Manual de Auditoria de Seguridad Usando El Scis

SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 1 Liderazgo y Administracin

Subelemento
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
1.10.
1.11.
1.12.
1.13.
1.14.
1.15.
1.16
Ttulo del Subelemento

Poltica General
Coordinador de Control de Prdidas
Participacin de la Gerencia Superior y Media
Estndares de Desempeo de Control de Prdidas
Participacin en Actividades de Control de Prdidas
Reuniones de la Gerencia
Manual de Referencia de Control de Prdidas
Auditoras Internas
Responsabilidad Individua! de Control de Prdidas
Objetivos Anuales de Control de Prdidas
Comits Conjuntos de Seguridad y Salud y/o
Representantes de Seguridad y Salud
Negativa a Trabajar Debido a Peligros de Control de Prdidas
Biblioteca de Referencia
Control de Documentos
Regulaciones, Cdigos y Estndares
Comunicaciones Externas
Puntos Totales Posibles
Puntos Posibles
50
60
110
110
90
55
100
95
110
110
70
45
60
95
95
55
1310
XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501
Preguntas
N
1
1.
LIDERAZGO Y ADMINISTRACIN
1.1.
Poltica General (50 puntos)

1.1.1.
Tiene la organizacin, a nivel corporativo o local, una

declaracin (o declaraciones) general de la poltica que
refleja el compromiso de la administracin al control de
prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta
-1.2.1.) (XO-20)
N
1
1.1.2.
Se encuentra la declaracin general de la poltica

firmada por el gerente principal de operaciones del lugar
auditado? (XO-10)
N
1
1.1.3.
Incluye la declaracin general de la poltica: (1/8 max.)

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Lesin personal?
Dao a la propiedad?
Salud ocupacional
Higiene industrial?
Cumplimiento con la legislacin?
Otro?
Otro?
Otro?
1310
Puntuacin
S No ____
S No ____
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
1.1.1.
El trmino "control de prdidas" es usado por el SCIS

como un nombre genrico en el sistema. Al comienzo de
la auditora, el auditor necesita establecer con la
organizacin que est siendo auditada la definicin de
"control de prdidas." Ella puede ser seguridad; seguridad
y salud; seguridad, salud y medio ambiente; seguridad,
salud, medio ambiente y calidad; u otra combinacin. La
nica limitacin es que debe ser primordialmente una
auditora de seguridad, como mnimo, los sistemas
administrativos de seguridad tienen que ser evaluados.
An ms, el auditor necesita definir si tiene que evaluar
un sistema integrado (por ejemplo, una poltica de
seguridad, salud y medio ambiente) o hacer las
consideraciones necesarias para un sistema paralelo.
Cualquier mtodo es aceptable, si se considera
apropiadamente el sistema. En cualquier caso, se
necesita una consistencia en la definicin del sistema
auditado durante el curso de la auditora. En este
instrumento de auditora los asuntos no relacionados con
seguridad y salud pueden clasificarse "N/A" (No Aplica), si
el enfoque de la organizacin es solamente seguridad y
salud. La decisin reposa en manos del auditor. La figura
1.1 de las Guas
1.1.1.
Verifique la existencia de la poltica
1.1.2.
Las firmas deben incluir la del ejecutivo de nivel ms alto

del sitio auditado, ya que su nombre es fcilmente
reconocido por los empleados del lugar. En caso de que
exista en el lugar dos o ms organizaciones
administrativas independientes con diferentes ejecutivos,
cada uno de estos altos mandatarios debe firmar la
poltica para poder conceder crdito en esta pregunta.
1.1.2.
Firmada por:
Si se estn auditando sistemas paralelos (por ejemplo,

seguridad y administracin del medio ambiente) la
existencia de ms de una poltica es aceptable en este
subelemento. En este caso, la puntuacin de 1.1.3. es
basada en la cobertura de las polticas, pero solamente
se concedera puntuacin a 1.1.2. y 1.1.4., si todas las
polticas evaluadas satisfacen la intencin de la pregunta.
1.1.3.
1.1.3.
Otras reas que pueden ser

declaracin general de la poltica:
incluidas
en
Administracin del medio ambiente,

Incendios,
Vigilancia,
Contratistas,
Mejoras continuas,
Reduccin de riesgos a un nivel razonable.
la
_____________________________________
Posicin (ttulo):
_____________________________________
Revise el contenido de la poltica
Preguntas
1.1.4.
N
1
Se encuentra la declaracin general de la poltica

incluida: (2/12)
1. En manuales?
2. Publicada en diferentes lugares?
3. En folletos de reglas?
4. En programas principales de entrenamiento?
5. Disponible al pblico?
6. En otras formas? (describa)
N
1
1.2.
Coordinador de Control de Prdidas (60 Puntos)

1.2.1.
Se ha nombrado a un coordinador de control de
-1.2.4.) (XO-20)
N
2
1.2.2.
Reporta el coordinador de control de directamente a

un gerente superior? (XO-10)
N
2
1.2.3.
Es suficiente la proporcin del tiempo dedicado por el

coordinador del programa a los asuntos exclusivamente
relacionados con el control de prdidas? (CP-10)
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
___
S No ____
S No ____
S No ____
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
1.1.4.
La intencin aqu es que la declaracin de la poltica del

lugar (evaluada en 1.1.1.) sea comunicada
debidamente y este disponible a travs de los medios
indicados para su fcil uso y referencia regular.
1.1.4.
Verifique la distribucin:
1. Manual(es)
_______________________________________
2. Donde se han colocado:
_______________________________________
3. Manuales de reglas usados:
_______________________________________
4. Sesiones de entrenamiento:
_______________________________________
5. Disponible al pblico:
_______________________________________
6. Otras formas:
_______________________________________
1.2.1.
El "coordinador" puede ser una persona dedicada

nicamente al control de prdidas, el gerente de la planta,
el director de personal, un gerente de riesgos, o alguna
otra persona claramente designada para coordinar el
sistema. El ttulo no es tan importante como la intencin y
el entendimiento de la responsabilidad especficamente
asignada a un individuo para coordinar el sistema de
control de prdidas. En caso de auditar sistemas
paralelos, ms de un coordinador es aceptable.
1.2.1.
Verifique el nombramiento:
Una respuesta "S" es tambin apropiada, si el

coordinador es el ejecutivo superior (lo que es cierto en
algunas plantas o localidades relativamente pequeas).
El coordinador del programa debe reportar a un ejecutivo
con suficiente poder para afectar decisiones y ejecutar la
poltica y prcticas del control de prdidas en todo el
lugar. Este ejecutivo puede estar a un nivel local o
corporativo. Sin embargo, la posicin del coordinador
debe pertenecer al lugar auditado.
1.2.2.
La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un

asunto de juicio profesional en cuanto a las necesidades
especificas de la organizacin. Pida al coordinador, sus
compaeros y a otros gerentes opiniones acerca de la
suficiencia del personal de control de prdidas.
1.2.3.
1.2.2.
1.2.3.
1.2.4.
Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal,

herramientas y la ayuda de los grupos gerenciales. La
evaluacin de la adecuacidad del personal incluye cosas
como calificaciones, entendimiento total de las
actividades coordinadas, y conocimiento y habilidades
para una efectiva implementacin, medicin y tcnicas de
evaluacin.
La ayuda especializada incluye experiencia en reas de
segundad, salud ocupacional, higiene industrial,
proteccin contra incendios, proteccin del medio
ambiente, etc., dependiendo de las necesidades de la
Nombre_________________________________
Ttulo:
_____________________________________
Verificar con el organigrama de la organizacin.

_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
Porcentaje del tiempo dedicado al control de

prdidas:
_______________________________________
Nmero total de empleados en la organizacin
_______________________________________
Preguntas
1.2.4.
N
2
Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la

funcin de control de prdidas? (CP-20)
1.___
1.3.
Participacin de la Gerencia Superior y media

(110 Puntos)
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
organizacin. La asesara de tales especialistas puede

provenir de una fuente externa, pero debe demostrarse la
existencia de un contrato por un nmero razonable de
horas al mes, y la utilizacin de este servicio por la
organizacin.
1.2.4.
Cuando evale la suficiencia del personal, presupuesto y

asesoras, considere factores tales como:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Nmero de empleados en la organizacin,

Nivel de la gerencia al cual el coordinador reporta,
Tipos y grados de peligros que existen en el lugar de
trabajo,
Ubicacin geogrfica de las facilidades y
empleados,
Grado de responsabilidad en el control de
prdidas asignado a la gerencia operativa,
Requisitos legislativos.
En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras

han definido estndares para especialistas en reas tales
como seguridad, salud, calidad y medio ambiente. El
auditor debe estar consciente de la existencia de
cualquier requisito local para estos profesionales.
1.3.
A lo largo de esta auditora,

se debe adaptar la
terminologa organizacional a la organizacin especfica.
La mayora de las veces, las preguntas de la auditora
reflejan tres niveles gerenciales, basados en
responsabilidades y lneas de autoridad:
Gerente Superior es el individuo en el sitio con la ltima
responsabilidad por las actividades y resultados de la
operacin. Ttulos tpicos incluyen Presidente (del lugar),
Gerente General, Gerente de la Planta. Gerencia
Superior es el personal gerencial que reporta
directamente al gerente superior, el cual establece las
polticas que regulan las operaciones de toda la
organizacin. Frecuentemente los ttulos incluyen jefe de
divisin, director y jefe de departamento.
Gerentes Medios son aquellos cuya jerarqua se
encuentra entre gerentes superiores y jefes de primera
lnea. En algunas organizaciones esta lnea
de mando puede tener uno, dos o ms niveles, e incluir
ttulos como jefe de planta, jefe de departamento,
superintendente,
supervisor
mayor.
En
otras
organizaciones no existen gerentes medios. Si ste es el
caso para la organizacin auditada, las preguntas
especficamente relacionadas con la gerencia media
deben considerarse "N/A"(No Aplica).
Administracin de Primera Lnea es aquella que
supervisa directamente a la mayora de los empleados
por horas y/o con sueldos fijos y sin responsabilidad de
supervisora. Ttulos tpicos incluyen supervisor,
supervisor de unidad, capataz. Entre ellos se encuentran
ingenieros,
tcnicos
especializados,
oficinistas/
supervisores, etc., quienes tienen personas que reportan
a ellos en funciones de apoyo
1.2.4.
Personal asesor
Ttulo(s) #
Credenciales
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
Preguntas
N
7
1.3.1.
Enva el gerente superior cartas o memos a todos los

empleados por lo menos cada tres meses para demostrar
su apoyo con la poltica general? (XO-5)
S No ____
N
6
1.3.2.
Asiste el gerente superior a reuniones de seguridad

para demostrar su apoyo con la poltica general? (XO-20)
S No ____
N
5
1.3.3.
Realiza el gerente superior recorridos de inspeccin de

control de prdidas para demostrar su apoyo con la
poltica general?
__6M_N
__A
___
___6 meses (20)

___Anualmente (10)
N
2
1.3.4.
Con qu frecuencia efectan los gerentes que reportan

directamente al gerente superior recorridos de control de
prdidas de sus reas de responsabilidad?
___Cada 3 meses (30)
N
2
1.3.5.
___ No se hace (0)
___ Anualmente (5)

___ No se hace (0)
Con qu frecuencia efectan los gerentes de nivel

medio recorridos de control de prdidas de sus reas de
responsabilidad?
___Cada mes (30)
___Cada 6 meses (10
___No se hacen (0)
__3M_A
__6M_N ___
___ Cada 3 meses (20)

___ Anualmente (5)
__1M_3M
__6M_A
__N
___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
Un nmero creciente de compaas usan modelos

altemos de organizacin y administracin los cuales
incluyen, por ejemplo, grupos de trabajo auto-dirigidos,
lderes de grupo y/o jefe de proyectos. En estas
organizaciones
los
papeles
desempeados
y
responsabilidades de la administracin de primera lnea, y
an de la gerencia media, pueden estar a caigo de uno o
ms miembros del grupo. En este caso, el auditor
necesita establecer, respectivamente, quienes son los
"individuos responsables" de cada actividad auditada y
evaluada en la organizacin. El trmino de "persona
responsable" es usado a travs del SCIS para satisfacer
alternativas de la estructura organizacional, mientras
permite la continua aplicacin del trmino tradicional de
"supervisor" o "capataz.
1.3.1.
1.3.2
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
Cartas, memos y/o comunicaciones escritas similares

deben ser firmadas por el gerente superior y distribuidas
a los empleados, por lo menos, trimestralmente- Entre los
medios para circular estas comunicaciones escritas se
encuentran tableros de anuncios, circulares o revistas de
la compaa
1.3.1.
Para satisfacer la intencin de esta pregunta, se debe

demostrar que el gerente superior asiste a reuniones con
la mayora de los empleados.
1.3.2.
Examine copias de las cartas, informes, memos.

a) Nmero distribuido los ltimos 12 meses:
_______________________________________
b)
Fecha de la ltima carta o memo:

_______________________________________
Confirme con los registros:

Reuniones
Fechas
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
1.3.3.
1.3.4
Segn se usa aqu, "gira" (tours) significa un recorrido

formal y planeado para demostrar visualmente el apoyo al
sistema de control de prdidas. Giras de este
tipo no son necesariamente inspecciones completas, ni
tampoco son eventos ad-hoc, pero se deben cubrir todas
las reas.
1.3.3.
Las mismas guas aplican tanto aqu como en 1.3.2.,

excepto que stas son realizadas por gerentes de nivel
medio y superior
1.3.4.

a) Nombre del gerente superior:
____________________________________
b)

a)
1.3.5.
Fecha(s) de giras en los ltimos 12 meses.

_____________________________________
Nombre(s) del(los) gerente(s) que reporta(n) al

gerente superior, fechas de giras:
____________________________________
____________________________________
____________________________________
______________________________________

a) Nombre(s) del(los) gerente(s) medios, fechas
de giras:
____________________________________
____________________________________
____________________________________
Preguntas
1.3.6.
N
6
N
6
1.4.
Se usan ayudas escritas (tales como listas de

verificacin, notificaciones de reas con problemas de
alto potencial, registros de artculos crticos, etc.) para
asesorar a los gerentes en los recorridos de control de
prdidas? (XO-5)
S No ____
Estndares de Desempeo de Control de

Prdidas (110) puntos)
N
4
1.4.1
Se han establecido estndares por escritos para el

desempeo del control de prdidas? (XO-30)
N
3
1.4.2.
Indique para cuales de los siguientes elementos se han

establecido estndares de desempeo.(2/40)
1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento del Liderazgo
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento
4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
6. Observacin de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
9. Anlisis de Accidentes/Incidentes
S No ____
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
Informacin de Guas
1.3.6
Los mtodos listados ayudan a asegurar un alto grado de

efectividad. Los gerentes deben tener a su disposicin
informacin como:
sitios donde han ocurrido accidentes previos,
lista de condiciones,
sitios donde han habido cambios,
empleados nuevos/transferidos,
reas problemticas.
1.4.
Para satisfacer la intencin, cada estndar debe

especificar el trabajo a realizar para administrar el
sistema de control de prdidas: qu se necesita
hacer, quin lo debe hacer, y cundo o con qu
frecuencia. Todo esto necesita ser definido. Un
estndar tpico puede ser tan simple como:
Ayudas del Auditor
1.3.6
Verifique la existencia de ayudas.

Tipos de ayudas usadas:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
"El supervisor de primera lnea realizar una investigacin

inicial del accidente a ms tardar a la finalizacin de!
tumo en donde ocurri el accidente."
Simplemente expresado, los estndares de desempeo
definen o especifican la conducta vital que se requiere
para administrar el sistema de control de prdidas
(seguridad, medio ambiente, calidad, etc.). Como tal, los
estndares de desempeo no deben ser confundidos con
procedimientos de tareas (Elemento 4) o reglas
(Elemento 8) los cuales establecen guas para la
conducta de los empleados mientras realizan los
diferentes tipos de trabajos operacionales.
1.4.1.
Para conceder puntos en esta pregunta, deben existir

estndares aceptables por lo menos para cada uno de los
siguientes elementos. Si los estndares en estos
elementos no se encuentran en operacin, el auditor an
puede conceder crdito por los estndares existentes en
las preguntas 1.4.2. y 1.4.3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Liderazgo y Administracin.
Inspecciones Planeadas y Mantenimiento.
Investigacin de Accidentes/Incidentes.
Preparacin para Emergencias.
Reglas y Permisos de Trabajo.
Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades.
Equipo de Proteccin Personal.
Control de Salud e Higiene Industrial.
Comunicaciones Personales.
Comunicaciones en Grupos.
1.4.2.
Verifique la existencia de estndares escritos

internos para las reas indicadas.
Preguntas
1.4.3.
N
4
1.4.4.
N
4
1.5.
10.Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades

11.Equipo de Proteccin Personal
12.Control de Salud e Higiene Industrial
13.Evaluacin del Sistema
14.Ingeniera y Administracin de Cambios
15.Comunicaciones Personales
16.Comunicaciones en Grupos
17.Promocin General
18.Contratacin y Colocacin
19.Administracin de Materiales y Servicios
20.Seguridad Fuera del Trabajo
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___ ____
Para qu otros elementos se han establecido

estndares de desempeo de control de prdidas?(2/10)
1. ___________________________________________
2. ___________________________________________
3. ___________________________________________
4. ___________________________________________
5. ___________________________________________
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
Se revisan y modifican, por lo menos anualmente o

segn sea apropiado, los estndares de desempeo de
control de prdidas, o cada vez que ocurra un cambio a
la estructura de la organizacin o al sistema de control de
prdidas? (XO-30)
S/No
___
Participacin en Actividades de control de Prdidas

(90 Puntos)
N
6
1.5.1
Qu porcentaje de todo el equipo gerencial participa en

actividades o asignaciones especiales de control de
prdidas?
___ Cada ao (% x 50)
N
6
1.5.2.
___ Cada 2 aos (% x 25)
Provee la organizacin a los empleados con

oportunidades formales para participar en actividades
especiales de control de prdidas? (CP-30)
_1A _2A ___
S/No
___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
1.4.3
Verifique las revisiones de documentos.
1.4.3.
Frecuentemente
otros
estndares
escritos
son
desarrollados para tales programas como seguridad para
la flota de transportes, seguridad contra incendios, control
de ausentismo, proteccin pblica, proteccin ambiental,
administracin del producto, etc.
1.4.4.
Las revisiones deben ser practicadas regularmente por

individuos no involucrados en el desarrollo de los
estndares.
1.5.1.
Todo el personal administrativo debe participar en

actividades especiales de control de prdidas fuera de
sus responsabilidades normales, desde el gerente
Superior
hasta
el
administrador
de
primera
lnea/supervisor. Esto incluye a gerentes/supervisores ce
reas tales como recursos humanos, ingeniera,
administracin as como el personal administrativo de
operaciones de lnea como de mantenimiento.
1.5.1.
Verifique las actividades y confirme por medio

de evidencia escrita y entrevistas personales.
Actividades.
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
1.5.2.
Un aumento en la participacin e empleados en

actividades de control de prdidas incrementa la
aceptacin y efectividad del sistema. Entre las
oportunidades formales se encuentran equipos de
personas para la implementacin de elementos, equipos
de mejoramiento continuo, equipos para la solucin de
problemas, participacin en inspecciones generales
planeadas, equipos para la identificacin de peligros,
equipos para el anlisis de tareas, tc. el auditor debe
confirmar el compromiso de la organizacin hacia la
involucracin del empleado, como as tambin los
registros de la participacin formal de empleados en
actividades de control de prdidas.
1.5.2.
Verifique
el compromiso y actividades y
confirme
mediante
evidencia
escrita
y
entrevistas.
Actividades.
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
Preguntas
1.5.3.
N
7
1.6.
Se le ha suministrado entrenamiento a los miembros de

equipos o grupos involucrados en actividades especiales
de control de prdidas? (2/10)
1. Liderazgo en control de prdidas
2. Dinmica o liderazgo de equipo
3. Tcnicas en administracin de proyectos
4. Tcnicas en solucin de problemas
5. Otro _____________________________
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
___
Reuniones de la Gerencia (55 puntos)

(90 Puntos)
1.6.1
N
6
Con qu frecuencia se efectan reuniones generales

con todos los niveles de la gerencia en la cual el control
de prdidas es parte integrada de la agenda?
___ Cada mes (55)
1.7.
N
6

___ Anualmente (5)
___ No se realizan (0)
_1M _6M
_2M _A
_3M _N ___
Manual de Referencia de Control de Prdidas

(100 puntos)
1.7.1
Existe un manual(es) de referencia de control de

prdidas que ofrezca guas en asuntos relacionados con
la administracin, las prcticas y las polticas del sistema
de control de prdidas? (En caso negativo contine en la
pregunta 1.8.1.) (XO-20)
S/No
___
Informacin de Guas
1.5.3.
El
personal gerencial y otros
empleados
se
beneficiaran con entrenamientos relacionados a su
participacin en actividades de control de prdidas.
Tambin mejoraran la calidad de los resultados
debido al mayor entendimiento de las metodologas
diseadas para incrementar la efectividad de sus
esfuerzos.
Ayudas del Auditor
1.5.3.
Revise los materiales y registros de entrenamiento.
Otros tipos de entrenamiento podran incluir tpicos como

la
coleccin
y
anlisis
de
informacin,
administracin de cambios y tcnicas para escuchar
efectivamente.
1.5.1.
El propsito de esta pregunta es asegurar que el control

de prdidas (incluyendo seguridad, salud ocupacional,
higiene industrial, control ambiental) es parte esencial de
todas las reuniones generales, junto con asuntos de
produccin, calidad y costos.
1.6.1.
El control de prdidas debe ser considerado, no slo

como una evaluacin del rendimiento pasado, sino
tambin en una forma pro-activa, como parte integral del
proceso administrativo. El control de prdidas debe ser
siempre tratado junto con produccin, calidad y
costos cuando las reuniones de la administracin
examinen los planes y objetivos de trabajo. Esto nos
ayuda a asegurar que la gente apropiada, equipo,
mtodos de trabajo y materiales son aplicables a un
lugar de trabajo seguro y saludable, obteniendo un
producto de calidad oportuno
y
dentro
del
presupuesto asignado, resultando en una reduccin de
algunos aspectos indeseables del medio ambiente.
1.5.2.
Los manuales de referencia de control de prdidas

pueden proveer esta gua y deben contener artculos
tales como estndares del programa; mtodos y
prcticas a seguir para satisfacer debidamente el
cumplimiento apropiado de los estndares de
desarrollo; instrucciones con relacin a registros
requeridos,
informes, y formularios a completar; e
informacin tcnica de control de prdidas acerca de
asuntos tales como trabajo caliente, aparejos,
monitoreo de higiene industrial e inspecciones crticas.
Los manuales de referencia, segn se propone aqu, son
documentos
internos,
no
regulaciones
gubernamentales. No se debe dar crdito slo por copias
de legislaciones o regulaciones. Ms de un manual es
aceptable, siempre y cuando la informacin contenida sea
actualizada, no contradictoria entre ellos, y que los
individuos apropiados estn familiarizados con los
aspectos relevantes de los manuales.
1.7.1.
Examine las actas:

a)
Frecuencia de las reuniones regulares de la
administracin:
____________________________________________
____________________________________________
b)
Evidencia de minutas o agenda:
S/No
c)Temas de control de prdidas discutidos en reuniones
regulares de la administracin:
____________________________________________
____________________________________________
d)
Niveles de la administracin incluidos.
____________________________________________
____________________________________________
a) Revisin del manual de referencias: S/No

b)Manuales de referencia de disposicin
de gerentes/ejecutivos:
S/No
c) Evidencia sugiere uso activo
S/No
Preguntas
N
3
N
3
N
5
1.7.2.
1.7.3.
1.7.4
1.7.5.
Indique cul de los siguientes elementos es tratado en el

manual de referencia de control de prdidas: (2/40)
3. Inspecciones
Planeadas
y
Mantenimiento
Preventivo
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higiene Industrial
13. Evaluacin del Sistema
14. Ingeniera y Administracin de Cambios
15. Comunicaciones Personales
16. Comunicaciones en Grupos
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
19. Administracin de Materiales y Servicios
20. Seguridad Fuera del Trabajo
Qu otros temas diferentes a los mencionados
anteriormente se incluyen en el manual?
1. _____________________________________
2. _____________________________________
3. _____________________________________
4. _____________________________________
5. _____________________________________
Participan los empleados o sus representantes en el

desarrollo del manual de referencia de control de
prdidas? (XO-20)
Segn sea apropiado, con qu frecuencia se revisa y
modifica el manual(es) de referencia de control de
prdidas?
___ Cada ao (10)
___ Cada 2 aos (7)
___ Cada 3 aos (4)

___ No se hace (0)
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
S/No
____
___
___
_Y _2A
_3A _N ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
1.7.3.
Examine en el manual la inclusin de considerados, a)

Nombre del Manual
1.7.3.
Los temas deben ser importantes y orientados

sistema gerencial. Ejemplos incluyen:
Proteccin de productos
Absentismo
Concientizar a la comunidad
Vigilancia
Flota de transportes
Administracinde
casos
de
lesiones/enfermedades
al
1.7.4.
La
involucracin del empleado puede incluir su
participacin en grupos de desarrollo del manual y
revisiones por los representantes de los empleados con la
oportunidad de hacer sugerencias. No es la Intencin de
esta pregunta el slo dejar ver el documento en su
totalidad por los empleados o sus representantes.
1.7.4.
Examine la evidencia de involucracin de

empleados y confirme con entrevista.
1.7.5.
Las revisiones deben efectuarse regularmente
1.7.5.
Verifique
las
documentadas.
revisiones
que
estn
Preguntas
1.8.
N
8
N
9
N
9
N
9
Auditorias Internas (95 Puntos)

1.8.1.
1.8.2.
1.8.3.
1.8.4.
Qu porcentaje de los gerentes de nivel medio a

superior participa en la realizacin de auditoras del
sistema de control de prdidas? (Si es menor de 50%,
contine en la pregunta 1.9.1.) (% x25)
Participan los empleados o sus representantes en la

realizacin de auditoras del sistema de control de
prdidas? (XO-15)
Hasta qu punto se encuentra involucrado el personal

que ofrece instrucciones o entrenamiento especial antes
de realizar la auditora del sistema de control de
1.8.5.) (CP-15)
Incluye el entrenamiento de pre-auditora instrucciones

para reducir parcialidad producida por tcnicas tales como
conteo real, muestreo al azar, medidas fsicas, etc.? (XO15)
_____
S/No ________
________
S/No ________
Informacin de Guas
1.8.1.
Auditorias internas, segn la intencin aqu, son aquellas

que primordialmente involucran al personal de
operaciones, mantenimiento y almacenes. Se debe
otorgar crdito a esta pregunta slo si los gerentes de
nivel medio o superior participan activamente en la
auditoria (por ejemplo, haciendo preguntas, revisando
registros, entrevistando al personal, etc.).
La auditoria interna debe incluir, por lo menos, los
siguientes elementos para otorgar puntos en este
Subelemento:
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento
Ayudas del Auditor
1.8.1.
Examine LOS REGISTROS.

a) Fecha de la auditora:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
b) Nombres y ttulos de gerentes participantes:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
c)
1.8.2.
Conforme con registros y entrevistas

a) Nombre de los empleados participantes:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
b)
1.8.3.
El entrenamiento debe incluir una revisin minuciosa

de tos estndares administrativos del sistema de
control de prdidas de la organizacin; modos medir
el cumplimiento de esos estndares; y la aplicacin
de los conocimientos y habilidades del entrevistador
al proceso de verificacin.
1.8.3.
Papel que desempea en la auditoria, por ejemplo,

parte del equipo de auditores, nico auditor,
entrevistados evaluador de condiciones fsicas, etc.
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
a)
b)
c)
Papel que desempea en la auditoria, por ejemplo,

parte del equipo de auditores, nico auditor,
entrevistados evaluador de condiciones fsicas, etc.
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
Confirme con entrevistas

Cmo fue la instruccin suministrada?
Existe evidencia escrita de la instruccin?__
Fecha de la instruccin: _________________
Preguntas
1.8.5.
N
8
1.8.6.
N
8
1.9.
N
1
Indique cules de los siguientes elementos se incluyen en

la auditora anual del sistema de control de prdidas:
(1/20)
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo
13. Evaluacin del Sistema
14. Ingeniera y Administracin de Cambios
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
19. Administracin de Materiales y Servicios
20. Seguridad Fuera del Trabajo
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___
____
Qu otros elementos diferentes a los mencionados

anteriormente se incluyen en la auditora anual? (1/5).
1. _________________________________________
2. _________________________________________
3. _________________________________________
4. _________________________________________
5. _________________________________________
S/No
____
S/No
____
Responsabilidad Individual de Control de Prdidas

