ANEXO N 2 CONTENIDOS MNIMOS DE UN PROGRAMA PRESUPUESTAL1 I.

INFORMACIN GENERAL

1.1 Nombre del Programa Presupuestal: El nombre debe ser corto y claro, y que refleje el Resultado Especfico.

Nota: Si el programa ha sido creado por norma expresa indicar el nombre y nmero de dispositivo.

1.2

Tipo de diseo propuesto Propuesta de PP del ejercicio fiscal 2012 revisin del diseo Propuesta de PP del ejercicio fiscal 2012 ampliacin del diseo Propuesta de PP del ejercicio fiscal 2012 rediseo Nueva propuesta de PP

Para las propuestas de PP presentadas al ejercicio fiscal 2012, se entender por: Revisin del diseo de PP, la que se hace sobre las observaciones y/o recomendaciones remitidas por la DGPP. Ampliacin del diseo a la incorporacin de nuevos productos, los cuales debern satisfacer los contenidos mnimos del Anexo N2, en conjunto. Rediseo cuando se modifique sustantiva o completamente el diseo actual (siempre y cuando se encuentre tcnicamente justificado el rediseo), de acuerdo a los contenidos mnimos del Anexo N2. Por ejemplo: eliminando productos, desagregando un programa en ms programas, unificando programas en uno, etc.

Se entender por nueva propuesta de PP, aquella que no se encuentra considerada como categora de programa presupuestal en el ejercicio fiscal 2012. 1.3 Entidad Rectora del PP Es aquella entidad rectora de la poltica en la que se encuentra enmarcado el PP y que tiene competencias para establecer normas (estndares) tcnicas y criterios de diseo y operacin del programa.

1.4 Responsable Tcnico del PP Definir el cargo y nombre de la persona con responsabilidad directa sobre el diseo y resultados esperados del PP. Dicha persona gerenciar el PP, articulando productos y rindiendo cuentas sobre los resultados. Idealmente, tendr un cargo con
Considerar el presente formato para la presentacin de PP como referencial. En el caso se opte por no usarlo, deber garantizar que se satisfagan todos los contenidos requeridos y que la omisin involuntaria podr ser motivo de no pasar el proceso de verificacin.
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responsabilidad que garantice coordinacin con los niveles directivos que provean los productos y con la alta direccin. Debe tener suficiente conocimiento y competencias para tomar decisiones.

1.5 Coordinador territorial Cuando existan productos y/o actividades que requieran ser provistas por ms de un nivel de gobierno, definir el cargo y nombre de la persona con responsabilidad directa sobre la articulacin territorial de los productos del PP. Considerar que el coordinador territorial es parte del equipo tcnico de la entidad responsable.

II. 2.1

DIAGNSTICO Identificacin del problema especfico

Un problema se define como una brecha de atencin o la necesidad de una poblacin especfica, que se espera resolver con el PP. Un problema debe estar expresado como una condicin negativa en la poblacin, necesariamente cuantificable en trminos de su magnitud, temporalidad, grupo poblacional, mbito. Considerar que: Los problemas de gestin y/o problemas de proceso de una entidad pblica no constituyen un problema especfico, por lo tanto no originan PP. Por ejemplo: reestructuraciones, modernizacin de la gestin, fortalecimiento de capacidades no vinculadas a un producto, entre otros. Las temticas transversales no constituyen un problema especfico, por lo tanto no originan un PP. Cuando existan brechas asociadas a las temticas transversales de las polticas pblicas que formen parte del diagnstico del problema especfico, stas podrn incorporarse al diseo del PP de dos formas: (i) identificarse como supuestos en el diseo del PP (cuando no puedan ser abordadas dadas las competencias de las entidades), o (ii) incorporarse como productos y/o actividades en el diseo del PP (cuando las competencias de las entidades involucradas lo permitan). Por ejemplo: niez, primera infancia, gnero, adulto mayor, pobreza, modernizacin de la gestin, etc.

2.1.1. Enunciado del Problema Especfico

2.1.2. Competencias de la Entidad para abordar el problema Liste las competencias, que segn su Ley Orgnica, su entidad cuenta para abordar el problema identificado. Seale las competencias que son exclusivas y/o compartidas, identificando en el caso de las ltimas si tiene un rol rector.

Tabla # 1
Competencias Exclusivas / Compartidas Si es compartida, indique si tiene la rectora

2.1.3. Datos estadsticos o cuantitativos sobre el problema identificado Adjunte datos estadsticos y/o cuantitativos de al menos tres aos previos a la propuesta de PP, que sean suficientes para justificar la necesidad del PP y/o magnitud del problema identificado. Relate la justificacin del problema identificado apoyado en los datos adjuntos. Estos datos debern reflejar clara e inequvocamente la existencia de una brecha o necesidad en la poblacin, y la no existencia de otras intervenciones pblicas atendiendo la misma necesidad o cubriendo la misma brecha. De ser necesario, considere la presentacin de desagregaciones de acuerdo a los atributos pertinentes que identifique en el problema. Por ejemplo: mbito geogrfico, gnero, cohortes, tipo de establecimiento, etc. Tabla # 2 2009 2010 2011

Variable Desagregaciones pertinentes A1 A2 A3 B1 B2

Notas: (1) Genere una tabla por variable a presentar. (2) Consigne fuente y fecha. (3) Considerar que cuando las mediciones sean no correlativas, y deber registrar las tres ltimas mediciones disponibles.

2.2. Identificacin y cuantificacin de la poblacin 2.2.1. Poblacin potencial Se define como poblacin potencial a aquella que presenta el problema y/o necesidad que justifica o da origen al programa. Identifique a la poblacin que presenta el problema. Ejemplo: Personas con discapacidad, Hogares sin abastecimiento de energa elctrica, etc. 2.2.2. Cuantificacin de la poblacin potencial

La poblacin que presenta el problema deber ser cuantificada, para lo que se requerir determinar la unidad de medida de la poblacin (personas, establecimientos, familias, hogares, microempresas, etc.), as como el valor cuantitativo de las unidades de medida. Tabla # 3
Valor Unidad de medida

Indique fuente y fecha de la informacin. Ejemplo: Aproximadamente 6 millones de personas discapacitadas, se estiman 1.5 millones de hogares sin abastecimiento de energa elctrica, se identifican 7 millones de kilmetros de vas terrestres no operativas, etc.
Valor Unidad de medida

6 millones
Fuente: ENAHO, 2009.

Personas discapacitadas

2.2.3. Criterios de focalizacin Considerando que no toda la poblacin que presenta el problema requiere de la intervencin del Estado, los criterios se definen como aquellos que establecen qu poblacin deber recibir necesariamente la intervencin del Estado (PP). Liste los criterios de focalizacin y justifique esta seleccin.

