Auditorias VDA PDF

UNIVERSIDAD AUTNOMA DE NUEVO LEN
FACULTAD DE INGENIERA MECNICA Y ELCTRICA

DIVISIN DE ESTUDIOS DE POSTGRADO
AUDITORIA DE PROCESOS VDA 6.3

POR
Maria Teresa de Jess Aguilar Hinojosa
TESIS
TESIS EN OPCIN AL GRADO DE MAESTRO EN CIENCIAS DE
LA ADMINISTRACIN CON ESPECIALIDAD EN PRODUCCIN Y
CALIDAD
Monterrey, N.L., a 26 de Abril 2006
DEDICATORIA
Este trabajo de Tesis lo dedico principalmente a mi Madre Sara Hinojosa
Vela quien me apoyo en todo momento, que permanecer siempre en mi
corazn y mente aunque no se encuentre fsicamente entre nosotros, y a
quien agradezco todo su amor, tambin agradezco a mi hermana Mara del
Rosario por su ayuda.
A mi asesor de Tesis M.C. Alejandro Aguilar Meraz por su gran apoyo y
contribucin en el desarrollo de este trabajo; as como tambin agradecer a
todos y cada uno de los Maestros que contribuyeron con su enseanza y
conocimientos.
INDICE
Pg.
Dedicatoria.................................................................................
ndice..........................................................................................
Resumen ...................................................................................
CAPITULO 1
Introduccin................................................................................
Objetivo ..
Hiptesis . 7
Justificacin ... 7
Lmites de Estudios . 8
Metodologa 8
CAPITULO 2
Auditora de Procesos VDA 6.3 ....................................... 10
2.1 Definicin Auditora ....................................... 10
2.2 Tipos de Auditora
....................................... 10
2.3 Procesos que se contemplan en VDA 6.1 ....... 10

2.4 Propsito de la Auditora de Procesos .......... 11
2.5 Relacin entre Auditoras del Sistema,
Proceso y Producto ........................................... 11
2.6 Fuentes de Informacin ..................................... 11
2.7 Valoracin de las preguntas .............................. 12
2.8 Valoracin Global ................................................ 14
CAPITULO 3
Valoracin de un proceso ............................................. 15
3.1 Preparacin de una Auditoria ...................... 15
3.2 Esquema del procedimiento de una ............ 16
Auditoria de Procesos.
3.3 Elementos del proceso VDA 6.3 parte B ...... 17
3.4 Valoracin Global de la produccin en ....... 19
serie parte B.
CAPITULO 4
Metodologa............................................................ 21
CAPITULO 5
Resultados.............................................................. 23
CAPITULO 6
Conclusiones ......................................................... 25
Bibliografa................................................................................... 27
Apndice A: Catlogo de requisitos de la auditoria
de procesos ........................................................... 28
Apndice B: Reportes de la Auditoria de Procesos ............... 55
Glosario ....................................................................................... 57
RESUMEN
Este trabajo tiene como objetivo la implementacin de auditorias VDA 6.3
para cumplir con uno de los requisitos que algunos Cliente establecen en
la Industria Automotriz.
El contenido de esta tesis permitir conocer los diferentes tipos de
auditorias, su diferencia; adems de enfocarnos principalmente a los
requisitos de auditorias de procesos VDA 6.3.
Como parte de la mejora que nos requiri el Cliente que requiere este tipo
de Auditorias, se tuvo que capacitar y calificar externamente a personal
responsable de realizar estas auditorias, se integro al plan de auditorias la
programacin de las mismas con una frecuencia de cada 6 meses como
se no requiri.
Hasta el momento se han realizado 2 auditorias de procesos VDA 6.3 que
permitieron identificar las mejoras a los procesos que lo requeran. En la
ltima auditoria realizada en Noviembre los resultados fueron mejores y
se requirieron solo algunas mejoras.
Los procesos del producto que esta siendo auditado en VDA 6.3 esta
teniendo una gran demanda por diferentes Clientes debido a que es la
nica compaa que lo produce; adems de que es un producto de
seguridad.
CAPITULO 1
INTRODUCCIN
La meta de toda Empresa es otorgar al cliente una satisfaccin para ser

reconocido como su mejor proveedor y una de las maneras en que puede
satisfacer a sus clientes y en el caso especifico en la Industria Automotriz
es cumpliendo con los requisitos que establece para poder proveerles los
productos que requieren y es por ello que el proyecto de Implementacin
de Auditorias de proceso VDA 6.3 se propone para cubrir uno de sus
requisitos en la evaluacin de calidad de los procesos de manufactura,
pudiendo implementar esta evaluacin no solo para los productos de
produccin normal sino tambin para los productos/procesos que se
encuentran en desarrollo permitiendo una evaluacin temprana e
implementar las acciones de mejora que sean requeridas.
El Cliente que requiere este tipo de auditoria determinar su frecuencia
con una evaluacin previa llevada acabo por su personal (Auditores
Calificados).
En este tipo de auditoria son evaluados los diferentes procesos que se
ven involucrados como: Proveedores/Materia Prima, Transporte y Manejo
de materia prima, Competencia del personal para la operacin que tiene
designada, medios de fabricacin/instalaciones, etc.
Una vez que internamente en la empresa se lleven acabo las auditorias
de VDA 6.3 por Auditores Calificados los resultados obtenidos debern
ser comunicados al Cliente con los planes de mejora correspondientes y
en los formatos que el Cliente establece mostrando su grado de
cumplimiento y calificacin.
Objetivo:
Incorporar al Sistema de Calidad las auditorias de procesos VDA
6.3 solo para el producto del Cliente que lo requiere.
Implementar la metodologa de auditorias de procesos VDA 6.3 a
las auditorias de procesos que con regularidad se realizan en la
compaa.
Hiptesis:
Sin la incorporacin de los requisitos del manual VDA 6.3 a las
auditorias de procesos para los clientes que lo requieren no se podrn
calificar los procesos de produccin de acuerdo a los requisitos que el
Cliente establece y de este modo dar el dictamen de calidad de sus
procesos.
Justificacin:
Esta tesis tiene como finalidad la implementacin de las auditorias
de procesos VDA 6.3 por la importancia de la dictaminacin de la
Capacidad de Calidad de los productos de acuerdo a VDA 6.3 y que le
permitir a la Direccin de la Empresa identificar las reas del Sistema de
Calidad que requieren ser mejoradas oportunamente para mantener la
capacidad de calidad de nuestros productos y seguir como proveedores
calificados por nuestros clientes.
Las auditorias de proceso benefician a la compaa debido a que le
permitirn hacer una verificacin a cada proceso de produccin y a los
procesos relacionados al mismo para asegurar que este cumple con los
requisitos especificados y se estn llevando a cabo de acuerdo a lo que
se
tiene
documentado
ya
sea
en
instrucciones
de
trabajo,
especificaciones de proceso, planes de calidad; adems de cumplir un

requisito especifico del Cliente.
Al implementar la metodologa de auditorias de procesos VDA 6.3 a las
auditorias de procesos que con regularidad se realizan (en base semanal)
7
en la empresa permitir
una mejor evaluacin de los procesos y su
grado de cumplimiento ( calificacin ); adems
de
la
programacin
de los aspectos-procesos a ser evaluados en las auditorias.

