13/06/2013

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PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DE CHILE
FACULTAD DE DERECHO
Determinacin de la pena
Prof. Dr. Mauricio Rettig Espinoza
ndice
La determinacin de la pena
Sistema de determinacin de penas en el Derecho chileno
Caractersticas
Principios de la determinacin de la pena
Reglas bsicas para la aplicacin del sistema
Etapas del proceso de determinacin de la pena
Primera etapa
La determinacin del marco penal abstracto
Segunda etapa
Ponderacin:
a. Grado de desarrollo del delito y
b. Intervencin del sujeto en el CP
Tercera etapa
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
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ndice
Cuarta etapa
Determinacin de la cuanta exacta de la pena
1. La clusula general del art. 69 del Cdigo Penal
a) El nmero y entidad de las circunstancias
modificatorias concurrentes
Dificultad
Qu debe entenderse por entidad de las circunstancias
modificatorias concurrentes mismas?
b) El mal causado por el delito
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
Elementos ajenos a la descripcin legal del hecho
2. La clusula del art. 70 del CP
Determinacin de la cuanta especfica de la multa
El caudal o facultades del culpable
Circunstancias modificatorias
Sistema de determinacin de penas en el Derecho chileno
Caractersticas
Fuerte determinacin legal de la pena
Fuerte vinculacin de la actividad de individualizacin de la
pena a la ley
Ej.: Marcos penales mnimos y mximos para cada delito,
modificables bajando o subiendo en las escalas graduales de
pena y conforme a las hiptesis taxativamente definidas
Cierto margen para la individualizacin judicial de la pena
Ej.: Mayor o menor extensin del mal causado (art. 69)
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Principios de la determinacin de la pena
a. Culpabilidad en la determinacin de las penas
b. Exclusiva proteccin de bienes jurdicos
c. Necesidad de la pena
d. Humanidad de las penas
e. Proporcionalidad de las penas
f. Resocializacin del delincuente
g. Non bis in idem o de la no doble incriminacin
h. Individualidad en el proceso de determinacin de la pena
Non bis in idem o de la no doble incriminacin
Art. 63 CP
No producen el efecto de aumentar la pena las circunstancias
agravantes que por s mismas constituyen un delito
especialmente penado por la ley
O que sta haya expresado al describirlo y penarlo.
Tampoco lo producen aquellas circunstancias agravantes de tal
manera inherentes al delito que sin la concurrencia de ellas no
puede cometerse.
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Reglas bsicas para la aplicacin del sistema
a) La pena prevista para cada tipo se entiende fijada para el autor de
delito consumado (art. 50 del CP)
b) Cuando la ley contempla una pena que se compone de varios grados,
cada uno de ellos se considera como una pena distinta (art. 57 del CP)
c) Cuando la ley contempla penas diversas para un mismo delito, cada una
de esas penas se considera como si fuera un grado de penalidad, la ms
leve de ellas el mnimo y la ms grave el mximo (art. 58 del CP)
d) La pena que en definitiva se aplique puede resultar mayor o menor que
la fijada en la ley de modo abstracto para el delito respectivo.
e) El aumento o disminucin de las sanciones ha de efectuarse utilizando
las escalas graduales de penas (art. 59 del CP).
Etapas del proceso de determinacin de la pena
a. Determinacin del marco penal abstracto
b. Ponderacin del grado de desarrollo del delito y de la
intervencin del sujeto
c. Ponderacin de las circunstancias modificatorias
d. Determinacin de la cuanta exacta de la pena
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Primera etapa
La determinacin del marco penal abstracto
Primera etapa: la determinacin del marco penal abstracto
Corresponde a la determinacin del ttulo de castigo,
conformado por el tipo penal de la parte especial del CP a
aplicar.
Dice relacin con el proceso de determinacin legal de la
pena
La pena sealada por la Ley al delito es el marco penal a
partir del cual operarn las reglas que, en ciertos casos, lo
alterarn y lo concretarn (Art. 50).
