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Este documento presenta el marco conceptual y metodológico para un estudio sobre el derecho y la modernidad. Explica que adoptará un punto de vista externo explicativo sobre el derecho, el cual permite observar las reglas jurídicas desde fuera pero tomando en cuenta las perspectivas internas. También define los conceptos de derecho, modernidad y "derecho moderno" que utilizará en la investigación.
Este documento presenta el marco conceptual y metodológico para un estudio sobre el derecho y la modernidad. Explica que adoptará un punto de vista externo explicativo sobre el derecho, el cual permite observar las reglas jurídicas desde fuera pero tomando en cuenta las perspectivas internas. También define los conceptos de derecho, modernidad y "derecho moderno" que utilizará en la investigación.
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Este documento presenta el marco conceptual y metodológico para un estudio sobre el derecho y la modernidad. Explica que adoptará un punto de vista externo explicativo sobre el derecho, el cual permite observar las reglas jurídicas desde fuera pero tomando en cuenta las perspectivas internas. También define los conceptos de derecho, modernidad y "derecho moderno" que utilizará en la investigación.
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DE INTERROGACIN. OPCIONES METODOLGICAS Y CONCEPTUALES I. El derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 A. El punto de vista externo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 B. El derecho como sistema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1. El concepto de sistema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2. El sistema jurdico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 II. La modernidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 A. El concepto de modernidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 B. En los lmites de la modernidad? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 C. Hacia una tipologa de la sociedad moderna . . . . . . . . . . . . 15 III. El derecho moderno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18 A. La tensin del derecho moderno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19 B. Hacia una caracterizacin del derecho moderno . . . . . . . . . . 21 459 CAPTULO PRELIMINAR DERECHO Y MODERNIDAD: UN DOBLE OBJETO DE INTERROGACIN. OPCIONES METODOLGICAS Y CONCEPTUALES El trabajo que presentamos se construye 1 sobre un doble objeto de estudio: de- recho y modernidad. Ambos conceptos son complejos y admiten mltiples sig- nificados. Por ello, nos parece indispensable precisar el marco conceptual y metodolgico dentro del cual utilizaremos estos conceptos en el desarrollo de la investigacin. En una primera seccin haremos algunas consideraciones respecto del derecho (I), en una segunda seccin analizaremos el concepto de moderni- dad (II) para, finalmente, abordar la interrelacin entre modernidad y derecho (III). I. EL DERECHO En primer lugar, explicaremos el punto de vista externo (A) que adoptaremos respecto de este objeto de estudio, para despus considerar su especificidad cuan- do se le considera como un sistema (B). A. El punto de vista externo El primer obstculo al que se enfrenta cualquier estudio sobre el derecho es determinar el punto de vista a partir del cual se estudiar el fenmeno jurdico. Desde una perspectiva epistemolgica, esta dificultad encuentra su origen en una doble caracterstica del derecho. En primer trmino, el derecho 2 es un sistema de normas y un discurso sobre esas normas (dogmtica jurdica 3 y, al menos para 1 1 La investigacin cientfica contempornea se organiza sobre objetos construidos. Ver Bour- dieu, Pierre; Chamboredon, J. C., y Passeron, J. C., Le mtier de sociologue. Pralables pistemo- logiques, 4a. ed., Pars, Mouton Editeur, 1983, pp. 51-80 (El oficio de socilogo, 17 ed., Mxico, Siglo XXI, 1994, pp. 205-282). 2 Es intil insistir aqu sobre la dificultad de definir el derecho. El debate, secular y complejo, es objeto de una amplsima literatura que se enriquece continuamente con los ms variados puntos de vista. Vase, por ejemplo, los nmeros 11 y 12 de la revista Droits, Pars, PUF, 1990, en la que cuarenta y seis autores de diferentes pases y horizontes filosficos y profesionales proponen su propia definicin del derecho. El debate no se limita nicamente al contenido de la respuesta, sino tambin estatuto mismo de la pregunta. 3 La dogmtica jurdica es la rama de la ciencia del derecho que tiene como objeto la inter- pretacin y la sistematizacin de las normas jurdicas. Arnaud, Andr-Jean, et al. (eds.), Dictionaire encyclopdique de thorie et de sociologie du droit, 2a. ed., Pars, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, 1993, p. 188. algunas concepciones, la teora del derecho) 4 que tiene su especificidad y auto- noma. En segundo lugar, el derecho es tambin un fenmeno social 5 que puede ser estudiado como tal. Esta caracterstica propia del derecho permite abordarlo desde una perspectiva interna o externa, segn sea el punto de vista del observador. 6 Desde el punto de vista interno, el observador describe las reglas, los principios, y las instituciones jurdicas reproduciendo el discurso de stas sobre ellas mismas. El derecho se explica a travs del derecho y por los significados que le otorgan quienes participan en su creacin o interpretacin. La perspectiva externa, por su parte, intenta explicar la funcin del derecho en la sociedad en relacin a los fenmenos sociales, econmicos, polticos, institucionales o profesionales que contribuyen a su construccin y operacin. En otras palabras, el punto de vista es externo cuando se produce una explicacin distinta a la del discurso jurdico dogmtico. Aparentemente simple, esta doble perspectiva no lo es tanto y encierra ambi- gedades difciles de resolver sobre las cuales existe un debate importante. 7 En efecto, una visin puramente externa pierde de vista la especificidad propia del derecho, que slo puede explicarse cuando se toma en consideracin el funcio- 2 SERGIO LPEZ AYLLN 4 La teora general del derecho tiene por objeto explicar el fenmeno jurdico por el estudio de su razn de ser, de sus finalidades, de sus conceptos fundamentales, de su aplicacin, de sus instrumentos, de sus mtodos [...]. Bergel, J. L., Thorie gnrale du droit, Pars, Dalloz, 1985, p. 3. 5 Como el derecho slo existe en virtud de la sociedad, se puede admitir que todos los fen- menos jurdicos son, de alguna manera al menos, fenmenos sociales. Carbonnier, Jean, Sociologie juridique, Pars, Presses Universitaires de France, 1978, p. 16. En el mismo sentido, Cotterrell afirma que el Derecho tiene dos caras: es un mecanismo de regulacin social mediante varias instituciones y prcticas, y al mismo tiempo un cuerpo de doctrinas, ideas, que puede ser lgica o dogmticamente interpretado. Cotterrell, Roger, The Sociology of Law: an Introduction, 2a. ed., Londres-Dubln- Edinburgh, Butterworths, 1992, p. vii. 6 El primero en utilizar la diferencia entre visin interna y externa fue H. L. A. Hart. Para este autor, respecto de las reglas de conducta de un grupo social, el punto de vista externo es aqul de un observador que no las acepta para s mismo, mientras que el punto de vista interno es aqul de un miembro del grupo que las acepta y las utiliza como modelos de conducta. Como se ver adelante, el uso del punto de vista interno y externo en este trabajo vara ligeramente de la formulacin original de Hart. Vase Hart, H. L. A., The Concept of Law, Oxford, Oxford University Press, 1961 (Le concept du droit, tr. francesa de M. van der Kerchove, Bruselas, Publications des Facults Universitaires Saint Louis, 1976, p. 116). Vale la pena recordar que la distincin interna- externa existe desde hace por lo menos dos siglos en ciertas disciplinas como la historia del derecho. Vase Gonzlez, Mara del Refugio (comp.), Historia del derecho (historiografa y metodologa), Mxico, UAM-Instituto Mora, 1992, pp. 15 y ss. 7 Vase, por ejemplo, la voz Interne-Externe, en Arnaud, Andr-Jean, et al. (eds.), op. cit. supra, nota 3, pp. 312 y ss.; Varga, Csaba, Domaine externe et domaine interne en droit, Revue Interdisciplinaire dEtudes Juridiques, nm. 14, 1985, pp. 25-43; Ost, Franois, y Kerchove, Michel van der, Jalons pour une thorie critique du droit, Bruselas, Publications des Facults Universitaires Saint-Louis, 1987, pp. 25-99. Vanse tambin los comentarios de Ost, Arnaud, y Perrin en Droit et Socit, nm. 2, pp. 137-140 y nm. 3, pp. 287 y ss. namiento propio del campo jurdico. 8 Omitir esta especificidad puede reducir los hechos jurdicos a meros fenmenos derivados de otros campos sociales como la poltica o la economa. Por otra parte, una visin interna que pretenda construir conceptos que aclaren las posiciones adoptadas por los actores jurdicos a partir del mismo lenguaje jurdico reproduce, bajo un ropaje analtico, las mismas re- presentaciones que intenta explicar. En estas condiciones, difcilmente se produ- ce la ruptura epistemolgica indispensable para la explicacin. 9 Para intentar salvar este obstculo, adoptaremos la posicin que los tericos belgas Franois Ost y Michel van der Kerchove han denominado un punto de vista externo explicativo. 