La edad de oro del sondeo en Rusia

(1885-1924) 1
MARTINE MESPOULET
Matre de confrence, Universit d'Angers
martine.mespoulct@wanadoo.fr

1. INTRODUCCIN
En la primera mitad de los aos 1920, la estadstica administrativa sovitica
combinaba ya el uso abundante del censo exhaustivo con una utilizacin muy diversa de las encuestas por sondeo. En la interseccin entre las aportaciones del clculo
de probabilidades a la teora de los sondeos y los interrogantes metodolgicos planteados por la prctica de las encuestas, los estadsticos rusos prosiguieron con una
cuestin planteada afinalesdel siglo XK. Desde el conocimiento de las discusiones
de sus colegas europeos, los estadsticos rusos desarrollaron una reflexin que se
apoyaba en las cuestiones prcticas planteadas por las encuestas parciales realizadas
entre 1885 y 1917 en los zemstva^ de las provincias europeas del imperio ruso.
Desde los aos 1890, la metodologa de las encuestas por sondeo da lugar en
Rusia a numerosas tentativas, que alimentaron abunduites discusiones entre los
estadsticos hasta que el sondeo acab imponindose al recuento exhaustivo. En el
presente artculo pretendemos dar cuenta del recorrido del sondeo hacia su reconocimiento cientfico e institucional. El estudio del perodo-bisagra de los aftos 18851924 nos permitirrespondera esta cuestin, antes de que comience una nueva
etapa de esta historia afinalesde los aos 1920, una etapa caracterizada ya por otras
formas de uso institucional de los sondeos en la estadstica Edministrativa sovitica.
' Traduccin: AleJMidro Almazn.
^ Creados por una ley de 1864, los zemstva eran asambleas territoriales de la administracin local
de las 34 provincias, llamadas gubernii, de la parte europea del Imperio ruso. En las asambleas de
los zemstva estaban representados los propietarios individuales de tierra y los campesinos de las
comunas rurales. Nombraban un consejo ejecutivo y contratabm profesionales expertos. Podra
decirse con mucha prudencia, que eran una institucin equivalente a las Diputaciones Provinciales
espaolas del siglo xix.
EMPIRIA. Revista de Metodologa de Ciencias Sociales. N. 7, 2004, pp. U-33.

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Despus de haber situado en su contexto institucional las primeras formas de

encuestas realizadas en Rusia a finales del siglo xix, expondremos los debates
que tuvieron lugar entre los propios estadsticos acerca de la introduccin de la
encuesta por sondeo. La vitalidad de la reflexin de los estadsticos rusos puede
ser simbolizada por el tratamiento matemtico de la afijacin ptima por estrato
que A. J. Kovalevskii presenta en 1924\ diez aos antes que J. Neyman en los
Estados Unidos, concluyendo as un perodo que puede considerarse como la
verdadera edad de oro del sondeo en Rusia.
2.

UNA PRCTICA ESTADSTICA SURGIDA

DE LA DEMANDA ADMINISTRATIVA

En Rusia, como en otros pases, las primeras encuestas parciales se realizaron

ante la imposibilidad de efectuar censos exhaustivos cada vez que una administracin tena necesidad de recoger sobre un territorio extenso informaciones
necesarias para elaborar medidas de accin econmica o de intervencin social"*.
Aunque ya se haban realizado con anterioridad encuestas de carcter monogrfico, principalmente en el marco de las expediciones etnogrficas de la Sociedad
Imperial Rusa de Geografa o del Estado Mayor del ejrcito durante los aos
1840-1860, pueden considerarse como el inicio de las encuestas parciales las
desarrolladas en Rusia durante los aos 1870. Tales encuestas fueron realizadas
por algunas oficinas provinciales del Comit Central de Estadstica del Estado
zarista, el TsSK (Tsentral'nyi statischeskii Komitet), y por los estadsticos de los
zemstva (Eliseeva, Ploshko, 1990; Svavitskii, 1961). A partir de los aos 1880,
el desarrollo de la tcnica del sondeo adoptar siempre formas particulares, que
deben ser analizadas a la luz de la configuracin institucional y administrativa en
las que estuvieron encuadradas.
En el origen estn las comunidades tipo
En su artculo sobre el nacimiento de las encuestas por sondeo en Rusia, A.
A. Gurev (1921) estima que las primeras encuestas parciales realizadas en comunidades definidas como tpicas se remontan a los aos 1870. La que fue organizada en 1875 por el comit del oblast'^ de los cosacos del Terek del TsSK surgi de la voluntad de estudiar las diferencias de situacin econmica y de
condiciones de vida entre las distintas localidades de cosacos de esta regin, pero
tambin de la imposibilidad material de efectuar tal estudio a escala del conjunto de este territorio administrativo. Realizar una encuesta detallada y profunda
' KOVALEVSKII publica en 1924 Fundamentos de la teora del mtodo de sondeo.
" Para una presentacin y un anlisis de las primeras encuestas parciales realizadas en los pases de Europa occidental en el siglo xix, se puede consultar Destosieres (1993), Cap. 7.
' El oblast' era la denominacin del territorio administrativo de ciertas provincias de la Rusia
del Sur, especialmente en las regiones donde habitaban los cosacos.

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exiga tiempo y personal, en mayor medida de lo que poda disponer el comit

local del TsSK. El gobierno propuso entonces no realizar este estudio, sino hacerlo en partes del territorio; a este fin, el comit seleccion comunidades tpicas
que fueron escogidas en razn de sus caractersticas medias respecto conjunto de las comunidades, con el objetivo de juzgar la situacin de todas las otras
comunidades correspondientes al tipo (tip) elegido, y que supuestamente se
encontraban en condiciones idnticas*.
Al igual que el tipo de una nacin es para Quetelet el hombre medio, la
poblacin tipo ser la que rena ms caractersticas comunes del mayor nmero de comunidades de un rea dada. La comunidad media o tipo pasa as a ser
considerada como la imagen de unos semejantes que, a su vez, constituyen la
mayor parte de un conjunto dado.
Aunque la encuesta de Terek perteneca al mundo de la monografa y estaba
marcada por una representacin del mundo dominada por la idea de media, era
muy diferente de las monografas de Le Play^ por varias razones esenciales. En
primer lugar, aqu se trataba de monografas de comunidades enteras y no de
algunas familias de la comunidad. Por otra parte, hacan el esfuerzo de seleccionar las unidades observables no de manera intuitiva sino respetando criterios precisos establecidos con anterioridad.
Por ltimo, el ejemplo estudiado deba permitir enunciar conclusiones ms
generales sobre la situacin media de las comunidades de un grupo-tipo dado y
sobre el comportamiento medio de su poblacin; aunque se realizaba sobre una
parte, la encuesta pretenda comprender el todo. Esto planteaba dos cuestiones
que iban a alimentar los debates entre los estadsticos rusos hasta los aos 1920.
De un lado, la divisin del todo en partes iba a quedar ligada de manera indisociable a la eleccin de las categoras de clasificacin de una poblacin y a los
criterios utilizados; de otro, la idea de media deba asociarse, de manera explcita o no, a la legitimidad de la generalizacin de los resultados en las encuestas parciales.
En los aos 1880, se realizaron otra clase de encuestas sobre comuniduies-tipo,
aunque en el marco de otra institucin rusa: las administraciones territoriales de
gestin local de los zemstva. Estas instituciones, creada en 1864, se encargaban de
oi^anizar yfinanciarciertos servicios obligatorios como la previsin social y las
reservas de grano, pero tambin intervenan en reas como la sanidad y la enseanza en las que gozaban de mayor libertad de accin. Enfrentadas a la necesidad
de disponer rpidamente de informacin cuantitativa para orientar sus decisiones,
las administraciones territoriales reclutaron enseguida estadsticos y multiplicaron
VerGuREV, 1921, p. 13.
' F. LE RAY (1806-1882) es el autor de una serie de monografas de familias, algunas de las
cuales han sido publicadas en Les ouvrieres europens (1." ed. En 1885, 2." en 1877). Las memografas de LE PLAY se caracterizan especialmente por el hecho de que las funias observadas no
eran elegidas en funcin de su adecuacin a los criterios de definicin del carcter tpico establecido de antemano por los propios investigadores, sino segn las informaciones proporcionadas por
los notables locales. Como A. DESROSIRES (1993) hace notar, la seleccin de esas familias se efectuaba principalmente a partir de redes de familiaridad.