(110 Puntos)
1.9.1.
Se encuentra en la descripcin de trabajo de cada

gerente/lder claramente definida su responsabilidad al
control de prdidas? (En caso negativo, contine en la
pregunta 1.9.3.)(XO-20)
Informacin de Guas
1.9.1.
El auditor debe asegurar la existencia de varias

declaraciones especficas de responsabilidad de
control de prdidas en las declaraciones de trabajo,
con un nfasis similar al puesto a la eficacia de
costos garanta de calidad, productividad, y otras
reas de responsabilidades. El auditor debe
seleccionar al azar y revisar las descripciones de
trabajo de todas las reas y niveles de mando de la
facilidad auditada, desde supervisores de primera
lnea hasta el gerente superior del lugar. Por favor
note que s existe la posicin de capataz, entonces
descripciones de trabajo deben ser tambin Si
existen otros documentos diferentes a es cuales
definen claramente las de control de prdidas para
-ve! y/o posicin, estos deben ser en lugar de las
descripciones de trabajo, , teniendo en cuenta la
satisfaccin de los requisitos relacionados al
contenido y distribucin.
Ayudas del Auditor
1.8.5.
Verifique con la evidencia escrita de las reas

auditadas.
1.9.1.
Revise muestras de descripciones de trabajo.
Preguntas
1.9.1.1.
N
1
N
2
1.9.2.
N
3
1.9.3.
1.9.4.
N
5
1.9.5.
N
1
Incluye la descripcin de trabajo de cada

gerente los requisitos legales relevantes?
(XO-10)
S/No
____
Se le ha entregado a cada individuo una copia de la

descripcin de su trabajo? (XO-20)
S/No
____
Es evaluado el desempeo del personal gerencial (en lo

referente al control de prdidas) por lo menos una vez al
ao? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.9.5.)
(XO-30)
S/No
____
Se documentan los resultados de la evaluacin de

desempeo del personal en lo referente al control de
prdidas? (XO-15)
S/No
____
Se le ha informado a los empleados sus responsabilidades

al control de prdidas como: (3/15)
1. Inspeccionar reas de trabajo por exposiciones
potenciales y oportunidades de control de prdidas?
2. Reportar peligros al supervisor inmediato?
3. Reportar lesiones al supervisor inmediato?
4. Cumplir con la poltica de control de prdidas?
5. Cumplir con las regulaciones relacionadas al control
de prdidas?
1.10
.
N
4
N
5
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
Objetivos Anuales de Control de Prdidas

(110 Puntos)
1.10.1
.
1.10.2
.
Se han establecido objetivos anuales de control de prdidas

en la organizacin? (Si es no a 1.10.1.2., contine en la
pregunta 1.11.1).
1. Metas orientados a resultados (10)
2. Objetivos orientados a actividades de desempeo
(25)
Se ha incluido al personal apropiado, inclusive al

coordinador de control de prdidas, en el desarrollo de los
objetivos de control de prdidas de la organizacin? (XO10)
1.____
2.____
S/No
____
Informacin de Guas
1.9.1.
1.9.3.
1.9.5.
1.10.1.
1.10.2.
Referente a regulaciones gubernamentales es necesario

en 1.9.1.1. grabar profundamente en la persona esta
responsabilidad asegurando un ambiente laboral sano y
seguro. La intencin de esta pregunta no es la de exigir
referencias especficas de ciertas subsecciones de
cdigos o regulaciones, sino el requerir a organizaciones
que identifiquen los aspectos principales de las
regulaciones aplicables al lugar y hacer referencia de
ellas en las descripciones de trabajo
La revisin de los procedimientos de evaluacin y/o

formularios de evaluacin debe mostrar evidencia de que
separadamente se evala el desempeo del control de
perdidas o se incluye como una parte importante del
proceso de evaluacin
Para satisfacer la intencin de sta pregunta, tiene que

haber evidencia de que los empleados estn conscientes
de sus responsabilidades de control de prdidas,
incluyendo: inspeccionar sus reas de trabajo para
conseguir prdidas potenciales, reportar peligros,
reportar accidentes, acatar todas las polticas y
regulaciones aplicables al control de prdidas.
Ayudas del Auditor
1.9.1.1.
Legislacin referenciada:
____________________________________________
____________________________________________
1.9.2.
Confirme mediante entrevista.
1.9.3.
Examine los registros.
1.9.4.
En dnde se document?
_____________________________________
1.9.5.
Examine los objetivos

La intencin de este subelemento es asegurar que los
objetivos existentes de desempeo son especficos,
medibles,
alcanzables,
realistas,
y
rastreables,
orientados a obtener los resultados deseados. Objetivos
basados en resultados son tpicamente la reduccin en
prdidas accidentales (lesiones/ enfermedades) y sus
consecuencias. Sin embargo, no se necesita limitarse a
estos casos. Los niveles de reconocimiento o los ndices
de frecuencia, por si solos, no son los objetivos que se
pretenden aqu, ya que no identifican el trabajo necesario
para obtener el resultado deseado
Si no existe un coordinador de control de prdidas
(refirase a 1.2.1.), no se debe conceder puntos a esta
pregunta
1.10.1
1.10.2
Personal involucrado en el desarrollo de los

objetivos:
______________________________________
______________________________________
______________________________________
Preguntas
1.10.3.
N
6
N
6
1.11
N
1
N
2
N
2
A qu nivel(es) se ha(n) desarrollado y comunicado los

objetivos de control de prdidas? (5/20)
1. Divisin/Planta
2. Departamento
3. Seccin de trabajo
4. Departamento de control de perdidas.
1.10.4
Con qu frecuencia se revisan los objetivos anuales de

control de prdidas para determinar su progreso?
___Anualmente (5)
___No se hacen (0)
1.10.5
Hasta qu punto se han cumplido los objetivos de

control de prdidas? (CP-30)
1.___
2.___
3.___
4.___
___
__3M _A
__6M _N ___
____
Comits Conjuntos de Seguridad y Salud y/o

Representantes de Seguridad y Salud (70 puntos)
1.11.1.
1.11.2.
1.11.3.
N
2
1.11.4.
N
3
1.11.5.
Tiene la organizacin un comit conjunto de seguridad y

salud? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.12.1)
(XO-15)
1.11.1.1. Se rene el comit por lo menos cada tres
meses? (XO-5)
1.11.1.2. Tiene
el
comit
autoridad
y
poder
claramente definidos y comunicados? (XO-5)
S/No
____
S/No
____
S/No
____
Existe algn
sistema para asegurar que
las
recomendaciones del comit son recibidas, consideradas
y diligenciadas apropiadamente? (XO-10)
S/No
____
Existe algn sistema para procesar y proporcionar

retro-alimentacin a las peticiones de empleados acerca
asuntos de seguridad y salud? (XO-15)
S/No
____
Existe algn sistema para proveer a los empleados o a

sus representantes con la informacin requerida? (XO-5)
S/No
____
Qu tan efectivo es el comit conjunto de seguridad y

salud en el manejo de asuntos de seguridad, salud
ocupacional e higiene industrial en el lugar de trabajo?
(CP-15)
____
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
1.10.3
La intencin de esta pregunta es asegurar que se han

desarrollado objetivos orientados al desempeo, y
comunicados a todos los niveles del lugar auditado. La
comunicacin debe alcanzar a todo el personal afectado
y a otros grupos interesados, tales como agencias
reguladoras externas, en donde tal comunicacin es
requerida.
1.10.3.
Examine una muestra de los objetivos: Verifique su

comunicacin mediante entrevistas.
1.10.4.
Los objetivos del control de prdidas deben ser

regularmente evaluados para asegurar que las
actividades y metas se encuentran de acuerdo a lo
planeado. Nadie debe ser sorprendido con el nivel del
objetivo obtenido al final del ao. Como en cualquier
evaluacin adecuada, no slo se debe medir la cantidad
del trabajo realizado, sino tambin la calidad del mismo.
Para el propsito de la auditoria, la organizacin debe
estar en capacidad de demostrar como mide ambas
dimensiones
1.10.4
Examina la revisin de documentos
1.11.
Examine las minutas de la reunin.

Un comit conjunto de seguridad y salud consiste de un
igual nmero de miembros del personal gerencial y de
empleados. El papel del comit es tratar con las
cuestiones de seguridad y salud a travs de un proceso
de equipo no confrontacional. Determine si las guas
escritas definen la responsabilidad y autoridad del
comit y/o representantes, su acceso a los registros e
informacin, y sus vas de comunicacin con el personal
administrativo
y
no-administrativo.
Evale
los
procedimientos de seguimiento para asegurar la
existencia de un procedimiento de seguimiento
estructurado y que se encuentra en funcionamiento.
En donde la ley requiera comits/representantes
especiales, el auditor debe evaluar el cumplimiento de
estas leyes.
1.11.1
1.11.1.1
1.11.2.2
Frecuencia de las reuniones:

______________________________________
Examine estatutos o poderes del comit
Examine el sistema. Verifique con entrevistas.
1.11.2.
1.11.3
1.11.4.
Examine el sistema. Verifique con entrevistas.
Preguntas
1.12.
1.12.1.
N
1
1.12.2.
N
1
1.13.
N
3
Negativa a trabajar Debido a Peligros de control de

Prdidas (45 Puntos).
Se usa un sistema interno para negociar con
situaciones de "negativas a trabajar"? (En caso negativo,
contine en la pregunta 1.13.1.) (XO-25)
S/No
____
Ha sido efectivamente comunicado a todos en la

organizacin el sistema que negocia con situaciones de
"negativas a trabajar"? (XO-20)
S/No
____
Biblioteca de Referencia (60 puntos).

1.13.1.
Cuntos catlogos editados por agencias reconocidas

de control de prdidas de materiales y servicios tiene la
organizacin?
___ Por lo menos 5(5)
___ 3-4(3)
N
3
1.13.2.
1.13.3.
N
7
1.13.4.
N
8
1.13.5.
_5+ _1-2
__3-4_N __
Cuntos catlogos actualizados de suministro de

equipo de control de prdidas tiene la organizacin?
___ 7-9(4)
___ 4-6(3)
N
1
___1-2(2)
___Ninguno(0)
___1-2(2)
___Ninguno(0)
_10+ _1-3
__7-9_N
_4-6
__
Dispone la organizacin de copias de legislaciones

relevantes y estndares relacionados? (CP-10)
Recibe la organizacin por lo menos tres revistas

particulares orientadas al control de prdidas? (XO-5)
Existe un sistema que asegure la circulacin y
disponibilidad adecuada de revistas y artculos selectos
relacionados con el control de prdidas a todo el
personal pertinente y a comits de seguridad y salud ?
(CP-10
____
S/No
____
____
Informacin de Guas
1.10.3
1.13.1
Debe existir un procedimiento interno, formal y

comunicado a todo el personal para los empleados
protestar sin miedo a represalias, contra la existencia de
exposiciones extremas y no usuales a problemas
potenciales de seguridad, salud, ambiente y otras
exposiciones a peligros. Debe existir un procedimiento
escrito en la organizacin que defina como se tratan
estas situaciones en la localidad auditada antes de
otorgar crdito a este subelemento.
Para localidades pequeas, la evaluacin puede

presentar algunas dificultades. La biblioteca central no
tiene que ser una oficina separada con el nombre de
"Biblioteca." En caso de varias unidades pequeas de
trabajo localizadas muy prximas entre ellas, un rea
para la biblioteca central, que sea accesible a todos,
puede satisfacer la intencin de esta pregunta. Una
biblioteca central para todas las localidades de la
corporacin no satisface la intencin, a menos que est
situada en el lugar auditado.
1.13.2
Publicaciones de regulaciones, cdigos y estndares de

la industria, relacionadas con la organizacin, deben
estar disponibles para uso de administradores, personal
especializado, profesionales de seguridad, y comits
afines. En muchos casos, ciertas asociaciones
comerciales publican estndares pertinentes a su
industria en formularios de fcil referencia. Tambin se
pueden obtener estos estndares por medio de agencias
gubernamentales afines
1.13.5
Note la evidencia de un sistema de circulacin

adecuado, tal como lista de personas y formularios de
circulacin
Ayudas del Auditor
1.12.1
Examine el sistema.
____________________________________________
____________________________________________
1.12.2
Verifique con entrevistas
1.13.1
Examine vigencia y conveniencia.

Catlogos
Fecha de emisin.
____________________________________
____________________________________
____________________________________
1.13.2.
Examine vigencia y conveniencia
1.13.3.
Verifique mediante examinaciones

a) Ttulos de legislacin.
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________
1.13.4.
1.13.5
Examina las publicaciones por aplicabilidad

Encuestas para el uso de la administracin.
a) Fecha del ltimo artculo circulado:
__________________________________
b) Ttulo del artculo
__________________________________
c) A quin
__________________________________
Preguntas
1.13.6
N9
Cuntos
textos
de
segundad,
salud
ocupacional,
higiene industrial, administracin del ambiente y otros
de control de prdidas tiene la organizacin? (CP-50)
___ 7-9 (6)
___ 4-6 (4)
1.13.7
N1
0
N6
_10+ _1-3
__7-9_N
_4-6
__
Con qu frecuencia se evala la suficiencia de la

biblioteca central?
___ 6 meses (15)
___ 1 ao (10)
1.14.
___1-3 (2)
___Ninguno (0)
___2 aos (5)

___No hace (0)
_6+ _2A
__1A _N __
Control de Documentos (95 Puntos)

1.14.1.
Existe un sistema que asegure el control efectivo de

documentos el cual incluya lo siguiente: (En caso
negativo, contine en la pregunta 114.2) (4/40)
1. Coordinador(es) de control de documentos asignado
con las calificaciones y recursos apropiados?
1.___
2. Guas para determinar qu documentos requieren

control?
2.___
3. Estndares para etiquetas de documentos que

requieren control?
3.___
4. Provisin de informacin necesaria al personal

apropiado?
4.___
5. Mantenimiento de una lista actualizada con nombres

y posiciones de todo individuo que recibe
documentos controlados, y ttulos de documentos
recibidos?
5.___
Informacin de Guas
1.13.6
1.13.1
Lugares pequeos pueden mantener estos libros de

1.13.6. control de prdidas en sus predios o en la oficina
central. Si son conservados en otro lugar, el auditor tiene
que verificar que una lista corriente de los textos ha sido
distribuida a todo el personal relacionado del lugar, y que
los textos pueden ser obtenidos del lugar central dentro
de un tiempo razonable (de 1-2 das de trabajo).
Este subelemento evala la efectividad del sistema de

control de documentos de la organizacin.
1. El coordinador del control de documentos debe ser
nombrado por escrito. Su entrenamiento debe incluir
sistemas de distribucin y coleccin de documentos,
as como sistemas de archivo. Tambin debe incluir
mtodos de proteccin y duplicacin de documentos.
El nombramiento del coordinador debe estar
respaldado por el gerente superior, con asignacin de
tiempo, presupuesto y asistencia suficiente, basado
en las necesidades de control de documentos de la
organizacin.
2. Una encuesta, realizada con un grupo, debe ser usada
para identificar los documentos que requieren control.
Estos pueden incluir registros de contratos y compras,
resultados de auditoras y evaluaciones, registros de
entrenamientos, registros de cumplimientos, planos y
copias de ingeniera, permisos, resultados de
evaluaciones de salud y medio ambiente, manuales
de referencia y estndares de desarrollo,
procedimientos operativos, frmulas, patentes,
registros de nmina, registros financieros, -registros
de clientes, y cualquier otra informacin necesaria
que satisfaga los requisitos del sistema re control de
documentos.
3. El estndar para etiquetas debe incluir factores de
control como la numeracin de pginas, nmero de
publicacin y fecha impresa en cada pgina,
autoridad editora, nmero de documento, nombre del
departamento(s)/operaciones
aplicable
a
la
documentacin, etc.
4. EJ sistema debe incluir un mecanismo para la emisin
oportuna y confirmacin de recibo que asegure el
recibo de documentos, nuevos actualizados, por las
personas apropiadas. Por lo renos, todo el personal
de administracin debe recibir manuales y otros
documentos de control de prdidas que son
relevantes a sus reas de responsabilidad.
5. El coordinador debe mantener esta lista, la cual debe ser
actualizada, como mnimo, trimestralmente. El auditor
debe confirmar la evidencia del proceso sistemtico
de actualizacin.
Ayudas del Auditor
1.13.6
Examine el contenido de la
necesidades de la organizacin.
biblioteca
contra
las
1.13.7
Verifique los registros:

a)
Fecha del ltimo anlisis: _________________
1.14.1
Revise documentacin:
a) Coordinador(es) nombrado(s) por:
__________________________________
b)
Calificaciones / entrenamientos:
__________________________________
c)
Ejemplo de guas para el control de

documentos:
__________________________________
d)
Ejemplo de estndares de etiquetas:

__________________________________
e)
Ultimo documento revisado.

__________________________________
f)
Fecha de la ultima revisin:

__________________________________
Verifique la comunicacin de cambios mediante

entrevistas.
Catlogos
Fecha de emisin.
____________________________________
____________________________________
____________________________________
Preguntas
6. Registros legibles los cules pueden identificar la

seccin de la organizacin, la actividad, el producto
o el servicio involucrado?
6.___
7. Revisin peridica (segn se necesite) de

documentos controlados, aprobados por el personal
autorizado antes de su emisin?
7.___
8. Se
encuentran
versiones
actualizadas
de
documentos controlados disponibles en todas los
lugares donde se ejecutan operaciones esenciales?
8.___
9. Se remueven frecuentemente los documentos

obsoletos tanto de los lugares de emisin como en
los de uso?
9.___
10. Se les comunica y provee a los empleados

afectados y a otros interesados las correcciones de
documentos cuando estas ocurran?
10.___ ___
N7
1.14.2.
Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger

los registros vitales? (En caso negativo, contine en la
N7
1.14.3.
Se archivan los registros vitales en tal forma que se

pueden recuperar fcilmente y proteger contra daos o
prdidas? (CP-10)
N7
1.14.4.
1.14.5.
___
____
Se ha establecido y registrado el tiempo de retencin

para todos los (5/10)
1. Documentos vitales?
2. Documentos controlados?
N8
S/No
Se revisa la suficiencia del sistema de control de

documentos y se ejecutan las modificaciones (segn
sea apropiado) (10/20)
1. Por lo menos anualmente?
2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes
mayores o de alto potencial que identifiquen como
causa bsica deficiencias en el control de
documentos?
1.___
2.___
1.___
2.___
____
Informacin de Guas
1.13.1
Ayudas del Auditor
6. Los registros deben indicar claramente sus fuentes de

origen, incluyendo firmas de terminacin y
revisin/aprobacin, fecha, seccin de la organizacin
(departamento, unidad de trabajo, etc.), nombre de
las formas y nmeros de control, etc.
7. Los perodos de revisin deben ser determinados para
cada documento de control, basado en su criticidad y
potencial de cambio, segn lo determine la
organizacin. El auditor debe buscar por un enfoque
sistemtico para determinar la frecuencia de revisin.
8. El
auditor
debe
hacer
un
muestreo
los
documentos controlados
a travs de
la
organizacin para determinar si son actualizados por
el coordinador y recipientes.
9. El auditor tambin debe verificar si los documentos
obsoletos son removidos de circulacin.
10. Los registros deben mostrar fechas de revisin de
documentos, incluyendo instrucciones para su
sustitucin, con indicaciones para modificaciones
claves. Cualquier entrenamiento requerido basado
en documentos modificados, tales como de
operaciones o procedimientos de tareas, tambin
debe ser registrado.
1.14.2.
Los registros vitales tienen diferentes perodos de

retencin y necesidades de control. Algunos requieren la
conservacin de duplicados en otros lugares, otros
necesitan perodos de retencin de 30 aos o ms. El
auditor debe buscar por un enfoque sistemtico,
preferiblemente que involucre un esfuerzo en grupo.
1.14.2.
Revise registros. Verifique con entrevistas.
1.14.3
Los sistemas de retencin/duplicacin deben satisfacer

ambos requisitos, basados en la necesidad de acceso a
los registros individuales.
1.14.3.
Revise Registros.
1.14.5.
La intencin de esta revisin es comparar la efectividad

del sistema de control de documentos contra sus
expectativas.
1.14.5.
Revise registros.
a) Fecha de la ltima revisin.
___________________________________
b) Personas involucradas en la revisin
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Preguntas
1.15.
N7
Regulaciones, Cdigos y Estndares (95 puntos)

1.15.1.
Se usa un sistema para identificar, clasificar y

proteger los registros vitales? (En caso negativo,
1.15.1.1.
1.15.1.2.
N1
0
N1
0
N1
0
1.15.2.
1.15.3
1.15.4.
Considera el sistema de revisin el

impacto futuro que pueda tener al
sistema de control de prendas de la
organizacin, las discusiones actuales
de regulaciones, cdigos y estndares
de la industria? (XO-10)
S/No
___
S/No
___
Incluye el sistema de revisin un

proceso de evaluacin para determinar
el cumplimiento con las regulaciones,
cdigos y estndares de la industria
aplicables a la organizacin? (CP-15)
____
Se usa un sis.-5 para asegurar la toma de

acciones correctivas apropiadas cuando se
identifican casos de no-cumplimiento? (XO-15)
____
Se incorporan los resultados de las revisiones

regulares al sistema de control de prdidas? (XO15)
S/No
___
Se
comunican
tos
resultados
de
las
revisiones regulares del sistema a las personas
afectadas? (XO-10)
S/No
___
Informacin de Guas
1.15.1.
Dependiendo en la naturaleza de las actividades

desarrolladas por la organizacin, esta funcin puede
requerir asesoramiento o acceso a un consejero legal
para interpretar apropiadamente el efecto de las
regulaciones en la organizacin.
Ayudas del Auditor
1.15.1.
Revise sistema
Quin es responsable por la evaluacin ?
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Los estndares y cdigos referidos son aquellos

establecidos por las asociaciones industriales o por
grupos establecedores de estndares, ya sean
nacionales o internacionales. A pesar de que estas
instituciones no tienen el poder de la ley,
frecuentemente representan las buenas prcticas
gerenciales, son una importante fuente de guas, y
pueden incrementar la responsabilidad civil sino son
seguidas adecuadamente.
Las funciones de 1.15. pueden ser ofrecidas por un
servicio externo contratado por la organizacin tan
pronto como esta haya claramente establecido la
autoridad y responsabilidad de los contactos internos
para actuar en la informacin suministrada.
1.15.1.1
.
Esto requiere que la persona o personas

responsables por revisar las regulaciones, cdigos y
estndares se mantengan informadas de las
tendencias y cambios potenciales del estado.
1.15.1.1
.
Revise Sistema.
Ejemplo de un caso potencial de regulacin
___________________________________
___________________________________
1.15.1.2
.
El sistema debe evaluar tanto el cumplimiento de los

requisitos internos como los externos. Las
certificaciones de cumplimiento por instituciones
acreditadas son aceptables as como las
evaluaciones internas de cumplimiento.
1.15.1.2
.
Revise los registros de evaluaciones.

a) Ejemplos
de
evaluaciones
b)
Otras reas del SCIS que necesitan evaluaciones de

cumplimiento para sistemas especficos tales como
condiciones
fsicas
(3.9.),
necesidades
de
emergencias y cdigos de incendios (7.6.), y peligros
contra la salud (12.2.). Esta pregunta especfica
atenta asegurar la existencia y funcionamiento de un
"sistema gerencial de cumplimiento" total en la
organizacin.
1.15.2.
1.15.3.
1.15.4
de
cumplimiento.
_________________________________
Evaluacin realizada por:
________________________________
La evaluacin de cumplimiento requiere sistemas

efectivos de seguimiento y acciones correctivas.
Fallas al actuar en ciertas deficiencias identificadas
puede exponer a la organizacin a juicios civiles.
1.14.5.
Revise Sistema
1.15.3.
Segn sea requerido, las evaluaciones de resultados

deben incluir cosas como estndares de desempeo,
manual de referencias, procedimientos y programas
de entrenamientos.
1.15.4.
Preguntas
1.15.5.
N7
Se evala la adecuacidad del sistema de revisin

y se efectan las modificaciones (segn sea
apropiado) (5/15)
2. Cada vez que inspecciones/auditoras internas
o externas identifiquen casos de no
cumplimiento?
3. Cada vez que ocurra accidentes o incidentes
mayores o de alto potencial que identifiquen
como causa bsica el no-cumplimiento?
1.___
2.___
3.___ ____
1.16.
N8
Comunicaciones Externas (55 Puntos)

1.16.1.
Usa la organizacin un sistema para asegurar una

comunicacin externa efectiva, que incluya lo
siguiente: (5/45)
____
1. Individuo o equipo de personas asignadas con

calificaciones y recursos apropiados?
1.___
2. Guas desarrolladas para la comunicacin

externa?
3. Identificacin de grupos externos importantes?
2.___
3.___
4. Red de comunicacin con importantes grupos

externos?
4.___
5. Identificacin
comunidad?
5.___
6. Sistema
de
identificados?
de
casos
relevantes
seguimiento
para
la
casos
6.___
7. Coordinacin entre aquellos responsables por

las comunicaciones externas y otras actividades
del sistema de control de prdidas?
7.___
8. Procedimiento de autorizacin para cualquier

informacin antes de su difusin al pblico?
8..___
9. Procedimiento para la oportuna comunicacin

interna de informacin antes de su difusin al
pblico?
9.___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
1.15.5.
La intencin de la evaluador) es comparar la

efectividad de las regulaciones, los sistemas de
revisin de cdigos y estndares, contra sus
expectativas.
1.15.5.
1.16.1
Las comunicaciones externas o relaciones con la

comunidad deben consistir en un sistema
estructurado para manejar la diseminacin de
informacin a grupos externos, y puede tener varios
objetivos.
1. Peritos profesionales en relaciones comunitarias,
2. mercadeo, relaciones pblicas, etc., son tiles
para un sistema efectivo de coordinacin
y desarrollo.
3. Ejemplos de grupos de contados incluyen la
comunidad local, organizaciones privadas,
agencias
gubernamentales, asociaciones
industriales, grupos de vecinos industriales, la
prensa/media e instituciones educacionales.
4.
Debe mantenerse una lista o listas con nombres
de contados para la organizacin y grupos
interesados.
El
mtodo
preferido
de
comunicacin debe tambin identificar, por
ejemplo, telfono, contado personal, reuniones
del grupo, cartas, etc.
5.
Deben ser considerados los casos o problemas
sensibles a los grupos de contados. Las
evaluaciones de riesgos deben ser usadas como
una fuente de casos potenciales a considerar.
Tambin
debe
solicitarse
informacin
directamente a los grupos de contado sobre
casos importantes que solo concierne a ellos.
6. Tambin debe existir una red de comunicacin
interna para asegurar la cooperador) y
coordinacin entre las personas de contado y
aquellos
responsables
por algunas
de
las actividades de control de prdidas.
7. Requisitos para aprobaciones y procedimientos
deben ser claramente definidos.
8. El personal de la organizacin no debe
percatarse inicialmente de los problemas
internos de la empresa por medio de grupos
externos.
La
organizacin
tiene
la
responsabilidad de mantener directamente
informado
a
sus
empleados
y
al
personal administrativo sobre asuntos que
pueden
impadar al pblico.
1.16.1
Revise Registros
a) Fecha de ltima revisin.
___________________________________
b) Personas involucradas en la revisin.
___________________________________
Revise sistema. Verifique mediante chequeo de

registros y revistas.
a) Quin
es
responsable
por
las
comunicaciones externas?
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
b)
Calificaciones/entrenamiento
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
c)
Listo los objetivos documentados del sistema:

_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
d)
Liste los principales grupos externos:

_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
e)
Liste las cuestiones importantes

_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
f)
Quin tiene la aprobacin para la

publicacin de informacin y comunicados ?
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
Preguntas
N9
1.16.2
Se revisa la suficiencia del sistema de

comunicaciones externas efectundose (segn
sea apropiado) modificaciones al respecto (5/10)
2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes
mayores o de alto potencial que identifique las
comunicaciones externas como la causa bsica?
Puntos Totales para Liderazgo y Administracin.
1.___
2.___
____
_____
Puntos Totales Posibles 1,310

Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano
al 1%.)
_____
Informacin de Guas
1.16.2.
La evaluacin intenta comprar la efectividad del

sistema de comunicacin externa contra sus
expectativas.
Ayudas del Auditor
1.16.2.
Revise Registros
a) Fecha de revisin del sistema:
___________________________________
b) Personas involucradas en la revisin
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Preguntas
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 2 Entrenamiento del Liderazgo

Subelemento
Puntos Posibles
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
Anlisis de necesidades de Entrenamiento

Orientacin/Induccin de Liderazgo en Control de Prdidas.
Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia Superior.
Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado de la
120
100
80
40
2.5.
2.6.
Gerencia Superior.
Entrenamiento Formal Inicial del Liderazgo en Control de Prdidas.
Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado del
100
40
2.7.
2.8.
Liderazgo de Control de Prdidas.

Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Prdidas
Registros de Entrenamiento
150
70
700
Preguntas
N
2
2.
ENTRENAMIENTO DEL LIDERAZGO
2.1.
Anlisis de Necesidades de Entrenamiento

(120 Puntos)
2.1.1
N
3
N
5
2.1.2.
N
3
2.1.3.
N
4
N
4
2.1.4.
Puntuacin
Se usa un sistema para identificar las necesidades de

entrenamiento del liderazgo en control de prdidas? (En
caso negativo, contine en la pregunta 2-1.4.). (XO-20)
S No ____
2.1.1.1
.
1.___
Incluye el proceso de identificacin (10/30)

1. Una revisin del sistema de control de
prdidas y los objetivos de la organizacin?
2. Una revisin de los reglamentos, los
cdigos, los estndares, y las buenas
Prcticas gerenciales aplicables?
3. Una identificacin de las calificaciones
necesarias para el coordinador de control
de prdidas?
700
2.___
3.___
Se revisan, por lo menos anualmente, las necesidades

de entrenamiento? (XO-10)
S/No
____
Para qu porcentaje de las necesidades de entrenamiento identificadas se han establecido programas y

asignado recursos? (% x 25)
____
____
Han recibido las personas seleccionadas para realizar

entrenamiento del liderazgo una instruccin adecuada en
los conceptos y tcnicas de liderazgo en control de
prdidas?(CP-20)
2.1.4.1.
Han recibido tambin aquellas personas

seleccionadas para realizar el entrenamiento
de liderazgo instruccin en tcnicas de
presentacin? (CP-15)
____
Informacin de Guas
2.1.1.
Este
anlisis de
necesidades
identifica
el
entrenamiento necesario para asumir la posicin de
lder en la implementacin de un sistema
administrativo de control de prdidas. Debe ser
especfico tanto en las posiciones individuales como
en los elementos o actividades del programa a ser
implementados. Por ejemplo, un supervisor o lder de
equipo, comnmente requiere un entrenamiento
diferente al requerido por un ejecutivo. La cobertura
asignada a un elemento, que puede ser parte del
sistema de control de prdidas en el futuro,
frecuentemente ser diferente que la dada a un
elemento que est siendo implementado en estos
momentos.
Ayudas del Auditor
2.1.1.
Examine resultados del anlisis.

Qu
necesidades
de
entrenamiento
se
identificaron?
_________________________________________
2.1.2.
Fecha de ultima revisin

______________________________________
2.1.3
"Establecido y presupuestado" significa que se han

desarrollado
los
necesarios
mdulos
de
entrenamiento, o que se encuentran a disposicin, y
que el entrenamiento ha sido presupuestado en
trminos de tiempo, dinero y disponibilidad
de
participantes y entrenadores
2.1.3
Revise el contenido de los programas de

entrenamiento.
Cuntas necesidades de entrenamiento tienen
el correspondiente programa de entrenamiento?
______________________________________
2.1.4
Los lderes tienen que emplear su tiempo

eficientemente. Por lo tanto, es imperativo para
aquellos que realizan entrenamiento de liderazgo, el
estar familiarizados con los conceptos de control de
prdidas y tener habilidades de presentacin para
poder ofrecer un entrenamiento efectivo y de alta
calidad.
2.1.4
Revise las calificaciones del instructor.

Agencias de entrenamiento contratadas.
______________________________________
______________________________________
______________________________________
Si se contratan agencias de entrenamiento externas,

sus calificaciones y calidad del entrenamiento
ofrecido debe ser validado antes de usar sus
servicios.
Se han validado las calificaciones y calidad del

entrenamiento ofrecido por estas agencias. ?
Preguntas
2.2.
N9
N3
Orientacin/Induccin de Liderazgo en Control de

Prdidas (100 Puntos)
2.2.1.
2.2.2.
Se usa un sistema para realizar la orientacin/induccin

de control de prdidas a empleados nuevos o
transferidos a posiciones gerenciales? (En caso
negativo, contine en la pregunta 2.3.1.) (XO-35)
N9
2.2.3.
2.2.4.
___
Con qu prontitud, despus de la asignacin al trabajo,

se ofrece una orientacin/induccin de control de
prdidas?
___S
___M
___3M
___N ____
_____Durante la primera semana (25)

_____Durante el primer mes (10)
____Durante los tres primeros meses (5)
_____No se hace (0)
N6
S/No
Cul es la duracin, en horas, de la sesin

orientacin/induccin del liderazgo de control
prdidas para la gerencia? (3 por horas/15)
de
de
Evale a calidad y contenido de la orientacin/induccin

de control de prdidas para la gerencia. (CP-25)
___hrs ____
____
Informacin de Guas
2.2.1.
2.2.4.
En este contexto, lderes son todos aquellos

individuos directamente responsables por actividades
de control de prdidas, incluyendo gerentes superior,
gerentes de nivel medio, supervisores, lderes de
grupo y coordinadores de elementos o actividades.
Las orientaciones o inducciones deben incluir
informacin sobre los propsitos del programa de
control de prdidas, as como una introduccin a las
responsabilidades especficas individuales. La
orientacin debe cubrir todos
los temas
del
programa actual de control de prdidas de la
organizacin, por ejemplo, seguridad, salud
ocupacional, higiene industrial, daos a la propiedad,
prdidas en produccin, asuntos ambientales, etc.
Para asegurar orientaciones/inducciones del liderazgo

comprensivas y consistentes, stas deben basarse en
un bosquejo organizado y personalizado segn la
posicin especfica del lder.
No se debe otorgar un puntaje completo para esta
pregunta a menos que exista documentacin y
materiales de apoyo.
Ayudas del Auditor
2.2.1.
Revise el sistema.
2.2.2.
Examine los archivos. Verifique con entrevistas.
2.2.4.
Revise el contenido de la orientacin/induccin.

a) Se us un plan general o gua escrita? S/No
Preguntas
2.3.
N3
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia

Superior (80 puntos)
2.3.1.
Han recibido los gerentes superiores cursos formales de

entrenamiento inicial de liderazgo en control de prdidas
en los siguientes temas? (Total de Puntos Posibles 80).
Administracin de control
de prdidas
Las causas y
consecuencias de prdidas.
Inspecciones planeadas y
mantenimiento.
Anlisis y procedimientos
de tareas crticas.
Investigaciones de
accidentes/Incidentes
Observacin de tareas.
Reglas y permisos de
trabajo.
Tcnicas de medicin de
control de prdidas.
Entrenamiento de conocimientos y habilidades.
Equipo de proteccin
personal.
Introduccin al control de
salud e higiene industrial.
Administracin de servicios
y materiales
Comunicaciones
personales.
Comunicaciones en grupos.
Control de daos a la
propiedad desechos.
Proteccin ambiental
Seguridad fuera del trabajo.
____________________
____________________
____________________
____________________
____________________
____________________
Presentacin
mnima de
una hora
(2/40 pts)
S/No
Plan de
Leccin
usado
(1/20 pts)
S/No
Material
escrito
usado
(1/20 pts)
S/No
% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento
_4_x100%
1.__
S/No
S/No
S/No
_4_x100%
2.__
S/No
S/No
S/No
_4_x100%
3.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
4.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
5.__
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
=
=
__x__%
__x__%
6.__
7.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
8.__
S/No
S/No
S/No
_4_x100%
9.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
10.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
11.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
12.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
13.__
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
=
=
__x__%
__x__%
14.__
15.__
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
=
=
=
__x__%
__x__%
__x__%
16.__
17.__
18.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
19.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
20.__ ___
Informacin de Guas
2.3.1..
Se debe mostrar la existencia de un curso

apropiado de administracin de control de prdidas
con planes de
lecciones
y
materiales
de
soporte.
Este entrenamiento
formal
puede
ser logrado en cualesquiera de las tres maneras
siguientes:
1. Por medio de personal interno competente.
2. Por medio de un curso de auto-capacitacin
apropiado
en
combinacin
con
discusiones estructuradas.
3. Por medio de una agencia externa
competente.
Si se hace uso de cursos de auto-capacitacin,
estos deben ser acompaados con un mnimo de
seis horas de discusiones estructuradas, modulado
por un gua competente en discusiones para
asegurar que todos los temas tratados en dicho
curso son claramente entendidos.
Para dar puntaje a cada tema sume la puntuacin
de tiempo de presentacin, mas el uso de planes de
leccin, mas el uso de materiales escritos y
multiplique este total por el porcentaje de gerentes
que han recibido entrenamiento en este tema.
Divida los resultados entre 100. Puntaje mximo
posible para cada tema es 4.0.
No se debe otorgar puntos a tema alguno si su
presentacin tiene una duracin menor de una hora.
Si se ha realizado un anlisis de necesidades (2.1.),
la puntuacin posible total de 80 puntos debe ser
igualmente distribuida entre el nmero de temas
identificados en el anlisis. Como mnimo, se deben
incluir los temas identificados a continuacin: 1, 2,
3, 5,7,8,9, 10, 11, 13, 14.
Si no se ha realizado un anlisis de necesidades,
los 20 temas en
la pregunta
deben ser
calificados (incluyendo los "otros temas" 18-20).
Ver las Guas para detalles adicionales.
El trmino competente se ha usado a travs de esta
seccin
para
describir
individuos/agencias
capacitadas para presentar entrenamiento
en
liderazgo de control de prdidas. Para poder
identificar lo que se necesita para llegar a ser
competente, tal vez es ms fcil definir que es una
persona o agencia competente. Para obtener
competencia, un individuo requiere 1. conocimiento,
2. entrenamiento, 3. experiencia, y 4, habilidad. El
auditor debe confirmar que aquellos que ofrecen
entrenamiento han sido entrenados, que poseen la
preparacin acadmica para solidificar su
efectividad como entrenadores y
que
sus
habilidades de presentacin son evaluadas para su
mejoramiento segn sea apropiado.
Ayudas del Auditor
2.1.1.
Examine los planes de leccin y materiales escritos.

a) Mtodo(s) de entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
c) Fecha(s) del entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
Preguntas
2.4.
2.4.1.
N9
1.
Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal

Avanzado de la Gerencia Superior (40 Puntos)
Durante los 3 ltimos aos, han recibido los gerentes
superiores cursos de control de prdidas de repaso,
actualizacin o entrenamiento formal en temas
avanzados de liderazgo apropiados? (Total de puntos
posibles - 40)
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
2.5.
N2
1.
2.
3.
4.
Presentacin
mnima de
una hora
(2/20 pts)
Plan de
Leccin
usado
(1/10 pts)
Material
escrito
usado
(1/10 pts)
% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento
S/No
S/No
S/No
__x__%
1.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
2.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
3.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
4.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
5.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
6.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
7.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
8.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
9.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
10.__ ___
Entrenamiento Formal Inicial de Liderazgo en Control

de Prdidas (100 Puntos)
2.5.1.
Han recibido los individuos responsables por las

actividades de liderazgo de control de prdidas cursos
formales de entrenamiento inicial en los siguientes
temas? (Total de puntos posibles -100)
Administracin de control de
prdidas
Las causas y consecuencias de
prdidas.
Inspecciones planeadas y
mantenimiento.
Anlisis y procedimientos de
Presentacin
mnima de
una hora
(2/50 pts)
Plan de
Leccin
usado
(1/25 pts)
Material
escrito
usado
(1/25 pts)
% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento
S/No
S/No
S/No
__x__%
1.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
2.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
3.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
4.__
5.
tareas crticas.
Investigaciones de
accidentes/Incidentes
Observacin de tareas.
6.
Informacin
de Guas
7.
Control de prdidas por
8.
2.4.1..
incendios.
Reglas y permisos de trabajo.
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
El entrenamiento de repaso debe incluir

1. Repaso y refuerzo de los puntos
fundamentales.
2. Revisin de las reas de problemas
claves.
3. Discusin sobre la expansin de los
elementos del programa existente.
4. Revisin de mejoras a estndares
existentes.
5. Presentaciones sobre expansiones de
elementos adicionales.
6. Actualizacin
de
cambios
y
nuevos descubrimientos en control de
prdidas.
2.4.1.
__x__%
5.__
=
__x__%
6.__
Ayudas
del Auditor
=
__x__%
7.__
=
__x__%
8.__
Examine los planes de leccin y materiales escritos.y

registros.
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
b) Fecha(s) del entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
En caso de que en los ltimos tres aos

una organizacin haya completado un
entrenamiento formal inicial para toda la
gerencia superior, el auditor puede marcar
este subelemento como "N/A" (No Aplica).
2.5.1.
Para otorgar puntos, vea las Guas para

2.3.1. Esta pregunta debe calificarse de
cero (0), si no se dio crdito en 2.3.
Las guas son similares a aquellas en 2.3.1.,
pero son adaptadas a personas directamente
responsables por actividades de control de
prdidas tales como supervisores, lderes
de grupos, coordinadores de elementos y
personal gerencial de nivel medio.
Para otorgar puntos, vea las Guas para 2.3.1.
Si se ha realizado un anlisis de necesidades
(2.1), los siguientes temas (identificados por
nmero) deben ser incluidos como mnimo: 1,
2, 3, 5, 8, 9, 10, 11, 12, 14,15.
2.5.1.
Examine los planes de leccin y materiales escritos.y

registros.
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
Preguntas
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20
21.
22.
Tcnicas de medicin de control

de prdidas.
Entrenamiento de conocimientos
y habilidades.
Equipo de proteccin personal.
Introduccin al control de salud e
higiene industrial.
Administracin de servicios y
materiales
Comunicaciones personales.
Comunicaciones en grupos.
Preparacin para emergencias.
Control de daos a la propiedad
desechos.
Proteccin ambiental
Seguridad fuera del trabajo.
_______________________
_______________________
_______________________
_______________________
_______________________
Presentacin
mnima de
una hora
(2/50 pts)
Plan de
Leccin
usado
(1/25 pts)
Material
escrito
usado
(1/25 pts)
% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento
S/No
S/No
S/No
__x__%
9.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
10.__
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
=
=
__x__%
__x__%
11.__
12.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
13.__
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
=
=
=
=
__x__%
__x__%
__x__%
__x__%
14.__
15.__
16.__
17.__
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
=
=
=
__x__%
__x__%
__x__%
18.__
19.__
20.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
21.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
22.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
23.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
24.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
25.__ ___
____________________
23.
24.
_______________________
_______________________
_______________________
____________________
25.
_______________________
_______________________
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
Preguntas
2.6.
N6
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal

Formal Avanzado del Liderazgo de Control de
Prdidas (40 Puntos)
2.6.1.
Han recibido los individuos responsables del control de

prdidas
cursos
de
repaso,
actualizacin
o
entrenamiento formal en temas avanzados apropiados
durante los tres ltimos aos? (Total de puntos posibles
-40)
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
Presentacin
mnima de
una hora
(2/20 pts)
Plan de
Leccin
usado
(1/10 pts)
Material
escrito
usado
(1/10 pts)
% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento
S/No
S/No
S/No
__x__%
1.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
2.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
3.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
4.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
5.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
6.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
7.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
8.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
9.__
S/No
S/No
S/No
__x__%
10.__ ___
Informacin de Guas
2.6.1..
Las guas son similares a aquellas en

2.4.1., pero son adaptadas a personas
directamente responsables por actividades
de control de prdidas tales como
supervisores,
lderes
de
grupos,
coordinadores de elementos y personal
gerencial de nivel medio.
Para otorgar puntos, vea las guas para
2.3.1.
Ayudas del Auditor
2.6.1.
Examine los planes de leccin y materiales escritos y

registros.
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
Preguntas
2.7.
Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de

Prdidas (150 Puntos)
N1
2.7.1.
Ha completado el coordinador del programa un curso

de entrenamiento bsico en el control de prdidas
ofrecido por una agencia exterma reconocida? (En caso
negativo, contine en la pregunta 2.7.3 y refirase a las
Guas) (XO-25)
S/No ___
N1
2.7.2
Cuntas horas de entrenamiento bsico ofrecido por

una agencia externa reconocida en control de prdidas
ha recibido el coordinador del programa? (1 por hora/40)
S/No ___
N1
2.7.3.
Indique cules de los siguientes temas fueron incluidos

en el entrenamiento bsico del
coordinador
del
programa: (2/40)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
Administracin de control de prdidas

Las causas y consecuencias de prdidas
Inspecciones planeadas y mantenimiento
Anlisis y procedimientos de tareas crticas
Investigaciones de accidentes/incidentes
Observacin de tareas
Control de prdidas por incendios
Reglas y permisos de la organizacin
Tcnicas de medicin de control de prdidas
Proteccin del medio ambiente
Equipo de proteccin personal
Controles de salud e higiene industrial
Tcnicas de solucin de problemas
Administracin de materiales y servicios
Comunicaciones personales
Comunicaciones en grupos
Promocin general
Control de daos a la propiedad y desechos
Preparacin para emergencias
Seguridad fuera del trabajo
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___
Informacin de Guas
2.7.4.
Otros tpicos podran incluir entrenamiento

de conductores, vigilancia, control de
prdidas por incendios, seguridad publica,
seguridad
del
producto,
proteccin
ambiental, administracin de calidad, etc.
2.7.5
El entrenamiento avanzado en control de

prdidas podra incluir reas tales como
tcnicas de auditora, tcnicas de asesora,
Anlisis del rbol de Riesgos y
Superintendencia de la Administracin
(MORT analysis), anlisis de sistemas de
seguridad, tcnicas administrativas de
riesgos,
cmo
desarrollar
sistemas
administrativos de control de prdidas,
cmo administrar un programa de
implementacin, y otros.
Ayudas del Auditor
2.7.5.
Confirme con entrevistas y revise los registros.

a) Nombre de la(s) agencia(s) externa(s)
_________________________________________
_________________________________________
b) Entrenamiento recibido
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
2.8.1.
Haga un muestreo de los registros.

a) Fecha de la ltima orientacin/induccin.
_________________________________________
_________________________________________
b) Nombre de personas que recibieron orientacin
/induccin
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
c) Nombre de la persona que realiz la orientacin
/induccin
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
2.8.2.
Haga un muestreo de los registros.
Preguntas
N9
2.8.3.
2.8.4.
2.85.
Con qu frecuencia se revisan estos registros para

determinar el cumplimiento con las necesidades
de entrenamiento identificadas?
___ Cada 2 aos (5)
___ Anualmente (8)
___ No se hace (0).
_6M _2A
_An _Nh __
Se revisa anualmente el programa de

entrenamiento de liderazgo para asegurar su
efectividad en el logro de los objetivos
establecidos? (XO-20)
S/No ___
Se utilizan estas revisiones y evaluaciones

para mejorar la efectividad del programa de
entrenamiento del liderazgo? (CP-20)
___
Puntos Totales para Liderazgo y Administracin.
___
Puntos Totales Posibles 1,310
___
Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin:

(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles,
multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano al 1%.)
___
Informacin de Guas
2.8.3.
2.8.4.
2.8.5.
Ayudas del Auditor
Estas son revisiones internas para

determinar el nivel de cumplimiento de
acuerdo a las necesidades identificadas.
Se deben elegir indicadores claves para
proveer una indicacin del nivel de la
actividad realizada.
Esta es una evaluacin formal de la
adecuacidad y la calidad del programa de
entrenamiento del liderazgo con relacin a
sus objetivos. sta no es una auditora, al
contrario, es una evaluacin de cuan bien
estas actividades estn logrando sus
propsitos. Mtodos de evaluacin podran
incluir
1. Evaluacin de la calidad de los planes de
leccin.
2. Observacin formal de las tcnicas de
instruccin.
3. Revisin de encuestas o evaluaciones de
cursos.
4. Revisin de ayudas educativas formales.
5. Revisin
de
los
anlisis
de
accidentes/incidentes.
6. Revisin de los anlisis de tareas/riesgos.
2.8.3..
Las revisiones y evaluaciones deben

resultar en sugerencias de cambios para
lograr los objetivos. Se debe demostrar una
clara evidencia del uso efectivo de estas
revisiones/evaluaciones para mejorar el
programa de entrenamiento del liderazgo
antes de otorgar una puntuacin alta.
2.8.5.
Revise los resmenes de los resultados.
Fecha(s) del entrenamiento:

_________________________________________
Personas participantes:
__________________________________________
__________________________________________
Sugerencias claves de la ltima revisin/evaluacin:

__________________________________________
__________________________________________
Preguntas
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 3 Inspecciones Planeadas y

Mantenimiento
Subelemento
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7
3.8.
3.9.
Puntos Posibles
Inspecciones Generales Planeadas

Sistema de Seguimiento
Anlisis del Informe de Inspeccin
Partes/Artculos Crticos
Mantenimiento Preventivo
Inspecciones de Sistemas Especiales
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo
Sistema Alterno para Reportar Condiciones Subestndares
Requisitos de Cumplimiento
140
100
50
100
100
60
50
40
50
690
Preguntas
N
1
3.
INSPECCIONES PLANEADAS Y
MANTENIMIENTO
3.1.
Inspecciones Generales Planeadas (140 Puntos)

1.1.1.
3.1.1.1. Ha recibido el personal responsable de

realizar inspecciones generales planeadas
un entrenamiento formal en tcnicas de
inspecciones? (CP-15).
690
Puntuacin
Ha usado la organizacin un mtodo sistemtico

para identificar (10/20).
1. Todas las reas estructuras que requieren
inspecciones generales planeadas?.
2. Las
cosas
especficas
a
buscar
relacionadas con cada rea o estructura
que requieren inspecciones generales
planeadas?
N
4
1. ___
2. ___ ___
___ ___
Informacin de Guas
3.1.1.
Un mtodo sistemtico incluye una evaluacin de cada

rea para determinar la necesidad y frecuencia de
inspecciones generales planeadas. La identificacin de
las "cosas especificas a buscar" debe resultar en una
lista de verificacin de un rea determinada (ver 3.1.7.).
3.1.1.
1
Aquellos con responsabilidad asignada de conducir

inspecciones deben ser entrenados y/o ser expertos en
tal
materia,
y
poseer
habilidades
para
la
identificacin
de
peligros,
estndares
fsicos
generales, inspecciones administrativas y clasificacin de
peligros,
reportaje
y
seguimiento.
Este
entrenamiento debe ser no menor de cuatro horas de
duracin.
Ayudas del Auditor
3.1.1
Examine los mtodos de identificacin y listas

resultantes.
a) Quin estuvo involucrado en el proceso de
identificacin?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
b)
Ver en las Guas 1.3. lo referente a "personas

responsables." Es aparente la gran importancia del
supervisor de linea/lder de grupo en el proceso de
inspeccin. En caso de que l o ella no sea el nico
inspector, la persona responsable por la supervisin
de primera lnea debe estar involucrada activamente.
Fecha(s) de actividades de identificacin.

____________________________________
_
Preguntas
N
1
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
N
1
N
1
3.1.2.
Indique si se han conducido inspecciones generales

planeadas a todas las estructuras/reas que requieren
ser inspeccionadas (Otorgue hasta un mximo de 50
puntos, dependiera.: en la proporcin de las respuestas
afirmativas.)
Areas/estructuras
que requieren
inspecciones
Responsabilidad
asignada
Frecuenci
a establecida
Inspeccione
s realizadas
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
3.1.3
3.1.4.
Lista de
verifica
-ciones
usada
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
__%S x (50) = ___
Se ha reportado por escrito todas las condiciones

subestndares observadas durante las inspecciones
generales planeadas? (XO-20)
S No ____
Se ha reportado por escrito todas las prcticas

subestndares observadas durante las inspecciones
generales planeadas? (XO-10)
S No ____
Informacin de Guas
3.1.2.
La intencin de este subelemento es asegurar que las

inspecciones generales planeadas son
conducidas
regularmente a travs de todas las reas de la
facilidad auditada. La frecuencia de la inspeccin
varia de acuerdo al potencial de prdida de cada rea;
sin embargo, para satisfacer la intencin mnima de este
subelemento, se debe realizar inspecciones generales
planeadas por lo menos cada dos meses en todas las
reas de operaciones, mantenimiento y otras reas en
donde se realicen grandes cantidades de trabajos
manuales. S no se realiza, entonces no se satisface la
intencin de los Subelementos 3.1. y 3.2. y, por lo tanto,
no se debe otorgar puntos.
Los auditores deben asegurarse que las inspecciones
son llevadas a cabo en todos los lugares de trabajo,
talleres de mantenimiento,
bodegas,
carreteras,
caminos, terrenos, oficinas, reas de almacenaje de
combustible y materiales, facilidades para el
tratamiento de aguas, etc.
Ayudas del Auditor
3.1.2
Examine los estndares y procedimientos

Verifique los registros e informes.
3.1.3
Verifique los registros.
3.1.4.
Verifique los registros.
Cada estructura/rea debe ser evaluada usando los

siguientes criterios:
1. Si se ha asignado la responsabilidad para realizar
inspecciones,
2. Si se ha asignado una frecuencia de inspeccin
aceptable,
3. Si se realizan inspecciones planeadas,
4. S se usa una lista de inspeccin para cada
rea/estructura inspeccionada.
La organizacin debe identificar las estructuras/reas de
la
operacin
que
debe
ser
inspeccionadas.
Idealmente, se debe usar un enfoque sistemtico (ver
3.2.1.). Si no se ha usado un enfoque sistemtico para
identificar
las
estructuras/reas
que
requieran
inspecciones generales planeadas, el auditor, basado en
una revisin de los registros y estndares para
inspecciones y en la gira de condiciones fsicas,
necesita verificar que
todas las estructuras/reas
hayan sido inspeccionadas.
Distribuya en partes guales los puntos asignados a esta
seccin
entre
el
nmero
actual
de
estructuras/reas que necesitan ser inspeccionadas.
Preguntas
3.1.5.
N
1
3.1.6
N
5
3.1.7.
N
5
3.2.
N
1
Se da reconocimiento positivo verbal, y se informa

por escrito cuando se observan condiciones o
prcticas que exceden los estndares durante
las inspecciones generales planeadas? (XO-10)
Si/No ___
Se clasifican segn su potencial de peligre todas

las condiciones y prcticas subestndares
observadas durara las inspecciones generales
planeadas? (XO-10)
Si/No ___
Se actualizan las listas de verificaciones de

inspecciones y las listas de reas/estructuras que
requieren inspecciones de acuerdo a los cambios
ocurridos a las facilidades, equipos y procesos?
(XO-5)
Si/No ___
Sistema de Seguimiento (100 Puntos)

