ESTUDIO DE CASO PLAN SUBSIDIERIO DE GESTION DE RIESGOS. Fecha: 20 de Marzo del 2014 Nombre del Proyecto: Restaurante Il Pomodoro reas de Conocimiento: Gestin de Riesgos rea de Aplicacin (Sector/Actividad): Sector Gastronmico
Fecha de Inicio del Proyecto: 03-11-13 Fecha tentativa de finalizacin del proyecto: 20-09-14
Director del proyecto: Carolina Gonzalez
Tomando como base el proyecto que se est realizando, elaborar los siguientes puntos:
1. Plan (o Estrategia) de Gestin de Riesgos
a) Procedimientos para la Gestin de Riesgos: Al tratarse de un proyecto de innovacin; no se poseen procedimientos estndares para la gestin de riesgos; sin embargo se presenta una relacin de normatividad y referencias que proporcionan un lineamiento general para la identificacin de riesgos.
Normatividad en aspectos tcnicos
Sistema Oficial de Inspeccin, Vigilancia y Control de la Carne, Productos Crnicos Comestibles y Derivados Crnicos, destinados para el Consumo Humano (Decreto 1500 del 2007 del Ministerio de la Proteccin Social). Decreto 3075 del 1997 del Ministerio de la Proteccin Social, el cual trata sobre las Buenas Prcticas de Manufactura (BPM). Resolucin 683 del 2012, Ministerio de Proteccin social, el cual trata requisitos sanitarios NTC-USNA-011: buenas Prcticas para la prestacin de servicio de restaurante. NTC-USNA-006: Instalaciones NTC-USNA-007: Manipulacin de Alimentos.
2 Normatividad en aspectos funcionales. Ley 388 de 1997, por la cual se reglamenta ordenamiento territorial, uso de suelos, de acuerdo a la naturaleza de la propiedad. A su vez, se toma como base de la gestin de riesgos, el plan de negocio del restaurante, en donde se consigna la informacin operativa, y administrativa. El anlisis de riesgos se realizar utilizando tanto el mtodo cualitativo como el cuantitativo, utilizando para el filtro de los de riesgos el mtodo cualitativo, ya que este rene en su mayora la experiencia en el sector. Para proceder a realizar e plan l de respuesta y su implementacin. Polticas Se definen las siguientes polticas en cuanto a la gestin de riesgos: Para Il Pomodoro, la gestin del riesgo es un componente organizacional, que a partir de sus sistemas de gestin, busca establecer una cultura de administracin del riesgo; logrando as que se minimice lo eventos no deseados, en trminos de probabilidad e impacto, en trminos operacionales y econmicos Para Il Pomodoro los riegos reputacionales derivados de sus actividades en el mercado objetivo, como consecuencia de errores operacionales, ( preparaciones, seguridad y salud), y de atencin al pblico, son gestionados teniendo en cuenta las siguientes premisas Slida cultura de riesgos. Formalizacin de polticas y procesos claros. Sistemas de salud y seguridad
La Poltica de aseguramiento de Il Pomodoro establece el marco para el control y gestin, por la exposicin de las actividades inherentes a la prestacin de los servicios de alimentacin. Por lo que establece mecanismos de control derivados de sistemas de preparacin, almacenamiento y compras de alimentos.
b) Herramientas y tcnicas A continuacin se presenta las herramientas y tcnicas a ser utilizadas para la identificacin de riesgos Se empleara el anlisis DOFA, determinando con el equipo de trabajo, las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas, de la creacin y operacin de restaurante, para esto, se entregara a cada integrante del equipo una plantilla en forma de matriz dividida en cada rotulo del dofa, para despus realizar una divulgacin y en conjunto con el quipo determinar una sola matriz dofa. Se empleara el macro anlisis, utilizando la herramienta denominada PESTEL, por sus siglas en ingls, dicha herramienta permite determinar los factores riesgosos, en las siguientes categoras: Polticos, legales, sociales, ambientales, sociales, tecnolgicos, para este caso en esta ltima categora tambin se tendr en cuenta los aspectos tcnicos del proyecto, la metodologa empleada ser la descrita para el anlisis dofa.
3 La ultima herramienta utilizada con el equipo de trabajo ser la LLUVIA DE IDEAS, en la cual se le pedir a cada integrante del equipo realizar una lista de los riesgos que consideren que se podrn presentar en el proyecto, para ellos se les entregara una hoja en blanco, y se les pedir que el riesgo sea escrito teniendo en cuenta: la causa, el evento y el efecto del riesgo. Estas herramientas sern utilizadas, en una reunin, con el equipo de trabajo del proyecto integrado por P. manager, Sponsor, Chef, jefe de adecuaciones, director de mercadeo. De esta manera se obtendrn las siguientes salidas: Matriz DOFA, Anlisis PESTEL, y 5 registros de riesgos. Posterior a la reunin con el equipo de trabajo se realizaran la siguiente tcnica para la identificacin de riesgos: Se consultara a un grupo de 3 expertos, en el rea de montaje de restaurantes de manera annima, empleando la tcnica DELPHI, para ello se realizara una introduccin sobre el alcance y objetivos del proyecto, pidindoles as que realicen el registros de los riesgos que se identifiquen en el proyecto, un mnimo de 10, riegos por cada experto, el registro del riesgo deber contener la causa, el evento y el efecto del riesgo. Como resultado de esta tcnica se tendr el registro de 30 riesgos, para ser integrados al conjunto previamente identificados con el equipo de trabajo. Se realizara el anlisis de los riesgos de manera cualitativa, ya que proporciona una visin holstica del proyecto, proporcionando validez al interior del proyecto. c) Matriz de Probabilidad e Impacto.