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las encuestas en el conjunto del territorio (Jonson, 1982, Mespoulet, 2001). Sin
embargo, la dificultad material de organizar en cada lugar encuestas exhaustivas de
forma simultnea, impuso rpidamente la realizacin de encuestas parciales que
resolvan el problema de la eleccin de xmidades de observacin.
En la segunda mitad de los aos 1880, la encuesta sobre comunidades tipo se
extendi as por las oficinas de estadstica de los zemstva, impulsadas especialmente por la seccin estadstica de la Sociedad Jurdica de Mosc que diriga A.I.
Chuprov*. Dicha Sociedad afirm desde su creacin en 1882 su voluntad de
homogeneizar los programas y mtodos de encuesta estadstica para el conjunto
del territorio ruso, aunque dicho proyecto no se concret hasta 1887, cuando
design una comisin para elaborar los principios sobre los que podra reposar la
unificacin de los procedimientos de recoleccin de datos. En el transcurso de
los trabajos llevados a cabo por la comisin durante los meses de enero y febrero, se estableci el procedimiento de organizacin de las encuestas parciales de
los zemstva, delimitando siempre su utilizacin respecto a los censos exhaustivos. La encuesta parcial qued entronizada como complemento, y no an como
sustituto del estudio exhaustivo del distrito rural. Su metodologa estara basada
en la seleccin de las comunidades tipo. Realizada sobre una muestra seleccionada de forma razonada entre la poblacin total censada en el curso de una
encuesta exhaustiva previa, la encuesta deba permitir un anlisis ms detallado
de las caractersticas econmicas y sociales de un territorio concreto, y a menudo desde la ptica comparativa. Para los estadsticos de los zemstva, cuyo objetivo era estudiar las diferencias econmicas y sociales en el mbito rural, la operacin consista en establecer primero reas homogneas, para pasar despus a
seleccionar las comunidades tipo, a partir de las cuales era posible evidenciar las
diferencias. La manera de determinar estas reas, los criterios de clasificacin y
las condiciones de traslacin de los resultados parciales a generales, fueron el
centro de las preocupaciones y las discusiones tericas y metodolgicas de esta
comunidad de estadsticos de los zemstva.
La conferencia de estadsticos rusos de 1887 convocada por la Sociedad Jurdica de Mosc, confirm las recomendaciones de su comisin estadstica y precis la nocin de carcter tpico: una localidad que reuna los rasgos econmicos ms importantes y las particularidades de cada rea diferente (Gurev,
1921, p. 16). El mtodo de seleccin de las comunidades tipo se especific como
una seleccin de las unidades de la encuesta que permita considerar los datos
obtenidos como medias para su rea.
Sin embargo, la idea de reemplazar un conjunto de comunidades de un rea
dada por una sola de ellas no se acompaa de indicaciones precisas sobre el
* A. I. CHUPROV (1842-1908): Estadstico ruso del primer cuarto del siglo xix, considerado
como el padre espiritual de la estadstica de los zemstva. Profesor de economa poltica y estadstica en la universidad de Mosc, form a bastantes estadsticos del zemstvo. Fundador de la seccin de estadstica de la Sociedad jurdica de Mosc, fue por otra parte miembro del Instituto Internacional de Estadstica (IIS) a partir ^ 1885. Padre de A. A. CHUPROV.
TSCHUPROW es la forma ortogrfica de su nombre ms comnmente utilizada en las obras estadsticas occidentales.

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procedimiento de definicin del carcter tpico o sobre la cantidad de unidades

a seleccionar para la observacin. El debate sobre la determinacin cientfica
de la representatividad y sobre las tcnicas de muestreo fue un poco ms tardo, y puede situarse entre 1895 y 1925. Tanto para los estadsticos rusos, como
para sus colegas europeos de esta poca, las primeras encuestas parciales no
cuestionaban el ideal terico del censo exhaustivo'; la aspiracin al estudio
total de un fenmeno o de una situacin se expresaba de la misma manera en
la monografa, aunque en una escala humana y territorial ms reducida.
Usos de la monografa
Desde la segunda mitad de los aos 1880, la encuesta monogrfica se convierte en el mtodo predilecto de los estudios sobre los presupuestos familiares
realizados en una parte de los zemstva^. La monografa de presupuestos de este
perodo est asociada al nombre de F. A. Scherbina, director de la oficina del
zemstvo de Voronezh durante 1884-1903, y cuyo primer estudio data de 1885".
Aunque las primeras formas de estudios de presupuestos fueron realizadas por D.
P. Zhuravskii'^ en 1846, fue Shcherbina quien inaugur el empleo de esta modalidad de encuesta como instrumento de observacin de las condiciones de vida
de las familias rurales.
Afinalesde los aos 1880, esta clase de encuesta, presentada por A. A. Kaufman como el tipo ruso de la monografa de presupuesto (Kaufman, 1992), se
aplicaba con mayor frecuencia al estudio de presupuestos de las explotaciones
agrarias. Sin embargo, bajo el trmino de encuestas de nutricin, encontramos
tambin otras formas de estudio de presupuestos sobre muestras de familias obreras de la manufactura (Lositskii, 1926). Estas encuestas serealizaronen el marco
ms amplio de las estadsticas sanitarias, y se centraban principalmente en la estimacin de las raciones alimenticias de las familias obreras; por tanto, no constituan un objetivo de conocimiento tan vasto como el de los estudios de los presupuestos de las familias campesinasrealizadossegn el mtodo de Shcherbina.
Estas ltimas buscaban una mejor comprensin del funcionamiento de las explotaciones agrarias y de las condiciones de vida de las familias campesinas partiendo de un anlisis metdico detallado de los ingresos y gastos. Organizadas
' Desde su comunicacin sobre los recuentos representativos en el congreso del Instituto Internacional de Estadstica de 1895, A. N. KIAER precisa: ni que decirtieneque los recuentos parciales representativos notienenpor objetivo reemplazar a los censos generales (DROESBEKE, TASSI,
1990, p. 46).
"* Para una comparacin con la prctica de las encuestas monogrficas en los pases europeos,
ver DESROSitiES (1993), Cap. 7.
" Despus de pasw por la oficina del zemstvo de Kaluga, F. A. SCHERBINA (1849-1936) dirige
el de VORONEZH. Su prolongada presencia a la cabeza de esta oficina marca la produccin estadstica de este zemstvo, especialmente en el campo de las monografas de presupuestos familiares
campesinos. Estas encuestas han sido publicadas principalmente en SCHERBMA (1900). Emigrado
a Praga despus de 1917, muere en 1936.
'^ D. P. ZRAVSKii (1810-1856) realiz estudios de presupuestos en el marco de expediciones
de descripcin de los gubernii de la Academia del Estado Mayor.

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sobre una muestra fonnada por un pequeo nmero de explotaciones, elegidas a

partir de los datos de una encuesta exhaustiva previa, exigan cuatro das de presencia del encuestador en el hogar observado a razn de ocho o diez horas diarias. As, entre 1887 y 1896, slo se estudiaron 230 presupuestos en la provincia
de Voronezh para una poblacin de 235.880 explotaciones.
La monografa era una encuesta parcial de un tipo que representaba las caractersticas medias de la poblacin de referencia, y como sealaba G. Mayr'^,
encontraba su justificacin en la comparacin con los mtodos de observacin de
las ciencias naturales". No obstante, a partir del Noveno Congreso de Naturalistas y Mdicos celebrado en 1894 (Chuprov, 1894) fue objeto de una larga discusin, pues en dicho congreso, la mayora del centenar de estadsticos presentes
mostraron un neto alineamiento hacia la encuesta exhaustiva como forma de
investigacin. Chuprov, no obstante, preconiz la utilizacin de encuestas monogrficas, no como complemento de la encuesta exhaustiva, sino en sustitucin de
la misma, dada su preocupacin por observar los cambios que se producan en la
agricultura de manera regular y la imposibilidad de caracterizar la evolucin de
las explotaciones agrarias con los datos de los censos por familias'^ efectuados
diez u once aos atrs. Si los objetivos eran stos, la nica solucin posible era
realizar encuestas; la solucin consisti, por tanto, en organizar encuestas a escala reducida, repetibles a intervalos regulares. Para Chuprov, un estudio monogrfico de algunas comunidades poda reemplazar, incluso de manera reducida,
una encuesta exhaustiva, siempre que fuera conducida segn un plan concebido
de manera rigurosa y de un dispositivo estable.
Qu entenda Chuprov por plan concebido de manera rigurosa? Y por
dispositivo estable? Si las comunidades elegidas presentaban las caractersticas del conjunto estudiado, el estudio completo de una parte del todo poda arrojar alguna luz sobre el conjunto:
[....] si conocemos una regin por poco que sea, o si tenemos a mano cualquier encuesta anterior, tenemos siempre la posibilidad de elegir comunidades
conformes al tipo ordinario. Las encuestas monogrficas pueden tener xito, en
particular, cuando se realizan sobre la base de observaciones en masa ya realizadas. Con la condicin de que la seleccin de los casos a estudiar se lleve a cabo
con la garanta de que se tomen los que se encuentren ms prximos al tipo.
Con esto lanzaba la idea de realizar encuestas parciales sobre comunidades
tipo, en sustitucin de los censos exhaustivos de la provincia o el distrito rural.
" G. MAYR (1841-1925): estadstico alemn cuyos trabajos eran bien conocidos en Rusia.
'* El mtodo de la monografa tiene que ver con la hiptesis de que la observacin efectuada
sobre un solo elemento, al modo como las ciencias naturales hacen las observaciones sobre plantas y minerales, es capaz de dar un conocimiento completo de todos los elementos de la misma
especie KOVALEVSIOI, 1924, p. 7.