10 Esta perspectiva permite observar las reglas desde el exterior, pero tomando en consideracin la manera en que los miembros del gru- po las consideran desde un punto de vista interno. Esto permite una ruptura epis- temolgica respecto del discurso jurdico, sin por ello destruir o desconocer las representaciones de los agentes jurdicos y el funcionamiento especfico del cam- po jurdico. Al mismo tiempo, en la medida en que esta perspectiva no se limita a describir o analizar las representaciones internas, permite incorporar al anlisis hiptesis y categoras provenientes de otros campos tericos (i. e. la sociologa, la antropologa, la economa, la psicologa o la ciencia poltica). En el fondo, se trata de enriquecer desde diferentes puntos de vista complementarios, no com- petitivos, el mismo objeto de estudio. Esta perspectiva no est exenta de riesgos de carcter epistemolgico. El pri- mer obstculo est en que, como toda perspectiva interdisciplinaria, 11 fcilmente puede tener como resultado una simple adicin de enfoques o, en el mejor de los casos, disolver el objeto de estudio en un discurso compuesto de conceptos de diferente valor explicativo, los cuales no son necesariamente compatibles. La LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 3 8 Ver Commaille, Jacques, y Perrin, J. F., Le modele de Janus de la sociologie du droit, Droit et Socit, nm. 1, Pars, LGDJ, 1985, p. 99. 9 La familiaridad con el universo social constituye el obstculo epistemolgico por excelencia porque ella produce continuamente concepciones o sistematizaciones ficticias, al mismo tiempo que sus condiciones de credibilidad. Este hecho, conocido como la ilusin de la transparencia slo puede ser salvado mediante las tcnicas de ruptura y la construccin de los objetos de investigacin dentro de una teora del conocimiento de lo social. Bourdieu, Pierre, en op. cit. supra, nota 3, pp. 27 y ss. Vase, tambin, Bachelard, Gaston, La formation de lesprit scientifique, contribution a une psychanalyse de la conaissance objective, 4a. ed., Pars, J. Vrin, 1965 (La formacin del espritu cientfico, tr. de Jos Babini, 8a. ed., Mxico, Siglo XXI, 1979, pp. 16 y ss.); Durkheim, Emile, Les regles de la mthode sociologique, 17 ed., Pars, Presses Universitaires de France, 1983, pp. 15 y ss. 10 Ver Ost, Franois, y Kerchove, Michel van der, op. cit. supra, nota 7, pp. 49 y ss. 11 Conviene precisar la terminologa. Los estudios multi o pluridisciplinarios suponen una yux- taposicin de conocimientos respecto de un objeto de estudio comn donde cada disciplina desarrolla sus puntos de vista especficos. El enfoque transdiciplinario intenta abandonar los puntos de vista especficos para producir un conocimiento autnomo del cual resulten nuevos objetos y mtodos. Una perspectiva interdisciplinaria busca efectuar una investigacin a partir del campo terico de una disciplina que desarrolla problemticas que atraviesan parcialmente aqullas elaboradas por las otras disciplinas. Ver Ost, F., y Kerchove, M. van der, op. cit. supra, nota 7, pp. 70 y ss. dificultad reside as en mantener la elaboracin jurdica de un fenmeno (el dis- curso-objeto) en el centro de un sistema disciplinario que lo reconstruye. 12 La segunda dificultad reside en el carcter autoexplicativo del discurso jurdico. El anlisis externo supone una ruptura continua con las concepciones contenidas implcita o explcitamente por el discurso jurdico dogmtico. Sin embargo, la explicacin externa no supone una anulacin del discurso jurdico interno que se sita en un nivel epistemolgico diferente. Como ya lo sealamos, se trata simplemente de puntos de vista diferentes que pueden complementarse, pero que en ningn caso son excluyentes. Cuando consideramos el derecho desde un punto de vista externo le atribui- mos implcitamente una estructura sistmica. A continuacin analizaremos este aspecto. B. El derecho como sistema Consideraremos brevemente el concepto de sistema (1) para en seguida ana- lizar el derecho como sistema (2). 1. El concepto de sistema La dicotoma entre los puntos de vista externo/interno implica necesariamente que el derecho est constituido como un sistema. 13 El concepto de sistema es equvoco, y conviene por ello precisar en qu sentido nos referimos a l. 14 4 SERGIO LPEZ AYLLN 12 Ibidem, p. 73. 13 Para Parsons, el concepto de sistema es vital para toda la ciencia. El anlisis sistmico consistira en transponer los datos empricos en proposiciones generales o tericas que tengan la propiedad de estar lgicamente relacionadas y ser interdependientes. Parsons, Talcott, Theories of Society, Nueva York, The Free Press of Glencoe, 1961, vol. 1, p. 32, cit. por Rocher, Guy, Intro- duction la sociologie gnrale, Pars, Editions HMH, 1968, vol. 2, p. 205. 14 La teora de sistemas se ha desarrollado diferencialmente a partir de aportaciones provenien- tes de muy diversos horizontes; sus aplicaciones a las ciencias sociales han sido muy diversas. La biblio- grafa es muy amplia, por lo cual indicamos nicamente algunas obras generales: Lugan, J. C., Elments danalyse des systmes sociaux, Toulouse, Socitas Privat, 1983, y La systmique sociale, Pars, Presses Universitares de France, 1991; Bertalanffy, Ludwig von, Thorie gnrale des systmes, Pars, Dunod, 1980; Shannon, C. E., Thorie mathmatique de la communication, Pars, Retz, 1975; Boulding, K. E., General Systems Theory. The Skeleton of Science, Management Science, Nueva York, 1956, nm. 2; Morin, Edgar, La Mthode, 4 vols., Pars, Le Seuil, 1977-1991; Barel, Y., Le paradoxe et le systme, Grenoble, Presses Universitaires de Grenoble, 1989; Parsons, Talcott, The Social System, The Free Press of Glencoe, 1951; Lemoigne, J. L., La thorie gnrale des systmes, Pars, Presses Universitaires de France, 1984, y La modlisation des systmes complexes, Pars, Afect Systmes-Dunod, 1990; Lapierre, J. W., Lanalyse de systmes, Pars, Syros, 1992; Luhmann, Niklas, Sistemas sociales. Lineamientos para una teora general, Mxico, Universidad Iberoamericana- Alianza Editorial, 1991; VV.AA., Science et pratique de la complexit, Pars, Nations Unies, La Documentation franaise, 1986. En trminos muy generales, un sistema es un conjunto de elementos identi- ficables y en interaccin dinmica, cuyas fronteras se definen en funcin de los objetivos (metas, proyectos, finalidades, propiedades) que se desean privilegiar. 15 Esta concepcin bsica ha tenido varias elaboraciones posteriores. As, para Ed- gar Morin, un sistema es una unidad global organizada de interrelaciones entre elementos, acciones o individuos. 16 En esta concepcin, la unidad se da a nivel de las interrelaciones y ya no de los elementos. Desde otro punto de vista, Luh- mann propone una ruptura epistemolgica an mayor, en donde lo importante no es la unidad del sistema, sino la manera en que ste se diferencia de su en- torno. Este autor sostiene que la diferencia tradicional entre el todo y las partes se ha sustituido por la diferencia entre sistema y entorno [...] un sistema dife- renciado ya no consta propiamente de un determinado nmero de partes y de re- laciones entre las partes, sino, ms bien, de una mayor o menor cantidad de diferencias operativamente utilizables entre sistema y entorno. 17 La interaccin entre los elementos de un sistema no supone nicamente rela- ciones de estabilidad o equilibrio, sino tambin de oposicin. De hecho, los sis- temas altamente integrados y estables estn sujetos a los riesgos de una entropa creciente, es decir, al desorden. Las perturbaciones o tensiones son as necesarias para la evolucin de los sistemas complejos. La resolucin de estas tensiones depende de la capacidad de autorregulacin y autotransformacin del sistema, tanto respecto de las perturbaciones exgenas como de las endgenas. 18 La determinacin de los elementos de un sistema plantea el problema de sus fronteras; en otras palabras, obliga a reconocer que los sistemas existen en un entorno 19 del cual se diferencian. En este sentido, el sistema depende del obser- vador en cuanto que slo ste puede distinguir entre sistema y entorno, y que slo l puede decidir qu sistema le interesa observar. As existen diferentes clases de sistemas, de acuerdo con su objeto de anlisis, de aqu que el concepto de entorno se presente como algo distinto segn el punto de vista del sistema. 20 LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 5 15 Sobre el concepto de sistema, ver Lugan, Jean Claude, La systmique sociale, Pars, Presses Universitaires de France, 1993, pp. 23 y ss. 16 Morin, Edgar, op. cit. supra, nota 14, pp. 123 y ss. 17 Luhmann, Niklas, op. cit. supra, nota 14, p. 30. 18 Lugan, Jean-Claude, Elments danalyse des systmes sociaux, Toulouse, Socitas Privat, 1983, pp. 26, 73 y ss. 19 El entorno (environment) puede conceptualizarse como el conjunto de elementos que no pertenecen al sistema y cuyo estado es susceptible de afectar o de ser afectado por el sistema. Ibidem, p. 31. 