La auditoria de procesos facilita la valoracin de las actividades de
planeacin en el proceso de creacin del producto desde una etapa muy
temprana, poco despus de la decisin sobre la adjudicacin del pedido;
con el fin de asegurar que el desarrollo del proceso y los procedimientos
aplicados en el inicio de la fabricacin en serie estn libres de errores. La
calidad de entrega y la funcionalidad de los productos tienen que
corresponder a las exigencias del cliente.
Con las auditorias se debe alcanzar una optimizacin bsica de los
costes mediante la mejora de los procesos y procedimientos.
En un momento determinado se pueden aplicar los requisitos de
VDA 6.3 para auditar los dems procesos de produccin de la compaa
por los beneficios que se pueden obtener al implementar un sistema
estandarizado para la realizacin de auditorias de procesos sin hacer
distincin por Clientes y por la evaluacin que se realiza ya que permite
dar calificaciones en base al grado de cumplimiento.
Lmites de Estudios:
Las Auditorias de Proceso VDA 6.3 se implementarn solo a los
productos del Cliente que lo requiere y la metodologa de VDA 6.3 se
implementar a las auditorias de procesos que en base semanal se
realizan de otros clientes.
Metodologa:
Las Auditorias de proceso se realizarn de manera muestral para
dictaminar la capacidad de calidad de productos con el uso del catlogo
de preguntas, la forma para registrar y reportar la capacidad de calidad de

los productos auditados.
Resultados de 2 auditorias en base a VDA 6.3 sern consideradas
en esta tesis y se utilizar el catalogo de preguntas de VDA 6.3 y los
reportes para presentacin de resultados establecido por el Cliente; y
para la implementacin de la metodologa de VDA 6.3 en el resto de las
auditorias de procesos se considerarn 3 auditorias que se realizarn en
base a un cuestionario.
CAPITULO 2
2.1 Definicin de la Auditoria.
La auditoria es una verificacin que se realiza a travs del proceso
de produccin delimitando el rea que se evaluar para determinar su
grado de cumplimiento.
2.2 Tipos de Auditoria
Auditoria de Sistemas de acuerdo a VDA 6.1/ 6.2
Auditoria de Procesos (Procesos de Produccin/Servicios de
acuerdo a VDA 6.3)
o
Auditoria de Producto de acuerdo a VDA 6.5
o
Auditoria de Servicios de acuerdo a VDA 6.6
o
o
2.3 Procesos que se contemplan en VDA 6.3

En VDA 6.3 se valoran dos tipos de procesos con ayuda de un
catlogo de preguntas:
Parte M = Procesos para productos materiales
Parte S = Procesos de Servicios. Esto cuando lo que se

entrega al cliente es un servicio.
Parte M de VDA 6.3

Parte A: Proceso de Diseo / Proyecto de Productos
M1 Planeacin de Diseo del Producto
M2 Realizacin del Diseo del Producto
M3 Planeacin del Desarrollo del Proceso
M4 Realizacin del Desarrollo del Proceso
Parte B: Produccin en Serie
M5 Materia prima / partes de compra
M6 Produccin
M6.1 Personal / Calificacin
M6.2 Medios de Produccin / Instalaciones
10
M6.3 Transporte / Manejo de Partes / Almacn / Empaque

M6.4 Anlisis de Fallas / Correcciones / Mejora Continua
M7 Asistencia al Cliente, Satisfaccin del Cliente, Servicio Post-venta
2.4 Propsito de la Auditoria de Procesos
Evaluar la capacidad de calidad para productos / grupos de
productos especiales y sus procesos.
Las auditorias de proceso sirven para que la Direccin de la empresa
pueda sacar conclusiones sobre la eficacia de partes del Sistema de
Calidad.
2.5 Relacin entre Auditorias del Sistema, Proceso y producto.
Son clases de auditorias, a cuyo efecto sta enumeracin no
pretende ser absoluta con respecto a otras clases de auditorias.
Auditoria del Sistema: El enfoque de la auditoria es el Sistema de
Gestin de calidad y tiene como objetivo el dictamen de la existencia total
y eficacia de los requisitos bsicos.
Auditoria del Proceso: El enfoque es el proceso de creacin del
producto/produccin en serie Proceso de creacin del servicio/Prestacin
del servicio y tiene como objetivo el dictamen de la capacidad de calidad
de productos/grupos de productos especiales y sus procesos.
Auditora del Producto: El enfoque es Productos o servicios con el
objetivo del dictamen de las caractersticas de la Calidad.
2.6 Fuentes de Informacin
Se puede obtener informacin para la realizacin de las auditorias
de procesos de algunos de los siguientes documentos:
o
Manual de Calidad
11
Normas
Leyes
Planes
Informes de Auditoria de (Sistema, Proceso, Producto)
Hojas de Medicin
Planes de Mantenimiento, etc.
2.7 Valoracin de las preguntas

Los bloques de valoracin son los siguientes:
Requisitos de la pieza de construccin cumplimiento de

caractersticas importantes.
Experiencias / Referencias.
Posibilidades de desarrollo del proceso / planeacin del

proyecto
Mtodos de calidad y tcnicas de calidad.
Materia prima y partes de compra (calificacin de los

proveedores)
Atencin a los clientes / Satisfaccin del cliente (servicio)
Produccin (cada fase del proceso) con especificaciones del

proceso, instalaciones del proceso, aseguramiento de la calidad,
tcnicas de verificacin, flujo de materiales logstica.
La valoracin de las preguntas individuales y de los bloques de
valoracin se realiza segn la siguiente escala de valoracin:
12
Puntuacin
Valoracin del cumplimiento de cada requerimiento
10
Cumplimiento total de los requisitos
Requisitos
cumplidos
en
su
mayora;
desviaciones de
Poca importancia *.
6
Requisitos cumplidos en parte; desviaciones de

mayor importancia.
Requisitos
insuficientemente
cumplidos;
desviaciones
Graves.
0
Requisitos no cumplidos
* Como en su mayora se entiende que se ha demostrado de forma

efectiva el cumplimiento de ms de de las exigencias y que no existe
ningn riesgo especial.
Los grados de cumplimiento por elemento individual (EE) y el grado
de cumplimiento del proceso (EP) se calcula de la siguiente forma:
EE [ % ] = de todos los puntos conseguidos de los requisitos valorados
X 100 [%]
de todos los puntos posibles a conseguir por el elemento de

valoracin
EP [ % ] = de todos los grados de cumplimiento de todos los elementos valorados X100 [%]
Cantidad de bloques valorados
13
2.8 Valoracin Global

Para EP y EDE se calcula la calificacin individualmente. La valoracin
global en las calificaciones A, B o C es, siguiendo el principio de los
lmites, siempre el siguiente inferior de la calificacin individual resultante:
Escala de Calificacin:
Grado de cumplimiento
Grado
Determinacin para
decisiones de
EP [%]
Mnimo
90
EDE [%]
Mnimo
90
80 - 89
75 - 89
Realizable
condicionalmente
0 - 79
0 - 74
No realizable
Observaciones
adjudicacin
Realizable
Sin puntos dbiles

aislados graves
Es realizable un
programa de
mejora y/o de
inversin antes del
inico del desarrollo
o SOP
Realizacin de un
programa de
mejora y/o de
inversin del
desarrollo o SOP
no evaluable o no
factible.
Descalificacin:
Una empresa evaluada se tiene que descalificar hacia nivel C si

el programa de mejora y/o de inversin antes del inicio del desarrollo o
SOP (inicio de produccin) y tambin en criterios individuales no son
evaluables o realizables. En el reporte de la auditoria se exponen los
motivos de esta descalificacin.
14
CAPITULO 3
VALORACIN DE UN PROCESO
3.1 Preparacin de una Auditoria
Inicio
Auditor
Auditor
Delimitar el proceso
Estructurar el proceso
Auditor:
Confeccionar la
Auditor
Describir el proceso
documentacin
Y tomarla en
Auditor
Determinar los factores

que pueden tener
influencia
Auditor
Elaborar catlogo de
preguntas
Auditor
Auditado
Determinar quines
participan
Auditor
Elaborar en forma
detallada plan de
Auditoras
Auditado
Auditor
Auditado
Determinar el volumen
administrativo
Fin
15
consideracin
Auditor/
Auditados
Componer las
Regulaciones
Tambin
vlidas
Y considerarlas
3.2 Esquema del procedimiento de una Auditoria de Procesos.
Inicio de la
auditoria
Auditoria segn plan
Auditoria extraordinaria o
por necesidad especfica
Preparacin y documentacin
Junta de apertura
Realizacin
s
Valoracin
no
Se necesitan
ms
auditorias?
Junta de Cierre
Fin
Reporte de Auditoria
Incumplimientos
Plan de Acciones
Plan de Medidas
Realizar medidas correctivas
Control de eficacia /
seguimiento
no
s
Se ha demostrado
la eficacia?
16
3.3 Elementos del proceso VDA 6.3 parte B