" Los censos por familias eran censos exhaustivos de explotaciones agrcolas y de localidades
de cada distrito rural de una provincia. Una primera serie de estos censos fue realizada en todas las
oficinas de los zemstva en los aftos 1880. Para una descripcin de su metodologa, ver SvAvrrsKii
(1961).

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Con el reemplazo del todo por la parte, la idea del carcter tpico conducira la
estadstica rusa hacia la adopcin progresiva durante los primeros aos 1920 de
la nocin de representatividad en la organizacin de encuestas por sondeo.
Monografa, Tipo y Media
De hecho, desde finales del siglo xix, la monografa de una comunidad expresaba esta idea de representatividad, ya que como parte de un todo o un conjunto
dado, los estadsticos que la practicaban consideraban que poda proporcionar
informacin sobre esa totalidad de manera fiable y apta para ser utilizada. Tan
slo ponan la condicin de que se respetaran estrictmnente ciertas precauciones
de mtodo, especialmente, la de efectuar la seleccin de las unidades que se pretenda observar segn un razonamiento que pertenecera al mbito de lo que se
llamar en los aos 1920, eleccin juiciosa o eleccin razonada'*. En este caso,
el estudio de un pequeo nmero de localidades permita la obtencin de informaciones concernientes a un nmero mayor. Como preconizaba Chuprov, a condicin de hacer la seleccin sobre la base de los datos de una encuesta exhaustiva anterior y con la ayuda de la media. El mtodo de la monografa y el tipo
aparecen as, indisociablemente ligados a la media:
Las familias y las explotaciones tpicas en una localidad dada sern aquellas cuya situacin econmica se caracterice, para los diferentes factores econmicos, por tener valores prximos a los valores medios aritmticos deducidos de los datos recogidos con anterioridad mediante una encuesta exhaustiva
de toda la localidad. La eleccin de la media aritmtica como caracterstica de
las localidades-tipo, por una parte, y las familias-tipo en esta localidad, por
otra, proporcionan una base lgica para la inferencia a toda la poblacin de
una regin de los resultados obtenidos en un pequeo nmero de observaciones (citado en Lositskii, 1925).
Para poder extender los resultados obtenidos al conjunto de la poblacin
basndose en las caractersticas medias de las comunidades de un distrito rural
dado, bastaba que en la construccin razonada de una muestra de talla reducida
se tuviera en cuenta que:
1) Sobre la base de los datos de la estadstica de un zemstvo, es necesario dividir un district en reas, habiendo defmido previamente los indicadores
ms importantes de la economa campesina,
2) despus, hace falta encontrar una o algunas localidades que sean las
ms tpicas en cada rea.
Es importante determinar con precisin qu indicadores es necesario considerar como importantes y caractersticos en cada caso, ya sea en el momento
" En 1925, el congreso de Roma del Instituto Intemacional de Estadstica admitir el uso de la
eleccin juiciosa junto de la eleccin al azar. La eleccin juiciosa puede ser definida como un
mtodo de muestreo razonado que consista en elegir las unidades que se juzgaba poseMi las caractersticas idnticas a las medias del conjunto estudiado.

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de la divisin en reas o en el momento de la seleccin de las localidades tpicas (citado en Gurev (1921), p. 19).
Sin embargo, Ciuprov fue an ms lejos y en 1894 propuso utilizar las encuestas monogrficas de manera autnoma, sin necesidad algima de disponer con anterioridad de un censo exhaustivo para seleccionar las unidades de observacin.
Bastaba en ese caso que fuera posible dividir un distrito rural en localidades tipo,
pues el carcter tpico estaba determinado especialmente por las culturas, las cualidades de las tierras o las condiciones climticas de la regin estudiada. Al reconocer una forma de autonoma en la utilizacin de la monografa con fines heursticos, Chuprov creaba las condiciones para la rpida difusin de esta prctica
de encuestas por sondeo. El estudio de la parte por el todo se acercaba as a la legitimidad, aunque el proceso, tanto en Rusia como en los dems pases europeos,
estar todava plagado de vacilaciones y apasionados debates.
3. EL SONDEO Y LOS DEBATES DE LA PROFESIN ESTADSTICA
Como testimonio de la vitalidad de las reflexiones mantenidas por los estadsticos rasos sobre sus propias prcticas de encuesta, mostraremos el debate que
a propsito de la introduccin de los mtodos de sondeo se desarroll en Rusia,
desde los ltimos aos del siglo xix, y veremos que se desarroll al mismo tiempo y con la misma intensidad que en los dems pases europeos'^, incluso puede
decirse que ciertos procedimientos se introdujeron con anterioridad.
El recuento exhaustivo contaba con el favor de los estadsticos de los zemstva que tenan como objetivo la aprehensin total de un fenmeno o una poblacin; la estadstica rasa de finales del siglo xix se caracterizaba todava por la
preocupacin de contarlo todo y saberlo todo. Sin embargo, desde la primera
conferencia nacional de estadsticos celebrada en 1887, las dificultades materiales vinculadas a este modo de observacin justificarn el recurso, en determinadas circunstancias, a procedimientos de observacin menos pesados.
La constraccin de muestras en las encuestas por sondeo, as como la seleccin de los criterios de estudio fueron objeto de numerosas discusiones en el seno
de los congresos nacionales y regionales de estadsticos de los zemstva, ofreciendo un lugar de debate sobre las prcticas de encuestas. Los congresos sirvieron as para la divulgacin de la accin de las sociedades estadsticas (Mespoulet, 2001): se presentaban y comparaban las metodologas y los resultados de las
encuestas realizadas en las diferentes provincias con el objetivo de generalizar
sus logros; se presentaban y recomendaban nuevos mtodos de observacin, pero
tambin de tratamiento y de anlisis de datos, y la evaluacin de las innovaciones se realiz en congresos sucesivos. De esta manera, se fue constrayendo poco
a poco, en un movimiento de oscilacin entre teora y prctica, la metodologa de
las encuestas por sondeo.
" Por ejemplo, KovALEVSKn cita en su trabajo de 1924 Fundamentos de la teora del mtodo
de sondeo a ARTHUR L . BOWLEY.