20 Luhmann, op. cit. supra, nota 14, p. 15. Sin embargo, este autor niega que pueda denominarse sistema a cualquier cosa, pues para un observador un sistema es slo sistema si por medio de sus propias observaciones el sistema se vuelve sistema (p. 15). En este sentido, Luhmann afirma que existen sistemas (p. 35). Puesto que un sistema existe respecto de un entorno, se plantea el problema de sus relaciones con ste. Aunque tericamente existen sistemas cerrados; es decir, que no admiten comunicacin con su entorno; en general, los sistemas estn abiertos sobre otros sistemas ms amplios que constituyen su entorno. En otras palabras, los sistemas producen normalmente intercambios con su entorno. 2. El sistema jurdico La aplicacin del concepto de sistema al mbito del derecho no es nueva. En efecto, al lado de los estudios que describen conjuntos de normas aisladas, existe un nmero muy importante de autores que han explicado el derecho como un sistema. 21 As, sostener que el derecho se produce como un sistema es una afir- macin generalmente aceptada. Mucho ms difcil ha sido determinar cmo se constituye. El anlisis sistmico del derecho debe responder a una serie de problemas complejos que, de manera general, pueden clasificarse en cuatro niveles. 22 El primero consiste en precisar el criterio de pertenencia al sistema; en otras pala- bras, determinar los elementos del sistema jurdico. Un segundo nivel supone la determinacin de las relaciones entre los elementos del sistema. En tercer lu- gar, debe indagar sobre las relaciones entre el sistema y su entorno. Finalmente, hay que dar cuenta del modo de evolucin del sistema. El anlisis sistmico tambin puede ser utilizado para estudiar el derecho des- de una perspectiva externa, aunque esto entraa algunos problemas importantes. Por ejemplo, cuando se trata de conceptualizar el derecho desde el punto de vista de la sociologa, un primer problema radica en que este anlisis slo puede lo- grarse si se concibe el derecho como un subsistema de un sistema mayor, que 6 SERGIO LPEZ AYLLN 21 Entre otros, Kelsen, Hans, Teora pura del derecho, tr. de Roberto J. Vernengo, Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1981; Hart, H. L. A., op. cit. supra, nota 6; Raz, Joseph, The Concept of a Legal System, 2a. ed., Oxford, Clarendon Press, 1980; Ost, Franois, y Kerchov, Michel van der, Le systme juridique entre ordre et desordre, Pars, Presses Universitaires de France, 1988; Timsit, Grard, Thmes et systmes de droit, Pars, Presses Universitaires de France, 1986; Luhmann, Niklas, Le droit comme systme social, Droit et Socit, nms. 11-12, 1989, pp. 53-67, y La observacin sociolgica del derecho, Crtica Jurdica (tr. de Hctor Fix Fierro), nm. 12, 1993, pp. 73-108; Friedman, Lawrence M., The Legal System. A Social Science Perspective, Nueva York, Russell Sage Foundation, 1975; Tamayo y Salmorn, Rolando, Sobre el sistema jurdico y su creacin, Mxico, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurdicas, 1976; Schmill Ordez, Ulises, El sistema del derecho y sus implicaciones, en Gonzlez, Mara del Refugio (comp.), Historia del derecho, Mxico, UAM-Instituto Mora, 1992, pp. 220-246. 22 En este punto seguimos las ideas expuestas por Ost, F., y Kerchove, M. van der, op. cit. supra, nota 21, pp. 30-32. Existen otros puntos de vista. Por ejemplo, para Raz una teora completa del sistema jurdico comprende cuatro preguntas: la de su existencia, identidad, estructura y conte- nido. Ver Raz, J., op. cit. supra, nota 21, pp. 1-2. es la sociedad y al lado del cual coexisten otros subsistemas. 23 Desde esta pers- pectiva, los criterios de pertenencia/diferencia son difciles de determinar, por lo que el sistema puede disolverse con facilidad. En otras palabras, la identifi- cacin de la especificidad del sistema jurdico dentro de la sociedad es una cuestin compleja que ha recibido diferentes respuestas. En este trabajo adoptaremos una visin sistmica externa, de tipo sociolgico, pero no pretendemos dar una respuesta al complejo problema enunciado ante- riormente. Para efectos de nuestro anlisis, nos parece suficiente una delimita- cin operativa que permita diferenciar el sistema jurdico dentro del sistema social global. Para ello, consideraremos que el sistema jurdico est constituido 24 por un conjunto interrelacionado de instituciones (estructura), normas (reglas sustantivas y de procedimiento), agentes y cultura jurdicos. 25 El criterio de per- tenencia estar dado operativamente por la determinacin que haga el mismo sistema del carcter jurdico de una institucin, norma o agente. 26 Respecto de la cultura, elemento extremadamente difcil de identificar, se considerar como parte del sistema en la medida en que incluye las expectativas de los sujetos sociales frente a las normas, las instituciones o los agentes jurdicos. 27 Este conjunto de elementos interacta tanto en el interior como en el exterior del sistema. En otras palabras, el sistema jurdico es un sistema abierto que re- acciona a los estmulos tanto endgenos como exgenos. As, el sistema jurdico estructura el sistema social y se estructura dentro del mismo. A pesar de las objeciones tericas que puedan existir, 28 esta concepcin del sistema jurdico nos ofrece varias ventajas para este estudio. En primer trmino, nos permitir integrar anlisis provenientes de otras disciplinas sociales sin por ello disolver la especificidad del sistema jurdico. En segundo lugar, nos sirve para proponer el sistema jurdico como un sistema complejo. 29 La compleji- LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 7 23 En este sentido, Luhmann, op. cit. supra, nota 21, p. 54. 24 Respecto de estos elementos, seguimos de cerca la construccin propuesta por Lawrence Friedman; sin embargo, aadimos de manera especfica a los agentes (considerados no como indi- viduos sino como operadores). Ver Friedman, Laurence, op. cit. supra, nota 21, pp. 1-24, y Law and Society. An Introduction, Englewood Cliffs, Prentice Hall, 1977, pp. 1-9. 25 La cultura jurdica incluira el conocimiento del pblico sobre el derecho, as como sus actitudes y patrones de comportamiento respecto del mismo, Friedmann, Lawrence, op. cit. supra, nota 21, p. 191. 26 El carcter aparentemente tautolgico de este criterio se inspira libremente del concepto de sistemas autorreferentes expuesto por Luhmann, op. cit. supra, nota 14, p. 32. 27 El sistema jurdico, afirma Friedman, en su actuacin efectiva es un organismo complejo dentro del cual interactan los elementos de la estructura o forma, de la sustancia o contenido y de la cultura. Ibidem, p. 16. 28 Probablemente, la crtica ms importante es que esta concepcin incluye elementos dismbo- los de naturaleza distinta. No obstante, consideramos que sirve para efectos del trabajo. 29 Sobre los sistemas complejos, vase Morin, E., op. cit. supra, nota 16, pp. 365 y ss.; Waldrop, Mitchell, Complexity. The Emergency Science at the Edge of Order and Chaos, Nueva York, Simon dad, 30 como paradigma, intenta superar las explicaciones deterministas en bene- ficio del reconocimiento de la multiplicidad y simultaneidad de interacciones, con frecuencia contradictorias, en los ejes de tiempo y espacio. 31 La complejidad supone la irreductibilidad de los sistemas e implica nociones como las de im- previsibilidad posible o de emergencia plausible de lo nuevo en el fenmeno complejo; quiz, el ejemplo ms claro de lo anterior es la imprevisibilidad po- tencial del comportamiento humano. Finalmente, la perspectiva sistmica nos permitir analizar las relaciones in- ternas y externas del sistema jurdico tanto en el orden de las simultaneidades (eje sincrnico) como en el de la temporalidad (eje diacrnico). Este estudio es til cuando se pretende dar cuenta de la evolucin y transformaciones del siste- ma, tanto en sus elementos constitutivos como en sus relaciones diferenciales con su entorno. 32 Una vez que hemos establecido el marco de referencia que utilizaremos res- pecto del derecho, conviene ahora preguntarnos sobre el segundo: la moder- nidad. Esto nos permitir establecer posteriormente en qu sentido podemos hablar de la modernidad del derecho. II. LA MODERNIDAD El trmino moderno y sus derivados modernidad, modernizacin, modernismo etctera aglutinan una multiplicidad de significados referidos a procesos sociales distintos. 33 Por ello, precisaremos en primer lugar el sentido 8 SERGIO LPEZ AYLLN
