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Anderson Perry El Estado Absolutista
Anderson Perry El Estado Absolutista
ABSOLUTISTA
m
siglo
veintiuno
editores
perry
anderson
3KI
INDICE
Prlogo
PRIMERA PARTE
EUROPA
OCCIDENTAL
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
ORIENTAL
El absolutismo en el Este
Nobleza y monarqua: la variante oriental
Prusia
Polonia
Austria
Rusia
La Casa del Islam
CONCLUSIONES
DOS NOTAS
A.
B.
El feudalismo japons
El modo de produccin asitico
Indice de nombres
PROLOGO
Prlogo
Prlogo
2 Prlogo
Prlogo 5
PRIMERA PARTE
EUROPA OCCIDENTAL
1.
>
Europa occidental
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Europa occidental
zado excedentario, es decir, t r a b a j o impago, efectuado sin equivalente, en la f o r m a de p l u s p r o d u c t o t r a n s f o r m a d o en dinero 7 . Los seores q u e continuaron siendo propietarios de los
medios de produccin f u n d a m e n t a l e s en cualquier sociedad
preindustrial f u e r o n , desde luego, los nobles terratenientes. Dur a n t e toda la t e m p r a n a edad m o d e r n a , la clase econmica y
polticamente d o m i n a n t e fue, pues, la misma que en la era medieval: la aristocracia feudal. E s t a nobleza s u f r i u n a p r o f u n d a
m e t a m o r f o s i s d u r a n t e los siglos siguientes al fin de la E d a d
Media, p e r o desde el comienzo h a s t a el final de la historia del
absolutismo n u n c a f u e desalojada de su dominio del p o d e r
poltico.
Los cambios en las formas de explotacin feudal que acaecieron al final de la poca medieval n o f u e r o n en absoluto insignificantes; p o r el contrario, son precisamente esos cambios los
q u e modifican las f o r m a s del Estado. El absolutismo f u e esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin feudal, destinado a m a n t e n e r a las m a s a s campesinas en
su posicin social tradicional, a p e s a r y en c o n t r a de las m e j o r a s
que haban c o n q u i s t a d o p o r medio de la amplia conmutacin
de las cargas. Dicho de otra f o r m a , el E s t a d o absolutista n u n c a
f u e u n r b i t r o e n t r e la aristocracia y la burguesa ni, m u c h o
menos, u n i n s t r u m e n t o de la naciente burguesa c o n t r a la aristocracia: f u e el nuevo caparazn poltico de u n a nobleza amenazada. Hace veinte aos, Hill r e s u m a as el consenso de u n a
generacin de historiadores marxistas, ingleses y rusos: La
m o n a r q u a absoluta f u e u n a f o r m a diferente de m o n a r q u a feudal, distinta de la m o n a r q u a de e s t a m e n t o s feudales que la
precedi, p e r o la clase d o m i n a n t e continu siendo la misma,
exactamente igual que u n a repblica, u n a m o n a r q u a constitucional y u n a dictadura fascista p u e d e n ser todas ellas f o r m a s
' El capital, Madrid, Siglo XXI, 1975-1979, libro n i , vol. 8, pp. 110, 113,
114. La exposicin que hace Dobb de este problema fundamental, en su
rplica a Sweezy, en el famoso debate de los aos cincuenta sobre la
transicin del feudalismo al capitalismo, es lcida e incisiva: Science and
Society, xiv, 2, primavera de 1950, pp. 157-67, especialmente 163-4 [el conjunto del debate, con algunas aportaciones ms actuales, se recoge en
Rodney Aitton, comp., The transition from feudalism to capitalism, Londres, NLB, 1976; trad. cast.: La transicin del capitalismo al
feudalismo,
Barcelona, Critica, 1977]. La importancia terica del problema es evidente.
En el caso de un pas como Suecia, por ejemplo, los habituales estudios
histricos todava afirman que no hubo feudalismo, a causa de la ausencia de una servidumbre propiamente dicha. Por supuesto, las relaciones
feudales predominaron en el campo sueco, de hecho, durante toda la
ltima era medieval.
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Europa occidental
la unidad celular de la opresin poltica y econmica del camp e s i n a d o se vio gravemente debilitada y en peligro de disolucin (el final de este camino sera el t r a b a j o libre y el cont r a t o salarial). El p o d e r de clase de los seores feudales qued,
pues, d i r e c t a m e n t e amenazado p o r la desaparicin gradual de
la servidumbre. El resultado f u e u n desplazamiento de la coercin poltica en u n sentido ascendente hacia u n a cima centralizada y militarizada: el E s t a d o absolutista. La coercin, diluida
en el plano de la aldea, se concentr en el plano nacional. El
resultado de este proceso f u e u n a p a r a t o r e f o r z a d o de p o d e r
real, cuya funcin poltica p e r m a n e n t e era la represin de las
masas campesinas y plebeyas en la base de la j e r a r q u a social.
Esta nueva m a q u i n a r i a de Estado, sin embargo, estaba investida p o r su propia naturaleza de u n a fuerza coactiva capaz de
d e s t r u i r o disciplinar a individuos y grupos dentro de la m i s m a
nobleza. Como veremos, la llegada del absolutismo n u n c a fue,
p a r a la propia clase dominante, u n suave proceso de evolucin,
sino que estuvo m a r c a d a p o r r u p t u r a s y conflictos extremadam e n t e duros en el seno de la aristocracia feudal, a cuyos intereses colectivos en l t i m o t r m i n o serva. Al m i s m o tiempo, el
c o m p l e m e n t o objetivo de la concentracin poltica del p o d e r en
la cspide del o r d e n social, en u n a m o n a r q u a centralizada, f u e
la consolidacin, p o r d e b a j o de sta, de las unidades de propiedad feudal. Con el desarrollo de las relaciones mercantiles,
la disolucin de los lazos primarios e n t r e la explotacin econmica y la coercin poltico-legal c o n d u j o n o slo a u n a creciente proyeccin de esta ltima sobre la cspide m o n r q u i c a
del sistema social, sino tambin a u n fortalecimiento compensatorio de los ttulos de propiedad que garantizaban aquella
explotacin. E n o t r a s palabras: con la reorganizacin del sist e m a poltico feudal en su totalidad, y la disolucin del sistema
original de feudos, la propiedad de la tierra tendi a hacerse
progresivamente menos condicional, al t i e m p o que la soberana se haca correlativamente m s absoluta. El debilitam i e n t o de las concepciones medievales de vasallaje se desarroll
en a m b a s direcciones: m i e n t r a s confera a la m o n a r q u a unos
poderes nuevos y extraordinarios, emancip las propiedades de
la nobleza de sus tradicionales limitaciones. En la nueva poca,
la propiedad agraria a d o p t silenciosamente u n a f o r m a alodial
(para u s a r u n t r m i n o que habra de volverse anacrnico en
u n clima jurdico t r a n s f o r m a d o ) . Los m i e m b r o s individuales de
la clase aristocrtica, que perdieron progresivamente los derechos polticos de representacin en la nueva era, registraron
avances en la propiedad, como reverso del m i s m o proceso his-
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Europa occidental
hecho, la condicin f u n d a m e n t a l de su existencia f u e la destotalizacin nica de la soberana en el m a r c o del p o d e r polticoeconmico del feudalismo. De ah la resistencia de las ciudades
d e Occidente a lo largo de la p e o r crisis del siglo xiv, q u e
r r u i n t e m p o r a l m e n t e a t a n t a s familias patricias de las u r b e s
mediterrneas. Los Bardi y Peruzzi se h u n d i e r o n en Florencia,
m i e n t r a s Siena y Barcelona decaan; p e r o Augsburgo, Gnov
y Valencia iniciaban precisamente su ascenso. D u r a n t e la depresin feudal se desarrollaron i m p o r t a n t e s industrias u r b a n a s , tales como del hierro, el papel y los textiles. Considerada a distancia, esta vitalidad econmica y social actu como u n a interferencia objetiva y constante en la lucha de clases p o r la tierra,
y bloque cualquier solucin regresiva que p u d i e r a n darle los
nobles. Es significativo, en efecto, q u e los aos t r a n s c u r r i d o s
e n t r e 1450 y 1500, que presenciaron los p r i m e r o s pasos de las
m o n a r q u a s absolutas unificadas de Occidente, f u e r a n t a m b i n
los aos en q u e se super la crisis larga de la economa feudal
gracias a u n a nueva combinacin de los factores de produccin,
e n t r e los que, p o r vez p r i m e r a , j u g a r o n u n papel principal los
vanees tecnolgicos especficamente urbanos. El c o n j u n t o de
inventos q u e coincide con el gozne situado e n t r e las pocas
medieval y moderna es d e m a s i a d o bien conocido p a r a volver a discutirlo aqu. El descubrimiento del proceso seiger p a r a
e p a r a r la plata del mineral de cobre r e a b r i las m i n a s de
E u r o p a central y provoc u n nuevo f l u j o de metales en la economa internacional; la produccin m o n e t a r i a de E u r o p a central se quintuplic e n t r e 1460 y 1530. El desarrollo de los caones de bronce convirti a la plvora, p o r vez p r i m e r a , en el
a r m a de guerra decisiva, y r e d u j o a p u r o a n a c r o n i s m o las defensas de los castillos seoriales. El invento de los tipos mviles
p r o d u j o la llegada de la i m p r e n t a . La construccin de galeones
de tres mstiles y con timn a p o p a hizo los ocanos navegables p a r a las conquistas u l t r a m a r i n a s 1 1 . Todos estos inventos
" Sobre caones y galeones, vase Cario Cipolla, Guns and sails in
the early phase of European expansin, 1400-1700, Londres, 1965 [Caones
A " , \ V a / ? m e r , a fase de la exPsin
europea, 1400-1700, Barcelona
Ariel, 1967]. Sobre la imprenta, las reflexiones recientes ms audaces
aunque daadas por la monomana habitual en los historiadores de la
tecnologa son las de Elizabeth L. Eisenstein, Some conjectures about
the impact of pnnting of Western society and thought: a preliminary
report, Journal of Modern History, marzo-diciembre de 1968 pp 1-56 v
The advent of printing and the problem of the Renaissancd, Past and
Present, 45, noviembre de 1969, pp. 19-89. Los descubrimientos tcnicos
ms importantes de esta poca pueden considerarse, en cierto sentido
como variaciones dentro de un mismo campo, el de las comunicaciones'
Afectan, respectivamente, al dinero, el lenguaje, los viajes y la guerra'
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tcnicos decisivos, q u e echaron los f u n d a m e n t o s del Renacim i e n t o europeo, se c o n c e n t r a r o n en la segunda m i t a d del siglo xv, y f u e entonces, hacia 1470, c u a n d o al fin cedi en Francia
e I n g l a t e r r a la secular depresin agrcola.