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Las primeras tentativas de sondeo aleatorio

La doble cuestin del grado de representatividad de las encuestas monogrficas y de la posibilidad de generalizacin que permita fue sin duda el centro de
la discusin acerca de su validez estadstica. A. Destosieres (1993) ha subrayado que en Europa, afinalesdel siglo xix, el debate sobre la representatividad versaba menos sobre la precisin de la medida que sobre la posibilidad de dar
cuenta de un espacio diversificado. Aunque esta constatacin puede aplicarse
igualmente a los estadsticos rusos, hay que sealar que algunos de ellos comenzaran a estar preocupados por la precisin de la medida. Por aqu pasaba una
lnea de divisin entre los observadores de lo social, interesados ante todo por
analizar la diversidad, y los estadsticos matemticos de las universidades, preocupados por su parte en beneficiar a la teora estadstica con las aportaciones
matemticas, en particular del clculo de probabilidades.
En Rusia, las primeras formas de construccin de muestras que hicieron
intervenir la idea del azar en la seleccin de las unidades observadas datan de
finales de los aos 1880. Segn Gurev (1921), fueron obra de A. A. Kaufman'^,
que entre 1887 y 1890, organiz encuestas por sondeo basadas en la sustitucin
de la poblacin total de referencia por una muestra, aunque de manera imperfecta segn su propia declaracin (Kaufman, 1922). En efecto, la construccin
de muestras destinadas al estudio de la economa rural de algunos distritos de
Siberia del norte no fue todava objeto de un procedimiento de extraccin al azar
nico y homogneo. Por una parte, la proporcin de explotaciones seleccionadas variaba entre un cuarto y un sexto segn los cantones"; por otra, las muestras se construan de forma combinada, asociando el principio de la extraccin
mecnica^" al mtodo de determinacin previo de las reas homogneas. De
hecho, en esta poca la extraccin mecnica no se efectuaba estrictamente al
azar, en el sentido en el que se entiende hoy. La muestra estaba formada por unidades en las que los nmeros eran extrados siguiendo una progresin aritmtica, por ejemplo, de cinco en cinco o de diez en diez; sin embargo el primer
nmero no se obtena puramente al azar, puesto que en las primeras encuestas
se corresponda la mayor parte de las veces con el primer nmero de la lista utilizada como base del sondeo y que se estableca en un orden dado, alfabtico o
de otro tipo.
'* A. A. KAUFMAN (1864-1919) era profesor de estadstica en los Cursos Superiores para las
jvenes de San Petersburgo. Aunque universitario, se interesa mucho en las aportaciones metodolgicas de la estadstica de los zemstva.
" Un cantn (en plural cantons), subdivisin administrativa de un district, puede ser considerado como el equivalente a un cantn rural.
* mekhanicheskii otbor. He preferido traducir esta expresin de manera literal, por el de
extraccin mecnica, y no utilizar la expresin extraccin sistemtica, que se corresponde al
uso de la expresin mekhanicheskii otbor en los manuales rusos contemporneos de estadstica. &i
efecto, afinalesdel siglo xix, el mekhanicheskii otbor, extraccin mecnica, era asimiltwio a una
extraccin ai azar por los estadsticos de los zemstva, pero no es seguro que se utilizara esta formulacin en el mismo sentido que los estadsticos actuales, es decir, con una concepcin y una
representacin parecidos al aleatorio. He conservado la misma traduccin para el conjunto del perodo estudiado en este artculo.

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Algunos aos ms tarde, en 1896, apenas dos aos antes de la invencin de

Chuprov en el Noveno Congreso de Naturalistas y Mdicos, A. V. Peshekhonov
realiz, en el distrito de Kozel', de la provincia de Kaluga, la primera encuesta
por sondeo aleatorio que no combinaba una seleccin de reas homogneas y de
localidades tipo. A falta de la disponibilidad de datos de un censo exhaustivo previo que permitiera delimitar las reas y caracterizar las localidades-tipo^', el estadstico debi buscar otro mtodo para estudiar los presupuestos campesinos de
este distrito. Decidi construir una muestra por extraccin mecnica de una familia de cada diez, efectuada a partir de la lista de explotaciones de las localidades
bajo el mando de cada starost^'^. La seleccin se efectu por extraccin de los
rangos 1, 11,21,31, etc., siguiendo el orden en que los nombres se presentaban
en cada lista. No se recurri a la seleccin razonada de casos tpicos (Peshekhonov, 1898), pero la adopcin de la tcnica de muestreo fue ms el efecto de una
necesidad impuesta que una eleccin real: se opt por la extraccin mecnica
ante la imposibilidad de aplicar una seleccin razonada de explotaciones tpicas.
Como se ve, la transicin hacia el sondeo aleatorio en Rusia, en este perodo,
fue el fruto de las sucesivas tentativas y de los diferentes experimentos realizados para dar respuesta a las dificultades con las que los estadsticos se tuvieron
que enfrentar en la prctica, a la hora de construir las muestras de sus encuestas.
Para Peshekhonov, la adopcin de la extraccin mecnica no fue el resultado de
una preferencia. Como bastantes otros estadsticos de su poca, continuaba concediendo una confianza mayor a la muestra de una pequea cantidad de unidades tipo construida de forma razonada que a una muestra mayor seleccionada de
forma aleatoria. La razn humana pareca ms segura que las leyes del azar. Aunque esta primera forma de sondeo aleatorio fue, como suele ser el caso de una
innovacin metodolgica, el fruto de una constriccin, ms que de una voluntad
real, no dej de ser un paso adelante en la utilizacin de las encuestas sobre una
parte del todo, cortando definitivamente el vnculo entre stas y el censo exhaustivo. Por otra parte, no supona una ruptura con el mtodo de la seleccin de unidades tipo, sino todo lo contrario. Como explicaba el propio Peshekhonov, el
procedimiento de extraccin mecnica se presentaba como la posibilidad de
garantizar el carcter tpico de las explotaciones seleccionadas:
El carcter mecnico de la seleccin de explotaciones, en ausencia de
cualquier encuesta previa, ha sido considerado como la mejor condicin, en el
caso de un nmero importante de explotaciones observadas, para garantizar su
carcter tpico (Peshekhonov, 1898, introd.).
De manera general, los aos 1894-1900 se caracterizan por diversos esfuerzos sucesivos para perfeccionar las tcnicas de muestreo en los zemstva. Sin
embargo, las encuestas por sondeo quedaban restringidas a un uso complementario del censo. En ciertas provincias podan utilizarse entre dos censos con la
^' La oficina estadstica del zemstvo de Kaluga fue creado de fonna tarda en 1896.
^^ El staroste era el responsable elegido por tres aftos por la asamblea de la localidad, una especie de alcalde.

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finalidad particular de estudiar las transfonnaciones de las explotaciones agrarias

en el perodo intermedio. Con ese objetivo comenzux)n a realizarse de forma
habitual encuestas por sondeo miuales (Svavitskii, 1961), aunque la mayor parte
de las encuestas por sondeo se apoyaban todava en estudios con muestras de unidades tipo. La tcnica de muestreo de extraccin mecnica, considerada como
una extraccin al azar, comenz as a practicarse de manera combinada, con la
seleccin de localidades tipo. Sin embargo, el paso al muestreo aleatorio no se
hizo de manera inmediata; afinalesde los aos 1890 se fwrmiti el juego de las
leyes del azar, pero slo ante la imposibilidad de actuar de otra manera. Lo que
caracteriz la prctica de las encuestas de los estadsticos de los zemstva hasta los
aos 1910 fue el uso de una combinacin de mtodos y no de uno solo.
Notemos sin embargo que desde el congreso de febrero de 1898 los estadsticos de los zemstva haban formulado ya un esbozo de la idea de representatividad recomendando que el nmero de unidades de cada tipo, destinado a un estudio detallado, sea proporcional al efectivo total de esas unidades sobre un
territorio dado (Svavitskii, 1961, pp. 57-58). En los distintos zemstva, se realizaron diversos intentos sucesivos de emplear tcnicas de muestreo que combinaban la seleccin de unidades tipo y la extraccin mecnica.
La bsqueda de la representatvidad: la encuesta de Viatka
El ejemplo de la encuesta realizada en la provincia de Viatka entre 1900 y
1902 muestra una vez ms la cantidad de mtodos de encuesta por sondeo que
fueron refinndose progresivamente en Rusia ante las constricciones administrativas y materiales. Al principio los estadsticos de la oficina del zemstvo de Viatka haban decidido organizar, en el marco de las encuestas de mbito territorial,
un censo exhaustivo de las propiedades inmuebles y las explotaciones agrcolas
(Gurev, 1921, pp. 37-42). El consejo del zemstvo rechaz ese proyecto y no autoriz ms que una encuesta sobre cada cinco localidades. Segn su propia declaracin Gurev, entonces director de la Oficina de Estadstica, no acept abandonar la idea de un censo sino coaccionado y forzado; a falta de algo mejor, se
resolvi entonces organizar una encuesta por sondeo. Los estadsticos de su Oficina se esforzaron en construir una muestra que a su parecer pudiera proporcionar una representacin fiel del todo.
En un primer momento el territorio de la provincia fue dividido en 954 reas
construidas de forma homognea en funcin de sus caractersticas naturales, histricas y econmicas, segn el censo exhaustivo efectuado en los aos 1880. En
cada rea, las localidades ms importantes fueron repartidas en diferentes grupos
constituidos segn el criterio del tamao medio de las explotaciones agrcolas.
Despus, una quinta parte de las localidades fue seleccionado en los diferentes
grupos segn el principio de seleccin de localidades tpicas, y adems, se hizo
un estudio de presupuestos sobre las explotaciones agrcolas elegidas por su
carcter tpico respecto a una poblacin dada, en la proporcin del 4% ed 10%
segn los distritos. Veinte aos ms tarde, Gurev justific el principio de construccin de esta encuesta de la manera siguiente:

22

MARTINE MESPOULET

La encuesta parcial as construida tena, en primer lugar, el carcter de

una encuesta masiva porque abarcaba al menos el 20% de los objetos a estudiar; en segundo lugar, la regularidad del reparto de las localidades observadas en el territorio, estaba garantizada por el hecho de que eran elegidas en las
reas constituidas de manera homognea segn sus caractersticas naturales,
histricas y econmicas; y en tercer lugar, la seleccin de las localidades para
el estudio de los presupuestos de las familias se realiz de manera que cada
localidad seleccionada fuera la representante^' de un grupo particular de localidades, constituido en funcin de caractersticas econmicas comunes.
(Gurev, 1921,p. 39)
Como elemento innovador, los estadsticos de Viatka intentaron controlar la
conformidad de la estructura de su muestra con la de la poblacin del censo
exhaustivo de 1880. En efecto, aunque la muestra fue construida segn el mtodo de la seleccin de unidades tipo, juzgaron que comprenda un nmero lo suficientemente grande de unidades observadas para permitir al final, una estimacin
de su representatividad; aunque debera decirse: dar una representacin del conjunto observado (Gurev, 1921, p. 42), ya que el trmino estadstico de representatividad (reprezentativnosf) no se utilizaba todava. De hecho, lo que los
estadsticos se esforzaban en evaluar era precisamente el carcter tpico de las
localidades y las explotaciones de la muestra. La idea de la capacidad de una
muestra para proporcionar una representacin fiel de un conjunto quedaba ligada a su carcter tpico y esto es lo que los estadsticos de Viatka buscaban verificar. Lo hicieron comparando los valores medios y relativos obtenidos mediante la encuesta por sondeo con los datos del primer censo exhaustivo de los aos
1880. Entre los indicadores empleados en la comparacin utilizaron, para cada
cantn rural estudiado, el nmero medio de hombres y de mujeres por explotacin familiar, la superficie media de las tierras arables por explotacin, el tamao medio de los rebaos por explotacin y el porcentaje medio de tierras cultivadas. A partir de estos datos se puso en evidencia, para cada cantn, la
diferencia o la concordancia entre los resultados de la encuesta por sondeo y los
del censo.
As, a la manera del noruego Kiaer, que defini una encuesta representativa
como una exploracin parcial donde la observacin se hace sobre un gran
nmero de localidades diseminadas por toda la extensin del territorio, distribuidas de manera que el conjunto de las localidades observadas forme una miniatura del territorio total^, los estadsticos de Viatka efectuaron una seleccin de
localidades cuidadosamente repartidas por el territorio de la provincia. A sus
ojos, esta caracterstica, asociada al nutrido efectivo de la muestra, permita considerar que esta encuesta poda representar el todo.
Aunque ms tarde, en 1921, Gurev afirm que la concepcin de esta encuesta
no haba recibido la influencia de los trabajos de Kiaer (Gurev, 1921, pp. 45-48),
^' predstavitelem
^ Citado en DESROSitoiES (1993), p. 279. Sobre la historia de las primeras encuestas de Kiaer,
ver LIE (2002)

LA EDAD DE ORO DEL SONDEO EN RUSIA (1885-1924)

23

la proximidad de los mtodos es impresionante. Hay que ver aqu simplemente

el testimonio de la existencia de preocupaciones paralelas y simultneas en pases
diferentes, o acaso desvelar el papel jugado por las sociedades y congresos de
estadstica rusos como divulgadores de la circulacin de las ideas, los conceptos
y los mtodos, entre Rusia y los otros pases europeos, sin que los nombres de sus
creadores les fueran sistemticamente asociados? Es difcil imaginar que la comunicacin hecha por Kiaer en el congreso del Instituto Internacional de Estadstica
de San Petersburgo de agosto y septiembre de 1897 no tuviera eco en Rusia. En
cualquier caso, es interesante notar que, al igual que en Noruega afinalesde los
aos 1890, los estadsticos de Viatka pusieron en funcionamiento un procedimiento de control a posteriori de la representatividad de una muestra construida
segn el mtodo de la seleccin de unidades tipo combinadas con una extraccin
alazar.
.
,,
, ,
Los debates sobre las ventajas y los mconvementes del empleo de muestras
de unidades tipo jalonan as los aos 1895-1914. En su exposicin ante la comisin estadstica de la Sociedad Libre de Economa, en 1990, V. G. Groman" da
una justificacin terica del mtodo tpico que no puede dejar de recordar la
argumentacin de Kiaer:
El material obtenido, en cantidad suficiente y dadas las condiciones de
regularidad en las observaciones para toda clase de fenmenos suficientemente numerosos, puede ser generalizado a las dems explotaciones, ya que la certidumbre con la que se puede generalizar, en el caso de este mtodo (as como
en el caso de una extraccin mecnica), se sustenta en la ley de los grandes
nmeros y puede ser formulada as: si entre todos los fenmenos a estudiar
observamos algunos casos tomados a ttulo de ejemplo, con la condicin de
que haya unaregularidaden las observaciones y un nmero suficientemente
elevado de casos estudiados, la totalidad estar representada en miniatura^
(en Gurev, 1921, p. 32).
Hay que notar que el trmino miniatura se encuentra de nuevo en la formulacin empleada por Kiaer en 1897, en la sesin del Instituto Internacional
de Estadstica que tuvo lugar en San Petersburgo. En este ao los estadsticos
debatieron sobre las ventajas del mtodo representativo respecto al mtodo
tipolgico (Desrosires, 1993). En 1900, Croman desarroll una idea que competan la mayor parte de los estadsticos de los zemstva a finales de 1890: la
seleccin de unidades tipo no era incompatible con la idea de la representatividad Lo esencial era tener en cuenta la diversidad y la regularidad de los fenmenos observados. De hecho en 1900, se haban establecido ya los trminos de
un debate que se desarrollara, tanto en Rusia como en Europa, a mediados de
los aos 1920- el grado de representatividad que se poda atribuir a las muestras
construidas mediante seleccin razonada, en comparacin con las construidas
por seleccin al azar, tcnica que en Rusia se asociaba todava a la extraccin
2' V. G. GROMAN (1874-1940) fue uno de los principales economistas del Gosplan en los aos
1920.
^ vminiatiure

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MARTINE MESPOULET

mecnica. La polmica^^ sobre las ventajas y los inconvenientes respectivos del

mtodo representativo y del mtodo tipolgico, dio lugar en 1925 a una
resolucin del Instituto Internacional de Estadstica, reunido en Roma, que
admiti los dos mtodos de muestreo, la extraccin al azar^* y la seleccin
razonada^'.
En Rusia, las tcnicas de muestreo combinaran la seleccin de unidades tipo
y la exttaccin al azar hasta los aos 1920. La construccin de sondeos en varias
etapas organizados por Groman en la provincia de Penza, a principios de los aos
1910, son una ilustracin.
La construccin de una encuesta en varas etapas
Con el objetivo de estudiar las transformaciones de las explotaciones agrarias
y las condiciones de vida en el campo, Groman imagina un protocolo de encuesta en varias etapas que integrara el sondeo en una combinacin de los diferentes
mtodos de encuesta utilizados en Rusia durante esta poca. En 1910, presenta
una comunicacin en el Duodcimo Congreso de Naturdistas y Mdicos (Trudy,
1912) y en su exposicin se esfuerza por justificar tericamente la combinacin
del sondeo, la monografa y el recuento exhaustivo, en un mismo proceso de
investigacin:
La encuesta por sondeo y la monografla, tomados cada uno en s mismos,
no pueden ser llamados estadsticos ya que no permiten calcular con una certeza total garantizada el nmero de fenmenos caracterizados por uno u otro
rasgo. [...] La combinacin de los mtodos de la encuesta por sondeo, de la
descripcin monogrfica y del recuento exhaustivo ofrecen, a condicin de
delimitar con precisin la esfera de los fenmenos a estudiar con cada mtodo, la completa posibilidad de captar la regularidad de la vida social, as como
de contar todos los fenmenos que difieren los unos de los otros respecto a las
caractersticas que interesan al investigador. (Trudy, 1912, pp. 208-209)
La opcin de combmar diferentes mtodos quedaba as justificada por la preocupacin de captar el todo. De manera ms general podemos ya intuir las tentativas metodolgicas de los estadsticos en busca de una tcnica de encuesta que
tenga en cuenta la aportacin de las herramientas matemticas compatibles con su
propia representacin del mundo y la construccin del saber. As, para Grosman,
el conocimiento del todo era indisociable del conocimiento de las diferencias que
lo dividan, de las relaciones de dependencia entre los fenmenos econmicos y
" Para abordar esta polmica hay que tener en cuenta la aparicin de los estadsticos universitarios con foimacin matemtica. KAUFMAN, en su manual de 1912 Teora y mtodos de Estadstica, expresa sus reservas metodolgicas hacia las monografas de presupuestos y KOVALEVSKI, en
Fundamentos de la teora del mtodo de sondeo, plante que slo la utilizacin de las matemticas puede proporcionar un cierto grado de certidumbre.
^ random sampling
^' purpose sampling