La auditoria de proceso de la produccin en serie (PARTE B) requiere que
se haya terminado el proceso de generacin del producto (desarrollo de
producto y proceso). Esto da como resultado un algo grado de satisfaccin del
cliente y procesos de apoyo.
La implementacin de acciones definidas despus de la finalizacin del
proceso de creacin del producto es un pre-requisito y objeto de la auditoria.
La auditoria de produccin en serie sin desarrollo de proceso puede
llevarse a cabo al inicio de la serie (SOP = inicio de produccin) o en cualquier
momento de todo el proceso de manufactura.
El resultado de esta auditoria de sistemas de gestin de calidad o
certificacin para medir la capacidad de calidad de proveedores y determinar
su clasificacin como proveedor.
Para el estudio de los procesos y optimizacin de los mismos es necesario
no slo centrarse en el anlisis de los fallos de la propia produccin e
introducir mejoras continuas a partir del mismo, sino que tambin se debe
incluir los sub-proveedores con sus propios procesos en el estudio de la
cadena de produccin y deben contribuir a la mejora continua de todo el
proceso.
Otro proceso a considerar consiste en la observacin de los productos
despus de su entrega y en la atencin al cliente. El rpido conocimiento delos
problemas y de la insatisfaccin del cliente debe dar lugar a una mejora
inmediata de los procesos
17
La auditoria se orienta hacia los requerimientos de piezas con exigencias

especficas y hacia los procesos correspondientes. La auditoria de procesos
se divide principalmente en 2 bloques. Parte A (Auditoria de Proceso del
Proceso de Creacin del Producto) y Parte B (Auditoria de Proceso de la
Produccin en serie) con la evaluacin de todos los procesos y secuencias de
los procesos de la produccin actual que se muestra en el diagrama.
18
3.4 Valoracin Global de la produccin en serie parte B

Al comienzo o despus del inicio de la produccin en serie (SOP), una vez
que est terminado el proceso de creacin del producto, la evaluacin se lleva
a cabo exclusivamente segn parte B, y la clasificacin se otorga conforme a
sus requerimientos. Todas las medidas requeridas en la planeacin o fase de
realizacin tienen que haber sido implementadas para esta fecha.
Debido a los diferentes pasos de proceso de los grupos de fabricacin, en
el elemento produccin se tiene que elaborar un resumen de las etapas de
proceso para el grupo de fabricacin respectivo (EPG).
Los elementos EZ y lo EK se valoran independientemente.
La auditoria de las etapas individuales de proceso y el resumen conforme
a los grupos de producto es requerida para garantizar que todos los elementos
se tomen en cuenta. De esta manera pueden resultar diferentes grados de
cumplimiento para los grupos individuales de producto debido a las etapas de
proceso elegidas dentro del bloque de produccin correspondiente.
El valor promedio EPG de cada grupo se calcula de la siguiente forma:
EPG [%] =
E1 + ....+ En
. [%]
Nmero de etapas de proceso evaluadas

Donde E1 es la primera etapa del proceso de produccin con relacin al grupo
de productos en cuestin y En la ltima.
EP [%] =
EZ + EPG + EK
. [%]
Nmero de los elementos evaluados

Adems de esta evaluacin de proceso tambin se puede presentar y
evaluar por separado a los elementos subordinados del sistema con relacin
al elemento produccin que son los siguientes:
19
EU1: Personal / Capacitacin de Personal

EU2: Medios de produccin / Instalaciones
EU3: Transporte / Manejo de Piezas / Almacenamiento / Empaque
EU4: Anlisis de Fallas / correcciones / mejora continua
Conforme la evaluacin de varias etapas del proceso que se va llevando a
cabo, se deben de poder observar claramente las interfaces del sistema de
gestin de calidad y se deben de indicar las deficiencias encontradas. Las
deficiencias graves pueden provocar una nueva auditoria de los elementos de
gestin de calidad en cuestin segn VDA 6.1.
La posible evaluacin de
elementos suplementarios de gestin de calidad tiene un significado decisivo

con la calificacin total y clasificacin.
20
CAPITULO 4
METODOLOGA
El mtodo en que se llevar la investigacin ser de acuerdo a lo
siguiente:
Muestra
La recoleccin de datos
Ser a travs de un catlogo de preguntas de VDA 6.3 evaluando los
diferentes requisitos de VDA 6.3 para cada estacin de trabajo auditada, por
ejemplo: Manejo de Material, Competencia de empleados, Conservacin de
equipos, equipos calibrados, etc. durante 2 auditorias de procesos que se
realizarn en la cul cada una de las preguntas del catlogo en base al
cumplimiento se le asignar una calificacin de 0, 4, 6, 8 y 10, una vez
aplicada la calificacin automticamente se obtendr una calificacin global
del proceso auditado.
Y para la implementacin de la metodologa VDA 6.3 a las auditorias de
procesos regulares de otros clientes que no requieren VDA 6.3 durante 2
auditorias en diferentes reas/procesos se recolectaran los datos usando el
cuestionario de auditorias de procesos interno.
La muestra ser no probabilstica o dirigida ya que el auditor seleccionar los
procesos a ser auditados durante la ejecucin de la auditoria y en donde
previamente se identificaron las reas a ser auditadas.
21
Los resultados que se obtengan permitirn a la organizacin la mejora

continua por la toma de decisiones oportuna ya que de acuerdo a la valoracin
global obtenida se designar una calificacin de proveedor A, B o C.
22
CAPITULO 5
RESULTADOS
AUDITORA DE PROCESO
Reporte No.: 0
Hoja:
Valoracin de Preguntas / Grado de Cumplimiento
A: Proceso de Creacin del Producto

Grado de Cumplimiento
1 Desarrollo del Producto (Diseo)

.1
1.Planeacin
.2
.3
.4
.5
(%)
.6
.7
.1
nv nv nv nv nv nv nv
.2
.3
.4
.5
.6
2. Aplicacin
nv nv nv nv nv nv
2. Aplicacin
EPE
ED
100
97
95
98
90
EDE
2 Desarrollo del Proceso

.1
1.Planeacin
.2
.3
.4
.5
.6
.7
.1
.2
.3
.4
.5
.6
.7
EDE + EPE
No.elementos valorados
B: Produccin en Serie
.1
1 Proveedores / Materia Prima
.2
.3
.4
.5
.6
.7
.8
.9
EZ
10 10 10 10 10 10 10 10 10
2 Produccin (Valoracin de cada Fase del Proceso)

Personal / Calificacin
1.1
.2
.3
.4
.5
Medios de Fabr. / Instalaciones
Transporte y manejo
2.1
3.1
.2
.3
.4
.5
.6
.2
.3
.4
.5
4.1 .2
.3
.4
.5
.6
.7
Fase 1: SUPERMERCADO
10 10 10 10 10
Fase 2: SQE
10 10 10 10 10
E1
10 10 10 8 10 10
10 6 10 8 10
E2
10 10 10 6 10 10
Fase 3: MONTAJE SUPERFICIAL (SMT)
10 10 10 10 10
10 10 10 6 10 10
Fase 4: S/L A ENSAMBLE FINAL
10 10 6 10 10
Fase 5:
10 10 10 10 10 10 10
6 10 6
10 10 10 10 10
10 10 6
6 10 10 10
E3
10 10 10 10 10
10 10 10 10 10 10 10
E4
6 10 10
10 6 10 10 10
6 10 10 10 10 10 10
E5
Fase 6:
E6
Fase 7:
E7
Fase 8:
E8
Fase 9:
E9
Fase 10:
E10
%
%
%
%
%
Valoracin con relacin al Sistema de Gestin de Calidad - Elemento B2 (Promedio 1-n)