3.2.1.
Se da una copia de a inspeccin general

planeadas cada persona responsable por la accin
remedial?(XO-20)
Si/No ___
Informacin de Guas
3.1.5
3.1.7.
El reconocimiento de condiciones y prcticas que

exceden el estndar debe incluir una notificacin
verbal al individuo o grupo involucrado tan pronto
como sea prctico, ya sea durante la inspeccin o a
travs de actividades como contactos personales
planeados (15.4.), comunicaciones en grupos (16.1.)
o con cartas de elogios (8.5.). El elogio debe ser
documentado en el informe de inspeccin y/o
archivos del
personal.
Las
condiciones
y
prcticas
que "exceden" el estndar pueden
incluir la toma de iniciativas en el control de
peligros, tales como el uso de equipos de
prevencin o barreras ms all del nivel requerido, o
el realizar una tarea peligrosa o con un enorme
potencial de prdida en forma evidente y con
seguridad.
El auditor debe buscar por un proceso sistemtico

de actualizacin. Idealmente ste debe estar ligado
con el 14.3., como parte de los sistemas de
ingenieria y administracin de cambios.
Ayudas del Auditor
3.1.5
Verifique los registros mediante entrevistas.
3.1.6
Examine los informes para evidenciar que el

sistema de clasificacin de peligros se usa
consistentemente: Sistema de clasificacin usado:
_________________________________________
_
3.1.7.
Examine
las
listas
de
verificaciones
estructuras/reas para verificar su actualizacin.
a) ltimo cambio de proceso, equipo o lugar:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
b) Fecha de este cambio:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
c) ltima actualizacin de la lista:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
3.2.
Para satisfacer la intencin de este subelemento, se

necesita desarrollar procedimientos definidos
simples v claros para correoir todos los tipos de
peliqros identificados. No son suficiente los
sistemas de seguimiento de rdenes de trabajo por
s solos, ya que hay otras actividades, que no son
ordenes de trabajos, que corrigen muchos peligros
(por ejemplo, compras,
procedimientos, charlas
de
seguridad, inversiones de capital, ingeniera,
etc.).
Un sistema aceptable de seguimiento debe definir,
1.
Responsabilidades especficas,
2.
Perodos de caducidad.
3 Persona(s) a quin(es) se debe(n) enviar tos
informes,
3.2.1.
Examine la documentacin del sistema de

seguimiento y verifique mediante muestreo de
registros y entrevistas.
a) Indique tiempo(s) razonable(s) para acciones
correctivas.
_______________________________________
_
_______________________________________
_
b) Haga un muestreo de los registros para verificar
las acciones tomadas.
_______________________________________
4.
Que registros deben conservarse.
5.
Mtodos de verificacin.
Idealmente,
un
sistema
de
seguimiento
de inspecciones debe tambin incluir una revisin de
las acciones correctivas implementadas. y as
verificar que el resultado obtenido es el deseado, y
que no est creando problemas no considerados.
_
_______________________________________
_
Preguntas
3.2.2
N
4
3.2.3.
N
5
3.2.4.
N
5
Se usa la clasificacin de peligros para

condiciones y prcticas subestndares en la
determinacin de prioridad y nivel de atencin
administrativo en las acciones remedales? (XO20)
Se pide estado de cuentas a personas
responsables de corregir a tiempo y en orden de
prioridad todos los artculos dentro de sus reas de
responsabilidad'' (XO-20)
,Se presenta, por lo menos trimestralmente, a la
lnea de administracin apropiada un informe por
escrito de todas las inspecciones generales
planeadas junto con detalles de acciones
remedales completadas o con razones por
retrasos" XO-15)
N
2
3.2.5.
Cundo sea apropiado, se informa al comit

de segundad y salud y/o al representante de
seguridad y salud de las medidas correctivas
tomadas y de las razones por cualquier retraso?
(XO-15)
N
3
3.2.6.
Existe un archivo central con informes de

inspecciones generales planeadas de todas las
reas de trabajo? (XO-10)
3.3.
N
8
N
9
Si/No ___
Si/No ___
Si/No ___
Anlisis del Informe de Inspeccin (50 Puntos)
3.3.1
3.3.2.
Se realiza un anlisis, por lo menos

semestralmente, de todos los informes de
inspecciones
generales
para identificar las
condiciones subestndares repetitivas y sus
causas bsicas o fundamentales? (En caso
negativo, contine en la pregunta - 3.4.1.) (XO-25)
Se han tomado las medidas apropiadas para
controlar las causas bsicas o fundamentales de
condiciones
y
prcticas
subestndares
identificadas en los informes de inspecciones
generales? (XO-15)
Si/No ___
Si/No ___
Informacin de Guas
3.2.3.
3.2.6
3.3.
3.3.2
Medidas correctivas inmediatas de corta duracin

pueden
ser
necesarias
cuando
soluciones
permanentes de larga duracin no pueden ser
implementadas dentro del tiempo presupuestado.
Los informes de inspecciones deben ser consolidados

en un solo lugar para el control de documentos,
sistemas de verificacin y seguimiento de las acciones
correctivas. Los archivos centrales pueden ser copias
de papeles o registros computarizados.
Ayudas del Auditor
3.2.3.
Confirme mediante contactos personales.
3.2.4.
Confirme mediante contactos personales
3.2.5.
Confirme los registros
3.2.6.
El anlisis de los informes de inspecciones permite la

identificacin de actos o condiciones subestndares
repetidos, sus causas bsicas y sus controles;
tambin ayuda a descubrir fallas en el sistema que
necesitan ser corregidas. El trabajo necesario para
satisfacer la intencin de este subelemento incluye:
1. Las condiciones subestndares repetidas deben
ser identificadas,
preferiblemente por tipos de
condiciones.
2. Las causas bsicas o fundamentales de estas
condiciones subestndares repetidas deben ser
identificadas. Estas causas bsicas son las
mismas causas que ocasionan accidentes y se
clasifican en factores personales y de trabajo.
Acciones apropiadas son aquellas que directamente

controlan las causas bsicas y los problemas por falta
de controles tales como:
entrenamiento inadecuado
capacidad inadecuada
problemas de compras
problemas de ingeniera
problemas de colocacin y contratacin
comunicaciones personales o de grupos
3.3.1.
Examine el
tendencias.
alcance
del
anlisis,
calidad,
3.3.2.
Ejemplos de causas bsicas identificadas:

________________________________________
Acciones tomadas
________________________________________
Preguntas
3.3.3.
N
9
3.4.
N
6
2.
3.
4.
Si/No ___
Partes/Artculos Crticos (100 Puntos)
3.4.1
1.
Se comparten con el personal apropiado de todos

los niveles administrativos los informes de
anlisis de inspecciones generales? (XO-10)
Existe y se encuentra en operacin un sistema

que identifique, inspeccione y controle las
partes/artculos crticos asociados con lo
siguiente? (en caso negativo, contine en la
pregunta 3.5.1.) 5/80).
De todas las
reas
De todas las
estructuras
De todo el
equipo
De Todos los
materiales.
Partes
artculos
crticos
identificado
s
Condiciones
a buscar
identificada
s
Sistema de
Inspeccin
Sistema de
seguimient
o
_________
_________
_________
_________
1.___
_________
_________
_________
_________
2.___
_________
_________
_________
_________
3.___
_________
_________
_________
_________
4.___
_____
Informacin de Guas
3.4.
3.4.1.
Ayudas del Auditor
Una parte crtica es un componente del equipo o

estructura que si llega a fallar puede resultar en una
prdida mayor (a personas, equipos, material, y/o
ambiente). Un artculo crtico es una parte o
substancia qumica que se encuentra almacenada y
ha sido identificada como critica.
Entre los equipos que pueden contener partes crticas
incluyen calderas a presin, tanques de depsitos,
sistemas de tuberas y vlvulas, sistemas de
descargas y ventilacin, sistemas de parada de
emergencias, dispositivos de observacin y sensores,
interruptores, alarmas, bombas, compresores y otro
equipo rotatorio, equipo mvil y de levantamiento.
Las reas de trabajo son los lugares donde se
ejecuta el trabajo, as como tambin las propiedades
de la organizacin, (as cuales pueden presentar
riesgos a personas, procesos, equipos, materiales
o medio ambiente. Estas incluyen estaciones de
trabajo, estacionamientos para vehculos, terrenos
baldos, Sitios para tratamientos de aguas, y muchos
ms.
La siguiente es una tcnica para satisfacer la
intencin de este subelemento:
1. Listar todas las reas, estructuras, y equipos, as
como todos los artculos almacenados.
2. Usar
un
grupo
de personas
para
revisar sistemticamente
cada
parte
del
equipo, estructura, y rea para identificar las
partes artculos almacenados), las cuales,
si fallan, tienen un alto potencial de producir
enfermedades y
lesiones
graves
a
personas, daos a la propiedad, prdidas
al
proceso
o
efectos indeseados
al
medio
ambiente. Estas evaluaciones crticas
pueden incluir una revisin de (as fallas
frecuentes del equipo (local o a travs de la
organizacin),
resultados de
anlisis de
riesgos, registros de mantenimiento, etc.
3. Listar todas las partes y artculos crticos
identificados.
4. Identificar lo que se debe inspeccionar para
determinar su estado
5. Asignar la frecuencia de la inspeccin.
6. Asignar las responsabilidades de la inspeccin.
7. Dar seguimiento para asegurar que las acciones
remediables se cumplen de acuerdo a lo
estipulado
Por favor note que otros mtodos (por ejemplo, ver
metodologa en 14.2.) pueden ser usados
para satisfacer la intencin de este subelemento tan
pronto como sea sistemtico e identifique todas
las partes/artculos crticos segn lo descrito en
este documento.
3.3.3.

Quin recibe estos anlisis?
______________________________________
______________________________________
______________________________________
3.4.1..
Evale el sistema y el alcance de los requisitos

conocidos para asegurar la identificacin de
artculos
que
previenen
lesiones
y
enfermedades.
a) Quin particip en la identificacin de las
partes/artculos crticos?
___________________________________
___________________________________
___________________________________
Preguntas
b)
Qu criterios fueron usados para la

definicin de partes/artculos crticos?
___________________________________
___________________________________
___________________________________
c)
Liste solo los artculos de seguridad

identificados:
___________________________________
___________________________________
___________________________________
3.4.2.
N6
3.4.3.
N8
Incluye el sistema de identificacin de partes/artculos

crticc>s una evaluacin de la compatibilidad
entre equipos, materiales, estructuras y reas? (XO-10)
N3
_1A _2A
_18M _N __
___Cada 2 aos (3)

___No se hace (0)
Mantenimiento Preventivo (100 Puntos)

3.5.1.
___
Con qu frecuencia se revisa sistemticamente la lista

de partes y artculos crticos para determinar si se
encuentra completa y actualizada?
___Cada ao (10)
___Cada 18 meses(6)
3.5.
S/No
Existe y se encuentra en operacin un sistema de

mantenimiento preventivo, que incluya lo siguiente?
(10/60)
1. Identificacin y de todos los equipos/sistemas que
requieran mantenimiento preventivo?
1._____
2. Identificacin de mtodo(s) de mantenimiento y

procedimientos
requeridos
para
cada
equipo/sistema?
2._____
3. Responsabilidades
establecidas?
3._____
asignadas
frecuencias
Informacin de Guas
3.4.2.
3.4.
Partes/artculos pueden ser crticos debido a su

potencial de interaccin con otros equipos, materiales
o reas especficas de trabajo o ambiente en que se
encuentran. Por ejemplo, dos sustancias qumicas
pueden presentar muy poco riesgo si se mantienen
separadas, pero si se les permite ligarse pueden
llegar a convertirse en un peligro mayor.
Similarmente, la
criticidad de
las
partes o
artculos que
pueden producir chispas,
por
ejemplo,
un
interruptor de corriente,
est
influenciado enormemente si es instalado en un
ambiente que contiene una atmsfera potencialmente
explosiva.
El Mantenimiento preventivo es un trabajo de

mantenimiento predeterminado, desempeado sin
conocimiento especfico de cualquier defecto en el
equipo que se mantiene. Esto incluye el trabajo
realizado durante los cierres legalmente requeridos
(tales como inspecciones de caldera).
1.
Debe existir un proceso sistemtico que

determine el
equipo/sistema que
requiera
mantenimiento preventivo.
Este
puede
incluir
referencias especficas de fabricantes,
informacin histrica de fallas, evaluaciones
criticas (3.4) o requisitos legales. Una vez
identificado, se debe mantener un
registro
del
mantenimiento
preventivo requerido,
incluyendo el
nmero
de
serie
y
descripcin, detalle de la exanimacin,
inspeccin
o
mantenimiento
requerido,
frecuencia
y
fecha
de
inspeccin/
mantenimiento,
informacin
histrica
del
mantenimiento rendido, condicin encontrada,
trabajo realizado, fecha del trabajo y nombre del
inspector/personal de servicio.
2.
Mtodos
de
inspeccin/mantenimiento
pueden incluir lubricacin/ajuste especifico;
sistemas de verificacin como inspecciones
visuales
para detectar el desgaste normal,
dao, etc., nivel de ruido y frecuencia de
observacin
(equipo rotativo); anlisis de
confiabilidad, prueba de integridad mecnica,
(pruebas
no
destructivas-.NDT);
otro
mantenimiento preventivo.
3.
En general, aqu responsabilidad se refiere a los

departamentos en vez de individuos especficos.
Esto debe definirse lo ms claro posible para
que la responsabilidad no sea mal interpretada.
Ayudas del Auditor
Confirme mediante contactos personales:

Fecha de la ltima revisin:
______________________________________
______________________________________
3.4.3.
3.5.1.
Examine los registros del programa
Preguntas
N4
N5
N6
3.5.2
3.5.3.
3.5.4.
4. Requisitos de informes establecidos.
4.___
5. Sistemas de registro
5.___
6. Sistema de planificacin de trabajo basado en

frecuencias establecidas y prioridades?
6.___
Tiene en operacin el personal de mantenimiento un

sistema para identificar y registrar todos los daos
accidentales en el momento en que se efectan las
reparaciones? (En caso negativo, contine en la
S/No
___
Se realiza una investigacin para identificar las causas

bsicas y el costo total de la prdida cuando se
reconoce el dao accidental durante el proceso de
mantenimiento? (XO-10)
S/No
___
Con qu frecuencia se evalan las averas y accidentes

para determinar la efectividad del sistema de
mantenimiento preventivo?
___Cada 6 meses (6)
N8
3.5.5.
___Anualmente (3)
___No se hace (0)
Basado en la informacin disponible, se revisa y

actualiza regularmente (segn sea apropiado) la
agenda de inspecciones y mantenimiento? (XO-10)
_3M _A
_6M _N
S/No
___
Informacin de Guas
4.
Ayudas del Auditor
El sistema debe especificar la informacin

a
ser
reportada
al
terminar
la
inspeccin/mantenimiento,
incluyendo
condiciones/dao
encontrado,
trabajo
ejecutado, condiciones abandonadas, fecha
y hora, nombre del inspector.
5.
6.
Sistemas
computarizados
son
aceptables, inclusive, son preferidos
cuando se ejecuta gran cantidad de
mantenimiento preventivo. El sistema de
registros debe proveer por llamadas
automticas a servicios diarios/semanales/
mensuales
para
inspecciones/
mantenimiento requeridos, y un mecanismo
para realimentar la informacin al sistema
basado en la experiencia obtenida
en
las operaciones anlisis de accidentes,
anlisis de
riesgos, y reportes
de
mantenimiento. Debe existir evidencia de
una buena documentacin ya sea en
papeles o computarizada.
7.
6. Un sistema de prioridades debe ser parte

del sistema de mantenimiento preventivo
que identifique
que trabajos de
mantenimiento son ms crticos cuando la
escasez de recursos limita llevar a cabo
todo el trabajo de mantenimiento preventivo
programado.
3.5.3.
3.5.5.
Se deben establecer fechas para revisiones

frecuentes y autorizaciones para cambios. La
informacin
disponible
puede
incluir
investigaciones/anlisis de accidentes (elementos 5,
9), administracin de cambios (14.3.), identificacin y
evaluacin de peligros/riesgos (14.2.), as como
registros y anlisis de mantenimiento preventivo.
Verifique a travs de entrevistas y registros.

a) quin identifica el uso y desgaste normal
contra el dao accidental?
___________________________________
___________________________________
Preguntas
3.6.
Inspecciones de Sistemas Especiales

(60 Puntos)
N2
3.6.1.
Se ha efectuado una revisin de todo el

equipo, la maquinaria y las herramientas
para identificar aquellas cuya
funcin
primordial es
de seguridad,
salud
proteccin ambiental? (XO-20)
N2
3.6.2.
Se conducen inspecciones a todo el equipo

critico de seguridad, salud o medio
ambiente? (Conceda un mximo de 40
puntos, dependiendo en la proporcin as
las
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
Equipo que requiere

inspecciones
Responsabilidad
asignada
Frecuencia
establecida
Inspecciones
efectuadas
Detectores de incendios,
humo, calor y gases.
Alarmas de incendios/
vigilancia/evacuacin
Sistemas
de
comunicaciones
de
emergencias
Sistemas de humo, calor
y ventilacin de gases.
Luces de emergencia
Plantas de emergencia
Sistemas de supresin de
incendios.
Extintores de incendios
Respiradores
de
emergencia
Duchas para ojos y baos
Equipo
de
primeros
auxilios
Equipo de rescate
Materiales/equipos para
reaccin a derrames.
Sistemas
de
emisiones/control
de
derrames/alarmas.
Controles
principales
para
cierres
en
emergencia.
___________________
___________________
___________________
___________________
___________________
S/No
S/No
S/No
Sistema de
seguimiento
en operacin
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
__%S x (40) = ___
Informacin de Guas
3.6.
La intencin de este subelemento considera

las inspecciones y pruebas de equipos que
proveen proteccin,
deteccin,
alarmas
y
defensa de seguridad, salud o peligros del medio
ambiente. El equipo, diferente al listado, puede ser
crtico para la organizacin auditada. El equipo
que no sea indispensable debe ser removido de
este listado.
Por favor note que este es un listado del equipo,
no es una lista de partes y, como tal, no
debe ser confundida con el subelemento 3.4.
3.6.2.
Si 3.6.1. es No, el auditor debe calcular el puntaje

usando todos los veinte renglones de la pregunta.
Si 3.6.1. es S, distribuya los puntos entre el
equipo identificado que requiere inspecciones.
Ayudas del Auditor
Preguntas
3.7.
L1
L2
L3
L7
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos

3.7.1.
3.7.2.
3.7.3.
3.7.4.
Ha usado la organizacin
un enfoque
sistemtico para identificar (5/10)
1. Todo el equipo mvil y de manejo de
materiales que requieran inspecciones de
pre-uso?
2. Todo
otro
equipo
que
requiera
inspecciones de pre- uso?
Existe un sistema de inspecciones de preuso que incluya (4/20)

1. Quin lleva a cabo la inspeccin?
2. Que debe ser inspeccionado en cada
equipa?
3. Cundo se deben realizar inspecciones"?
4. Qu accin debe tomarse en caso de que
el articulo inspeccionado sea identificado
como subestndar?
5. Seguimiento para asegurar que tocos los
artculos subestndares se corrigen segn
sea requerido?
Qu porcentaje del equipo que requiera

inspecciones de pre-uso usa formularios de
inspecciones de pre-uso? ( __% x 10)
Se evala la suficiencia de los sistemas de
inspecciones de pre-uso: (2/10)
2. Cada vez que hay un equipo nuevo,
reemplazado modificado?
3. A continuacin de las evaluaciones de
peligros fsicos?
4. A continuacin de las evaluaciones de
riesgos relevantes?
5. Cada vez que ocurran accidentes o
incidentes graves o con gran potencial, los
cuales identifican las inspecciones de preuso como la causa bsica?
1.___
2.___
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___
___ ___
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___
Informacin de Guas
3.7.
Pre-uso en este subelemento significa slo eso,

por ejemplo, el equipo debe ser revisado
formalmente al comienzo de un turno de trabajo o
antes de ser usado por el operador.
Ayudas del Auditor
3.7.1.
Examine el inventario
Adems del equipo mvil y el de manejo de

materiales (el cual incluye toda clase de gras y
equipos de levantamiento), hay otros tipos de
equipos que deben ser incluidos en las
inspecciones de pre-uso. Entre ellos
se
encuentran
equipos
de
soldaduras,
herramientas
motorizadas,
equipo
de
proteccin personal como respiradores y aparatos
respiratorios
independientes,
equipos
con
dispositivos de seguridad o con barreras
protectoras como prensas, equipos reguladores
como detectores de gases o reguladores de
radiaciones, etc. Las inspecciones de pre-uso
pueden incluir pruebas de calibracin para
asegurar la exactitud del monitoreo, pruebas
o equipos de produccin.
3.7.3.
3.7.4.
Verifique con entrevistas y registros.

Quin evala los formularios?
_____________________________________
_____________________________________
Preguntas
3.8
3.8.1.
L2
3.8.2.
L3
3.8.3.
L4
3.9
L5
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos

Existe un sistema que motive a los empleados
a reportar por escrito cualquier condicin
peligrosa o subestndar, observada durante sus
labores diarias? (En caso negativo, contine en la
S/No ___
Recibe el departamento de control de prdidas

una copia
del
informe de
condiciones
subestndares o peligrosas? (XO-10)
S/No ___
Existe y se encuentra en operacin un sistema de

seguimiento para administrar las condiciones
peligrosas y subestndares reportadas? (XO-10)
S/No ___
Requisitos de Cumplimiento (50 Puntos)

3.9.1.
Ha identificado sistemticamente la organizacin

todas las inspecciones requeridas por la ley y la
organizacin? (En caso negativo, contine en el
siguiente elemento.) (XO-10)
3.9.1.1. Con qu frecuencia se revisa y actualiza
(segn
sea
apropiado)
la
lista
de inspecciones
requeridas
para
asegurar cumplimiento
con
las
regulaciones y
las exigencias de la
organizacin?
L6
__Cada ao (10)
__Cada 18 meses(5)
L7
3.9.2.
__Cada 2 aos(2)
__No se hace(0)
_1A _2A
_18M_N
Con qu frecuencia individuos calificados llevan a

cabo evaluaciones completas para determinar el
cumplimiento con las regulaciones, cdigos y
estndares
de
la industria para condiciones
fsicas generales aplicables? (En caso negativo,
contine con el elemento siguiente)
__Cada 2 aos(20)
__Cada3aos(10)
L6
S/No ___
__Cada 5 aos(5)
__No se hace(0)
3.9.2.1. Existe y se encuentra en operacin un

sistema de seguimiento que asegure la
toma de la accin correctiva apropiada
cuando se identifiquen casos de nocumplimiento? (XO-10)
_2A _5A
_3 _N __
S/No ___
Informacin de Guas
3.8
Para satisfacer la intencin de este subelemento,

se debe disear un sistema de informacin
para estimular el reporte de
condiciones
subestndares sospechados, de modo que los
empleados cuenten con un mtodo alterno para
informar peligros. Los sistemas de rdenes de
trabajo
y
programas
de sugerencias de
empleados no satisfacen la intencin de este
subelemento.
Ayudas del Auditor
3.8.1.
Examine el programa. Verifique con entrevistas
3.8.3.
Revise los registros
3.9.1.
El enfoque sistemtico requerido para satisfacer (a

intencin de esta pregunta puede resultar en una
lista(s) de todas las inspecciones exigidas por el
gobierno y la organizacin. El auditor debe ver la
lista para verificar su desarrollo. Inspecciones
para artculos tales como extintores de incendios,
sistemas de rociadores, cables ascensores,
calderas
de presin,
vlvulas
de
seguridad,
emisiones ambientales, equipo
mvil, etc., deben figurar en esta lista. Listas
computarizadas son aceptables. Se debe
mantener una lista maestra para cada unidad
mayor de la organizacin.
3.9.1.
Examine lista(s) de inspecciones. Compare contra

las inspecciones tpicamente requeridas (ver
ejemplos en las Guas). Las inspecciones
identificadas en el resto de este elemento y los
requisitos reglatenos identificados (ver 1.15.).
3.9.2.
Debe existir evidencia de que la organizacin ha

identificado las regulaciones, cdigos y estndares
contra los cuales evala su cumplimiento (ver
1.15.).
Completas
en
este
caso
significan
evaluaciones tcnicas totales, de pared a pared,
de la facilidad para evaluar el trabajo. Estas son
tan completas que muchas facilidades eligen
ejecutarlas con enfoque de equipo sobre un
periodo de uno a cinco aos. El trabajo
intencionado aqu, inclusive para una facilidad
pequea,
consume
bastante
tiempo.
La responsabilidad del auditor es evaluar si
stas auditorias son llevadas a cabo, y no el de
efectuar las evaluaciones por si mismos.
3.9.2.
Verifique mediante la revisin de los resultados de

la auditoria y entrevistas.
a) Persona(s)
que
conducen
las
evaluaciones completas de condiciones
fsicas:
____________________________________
_
3.9.2.1
.
b)
Calificaciones del evaluador(es):

____________________________________
_
c)
Fecha de la ltima completa evaluacin

de condiciones fsicas:
____________________________________
_
Revise procedimientos de seguimiento y registros

de acciones de seguimiento.
Preguntas
Puntos totales para inspecciones Planeadas y Mantenimiento:
____
Puntos totales posibles 690

Puntuacin en Porcentaje para las inspecciones Planeadas
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano
de 1%
____%
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 4 Anlisis y Procedimientos

de Tareas Crticas
Subelemento
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.

Administracin
Inventario de Tareas Crticas
Objetivos del Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
Identificacin y Control de Prdidas Potenciales
Puntos Posibles
100
180
70
160
140
650
Preguntas
N5
4.
ANLISIS Y PROCEDIMIENTOS DE
TAREAS CRTICAS
4.1.
Administracin (100 Puntos)

4.1.1.
Demuestra adecuadamente la administracin su

compromiso
al
sistema
de
anlisis
y
procedimientos de tareas crticas?(CP-50)
N1
0
4.1.2.
Est el coordinador (o coordinadores) involucrado

en la facilitacin y apoyo al programa de anlisis de
tareas crticas? (XO-25).
N7
4.1.3.
Ha recibido el personal involucrado y responsable

por el anlisis de tareas crticas el entrenamiento
apropiado en tcnicas de anlisis?
650
Puntuacin
___
S/No ___
___
Informacin de Guas
4.1.2.
Se ha comprobado que este elemento es vital para la

prevencin y control de prdidas accidentales. Por
consiguiente, el compromiso de la administracin para
implementar estas actividades debe asegurar la
suficiencia de recursos como presupuesto, tiempo,
personal, etc.
Ayudas del Auditor
4.1.1
Revise el sistema:
a)
b)
c)
Existen estndares de desempeo.

S/No
Se nombraron las personas responsables S/No
Cuentan con el apoyo administrativo,
por ejemplo, formas, descripcin de
procesos, etc.
S/No
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
4.1.2.
La experiencia ha demostrado que el proceso de anlisis

de tareas crticas puede incluir muchos problemas.
Nombrar un coordinador para facilitar el proceso de
anlisis en trminos del desarrollo del conocimiento del
participante, seleccionar las tcnicas apropiadas de
trabajo y planear el trabajo crear condiciones
para
resultados ms efectivos y lucrativos.
4.1.2.
Ttulo/posicin y nombre del coordinador:

____________________________________
_
____________________________________
_
El coordinador debe poseer un entendimiento

exhaustivo del propsito, objetivos y tcnicas
disponibles para un anlisis efectivo de las tareas
criticas.
________________________
4.1.3.
Un entrenamiento apropiado al personal involucrado en

el anlisis de tareas crticas es un pre-requisito para
obtener resultados exitosos. Este entrenamiento debe
proveer la necesaria informacin relacionada al
propsito, mtodos y beneficios del anlisis de tareas. No
se debe otorgar crdito total a menos que este
entrenamiento tenga una duracin mnima de cuatro
horas.
4.1.3.
Revisin y alcance del contenido del

entrenamiento.
a) Porcentaje de personas responsables
b)
entrenadas: _______ %
Porcentaje de personas involucradas
c)
entrenadas: ______ %
Duracin del entrenamiento: ______%
Preguntas
4.2.
Inventario de Tareas Crticas (180 Puntos)

4.2.1.
N
1
Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar y

evaluar la criticidad de las tareas, el cual incluya lo
siguiente (si el puntaje total de esta pregunta es menor de
60, continu con el siguiente elemento?
1. Identificacin y anlisis de tareas por ocupacin.
N
7
N
6
N
5
N
2
N
6
N
2
N
5
N
9
4.2.2.
N
1
2. Anlisis de peligros y riesgos (XO-25)
S No ____
3. Revisin dE La Legislacin? (XO-15)
S No ____
4.Sugerencias de empleados? (XO-15)
S No ____
5.REvisind e procedimientos? (XO-15)
S No ____
6.Anlisis de peligros a la salud? (XO-10)
S No ____
7.Anlisis de accidentes/incidentes?(XO-10)
S No ____
8.Observaciones de tareas? (XO-10) (XO-10)
S No ____
con que frecuencia se actualiza y revisa la lista de tareas

para identificar tareas crticas adicionales?
__Anualmente(20)
__Cada 18 meses (10)
4.3.
N
7
S No ____
___Cada 2 aos(5)
___No se hace (0)
_1A _2A
_18M_N __
Objetivos para el Anlisis y Procedimientos de

Tareas Crticas (70 Puntos)
4.3.1.
Se han establecido objetivos realistas para la culminacin

del anlisis y procedimientos de todas las tareas criticas
identificadas? (En caso negativo, contine en la pregunta
4.4/ ) (CP-30)
____
Informacin de Guas
4.2.1.
Una tarea crtica es aquella que si no se ejecuta

apropiadamente, puede resultar en una lesin seria,
enfermedad, daos a la propiedad, impactos al medio
ambiente o en otra clase de prdida. Antes de
identificar las tareas crticas, la organizacin debe
claramente definir el nivel y seriedad de la lesin,
enfermedad, daos a la propiedad, prdidas en el
proceso y el impacto al ambiente que considere ser serio.
Entre los mtodos para identificar la criticidad de las
tareas se encuentran (los nmeros se refieren a los
subelementos o preguntas del SCIS):
1. En las Guas se sugiere y describe un mtodo
para la revisin y anlisis de tareas por ocupacin.
2. Identificacin de peligros y evaluaciones de
riesgos tratados en 14.2.
3. Revisin de la legislacin tratado en 1.15
4. Sugerencias de empleados tratado en 10.2.1.11.
5. Revisin de los procedimientos de operaciones
tratado en 14.3. y 14.4.
6. Evaluaciones de peligros a la salud tratado en
12.2.
7. Anlisis de causas tratado en 9.2.
8. Anlisis de informes de observacin de tareas
tratado en 6.6.
Ayudas del Auditor
4.2.1.
Verifique la identificacin de tareas crticas

a) Quines de los integrantes del equipo
identificaron tareas criticas?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
b)
Qu criterio se us para seleccionar las

tareas crticas?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
c)
Cul es el nmero de tareas crticas del

lugar auditado?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
d)
Mtodo(s) usado(s) para la identificacin:

____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
4.2.2.
Los mtodos usados en 4.2.1. pueden tambin ser

usados en la revisin y actualizacin de los anlisis de
tareas; el proceso de revisin necesita, sin embargo, no
ser tan riguroso como el proceso de anlisis inicial.
4.2.2.
Verifique las fechas de revisiones.

a) Fecha de la ltima actualizacin?
____________________________________
_
b)
Mtodo(s) usado(s) para actualizacin. ?