& Schuster, 1992. Sobre una aplicacin al derecho, ver Arnaud, Andr-Jean, Pour une pense juri- dique europenne, Pars Presses Universitaires de France, 1991, pp. 241 y ss. 30 En un primer nivel, la complejidad es una cantidad extrema de interacciones e interferencias entre un nmero muy grande de unidades; comprende tambin incertidumbres, indeterminaciones, fenmenos aleatorios inscritos sea en los lmites de nuestro entendimiento o en los fenmenos mis- mos. As, la complejidad es la incertidumbre en el seno de los sistemas ricamente organizados. Ver Morin, Edgar, Introduccin al pensamiento complejo, tr. de Marcelo Packman, Barcelona, Gedisa, 1994, pp. 59 y ss. 31 Al respecto, E. Morin sostiene que para comprender el problema de la complejidad, hay que saber, antes que nada, que hay un paradigma de simplicidad [...] el paradigma de simplicidad es un paradigma que pone orden en el universo, y persigue el desorden. El orden se reduce a una ley, a un principio. La simplicidad ve a lo uno y ve a lo mltiple, pero no ve que lo Uno puede, al mismo tiempo, ser Mltiple. El principio de simplicidad o bien separa lo que est ligado (disyun- cin), o bien unifica lo que es diverso (reduccin). Ibidem, p. 89. 32 Vase Ost, F., y Kerchove, M. van der, op. cit. supra, nota 21, pp. 205 y ss. 33 Sobre el problema de la modernidad, vase Giddens, Anthony, Modernity and Self-Identity. Self and Society in the Late Modern Age, Cambridge, Polity Press, 1991, y Consecuencias de la modernidad, tr. de Ana Lizn Ramn, Madrid, Alianza Editorial, 1993; Gimnez, G., Moderniza- cin, cultura e identidades tradicionales en Mxico, Revista Mexicana de Sociologa, vol. LVI, nm. 4, 1994, pp. 255-272; Habermas, Jrgen, The Philosophical Discourse of Modernity, tr. de en que utilizaremos el concepto de modernidad (A) para referirnos despus a las corrientes de pensamiento que consideran que estaramos en los lmites de la modernidad (B) y, finalmente, considerar esquemticamente las caractersticas de la sociedad moderna (C) en las postrimeras del siglo XX. A. El concepto de modernidad En su acepcin ms general, modernidad se opone a tradicin; indica simplemente la ruptura con lo antiguo, con lo establecido. En este sentido, Ha- bermas argumenta que el concepto de modernidad ha servido para expresar la conciencia de una poca que se relaciona con su pasado [...] para verse como el resultado de una transicin de lo viejo a lo nuevo. 34 Mvil en el eje del tiempo y dependiente del observador, puede haber tantas modernidades como ruptu- ras puedan contarse. 35 Pero el concepto de modernidad tiene tambin un significado ms especfico. Aunque existe una gran variedad de opiniones, 36 puede considerarse que la mo- LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 9
Frederick Lawrence, Cambridge, Polity Press, 1987; Laurent, Alain, Histoire de lindividualisme, Pars, Presses Universitaires de France, 1993; Lucas, Javier de, Individualismo y economicismo como paradigmas de la modernidad, Doxa, nm. 6, 1989, pp. 291-299; Lukes, Steven, El indivi- dualismo, tr. de Jos Luis lvarez, Barcelona, Pennsula, 1975; Simmel, Georg, On Individuality and Social Forms, ed. por Donald N. Levine, Chicago, The University of Chicago Press, 1971; Taylor, Charles, Le malaise de la modernit, tr. de Charlotte Melanon, Pars, Les Editions du Cerf, 1994; Touraine, Alain, Critique de la modernit, Pars, Fayard, 1992; Turner, Bryan S., Max Weber. From History to Modernity, Londres-Nueva York, Routledge, 1992; Velody, Irving, y Williams, Robin (eds.), Politics and Modernity, Londres-Newbury Park-New Delhi, Sage Publications, 1993; White, Stephen K., The Recent Work of Jrgen Habermas. Reason, Justice and Modernity, Cambridge-Nue- va York, Cambridge University Press, 1987; Lechner, N., et al., Debates sobre modernidad postmo- dernidad, Quito, Editores Nariz del Diablo, 1991. 34 Habermas, Jrgen, Modernity versus Postmodernity, New German Critique, nm. 22, p. 3, cit. por Smart, Barry, op. cit. infra, nota 36, p. 15. 35 En este sentido, vale la pena detenerse en el concepto de modernizacin. ste surge en la primera postguerra sin referencia alguna a la problemtica de la modernidad. Se presenta como un concepto ligado a la problemtica del desarrollo econmico en las sociedades llamadas subdesa- rrolladas. Hacia la sexta dcada del siglo, el concepto adquiere autonoma conceptual y entronca con el concepto clsico de modernidad. Esto se debe fundamentalmente a la obra de Parsons, que con- cibe la modernizacin como un proceso inmanente al sistema social, por el que ste pasa de una fase tradicional, caracterizada por el particularismo, la adscripcin y el globalismo (difusenes) a una fase moderna, caracterizada por valores universales, la bsqueda de la eficacia y del logro de la accin, y la especificidad funcional. Este proceso es concebido como una especie de madura- cin obligada de todas las sociedades. Este paradigma de modernizacin tuvo amplia difusin en Amrica Latina y ha tenido variantes en el mbito anglosajn. Desde finales de la dcada que arranc en 1960, es objeto de importantes crticas. Vase Gimnez, G., op. cit. supra, nota 33, pp. 257 y ss. 36 En este sentido, los clsicos concibieron la modernidad como resultado de un largo proceso de cambio social a escala del tiempo histrico, e intentaron describir este cambio como el trnsito de lo simple a lo complejo, de la comunidad tradicional a la comunidad contractual (Tnnies), del mito a la ciencia (Comte), de la solidaridad por semejanza a la solidaridad por interdependencia (Durkheim), dernidad se refiere a los modos de vida u organizacin social que surgieron en Europa desde alrededor el siglo XVII en adelante y cuya influencia, poste- riormente, los han convertido ms o menos en mundiales. 37 Lo anterior asocia modernidad a un tiempo y un espacio determinados, 38 lo que nos permite esbozar tanto sus caractersticas fundamentales, como las condiciones institucionales que permitieron su desarrollo y expansin. El rasgo esencial de la modernidad es la irrupcin de la racionalidad 39 como el principio mayor de organizacin de la vida social. Esta racionalidad es el re- sultado de la especializacin cientfica y de la diferenciacin tcnica propia de la civilizacin occidental y consiste en la organizacin de la vida, mediante la divisin y coordinacin de las diversas actividades, sobre la base de un anlisis preciso de las relaciones entre los hombres, sus instrumentos y sus medios, con objeto de obtener una mayor eficacia y rendimiento. 40 En otras palabras, se trata de una racionalidad instrumental, 41 que busca una evaluacin o adecuacin entre los medios y los fines para lograr una mayor eficacia de la accin. Una de las consecuencias mayores de la racionalidad ser el lugar predominante que tendrn la ciencia y la tcnica en la organizacin y transformacin del mundo. Como han sealado algunos autores, el ambiente que permiti la innovacin tec- nolgica condujo a la revolucin industrial. 10 SERGIO LPEZ AYLLN
de la sociedad tradicional a la sociedad racional burocrtica (Weber), de las sociedades precapitalistas a la sociedad capitalista burguesa (Marx), de las costumbres a la ley, etc. Se tratara, en resumen, del trnsito multisecular de un Estado definido genricamente tradicional al otro llamado moderno o industrial, trnsito presidido y guiado siempre, en la clsicos, por la idea de progreso como a priori axiolgico o axiomtico (postulado racionalista). Gimnez, G., op. cit. supra, nota 33. Sobre otros sentidos de modernidad, vase tambin Smart, Barry, Modernity, Postmodernity and the Pre- sent, en Turner, Bryan S. (ed.), Theories of Modernity and Postmodernity, Londres-Newbury Park- New Delhi, Sage Publications, 1990, p. 16. 37 Giddens, Anthony, Consecuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, pp. 15-16. 38 Mucho se ha discutido sobre hasta qu punto la modernidad es caracterstica de la sociedad occidental. Sin duda, sus rasgos e instituciones distintivos son el resultado especfico del entorno histrico y cultural europeo, a partir del cual se han extendido interactuando, frecuentemente desde una posicin de poder, con otras concepciones no occidentales. Al respecto, vase Giddens, Conse- cuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, pp. 162 y ss. 39 Es importante distinguir entre la racionalidad, considerada como un principio de accin, y la elaboracin filosfica que hace de la racionalidad un principio inmanente de la historia que condu- cira a la humanidad a una poca de progreso y bienestar. Segn esta ltima concepcin, el agente de la modernizacin sera la razn misma. Contra esta concepcin ideolgica, Touraine seala que la mayora de los pases han entrado en la va de la modernizacin ms por la accin de los actores sociales que por la accin de la racionalizacin, per se. Cfr. Touraine, Alain, Crtica de la moder- nidad, tr. de Javier Sdaba, Madrid, Temas de Hoy, 1993, p. 25. 40 Freund, Julien, Sociologie de Max Weber, 3a. ed., Pars, Presses Universitaires de France, 1983, p. 16. 41 Vase Taylor, Charles, op. cit. supra, nota 33, p. 12. Junto con la racionalidad, la modernidad se caracteriza por la secularizacin. Este proceso es ms que el simple paso de los bienes eclesisticos al dominio del Estado. La secularizacin del mundo significa que las experiencias, los co- nocimientos, las ideas y las acciones humanas, originalmente vinculadas al uni- verso religioso, pasan al campo de la razn. El hombre adquiere su soberana y se aleja del finalismo religioso. Con la secularizacin, los distintos mbitos de la vida son vistos y regulados cada vez menos desde el mundo de la trascendencia y son comprendidos desde s mismos y explicados segn leyes inmanentes. 42 Adi- cionalmente, el Estado asume progresivamente la administracin de la educacin. La racionalizacin y su consecuencia inmediata, la secularizacin, permitieron la emergencia del individuo, 43 o mejor, del sujeto. 