Espiral

ISSN: 1665-0565
espiral@fuentes.csh.udg.mx
Universidad de Guadalajara
Mxico

Bez Silva, Carlos

Estado de Derecho. Concepto, fundamentos y democratizacin en Amrica Latina, de Miguel
Carbonell et al.
Espiral, vol. X, nm. 29, enero/ abril, 2004, pp. 235-242
Universidad de Guadalajara
Guadalajara, Mxico

Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=13802908

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Estado de Derecho. Concepto, fundamentos

y democratizacin en Amrica Latina, de
Miguel Carbonell et al.
Carlos Bez Silva !
El libro es una excelente compilacin de varios
artculos y captulos de libros sobre el tema que
se anuncia en el ttulo: el Estado de Derecho.
Sin duda los compiladores (que no precisamente
coordinadores) nos ofrecen un producto derivado
de su actividad acadmica, pues el libro se ha
de convertir, sin duda, en una herramienta fundamental para la exposicin del tema, tanto a
nivel licenciatura como, principalmente, a nivel
posgrado. Y me reero no slo a la licenciatura o
posgrados en derecho, sino inclusive a mbitos
como la sociologa, la ciencia poltica o la economa. Bienvenida esta compilacin.
El libro incluye textos de Raz, Summers, Daz,
Laporta, Vzquez, Valads, Ferrajoli, Garzn
Valds, ODonell, Concha, Pisarello, Negretto,
Fix-Fierro y Lpez Aylln. La temtica es uniforme y coherente, aunque se trate de trabajos
escritos en diferentes pocas y circunstancias,
por lo que el lector se queda con la sensacin de ! Investigador
haber asistido a una agradable reunin o charla del Instituto de la
de juristas; y esto en pocas ocasiones se puede Judicatura Federal
lograr exitosamente.
Carbonell, Miguel, Wistano Orozco
Como el ttulo lo dice a
y Rodolfo Vzquez (coordinadores),
gritos, el tema central es
Estado de Derecho. Concepto, fundamentos y
el del Estado de Derecho;
democratizacin en Amrica Latina, Mxico,
pero de manera paralela
UNAM-ITAM-Siglo XXI Editores, 2002.
a ste se abordan cuestioEspiral, Estudios sobre Estado y Sociedad

Vol. X No. 29 $ Enero / Abril de 2004

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nes por dems importantes: democracia, transicin

poltica y transicin jurdica, democratizacin,
consolidacin democrtica, ecacia plena de derechos, entre otros. Garzn Valds, ODonell, Concha,
Negretto y Fix-Fierro y Lpez Aylln centran los
temas citados en el contexto latinoamericano, por lo
que, se puede decir, no es slo un conjunto de textos
jurdicos sobre teora o losofa del derecho, sino
una buena radiografa de las vicisitudes que experimenta en nuestro subcontinente la consolidacin
de un Estado de Derecho.
La definicin misma del concepto Estado de
Derecho puede llegar a ser complicada, tal como lo
reconocen muchos autores incluidos en la compilacin; pero bien se puede comenzar, como lo hace Raz,
por la identicacin de la amplia idea fundamental
que anima la concepcin: la gente debe obedecer el
derecho y regirse por l, de donde se sigue que, al
no hacerse distincin alguna entre diferentes tipos
o clases de personas, el derecho debe ser obedecido
por todas las personas: pblicas o privadas, fsicas
o morales. Es decir, la idea fundamental del Estado
de Derecho es que todos, absolutamente (gobernados
y gobernantes) obedezcan al derecho, se rijan por
l. Para que ello suceda, o sea, para que el derecho
sea obedecido y, por tanto, sea capaz de guiar el
comportamiento de las personas, es preciso que el
derecho est construido, sea hecho de alguna manera
especca.
As, la esencia de un Estado de Derecho consiste
en (la pretensin de) que el derecho gue el comportamiento de las personas (es decir alcance plena efectividad); sta no es en s misma una virtud moral,
sino una condicin necesaria para que el derecho
sirva directamente a cualquier buen propsito; pero
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Estado de Derecho. Concepto, fundamentos y democratizacin en Amrica Latina