No considerar en caso de intervenciones universales. 2.2.4. Poblacin objetivo La poblacin objetivo es aquella que cumple con los criterios de focalizacin del PP (tiene la misma unidad de medida de la poblacin potencial). Asimismo, esta poblacin deber reflejar los atributos pertinentes identificados para la poblacin potencial. Por ejemplo: el problema afecta diferenciadamente a hombres y mujeres o por etnia, grupo etario, ubicacin geogrfica, etc. En el caso de intervenciones universales, la poblacin objetivo y la poblacin potencial coinciden, por lo que no ser necesario detallar este contenido. Identifique a la poblacin objetivo:

Cuantifique a la poblacin objetivo, con los mismos criterios que cuantific la poblacin potencial (unidad de medida y valor medido). Tabla # 4
Valor Unidad de medida

Indique fuente y fecha de la informacin. 2.2.5. Atributos de la poblacin objetivo

Caracterice a la poblacin segn los atributos pertinentes que permitan su identificacin (brechas por etnia, grupos etarios, ubicacin geogrfica, etc.). Cuantifique dichas caractersticas. Tabla # 5
Atributo Valor Unidad de medida

Indique fuente y fecha de la informacin. Elabore una tabla por cada atributo identificado. 2.3. Causas del problema identificado Para abordar el punto 2.3. puede optar por desarrollar el contenido 2.3.1. o el 2.3.2. Para presentar las relaciones de causalidad del problema identificado se podrn elegir dos modalidades: Desarrollo grfico de un rbol de problemas, que necesariamente deber estar acompaado de una descripcin narrativa. Adopcin de un modelo conceptual ya desarrollado.

2.3.1. Desarrollo de un rbol de problemas rbol # 1

Problema identificado

Causasdirectas

Causas indirectas

Para la descripcin narrativa de cada causa directa e indirecta (identificada en el rbol #1), deber considerar los siguientes contenidos: Tabla # 6
Descripcin de la causa Identifique si esta causa ser abordada por el PP, justifique Magnitud de la causa (datos Copie aqu la causa identificada en el rbol # 1

cuantitativos) Atributos de la causa (datos cuantitativos) Evidencia que justifique la relacin de causalidad respectiva (cite la evidencia de la Nota I)

No ms de dos (2) pginas por causa identificada. 2.3.2. Adopcin de un modelo conceptual existente Un modelo conceptual existente necesariamente responde a un conjunto de conocimientos de carcter acadmico y fundamento conceptual, identificando la fuente de origen. En el caso que se opte por adoptar un modelo conceptual ya desarrollado, se solicita adjuntar el modelo, la referencia y desarrollar la descripcin narrativa de las causas solicitada segn el punto 2.3.1. III. DISEO DEL PROGRAMA

3.1. Resultado especfico El resultado especfico se deriva del problema identificado, y se define como un cambio, de carcter cuantificable, que puede ser observado sobre la poblacin objetivo; en un periodo de tiempo determinado. Para poder formular el resultado se debe tomar en cuenta lo siguiente: A quines afectar? - identificacin de la poblacin sobre la cual se observar el cambio. Cul es el cambio que se producir? qu est cambiando (variable o factor). En qu proporcin se dar el cambio? magnitud del cambio. En qu tiempo? tiempo en que se estima lograr el cambio.

Tabla # 7
Problema identificado Resultado especfico

En relacin al resultado planteado, responda: A quines beneficiar? (poblacin objetivo) Cul es el cambio que se producir? (variable o factor) En qu proporcin se dar el cambio? En qu tiempo?

3.2. Anlisis de los medios

Sobre la base del acpite 2.3., continuar con el anlisis de los medios para la identificacin de posibles soluciones a las causas identificadas. El anlisis de los medios consiste en revertir las situaciones identificadas como causas directas e indirectas en el rbol de problemas (rbol # 1 del acpite 2.3.), las cuales pasarn a ser medios directos e indirectos en rbol medios. rbol # 2: rbol de medios

Resultado especfico

Mediosdirectos

Medios indirectos

3.3. Anlisis de alternativas El anlisis de las alternativas consiste en la identificacin de posibles y/o actuales intervenciones que permiten viabilizar los medios desarrollados. De esta forma, por cada medio se identificarn una o ms intervenciones alternativas y/o complementarias, sobre las que se analizar su efectividad para su posterior priorizacin. Para cada medio identificado en el rbol respectivo (rbol # 2), liste las alternativas de intervencin: Tabla # 8
Descripcin del medio Alternativa de intervencin 1 Alternativa de intervencin 2 Alternativa de intervencin 3 Alternativa de intervencin n Describa brevemente el medio del rbol # 2.

Considere n el nmero de alternativas para viabilizar los medios identificados. Considere la priorizacin de los medios a desarrollar en la siguiente seccin sobre la base de: La identificacin de rutas crticas de medios, que han probado ser las ms efectivas. Las competencias de la entidad para abordar el problema.

3.3.1. Anlisis de efectividad de las alternativas de intervencin Una vez identificadas las alternativas de intervencin para cada medio, se proceder a analizar la factibilidad y efectividad de las mismas. Es decir, se proceder a identificar aquellas que, segn este anlisis, debern ser provistas por el PP. Tabla # 9
Alternativa de intervencin identificada Descripcin breve de la alternativa de intervencin Identifique si esta intervencin ya viene siendo ejecutada Evidencia que justifique la efectividad de la alternativa (cite la evidencia de la Nota I slo el nmero) Describa la alternativa de intervencin que analizar

3.4. Transicin de las alternativas al producto Sobre la base de las intervenciones seleccionadas de acuerdo al anlisis de efectividad de las alternativas, estas se agruparn o derivarn en productos. El producto se define como el conjunto articulado de bienes y/o servicios (entregable) que recibe la poblacin objetivo con el objetivo de generar un cambio. Esta intervencin del Estado contribuye al logro del Resultado Especfico del PP. En las reas sociales, los productos pueden definirse como prestaciones a la poblacin beneficiaria. La descripcin del producto responder mnimamente a las siguientes cuestiones: Quin recibe el producto / o sobre quin se interviene? poblacin beneficiaria es aquella que recibe el producto. Qu bienes y/o servicios especficos recibir la poblacin? Cul es la modalidad de entrega del producto a la poblacin? Quin realiza la entrega del producto? Dnde se entrega el producto?