44 Con el individuo aparecen los conceptos de dignidad del hombre (derechos del hombre), 45 la distincin en- tre lo pblico y lo privado (intimidad), la participacin en los espacios pblicos (democracia y derechos polticos), 46 la autonoma de la voluntad, la libertad y la responsabilidad, ejes centrales del pensamiento de la modernidad. En la con- cepcin ideolgica de la modernidad, el sujeto es el actor de la historia. Racionalizacin, secularizacin, individuo y sus consecuencias (i. e. derechos humanos, democracia libertad) son los contenidos que caracterizan la moderni- dad. Junto con ellos, existe tambin una dimensin institucional caracterizada por agrupamientos organizativos especficos que contribuyeron, en el contexto europeo donde se originan, al surgimiento y expansin de la modernidad. Estos agrupamientos incluyen el capitalismo, el industrialismo y el Estado-nacional. 47 LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 11 42 Cfr. Kung, Hans, Ser cristiano, tr. de J. M. Bravo, 4a. ed., Madrid, Ediciones Cristiandad, 1989, p. 24. 43 Ya Max Weber seal en La tica protestante y el espritu del capitalismo que el concepto de individuo comprende una inmensa heterogeneidad de significados. Sobre el contenido y desarrollo histrico de este concepto, vase Laurent, Alain, op. cit. supra, nota 33, y Lukes, Steven, op. cit. supra, nota 33. 44 Alain Turaine sostiene, al respecto, que el individuo slo es la unidad particular en que se mezclan la vida y el pensamiento, la experiencia y la conciencia. El sujeto es el paso del Ello al Yo, el control ejercido sobre lo vivido para que tenga un sentido personal, para que el individuo se transforme en actor que se inserta en unas relaciones sociales transformndolas, pero sin identificarse nunca completamente con ningn grupo. Porque el actor no es aqul que acta conforme al lugar que ocupa en la organizacin social, sino el que modifica el entorno material y sobre todo social en el que est colocado al transformar la divisin del trabajo, los modos de decisin, las relaciones de dominacin y las orientaciones culturales. Turaine, Alain, op. cit. supra, nota 39, p. 268. 45 Sobre el nacimiento de los derechos del hombre y las ambigedades que encierran, vase la notable obra de Gauchet, Marcel, La rvolution des droits de lhomme, Pars, Gallimard, 1989. 46 Mucho puede discutirse sobre si el paradigma democrtico es caracterstico de la modernidad, o si es slo un producto elaborado posteriormente. Si admitimos que la democracia no se limita a los aspectos electorales, sino que supone la participacin de individuos (sujetos) libres y responsables en el espacio pblico, entonces puede razonablemente sostenerse que la democracia est implcita en el modelo de modernidad. Vase Touraine, Alain, Quest-ce que la dmocratie?, Pars, Fayard, 1994 (Qu es la democracia?, tr. de Horacio Pons, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1995, 309 pp.). 47 Sigo de cerca en esta exposicin las ideas de A. Giddens en su libro Consecuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, pp. 60 y ss. En parte, como resultado del pensamiento de Weber y Marx, se ha identifi- cado al capitalismo como la forma especfica de organizacin de la produccin de las sociedades modernas occidentales. 48 El capitalismo, as considerado, puede caracterizarse como un sistema de produccin de mercancas centrado en la rela- cin entre la propiedad de capital y una mano de obra asalariada desposeda de la propiedad siendo esta relacin la que configura el eje principal del sistema de cla- ses. 49 La empresa capitalista, ncleo de este agrupamiento, depende de la ca- pacidad de producir mercancas para mercados competitivos en los que los precios son las seales para los inversionistas, los productores y los consumido- res indistintamente. El mercado desempea un papel determinante dentro del capitalismo. Segn Weber, el mercado existe cuando concurren una pluralidad de agentes interesa- dos en el cambio y en las probabilidades de cambio. En sentido estricto, slo puede hablarse de mercado en el caso de intercambio por dinero, pues nica- mente en ese supuesto es posible una expresin homognea del valor de las mer- cancas en cifras. Gracias a la moneda, las relaciones en el mercado pueden llegar a tener un carcter impersonal, pues los hombres adquieren la posibilidad de relacionarse a distancia sin necesidad de una interaccin personal. 50 Por otra parte, el mercado supone una relacin recproca pero discontinua, pues cada relacin concluye con el intercambio de las mercancas; al mismo tiempo supone una continuidad, pues los agentes que participan en el intercambio cuentan con el hecho de que otros harn lo mismo con base en condiciones an- logas. De este modo, existe una dialctica entre la discontinuidad de los inter- cambios y la continuidad en la previsin, lo que lleva necesariamente a la necesidad de una regulacin. Por ello, el mercado ha sido un factor determi- nante en la racionalizacin de la economa derivado del hecho que esta regula- cin supone adems de la continuidad del intercambio, una garanta jurdica e indirectamente, la caucin poltica, en tanto que sta puede asegurar la regulari- dad de los intercambios. 51 12 SERGIO LPEZ AYLLN 48 Touraine sostiene a este respecto que el pensamiento de Weber corresponde no a una defi- nicin de la modernidad, sino al capitalismo, forma econmica de la ideologa occidental de moder- nidad. As lo que Weber describe no es la modernidad, sino un modo particular de modernizacin que se caracteriza a un tiempo por una gran concentracin de los medios al servicio de la raciona- lizacin econmica y por la fuerte represin que se ejerce sobre las pertenencias sociales y culturales tradicionales. Touraine, op. cit. supra, nota 39, pp. 45-46. 49 Giddens, Consecuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, pp. 66-61. 50 Sobre el concepto de mercado, vase Weber, Max, Economa y sociedad, ed. por Johannes Winckelmann, 4a. reimp. de la 2a. ed., Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1979, pp. 62-64 y 493-497; Freund, op. cit. supra, nota 40, pp. 145-147. 51 Freund, op. cit. supra, nota 40, p. 146. Aunque el capitalismo caracteriza a las sociedades modernas, una mirada ms amplia permite determinar que, junto con ste, el industrialismo 52 es un tipo de agrupamiento complementario, no subordinado de aqul. Entenderemos el indus- trialismo como un modo de produccin caracterizado por la utilizacin de fuen- tes inanimadas de energa material en la produccin de artculos, asociada al papel central de la maquinaria en el proceso de produccin, que presupone la organizacin social regularizada de la produccin que coordina la actividad huma- na, las mquinas y las entradas y salidas de materias primas y de productos. 53 Junto con el capitalismo y el industrialismo, el Estado-nacional 54 desempea un papel determinante en la formacin y expansin de la modernidad. Bsica- mente, el Estado nacional permite ejercer el control de los medios de violencia y de informacin sobre territorios y poblaciones determinadas, con una coordina- cin y una movilizacin de recursos sociales y econmicos nunca antes imagi- nados en la historia. El Estado-nacional admiti tambin la creacin de espacios pblicos secularizados de participacin. As, racionalidad, secularizacin e individuo, junto con la convergencia del capitalismo (mercado), del industrialismo y el Estado nacional, considerados como agrupamientos organizativos especficos, permitieron el desprendimiento de la modernidad de los rdenes tradicionales; primero, en el contexto europeo, des- pus, diferencialmente en el resto del mundo. B. En los lmites de la modernidad? A finales del siglo XX, aunque frecuentemente en conflicto con los rdenes tradicionales, la modernidad se instal con xito relativo en todo el planeta. Sin embargo, a pesar de su extensin e intensidad, para algunos crticos, en lugar del bienestar y del progreso prometido, parecera que trajo consigo un caudal de malestar, incertidumbre e incluso decadencia. 55 El siglo que concluye es suma de guerras, totalitarismo, innovaciones tecnolgicas incontrolables y una profun- da transformacin de las relaciones sociales. Desde diversos horizontes, varias corrientes de pensamiento han cuestionado la modernidad; en particular, en cuanto al presupuesto implcito que supona una lnea continua e ineludible de progreso. As, algunos sostienen que, agotada en sus principios e instituciones, estamos en el inicio de una nueva era, vagamente LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 13 52 Alvin Toffler describe con detalle cmo la oposicin capitalismo-socialismo encubra en realidad una misma forma de organizar la produccin y el consumo. Vase Toffler, Alvin, La tercera ola, Mxico, Edivisin, 1981, pp. 59 y ss. 53 Giddens, A., Consecuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, p. 61. 54 El captulo primero de este trabajo desarrollar la cuestin del Estado-nacional. 55 Vase Taylor, op. cit. supra, nota 33, pp. 9 y ss. definida an, cuyo eje sera un sistema basado en la produccin y el flujo de informacin en lugar del actual basado en la produccin de mercancas. 