aldea global

OS grupos mayoritarios en el Congreso, PSOE y PP, y las dos

principales bancadas nacionalistas, CiU Y PNV, dieron el respaldo
a la reforma legal que dirimir las iniciativas de la Audiencia Nacional
sobre la polmica jurisdiccin universal; es decir, sobre la
persecucin de posibles delitos de genocidio, lesa humanidad,
terrorismo o piratera, fuera de las fronteras nacionales. La existencia
de vctimas espaolas ser el primer gran requisito de la futura ley.

LOS LMITES DE LA JURISDICCIN

UNIVERSAL
XAVIER GIL PECHARROMN

L Senado tiene la palabra,

despus de que el Congreso
aprobase en junio una modificacin de los apartados 4 y 5 del
artculo 23 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial (LOPJ), que regula
las competencias de la jurisdiccin espaola en delitos de genocidio, lesa humanidad, terrorismo o
piratera, entre otros. Una reforma que fue respaldada por PSOE,
PP, CiU y PNV 329 votos a favor,
nueve en contra y seis abstenciones y se incluy en el proyecto de
Ley orgnica que desarrolla la implantacin de la nueva Oficina Judicial.
La jurisdiccin universal, a diferencia de la nacional otorga a los
tribunales de cualquier pas la
competencia para sancionar crmenes internacionales, independientemente del territorio donde
se haya cometido el hecho y la nacionalidad del perpetrador con la
vctima.

Sin retroactividad. Los casos de Pinochet, Scilingo y Cavallo, las matanzas en el Tibet y Guatemala, la
persecucin de la secta Falung
Gong, el genocidio de Guatemala, las
denuncias sobre crmenes en Gaza,
los actos de piratera en las costas de

Escritura

42 PBLICA

La normativa
internacional de la
justicia universal se
basa en cuatro
Convenios de
Ginebra de 1949
para la proteccin
de las vctimas de
conflictos armados.

Somalia o Guantnamo han jalonado la corta carrera de la jurisdiccin

universal en Espaa.
Para juzgar estos crmenes en
el futuro ser necesario, en primer
lugar, que existan vctimas espaolas o que el delincuente pase o
se encuentre en Espaa, algo muy
difcil que pueda suceder.
La medida no es retroactiva y,
por tanto, no afecta a los 13 procesos que ya estn en marcha. Pero
la reforma incluye importantes
modificaciones procesales, como
que se aplique la normativa ms
favorable al reo cuando haya diferentes normas, lo que s afectara a

las causas abiertas. Adems, ya no

podrn actuar si se ha abierto una
investigacin y una persecucin
efectiva de los hechos denunciados
en el pas donde se hayan cometido o en un tribunal internacional.
Por el contrario, en la modificacin se incluyen nuevos delitos en
los que se podr aplicar el Principio
de Justicia Universal, como los crmenes de lesa humanidad y los de
guerra, que antes no estaban expresamente recogidos.
Hasta ahora los procesos espaoles han derivado en una sola
condena. Adolfo Scilingo, un ex capitn de la Marina argentina, fue

encontrado culpable de crmenes

contra la humanidad el ao 2005.
Scilingo colabor en el lanzamiento al mar desde aviones del Ejrcito argentino de 30 prisioneros drogados y atados, en los aos setenta.

Razones del cambio. Los motivos del giro legal de una de las normas ms progresistas del mundo
son, en esencia, dos. De una parte,
la falta de precisin y claridad en
la definicin de los delitos internacionales. De otra, la presin de pases como Estados Unidos, China o
Israel para que no prosperasen
iniciativas con claras connotaciones econmicas y de influencia poltica. Y, sobre todo, la negativa del
sistema a abrir causas de la Guerra Civil.
El ministro de Justicia, Francisco Caamao, cree que el acuerdo de
la mayora del Congreso para limitar la jurisdiccin universal no restringe la actuacin de la Justicia espaola en casos de lesa humanidad,
sino que pretende convertir este
instrumento fundamental de proteccin de la dignidad del ser humano
en una herramienta ms eficaz.
Puntos de vista. Carlos Dvar,
presidente del Consejo General del
Poder Judicial (CGPJ) dijo en un
acto de la Asociacin de Comunicadores e Informadores Jurdicos
(ACIJUR), la frase que resume el
sentir de buena parte de la Magistratura y del estamento poltico:
Espaa no puede convertirse en
el polica judicial del mundo.
ngel Juanes, presidente de la
Audiencia Nacional, tribunal encargado de desarrollar los casos
de la jurisdiccin universal, ha
reiterado que el debate no est en
la existencia de la jurisdiccin
universal, pues todos coinciden
en que debe subsistir, sino en su
alcance.

