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Albert O. Hirschman
I
INTRODUCCIN
Como vimos en el captulo i, las mayores decepciones de los dos decenios ltimos, a propsito de los acontecimientos del Tercer Mundo, han
ocurrido en el campo poltico. Mientras que el crecimiento econmico ha
fluctuado entre lo regular y lo excelente, por lo menos en trminos de la
expansin total, el desempeo poltico ha fluctuado entre lo apenas tolerable y lo desastroso. Para entender la interrelacin existente entre el desarrollo econmico y el desarrollo poltico resulta obviamente necesario
que "traspasemos" las fronteras disciplinarias tradicionales entre la economa y la ciencia poltica. Sin embargo, los economistas y los politlogos de los pases industriales avanzados no se han visto fuertemente atrados hacia esta clase de actividad, quiz por efecto de su estricto adiestramiento unidisciplinario, de modo que las contribuciones iniciales se
deben a cientficos sociales latinoamericanos como Femando Henrique
Cardse y Guillermo O'Donnell. Algunos de mis propios esfuerzos en
este campo aparecen en el siguiente grupo de ensayos.
Las repercusiones polticas del desarrollo econmico constituyen el
tema central de los ensayos de este grupo (captulos ii y iv de esta versin)
y tambin forman una parte importante del tercero. Escrib "La cambiante tolerancia de la desigualdad del ingreso en el curso del desarrollo
econmico" (captulo ii) a principios de los aos setenta, cuando economistas y gobernantes estaban criticando duramente la desigual distribucin de los frutos del crecimiento econmico en los pases menos
desarrollados. En el captulo i [no incluido aqu] aparece ya una explicacin de esta preocupacin ms o menos repentina: suger que el
desencanto desatado por el surgimiento del autoritarismo en algunos pases importantes del Tercer Mundo hizo que los analistas examinaran el
desempeo econmico con un espritu ms crtico. Se consider al autoritarismo como la causa de una nueva preocupacin por la distribucin de
la riqueza dentro de los pases en desarrollo. Por supuesto, es ms conocida la secuencia causal inversa: los regmenes autoritarios se establecen
^ "La estrategia del desarrollo econmico" forma parte del libro de Hirschman Essays in
Trespassing. Economics to PolMcs and beyond, Cambridge University Press, que publicar en
fecha prxima el Fondo de Cultura Econmica. El autor sugiri que esta parte de su libro
(captulos 3, 4 y 5) podra incluirse en uno de los nmeros de aniversario de EL TRIMESTRE
ECONMICO [versin al castellano de Eduardo L. Surez].
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de ordinario para reprimir la protesta social, la que a su vez se alimenta de la creciente concentracin del ingreso que ocurre en el curso del
crecimiento econmico. Evidentemente hay algo de cierto en esto, pero el
captulo II trata de demostrar que la secuencia real es ms complicada:
la relacin entre el crecimiento econmico, el aumento de la desigualdad
y la inestabilidad poltica dista mucho de ser directa o lineal, debido a
lo que llamo el "efecto de tnel". En el contexto especial de la Amrica
Latina se exploran en el captulo iv las posibles conexiones causales entre las fases o etapas del crecimiento econmico y el surgimiento de los
regmenes autoritarios. En la seccin 2 de ese captulo se presta atencin
especial a los factores ideolgicos.
Ambos captulos atribuyen un papel importante a ciertos desequilibrios que surgen en el curso del desarrollo, de modo que se relacionan,
aunque vagamente, con el tema principal de La estrategia del desarrollo
econmico (1958).^ El captulo iii representa una extensin ms directa
de La estrategia, donde se introdujo el concepto de los "enlaces hacia
adelante y hacia atrs" como un mecanismo fundamental para el desarrollo y la industrializacin. En este ensayo se consideran varios otros efectos de enlace, en particular por lo que toca a los productos primarios,
que han constituido desde hace largo tiempo las exportaciones principales
de los pases de la periferia. Se afirma que los patrones del desarrollo
econmico, social y aun poltico de estos pases puede iluminarse a menudo mediante un examen atento de la constelacin de efectos de enlace
caractersticos de estos productos.
II.
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permanezco en el mismo sitio me sentir peor que antes porque ha declinado mi posicin relativa.
En la economa se ha elaborado a este respecto la "hiptesis del ingreso relativo", segn la cual el bienestar de un individuo vara inversamente con el ingreso o el consumo de las personas con quienes se asocia.^
En sociologa se ha estudiado profusamente este tema con el ttulo de la
"privacin relativa". Este trmino se usa a veces para denotar todo retraso de los logros reales frente a las expectativas, pero su significado
predominante se refiere a los sentimientos experimentados por una persona o grupo de personas que se estn quedando atrs de otras o que ven
a otras emparejrseles en materia de ingreso, influencia y posicin social.*
Por ltimo los antroplogos, menos inclinados al uso de jergas, hablan
sin ambages de la envidia provocada por los progresos aislados de los
individuos en comunidades pequeas y pobres; consideran muchas instituciones tales como las fiestas, los regalos, el nombramiento de los ricos
para puestos honorarios que representan una carga financiera, como mecanismos sociales destinados a disminuir el efecto potencialmente destructor de la envidia sobre los lazos personales y la cohesin social.'
" James S. Duesenberry, Income, Saving and Theory of Consumer Behavior, Cambiridge, Mass.,
Harvard University Press, 1949, cap. Iii. Se encuentra una clara exposicin diagramtica en
Harvey Leibenstein, "Notes on Welfare Economics and the Theory of Democracy", Economic
Journal, 72, junio de 1962, pp. 300-305. Leibenstein considera tres formas paralelas en que los
individuos pueden establecer comparaciones entre su ingreso y el de los dems: "1) las comparaciones puras de Pareto, en las que cada individuo toma en cuenta su propio ingreso y ningn otro; 2) las comparaciones de 'la parte del pastel', donde cada individuo toma en cuenta
la distribucin del ingreso desde un punto de vista relativo pero no en la magnitud absoluta de
su ingreso, y 3J la 'comparacin de transaccin de Prete', donde los individuos toman en
cuenta la magnitud absoluta de su ingreso y su posicin de ingreso relativa" (p. 301). La
"comparacin pura de Pareto", donde no disminuye la utilidad de un individuo ante el mejoramiento de la fortuna de su vecino, mientras no cambie su propio ingreso, es un caso limitante
en este esquema. Aqu no cabe la posibilidad de una interaccin positiva entre mi utilidad y
la de mi vecino.
* Vase una excelente resea y bibliografa en Thomas F. Pettigrew, "Social Evaluation Theory: Convergences and Applications", Nehraska Symposium on Motivation, 1967, Lincoln, University of Nehraska Press, 1967, en particular pp. 261-273. El concepto fue introducido por S. A.
Stouffer y sus colaboradores en el conocido estudio monumental sobre el soldado norteamericano
en la segunda Guerra Mundial, The American Soldier, vol. 1, Adjustement During Army Life,
Princeton, N. J., Princeton University Press, 1949. Vase la nota 19, p. 1341. Vase tambin un
desarrollo del concepto en su significado ms estrecho y ms til en W. G. Runciman, Relative
Deprivation and Social Justice, Londres, Routledge and Kegan Paul, 1966. Ted Robert Gurr
utiliza ampliamente el significado ms lato, que prcticamente equipara la privacin relativa
a cualquier forma de descontento, en /FAy Men Rehel, Princeton, N. J., Princeton University
Press, 1970.
^ Vase el captulo 7, titulado "El temor a la envidia", de George M. Foster, Tzintzuntmn:
Mexican Peasants in a Changing World, Boston, Little, Brown [existe versin al castellano del
FCE] ; tambin Frank Cancian, Economics and Prestige in a Maya Community, Cambridge, Mass.,
Harvard University Press, 1963, pp. 135 y passim.
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terica, mientras que el efecto mismo no lo es. En varios pases ha impresionado a observadores cuidadosos. Resulta interesante el hecho de que a
menudo haya sido descubierto por investigadores que estaban buscando
el fenmeno contrario, como el descontento efervescente y el fervor revolucionario entre los pobres urbanos, quienes se sorprendieron y a veces
se decepcionaron profundamente ante su hallazgo. Los comentarios siguientes sobre una encuesta por muestreo realizada hace ms de diez aos
en las favelas de Ro de Janeiro constituirn nuestro primer ejemplo:
Una forma de determinar el sentimiento de participacin del favelado en lo
que est ocurriendo en el pas es observar el grado en que percibe el crecimiento econmico nacional como generador de ganancias reales para l. Cuando se les pregunt, en febrero de 1961, si las cosas haban mejorado, haban
permanecido igual o haban empeorado para l durante los ltimos cinco
aos, casi uno de cada dos favelados contest que su situacin actual es peor.
Otros tres de cada diez consideraron que su situacin permaneci ms o
menos igual. . . La sensacin general de que las cosas no han mejorado notablemente para ellos no ha creado entre los favelados ninguna gran desilusin de la idea de la industrializacin como un camino hacia la prosperidad. El favelado no niega que el crecimiento industrial de la nacin haya
producido beneficios para personas como l; slo afirma que su propia situacin no ha cambiado apreciablemente. Por lo tanto, cuando se les pregunt, inmediatamente despus de la pregunta anterior, si el crecimiento de la
industria haba beneficiado a personas como ellos, la mayora contest en
sentido afirmativo. Pero su explicacin se expresaba casi enteramente en trminos de la expansin de las oportunidades de empleo para otros: amigos,
conocidos, o simplemente otros brasileos.^"
Tambin a principios de los sesenta un conocido politlogo mexicano
acu el trmino "factor de esperanza" para explicar lo que para entonces constitua un periodo asombrosamente largo de estabilidad poltica en
su pas.^^ Aun despus de que esta experiencia se vio sacudida por los
acontecimientos de 1968 y la matanza de Tlatelolco, otro observador escribi:
Aunque son limitadas las perspectivas del progreso individual, hay una razn para encontrar menos desencanto con el proceso de desarrollo entre las
ptersonas de clase baja de todos los sectores en relacin con lo que podra
esperarse. Dadas la rpida difusin de la educacin y el aumento de la migracin, hay varios conductos relativamente fciles para lograr el progreso
'O Frank Bonilla, "Rio's Favelas: The Rural Slum within the City", American Universities
Field Staff Reports Service, vol. 8 (3), Nueva York. 1961, pp. 8-9.
'' Pablo Gonzlez Casanova, La democracia en Mxico, Mxico, Era, 1965, edicin popular,
pgina 133.
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personal. Por lo tanto, aun cuando un individuo no haya podido obtener un
empleo nuevo o no haya mejorado en general su ingreso o su posicin, es
probable que conozca a una o varias personas que hayan sido afortunadas en
estos sentidos.. .^*
El contraste entre la situacin objetiva de ingresos bajos, malas condiciones de trabajo y privacin general por una parte, y la actitud subjetiva
de la esperanza por la otra, se observ tambin como algo caracterstico
en Puerto Rico a fines de los aos cincuenta:
Sugerimos que los puertorriqueos se sienten mucho mejor que lo indicado
por los hechos objetivos de los ingresos, la educacin y las ocupaciones...
Los puertorriqueos perciben las marcadas desigualdades existentes. Pero no
se sienten particularmente depreciados por ellas, y sin duda no se sienten
aplastados por ellas; en efecto, en algunos sentidos, sus concepciones de la
vida y de su bondad han parecido omitir a menudo la situacin objetiva. ..
en todos los aspectos visibles, estas personas de todos los niveles estn llenas
de esperanzas del futuro.'^*
En un artculo que se ocupa del continente, dos socilogos latinoamericanos captan la esencia de estas situaciones al afirmar que ".. .los patrones de la movilidad social diferida, aunque mticos hasta cierto punto,
no dejan de ser eficaces"/*
Por ltimo, citaremos algunas observaciones personales reveladoras
de la atmsfera general de los pases donde se "rompi" de pronto el
desarrollo capitalista al estilo de mediados del siglo. Tales observaciones
provienen de una antroploga norteamericana que recuerda su estancia en
Venezuela, en un artculo donde hace un relato amable de un viaje reciente a Cuba:
Reflexion sobre lo que haba visto en Cuba, y acerca de Venezuela, y acerca
de mi propio pas. .. Record que al estar en Venezuela cre advertir por primera vez algo acerca de mi propio pas que no haba visto antes: el idealismo
inherente a lo que haba tomado [en los Estados Unidos] por materialismo
y bsqueda individual. Vi que para los venezolanos, para quienes apenas se
haba iniciado el desarrollo econmico... la democratizacin del consumo ma^2 David Barkin, "La persistencia de la pobreza en Mxico: un anlisis econmico estructural". Comercio Exterior, Banco Nacional de Comercio Exterior, Mxico, agosto de 1971, p. 673
(cursivo de Hirschman).
'^ Melvin M. Tumin y Amold Feldman, Social Class and Social Change in Puerto Rico,
Princeton, N. J., Princeton University Press, 1961, pp. 165-166.
1* Femando Henrique Cardoso y Jorge Luis Reyna, "Industrialization, Occupational Structure, and Social Stratification in Latin America", Col Blasier (comp.), Constructive Change
in Lalin America, Pittsburgh, University o Pittsburgh Press, 1968, p. 51.
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terial y la apertura de oportunidades para quienes fuesen capaces de aprovecharlas constituan una idea en verdad excitante y liberadora.^'
Este pasaje tiene un inters particular, primero, porque capta sensiblemente el sentimiento de la exuberante fase inicial del desarrollo en la
que opera el efecto del tnel, y segundo porque ilustra al mismo tiempo
la considerable resistencia de los intelectuales amantes de la justicia social a percibir el efecto: se necesita mucha honestidad para hablar de
esta deplorable "conciencia falsa" o de esa vulgar atmsfera de frontera
como de una "idea excitante y liberadora". Adems, los cientficos sociales viven en una atmsfera intensamente competitiva donde la envidia y
la "privacin relativa" prevalecen mucho ms que la esperanza provocada por el progreso de otro, y aunque vacilamos para utilizar estos argumentos ad homines, quiz nos ayuden a explicar el hecho de que el efecto
del tnel, ampliamente advertido, no haya sido examinado en una forma
sistemtica en la teora econmica o en la sociologa.