LA EDAD DE ORO DEL SONDEO EN RUSL\ (1885-1924)

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sociales, y de los propios factores de variacin. La eleccin del mtodo utilizado

en cada etapa de la encuesta deba depender del tipo de factor estudiado, y a tal
fin, se podMi distinguir tres niveles de anlisis de los fenmenos sociales: los
factores principales o indicadores-causa, los indicadores-causa de segundo
orden y los indicadores-efecto.
La organizacin de un protocolo de encuesta en niveles tena por objeto poner
en evidencia la accin de estos tres factores: el anlisis de los factores principales deba ser del dominio de la encuesta exhaustiva, los factores de segundo
orden surgan ms especficamente de la encuesta por sondeo, y por ltimo, el
estudio de las consecuencias se obtena de la monografa. Este esfuerzo en la
definicin del empleo de los diferentes mtodos iba acompaado de indicaciones
sobre la tasa de sondeo y sobre la tcnica de muestreo a utilizar en la encuesta
por sondeo. Para Groman, la complejidad del anlisis de los fenmenos sociales
justificaba tericamente este procedimiento de encuesta a diferentes niveles, y
as entre 1911yl913 oi^aniza una encuesta basada en estos principios en la provincia de Penza. Entre 1914 y 1916, V. G. Shvetsovyi llev a cabo una encuesta
similar en el oblast' de Don.
El censo agrcola ruso de 1916 consagra tambin las tentativas e innovaciones
en los mtodos de muestreo de este perodo, pero en esta ocasin se organiz, por
primera vez a escala de todo el territorio ruso, ima encuesta por sondeo sobre el
5% de las explotaciones como complemento del censo. Por otra parte, debida las
dificultades materiales de la guerra, la explotacin de los datos fue efectuada por
sondeo, mediante una muestra de fichas censales seleccionadas por extraccin
mecnica S. S. Kon^ preconiz esta solucin para reducir el retraso en la publicacin de los resultados (Kon, 1917)". El mismo principio fue apUcado en el tratamiento de los resultados del censo agrcola de 1917. Sin embargo, haran falta
todava algunos aos para que el sondeo impusiera su legitimidad cientfica frente al censo exhaustivo. Slo las dificultades de la organizacin y el tratamiento de
un gran nmero de encuestas desde los primeros aos de funcionamiento de la
administracin estadstica del Estado sovitico pueden dar cuenta de las razones
de los partidarios del estudio del todo. Las discusiones se centrarn entonces sobre
las tcnicas de muestreo, en particular sobre la eleccin enO:e muestra de unidadestipoy muestra aleatoria. En tal contexto, la publicacin en 1924 del tratado de
teora estadstica de A. G. Kovalevskii fue un suceso de primer orden.
4. A. G. KOVALEVSKII Y EL MUESTREO ALEATORIO
Poco conocido en los pases occidentales y poco citado en las obras rusas de
estadstica, A.G. Kovalevskii es, sin embargo, uno de los estadsticos rusos ms
30 c s KON (1888-1933) realiz sus estudios en el Instituto politcnico de San Peterebui^o,
donde fueuno de los alumnos de A. A. CHUPROV. Durante la Primera Guerra Mundial fue estadstico en el Ministerio de Agricultura. En 1918, dej Rusia por TYflis. En enero de 1921, emigr
a Pars. Despus afinalesde 1923, parti hacia Praga. , ,
,. .^ ^ ,
" Como hara BOWLEY en Inglaterra. Vid BOWLEY A. L. La aplwaan del muestreo a los problemas econmicos y sociolgicos EMPIRIA n." 5,2002. IVaduccin y presentacin J. M. ARRIBAS.

26

MARTINE MESPOULET

innovadores de los aos 1920. Su principal contribucin es un tratamiento matemtico del sondeo por estratificacin que precedi al propuesto por Neyman diez
aos ms tarde. Para Droesbeke y Tassi su tratado de estadstica, Fundamentos
de la Teora del Mtodo de Sondeo, es a mediado de los aos 1920, el mejor
ejemplo del nivel alcanzado en Rusia por los sondeos, en la prctica y la teora
(Droesbeke, Tassi, 1990)32.
En diferentes sentidos, Kovalevskii aparece como un hombre bisagra entre la
estadstica rusa y la sovitica. Haba nacido en 1892, y no era uno de los estadsticos de los zemstva; al contrario, se haba formado en las matemticas ms
que en las encuestas sobre el terreno. En 1916, haba realizado su primera tesis^^
en la facultad de matemticas de la universidad de Kazan y a continuacin se
haba introducido en la estadstica administrativa a travs del movimiento cooperativo. Su formacin profesional se produjo mediante el contacto con los antiguos estadsticos del zemstvo de Saratov. Desde 1917 fue jefe del servicio de
estadstica de la Unin de Cooperativas de Consumo de la regin de Saratov, y
en julio de 1921 fue reclutado por la oficina local de la Direccin central de Estadstica, la TsTU (Tsentral'noe Statisticheskoe Upravlenie)''*. A partir de estos
aos mantendr una doble actividad: como jefe de la seccin de demografa de
la oficina estadstica de Saratov, y a partir de enero de 1930, como profesor de
estadstica en la universidad y ms tarde en el Instituto de Economa y Planificacin de la localidad^^.
Su carrera de estadstico tiene, por tanto, una doble articulacin entre la universidad y la administracin estadstica del Estado, pero tambin entre la estadstica matemtica terica y la estadstica administrativa. Es en este sentido un
representante de la nueva estadstica matemtica universitaria y de la estadstica
administrativa de los zemstva. Tampoco es sorprendente que su tratado se site
en la encrucijada de las preocupaciones prcticas de los estadsticos de los zemstva relativas a las tcnicas de encuesta, en especial los procesos de muestreo, y las
preocupaciones tericas de los estadsticos universitarios. Su tratamiento del
muestreo en el caso de la afijacin ptima por estrato lleva la marca de esta doble
influencia.
Un contexto de efervescencia en la produccin estadstica despus de 1917
Para comprender mejor la aportacin de la iimovacin terica y metodolgica de Kovalevskii debemos situarla en el contexto cientfico de principios de los
'^ Respecto a la historia de las encuestas por sondeo en los Estados Unidos y la aportacin de
J. NEYMAN, ver especialmente DIDIER (2000) y DroiER (2002).
" Se trata de la tesis de candidato (kandidatskaia dissertatsi), que iba seguida, como hoy en
da, por la de doctorado {doktorskaia dissertatsi) para el acceso al grado de profesor.
* La administracin estadstica del Estado sovitico, la TsTU, fue creada por un decreto de
julio de 1918, seguido en septiembre por la reglamentacin relativa a la organizacin de sus oficinas regionales. Ver MESPOULET (2001).
" KovALEVSKn muere en Saratov el 13 de octubre de 1933. Para conocer ms datos biogrficos, cf. V. P. KORNEV (1993, p. 171) y MESPOULET (1999, pp. 341-345).