Las asociaciones de jueces discrepan a la hora de valorar la limitacin de las competencias de la

Audiencia Nacional. Mientras
Francisco de Vitoria y Foro Judicial Independiente califican de razonable la reforma, la Asociacin
Profesional de la Magistratura, mayoritaria en el sector, defiende que
la diplomacia o los intereses de los
Estados no pueden pasar por encima de la defensa de los derechos
universales. Jueces para la Democracia se ha unido a una plataforma a favor de la actual normativa y
lamenta que Espaa ceda a las
presiones exteriores, una decisin
que supondr la impunidad de los
autores de crmenes contra la humanidad.
Adems, la Sala de lo Penal del
Supremo haca pblica una sentencia, el pasado 10 de junio, por la
que ordenaba a la Audiencia Nacional admitir a trmite la querella sobre los delitos de genocidio y
torturas supuestamente cometidos por China contra seguidores
del movimiento Falun Gong. En
ella, aunque sigue la doctrina
constitucional, se critica con inusitada dureza la resolucin del
propio Constitucional que declaraba la competencia de los jueces
espaoles para juzgar el genocidio
contra el pueblo maya en Guatemala y anima al alto tribunal a
realizar un nuevo anlisis.

Las bases jurdicas. La normativa internacional se basa en cuatro

Convenios de Ginebra de 1949 para
la proteccin de las vctimas de
conflictos armados, que exigen a
cada Estado que busque a los sospechosos de cometer u ordenar
asesinatos, enjuiciarlos ante sus
tribunales nacionales, extraditarlos a Estados en los que exista una
causa contra ellos o entregarlos a
un tribunal penal internacional.

La enmienda
parlamentaria espaola
L texto de la enmienda que debate el Parlamento espaol
propone la modificacin de los apartados 4 y 5 del artculo 23 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que regula las
competencias de la jurisdiccin espaola en delitos de genocidio, lesa humanidad, terrorismo o piratera, entre otros.
La modificacin limita la actuacin de los tribunales
espaoles a los casos en los que quede acreditado que los
presuntos responsables del delito se encuentran en Espaa
o que existen vctimas espaolas.
Igualmente, establece que el proceso penal abierto ante
la jurisdiccin espaola se archivar cuando quede constancia de otro proceso sobre los hechos denunciados en el
pas competente o en el seno de un tribunal internacional.

As, Alemania conden en 1997

a un serbio bosnio, Novislav Djajic,
a cinco aos de prisin por la matanza de 14 musulmanes en Bosnia
en 1992.
Posteriormente, las Cartas de
los Tribunales de Nremberg y Tokio, los Estatutos de los Tribunales
de Yugoslavia y Ruanda y el de Roma han sentado jurisprudencia sobre su mbito competencial. Los
tribunales nacionales deben proceder en nombre de toda la comunidad internacional y sin esperar
a que se presenten denuncias por
estos delitos.
Frente al malogrado intento de
enjuiciar a Pinochet se han sentado
en el banquillo de Cortes Penales
Internacionales ex jefes de Estado
como el serbio Slobodan Milosevic,
o Hissene Habr, de Chad.
Estas actuaciones, segn el Derecho Internacional, deben desarrollarse con independencia del
cargo de los encausados; sin tener
en cuenta los principios de obediencia debida o coaccin; ignorando si hay procesos abiertos en
sus pases de origen y sin que exista fecha de prescripcin.