Los productos en la metodologa de marco lgico corresponden a los componentes. La poblacin que recibe la provisin del producto es la poblacin beneficiaria. En los casos que la poblacin beneficiaria reciba directamente la provisin del producto, este podr tener como unidad de medida de produccin fsica a esta poblacin. Mientras

que, en aquellos casos en los que la poblacin beneficiaria recibe indirectamente la provisin del producto, la unidad de medida de produccin fsica del mismo difiere de la unidad de medida de la poblacin. Considerar que la unidad de medida del producto no refleja necesariamente a la poblacin beneficiaria. Por ejemplo: El producto Vas vecinales con mantenimiento preventivo, la unidad de medida de produccin fsica sera kilmetros, y la poblacin beneficiaria sern los usuarios de las vas. Tabla # 10
Denominacin del producto Descripcin breve del producto Grupo poblacional que recibe el producto Responsable del diseo del producto Responsable de la entrega del producto Identifique los niveles de Gobierno que entregan el producto completo (Marque con un aspa) Unidad de medida del indicador de produccin fsica Indicadores de desempeo del producto Referencia en la Nota II para el detalle del Modelo operacional del producto La identificacin del producto deber considerar su unidad de medida.

Identificando insumos crticos y atributos principales.

GN

GR

GL

Llene una tabla por cada producto identificado. 3.5. Actividades, tareas e insumos La actividadse define como una accin sobre una lista especfica y completa de insumos (bienes y servicios necesarios y suficientes), que en conjunto (con otras actividades) garantizan la provisin del producto. Se debe considerar que la actividad deber ser relevante y presupuestable. Las tareas, estn referidas a las acciones que deben realizar las instituciones pblicas para asegurar el desarrollo e implementacin de las actividades. Por su parte, los insumos estn constituidos por los recursos fsicos, humanos y financieros; necesarios para el desarrollo de las tareas y la ejecucin de las actividades. Los recursos fsicos estn identificados en el catlogo de bienes y servicios del MEF. Los recursos humanos se encuentran identificados en el mismo catlogo. Los recursos financieros podrn identificarse a travs de los mdulos del Sistema Integrado de Administracin Financiera.

Es fundamental la participacin de los GR en la identificacin y diseo de actividades e insumos que requieren ser adaptados a las caractersticas particulares de cada Regin. Liste las actividades necesarias para proveer cada uno de los productos identificados en el numeral 3.4.: Tabla # 11
Denominacin del producto Actividad 1 Actividad 2 Actividad n Copie la denominacin del producto de la tabla # 10.

Considere n el nmero de actividades necesarias para proveer el producto. Repita esta tabla para cada producto identificado. Tabla # 12
Denominacin de la actividad Describa brevemente la actividad Identifique los niveles de Gobierno que ejecutan la actividad (Marque con un aspa) Unidad de medida del indicador de produccin fsica Referencia en la Nota II para el modelo operacional de la actividad, cuando corresponda Copie la actividad a describir de la tabla # 11.

GN

GR

GL

Llene una tabla por cada actividadidentificada. Adicionalmente, para cada actividad que se liste, deber desarrollar la Nota II que se encuentra hacia el final del presente anexo. 3.6. Indicadores de desempeo Un indicador es una medida de cmo se viene realizando un programa o entregando un producto. Los niveles de resultado y producto de la matriz lgica debern contener indicadores de desempeo que permitan verificar el avance en el logro de los objetivos respectivos del PP. Para la definicin de indicadores refirase a la Nota III. Se podrn considerar uno o ms indicadores por cada producto y resultado en la matriz lgica. Liste los indicadores de desempeo para cada nivel de objetivo de la matriz lgica:

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Tabla # 13
Nivel de objetivo Resultado final Resultado especfico Producto 1 Producto 2 Producto n Enunciado o nombre del indicador -

Para cada indicador listado en la tabla #13, detalle la informacin requerida en la tabla # 14: Tabla # 14 Contenido opcional para propuestas de diseo nuevas de PP.
PROGRAMA Nombre del indicador mbito de control (Nivel de objetivo de la matriz lgica) Resultado esperado del marco lgico del programa, indicando si es un resultado final, especfico o producto. PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL (con recursos asignados en el presupuesto 2013) Lista de pliegos

DEFINICIN Descripcin simple y breve del indicador. DIMENSIN DE DESEMPEO Indicar si se refiere a eficacia, eficiencia, calidad o economa. VALOR DEL INDICADOR Lnea de base y mediciones sucesivas realizadas del indicador. JUSTIFICACIN Se establecen los atributos del indicador que justifican su utilidad para el seguimiento y monitoreo de los programas presupuestales. Se presenta una descripcin de las principales fortalezas en la definicin del indicador respecto a otras formas alternativas de medirlo. LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS Se identifican al comparar el indicador seleccionado, con el indicador ideal para el monitoreo del resultado o producto especifico.

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Entre las limitaciones ms comunes se encuentran los errores de medicin de los indicadores, limitaciones en torno a los costos de contar con informacin estadstica confiable sobre el valor del indicador y los problemas asociados a la definicin del indicador. Pueden ser: restricciones tcnicas, coberturas espaciales, series de tiempos y limitaciones en la comparabilidad. Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la poblacin de referencia sobre la cual se relativiza el valor del indicador y aquellos vinculados a la falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado esperado. PRECISIONES TCNICAS Se presentan algunos detalles especficos en torno al clculo de los indicadores. MTODO DE CLCULO Informacin relativa a los procedimientos utilizados en la produccin del indicador. Se especificar la forma matemtica de calcular el indicador. Tambin se llama definicin operativa del indicador. Dado que la mayor parte de los indicadores constituyen ratios, se especifica de manera independiente el numerador y el denominador. Cabe destacar que tanto las presiones tcnicas como el mtodo de clculo constituyen el detalle operativo de la definicin del indicador. PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES Frecuencia de la produccin del indicador. FUENTE DE DATOS Fuente que origina el dato (encuesta de hogares, censo, registro administrativo, encuesta de fecundidad y salud, evaluacin participativa, encuesta de uso del tiempo). BASE DE DATOS Bases de datos de la fuente de informacin que proporcionan el indicador: en lnea (direccin Internet), CD, uso interno por tener datos de carcter confidencial, etc. INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN Presentar preguntas en el caso de una encuesta, etc. SINTAXIS Conjunto de reglas que definen las secuencias correctas de los elementos de un lenguaje de programacin(cuando corresponda).

Los medios de verificacin de la matriz lgica sern los que se registren como fuentes de datos en la tabla # 14. 3.7. Supuestos Los PP pueden comprender diferentes riesgos; ambientales, financieros, institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el programa no logr los productos y/o el resultado especfico. La matriz lgica requiere la identificacin de los riesgos en cada etapa: Actividad, Producto y Resultado Especfico. El riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente de objetivos. El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces entregamos los productos indicados. Si proveemos

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los productos indicados y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el Resultado Especfico del PP. Cabe recordar que para que una accin / factor se constituya en un supuesto, esta deber estar fuera del mbito de control (competencias) de la entidad / unidad responsable de la actividad, producto y/o PP. No constituyen supuestos: La no asignacin de recursos financieros por parte del Estado. Temas relacionados a la medicin de los indicadores.

