Practica de SGC

FIRMA DE AUDITORES A.C.
INSTITUTO TECNOLOGICO DE CHILPANCINGO LIC. CONTADURA
AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD
PRACTICA DE AUDITORIA DE SGC DE LA UNIVERSIDAD ALTIPLANO
CATEDRTICO: PAULA ADRIANA LEYVA ALARCN INTEGRANTES: ABRAJAN RAMIREZ EDUARDO IVAN AVILEZ AQUINO ISELA RUBI LOYA JUAREZ MARIO MARIANO ESPINOZA ANA GUADALUPE VILLEGAS MATEO NUBIA IRIS
CHILPANCINGO, GRO; A AGOSTO DEL 2013
AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM
CONTENIDO
INTRODUCCIN PROGRAMA DE AUDITORIA PRESUPUESTO DE AUDITORIA PLAN DE AUDITORIA CALIFICACIONES DE AUDITORES LISTAS DE VERIFICACIN REUNIN DE APERTURA REDACCIN DE HALLAZGOS NOTAS DE AUDITORIA INFORME REUNION DE CIERRE
INTRODUCCIN
El presente trabajo es elaborado con el propsito de dar a conocer el desarrollo de una auditoria de gestin de calidad, as como que tipo de herramientas sern utilizadas durante la misma, esto con el fin de que el equipo auditor desarrolle de manera eficaz, eficiente y oportuna su trabajo y de buenos resultados. Por otro lado tambin se muestran los planes, programas, presupuestos de la auditoria. Y como es que se califica a un auditor para demostrar su capacidad y competitividad, ante un trabajo de auditoria. Se realizara una auditoria al rea de compras, obteniendo as resultados que demostraran si los productos adquiridos cumplen con los requisitos de calidad especificados. As mismo si se encontraran hallazgos durante el desarrollo de la misma utilizando los mecanismos necesarios y/o herramientas establecidas, para poder as emitir un resultado de auditoria sobre la entidad auditada.
PROGRAMA DE AUDITORIA DE S.G.C. A LA UNIVERSIDAD ALTIPLANO
ACTIVIDADES CURSO DE CAPACITACION PARA AUDITORES DEL SGC CURSO DE AUDITORIA DE SGC ISO 9001:2008 AUDITORIA INTERNA AL SGC AUDITORIA PARA LA CERTIFICACION EN EL SGC
PERIODO 9-11/ENERO DEL 2013
ENE
FEB
MAR
ABR
MAY
JUN
JUL
AGO
SEP
OCT
NOV
DIC
1822/ENERO/2013
30 Y 31 DE JULIO 27 DE NOVIEMBRE 29 DE NOVIEMBRE
PROGRAMA DE AUDITORIA OBJETIVO: Verificar la conformidad del sistema de calidad de la Universidad ALTIPLANO implementado con la ISO 9001:2008 ALCANCE: Proceso de recursos humanos
ACTIVIDADES AUDITADO FECHAS/CRONOGRAMAS RESPONSABLES
Curso de capacitacin para auditores del SGC Curso de auditoria del SGC ISO 9001:2008 Auditoria interna al SGC Auditoria para la certificacin en el SGC
----------------------
9 /01/2013 18/01/2013
11/01/2013 22/01/2013
-------------------UNIVERSIDAD ALTIPLANO UNIVERSIDAD ALTIPLANO 30/07/2013 31/07/2013

ABRAJAN RAMIREZ EDUARDO IVAN AVILEZ AQUINO ISELA RUBI LOYA JUAREZ MARIO MARIANO ESPINOZA ANA GUADALUPE VILLEGAS MATEO NUBIA IRIS
27 DE NOVIEMBRE 29 DE NOVIEMBRE
27 DE NOVIEMBRE 29 DE NOVIEMBRE
PRESUPUESTO DE AUDITORIA
CONCEPTOS CAPACITACION MATERIAL DE OFICINA
$10,000.00 $2,500.00 $5,000.00 $3,000.00 $2,000.00 $22,500.00 $50,000.00 $2,500.00 $6,000.00 $58,500.00 $40,000.00 $3,800.00 $4,000.00 $47,800.00 $42,000.00 6,500.00 5,000.00 $7,000.00 $60,500.00 $189,300.00
CAPACITACION AL EQUIPO AUDITOR
COFFE BREAK RENTA DE INSTALACIONES MATERIAL DIDACTICO TOTAL 5 AUDITORES INTERNOS MATERIAL DE OFICINA COFFE BREAK TOTAL 2 AUDITORES EXTERNOS
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA DE CERTIFICACION
MATERIAL DE OFICINA COFFE BREAK TOTAL COSTO DEL CURSO
CURSO AVANZADO DE AUDITORIA
RENTA DE INSTALACIONES MATERIAL DE OFICINA COFFE BREAK TOTAL
PRESUPUESTO TOTAL
Formato para Plan de Auditora.

Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2
Revisin: 2 Cdigo: UA-CA-PG-003-02
Fecha de aplicacin: 2- julio2013
Pgina 7 de 39
Entidad: UNIVERSISDAD ALTIPLANO Documento de Referencia: MANUAL Y POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Domicilio: CIUDAD DE GUANAJUATO Objetivo: Determinar el grado de conformidad con la ISO 9001:2008 Alcance: Analizar los procesos realizados por la ISO 9001:2008 FECHA: 30 DE JULIO DE 2013
HORARIO PROCESO/ ACTIVIDAD-REQUISITO/ CRITERIO PARTICIPANTES CONTACTO REA / SITIO
9:00-9:30
Reunin de apertura
Alta direccin, Jefes de departamento, Equipo Auditor
Director/RD
Sala de juntas
9:30-10:30
Observacin de las instalaciones
Equipo de auditores
Instalaciones de la universidad de Altiplano Sala de juntas
10:30-11:00
Reunin de auditores con directivos 5.5.1, 5.3, 5.6, 8.5.2, 8.5.3, 8.2.3, 8.2.4
Alta direccin y equipo auditor

PROCESO DE RECURSOS HUMANOS 11:00-12:00 Revisin de documentacin soporte Sala de juntas 12:00-14:00 Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 6.2,6.2.2,6.3,6. 14:00-16:00 Comida Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 4.2,4.2.3,4.2.4 Equipo de auditores Eduardo Ivn Abrajan Ramrez Isela Rub Avils Aquino Mariana Padilla Y Guillermo Flores 11:300-13:00 Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 5.3,5.4.1,5.5.3,6.1 Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 8.2.3, 8.5.2, 8.5.3 Nubia Iris Villegas Mateo Departamento de Recursos Humanos La mansin Alta direccin y equipo auditor Mariana Padilla Sala de juntas Equipo de auditores
Ana Guadalupe Mario Loya Jurez
16:00-18:00
Reunin de auditores
Equipo de auditores
Sala de juntas
FECHA: 31 DE JULIO DE 2013

HORARIO)
PROCESO/ ACTIVIDAD -REQUISITO/ CRITERIO

PROCESO DE COMPRAS
PARTICIPANTES
CONTACTO
REA / SITIO
9:00-9:30
Revisin de documentacin soporte
9:30-10:30
Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 7.1,7.2,7.3,7.4(7.4.1,7.4.2,7.4.3) 7.5 Y 7.6
Eduardo Ivn Abajan Ramrez Isela Rub Avils Aquino Nubia Iris Villegas Mateo Ral Ortiz y Leticia Crescencio
rea de SGC
10:30-11:00
Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 8.1,8.2,8.3,8.4 Y 8.5 Receso
Ana Guadalupe Mario Loya Jurez Equipo de auditores
11:00-14:00 14:00-16:00 Reunin de auditores Equipo de auditores
Sala de juntas

HORARIO (5)
PROCESO/ ACTIVIDAD -REQUISITO/ CRITERIO ELABORACION DEL INFORME
PARTICIPANTES Alta direccin, Jefes de departamentos, Equipo Auditor Equipo Auditor
CONTACTO Director/RD
REA / SITIO Sala de juntas
17:00-18:00
19:00-20:00
Reunin de Cierre
Sala de juntas
NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO
________________________________________________________________ Nombre y firma del auditor lder
Formato para Calificacin de Auditores.

Referencia a la Norma ISO 9001:2008
8.2.2
Pgina 11 de 39
Fecha de aplicacin: 2- julio-2013
CALIFICACIN DE AUDITORES
INTERNO NOMBRE: NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO LDER FECHA:18 de Julio de 2013
I. EDUCACIN a)Mximo nivel acadmico alcanzado

DOCTORADO UNIVERSIDAD BARCELONA
MXIMO 7 PUNTOS Institucin Fecha

DE 18 DE MARZO DEL 2012
PUNTAJE
7
II. EXPERIENCIA LABORAL PUNTOS Organizacin UNIVERSIDAD DE ALTIPLANO UNIVERSIDAD DE ALTIPLANO
MXIMO 5 Cargo/Funcin Perodo
PUNTAJE
CONTADOR Del 11 de febrero de 2003 al EXTERNO 28 de septiembre de 2008 DEPARTAMENTO DE Del 01 de noviembre de FINANZAS 2008 al 12 de junio de 2013
III. EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTION DE CALIDAD O PUNTAJE AMBIENTAL MXIMO 8 PUNTOS Organizacin Cargo/Funcin Perodo UNIVERSIDAD DE ALTIPLANO UNIVERSIDAD DE BARCELONA IV.- FORMACIN COMO AUDITOR Nombre del curso CURSO DE SGC Y SGA ACTUALIZACION DE NORMA ISO 9001:2008 FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS V.- EXPERIENCIA EN AUDITORIAS Fecha 15 DE FEBRERO DE 2010 11 DE DICIEMBRE DE 2010 2 2 3 PUNTAJE AUDITOR EN SGA Y SGC AUDITOR EN SGCY SGA Del 21 de febrero de 2000 al 28 de septiembre de 2004 Del 01 de marzo de 2009 al 12 de junio de 2013 8
PUNTAJE

Nombramiento AUDITOR EN FORMACION AUDITOR INTERNO AUDITOR LIDER Fecha 13 DE MAYO DE 2010 13 DE MAYO DE 2012 13 DE MAYO DE 2013 3 4 5
Puntaje Total 40
Calificado por:
EDUARDO IVAN ABRAJAN RAMIREZ
Fecha 28 DE JULIO DE 2013
Vigencia de Calificacin 1 AO