como el derecho no es sino una forma de organizacin

social, un instrumento, ste puede ser utilizado
para una gran variedad de propsitos, aunque no
todos adecuados, buenos o correctos: como otros
instrumentos, el derecho tiene la especca virtud,
moralmente neutra, de ser neutral en cuanto al n
para el cual el instrumento es empleado, esto es,
la virtud de la eciencia; la virtud del instrumento
como instrumento: para el derecho esta virtud es el
Estado de Derecho. As, el estado de derecho es una
virtud inherente al derecho, pero no una virtud moral
en tanto tal (Raz).
No obstante lo anterior, los principios que rigen al
Estado de Derecho (precisados tanto por Raz como
por Summers y referidos por Laporta y Vzquez),
generan una tendencia (Summers) a la correccin
de las normas jurdicas; de esta forma, si bien el
concepto mismo de Estado de Derecho termina por
ser instrumental o formal, tal naturaleza instrumental o formal es esencial para que las decisiones
colectivas vinculantes (las normas jurdicas) tiendan a ser correctas. Entre los principios del Estado
de Derecho se pueden mencionar: disposiciones
jurdicas prospectivas, abiertas, claras y estables;
creacin de disposiciones jurdicas individualizadas
o particulares guiadas por disposiciones generales,
divisin de poderes, independencia judicial, debido
proceso, interpretacin uniforme, acceso a la jurisdiccin, entre otros.
Si los principios anteriores tienen plena vigencia,
se genera una dinmica tanto a todo lo largo [como]
a todo lo ancho de todas las operaciones bsicas de
un sistema jurdico (es decir, las tcnicas penal,
del remedio de daos, administrativa-regulatoria,
de concesin de un benecio pblico y la del acuerdo

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privado) (Summers) hacia el dictado y aplicacin

correcta de normas jurdicas correctas. La correccin
de las decisiones normativa, entonces, depender del
procedimiento de creacin y aplicacin del derecho,
el cual deber estar regido por ciertos principios. De
aqu que se sostenga que una caracterstica esencial
del Estado de Derecho es el acuerdo generalizado
sobre las reglas del procedimiento, no sobre principios sustantivos.
Por su parte, Elas Daz ofrece una revisin gil
y en pequea dosis de su famoso libro Estado de
Derecho y sociedad democrtica. Tras los ensayos
que iluminan la dicultad de denir y caracterizar
el concepto de Estado de Derecho, en oposicin, como
bien recuerda Daz, al Estado con Derecho, el interesante tema del Estado constitucional de Derecho
es abordado en un artculo bastante esclarecedor de
Ferrajoli, quien grosso modo propugna la transicin
hacia plena vigencia, ya no del derecho in genere,
sino principalmente de la constitucin, en particular
de esa parte de la misma referente a los derechos
humanos. De esta forma se propugna el paso del
Estado legislativo de Derecho, donde la ley tiene
un lugar preponderante, hacia un Estado en el que
tanto gobernantes como gobernados orientan su conducta directamente por la constitucin, aun en sus
relaciones ms particulares o individuales.
Esto se enlaza con la pretensin de abandonar el
paradigma poltico de la constitucin (que postula
una concepcin y aplicacin poltica de los distados
constitucionales) y adoptar un paradigma estrictamente normativo o jurdico (que pugna por una
concepcin y aplicacin estrictamente jurdica de
la constitucin).

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Estado de Derecho. Concepto, fundamentos y democratizacin en Amrica Latina