1.1 .2 .3 .4 .5
10 10 9 10 10
2.1 .2 .3 .4 .5 .6
9 10 9 6.5 10 10
3.1 .2 .3 .4 .5
10 8 10 9.5 10
EU1 [%]
EU2 [%]
EU3 [%]
98
91
95
4.1 .2 .3 .4 .5 .6 .7
9 10 9
9 10 10 10
EU4 [%]
%
.1
3 Servicio y Satisfaccin al Cliente
.2
.3
.4
96
.5
.6
.7
10 10 10 10 10 10 10
EK
100
Grado de cumplimiento EPG segn Grupo de Productos - Elemento B2 [%] (Promedio Ex-EN)
Grado de cumplimiento EP [%] segn Grupo de Productos - Elemento B1, B2 y B3
Gpo.de Productos
PODS B
Fases de Proceso
E1-E4
EPG [%]
95
EP [%]
98
EZ + EPG + EK
Observacin: nv = preguntas no valoradas

QLPC-P3.101-6
23
RESUMEN DE RESULTADOS
Auditora de Proceso
Porcentaje de Cumplimiento
Objetivo

Elementos de valoracin
Reporte No.: 0
Hoja:
Requerimiento Mnimo
Cumplimiento
60
70
80
90
100
[%]
Desarrollo del Producto (Diseo)

Desarrollo del Proceso
EDE
EPE
Elem. de Valoracin/Pasos del Proceso
Cumplimiento
60
70
90
100
70
90
100
[%]
Proveedores / Materia Prima

Servicio y Satisfaccin al Cliente
SUPERMERCADO
SQE
MONTAJE SUPERFICIAL (SMT)
S/L A ENSAMBLE FINAL
EZ 100
EK 100
E1
97
E2
95
E3
98
E4
90
E5
E6
E7
E8
E9
E10
Valoracin con relacin al Sistema de Gestin de Calidad (Promedio E1-n)
Elementos de valoracin
Cumplimiento
[%]
Medios de Fabricacin / Instalaciones
Transporte y Manejo
EU1
EU2
EU3
EU4
98
91
95
96
QLPC-P3.101-4
24
60
CAPITULO 6
CONCLUSIONES
El haber terminado con este trabajo, investigacin y desarrollo de tesis, se
obtuvieron buenos resultados y uno de los principales es satisfacer los
requisitos del Cliente; adems de las satisfacciones personales que se logran
al ser reconocido por el mismo cliente y tener la oportunidad de apoyar a otras
de las plantas de mi centro de trabajo para prepararlos e implementar los
requisitos de VDA 6.3 por ser considerados clientes potenciales para ser
proveedores del cliente que requiere este tipo de auditoria y que dependiendo
del resultado ser la asignacin de nuevos productos (como mnimo
internamente por no conocer los requisitos del cliente se debe obtener una
clasificacin de proveedor B para continuar en el proceso de asignacin del
producto y que es la clasificacin que en la primera auditoria determina a la
mayora de sus proveedores, y se les desarrolla para ser proveedores A).
Este tipo de auditoria VDA 6.3 tiene enfoque principalmente a los procesos de
manufactura de un producto y con requisitos especficos a ser evaluados en
cada proceso.
Es satisfactorio hacer comprenden a la gente auditada los requisitos de VDA
6.3 y como podemos contribuir para su cumplimiento y satisfaccin de los
Clientes; as como conducirlos a la mejora continua de los procesos
productivos.
Con la implementacin de Auditorias de procesos VDA 6.3 no termina nuestro
trabajo, necesitamos comprometernos en mantener nuestros sistemas /
procesos de produccin para seguir satisfaciendo a nuestros Clientes y
mejorarlos.
La metodologa de evaluacin VDA 6.3 puede implementarse para el resto de
los procesos de produccin y no solo para el Cliente que tiene este requisito,
25
ya que nos permitir tener una mejor visin del cumplimiento de los procesos y
cuales requieren un enfoque mayor por parte de los Directores de la empresa.
Es importante capacitar a otros auditores para realizar este tipo de auditorias
para otros procesos / Clientes y que es uno de los objetivos que se tienen
considerados y que en esta tesis no sern documentados.
En el mes de Mayo-2003 se llevo acabo la primera auditoria en la cual se
identificaron varias oportunidades de mejora para los procesos auditados y los
resultados se comunicaron al Cliente y fueron satisfactorios. Es importante
mencionar que en Noviembre se realizo la segunda auditoria y fue muy grato
encontrar una mejora considerable en los procesos auditados.
26
BIBLIOGRAFA
Formel Q koukret Acuerdos de Gestin de Calidad entre Consorcio

Volkswagen y sus proveedores
Volkswagen AG
Septiembre 1998
Formel Q Capacidad de Calidad de Proveedores

Directrices para la evaluacin
4. Edicin Noviembre 2000
VDA 6 Parte 3 Auditoria de Procesos

Primera Edicin 1998
HERNNDEZ SAMPIERI, R.; FERNNDEZ, C. y BAPTISTA, P. (2003).

Metodologa de la investigacin. tercera edicin. Mxico: McGraw- Hill.
27
APNDICE A
Catlogo de requisitos de la auditoria de procesos
1.
Proveedores / materias primas
1.1
Se utilizan exclusivamente proveedores con capacidad de calidad

autorizados?
Se garantiza la calidad acordada de las piezas de compra?
Se valora la prestacin de calidad y se introducen medidas en caso de
desviaciones de los requisitos?
Se determinan con los proveedores y se llevan a la prctica los
acuerdos sobre la determinacin de objetivos para la mejora continua
de productos y procesos?
Se han previsto las autorizaciones necesarias para la distribucin de
la produccin en serie y se ponen en prctica las medidas de mejora
necesarias?
Se incluyen los procesos acordados con el cliente o los productos
solicitados?
Se tienen en cuenta las existencias de las materias primas
almacenadas en los requisitos de produccin?
Se distribuyen y almacenan las materias primas / cantidades
sobrantes de la produccin interna de forma adecuada?
Est cualificado el personal para las actividades respectivas?
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
28
1.1
Se utilizan exclusivamente proveedores con capacidad de calidad

autorizados?
Requerimientos / Aclaraciones:
Antes de la determinacin de los proveedores, debe existir un anlisis del
sistema de gestin de calidad (certificacin auditora). Con la produccin en
serie se debe garantizar que slo se utilicen proveedores adecuados. Se
deben tener en cuenta las experiencias obtenidas a partir de la valoracin de
la calidad prestada.
Entre otros, se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:
Comunicaciones del proveedor / atencin regular
Valoracin de la capacidad de calidad, por ej. mediante resultados de la
auditora / certificacin
Valoracin de la prestacin de la calidad (calidad, costes, servicio)
1.2 Se garantiza la calidad acordada de las piezas de compra?

Posibilidades de ensayo suficientes (en laboratorio y en instalaciones de
medicin)
Controles internos / externos
Conclusiones / interpretaciones propuestas
Registro / datos del pedido / especificaciones
Acuerdos sobre sistemas de calidad
Acuerdos sobre procedimientos, desarrollo y frecuencia de los ensayos
Valoracin de los puntos crticos de los defectos
Comprobacin de la capacidad
29
1.3
Se valora la prestacin de calidad y se introducen medidas en

caso de desviaciones de los requisitos?
Las capacidades y prestaciones de un proveedor se deben comprobar en
perodos de tiempo definidos y se deben establecer y evaluar de forma
especfica a las piezas en una lista (catlogo del proveedor). En caso de
resultados negativos, se deben fijar programas de calificacin. La puesta en
prctica de los mismos se deber comprobar.
Actas para las reuniones sobre calidad
Acuerdo y seguimiento de programas de mejora
Protocolos de ensayo / medicin de piezas optimizadas
Valoracin de los puntos crticos de los defectos / proveedores con
problemas
1.4
Se determinan con los proveedores y se llevan a la prctica los

acuerdos sobre la determinacin de objetivos para la mejora
continua de productos y procesos?
Talleres (crculos de trabajo interdisciplinarios / matriz de polivalencias)
Establecimiento de objetivos medibles sobre calidad, optimizacin de
precios, servicio, etc.
Reduccin de los esfuerzos de los ensayos con un
aumento simultneo de la seguridad de los procesos
Reduccin de los rechazos (internos / externos)
Reduccin de las existencias
Aumento de la satisfaccin del cliente (servicio)
30
1.5
Se han previsto las autorizaciones necesarias para la distribucin