8.2.2
Pgina 13 de 39
INTERNO
LDER (1 ) FECHA: 24 de Julio de 2013
NOMBRE: ISELA RUBI AVILEZ AQUINO
I. EDUCACIN PUNTOS a)Mximo nivel acadmico alcanzado

LICENCATURA EN CONTADURIA
Institucin
MXIMO 7 PUNTA JE Fecha

5
Instituto Tecnolgico 14 MARZO 2007 de Chilpancingo
II. EXPERIENCIA LABORAL PUNTOS Organizacin
MXIMO 5 Cargo/Funcin Perodo Del 16 de agosto de 2003 al 28 de septiembre de 2008 Del 01 de octubre de 2008 al 12 de junio de 2013
PUNTAJ E 5
Constructora Rodrguez S. CONTADOR A. EXTERNO UNIVERSIDAD DE DEPARTAMENTO ALTIPLANO FINANCIERO
III. EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTION DE CALIDAD O PUNTAJ AMBIENTAL MXIMO 8 E PUNTOS Organizacin Cargo/Funcin Perodo UAG AUDITOR INTERNO Del 22 de mayo de 2003 al 28 de junio de 2008 Del 01 de agosto de 2009 al 12 de julio de 2013 5
UNIVERSIDAD DE AUDITOR INTERNO ALTIPLANO GTO. IV.- FORMACIN COMO AUDITOR Nombre del curso
PUNTAJ E Fecha 15 DE FEBRERO DE 2010 2
Cursos de gestin y mejora de la calidad

ACTUALIZACION NORMA ISO 9001:2008 V.- EXPERIENCIA EN AUDITORIAS Nombramiento
11 DE DICIEMBRE DE 2011
PUNTAJ E Fecha

AUDITOR EN FORMACION AUDITOR INTERNO 13 DE MAYO ED 2009 13 DE MAYO DE 2010 4 3
Puntaje Total
Calificado por:
26
NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO
Fecha 28 DE MAYO DE 2013

8.2.2
Pgina 15 de 39
INTERNO
LDER FECHA: 18 de Julio de 2013
NOMBRE: ANA GUADALUPE MARIANO ESPINOZA
I. EDUCACIN PUNTOS a)Mximo nivel acadmico alcanzado Licenciatura en Contadura
MXIMO 6 Institucin
Instituto Tecnolgico de Chilpancingo
PUNTAJE
Fecha 25 de Agosto de 2008
5
PUNTAJE
II. EXPERIENCIA LABORAL PUNTOS Organizacin Constructora LUCASA S. A. Despacho Asociados Anaya
MXIMO 5 Cargo/Funcin Administrador Perodo Del 28 de septiembre de 2007 al 28 de junio de 2009 Del 01 diciembre de 2012 al 12 de julio de 2013
y Contador
III. EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTION DE CALIDAD O PUNTAJE AMBIENTAL MXIMO 5 PUNTOS Organizacin Cargo/Funcin Perodo Instituto Tecnolgico Chilpancingo UAG de AUDITOR INTERNO AUDITOR INTERNO Del 08 de septiembre de 2007 al 28 de junio de 2009 Del 01 octubre de 2012 al 12 de febrero de 2013 Fecha 15 DE FEBRERO DE 2010 2 5
IV.- FORMACIN COMO AUDITOR Nombre del curso
PUNTAJE
Cursos de SGC
ACTUALIZACION NORMA ISO 9001:2008
12 DE DIEMBRE DE 2011
V.- EXPERIENCIA EN AUDITORIAS Nombramiento AUDITOR EN FORMACION AUDITOR INTERNO Fecha 13 DE MAYO DE 2009 13 DE MAYO DE 2010
PUNTAJE
4 3
Puntaje Total
Calificado por: (15) ISELA RUBI AVILEZ AQUINO Fecha (16) 28 DE MAYO DE 2013
26

8.2.2
Pgina 17 de 39
INTERNO (1)
LDER (1 ) FECHA: (3) 14 de Julio de 2013
NOMBRE: EDUARDO IVAN ABRAJAN RAMIREZ

Licenciatura en Contadura
MXIMO 6 Institucin Fecha
PUNTAJE
Instituto Tecnolgico 23 de Julio de 2010 de Chilpancingo
II. EXPERIENCIA LABORAL PUNTOS Organizacin
MXIMO 5 Cargo/Funcin Perodo Del 09 de septiembre de 2006 al 28 de junio de 2009 Del 05 de enero de 2012 al 12 de febrero de 2013
PUNTAJE
NAJERA CONSULTORES CONTADOR S.C. EXTERNO UNIVERSIDAD DEL AUDITOR INTERNO ALTIPLANO GTO.
III. EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTION DE CALIDAD O PUNTAJE AMBIENTAL MXIMO 5 PUNTOS Organizacin Cargo/Funcin Perodo UAG Auditor Interno Del 09 de septiembre de 2008 al 28 de junio de 2009 Del 05 de enero de 2012 al 12 de febrero de 2013 Fecha 15 DE FEBRERO DE 2010 2 5
UNIVERSIDAD DEL AUDITOR INTERNO ALTIPLANO GTO. IV.- FORMACIN COMO AUDITOR Nombre del curso
PUNTAJE
Cursos de SGC ACTUALIZACION NORMA ISO 9001: 2008