E s t a f u e p r e c i s a m e n t e la poca en que acaeci, en u n pas
t r a s otro, u n r e p e n t i n o y simultneo resurgimiento de la autoridad y la u n i d a d polticas. Desde lo m s h o n d o del t r e m e n d o
caos feudal y de las convulsiones de las guerras de las Rosas,
de la guerra de los Cien Aos y de la segunda guerra civil de
Castilla, las p r i m e r a s m o n a r q u a s nuevas se irguieron, prcticamente al m i s m o tiempo, d u r a n t e los reinados de Luis XI
en Francia, F e r n a n d o e Isabel en Espaa, E n r i q u e VII en Inglaterra y Maximiliano en Austria. As, c u a n d o los estados
absolutistas q u e d a r o n constituidos en Occidente, su e s t r u c t u r a
estaba d e t e r m i n a d a f u n d a m e n t a l m e n t e p o r el r e a g r u p a m i e n t o
feudal c o n t r a el campesinado, t r a s la disolucin de la servidumbre; p e r o estaba sobredeterminada s e c u n d a r i a m e n t e p o r el auge
de u n a burguesa u r b a n a que, t r a s u n a serie de avances tcnicos y comerciales, estaba d e s a r r o l l a n d o ya las m a n u f a c t u r a s
preindustriales en un volumen considerable. Este i m p a c t o sec u n d a r i o de la burguesa u r b a n a sobre las f o r m a s del E s t a d o
absolutista f u e lo que Marx y Engels i n t e n t a r o n c a p t a r con los
errneos conceptos de contrapeso y piedra angular. De hecho, Engels expres la v e r d a d e r a relacin de fuerzas con bast a n t e exactitud en m s de u n a ocasin: al h a b l a r de los nuevos
descubrimientos m a r t i m o s y de las industrias m a n u f a c t u r e r a s
del Renacimiento, Engels escribi que a esta gran transformacin de las condiciones econmicas vitales de la sociedad n o
sigui e m p e r o en el acto u n c a m b i o correspondiente de su
articulacin poltica. El orden estatal sigui siendo feudal
m i e n t r a s la sociedad se haca cada vez m s burguesa 1 2 . La
que sern, en una poca posterior, los grandes temas filosficos de la
Ilustracin.
. .
_
.
w
12
Anti-Dhring,
Mosc, 1947, p. 126 [Anti-Duhring,
en Max y Engels,
Obras, vol. 35, Barcelona, Crtica, 1977, p. 108]; vanse tambin las pginas 186-7 [p. 169], donde se mezclan formulaciones correctas e incorrectas Hill cita estas pginas en su Comentario para exculpar a Engels
de los errores del concepto de equilibrio. En general, es posible encontrar textos de Marx y Engels en los que se define el absolutismo de forma
ms adecuada que en los textos citados anteriormente. (Por ejemplo, en
el mismo Manifiesto comunista hay una referencia directa al absolutismo
feudal: Selected Works, p. 56 [Obras escogidas, I, p. 33]; vase tambin
el artculo de Marx Die moralisierende Kritik und die kntisierende Moral de 1847, en Werke, vol. 4, pp. 347, 352-3.) Difcilmente podra ser de
otra forma, dado que la consecuencia lgica de bautizar a los estados
absolutistas como burgueses o semiburgueses serla negar la naturaleza
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Europa occidental
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mentaristas, m s p r e o c u p a d o s p o r la aplicacin c o n t e m p o r n e a
de las n o r m a s legales r o m a n a s que p o r el anlisis acadmico de sus principios tericos, y que, en el proceso de a d a p t a r el
derecho r o m a n o a las condiciones d r s t i c a m e n t e t r a n s f o r m a d a s
de su tiempo, c o r r o m p i e r o n su prstina f o r m a limpindolo a la
vez de sus contenidos particularistas B . P a r a d j i c a m e n t e , la mism a infidelidad de sus trasposiciones de la j u r i s p r u d e n c i a latina
unlversaliz a sta al s u p r i m i r las n u m e r o s a s p a r t e s del derecho civil r o m a n o que e s t a b a n e s t r i c t a m e n t e relacionadas con
las condiciones histricas de la Antigedad (por ejemplo, su
exhaustivo t r a t a m i e n t o de la esclavitud) M. A p a r t i r de su prim e r r e d e s c u b r i m i e n t o en el siglo x n , los conceptos legales romanos comenzaron a extenderse g r a d u a l m e n t e hacia el exterior
de Italia. A finales de la E d a d Media, ningn pas i m p o r t a n t e
de E u r o p a occidental e s t a b a al margen de este proceso. Pero
la recepcin decisiva del derecho r o m a n o su t r i u n f o jurdico general ocurri en la era del Renacimiento, correlativam e n t e con la del absolutismo. Las razones econmicas de su
p r o f u n d o i m p a c t o f u e r o n dobles y r e f l e j a b a n la contradictoria
naturaleza del m i s m o legado original r o m a n o .