3. Las consecuencias para la integracin y la revolucin
Se impone aqu una breve digresin. Las diversas descripciones del
"factor de la esperanza" mencionadas en la seccin anterior sugieren
fuertemente que el tema de este ensayo se funde con un tema familiar
para los socilogos polticos: el efecto de la movilidad social sobre la
estabilidad poltica y la integracin social. Esta relacin se ha examinado
habitualmente desde el punto de vista de las reacciones de quienes experimentan la movilidad social, mientras que nosotros hemos considerado
hasta ahora a quienes se han quedado atrs. En lo tocante a la movilidad
ascendente, el economista, con su conmovedora simpleza, tender a pensar que no hay ningn problema: ya que estn mejor que antes es probable que estas personas se sientan tambin ms contentas con el mundo
que las rodea. Sin embargo, la historia social ha demostrado que las cosas
son mucho ms complicadas: como observ Tocqueville, quienes experimentan la movilidad ascendente no se convierten de inmediato, necesariamente, en pilares de la sociedad sino que pueden mostrarse descontentos
y subversivos por largo tiempo. La razn principal de este desarrollo
sorprendente es el fenmeno de la movilidad parcial y truncada: quienes
experimentan la movilidad social, quienes pueden haber ascendido por
una de las dimensiones de la posicin social, tal como la riqueza, descu^^ Lisa Peattie, "Cuban Notes", Massachusetts Review, otoo de 1969, pp. 673-674.
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bren que varios obstculos, rigideces y prcticas discriminatorias continan obstruyendo su ascenso a lo largo de otras dimensiones, as como
su aceptacin total por parte de las lites tradicionales, de modo que a
pesar de todos sus esfuerzos y realizaciones sienten que en realidad "no
la estn haciendo".^^ Los beneficiarios de la movilidad social se integrarn plenamente, o sern "cooptados", slo cuando la movilidad social contine durante largo tiempo, de modo que se mine sustancialmente el sistema de estratificacin tradicional.
La discriminacin contra los nouveaux riches por parte de las lites
antiguas no es en modo alguno la nica razn para que quienes experimentan la movilidad social critiquen la sociedad en la que viven y progresan. Una interpretacin ms generosa sealara la posibilidad de que
las convicciones acerca de la justicia social, una vez formadas, adquieran
su propia vida y poder de permanencia, de modo que no sean necesariamente destruidas cuando se hayan resuelto los apremiantes problemas
del bienestar material, y de ningn modo antes del transcurso de un
lapso razonable.
Esta dinmica de quienes experimentan la movilidad social es as lo
contrario de lo que se ha sugerido aqu para quienes se quedan atrs:
durante una primera fase, paradjica en general, la frustracin y la continua alienacin son el destino de los arribistas, mientras que quienes no
experimentan la movilidad obtienen satisfaccin de la expectativa de un
pronto mejoramiento de las cosas. Esta conclusin, ya mencionada aqu,
puede sostenerse porque quienes no experimentan la movilidad slo perciben el aumento de las fortunas de quienes s experimentan tal movilidad
e ignoran por completo sus nuevos problemas. En una segunda fase puede ocurrir un cambio simtrico: quienes experimentan la movilidad social se integran, mientras que quienes no la experimentan pierden su esperanza anterior de unirse a la marea ascendente y se convierten en
enemigos del orden existente. Pero es muy improbable que el inicio de
la segunda fase coincida para ambos grupos. Resultar obvio que la no
coincidencia de estos dos cambios ser la norma. Es posible que quienes
ascienden por la escala social se integren, mientras que los retrasados estn experimentando todava el efecto del tnel. Ms interesante an es
1' Vase una resea excelente, que presta una atencin particular a este problema, en Gino
Germani, "Social and Political Consequences of Mobility", N. Smelser y S. M. Lipset (comps.),
Social Structure and Mobility in Development, Chicago, Aldine, 1966, pp. 371 S. Por supuesto, tambin es posible que las aspiraciones, una vez despertadas, superen a las realizaciones,
pero esta explicacin del descontento de los que ascienden es mucho menos convincente que la
mencionada en el texto.
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to econmico todo avance vigoroso tender a significar ganancias o empleos nuevos y mejores para los miembros de varias clases diferentes. Por
lo tanto, podramos concluir que el efecto del tnel entrar siempre en
accin porque dentro de cada clase social quienes no estn avanzando
simpatizan inicialmente con quienes s lo hacen. Pero esto no ocurrir
necesariamente si cada clase est integrada por grupos tnicos o religiosos implicados de manera diferente en el proceso del crecimiento. Por lo
tanto, el contraste entre las sociedades muy unidas y las sociedades muy
segmentadas es particularmente importante para nuestros fines. En las
sociedades segmentadas, si el avance econmico se identifica con un grupo tnico o lingstico particular, o con los miembros de una religin o
una regin particulares, es improbable que quienes se quedan afuera y
atrs experimenten el efecto del tnel: casi desde el inicio del proceso estarn convencidos de que el grupo que avanza est obteniendo una injusta ventaja explotadora sobre ellos. Por lo tanto, el grupo inmvil puede
formularse el pronstico contrario al implicado por el efecto del tnel: a
resultas del avance del otro grupo el grupo inmvil esperar que su situacin empeore. En la seccin siguiente examinaremos la posibilidad de
esta reaccin. En todo caso observamos que las sociedades muy segmentadas evitarn, o debieran evitar, las estrategias de desarrollo que son
polticamente viables en otras partes, donde opera el efecto del tnel.
En trminos ms concretos, la senda del desarrollo capitalista parece
particularmente inadecuada para las sociedades muy segmentadas; si se
intenta all requerir un grado de coercin mucho mayor que en los pases bastante unitarios donde el desarrollo capitalista logr sus triunfos
histricos. Por otra parte, el rechazo del camino capitalista no aporta
una opcin bien probada, pues es improbable que la centralizacin de la
toma de decisiones, tpica de los sistemas socialistas, funcione bien en las
sociedades segmentadas.^"
Una variante de una sociedad segmentada donde el progreso econmico se identifica en gran medida con un segmento interno es la de una sociedad donde los extranjeros crean o aprovechan la mayor parte de las
nuevas oportunidades econmicas. De nuevo, el efecto del tnel no operar en tal situacin. Cuanto mayor sea el papel del capital extranjero
y del personal extranjero calificado en el proceso de desarrollo, menor
ser la esperanza de una participacin eventual por parte de la poblacin
-" Vase un argumento detallado en el estudio particular de la toma centralizada y descentralizada de decisiones en una sociedad segmentada (los ferrocarriles frente a las carreteras de
Nigeria) en mi obra Development Projects Observed, Washington, D. C, Brookings, 1967,
pp. 139148.
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Otra posibilidad es que el xito de los dems se atribuya a sus defectos, ms que a sus cualidades. A menudo racionalizamos nuestro propio
fracaso en los trminos siguientes: "No me gustara avanzar imitando su
conducta (despiadada, carente de principios, servil, etctera)". Esta clase
de atribucin del xito no tiene consecuencias muy diferentes, en lo tocante al efecto del tnel, de las que derivan de la explicacin centradas
en los mritos de quienes ascienden. Por supuesto, permite que quienes
no avanzan se conformen con su propia posicin. Pero tambin podra
ocurrir que la prxima vez modifiquen su conducta y sean un poco ms
despiadados, sin principios, serviles, etctera, que antes. En la medida
en que resulta ms fcil ser servil y carente de principios que digno y
laborioso la atribucin del xito de los dems a sus defectos ms bien
que a sus cualidades puede facilitar en realidad la operacin del efecto
del tnel.
Una distincin relacionada con estas teoras del xito se basa en las
diversas formas de organizacin en que se percibe la generacin de los
progresos individuales. Tales percepciones dependen fundamentalmente
del sistema de toma de decisiones. Si se percibe la toma de decisiones
como algo descentralizado en gran medida es probable que los progresos
individuales se atribuyan al azar, o quizs al mrito (o el demrito).
Cuando se sabe que la toma de decisiones est centralizada tales progresos se atribuirn al favoritismo injusto, o bien al mrito. Por lo tanto, en
la medida en que no se piense en el mrito, la toma descentralizada de
las decisiones, que permite la explicacin por el azar del xito de los
dems, resulta ms favorable para la operacin plena del efecto del tnel. En efecto, esta es una de las caractersticas de las economas de mercado. Los sistemas econmicos de toma centralizada de las decisiones han
algunos experimentos para estudiar el grado en que los espectadores culpan de los accidentes
a quienes participan en ellos y no a la mala suerte. Aparentemente el espectador recurre de
ordinario a lo que se ha llamado la "atribucin defensiva": busca alguna buena razn para
que el accidente sea la culpa peculiar de uno de los participantes para asegurarse de que la
desgracia no pudiera ocurrirle a l. (Slo si no puede encontrarse ninguna buena razn, es decir, si la persona que podra ser culpada se asemeja al espectador y se comporta en gran medida como l, tender ste a exonerarse y a echar la culpa a la mala suerte). Por otra parte,
si otra persona experimenta un hecho afortunado el espectador tender a acreditarlo al azar
ms bien que al mrito, obteniendo as alguna esperanza de que le pase algo similar a l. Adems de ser poco halageos para la naturaleza humana, estos hallazgos introducen una asimetra en la operacin del efecto del tnel: este efecto ser ms fuerte hacia adelante que hacia
atrs; es decir, la expectativa de participar eventualmente en los progresos de los dems ser
ms pronunciada que la expectativa de seguir a los dems en sus retrocesos. Vase una confirmacin experimental de esta asimetra, y algunas referencias a otras investigaciones realizadas en este campo, en Jerry L Shaw y Paul Skolnick, "Attribution o Responsihility for a
Happy Accident", Journal of Personality and Social Psychology, 18, 1971, pp. 380-383.
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se ve excelentemente apoyada por el efecto del tnel durante algn tiempo, pero donde los grupos gobernantes y los elaboradores de polticas no
advierten que la vlvula de seguridad implicada por el efecto dejar de
funcionar por algn tiempo. Esta situacin ha caracterizado crecientemente a varios pases latinoamericanos: el Brasil y Mxico han experimentado ya algunos desastres/" y hay muchos indicios de nuevas experiencias en este sentido.
En contraste con la mayora de las representaciones convencionales,
el proceso de desarrollo aparece aqu expuesto a la crisis, y tal vez al
desastre, aun despus de prolongados periodos de avance. La concepcin propuesta aqu asigna inevitablemente un papel decisivo a la poltica. Son obvias sus implicaciones para la evolucin poltica de los
pases donde opera el efecto del tnel. Mientras sea vigoroso el efecto el
pas en desarrollo ser relativamente fcil de gobernar. Aun podr exhibir una sorprendente aptitud para las formas democrticas, las que por
desgracia sern efmeras porque el efecto del tnel declinar despus
de cierto tiempo y la injusticia social ya no pasar inadvertida ni ser
tolerada. Como primera reaccin se utilizarn entonces los poderes coercitivos del Estado para restringir la participacin y acallar la protesta y
la subversin. Pueden concebirse sin dificultad algunos programas ms
constructivos de respuesta a la crisis, pero su presentacin real parece
extraordinariamente difcil.
III.
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coloc justamente cuando se estaba agudizando la conciencia de una desigualdad internacional de los ingresos persistente y creciente. Mientras
que en la secuencia de la revolucin cientfica de Kuhn se supone que
los hechos acumulados refutan gradualmente el paradigma, aqu la teora contribuy a la contradiccin al alejarse decididamente de los hechos. En consecuencia, los hallazgos de Samuelson a pesar de que
se han presentado con las debidas reservas acerca de la naturaleza poco
realista y exigente de los supuestos en los que descansa actuaron como
un bumern devastador para la teora tradicional y su pretensin de
utilidad en la explicacin de los problemas del mundo real. Los desafos
presentados por la misma poca por Ral Prebisch y Hans Singer eran
mucho menos pulidos que la teora de Samuelson y fueron de inmediato
refutados con razonamientos estadsticos y analticos, pero alcanzaron
cierto grado de credibilidad porque se tomaron estos problemas en serio
y en vista de la herida que la teora clsica se haba infligido a s misma.
Pero la economa occidental escap a la acusacin de ser incompetente para resolver los problemas del subdesarroUo gracias a sus avances en
otra de sus ramas. La incipiente teora del crecimiento, en su versin de
Harrod-Domar, llen la brecha y aport durante algn tiempo un paradigma muy necesario para el entendimiento y quiz el remedio de la pobreza de Asia, frica y la Amrica Latina. Se convirti en un artculo
de fe, reforzado por la recuperacin y el crecimiento rpidos de la posguerra (tal como se entenda a la sazn), tanto en la Europa Occidental
como en la Europa Oriental, que el crecimiento dependa decisivamente
de la inyeccin de una cantidad adecuada de capital, nacional o extranjero. Una generacin de planeadores y funcionarios de la ayuda extranjera lleg a creer en la realidad y maniobrabilidad de la propensin al
ahorro y la razn de capital-producto, y se aferr a esta fe durante un
periodo sorprendentemente largo, por la sencilla razn de que la representacin del mundo en trminos de estos conceptos resultaba esencial para
su posicin de expertos: tal era "el nico juego en la ciudad".
Poco despus de la elaboracin del modelo de crecimiento de HarrodDomar y de su primera aplicacin a los pases subdesarrollados apareci una variante revolucionaria o radical de la misma teora. En un influyente artculo publicado en 1952 Paul Baran sostuvo que el crecimiento econmico era imposible en estos pases sin una revolucin social: el
capital privado era explotador; las lites nacionales, parasticas o compradoras, no podan ni queran invertir productivamente, y la ayuda extranjera slo serva para fortalecer la estructura del poder existente.