V.- EXPERIENCIA EN AUDITORIAS Nombramiento
12 DE DICIEMBRE DE 2011
2 PUNTAJE
Fecha

Auditor en formacin Auditor Interno 13 DE MAYO DE 2009 13 DE MAYO DE 2010 4 3
Puntaje Total
Calificado por: MARIO LOYA JUREZ Fecha 28 DE MAYO DE 2013
26

8.2.2
Pgina 19 de 39
INTERNO ()
LDER ( ) FECHA: (3) 15 de Julio de 2013
NOMBRE: MARIO LOYA JUAREZ

Licenciatura en Contadura
MXIMO 6 Institucin Fecha
PUNTAJE
Instituto Tecnolgico 15 de Julio de 2009 de Chilpancingo
II. EXPERIENCIA LABORAL PUNTOS Organizacin AVALOS & COMPAIA UNIVERSIDAD ALTIPLANO
MXIMO 5 Cargo/Funcin AUDITOR EXTERNO Perodo
PUNTAJE
Del 09 de mayo de 2006 al 28 de marzo de 2009 DEL DEPARTAMENTO DE Del 05 de enero de 2011 al FINANZAS 12 de abril de 2013
III. EXPERIENCIA LABORAL EN EL CAMPO DE LA GESTION DE CALIDAD O PUNTAJE AMBIENTAL MXIMO 5 PUNTOS Organizacin Cargo/Funcin Perodo UNIVERSIDAD DE AUDITOR INTERNO BARCELONA UNIVERSIDAD DEL AUDITOR INTERNO ALTIPLANO GTO. IV.- FORMACIN COMO AUDITOR Nombre del curso Del 28 de mayo de 2007 al 28 de marzo de 2009 Del 19 de enero de 2012 al 12 de julio de 2013 Fecha 15 DE FBRERO DE 2010 13 DE MAYO DE 2011 2 2 PUNTAJE 5
PUNTAJE
CURSO SGC. ACTUALIZACION NORMA ISO 9001: 2008

V.- EXPERIENCIA EN AUDITORIAS

Nombramiento AUDITOR EN FORMACION AUDITOR INTERNO Fecha 13 DE MAYO DE 2010 13 DE MAYO DE 2011 3 4
Puntaje Total 26
Calificado por: ANA GUADALUPE MARIANO ESPINOZA Fecha 28 DE MAYO DE 2013 Vigencia de Calificacin 1 AO
GUION DE APERTURA PARA COMPRAS En este momento vamos a desarrollar la reunin de apertura para el proceso de auditora que se llevara a cabo el da de hoy. El objetivo de esta auditora es verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001:2008 que tiene que ver son los requisitos del sistema de gestin de calidad con respecto a los puntos que como ya sabemos se refieren a COMPRAS 7.4.1, 7.4.2, Y 7.4.3 a su proceso que como organizacin debemos asegurarnos de que el personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base a la educacin, formacin, habilidades y experiencias apropiadas. Al realizar esta auditoria debemos estar tranquilos, as ser sencillo para todos la auditoria, as al solicitarle alguna informacin ser ms sencillo que nos la proporcionen ya que no estar nervioso y ser ms fcil obtener evidencia por lo mismo de que estaremos concentrados en el trabajo y as sabremos cuales evidencias nos pueden servir para establecer las acciones a tomar para mejorar. As pues el objetivo es ver que tanto se estn cumpliendo con este requisito. La auditora lo que busca es el mejoramiento de la organizacin y de los procesos no audita a personas, la auditoria se desarrolla con personas pero lo que se va a auditar son los procesos y metodologa. Tambin es necesario que sepan que todo lo que ustedes nos comenten, todos los registros que veamos sern de estricta confidencialidad y solo quedara en el informe. Y en cuanto a los tiempos terminando con esta reunin comenzaremos la auditoria en el rea de compras
FIRMA DE AUDITORES A.C. REUNION DE APERTURA Presentacin: Auditor lder: Muy buenos das tengan todos ustedes El equipo auditor llevara acab la auditoria del 31 de Julio del ao 2013 del ao en curso, el cual est integrado por: 1 M.A. Auditor lder: NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO 2 L.C. ISELA RUBI AVILEZ AQUINO 3 L.C. ANA GUADALUPE MARIANO ESPINOZA 4 L.C. EDUARDO IVAN ABRAJAN RAMIREZ 5 L.C MARIO LOYA JUAREZ CIRCULACIN DE LA HOJA DE ASISTENCIA: Auditor lder: a continuacin se pasara una lista en la cual cada uno de los presentes se registrara anotando su nombre, su cargo y su firma. CONFIRMACIN DEL OBJETIVO, ALCANCE Y EL CRITERIO DE LA AUDITORIA: As mismo el alcance de la auditoria ser en los departamentos especificados por la organizacin, con el propsito de verificar que la organizacin cumpla con los requisitos de calidad de la ISO 9001:2008 aplicando los criterios de auditoria previamente informados. CONFIRMACION DEL PLAN DE AUDITORIA: Auditor lder: a continuacin hare mencin del plan de auditoria analizado y revisado por las partes interesadas, no sufri modificaciones por los que la organizacin sostiene el acuerdo de que las actividades mencionadas se lleven a cabo en el tiempo dado.
Gerente de almacn
Auditor lder