Econmicamente, la recuperacin e introduccin del derecho civil clsico favoreci, f u n d a m e n t a l m e n t e , el desarrollo del
capital libre en la ciudad y en el campo, p u e s t o que la gran
nota distintiva del derecho civil r o m a n o haba sido su concepcin de u n a propiedad privada absoluta e incondicional. La concepcin clsica de la propiedad quiritaria se haba h u n d i d o
prcticamente en las oscuras p r o f u n d i d a d e s del p r i m e r feudalismo. Como se h a dicho antes, el m o d o de produccin feudal
se defina precisamente p o r los principios jurdicos de u n a propiedad escalonada o condicional, que serva de c o m p l e m e n t o
a su soberana f r a g m e n t a d a . Este e s t a t u t o de la p r o p i e d a d se
a d a p t a b a bien a la economa a b r u m a d o r a m e n t e n a t u r a l q u e
u
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16 Europa occidental
emergi en la E d a d Oscura, a u n q u e n u n c a f u e c o m p l e t a m e n t e
idnea p a r a el sector u r b a n o q u e se desarroll en la economa
medieval. El resurgir del d e r e c h o r o m a n o d u r a n t e la E d a d
Media condujo, pues, a u n esfuerzo de los j u r i s t a s p o r solidificar y delimitar los conceptos de propiedad, inspirados p o r
los preceptos clsicos a h o r a disponibles. Uno de estos intentos
f u e el descubrimiento, a finales del siglo x n , de la distincin
e n t r e dominium directum y dominium utile p a r a explicar la
existencia de u n a j e r a r q u a de vasallaje y, p o r tanto, de u n a
multiplicidad de derechos sobre la m i s m a tierra 1 5 . O t r o f u e la
caracterstica nocin medieval de seisin, concepcin intermedia e n t r e la propiedad y la posesin latinas, que garantizaba
la proteccin de la p r o p i e d a d c o n t r a las apropiaciones casuales
y las reclamaciones conflictivas, a la vez q u e m a n t e n a el principio feudal de los mltiples ttulos p a r a el m i s m o objeto; el
derecho de seisin n u n c a f u e exclusivo ni perpetuo 1 6 . La reaparicin plena de la idea de u n a p r o p i e d a d p r i v a d a absoluta de
la tierra f u e u n p r o d u c t o de la p r i m e r a poca m o d e r n a : hasta
q u e la produccin y el i n t e r c a m b i o de mercancas n o alcanzaron u n o s niveles s e m e j a n t e s o superiores a los de la Antigedad t a n t o en la agricultura c o m o en las m a n u f a c t u r a s ,
los conceptos jurdicos creados p a r a codificarlos no p u d i e r o n
e n c o n t r a r de nuevo su propia justificacin. La m x i m a de superficies solo cedit propiedad de la tierra singular e incondicional volvi a ser p o r segunda vez u n principio operativo
(aunque todava n o dominante) en la propiedad agrcola, precisamente a causa de la expansin de las relaciones mercantiles
en el campo, que h a b r a n de caracterizar la larga transicin del
feudalismo al capitalismo en Occidente. E n las m i s m a s ciudades, haba crecido e s p o n t n e a m e n t e d u r a n t e la E d a d Media u n
derecho comercial relativamente desarrollado. En el seno de la
economa u r b a n a , el i n t e r c a m b i o de mercancas haba alcanzado
u n considerable d i n a m i s m o en la poca medieval y, en algunos
aspectos i m p o r t a n t e s , sus f o r m a s de expresin legal estaban
m s avanzadas que sus mismos precedentes r o m a n o s : p o r ejemplo, en el derecho p r o t o m e r c a n t i l y en el derecho martimo.
15
Sobre esta discusin, vase J.-P. Lvy, Histoire de la
propriet,
Pars, 1972, pp. 44-6. Otra consecuencia irnica de los esfuerzos por encontrar una nueva claridad jurdica, inspirada por las investigaciones medievales en los cdigos romanos, fue, naturalmente, la aparicin de la
definicin de los siervos como glebae
adscripti.
16
Sobre la recepcin del concepto de seisin, vase P. Vinogradoff,
Romn law in mediaeval Europe, Londres, 1909, pp. 74-7, 86, 95-6; Lvy,
Histoire de la proprit, pp. 50-2.
20
El Estado absolutista en Occidente 13
Pero n o haba aqu t a m p o c o ningn m a r c o u n i f o r m e de teora
ni p r o c e d i m i e n t o legales. La superioridad del derecho r o m a n o
p a r a la prctica mercantil en las ciudades radica, pues, n o slo
en sus claras nociones de propiedad absoluta, sino t a m b i n en
sus tradiciones de equidad, sus cnones racionales de p r u e b a
y su hincapi en u n a j u d i c a t u r a profesional, v e n t a j a s q u e los
tribunales consuetudinarios n o r m a l m e n t e n o eran capaces de
p r o p o r c i o n a r 1 7 . La recepcin del derecho r o m a n o en la E u r o p a
renacentista fue, pues, u n signo de la expansin de las relaciones capitalistas en las ciudades y en el c a m p o : econmicamente,
responda a los intereses vitales de la burguesa comercial y
m a n u f a c t u r e r a . En Alemania, pas en el que el i m p a c t o del
derecho r o m a n o f u e m s dramtico, p o r q u e sustituy a b r u p t a m e n t e a los tribunales locales, en el p r o p i o h o g a r del derecho
consuetudinario teutnico, d u r a n t e los siglos xv y xvi, el m p e t u
inicial p a r a su adopcin tuvo lugar en las ciudades del s u r y el
oeste, y provino desde a b a j o a travs de la presin de litigantes
u r b a n o s p o r u n derecho j u r d i c o claro y profesional 1 8 . Sin embargo, este derecho f u e a d o p t a d o m u y p r o n t o p o r los prncipes
alemanes, y aplicado en sus territorios en u n a escala m u c h o
m a y o r y al servicio de fines m u y diversos.
Porque, polticamente, el resurgir del derecho r o m a n o corresponda a las exigencias constitucionales de los E s t a d o s feudales reorganizados de la poca. De hecho, n o puede h a b e r ninguna d u d a de que, a escala europea, el d e t e r m i n a n t e principal de
la adopcin de la j u r i s p r u d e n c i a r o m a n a radica en el giro de
los gobiernos m o n r q u i c o s hacia el i n c r e m e n t o de los p o d e r e s
" La relacin del anterior derecho medieval con el romano en las
ciudades todava necesita considerable investigacin. El relativo avance
de las normas legales que rigen las operaciones en commenda
y el comercio martimo en la Edad Media, no es sorprendente: el mundo romano, como ya hemos visto, careca de compaas empresariales y abarcaba a un Mediterrneo unificado. Por tanto, no haba ninguna razn
para desarrollar ni las unas ni las otras. Por otra parte, el temprano
estudio del derecho romano en las ciudades italianas sugiere que lo que
en tiempos del Renacimiento apareca como prctica contractual medieval podra haberse inspirado originariamente en preceptos legales
derivados de la Antigedad. Vinogradoff no tieme ninguna duda de que
el derecho contractual romano ejerci una influencia directa en los cdigos de negocios de los burgueses urbanos durante la Edad Media: Romn
law in mediaeval Europe, pp. 79-80, 131. En la Edad Media, la propiedad
inmueble urbana, con su posesin libre, siempre estuvo ms cerca de
las normas romanas que la propiedad rural, como es obvio.
" Wolfgang Kunkell, The reception of romn law in Germany: an
interpretation, y Georg Dahm, On the reception of Romn and Italian
law in Germany, en G. Strauss, comp., Pre-Reformation
Germany, Londres, 1972, pp. 271, 274-6, 278, 284-92.
16
16 Europa occidental
centrales. Hay que r e c o r d a r que el sistema legal r o m a n o comp r e n d a dos sectores distintos y a p a r e n t e m e n t e contrarios: el
derecho civil, q u e regulaba las transacciones econmicas e n t r e
los ciudadanos, y el derecho pblico, que rega las relaciones
polticas entre el E s t a d o y sus sbditos. El p r i m e r o era el jus,
el segundo la lex. El c a r c t e r j u r d i c a m e n t e incondicional de la
propiedad privada, consagrado p o r el primero, e n c o n t r su
equivalente contradictorio en la naturaleza f o r m a l m e n t e absoluta de la soberana impe ial ejercida p o r el segundo, al menos
desde el Dominado en adelante. Los principios tericos de este
imperium poltico f u e r o n los que ejercieron u n a influencia y
u n a atraccin p r o f u n d a s sobre las nuevas m o n a r q u a s del Renacimiento. Si la revitalizacin de la nocin de propiedad quiritaria traduca y, simultneamente, promova el crecimiento
general del i n t e r c a m b i o mercantil en las economas de transicin de aquella poca, el resurgimiento de las prerrogativas
a u t o r i t a r i a s del Dominado expresaba y consolidaba la concentracin del p o d e r de la clase aristocrtica en u n a p a r a t o de Est a d o centralizado que era la reaccin noble f r e n t e a aqul. El
doble m o v i m i e n t o social inserto en las e s t r u c t u r a s del absolutismo occidental e n c o n t r as su concordancia jurdica en la
reintroduccin del derecho r o m a n o . La f a m o s a mxima de Ulpiano
quod principi placuit legis habet vicem, la voluntad
del prncipe tiene fuerza de ley se convirti en u n ideal constitucional en las m o n a r q u a s renacentistas de todo el Occidente
La idea c o m p l e m e n t a r i a de que los reyes y prncipes
e s t a b a n ab legibus solutus, o libres de las obligaciones legales
anteriores, p r o p o r c i o n las bases jurdicas p a r a a n u l a r los privilegios medievales, ignorar los derechos tradicionales y somet e r las libertades privadas.