Liste los supuestos para cada uno de los niveles de objetivo de la matriz lgica, siempre y cuando se considere que estos representan una condicin riesgo para la poblacin. Pueden no existir supuestos para determinados niveles de la matriz lgica o para toda la matriz. Tabla # 15
Nivel de objetivo Resultado final Supuestos -

Resultado especfico

Producto

Actividad

3.8. Vinculacin del Programa Presupuestal con su Resultado Final El Resultado Final es un cambio en las condiciones, cualidades o caractersticas inherentes a una poblacin identificada, del entorno en el que se desenvuelven o de las organizaciones que la sirven, tanto del Sector Pblico como Privado, y corresponde a un objetivo de poltica nacional (objetivo especfico del Plan Bicentenario). Podrn existir uno o ms PP y/o productos de PP que compartan un mismo Resultado Final, o un PP que est vinculado a ms de un Resultado Final. Cabe sealar que la lista referencial de Resultados Finales se publicar en el portal institucional del Ministerio de Economa y Finanzas: www.mef.gob.pe, la cual se construye sobre la base del Plan Bicentenario El Per hacia el 2021 de CEPLAN, considerando sus ejes estratgicos, objetivos nacionales, y objetivos especficos de los cuales se derivan los resultados finales.

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Seale la vinculacin del Resultado Especfico del PP con uno o ms Resultados Finales (lista referencial de resultados finales) a travs de las evidencias que justifiquen dicha relacin (Ver Nota I), de acuerdo a la siguiente tabla: Tabla # 16
Resultado final Resultado especfico Sustento de la relacin RF RE Refiera el eje estratgico, objetivo nacional y resultado final correspondiente. Refirase al contenido 3.1. de este anexo. Indique el numeral de evidencia de acuerdo a lo desarrollado en la nota I. Mximo dos (2) prrafos

3.9. Matriz lgica del Programa Presupuestal Una vez desarrollados todos los contenidos del 3.1. 3.7., la informacin generada podr ser sistematizada en una matriz lgica del PP. Tabla # 17 Matriz lgica del Programa Presupuestal
Objetivos Indicadores Medios de verificacin Supuestos importantes

Resultado final Escriba el contenido identificado en el contenido 3.8.

Liste los nombres de los indicadores descritos en el contenido 3.6., sobre la base de las definiciones de la Nota III. Liste los nombres de los indicadores descritos en el contenido 3.6., sobre la base de las definiciones de la Nota III. Para cada producto: Liste los nombres de los indicadores descritos en el contenido 3.6., sobre la base de las definiciones de la Nota III.

Extraiga los medios de verificacin de la tabla # 14 del contenido 3.6.

Seale los supuestos identificados en el contenido 3.7.

Resultado especfico Escriba el resultado identificado en la tabla # 6, del contenido 3.1.

Extraiga los medios de verificacin de la tabla # 14 del contenido 3.6.

Seale los supuestos identificados en el contenido 3.7.

Productos Liste los nombres del producto de la tabla # 9 del contenido 3.4. 1. 2. 3. Actividades Para cada actividad en cada producto, identificada en la tabla # 11 del contenido 3.5., escriba el nombre de la actividad. 1. a. b. c.

Extraiga los medios de verificacin de la tabla # 14 del contenido 3.6.

Seale los supuestos identificados en el contenido 3.7.

Liste los indicadores de produccin fsica segn la tabla # 12

Seale los supuestos identificados en el contenido 3.7.

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2. a. b. c. 3. a. b.

En el caso de los proyectos de inversin pblica que contribuyen al logro de un Resultado Especfico de un PP se insertan de manera agregada en el nivel de productos. A nivel de actividades se registran las obras y dems acciones necesarias para lograr el propsito del proyecto. IV. Programacin fsica y financiera 4.1. Definiciones La programacin fsica consiste en el ejercicio de proyectar las metas de los indicadores de produccin fsica (metas fsicas) tanto a nivel de producto como a nivel de las actividades. La programacin fsica est expresada en las unidades de medida del indicador de produccin fsica (metas fsicas) respectivo. La programacin financiera depende de la programacin fsica, es la expresin en unidades monetarias del ejercicio de presupuestacin de las metas de los indicadores de produccin (metas fsicas) proyectados. La programacin multianual se define como el ejercicio de proyectar multianualmente las metas de los indicadores de produccin fsica, tanto de producto como de actividades, as como los recursos financieros necesarios para las metas proyectadas. Cabe sealar que como parte de la clasificacin programtica, en el caso de los PP, se podr tener a nivel de los productos, la opcin accin comn, la cual estar referida a los gastos administrativos de carcter exclusivo del PP, los que adems no podrn ser desagregados a nivel de los productos provistos por el programa. El ejercicio de programacin parte desde la adecuada: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) identificacin de los productos contenido 3.4. del Anexo N 2. desarrollo de sus modelos operacionales nota II (tablas # II.1. y II.2.) establecimiento de los criterios de programacin para cada producto y actividad (contenidos en tablas # II.1. y II.2.). la meta del indicador de produccin fsica (meta fsica) a nivel de cada producto y de sus actividades respectivas. Identificacin del requerimiento de insumos de acuerdo con la proyeccin de la meta (contenidos tablas # II.1. y II.2.) Presupuestacin de acuerdo al requerimiento de insumos.

4.2. Programacin de produccin anual Se registra la unidad de produccin fsica de cada producto y sus actividades respectivas, asimismo mediante el ejercicio anterior se estima la meta anual de produccin fsica, tanto para producto como para actividad. Tabla # 18

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Producto / Proyecto / Actividad

Unidad de produccin fsica (unidad de medida)

Meta de produccin fsica (meta fsica)

Producto 1 Actividad 1.1. Actividad 1.2. Actividad 1.3. Producto 2 Actividad 2.1. Actividad 2.2. Actividad 2.3. Actividad 2.n. Producto n Actividad n.1. Actividad n.m. Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto n

Para los PP que no tengan modelos operacionales (incluidos criterios de programacin), seale el algoritmo utilizado para la proyeccin de meta de produccin fsica respectiva (productos y actividades).

No ms de cinco lneas por actividad y/o producto. Para el clculo de la programacin de produccin, ser necesario identificar brechas de cobertura y beneficiarios del programa, cuando la intervencin se viene ejecutando. Adicionalmente, se deber identificar las unidades de produccin fsica que satisfacen todos los atributos de calidad requeridas en el producto. Se solicita adjuntar al documento: Padrn nominado histrico (base de datos) de beneficiarios del programa (pueden ser individuos, comunidades, distritos, escuelas, etc.), indicando ubicacin geogrfica (cdigo ubigeo). Presentar adems cuadro de Excel resumen de poblacin atendida por regin y ao, para cada producto del programa, desde el 1 de enero del 2008 hasta 31 de diciembre del 2011. La base de datos utilizada (si es que es distinta del padrn nominado histrico arriba mencionado) y el programa de clculo utilizado en formato Word, o detalle el algoritmo de clculo.