La jurisdiccin universal otorga a los tribunales de cualquier pas la competencia para

sancionar crmenes internacionales
Escritura
PBLICA 43

aldea global

NGEL JUANES

El Principio de
Jurisdiccin Universal
N virtud del Principio de Jurisdiccin
Universal, cualquier Estado puede
ejercer la jurisdiccin ante ofensas
graves a los intereses de la comunidad internacional al margen del lugar de ejecucin
del crimen y de la nacionalidad del autor o
de la vctima (as lo dice la Exposicin de
Motivos de la LO 13/07 que introdujo el trfico ilegal o la inmigracin clandestina de personas en el catlogo del art. 23.4 LOPJ y art. 5.1
Estatuto Corte Penal Internacional).
La razn de ser de la llamada jurisdiccin universal es la de
evitar, en la medida de lo posible, la impunidad de los delitos
graves de Derecho Internacional o de primer grado. As el conjunto de principios actualizados para la proteccin y promocin de los derechos humanos mediante la lucha contra la impunidad (comisin de Derechos Humanos E/CN/4/2005)
establece como delito grave las graves violaciones de los Convenios de Ginebra de 1949 y de su Protocolo Adicional 1/97 junto al genocidio y los delitos de lesa humanidad. Estos son, por
otra parte, los delitos atribuidos a la competencia de la Corte
Penal Internacional (art. 5 Estatuto de Roma). Se trata por tanto de delitos que constituyen el ncleo duro del Derecho Penal
internacional y que castiga, no olvidemos, aquellos que lesionan no intereses nacionales, sino de la comunidad universal.

Fundamento
El Principio de Jurisdiccin Universal en la forma expuesta
se fundamenta en una concepcin universalista y no meramente soberanista anclada en el criterio de la territorialidad
de las leyes penales, por cuya razn, siguiendo a Quintano
Ripolls, podemos concluir afirmando que el fundamento de
dicho principio radica en la tutela de valores que interesan a
todos los Estados, de ah que en razn a la gravedad de dichos delitos, stos deban ser perseguidos por cualquier tribunal penal con independencia del lugar de la comisin. En definitiva, pues, el Principio de Jurisdiccin Universal supone
que ciertos delitos a los que anteriormente hemos hecho referencia deben ser enjuiciados por cualquier tribunal nacional
con independencia del lugar de comisin.
Es verdad que la jurisdiccin universal en la forma expuesta puede suponer la intromisin en asuntos de otros pases y crear ciertas disfunciones en las relaciones internacionales pero la obligacin de perseguir y de evitar la
impunidad deja desfasado el principio anteriormente expuesto, pues en el Derecho Internacional actual rige el paradigma del Derecho Internacional de Derechos Humanos de
suerte que todo lo relativo a la proteccin de tales derechos
interesa a todos los Estados, lo que no obsta a que aquellos
donde se han producido los hechos estn obligados a llevar a
cabo la persecucin de los crmenes por su proximidad con
los mismos. As, subsidiariedad y complementariedad no
son trminos antagnicos sino complementarios.

Escritura

44 PBLICA

A continuacin examinar la regulacin legal en Espaa

de la cuestin universal para posteriormente centrarme
en el tratamiento que de esta materia realiza el Derecho
Europeo.