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Primera etapa: la determinacin del marco penal abstracto
El marco penal est conformado por una o ms "penas", que
nominalmente estn definidas (por el art. 58) como "grados" de
penalidad, dentro de aquel marco, y que, segn su magnitud,
configuran el grado mximo o grado mnimo de la pena (el
"marco penal") asignada por la Ley al delito, pudiendo haber
grados intermedios
Cada pena es un grado y cada grado es una pena.
El marco penal es un punto de partida abstracto, porque aun
no se aplican las reglas sobre iter criminis; autora y
participacin y circunstancias modificatorias.
Segunda etapa
Ponderacin:
a. Grado de desarrollo del delito y
b. Intervencin del sujeto en el CP
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Segunda etapa: Ponderacin del grado de desarrollo del
delito y de la intervencin del sujeto en el CP
La rebaja se efecta utilizando las escalas graduales de
penas
Si un delito tiene asignadas varias penas o varios grados de
una pena, la rebaja se efecta a partir de la pena o del
grado inferior (art. 61 reglas 1 y 2)
Ej.: Si la pena es "presidio mayor en cualquiera de sus
grados" y tengo que sancionar al cmplice de delito
frustrado, efecto la rebaja a partir del grado inferior,
que es "presidio mayor en su grado mnimo" y como
debo bajar dos grados, me queda "presidio menor en su
grado medio".
Segunda etapa: Ponderacin del grado de desarrollo del
delito y de la intervencin del sujeto en el CP
Las faltas slo se castigan cuando han sido consumadas
(art. 9); respecto de ellas no se castiga el encubrimiento
(art. 17) y que los cmplices son castigados con una pena
que no exceda de la mitad de la que corresponde a los
autores (art. 498).
Esto es sin perjuicio de las reglas especiales que en
ciertos casos establece la ley (art. 55 CP)
Ejemplo: art. 450 inc. 1 CP.
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Segunda etapa: Ponderacin del grado de desarrollo del
delito y de la intervencin del sujeto en el CP
DELITO
CONSUMADO
DELITO
FRUSTRADO
TENTATIVA
AUTOR TODA LA PENA
(ART. 50)
UN GRADO
MENOS
(ART. 51)
DOS GRADOS
MENOS
(ART. 52)
COMPLICE UN GRADO
MENOS
(ART. 51)
DOS GRADOS
MENOS
(ART. 52)
TRES GRADOS
MENOS
(ART. 53)
ENCUBRIDOR DOS GRADOS
MENOS
(ART. 52)
TRES GRADOS
MENOS
(ART. 53)
CUATRO
GRADOS MENOS
(ART. 54)
Tercera etapa
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
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Ponderacin de las circunstancias modificatorias
Los arts. 65 a 68 CP le sealan al juez reglas que precisan de
qu modo debe computar las circunstancias concurrentes en el
hecho.
La ley distingue el tipo de pena a que se haya llegado en virtud
de las fases anteriores de individualizacin de la responsabilidad,
y el nmero y clase de circunstancias que adjetivan el hecho
concreto.
La ley le otorga al juez slo un cierto margen de arbitrio en lo
relativo a:
la concurrencia de varias circunstancias de distinto signo, el
juez debe proceder a compensarlas racionalmente, lo cual
implica que ha de atender fundamentalmente a su valor
propio (arts. 66, 67 y 68, incisos finales, CP).
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
La ley le otorga al juez slo un cierto margen de arbitrio en lo
relativo a:
Si an quedaren varias agravantes o varias atenuantes una
vez realizada dicha compensacin
El juez puede imponer una pena superior o inferior, de
acuerdo a la escala penal correspondiente, quedando a la
discrecionalidad decidir si eleva o no la pena al grado
siguiente (arts. 67 inc. 5, y 68 inc. 4, CP), o si la rebaja en
uno, dos o tres de ellos (arts. 66 inc. 3, 67 inc. 4 y 68 inc.
3, CP), si procediere.