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nos seminarios al respecto. Siempre que su tratamiento adecuado requera una gran cantidad de investigaciones nuevas que finalmente se reunieran en un libro. Pero esa investigacin y ese libro se suspendan ao tras
ao porque nuevos intereses reclamaban porciones crecientes de mi tiempo, o porque la tarea pareca formidable. Luego lleg la invitacin para
aportar un ensayo a una celebracin especial. En ese momento decid
escribir un artculo, y no un libro, acerca de las cuestiones que he venido
rumiando. Por lo tanto, las pginas siguientes deben leerse como un bosquejo y un adelanto de lo que podra haber sido el libro, o de lo que todava podra ser.
2. Los efectos de enlace. Nuevas variedades y algunas interacciones
He definido los efectos de enlace de una lnea de productos como las
fuerzas generadoras de inversiones que se ponen en movimiento, a travs
de las relaciones insumo-producto, cuando son inadecuadas o inexistentes
las instalaciones productivas que aportan insumos a esa lnea o utilizan
sus productos. Los enlaces hacia atrs conducen a nuevas inversiones en
instalaciones proveedoras de insumos y los enlaces hacia adelante conducen a nuevas inversiones en instalaciones usuarias del producto.
a) El consumo y los enlaces fiscales. Present el concepto de enlaces
pensando sobre todo en la industria y la industrializacin porque aqu podan concebirse enlaces de considerable diversidad y profundidad hacia
atrs y hacia adelante. Pero el concepto tena tambin aplicaciones tiles
a la produccin primaria, donde pronto se hizo evidente su conexin estrecha con la tesis de los productos bsicos. Esta tesis, elaborada por
Harold Innis y luego desarrollada por algunos economistas e historiadores econmicos canadienses, ha tratado de demostrar que el crecimiento
de un pas "nuevo" se determina concretamente por los productos primarios especficos que exporta a los mercados mundiales. Es un intento
por descubrir en detalle cmo "una cosa conduce a otra" a travs de los
requerimientos y la influencia del bien bsico, desde los medios de transporte y los patrones de asentamiento hasta la iniciacin de nuevas actividades econmicas. Por supuesto, el concepto original de los enlaces slo
capta un aspecto de este proceso global, el que se relaciona ms directamente con la adquisicin y la elaboracin del propio bien bsico. Pero
el concepto puede abarcar algunos aspectos adicionales importantes en
cuanto se ampla adecuadamente mediante la inclusin del ingreso. Por
una parte, los nuevos ingresos ganados en el proceso de la produccin y
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la exportacin del bien bsico pueden gastarse inicialmente en importaciones; pero estas importaciones, una vez que alcancen un volumen suficiente, podran ser sustituidas eventualmente por industrias nacionales. Se
ha llamado con razn "enlace de consumo" al mecanismo indirecto mediante el cual el producto bsico origina en esta forma ciertas industrias
de sustitucin de importaciones,^^ en cambio, los enlaces hacia atrs y
hacia adelante ms directos podran incluirse bajo el rubro de "enlaces
de produccin". Una caracterstica notable de los enlaces de consumo es
la posibilidad de que sean negativos y no simplemente dbiles o inexistentes. Ahora se reconoce ampliamente que durante la primera fase de
expansin de las exportaciones de los pases de la periferia no se observa
como efecto importante la creacin de industrias nuevas para satisfacer
la creciente demanda de consumo sino la destruccin de las actividades
artesanales establecidas cuando se retira de tales actividades mano de
obra para la produccin de bienes bsicos y cuando las nuevas importaciones de bienes de consumo compiten eficazmente con ellas.*" En este
punto, entre otros, el enfoque del enlace y la tesis del bien bsico entran
en contacto con la tesis del desarrollo del subdesarroUo que discutiremos brevemente ms adelante.
Otra forma importante en que una cosa puede conducir a otra es a
travs de la capacidad del Estado para gravar la corriente de ingresos
que reciben del bien bsico diversas partes, en particular los dueos de
las minas y las plantaciones. Si el Estado grava con impuestos estos ingresos y canaliza las recaudaciones hacia la inversin productiva, podremos hablar de enlaces fiscales del bien bsico, por oposicin a los enlaces
fsicos (o de produccin) ms directos que describ en La estrategia del
desarrollo econmico.*^
'^ Por Melville H. Watkins en su conocido ensayo "A Staple Theory of Economic Growth",
Canadian Journal of Economics and PoUtical Science 29, mayo de 1963, pp. 141-158. En el
cap. 7 de ia estrategia describ el mismo fenmeno la "absorcin" mediante la industrializacin de categoras sucesivas de importaciones crecientes en el curso del crecimiento encabezado
por las exportaciones, pero no lo caracteric como un enlace.
*" Staffan B. Linder, Trade and Trade Policy jor Development, Nueva York, Praeger Publishers, 1976, pp. 143-149 y 171-172; Stephen H. Hymer y Stephen A. Resnick, "A Modal of
an Agrarian Economy with Non-agricultural Activities", American Economic Review 59, septiembre de 1969, pp. 493-506; Stephen A. Resnick, "The Decline of Rural Industry under Export Expansin: A Comparison among Burma, Phillipines, and Thailand, 1870-1938", Journal
of Economic History 30, marzo de 1970, pp. 51-73.
*^ Vase Pearson, Petroleum, pp. 46-50 pasdm. Cuando los ingresos provenientes del bien
bsico van a las manos de grupos nacionales que ahorran una porcin considerable, un sistema
de banca nacional centralizada podr lograr una reorientacin de la corriente de ingresos semejante a la que logra el enlace fiscal. De acuerdo con una comunicacin de Juan Linz este
"enlace bancario" ha tenido cierta importancia en Espaa y ha servido para canalizar fondos
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Una evaluacin comparativa de la existencia, el vigor y la confiabilidad de estos diversos efectos de enlace aplicables a diferentes bienes bsicos en diversos ambientes socioeconmicos, puede ayudarnos a entender
el proceso del crecimiento en los pases de la periferia durante el periodo
del crecimiento encabezado por las exportaciones. Una ventaja considerable de este enfoque es que seala desde el principio la posibilidad de
experiencias de caractersticas diferentes, de acuerdo con distintas constelaciones de enlaces.
b) Condiciones favorables para el enlace fiscal. Por supuesto, la constelacin ms favorable sera aquella en que el bien bsico estuviera dotado al mismo tiempo de fuertes enlaces de produccin, de consumo y fiscales. Por desgracia no es probable que se presente esta situacin ideal:
una breve reflexin sugiere que a menudo slo se puede tener una clase
de enlace a costa de otra. Por ejemplo, los enlaces fiscales han resultado
vigorosos en las actividades mineras y petroleras que tienen todas las caractersticas del "enclave". Pero el enclave se define por su ausencia de
conexin con el resto de la economa, es decir, por la ausencia de otras
clases de enlaces. Es precisamente debido a esta ausencia de enlaces que
el enclave se convierte en un objetivo obvio y relativamente fcil de las
autoridades fiscales. Siendo un cuerpo extranjero, a menudo propiedad
de extranjeros adems, el enclave tiene pocos defensores de sus intereses
en cuanto tiene el Estado la voluntad y la autoridad de desviar hacia sus
propios fines una porcin de la corriente de ingresos que all se origina.
Consideremos, por otra parte, una actividad productiva dotada de
numerosos contactos directos con el resto de la economa a causa de la
existencia de fuertes enlaces hacia atrs y hacia adelante, o ms simplemente porque se realiza en la regin central de un pas, por productores
ntimamente ligados a una densa red de distribuidores y habitantes urbanos. Es claro que con tantos amigos en la corte no es probable que
esta actividad se vea sometida a una tributacin especial y cuantiosa. Recordamos aqu la situacin de los pases cultivadores de caf, como el
Brasil y Colombia. En ambos pases el caf ha sido decisivo para la creacin de patrones de asentamiento, redes de transportacin y enlaces de
consumo, pero ha generado una aportacin fiscal slo muy tarde en su
historia como bien bsico de exportacin, y entonces slo como resultado
casual de polticas econmicas originalmente dirigidas hacia fines muy
de los exportadores de ctricos y de minerales hacia el sector industrial. Otra nota: no es absoluta la oposicin sealada entre el enlace fiscal y el enlace fsico, pues es enteramente concebible que un gobierno utilice las recaudaciones provenientes de una actividad econmica dada
para establecer una industria conectada, hacia atrs y hacia adelante, con esa actividad.
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Pero la parte chilena de esta historia nos hace recordar que la capacidad para gravar el enclave no es una condicin suficiente para un crecimiento econmico vigoroso. Para que el enlace fiscal se convierta en
un mecanismo de desarrollo eficaz debe combinarse la capacidad para
gravar con la capacidad para invertir productivamente. Aqu reside precisamente la debilidad del enlace fiscal por comparacin con los enlaces
ms directos de produccin y consumo. En el ltimo caso las lneas de
produccin existentes o las importaciones que pueden sustituirse sealan
las tareas que debern emprenderse en seguida, mientras que no existe
tal orientacin cuando se capta una porcin de la corriente de ingreso
ganada en el enclave para irrigar otras esferas de la economa. De aqu
surge la posibilidad de una inversin defectuosa o de una gran filtracin
en el proceso: por ejemplo, es posible que los fondos captados slo generen un crecimiento de la burocracia. En estos trminos ha sido analizada
la experiencia chilena con los nitratos y el cobre antes de 1930,** mientras que una revisin del auge del guano peruano abortado a mediados
del siglo XIX ha sealado como principal culpable a las inversiones ferroviarias mal aplicadas.*' Por mucho que se inclinen ahora los gobiernos a gravar la corriente de ingresos originada por el bien bsico de exportacin, el xito del enlace fiscal contina afectado por dificultades
similares. Repetimos que esto ocurre no porque se "derrochen" siempre
los fondos en manos de los gobiernos sino porque las tareas asumidas
por los gobiernos mediante el enlace fiscal son intrnsecamente ms difciles que las que suele asumir el capital privado, en unin con los enlaces fsicos y de consumo.
Mientras se requieran la capacidad para gravar y la capacidad para
tenidas con el profesor Frank Fetter y con algunos descendientes de los plantadores de cacao
de Guayaquil: sus padres y sus abuelos hubieron de retornar al Ecuador tras haber sido arruinados por la plaga de la escoba de bruja que destruy las plantaciones de cacao, as como por
la depresin de los aos treinta.
** Anbal Pinto, Tres ensayos sobre Chile y Amrica Latina, Buenos Aires, Solar, 1971,
pp. 71 Si. En un ensayo escrito por Carmen Carila y Osvaldo Sunkel se demuestra que la
minera de los nitratos produjo considerables enlaces no fiscales: "La expansin salitrera y sus
repercusiones sobre la economa agraria en el periodo 18801930", octubre de 1974, Proyecto
de Historia Econmica del Comit Conjunto para Estudios Latinoamericanos (Consejo de Investigacin en Ciencia Social y Consejo Norteamericano de Sociedades Ilustradas).
*5 Vase Shane J. Hunt, "Growth and Guano in Nineteenth-Century Per", ensayo para
discusin nm. 34, Programa de Investigacin del Desarrollo Econmico, Universidad de Princeton, febrero de 1973. Este ensayo se escribi en parte como una refutacin de la opinin anterior, expuesta en el cap. 2, "Per in the Guano Age", del libro de Jonathan V. Levin, The
ExpoTt Economies, Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1960, en el sentido de que las
recaudaciones provenientes del guano se disiparon en gran medida en importaciones de lujo
y remisiones de utilidades.
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Por supuesto, las industrias de procesamiento se han establecido cerca de las reas de cultivo cuando han sido indispensables para la preparacin del producto cosechado que se destina a los mercados mundiales.
La existencia de enlaces hacia adelante de esta clase ha dependido ms de
las caractersticas tcnicas inmutables del producto que de la eleccin empresarial. Un ejemplo obvio es la caa de azcar, que, a fin de maximizar
el rendimiento de azcar, debe ser molida a la mayor brevedad posible despus de la recoleccin, y que es demasiado voluminosa para transportarla
a grandes distancias. Un ejemplo ms apropiado an es el transporte de
pltanos en cajas de cartn, iniciado durante los aos sesenta. Antes se
transportaba siempre la fruta en racimo, de modo que el pltano era probablemente el bien bsico de exportacin de menor valor agregado despus de la cosecha. El embarque en cajas gener ventajas considerables
en trminos de velocidad de carga y descarga; adems ahorr espacio de
carga y peso, debido en parte al hecho de que el peso del tallo intil representa cerca de 15 % del total. Adems, la labor de empaque de los
pltanos en cajas de cartn provey empleo en los pases exportadores, y
la necesidad de las cajas implic un estmulo para sus industrias de pulpa
y papel. Pero la decisin de utilizar las cajas deriv exclusivamente de
la necesidad de encontrar algn procedimiento para evitar el maltrato
de la fruta durante el transporte, luego de que la ruda variedad Gres
Michel fue sustituida por la variedad Cavendish, ms delicada. A su vez,
el uso de esta ltima variedad haba resultado necesario ante la destructiva enfermedad de Panam, contra la cual no tena defensa la variedad
Gros Michel a pesar de los esfuerzos de control prolongados y caros.^
La reaccin normal y muy justificada ante esta historia es lamentar
la incapacidad de los pases en desarrollo para aprovechar oportunidades
tan sencillas, obvias y tiles de los enlaces hacia adelante, excepto en condiciones de necesidad tecnolgica inevitable, y para buscar arreglos institucionales y alicientes econmicos que faciliten la percepcin y el aprovechamiento de tales oportunidades. Pero el ejemplo anterior de la caa
de azcar indica una moraleja diferente: en virtud de que las operaciones de procesamiento y los enlaces hacia adelante en general tienden a
ser tecnolgicamente extraos al bien bsico, cuando estas operaciones
surgen a causa de requerimientos inevitables de la tecnologa de un bien
bsico de exportacin tienden a ser emprendidas y controladas por gru'" Vase R. E. Evenson, J. P. Houck Jr. y V. W. Ruttan, "Technological Change and Agricultura! Trade: Three Examples Sugarcane, Bananas, and Rice", The Technology Factor in
Intemalional Trade, R. Vemon (comp.), Nueva York, Columbia University Press, para la Oficina Nacional de Informacin Econmica, 1970, pp. 442451.