LA EDAD DE ORO DEL SONDEO EN RUSIA (1885-1924)

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aos 1920, pero tambin en el entorno institucional y poltico de la estadstica

administrativa de la poca zarista. En un artculo de 1956, S. S. 2^kovich llamaba la atencin de los estadsticos occidentales sobre el hecho de que, segn l,
durante la Primera Guerra Mundial y el perodo inmediatamente posterior [...]
es precisamente en Rusia donde se realiza el ttabajo ms intensivo en el campo
de los sondeos (2^kovich, 1956).
Las cuestiones planteadas por la representatividad de la parte estudiada y las
condiciones de la generalizacin de los resultados parciales obtenidos, haban
recibido ya elementos de respuesta en el contexto europeo con la comunicacin
de Kiaer en el congreso de Budapest de 1901, y en el ruso con la introduccin
del clculo de probabilidades en los procesos de muestreo propuesta por V. I.
Bortkevich'* (antes de su partida hacia la universidad de Berln a principios de
siglo), por A. A. Chuprov'^ y por A. A. Markov^^ Bortkevich haba propuesto
recurrir al clculo de probabilidades para comprobar la diferencia entre la estructura de la muestra y la de la poblacin, estimando as el nivel de representatividad de los resultados obtenidos a partir de la muestta. Por su parte, A. A. Chuprov, durante el Noveno Congreso de los Naturalistas y los Mdicos de 1900,
haba presentado una comunicacin sobre los principios de la muestra aleatoria.
Diez aos ms tarde, en 1910, hizo una exposicin bastante ms profunda sobre
el muestreo aleatorio y la medida de la precisin de los estimadores (Chuprov,
1912). Tambin abord las cuestiones planteadas por la construccin de una
muestra estratificada. Otros dos estadsticos, S. S. Kon y N. S. Chetverikov^',
ambos alumnos de A. A. Chuprov, quedaron asociados a la reflexin mantenida
en Rusia sobre la teora de los sondeos en la primera dcada del siglo xx.
Chetverikov fue autor de uno de los primeros artculos de fondo sobre la
encuesta por sondeo publicados en Rusia despus de octubre de 1917 (Chetverikov, 1919). En el texto insisti en dos ideas fundamentales: en primer lugar, la
denominacin de encuesta por sondeo deba reservarse nicamente a las encuestas realizadas sobre muestras construidas de manera aleatoria, segtin un procedimiento de extraccin al azar y respetando reglas claramente establecidas; la
segunda caracterstica fundamental era que el grado de fiabilidad no dependa
solamente del tamto de la muestra, sino tambin de la manera en que las unidades haban sido seleccionadas. Chetverikov aadi que la precisin de la estimacin dependa igualmente de la amplitud de 1^ variaciones del fenmeno
3* V I BORTKEVic (1863-1931) fue un alumno de Ju. E. JANSON en la universidad de San Peterebureo Comenz a ensear la estadstica en esta universidad y la dej definitivamente por la de Berln en 1901. BoKTKiEWicz es la forma ortogrfica de su nombre ms utilizada en las obras de estadfsticfl occidcntfti
" A A CHuraov (1874-1931): hijo de A. I. CHUPROV, fue profesor de estadstica en el departamento de economa del Instituto politcnico de San Petersbuigo. Sali al extranjero en mayo de
1917 y noretoma Rusia despus de octubre. Muri en Praga en 1926.
A. A. MARKOV (1856-1922) habarealizadoestudios de matemticas en la universidad de
San Petersburgo, donde tuvo a TCHEBYCHBFF como profesor.
' N. S. CHETVERIKOV (1885-1973) estudia la teora estadstica en el Instituto Politcnico de San
Petersburgo junto a CHUPROV. Dirigira el departamento de metodologa de la CSU a principios de
los aos 1920.

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MARTINE MESPOULET

estudiado. Finalmente expuso los principios de la extraccin con o sin reemplazo, de las muestras estratificadas y de la extraccin mecnica.
No obstante, a principios de los aos 1920, el objeto de fondo de las discusiones entre los estadsticos permaneca igual que afinalesdel siglo xix: cmo
estudiar los fenmenos en masa con ayuda de encuestas sobre una parte del todo,
sin perder el carcter informativo total del censo o de la encuesta exhaustiva, que
a pesar de su atractivo inters eran ms difciles de organizar?
La enumeracin total pareca an a bastantes estadsticos rusos el mtodo
ms adecuado para estudiar las caractersticas de un conjunto, as como su composicin interna, las variaciones y las relaciones entre sus componentes. Una
encuesta exhaustiva conducida con rigor segua siendo sinnimo de garanta
absoluta de fidelidad de los resultados respecto a la poblacin o los hechos estudiados (Kovalevskii, 1924, p. 5). Las dificultades prcticas de organizar un
recuento exhaustivo eran, no obstante, bien conocidas por todos: la escala de los
programas de encuesta y el tamao de la poblacin, contribuan por igual a elevar el coste en recursos humanos y materiales. Estos condicionamientos prcticos, evocados a menudo desde el siglo xix, iban acompaados, lo que es ms
grave, de un bajo rendimiento cientfico en la produccin de los censos en los
primeros aos de la estadstica sovitica. Por ejemplo, el tratamiento de los censos agrcolas del916yl917ydel censo demogrfico de 1920, no haba terminado an en 1924.
En el transcurso de los primeros aos de la estadstica del Estado sovitico, la
repeticin a intervalos prximos de diversos censos no permita una explotacin
completa, aunque el hecho ms preocupante era que, cuando los resultados definitivos estabanfinalmentedisponibles, ya no proporcionaban una fotografa fiel
de la situacin observada. De esta manera no podran proporcionar las informaciones necesarias para la planificacin econmica y social del nuevo Estado.
La multiplicacin de las encuestas corrientes, unida a la profusin de censos,
hicieron an ms patentes las dificultades materiales del funcionamiento de la
administracin estadstica durante el perodo de la guerra civil, situacin agravada luego por las dificultades debidas a las reducciones de efectivos impuestas a
finales de 1921. Este estado de cosas favoreci indudablemente la difusin de la
prctica de encuestas por sondeo.
No obstante, para un estadstico tan convencido como Kovalevskii del inters
de las encuestas por sondeo, stas tenan sus lmites pues se prestaban difcilmente al estudio de los fenmenos sociales. stos contaban con ciertas especificidades que los hacan diferentes a los fenmenos de la naturaleza, y por tanto,
no permitan pensar en hacer encuestas por sondeo indiscriminadas. La necesidad de aprehender la diversidad le pareca un obstculo importante, pues, desde
su punto de vista, la encuesta exhaustiva mantena toda su pertinencia cuando se
trataba de aprehender la diversidad. Por el contrario, el euilisis de las relaciones
internas en un conjunto era claramente del dominio de los sondeos. Para el estadstico, una muestra se prestaba bien a las diferentes formas de clculo capaces
de contribuir a poner en evidencia las regularidades, parecidos y diferencias entre
las distintas partes de un conjunto, y tambin las relaciones que las caracterizaban (Kovalevskii, 1924, p. 9).

LA EDAD DE ORO DEL SONDEO EN RUSIA (1885-1924)

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La aplicacin del sondeo aleatorio chocaba entonces con el reto de analizar la