de la produccin en serie y se ponen en prctica las medidas de
mejora necesarias?
Para todos los productos de un proveedor, se debe llevar a cabo una
autorizacin antes de la produccin en serie de productos / procesos nuevos o
modificados.
Liberacin y ensayos de Baumuster
Informes de primeras muestras segn VDA
Comprobacin de la capacidad de las caractersticas importantes
Observacin de la hoja de datos de seguridad, normativa de la UE
Valoracin de la fiabilidad
Informes de ensayos de recalificacin
1.6
Se incluyen los procesos acordados con el cliente o los

productos solicitados?
Los requisitos sobre los productos solicitados deben incluir los acuerdos de
calidad y su aplicacin subsiguiente.
Los productos solicitados pueden ser:
Prestaciones de servicio
Herramientas / medios de ensayo
Embalajes
Productos
Control, verificacin, almacenamiento, transporte, mantenimiento de la
calidad y propiedades
Flujo de informacin en caso de dficits o prdidas
Documentacin de calidad (situacin de calidad, histrico de calidad)
31
1.7
Se tienen en cuenta las existencias de las materias primas

almacenadas en los requisitos de produccin?
Las existencias necesarias del almacn ya se deben determinar y controlar en
la planificacin de los procesos. En caso de exigencias modificadas, se debe
realizar una actualizacin del anlisis de necesidades.
Requisitos del cliente
KANBAN / Just in time
Costes de almacenamiento
Estrategia de emergencia con reduccin de material nuevo
FIFO (primero en entrar primero en salir)
1.8
Se distribuyen y almacenan las materias primas / cantidades

sobrantes de la produccin interna de forma adecuada?
Embalaje
Sistema de gestin del almacn
Orden y limpieza
Condiciones ambientales
Proteccin frente a daos / contaminacin
Registro (seguimiento / estado de los ensayos / condiciones de trabajo /
estado de aplicacin)
Seguridad frente a confusiones (trazabilidad)
Almacn de recepcin (arreglado y utilizado)
32
1.9
Entre otras, se deben tener en cuenta las responsabilidades para:
Eleccin, valoracin y calificacin del proveedor
Comprobacin de los productos
Almacenamiento / transporte
Logstica
Entre otros, deben tener conocimientos sobre los siguientes aspectos:
Producto / especificaciones / exigencias especiales del cliente
Normativas / leyes
Embalaje / Preparacin
Mtodos de valoracin (por ejemplo, auditora, estadstica)
Tcnicas de calidad (por ejemplo, mtodo 8 D, diagrama de causas y
efectos)
Idiomas extranjeros
33
2.
Produccin (cada fase del proceso)
2.1 Personal / capacitacin

Es misin de la gerencia elegir y mantener colaboradores calificados en
funcin de sus actividades y tambin para continuar otras. La calificacin de
los colaboradores se tiene que poner de manifiesto en las actividades del
proceso y del producto.
Los colaboradores tienen que conocer los requerimientos del cliente y los
objetivos de calidad, se les tiene que transmitir como propias las
responsabilidades y conocimientos para calidad.
Para todos los procesos tiene que estar establecido la calificacin y la
capacidad de anlisis del personal. Es necesario la delegacin en procesos
particulares. Por esto tambin tiene que estar el personal cualificado
formalmente.
2.1.1 Al personal responsable de los productos / procesos se le ha

transferido el control de calidad de los mismos?
2.1.2 Se ha transferido la responsabilidad de la instalacin , medios y tiles
de produccin al personal adscrito a ese puesto?
2.1.3 El personal es apto para realizar las funciones solicitadas y se
mantiene la calificacin?
2.1.4 Hay una planificacin del personal con la capacitacin tcnica
acreditada ?
2.1.5 Se utilizan tcnicas para el aumento eficaz de la motivacin de los
trabajadores?
2.1.1 Al personal responsable de los productos / procesos se le ha
transferido el control de calidad de los mismos?
Iniciacin de los programas de mejora
Autocontrol
Liberacin del proceso (autorizacin de maquinaria, comprobacin de
primeras piezas, comprobacin de ltimas piezas)
Regulacin de los procesos (interpretacin de las fichas tcnicas)
Bloqueo de productos
34
2.1.2 Se ha transferido la responsabilidad de la instalacin , medios y

tiles de produccin al personal adscrito a ese puesto?
Orden y limpieza
Puesta en marcha, preparacin y mantenimiento
Preparacin de piezas / almacenamiento
Inicio, disposicin de maquinaria y ajuste de
ensayo / medicin
sistemas
de
2.1.3 El personal es apto para realizar las funciones solicitadas y se

mantiene la capacitacin?
Comprobacin de direccin, formacin y calificacin para el proceso
Conocimientos sobre el producto y los defectos encontrados
Formacin sobre seguridad en el trabajo / aspectos medio ambientales
Formacin sobre el tratamiento de piezas con documentacin obligatoria
Comprobacin de idoneidad (por ej., certificacin de soldador, prueba de
visin, permiso de conduccin para vehculos)
2.1.4 Hay una planificacin del personal con la capacitacin tcnica
acreditada ?
Requerimientos / Aclaraciones
En la planificacin del personal se debe contemplar el nmero de ausencias
(enfermedad, vacaciones, formacin). Tambin se debe garantizar la
capacitacin del personal sustituto.
Planificacin de relevos (permisos)
Comprobacin de la calificacin (matriz de competencias
Anlisis de trabajo / estudios de tiempo (por ej., MTM)
35
2.1.5 Se utilizan tcnicas para el aumento eficaz de la motivacin de

los trabajadores?
La predisposicin a un rendimiento mayor se debe fomentar mediante la
informacin de los objetivos, de forma que se refuerce la conciencia de
calidad.
Informaciones sobre la calidad (debe ser / es)
Propuestas de mejora
Acciones especiales voluntarias (formacin, crculo de calidad)
Disminucin del absentismo
Aportaciones a la mejora de la calidad
Valoracin propia
Observacin: Esta pregunta tambin est relacionada con la pregunta 2.4.6
36
2.2 Medios de produccin / instalaciones

Con las instalaciones de produccin se tiene que poder garantizar los
requisitos de calidad del producto, la capacidad del proceso solicitada se tiene
que alcanzar y mantener. Tambin los medios de ensayo tienen que cumplir
estos requisitos.
Los productos apropiados tienen que estar dispuestos para el relanzamiento
de una produccin interrumpida por causas especiales, lugar de trabajo,
ensayos, y la liberacin del producto / proceso se efecta antes del inicio de la
produccin. Son admisibles los datos que se tienen que conocer de calidad y
del proceso, se han de determinar todas las medidas de mejora en caso de
traslado.
2.2.1 Se garantizan los requisitos de calidad especficos al producto con las
instalaciones de produccin/herramientas?
2.2.2 Durante la produccin en serie, se pueden controlar de forma eficaz
los requisitos de calidad con los medios de medicin / ensayo?
2.2.3 Son apropiados los puestos de trabajo y de verificacin?
2.2.4 Se incluyen todos los datos relevantes en la documentacin sobre la
produccin y ensayos y stos se cumplen?
2.2.5 Existen al inicio de la produccin los medios auxiliares requeridos?
2.2.6 Se dispone de una liberacin del inicio de produccin y se anotan los
datos de ajuste, as como las desviaciones?
2.2.7 Se han realizado las medidas correctivas necesarias en el plazo
previsto y se ha comprobado la eficacia de las mismas?
37
2.2.1 Se garantizan los requisitos de calidad especficos al producto