En o t r a s palabras, el auge de la p r o p i e d a d privada desde
abajo, se vio equilibrado p o r el a u m e n t o de la a u t o r i d a d pblica
desde arriba, e n c a r n a d a en el p o d e r discrecional del m o n a r c a .
Los estados absolutistas de Occidente apoyaron sus nuevos fines en precedentes clsicos: el derecho r o m a n o era el a r m a
intelectual ms poderosa que tenan a su disposicin p a r a sus
caractersticos p r o g r a m a s de integracin territorial y centralism o administrativo. De hecho, n o f u e accidental que la nica
m o n a r q u a medieval que lograse u n a completa emancipacin de
las a t a d u r a s representativas o corporativas fuese el papado,
" Un ideal, pero en modo alguno el nico: como veremos, la compleja prctica del absolutismo estuvo muy lejos de corresponder a la
mxima de Ulpiano.
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el proceso s o b r e d e t e r m i n a d o de r e n a c i m i e n t o de lo romano, la
presin poltica de los E s t a d o s dinsticos tuvo la primaca: las
exigencias de claridad m o n r q u i c a d o m i n a r o n a las de seguridad mercantil 2 1 . Aunque todava e x t r e m a d a m e n t e imperfecto e incompleto, el crecimiento en racionalidad f o r m a l de
los sistemas legales de la p r i m e r a E u r o p a m o d e r n a f u e o b r a
p r e p o n d e r a n t e m e n t e , del a b s o l u t i s m o aristocrtico.
El principal efecto de la modernizacin jurdica fue, pues
el r e f o r z a m i e n t o del dominio de la clase feudal tradicional. La
a p a r e n t e p a r a d o j a de este f e n m e n o q u e d r e f l e j a d a en toda
la e s t r u c t u r a de las m o n a r q u a s absolutas, construcciones exticas e hbridas cuya f a c h a d a moderna traicionaba u n a y otra
vez u n s u b t e r r n e o arcasmo. E s t o puede verse con toda claridad en el estudio de las innovaciones institucionales q u e anunciaron y tipificaron su llegada: ejrcito, burocracia, impuestos,
comercio, diplomacia. Podemos p a s a r revista b r e v e m e n t e a cada
u n a de ellas. Se h a sealado con frecuencia que el E s t a d o absolutista ech los cimientos del e j r c i t o profesional, que creci
i n m e n s a m e n t e en t a m a o con la revolucin militar introducida
en
J n S ' g l O S X V I y X V n p o r M a u r i c i o de Orange, Gustavo Adolfo
y Wallenstein (instruccin y lnea de i n f a n t e r a p o r el holandscarga de caballera y sistema de pelotones p o r el sueco; m a n d
nico vertical p o r el checo) * Los ejrcitos de Felipe II contaban con unos 60.000 h o m b r e s , m i e n t r a s que los de Luis XIV
cien anos despus, tenan hasta 300.000. Tanto la f o r m a c o m o la
funcin de esas t r o p a s diverga e n o r m e m e n t e de la que ms
adelante sera caracterstica del m o d e r n o E s t a d o burgus No
constituan n o r m a l m e n t e u n e j r c i t o nacional obligatorio, sino
u n a masa mixta en la que los mercenarios e x t r a n j e r o s desemp e a b a n u n papel constante y central. Estos mercenarios se
reclutaban, significativamente, en zonas que q u e d a b a n f u e r a del
p e r m e t r o de las nuevas m o n a r q u a s centralizadas, frecuente-
of
English
vngnsn
21
Estos son los dos trminos utilizados por Weber para sealar los
respectivos intereses de las dos fuerzas interesadas en la romanizacin
Por regla general, los funcionarios aspiran a la "claridad"; las capas
burguesas a la segundad" de la aplicacin del derecho. Vase su exce-
ocLad8TepnpaC62W0]n
" Michael Roberts
ECOn my
and
socie
y
in
Londr eS
aT\
, ' 1 9 6 7 ' PP- 195 " 225 es un libr fundamental
Gustavus Adolphus: a history of Sweden, 1611-1632, vol. n Londres 1958
pginas 169-89. Roberts quiz sobrevalora el crecimiento cuantitativo d
los ejrcitos en esta poca.
25
mente en regiones m o n t a o s a s que se especializaban en proveerlos- los suizos f u e r o n los gurkas de los p r i m e r o s tiempos
de la E u r o p a m o d e r n a . Los ejrcitos franceses, holandeses, est a l e s austracos o ingleses incluan a suabos, albaneses, suizos irlandeses, galeses, turcos, h n g a r o s o italianos 2 3 . La razn
social ms obvia del f e n m e n o m e r c e n a r i o fue, p o r supuesto,
la n a t u r a l negativa de la clase noble a a r m a r en m a s a a sus
propios campesinos. Es p r c t i c a m e n t e imposible a d i e s t r a r a
todos los sbditos de u n a repblica en las a r t e s de la guerra,
V al m i s m o t i e m p o conservarlos obedientes a las leyes y a los
magistrados, confesaba Jean Bodin. Esta fue, quiz, la principal razn p o r la que Francisco I disolvi los siete regimientos,
cada u n o de 6.000 infantes, que haba creado en este reino 2 4 .
A la inversa, poda confiarse en las t r o p a s mercenarias, desconocedoras incluso de la lengua de la poblacin local, p a r a extirp a r la rebelin social. Los Landsknechten
alemanes se enfrentaron con los levantamientos campesinos de 1549 en Inglaterra,
en la zona oriental del pas, m i e n t r a s los a r c a b u c e r o s italianos
aseguraban la liquidacin de la rebelin r u r a l en la zona occidental; la guardia suiza ayud a r e p r i m i r las guerrillas de boloeses y camisards de 1662 y 1702 en Francia. La i m p o r t a n c i a
f u n d a m e n t a l de los mercenarios desde Gales a Polonia, cada
vez m s visible desde finales de la E d a d Media, n o f u e simplemente u n expediente provisional del a b s o l u t i s m o en el desp u n t a r de su existencia, sino que lo m a r c hasta el m i s m o mom e n t o de su desaparicin en Occidente. A finales del siglo x v m ,
incluso despus de la introduccin de la recluta obligatoria en
los principales pases europeos, h a s t a dos tercios de cualquier
ejrcito nacional podan e s t a r f o r m a d o s p o r soldadesca ext r a n j e r a asalariada 2 5 . El e j e m p l o del a b s o l u t i s m o p r u s i a n o que
c o m p r a b a y secuestraba su m a n o de obra f u e r a de sus f r o n t e r a s
utilizando la s u b a s t a y la leva p o r la fuerza es u n r e c u e r d o
de que no haba necesariamente u n a clara diferencia e n t r e
ambos.
Al m i s m o tiempo, sin embargo, la funcin de estas vastas y
nuevas masas de soldados era t a m b i n c l a r a m e n t e diferente de
la funcin de los posteriores ejrcitos capitalistas. H a s t a a h o r a
" El ensayo de Victor Kiernan, Foreing mercenaries and absolute
monarchy, Past and present, 11, abril de 1957, pp. 66-86 reimpreso en
T. Aston (comp.), Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, 1965, pp. 117-40,
es un estudio incomparable del fenmeno mercenario, al que poco se
ha aadido despus.
24
Jean Bodin, Les six livres de la Rpublique,
Pars, 1578 p. 669.
25
Walter Dorn, Competition
for empire, Nueva York, 1940, p. 83.
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la pense conomique
du XVI' au
XVIII
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G ubert
'
Louis
XTV
et
g'
millions
de frangais,
Pars, 1966,
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r ? l e s y urbanas mostraron, por supuesto, formas espontneas de xenofobia; pero esta tradicional reaccin negativa hacia las
n ? , r " ? i e s a j e n a s e s m u y d i s t i n t a d e l a identificacin nacional positiva
A* 1.
a aparecer en los medios literarios burgueses a principios
Z
, T , e r n a - L a / U S 1 n d e a m b a s P d a Producir1, en situaciones
de: crisis, estallidos patriticos populares de un carcter incontrolado y
sedicioso: los comuneros en Espaa o la Liga en Francia.
las
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of naval supremacy,
Cam-
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s S t . S K a r s RSS
aneci E r a uii E s t a d o b a s a d o en la supremaca s o c a
de la
SiiSSpSrSl
despus de l a
2.