56 Desde otro punto de vista, la denominada crtica posmoderna 57 considera que la ra- zn ha dejado de ser el eje organizador de la vida en beneficio de una pluralidad heterognea de pretensiones al conocimiento. Es esta pluralidad la que explicara la desintegracin del mundo; es decir, que ste no se concibe ms como un bloque nico, sino como un autntico mosaico de elementos dismbolos y fre- cuentemente contradictorios. Vale la pena detenerse brevemente en algunas de las crticas a la modernidad. Un primer argumento cuestiona las consecuencias de la secularizacin, que habran producido el desencantamiento del mundo y la prdida del sentido trascendente de la vida. As, aunque la desacralizacin liber al hombre de la voluntad divina, tambin permiti que la racionalidad instrumental tomara un lugar sobresaliente en la orientacin de la accin. Los criterios de eficacia o de costo-beneficio adquirieron un valor preponderante en la determinacin de los cursos (racionales) de accin, 58 dejando a un lado otras consideraciones posibles de la accin social. 59 Las consecuencias perversas de esta situacin estaran a la vista (i. e. la subordinacin del medio ambiente a las exigencias inmediatas de la produccin industrial; la prioridad otorgada al crecimiento econmico sobre la igualdad en la distribucin de bienes e ingresos). 60 Otro argumento critica el individualismo. En efecto, aunque se reconoce que la libertad individual es una de las conquistas ms importantes de la modernidad, la supremaca del desarrollo personal supondra la destruccin de los rdenes y jerarquas sociales que otorgaban un sentido trascendente a la accin individual. El individualismo habra conducido al hombre a un repliegue sobre s mismo, y 14 SERGIO LPEZ AYLLN 56 Toffler, op. cit. supra, nota 52, pp. 139 y ss. Por su parte, Touraine sostiene que la sociedad programada es aqulla en que la produccin y la difusin masiva de los bienes culturales ocupan el lugar central que haba sido el de los bienes materiales de la sociedad industrial. Touraine, op. cit. supra, nota 39. En este tipo de sociedad, las industrias culturales sustituyen a las formas tradi- cionales de control social. 57 Sobre el posmodernismo, vase Lyotard, Jean-Francoise, The Post Modern Condition, Min- neapolis, University of Minesota Press, 1985; Featherstone, Mike, In Pursuit of the Postmodern: An Introduction, Theory, Culture and Society, vol. 5, nms. 2-3, 1988, pp. 195-215; Lash, Scott, So- ciology of Postmodernism, Londres-Nueva York, Routledge, 1990; Seligman, Adam B., Towards a Reinterpretation of Modernity in an Age of Postmodernity, en Turner, Bryan S. (ed.), op. cit. supra, nota 36, pp. 117-135; Smart, Barry, Modernity, Postmodernity and the Present, en Turner, Bryan S. (ed.), op. cit. supra, nota 36, pp. 14-30; Smart, Barry, Postmodernity, Londres-Nueva York, Routledge, 1993; Turner, Bryan S., Periodization and Politics in the Postmodern, en Turner, Bryan S. (ed.), op. cit. supra, nota 36, pp. 1-13. 58 Vase Becker, Gary, The Economic Approach to Human Behaivor, en Elster, Jon (ed.), Rational Choice, Nueva York, New York University Press, 1986, pp. 108-122. 59 Una crtica a las alternativas a las teoras de la accin racional en Elster, Jon (ed.), op. cit. supra, nota 58, pp. 22-27. 60 Taylor, op. cit. supra, nota 33, pp. 12 y ss. a una preocupacin desmedida por el yo que desintegrara la preocupacin por los otros y la sociedad. 61 Desde el plano institucional, la racionalidad propia de la modernidad nos ha- bra creado una jaula de hierro donde las opciones de accin estaran restrin- gidas por las instancias burocrticas estatales y la lgica del mercado. Las crticas anteriores resultan de escasa utilidad cuando se intenta una expli- cacin integral del significado de la modificacin de los rdenes tradicionales por la nueva situacin de la modernidad. En efecto, aunque justas, se limitan a sealar ciertas tendencias desintegradoras producidas como consecuencia de la modernidad, sin por ello poder prescindir de esos elementos en la explicacin misma de las condiciones modernas. Dicho de otro modo, esos elementos (i. e. el individuo, la racionalidad, etctera) estn presentes en los fundamentos de la sociedad moderna. Por tanto, resulta en cierto modo un contrasentido hablar de posmodernidad, pues el mundo de finales del siglo XX permanece inscrito en el paradigma de la modernidad. En cierto modo, lo que sucede es que vivimos las consecuencias extremas de la propia modernidad. Quiz por lo anterior nos encontramos con la sensacin de haber sido atrapados por una cascada de acontecimientos que no logramos entender del todo, y que nos arrastran hacia un futuro incierto. En el apartado siguiente presentaremos algunas ideas que resultan sugerentes para comprender la dinmica de la modernidad. C. Hacia una tipologa de la sociedad moderna Nadie duda de que las transformaciones ocurridas durante los ltimos cuatro siglos han tenido un impacto tan significativo que cambiaron de manera radical los modos de vida en todo el planeta. Siguiendo las ideas de Anthony Giddens, 62 podemos sostener que la modernidad produjo una serie de discontinuidades tan importantes en las instituciones que provoc una diferencia capital entre los r- denes sociales tradicionales y los modernos (vase infra tabla PI). Estas discon- tinuidades se manifiestan en la velocidad de los cambios, en su mbito de aplicacin (referido sobre todo a la supresin de las barreras a la comunicacin) y en la naturaleza misma de las instituciones modernas. 63 Cmo es posible explicar estas discontinuidades que han afectado de manera tan profunda las relaciones sociales? En qu consiste el dinamismo de la mo- LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 15 61 Ibidem, pp. 10-12, 21 y ss. 62 Seguimos de cerca la exposicin de Giddens en su libro Consecuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, pp. 28 y ss. 63 Al respecto, Giddens afirma algunas formas sociales modernas, tales como el sistema po- ltico del Estado-nacin o la dependencia generalizada de la produccin a partir de fuentes inanima- das de energa y la completa mercantilizacin de los productos y del trabajo asalariado, simplemente no se dan en otros perodos histricos. Otras (por ejemplo la ciudad) slo poseen una aparente con- tinuidad con los rdenes sociales anteriores. Ibidem, p. 19. dernidad, que ha permitido que se imponga de manera tan definitiva sobre los rdenes tradicionales? stas podran explicarse, de acuerdo con Giddens, por tres procesos propios de la modernidad. El primero consiste en que en la modernidad se produce la separacin del tiempo y el espacio 64 y su recombinacin, de un modo tal que permite una pre- cisa regionalizacin de la vida social. En la sociedades premodernas, tiempo y espacio estaban ligados necesariamente. El cundo estaba ligado al dnde, o identificado por la regularidad de los fenmenos temporales. La aparicin del reloj mecnico y su difusin permiti expresar dimensiones uniformes de tiempo vaco que permiti la designacin de zonas del da. El vaciado temporal permiti posteriormente el vaciado espacial, ya que la coordinacin a travs del tiempo supuso el control del espacio. El desarrollo del espacio vaco puede entenderse como la separacin del espacio y el lugar, entendido ste como el local que refiere a los asentamientos fsicos de la ac- tividad social ubicada geogrficamente. En efecto, en las sociedades premodernas, espacio y lugar siempre coincidan; en las sociedades modernas, la separacin del espacio y el lugar permite las relaciones entre los ausentes, localizados a distancia, pero interactuando a travs del espacio. 65 Las consecuencias de la separacin de tiempo y espacio son mltiples e im- portantes. Entre ellas podemos sealar que permite nuevas posibilidades de or- ganizacin, donde interacta lo local con lo global. Adems, se ampla el potencial de la accin humana, que se libera de las restricciones temporales y espaciales. Lo anterior cre, por ejemplo, las condiciones bsicas de operacin y organizacin de las empresas transnacionales o las organizaciones internacio- nales. Junto con la separacin del tiempo y espacio, el segundo proceso es el de- sanclaje; 66 es decir, el despegue de las relaciones sociales de sus contextos locales de interaccin y su reestructuracin en intervalos indefinidos de tiempo- espacio. El desanclaje se produce mediante dos tipos especficos de mecanismos. El primero es la creacin de seales simblicas; 67 el segundo, el establecimien- 16 SERGIO LPEZ AYLLN 64 Ibidem, pp. 28-32. 65 El ejemplo ms obvio nos remite a las posibilidades generadas por los medios de comunica- cin a distancia. 66 Giddens, A., Consecuencias de la modernidad, op. cit. supra, nota 33, pp. 32-44. 67 Por seales simblicas entiende los medios de intercambio que pueden ser pasados de unos a otros sin consideracin por las caractersticas de los individuos que los manejan en una par- ticular coyuntura. Entre otros, se encuentran los medios de legitimacin poltica y el dinero. Ibidem, pp. 32-33. to de sistemas expertos. 68 En ambos casos, estos mecanismos dependen de su fiabilidad. El tercer proceso es la modernidad reflexiva; 69 esto es, que las prcticas so- ciales son examinadas constantemente y reformadas a la luz de la nueva infor- macin sobre esas mismas prcticas. En cierto modo, todas las prcticas sociales estn constituidas por los conocimientos que los actores tienen sobre ellas mis- mas. Sin embargo, en la modernidad, esta convencin se aplica a todos los as- pectos de la vida humana, incluyendo la reflexin misma. Lo anterior explica porqu la ecuacin conocimiento-certidumbre se rompi en la modernidad, pues hoy somos modernos en un mundo construido de conocimiento aplicado refle- xivamente, donde ese conocimiento puede ser siempre revisado. As bajo las condiciones de modernidad ningn conocimiento es conocimiento en el antiguo sentido del trmino, donde saber es tener certeza. 