con las instalaciones de produccin/herramientas?
Comprobacin de la capacidad de mquinas y procesos para
caractersticas importantes / parmetros determinados del proceso
Comando / regulacin de los parmetros importantes
Advertencia ante desviaciones de los parmetros prescritos (por ej.,
sealizacin luminosa, alarma, desconexin)
Medios de transporte y distribucin
Estado de entretenimiento, mantenimiento de herramientas /
instalaciones / mquinas (incluso la planificacin del mantenimiento).
2.2.2 Durante la produccin en serie, se pueden controlar de forma
eficaz los requisitos de calidad con los medios de medicin /
ensayo?
Comprobaciones de fiabilidad, funcionamiento y resistencia a la corrosin
Exactitud de las mediciones / capacidad del sistema de ensayo
Registro de datos y valoracin
Comprobacin de la calibracin de los medios de ensayo
2.2.3 Son apropiados los puestos de trabajo y de verificacin?
Las condiciones ambientales (tambin de los retrabajos) deben incidir en el
contenido del trabajo y los productos para impedir la contaminacin, daos y
confusiones / interpretaciones errneas.
Ergonoma
Iluminacin
Orden y limpieza
Proteccin del medio ambiente
Entorno / manipulacin de piezas
Seguridad en el trabajo
2.2.4 Se incluyen todos los datos relevantes en la documentacin
sobre la produccin y ensayos y stos se cumplen?
Los parmetros de procesos y las caractersticas de las pruebas se deben
asumir bsicamente con tolerancias. La documentacin sobre produccin y
38
pruebas se debe encontrar en el lugar de trabajo / prueba. Las desviaciones y

las medidas introducidas se deben documentar.
Parmetros de procesos (por ej., presin, temperatura, tiempo,
velocidad)
Datos sobre mquinas / herramientas / recursos (nmero de mquina y
herramienta)
Detalles de los ensayos (caractersticas importantes, sistema, mtodos, y
frecuencia)
Lmites de operacin en las fichas de regulaciones para los procesos
Comprobacin de la capacidad de mquinas / procesos
Instruccin de servicios
Instrucciones sobre el trabajo
Instrucciones sobre los ensayos
Informacin sobre la ocurrencia real de los defectos
2.2.5 Existen al inicio de la produccin los medios auxiliares
requeridos?
Instrucciones de regulacin /ajuste
Ayudas organizativas / comparativas (visuales)
Medios flexibles para el cambio de herramientas
Muestras lmites
39
2.2.6 Se dispone de una liberacin del inicio de produccin y se anotan los

datos de ajuste, as como las desviaciones?
Autorizacin para la produccin en serie es la autorizacin (primera y
posteriores) relacionada con los pedidos que permite el inicio de la produccin.
La autorizacin es necesaria para productos y procesos y debe realizarla por
escrito el personal autorizado a partir de los criterios de aceptacin. En este
momento se deben subsanar los puntos problemticos encontrados en la
planificacin del producto o proceso y/o en la preserie.
Los controles de autorizacin se deben realizar siguiendo indicaciones
inequvocas para las pruebas, con el fin de garantizar su repetitividad. Para
esto se dispone de una lista completa de chequeo.
En caso de que la produccin tenga lugar despus de la comprobacin de las
piezas de anlisis, los productos deben permanecer bloqueados hasta la
autorizacin de las piezas de anlisis. Los retrabajos se incluyen en el
proceso de autorizacin.
Producto nuevo, modificado
Tiempo de inactividad de las instalaciones / interrupcin del proceso
Reparacin, cambio de herramientas
Cambio de material (por ej., cambio de carga)
Modificacin de parmetros de produccin
Control de primeras piezas con documentacin
Actualizacin de los parmetros
Orden y limpieza del lugar de trabajo
Embalaje
Estado de autorizacin / modificacin de utillajes y medios de ensayo
40
2.2.7 Se han realizado las medidas correctivas necesarias en el plazo

previsto y se ha comprobado la eficacia de las mismas?
Las medidas correctivas hacen referencia a toda la cadena del proceso, desde
la materia prima hasta la utilizacin por el cliente. Despus de la aplicacin de
las medidas correctivas, se debe examinar y comprobar la eficacia de las
mismas.
Anlisis de riesgos (AMEF de procesos) / anlisis de defectos
Programas de mejora a partir de auditoras
Informacin a los responsables
Reuniones multidisciplinarias internas / externas
Objeciones internas
Objeciones del cliente
Consultas del cliente
41
2.3
Transporte / manipulacin de piezas / almacenamiento / embalaje
2.3.1 Estn de acuerdo las cantidades / dimensiones productivas con los

requisitos y se garantizan para pasar a la siguiente operacin?
2.3.2 Se almacenan los productos / piezas de forma apropiada y estn de
acuerdo los contenedores / embalajes con las propiedades especficas
del producto / piezas?
2.3.3 Se separan y registran de forma consecuente los productos
rechazados, los destinados a retrabajos y los que se pueden
reprocesar, as como las cantidades restantes de la produccin interior?
2.3.4 Estn los materiales y el flujo de las piezas asegurado contra mezclas
y confusiones, y se garantiza su trazabilidad?
2.3.5 Estn convenientemente almacenados los tiles, herramientas, y
medios de control?
42
2.3.1 Estn de acuerdo las cantidades / dimensiones productivas con

los requisitos y se garantizan para pasar a la siguiente operacin?
Entre otros, se deben tener en cuenta los aspectos siguientes:
Medios de transporte adecuados y suficientes
Lugares de almacenamiento definidos
Almacenamiento de productos mnimo / nulo
KANBAN
Just in time
Gestin del almacn
Estado de modificacin
Slo pasar piezas OK
Registro / control del nmero de pieza
Flujo de informacin
Observacin: En caso de suministro directo de materiales o piezas de compra
a las instalaciones de produccin correspondientes, se deben
tener en cuenta los requerimientos de la pregunta 1.7.
2.3.2 Se almacenan los productos / piezas de forma apropiada y estn
de acuerdo los contenedores / embalajes con las propiedades
especficas del producto / piezas?
Cantidades almacenadas
Proteccin ante posibles daos
Posicionamiento de las piezas
Orden,
limpieza,
sobrellenado
(lugares
de
almacenamiento,
contenedores)
Control del tiempo de almacenamiento
Influencias medio ambientales, climatizacin
Observacin: En caso de suministro directo de materiales o piezas de compra
a las instalaciones de produccin correspondientes, se deben
tener en cuenta los requerimientos de las preguntas 1.7 y 1.8.
2.3.3 Se separan y registran de forma consecuente los productos
rechazados, los destinados a retrabajos y los que se pueden
reprocesar, as como las cantidades restantes de la produccin
interior?
Requisitos / Aclaraciones:
Almacn de productos bloqueados; zona de bloqueo
Contenedores identificados para productos rechazados, retrabajados y
reprocesados
43
Productos defectuosos y caractersticas defectuosas

Registro
Definicin de productos no satisfactorios / reelaboracin de la produccin
2.3.4 Estn los materiales y el flujo de las piezas asegurado contra
mezclas y confusiones, y se garantiza su trazabilidad?
Respecto a los riesgos de un producto, se debe garantizar la trazabilidad de la
totalidad de la cadena del proceso, desde el proveedor hasta el cliente.
Registro de piezas
Registro del estado de trabajo, ensayo y utilizacin
Registro de cargas
Fecha de validez
Ausencia de registros no vigentes
Hojas de trabajo con fechas de inicio de piezas / produccin
44
2.3.5 Estn convenientemente almacenados los tiles, herramientas, y

medios de control?
Tambin los tiles, herramientas y medios de control que no se utilicen y no
estn autorizados se deben almacenar y administrar de forma adecuada.
Almacenamiento que garantice la ausencia de daos
Orden y limpieza
Lugar de almacenamiento definido
Funcin administrativa
Influencias medio ambientales
Registro
Lugar de autorizacin / modificacin especfica
45
2.4
Anlisis de fallos, correcciones, mejora continua (KVP)
2.4.1 Se incluyen y valoran de forma exhaustiva los datos sobre calidad y

sobre los procesos?
2.4.2 Se valoran los datos sobre calidad y procesos de forma estadstica y
se llevan a cabo programas de mejora a partir de los mismos?
2.4.3 Se analizan las causas en caso de desviaciones de los requisitos de
los productos y procesos y se comprueba la eficacia de las medidas
correctivas?
2.4.4 Se realizan auditoras de los procesos y productos con regularidad?
2.4.5 Estn sujetos los productos y procesos a una mejora continua?
2.4.6 Existen objetivos para los productos y procesos y se controla su
cumplimiento?
46
2.4.1 Se incluyen y valoran de forma exhaustiva los datos sobre