El principio de universalidad
En Espaa, el art. 23.4 LOPJ consagra el Principio de Universalidad sin lmites y decimos esto porque el Tribunal
Constitucional espaol en la llamada sentencia Guatemala
seala, entre otras cosas, que el Principio de Justicia Universal es absoluto sin sometimiento a criterios restrictivos de
correccin y procedibilidad y sin ordenacin jerrquica alguna con respecto al resto de las reglas de atribucin competencial, con la nica limitacin expresa que introduce respecto de ella la cosa juzgada (STC 237/2005 de 26 de
septiembre).
Adems, aade el Tribunal Constitucional, que el art. 6
del Convenio Europeo de Derechos Humanos contiene una
obligacin de mnimos a efectos de perseguir el crimen pero
no establece una prohibicin, pues deja abierta la posibilidad de que los Estados firmantes puedan establecer mecanismos interiores de persecucin del genocidio y concluye que
exigir un inters nacional convertira el principio de justicia
universal en una suerte de principio real o de proteccin.
En conclusin, el Tribunal Constitucional considera que
el llamado Principio de Jurisdiccin Universal no tiene lmites. Por el contrario, el Tribunal Supremo en diversas sentencias lleg en su momento a una conclusin contraria pues
entendi que para que la Audiencia Nacional pudiera conocer de ciertos delitos a los que nos referiremos con posterioridad deban de cumplirse una serie de requisitos a modo de
limitaciones, como son:
El de la existencia de un inters nacional, o dicho de otra
manera, de una cierta conexin con intereses nacionales.
Subsidiariedad. En virtud de ella los tribunales espaoles
slo seran competentes para conocer de ciertos delitos solo
en el caso de que no se hubiera abierto investigacin judicial
en otros Estados, preferentemente en el lugar de la comisin
de los hechos o en sede de algn tribunal internacional.
Este criterio en cierta manera lo ha seguido durante algn tiempo la Audiencia Nacional sobre la base del criterio
de razonabilidad en virtud del cual no tendra competencia
si se apreciara un exceso o abuso de derecho por la absoluta
ajenidad del asunto por tratarse de delitos y lugares totalmente extraos y alejados. Sin embargo con posterioridad en
el llamado Caso Chile y anteriormente en el de Argentina la
Audiencia Nacional en Pleno ratific por unanimidad la
competencia de la jurisdiccin espaola para entender por
los crmenes perpetrados por las dictaduras argentina y chilena aceptando la calificacin de dichos crmenes como delito de genocidio. Ms en concreto en el llamado Caso Tbet, estableci los siguientes criterios:
Evaluar si en los hechos concurren los requisitos que nuestro ordenamiento jurdico exige, especialmente si se trata de
supuestos encuadrables dentro de los delitos tipificados en el
art. 23.4 LOPJ.
Examinar si existen otras jurisdicciones prioritarias a la
espaola que estn enjuiciando los mismos hechos a fin de
evitar el principio non bis in idem.
Ms recientemente, en el Auto 157/08, la Sala de lo Penal
ha ordenado el sobreseimiento libre de la causa seguida por

el Juzgado Central de Instruccin n 4 por el lanzamiento de

una bomba de una tonelada en Gaza. La sala mayoritariamente considera que la Audiencia Nacional no tiene competencia para juzgar de estos hechos al margen de su naturaleza jurdica porque ya estn siendo investigados por Israel.
Sin embargo, varios magistrados formularon un voto particular sobre la base de que la investigacin seguida en Israel
por una comisin militar no constituye una investigacin
eficaz, no pudiendo calificarse de proceso judicial penal a las
actuaciones seguidas en el Estado de Israel al tratarse el rgano investigador de una comisin militar.
En definitiva, en el momento actual la nica limitacin
existente a la llamada jurisdiccin universal es el criterio
de la subsidiariedad conforme al cual carece de competencia la Audiencia Nacional cuando en otro Estado o ante un
tribunal internacional existe una investigacin abierta, lo
que a su vez plantea un problema bsico cual es qu se entiende por investigacin y si por tal ha de conceptuarse como
una investigacin policial o fiscal o incluso gubernativa (caso Guantnamo). A este respecto hay que tener en cuenta
que, salvo Espaa y algn pas ms, la instruccin de un sumario o de una causa penal corresponde a la polica (Inglaterra) o al Ministerio Fiscal, suscitndose la duda de si una investigacin de carcter gubernativo o no estrictamente
judicial constituye a estos efectos una genuina investigacin
que impedira el conocimiento de un determinado delito contra la comunidad internacional por los tribunales espaoles.
Esta cuestin es abordada en cierta forma por la reforma en
curso de la llamada jurisdiccin universal.
En efecto, en la nueva normativa pendiente de aprobacin
no se habla de instruccin sino de investigacin.
Ahora bien, venimos diciendo que la Audiencia Nacional
tiene competencia para conocer de ciertos delitos que constituyen el ncleo duro de la jurisdiccin universal, pero resulta necesario determinar con exactitud cules son esos delitos
en virtud del principio enunciado.
Estos delitos son, segn el art. 23 apartados 4 y 5 LOPJ
los siguientes:
1. Genocidio. 2. Terrorismo. 3. Piratera (ya derogado
por nuestro cdigo penal.). 4. Falsificacin de moneda.
5. Prostitucin. 6. Trfico ilegal de drogas psicotrpicas o
sustancias estupefacientes. 7. Relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables estn en Espaa.
8. Cualquier otro que segn los tratados y convenios internacionales deba ser perseguido en Espaa.
Es importante destacar que no todos los delitos supuestamente encuadrables en el llamado Principio de Jurisdiccin
Universal tienen la misma consideracin. As no deben conceptuarse de la misma manera el trfico de drogas que el crimen de guerra o genocidio ya que estos ltimos forman parte
de los delitos graves de Derecho Internacional o de primer
grado. As como seala el voto particular emitido por varios
magistrados de la Audiencia Nacional de fecha 17 de julio de
2009, establece como delito grave las graves violaciones de
los Convenios de Ginebra de 1949 junto al genocidio y delitos
contra lesa humanidad, siendo necesario destacar que segn
el IV Convenio de Ginebra cada Estado parte tendr la obligacin de buscar a las personas acusadas de haber cometido
u ordenado un crimen de guerra.
Por todo ello constituyen delitos contra los intereses de la
comunidad internacional que deben ser perseguidos por