70 Tomando en conjunto estos tres rasgos, es posible entender en qu sentido la sociedad moderna vive momentos de incertidumbre. Las transformaciones intro- ducidas por la modernidad generaron un entorno de dos caras. Por un lado, enor- mes posibilidades pero, simultneamente, zonas de riesgo nunca antes conocidas. En cierto sentido, la sociedad moderna es una sociedad de riesgo. 71 El cuadro siguiente sintetiza todo lo anterior: Cuadro P.1: Entornos de fiabilidad y riesgo en culturas premodernas y modernas Premodernas Modernas Contexto general: Primordial importancia de la fiabilidad localizada. Contexto general: Las relaciones de fiabilidad atribuidas al desanclaje de los sistemas abstractos. Ambiente de confianza 1. Relaciones de parentesco como me- canismo estabilizador de los vnculos sociales a travs del espacio tiempo. 1. Relaciones personales de amistad o intimidad sexual como medios de esta- blecer vnculos sociales. LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 17 68 Por sistemas expertos se entiende sistemas de logros tcnicos o de experiencia profesional que organizan grandes reas del entorno material y social en el que vivimos. Por ejemplo, el sistema financiero, el sistema de seguridad social o el sistema de transportacin area. Ibidem, p. 37. 69 Ibidem, pp. 44-51. 70 Ibidem, p. 47. 71 Ibidem, pp. 119 y ss. Ambiente de confianza 2. La comunidad local como lugar que proporciona un entorno familiarizado. 3. Las cosmologas religiosas como modos de creencias y prcticas rituales que proveen una interpretacin provi- dencial de la vida humana y la natura- leza. 4. La tradicin como medio de conexin del presente con el futuro; pasado orientado en tiempo reversible. 2. Los sistemas abstractos como medios de establecer relaciones a travs de las infinitas esferas del espacio-tiempo. 3. Orientacin al futuro, pensamiento contrafctico como medio de conectar pasado y presente. Ambiente de riesgo 1. Amenazas y peligros que emanan de la naturaleza, como la prevalencia de enfermedades infecciosas, inestabilidad del clima, inundaciones y otros desas- tres naturales. 2. La amenaza de violencia humana proveniente del merodeo de ejrcitos, guerreros locales, bandoleros o ladrones. 3. Riesgo de perder la gracia divina o de influencias mgicas malficas. 1. Amenazas y peligros que emanan de la ndole reflexiva de la modernidad. 2. La amenaza de violencia humana proveniente de la industrializacin de la guerra. 3. Riesgo de carecer del sentido perso- nal de la vida, derivado de la reflexibi- lidad de la modernidad aplicada al yo. Fuente: Giddens, Anthony, Consecuencias de la modernidad, Madrid, Alianza Editorial, 1993, p. 100. Una vez que hemos caracterizado la sociedad moderna, cabe preguntarse por el lugar del derecho en la modernidad. III. EL DERECHO MODERNO La ecuacin derecho y modernidad contiene dos trminos de mltiples signi- ficados. No resulta as sorprendente que esta expresin se utilice para referirse a diferentes fenmenos. 72 Por ello precisaremos el sentido que le otorgaremos 18 SERGIO LPEZ AYLLN 72 Por ejemplo, existen numerosas referencias a diferentes modernizaciones del derecho ope- radas en distintos pases a lo largo del tiempo. En este sentido, modernizarse jurdicamente sig- nifica sencillamente una modificacin del marco jurdico respecto a su antecesor. En otro sentido, recientemente se ha utilizado el concepto de modernizacin del derecho cuando se modifica un en este trabajo. 73 Analizaremos, en primer lugar, la tensin que existe en el de- recho moderno (A) para despus proceder a su caracterizacin (B). A. La tensin del derecho moderno Debido a la influencia de Weber, la modernidad del derecho se ha identificado fundamentalmente con su racionalizacin progresiva; 74 es decir, con el empleo de reglas generales que permiten definir a priori las decisiones de las institucio- nes jurdicas, condicin necesaria para la operacin de una economa de mercado donde los agentes requieren de certidumbre en la toma de decisiones futuras. 75 LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 19
sistema jurdico para acercarlo en su diseo institucional al de los pases desarrollados; en particular, al modelo angloamericano, el cual resultara el ms eficaz en la construccin de una economa de mercado. 73 Sobre modernidad y derecho, vase Friedman, Lawrence M., The Republic of Choice. Law, Authority, and Culture, Cambridge-Londres, Harvard University Press, 1990; Gagne, Gilles, Les transformations du droit dans la problmatique de la transition la postmodernit, en Belley, Jean- Guy, y Issalys, Pierre (eds.), Au frontires du juridique. Etudes interdisciplinaires sur les transfor- mations du droit, Quebec, Universit Laval, 1993, pp. 221-253; Galanter, Marc, Law and Society in Modern India, Delhi-Bombay-Calcuta, Oxford University Press, 1989; Garapon, Antoine, Le sujet de droit, Revue Interdisciplinaire dEtudes Juridiques, nm. 31, 1993, pp. 69-83; Kulcsar, Klmn, Modernization and Law, tr. de Vra Gthy, Budapest, Akadmiai Kiad, 1992; Reich, Norbert, For- mas de socializacin de la economa: reflexiones sobre el post-modernismo en la teora jurdica, en Corcuera, Javier, y Garca, Miguel ngel (eds.), Derecho y economa en el Estado social, Madrid, Tecnos, 1988, pp. 95-119; Roth, Andre-Noel, El derecho en crisis: fin del Estado moderno?, El papel del derecho en la post-transicin democrtica, Oati, Espaa, Instituto Internacional de So- ciologa del Derecho, 1993, p. 16; Serrano Gmez, Enrique, Legitimacin y racionalizacin. Weber y Habermas: la dimensin normativa de un orden secularizado, Barcelona, Anthropos-Universidad Autnoma Metropolitana, 1994; Sousa Santos, Boaventura, Droit: une carte de la lecture dforme. Pour une conception post-moderne du droit, Droit et Socit, nm. 10, 1988, pp. 363-388, y La transicin postmoderna: derecho y poltica, Doxa, nm. 6, 1989, pp. 223-263; Toharia, Jos Juan, Derecho y desarrollo; el caso de Espaa, Documentacin Jurdica, nm. 17, 1978, pp. 41-148; Mangabeira Unger, Roberto, Law in Modern Society. Towards a Criticism of Social Theory, Nueva York, The Free Press, 1976. 74 Segn Weber, la racionalizacin del derecho estara condicionada por la distincin entre de- recho formal y derecho material. Una ley es formal relativamente a un sistema de principios y de proposiciones jurdicas primarias si es posible deducirla de esas proposiciones nicamente me- diante reglas lgicas. El derecho formal es entonces un sistema en el cual el conjunto de normas obedece nicamente a la lgica jurdica sin la intervencin de consideraciones exteriores al derecho. Una ley es material si se conforma a consideraciones ticas, religiosas, econmicas o polticas. El derecho material es un sistema que se refiere a elementos extrajurdicos. Vase Weber, Max, Socio- logie du droit, int. y tr. de J. Grosclaude, Pars, Presses Universitaires de France, 1986, p. 20 (la versin en espaol de la sociologa del derecho de Weber se encuentra en Economa y sociedad, op. cit. supra, nota 50, pp. 498-660. Las citas que utilizamos en este trabajo estn tomadas de la versin en francs, aunque sealamos en seguida la referencia correspondiente a la versin en espaol). 75 Ibidem, p. 21; vase tambin Freund, J., op. cit. supra, nota 40, pp. 214-232. Vale la pena sealar que Weber indica que la racionalizacin no supone una conformidad necesaria entre las con- ductas y los contenidos normativos. La racionalizacin derivara fundamentalmente de un proceso evolutivo que We- ber ha sintetizado como sigue: El desenvolvimiento general del derecho y del procedimiento, estructurado en etapas tericas de desarrollo, conduce de la revelacin carismtica a travs de profetas jurdicos, a la creacin y aplicacin emprica del derecho por notables (creacin cautelar de acuerdo con los precedentes); despus al otorgamiento del derecho por el imperium profano y los poderes teocrticos y, por ltimo, al de- recho sistemticamente estatuido y a la aplicacin del mismo por juristas es- pecializados, sobre la base de una educacin letrada de tipo lgico-formal. Las cualidades formales del derecho se desarrollan partiendo de una combinacin de formalismo mgicamente condicionado y de la irracionalidad, condicionada por la revelacin, del procedimiento jurdico primitivo, eventualmente a travs de una racionalidad material y antiformalista racional con arreglo a fines condicionada teocrtica y patrimonialmente, hacia la sistematizacin y creciente racionalidad ju- rdica especializada y, por tanto, lgica y, con ello ----primeramente desde un punto de vista puramente exterior---- hacia una mayor sublimacin lgica y una creciente fuerza deductiva del derecho, lo mismo que hacia una creciente tcnica crecien- temente racional del procedimiento jurdico. 