En la determinacin de la cuanta exacta de la pena dentro del
grado a que hubiere llegado por aplicacin del todas las reglas
anteriores, el art. 69 le entrega discrecionalidad al juez.
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Reglas legales de determinacin
La ley regula los efectos generales de las circunstancias
modificatorias sobre el marco de la penalidad, atendiendo a su
nmero y a la divisibilidad o indivisibilidad de la pena en
cuestin.
Son cuatro los preceptos que abordan las distintas alternativas
posibles:
Art. 65 Una sola pena indivisible
Art. 66 Pena compuesta de dos indivisibles
Art. 67 Pena correspondiente a un grado divisible
Art. 68 Pena consta de dos o ms grados, sea que stos conformen una
o dos penas indivisibles y uno o ms grados de otra divisible
O diversos grados de penas divisibles.
Reglas legales de determinacin
Regla general:
Sin perjuicio de algunas excepciones (art. 68 bis), la
configuracin de una sola circunstancia (atenuante o
agravante), no permite subir o bajar del marco penal asignado
al hecho, ascendiendo o descendiendo en la escala de penas
respectiva.
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No concurren circunstancias
modificatorias
El Tribunal puede recorrer la pena
establecida legalmente en toda su extensin
(arts. 67 y 68)
Concurren circunstancias
atenuantes y agravantes
El tribunal debe compensarlas
racionalmente, atendiendo a su entidad y
naturaleza (arts. 67 y 68).
Son responsables de un mismo
delito individuos mayores de
dieciocho aos y menores de
esa edad
Si los mayores se prevalieron de los menores
en la perpetracin del delito, se aplicar a los
mayores la pena que les habra
correspondido sin esta circunstancia,
aumentada en un grado, pudiendo esta
circunstancia ser apreciada en conciencia por
el juez (art. 72)
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
Una pena
indivisible
Pena
compuesta de
dos indivisibles
Un grado
divisible
Dos o ms
grados
divisibles
Una
agravante
No tiene
efecto.
Una
circunstancia
no permite
exceder el
marco penal
aplicable (65)
Entre ambas
el juez debe
imponer la
mayor o el
mximo (66)
Debe
aplicarse la
pena en su
mximum
(67)
Debe
excluirse el
grado
mnimo (68)
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
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Una pena
indivisible
Pena compuesta
de dos
indivisibles
Un grado
divisible
Dos o ms
grados
divisibles
Una
atenuante
No tiene
efecto.
Una
circunstancia
no permite
exceder el
marco penal
aplicable
(65)
Debe
aplicarse la
pena menor
o grado
mnimo
No puede
imponerse
el
mximum
de la pena
No puede
imponerse el
grado
mximo
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
Estas reglas generales se ven alteradas en tres casos especiales,
concernientes a atenuantes aplicables a toda clase de delitos.
Art. 73 CP
(eximentes incompletas)
Confiere el carcter de privilegiada a la atenuante del art. 11 N
1 CP, obligando al juez a reducir la pena por lo menos en 1
grado, quedando a su arbitrio conceder una rebaja de hasta 2 o
3, partiendo del mnimo de la pena asignada al hecho.
Inc. 1 del art. 72 CP
tratamiento
privilegiado a menores
de 18 aos condenados,
por haber delinquido
con discernimiento.
Debe imponerse la pena inferior en grado al mnimo de los
sealados en la ley para el delito de que sea responsable.
Art. 68 bis: Si concurre una sola circunstancia atenuante, el juez
puede considerarla muy calificada e imponer tambin la
pena inferior en grado al mnimo de la sealada al
delito.