rea auditada: Compras Responsable: Auditor lder Fecha de inicio: 31/07/13 Fecha de terminacin: 31/07/13
No. Ref. Pregunta 0 4.1 Descrbeme cul es tu proceso, entradas y salidas? 1 Conoces el Manual de Calidad? 2 Conoces los procedimientos que aplican para tu puesto? 3 Conoces su ubicacin? 4 4.2 Utilizas instrucciones de trabajo para cumplir con tus labores? Mustremelos 5 Manejas algunos otros registros para realizar tu trabajo? Mustremelos 6 Se tienen debidamente identificados? 7 Cmo controlas tus documentos y/o registros que generas? 8 5.2 Conoces cules son los requerimientos del cliente? 9 Qu haces cuando alguna pieza no cumple con esos requerimientos? Est documentado este proceso? 10 Llevas un control sobre este incumplimiento? Cmo lo controlas? 11 5.3 Conoces la Poltica de Calidad ? (Tambin el personal que est bajo tu mando) 12 De qu manera tu trabajo cumple con la Poltica de Calidad? 13 5.6 Manejas algn proceso o procedimiento para la retroalimentacin del cliente?
S No NA x x x X X
Observaciones
X X
FIRMA DE AUDITORES A.C. 14 De acuerdo a la retroalimentacin por parte del cliente, utilizas esta retroalimentacin para realizas mejoras? 6.2 Tienes algn entrenamiento para realizar tu trabajo? Mustramelo (Tambin el personal que est bajo tu mando) 7.2 Tienes determinados cules son los requerimientos especificados por el cliente incluyendo actividades de entrega y post entrega? Est documentado? Tienes determinados requerimientos no especificados por el cliente pero si necesarios para algn uso intencionado? Est documentado? Tienes determinados los arreglos para la comunicacin efectiva con los clientes en las cuestiones de informacin del producto, ordenes, contratos, modificaciones de rdenes contratos, retroalimentacin del cliente y quejas? Est documentado? 7.4 Tienen algn proceso que se x asegura que los productos comprados y los servicios sean conforme a los requerimientos de compras? Los proveedores son X evaluados y seleccionados de acuerdo a sus habilidades de surtir productos y servicios que cumplan con los requerimientos
15
16
17
18
19
20
FIRMA DE AUDITORES A.C. de la empresa? Los proveedores son evaluados y monitoreados peridicamente? Mustrame una evidencia. Te aseguras de alguna manera que los requerimientos especficos de compras sean los adecuados antes de tener contacto con el proveedor? Cuando van a comprar algn material nuevo, tienen algn documento en donde se diga que ya est aprobado de acuerdo a sus requerimientos? Hay algn documento que explique el proceso de las autorizaciones de los productos o materiales requeridos? Tienes algn proceso o procedimiento de inspeccin y/o verificacin del producto comprado? Mustramelo. 7.5 Manejas algn plan de trabajo? Tienes las herramientas adecuadas para cumplir con tu trabajo? Cmo te aseguras que las herramientas estn debidamente calibradas? Controlas tu producto recibido? Cmo? Tienes identificados tus productos? Cmo lo controlas? 8.2 Tienes algn control para medir las caractersticas del producto y verificar que se cumple con los requisitos?
21
22
23
24
25
26 27 28 29 30 31
X X X X
FIRMA DE AUDITORES A.C. 32 Tienes algn control que sirva para medir la satisfaccin del cliente? Como encuestas, opiniones, garantas, calidad en la entrega, etc. Cmo controlas tu producto No Conforme? Llevas registros de eso? Conoces el procedimiento para el control de Producto No Conforme? Tienes algn control que sirva para mejorar el proceso? Manejas algn sistema de Acciones Correctivas o Preventivas?
33 34 35 36 37
8.3
8.5
FIRMA DE AUDITORES A.C. Redaccin de Hallazgos de Auditoria

