Libro: Planeacin a Largo Plazo

Autor: George L. Morrissey

Editorial: Pearson Educacin

Materia: Planeacin I Maestro: Rodolfo Aguilar

Nuo Plascencia Luis Jorge CUCEA

ndice Temtico
Capitulo 1 Cmo hacer del futuro una realidad?

Capitulo 2 Quines elaboran los planes a largo plazo?

Capitulo 3 Cul es su enfoque?

Capitulo 4 Qu es lo que importa?

Capitulo 5 Cules deben ser nuestras posiciones futuras?

Capitulo 6 Cmo se logra alcanzar las posiciones futuras?

Capitulo 7 Cmo saber donde estamos?

Capitulo 8 Cmo se combina el plan estratgico?

Capitulo 1 Cmo hacer del futuro una realidad? El pensamiento estratgico da lugar a la perspectiva La planeacin a largo plazo da lugar a la posicin La planeacin tctica da lugar al rendimiento Qu es la planeacin a largo plazo y por que es importante? La planeacin a largo plazo incluye la aplicacin de la intuicin y el anlisis para determinar las posiciones futuras que la organizacin o empresa debe alcanzar. Es importante debido a que: Mantiene a la vez el futuro en el enfoque y en el presente Refuerza los principios adquiridos en la misin, visin y estrategia Fomenta la planeacin y comunicacin interdisciplinarias Asigna prioridades en el destino de los recursos Qu extraa el proceso de planeacin a largo plazo? Es mas un proceso analtico que un pensamiento estratgico, aunque depende mucho del conocimiento intuitivo, la compresin y el juicio de los ejecutivos que intervienen en el. Cuatro principales elementos que constituyen este enfoque: reas estratgicas crticas (AEC o KSA) Son las principales categoras hacia las cuales debe enfocarse la atencin colectiva para el futuro previsible. El principal propsito de determinar primeramente las AEC en el proceso de planeacin a largo plazo es ayudar a identificar los aspectos crticos estratgicos que deben ser abordados para cumplir con la misin y la estrategia. Anlisis de aspectos crticos. Abordan oportunidades y amenazas externas, as como fuerzas y limitaciones internas que tendrn marcado efecto en el cumplimiento de la misin y estrategia, y que requerirn mas de un ao para resolverse por completo. Objetivos a largo plazo (OLP LTO). Representan las posiciones estratgicas que se desean alcanzar en un momento dado del futuro. Adems de que pueden establecerse sin necesidad de saber como alcanzarlos. Planes Estratgicos de Accin (PEA SAP). Identifican los principales pasos o puntos de referencia que se requieren para avanzar hacia los objetivos a largo plazo La revisin y modificacin del plan estratgico. Es un paso que debe seguirse continuamente para evaluar los planes establecidos y para tener la certeza de que no se ha pasado por alto algo importante.

Cmo apoya nuestro plan a largo plazo a nuestro pensamiento estratgico? El pensamiento estratgico es la institucin o la empresa es la coordinacin de las mentes creativas en una perspectiva comn que le permite a la empresa actuar sobre el futuro en una forma satisfactoria para todos los participantes. Con el resultado del pensamiento estratgico a la mano, el equipo deber tener un sentido claro de la direccin que ayudara a identificar los aspectos crticos estratgicos que necesitan analizarse para producir los planes a largo plazo que darn cumplimento a las perspectivas estratgicas. Cmo apoya nuestra plan a largo plazo a nuestra planeacin tctica? Al tenerse un claro sentido de la direccin y algunas posiciones especficas en el horizonte, se podr llegar a ser mucho ms proactivo (con iniciativa y responsabilidad) con el rendimiento de la empresa o institucin mientras se puede seguir respondiendo a los cambios de las circunstancias. Capitulo 2 Quines elaboran los planes a largo plazo? La responsabilidad es de todos los ejecutivos y gerentes ya que tienen la necesidad de ver mas halla de los trabajos presentes para que su organizacin se mantenga en plan competitivo. Por otra parte ellos sern principales ejecutores, quienes organizaran los trabajos para hacer que el futuro deseado se vuelva realidad. Qu es el concepto de presidente de unidad? Cualquiera que sea el puesto que usted ocupe considrese como el presidente de la compaa. La responsabilidad de un presidente es identificar con claridad las posiciones futuras que la organizacin debe alcanzar para satisfacer a los accionistas y lograr los resultados que aseguren la permanencia. Quin hace que en la planeacin a largo plazo? La responsabilidad fina para el desarrollo y la ejecucin de los planes estratgicos y tcticos de la organizacin completa recae en el director general y en el equipo directivo. El director general: Debe mostrar liderazgo; esto incluye, participar desde el inicio del planteamiento y asignar suficiente tiempo al personal para el desempeo de sus asignaciones. Los funcionarios del equipo de directores: Sirven como extensin del cargo de presidente o director general Los elementos del consejo directivo: Pueden trabajar principalmente en la revisin y aprobacin, dependiendo del tamao, estructura y nivel de inters del consejo.