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Una pena
indivisible
Pena compuesta
de dos
indivisibles
Un grado divisible Dos o ms grados
divisibles
2 o ms
agravantes
y ninguna
atenuante
No
produce
efecto
alguno
Art. 65 no
prev el
caso
Art. 66 no
prev el caso
Tendra el
mismo efecto
que si
concurriera
una agravante:
se impone el
grado
mximo
El tribunal
puede imponer
la pena
superior en un
grado
Si se opta por
no subir la pena
en un grado,
debe imponerse
en la mitad
superior
El tribunal
puede imponer
la pena
inmediatamen
te superior en
grado al
mximo de los
designados por
la ley
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
Una pena
indivisible
Pena compuesta
de dos indivisibles
Un grado
divisible
Dos o ms grados
divisibles
2 o ms
circunstancias
atenuantes y
ninguna
agravante
Podr aplicar
la pena
inmediatame
nte inferior
en uno o dos
grados
(art. 65).
Podr aplicar la
pena
inmediatamente
inferior en uno
o dos grados, al
mnimo de los
sealados en la
ley (art. 66).
Se impondr
la pena
inferior en
uno o dos
grados al
mnimo de la
sealada en
la ley (art.
67)
Se impondr la
pena inferior
en uno, dos o
tres grados al
mnimo de la
sealada en la
ley (art. 68)
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
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Ponderacin de las circunstancias modificatorias
La concurrencia de 2 o ms atenuantes tiene efectos
comparativamente ms intensos que en el caso de las agravantes,
pues siempre habilitan al juez para bajar en 1 o 2 grados la pena.
Ello es as en las hiptesis contempladas en los arts. 65, 66 y
67 CP.
Se acenta ms aun en el caso previsto en el art. 68 CP, esto es,
varios grados todos divisibles o combinados con una pena
indivisible.
En presencia de tal penalidad el tribunal puede bajar la
sancin hasta en tres grados.
Ponderacin de las circunstancias modificatorias
La rebaja prevista en estos artculos es obligatoria para el juez, lo
facultativo es la entidad de la rebaja.
Para decidir en cuanto al nmero de grados a rebajar en cada
caso, los arts. 66 inc. 3, 67 inc. 4, y 68 inc. 3, CP, le sealan al
juez la siguiente regla:
Debe atender al nmero y entidad de las circunstancias
concurrentes.
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Cuarta etapa
Determinacin de la cuanta exacta de la pena
Determinacin de la cuanta exacta de la pena
El CP contempla 2 disposiciones (arts. 69 y 70), que constituyen la
culminacin del proceso de individualizacin de la responsabilidad penal y
que confieren a los jueces un grado de discrecionalidad para aplicar
criterios de individualizacin vinculados con aspectos valorativos de la
responsabilidad criminal.
Art. 69 CP Aplicable a la determinacin de todas las penas regidas por el
proceso
La labor del juez se circunscribe a la fijacin de una cuanta
exacta dentro de los mrgenes de la pena a que hubiere
arribado luego de efectuar las fases de individualizacin
referidas al delito y a las circunstancias modificatorias
La ley obliga a considerar 2 aspectos:
El nmero y entidad de las circunstancias modificatorias
que concurrieren en cada caso concreto y
La mayor o menor entidad del mal causado con el delito.
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Determinacin de la cuanta exacta de la pena
Art. 70 CP Aplicable a la determinacin de la pena de multa
El mbito de las facultades del tribunal es mucho ms amplio,
puesto que no se restringe a unos mrgenes preestablecidos,
como en el caso anterior.
La ley obliga a considerar:
Las circunstancias modificatorias
Las facultades econmicas del delincuente.
b) El mal causado por el delito
a) El nmero y entidad de las circunstancias modificatorias
concurrentes
Es posible ponderar el nmero y la entidad de las
circunstancias para determinar dentro del marco penal la pena
proporcionada al caso?
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1. La clusula general del art. 69 del CP
a) El nmero y entidad de las circunstancias modificatorias
concurrentes
Dificultad: Primera opinin (Rivacoba; Zaffaroni))
Compatibilizacin con el principio non is in idem, del art. 63 del
CP.