calidad y sobre los procesos?
Los datos sobre calidad y sobre los procesos deben estar presentes de forma
completa para la valoracin del contenido de los requisitos. La valoracin se
debe garantizar. Los acontecimientos especiales se deben documentar
(cuaderno de bitcora).
Fichas con valores iniciales
Fichas con defectos registrados
Fichas con regulaciones
Registro de datos
Registradores grficos de los parmetros de los procesos (por ejemplo,
temperatura, tiempo, presin)
Tiempo de inactividad de la instalacin
Modificacin de parmetros
Fallos de corriente
2.4.2 Se valoran los datos sobre calidad y procesos de forma
estadstica y se llevan a cabo programas de mejora a partir de los
mismos?
Los conocimientos y puntos problemticos se deben proporcionar a las reas
responsables, que debern entonces elaborar y aplicar las mejoras.
Capacidad de los procesos
Tipos de fallos / frecuencia de los mismos
Coste de los fallos (falta de conformidad)
Parmetros de los procesos
Rechazos / retrabajos
Comunicacin de productos bloqueados / Acciones de clasificacin
Tiempo de cadencia / produccin
Fiabilidad / comportamiento defectuoso
Por ejemplo, se puede utilizar:
SPC
Anlisis PARETO
Diagrama de causas / efectos
47
2.4.3 Se analizan las causas en caso de desviaciones de los requisitos

de los productos y procesos y se comprueba la eficacia de las
medidas correctivas?
En caso de que se hayan detectado defectos en los productos y procesos y
hasta la supresin de las causas de los mismos y las comprobaciones de la
eficacia de las correcciones realizadas, se llevan a cabo medidas inmediatas
adecuadas (por ejemplo, bloqueo, clasificacin, informacin)
sobre el
contenido de las exigencias?
Controles exhaustivos sobre dimensiones, materiales, funcionamiento y
duracin
Diagrama de causas y efectos
Taguchi, Shainin
AMEF / anlisis de fallos
Anlisis de la capacidad de los procesos
Crculo de calidad
Mtodo 8D
2.4.4 Se realizan auditoras de los procesos y productos con
regularidad?
Deben existir planes de auditora para el producto y el proceso de produccin
del mismo.
Entre otros, son motivos para la realizacin de una auditora:
Nuevos proyectos, procesos y productos
Incumplimiento de los requisitos de calidad (internos / externos)
Documentacin sobre el control de la inclusin de los requisitos de
calidad
Evidencia del potencial de mejora
Los informes que presenten desviaciones se deben proporcionar a los
responsables, que debern seguir las medidas de mejora.
Requisitos del cliente
Caractersticas importantes
Funcionamiento
Parmetros / capacidades de los procesos
Registro, embalaje
Desarrollo de procesos y procedimientos
48
2.4.5 Estn sujetos los productos y procesos a una mejora continua?

El potencial de mejora se debe determinar en base a los resultados obtenidos
hasta el momento sobre calidad, optimizacin de los costes y servicio.
Optimizacin de los costes
Reduccin de prdidas (por ejemplo, productos no conformes y
retrabajos)
Mejora del aseguramiento de los procesos (por ejemplo, anlisis del
desarrollo de procesos)
Optimizacin del tiempo de preparacin, aumento de disponibilidad de
las instalaciones
Reduccin del tiempo de produccin
Reduccin de las existencias del almacn
2.4.6 Existen objetivos para los productos y procesos y se controla su
cumplimiento?
Los objetivos deben ser concretos y factibles, ya que se debe garantizar su
realizacin. Se deben fijar y aplicar las medidas especiales necesarias.
Presencia y ausencia del personal
Nmero de piezas producidas
Registro de calidad (por ejemplo, porcentaje de fallos, resultados de la
auditora)
Tiempo de inactividad
Falta de conformidad (costes de los fallos)
Caractersticas del proceso (por ejemplo, capacidad de los procesos)
49
3.
Atencin al cliente / satisfaccin del cliente
3.1
Se cumplen los requisitos del cliente en el suministro?
3.2
Se garantiza la atencin al cliente y se registran y evalan las

reclamaciones?
3.3
Se reacciona ante las reclamaciones y se garantiza el suministro de

piezas?
3.4
Se llevan a cabo anlisis de defectos en caso de desviaciones de las

exigencias de calidad y se aplican medidas de mejora?
3.5
3.6
Se evala las piezas de documentacin obligatoria (D/TLD) a travs

de las auditoras internas que se realizan ?
3.7
Los empaques, las identificaciones de los contenedores as como el

intercambio de los datos cumplen las exigencias del cliente?
50
(servicio)
3.1
Se cumplen los requisitos del cliente en el suministro?
Se deben de tener en cuenta todas las demandas, especialmente las que
afecten a la valoracin del proveedor (por ejemplo suministros, utilizacin,
calidad requerida).
Entre otros, se deben de tener en cuenta los siguientes aspectos:
Acuerdos de calidad
Derecho al objetivo de cero defectos
Auditoras de los suministros
Ensayos de larga duracin (determinacin de los contenidos
defectuosos)
Almacenamiento / expediciones / preparacin de las piezas / envo
Ensayos de funcionamiento
Equipos adecuados de ensayo y medicin
Procedimientos de ensayo apropiados
Actualizacin de las especificaciones
3.2 Se garantiza la atencin al cliente?
Demandas / Aclaraciones:
Se debe de garantizar la presencia de interlocutores competentes en las
reuniones, que debern llevar a cabo los distintos informes organizativos del
cliente. La atencin al cliente tambin constituye una medida para la
organizacin activa. El proveedor tiene la obligacin de observar y mejorar sus
productos en todas las fases de desarrollo y aplicacin.
Documentacin de las visitas al cliente y de las medidas que se
desprendan
Conocimientos sobre la aplicacin del producto
Conocimientos sobre los problemas del producto
Aplicacin de nuevas exigencias
Determinacin de medidas de mejora
Determinacin de modificacin de productos y procesos / cambios
(tambin de proveedor)
Primer muestreo y muestreos posteriores (piloto / serie)
Informacin en caso de desviacin de los requisitos
51
3.3
Se reacciona ante las reclamaciones y se garantiza el suministro

de piezas?
Los conceptos sobre la garanta del suministro de piezas ya se deben de
elaborar en la etapa de planificacin de procesos en caso de problemas de la
planificacin externa. En la fase de produccin en serie se debe garantizar su
aplicacin.
Planes de emergencia (por ejemplo para alternativas de produccin,
embalaje, transporte)
Capacidades y tiempo de reaccin de las acciones de seleccin
Posibilidades de modificacin de los dispositivos, sistemas de produccin
especiales y herramientas
Aplicacin de capacidades externas
3.4
Se llevan a cabo anlisis de defectos en caso de desviaciones de

las exigencias de calidad y se aplican medidas de mejora?
Capacidades de anlisis (en laboratorios, con instalaciones de ensayo /
prueba, personal)
Anlisis PARETO sobre caractersticas de defectos (internos / externos)
Inclusin de todas las reas afectadas (internas / externas)
Utilizacin de mtodos de eliminacin de causas (por ej., informe 8-D)
Trabajo concentrado (en profundidad) sobre las desviaciones del
muestreo
Reelaboracin de las especificaciones
Control de los efectos
52
3.5
Atencin al cliente
Comprobacin del producto
Almacenamiento / transporte
Logstica
Anlisis de defectos
Deben poseer conocimientos sobre:
Producto / especificaciones / requisitos especiales del cliente
Normas / leyes
Empleo / uso
Mtodos de valoracin (por ejemplo, auditora, estadstica)
Tcnicas de calidad (por ej., mtodo 8 D, diagrama de causas y efectos)
Lenguas extranjeras
3.6 Se evalan las piezas de documentacin obligatoria (D / TLD) a

travs de las auditoras internas que se realizan ?
Para la auditora / comprobacin deben de incluirse todas las caractersticas
importantes especificadas por el consorcio Volkswagen.
Plan de auditoras
Aplicacin del catlogo completo de requerimientos
Formel Q - Capacidad similar
Definicin y seguimiento del programa de mejora
Incluir a los subproveedores
Archivo mnimo de 15 aos
3.7 Los empaques, las identificaciones de los contenedores asi como
el intercambio de los adtos cumplen las exigencias del cliente ?
-
Idoneidad de embalaje, sujecin, acolchado.