80% 0,08 0,16 0,24 0,32 0,4 0,48 0,56 0,64 0,72 0,8 70% 0,07 0,14 0,21 0,28 0,35 0,42 0,49 0,56 0,63 0,7 60% 0,06 0,12 0,18 0,24 0,3 0,36 0,42 0,48 0,54 0,6 50% 0,05 0,1 0,15 0,2 0,25 0,3 0,35 0,4 0,45 0,5 40% 0,04 0,08 0,12 0,16 0,2 0,24 0,28 0,32 0,36 0,4 30% 0,03 0,06 0,09 0,12 0,15 0,18 0,21 0,24 0,27 0,3 20% 0,02 0,04 0,06 0,08 0,1 0,12 0,14 0,16 0,18 0,2 10% 0,01 0,02 0,03 0,04 0,05 0,06 0,07 0,08 0,09 0,1 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% P R O B A B I L I D A D IMPACTO
4 d) Reportes de Riesgos Reportes Propsito Frecuencia Destinatarios Plan de gestin de riesgos Describir como se realizara y estructurara la gestin de riesgo en el proyecto Una vez, al inicio del proyecto PM, Sponsor, Chef, Jefe de Instalaciones, jefe de mercadeo, Profesional administrativo Registro de riesgos identificados Conocer y evaluar los riesgos del proyecto Una vez, semanal PM, Sponsor Evaluacin de los riesgos anlisis cualitativo Determinar los riesgos que deben tener planes de respuesta Una vez, semanal PM, Sponsor, Chef, Jefe de Instalaciones, jefe de mercadeo, Profesional Administrativo Planes de respuestas a los riesgos Determinar las acciones que se van a realizar para reducir bien se la probabilidad o mitigar el impacto del riesgo Una vez, semanal PM, Sponsor, Chef, Jefe de Instalaciones, jefe de mercadeo , Profesional administrativo Informe de monitoreo de riesgos Dar a conocer el avance de los planes de respuesta de los riesgos, as como su nivel de eficiencia, conocer riesgos materializados, nuevos riesgos Semanal PM, Sponsor, Chef, Jefe de Instalaciones, jefe de mercadeo , Profesional administrativo Informe de acciones correctivas Dar a conocer las acciones tomadas en caso de la materializacin de un riesgo Quincenal PM, Sponsor
e) Roles y Responsabilidades ROLES Project Manager Sponsor Jefe de Instalaciones Jefe de Mercadeo Chef Expertos TAREAS Identificacin de Riesgos R A R R R R Evaluacin de Riesgos R A R R R Diseo de planes de respuesta C A R R R
Monitoreo y Control de riesgos R A C R R
Acciones Correctivas R A I C C Control de Cambios R R I C C
5 f) Categora de Riesgos: A continuacin se presentan las categoras de riesgo, que se dan en el proyecto de acuerdo a su naturaleza- Continuidad del negocio: debido a que es un proyecto de emprendimiento, presenta riesgos de no continuidad del negocio, cierre. (riesgo) Estratgico : Relacionados con la misin y el cumplimiento de los objetivos estratgicos (riesgo) Operativos: Relacionados con el cumplimiento de procedimientos de preparacin.(riesgo) Tecnologa: Relacionados con la capacidad de produccin, ya se subutilizada o insuficiente (riesgo, oportunidad) Salud y seguridad: relacionados con el manejo de alimentos, preparaciones, equipos de proteccin persona, manejo de residuos. (riesgo) Reputacin: Relacionados con el reconocimiento del restaurante como marca (oportunidad, riesgo) Mercado: Fluctuaciones, en la demanda esperada, as como cambio en los precios de la materia prima. (riesgo, Oportunidades) g) Tolerancia a los riesgos Derivada de la experiencia, se define el nivel de tolerancia de riesgos de la siguiente manera Cuando el clculo de probabilidad con impacto su resultado sea superior a 0,5, ser considerado un riesgo, con plan de accin, los que se encuentre en el rango de 0,49 a 0,30 sern riesgos que deben ser monitoreados, y menores al 0,3 no sern considerados riesgos Para las oportunidades cuando el clculo de probabilidad e impacto sea superior al 0,5, ser una oportunidad a explotar cuando su rango este en 0,49 a 0,30 sern oportunidades que se puedan monitoreas en espera de que se conviertan en oportunidades a explotar, inferiores la 0,30 no sern tenidas en cuenta como oportunidades. h) Presupuesto Gestin de Riesgos PROCESO Nov De Jan Feb Mar Apr May June July August September October Planificacin de gestin de riesgos $ 500.000 Identificacin de riesgos $ 1.500.000 Anlisis Cualitativo de Riesgos $ 500.000 Planificacin respuesta de Riesgos $ 500.000 Seguimiento y control de riesgos $ 500.000 $ 500.000 $ 500.000 $ 500.000 $ 500.000 $ 500.000 $ 500.000 $ 500.000
6 2. Registro de Riesgos: Revisar anexo 1, Registro de Riesgos 3. Gestin de Reservas: Revisa anexo 1, Registro de Riesgos; Hoja Reservas.