diversidad social: cmo conciliar, con la mayor precisin posible, un mtodo
aleatorio de seleccin de las unidades de la encuesta con la necesidad de trabajar
sobre la diversidad de una poblacin dada, y tener en cuenta sin embargo los subgrupos que la componen y que presentan caractersticas ya conocidas? Esta cuestin fue resuelta en 1924 por la presentacin terica que hizo Kovalevskii de la
afijacin ptima por estrato.
La teora de la a g a d n ptima por estrato
La aportacin de Kovalevskii consisti en proponer un tratamiento matemtico de la idea de muestra por estratos formulada por Chuprov en 1910. Despus
de recordar que, en el caso de una gran diversidad interna de la masa estudiada,
era necesario constituir una muestra de gran tamao, ste formul una solucin
que abrira la va, ms tarde, a los trabajos de Kovalevskii:
Esta indicacin terica reviste tambin un gran inters prctico. Muestra
la utilidad de los procesos de trabajo que se esfuerzan en dividir previamente
el conjunto estudiado en partes ms homogneas y de organizar la investigacin, segn el principio del mtodo del sondeo, en los lmites de cada una de
ellas por separado. Sin embargo, es necesario sealar que en esta variante del
mtodo del sondeo, la teora no est an suficientemente elaborada y que las
condiciones en las que su utilizacin parecera racional no han sido completamente estudiadas. (Chuprov, 1912)
La primera originalidad del tratado de Kovalevskii residi en el proceso de
construccin de la muestra de la poblacin de referencia, pues para estudiar
una poblacin marcada por su diversidad y por una fuerte dispersin de la
caracterstica estudiada, propone construir estratos relativamente homogneos,
de manera que resulte ms precisa la estimacin de los parmetros de la poblacin de origen, a partir de los obtenidos separadunente en los diferentes estratos. Con este fin Kovalevskii utilizaba la varianza o la desviacin tpica de una
caracterstica, para dar cuenta de la dispersin de los valores de esa caracterstica alrededor de la media. Cuanto menor sea la varianza, ms precisa es la estimacin de un parmetro. Cmo hacer para reducir la varianza en una poblacin heterognea? Una muestra estratificada lo iwrmite a condicin de que los
estratos sean lo ms homogneos posible. En ese caso cmo interviene el
tamao de la muestra? En el contexto de una muestta aleatoria no estratificada, el tamao crece a medida que se eleva la dispersin de la caracterstica
estudiada. En el caso de una muestra estratificada, la cuestin se plantea de
forma diferente, porque se tiene una muestra por estrato. Si la varianza de un
estrato es pequea, lo ser a su vez su muestra. No ser en ese caso necesmio
que un estrato poco disperso sea representado por un efectivo numeroso. Lo
esencial reside entonces en la eleccin de estratos homogneos. Con este fin,
el estadstico deba tratar de construir estratos en los que las varianzas de la
caracterstica observada fueran pequeas. La estimacin del parmetro sera

30

MARTINE MESPOULET

tanto ms precisa cuanto menor fuese la varianza en cada estrato; el objetivo

era obtener una reduccin de la varianza del conjunto de la muestra. La tasa del
sondeo en cada estrato se calculaba teniendo en cuenta el grado de dispersin
dado por la desviacin tpica del estrato, pequea cuando la dispersin era
dbil y grande cuando era fuerte.
La otra particularidad de Kovalevskii consisti en asociar una extraccin
mecnica sin reposicin con una muestra estratificada obtenida de una poblacin heterognea, a partir de un cierto nmero de subconjuntos ms homogneos, llamados estratos. Para este estadstico, en el caso de una encuesta social
los resultados ms precisos se obtienen precisamente mediante una extraccin mecnica y no de una aleatoria (Kovalevskii, 1924), y las frmulas
empleadas en la estimacin de los errores en el caso de una extraccin aleatoria pueden ser adaptados a la extraccin mecnica. Kovalevskii estima entonces que la extraccin mecnica sin reposicin garantiza una mayor precisin
en la estimacin y el grado de precisin se refuerza por el empleo de una muestra estratificada^.
Consideraba que con los estratos restableca las condiciones que permiten
proceder a una extraccin mecnica, en las mismas condiciones de representatividad que las garantizadas por la extraccin aleatoria. Realizando as el
procedimiento del muestreo, combina el proceso de la extraccin mecnica,
que pertenece al campo del sondeo aleatorio, y el de la extraccin razonada,
que est asociado habitualmente a la seleccin de tipos y la monografa.
Actuando con estas opciones metodolgicas mantiene el vnculo, caracterstico de la estadstica rusa de esta poca, entre la idea de representatividad y
la nocin de tipo, integrando de esta manera la praxis y la formalizacin
matemtica.
Desde este punto de vista, el trabajo de Kovalevskii aparece como una especie de sntesis entre la aplicacin del clculo de probabilidades a la teora estadstica y la aportacin de las cuestiones y experiencias prcticas de los estadsticos de los zemstva en el terreno de la construccin de muestras. Kovalevskii
form parte de aqullos que posibilitaron en Rusia el paso desde una estadstica
fuertemente articulada con la prctica del terreno a una estadstica matemtica,
asegurando adems la transicin entre dos formas institucionales diferentes de
produccin de datos.
Sin embargo, de la misma manera que la obra iniciada por Chuprov en 1910
permaneci en barbecho hasta el tratado de 1924, estas aportaciones no dieron
lugar a una aplicacin rpida en la administracin estadstica del Estado sovitico, a pesar de la gran difisin de la prctica de las encuestas por sondeo en los
diferentes departamentos de la TsSU a lo largo de los aos 1920. Al final de ese
decenio los estadsticos de esta administracin discutan todava sobre la eleccin entre el procedimiento de la extraccin mecnica o el de la seleccin de unidades tipo en el campo de la estadstica agrcola; sin hacer mencin de los resultados establecidos por Kovalevskii'".
*> Pfflu ms detalle sobre la presentacin terica de KovALBVSKn, ver MESPOULET (2000).
*' Vestnik statistiki, 1,1928, pp. 174-191.

LA EDAD DE ORO DEL SONDEO EN RUSL\ (1885-1924)

5.

31

CONCLUSIONES

Al igual que la obra iniciada por Chuprov en 1910 es recuperada en 1924 por
Kovalevskii, su tratado Fundamentos de la teora del mtodo de los sondeos no
da lugar a una aplicacin rpida en la Administracin estadstica del Estado
sovitico. A pesar de la gran difusin que la prctica de encuestas por sondeo
tuvo en los diferentes departamentos de la TsSU a lo largo de los tos 1920, al
final de esta dcada, las discusiones de los estadsticos de esta administracin trataban todava sobre la eleccin del proceso de muestreo mediante la extraccin
mecnica o la seleccin de reas y unidades tpicas, especialmente en el terreno
de la estadstica agrcola (Lositskii, 1928). En 1936. el tratado de Kovalevskii no
era mencionado todava en el captulo dedicado a los sondeos del manual de referencia sobre teora estadstica publicado por la TsSU (Boiarskii, 1936). El sondeo estratificado se haba introducido en la prctica de la Direccin Central Estadstica sovitica, pero bajo una forma particular que llamaban entonces la
estratificacin tpica (tipicheskoe raionirovanie); los estratos trm construidos
segn criterios tpicos, el tipo todava resista bien frente a la aleatoriedad.
Aunque desde principios de los aos 1920 la mayor parte de las encuestas por
sondeo de las estadsticas agrcolas regulares se realizaron sobre muestra seleccionadas segn el procedimiento de la extraccin mecnica, el estudio de los procesos de transformacin de las explotaciones agrcolas qued como dominio privilegiado del tipo. En los aos 1930, el empleo del tipo fue ampado a un
nuevo contexto poltico, sirviendo para la construccin de los estratos segn criterios de sector econmico o de grupo social, dando lugar a una nueva etapa
de la estadstica en la URSS.
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RESUMEN
Este artculo presenta las diferentes formas adoptadas por el desarrollo de las encuestas por sondeo en Rusia entre 1885 y 1924, ao de la aparicin del tratado terico de A.
G. Kovalevskii sobre la afijacin ptima por estrato, diez aos antes de la publicacin de
J. Neyman sobre la misma cuestin, en los Estados Unidos. Despus de haber situado las
formas adoptadas por las primeras encuestas en el contexto de los requerimientos de la
administracin en el origen, este artculo analiza la evolucin de las diferentes tcnicas
de muestreo, ilustrado por el estudio de los diferentes tipos de aplicacin en la adminis-,
tracin rusa. Finalmente, expone los principales puntos en el tratamiento matemtico de
afijacin ptima por estrato presentada en el tratado de A. G. Kovalevskii. Obra que
puede ser considerada como elresultadode la vitalidad de la reflexin terica mantenida por los estadsticos rusos en el campo de los sondeos desde principios del siglo xx, en
la interseccin de la introduccin de la teora de la probabilidad y las aportaciones de la
praxis de las encuestas por sondeo de los estadsticos de los zemstva.

ABSTRACT
This paper shows the several ways of development of surveys in Russia between
1885 and 1924, the year of the publication of Kovalevskii's treatise on optimal sample
allocation (ten vears before J. Neyman's publication about the same subject in USA).
Firstly it is related the ways of adaptation of surveys to public administration requirementsThen it is analysed the evoluon of the sampling techniques, illustrated by ie
several types of applications used by Russian public administration. Finally, Kovalevskii's mathematical treatment of optimal sample allocation is set out. Kovalevskii's work
is an outcome of the Russian statisticians' important theoretical reflections on polis since
the tum of the 20th Century. That thinking is located at the intersection between the introduction of the theory of probability and the contributions of the poli praxis among the
zemstva's staticians.