Cada una de las circunstancias modificatorias es objeto de
valoracin al momento de determinar el grado de la pena que
corresponde aplicar frente a cada delito, de modo que al
considerarla nuevamente se estara efectuando una doble
valoracin de los hechos en que tales circunstancias consisten,
Lo anterior NO despierta recelo en el caso de las atenuantes, pero
resulta cuestionable cuando se trata de las circunstancias que
permiten elevar la sancin penal.
a) El nmero y entidad de las circunstancias
modificatorias concurrentes
Dificultad: Segunda opinin
No existe atentado contra el principio non is in idem, porque,
ponindonos en el caso de las agravantes, el solo hecho que la
concurrencia de una o ms de ellas le permita al juez llegar a cierto
grado de penalidad, no representa ningn obstculo conceptual para
que, conforme al arbitrio que se le otorga dentro de ste, concluya que
el nico tramo exacto de la penalidad que refleja la gravedad del
hecho circunstanciado, es, incluso, el mximo de dicho grado.
Se trata de un efecto perfectamente normal de las circunstancia
modificatorias, y no de una segunda consideracin de las mismas.
Lo mismo podra sealarse respecto de la antijuridicidad del hecho o
de la culpabilidad del sujeto, toda vez que estos elementos podran
haber sido considerados para decidir si la pena se aplica por
ejemplo en el grado mnimo o en el grado mximo.
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a) El nmero y entidad de las circunstancias
modificatorias concurrentes
Qu debe entenderse por entidad de las circunstancias
modificatorias concurrentes mismas?
Rivacoba:
Esta expresin permite dar cabida a una valoracin del
contenido de antijuridicidad o de culpabilidad de cada
circunstancia.
b) El mal causado por el delito
Etcheberry:
El art. 69 CP, ltima parte, comprende todas las consecuencias
perjudiciales que se deriven de la infraccin, aunque NO estn
consideradas en la tipificacin del delito para los efectos de la
penalidad.
La ley NO alude al mal causado por la conducta del autor, sino al
mal causado por el delito mismo, el cual si es material, integra ya
el resultado daoso.
El juez debe considerar elementos trascendentes al tipo delictivo
y a las circunstancias modificatorias de responsabilidad penal.
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b) El mal causado por el delito
Rivacoba:
El principio de legalidad y el de culpabilidad, impiden conceder
tal amplitud discrecional al juez para agravar la situacin del
procesado
La aplicacin de la clusula slo puede repercutir en favor del
acusado, pudiendo imponerse el mnimo de la pena bajo el
criterio de la necesidad de pena, entendiendo que la escasa
entidad objetiva del dao consiguiente al delito puede disminuir
en algo la imperiosidad de aqulla.
Aun en presencia de mayor culpabilidad, el juez podra estimar
que las necesidades de prevencin general son menores en el
caso concreto, por la escasa relevancia alcanzada por las
repercusiones del hecho.
b) El mal causado por el delito
Elementos ajenos a la descripcin legal del hecho
Su inclusin es indispensable, si es que se quiere otorgar al juez la
facultad de aminorar la pena, en virtud de la levedad de los efectos
concretos provocados por el hecho.
El tribunal puede ponderar, tanto en ausencia como en concurrencia
de circunstancias modificatorias:
El injusto
Dao o intensidad del peligro concreto generado (por
ejemplo, en la tentativa) por el comportamiento tpico
La culpabilidad
Intensidad del reproche o de la imputacin subjetiva del
hecho a su autor.
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2. La clusula del art. 70 del CP
El inciso primero
El tribunal puede recorrer toda la extensin en que la ley le
permite imponerla, tarea que debe efectuar considerando
exclusivamente dos parmetros, a saber:
Las circunstancias atenuantes o agravantes del hecho, y
"principalmente, el caudal o facultades del culpable".
El caudal o facultades del culpable
La ley confiere primaca a las facultades econmicas del
delincuente.
Es principalmente en atencin a estas facultades, que debe
fijarse el monto a pagar por cada individuo.
2. La clusula del art. 70 del CP
El caudal o facultades del culpable
Si el patrimonio determina el marco en que el juez debe imponer la
multa, conforme a los lmites legales, es posible que el cmplice
acaudalado deba soportar una multa superior a la que se
imponga al autor del delito que carece de bienes.