76 La obra de Weber tena por objeto mostrar la especificidad de la civilizacin capitalista occidental. Su preocupacin principal era determinar las vas y el des- tino de la racionalizacin del derecho especfico de Occidente. Weber muestra cmo, por un conjunto de razones histricas precisas, slo en Occidente se al- canz plenamente el estadio de un derecho elaborado de juristas profesionales. 77 En este proceso, las circunstancias econmicas tuvieron un papel muy importan- te, pero no el nico, en la formacin de esas caractersticas propias del derecho occidental actual y que el mismo Weber resume como sigue: para los interesados en el mercado la racionalizacin y sistematizacin del derecho significaron en general, con la reservas que examinaremos ms adelante, una cre- ciente posibilidad de clculo del funcionamiento de la administracin de justicia, que es una de las ms importantes condiciones previas de las empresas econmicas de carcter permanente, especialmente aqullas de tipo capitalista que han me- nester de la seguridad jurdica del comercio. 78 20 SERGIO LPEZ AYLLN 76 Weber, op. cit. supra, nota 74, pp. 221 y ss. (versin en espaol pp. 649 y ss.). Una lectura superficial de este prrafo podra indicar un pensamiento simplemente evolutivo. Nada ms alejado del complejo sistema de Weber. Este prrafo debe ser entendido como la exposicin de los tipos ideales de la gnesis histrica del derecho. Para Weber, un tipo ideal se obtiene acentuando unila- teralmente uno o varios puntos de vista y encadenando una multitud de fenmenos aislados, difusos y discretos, que se encuentran en gran o en pequeo nmero, en conjunto o aislados, y que se ordenan segn un punto de vista seleccionado unilateralmente para formar un pensamiento homogneo. El tipo ideal es una racionalizacin utpica para fines de explicacin pero que no se encuentra jams en la realidad histrica o emprica concreta. Vase Freund, op. cit. supra, nota 40, pp. 52 y ss. 77 Weber, op. cit. supra, nota 74, p. 222 (versin en espaol, p. 650). 78 Ibidem, p. 223 (versin en espaol, p. 651). Ahora bien, Weber expone en seguida que el desarrollo de este derecho mo- derno tiene como consecuencia necesaria un relajamiento del formalismo jurdi- co y el desarrollo de tendencias de derecho material, pues la lgica jurdica puramente profesional contenida en la mxima lo que el jurista no puede pensar en funcin de los principios derivados del trabajo cientfico no existe jurdi- camente, conduce inevitablemente a resultados que destruyen las expectativas de los particulares. As, un derecho de juristas no puede ni ha podido nunca satisfacer las expectativas de los profanos a menos que renuncie totalmente al carcter formal que le es inmanente. 79 En otras palabras, Weber muestra cmo existe una tensin permanente en el derecho occidental entre uno formal-racional y un derecho material-racional. sta es la clave de una lectura que nos permite comprender las contradicciones y paradojas del derecho moderno. Por una parte se encuentra, debido a una va- riedad de razones, sujeto a una creciente formalizacin, pero cuya consecuencia es su incapacidad para responder materialmente a las expectativas de sociedades cada vez ms complejas. El derecho oscila as entre demandas cada vez mayores, producto de la racionalizacin creciente, y un desencantamiento, consecuencia de las limitaciones propias de la formalizacin. B. Hacia una caracterizacin del derecho moderno Como sealamos anteriormente, la modernidad incluye como ejes centrales racionalidad, secularizacin e individuo, que interacta en agrupamientos orga- nizativos concretos. Por ello, el derecho moderno comparte esos elementos considerados en conjunto. As, la referencia al derecho moderno supone dar cuenta de la dimensin normativa especficamente jurdica del mundo secularizado, propio de la civili- zacin occidental. 80 Ello incluye, adems de la racionalizacin, el reconocimien- to de individuos a los que otorga derechos (humanos y polticos) en espacios sociales y temporales determinados (el Estado-nacional), y que permite la orga- nizacin de la produccin bajo reglas determinadas. 81 Todo lo anterior se desen- LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 21 79 Ibidem, p. 225 (versin en espaol, p. 652). 80 Harold Berman, en su obra Law and Revolution. The Formation of the Western Legal Tra- dition, Cambridge-Londres, Harvard University Press, 1983, describe las caractersticas de la tra- dicin jurdica occidental. Entre ellas destacan, sobre otras, la separacin relativamente tajante entre instituciones jurdicas y otro tipo de instituciones; la administracin de las instituciones jurdicas a un grupo especial de personas que se ocupan preferentemente de las actividades jurdicas; la ense- anza especializada que reciben los profesionales del derecho; que el derecho se concibe como un sistema integrado y orgnico. Vase infra captulo II, seccin I, B, 1. 81 Una manera de caracterizar el derecho moderno es por oposicin al derecho de las sociedades tradicionales. En este sentido, el antroplogo del derecho Norbert Rouland propone cuatro criterios de diferenciacin: el papel del tiempo (en las sociedades tradicionales el tiempo no crea el derecho; en las modernas, el derecho juega con el tiempo); el lugar que se le otorga al individuo; el control vuelve dentro de las condiciones de alta modernidad que suponen una modifi- cacin significativa en las condiciones tradicionales de operacin del derecho. En un reciente ensayo, el profesor Lawrence Friedman ha propuesto seis ras- gos que caracterizaran el derecho moderno de las sociedades contemporneas, 82 principalmente de los pases industrializados. stos son los siguientes: -- La velocidad del cambio. Aunque los sistemas jurdicos nunca han sido est- ticos, la rapidez de las modificaciones en el sistema jurdico moderno es una novedad, debida en parte a los cambios tecnolgicos y las demandas crecien- tes de las clases medias. -- Densidad y omnipresencia. Los sistemas jurdicos modernos son ms signifi- cativos y cubren ms campos de la vida social que en el pasado, pues prc- ticamente cada aspecto de la vida social tiene su correspondiente regulacin jurdica. A este fenmeno se le ha denominado juridizacin o legalizacin. -- Legitimidad de carcter instrumental. Los individuos y grupos conciben el derecho como un instrumento para alcanzar objetivos determinados y consi- deran que esto es perfectamente correcto. -- Derechos humanos. El sistema jurdico moderno se sustenta en los derechos bsicos o fundamentales (humanos) contenidos en las Constituciones que se convierten, al hacerlos valer en los tribunales, en modos de hacer poltica pblica. -- Individualismo. El derecho moderno presupone una sociedad de individuos libres y autnomos. En el centro del individualismo est la nocin de derecho. Cada individuo debe poder, ms all de la ausencia de limitaciones, escoger un estilo y forma de vida. -- Globalidad. Las prcticas jurdicas se internacionalizan y trascienden las fron- teras y se tiende hacia la convergencia; es decir, la creciente similitud. Estas caractersticas, en conjunto, son tiles para identificar los sistemas ju- rdicos modernos. Sin embargo, ya sealamos cmo la alta modernidad genera nuevas situaciones que plantean problemas jurdicos significativos. En efecto, si admitimos que la modernidad introduce nuevas dimensiones espacio-temporales y que genera ambientes de riesgo especficos, es necesario preguntarse por el papel del derecho en la regulacin de este nuevo tipo de relaciones; en particular, 22 SERGIO LPEZ AYLLN
por el hombre del derecho (las sociedades tradicionales tienen tendencia a aislar el derecho; en las modernas, el derecho se utiliza para dominar el tiempo); y por los absolutos de la ley (en las socie- dades tradicionales la adhesin al orden se da a travs del mito; en las modernas, existen otros absolutos a los cuales se refiere la ley (la naturaleza o la voluntad popular). Vase Rouland, Norbert, Anthropologie juridique, Pars, Presses Universitaires de France, 1988, pp. 341 y ss. 82 Friedman, Lawrence M., Is There a Modern Legal Culture?, Ratio Juris, vol. 7, nm. 2, 1994, pp. 117-131. frente a la tensin permanente que existe entre la alta formalizacin de esos sis- temas y las exigencias de respuestas eficaces e inmediatas en sentido material. Como ya lo sealamos, parece haber una contradiccin irresoluble en estos tr- minos. Sin embargo, existen indicios que permiten ver que la funcin del derecho se orienta cada vez menos a determinar el contenido de las regulaciones que a la regulacin de los espacios, que permiten la generacin de reglas o la solucin de conflictos entre los sujetos. En otras palabras, el pndulo se movera hacia la alta formalizacin de los espacios caracterizados por un estricto apego a las re- glas del debido proceso legal y menos a regulaciones que establezcan principios rgidos altamente formalizados. En este proceso, existen nuevos espacios que escapan a los marcos del Estado-nacional y a la creacin de nuevas clases de profesionales del derecho que interactan en esos espacios. En sntesis, la modernidad del derecho se podra definir entonces no slo en el carcter racional (previsible) de sus reglas y operacin, sino tambin en su capacidad de organizar y estabilizar los espacios de creacin y aplicacin de las reglas en las sociedades complejas. LAS TRANSFORMACIONES DEL SISTEMA JURDICO 23