El coordinador de planeacin: Es quien tiene la responsabilidad de unificar el proceso de planeacin Facilitador del proceso de planeacin: Puede ser un agente interno o externo de preferencia alguien que no tenga un marcado inters personal con el resultado. Cunto tiempo se requiere?

Pues variara de manera importante segn el tamao y la complejidad de la empresa, la naturaleza de est y si se comienza desde cero o sobre algo que ya se haba elaborado antes. Si ya se ha fijado la misin, visin y la estrategia; la mayor parte del plan se realizara en dos sesiones de dos das efectuadas con un intervalo de 30 a 60 das. Las primeras reuniones debern incluir la creacin o la revisin de la misin, visin y estrategia, as como la identificacin y la clasificacin de las reas estratgicas y los potenciales aspectos estratgicos crticos. La segunda reunin se enfocara en la conclusin del anlisis de los aspectos estratgicos crticos que debern incluirse en el plan, a s como la determinacin de los objetivos a largo plazo y el establecimiento de los planes estratgicos de accin. Cmo hacer que participen otras personas importantes? Antes Quiz desee informar a algunos interesados que se esta procediendo con la identificacin de las reas estratgicas clave y de los aspectos estratgicos crticos, para invitarlos a exponer informalmente sus puntos de vista. En el transcurso Si se estn programando una serie de reuniones, puede ser prctico para los componentes del equipo de planeacin reunirse con otras personas de sus propias unidades y quiz tambin de otras unidades para tener retroalimentacin interna sobre los avances que se vallan logrando. Despus Una vez que el equipo de planeacin se ha puesto de acuerdo en las reas clave estratgicas, los aspectos crticos, los objetivos a largo plazo y los planes estratgicos de accin, es importante que se les comunique a quienes se vern afectados; publicar el plan estratgico completo, reunirse con los representantes de varios equipos de trabajo, circular documentos, etc. Puede emplear la planeacin a largo plazo para formar equipos? La planeacin es uno de los procesos mas poderosos con los que cuenta para desarrollar un sentido de unidad y apoyo mutuo entre los elementos de un equipo administrativo.

Capitulo 3 Cul es su enfoque? El establecimiento de la misin, visin y estrategias es el estimulo inicial mas productivo; ayuda a enfocar el concepto y la direccin de la institucin. El siguiente paso, bastante til es la determinacin de las reas estratgicas crticas, dentro de las cuales se identifican los aspectos crticos y establecimiento de objetivos a largo plazo. Qu son las reas estratgicas crticas y por que son importantes? Representan aquellas grandes categoras hacia las que se debe enfocarse la intencin colectiva hacia un futuro previsible. Son importantes por: Se enfocan en las parte de la misin, visin y estrategia que necesitan considerarse para el plan a largo plazo Identificar y ordenar los aspectos estratgicos crticos que representan las fuerzas, limitaciones, oportunidades y amenazas de la institucin o empresa conforme se avanza en el viaje estratgico. Estructurar el plan a largo plazo y en especial los objetivos a largo plazo, en categoras que sern fciles ordenar y rastrear. Formar un puente con las ARC en el plan tctico para asegura que los pasos del plan de accin estratgica se estn efectuando en una forma eficaz y eficiente. Cules son los lineamientos para determinar las reas estratgicas crticas? 1. Por lo general deben identificarse aquellas de cinco a ocho grandes categoras dentro de la que la institucin o empresa completa para una unidad especifica. 2. Deben incluir reas financieras y no financieras 3. Deben enfocarse en aspectos y posiciones futuras que requieren trabajo durante varios aos. 4. Deben apoyar directa e indirectamente lo declarado en la misin, visin y estrategia 5. Generalmente requerirn trabajo interdisciplinario. La mayora de las AEC requieren la participacin activa de dos o mas de funciones o los segmentos principales de la institucin o empresa. 6. Cada AEC debe limitarse por lo general a dos o tres palabras y no debe ser medible como se establece, pero s contener factores que lleven a logros futuros.