Si el caudal del primero es muy considerable, nada impide que el
juez le imponga el mximo de la multa prevista en la ley, cuando
en consideracin al mismo slo ste resulte proporcionado.
As es posible garantizar una cierta igualdad en el trato penal.
De no seguirse este camino, sera ilusorio pretender que
cumpliera alguna funcin preventiva o retributiva la pena de
multa.
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2. La clusula del art. 70 del CP
Circunstancias modificatorias
El precepto slo contiene una referencia genrica a tales figuras,
sin vincularlas, al nmero y entidad de las mismas.
El legislador alude a las circunstancias genricas contempladas en
los arts. 11, 12 y 13 del CP.
2. La clusula del art. 70 del CP
Circunstancias modificatorias
El tribunal puede imponer una multa inferior al monto sealado
en la ley, en casos calificados, siempre que no concurran
circunstancias agravantes.
El tribunal puede autorizar al condenado a pagar la multa por
parcialidades, dentro de un lmite que no exceda de un ao.
El no pago de una sola de las parcialidades hace exigible el total
de la multa adeudada.
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Caso prctico
Pedro es condenado como cmplice del delito
de homicidio simple en grado tentado
Conc!rren las circ!nstancias aten!antes del
art"c!lo 11 n#meros 6 $ 9 del Cdigo Penal $
no conc!rren agra%antes de responsa&ilidad
penal '!e considerar
() '!* grado de penalidad llega seg#n el
proceso de determinacin de la pena+
Caso prctico
Pedro es condenado como a!tor del delito de
homicidio simple en grado cons!mado
Conc!rren las circ!nstancias aten!antes del
art"c!lo 11 n#meros 6 $ 9 del Cdigo Penal $ la
agra%ante del art"c!lo 12 n#mero 9 del mismo
c!erpo legal
Pedro tiene 63 a,os de edad
() '!* grado de penalidad llega seg#n el
proceso de determinacin de la pena+
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Caso prctico
Pedro es condenado como a!tor del delito de
lesiones menos gra%es del art"c!lo 399 del Cdigo
Penal- en grado cons!mado .las lesiones tardaron
29 d"as en sanar/
Conc!rre las circ!nstancia agra%ante del art"c!lo
12 n#meros 1 del Cdigo Penal $ no conc!rren
aten!antes de responsa&ilidad penal '!e
considerar
() '!* rango de penalidad llega seg#n el proceso
de determinacin de la pena+
Caso prctico
Pedro es condenado como a!tor del delito de
homicidio simple en grado cons!mado
Conc!rren las circ!nstancias agra%antes del
art"c!lo 12 n#meros 9 $ 12 del Cdigo Penal
() '!* grado de penalidad llega seg#n el proceso
de determinacin de la pena+
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Caso prctico
Pedro es condenado como a!tor del delito de
homicidio simple en grado cons!mado
Conc!rren las circ!nstancias aten!antes del
art"c!lo 11 n#meros 6 $ 9 del Cdigo Penal $ no
conc!rren agra%antes '!e considerar
Pedro tiene 63 a,os de edad
Pedro en s! declaracin policial delat al resto de
los coa!tores del delito
() '!* grado de penalidad llega seg#n el proceso
de determinacin de la pena+
Caso prctico
Pedro es condenado al pago de !na m!lta- como
a!tor de la 0alta de lesiones le%es del art"c!lo 494
n#mero 5 del Cdigo Penal
Conc!rren las circ!nstancias aten!antes del art"c!lo
11 n#meros 6 $ 9 del Cdigo Penal $ no conc!rren
agra%antes '!e considerar
Pedro tiene 63 a,os de edad
Pedro en s! declaracin policial delat al resto de los
coa!tores del delito
Pedro %i%e en !na po&lacin
Pedro gana el salario m"nimo
() '!* res!ltado llega seg#n el proceso de
determinacin de la pena de m!lta+