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fortuna y de fama, a la q u e se a f e r r a r o n con avidez; p a r a muhcs otros, signific la indignidad o la ruina, contra las q u e
L rebelaron; p a r a la mayora, e n t r a u n largo y difcil proceso de adaptacin y reconversin, a travs de sucesivas generaciones, antes de que se restableciera p r e c a r i a m e n t e u n a nueva
armona e n t r e clase y Estado. En el c u r s o de este proceso, la
ltima aristocracia feudal se vio obligada a a b a n d o n a r viejas
tradiciones y a a d q u i r i r m u c h o s nuevos s a b e r e s 6 . Tuvo q u e
desprenderse del ejercicio militar de la violencia privada, de
los modelos sociales de lealtad vasalltica, de los hbitos econmicos de despreocupacin hereditaria, de los derechos polticos de a u t o n o m a representativa y de los a t r i b u t o s culturales
de ignorancia indocta. Tuvo que a d a p t a r s e a las nuevas ocupaciones de oficial disciplinado, de f u n c i o n a r i o letrado, de cortesano elegante y de p r o p i e t a r i o de tierras ms o menos prudente. La historia del a b s o l u t i s m o occidental es, en b u e n a medida, la historia de la lenta reconversin de la clase d o m i n a n t e
poseedora de tierras a la f o r m a necesaria de su propio p o d e r
poltico, a p e s a r y en c o n t r a de la mayora de sus instintos y
experiencias anteriores.
La poca del Renacimiento presenci, pues, la p r i m e r a fase
de la consolidacin del absolutismo, c u a n d o ste todava e s t a b a
relativamente prximo al m o d e l o m o n r q u i c o antecedente. Hasta la m i t a d del siglo, los Estados se m a n t u v i e r o n en Francia,
Castilla y Holanda, y florecieron en Inglaterra. Los ejrcitos
eran relativamente pequeos y se componan principalmente de
fuerzas m e r c e n a r i a s con u n a capacidad de c a m p a a n i c a m e n t e
estacional. E s t a b a n dirigidos p e r s o n a l m e n t e p o r aristcratas
que eran magnates de p r i m e r s i m o rango en sus respectivos
El libro de Lawrence Stone, The crisis of Aristocracy 1558-1641, Oxford, 1965, es el estudio ms profundo de un caso particular de metamorfosis de una nobleza europea en esta poca [ed. cast. abreviada: La
crisis de la aristocracia, 1588-1641, Madrid, Revista de Occidente, 1976]. La
crtica se ha centrado en su tesis de que la posicin econmica de la
nobleza (peerage) inglesa se deterior claramente en el siglo analizado.
Sin embargo, ste es un tema esencialmente secundario, porque la crisis
fue mucho ms amplia que la de la simple cuestin de la cantidad de
feudos posedos por los seores: fue un constante esfuerzo de adaptacin.
La aportacin de Stone al problema del poder militar aristocrtico en
este contexto es particularmente valiosa (pp. 199-270). La limitacin del
libro radica ms bien en que slo trata de la nobleza (peerage) inglesa,
una lite muy pequea dentro de la clase dominante terrateniente. Por
otra parte, como veremos despus, la aristocracia inglesa fue atpica respecto al conjunto de la Europa occidental. Son muy necesarios otros
estudios sobre las noblezas continentales con una riqueza de material
comparable a la de Stone.
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de historia
eco-
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s o r p r e n d e n t e . En Aragn poda encontrarse, quiz, la estruct u r a de Estados m s compleja y defensiva que exista en E u r o p a
Las tres provincias de Catalua, Valencia y Aragn tenan sus
propias Cortes independientes. Cada u n a de ellas dispona, adems, de instituciones especiales de control jurdico p e r m a n e n t e
y de administracin econmica derivadas de las Cortes. La
Diputado catalana un comit p e r m a n e n t e de las Cortes era
su ejemplo ms eficaz. Por otra parte, cada u n a de las Cortes
deba ser convocada e s t a t u t a r i a m e n t e a intervalos regulares y
su f u n c i o n a m i e n t o estaba s u j e t o a la regla de la u n a n i m i d a d
dispositivo nico en toda la E u r o p a occidental. Las Cortes
aragonesas tenan el r e f i n a m i e n t o suplementario de u n sistema
de c u a t r o curias que r e p r e s e n t a b a n a los potentados, la peque a aristocracia, el clero y los burgueses 5. In toto, este complejo
de libertades medievales ofreca un p a n o r a m a singularmente
difcil para la construccin de un absolutismo centralizado De
hecho, la asimetra de los rdenes institucionales de Castilla y
Aragn h a b r a de determinar, a p a r t i r de entonces, todo el
f u t u r o de la m o n a r q u a espaola.
F e r n a n d o e Isabel t o m a r o n , comprensiblemente, el obvio
camino de concentrarse en el establecimiento de u n p o d e r real
inconmovible en Castilla, donde las condiciones p a r a ello eran
m u c h o ms propicias. Aragn p r e s e n t a b a obstculos polticos
m u c h o ms graves p a r a la construccin de u n E s t a d o centralizado, y perspectivas m u c h o menos favorables de fiscalizacin
economica. Castilla tena u n a poblacin cinco o seis veces mayor, y su s u p e r i o r riqueza n o estaba protegida p o r b a r r e r a s
constitucionales comparables. As pues, los dos m o n a r c a s pusieron en prctica un p r o g r a m a metdico de reorganizacin
economica. Las rdenes militares f u e r o n decapitadas, y sus vastas posesiones de tierras y rentas anexionadas. Fueron demolidos castillos de baronas, d e s t e r r a d o s seores fronterizos y
prohibidas las guerras privadas. La a u t o n o m a municipal de las
ciudades qued suprimida p o r la implantacin de corregidores
oficiales p a r a administrarlas; la justicia real f u e reforzada y
extendida. Se conquist p a r a el E s t a d o el control de los beneficios eclesisticos, poniendo el a p a r a t o local de la Iglesia f u e r a
5
El espritu del constitucionalismo aragons se expresaba en el impresionante juramento de fidelidad atribuido a su nobleza: Nos, que vaemos tanto como vos, juramos ante vos, que no valis ms que nos,
n? e c r
V K T / e y y ^ ^ n o seor, con tal de que observis todas
nuestras libertades y derechos; y si no, no. Esta frmula era quiz
legendaria, pero su espritu estaba enraizado en las instituciones de
Espaa
Ae 1 alcance del papado. Las Cortes f u e r o n domesticadas prol e s i v a m e n t e p o r la omisin efectiva de la nobleza y el clero
\ sus asambleas desde 1480, y como el principal propsito de
L convocatoria era r e c a u d a r impuestos p a r a los gastos militares
sobre todo p a r a las g u e r r a s de G r a n a d a e Italia), de los q u e
estaban exentos el p r i m e r y segundo estados, poca razn tenan
stos p a r a resistir esa restriccin. Las recaudaciones fiscales
lamentaron de f o r m a impresionante: las r e n t a s de Castilla
subieron de unos 900.000 reales en 1474 a 26.000.000 en 1504
P1 Consejo Real f u e r e f o r m a d o , y la influencia de los grandes
excluida de l; el personal del nuevo organismo estaba compuesto por b u r c r a t a s - j u r i s t a s o letrados que procedan de la
pequea aristocracia. Los secretarios profesionales t r a b a j a b a n
b a j o el control directo de los soberanos en el despacho de los
asuntos corrientes. La m q u i n a de E s t a d o castellana, en o t r a s
palabras, f u e racionalizada y modernizada. Pero la nueva monarqua nunca c o n t r a p u s o esta m q u i n a al c o n j u n t o de la clase
aristocrtica. Las altas posiciones militares y diplomticas
siempre q u e d a r o n reservadas p a r a los magnates, que conservaron sus grandes virreinatos y gobernaduras m i e n t r a s los nobles m e n o r e s llenaban los rangos de los corregidores. Los dominios reales u s u r p a d o s desde 1454 f u e r o n recobrados p o r la monarqua, p e r o los que se haban a p r o p i a d o antes de esa fecha
la mayora se d e j a r o n en m a n o s de la nobleza, a cuyas posesiones se aadieron nuevas tierras de Granada, m i e n t r a s se
confirmaba la inamovilidad de la propiedad r u r a l m e d i a n t e el
mayorazgo. Adems, se concedieron deliberadamente amplios
privilegios a los intereses pastoriles de la Mesta en el campo,
dominado p o r los latifundistas del sur; mientras, las medidas
discriminatorias c o n t r a el cultivo de cereales t e r m i n a r o n p o r
fijar los precios de venta del grano. En las ciudades se i m p u s o
a la fuerza u n estrecho sistema de gremios sobre la naciente
industria u r b a n a , y la persecucin religiosa contra los conversos c o n d u j o al xodo del capital judo. Todas estas polticas
se llevaron a cabo en Castilla con gran energa y resolucin.