____________________________________
_
____________________________________
_
4.3.1.
Para muchas organizaciones un objetivo realista para el

supervisor de primera lnea/lder de grupo (o equipo)
es el analizar y redactar (o revisar) los procedimientos
de una tarea crtica cada dos o tres meses
aproximadamente.
Este
objetivo
es
razonable,
considerando que puede tomar hasta ocho horas de
trabajo para completar el anlisis de una tarea y su
procedimiento.
4.3.1.
Verifique la existencia de los objetivos

Cuntas tareas crticas deben ser analizadas
durante los prximos 12 meses?
________________________________________
________________________________________
Preguntas
N
8
4.3.2.
N
7
4.4.
N
8
Si/No ___
Qu porcentaje del objetivo establecido para el

anlisis y procedimientos de tareas crticas se ha
completado hasta la fecha? (__%x25)
___%___
Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas

(160 Puntos)
4.4.1.
N
8
4.4.2.
N
8
4.4.3.
N
8
4.3.1.1. Se encuentra el personal directamente

responsable del anlisis de las tareas
criticas involucrado en la determinacin de
los objetivo?
4.4.4
Se da una copia de a inspeccin general

planeadas cada persona responsable por la accin
remedial?(XO-20)
___%___
Se ha usado un equipo de trabajo para analizar

las tareas crticas (XO-20)
Si/No ___
Se mantiene un registro histrico completo de

cada anlisis y procedimientos de tareas criticas
finalizado, revisado c actualizado? (XO-20)
Si/No ___
Se revisan y actualizan los anlisis y

procedimientos o prcticas de trabajo de tareas
crticas (10/80)
1. Cundo hay cambios en procesos o funciones?
2. Cundo se efectan modificaciones fsicas?
3. Cundo ocurren accidentes/incidentes de alto
potencial?
4. Cundo cambian las legislaciones/revisiones?
5. Cundo
se
hacen
evaluaciones
de
peligros/riesgos?
6. Cundo las observaciones de tareas indican
procedimientos o prcticas inadecuadas?
7. Cundo los empleados hacen sugerencias para
mejoras?
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___ ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
4.3.1.
Personal involucrado
________________________________________
________________________________________
4.3.2.
Esta pregunta se refiere al progreso obtenido .en el

anlisis de las tareas crticas con relacin a los
objetivos establecidos. La pregunta 4.4.1. se refiere al
nmero total de tareas crticas a ser analizadas.
4.3.2.
Verifique los registros
4.4.1
Solamente los anlisis formales de tareas crticas

satisfacen la intencin aqu. Un sistema informal,
insustanciado es inadecuado para identificar todas las
exposiciones a prdidas. Sin la evidencia de un
anlisis formal, no se debe otorgar crdito a este
subelemento.
4.4.1
Comprelo con el inventario de tareas crticas.
4.4.2.
Se debe evidenciar el uso de un enfoque de grupo, que

involucre la participacin de los empleados que ejecutan
tareas crticas.
4.4.2.
En dnde se mantienen estos registros?
4.4.4.
Los anlisis y procedimientos para tareas crticas deben

ser revisados a cualquier momento. Se ha encontrado
evidencia de esta necesidad durante la revisin de las
siguientes actividades:
1. Administracin del cambio tratado en 14.3. y 14.4.
2. Cambios de ingeniera tratado en 14.3.
3. Anlisis de causas tratado en 5.1.5.
4. Revisin de la legislacin tratado en 1.15.
5. Evaluaciones de riesgos tratado en 7.2., 12.2.,
14.2.,14.4., etc.
6. Anlisis de informes de observaciones de tareas
tratado en 6.6.
7. Sugerencias de empleados tratado en 3.8 y 13.4.
4.4.4.
Revise sistema por actualizacin de registro.

a) Fecha y fuente de la ltima informacin
actualizada:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
b) Fecha de ltima revisin:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
c) Fecha de la actualizacin ms reciente.
_______________________________________
_
_______________________________________
_
Preguntas
4.5.
N
7
Identificacin
y
Control
Potenciales (140 Puntos)
4.5.1.
N
7
4.5.2.
N
7
4.5.3.
N
7
N
8
4.5.4.
4.5.5.
de
Prdidas
Se identifican y anotan as exposiciones a

prdidas potenciales en los registros de
anlisis de tareas crticas? (En caso negativo,
contine en la pregunta 4.5.8.) (CP-25)
Incluye el anlisis de procedimientos

tareas verifica x--:- de eficiencia? (XO 30)
___
de
Se anotan tambin en los registros de anlisis de

tareas controles recomendados para prevenir
perdidas potenciales identificadas"? (XO-15)
Se encuentran los controles recomendados
(10/20)
1. Incorporados
en
los
procedimientos
correspondientes?
2. Incorporados en avisos, etiquetas o artculos
similares segn sea apropiado?
Se mantienen en un archivo central ias hojas

maestras de los anlisis de tareas? (XO-10)
Si/No ___
Si/No ___
1.___
2.___ ____
Si/No ___
Informacin de Guas
4.5.1.
En la Hoja de Anlisis de Tareas" incluya una lista de

cada paso de la tarea, todas las exposiciones a prdidas
asociadas con cada paso, y los respectivos controles a
esas exposiciones a prdidas. Los tipos de exposiciones
deben incluir lesiones, enfermedades, daos
a
la
propiedad, prdidas en el proceso, impactos al
ambiente, prdidas de calidad, etc. El criterio de
puntuacin debe incluir cierto detalle en la identificacin
de las exposiciones a prdidas y en el anlisis de las
fuentes de prdidas (PEMA). No se debe
otorgar
puntuacin total a menos que se consideren todos
los tipos de prdidas potenciales.
4.5.2.
Una verificacin de eficiencia es una revisin crtica de

cada paso de la tarea para determinar si los pasos son
necesarios o si puede ser ejecutado de manera
diferente, la cual reducira el riesgo o mejorara el
proceso (tiempo, costo, capital).
Esto puede incluir
renumeracin, combinacin, o eliminacin de pasos,
automatizando el proceso o cambiando totalmente la
metodologa.
La verificacin de eficiencia debe incluir un anlisis de
las fuentes de prdidas (personas, equipos,
materiales y ambiente) y su impacto a produccin,
costos, calidad y seguridad.
Ayudas del Auditor
4.5.1.
Examine el formato de anlisis

Quin identifica los peligros de seguridad y salud?
4.5.3
Examine el formato de anlisis y archivos

Examine los procedimientos y haga gira al lugar
auditado.
Ejemplos de letreros, etiquetas, etc usados incluye:
4.5.4.
La informacin contenida en las hojas de anlisis de

tareas debe ser integrada a los procedimientos y
prcticas de tareas, as mismo como a letreros y
etiquetas, para asegurar que los empleados saben
como controlar los riesgos encontrados mientras
desempean la tarea.
4.5.4.
4.5.5.
"Las hojas maestras de anlisis de tareas" son

documentos que contienen informacin acerca de las
prdidas potenciales identificadas y los controles
recomendados para cada tarea crtica, la fecha del
anlisis, el nombre del analista, etc.
4.5.5.
Revise archivos.
Preguntas
N
8
3.4.1
Qu tan efectivamente se han usado y comunicado los

anlisis y procedimientos de tareas?
___
N
8
N
9
4.5.7.
Reciben todos los empleados que regularmente

realizan tareas crticas una revisin formal de cada
tarea por lo menos una vez al ao?
S/No ___
4.5.7.1. Se revisan formalmente las tareas crticas

realizadas infrecuentemente por los empleados
antes de su ejecucin.?
S/No ___
Puntos Totales para Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas

Puntos Totales Posibles 650
Puntuacin en Porcentaje para Anlisis y Procedimientos de Tareas
Crticas:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano de 1%).
___
___%
Informacin de Guas
4.5.6.
4.5.7.
4.5.7.1.
La extensin del uso debe ser una medida clave para

calificar esta pregunta. Slo se debe dar crdito total
si la evidencia demuestra que los anlisis de tareas y
los resultantes procedimientos y prcticas han sido
usados en reuniones de control de prdidas,
contactos personales planeados, asignacin
de
tareas, programas de entrenamiento al personal,
orientaciones a nuevos empleados, investigaciones
de accidentes, preparaciones para observaciones
de tareas, identificacin y evaluacin de peligros
fsicos y a la salud, identificacin de la necesidad de
reglas, e identificacin de las necesidades de
entrenamiento al personal.
La evidencia debe demostrar que se efectan
revisiones formales.
"Infrecuente" es un trmino que debe ser definido por
el auditor y el lugar auditado. En general, sin
embargo, el SCIS asume que las tareas ejecutadas
diariamente sean consideradas "frecuentes." Las
tareas que se ejecutan trimestralmente,
semi
anualmente o con menos
frecuencia
sean
consideradas como "infrecuentes."
Ayudas del Auditor
4.5.6.
Verifique con entrevistas y revise registros.

Revise archivos.
4.5.7.
Haga un muestreo de los registros y verifique

con entrevistas.
Preguntas
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
Elemento
Subelemento
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
TM
Investigacin
de
Accidentes Incidentes.

Sistema de Investigacin de Accidentes/Incidentes
Participacin de la Gerencia Operativa
Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial
Acciones Correctivas y de Seguimiento
Investigacin y Reporte de Incidentes (Casi-Accidentes)
Mantenimiento de Informes de Accidentes/Incidentes
Puntos Posibles
250
45
70
120
60
60
605
Preguntas
5.
5.1.
N
1
N
1
INVESTIGACIN
INCIDENTES
DE
ACCIDENTES
Puntuacin
Sistema de Investigacin de Accidentes/Incidentes

(250 Puntos)
5.1.1.
605
Se usa un sistema para investigacin y reporte de

accidentes/incidentes? (En caso negativo, contine
en la pregunta 5.1.3.) (XO-25)
S/No ___
5.1 1.1. Se incluye al supervisor de lnea/lder de

grupo en todos los aspectos de proceso de
investigacin y reporte de accidentes /
incidentes (casi-accidente) (XO-40)
S/No ___
Informacin de Guas
5.1.
Como mnimo, el sistema debe considerar todos los

accidentes (eventos con prdidas), e incluir un
procedimiento formal escrito considerando:
1. Qu tipos de accidentes e incidentes deben ser
reportados.
2. Cundo se deben reportar e investigar estos
eventos.
3. Quin debe ser notificado bajo diferentes
condiciones.
4. Quin es responsable de conducir y participar en
investigaciones de accidentes e incidentes.
5. Quin debe ser usado, y por qu medio, en los
diferentes tipos de investigacin de accidentes e
incidentes.
6. Instrucciones de cmo investigar accidentes e
incidentes.
7. Qu informes deben ser preparados.
Ayudas del Auditor
5.1.1.
Cules son las definiciones de la organizacin

de: Accidentes
________________________________________
________________________________________
________________________________________
Incidentes
________________________________________
________________________________________
Un sistema que no considere incidentes (casiaccidentes) no puede otorgar puntos a las preguntas
5.1.2.10. , 5.1.7.3., 5.2.1.5., 5.2.2.5., 5.3.4., 5.5.
5.1.1.1
.
No se puede negar la importancia del supervisor de

primera lnea/lder de equipo en el proceso de la
investigacin, aunque l o ella no sea el nico
investigador. La persona responsable por la primera
lnea de supervisin debe participar activamente en la
investigacin.
5.1.1.1
.
Verifique la existencia de un sistema formal.
Preguntas
N
1
4.2.2.
Son los siguientes tipos de accidentes/incidentes

formalmente reportados e investigados: (5/50)?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
N
4
5.1.3.
Lesiones no-incapacitantes?
Lesiones incapacitantes?
Enfermedades ocupacionales?
Fatalidades?
Incendios y explosiones?
Daos a la propiedad por un costo igual o superior a la
base establecida?
Daos al proceso por un costo igual o superior a la base
establecida.
Eventos ambientales indeseables?
Quejas por fuentes externas?
Otros accidentes/incidentes (casi-accidente
Reciben las personas responsables por conducir

investigaciones de accidentes/incidentes un entrenamiento
formal en tcnicas de investigacin? (CP-15).
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___ ____
____
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
5.1.2.
La investigacin de todos los accidentes/incidentes

contribuye a la identificacin de las deficiencias de los
programas de seguridad y salud de la organizacin. La
intensidad
de
la
investigacin
debe
estar
estrechamente relacionada con la gravedad actual y
severidad potencial de prdida.
El sistema de investigacin de accidentes/incidentes
debe requerir a los empleados dar cuenta de cada tipo de
evento
mencionado
en
la
pregunta
5.1.2.
Comentarios generales tales como "se requiere a los
empleados informar cualquier prdida o evento
denigrante, o todos los incidentes, o todos los
accidentes," son demasiado ambiguos. Para una mejor
aclaracin, una prdida en el proceso debe ser
considerada como un evento ndeseado, que resulta en
reduccin/subestndar de produccin o servicios. El
auditor debe evaluar esta actividad del programa:
1. Verificando la existencia y cumplimiento de los
procedimientos de informacin. No se puede
otorgar crdito a esta pregunta si no se concedi
puntos a la pregunta 5.1.1.
2. Verificando la existencia de procedimientos y
sistema de investigacin.
3. Revisando los registros para verificar que los
eventos apropiados han sido formalmente
investigados.
4. S la administracin ambiental no es objeto
de auditora,
aquellas preguntas relacionadas
con el ambiente pueden ser calificadas "N/A." (Ver
las Guas para 1.1.1.)
5.1.2.
Examine
los
registros.
Verifique
que
investigaciones estn ocurriendo par numerales de
#1 al #10.
5.1.3.
Se debe ofrecer un entrenamiento formal a todo el

personal
responsable
por
investigaciones
de
accidentes e incidentes. Este entrenamiento debe tener
una duracin mayor de una hora, evaluado en el
Elemento 2. Para otorgar el nmero mximo de puntos
en esta pregunta, el personal responsable por la
investigacin de accidentes/ incidentes debe recibir un
entrenamiento formal no menor de cuatro horas de
duracin en tcnicas de investigacin. Adems, no se
debe otorgar crdito si no se cubren, por lo menos, los
siguientes tpicos:
1. Causas y Efectos de Prdidas
2. Tcnicas en la Coleccin de Evidencia
3. Tcnicas en Anlisis de Accidentes/lncidentes<R>
Este entrenamiento puede ser ofrecido en ms de una
sesin (por ejemplo,
causas y efectos puede ser
considerado durante el entrenamiento introductorio 2.3. y 2.5).
Si el entrenamiento ofrecido fue slo en cmo llenar el
formulario de investigacin, no se debe conceder
crdito por esta pregunta o preguntas relacionadas en el
Elemento 2.
5.1.3.
Verifique los registros y haga entrevistas.
Preguntas
N
1
N
1
5.1.4.
5.1.5.
Exige
el
sistema
de
investigacin
de
accidentes/incidentes la siguiente informacin:
(5/30)
1. Descripcin de lo ocurrido?
1.___
2.Evaluacin del potencial

probabilidad de repeticin.
2.___
de
severidad
3. Identificacin y anlisis de actos/condiciones

subestndares, causas bsicas/fundamentales y
falta de control.
3.___
4. Identificacin de acciones remediales?
4.___
5. Identificacin de costos reales?
5.___
6. Estimado de los costos potenciales?
6.___ ___
Exige
el
sistema
de
investigacin
de
accidentes/incidentes la inclusin en el formato
estndar de investigacin lo siguiente: (2/10)?
1. Actos y condiciones subestndares?
2. Causas bsicas/fundamentales?
3. Evaluacin del potencial de serveridad y
probabilidad de repeticin?
1.___
2.___
3.___
4. Costo del accidente
4.___ ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
5.1.4.
Evale el formulario.
Para qu tipo(s) de accidentes se usa el
formulario?
________________________________________
________________________________________
5.1.4.1
.
El procedimiento de investigacin de accidentes debe

exigir
al
proceso
de
investigacin
que
sistemticamente descubra las causas inmediatas,
causas bsicas, y falta de control. El modelo de
causalidad de DNV puede ser usado como gua para
este proceso.
5.1.4.1.
Revise el sistema. Verifique los registros y haga

entrevistas.
5.1.4.2
.
Una evaluacin de la severidad potencial y frecuencia

probable de repeticin debe estimarse en cada
investigacin, a pesar del monto de la prdida
ocurrida. Esto es muy importante para determinar la
profundidad de la investigacin y el personal requerido
para participar en la investigacin. Adems, esta
informacin es necesaria para evaluar la potencialidad
del accidente/incidente como grave o de alto
potencial. Si no se lleva a cabo esta evaluacin y
clasificacin, ninguna de las preguntas relacionadas
con la gravedad o potencial de prdida pueden ser
calificadas.
5.1.4.2.

entrevistas.
5.1.4.3
.
El procedimiento debe exigir una descripcin completa

del accidente, anlisis de las causas, e identificacin de
las acciones remediables.
5.1.4.3.

entrevistas.
5.1.4.4.

entrevistas.
5.1.4.5
Se debe determinar los costos de la prdida actual y

potencial del accidente. Un estimado de los costos del
accidente puede ser apropiado para la fase inicial de la
investigacin.
5.1.5.
5.1.5.3
.
El formulario de investigacin de accidentes/ incidentes

debe incluir una seccin para la evaluacin formal de
severidad potencial y frecuencia probable de repeticin
del evento.
5.1.5.4
.
El formulario debe disponer de suficiente espacio para

que el investigador indique el costo del accidente. Estos
pueden
ser
costos
reales,
estimados
y
potenciales.
Verifique la existencia del sistema.
Preguntas
5. Suficiente espacio para escribir en las tres

reas principales
(descripcin/anlisis de
causas/accin remedial) para motivar el reporte
completo por el investigador.
N
3
N
3
N
3
N
3
N
2
5.1.6.
5.1.7.
5.1.8.
5.1.9.
5.1.10.
Define e) sistema de investigacin de

accidentes/ incidentes la distribucin del informe:
(5/10)
1. Internamente?
2. Externamente?
Define el sistema de
investigacin
accidentes/ incidentes lo siguiente: (5/15)
1. Accident grave?
2. Accidente con alto potencial?
3. Accidente/casi-accidente con alto potencial?
2.___ ____
1.___
2.___ ____
de
Requiere el sistema de investigacin de

accidentes/incidentes et
uso de severidad,
severidad
potencial, probabilidad
de
recurrencia para determinar la profundidad de
la investigacin'' (XO-5)
1.___
2.___
3.___ ____
Si/No ___
Existen procedimientos escritos para guiar las

acciones del personal durante investigaciones"
conducidas por agencias externas (XO-5)
Si/No ___
Participan los empleados o sus representantes en

la
conduccin
de
investigaciones
de
accidentes/incidentes? (XO-5).
Si/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
5.1.5.5
.
El auditor debe evaluar la adecuacidad del espacio

dedicado para describir el accidente/incidente, acertar
sus causas, y listar las acciones remdiales
recomendadas. Se debe considerar el uso de hojas
adicionales o cdigos de computadora cuando realice
esta evaluacin. En general, debe proveer suficiente
espacio para permitir cuatro o cinco frases concisas por
rea,
a
menos de
usar cdigos especiales.
Inclusive, si usa cdigos de computadora, debe
proveer espacio adecuado para cualquier descripcin
adicional.
5.1.5.
La organizacin debe determinar quin, internamente y

externamente, debe recibir copias del informe de
investigacin de accidente. Solo debe recibir copias de
informes de investigacin aquel personal que se puede
beneficiar de esta informacin, o el indicado por la
legislacin.
5.1.5.
Revise el sistema. Verifique los

entrevistas.
5.1.7.
El procedimiento debe claramente definir que es un

accidente grave, uno con alto potencial y un
incidente/casi-accidente con alto potencial. Si estos
trminos no se encuentran claramente definidos, no se
debe otorgar puntos a esta pregunta o a cualquier otra
que se refiera a accidentes/incidentes graves y con alto
potencial de prdida. Esto incluye a las preguntas
5.2.1., 5.2.2., 5.3.1., 5.3.2., 5.3.3., 5.3.4., 5.4.2., 5.4.3.,
5.5.1., 5.5.2., y 5.6.2.
5.1.7.

entrevistas.
5.1.9.
El procedimiento debe claramente definir el protocolo a

seguir cada vez que personal particular o del gobierno
conduzca
investigaciones
de
accidentes/incidentes. Adems, el sistema debe
claramente establecer el personal administrativo
autorizado para servir de mediador y sus
responsabilidades.
5.1.9.

entrevistas.
5.1.10.
El procedimiento debe identificar a los apropiados

representantes de los empleados llamados a
colaborar con el proceso de investigacin. En la
mayora de los casos, estos representantes participan
como parte del equipo de investigacin.
5.1.10.

entrevistas.
registros y raes
Preguntas
N
5
N
7
5.1.11.
5.1.12.
Requiere el sistema de investigaciones de

accidentes/incidentes una verificacin trimestral de las
siguientes fuentes de informacin para determinar el
total de accidentes reportados? (5/35).
1. Sitios de primeros auxilios
1.___
2. Centros de reaccin a emergencias?
2.___
3. Registros de mantenimiento?
3.___
4. Centro de servicios tcnicos/clientes (quejas)?
4.___
5. Registros del personal?
5.___
6. Registros de disposicin de desperdicios?
6.___
7. Otros registros?
7.___
____
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
____
Cules de las siguientes fuentes de informacin han

sido usadas para comparar trimestralmente el nmero
de accidentes reportados con el nmero de accidentes
investigados? (5/35).
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Sitios de primeros auxilios.

Centros de reaccin a emergencias.
Registros de mantenimiento?
Centro de servicios tcnicos/clientes (quejas)?
Registros de personal?
Registros de disposiciones de desperdicios?
Otros registros?
Informacin de Guas
5.1.11.
posibles centros de informacin para verificar que los

accidentes/incidentes se reportan e investigan de
acuerdo con los estndares del programa. La
evidencia
de
estas
revisiones
debe
ser
documentadas por escrito en lugar de ser
mencionadas nicamente, y no se debe otorgar
crdito a menos de poder verificar los registros.
1. "Sitios de primeros auxilios/de ayuda mdica"
incluyen los registros del cuarto de tratamiento
y los registros perteneciente al botiqun de
primeros auxilios.
2. "Centro
de
reaccin
emergencias"
puede corresponder a -un individuo o grupo
formal local responsable por el mantenimiento
de extintores y sistemas contra incendios de la
instalacin.
3. "Registros de mantenimiento" son los registros
de reparaciones y mantenimiento asociados
con dao accidental.
4. "Centros de servicio tcnico/clientes" se refiere
a la oficina que recibe las quejas provenientes
de clientes.
5. "Los registros de compensacin a trabajadores"
son los registros del personal que corresponden
a los registros asociados con el manejo de
lesiones, reclamos/costos.
6. "Los registros de disposicin de desperdicios"
se refieren a registros de desperdicios que
pueden indicar la
ocurrencia de eventos
ambientales indeseados.
Ayudas del Auditor
5.1.11.
Verifique mediante la revisin de registros y haga

entrevistas.
a: Quin verifica lo siguiente:
1.
Sitios de primeros auxilios/ayuda mdica:

___________________________________
2.
Centros de reaccin a emergencias:

___________________________________
3.
Mantenimiento de registros:
___________________________________
4.
Centros de servicio a clientes/tcnico:

___________________________________
5.
Registras personales:
___________________________________
6.
Registros de disposicin de desperdicios:

___________________________________
7.
Otros registros:
___________________________________
5.1.12
Slo se puede otorgar crdito si la correspondiente

pregunta
en
5.1.11.
ha
sido
contestada afirmativamente.
5.1.12
a) Quin realiza las comparaciones?

____________________________________
b) Porcentaje de cumplimiento en la ltima
revisin
_____________________________________
Preguntas
5.2.
N
2
Participacin de la Gerencia Operativa

5.2.1.
Participan los gerentes a nivel medio o superior

en la investigacin en el lugar de los hechos de
(3/15).?
1. Todas las fatalidades?
2. Todas las lesiones o enfermedades graves o
con alto potencial de prdidas?
3. Todos los accidentes graves o con alto
potencial de dao a la propiedad con un costo
igual o superior a la base establecida?
4. Todos los eventos graves o con un alto
potencial de dao al ambiente?
5. Cualquier otro evento grave o incidente con
alto potencial de prdida?.
N
3
N
4
5.2.2.
5.2.3.
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___
Realiza el gernete operativo de nivel medio o

superior una reunin de revisin a ms tardar al
siguiente da laboral despus de los siguiente:
(3/15)?
1. Todas las fatalidades?
2. Todas las lesiones o enfermedades graves o
con alto potencial de prdidas?
3. Todos los accidentes graves o con alto
potencial de dao a la propiedad con un costo
igual o superior a la base establecida?
4. Todos los eventos graves o con un alto
potencial de dao al ambiente?
5. Cualquier otro evento grave o incidente con
alto potencial de prdida?.
1.___
Se registran y distribuyen las sugerencias y

decisiones emanadas de las reuniones de revisin
de informes de accidentes/incidentes con los
gerentes y otros segn sea apropiado?(X0-15)
S/No ___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___
Informacin de Guas
5.2.1.
Normalmente, no debe exceder doce horas el

tiempo transcurrido entre el accidente y la
involucraron en la investigacin de la gerencia
media o superior en el lugar del accidente. En
la mayora de las organizaciones progresivas
esta participacin es casi inmediata. El auditor debe
verificar la autenticidad de esta
participacin
mediante la revisin de los requisitos del
programa, confirmacin de las firmas en los
registros de investigacin, y mediante la
conduccin de entrevistas.
Ayudas del Auditor
5.2.1.
Titulo(s) del individuo(s) obligado a participa' sr s lugar

de accidentes de lesiones/enfermedades graves
5.2.2.
Revise las minutas de la reunin y haga entrevistas.

a) Fecha de ltima fatalidad, lesin, enfermedad, etc.
________________________________________
Ningn crdito debe ser concedido por cualquier

pregunta relacionada con accidentes graves 0 con
alto potencial, o incidentes con alto potencial, a
menos de qu estos trminos estn claramente
definidos en el procedimiento
(ver preguntas
5.1.7.). Esto incluye preguntas 5.2.1. y 5.2.2.
b) Fecha de la ltima revisin de minutas.

________________________________________
5.2.3.
La
organizacin
debe
resumir
las
experiencias adquiridas de eventos graves o de alto
potencial y comunicar estas lecciones a los
gerentes y empleados segn sea apropiado.
5.2.3.
Revise las minutas.
Preguntas
5.3.
N7
N8
N8
N8
Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial

(70 Puntos)
5.3.1.
5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.
Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros

(segn sea apropiado) una declaracin inicial
escrita
con
informacin
general
sobre
lesiones/enfermedad graves o con alto potencial de
prdidas a ms tardar al siguiente da laboral? (XO20)
S/No ___

escrita con informacin general sobre incendios o
accidentes con dao a la propiedad graves o con
alto potencial de prdidas a ms tardar al siguiente
da laboral? (XO-20)
S/No ___

escrita con informacin general sobre cualquier
mayor
evento ambiental ndeseado o con alto
potencial de prdidas a ms tardar al siguiente da
laboral? (XO-15)
S/No ___
Se distribuye a los gerentes de nivel medio y

otros, segn sea apropiado, una declaracin inicial
escrita con informacin general sobre incidentes
con alto potencial de prdidas a ms tardar al
siguiente da laboral? (XO-15)
S/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
5.3.
5.3.1.
5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.
5.3.4.
Se pretende que estos avisos de prdidas sean

declaraciones breves de los hechos, segn
se conozcan
durante el
progreso de
la
investigacin inicial, y manifiesten las precauciones
a tomar para evitar que ocurran sucesos similares
en otras partes de la operacin. La distribucin
de informes de investigacin de accidentes no es
apropiada desde que, a menudo, contienen
informacin confidencial, no est totalmente
finalizada al siguiente da laboral, y, adems, no
contienen las precauciones necesarias para
prevenir la ocurrencia de sucesos similares en otras
reas de la facilidad.
El auditor debe verificar la distribucin de los avisos
de prdidas para asegurar, primero, que existe una
definicin clara de las prdidas de alto potencial en
la organizacin, y luego, confirmar si los avisos
fueron repartidos
entre
las
personas
apropiadas de la organizacin.
Entre las
personas apropiadas se encuentran el personal
interno y externo segn es identificado por los
estndares de la organizacin. Ningn
crdito
debe ser concedido por cualquier pregunta
relacionada con "accidentes graves o con alto
potencial," o "incidentes con alto potencial," a
menos de que estos trminos estn claramente
definidos en el procedimiento (ver pregunta 5.1.7.).
Esto incluye todas las preguntas en 5.3.
Para efectivamente realizar esto, debe existir en el

formulario de investigacin un sistema de
evaluacin del potencial de prdida (Refirase a
la pregunta 5.1.4.2.).
5.3.4.
Examine los anuncios de prdidas

a) Definicin de lesin grave:
_______________________________________
b)
Definicin de dao mayor a la prioridad.