La segunda parte del libro est enfocada al abordaje de un tema que ha recibido poca atencin de los
abogados, siendo los politlogos y socilogos los ms
dedicados al asunto; me reero a la vinculacin entre
democracia y Estado de Derecho, en un contexto de
transicin poltica como el que se ha presentado en
diversos pases latinoamericanos en las ltimas dos
dcadas. Si bien el tema es puesto ya por Daz (El
Estado de Derecho es la institucin jurdico-poltica
de la democracia), son Garzn Valds, ODonell y
Fix-Fierro y Lpez Aylln quienes lo desarrollan.
Estos ltimos son quienes centran de mejor
manera el problema que implica la democratizacin
de los regmenes polticos y la debilidad de un Estado
de Derecho, la que se maniesta en las dicultades
para que los individuos tengan un acceso expedito a
la jurisdiccin, la ausencia de plena vigencia de los
derechos estrictamente civiles y la falta de rganos
jurisdiccionales plenamente capacitados para hacer
frente a los nuevos retos que implica el cambio de
rgimen poltico. Aqu es donde derecho y ciencia
poltica se tocan e inuencian mutuamente.
El principal resultado que debe producir un
Estado ecaz es seguridad para los ciudadanos, es
decir, ausencia de peligro, dao o riesgo, en otras
palabras, certeza. Para ello se necesita un Estado
de Derecho, que por un lado adecue sus acciones al
marco jurdico y, por el otro, dote de plena vigencia a
la ley, es decir, es necesario que el derecho oriente la
conducta de todas las personas. El poder del Estado
y la ecacia del derecho se ven claramente desaados cuando un particular o uno o varios grupos de
particulares recurren constantemente a la violencia
y evaden el castigo que ello conlleva. La violencia al
margen de la ley (que atenta notoriamente contra la

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seguridad y libertad del ciudadano) puede provenir

tanto de individuos o grupos particulares como de
las propias autoridades.
La violencia de particulares se maniesta a travs
de ataques a las instituciones, las autoridades y/o las
leyes. La accin continua y organizada de grupos de
particulares contra otros particulares denota claramente la incapacidad estatal para brindar seguridad
a los ciudadanos. Pero adems resulta que tambin
las autoridades recurren, en ocasiones, a mtodos
represivos al margen de la ley, al margen del orden
que se considera legtimo. Y ello denota, obviamente,
la incapacidad de las instituciones del Estado para
controlar a sus propios empleados. Una situacin
como la anterior muestra una falta de control, ya no
digamos de monopolio, de la violencia, tarea fundamental del Estado. Y en Mxico somos todos testigos
diarios, reales o virtuales, de ese fenmeno.
El Estado democrtico, en la mayora de los casos,
no es ya directamente responsable de la comisin
de abusos orgnicos, sino que su responsabilidad
estriba en el fracaso tanto en el intento de controlar las prcticas arbitrarias de sus propios agentes,
como en la lucha contra la impunidad. Al mismo
tiempo, el Estado, principalmente en Latinoamrica,
est fallando en su funcin de castigar los crmenes.
Al parecer, estas fallas son consecuencia del precario
funcionamiento de los mecanismos de administracin e imparticin de justicia.
La ineciencia de la justicia es uno de los grandes
temas de la sociologa jurdica, la economa (anlisis
econmico del derecho) y la ciencia poltica (relacin
eciencia-ecacia-legitimidad, o lo que es lo mismo,
positividad vs vigencia), pero es uno ms (tal vez
el ms importante) de los relacionados con la cons240

Estado de Derecho. Concepto, fundamentos y democratizacin en Amrica Latina

truccin y perfeccionamiento del Estado de Derecho

en nuestro pas. Esta es la gran tarea que tenemos
enfrente ahora los mexicanos, esas es la otra transicin, cuyo punto terminal debe ser la conguracin
de un verdadero Estado democrtico de derecho.
Los retos de la democracia en Mxico son, esencialmente, dos: a) el control de la violencia ilegtima
(tanto la ejercida por particulares como la practicada
por agentes del propio Estado al margen de la ley),
y b) la aplicacin eciente de las leyes (lo que signica, por un lado, obediencia de los ciudadanos y los
mismo rganos estatales y, por otro, ecacia en la
administracin e imparticin de todo tipo de justicia).
En otras palabras, si hemos logrado transitar del
autoritarismo a la democracia, es preciso movernos
de la arbitrariedad al pleno y consolidado Estado
constitucional (democrtico) de Derecho. El libro
de Carbonell, Orozco y Vzquez es una excelente
compilacin que nos har reexionar sobre estos
temas. Bienvenido.

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