Situacin tcnica ( sistemas de cierre y regulacin ).
Dao ( seguridad de trabajo ), limpieza.
Identificacin segn indicaciones del cliente ( Tarjeta de material segn
VDA 4902 y contenido en cdigo de barras ).
Situacin de la identificacin ( bolsa para tarjetas / soporte o ganchos ).
Eliminacin de identificaciones obsoletas.
53
Transmisin remota de datos ( p. Ej. DF segn VDA estndar 4927 )

segn EDI Implementacin guidelines Volkswagen.
54
APNDICE B
Reportes de la Auditoria de Procesos
PROGRAMA DE MEJORA
Puntos dbiles /
Medidas
Reporte No:
Hoja:
Acciones correctivas
del proveedor
55
Plazo/Estado/Responsable
AUDITORA DE PROCESO
Reporte No.: 0
Hoja:
Valoracin de Preguntas / Grado de Cumplimiento

Grado de Cumplimiento
1 Desarrollo del Producto (Diseo)

.1
.2
.3
.4
(%)
.5
.6
.7
.1
1.Planeacin
.2
.3
.4
.5
.6
2. Aplicacin
EDE
EPE
ED
EZ
2 Desarrollo del Proceso

.1
.2
.3
.4
.5
.6
.7
.1
1.Planeacin
.2
.3
.4
.5
.6
.7
2. Aplicacin
EDE + EPE
.1
.2
.3
.4
.5
.6
.7
.8
.9
1 Proveedores / Materia Prima

2 Produccin (Valoracin de cada Fase del Proceso)
1.1
.2
.3
.4
.5
Medios de Fabr. / Instalaciones
Transporte y manejo
2.1
3.1
.2
.3
.4
.5
.6
.2
.3
.4
.5
4.1 .2
.3
.4
.5
.6
.7
Fase 1:
E1
Fase 2:
E2
Fase 3:
E3
Fase 4:
E4
Fase 5:
E5
Fase 6:
E6
Fase 7:
E7
Fase 8:
E8
Fase 9:
E9
Fase 10:
E10
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
Valoracin con relacin al Sistema de Gestin de Calidad - Elemento B2 (Promedio 1-n)

1.1 .2
.3
.4
.5
EU1 [%]
2.1 .2
.3
.4
EU2 [%]
.5
.6
3.1 .2
EU3 [%]
.3
.4
.5
4.1 .2
.3
.4
.5
.6
.7
EU4 [%]
%
.1
.2
.3
.4
%
.5
.6
.7
3 Servicio y Satisfaccin al Cliente
EK
Grado de cumplimiento EPG segn Grupo de Productos - Elemento B2 [%] (Promedio Ex-EN)
Grado de cumplimiento EP [%] segn Grupo de Productos - Elemento B1, B2 y B3
Gpo.de Productos
Fases de Proceso
EPG [%]
EP [%]
EZ + EPG + EK
Observacin: nv = preguntas no valoradas

QLPC-P3.101-6
56
GLOSARIO
EK
FIFO
ISO
JIT
KVP
MC
Grado de cumplimiento del grupo de elementos

correspondientes a la atencin al cliente / satisfaccin del
cliente.
Grado de cumplimiento global correspondiente a la auditora
de proceso.
correspondientes al desarrollo de proceso en la auditora de
proceso.
Media del grado de cumplimiento correspondiente a las fases
del proceso afectadas al grupo de productos.
Media del grado de cumplimiento del grupo de elementos por
fases de produccin correspondientes a personal /
modificacin.
fases de produccin correspondientes a sistema de
produccin / mquinas
fases de produccin correspondientes a transporte /
distribucin
fases de produccin correspondientes a anlisis de fallos,
correccin, programas de mejoras...
Grado de cumplimiento total correspondiente a la auditora
de proceso.
correspondientes a proveedores / materia prima en la
auditora de proceso.
First in first out
International Standard Organization.
Suministro Just In Time.
Procesos de mejora continua.
Management de Calidad.
SOP
SPC
VDA
Inicio de serie.
Control estadstico del proceso.
Asociacin de fabricantes alemanes del automvil.
EP
EPE
EPG
ES1
ES2
ES3
ES4
ETOTAL
EZ
57

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UNIVERSIDAD AUTNOMA DE NUEVO LEN

FACULTAD DE INGENIERA MECNICA Y ELCTRICA

AUDITORIA DE PROCESOS VDA 6.3

2.3 Procesos que se contemplan en VDA 6.1 ....... 10

La meta de toda Empresa es otorgar al cliente una satisfaccin para ser

especificaciones de proceso, planes de calidad; adems de cumplir un

una mejor evaluacin de los procesos y su

grado de cumplimiento ( calificacin ); adems

de los aspectos-procesos a ser evaluados en las auditorias.

de preguntas, la forma para registrar y reportar la capacidad de calidad de

2.3 Procesos que se contemplan en VDA 6.3

Parte M = Procesos para productos materiales

Parte S = Procesos de Servicios. Esto cuando lo que se

Parte M de VDA 6.3

M6.3 Transporte / Manejo de Partes / Almacn / Empaque

Informes de Auditoria de (Sistema, Proceso, Producto)

Planes de Mantenimiento, etc.

2.7 Valoracin de las preguntas

Requisitos de la pieza de construccin cumplimiento de

Posibilidades de desarrollo del proceso / planeacin del

Mtodos de calidad y tcnicas de calidad.

Materia prima y partes de compra (calificacin de los

Atencin a los clientes / Satisfaccin del cliente (servicio)

Produccin (cada fase del proceso) con especificaciones del

valoracin se realiza segn la siguiente escala de valoracin:

Valoracin del cumplimiento de cada requerimiento

Cumplimiento total de los requisitos

Requisitos cumplidos en parte; desviaciones de

* Como en su mayora se entiende que se ha demostrado de forma

de todos los puntos posibles a conseguir por el elemento de

2.8 Valoracin Global

Sin puntos dbiles

Una empresa evaluada se tiene que descalificar hacia nivel C si

Determinar los factores

3.2 Esquema del procedimiento de una Auditoria de Procesos.

3.3 Elementos del proceso VDA 6.3 parte B

La auditoria se orienta hacia los requerimientos de piezas con exigencias

3.4 Valoracin Global de la produccin en serie parte B

Nmero de etapas de proceso evaluadas

Nmero de los elementos evaluados

EU1: Personal / Capacitacin de Personal

elementos suplementarios de gestin de calidad tiene un significado decisivo

Los resultados que se obtengan permitirn a la organizacin la mejora

Valoracin de Preguntas / Grado de Cumplimiento

A: Proceso de Creacin del Producto

1 Desarrollo del Producto (Diseo)

2 Desarrollo del Proceso

1 Proveedores / Materia Prima

2 Produccin (Valoracin de cada Fase del Proceso)

Medios de Fabr. / Instalaciones

Fase 3: MONTAJE SUPERFICIAL (SMT)

Fase 4: S/L A ENSAMBLE FINAL

Valoracin con relacin al Sistema de Gestin de Calidad - Elemento B2 (Promedio 1-n)

3 Servicio y Satisfaccin al Cliente

Observacin: nv = preguntas no valoradas

A: Proceso de Creacin del Producto

Desarrollo del Producto (Diseo)

Proveedores / Materia Prima

Valoracin con relacin al Sistema de Gestin de Calidad (Promedio E1-n)

Formel Q koukret Acuerdos de Gestin de Calidad entre Consorcio

Formel Q Capacidad de Calidad de Proveedores

VDA 6 Parte 3 Auditoria de Procesos

HERNNDEZ SAMPIERI, R.; FERNNDEZ, C. y BAPTISTA, P. (2003).