Capitulo 4 Qu es lo que importa? Al ver hacia delante estratgicamente, se debe enfocar en lo que se piensa que va ocurrir que en lo que se sabe que va ocurrir. Qu es el anlisis de asuntos crticos y por que es importante? Es una evaluacin de los factores principales que se espera influyan en el cumplimiento de la misin, visin y estrategia de la empresa, se requiere predecir lo que se supone que va ocurrir o las necesidades que se tendrn, adems de lo que debe hacerse para estar preparado. Es importante debido a: Elaborar una base de informacin partir de la cual se establezcan objetivos realistas a largo plazo y planes estratgicos de accin. Validar o invalidar situaciones acerca del futuro. Concentrarse en los contados asuntos vitales que tendrn impacto en el futuro de la empresa. Evitar decisiones prematuras. Reducir o eliminar gastos en recursos (humanos y materiales) de asuntos con bajo potencial. Integrar equipos administrativos como parte del proceso de toma de decisiones. Fijar responsabilidades para acciones que deben llevarse a cabo.

En que difiere el anlisis de asuntos crticos en la planeacin a largo plazo del anlisis de asuntos crticos en la planeacin tctica? El anlisis crtico hace un nfasis mucho mayor en la identificacin y aprovechamiento de las oportunidades futuras, mientras que el anlisis crtico de asuntos estratgicos tiende estar ms orientado hacia los problemas. Se enfoca ms en las posibles razones que en las posibles causas, a fin de aprovechar de forma ms directa las oportunidades. Con frecuencia penetra en lo desconocido o lo inexplorado, mientras que el anlisis tctico se desenvuelve principalmente en territorio conocido. Requiere de pensamiento creativo enfocado mas en lo que podra hacerse que en lo que no puede hacerse. Aborda asuntos que no pueden resolverse completamente en un ao. Esta orientado mas hacia las posiciones futuras que hacia los resultados especficos.

Qu es una evaluacin de FLOA? Fuerzas. Representa los principales puntos a favor con los que cuenta la empresa para ganar mercado en cuanto a amplias categoras: potencial humano, capacidad de proceso, productos y servicios, situacin financiera. Limitaciones. Son las debilidades o deficiencias con las que cuenta la empresa, se pueden reforzar o tomar acciones de modo que no impidan el avance. Oportunidades. Son eventos o circunstancias que se espera que ocurra o que puedan inducirse a que ocurran en el mundo y que podran tener impacto positivo en el futuro de la empresa. Amenazas. Son eventos o circunstancias que pueden ocurrir en el mundo exterior y que pudieran tener un impacto negativo en el futuro de la impresa o institucin. Cmo efectuar una evaluacin de FLOA? 1. Se necesita un facilitador hbil para este trabajo, alguien que no tenga inters en el resultado. 2. La evaluacin debe efectuarse al inicio de la planeacin a largo plazo, de preferencia en un lugar alejado de las oficinas de la institucin. 3. Se deben usar dos rota folios en el ejercicio y que todos los participantes aporten algo a la lluvia de ideas. 4. Se deben identificar las fuerzas de la empresa o institucin, animando a los participantes a expresar sus ideas aunque ests son sean viables. 5. En seguida pasamos a las limitaciones, deben representar principalmente falta de alguna fuerza. 6. Pone a discusin ambas listas y se habla acerca de los meritos y demritos de cada una de las contribuciones. 7. Se hace una lluvia de ideas con las oportunidades potenciales con las cuatro categoras identificadas anteriormente. 8. Se identifican las amenazas potenciales, nuevamente con las cuatro categoras identificadas. 9. Estos dos anlisis, se debe concentrar en las ideas que muestren tener el mayor impacto, ya sea positivo o negativo, en el futuro de la empresa. En que consiste el anlisis de asuntos crticos? Identificacin de los pasos estratgicos potenciales. Un asunto estratgico crtico es un evento actual o anticipado, situacin o tendencia que tendra un importante impacto en la misin, visin y estrategia, y que no puede concluirse en el lapso de un ao. Orden de prioridades de los asuntos. Se determinan los primeros diez o cinco asuntos estratgicos mas importantes, aquellos que se observa que tienen mayor impacto.