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pos distintos de los cultivadores del bien bsico, quienes se ven as relegados ms firmemente a su papel agrcola. El cultivador de caa de azcar o de arroz que entrega su cosecha a la refinera de azcar o al molino de arroz que estn en manos de "otros" queda efectivamente separado
de todas las actividades econmicas posteriores relacionadas con su producto. Desde este punto de vista empieza a observarse, paradjicamente,
que resulta preferible la menor existencia posible de estos enlaces hacia
adelante en el caso de los bienes bsicos. Es posible que resulten ms
favorables las condiciones para el desarrollo de la iniciativa empresarial
entre los cultivadores del bien bsico cuando ste requiere slo unas cuantas operaciones sencillas, tales como el secado y ensacado a fin de prepararlo para el mercado, y cuando no tiene que recurrirse al transporte ajeno. Por ejemplo, cuanto mayor sea el valor del bien bsico por unidad
de peso ms le convendr al cultivador, o a un miembro de su familia,
llevarlo al mercado. En ausencia de industrias refinadas de enlace hacia
adelante, basadas en tecnologa extranjera y probablemente administradas por empresarios ajenos, el propio cultivador del bien bsico puede
participar en las operaciones no industriales ms accesibles hacia adelante, tales como la transportacin, el comercio y las finanzas; el cultivador
o un miembro de su familia pueden especializarse en estas funciones, y a
partir de una base fuerte en este rengln podr contribuir eventualmente
al desarrollo industrial mediante el aprovechamiento de las oportunidades
de enlaces de consumo que puedan aparecer tras el auge del bien bsico.
Esto corresponde sustancialmente a la historia de la expansin comercial,
urbana, y aun industrial, por la va de la sustitucin de importaciones, que
sigui a las exportaciones de caf en las regiones de Sao Paulo y Antioquia del Brasil y Colombia. Tambin se aplica a la falta de desarrollo
acumulativo que ha caracterizado la carrera de bienes bsicos, tales como
la caa de azcar, el cacahuate y el algodn: en estos casos las industrias
ajenas de enlace hacia adelante de la refinacin y el molido, o la necesidad de una transportacin especializada y por tanto ajena a causa de
la distancia y el volumen del bien bsico (cacahuate), impidi al productor agrcola toda nueva participacin en esas industrias.'^
He sealado que el enlace fiscal tiene mayores probabilidades de apa^ Durante las discusiones anteriores algunos observadores sealaron que la especialidad en
la produccin de bienes bsicos para la exportacin condujo en muchas zonas subdesarrolladas
a un desarrollo no acumulativo, "de una sola vez". Esta posibilidad intermedia que es una
realidad en muchos pases se ha olvidado a medida que se ha centrado la discusin en las
opciones: empobrecimiento o desarrollo acumulativo. Vase en particular H. Myint, Economic
Theory and the Underdeveloped Countres, Londres, Oxford University Press, 1971, caps. 3 y
4 (publicados originalmente como artculos en 1954).
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recer cuando un bien bsico es un enclave verdadero y por lo tanto carece de otros enlaces de cualquier clase. Ahora vemos tambin que la
ausencia de un enlace un enlace hacia adelante tecnolgicamente complejo y por tanto ajeno crea condiciones favorables para otra clase de
enlace, ms difuso, a medida que los cultivadores de bienes bsicos desarrollan la iniciativa empresarial necesaria para el crecimiento acumulativo del comercio y otras actividades econmicas alrededor de tales bienes. Forzando las cosas slo un poco podramos afirmar que los enlaces
fiscales y de consumo tienen mayores probabilidades de aparecer en ausencia de algunos otros enlaces.
3. Enlaces: Una definicin ms amplia y una nueva subdivisin
Los diversos enlaces y sus interacciones han asumido ya un carcter
y una importancia nuevos. Vemos ahora que constituyen una estructura
capaz de generar caminos alternativos hacia el desarrollo o el subdesarroUo para los diversos exportadores de bienes bsicos. En otras palabras,
algunas de las caractersticas principales del desarrollo de un pas en el
periodo del crecimiento encabezado por las exportaciones pueden describirse en trminos de los enlaces derivados de su bien bsico. Por lo tanto,
cabe preguntarse por qu ocurre esto y cmo podr desarrollarse en mayor medida la estructura.
Los enlaces constituyen gran parte de la experiencia del desarrollo
por una razn que ya ha sido sealada: el desarrollo es esencialmente
el indicador de la forma en que una cosa conduce a otra, y los enlaces
son ese indicador desde un punto de vista especfico. Los enlaces se centran en ciertas caractersticas inherentes a las actividades productivas que
ya estn en proceso en cierto momento. Dadas sus caractersticas estas
actividades empujan o ms modestamente invitan a algunos operadores a asumir nuevas actividades. Siempre que as ocurra existir un enlace entre la actividad existente y la nueva. Todos nuestros enlaces anteriores caben en esta definicin.
Con esta generalizacin del concepto del enlace puede sugerirse una
nueva subdivisin. Por una parte hay situaciones en las que los mismos
operadores econmicos que ya participan en la actividad existente son
impulsados a emprender la actividad adicional; este es el enlace debido
a los participantes, o "enlace interno". Por otra parte, es posible que el
impulso para la realizacin de actividades nuevas no lo experimenten
tanto quienes participan en la actividad existente como otros agentes. Por
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ejemplo, la actividad existente podra ser realizada por operadores econmicos nacionales, mientras que la actividad nueva sera asumida por
extranjeros o por el Estado. Este es el enlace a travs de agentes exteriores, o "enlace externo".
Excepto por lo que toca al enlace fiscal, que es un enlace externo por
definicin, la nueva subdivisin se superpone a todas las categoras de
enlaces antes mencionadas. En particular, los enlaces hacia adelante y
hacia atrs pueden ser externos o internos. En este ltimo caso nos encontramos en presencia de la integracin vertical. Con esta nueva terminologa podemos presentar una formulacin compacta de diversas proposiciones acerca de los patrones de desarrollo y generar hiptesis nuevas
en el proceso. Por ejemplo: a) si la actividad es tecnolgicamente ajena
a la actividad existente el enlace interno afrontar grandes dificultades;
b) los pases que se industrializan en el siglo XX tienden a mostrar una
preferencia particularmente marcada por los enlaces internos sobre los
enlaces externos; as surge la conjetura de que c) el proceso de industrializacin de estos pases afronta problemas especiales y quiz discontinuidades siempre que los pasos siguientes del proceso de desarrollo requieren, o se cree que requieren, una inyeccin masiva de tecnologa ajena.^^
Un uso ms general de las nuevas categoras de enlaces es el examen
de las ventajas y las desventajas de cada una de ellas para el desarrollo.
Por ejemplo, el enlace externo tiene la ventaja de movilizar agentes nuevos y de impedir una concentracin excesiva de la riqueza y el poder
econmicos, mientras que el enlace interno tiene la ventaja de desarrollar
las iniciativas empresariales de los agentes ms antiguos y permitir el
abandono de sus actividades actuales. Es probable que el balance de estas
ventajas y desventajas en cada caso revele mucho acerca de los diversos
perfiles del desarrollo y acerca de las oportunidades perdidas o aprovechadas. En la discusin siguiente revisaremos otras variedades de los enlaces internos y externos.
a) El enlace interno: invitacin a la movilidad espacial. Existe un enlace siempre que una actividad origina presiones econmicas o de otra
clase que conducen a la realizacin de una actividad nueva. Pero cmo
^ La proposicin a) apareci antes en este ensayo: la proposicin b) se encuentra en mi
ensayo "Political Economy of Import-substituting industrialization in Latn America", y la
proposicin c) desempea un papel importante en el anlisis que hace Guillermo O'Donnell de
los fundamentos econmicos del autoritarismo burocrtico en la Amrica Latina. Vase su artculo "Reflexiones sobre las tendencias generales de cambio en el Estado burocrtico-autoritario", mimeografiado, Buenos Aires, CEDES, agosto de 1975. Apareci una versin en ingls, un
poco modificada, en Latn American Research Review 13, 1978, pp. 3-38.
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se define la novedad? Hasta ahora, como en los casos de los enlaces hacia adelante y hacia atrs, se ha entendido la novedad como una clase
nueva de actividad productiva y, especficamente, como una actividad
que genera un producto nuevo. Con el concepto de enlace ms amplio
podra definirse tambin una actividad nueva como aquella que genera
el mismo producto que antes pero se realiza en un lugar nuevo. Por lo
tanto puede afirmarse que existe un enlace interno cuando ciertas caractersticas de la actividad existente imponen o invitan a algunos de sus operadores, o a todos ellos, a trasladarse a otro lugar aunque no planeen, por
lo menos al principio, emprender una actividad nueva.
Las observaciones de Clifford Geertz sobre Indonesia hacen una aportacin considerable al anlisis de esta clase de proceso.*^ El productor de
arroz javans, que vive en medio de campos cuidadosamente preparados
durante muchas generaciones, se aferra a su parcela de tierra con la mayor tenacidad. Geertz ha contrastado la inmovilidad resultante del agricultor javans con la movilidad de los cultivadores de las islas exteriores,
quienes desarrollan de ordinario la agricultura de roza y quema. Resultaron de aqu dos patrones de explotacin colonial muy diferentes: en
Java pudo obligarse al cultivador de arroz a dedicar una parte de su tierra al cultivo de la caa de azcar para entregarla a las refineras de
propiedad holandesa, mientras que en las islas exteriores los colonizadores no pudieron utilizar este sistema conveniente de produccin indirecta.
Por el contrario, establecieron y administraron sus propias plantaciones
de caf, t y caucho. As pues, el modo de produccin agrcola prexistente
tuvo consecuencias importantes para la forma de la explotacin colonial:
en Java el colonizador penetr virtualmente en cada uno de los hogares
campesinos, mientras que en las islas exteriores se hizo sentir mediante la
creacin de enclaves. Estas diferencias determinaron tambin las diferencias observadas en la descolonizacin: en Java se tradujo en un retorno al
cultivo del arroz de la mayor parte de la tierra dedicada a la caa de
azcar; en cambio, las plantaciones de las islas exteriores se expropiaron
pero continuaron produciendo los mismos cultivos, en su mayor parte
para la exportacin, como antes.
Las caractersticas sealadas por Geertz ayudan sobre todo a entender
los patrones especficos de la colonizacin y la descolonizacin, pero tambin son importantes para la determinacin de las perspectivas del desarrollo. La tenacidad con la que se aferra a su tierra el cultivador de
*' Clifford Geertz, Agrcultural Involution: The Processes of Ecological Change in Indonesia, Berkeley, University of California Press, 1963.
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arroz javans se debe en parte a su esperanza de que cierto cuidado adicional en el mantenimiento de las terrazas, los pozos de riego y los montculos protectores de las plantas, al igual que los esfuerzos especiales
en materia de escarda y otras actividades semejantes, logren aumentar
los rendimientos en la medida necesaria para alimentar a su creciente familia. Mientras que la planta de arroz, con su infraestructura refinada,
ha recibido a travs de los siglos, y todava recibe y necesita, "una atencin tierna, amorosa", tambin ha respondido y responde a tal cuidado
casi indefinidamente. En trminos econmicos esto equivale a afirmar que
la productividad marginal del trabajo utilizado en el cultivo del arroz
declina muy lentamente y que quiz se percibe con una pendiente descendente menor an de la que en realidad tiene. Estas caractersticas han
contribuido a la inmovilidad del cultivador de arroz javans y a la acumulacin enorme de la poblacin en el campo. Tambin ayudan a entender la facilidad con que han aprovechado los extranjeros, sobre todo los
chinos, las oportunidades existentes en la isla para el comercio y otros
servicios.
Un producto o bien bsico con las caractersticas opuestas sera aquel
cuya produccin por unidad de insumo de mano de obra disminuyera rpidamente a medida que se provee ms mano de obra. En el caso de tal
producto no puede absorberse en el rea de asentamiento un aumento
demogrfico en el campo, de modo que tal fenmeno tender a generar
una rpida migracin a las ciudades o la apertura de tierras nuevas.
Un ejemplo de tal situacin son los cultivos de rboles tales como el
caf y el cacao, que una vez plantados slo requieren adems de la
recoleccin una cantidad moderada y no muy variable de poda y escarda (el fertilizante es primordialmente un insumo de capital).