4.2.1. Estimacin de los recursos presupuestales para la produccin proyectada Si no tiene modelo operacional definido: - Identifique los procesos necesarios para la provisin de cada producto y actividad. - Planifique la ejecucin de dicho procesos en el tiempo (puede usar Diagrama de Gantt) - De acuerdo a ello, determine los requerimientos de insumos necesarios en relacin a la meta proyecta. - Estime los recursos presupuestales necesarios para la adquisicin de los bienes y servicios identificados.

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La estimacin del clculo de beneficiarios a atender y las metas de produccin debe sealar la fuente o fuentes de informacin, quin produce esta fuente de informacin, con qu periodicidad se actualiza, qu entidad la genera.

Si tiene modelo operacional definido: Sobre la base de su Diagrama de Gantt y listado de insumos, estime la necesidad de recursos en el ejercicio fiscal.

Tabla # 19
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de produccin fsica (unidad de medida) Meta de produccin fsica (meta fsica) Recursos financieros (S/.)

Producto 1 Actividad 1.1. Actividad 1.2. Actividad 1.3. Producto 2 Actividad 2.1. Actividad 2.2. Actividad 2.3. Actividad 2.n. Producto n Actividad n.1. Actividad n.m. Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto n

Se debe tomar en cuenta que el ejercicio de programacin, tambin incluir la consolidacin de las distintas entidades / unidades que tienen un rol en los distintos procesos identificados. Asimismo, ser necesario el esfuerzo de realizar una programacin conjunta con los niveles de gobierno regional y local, a fin de incorporar las particularidades territoriales de los insumos (precios, cantidades y calidades) as como, las necesidades y las brechas territoriales de acuerdo a cada nivel de gobierno. Asimismo, recordar que de acuerdo a la clasificacin de gastos correspondiente a cada insumo, el presupuesto, ya ordenado en los clasificadores de gasto y las fuentes de financiamiento respectivas, se consolida a nivel de las actividades y productos. Si lo considera necesario podr presentar los contenidos de las tablas # 18 y # 19 en una sola tabla propuesta, siguiendo las indicaciones de este Anexo. 4.3. Programacin semestral de la produccin anual Este contenido ser provisto una vez que se tenga el Presupuesto Institucional de Apertura Una vez que se ha proyectado la meta anual de produccin fsica y tomando en cuenta la identificacin de los procesos necesarios para la provisin de los productos y las actividades respectivas, se semestraliza la meta de produccin fsica, de acuerdo a los tiempos y necesidades identificados.

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En caso se cuente con modelos operacionales, utilizar directamente el diagrama de Gantt y la identificacin de los tiempos de los procesos en el mismo, para las correspondientes mensualizaciones de los procesos correspondientes a los productos y sus actividades. Tabla # 20
Producto / Proyecto / Actividad Unidad de produccin fsica (unidad de medida) Meta de produccin fsica (meta fsica)

1er semestre Producto 1 Actividad 1.1. Actividad 1.2. Actividad 1.3. Producto 2 Actividad 2.1. Actividad 2.2. Actividad 2.3. Actividad 2.n. Producto n Actividad n.1. Actividad n.m. Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto n

2do semestre

Anual

4.4. Programacin multianual 4.4.1. Concepto El Presupuesto Multianual del gasto pblico constituye un marco presupuestal referencial de mediano plazo de los gastos, para un perodo de tres (3) aos fiscales consecutivos (Ao t, Ao t+1 y Ao t+2), para lo cual se toma en cuenta lo siguiente: Ao t: Ao t+1: Ao t+2: Corresponde al ao de formulacin del gasto pblico. Corresponde al periodo posterior al Ao t. Corresponde al ao posterior al Ao t+1.

Los PP as como los proyectos de inversin pblica se enmarcan dentro de la implementacin progresiva de la programacin multianual del gasto. 4.4.2. Proceso de programacin multianual del PP El pliego debe consignar la meta fsica de los productos y actividades a ser entregados a la poblacin en cada ao (Ao t, Ao t+1 y Ao t+2) para el logro del Resultado Especfico establecido conforme al PP diseado. La Programacin Multianual en los PP se realiza sobre la determinacin de la dimensin fsica de la meta de los productos y actividades de cada PP. Una vez que

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se programa dicha meta del ao t, sobre la base de las caractersticas y los supuestos identificados en la matriz lgica del PP respectivo, se estiman las metas en su dimensin fsica para los siguientes aos (t+1 y t+2). La informacin de los Aos t+1 y t+2 recoge la estimacin de los gastos a realizarse en los productos para dichos aos como parte de la programacin multianual de los PP. La asignacin de los crditos presupuestarios para atender los gastos en Productos y Actividades del PP se determina tomando en cuenta los productos priorizados por las entidades y la informacin complementaria que provea la Direccin General de Poltica Macroeconmica y la Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales. 4.4.3. Clculo de las metas de programacin multianual de productos Se tiene que estimar la cantidad de beneficiarios a atender y las metas de produccin. Para ello se debe de consignar el universo de beneficiarios denominado poblacin objetivo; y, la cantidad de beneficiarios que fueron atendidos y las metas de producto obtenidas en al menos tres aos anteriores a la actual formulacin presupuestal. A partir de la estimacin de beneficiarios a atender se debe estimar las metas de produccin multianual. Adjuntar: Base de datos utilizada (si es que es distinta del padrn nominado histrico mencionado en 4.2.) y el programa de clculo utilizado en formato Word.

Tabla # 21
Producto / Actividad Accin comn 1 Accin comn n Producto 1 Actividad 1.1. Actividad 1.n. Producto 2 Actividad 2.1. Actividad 2.n. Producto n Actividad n.1. Actividad n.n. U.M. 2010 Programacin multianual (de la meta fsica) 2011 2012 2013 2014 2015

Para el caso de la programacin multianual de inversiones (proyectos y programas de inversin pblica), se deber remitir a la Directiva N 001-2012-EF/50.01. 4.5. Estructura Programtica Propuesta

De acuerdo a la matriz lgica y las acciones comunes identificadas en el PP, elabore la estructura programtica, segn esta tabla:

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Tabla # 22
Programa Presupuestal Producto / Acciones comunes Actividad Cdigo de la unidad de medida de la actividad Unidad de medida de la actividad Cdigo de funcin Cdigo de divisin funcional Cdigo de grupo funcional

En los PP, las Finalidades presupuestarias replican la categora Actividad, salvo en el caso que se requiere diferenciar las actividades segn su dimensin fsica por diferentes ubigeos (por ejemplo: tramos de una carretera, IIEE por ubigeos, etc.). V. SEGUIMIENTO Y EVALUACIN 5.1. Seguimiento del desempeo De acuerdo a la matriz lgica de la tabla # 17 del contenido 3.9., se deber elaborar una matriz que comprenda mnimamente: Nivel de objetivo segn la matriz lgica. Enunciado de resultado final y productos. Nombre del indicador segn tabla # 14 del contenido 3.6. Unidad de medida del indicador de desempeo segn tabla # 14 del contenido 3.6. Fuente de datos segn tabla # 14 del contenido 3.6. Responsable de la medicin. Responsable de la definicin del indicador Formulacin del indicador (mtodo de clculo en la tabla # 14 del contenido 3.6.) Indicando si estn disponibles: (i) la base de datos, (ii) la sintaxis de clculo, (iii) el estimado de lnea de base.