En Aragn, p o r otra parte, n u n c a se intent .un p r o g r a m a
poltico de alcance comparable. Por el contrario, lo nico q u e
Fernando p u d o conseguir all f u e la pacificacin social y la
restauracin de la ltima constitucin medieval. A los campesinos r e m e n s a s se les concedi finalmente la remisin de sus
obligaciones en 1486, p o r medio de la Sentencia de Guadalupe,
6
Imperial
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Europa occidental
y el malestar rural disminuy. El acceso a la Diputaci se amplio con la introduccin de un sistema de sorteo. Por lo d e m s
las decisiones de F e r n a n d o c o n f i r m a r o n sin ninguna ambigedad
la identidad especfica del reino oriental: las libertades catalanas f u e r o n expresamente reconocidas en su totalidad en la
Observanga de 1481, y nuevas b a r r e r a s c o n t r a posibles infracciones reales se aadieron al arsenal de a r m a s legales va existente contra cualquier f o r m a de centralizacin m o n r q u i c a
Fernando, que residi pocas veces en su pas natal, instal en
las tres provincias virreyes, que ejercan una a u t o r i d a d delegada p o r el, y cre un Consejo de Aragn, con base principalm e n t e en Castilla, para q u e sirviera de lazo con ellos. Aragn
quedo asi, de hecho, prcticamente a b a n d o n a d o a sus propios
rganos; incluso los grandes intereses laneros - t o d o p o d e r o s o s
allende el Ebro fueron incapaces de o b t e n e r sancin legal
para el paso de sus ovejas p o r tierras destinadas a la agricultura. Desde el m o m e n t o en que F e r n a n d o se vio obligado solemn e m e n t e a r e c o n f i r m a r todos sus espinosos privilegios contractuales, nunca se plante la cuestin de u n a posible fusin administrativa a ningn nivel e n t r e Aragn y Castilla. Lejos de crear
u n r e m o unificado, sus Catlicas M a j e s t a d e s ni siquiera consiguieron establecer una m o n e d a n i c a ' , p o r n o h a b l a r de u n
sistema fiscal o legal comn d e n t r o de sus reinos. La Inquisicin
- c r e a c i n nica en la E u r o p a de aquel t i e m p o - debe estudiarse en este contexto: f u e la nica institucin espaola unitaria en la pennsula, y sirvi como t r e m e n d o a p a r a t o ideolgico
p a r a c o m p e n s a r la divisin y dispersin administrativa reales
del Estado.
La subida de Carlos V al t r o n o iba a complicar, p e r o n o a
modificar sustancialmente, este modelo; en l t i m o t r m i n o si
algo hizo f u e acentuarlo. El resultado m s i n m e d i a t o de la llegada de un soberano H a b s b u r g o f u e una corte nueva, llena de
e x t r a n j e r o s y dominada p o r flamencos, borgoones e italianos. Las extorsiones financieras del nuevo rgimen provocaron
muy p r o n t o en Castilla u n a ola de intensa xenofobia p o p u l a r
La m a r c h a del m o n a r c a hacia el n o r t e de E u r o p a fue la seal
para una amplia rebelin u r b a n a contra lo que se senta como
expolio e x t r a n j e r o de los recursos y las posiciones castellanas
La rebelin c o m u n e r a de 1520-1521 consigui el apoyo inicial de
muchos nobles de las ciudades, apelando a u n c o n j u n t o tradi' f j n ' c o Paso hacia la unificacin monetaria fue la acuacin de tres
^ Catalua 6 ^
* Y Valr ec*uivalente
Castilla, Aragn
Francia
34
revo-
35
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10
II, O x f o r d ,
1969, p p .
19, 20
Francia
56 66
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. , - f'hott, The decline of Spain, Past and Present, 20, noviembre de 1961, reimpreso en T. Aston, comp.. Crisis in Europe, 1560-1660,
Espaa5657
ineresos
en la historia,
under
the Habsburgs,
l,
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que n o iban d i r e c t a m e n t e a las arcas reales, tenan que comp r a r s e como otra mercanca cualquiera a los e m p r e s a r i o s locales de Amrica, se desarroll u n floreciente comercio con las
colonias, principalmente en textiles, aceite y vino. El control
monopolista de este m e r c a d o c e r r a d o benefici inicialmente a
los p r o d u c t o r e s castellanos, que p u d i e r o n vender en l a precios inflacionarios, a u n q u e m u y p r o n t o los consumidores del
interior h a b r a n de q u e j a r s e con a m a r g u r a del coste de la vida
en Castilla 17. H u b o en este proceso, sin embargo, dos movimientos fatales p a r a el c o n j u n t o de la economa castellana. En prim e r lugar, el i n c r e m e n t o de la d e m a n d a colonial provoc una
m a y o r conversin hacia el vino y el olivo de tierras destinadas
antes a la produccin de cereal. E s t o reforz la ya desastrosa
tendencia, alentada p o r la m o n a r q u a , hacia u n a contraccin
de la produccin del trigo en benefico de la lana, p o r q u e la
i n d u s t r i a lanera espaola, c o n t r a r i a m e n t e a la inglesa, n o era
sedentaria, sino t r a s h u m a n t e , y, p o r tanto, e x t r e m a d a m e n t e
d e s t r u c t o r a de las tierras cultivables. El resultado c o n j u n t o de
estas fuerzas h a r a de E s p a a u n o de los p r i m e r o s pases importadores de grano, p o r vez p r i m e r a en la dcada de 1570. La
e s t r u c t u r a de la sociedad r u r a l castellana era ya a h o r a comp l e t a m e n t e distinta de cualquier otra de E u r o p a occidental.
Los a r r e n d a t a r i o s y pequeos propietarios campesinos constituan u n a minora. En el siglo xvi, m s de la m i t a d de la poblacin rural de Castilla la Nueva (quiz incluso hasta u n 60 70
p o r 100) eran t r a b a j a d o r e s agrcolas o jornaleros 1 8 , cuya proporcin en Andaluca era p r o b a b l e m e n t e ms alta. H a b a u n
desempleo muy grande en los pueblos, y unas pesadas r e n t a s
feudales sobre las tierras seoriales. Pero lo m s s o r p r e n d e n t e
de todo es que los censos espaoles de 1571 y 1586 revelan la
existencia de u n a sociedad en la que slo u n tercio de la poblacin masculina e s t a b a dedicada a la agricultura, m i e n t r a s que
n o menos de sus dos quintas p a r t e s se situaban f u e r a de toda
produccin econmica directa, sector terciario p r e m a t u r o e
h i n c h a d o de la E s p a a absolutista que p r e f i g u r a b a el f u t u r o
e s t a n c a m i e n t o s e c u l a r . Con todo, el d a o final causado p o r el
" Vilar, Oro y moneda, pp. 180-1.
" Noel Salomon, La campagne de la Nouvelle Castille la fin du XVI
stcle, Pars, 1964, pp. 257-8, 266 [La vida rural castellana en tiempos
de Felipe II, Barcelona, Planeta, 1973], Sobre diezmos, servicios y rentas
veanse pp. 227, 243-4, 250.
