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Mdulo 2
construccin de indicadores de
desempeo
SANTIAGO
Noviembre de 2009
Rosario Bello
http://www.eclac.org/ilpes/
Por qu necesitamos
indicadores?
RECURSOS
INFORMACIN
(INDICADORES)
GESTIN
PBLICA
PROYECTOS
Bienes
PROGRAMAS
SERVICIOS
RESULTADOS
INSUMOS
PROCESO
PRODUCTOS
Indicadores y presupuesto
La idea de incorporar indicadores y metas de
desempeo al proceso presupuestario es
disponer de informacin sobre los niveles de
cumplimiento de los objetivos planteados y
resultados esperados de cada programa y
enriquecer el anlisis en la formulacin del
presupuesto y su discusin en el Congreso.
Los indicadores y sus metas se presentan
como informacin complementaria al Proyecto
de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado
ste, las metas se vinculan con el seguimiento
(monitoreo) de la ejecucin.
Indicadores y presupuesto
OBJETIVO
Elevar las
competitividad de
las empresas
mediante el
fomento al uso de
las tecnologas, la
innovacin y el
desarrollo
tecnolgico
Contribuir a la
generacin
de
empleos,
impulsando
la
creacin
de
nuevas empresas y
consolidacin de
las
MIPYMES
existentes
INDICADOR
% de de ocupaciones
generadas en el sector
de bajos ingresos con
apoyo de programas de
la
Secretara
de
economa
% de empresas apoyas
que
incrementan
competividad
por
incorporacin
de
nuevas
tecnologas
respecto del promedio
nacional
% de empleos formales
generados con apoyo
de los programas de la
Secrtetara
de
economa
UNIDAD
DE
MEDIDA
Porcentaj
e
Porcentaj
e
Porcentaj
e
FRECUENC
IADE
MEDICION
LINEA
DE
BASE
META
AO1
META
AO2
META
AO3
META
AO4
254.163
(en
blanco)
(en
blanco)
(en
blanco)
22%
462.342
(en
blanco)
(en
blanco)
(en
blanco)
65%
134.837
10%
12%
13,50%
15%
4 aos
4 aos
Anual
Indicadores y presupuesto
OBJETIVO
Reducir
las
brechas en salud
entre los distintos
grupos
poblacionales
Contribuir
al
desarrollo habitacional sustentable
de la poblacin en
pobreza
patrimonial,
complementando
su capacidad de
compra
con
apoyos
econmicos
INDICADOR
UNIDAD FRECUENC
DE
IADE
MEDIDA MEDICION
LINEA
DE
BASE
META
AO1
META
AO2
META
AO3
META
AO4
187
(en
blanco)
(en
blanco)
(en
blanco)
a
4
aos
Razn de la mortalidad
materna en los 100
municipios con menos
IDH
Razn
por
100.000
nacidos
vivos
decenio
Tasa de mortalidad
infantil en los 100
municipios con menor
IDH
Tasa x
1.000
nacidos
vivos
4 aos
325
(en
blanco)
gasto devengado en
millones de pesos
Monto en
millones
de pesos
Bianual
17.929
39,394
125
(en
blanco)
(en
blanco)
59,091
195
Pero ..
QU SONLOSINDICADORES?
Indicador
SegneldiccionariodelaRAE:
Queindica osirveparaindicar
DelLatnIndicare quesignifica
mostrarosignificaralgo,con indicios yseales
INDICADORDEDESEMPEO
Un indicador es un instrumento que nos
provee evidencia cuantitativa acerca de si una
determinada condicin existe o si ciertos
resultadoshansidologradosono.
Un indicador de desempeo nos entrega
informacin cuantitativa respecto de la
eficacia, calidad y eficiencia en el logro de los
objetivos de un programa. Puede cubrir
aspectoscuantitativos ocualitativos.