Adems, en algunos casos el caf ha producido el agotamiento del
suelo, lo que hace declinar inesperadamente la productividad de la mano
de obra sin ningn aumento de su insumo. En el Brasil existe un contraste notable entre el agotamiento del suelo de las plantaciones de caf del
Valle de Paraba, cerca de Ro de Janeiro, en la segunda mitad del siglo XIX, y la productividad constante durante un siglo de las tierras caeras de la zona da mata del nordeste. As se explica en parte por qu los
barones del azcar del nordeste nunca participaron en otras actividades
econmicas, mientras que los plantadores de caf de las cercanas de
Ro, a pesar de su expectativa y su intencin clara de convertirse en dueos de plantaciones sedentarias que les produjeran una vida de ocio, se
vieron obligados a mirar ms all, establecer plantaciones nuevas en el
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Hay muchos bienes pblicos o semipbUcos de esta clase, bien conocidos, desde la energa, los transportes y el riego, hasta la educacin y la
salud pblica. A menudo designados como "infraestructura", como si
fuesen condiciones necesarias para las actividades ms directamente productivas, estos bienes se han dado ms frecuentemente en respuesta a
demandas urgentes emanadas de tales actividades y de su necesidad de
consolidacin, su mayor rentabilidad y su nueva expansin."*
En el caso de los bienes bsicos los ms importantes de tales bienes
pblicos son la transportacin y el riego, as como el control de enfermedades y plagas. Este ltimo es particularmente tpico del fenmeno de
enlace aqu descrito: una caracterstica del bien bsico su susceptibilidad a la enfermedad y la infestacin, combinada con el hecho de que
el xito en la erradicacin o el control requiere una accin correctiva en
un rea grande, significa que siempre que estn implicados muchos productores tal accin slo puede emprenderla una autoridad dotada de facultades coercitivas. Esta fue precisamente la situacin que condujo a
una expansin del papel del gobierno en Egipto, a fines del siglo XK,
cuando se vio amenazado el algodn, el principal producto bsico del pas,
por la infestacin del gusano rosado. De acuerdo con un estudio reciente
esta expansin del papel del gobierno ocurri a pesar de que "se opona
en gran medida a la inclinacin de muchos de los administradores britnicos, en particular de Lord Cromer, . ."* Naturalmente, cuando la expansin del papel del Estado ocurre en condiciones coloniales en que los
colonizadores tienen una imagen clara de su responsabilidad y sus lmites, se frenarn gravemente los efectos acumulativos que de otro modo
pudieran esperarse de tal participacin nueva del Estado en la economa.
En el caso del riego, la hiptesis de que el Estado puede orientarse ms
hacia el desarrollo y el servicio pblico a resultas de la prctica en la
aportacin de ciertos servicios pblicos tiles para los productores de bienes bsicos, se enfrenta a la conocida tesis de Wittfogel de que las obras
de riego organizadas por el Estado son uno de los determinantes del "despotismo oriental" en sus diversas formas.*" Este corrflicto de hiptesis nos
permite apreciar que la tesis de Wittfogel slo tiene plausibilidad en circunstancias muy especiales, es decir, cuando el riego resulta esencial para
^8 Fishlow (vase la nota 38) presenta una demostracin particulairmente clara de que los
ferrocarriles norteamericanos se construyeron paso a paso en esta forma y no "adelante de la
demanda".
5^ E. R. J. Owen, Cotton and the Egyptian Economy, 1820-1914, Londres, Oxford University
Press, 1969, p. 215.
^^ Kaxl Wittfogel, Oriental Despodsm, Nueva Haven, Conn., Yale University Press, 1957.
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han considerado desde hace largo tiempo como algo indeseable. Vemos
ahora que tienen ciertas ventajas compensatorias en vista de la accin estatal que pueden desatar. La ayuda prestada por el Estado a travs de
los diversos arreglos que acabamos de mencionar es en cierto sentido exactamente lo opuesto de la extraccin de ingresos provenientes del bien bsico que hemos llamado el enlace fiscal. (En efecto, los bienes bsicos
que tienen mayores probabilidades de desatar el enlace fiscal los enclaves minerales y petroleros tienen menores probabilidades de convertirse en receptores de la asistencia de estabilizacin porque de ordinario
responden ante las declinaciones de los precios con grandes reducciones
de la produccin.) Sin embargo, en forma irnica y dialctica, una vez
que el Estado ha provisto asistencia de estabilizacin tambin habr establecido el marco institucional y quizs habr adquirido la mentalidad
que le permita obtener ingresos fiscales del bien bsico en algn momento futuro, cuando se recuperen los precios. Y en ese momento el bien
bsico estar tan indefenso contra la tributacin estatal a causa de la
baja elasticidad-precio de la oferta como lo estaba antes contra la baja
de los precios del mercado mundial.
As pues, la asistencia para la estabilizacin de los precios es una
variedad de particular inters de la intervencin estatal desde el punto
de vista de la forma en que una cosa conduce a otra. Mientras que categoras de la asistencia tales como el control de las enfermedades y el
riego pueden dar al Estado una nueva inclinacin hacia las actividades
de desarrollo, la estabilizacin de precios provee la inclinacin y, en algn momento futuro, el mecanismo institucional para satisfacerla.
4. Observaciones adicionales, en su mayor parte metodolgicas
a) La naturaleza del enfogue de enlaces generalizados. No hace mucho tiempo que una teora nueva del consumo trat de explorar detrs
de los bienes de consumo individuales que han ocupado desde largo tiempo atrs el centro de la teora tradicional. La nueva teora consideraba
cada bien como un conjunto de cualidades (en el caso de las naranjas,
por ejemplo, su dulzura, jugosidad, suavidad y apariencia), y a cada
consumidor como demandante de diversas combinaciones de tales cualidades.**^ Este enfoque produjo varios resultados nuevos e interesantes. De
igual modo, los metalurgistas han dejado de pensar en los metales como
^ Kelvin Lancaster, Consumer Demand: A New Approach, Nueva York, Columbia University Press, 1971.
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ciones. Ser evidente ya la estrecha relacin entre el enfoque de los enlaces y la tesis del bien bsico. El primero es esencialmente un esfuerzo
por dotar a las instituciones dispersas de la segunda de un marco conceptual que permita una exploracin ms sistemtica, con la advertencia anterior en el sentido de que el marco propuesto aqu no debe tomarse como
un esquema de explicacin exhaustiva.
Convendr examinar ahora la relacin entre el enfoque presentado
aqu y otra interpretacin sugerida en los ltimos aos y conocida con
el nombre de tesis del "desarrollo del subdesarrollo". A primera vista
parece difcil concebir un contraste mayor entre el enfoque de los enlaces y los escritos neomarxistas de un Andr Gunder Frank, por ejemplo,
autor de la frase anterior,** porque el "desarrollo del subdesarrollo" significa esencialmente que una cosa no ha conducido a otra en los pases
de la periferia, que en efecto las cosas han marchado all de lo malo a
lo peor. La repercusin del capitalismo y el imperialismo sobre la periferia ha sido la obtencin de excedente, y en el proceso, el empobrecimiento del pueblo, la destruccin de la industria local, el agotamiento del
suelo y el subsuelo, y la castracin y la corrupcin de las lites nacionales. El desarrollo capitalista ocurrido bajo la forma de la industrializacin se atribuye exclusivamente a la falta de contacto con el centro imperialista por parte de ciertas regiones privilegiadas y durante ciertos periodos excepcionales.*'
Desde el punto de vista del enfoque de los enlaces, algunas de las
afirmaciones de esta clase de tesis no resultan particularmente sorprendentes. En lo que hemos dicho est implcito que el contacto con el centro
capitalista a travs de las exportaciones de bienes bsicos puede significar para los pases de la periferia una poblacin empobrecida con recursos naturales agotados. Este sera el caso en la medida en que el bien bsico particular no estuviera activando el enlace fiscal, estuviera dotado
slo de enlaces hacia adelante tecnolgicamente extraos, y condujera a
la desaparicin de la industria y la artesana local por efecto de la competencia de los bienes de consumo importados, en lugar de generar en*' Andr Gunder Frank, "The Development of Underdevelopment", Monthly Review 18,
septiembre de 1969, pp. 17-31, y Capitalism and Underdevelopment in Latn America, Nueva
York, Monthly Review Press, 1967. Vase tambin Samir Amin, L'Accumulalion a Fchelle
mondiale, Pars, Anthropos, 1971.
*^ Vanse las crticas formuladas contra estas tesis desde la izquierda y/o la periferia, en
Femando Henrique Cardoso, As Contradiges do Desenvolvimento Associado, Estudos CEBRAP,
Sao Paulo, CEBRAP, abril-junio de 1974, publicado tambin como el cap. 1 de su libro Autoritarismo e DemocratisagSo, Ro de Janeiro, Paz e Tea-ra, 1975, y Bill Warren, "Imperialisra and
Capitalist Industrialization", New Left Review, nm. 81, septiembre/octubre de 1973, pp. 3-45.
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la periferia durante el periodo del crecimiento encabezado por las exportaciones, que para la mayora de estos pases ocupa la segunda mitad del
siglo XIX y los dos o tres decenios iniciales del siglo xx y que en algunos
casos perdura todava. El centro capitalista asign a los pases de la periferia el papel de proveedores de materias primas agrcolas y minerales, y
la mayora de ellos se especializ en una o muy pocas lneas de produccin individuales. Dadas las diferencias considerables entre las caractersticas y los enlaces de diferentes bienes bsicos es probable que las fuerzas productivas prevalecientes en estos pases fueran ms heterogneas
durante la etapa del crecimiento encabezado por las exportaciones que en
cualquier otro periodo histrico anterior o posterior. No es as sorprendente que el enfoque micromarxista resulte particularmente aplicable y
revelador en esta etapa.
d) Un enigma final. Existe una bibliografa que tiene mucho en comn con el enfoque de los enlaces generalizados, o micromarxistas, presentado aqu. Adems de los escritos de Harold Innis y otros defensores
de la tesis del bien bsico, esta bibliografa est integrada por un grupo de obras muy dispersas y a menudo impresionistas que se concentran
en un producto o dos productos, con mayor frecuencia, generalmente
de un solo pas, para derivar de all buena parte de la fortuna, la desdicha, y la historia general del pas. El representante tpico de este gnero
es la obra de Ortiz, Cuban CounterpointJ* donde se examina en trminos
lricos, desde todos los ngulos posibles, el contraste entre el tabaco benefactor y la caa de azcar perniciosa. Tales comparaciones de la actuacin opuesta de dos bienes bsicos han resultado intelectualmente atractivas; se han intentado algunas descripciones similares, aunque menos barrocas, para la caa de azcar frente al caf en el Brasil, el tabaco frete al caf de Colombia, y la caa de azcar frente a los cultivos de rboles en Indonesia.^
'* Femando Ortiz Fernndez, Contrapunto cubano del tabaco y el azcar. La Habana, Jess
Montero, 1940; la versin inglesa, con un prefacio de B. Malinowski, se titula Cuban Counterpoint: Tobacco and Sugar, Nueva York, Knopf, 1947. La obra en espaol fue reditada por el
Consejo Nacional de Cultura en 1963. Se encuentra un tratamiento relacionado, centrado principalmente en el azcar, en Ramiro Guerra y Snchez, Sugar and Society in the Caribbean,
prefacio de Sidney "W. Mintz, Nueva Haven, Conn., Yale University Press, 1964. La edicin
espaola original de esta influyente obra se public en 1927.
^5 Celso Furtado, The Economic Growth of Bradl, Berkeley, University of California Press,
1963, pp. 123-126; Luis Eduardo Nieto Arteta, Economa y cultura en la historia de Colombia,
Bogot, Ediciones Tercer Mundo, 1962, primera edicin publicada en 1942, y en particular su
obra El caf en la sociedad colombiana, Bogot, Breviarios de orientacin colombiana, 1958;
William Paul McGreevey, An Economic History of Colombia, 1845-1930, Cambridge, Cambridge
University Press, 1971, captulo 9, y Geertz, Agricultural Involution.
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no cre la esclavitud pero puede sugerirse confiadamente que la esclavitud no se habra extendido tanto como lo hizo despus del siglo xvi sin
ese bien bsico particular y su conjunto de caractersticas peculiares. En
cierta forma se confirma esta hiptesis por la ausencia de la esclavitud
en Nueva Inglaterra, la que seguramente se debi en gran medida a la
carencia de oportunidades para aprovechar la esclavitud, o sea los suelos
pobres y el clima inclemente de esa regin, que la volvan inadecuada
para la introduccin de algn bien bsico cultivado por esclavos y la relegaron a la agricultura de subsistencia, operada por pequeos propietarios.
Generalizando a partir de este ejemplo histrico podemos conjeturar
que el surgimiento de un nuevo modo de produccin se conecta estrechamente con la disponibilidad, en el momento oportuno, de una actividad
econmica especfica que tenga una fuerte afinidad con ese modo, en
medida mucho mayor que la advertida ms tarde, cuando el modo se ha
vuelto ubicuo y dominante, de manera que parece independiente de la
actividad y en efecto se ha vuelto independiente. Quiz podamos demostrar que esta clase de relacin donde una actividad econmica especfica es la comadrona de un nuevo modo de produccin, como deca Marx
prevaleci tambin entre la industria textil y la Revolucin Industrial. Si
nuestra conjetura es correcta, la aparicin de un nuevo modo de produccin constituira una prueba directa de que debe haber intervenido una
actividad dotada de esa afinidad mltiple especial, intelectualmente sospechosa, con el modo de produccin: de otra manera no habra podido
triunfar el nuevo modo de produccin.
Habiendo justificado la posible existencia del fenmeno de la convergencia debo matizar el argumento en dos sentidos diferentes. En primer lugar, puede exagerarse fcilmente la conexin entre las caractersticas de un bien bsico especfico y el ambiente sociopoltico. En virtud
de su dependencia de las condiciones tcnicas de la produccin esa conexin se liga estrechamente con un momento y un lugar particulares. Ya
hemos sealado que ciertos cambios de tcnica relativamente pequeos
por ejemplo la sustitucin de un sistema de administracin central por
el riego de pozos artesianos pueden modificar sustancialmente los papeles y las relaciones sociales existentes. Uno de los mritos del enfoque
de los enlaces generalizados o micromarxistas es el hecho de que incita
al analista a estar siempre alerta ante las "novedades" tecnolgicas que
pp. 18-32; Keith Aufhauser, "Slavery and Technological Change", Journal of Economic History
34, marzo de 1974, pp. 36-50, y los pasajes de Ortiz y de Tocqueville all citados.
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zas productivas podra ser compatible con ms de un conjunto de relaciones de produccin, y aun podra favorecer una relacin de colusin,
de refuerzo mutuo.