_______________________________________
c)
Fecha del tlimo aviso de evento mayor o con

alto potencial.
_______________________________________
Examine los avisos.

a) Fecha del incidente de alto potencial:
________________________________________
b) Fecha de ltimo aviso de prdidas.
________________________________________
Preguntas
5.4.
N2
Acciones Correctivas y de Seguimiento

(120 Puntos)
5.4.1.
N3
N4
N4
N5
5.4.2.
5.4.3.
Existe un procedimiento escrito que asegure

la implementacin de las acciones correctivas
y
el seguimiento de esas acciones, segn lo
recomendado en el informe de investigacin de
accidentes/ incidentes (casi-accidentes)? (En caso
negativo, contine en la. pregunta 5,4.2.) (XO-30)
S/No ___
5.4.1.1. Requiere el sistema actual, un seguimiento

por el individuo responsable y con suficiente
autoridad para reforzar la revisin de artculo
por artculo y a medida de que se completan
las acciones correctivas? (XO-20)
S/No ___
5.4.1.2. Exige el sistema de seguimiento un informe

del rea supervisada sobre el estado de las
acciones correctivas pendientes, por lo
menos una vez al mes? (XO-20)
S/No ___
5.4.1.3. Exige el sistema de seguimiento una

revisin de la adecuacidad de las acciones
correctivas implementadas? (XO-15)
S/No ___
Con qu frecuencia se informa al personal

apropiado del progreso de las acciones remedales
de accidentes graves y con alto potencial de
prdidas?
__Cada mes(25)
__Cada 3 meses(15)
__Anualmente(5)
N3
___Cada 2 meses(20)
___Cada 6 meses(10)
___No se hace (0)
_M _2M
_3M _6M
_AN _N __
Se comunica el resultado de las acciones

de seguimiento de accidentes graves y de alto
potencial de prdidas al (5/10).
1. Personal interno apropiado?
2. Grupos externos apropiados?
1.___
2.___ ___
Informacin de Guas
5.4.
Las acciones para controlar las causas identificadas

constituyen la parte ms importante de una
investigacin. Cuando evale el programa de accin
remedial de seguimiento, busque evidencia que:
1. Define claramente
la caducidad y la
responsabilidad de informar.
2. Revise peridicamente el estado de las
acciones correctivas pendientes.
3. Coordine la atencin prestada a las funciones
de las diferentes reas afectadas por las
acciones correctivas.
4. Comunique adecuadamente a todo el personal
apropiado acerca de los problemas y su
progreso.
Ayudas del Auditor
5.4.1.
Examine el sistema.
Dnde est localizada la documentacin?
No se debe evaluar declaraciones de intenciones

generales sobre acciones correctivas o programas
de seguimiento.
5.4.1.2.
5.4.1.3.
El proceso de investigacin
de accidentes,
identificacin de causas y seguimiento de las
acciones remediables debe ser dirigido a las causas
bsicas, falta de control y acciones correctivas para
prevenir la repeticin de estas causas.
Este
proceso debe conducirnos a la revisin del
programa para su mejoramiento mediante la
identificacin de los cambios en entrenamiento,
ingeniera, etc.
5.4.2.
El proceso de investigacin de accidentes debe

definir el
personal
apropiado
de
la
organizacin.
Debe designar el personal
administrativo, representantes de empleados,
comits conjuntos de seguridad y salud. etc.
Ningn crdito debe ser concedido por cualquier
pregunta relacionada con accidentes graves o con
alto potencia), o incidentes con alto potencial, a
meros -s que estos trminos estn claramente
definidos en e procedimiento
escrito
(ver
pregunta 5.1.7.). Esto incluye preguntas en 5.4.2 y
5.4.3.
5.4.3.
El personal interno apropiado puede incluir personal

del corporativo y otros individuos que se
beneficiaran de la informacin resultante de
las
acciones correctivas. Entre los grupos
externos se pueden incluir a industrias similares,
representantes de la comunidad y a agencias
gubernamentales.
5.4.2.
Revise los registros.
Verifique la revisin de los informes de progreso.

Cmo se notifica a la administracin de los
progresos de las acciones correctivas, por ejemplo,
memos, informes de reuniones de la administracin,
resmenes por escrito. etc?
Preguntas
5.5.
N7
5.5.1.
N7
5.5.2.
N7
5.5.3.
N8
5.5.4
5.6.
N3
N7
Investigacin y Reporte de Incidentes

(Casi-Accidentes) (60 Puntos)
Exige el sistema usado la inclusin de informes de
incidentes/casi-accidentes con alto potencial de
prdidas en las reuniones regulares de la
administracin? (XO-15)
S/No ___
Se registran los incidentes/casi-accidentes con alto

potencial de prdidas reportados en formularios o en
las minutas de las reuniones de la administracin?
(XO-5)
S/No ___
Requiere el sistema de investigacin y reporte de

incidentes (casi-accidentes) la asignacin de
responsabilidades para las acciones correctivas y de
seguimiento? (XO-5)
S/No ___
Evale los sistemas, los estndares y el desempeo

de la organizacin en reportar incidentes y las
acciones de seguimiento en las reuniones de la
administracin. (CP-35)
____
Mantenimiento de Informes de
Accidentes/Incidentes(60 Puntos)
5.6.1.
5.6.2.
Se mantienen archivos de informes de

investigacin de accidentes/incidentes? (En caso
negativo, contine en el siguiente elemento) (XO-35)
S/No ___
Se encuentran fcilmente accesible los archivos de

informes de investigacin de accidentes graves y con
alto potencial de prdidas? (XO-15)
S/No ___
Informacin de Guas
5.5.
Aqu e) trmino incidente significa cualquier evento

indeseado
que,
bajo
circunstancias
ligeramente diferentes, podra haber resultado en
dao personal, propiedad,
proceso,
medio
ambiente, y/u otras prdidas.
5.5.1.
5.5.2.
Ningn crdito debe ser otorgado a 5,5.1. o 5.5.2.

a menos de que el trmino ndente de alto
potencial
est
claramente
definido
en
e( procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).
Ayudas del Auditor
5.5.1.
1. Evalu los estndares y su aplicacin

2. Examine los procedimientos. Confirme mediante
revisin de minutas y entrevistas.
Fecha de ltimo incidente reportado
__________________________________________
5.5.2.
Verifique la existencia del formulario mediante revisin

de las minutas.
Examine el estndar.
Quin es responsable por el seguimiento?
(Posicin)
_________________________________________
5.5.3.
5.5.4.
Cuando evale esta pregunta, el auditor

debe considerar los resultados del estudio de la
proporcin de accidentes, 1-10-30-600. y los
ndices reportados por la organizacin como
accidentes con lesiones serias, lesiones menores,
daos a la propiedad, y nmero de incidentes
reportados. A pesar de que es irreal el esperar que
la proporcin de accidentes de la organizacin sea
exactamente igual a los resultados del estudio de
la proporcin de accidentes, debe haber una
clara evidencia de que la organizacin esta
identificando y reportando un nmero de
casi accidentes significantemente mayor que
accidentes, antes de otorgar el crdito mximo a
esta pregunta.
5.5.4.
_________________________________________
Verifique mediante la revisin de los registros.
5.6.1.
Examine los registros
5.6.2.
Ningn crdito debe ser otorgado a 5.5.1. o 5.5.2.

a menos de que los trminos accidente grave y
con alto potencial
e
incidentes
con
alto
potencial
estn claramente definidos en el
procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).
5.6.2.
Dnde estn localizados los archivos?

____________________________________________
5.6.3.
Para establecer el protocolo de archivo y los

perodos de retencin, la organizacin debe
revisar
las regulaciones del gobierno y las
buenas prcticas aceptadas por la industria.
5.6.3.
Revise
los
registros
de
retencin
accidentes/protocolo de almacenamiento
de
Preguntas
N3
5.6.3.
Se mantienen en lugares de fcil acceso archivos de

informes de investigaciones de accidentes/incidentes por lo
menos dos aos, o segn lo exigido por las
regulaciones locales y buenas prcticas de la industria
aplicables? (XO-10)
Puntos totales para la Investigacin de Accidentes/Incidentes
S/No ___
____

Puntuacin en Porcentaje Investigacin de Accidentes/Incidentes
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano de 1%
____%
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
Archivos Elctronicos -
Preguntas
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 6 Observacin de Tareas
Subelemento
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.

Administracin
Observacin parcial/Selectiva de Tareas
Observacin Completa de Tareas
Observacin de Tareas Crticas
Sistema de Seguimiento
Anlisis de Informes de Observaciones de Tareas
Puntos Posibles
45
60
90
115
75
65
450
Preguntas
6.
OBSERVACIN DE TAREAS
6.1.
N
7
6.1.1.
N
7
6.1.2.
6.2.
N
8
450
Puntuacin
Demuestra adecuadamente la administracin

su compromiso al sistema de observacin de
tareas? (CP-25)
____
Ha
sido
adecuadamente
entrenado
el
personal responsable por conducir observaciones
de tareas en las tcnicas de observacin? (CP-20)
____
Observacin Parcial/Selectiva de Tareas

(60 Puntos)
6.2.1.
Con qu frecuencia se requiere a los individuos

designados a llevar a cabo observaciones
parciales/ selectivas de tareas debidamente
documentadas
con
procedimientos/prcticas?
(Contine en la pregunta 6.3.1.)
__Diariamente (40)
__Cada 2 das (30)
__Semanal (15)
__No se hace (0)
_D _S
_2D _N ___
Informacin de Guas
6.1.
El auditor debe revisar el sistema y asegurar que es

respaldado por la administracin superior.
6.1.2.
Si se ejecuta correctamente, la observacin de tareas es

un mtodo muy eficiente para verificar que los
procedimientos
se
encuentran
apropiadamente
escritos y seguidos adecuadamente. Por eso es tan
importante dar el entrenamiento necesario a los
individuos responsables de efectuar observacin de
tareas.
Mientras la observacin de tareas es una funcin
importante de la supervisin, tambin puede ser
realizada por individuos propiamente entrenados,
incluyendo administradores, compaeros de trabajo, o
lderes de grupos.
Las actividades de observacin de tareas deben
asegurar que:
Todos los requisitos para los permisos de trabajos

se encuentren operando
Todas las inspecciones de pre-uso sean

completadas diligenciadas
Todos
los
procedimientos
necesarios
se
encuentren funcionando, y se consideren los
problemas potenciales adecuadamente
Cualquier sistema necesitado de reaccin a

emergencias se encuentre disponible, etc.
Ayudas del Auditor
6.1.1.
Revise el sistema.
Existen estndares de desarrollo?
S/No
Se han definido las personas responsables? S/No
Existe algn compromiso administrativo?
(por ejemplo, formas, procesos definidos, etc.)
S/No
6.1.2.
Revise registros de entrenamiento.
6.2.1.
Examine Objetivos.
No se debe otorgar el crdito total si no se ha provisto un

entrenamiento mnimo de cuatro horas.
6.2.1.
Observado
frecuentemente
para
asegurar
el
cumplimiento apropiado de los procedimientos o
prcticas escritas establecidas, pero que por naturaleza
no se exige realizar observaciones completas.
El SCIS ha establecido, en efecto, estndares mnimos
para un programa aceptable de observaciones
selectivas,
el
cual
requiere a los individuos
asignados realizar observaciones una vez a la semana.
Un programa ideal sera la conduccin de observaciones
parciales/selectivas de tareas tan frecuentes como
diarias para asegurar el desempeo de los trabajadores
segn lo esperado.
Preguntas
6.2.2.
N
9
6.3.
N
8
Se usa algn formulario especial para las observaciones

parciales/selectivas de tareas? (X0-20)
Observacin Completa de Tareas (90 Puntos)

6.3.1.
Con
qu frecuencia se requiere a los individuos

designados a llevar a cabo observaciones completas de tareas
que se encuentran debidamente documentadas con
procedimientos/prcticas? (S no se realiza, contine en la
pregunta 6.4.1.)
___Semanalmente (60)
___ Cada 2 semanas(30)
6.3.2.
6.4.
N9
6.4.2.
N9
6.4.3.
N1
0
6.4.4.
6.5.
N
8
_S _M
_2S _N ___
___ Mensualmente(15)
___ No se hace(0)
Se
usa
algn
formulario
especial
observaciones completas de tareas? (XO-30)
para
las
S/No
____
Observacin de Tareas Crticas 11 Puntos)

6.4.1.
N1
0
S/No ___
Qu porcentaje de las tareas crticas de cada empleado

ha sido observado completamente durante los ltimos 12
meses? (_____% x 40)
___%___
A qu porcentaje de las tareas crticas identificadas se

les
ha
realizado
observaciones
parciales/selectivas
durante los ltimos 12 meses? (__% x 25)
___%___
Se observan las tareas crticas despus de modificar los

procedimientos? (XO-20)
S/No
Qu porcentaje de las observaciones completas de tareas

ha sido realizado durante los ltimos 24 meses comparados al
total exigido? (% x 30)
____
___%___
Sistema de Seguimiento (75 Puntos)

6.3.1.
Se usa un sistema que asegure la correccin de los

problemas identificados durante la observacin de
tareas? (XO-40)
S/No
____
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
6.2.2.
Esta forma puede ser la misma a la usada para

observacin completa de tareas (ver 6.3.2.), pero por
razones prcticas, puede usarse una forma separada,
mucho ms simple.
6.2.2.
Examine objetivos.
6.3.1.
El SCIS ha establecido, en efecto, estndares

mnimos, exigiendo a los individuos asignados realzar
una observacin completa de tarea por mes. Un
programa ideal sera el observar a un empleado
realizar una tarea con procedimientos por semana.
6.3.1.
Examine los objetivos.
6.3.2.
El formulario debe ser diseado para permitir toda

informacin vital relacionada con la observacin
completa de tareas. Ver ejemplo en las Guas.
6.3.2.
Examine el formulario:
Ttulo del formulario:
__________________________________
6.4.1.
6.4.2.
La organizacin debe evidenciar que cierto porcentaje de

las observaciones de tareas est dirigidas a las tareas
crticas identificadas en 4.2. Desde que este elemento es
dedicado a tareas crticas, ellas deben ser identificadas
primero. Siguiendo las guias para el subelemento 4.2.,
por lo menos un total de 60 puntos debe ser obtenido en
4.2. antes de obtener una calificacin en este
subelemento.
6.4.1.
Verifique con los registros
6.4.2.
6.4.3.
La organizacin debe demostrar que existe un

sistema para identificar cambios en el proceso y
verificar si se han efectuado las observaciones
apropiadas.
6.4.3.
Verifique con los registros y entrevistas
6.4.4.
Para obtener un ciento por ciento de los puntos en esta

pregunta, se necesita que cada empleado haya sido
observado en los dos ltimos aos realizar cada una de
sus tareas criticas en su totalidad. No es la funcin del
auditor buscar esta informacin.
6.4.4.
6.5.1.
Para satisfacer la intencin de esta pregunta, el sistema

de seguimiento debe claramente establecer
1. Las personas responsables (por titulo de su
posicin) de someter informes de observaciones,
2. Las personas (por posicin) que reciben y revisan
los informes,
3. Mtodos y tiempos permitidos para asegurar la
toma de acciones correctivas,
4. Las personas (por posicin) que controlan
especficos tipos de registros.
6.5.1.
Verifique con los registros y entrevistas
Preguntas
6.5.2.
N9
Con qu frecuencia revisa el personal apropiado los informes

de observaciones de tareas para determinar la efectividad de
las acciones remediales?
___Cada 3 meses(35)
___Cada 6 meses(15)
6.6.
N9
N9
___Anualmente (5)
___No se hace(O)
Anlisis de Informes de Observaciones de Tareas

(65 Puntos)
6.6.1.
con que frecuencia se realizan anlisis peridicos de

informes de observaciones de tareas para identificar actos
subestndares repetitivos y sus causas bsicas o
fundamentales?
___Cada 3 meses(25)
___Cada 6 meses(10)
N9
S/No ___
6.6.2.
6.6.3.
_3M _AN
_6M _N __
___Anualmente (5)
___No se realiza(O)
Se han tomado las apropiadas acciones para controlar las

causas bsicas o fundamentales identificadas en los informes
de observaciones de tareas? (XO-25)
S/No ___
Se
comparten
los
informes
de
anlisis
de
observaciones de tareas con todos los niveles del
personal apropiado? (XO-15)
S/No ___
Puntos totales para Observacin de Tareas
____

Puntuacin en Porcentaje para Observacin de Tareas:
____%
Informacin de Guas
6.5.2.
Se deben realizar revisiones formales para satisfacer la

intencin de esta pregunta. Si se lleva a cabo un
seguimiento continuo, se deben evaluar revisiones
formales regulares (trimestralmente, semi anualmente,
etc) y su efectividad.
Ayudas del Auditor
6.5.2.

entrevistas.
a) Cundo se realizaron las revisiones durante
los ltimos 12 meses?
______________________________________
b) Quin condujo las revisiones ?
______________________________________
6.6.
El trabajo necesario para satisfacer la intencin de este

subelemento incluye.
1. Identificar los actos subestndares repetitivos,
preferiblemente segn tipos de actos (ya que la
mayora de otros mtodos demuestran ser
demasiado complicados para ser prcticos.
2. Identificar las causas bsicas o fundamentales de
estos actos subestndares repetitivos.
6.6.1.
Revise anlisis. Liste varios actos repetitivos.

______________________________________
______________________________________
______________________________________
6.6.2.
Revise acciones de seguimiento.
Preguntas
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 7 Preparacin para

Emergencias
Subelemento
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
7.7.
7.8.
7.9.
7.10.
7.11.
7.12
7.13.
Puntos Posibles
Administracin
Anlisis de Reaccin a Emergencias
Plan de Emergencia
Emergencias Externas
Controles de Fuentes de Energa
Sistemas de Proteccin y Rescate
Equipos de Emergencia
Sistema de Experiencias Adquiridas
Primeros Auxilios
Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada
Planeamiento despus del Evento
Comunicacin de Caso de Emergencia
Comunicados a la Comunidad.
35
30
145
60
25
150
50
30
80
25
20
20
30
700
Preguntas
7.
PREPARACIN PARA EMERGENCIAS
7.1.
N
1
7.1.1.
N
3
7.1.2.
N
5
7.1.3.
700
Puntuacin
Se ha nombrado por escrito un coordinador

para desarrollar y administrar el sistema total de
preparacin para emergencias? (XO-15)
S/No ____
Se han nombrado coordinadores departamentales

o seccinales para asistir en el desarrollo y
la administracin del sistema de preparacin
para emergencias dentro de sus reas en la
organizacin? (XO-10)
S/No ____
Han
recibido
los
coordinadores
un
entrenamiento compatible y adecuado que los
autorice para estas responsabilidades? (CP-10)
____
7.2.
N
3

(30 Puntos)
7.2.1.
De acuerdo a todas las emergencias probables, se

ha conducido un anlisis que identifique y
evale
las necesidades para responder a
emergencias basado en lo siguiente: (8/24)
Informacin de Guas
6.1.
El coordinador debe gozar de suficiente autoridad y/o

acceso a la administracin superior para asegurar que
los requisitos de reaccin a emergencias son
totalmente
considerados
y
respaldados
adecuadamente.
6.1.2.
Algunas organizaciones, especialmente aquellas con

plantas grandes de operaciones, pueden seccionar o
regionalizar sus planes de reaccin a emergencias, por
ejemplo, por departamentos.
El nombramiento de coordinadores departamentales o
seccinales para asistir al administrador del plan
general asegurar la atencin adecuada a las
necesidades de emergencias especificas de los
departamentos locales dentro de la organizacin.
6.2.1.
El plan de reaccin a emergencias debe cumplir con las

regulaciones pertinentes. El plan debe demostrar que es
basado en una evaluacin de riesgos y que todos los
tipos de emergencias probables han sido considerados.
Las reas de consideracin incluyen:
1.Efectos de lesiones graves o a la salud,
2.Dao mayor a la propiedad por encima del costo
bsico establecido,
3.Prdida mayor al proceso debido a un evento
indeseado,
4.Dao mayor al medio ambiente,
5.Incendios, tornados, inundaciones, etc.,
6.Amenazas de bombas, sabotajes, etc.,
7.Otros
-derrames
qumicos,
incidentes de
radiaciones, etc.
7.2.1.
El auditor debe identificar el criterio en el cual el plan de

reaccin
a
emergencias
es
basado.
Las
evaluaciones actualizadas de riesgos, identificacin de
peligros, anlisis de tareas, identificacin de
partes/artculos crticos y las reas de inventario
deben ser revisadas. El punto clave aqu es el
"Identificar todas las exposiciones a prdidas" y
"Evaluar los riesgos," etapas del modelo IEDIM (Ver
Guas).
Adems, el anlisis debe considerar los requisitos
especficos de regulaciones, como tambin las
buenas prcticas de la industria y las expectaciones de
la comunidad.
El potencial de emergencias externas, o ajenas al lugar,
es otro requisito clave para la mayora de las
organizaciones; El anlisis de reaccin a emergencias
debe considerar esto. Las emergencias externas
pueden ser iniciadas por actividades de la facilidad (por
ejemplo, derrames qumicos) o por actividades ajenas a
la facilidad (por ejemplo, accidentes durante el
transporte).
Ayudas del Auditor
7.1.1.
7.1.2.
7.2.
Verifique nombramiento:
Nombre del coordinador
______________________________________
Verifique nombramientos:
Nombres de coordinadores:
______________________________________
______________________________________
______________________________________
Revise evaluaciones
Preguntas
1. Evaluacin de riesgos de todas las emergencias

probables?
N
9
1.___
7.2.2.
2. Revisin de requisitos de regulaciones?
2.___
3. Evaluacin del potencial de emergencias externas, fuera

del lugar del trabajo?
3.___ ___
Qu tan frecuente se evala el anlisis de reaccin a

emergencias?
___Cada ao (6)
7.3.
N
3
____Cada 2 aos(2)
____Cada 3 aos (1)
____No se hace (0)
_A _2A
_18M_3A
_N
Observacin Completa de Tareas (90 Puntos)

6.3.1.
Existe un plan de emergencia que incluye lo siguiente:

(10/100).
1. Procedimientos para reportar emergencias?.
2. Evacuacin del personal a predeterminadas reas de
seguridad y a la instalacin2 de un sistema para contar el
personal presente o ausente?
3. Instrucciones detalladas y bien documentadas por cada
departamento, edificio, o rea que incluya procedimientos
de emergencia contra incendios, cesacin de trabajo y
controles de acceso?
1.___
2.___
3.___ ___
Informacin de Guas
6.3.2.
Las evaluaciones iniciales de peligros/riesgos deben ser

tratadas
por
un
personal
adecuadamente
calificado.
Ayudas del Auditor
7.2.1.1
.
Necesidades de emergencias identificadas:
7.2.1.2
.
Requisitos de regulaciones revisadas
7.2.1.3
.
Potencial de emergencias fuera de los predios del

lugar auditado:
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
7.2.2.
7.3.
7.3.1.1
.
7.3.1.2
.
7.3.1.3
.
El procedimiento para "reportar emergencias" debe estar

en uso, comunicado y entendido por todo el personal.
Los
individuos
que
"reciben" comunicaciones
de
emergencias
deben
estar adecuadamente
entrenados.
Avisos para la evacuacin del personal incluyen
alarmas, designacin de lugares y puntos altemos
(rutas, sitios) de reunin, y sistema de "conteo" del
personal evacuado.
. Las instrucciones documentadas/detalladas se deben
referir a las acciones requeridas de tipos de
emergencias especficos
relacionados con ciertas
reas claves de la organizacin como la suspensin de
trabajo (work shut-down>), reaccin a incendios, reas
de acceso controlado, etc. La documentacin debe
incluir la ubicacin y descripcin de los controles
maestros de cierre.
Los anlisis deben ser revisados regularmente

para asegurar que todas las posibles emergencias
sean tratadas en el plan de emergencia.
Examine el plan de cobertura y aplicabilidad
Preguntas
4. Control de materiales peligrosos?
5. Remocin o proteccin de equipo y materiales vitales?
4. ___
5. ___
6. Designacin de un rea central de control?
6. ___
7. Plan de bsqueda y rescate?
7. ___
8. Procedimientos de libre de peligros y regreso al trabajo?
8. ___
9. Procedimiento para notificar la personal de emergencias y

definir su participacin o reaccin?
9. ___
Informacin de Guas
7.3.1.4
.
"Control" en esta pregunta significa el control de materiales

peligrosos en el evento de una emergencia como qumicos,
combustibles, fuentes radioactivas, explosivos, cilindros de
gases, etc.
7.3.1.5
.
El plan debe identificar el equipo y materiales vitales, su

ubicacin y las medidas tomadas para su -proteccin.
Ejemplos de estos equipos pueden incluir la sala de
computadoras, reas de archivos de registros, equipo
mantenedor de vida, embarcaciones de salvamento, etc., y
de proteccin como sistemas para combatir/ suprimir
incendios o requisitos para su remocin o transferencias en
emergencias.
Es esencial que el coordinador reciba copias de todas las
comunicaciones relacionadas con la emergencia para que
l/ella tenga informacin actualizada para sus decisiones.
La oficina de control central debe disponer de mapas
apropiados,
planos
del
sistema
de
acueducto,
comunicaciones de emergencias, lista del equipo para
reaccin
a
emergencias,
materiales
tcnicos,
informacin de ayuda mutua, y acceso a datos
metereolgicos (por ejemplo, derrames potenciales de
qumicos peligrosos es un tipo de emergencia
posible).
Las organizaciones tambin deben establecer oficinas
alternas en caso de que el rea de control designada no se
encuentre disponible debido a la emergencia.
7.3.1.6
En algunos lugares, la bsqueda y rescate est bajo la

responsabilidad de agencias municipales/locales, tales como
brigadas/servicios de incendios y rescate. En
otras
facilidades la organizacin dispone de unidades
de
profesionales
entrenados
en rescate/incendios. En
cualquier caso, la organizacin debe demostrar que los
equipos de bsqueda y rescate encargados de responder
a emergencias del lugar tienen:
1. Un buen conocimiento de los planos del lugar,
2. Un conocimiento "especial" de los peligros del
lugar.
3. Unas buenas prcticas en las tcnicas de
bsqueda y rescate del lugar,
4. Un
buen conocimiento de
los
planes de
emergencia del lugar, incluyendo el control del
personal ajeno al plan de emergencias.
7.3.1.7
.
El procedimiento debe definir claramente:

1. Quin tiene la autoridad para declarar que el lugar est
libre de peligros.
2. Qu condiciones debe satisfacer la declaracin de
"libre de peligros del lugar."
3.
Cmo se debe comunicar la declaracin de "libre de
peligros del lugar."
7.3.1.8
.
Es necesario que el lugar tenga en uso un procedimiento

completo que incluya:
1. Nombres, telfonos del personal de contacto
2.
3.
clave, por ejemplo, controladores, coordinadores,

personal
de
reaccin
a
emergencias,
comandantes de escena, etc.,
Comunicaciones y control del personal "ajeno" a las
situaciones de emergencias,
Comunicaciones externas.
Ayudas del Auditor
7.3.1.6.
Ubicacin del rea de control central.
Preguntas
N
9
7.3.2.
10. Control de visitantes/contratistas.
10. ___ ____
Se conocen y se encuentran listados todos los servicios de

emergencias con nmeros de telfonos, puntos de los
contactos, direcciones, etc.? (En caso negativo, contine en la
S/No ___
7.3.2.1. Se encuentra la lista de nmeros de telfonos de

servicios esenciales de emergencias publicada en
un lugar prominente? (1/5).
N
3
1.
2.
3.
4.
5.
N
4
N
3
7.3.3.
N
3
7.3.4.
En sitios de primeros auxilios.

En la oficina/sitio central de emergencias.
En el conmutador telefnico.
Con el personal designado.
En celaduras (vigilancias).
7.3.2.2. Se revisan y actualizan, por lo menos anualmente,

los nmeros esenciales y el de los contactos?
Se
ha
distribuido apropiadamente
el
plan
de
emergencias y efectivamente su contenido a todo el personal
afectado, incluyendo contratistas y vstanles? (CP-10)
Indican los registros de cada rea la conduccin de un nmero
adecuado de ejercicios de entrenamiento con
todos tos empleados conforme a las regulaciones
aplicables y a una buena preparacin para emergencias? (CP10)
1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
Informacin de Guas
7.3.1.1
0
Contratistas,
visitantes,
pblico
en
general,
vendedores,
etc.,
quienes
pueden
estar
no
familiarizados con el lugar y pueden necesitar una atencin
o consideracin especial en el plan de emergencias.
7.3.2.
Entre los contactos esenciales pueden mencionarse

bomberos,
polica,
ambulancia,
guardacostas,
hospitales, centros de control de venenos, asesora
profesional (qumicos/radiacin), contratos de ayuda mutua,
personal interno clave.
Ayudas del Auditor
7.3.2.
7.3.2.1.
7.3.3.
A menos de ser comunicado efectivamente, un plan de

emergencia por si solo tiene muy poco valor. No se debe
otorgar crdito total si no existen sesiones de orientacin,
entrenamiento, y reuniones de grupos. Tambin, deben
recibir sesiones de orientacin de cmo
responder
a
emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la
duracin de su estada
7.3.4.
A menos de ser comunicado efectivamente, un plan

de emergencia por s solo tiene muy poco valor. No se
debe otorgar crdito total si no existen sesiones de
orientacin, entrenamiento, y reuniones de grupos.
Tambin, deben recibir sesiones de orientacin de cmo
responder
a
emergencias
contratistas
y
visitantes, de acuerdo con la duracin de su estada
7.3.4.
Evale los avisos.

a) Nmeros listados incluye
Agencia
Nmero
______________________________
______________________________
______________________________
Fecha de la ltima revisin
Nmero de simulacros/ejercicios en los ltimos

meses.
Preguntas
N4
N4
N6
N6
7.4.1.
7.4.2.
N6
N7
N1
0
7.4.3.
Se han desarrollado procedimientos especiales para

combatir y controlar incendios en aquellos lugares en dnde
existen materiales peligrosos? (En caso negativo, contine en
la pregunta 7.4.1) (XO-5)
S/No ___
Se ha dado a conocer todos los materiales peligrosos

existentes en la organizacin a las unidades de incendio que
respondern en caso de una emergencia? (XO-5)
S/No ___
Incluye el plan de emergencias guas de cmo responder a

emergencias que pueden ocurrir fuera de los limites (externa)
de sitio/lugar auditado? (en caso negativo, continu en la
S/No ___
Incluye este plan guas de cmo reaccionar en casos de

derrames o derrames potenciales de materiales peligrosos por
unidades de transporte? (XO-10)
S/No ___
7.4.2.1. Provee el sistema una consultora de expertos

tcnicos en caso de estas ocurrencias?
S/No ___
Existe un sistema de comunicaciones para reportar y

responder a emergencias externas? (en caso negativo,
contine en la pregunta 7.4.4.) (X0-5)
S/No ___
7.4.3.1. Identifica el sistema de comunicaciones de

emergencias externas el personal apropiado y cmo
pueden ser localizados, incluyendo (5/20)?
1.
2.
3.
4.
Lderes de grupos de emergencias?