INDICADORES DE DESEMPEO
UN INDICADOR ES UNA SEAL, UN AVISO, QUE NOS
ENTREGA INFORMACIN
Elevar la calidad de
la educacin bsica
del pas
Porcentaje de alumnos
con niveles de logro
Iguales o superiores
a bueno
INDICADORES DE DESEMPEO
Nombre del indicador
% de solicitudes
respondidas
respecto de las
solicitudes ingresadas
FORMULA DE CALCULO
TODO INDICADOR EXPRESA UNA RELACIN ENTRE
DOS O MS VARIABLES
NMERO DE NIOS/AS
ATENDIDOS POR EL
PROGRAMA EN 2009
PORCENTAJE DE NIOS/AS
ATENDIDOS SOBRE LO
PROGRAMADO EN 2009
N TOTAL DE NIOS/AS
QUE ESTABA PROGRAMADO
ATENDER EN 2009
FORMULA DE CALCULO
TODO INDICADOR EXPRESA UNA RELACIN ENTRE
DOS O MS VARIABLES
VOLUMEN DE SOJA PRODUCIDO
POR POBL OBJETIVO DEL
PROGRAMA EN 2009
TASA DE VARIACIN EN
EL VOLUMEN DE
SOJA PRODUCIDO
QUETIPODE INDICADORESHAY?
Clasificacin delosindicadores
Segn qu miden:
(dimensiones del
desempeo):
Eficacia
Calidad
Eficiencia
Economa
INDICADORES DE DESEMPEO
Cuando se habla de indicadores de desempeo, se
alude a una gestin compuesta por una:
Secuencia de resultados a lo largo de una lnea de
tiempo:
Tiempo
I
N
S
U
M
O
S
Proceso
Producto
Resultados
Impacto
INDICADORES DE DESEMPEO
Secuencia de resultados en el tiempo y mbitos:
$$
Procesos
Indicadores
sobre cmo
es utilizado
un recurso
ACTIVIDADES
Productos
Indicadores
de los servicios
resultantes
una vez usado
los recursos
COMPONENTES
Resultados
Indicadores de
los Logros o
cambios
sobre los
beneficiarios
PROPOSITO
Impacto
Indicadores
de impacto
una vez
terminado un
programa
FIN
Indicador deEFICACIA
Mideelgradodecumplimiento deunobjetivo.
Noconsideralosrecursosasignadosparaello
Ejemplo:
Porcentajedebecasentregadasenrelacina
lasprogramadas.
Reduccindelatasadeanalfabetismoenla
poblacinatendidaporelprograma
Elevar ingreso
Sustentabilidad
ambiental
insercin laboral
Transferencia de
Tecnologa
Mejorar cobertura de
atencin primaria
en salud escolar
Incremento de la
Tasa de escolaridad
Indicador deEFICIENCIA
Mide la relacin entre los productos y servicios
generados con respecto a los insumos o recursos
utilizados.
Aproximacionesaesteconcepto:
Costos de produccin (costos medios, costos
unitarios gastos administrativos en relacin al gasto
total)
Productividad media de los distintos factores de
produccin
Ejemplos:
Costo promedio anual por alumno atendido
Solicitudestramitadas por funcionario
Productividad :
Productividad de los inspectores: (Empresas
inspeccionados/Jornadas persona)
Nmero de camas-da disponible por hospital
Asistencia a clases por mes
Nmero de casos terminados por juez
Nmero de enfermos/as atendidos por da
Nmero de enfermos por mdico en el hospital
Indicador de CALIDAD
Mideatributos,capacidadesocaractersticas que
debentenerlosbienesoserviciosparasatisfacer
adecuadamentelosobjetivosdelprograma.
Calidad esunadimensindelaeficacia,peropor
suimportanciaseladistingueconnombrepropio
Ejemplos:
Gradodesatisfaccindelosusuarios
Tiempoderespuestaarequerimientosdelos
beneficiarios
Accesibilidad
Percepcin de
usuarios
Porcentaje
de
respuestas a los
Senadores dentro
de
los
lmites
acordados.