" Un historiador portugus ha subrayado las consecuencias de este
extraordinario modelo ocupacional, que cree tambin vlido para Portugal: Vitorino Magalhes Godinho, A estrutura na antiga sociedade portuguesa, Lisboa, 1971, pp. 85-9. Como seala Magalhes Godinho, al ser
68
Inglaterra 118 37
nexo colonial n o se limit a la agricultura, r a m a d o m i n a n t e
e la p r o d u c c i n interior en aquel tiempo. El i n f l u j o de los
metales preciosos procedentes del Nuevo M u n d o provoc tambin u n parasitismo que min y paraliz progresivamente las
m a n u f a c t u r a s de Castilla. La inflacin acelerada elev los costos
de produccin de la industria textil que o p e r a b a d e n t r o de
unos lmites tcnicos muy rgidos, hasta tal p u n t o q u e las
p r e n d a s castellanas n o pudieron c o m p e t i r f i n a l m e n t e ni en el
m e r c a d o colonial ni en el metropolitano. Los comerciantes
intrusos holandeses e ingleses comenzaron a llevarse el pastel
de la d e m a n d a americana, m i e n t r a s que los artculos e x t r a n j e r o s
ms b a r a t o s invadan la m i s m a Castilla. Hacia finales de siglo,
los textiles castellanos eran vctimas de la plata boliviana. El
grito sali ya a la superficie: E s p a a son las Indias del extranjero; E s p a a se h a convertido en la Amrica de E u r o p a , en u n
terreno p a r a la competencia de bienes e x t r a n j e r o s . De esta
forma, t a n t o la economa agraria como la u r b a n a q u e d a r o n
heridas, en l t i m o trmino, p o r el r e s p l a n d o r del2 0tesoro americano, c o m o muchos c o n t e m p o r n e o s l a m e n t a b a n . El m i s m o
imperio que inyectaba recursos en el a p a r a t o militar del E s t a d o
p a r a sus inslitas aventuras exteriores estaba a r r u i n a n d o el
potencial p r o d u c t i v o de Castilla.
Pero a m b o s efectos e s t a b a n n t i m a m e n t e ligados. Si el imperio a m e r i c a n o era la perdicin de la economa espaola, el imperio europeo era la r u i n a del E s t a d o de los Habsburgo; el
p r i m e r o haca f i n a n c i e r a m e n t e posible la prolongada lucha p o r
el segundo. Sin los e m b a r q u e s de metales preciosos a Sevilla,
el colosal esfuerzo blico de Felipe II h u b i e r a sido impensable.
Y f u e p r e c i s a m e n t e este e s f u e r z o lo que h a b r a de d e r r u m b a r
la original e s t r u c t u r a del a b s o l u t i s m o espaol. El largo reinado
del Rey Prudente, que cubri casi toda la segunda m i t a d del
siglo xvi, n o fue exactamente u n a serie u n i f o r m e de fracasos
exteriores, a p e s a r del i n m e n s o gasto y de los severos contratiempos q u e s u f r i en la arena internacional. De hecho, su p a u t a
bsica no f u e diferente a la de Carlos V: xito en el sur, d e r r o t a
en el norte. E n el Mediterrneo, la expansin naval t u r c a f u e
la agricultura la rama principal de la produccin econmica en toda
sociedad preindustrial, una desviacin tan grande de la mano de obra
hacia otras actividades tena como consecuencia inevitable un estancamiento a largo plazo.
20
Sobre las reacciones de los contemporneos a comienzos del siglo xvn vase el soberbio ensayo de Vilar, Le temps du Quichotte,
Europe, xxxiv, 1956, pp. 3-16 [El tiempo del Quijote, en Crecimiento
y desarrollo, Barcelona, Ariel, 1974].
70
Europa occidental
Espaa
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Inglaterra 118 39
rriolla en las colonias, cuya riqueza provena m s de la agricultura que de la minera 2 5 . Las propias minas e n t r a r o n en u n a
o r o f u n d a crisis desde la segunda dcada del siglo Xvn. En p a r t e
a causa del colapso demogrfico de la f u e r z a de t r a b a j o india
p r o d u c i d o p o r las epidemias devastadoras y p o r la sobreexplotacin en las cuadrillas s u b t e r r n e a s y en p a r t e p o r
agotamiento del filn, la produccin de plata comenz a b a j a r .
El descenso desde el p u n t o ms alto del siglo a n t e r i o r f u e
inicialmente gradual. Pero la composicin y direccin del comercio e n t r e el Viejo y el Nuevo M u n d o estaban t r a n s f o r m n dose irreversiblemente en d e t r i m e n t o de Castilla. El modelo de
importacin colonial c a m b i a b a hacia bienes m a n u f a c t u r a d o s
ms sofisticados, que E s p a a no poda proveer, y que llevaban
de c o n t r a b a n d o los comerciantes ingleses u holandeses; el capital local p r e f e r a la inversin sobre el t e r r e n o antes que la
transferencia a Sevilla, y los e m b a r q u e s nativos americanos
i n c r e m e n t a r o n su participacin en los fletes atlnticos. El resultado neto f u e u n descenso calamitoso del comercio espaol con
sus posesiones americanas, cuyo tonelaje total cay en u n 60
p o r 100 desde 1606-10 a 1646-50.
E n tiempos de Lerma, las consecuencias definitivas de este
proceso permanecan a n ocultas p a r a el f u t u r o , p e r o el relativo declinar de E s p a a en los m a r e s y el auge a sus expensas
de las potencias p r o t e s t a n t e s de Inglaterra y Holanda ya eran
visibles. T a n t o la reconquista de la repblica holandesa como
la invasin de Inglaterra haban f r a c a s a d o en el siglo XVI. Pero
desde esa fecha, los dos enemigos m a r t i m o s de E s p a a se haban h e c h o ms prsperos y poderosos, m i e n t r a s la R e f o r m a
continuaba su avance en la E u r o p a central. El cese de hostilidades d u r a n t e u n a dcada b a j o el m a n d a t o de L e r m a convenci
nicamente a la nueva generacin de generales y diplomticos
imperialistas Ziga, Gondomar, Osuna, B e d m a r , F u e n t e s de que E s p a a n o poda permitirse el l u j o de la paz, p o r m s
que la guerra fuese cara. El acceso de Felipe IV al trono, y la
subida del a u t o r i t a r i o conde-duque de Olivares al m s alto poder en Madrid, coincidieron con u n a sublevacin en las tierras
de Bohemia de la r a m a austraca de los Habsburgo. Apareca
as ahora la ocasin p a r a aplastar al p r o t e s t a n t i s m o en Alem a n i a y a j u s t a r las cuentas con Holanda, u n objetivo interrelacionado con la necesidad estratgica de dominar el corredor
de Renania p a r a los movimientos de t r o p a s e n t r e Italia y Flandes. La guerra europea fue, pues, desencadenada u n a vez ms,
B
Lynch, Spain
under
the Habsburgs,
n , p. 11.
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Francia
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114 Inglaterra
77
mandos castellanos y de las prdidas s u f r i d a s c o n t r a los franceses. El b a j o clero azuz el fervor regionalista. El campesinado, asolado p o r los alojamientos y las requisas, se levant
contra las t r o p a s en u n a insurreccin generalizada. Los jornal e r 0 s del c a m p o y los p a r a d o s que pululaban en las ciudades
provocaron violentos disturbios en Barcelona y en otras poblaciones 31. La revolucin catalana de 1640 f u n d i los agravios de
todas las clases sociales, excepto u n p u a d o de magnates, en
una explosin imparable. El poder de los H a b s b u r g o en Catalua se desintegr. La nobleza y el p a t r i c i a d o provocaron la
ocupacin f r a n c e s a con o b j e t o de a t a j a r los peligros del radicalismo p o p u l a r y bloquear u n a reconquista castellana. Catalua
se convirti, d u r a n t e u n a dcada, en p r o t e c t o r a d o francs.
Mientras tanto, en el o t r o lado de la pennsula, Portugal haba
organizado su propia sublevacin pocos meses despus de la
rebelin catalana. La aristocracia local, resentida p o r la prdida de Brasil ante los holandeses, y segura de los sentimientos
anticastellanos de las masas, n o tuvo ninguna dificultad en reaf i r m a r su independencia, u n a vez que Olivares cometi el e r r o r
garrafal de c o n c e n t r a r los ejrcitos reales en el este, muy bien
defendido y donde las fuerzas franco-catalanas eran victoriosas,
y no en el oeste, relativamente desmilitarizado 3 2 . Olivares cay
en 1643; c u a t r o aos despus, Npoles y Sicilia se sacudieron
a su vez la dominacin espaola. El conflicto europeo haba
agotado la hacienda y la economa del imperio de los H a b s b u r g o
en el sur, dislocando su sistema poltico. En el cataclismo de la
dcada de 1640, a medida que E s p a a s u c u m b a en la guerra
de los Treinta Aos y la b a n c a r r o t a , la peste, el despoblamiento
y la invasin se hacan presentes, f u e inevitable que la c o n f u s a
unin de los p a t r i m o n i o s dinsticos se dividiera: las revueltas
secesionistas de Portugal, Catalua y Npoles constituyeron u n
juicio sobre la debilidad del absolutismo espaol, que se haba
expandido d e m a s i a d o p r o n t o y con excesiva rapidez, a causa
de su f o r t u n a u l t r a m a r i n a , sin h a b e r t e r m i n a d o sus cimientos
metropolitanos.