Reporte de Hallazgos de Auditoria Numero: 001 Fecha:
Proceso de la Organizacin Auditada: Departamento de Compras. Criterio de auditora (Clausula / Documento): ISO 9001:2008
Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza . Funcin Auditada: Entregas de los proveedores.
Detalles del Hallazgo de Auditoria / Evidencia de Auditoria De acuerdo al estudio realizado en una entrevista para evaluar el proceso de compras al Coordinador de la misma rea, pudimos comprobar que no cuentan con un control adecuado en cuanto a las entregas de compras de los proveedores, ya que este presenta algunas incidencias importantes las cuales han sido registradas y se aprecia que algunos proveedores presentan una mayor cantidad de incidencias en cuanto a las metas propuestas del departamento. Por lo que se puede concluir que dicho proceso presenta un incumplimiento en el punto 7.4.1 en el que se especifica que: La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza. Auditado: Ral Ortiz.
Conclusiones de la Auditoria: NO CONFORMIDAD MAYOR: NO CONFORMIDAD MENOR: RECOMENDACIN DE MEJORA: X
FIRMA: _________________________
Reporte de Hallazgos de Auditoria Numero: 002
Fecha:
Proceso de la Organizacin Auditada: Proceso de Compras. Criterio de auditora (Clausula / Documento): ISO 9001:2008 Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza . Funcin Auditada: Departamento de Compras. Detalles del Hallazgo de Auditoria / Evidencia de Auditoria De acuerdo al estudio realizado en una entrevista, para evaluar el proceso de compras al Coordinador de la misma rea, pudimos comprobar que no cuentan con un control adecuado en cuanto las rdenes de compra, ya que segn la evidencia de la orden de compra 10-M-023, esta muestra inconsistencias ya que est dirigida a un proveedor que segn las mismas polticas del departamento no cumple con los requisitos para dicha accin. Por lo que se puede concluir que dicho proceso presenta un incumplimiento en el punto: 7.4.1 en el que se especifica que: La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados. 7.4.2 en el inciso c) que especifica que: Los requisitos del sistema de gestin de calidad.
Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza. Conclusiones de la Auditoria: NO CONFORMIDAD MAYOR: NO CONFORMIDAD MENOR: RECOMENDACIN DE MEJORA:
Auditado: Ral Ortiz.
FIRMA: _________________________
Fecha:
Proceso de la Organizacin Auditada: Proceso de Compras. Criterio de auditora (Clausula / Documento): Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza . ISO 9001:2008
Funcin Auditada: Departamento de Compras. Detalles del Hallazgo de Auditoria / Evidencia de Auditoria De acuerdo al estudio realizado en una entrevista para evaluar el proceso de compras al Coordinador de la misma rea, pudimos comprobar que no cuentan con un control adecuado en cuanto a los productos comprados, principalmente en los materiales, ya que estos presentan algunas incidencias importantes, las cuales rebasan a la cantidad de incidencias que se tienen consideradas como meta en departamento. Por lo que se puede concluir que dicho proceso presenta un incumplimiento en el punto: 7.4.1 en el que se especifica que: La organizacin de be evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. 7.4.3 en el que se especifica que: La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza. Auditado: Ral Ortiz.
FIRMA: _________________________
Fecha:
Proceso de la Organizacin Auditada: Proceso de Compras. Criterio de auditora (Clausula / Documento): ISO 9001:2008
Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza . Funcin Auditada: Departamento de Compras.
Detalles del Hallazgo de Auditoria / Evidencia de Auditoria De acuerdo a la aplicacin de una entrevista y de haber revisado la documentacin respecto al proceso de compras se concluye que el proceso de compras de la universidad de Altiplano presenta un incumplimiento en el requisito 7.4 de la norma ISO 9001:2008, el cual puede afectar la calidad de los servicios que ofrece la institucin.
Auditor: Ana Gpe. Mariano Espinoza.
Auditado: Ral Ortiz.
FIRMA: _________________________

Notas de Auditora
Referencia a la Norma ISO 9001:2008 7.4 Y 7.5 Revisin: 2 Cdigo: NO APLICA Fecha de aplicacin: JULIO 2013 Pgina 32 de 39
1
NIVM IRAA EIAR MLJ MGEM
FECHA:
26 DE JULIO DEL 2013
AUDITORIA INTERNA No.:
LUGAR :
UNIVERSIDAD DE ALTIPLANO
AUDITOR (ES) (iniciales)
Calificacin Requisito *
NOTAS / HALLAZGOS DE LA AUDITORA Incluye proceso, auditados, registros, entre otros (evidencia de auditora) recopilados contra los criterios de auditora que se requiera.
7.4.1 7.4.2
X X
7.4.3 7.5.1
X X
Durante el proceso de auditora present evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, podemos presentar nota o hallazgo Durante el proceso de auditora no se present ninguna evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, no podemos presentar ningn tipo de nota o hallazgo Durante el proceso de auditora se present evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, podemos presentar nota o hallazgo Durante el proceso de auditora no se present ninguna evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, no podemos presentar ningn tipo de nota o hallazgo Durante el proceso de auditora no se present ninguna evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, no podemos presentar ningn tipo de nota o hallazgo Durante el proceso de auditora no se present ninguna evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, no podemos presentar ningn tipo de nota o hallazgo Durante el proceso de auditora no se present ninguna evidencia por parte de la Universidad Altiplano en lo que respecta a este requisito por lo cual, no podemos presentar ningn tipo de nota o hallazgo
7.5.2
7.5.3
7.5.4
Nota: La calificacin del requisito puede estar en las hojas de trabajo de uno o ms auditores, sin embargo, esta calificacin puede verse afectada en la reunin final con el equipo auditor. La calificacin final queda asentada en el informe de auditora. * Calificacin: Mejora C-Conforme NC- No conforme EP- Exclusin Permitida M.P. Mejores Prcticas NA- No aplica OM- Oportunidad de