Porcentaje
de
localidades
aisladas cubiertas
por servicios de
educacin
Porcentaje
de
aprobacin
excelente de los
talleres de trabajo,
por
los
participantes
Porcentaje
de
reportes
econmicos
entregados
en
tiempo acordado
Porcentaje
de
escuelas
que
cuentan
con
infraestructura para
discapacitados
Porcentaje
de
Poblacin
con
necesidades
especiales que son
miembros
activos
de la Biblioteca
CALIDAD
Precisin
Porcentaje
contratos
terminados
errores
de
por
Tasa
de
fallas
efectivas/ Tasa de
Fallas esperadas
Indicador deECONOMA
Mide la capacidad del programa para generar o
movilizar adecuadamente los recursos
financieros.
Economa es una dimensin de la eficiencia.
Ejemplos:
Ingresos propios generados
Presupuesto ejercido
ECONOMA
COMOCONSTRUIMOSUN INDICADOR?
2.
3.
Formular elindicador:
Nombre
Frmula declculo
4.
5.
Validar elindicador.
6.
INDICADORES DE DESEMPEO
PASO 1:
Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir.
INDICADORES DE DESEMPEO
PASO 2:
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Aspectos relevantes
Indicadores
EJEMPLO:
Las escuelas disminuyen las situaciones que ponen en riesgo
a la comunidad escolar
Personas que se dedican a actividades productivas en el
medio rural cuentan con mayor acceso a servicios
financieros.
Servicios
Financieros
Complementarios
constituidos y operando en el medio rural.
al
Crdito
FACTORES RELEVANTES
Factores Relevantes
INDICADORES
OBJETIVO
DISMINUIR LA TASA DE
DESREGULARIZACIN DE
LOS TTULOS DE DOMINIO
EN EL SECTOR RURAL
COMPETITIVIDAD
EN EL SECTOR DE
TURISMO
Tasa de desregulari
zacin o regulariza
Cin del dominio en
el sector rural
Tasa de variacin en la
proporcin de ttulos de
dominio regularizados en el
sector rural respecto en el
decenio
-Costo x servicio
PASO 3:
Formular el indicador:
Nombre
Frmula de Clculo
Paracadaindicadorvalidadosedebe
definirlafrmuladeclculo
Paracadaindicadorvalidadosedebe
definirlafrmuladeclculo
Aspectos relevantes
a medir
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Indicadores
Frmulas
Numerador
Denominador
FORMULA:
Ingresadas
Respondidas
FORMULA DE CALCULO
Frmula:
Numerador
* 100
Denominador
* 100
FORMULA DE CALCULO
Tipos de frmulas ms usadas
9 Porcentaje (proporciones)
9 Tasa de variacin
9 Razn o promedio
9 ndices
numerador
* 100
denominador
= X por ciento
Focalizacin:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en
situacin de extrema pobreza
(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de
extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
FOCALIZACIN
Adultos Mayores
del pas
Adultos Mayores
pobres
Adultos Mayores
atendidos
x 100
{(Totalexportacionesaot/Totalexportacionesaot1) 1}*100
Ejemplo:
Costo promedio de atencin por paciente =
(Monto de dinero gastado ao t, 2009/N total de pacientes
atendidos ao t, 2009)
RaznoPromedio (tiempospromedio,costos
promedio,etc)
Ejemplo:
Promediodealumnosporprofesordeeducacin
media
Totaldealumnosdeeducacinmediaenelao
Totaldeprofesoresdeeducacinmediaenelaot
=Alumnospromedioporprofesor
4. ndices
Permitenmedirlaevolucin deunavariable eneltiempo,apartir
deunvalorbase.
Ejemplo,ndicedeRemuneraciones
Promedioanualderemuneracionesaobase:5.000
Promedioanualderemuneracionesao2008:5.350
ndiceaobase:(Valoraobase/valoraobase)*100
=(5.000/5.000)*100=100
ndiceaot:(Valoraot/valoraobase)*100
=(5.350/5.000)*100=107%
4. ndices
Promedio anual de remuneraciones ao t+1:
5.885
= 117,7
Ao 2008 t
= 107,0
Ao base
= 100,0
4. ndices
CORRESPONDE A UN VALOR QUE SE TOMA COMO BASE O
PUNTO DE REFERENCIA Y QUE TIENE POR OBJETIVO
MEDIR LAS VARIACIONES DE UN FENMENO ECONMICO
(PRECIOS, VALORES, ETC.) SOCIAL (CALIDAD DE VIDA,
DESARROLLO HUMANO, GRADO DE SATISFACCIN DE
USUARIOS), TECNOLGICO (ADOPCIN DE UN ITINIRARIO
TCNICO; ADOPCIN TECNOLGICA, ETC.), ENTRE OTROS.