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Tabla # 23
Nivel de objetivo Enunciado de resultado / producto Nombre del indicador (desempeo) U.M. Fuente de datos Responsable de definicin Responsable de medicin Mtodo de clculo Disponible

Base de datos Resultado especfico Enunciado Indicador 1 Indicador 2 Indicador n Indicador 1 Indicador 2 Indicador n Indicador n

Sintaxis

LdB

Producto

Producto 1

Producto n

Asimismo, se requiere se establezcan los valores histricos y las metas proyectadas para los indicadores de desempeo: Tabla # 24
Nivel de objetivo Resultado especfico Nombre del indicador Indicador 1 Indicador n Producto Producto 1 Indicador 1 Indicador n Indicador 1 Indicador n Valores histricos 2009 2010 2011 Metas proyectadas 2012 2013 2014

Producto n

Verifique la consistencia de las tablas # 13 y 24. 5.2. Evaluacin Indicar si el programa ha tenido evaluaciones independientes (definidas como realizadas y con recursos de organismo externo al programa y a la institucin que lo ejecuta). De ser as, indicar: Tabla # 25
Criterio S Tuvo una evaluacin independiente i. Evaluacin de diseo Indique la metodologa de dicha evaluacin (diseo): No

ii. Evaluacin de procesos iii. Evaluacin de impacto iv. Otro tipo de evaluacin Explique: Indique: Ao de trmino Persona y/o institucin que realiz la evaluacin. Evaluaciones PpR S No Tuvo una evaluacin independiente en el marco de PpR Firm Matriz de Compromisos de Mejora del Desempeo En caso respondi s en el ltimo contenido, completa la tabla # 25 (mencione los compromisos a diciembre de 2011).

Adjuntar: Informes finales de las evaluaciones Tabla # 26

Nivel de cumplimiento (total, parcial, nulo)

Compromiso

Medio de verificacin

Plazo

Adjuntar: La matriz de compromisos firmada. Para el caso de productos nuevos para los que no se cuenta con evidencia cientfica suficiente y de alta calidad que sustente la relacin causal de su entrega y los resultados finales y resultados especficos asociados, indicar las acciones a ser realizadas para la generacin de dicha evidencia a travs de una evaluacin prospectiva, llenando la siguiente tabla: Tabla # 27
Cuenta con diseo de evaluacin? (marcar con X) Estudio de Cohorte Si No Mes y ao del recojo de la lnea de base

Programa Presupuestal

Resultado Final

Resultado Especfico

Tipo de estudio Producto Experimental Cuasi experimental

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Nota I: Presentacin de evidencias Se considera evidencia a la documentacin cientfica que muestre la validez y consistencia en las relaciones de causalidad y eficacia identificadas. Las relaciones de causalidad se entendern como del tipo la ocurrencia de A genera la ocurrencia de B, o siempre que ocurre A ocurre B, y si ocurre B es porque A ha ocurrido. Las relaciones de asociatividad se entendern como en promedio la ocurrencia de A est asociada a la ocurrencia de B, o siempre que ocurre A, ocurre B, pero puede presentarse B sin necesidad que se haya presentado A (factor asociado). evidencia los contenidos de las secciones 2.3. (causas), y 3.8. (vinculacin del PP con su Resultado Final). Para identificar la eficacia de las intervenciones (productos) y el resultado especfico y el resultado final se requiere el

Es necesario documentar con 3.3. (anlisis de alternativas), (i) cada causa identificada, (ii) (iii) sustentar la relacin entre uso de evidencias.

Deber ser referida toda la evidencia de calidad de la que se disponga sobre la relacin abordada, no nicamente la que soporte la hiptesis. Se realizar un anlisis sobre la evidencia disponible que permita determinar la validez de la hiptesis de relacin planteada. La presentacin de las evidencias deber estar ordenada como se muestra: 1. Evidencias de la relacin entre el resultado especfico y el resultado final 2. Evidencias de la relacin entre las causas del problema y este 3. Evidencias de la efectividad de las alternativas Para cada tem abordado (1. - 3.) se presentar toda la documentacin que sustente la relacin respectiva de acuerdo a la siguiente jerarqua de evidencias, ordenados del ms a menos deseable: Nivel A. Cuando los estudios que sustenten la intervencin o relacin se basan por lo menos en un estudio experimental de alta calidad metodolgica, que considera todos los desenlaces relevantes o en uno o ms meta anlisis de elevada calidad metodolgica, realizados utilizando estrategias de bsqueda detalladas o completas. A.1. Revisin sistemtica usando meta anlisis A.2. Revisin sistemtica sin uso de meta anlisis A.3. Detalle de diseos experimentales de alta calidad metodolgica Nivel B. Relativo a otros tipos de estudio, incluyendo por lo menos un estudio cuasi experimental (no aleatorio) bien diseado, estudios cuasi experimentales aleatorios con limitaciones metodolgicas, y estudios de cohorte. B.1. Estudios cuasi experimentales bien diseados B.2. Estudios cuasi experimentales con limitaciones B.3. Estudios de cohorte Nivel C. Referido a estudios observacionales de casos y controles en lo que se elimino en lo posible los sesgos, otros tipos de estudios no controlados pero con una evaluacin apropiada de todos los posibles factores contextuales, regresiones sin manejo adecuado del sesgo, anlisis estadstico multivariado, correlaciones y tablas cruzadas.

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C.1.Estudios observacionales con algn control de sesgos C.2. Otros tipos estudios no controlados con una evaluacin de los posibles factores contextuales. C.3. Regresiones sin manejo de sesgo C.4. Anlisis multivariado C.5. Correlaciones C.6. Tablas cruzadas C.7. Sistematizacin de registros administrativos Nivel D. Informacin cualitativa. D.1. Estudios cualitativos de rigor metodolgico. D.2. Sistematizacin de puntos de vista u opinin de expertos. D.3. Marcos tericos reconocidos por la comunidad acadmica internacional No constituyen evidencias: Normas, leyes o acuerdos nacionales e internacionales. Documentos descriptivos de problemas sin rigor metodolgico. Opiniones de no expertos. Puntos de vista u opiniones aisladas, sin una sistematizacin adecuada.