Expertos apropiados?
Autoridades apropiadas?
Autoridades apropiadas?
1.___
2.___
3.___
4.___
Informacin de Guas
7.3.5.
Las medidas para combatir incendios mencionadas en

las Hojas de Informacin sobre Seguridad de
Materiales (Material Safety Data Sheet) no satisfacen la
intencin de esta pregunta. Los procedimientos deben
contener instrucciones especificas para facilitar las
acciones a tomar por el personal durante un incendio
del rea(s) o material(es).
7.3.6.
Las unidades de bomberos de municipalidades/

autoridades locales deben estar informados de todos los
materiales en el inventario y de los procedimientos
desarrollados para su control.
7.4.1.
Las organizaciones pueden establecer la necesidad de

considerar y
estar
preparados
para
posibles
emergencias fuera de los limites de lugar de
operacin. Esta necesidad puede incluir:
Accidentes de transportes -carreteras, tierra, mar,

aire
Derrames/emisiones peligrosas
Ayudas del Auditor
7.2.1.1
.
7.4.1.
Confirme la
especiales.
existencia
de
procedimientos
a)
Liste varios tipos de materiales peligrosos

que merecen una atencin especial:
__________________________________
__________________________________
b)
Dnde
estn
ubicados
estos
procedimientos?
__________________________________
Revise el plan. Liste emergencias externas

potenciales.
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
7.4.2.
7.4.2.1
.
Revise el plan
Revise el plan. Nombres de contactos para
consejos tcnicos.
Algunas organizaciones pueden necesitar un sistema de

comunicaciones de "24-horas diarias" para tratar con
emergencias externas.
7.4.3.
Revise el plan. Verifique con entrevistas.
Los lderes de grupos de emergencias externas deben

ser personas con "significante" experiencia y
conocimiento, y quienes han sido entrenados en el
manejo de emergencias externas. Normalmente su
papel seria de consultor en los servicios de
emergencias, en acciones para proteger el personal y el
ambiente, y en procedimientos para la recuperacin de
derrames/emisiones y limpieza; tambin puede actuar
en la escena como lder y representante autorizado
de la compaa.
7.4.3.1
.
Revise sistema de comunicacin. Se encuentran

los nombres y telfonos de los contactos listados?
S/No
7.4.2.1
.
El "anlisis de necesidades" de la organizacin en

7.2.1.3. debe considerar las necesidades apropiadas del
rea.
7.4.3.
7.4.3.1
.
Los expertos apropiados deben ser personas con un

conocimiento profundo del medio ambiente, qumica,
fsica y propiedades txicas de substancias,
especialmente cuando no es limitada o sujeta al calor,
fuego o contacto con el agua. Su papel es proveer
consejos especficos al lder(es) de grupo.
Preguntas
7.4.4.
N1
0
7.5.
N6
N6
N7
N7
N6
Se encuentra el equipo apropiado para emergencias

externas disponible en cualquier momento para asistir
a aquellas personas encargadas de las emergencias
externas? (CP-10)
Controles de Fuentes de Energa (25 Puntos)

7.5.1.
7.5.2.
7.5.3.
7.5.4.
7.5.5.
Basado en encuestas de necesidades, existe un

sistema para rotulacin y codificacin de controles
maestros del lugar auditado? (En caso negativo,
Se han establecido objetivos realistas para

mantener este sistema de cdigo-de-color y
rotulacin de controles maestros? (CP-5)
S/No ___
____
Se encuentra al da el cumplimiento de los objetivos

del programa de cdigo-de-color y rotulacin de
controles maestros? (XO-5)
S/No ____
Qu porcentaje del programa de cdigo-de-color y

rotulacin
para
controles
maestros
ha
sido completado?(%-5)
___% ____
Se encuentra familiarizado el personal apropiado

con la ubicacin y los procedimientos de cierre de
todos los controles maestros? (CP-5)
____
Informacin de Guas
7.4.4.
7.5.1.
Ayudas del Auditor
El equipo especializado puede incluir mangueras,

acoplamiento y adaptadores de mangueras, bombas
mviles, agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de
proteccin, aparatos respiratorios, radios, y cualquier
otro equipo que puede ser necesitado en la escena de una
emergencia externa. La organizacin puede compartir tal
equipo con otras organizaciones, pero cualquiera que sea el
arreglo, el equipo debe ser exclusivamente dedicado y
disponible para su uso en emergencias.
7.4.4.
La identificacin rpida de los controles maestros en una

emergencia puede ser vital. El pintar estos aparatos con
colores distintivos permite la rpida confirmacin de la
vlvula/interruptor que necesita ser cerrada; de este modo,
tanto el cdigo de color como la
rotulacin
son
necesarios para satisfacer la intencin de esta pregunta.
No se debe otorgar crdito a encuestas con ms de tres
aos de vigencia. Esta actividad puede ser una parte de la
encuesta identificada en 8.7.1.
Los tipos de aparatos de control incluyen:
Vlvulas
Interruptores
Palancas
Cerraduras
Cierres/paradas de emergencias
7.3.1.6.
Revise tipos y alcances del potencial de

emergencia externa. Liste el equipo
disponible.
Propio: ___________________________
________________________________
________________________________
________________________________
De ayuda mutua acordado:
________________________________
________________________________
Evale en el recorrido de condiciones fsicas,

revisin de registros y entrevistas.
7.5.2.
7.5.5.
Los controles maestros incluyen
Preguntas
7.6.
N
7
Sistemas de Proteccin y Rescate (150 Puntos)

7.3.2.
Se ha realizado durante los ltimos tres aos un anlisis

sistemtico de todos los lugares de la instalacin para
identificar la necesidad de: (10/60)
1. Sistemas de extintores de incendios?
1.___
2. Sistemas de proteccin contra incendios?
2.___
3. Sistemas de alarmas y deteccin de peligros?
3.___
Informacin de Guas
7.6.1.
Estas evaluaciones deben incluir una auditora

completa del lugar, realizada por una persona
calificada para determinar el tipo apropiado del
sistema de supresin de incendios, sistema de
proteccin contra incendios, sistema de alarmas y
deteccin de substancias qumicas, sistema de
alumbrado y energa de emergencia, y otras
emergencias y equipo de rescate en operacin. Estas
no son simples inspecciones para identificar si el
equipo en operacin es mantenido debidamente. Se
debe desarrollar una lista del/los sistema(s) o equipo
necesitado y sufs) localidad(es) recomendada(s); y si se
realiza adecuadamente, se debe generar una
evaluacin del cumplimiento total contra los criterios
medidos.
Normalmente
las
inspecciones
de
compaas de seguros no satisfacen la intencin a
menos que el auditor pueda determinar que las
inspecciones fueron minuciosas y completas.
7.6.1.1.
Esta inspeccin debe identificar los peligros de

incendios presentes en el lugar,
los tipos y
clasificaciones de extintores de incendios requeridos, los
tipos y nmero de las estaciones con mangueras
requeridas, y el equipo especial requerido para
combatir incendios tales como sistemas de espumas
operados a mano, etc.
Rociadores de agua, gas
qumicamente inerte y otros sistemas de extintores fijos
tambin deben incluirse.
7.6.1.2.
Todos los edificios y reas de trabajo o donde se permite

entrada de personal deben ser inspeccionado. Sistemas de
proteccin contra
incendios incluyen puertas contra
incendios, salidas de emergencias, insulacin
y
otros
equipos
y
materiales
de resistencia/retardadores
contra el fuego. Inspecciones de esta clase de sistemas
debe evaluar su existencia, operabilidad y suficiencia
comparado a los existentes estndares,
cdigos
y
buenas prcticas de la industria.
7.6.1.3.
La intencin de esta
inspeccin es identificar
las
facilidades que requieran sistemas de
alarmas y
deteccin de emergencias, y el tipo de sistema
requerido. Los tipos de sistemas de deteccin
disponibles para cada peligro identificado deben ser
considerados
(tales
como
radiacin
ionizante,
fotoelctrico, calor, incendios por rayos ultravioleta e
infrarrojos, tipos de alarmas para exposiciones y
concentraciones
qumicas).
Las
necesidades
del
sistema de alarmas deben considerar el tamao y
distribucin de la facilidad, localizacin del personal y
cualquier otro requisito especial identificado por los peligros
o regulaciones. Las alarmas deben ser distinguibles,
reconocibles e identficables por los empleados.
Ayudas del Auditor
7.6.1.
Revise el criterio de la inspeccin y resultados.

a) Quin condujo la inspeccin?
______________________________
b)
Cundo se condujo la inspeccin?

______________________________
c)
Liste algunas recomendaciones especficas

de la inspeccin.
______________________________
Preguntas
4. Procedimientos y equipos para la limpieza de derrames y

control de emisiones de materiales?
4.___
5.___
5. Iluminacin y energa de emergencia?
6.___ ___
6. Equipo de rescate y otras emergencias?
N7
7.4.1.
Qu porcentaje de las necesidades identificadas de equipos

y reacciones a emergencias ha satisfecho lo siguiente:
1. Sistemas de extintores de incendios? (% x 10)
2. Sistemas de proteccin contra incendios?(%x10)
3. Sistemas de alarmas y deteccin de peligros? (%x10)
4. Procedimientos para la limpieza de derrames y control de
emisiones de materiales y equipos?(%x10)
5. Iluminacin y energa de emergencia?(% x 10)
6. Equipo de rescate y otras emergencias?(%x10)
___%
___%
___%
___%
___%
___%
___%
___
___
___
___
___
___
___
Informacin de Guas
7.1.6.4.
7.6.1.5.
7.6.1.6.
7.6.2.
Los
procedimientos de
limpieza deben
ser
desarrollados, con especial atencin prestada a la
seleccin,
disponibilidad y movilidad de agentes
neutralizantes, materiales absorbentes, procesos de
dilucin y ventilacin, y procedimientos para la
disposicin de substancias qumicas. Una Hoja de
Informacin sobre Seguridad de Materiales por si sola
no es suficiente para satisfacer la intencin, y debe
existir evidencia del tipo de trabajo descrito
anteriormente con procedimientos especificos de
control del lugar
Los procedimientos deben considerar tambin la
contencin de la prdida potencial durante el
transporte, tanto fuera como dentro de los limites de la
organizacin: derrames qumicos al suelo y a
fuentes de aguas, descargas de combustibles y la
limpieza de residuos en operaciones contra incendios,
etc.
El alumbrado y as fuentes de electricidad
de emergencia deben estar disponibles, donde se
necesiten, a travs de toda la facilidad y satisfacer los
requisitos legislativos locales. En la ausencia de una
legislacin, el alumbrado de emergencia debe ser
suministrado a todas las reas con iluminacin
insuficiente para permitir al personal que all se
encuentra laborando una salida segura del rea. Se
debe suplir con electricidad de emergencia a cualquier
rea o proceso en la cual la falta de electricidad pueda
causar
incendio,
explosin,
dao
grave
al
equipo/proceso, u otras prdidas.
La intencin de esta inspeccin es la identificacin de
un equipo especial de rescate y de otras emergencias
que puede ser necesitado en la instalacin. Por
ejemplo, en un rea en donde el personal debe subir a
silos altos, equipos de proceso, etc., podra necesitar un
mtodo especial de escalamiento y el personal
entrenado para el rescate de empleados en tales
localidades; para el personal expuesto a substancias
qumicas que pueden daar la vista, podra requerir
duchas o lavaojos; y, las reas que pueden atentar
contra la vida debido a incendios o descargas
qumicas podra requerir equipos de aire de
emergencia porttiles.
Cada pregunta puede ser calificada, slo si se ha
contestado
afirmativamente
a
la
pregunta
correspondiente en 7.6.1.
A menos de ser comunicado efectivamente, un plan
de emergencia por s solo tiene muy poco valor. No se
debe otorgar crdito total si no existen sesiones de
orientacin, entrenamiento, y reuniones de grupos.
Tambin, deben recibir sesiones de orientacin de cmo
responder
a
emergencias
contratistas
y
visitantes, de acuerdo con la duracin de su estada
Ayudas del Auditor
7.6.1.4.
Verifique mediante el recorrido de condiciones

fsicas y revisin de registros.
Preguntas
7.6.3.
N9
con que frecuencia se realizan evaluaciones completas

por individuos calificados para determinar el cumplimiento
con las regulaciones, los cdigos y los estndares
aplicables de la industria para la prevencin, precaucin y
supresin de incendios? (en caso negativo, contine en la
pregunta 7.7.1.)
___Cada 2 aos(20)
___Cada 3 aos(10)
7.6.3.1. Existe y se encuentra operando un sistema de

seguimiento para asegurar que se toman las
acciones correctivas apropiadas cuando se
identifican problemas de cumplimiento? (XO-10).
N9
7.7.
N5
___Cada 5 aos(5)
___No se hace(0)
_2A _5A
_3A _N __
S/No ___
Equipos de Emergencia (50 Puntos)

7.7.1.
Existe un equipo equipos de emergencias entrenados

para responder a situaciones de emergencias? (XO-5).
S/No ___
N6
N5
N5
7.7.1.1. Se ha basado la formacin del equipo o equipos

de emergencia en los requisitos del anlisis de
reaccin o emergencias? (En caso negativo,
contine en la pregunta 7.8.1). (XO-15).
7.7.2.
7.7.3.
Se han establecido objetivos y ejercicios para el

entrenamiento del equipo o equipos de emergencias?
(En caso negativo, contine en la pregunta 7.7.4.) (XO10)
Qu porcentaje de los objetivos y ejercicios de
entrenamiento ha logrado el equipo o equipos de
emergencias? (% x 10)
S/No ___
S/No ___
___% ____
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
7.3.5.
Debe existir evidencia de que la organizacin ha

identificado claramente las regulaciones, cdigos y
estndares sobre los cuales evala el cumplimiento (ver
1.15).
Completa
en
este contexto significa
evaluaciones tcnicas de pared-a-pared, a travs de
toda la facilidad para estimar el trabajo; esta
evaluacin es tan minuciosa que muchas facilidades
eligen llevarlas a cabo sobre un periodo de uno a cinco
aos, usando un enfoque de equipo. La intencin
del trabajo aqu descrito, inclusive para una facilidad
pequea
,
consume
mucho tiempo.
La
responsabilidad del auditor es asegurar la realizacin de
estas auditorias, y no hacer la auditora por l mismo.
7.6.3.
Verifique a travs de revisiones de los

resultados de la auditora y entrevistas.
a) Persona(s) que condujo una completa
evaluacin del sistema de incendios.
b) Calificaciones de evaluador(es).
c) Fecha de la ltima completa evaluacin
del sistema de incendios.
______________________________
7.4.1.
Los equipos de emergencias pueden incluir brigadas

internas de incendio, equipos de rescate, equipos para
controlar disturbios, equipos de bsqueda y rescate,
equipos de vigilancia, etc. La delegacin de funciones de
emergencia a las agencias municipales (por ejemplo, a
un departamento de bomberos) no califica para una
respuesta "N/A" en esta pregunta ya que
se
ha
demostrado, incluso en facilidades pequeas, que
una reaccin rpida y apropiada a incendios y otras
emergencias, antes de la llegada de tos
servicios
externos,
reduce enormemente la extensin de la
prdida.
7.7.1.
Se encuentra el personal para responder

a emergencias entrenado en el:
a) Conocimiento de tcnicas bsicas de
evaluaciones
de peligros?
b) Conocimiento de cmo seleccionar y usar el
EPP suministrado a ellos?
c) Uso de sensores porttiles para la deteccin de
qumicos''
d) Entendimiento de la terminologa bsica
de materiales qumicos y comportamiento
de qumicos?
e) Conocimiento
de
cmo
efectuar
un
confinamiento
bsico,
aislamiento
y
operaciones de control, y cmo determinar
cundo se necesita asistencia?
f) Conocimiento
de
cmo implementar
procedimientos bsicos de descontaminacin?
g) Conocimiento de procedimientos relevantes a
la
reaccin y procedimientos de cmo terminar la
reaccin?
7.7.2.
El entrenamiento aqu significa entrenamiento en

sacres ce ciases o en otro lugar designado para impartir
habilidades o conocimientos a los participantes.
Los ejercicios, segn la intencin del SCIS. son
exmenes o ejercicios sobre el terreno en donde se
demuestran y evalan conocimientos y habilidades
7.7.2.
7.7.3.
Verificar mediante revisin de registros.
El entrenamiento no solo cubre a los individuos que

fsicamente responden a emergencias, pero tambin
controiadores. coordinadores, personas que reciben a
ecss re e~e-g-s-tsas y personal de reserva.
Preguntas
7.4.4.
N5
7.8.
Sistema de Experiencias Adquiridas (30 Puntos)

7.8.1.
N6
N6
7.8.2.
7.9.
N2
Se encuentra en operacin un sistema que

despus de una emergencia real y/o ejercicios de
entrenamiento recolecte informacin de tas
personas involucradas en accidentes y suministre
una retro-alimentacin de esta informacin a la
administracin apropiada? (En caso negativo,
7.8.1.1. Participan
los
empleados
o
sus representantes
en
las
sesiones
de informacin despus de las emergencias
o ejercicios de entrenamiento, o se les
provee con la informacin relevante de este
evento? (XO-10)
7.8.2.
N7
N1
Evale la adecuacidad del equipo(s) de emergencia

para manejar situaciones probables de emergencia?
(CP-10)
Despus de las revisiones y reuniones de

informacin de emergencias y ejercicios de
entrenamiento se usa un sistema de seguimiento
para
asegurar
que
las recomendaciones
sugeridas
sean
consideradas
y tratadas
apropiadamente? (XO-10)
S/No ___
S/No
___
S/No ____
Primeros Auxilios (80 Puntos)

7.8.1.
7.9.2.
Se encuentra en operacin un sistema que

despus de una emergencia real y/o ejercicios de
entrenamiento recolecte informacin de tas
personas involucradas en accidentes y suministre
una retro-alimentacin de esta informacin a la
administracin apropiada? (En caso negativo,
S/No ___
De acuerdo con las necesidades identificadas en

7.9.1., ha nombrado y entrenado la organizacin
suficientes asistentes en primeros auxilios? (XO-10)
S/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
7.4.4.
Considere la adecuacidad del equipo con respecto al proceso, personas, equipos, materiales y el ambiente de trabajo. Tambin considere el
tamao del equipo, calificaciones, movilidad y accesibilidad.
7.8.1.
Siempre hay lecciones que aprender de cualquier emergencia o ejercicios de entrenamiento para emergencias. La organizacin debe
demostrar que la informacin vital derivada de los eventos reales o ejercicios de entrenamiento ha sido comunicada:
1. A la administracin,
2. A los empleados,
3. Al resto de la organizacin (donde sea apropiado),
4. A otras organizaciones, por ejemplo, vecinos u organizaciones con riesgos similares (donde sea apropiado),
5. A la comunidad local (donde sea apropiado).
7.8.2.
El auditor debe confirmar que las recomendaciones sugeridas como resultado de emergencias y ejercicios son consideradas y tratadas
propiamente.
7.9.1.
7.9.2.
Esto debe ser basado en una evaluacin efectuada por un individuo calificado con slidos conocimientos de las actividades y ambiente del
trabajo, as como un entendimiento claro de los requisitos de primeros auxilios. El personal de primeros auxilios debe ser capaz de
suministrar este servicio en muy pocos minutos para ser ms efectivo.
7.9.1.
Verificar mediante los registros.
Nmero de asistentes entrenados en primeros auxilios.
Preguntas
N
1
N
1
7.9.3.
7.9.4.
N
3
7.9.5.
N
5
7.9.6.
N
1
N
6
7.9.7.
7.9.8
Tienen estas personas acceso inmediato a los

suministros de primeros auxilios, y su trabajo diario no
interfiere con la administracin adecuada de primeros auxilios?
(XO-10)
S/No ___
Se exponen prominentemente en lugar(es) apropiado(s) los

certificados corrientes o la lista con los nombres de los
asistentes designados para primeros auxilios? (XO-5)
S/No ___
Qu porcentaje de supervisores estn entrenados en

tcnicas de primeros auxilios? (% x 10)
S/No ___
Segn lo indicado en la evaluacin de exposiciones locales,

qu porcentaje de los individuos que requieren entrenamiento
en tcnicas especializadas de prime/os auxilios han recibido tal
entrenamiento? (% x 10)
S/No ___
Son todas las oficinas de tratamiento mdico/unidades de

primeros auxilios y equipo. (5/20)
1. Son
todas
las
oficinas
de
tratamiento
mdico/unidades de primeros auxilios y equipo.
(5/20)
2. Mantenidas de acuerdo a regulaciones o estndares
de la industria?
3. Localizadas convenientemente?
4. Identificadas claramente?
Para asegurar el control satisfactorio de los peligros
especficos que puedan encontrarse, y con la asistencia de
una autoridad mdica- se ha llevado a cabo un anlisis de las
necesidades de equipo y de recursos mdicos del lugar? (XO5)
1.____
2.____
3.____
4.____
S/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
7.9.3.
La persona encargada de brindar primeros auxilios debe

tener acceso a suministros mdicos y su disponibilidad
no debe ser limitada por su trabajo o posicin.
7.9.4.
Un certificado de primeros auxilios aceptable es el otorgado

por una agencia externa reconocida que realiza cursos
formales de entrenamiento en primeros auxilios (La Cruz
Roja, St. John, Departamento de Transportes, hospitales
locales o servicios mdicos, etc.). El certificado debe tener
fecha de expiracin; si no tiene, o si la fecha de expedicin
tiene ms de tres aos, no se debe otorgar crdito.
7.9.5.
Los supervisores son candidatos ideales para recibir

entrenamiento en primeros auxilios debido a que
1. Ellos usualmente permanecen y se encuentran
disponibles en el lugar de trabajo,
2. Ellos estn familiarizados con
los
peligros y
riesgos relacionados con el ambiente del lugar de
trabajo.
7.9.5.
Verificar mediante los registros y entrevistas
7.9.6.
Las exposiciones locales pueden dictar la necesidad del

entrenamiento especializado en primeros auxilios. Este
puede incluir tcnicas especiales de rescate o para
responder a especficas exposiciones. Como ejemplos
podran ser mordeduras de culebras, exposicin
a
qumicos/radiacin,
hipotermia, insolacin, patgenos en
la sangre, etc.
7.9.6.
Verificar mediante los registros y entrevistas.
7.9.7
7.9.8
Por lo menos anualmente, el personal mdico 7.9.8.

calificado debe revisar el equipo y materiales usados
por la organizacin para responder a emergencias.
7.9.7
Verifique durante los recorridos de condiciones

fsicas.
Preguntas
7.9.
7.10.1.
N7
7.10.2.
N8
7.10.3.
N9
7.11
N9
Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada

(25 Puntos).
Se encuentra en uso un sistema que mantenga las
organizaciones externas que pueden responder a
emergencias informadas de las posibles necesidades de
emergencias? (XO-10)
S/No ___
Existen acuerdos de ayuda mutua con otras

organizaciones para proveer personal y equipo en el
evento de una emergencia? (XO-10)
S/No ___
Realizan los sistemas de ayuda mutua y reacciones

externas pruebas y ejercicios peridicos? (XO-5)
S/No ___
Planeamiento Despus del Evento (20 Puntos)

7.11.1.
Existe un plan escrito para el restablecimiento de las

actividades comerciales en el evento de una prdida
mayor de la facilidad debido a una emergencia?(XO-15).
S/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
7.10.1.
La asistencia de agencias e industrias externas puede

ser esencial en el control de una situacin de
emergencia. Entre las actividades que pueden mantener
informados a la polica, departamento de bomberos,
hospitales y otras agencias de las necesidades de
emergencia se encuentran: visitas peridicas y
documentadas realizadas por el personal del lugar,
preferiblemente por el personal de agencias extemas al
sitio para verificar las necesidades para emergencias;
provisin
de planos de edificios
y facilidad,
informacin sobre los peligros en los procesos,
inventarios de substancias qumicas/materiales, etc.,
ejercicios de entrenamiento conjunto con personal de
planta y externo; y participacin en ejercicios y
simulacros de emergencias con la comunidad.
7.10.1.
Verifique con entrevistas y revise las minutas de

reuniones.
7.10.2.
Los acuerdos de ayuda mutua descritos en esta

pregunta son acuerdos con otras compaas locales,
firmas o facilidades privadas para proveer personal o
equipo en caso de emergencia. Esto no se refiere
solamente a los acuerdos con agencias municipales o
gubernamentales.
7.10.2.
Con qu organizaciones externas (otros negocios

o industrias) tiene la facilidad acuerdos de ayuda
mutua?
________________________________________
_
________________________________________
_
________________________________________
_
7.10.3.
Fecha del ltimo ejercicio

________________________________________
_
7.4.1.
Cada unidad de operaciones del lugar debe, mediante el

uso de un equipo de trabajo, identificar las reas crticas
o principales de operaciones las cuales, si se perdieran
debido a una emergencia, tendran un impacto grave
en el negocio. Esto puede involucrar la prdida de
facilidades vitales, por ejemplo, generacin o distribucin
debido a un dao fsico, falla de la estructura,
contaminacin, etc. Los planes deben ser desarrollados
para restablecer el funcionamiento de las operaciones
tan pronto como sea posible e incluir por lo menos lo
siguiente:
1. La lista del personal responsable de realizar la
evaluacin inicial despus de la emergencia.
2. Nombres de contactos, nmeros y direcciones del
personal listado en #1 y otros (tales como
personal de seguridad/control de prdidas)
responsables por el restablecimiento de las
actividades laborales, y el personal de seguros y/o
corporacin que debe ser notificado. Nombres de
contactos, nmeros y direcciones del personal
listado en #1 y otros (tales como personal de
segundad/control de prdidas) responsables por el
restablecimiento de las actividades laborales, y el
personal de seguros y/o corporacin que debe ser
notificado.
3. Una lista de proveedores de suministros y
servicios con nombres de contactos, telfonos y
direcciones, tales como utilidades (gas, agua,
electricidad); vendedores del equipo necesario
7.11.1
Examine el plan.
(para reparaciones estructurales/proceso, etc.);
Preguntas
7.11.2
N9
7.12.
N3
N7
N8
S/No ___
Comunicacin en caso de Emergencia

(20 Puntos)
7.12.1.
7.13.
Se
incluyen
los
procedimientos
por
interrupciones comerciales en
convenios de
compras, contratos y programas de seguros? (XO-5)
Existen servicios alternos de comunicacin

disponibles que consideren (10/20)
1. La interrupcin de los sistemas normales
debido a emergencias?
2. Las necesidades de la organizacin mientras
se maneja las emergencias fuera del lugar de
trabajo?
1.___
2.___ ___
Comunicados a la Comunidad (30 Puntos)

7.13.1.
7.13.2.
Se usa un sistema para proveer y controlar

informacin acerca de los peligros potenciales y sus
efectos a la salud, seguridad y ambiente, y las
acciones tomadas para controlar estos peligros, para
(En caso negativo, contine en el siguiente elemento)
(5/20)
1. Departamentos/servicios
apropiados
de
emergencia?
2. Autoridades locales?
3. Pblico en general?
4. Medios publicitarios?
Considera el sistema de comunicacin la

necesidad de evacuar a reas fuera de la planta y la
coordinacin de las
acciones
necesarias
con
las
agencias correspondientes? (XO-5)
1.___
2.___
3.___
4.___
___
S/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
4. Planes/estrategias de ayuda
mutua
con
otras
organizaciones para el suministro de materias primas
o materiales parcialmente procesadas. suministros a
clientes y cumplimiento de contratos, etc.
7.11.2.
Los procedimientos deben ser incluidos en los

acuerdos de compras de materiales, servicios, etc.. y as
permitir a la facilidad que ha sufrido prdidas catastrficas,
temporalmente suspender la recepcin de tales materiales y
servicios, sin sancin econmica alguna hasta que la
fuente de interrupcin sea corregida.
7.11.2.
Verifique con entrevistas y evidencia escrita.
Tambin, se debe aplicar algunos controles a los contratos

de compras para proteger la organizacin en caso de
suspensin del programa de compras de materia(s)
prima(s)
debido
a
una
emergencia. Inclusive, la
pliza de seguros puede incluir alguna proteccin por
prdida de negocios (ventas) debido a la interrupcin
involuntaria de operaciones.
7.12.1
Los planes deben considerar medios alternos de

comunicacin con administradores claves, equipos de
emergencia de la compaa, organizaciones de
emergencia externas, empleados, funcionarios civiles, y
otros, segn sea necesario. Ejemplos de sistemas alternos
incluyen sistemas de correos, sistemas de radiocomunicacin, y sistemas telefnicos de reserva.
El
auditor debe
confirmar que
los sistemas de
comunicacin tambin satisfacen los requisitos para tratar
emergencias fuera de la organizacin.
7.12.1.
Verifique el uso de sistemas adecuados.