POR EJEMPLO: DESARROLLO HUMANO (IDH);
PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC); DOW JONES ;
ADOPCION TECNOLOGICA (IAT); REZAGO ESCOLAR, ETC
Frmula de clculo:
(Total de solicitudes ingresadas dentro del plazo en el ao t / Total
de solicitudes ingresadas en el ao t) * 100
PROCESO
Dimensin: eficacia
Frmula de clculo:
(Total de proyectos validados en el ao t / Total de proyectos
completos recibidos en el ao t) * 100
PROCESO
Dimensin: Eficiencia
PROCESO
Dimensin: Eficiencia
Frmula de clculo:
(Total de familias beneficiadas con el subsidio modalidad de
ampliacin y mejoramiento en el ao t / Total de familias que
postulan al subsidio modalidad de ampliacin y mejoramiento en el
ao t) * 100
Dimensin: eficacia
PRODUCTO
Frmula de clculo:
(Total de ORG que ejecutan proyectos financiados por el BANCO en
el ao t / Total de ORG del pas en el ao t) * 100
Dimensin: eficacia
PRODUCTO
Frmula de clculo:
(Total de poblacin que cuenta con agua desinfectada para su
consumo en el ao t / Total de poblacin que cuenta con agua
desinfectada en el ao de base) * 100
RESULTADOS
Dimensin: eficacia
RESULTADOS
Frmula de clculo:
(Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME que se consolidan /
Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME) * 100
RESULTADOS
Dimensin: eficacia
Dimensin: eficacia
Dimensin: eficacia
PASO 4:
Medios de Verificacin
verificar existencia de la informacin y el
cumplimiento de las metas
9Registros Pblicos de la institucin
trimestrales, mayo-diciembre 2009
9Estadsticas oficiales del sitio web
9Informes de Anlisis de Encuestas (externas)
ao 2008
PASO 6:
Las metas
LAS METAS
Constituyen la expresin concreta y cuantificable de
los logros que se planea alcanzar en el ao (u otro
periodo de tiempo) con relacin a los objetivos
previamente definidos.
OBJETIVO
INDICADOR
META
Aumentar nivel
de escolaridad
primaria
% de alumnos
egresados de
educacin primaria
75%
% de incremento en el
nmero de empleos de
empresas
con asistencia tcnica
% real de vctimas
atendidas sobre el total
de vctimas reportadas,
segn tipo de delito
25%
9 Medicin y evaluacin
9 Retroalimentacin
9 Medidas correctivas
Evaluacin
La evaluacin es la comparacin
de los resultados obtenidos con las
metas establecidas. La evaluacin
puede ocurrir durante el periodo de
ejecucin (evaluacin contingente)
o al finalizar dicho periodo
(evaluacin ex post).
Indicador y meta
El resultado de la medicin del indicador
entrega un valor.
Este valor se compara con la meta
establecida para el indicador.
La comparacin permite establecer un
juicio respecto del desempeo del
Programa.
Ejemplo
Indicador: Porcentaje de gastos administrativos del
Programa
Meta del indicador 2010: 20%
Valor obtenido por el indicador 2009: 15%
Qu es la lnea base?
50
40
30
20
10
0
2004
2005
2006
2007
Cuan lejos
queremos y
podemos llegar?
Frecuencia
Depende de la disponibilidad de la informacin (Fuente de
Informacin) y del nivel de los objetivos que se est midiendo
Fin
Disminuye
Propsito
Frecuencia
Componentes
Actividades
Aumenta
TRABAJO GRUPAL
VERIFICACIN
VERIFICAR LA
Datos tiles
Base de indicadores ILPES/CEPAL
http://sws.eclac.cl/indicadores
Sitio web ILPES: www.ilpes.cl