GUION DE REUNION DE CIERRE Muy buenas tardes a todos los presentes, el motivo de esta reunin es para dar conocer en trminos generales el resultado de esta auditoria ya que el informe detallado le estaremos entregando el da 03 de agosto del ao de 2013. Auditor lder: NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO Equipo auditor Auditor: ISELA RUBI AVILEZ AQUINO Como hallazgos significativos y en trminos generales pudimos observar que: 1. Uno de los hallazgos significativos que encontramos es que la comunicacin con los proveedores no es la correcta y que se encuentra un des abasto de productos ya que los pedido no son entregados a tiempo. 2. De acuerdo con la evidencia nos percatamos que los pedidos que han sido entregados son de mala calidad. 3.Pudimos notar que aun que se cuenta con varios proveedores se pierde el tiempo esperando una sola cotizacin cuando se puede hacer cotizaciones con distintos proveedores. En la ciudad de Chilpancingo guerrero siendo las 18:00 horas del da 03 de junio de 2013 se da por concluida la presente auditoria recabando las firmas de los involucrados quienes dan fe de la misma.

Informe de Auditora.
Referencia a la Norma ISO 9001:2008 8.2.2
Revisin: 2 Cdigo: UA-CA-PG-003-04 Fecha de aplicacin: 31-07-2013 Pgina 35 de 39
PROCESO AUDITOR LDER GRUPO AUDITOR
Compras
NO. DE AUDITORA: 1 FECHA: 31 DE JULIO 2013
DOCUMENTO DE REFERENCIA
VILLEGAS MATEO NUBIA IRIS FIRMA DE AUDITORES, S.C. VILLEGAS MATEO NUBIA IRIS AVILES AQUINO ISELA RUBI MARIANO ESPINOZA ANA GUADALUPE ABRAJAN RAMIREZ EDDUARDO IVAN LOYA JUAREZ MARIO ISO-9001:2008 COPANT/ISO9001-2008 NMX-CC-9001-IMNC-2008
OBJETIVO Proveer una opinin Independiente acerca de la tica, eficiencia y efectividad respecto al debido uso de los fondos de la compaa en el ciclo de proceso del departamento de compras. Detectar actividades no ticas o fraudulentas. Proveer Informacin Independiente respecto a la tica y Eficiencia de los agentes de compras. Recomendaciones en oportunidades de costos (costo total de adquisicin) y mejorar el flujo de efectivo. ALCANCE La justificacin principal para formalizar las actividades de compras es econmica. El alcance en la organizacin consiste en determinar que departamento o puestos sern afectados en nuestra revisin. PERSONAL CONTACTADO PUESTO NOMBRE JOSE LUIS RENTERIA LUNA Diretor de rea de Compras BERENICE SALMERON GONZALES Encargada del Almacn CONCEPCION DAMIAN MORANTE Supervisor RAMOS CASTRO GEOVANY Auxiliar de almacn BELLO RAMIREZ SONIA Auxiliar de almacn
NO CONFORMIDADES En la revisin al Sistema de Gestin de Calidad se encontraron un total de ___ No Conformidades Num. Requisito de la Norma (9) 4. Sistema de Gestin de la Calidad 4.1 Requisitos Generales 4.2 Requisitos de la Documentacin 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Manual de calidad 4.2.3 Control de documentos 4.2.4 Control de registros 5. Responsabilidad de la Direccin 5.1 Compromiso de la Direccin 5.2 Enfoque al Cliente 5.3 Poltica de calidad 5.4 Planificacin 5.4.1 Objetivos de calidad 5.4.2 Planificacin del sistema de la calidad 5.5 Responsabilidad, Autoridad y comunicacin 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad 5.5.2 Representante de la Direccin 5.5.3 Comunicacin Interna 5.6 Revisin por la Direccin 5.6.1 Generalidades 5.6.2 Informacin para la revisin 5.6.3 Resultados de la revisin 6. Gestin de los Recursos 6.1 Provisin de recursos 6.2 Recursos Humanos 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de Trabajo 7. Realizacin del Producto 7.1 Planificacin de la Realizacin del Producto AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM DOCUMENTO DE REFERENCIA REVISION RESULTADO X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

DOCUMENTO DE REFERENCIA REVISION RESULTADO X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
Num. Requisito de la Norma (9) 7.2 Procesos Relacionados con el Cliente 7.2.1 7.2.2 7.2.3 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto Revisin de los requisitos relacionados con el producto Comunicacin con el cliente Planificacin del Diseo y Desarrollo Elementos de entrada para el Diseo y Desarrollo Resultados del Diseo y Desarrollo Revisin del Diseo y Desarrollo Verificacin para el Diseo y Desarrollo Validacin del para el Diseo y Desarrollo Control de los cambios del Diseo y Desarrollo Proceso de Compras Informacin para las Compras Verificacin de los productos comprados Control de la produccin y de la prestacin del servicio Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio Identificacin y Trazabilidad Propiedad del Cliente Preservacin del producto
7.3 Diseo y Desarrollo
7.4 Compras
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.6 Control de los Dispositivos de seguimiento y de medicin 8. Medicin, anlisis y mejora 8.1 Generalidades 8.2 Seguimiento y Medicin 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 Satisfaccin del Cliente Auditora Interna Seguimiento y Medicin de los Procesos Seguimiento y Medicin del Producto
8.3 Control del Producto No Conforme 8.4 Anlisis de Datos 8.5 Mejora 8.5.1 Mejora Continua AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