En realidad este hallazgo es favorable porque estoy muy lejos de
pretender el establecimiento de una nueva clase de reduccionismo o deterrainismo. No he sostenido que un bien bsico determinar el ambiente
sociopoltico en alguna forma nica y exhaustiva, sino que en cada poca
imprimir ciertos patrones propios en el ambiente que se presente, y que
el estudio del proceso de impresin es posible y til. Tambin convendr
sealar la existencia de diferentes grados de afinidad o compatibilidad
entre ciertas actividades econmicas especficas por una parte y algunas
variedades de ambientes sociopolticos por la otra. En un extremo de la
escala hemos examinado las actividades que se encuentran en la relacin
de colusin y refuerzo recproco con tal ambiente que acabamos de sealar. Y aunque la misma actividad puede mantener tal relacin con ms
de un ambiente sociopoltico, existen en el otro extremo de la escala algunas actividades econmicas que tienen una compatibilidad muy escasa
con ciertos ambientes sociopolticos; por ejemplo ciertas legumbres y frutas que requieren gran cuidado parecen mal adaptados a la agricultura
colectivista.
Pero el argumento en defensa del fenmeno de la convergencia me
ha llevado demasiado lejos. La exploracin sistemtica de estas cuestiones
requerira un trabajo mucho ms extenso. El objetivo principal de este
ensayo ha sido la exploracin de las lneas de compatibilidad de los bienes bsicos, no con los regmenes sociopolticos sino con el desarrollo
econmico en un periodo histrico dado, y dentro de los patrones sociales y polticos caractersticos de ese periodo. Y apenas hemos iniciado
la discusin de este tema, como seal en la seccin inicial.
rV.
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Mi propia reaccin fue una bsqueda en la historia, y ms especficamente en la historia de las ideas. En virtud de que mis contemporneos
haban arrojado escasa luz sobre las conexiones entre el crecimiento econmico y el desastre poltico decid estudiar a los filsofos polticos y
los economistas polticos de los siglos xvii y xviii para descubrir lo que
hubieran dicho acerca de las probables consecuencias polticas de la expansin econmica que a la sazn ocurra ante sus ojos. Este retiro al
pasado me llev a escribir The Passions and the Interests: Political Arguments for Capitalism before Its Triumph, Princeton, 1977 [versin espaola del Fondo de Cultura Econmica, 1980]. La idea ms sorprendente, casi extraa, que encontr y cuya intrincada genealoga se traza en
el libro fue la especulacin de que la expansin del comercio, de la
industria y de la economa de mercado servira para restringir, por diversas razones y a travs de diversos mecanismos, las "pasiones" del soberano, de modo que conduciran a un gobierno menos arbitrario y ms
humanitario. El crecimiento econmico generara restricciones que terminaran con los abusos del poder, las exacciones injustas y, en suma, el
"despotismo". Dicho en trminos positivos, una economa de mercado boyante sera la base de un orden poltico donde se asegurara el ejercicio
de los derechos y las libertades individuales. O como lo dira Tocqueville
en forma epigramtica: "Una liga estrecha y una relacin necesaria existen entre estas dos cosas: libertad e industria".*^ La esperanzada doctrina
de ayer y la cruda realidad de hoy no podran distar ms, y la frase de
Tocqueville parecera ser ms aplicable a la experiencia actual de la Amrica Latina si se leyera as: "Una liga estrecha y una relacin necesaria
existen entre estas dos cosas: tortura e industria". Este contraste entre los
dos asertos o entre la expectativa y la realidad puede ser til como punto
de partida de nuestra argumentacin.
En primer lugar debera observarse que el contraste no lo es tanto entre las esperanzas europeas y las decepciones latinoamericanas. No slo
hubo gran cantidad de decepciones en Europa sino que esperanzas similares a las expresadas por los pensadores europeos del siglo xvii al xix
pueden encontrarse en la Amrica Latina de fines del siglo xix y principios del XX. La idea de que una economa en expansin e industrializada
podra moderar los excesos de ambicin de poder y de pasin poltica
figura, en trminos generales, en una obra clsica de la historia econ^ A travs de esta sinttica fonnulacin Tocqueville en realidad prest un flaco servicio a
la doctrina prevaleciente, que entonces procedi a criticar. Vase Passions and Interests, pginas 122-124.
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Otro escritor colombiano expres con firmeza la idea de que una economa en expansin e inserta en el mercado mundial podra servir de control de las pasiones polticas, no slo para una planta industrial creciente
sino con referencia de la produccin acrecentada de un bien bsico de exportacin tal como el caf.
[En la poca anterior a la cafetalera los encargados de la poltica] eran lricos y romnticos porque no podan an remitirse a un bien cuya produccin
est en continuo incremento. Era una poca de niez y de juego. El caf traer madurez y seriedad. No permitir a los colombianos seguir jugando a "que
te alcanzo" con la economa nacional. El absolutismo ideolgico desaparecer
y se anunciar la fMDca de moderacin y sobriedad... El caf es incompatible
con la anarqua.**
Es de particular inters que la participacin de Colombia en la economa mundial a travs del comercio internacional del caf se considera
aqu definitivamente como una va para imponer a la poltica interior y
a la toma de decisiones una muy necesaria disciplina, ms bien que como
una amenaza a la autonoma del pas y que como una manifestacin de
su "dependencia".
La historia, por supuesto, ha frustrado las esperanzas que expresan
estos elocuentes pasajes. En mi libro he tratado de explicar algunas de las
*' Luis Ospina Vzquez, Industria y proteccin en Colombia, 1810-1930, Medelln, E. S. F.,
1955, pp. 326-327. El autor contna diciendo que del desarrollo industrial, con sus favorables
consecuencias polticas de "orden y libertad", tambin se esperaba que hiciera al pas menos
vulnerable a los ataques contra su soberana territorial y poltica, asunto que obviamente preocupaba mucho a Colombia despus de la prdida de Panam.
** Luis Eduardo Nieto Arteta, El caf en la sociedad colombiana, Bogot, Breviarios de
orientacin colombiana, 1959, pp. 34-35. Este ensayo, de publicacin postuma, se escribi en 1947.
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razones de que las idnticas optimistas expectativas de figuras del siglo XVIII tales como Montesquieu y Sir James Steuart hayan permanecido
insatisfechas en los pases industriales.*' Recurriendo a algunos de los crticos de sus ideas, tales como Adam Ferguson y Tocqueville, demostr
que las caractersticas mismas de la "economa moderna", que se supona que constituan un baluarte contra el despotismo, podran, desde una
perspectiva apenas diferente, justificar algo muy cercano a esa aborrecible forma de gobierno. As que el punto principal y el profundo conocimiento de Montesquieu y Steuart, tanto como el de los recin citados
autores colombianos, sealaban que una economa ms compleja era un
delicado mecanismo con exigencias propias que no debe alterarse oficiosamente. En la mente de Montesquieu (o de Nieto Arteta) esta alteracin
podra emanar slo del gobierno o de su cabeza, el caprichoso soberano. Pero el argumento tiene diversas facetas; citndome a m mismo:
"si es verdad que se debe considerar la economa, entonces la cuestin es
no slo la de impedir las acciones imprudentes del prncipe sino la de
reprimir tambin las del pueblo para limitar su participacin; en suma,
la de contrarrestar cualquier cosa que pudiera interpretarse por algn reyeconomista como una amenaza para el funcionamiento perfecto de ese delicado reloj." **
Las principales explicaciones "econmicas" del gobierno autoritario
en la Amrica Latina siguen ahora estos lineamientos. Se afirma que la
economa y su crecimiento tienen ciertas exigencias intrnsecas que a veces pasan completamente por alto los gobernantes, los gobernados, o ambos. Cuando esto ocurre se vuelve factible un cambio de rgimen; en los
ltimos tiempos tal cambio ha significado un avance en la direccin de
un gobierno ms autoritario."
En estas explicaciones que examinaremos pronto en mayor detalle se hace hincapi en las caractersticas estructurales de la economa
y en las condiciones complejas e imperativas para su continuo crecimiento. Estas son las exigencias que deben acatarse: los deferenda. El problema surge de la colisin entre estos deferenda y los que supuestamente
deben tener la deferencia y que a veces se rehusan a respetar la disciplina
del "reloj delicado". En tal virtud, la diferencial propensin a deferir
" Passions and Incerest, pp. 117-128.
* P. 124. Sir James Steuart utiliz reiteradamente la metfora del reloj en su anlisis de
la economa moderna en expansin.
*' Han ocurrido algunos cambios de rgimen en la direccin contraria, los que a menudo se
han explicado en forma similar. Algunos ejemplos importantes son el derrocamiento de Pern en
1955 y el de Rojas Pinilla en 1957.
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zacin, tengo naturalmente ciertos sentimientos acerca de la tesis de O'Donnell.** Estos sentimientos son ambivalentes. Peor an: ahora advierto que
mis propios escritos han sido ambiguos.
Por una parte, el propsito fundamental de mi artculo de 1968 fue
el cuestionamiento de la idea del "agotamiento" de la isi. Por lo tanto,
experimento una reaccin crtica inmediata ante una tesis que atribuye
un resultado poltico muy importante a un fenmeno econmico cuya existencia misma trat de poner en duda.
Sin embargo, al sostener que la isi no estaba necesariamente destinada
a terminar en toda la Amrica Latina en ausencia de un cambio estructural
profundo, seal tambin que a) la industrializacin de la Amrica Latina
tena un carcter ms secuencial, "de etapas bien definidas", que la industrializacin de los pases avanzados; b) que existen varias resistencias
a la dinmica del enlace hacia atrs, es decir, a la "profundizacin" (as
como varios caminos para superarlas), y c) que existe en efecto una fase
"exuberante" o "particularmente fcil de la sustitucin de importaciones
cuando el proceso manufacturero se basa por entero en la importacin de
materiales y maquinaria, mientras que la importacin del artculo se mantiene firme y efectivamente vedada por los controles".*^
En conjunto estas observaciones podran apoyar la idea de que la profundizacin de la estructura industrial hacia los insumos intermedios y
los bienes de capital representara despus de todo un umbral decisivo.
Acabo de expresar las razones ntimas por las que me puede gustar o
disgustar la tesis de O'Donnell. Pero no se trata evidentemente de que la
tesis concuerde con ideas y opiniones expresadas antes por m sino de que
sea verdadera o falsa; o ms modestamente, de que sea una generalizacin sostenible, en vista de los datos histricos que poseemos.
Robert Kaufman y Jos Serra tratan de contestar esta cuestin bsica
en otra parte.** Estos autores ponen en duda el fundamento emprico de
la tesis de O'Donnell en lo que respecta a pases tan decisivos como el
Brasil y Chile. Slo en la Argentina es verosmil que las dificultades de
la profundizacin de la estructura industrial, y la necesidad de superarse O'Donnell se refiere generosamente a mi obra al principio de su propia investigacin,
"Reflexiones", p. 11. Mi artculo "The Political Economy o Import-Substituting Industrialization in Latin America" se bas en los caps. 6 y 7 de The Strategy of Economic Development,
Nueva Haven, Yale University Press, 1958; Nueva York, Norton, 1978, y en los conceptos de
los enlaces hacia atrs y hacia adelante introducidos all. Otras ideas relacionadas se encuentran en el captulo ili de este trabajo.
' Bias, p. 99.
*' Vanse sus ensayos en David Collier (comp.), The Neto Authoritarianism in Latin America^
donde se public originalmente este captulo.
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las mediante la importacin de una tecnologa extranjera compleja a travs de empresas multinacionales, se hayan experimentado como problemas reales antes del primer intento de implantacin de un rgimen autoritario (el frustrado golpe de Ongana, de 1966) ; * pero en otros pases
resulta difcil el establecimiento de correspondencias similares.
Por lo tanto, parecera que el esfuerzo de O'Donnell por explicar los
acontecimientos polticos sobre la base de los fenmenos econmicos est
afrontando problemas. Su tesis debe ser descartada o reformulada. Quisiera aconsejar el segundo camino: la bsqueda de O'Donnell debe ser
ampliada y no abandonada. Como todos sabemos, algunos factores puramente polticos, y en particular las relaciones ante la Revolucin cubana
el "gran temor" de los grupos gobernantes latinoamericanos, la diseminacin de las tcticas guerrilleras en la izquierda y la determinacin de
los Estados Unidos de impedir una "segunda Cuba" han contribuido
poderosamente a la instalacin de regmenes autoritarios en un pas latinoamericano tras otro desde 1958. Pero la bsqueda del desarrollo econmico ha sido un tema tan dominante durante los ltimos treinta aos,
por toda la Amrica Latina, que la existencia de una conexin sistemtica
entre el curso de una bsqueda sus xitos y sus fracasos por una parte, y
las grandes tendencias polticas por la otra tiene un atractivo intelectual en s misma. La razn de la gran aceptacin de la tesis de O'Donnell
es precisamente ese atractivo. Ahora examinar otras razones para el establecimiento de tal conexin.
Pero antes debemos hacer una observacin metodolgica. Para establecer una conexin entre algunos acontecimientos desconcertantes como el cambio de rgimen hacia el autoritarismo en varios pases y
algn factor causal subyacente, tal como la dificultad de "profundizar"
la estructura productiva, no basta demostrar que tal factor procedi sistemticamente a los diversos cambios de rgimen. Hay necesidad de
demostrar una conexin plausible, significativa, entre las dos series de hechos. En el caso que ahora nos ocupa esta necesidad es particularmente fuerte porque a resultas del pensamiento marxista de nuestra poca la
apelacin a las causas econmicas de los fenmenos no econmicos lleva
consigo una aureola excesiva de plausibilidad a priori. O'Donnell est
claramente consciente de estas cuestiones: no conecta directamente la
* En los caps. 14 y 15 de su conocido libro La economa argentina, Mxico-Buenos Aires,
Fondo de Cultura Econmica, publicado por primera vez en 1963, Aldo Ferrer se refiri a
la "falta de integracin" de la industria argentina como uno de los obstculos principales para
un crecimiento econmico satisfactorio en su pas. La "integracin industrial" de Ferrer tiene un
significado muy similar al de la "profundizacin" de O'Donnell.