En los casos en los que no se cuente con una masa crtica de evidencia cientfica de alta calidad, y en particular para el caso de productos nuevos, se deber establecer un agenda de generacin de evidencias sustentadas en diseos de evaluacin que permitan establecer la relacin causal entre el producto y los resultados. En concreto, esto pasa por contar con un diseo de evaluacin de impacto prospectiva que permita generar evidencia de Tipo A.3, B.1, B.2, o B.3, as como una agenda para la implementacin de la referida evaluacin de impacto (identificacin de grupos de control, levantamiento de lneas de base, elaboracin de reportes de evaluacin, etc.).

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Tabla # I.1. Narrativo de evidencias

Factor abordado En relacin a la tabla # 6 de la seccin 2.3. identifique una de las causas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla por cada causa identificada. En relacin a la tabla # 9 de la seccin 3.3. identifique una de las alternativas y desarrolle las evidencias. Elabore una tabla por cada alternativa identificada en el diseo. Para la relacin resultado especfico resultado final, desarrolle las evidencias. Ttulo Autor Ao Fuentes de Relacin abordada Comentarios sobre los resultados de la evidencia Nivel de informacin (primaria, evidencia secundaria)
Referido a la base de datos que se emplea para el anlisis y si es primaria o secundaria (*) An evaluation of the peruvian" Youth Labor Training Program" Projoven. Washington, D.C.. Working paper OVE/WP10/06 Miguel Jaramillo Juan Jos Diaz 2006 Se evala la primera segunda, cuarta, sexta y octava convocatori as anuales (la primera se realiza el ao 1996). Informacin primaria, de propio Programa sobre beneficiarios y controles tanto de lnea de base como de evaluacin de resultados (6, 12 y 18 meses) . Se examina y utiliza esta informacin de manera crtica encontrndose evidencia de informacin perdida o no adecuadamente almacenada. Identifica el factor y efecto, o los co factores, as como la relacin entre ellos. La capacitacin laboral de los jvenes pobres incrementa sus oportunidades de insercin laboral (empleo remunerado y empleo formal), sus ingresos por hora, y sus horas de trabajo a lo largo del tiempo (se evala los impactos a los 6, 12 y 18 meses). Identifica los resultados (efectos positivos, negativos, neutros, o de asociacin) de los datos analizados en el documento de evidencia Los resultados sugieren efectos positivos estadsticamente significativos para todas las convocatorias en trminos de empleo remunerado y las probabilidades de empleo formal, as como en trminos de ingresos mensuales. Los patrones de impactos sobre ingresos por hora y horas de trabajo son menos claros, pero en general, se encuentra efectos positivos, especialmente para las jvenes mujeres y beneficiarios de 16 a 20 aos de edad. Adems, tambin se encuentra que el impacto del programa sobre los ingresos mensuales reales disminuye desde la primera a la cuarta convocatorias pblicas (1996-1998) y luego rebota y crece de la sexta a octava (1999-2000). Identifica los niveles analizados previamente (A.1., A.2., )

Nmero

Priorizacin de los documentos analizados Ejemplo para el caso de PROJOVEN

Despus de listar y detallar las evidencias para cada factor desarrollado, realice un balance de las evidencias presentadas, tal como se muestra:
Tabla # I.2. Anlisis de evidencias
Relacin positiva y estadsticamente significativa (n de estudios) Ejemplo: 3 o ms estudios Relacin estadsticamente no significativa (n de estudios) Ejemplo: 3 o ms estudios Ejemplo: 3 o ms estudios Relacin negativa y estadsticamente significativa (n de estudios) Balance (conclusiones respecto a los estudios analizados) Ejemplo: Relacin positiva Ejemplo: No existe relacin Ejemplo: Relacin negativa

Nota II: Modelo operacional de productos / actividades Este contenido es requerido para las propuestas de PP incluidas en el ejercicio fiscal 2012, hasta la seccin II de las tablas. En caso puedan definir las secciones III y IV (caso de actividad), deber emplear los formatos de base datos que la DGPP disponga para esta tarea. Para los contenidos 3.4. y 3.5. correspondientes a la Transicin de las alternativas al producto y las Actividades, tareas e insumos, considere las tablas # 10 y # 12. Tabla # II.1. Modelo operacional de producto (derivado de la tabla # 10) Detalle segn las indicaciones, en los espacios en blanco.
Modelo operativo Nombre del producto Informacin general 1. Sector 2. Responsable del producto Identifique el sector Identifique qu entidad / unidad dentro del sector es el responsable tcnico normativo / coordinador nacional / responsable del diseo del producto GN GR GL Indique la unidad de medida del indicador de produccin

3. Responsables de la ejecucin 4. Unidad de medida Seccin I: Definicin operacional 1. Beneficiarios Beneficiarios directos Poblacin objetivo 2. Descripcin

Indique quines son los beneficiarios directos de la provisin del producto. Indique la poblacin objetivo del PP. Detalle en qu consiste el producto (conjunto articulado de bienes y/o servicios que recibe la poblacin beneficiaria con el objetivo de generar un cambio), Justifique brevemente. Hacer nfasis en los atributos del producto (oportunidad, suficiencia, frecuencia, etc.), las modalidades de entrega del producto, caractersticas de los prestadores directos del servicio, entidades o dependencias que los prestan.

Seccin II: Criterios de programacin 1. Identificacin del beneficiario directo Identifique al beneficiario directo en funcin a los atributos relevantes para la prestacin del producto. 2. Meta fsica (criterios) El criterio de programacin es el estndar para la programacin de productos. Establece las coberturas y/o las atenciones de producto a programar, sealando la fuente de informacin empleada. Indique el criterio de programacin en funcin de la unidad de

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medida del indicador de produccin fsica. Seccin III: Organizacin para la entrega del producto 1. Proceso (Describir etapas e identificar los niveles de gobierno por cada etapa) Liste las actividades necesarias que se requieren para asegurar la prestacin del producto. Indique cuando sea el caso, las cantidades requeridas de estas actividades y/o la secuencia de ejecucin de las actividades y los requerimientos de unidades de produccin de estas actividades cuando stas recogen secuencias y/o procesos.

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Tabla # II.2. Modelo operacional de actividad (derivado de la tabla #12)

Modelo operativo Nombre de la actividad Informacin general 1. Sector 2. Responsable de la actividad Identifique el sector Identifique qu entidad / unidad dentro del sector es el responsable tcnico normativo / coordinador nacional / responsable del diseo de la actividad GN GR GL Indique la unidad de medida del indicador de produccin

3. Responsables de la ejecucin 4. Unidad de medida Seccin I: Definicin operacional 1. Beneficiarios Beneficiarios directos Poblacin objetivo 2. Descripcin

Indique quines son los beneficiarios directos de la provisin de la actividad. Indique la poblacin objetivo del PP. Detalle en qu consiste la actividad (accin sobre una lista especfica y completa de insumos - bienes y servicios necesarios y suficientes-, que en conjunto con otras actividades garantizan la provisin del producto). Incluya las caractersticas de los prestadores del servicio, entidades o dependencias que los prestan y las modalidades de entrega. Indique cantidades mnimas de los bienes y servicios crticos.