cualquier tribunal con independencia del lugar de comisin:

genocidio, delitos de lesa humanidad y crmenes de guerra.

Criterios seguidos en otros pases

Interesa a continuacin analizar los criterios seguidos por
otras jurisdicciones en materia del Principio de Justicia
Universal.
Alemania: Para que los tribunales alemanes conozcan de
los delitos de lesa humanidad, genocidio y crmenes de guerra se exige la apreciacin de un vnculo suficiente con el Estado alemn con el fin de garantizar el respeto de no intervencin en los asuntos de otro Estado.
Italia: No se contempla el Principio de Jurisdiccin Universal.
Francia: La nacionalidad francesa de la vctima determina la competencia de los tribunales franceses.
Blgica: Se admite el Principio de Jurisdiccin Universal
con limitaciones.
En conclusin, cabe decir que en Espaa se aplica con mayor amplitud el principio estudiado que en el resto de los pases.

Conclusiones
As centrado el Principio de Jurisdiccin Universal procede
analizar si es conveniente o no limitarlo para hacerlo ms
eficaz y no convertir a Espaa en una especie de gendarme
internacional. Las posiciones a este respecto son distintas
pues mientras hay sectores favorables al mantenimiento del
referido principio, por el contrario, existen otros que sin negarlo expresamente entienden que ha de limitarse para evitar ciertos excesos.
En esta ltima posicin hay que situar el proyecto de
acuerdo del Gobierno espaol, recientemente aprobado por
el Congreso de los Diputados con una mayora abrumadora
de acuerdo con el cual la Audiencia Nacional slo conocera
de los delitos de genocidio, de lesa humanidad y de crmenes
de guerra en los siguientes casos:
Cuando se apreciara un punto de conexin con los intereses generales, bien sea porque la vctima es espaola o porque los presuntos culpables se encuentren en Espaa.
Se exige adems, en virtud del principio de subsidiariedad,
que no se haya abierto una investigacin en otros pases o en
sede de tribunales internacionales salvo que la investigacin
seguida sea ineficaz, pues no cabe olvidar que los crmenes
de guerra, los delitos de genocidio y de lesa humanidad en
ocasiones son propiciados por las propias estructuras de poder lo que dificulta cuando no imposibilita la persecucin
de tales crmenes, de ah la salvedad del proyecto de ley de
que la investigacin en curso sea eficaz, sin perjuicio todo
ello de lo establecido en los tratados internacionales, de suerte que el primer criterio a seguir por la Audiencia Nacional
para determinar su competencia en tales delitos ser lo establecido en los tratados internacionales. En tal sentido, tal como dijimos anteriormente, en el mbito de los crmenes de
guerra el IV Convenio de Ginebra art. 146 establece la obligacin de buscar a las personas acusadas de haber cometido
u ordenado cometer cualquiera de las infracciones graves y
deber hacerla comparecer ante los propios tribunales sea
cual fuere su nacionalidad.
ngel Juanes es presidente de la Audiencia Nacional.

Escritura
PBLICA 45