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haba gran nmero de intereses creados en el arreglo anterior. En algunos casos tanto en la Amrica Latina como en otras partes, la transicin ocurri en forma discontinua, combinando la devaluacin con el
desmantelamiento rpido de ciertos controles de cambios y la promulgacin, en breve intervalo, de diversas reformas en los campos de la tributacin, los precios de los servicios pblicos y los mercados de capital.
Estas caractersticas de la transicin la oposicin de varios crculos
poderosos y la necesidad probable de algunos cambios discontinuos en
la poltica econmica parecen convertirla en candidato excelente para
sustituir la "profundizacin" como el problema econmico bsico que
condujo a la instalacin de regmenes autoritarios.
Antes de considerar esta hiptesis convendr examinar sus diferencias con la conjetura de O'Donnell, En "Reflexiones. .." menciona O'Donnell reiteradamente la necesidad de las exportaciones de manufacturas,
como si tales exportaciones formaran parte de la "profundizacin" (por
ejemplo, p. 17). Pero esto no es legtimo, por lo menos sin muchas otras
explicaciones. El giro hacia las exportaciones de manufacturas significa
ante todo que algunas industrias existentes adquieren nuevos mercados
para sus productos: representa un ensanchamiento, ms bien que una
profundizacin. Y, como demuestra Serra, este ensanchamiento ocurri
en el Brasil despus del advenimiento del autoritarismo, junto con un incremento del coeficiente de importacin de varios productos industriales
bsicos, es decir, exactamente lo contrario de la profundizacin. Por ltimo, la transicin que he venido sealando comprende varias otras polticas aparte de la promocin de exportaciones, y stas la reforma fiscal y del mercado de capital, entre otras tienen tambin muy poco que
ver con la profundizacin.
Sin embargo, desde cierto punto de vista podra sostenerse que la profundizacin y la exportacin de manufacturas se relacionan estrechamente: una tasa de cambio sobrevaluada castiga no slo la exportacin de
manufacturas sino tambin el enlace hacia atrs, o sea el proceso de profundizacin. La razn es sencilla. La sobrevaluacin de la moneda nacional significa que las importaciones permitidas por la maquinaria del
control resultan atractivamente baratas. Dado que se concede prioridad a
las importaciones de bienes de capital en la asignacin de divisas escasas, el bajo costo interno de la maquinaria importada tender a frenar
la manufactura interna de bienes de capital, as como la sobrevaluacin
desalienta las exportaciones. Por lo tanto, el establecimiento de un tipo
de cambio realista puede ser importante para el desarrollo, a su debido
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Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos.^"* El principal concepto tcnico desarrollado en estos diversos informes, acompaados de una gran produccin de artculos en las revistas profesionales, fue
la "tasa de proteccin efectiva", que puede diferir sustancialmente de la
tasa nominal definida en las tarifas aduanales.^"' Relacionando el arancel
con el valor agregado, y no con el valor total del artculo protegido, la
tasa efectiva expresa la proteccin real concedida por las aduanas al productor nacional, es decir, la medida en que los costos de su propia operacin manufacturera puede superar los niveles de la competencia mundial.
Dada la etapa tpica de la industrializacin de los pases en desarrollo,
en que la sustitucin de importaciones de bienes de consumo ocurre mucho tiempo antes de la sustitucin de importaciones de bienes intermedios
y de capital, los que importaban y pagaban aranceles bajos, las tasas de
proteccin efectivas para los bienes de consumo de estos pases eran a
menudo un mltiplo de las tasas nominales, ya elevadas.
La tasa efectiva puede reducirse mediante dos procedimientos principales: uno es la reduccin de las tasas nominales sobre los bienes de
consumo de produccin nacional; el otro es el incremento de las tasas
aplicables a los insumos intermedios y la maquinaria: mientras que estos
bienes no se produzcan en el pas pero sean necesarios para la industria
nacional pagan de ordinario tasas bajas o nulas. Un aumento de tales
tasas es inevitable en cuanto se inicia la produccin nacional de estos
bienes. As pues, la profundizacin de la estructura industrial es otro procedimiento para la reduccin de las tasas de proteccin efectivas. Desde
luego es un procedimiento ms indirecto que la reduccin franca de las
tasas nominales. Sin embargo, habramos esperado que por lo menos algunas de las numerosas publicaciones sobre el tema le hubiesen prestado
atencin. Pero no se encuentra tal sugerencia, excepto por su artculo im105 Vase Harry G. Johnson, Economic Policies Toward Less Developed Countries, Washington, D. C, Brookings, 1967. Este libro se escribi como un anlisis crtico de la primera
conferencia de la tJNCTAD de 1964. La OCDE patrocin un gran proyecto de investigacin de las
polticas de industrializacin y comercio exterior, que se ocup del Brasil, la India, Mxico,
Paquistn, Filipinas y Formosa. El resultado principal del proyecto fue el libro de lan Little,
Tibor Scitovsky y Maurice Scott, Industry and Trade in Some Developing Countries, publicado
para la OCDE por la Oxford University Press en 1970. Este informe general result a menudo
mucho ms crtico de la isi que los estudios de pases en los que supuestamente se bas. Esto
es particularmente evidente cuando lo comparamos con el estudio de Joel Bergsman, Brazil: Industrializarion and Trade Policies, OCDE-Oxford University Press, 1970. Otro estudio monumental, patrocinado por el Banco Mundial y el Banco Interamericano de Desarrollo, es el de Bela
Balassa y colaboradores, The Structure of Protection. in Developing Countries, Baltimore, The
Johns Hopkins University Press, 1971.
lo El clculo preciso de las tasas efectivas requera estadsticas del insumo-producto, las
que se estaban elaborando para varios pases en desarrollo a mediados de los aos sesenta.
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la idea. Aqu no se imputa la poltica represiva y autoritaria a la comprensin del consumo agregado, destinado a posibilitar una expansin del sector de bienes de capital. Ms bien se hace hincapi en la expansin desigual del consumo, desigual con respecto a las clases de artculos y a las
clases de artculos y a las categoras de consumidores.
El argumento se desenvuelve como sigue: en una etapa del desarrollo
industrial al estilo de Occidente el procedimiento ms expedito para alentar un crecimiento econmico rpido es la expansin de las industrias de
automviles y de bienes de consumo durables, ayudada esta ltima por un
auge en la construccin de viviendas de las clases medias y altas, el que
puede hacer por s mismo una aportacin importante al crecimiento econmico total. Mientras se oriente primordialmente al mercado interno esta
clase de expansin slo podr ocurrir si existe un grupo adecuado de familias de ingresos medios y altos que deseen sostener el auge de los bienes de consumo durables (y de viviendas) mediante nuevas compras. Dado
que slo los ricos estn en posicin de adquirir los automviles, las casas o los apartamentos, y muchos de los bienes de consumo durables, el
aumento del ingreso que acompaa a la expansin econmica deber canalizarse hacia ellos. Las secciones ms pobres estn muy alejadas de la
posibilidad de ser clientes de las industrias de expansin y slo "desperdiciaran" todo aumento de sus ingresos en arroz y frijol; por lo tanto,
debe impedirse que aumente su ingreso, sobre todo en vista de que estos
productos tienen una oferta inelstica. Pero se requiere represin poltica
y autoritarismo para alcanzar ese tipo de perfil del consumo (llamado
tambin desarrollo excluyente y concentrador). Hay algo inquietante en
estas proposiciones. Pero dos observaciones crticas se imponen de inmediato:
i) Ninguno de los regmenes autoritarios de la Amrica Latina se
estableci para implantar la estrategia de crecimiento que acabamos de bosquejar. Como en el caso de la profundizacin, la idea
de esa clase de estrategia nunca constituy una motivacin efectiva para los generales y los polticos que establecieron esos regmenes.
ii) Como en el caso de la transicin a polticas ms ortodoxas, los
auges mayores o menores de las industrias automotrices y de bienes de consumo durables han ocurrido en varios pases latinoamericanos durante los ltimos veinte aos, antes y despus del establecimiento de regmenes autoritarios, y tambin en su ausencia.
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Como metas de la poltica econmica no amenazan explcitamente a ninguna clase o sector importante de la sociedad y pueden presentarse como
favorables para todos a largo plazo. Pero habiendo obtenido un xito cada
vez ms escaso en estas tareas sucesivamente proclamadas, los intelectuales latinoamericanos llamaron a la batalla, a mediados y a fines de los
aos sesenta, en el terreno de tareas antagnicas que implicaban un orden de dificultad muy diferente: ahora se proclamaba ampliamente, en
un ataque final, que la Amrica Latina deba resolver sus problemas mediante la redistribucin interna de la riqueza y el ingreso, y mediante la
superacin de la "dependencia", es decir, mediante el reordenamiento de
sus relaciones econmicas internacionales en algo que slo podra ser un
proceso de conflicto con las grandes potencias, en particular con los Estados Unidos. Como era de esperarse no ha sido muy impresionante la
respuesta a esta ltima llamada a la accin, tan exigente.
Debemos recordar de nuevo un mito antiguo, ahora para sealar cuan
extrao era en realidad el proceso que acaba de describirse. Todos conocen la historia del vagabundo o pretendiente de la mano de la hija del
rey a quien se le plantean preguntas cada vez ms difciles o se le imponen tareas cada vez ms complejas como condicin para la concesin del
premio ambicionado. En estas historias las preguntas ms fciles deben
ser resuellas antes de plantear la siguiente pregunta ms difcil. En cambio, en la Amrica Latina se presentaron de continuo, al Estado y a la
sociedad, tareas nuevas y ms difciles, independientemente de que se
hubiese realizado o no la tarea anterior. Casi parecera que cuanto menos
satisfactoria hubiera sido la realizacin de una tarea anterior mayor era
la dificultad adicional de la tarea siguiente y ms rpido su planteamiento.
Es posible que este extrao proceso de escalamiento ideolgico haya
contribuido a ese sentimiento generalizado de encontrarse en una situacin desesperada que es la condicin previa de un cambio radical de rgimen. Algunos pases latinoamericanos se vieron ms expuestos a esta
sensacin que otros durante los ltimos aos. Entre los pases grandes
es probable que Colombia y Venezuela se hayan visto menos afectados
por el clima ideolgico que acabamos de describir. En Colombia existe
una tradicin de consciente aislamiento intelectual frente a las corrientes
ideolgicas externas, as como la conviccin de que los grandes problemas
del pas pueden ser manejados de algn modo por los sabios miembros
de la lite poltica del pas. Venezuela, gracias a su riqueza petrolera,
constitua evidentemente un caso especial, ya que las ideas elaboradas
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realizada por actores diversos, es decir por las propias partes interesadas mediante la accin colectiva o por el Estado ("la reforma desde
arriba")."*
La medida en que estas dos funciones se realicen y coordinen resulta
decisiva para los resultados econmicos y polticos del proceso de crecimiento. Algunos de los problemas que pueden surgir son imputables sin
duda a ciertas caractersticas de las dos funciones consideradas por s solas.^^** Pero esta formulacin trata de sealar la interaccin de ambas funciones, que es tal vez ms decisiva.
Desde una perspectiva fra se advierte sin dificultad que la funcin
de reforma desempea un papel esencial en el sostenimiento del crecimiento tras un impulso poderoso, aunque desequilibrador, de los empresarios. As lo vemos en los famosos ejemplos histricos de las experiencias de reforma relativamente afortunadas, como la Ley de Reforma de
1832 en Inglaterra, el Nuevo Trato en los Estados Unidos y los logros
de Lzaro Crdenas en Mxico. Pero estos ejemplos ilustran tambin que,
con la posible excepcin de los desequilibrios sectoriales,"' quienes reali11* El trmino funcin de legitimacin, utilizado por O'Connor, parece innecesariamente restrictivo ya que slo se refiere a las realizaciones de esta funcin a cargo del Estado. Adems,
el trmino en cuestin es engaoso: implica algo acerca del objetivo que persiguen los actores
cuando realizan la actividad reformista; sin embargo, muy a menudo est muy lejos de sus
mentes la bsqueda de una "legitimacin" para el Estado, aun cuando ese sea el resultado. Y
ahora una nota breve sobre mi propia terminologa: prefer hablar de la funcin empresarial,
y no de la funcin de acumulacin, porque al hacer referencia a quienes la realizan resulta
menos extrao el trmino empresarios que el trmino acumuladores (o capitalistas), sobre todo
en un contexto de desarrollo. En cuanto al trmino de funcin de reforma, lo prefer al de
funcin distributiva (o redistributiva) porque este ltimo, como la funcin de legitimacin de
O'Connor, implica que slo el Estado puede realizarla. El trmino de funcin de reforma no
me satisface por completo, porque no parece incluir las acciones o las polticas correctivas destinadas a ayudar a un sector econmico retrasado a que alcance a los otros sectores en el proceso de crecimiento. Pero un trmino ms inclusivo, como el de funcin "correctiva", habra
sido demasiado chato. El trmino funcin de reforma tiene adems la ventaja de que podemos
llamar simplemente "reformadores" a quienes la realizan. Pero el uso de este trmino en el
texto no implica que estas personas sean "reformistas" en el sentido de que se hayan comprometido con alguna idea de la revolucin; en mi opinin se incluye aqu a quienquiera que est
decidido a corregir los desequilibrios y las injusticias que hayan surgido en el curso del crecimiento, cualesquiera que sean las consecuencias; en otras palabras, pueden ser empresarios,
agencias estatales, reformistas, tratantes de reformas o revolucionarios.
11' Por lo que respecta a la funcin empresarial (en aislamiento) vase Fernando Henrique
Cardoso, Empresario Industrial e Desenvolvimento Econmico, Sao Paulo, Difuso Europia do
Livro, 1964, y "The Industrial lite", S. M. Lipset y A. Solari, lites in Latn America, Nueva
York, Oxford University Press, 1976, pp. 94-116. Vanse algunos estudios de casos particulares
de la funcin de reforma (en aislamiento) en mi libro Journeys Totvard Progress.