Seccin II: Criterios de programacin 1. Caracterizacin del beneficiario directo Identifique al beneficiario directo en funcin a los atributos relevantes para la ejecucin de la actividad. 2. Meta fsica (criterios) El criterio de programacin es el estndar para la programacin de actividad. Establece las coberturas y/o las atenciones de actividad a programar, sealando la fuente de informacin empleada. Indique el criterio de programacin en funcin de la unidad de medida del indicador de produccin fsica. Seccin III: Organizacin para la ejecucin de la actividad 1. Proceso (Describir etapas e identificar los niveles de gobierno por cada etapa) Emplee entre 25 y 50 lneas para describir cada etapa del proceso de produccin, identificando qu entidad / dependencia / unidad de los distintos niveles de gobierno (de ser el caso) participa y cmo participa. De acuerdo a lo sealado en el punto previo (descripcin de procesos), adjunte una tabla con la planificacin de la ejecucin de procesos segn un Diagrama de Gantt por meses, que

2. Diagrama de Gantt

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contenga mnimamente los siguientes tems: Identificador de Tarea/ Proceso / Accin Tarea / Proceso / Accin Unidad de medida Cantidad Fecha de inicio Fecha de trmino Responsable Identificar los meses de ejecucin, segn el Diagrama de Gantt.

Seccin IV: Lista de insumos 1. Lista de insumos Liste los procesos desarrollados en la seccin III, e identifique los insumos requeridos para cada uno de ellos, de acuerdo a los siguientes tems: - Proceso - Subproceso - Descripcin del insumo (ver Catlogo de Bienes y Servicios del MEF) - Unidad de medida del insumo - Tipo de gasto (bienes y servicios, bienes de capital, etc.) - Cantidad por vez - Nmero de veces de uso - Cantidad por caso Adjunte una tabla que contenga mnimamente esta informacin segn el formato que establezca la DGPP para dicho fin. Aquellos que manejen SIGA PpR adjuntar su reporte de insumos y/o base de datos.

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Nota III: Indicadores

1. Definiciones Se define un indicador como un enunciado que determina una medida sobre el nivel de logro en el resultado, entrega de productos y/o realizacin de actividades. Se entender como indicador de produccin fsica a la medida sobre cantidades de bienes y servicios provistos (productos y/o actividades), en trminos de una unidad de medida establecida. Asimismo, se entender como indicador de desempeo a la medida sobre el logro de resultados y atributos del producto, en las dimensiones de eficacia, eficiencia, calidad y/o economa, en trminos de una unidad de medida establecida. La meta es el valor numrico proyectado de los indicadores. Se entender como meta fsica al valor numrico proyectado del indicador de produccin fsica (productos, proyectos y actividades del PP). La meta fsica podr tener las siguientes dimensiones: o Dimensin fsica: Es el valor proyectado del indicador de produccin fsica definido en la unidad de medida establecida. Corresponde alnivel de productos/proyectos, y actividades/acciones de inversin y/u obras. La dimensin fsica deber contener tres elementos: (i) unidad de medida (la unidad en la que se medir fsicamente el producto, actividad/acciones de inversin y/u obras), (ii) valor proyectado (el nmero de unidades de medida que se espera alcanzar), (iii) ubigeo (la identificacin del lugar departamento, provincia, distrito donde se entrega el producto o realiza la actividad / acciones de inversin y/u obras). Dimensin financiera: Es el valor monetario de la dimensin fsica de la meta a partir de la cuantificacin de los insumos necesarios para su realizacin. Corresponde nicamente al nivel de actividad /acciones de inversin y/u obras.

Se define como meta del indicador de desempeo al valor numrico proyectado de los indicadores de desempeo (resultados y productos del PP). En el caso de los proyectos la meta fsica es el valor numrico proyectado de las acciones de inversin y/u obras.

El siguiente grfico muestra las dimensiones de la meta a nivel de Resultados, Productos/Proyectos, y actividades/acciones de inversin y/u obras:

mbitode control

Indicador

Meta

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 Indicador

Resultado

Indicadorde desempeo

Unidaddemedidadel indicador Valorproyectadodel indicador

Producto/Proyecto

Indicadorde produccinfsica (dimensinfsica)

Indicador Unidaddemedida Valorproyectadodel indicador

Indicador

Actividades/ Accionesde inversiny/uobras

Indicadorde produccinfsica (dimensinfsica)

Unidaddemedida Valorproyectadodel indicador Ubigeo

Actividades/ Accionesde inversiny/uobras

Dimensin financiera

Valormonetario

Los indicadores de desempeo deben cumplir con ciertos criterios o caractersticas: Deben ser especficos, es decir, estar directamente relacionados con las condiciones a modificarse establecidas por la intervencin. Deben ser medibles o cuantificables, ya que estos son precisos, pueden agregarse y son sujetos de pruebas estadsticas. Han de ser factibles a un costo razonable, usando un mtodo de recoleccin de informacin apropiado. La informacin debe ser vlida, veraz y confiable. Sern relevantes para la gestin de informacin que han de requerir las personas que hacen seguimiento a los datos. Los indicadores deben ser seleccionados para satisfacer las necesidades de gestin e informacin de los gestores de poltica. Deben tener un marco temporal especfico (anual, semestral, mensual, etc.) de acuerdo a la intervencin. Si las bases de datos y la sintaxis de clculo de los indicadores estn disponibles para el usuario o lector, se dice que el indicador es replicable.

Existen varias tipologas, siendo las ms importantes: a. Por las dimensiones de desempeo. Los indicadores pueden ser: Eficiencia: Cuando se mide larelacin entre la produccin de un bien o servicio, y los insumos que se utilizan. Eficacia: Cuando mide elgrado de cumplimiento de los resultados u objetivos de poltica.

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b. -

Calidad: Cuando mide la capacidad de la intervencin para responder a las necesidades de su poblacin objetivo. Economa. Cuando mide la capacidad para administrar los recursos financieros. Por el mbito de control: Los indicadores pueden ser: Producto: Cuantifican o caracterizan los productos entregados. Se consideraran indicadores de cobertura, de caracterizacin del producto y unidades fsicas entregadas. Resultado especfico: Miden los cambios resultantes de la provisin de bienes o servicios sobre el comportamiento, estado o actitud de la poblacin objetivo. Resultado final: Miden el grado de mejora en condiciones de la poblacin que son los propsitos de las intervenciones siguiendo una lgica causal.

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