Anlisis de los asuntos. Abarca la validacin de un asunto particular como la creacin de las formas ms eficaces de abordarlo. Resumen de los asuntos. Despus de concluida la investigacin y el anlisis, necesitan resumirse las conclusiones especificas y los cursos de accin en una forma que se simplifiquen para preparar los objetivos a largo plazo y los planes estratgicos de accin. Cmo efectuar nuestro anlisis de asuntos crticos? Identificacin de los asuntos estratgicos potenciales. La forma mas efectiva es el anlisis FLOA, pero algunas veces har falta realizar investigaciones adicionales como muestreo de mercado, sondeo con los clientes, estudios tecnolgicos, anlisis de competidores actuales y potenciales, etc. Prioridades de los asuntos. Por medio del anlisis a los asuntos potenciales bajo la AEC en equipo se determinan los primeros 5 o 10 asuntos importantes que deben considerarse a fin de desempear la misin, visin y estrategia. Anlisis de los asuntos. Segn su grado de importancia se determina si se analizan en grupo (los ms importantes) o se asigna alguna persona del equipo para completar la obtencin de datos y el anlisis inicial por separado. Resumen de los asuntos. Una vez que se ha concluido el anlisis, es necesario determinar que conclusiones y opciones tienen el mayor potencial para ser consideradas eficazmente como asunto crtico. Capitulo 5 Cules deben ser nuestras posiciones futuras? Los objetivos a largo plazo representan las posiciones estratgicas que desean alcanzarse en algn momento del futuro. Cules son los objetivos a largo plazo y por que son importantes? Los objetivos a largo plazo normalmente son de 3 a 5 aos (aunque en algunos casos el horizonte puede ser mayor). Son importantes por: Establecer lo planes estratgicos de accin apropiados para alcanzar dichos objetivos, planes Enfocar esfuerzos en alcanzar las posiciones futuras que permitirn cumplir con la misin, visin y la estrategia. Traducir las conclusiones del anlisis de asuntos crticos en objetivos significativos. que puedan servir como base para determinar algunos de los objetivos a corto plazo del plan tctico.

Comunicar las expectativas a todos los interesados.

En que difieren los objetivos a largo plazo de los objetivos a corto plazo tcticos? Son declaraciones amplias de intencin que producirn varios resultados especficos. Representan las metas que requieren de esfuerzos extraordinarios. Pueden establecerse sin necesidad de saberse cmo van a ser alcanzados. Requieren por lo general esfuerzo interdisciplinario. Por lo general, no identifican factores de costo. Cmo se originan los objetivos a largo plazo y como se seleccionan? Identificar las reas clave estratgicas que requerirn objetivos a largo plazo a fin de cumplir con la misin, la visin y la estrategia. Limitar las AEC de 6 a 8. Identificar dentro de cada AEC la posicin potencial futura que acercara a la institucin o empresa al cumplimiento de la misin, la visin y la estrategia. Seleccionar los primeros seis a ocho OLP que tengan el mayor impacto en el futuro. Cmo evaluamos nuestros objetivos a largo plazo? Es medible o verificable? Es alcanzable o posible? Es flexible o adaptable? Es consistente con el resto del plan estratgico? Capitulo 6 Cmo se logra alcanzar las posiciones futuras? Qu son los planes estratgicos de accin y por que son importantes? Los PEA identifican los principales eventos, fases o logros que deben efectuarse para alcanzar los OLP. Son importantes por que ayudan a: Validar o invalidar la factibilidad de lograr los OLP, incluyendo la necesidad de modificar estos o los PEA cuando sea necesario. Asegurarse de que los principales pasos de los PEA sean abordados con el tiempo suficiente y los recursos necesarios. Determinar donde deben presentarse enlaces interdisciplinarios.