DOCUMENTO DE REFERENCIA REVISION RESULTADO X X
Num. Requisito de la Norma (9) 8.5.2 8.5.3 Accin Correctiva Accin Preventiva
Columna de Revisin elementos que aplican del documento de referencia. x Calificacin: (A=aplica, NA=No aplica, EP=Exclusin permitida) Columna de Resultado Elementos que son adecuados documentados e implementados. Calificacin: (AD= Adecuado, NC=No conforme, NR=No revisado, EP=Exclusin permitida, NA=No aplica)
MEJORES PRCTICAS Para la realizacin de la siguiente auditoria se recomienda principalmente la disponibilidad a la hora de la realizacin de esta, adems de contar con los documentos necesarios para la buena obtencin de una opinin por parte del grupo auditor OPORTUNIDADES DE MEJORA (10) No se presentan oportunidades de mejor al no haber evidencia suficiente para la realizacin de estas COMENTARIOS (11) NO CONFORMIDADES (12) No. 1.
Descripcin del Hallazgo
Requisito
En el que se especifica que: La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados. En el inciso c) que especifica que: Los requisitos del sistema de gestin de calidad.
7.4.1 7.4.2
CONCLUSIONES DE AUDITORA (13) El informe de auditora que se presenta es un informe en calidad de NO CONFORMIDAD debido a que la Universidad Altiplano no present ninguna evidencia con la cual el grupo auditor pueda sustentar una opinin, adems de con contar con el personal que muestre la informacin necesaria en cuanto al Sistema de Gestin de Calidad en lo que respecta al departamento de compras. Dicho esto se da por terminado el proceso de auditora y se concluye esta en la reunin de cierre.

AUDITOR LDER NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO RECIB DE CONFORMIDAD FECHAS DE AUDITORA
30 y 31 de julio del 2013
FECHA DE EMISIN DEL INFORME
31 de julio de 2013

Practica de SGC

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Practica de SGC

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

FIRMA DE AUDITORES A.C.

INSTITUTO TECNOLOGICO DE CHILPANCINGO LIC. CONTADURA

AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD

PRACTICA DE AUDITORIA DE SGC DE LA UNIVERSIDAD ALTIPLANO

CHILPANCINGO, GRO; A AGOSTO DEL 2013

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

PROGRAMA DE AUDITORIA DE S.G.C. A LA UNIVERSIDAD ALTIPLANO

PERIODO 9-11/ENERO DEL 2013

30 Y 31 DE JULIO 27 DE NOVIEMBRE 29 DE NOVIEMBRE

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

-------------------UNIVERSIDAD ALTIPLANO UNIVERSIDAD ALTIPLANO 30/07/2013 31/07/2013

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

CAPACITACION AL EQUIPO AUDITOR

MATERIAL DE OFICINA COFFE BREAK TOTAL COSTO DEL CURSO

CURSO AVANZADO DE AUDITORIA

RENTA DE INSTALACIONES MATERIAL DE OFICINA COFFE BREAK TOTAL

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

Formato para Plan de Auditora.

Fecha de aplicacin: 2- julio2013

Alta direccin, Jefes de departamento, Equipo Auditor

Observacin de las instalaciones

Instalaciones de la universidad de Altiplano Sala de juntas

Alta direccin y equipo auditor

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

Ana Guadalupe Mario Loya Jurez

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

FECHA: 31 DE JULIO DE 2013

PROCESO/ ACTIVIDAD -REQUISITO/ CRITERIO

Revisin de documentacin soporte

Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 7.1,7.2,7.3,7.4(7.4.1,7.4.2,7.4.3) 7.5 Y 7.6

Revisar los requisitos de la norma ISO 9001:2008 8.1,8.2,8.3,8.4 Y 8.5 Receso

Ana Guadalupe Mario Loya Jurez Equipo de auditores

11:00-14:00 14:00-16:00 Reunin de auditores Equipo de auditores

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

PROCESO/ ACTIVIDAD -REQUISITO/ CRITERIO ELABORACION DEL INFORME

PARTICIPANTES Alta direccin, Jefes de departamentos, Equipo Auditor Equipo Auditor

REA / SITIO Sala de juntas

NUBIA IRIS VILLEGAS MATEO

________________________________________________________________ Nombre y firma del auditor lder

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

Formato para Calificacin de Auditores.

Fecha de aplicacin: 2- julio-2013

I. EDUCACIN a)Mximo nivel acadmico alcanzado

MXIMO 7 PUNTOS Institucin Fecha

II. EXPERIENCIA LABORAL PUNTOS Organizacin UNIVERSIDAD DE ALTIPLANO UNIVERSIDAD DE ALTIPLANO

MXIMO 5 Cargo/Funcin Perodo

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM

FIRMA DE AUDITORES A.C.

EDUARDO IVAN ABRAJAN RAMIREZ

Fecha 28 DE JULIO DE 2013

AV.CARDENAS COL.CENTRO N3 C.P 39000 TEL.7471315555 CORREO:FIRMADEAUDITORES@GMAIL.COM