Liste sistemas alternos disponibles.
7.13.1
7.13.2.
El/Ios procedimiento(s) para

la comunicacin con
agencias gubernamentales y evacuacin del pblico debe
constar por escrito y ser incluido en el plan de emergencias.
El plan debe tratar con la seguridad pblica y listar las
agencias que pueden ser contactadas; tambin debe
describir las medidas a tomar, tales como la evacuacin de
reas alrededor del lugar y la coordinacin de las acciones
de las agencias externas con el personal de la facilidad.
Los procedimientos deben definir claramente:
7.13.1.
7.13.2.
Examine procedimientos.
1.
2.
3.
4.
Las situaciones que requieren notificacin y

evacuacin.
Individuo(s)
especifico(s)
responsable(s)
de
notificar a las agencias apropiadas.
Nombres, direcciones, y telfonos del personal a
ser notificado.
Nombres, direcciones, y telfonos del personal a
ser notificado.
Preguntas
7.13.3
Revisa y aprueba el departamento legal, as como el

personal administrativo superior, la informacin contenida en
los comunicados? (XO-5)?
Puntos totales para la Preparacin para Emergencias.
S/No ___
____

Puntuacin en Porcentaje para la Preparacin para Emergencias.
____%
Informacin de Guas
7.13.3.
Los procedimientos para controlar las prdidas que resultan

de la divulgacin de informacin inadecuada deben definir
un punto de control central para revisar las declaraciones y
fotografas antes de su divulgacin a los medios de
comunicacin, evaluar las consideraciones de seguridad
y responsabilidad civil de los comunicados, y mantener
los registros requeridos y otros registros adecuados. El
programa debe incluir la designacin de un Coordinador de
Comunicaciones,
personal autorizado
para divulgar
informacin al pblico, y procedimientos para censurar el
contenido de
tales
comunicados
a
travs del
apropiado personal de la compaa- Adems, en caso de
ausencia de la persona designada, el programa debe
considerar la lnea de autondad para la divulgacin
de comunicados al pblico.
Ayudas del Auditor
7.13.3.
Examine procedimientos.
Preguntas
SISTEMA DE
CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
TM
Elemento 8 Reglas y Permisos de Trabajo
Subelemento
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.
Puntos Posibles
Reglas Generales de Control de Perdidas

Reglas de Trabajo Especializado
Sistema de Permisos de Trabajo Especializado
Sistema de Permisos de Operacin
Aprendizaje y Revisin de Reglas
Uso de Letreros de Instruccin y Cdigos de Colores
90
90
125
90
100
70
50
615
Preguntas
8.
REGLAS Y PERMISOS DE TRABAJO
8.1.
Reglas Generales de Control de Prdidas

(90 Puntos)
N
1
8.1.1.
N
1
8.1.2.
N
1
8.1.3.
N
3
8.1.4.
N
5
8.1.5.
7.2.
N
4
N
5
Existen reglas generales de control de prdidas

escritas para la organizacin? (En caso negativo,
contine en la pregunta 8.2.1) (XO-30)
8.1.1.1. Se han traducido estas reglas a suficientes
idiomas para que puedan ser entendidas
por todos los empleados? (XO-5)
Se han distribuido y comunicado a todos los

empleados estas reglas generales de control de
prdidas? (XO-15)
615
Puntuacin
S/No ____
S/No ____
S/No ____
Se encuentran estas reglas generales de control

de prdidas exhibidas en lugares que refuercen su
mensaje y propsito? (En caso negativo, contine
en la pregunta 8.1.5.) (XO-10)
S/No ____
Se revisan regularmente los carteles de las reglas

exhibidas para asegurar su legibilidad y
buenas condiciones? (XO-15)
S/No ____
Existe un sistema para la evaluacin y revisin,

por lo menos anual, de las reglas generales de
control de prdidas a medida que cambian las
instalaciones, procesos, o equipos? (XO-15)
S/No ____

(30 Puntos)
7.2.1.
Se ha usado un mtodo sistemtico para

identificar la necesidad de reglas para trabajo
especializado? (En caso negativo, contine en la
8.2.1.1. Para qu porcentaje de las necesidades
identificadas
se
han
establecido
reglas?
(%x30)
S/No ____
__% _____
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
8.1.1.
8.1.1.1
.
Para satisfacer la intencin de esta pregunta, las reglas

generales no tienen que ser traducidas a todos los
idiomas hablados por los empleados; sin embargo,
deben encontrarse en suficientes idiomas para ser
entendidas por cada uno de ellos. El uso de smbolos
universales puede ser considerado si el analfabetismo
es un problema en la organizacin.
8.1.5.
Las organizaciones deben demostrar la existencia de un

mtodo estructurado para la revisin, por lo menos
anualmente, de las reglas generales de segundad. En el
Elemento 14, el auditor verificar la existencia y
funcionamiento de un mecanismo evaluador de la
necesidad de cambios en reglas durante el diseo.
8.2.1.
Idealmente, un mtodo sistemtico debe

incluir equipo o equipos de trabajo,
integrado por administradores y empleados,
para identifica- a necesidad de reglas para
trabajos especializados. El proceso de
evaluacin debe incluir una revisin de todas
las ocupaciones y el trabajo que est siendo
ejecutado. El mtodo tambin debe
asegurar la revisin de lo siguiente:
1. Lista de tareas y procedimientos
2. Requisitos de regulaciones
3. Cdigos/estndares
8.1.1.1.
Verifique la existencia de las reglas.
en que idiomas se han traducido las reglas?

______________________________________
______________________________________
______________________________________
8.1.2.
Obtenga una
conempleados.
8.1.3.
Verifique la publicacin de carteles mediante

entrevistas y recorrido de condiciones fsicas.
8.1.4.
Verifique en el recorrido de condiciones fsicas.
muestra
mediante
entrevistas
Nombres de coordinadores:
______________________________________
______________________________________
______________________________________
8.2.1.
Revise el inventario
Preguntas
8.2.2.
N
7
8.3.
N
2
Existe un sistema para la evaluacin y revisin de las reglas

ocupacionales especializadas por lo menos cada ao, o a
medida que cambian las instalaciones, los procesos, o los
equipos? (XO-25)
S /No ___
Sistema de Permisos de Trabajo Especializado

8.3.1.
Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar la

necesidad de un sistema de permisos para trabajo
especializado? (XO-25)
S /No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
4. Anlisis de accidentes/incidentes
5. Observacin de tareas
6. Revisin de diseos de ingeniera
7. Evaluaciones de peligros/riesgos
8. Descripciones de procesos de operacin.
Para satisfacer la intencin de esta pregunta, la
organizacin debe comprobar la revisin de todas las
ocupaciones y tareas asociadas, o demostrar el uso de
por lo menos tres de las tcnicas de revisin listadas
anteriormente.
8.2.1.1
.
Revise las reglas.

Liste las diferentes ocupaciones u oficios para las
cuales se han establecido reglas:
______________________________________
______________________________________
______________________________________
8.3.1.
La primera funcin de un programa de control de

prdidas es identificar todas las exposiciones a prdidas.
La nica forma efectiva de lograr este objetivo es
mediante un enfoque formal y sistemtico, tal
como
inspecciones. El hecho de que una organizacin
demuestre que tiene en uso varios sistemas para
permisos
de
trabajo,
no
debe convencer al
auditor de que son los apropiados, o de que se usan
para todas las operaciones apropiadas.
Un enfoque sistemtico debe incluir una revisin de
todas las ocupaciones, revisin de las inspecciones de
salud ocupacional, revisin de los recorridos de
condiciones fsicas/inspecciones, revisin de
las
evaluaciones de riesgos, revisin del inventario de
tareas, revisin de los procedimientos de tareas,
revisin de los anlisis de accidentes/incidentes,
revisin de las observaciones de tareas, quejas,
participacin de empleados, etc.
Para satisfacer la
intencin de 8.3.1., se debe
demostrar el uso de un enfoque sistemtico para
identificar
las
necesidades
para
permisos
y
procedimientos especializados, con la aplicacin de
criterios similares a los siguientes:
1. Se debe usar un equipo de personas
conocedoras.
2. Se debe desarrollar una descripcin clara de la
naturaleza del trabajo peligroso que est siendo
realizado o que se puede realizar en la
organizacin.
3. Se debe desarrollar una definicin de los tipos de
permisos y procedimientos que podran ser
8.2.2.
Revise y verifique el uso del sistema mediante una

revisin de los registros.
8.3.1.
Revise el inventario de las necesidades. quin

particip en la elaboracin del inventario?
______________________________________
______________________________________
Preguntas
N3
8.3.2.
Indique si las siguientes actividades son usadas en

conexin con los permisos de trabajo requeridos por el
sitio: (Conceda _mximo de 60 puntos, dependiendo en !
as respuestas afirmativas)
Sistema
Formal de
Emisin
Autoridad
Emisora
Especificada
Emisores de
Permisos
Entrenados
Trabajadores
a Riesgos
Entrenados
Registros de
Entrenamientos
Conservados
Copias de
Permisos
Retenidas.
1.
Entrada a espacio
restringido
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
2.
3.
4.
5.
Trabajo caliente.
Excavacin
Radicacin
Trabajo con fuente de
energa
Trabajo en alturas
Trabajo en aguas
Levantamiento de pesas
Trabajo con materiales
peligroso
Otros
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
6.
7.
8.
9.
10.
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
siguientes tipos de permisos y procedimientos pueden ser

incluidos:
A. Permisos
para
entrada
a
espacios
restringidos,
B. Permisos para trabajos calientes,
C. Permisos para excavaciones,
D. Permisos para radiaciones,
E. Trabajos con fuentes de energa,
F. Trabajos en sitios altos,
G. Trabajos sobre agua,
H. Levantamientos pesados (montacargas),
I.
Trabajos con materiales peligrosos,
J. Otros permisos, segn se necesitan.
4. Se debe compilar una lista de los permisos exigidos en
el lugar, con una descripcin de la naturaleza del
trabajo cobijado por el permiso.
8.3.2.
Si la organizacin ha demostrado el uso de un mtodo

sistemtico para la identificacin de los permisos requeridos
(descritos en 8.3.1.), entonces
los permisos listados
aqu, los cuales no son requeridos en la facilidad, pueden
ser calificados "N/A." Sin embargo, si hubo una respuesta
negativa para 8.3.1.. "N/A" no puede ser usado aqu.
Se puede otorgar crdito por sistemas de prevencin (lockout/tag-ouf) por "trabajos con fuentes de energa,"
pero solamente si la organizacin aplica este sistema a
todos los tipos de fuentes de energa (no
solo
para
electricidad). Los sistemas de prevencin que involucran
la emisin individual de candados, tarjetas y llaves a
empleados designados, pero que no incluyen la aprobacin
y emisin de permisos para trabajos asignados, no
deben
ser reconocidos como una "Autoridad emisora
especfica," "Emisor entrenado de permisos" o "Copias
de permisos retenidos," debido a que no se emplea un
sistema de emisin individual de permisos.
8.3.2.
Revise los procedimientos, planes de

leccin. registros de entrenamientos, y copias
de permisos. Confirme con entrevistas
Preguntas
N
4
8.4.
N
3
N
5
N
4
8.3.3.
Qu tan adecuado es el sistema de permisos? (CP-30)
8.3.4.
Se revisa el sistema de permisos especializados por lo

menos cada dos aos, o cuando ocurren accidentes graves y/o
de alto potencial? (XO-10)
S/No ___
Sistema de Permisos de Operacin (90 Puntos)

8.4.1.
Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar los

permisos de operacin exigidos por las autoridades
apropiadas? (En caso negativo, contine en al pregunta 8.4.2.)
(XO-15)
S/No ___
8.4.1.1. Existe un sistema de seguimiento por escrito

que verifique el cumplimiento con todos los requisitos
de permisos exigidos y la obtencin de los permisos
solicitados? (XO-10)
S/No ___
Asegura el sistema de permisos de operacin que: (5/20)

1. Se observan las fechas de vencimiento
aplicaciones y re-aplicaciones de permisos?
de
S/No ___
N
5
2. Se definen y cumplen los requisitos de comunicacin

con las autoridades apropiadas
S/No ___
N
6
3. Se certifican los requisitos de entrenamiento

-necesario en cumplimiento con permisos?
S/No ___
N
6
4. Se conduzcan regularmente evaluaciones

cumplimiento con los requisitos de permisos?
S/No ___
del
Informacin de Guas
8.3.3.
El auditor debe establecer que la organizacin ha

identificado y usa un sistema apropiado para toda clase de
permisos basado en el mtodo sistemtico descrito en
8.3.1., antes de otorgar el mximo crdito a esta pregunta.
Ayudas del Auditor
8.3.3.
Evale los avisos.

b) Nmeros listados incluye
Agencia
Nmero
______________________________
______________________________
______________________________
8.3.4.
Fecha de la ltima revisin: _______________
Si esto no es verificado, el auditor no debe otorgar ms de

15 puntos.
Si 8.3.1. no se realiza, el auditor necesita considerar las
necesidades de potenciales permisos basado en el
recorrido de condiciones fsicas.Entre los contactos
esenciales pueden mencionarse bomberos,
polica,
ambulancia,
guardacostas, hospitales, centros de control
de venenos, asesora profesional (qumicos/radiacin),
contratos de ayuda mutua, personal interno clave.
Razn
por
la
revisin:
_____________________________________
_____________________________________
8.4.1.
Permisos de operacin incluyen cualquier licencia,

certificado o autorizacin emitidos por una autoridad
reguladora la cual expresa su consentimiento para operar.
Ejemplos como permisos relacionados al medio ambiente,
aparatos de levantamiento de pesas, gras,
vehculos,
calderas a presin y plantas elctricas.
Para asegurar el cumplimiento con los requisitos de
operacin,
la
organizacin
debe
examinar
automticamente todos los equipos y procesos y
contrapesar estos a:
1. Regulaciones nacionales, regionales y locales,
2. Estndares de la industria,
3. Recomendaciones del fabricante.
Esto puedo llevarse a cabo teniendo en cuenta los
requisitos para 3.9.1-, y las recomendaciones del proceso
descrito en 1.15., 14.1.2. y 14.2.
8.4.1.1
El sistema por escrito debe ser basado en la inspeccin

sistemtica de los requisitos de la pregunta 8.4.1.
8.4.1.1.
8.4.2.
8.4.2.1.
Para
ser
efectivo,
los
permisos
deben
estar
actualizados.
El sistema debe asegurar que
las
aplicaciones
y
cambios
son
sometidos
oportunamente.
8.4.2.2.
Frecuentemente, la autoridad emisora de permisos exige

informes o notificaciones anticipadas.
8.4.2.3.
Los requisitos de entrenamiento pueden incluir a cualquiera

que mantiene, inspecciona, monitorea, instala o remueve
equipo o sistemas, como fue definido por la oficina emisora
del permiso.
Las evaluaciones del sistema de permisos deben ser
conducidas, por lo menos anualmente, dependiendo en el
nmero y clasificacin de los riesgos de las actividades
permitidas.
8.4.2.4.
Verifique existencia del procedimiento

Verifique existencia del sistema y examine su
contenido.
N3
N5
8.5.
N1
N3
N5
N6
N3
N4
Exige el sistema de permisos de operacin la

identificacin de los requisitos de operacin relacionada
con permisos y la persona responsable de cumplir con
estos requisitos? (XO-25)
S/No ___
Asegura el sistema de permisos de operacin la

notificacin a los individuos responsables del
cumplimiento con estos requisitos? (XO-20)
S/No ___
Aprendizaje y Revisin de Reglas (100 Puntos)

8.5.1.
8.5.2.
8.5.3.
8.5.4.
8.5.5.
8.5.6.
8.5.7.
Se discuten en su totalidad las reglas ms importantes

con cada empleado en el momento de contratacin? (En
caso negativo, contine en la pregunta 8.5.3.) (XO-30)
S/No ___
Existe un registro firmado por el empleado que confirme

el recibo de las reglas, junto con la evidencia de su
revisin y entendimiento? (XO-10)
S/No ___
Recibe cada empleado una revisin total de las reglas

mas importantes, por lo menos una vez al ao? (XO-20)
S/No ___
Se examina a los empleados, verbalmente o por

escrito, por su conocimiento de las reglas despus de:
(5/10)
1. La instruccin inicial?
2. La revisin anual?
1.___
2.___
Se usan preguntas escritas en la exanimacin de las

reglas? (XO-10)
S/No ___
Existe una provisin que permita las sugerencias del

empleado durante la preparacin de las reglas? (XO-10)
S/No ___
Existe un sistema de re-entrenamiento para empleados

cuando son transferidos a reas en dnde se aplican
reglas diferentes? (XO-10)
S/No ___
Informacin de Guas
Ayudas del Auditor
8.4.3.
Cuando $e opera bajo permisos, los requisitos

especficos necesarios deben ser identificados. La
responsabilidad del cumplimiento con estos requisitos
debe ser claramente asignada por ttulo o funcin de
trabajo.
8.4.3.
Verifique existencia de los requisitos.
8.4.4.
El
proceso
debe
describir
los
pasos
y
responsabilidades de notificar de los requisitos
exigidos por el permiso a aquellos afectados por
permisos.
8.4.4.
Verifique existencias de los requisitos.
8.5.1.
Las reglas generales y las reglas pertinentes al trabajo

para el cual fueron contratados, se deben discutir con los
empleados dentro de la primera semana de trabajo. No
se debe otorgar crdito a menos de haber contestado
"S" en 8.1.1. Si existen reglas para trabajo especializado
en 8.2., entonces el auditor debe verificar que estas
reglas son discutidas igualmente con cada empleado
antes de otorgar crdito.
Despus de haber discutido las reglas pertinentes, cada
empleado debe recibir una copia de las reglas y firmar el
registro como constancia de haber recibido y entendido
las reglas.
Estas revisiones deben incluir reglas generales y
especiales pertinentes a las asignaciones del
empleado. Una revisin total significa una discusin de
las regias, no solo la distribucin de literatura escrita.
Una oportunidad ideal para la revisin de reglas es una
reunin departamental de control de prdidas.
Esta evaluacin puede ser lograda en las discusiones
inciales de las reglas, y/o durante la revisin anual. Es
recomendado
hacer
ambas
con
una
documentacin escrita de la evaluacin. Algunas
organizaciones usan exmenes creativos para las
reglas (tales como crucigramas, rompecabezas, llenar
espacios en blanco, etc.), los cuales pueden aumentar el
inters y motivacin del empleado.
Los medios usados para recibir sugerencias de los
empleados pueden incluir cuestionarios y discusiones en
las reuniones de seguridad, revisiones de reglas
anuales, y reuniones de comits conjuntos de
seguridad. Debe comprobarse la participacin de los
empleados (minutas de reuniones, resultados de
cuestionarios etc.).
Siempre que un empleado es transferido a un rea en
donde se aplican diferentes reglas especiales o de oficio,
debe existir un mecanismo que asegure la discusin de
stas con los empleados transferidos a ms tardar
dentro de la primera semana de su reasignacin,
-preferiblemente en el primer da. Si no se otorg crdito
en la pregunta 8.2.1., no se debe arrea- crete aqu.
8.5.1.
Confirme mediante entrevista
8.5.4.
8.5.5.
Confirme con entrevistas, registros y anlisis de

evaluaciones usadas-.
8.5.6.
Verifique con entrevistas
8.5.7.
Verifique mediante revisin de provisiones y

entrevistas.
8.5.2.
8.5.3.
8.5.5.
8.5.6.
8.5.7.
Preguntas
8.6.
Cumplimiento y Reconocimiento de Reglas

(70 Puntos)
Se usa un sistema para (10/20)
N6
1. Tratar con violadores de las reglas del

trabajo?
2. Reconocer e incentivar a aquellos

acatadores de reglas del trabajo?
N6
N7
8.6.2.
8.6.3.
Ha sido el sistema de regias revisado y

aceptado
por
trabajadores
o
sus
representantes? (XO-10)
N6
8.6.4.
8.6.5.
2.____
S/No ____
Ha sido este sistema distribuido y comunicado

a todos los empleados por lo siguiente: (10/20)
1. Sistema de disciplina?
2. Sistema de reconocimiento?
N7
1.____
1.____
2.____
Sistema de reconocimiento?
1. Sancin disciplinaria por incumplimiento?
2. Reconocimiento por cumplimiento?
1.____
2.____
Se
mantienen
registros
de
reentrenamientos
o prcticas de habilidades
debido al no-cumplimiento de las reglas? (XO10)
S/No ____
Informacin de Guas
8.6.1.
8.6.4.
1.
El sistema no tiene que considerar especfica o

exclusivamente las violaciones
de
reglas
de
control de prdidas, pero puede aplicarse un
sistema
general
de
disciplina
progresiva
a
aquellos que violan las reglas del lugar. El sistema
debe incluir reglas disciplinarias para aquellos que
no cumplen con el uso del equipo de proteccin
personal. Debe haber evidencia de la aplicacin
del sistema a violadores de las reglas de
seguridad y salud
y el reconocimiento a los
cumplidores de las mismas.
2.
De la misma manera los lderes necesitan guas

para recompensar a aquellos que cumplen con
ellas.
Tal sistema
podra
recomendar notas
escritas al expediente del empleado por su
desempeo ejemplar, discusin y registro de tal
cumplimiento
en las revisiones anuales de
desempeo,
y
reconocimiento del excelente
desempeo
en
reuniones
de
compaeros
(reuniones de seguridad, etc.). Debe existir alguna
evidencia de la aplicacin del sistema con
empleados que han exhibido un cumplimiento
ejemplar con las regias de seguridad.El
equipo
especializado puede incluir mangueras, acoplamiento
y adaptadores de mangueras, bombas mviles,
agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de
proteccin,
aparatos respiratorios,
radios,
y
cualquier otro equipo que puede ser necesitado en la
escena de una emergencia externa. La organizacin
puede compartir tal equipo con otras organizaciones,
pero cualquiera que sea el arreglo, el equipo debe ser
exclusivamente dedicado y disponible para su uso en
emergencias.
Para obtener crdito en esta pregunta debe existir evidencia

en los registros del reconocimiento positivo por cumplimiento
de las reglas (vea las sugerencias en 8.6.1.2.) y de las
acciones disciplinarias por incumplimiento. No se pretende
el registro de cada observacin de cumplimiento de las
reglas por el empleado. Una meta general es que existan
tantos registros de elogios como de acciones disciplinarias
Ayudas del Auditor
8.6.1.
Examine el sistema
8.6.2.
Verifique mediante contactos personales.
8.6.3.
Revise la poltica disciplinaria
8.6.4.
Examine los registros.
8.6.5.
Examine los registros

a) Dnde se guardan los registros?
________________________________
b)
Quin mantiene tales registros?

________________________________
Preguntas
8.7.
N
7
N
7
N
8
Uso de Letreros de Instruccin y Cdigos de Colores

(50 Puntos)
8.7.1.
8.7.2.
8.7.3.
Se ha realizado una inspeccin de toda la planta para

determinar la efectividad de los letreros y los cdigos de
colores? (En caso negativo, contine en el elemento siguiente)
(XO-20)
S/No ____
Se han establecido objetivos para efectuar

las correcciones indicadas por la inspeccin de los
letreros y los cdigos de colores? (En caso negativo,
contine en el elemento siguiente) (XO-15)
S/No _____
Qu porcentaje de las correcciones a letreros y a

cdigos de colores se ha realizado? (% X 15)
____%_____
Total de Puntos para las reglas y Permisos de Trabajo
_____
Puntos Totales posibles 615

Puntuacin en Porcentajes para las reglas y Permisos de Trabajo
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%
_____
Informacin de Guas
7.6.1.
La inspeccin de los avisos instruccionales y cdigos de

color no debe ser una inspeccin de aquellos que se
encuentran en servicio en el lugar. Debe identificar los
avisos y cdigos de colores que debieran existir en el lugar,
as como evaluar la efectividad de los avisos y cdigos de
color existentes. La inspeccin debe incluir todas las reas
del lugar y determinar los avisos instruccionales y cdigos
de color ausentes, adems de los avisos y cdigos de color
en uso que necesitan ser reemplazados. No se debe otorgar
crdito por las inspecciones realizadas con ms de tres
aos de vigencia. El cdigo de color en este contexto se
refiere no solo al cdigo de color de las lneas de proceso
sino tambin a un sistema de cdigo de color similar al
descrito a continuacin:
Naranja: Punto de peligrosos en la operacin (guardas)
Rojo: Proteccin contra incendios (extintores, rociadores)
Amarillo: Marcacin de pasillos, precaucin.
Verde: Equipo de seguridad (ducha para ojos, duchas,
primeros auxilios)
Azul: Avisos instruccionales, informativos
Verde Pastel: Lneas de aire
Prpura: Lneas de gas
Negro: Lneas de agua
Ayudas del Auditor
8.7.1.
Examine la inspeccin:
a) Cundo se realiz la inspeccin?
__________________________________
b)
quin realiz la inspeccin?

__________________________________
c)
Confirma el recorrido de condiciones

fsicas el sistema de cdigo de colores?
__________________________________
Por favor note que este programa de cdigo de colores

no es mandatario y no reemplaza la responsabilidad
de la instalacin para identificar las especificaciones de
cdigos de color nicos a su operacin.
8.7.2.
Verificar los objetivos
Preguntas

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SISTEMA DE

Elemento 1 Liderazgo y Administracin

Ttulo del Subelemento

Puntos Totales Posibles

Poltica General (50 puntos)

Tiene la organizacin, a nivel corporativo o local, una

Se encuentra la declaracin general de la poltica

Incluye la declaracin general de la poltica: (1/8 max.)

Ayudas del Auditor

El trmino "control de prdidas" es usado por el SCIS

Verifique la existencia de la poltica

Las firmas deben incluir la del ejecutivo de nivel ms alto

Si se estn auditando sistemas paralelos (por ejemplo,

Otras reas que pueden ser

Administracin del medio ambiente,

Se encuentra la declaracin general de la poltica

Coordinador de Control de Prdidas (60 Puntos)

Reporta el coordinador de control de directamente a

Es suficiente la proporcin del tiempo dedicado por el

Ayudas del Auditor

La intencin aqu es que la declaracin de la poltica del

El "coordinador" puede ser una persona dedicada

Una respuesta "S" es tambin apropiada, si el

La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un

Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal,

Verificar con el organigrama de la organizacin.

Porcentaje del tiempo dedicado al control de

Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la

Participacin de la Gerencia Superior y media

Ayudas del Auditor

organizacin. La asesara de tales especialistas puede

Cuando evale la suficiencia del personal, presupuesto y

Nmero de empleados en la organizacin,

En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras

A lo largo de esta auditora,

Enva el gerente superior cartas o memos a todos los

Asiste el gerente superior a reuniones de seguridad

Realiza el gerente superior recorridos de inspeccin de

___6 meses (20)

Con qu frecuencia efectan los gerentes que reportan

___ No se hace (0)

___ Anualmente (5)

Con qu frecuencia efectan los gerentes de nivel

___ Cada 3 meses (20)

Ayudas del Auditor

Un nmero creciente de compaas usan modelos

Cartas, memos y/o comunicaciones escritas similares

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, se debe

Examine copias de las cartas, informes, memos.

Fecha de la ltima carta o memo:

Confirme con los registros:

Segn se usa aqu, "gira" (tours) significa un recorrido

Las mismas guas aplican tanto aqu como en 1.3.2.,

Confirme con los registros:

Confirme con los registros:

Fecha(s) de giras en los ltimos 12 meses.

Nombre(s) del(los) gerente(s) que reporta(n) al

Confirme con los registros:

Se usan ayudas escritas (tales como listas de

Estndares de Desempeo de Control de

Se han establecido estndares por escritos para el

Indique para cuales de los siguientes elementos se han

Los mtodos listados ayudan a asegurar un alto grado de

sitios donde han ocurrido accidentes previos,