118 Los empresarios advierten los desequilibrios sectoriales por el surgimiento de escaseces
y elevaciones de los precios relativos, y si los mercados de capital funcionan correctamente la
manifestacin de esta clase de desequilibrio es el inicio de su curacin, con la participacin de
los empresarios responsables del desequilibrio. En el caso del desequilibrio regional la correccin es mucho menos oportuna y previsible, y mucho ms poltica. En ausencia de incentivos
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zan la funcin empresarial no advierten de ordinario la incipiente necesidad de la accin complementaria y a menudo se oponen fuertemente a
la realizacin de la funcin de reforma. Por supuesto esa funcin tiene
sus propios actores o realizadores interesados, ya se ejecute desde arriba
o desde abajo, pero su aparicin en escena en el momento oportuno y con
el vigor preciso no se coordina confiablemente con la funcin empresarial y su realizacin. En efecto, mientras que la realizacin de ambas
funciones (en alguna secuencia adecuada) puede ser "objetivamente"
esencial para el proceso de crecimiento, sus protagonistas son con frecuencia adversarios acrrimos, y quizs as deba ser hasta cierto punto,
para que logren sus propsitos respectivos.
Ahora tratar de enunciar algunas caractersticas de la funcin empresarial y de la funcin de reforma en la Amrica Latina, y algunas
caractersticas de su interaccin, por comparacin con las de los pases
industriales avanzados. Ms adelante examinaremos algunas diferencias
importantes entre los pases latinoamericanos.
Veamos en primer trmino el vigor de la funcin empresarial. Aqu
nos encontramos en un terreno muy familiar. Tal vigor depende de la
atraccin de las oportunidades de inversiones rentables y del empuje de
las fuerzas ideolgicas. Alexander Gerschenkron ha demostrado memorablemente el mpetu poderoso de la ideologa, derivada de fuentes diversas tales como el saintsimonismo en Francia y el marxismo en la Rusia
de fines del siglo xix, en el caso de los pases europeos de industrializacin tarda.'^' Adems, el esfuerzo por establecer industrias con las que
pudieran conquistarse luego posiciones de liderazgo en los mercados mundiales de manufacturas se aconsej, percibi y estim como parte de la
competencia por el poder nacional; adems, el deseo de recuperar tales
posiciones tras una derrota militar tena matices de cruzada nacional.
Aunque la prdida de las provincias norteas por parte de Mxico y de
Panam por parte de Colombia ejercieron sobre estos pases un efecto
similar de "concentracin de la mente", las fuerzas ideolgicas que impulsaron la industrializacin de la Amrica Latina no tuvieron en general
tal potencia. Pero a resultas de la Gran Depresin y de la segunda Guerra
Mundial surgi en la Amrica Latina una gran desdicha y una meditacin profunda sobre su papel econmico en el mundo. Este esfuerzo culfuertes, patrocinados por el Estado, es improbable que el desequilibrio sea corregido por quienes lo provocaron. Lo que decimos del desequilibrio regional se aplica con mayor fuerza an
a las desigualdades sociales o del ingreso que surgen o se agrandan en el curso del crecimiento.
11' Economic Backwardness ira Historical Perspective, Cambridge, Mass., Harvard University
Press, 1962, pp. 22-26.
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trarse sin duda varias razones para este cambio; una razn particularmente importante fue tal vez el liderazgo asumido por el capital extranjero en el curso del proceso de industrializacin. En todo caso este cambio no se observa ni en Europa ni en Norteamrica por lo menos no se
observa durante las primeras etapas de la industrializacin, donde el
apoyo a la funcin empresarial estuvo lejos de evaporarse cuando apareci la funcin de reforma. Aqu las dos funciones tenan partidarios
ideolgicos distintos. A lo sumo como ocurri con cierto tipo de keynesianismo hubo un apoyo simultneo para ambas funciones.
En la Amrica Latina la mutacin ideolgica que acabamos de examinar el retiro del apoyo intelectual a una funcin y su concesin a
la otra se hizo particularmente evidente en Chile, la Argentina y el
Brasil. Algunos grupos sociales fuertemente arraigados se quedaron en
estos pases sin proteccin ideolgica, o sea en una posicin incmoda y
quiz precaria. Es posible que as se explique la disposicin de estos grupos a recurrir a la fuerza a fin de recuperar el apoyo ideolgico perdido.
Porque, como seal Rousseau en su Ensayo sobre el origen de las lenguas, la fuerza es un sustituto de la "elocuencia" y la "persuasin"."*
Podemos formular varias observaciones acerca de las diferencias tpicas que separan a los pases latinoamericanos en lo tocante a nuestras
dos funciones y su interrelacin. Es evidente, por ejemplo, que la funcin de reforma surge en fechas completamente distintas y con retrasos
muy diferentes tras el surgimiento de la funcin empresarial
Desde luego podemos empezar a explicar estas diferencias examinando la propiedad de las actividades y los recursos econmicos que estn
apoyando la mayora de la funcin empresarial. Si esa propiedad es extranjera es de esperarse que el apoyo ideolgico de la funcin empresarial sea particularmente dbil, de modo que las demandas de reforma y
de redistribucin se escucharan ms pronto y con mayor fuerza que si
la propiedad del sector econmico dinmico estuviera en manos nacionales. En Chile, por ejemplo, la propiedad extranjera de las minas de nitratos (y ms tarde de las minas de cobre) hizo que surgieran pronto
algunas demandas de los grupos de clase media para que se gravara a
los inversionistas extranjeros y para un fortalecimiento consiguiente del
ses desarrollados, como se seal (pp. 1398 y 1401). Sobre la conjugacin de las crticas forniuladas contra la industrializacin desde la izquierda y la derecha vase el captulo 1, seccin rv.
"* En los tiempos antiguos, cuando la persuasin tom el lugar de la fuerza pblica, la elocuencia era necesaria. Qu sera bueno ahora, cuando la persuasin es sustituida por la
fuerza pblica?" (captulo 20). Segn Rousseau la fuerza prescinde de la elocuencia. Pero
tambin es posible que el alejamiento de la elocuencia (es decir, del apoyo ideolgico) contribuya a la aplicacin de la fuerza.
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tente porque tienen la esperanza de que les llegue su turno; esta tolerancia de la desigualdad (el "efecto del tnel") durar ms tiempo cuando
los que se quedan atrs puedan simpatizar con quienes avanzan en el
terreno social y econmico. As, la tolerancia ser relativamente fugaz y
la funcin de reforma har pronto su aparicin en las sociedades donde
se restrinja el progreso econmico a un grupo particular, percibido por los
dems como algo distinto y cerrado. Este argumento puede explicar la
aparicin temprana de la funcin de reforma en Chile y el Uruguay, porque el grupo de grandes terratenientes uruguayos que prosperaron durante el periodo del crecimiento encabezado por la exportacin era tan ajeno
a la clase media urbana como los extranjeros dueos de minas chilenas.
Sostuve tambin que el hecho de compartir una experiencia histrica
como la guerra, la revolucin o la realizacin de reformas importantes puede actuar como una fuerte influencia homogeneizadora sobre la
sociedad de modo que, tras tales hechos, el escenario queda preparado
para el desarrollo muy desigual y para una tolerancia prolongada de tal
desigualdad, quiz particularmente en los pases donde la reduccin o la
eliminacin de las desigualdades constituy uno de los objetivos principales de la revolucin o la reforma. Cusindo la igualdad se proclama como
la esencia de la nacionalidad, y cuando se superan supuestamente las barreras y las escisiones sociales, el retorno de la desigualdad pasar inadvertido durante largo tiempo, o se tolerar por largo tiempo despus de
la percepcin. Mxico, despus de Crdenas, es un buen ejemplo: tras la
fachada de los logros de la Revolucin el desarrollo se realiz aqu en
una forma muy desigual, pero la estabilidad poltica se mantuvo inclume hasta el levantamiento estudiantil de 1968.
Algo que no se seal en el captulo il es que la tolerancia de la desigualdad puede ser mayor cuando el crecimiento es rpido que cuando
es lento. Esto puede parecer sorprendente: normalmente son mayores las
desigualdades cuanto ms rpido es el crecimiento. Pero con el crecimiento rpido son ms evidentes el cambio econmico y la transformacin fsica concomitante del pas y sus ciudades, de modo que la expectativa o
la posibilidad de mejoramiento se comunica convincentemente a diversos
grupos e individuos. Es concebible que este efecto de comunicacin del
crecimiento rpido pueda superar a su efecto desnivelador, con el resultado paradjico de que el pas donde la desigualdad haya aumentado ms
estar sujeto a menores presiones reformistas. Sera interesante un examen de la historia reciente del Brasil y la Argentina a la luz de esta proposicin.
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La aparicin temprana o tarda de las presiones reformistas en relacin con las fuerzas empresariales es un tema de inters intrnseco considerable. Nos vemos tentados a establecer una relacin entre ese hecho y
el derrumbe de los regmenes pluralistas en los trminos siguientes: si la
reforma aparece "demasiado pronto" paralizar las fuerzas empresariales ("matar a la gallina de los huevos de oro"), y esto generar estancamiento, descontento y un esfuerzo por asegurar el proceso de acumulacin y crecimiento mediante un rgimen autoritario. Si la reforma aparece "demasiado tarde" las presiones que la impulsan, contenidas durante
largo tiempo, explotarn con violencia y conducirn a la misma configuracin poltica antes mencionada, a menos que haya ocurrido una revolucin triunfante (presuntamente con su propio sello autoritario). Pero
este resultado no nos satisface: dado que ningn pas tiende a lograr la
cronologa precisa, parece que no hay escape posible del autoritarismo en
el desarrollo capitalista. Es claro que deben considerarse otros factores.
Los candidatos obvios son las identidades de los vehculos de las dos
funciones. Como vimos al inicio de esta seccin, tanto la funcin empresarial como la reformista son esenciales para el xito del desarrollo bajo
auspicios capitalistas, aun desde el punto de vista de los intereses del
propio proceso a largo plazo. Al mismo tiempo, sin embargo, es improbable que los reformadores aparezcan como "ayudantes" de los grupos
empresariales. Cuando aparecen en el escenario pueden estar llenos de
odio contra tales grupos, quienes reciprocarn el sentimiento. El rompimiento de las reformas pluralistas podra relacionarse con el grado y la
naturaleza de esta hostilidad entre los protagonistas de las dos funciones.
Este enfoque me lo sugiri lo que es casi la doctrina recibida acerca
de la poltica colombiana: que la estabilidad poltica y el mantenimiento de un pluralismo limitado en ese pas han dependido de la capacidad
de algunos elementos de la lite perdurable del pas (la "oligarqua")
para asumir el papel de reformadores mientras otros continuaban sus
actividades empresariales. A menudo se gener gran hostilidad entre los
dos grupos, y hubo algunos "accidentes" graves: la violencia a fines de
los aos cuarenta y durante los aos cincuenta, y la dictadura de Rojas
Pinilla (1953-1957). Pero es notable la resistencia de las formas pluralistas durante el periodo crtico de los aos treinta o durante la oleada
autoritaria actual, y es probable que tenga algo que ver con la capacidad
de la lite para asegurar cierta realizacin mnima de ambas funciones
mediante su fragmentacin en dos grupos. La comunicacin entre los dos
grupos se obstruy a menudo, pero nunca se cort por completo, debido
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5. Resumen
Este captulo se ha convertido en una especie de resea crtica de las
posibles explicaciones del giro hacia el autoritarismo en la Amrica Latina. Adems de las interpretaciones puramente econmicas hemos presentado otras que subrayan la ideologa, la poltica, la cultura y aun la personalidad. Al final se ha bosquejado un marco ms general que incluye
las fuerzas econmicas, polticas, sociales e ideolgicas. Creo que cada
uno de los intentos de explicacin puede aportar algo al entendimiento
del desagradable fenmeno estudiado.
Pueden formularse dos tipos de crticas a mi modo de proceder: primero, que he explorado mi tema desde demasiados ngulos, que he sido
excesivamente eclctico; segundo, que al proveer un nmero tan grande
de explicaciones he hecho aparecer el autoritarismo como algo completamente inevitable y quizs aun justificado en la Amrica Latina.
La primera crtica no me molesta realmente: prefiero ser eclctico
que reduccionista, y resulta difcil saber dnde se encuentra el punto
medio ideal entre estos dos supuestos vicios. En cambio, la segunda crtica es un asunto grave. Por fortuna es una crtica errnea en virtud de un
teorema fundamental acerca del mundo social que puede formularse como
sigue: en cuanto un fenmeno social ha sido plenamente explicado por
diversos enfoques convergentes, de modo que se entiende en su majestuosa inevitabilidad y quizs aun en su permanencia, se desvanece. Percib
por primera vez la existencia de esta ley bsica hace treinta aos, en una
conferencia sobre Francia, cuando se presentaron y demostraron convincentemente todas las razones del retraso industrial y econmico de ese
pas, en el momento preciso en que Francia iniciaba su notable modernizacin y recuperacin econmica de la posguerra.^* Podran ofrecerse
muchos otros ejemplos de la operacin del teorema. Los lectores debern
adivinar por qu ocurren as las cosas. Si encuentran difcil la prueba de
mi teorema quiz les ayude saber que Hegel expres la misma idea, en
forma menos paradjica y ms bella, cuando escribi: "el buho de Minerva slo extiende sus alas al caer la noche".
Se sigue de aqu que cuanto ms completas y variadas sean nuestras
explicaciones del establecimiento de los regmenes autoritarios en la Amrica Latina ms pronto terminaremos con ellos.
124 Vanse las minutas de la conferencia en Edwaard M. Earle (comp.), Modem France,
Princeton, Princeton University Press, 1951.