Qu son los rboles de decisin y como se emplean en la planeacin a largo plazo? El rbol de decisin es una forma de ilustrar el dilema, para identificar los puntos de decisin especficos donde se tendrn que tomar decisiones por seguir, modificar o no seguir. Un rbol de decisin puede ayudar tambin a evitar el cierre prematuro de un aspecto, puede dejar una decisin abierta hasta que se disponga de ms informacin acerca de cmo esta funcionando el plan. Cmo preparar Planes Estratgicos de Accin? 1. Principales eventos, logros, fases. Identifica los puntos principales por los que debe pasarse a fin de seguir la pista hacia el logro de los OPL. 2. Responsabilidad primaria y de respaldo. Un individuo, departamento o unidad necesita adoptar la responsabilidad primaria de cerciorarse que se efectu cada paso de los PEA. 3. Calendarizacin. Incluye cuando debe iniciarse y terminarse cada paso en particular. 4. Recursos. El capital incluir aspectos como compras, instalaciones, equipos, y otras inversiones no cubiertas por los gastos de operacin normales. 5. Mecanismos de retroalimentacin. Identifica la forma en la que la persona con responsabilidad mantendrn informados del avance a quienes deban intervenir. Capitulo 7 Cmo saber donde estamos? Qu es la revisin del plan estratgico y por que es importante? Requiere que el equipo completo lo haga peridicamente para asegurar que todo este transcurriendo en la direccin debida. Esto ayudara a: Mantener fresca en la mente la misin, visin y estrategia Asegurarse de que las actividades cotidianas sean consistentes y apoyen la misin, visin y estrategia. Identificar circunstancias que pueden requerir revalorar y posiblemente cambiar la direccin estratgica.

En que difiere la revisin del plan estratgico de la revisin del plan tctico? Requerir un estudio ms detallado que la revisin del plan estratgico Tomar mas tiempo que la revisin del plan estratgico

Llevar con mayor frecuencia a acciones correctivas o modificaciones a corto plazo. Incorporar a ms personas que las previstas en la revisin del plan estratgico. Cundo y como efectuar la revisin del plan estratgico? Hay cuatro ocasiones principales para esta revisin: La revisin peridica del plan del avance del plan estratgico necesita darse en forma programada. Se debe revisar la misin y la visin; Revisar la estrategia; de las AEC y OLP y revisin de los aspectos crticos. Revisin selectiva contina de partes del plan a largo plazo que pueden requerir atencin. Por medio de un informe de estados, ya sea verbal o escrito y ayudas visuales como graficas de lneas o de barras, diagramas de flujo y diagramas orientados a problemas que se actualicen de forma regular. A riesgo de decir algo obvio, debe revisarse y estar preparado para modificar el plan estratgico cada vez que se tenga planeado un cambio de la direccin estratgica. Cuando se esta encaminado al inicio del ciclo de planeacin es un momento natural para revisar que aun se esta dentro del plan estratgico. Por qu, cuando y como modificar nuestro plan estratgico? Innovaciones tecnolgicas Oportunidades inesperadas de negocios Competencia inesperada Altibajos en la economa Cambios polticos Nuevos o mejores clientes Perdida de un cliente importante Falta de recursos de capital adecuados Disponibilidad inesperada o perdida de personal clave. Capitulo 8 Cmo se combina el plan estratgico? El pensamiento estratgico da lugar a la perspectiva La planeacin a largo plazo da lugar a la posicin La planeacin tctica da lugar al desempeo

Qu entra en el plan estratgico? Mantener fresca en la mente la misin, visin y estrategia Asegurarse de que las actividades cotidianas sean consistentes y apoyen la misin, visin y estrategia. Identificar circunstancias que pueden requerir revalorar y posiblemente cambiar la direccin estratgica. Cmo ensamblan los planes estratgicos por unidad? Cmo reunimos todo? Qu aspecto tiene un plan estratgico? Cundo y como comunicar nuestro planes estratgicos a otros importantes auxiliares?