Al final, el estallido de la F r o n d a salv p a r a E s p a a a Catalua e Italia. Mazarino, p r e o c u p a d o p o r la t e m p e s t a d interior,
a b a n d o n Catalua, y despus de que los seores napolitanos
volvieron a descubrir la lealtad hacia su soberano en Italia,
donde haba estallado u n a a m e n a z a d o r a revuelta social de po11
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Inglaterra 118 42
fueron sometidos y excluidos del p o d e r central. Por m e d i o de
, importacin de la experiencia y de las tcnicas m u c h o ms
J n z a d a s del absolutismo francs, los funcionarios civiles exu d a d o s crearon en el siglo x v m u n E s t a d o u n i t a r i o y centralizado 3 4 Los sistemas de Estados de Aragn, Valencia y Catalua
fueron eliminados y su p a r t i c u l a r i s m o qued suprimido, mientras se introduca el i n s t r u m e n t o f r a n c s de los intendants reales para el gobierno u n i f o r m e de las provincias. El ejrcito f u e
drsticamente r e f u n d i d o y profesionalizado con u n a base semirreclutad'a y un m a n d o rgidamente aristocrtico. La administracin colonial f u e reforzada y r e f o r m a d a : libres de sus p o s e s i o
nes europeas, los Borbones m o s t r a r o n que E s p a a poda gobernar su imperio a m e r i c a n o de f o r m a competente y rentable. De
hecho este f u e el siglo en el que, al fin, emergi g r a d u a l m e n t e
una Espaa unida, como algo opuesto a la semiumversal monarqua espaola de los Habsburgo 3 5 .
Con todo la o b r a de la burocracia Carolina que racionaliz
el E s t a d o espaol n o p u d o revitalizar a la sociedad espaola.
Era ya d e m a s i a d o t a r d e p a r a iniciar u n desarrollo c o m p a r a b l e
al de Francia o Inglaterra. La o t r o r a dinmica economa castellana haba recibido su golpe de gracia b a j o Felipe IV Y aunque se p r o d u j o u n a verdadera recuperacin demogrfica (la
poblacin se elev de siete a once millones) y el cultivo del
cereal se extendi considerablemente en E s p a a , solo el 6U
por 100 de la poblacin tena algn t r a b a j o en la agricultura,
mientras que las m a n u f a c t u r a s u r b a n a s haban desaparecido
p r c t i c a m e n t e de la f o r m a c i n social metropolitana. Tras el
colapso de las minas americanas en el siglo x v n , se p r o d u j o u n
nuevo auge de la plata mexicana en el siglo XVIII, que, a falta
de u n a i m p o r t a n t e industria nacional, p r o b a b l e m e n t e contribuy
ms a la expansin f r a n c e s a que a la espaola 3 6 . El capital
local se desvi, como antes, hacia las rentas pblicas o la tierra.
La administracin del E s t a d o n o era n u m r i c a m e n t e m u y am Vase Henry Kamen, The War of Succession in Spain 1700-1715,
Londres, 1969, pp. 84-117. El principal arquitecto de la nueva administracin fue Bergeyck, un flamenco procedente de Bruselas; pp. 237-40.
Fue en esta poca cuando se adoptaron la bandera y el himno nacionales. Estas frases de Domnguez son significativas: Mas pequea
que el imperio, ms grande que Castilla, Espaa creacin excelsa de nuestro siglo xvm, surgi de su nebulosa y adquin una forma slida y tangible [ ] Antes de la guerra de la Independencia, el ideal plstico y la
imagen simblica de la nacin tal como hoy la conocemos
^
esencialmente completos. Antonio Domnguez Or iz, La sociedad
en el siglo XVIII, Madrid, 1955, pp. 41, 43; es el mejor libro sobre este
perodo.
. ...,,
" Vilar, Oro y moneda, pp. 348-61, J1>1<.
Europa occidental
80
37
c o m p
T ; ; pp. 4359
"The
bili<y ""
^ Z i c e t k
" Domnguez rtiz, La sociedad espaola en el siglo XVIII
pp 93 178
Dommguez ofrece un amplio estudio del modelo de los seoros en
S I
citada
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1
en
La
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0 S f d''e s c r i b e
sociedad HZoll
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^ n la frase ms arriba
FRANCIA
106
107
Europa occidental
Frartcia106107
a r q u e r o s i n g l e s e s - , y con la creacin de u n e j r c i t o regular
naeado, cuya artillera f u e el a r m a decisiva de la victoria Para
noner en pie este ejrcito, la aristocracia f r a n c e s a concedio el
n r i m e r i m p u e s t o i m p o r t a n t e de amplitud nacional r e c a u d a d o
or la m o n a r q u a , la taille royale de 1439, q u e se convirti en
regular con la taille des gens d'armes en la dcada de 1440 .
La nobleza, el clero y algunas ciudades q u e d a r o n exentas de su
pago y en el c u r s o del siguiente siglo la definicin legal de la
nobleza en Francia fue, precisamente, la exencin hereditaria
de la taille. As, la m o n a r q u a apareca r e f o r z a d a a finales del
siglo xv hasta el p u n t o de que ahora posea u n e j r c i t o regular
embrionario en las compagnies d'ordonnance, capitaneadas p o r
la aristocracia, y u n i m p u e s t o fiscal directo que n o estaba s u j e t o
a ningn control representativo.
1oS
P. S. Lewis, Later
mediaeval
France:
the polity,
Londres, 1968, p-
institutions
107
106
Europa occidental
inspirada p r e c i s a m e n t e p o r la necesidad de c r e a r u n m n i m o
f o r o nacional en el que inducir a las diversas ciudades y Estados provinciales a aceptar los impuestos, ratificar los t r a t a d o s
y proveer consejo sobre los a s u n t o s exteriores: sus sesiones
sin embargo, r a r a vez dieron adecuada satisfaccin a sus demandas. As pues, la guerra de los Cien Aos leg a la monarqua f r a n c e s a impuestos y ejrcitos p e r m a n e n t e s , p e r o n o u n a
nueva administracin civil de m b i t o nacional. La intervencin
inglesa haba sido eliminada del t e r r i t o r i o francs, p e r o las
ambiciones borgoonas permanecan. Luis XI, que accedi al
t r o n o en 1461, a t a j la oposicin interior y exterior al p o d e r
de los Valois con u n a resolucin inflexible. Su rpida recuperacin de p a t r i m o n i o s provinciales tales como Anjou, el acapar a m i e n t o sistemtico de los gobiernos municipales de las principales ciudades, la exaccin a r b i t r a r i a de mayores i m p u e s t o s
y la represin de las intrigas aristocrticas i n c r e m e n t a r o n notablemente la a u t o r i d a d real y el tesoro en Francia. Pero, sobre
todo, Luis XI asegur todo el flanco oriental de la m o n a r q u a
f r a n c e s a logrando la cada de su enemigo y rival m s peligroso,
la dinasta borgoona. Al movilizar a los cantones suizos c o n t r a
el vecino ducado, financi la p r i m e r a gran d e r r o t a europea de
la caballera feudal ante u n e j r c i t o de infantera: con la
d e r r o t a de Carlos el Calvo ante los piqueros suizos en Nancy,
en 1477, el E s t a d o borgon se d e r r u m b , y Luis XI se anex i o n o e l grueso del ducado. En las dos dcadas siguientes, Carlos VIII y Luis X I I absorbieron B r e t a a el l t i m o principado
i m p o r t a n t e todava i n d e p e n d i e n t e - p o r m e d i o de sucesivos
m a t r i m o n i o s con sus herederas. El reino f r a n c s a b a r c a b a a h o r a
p o r vez p r i m e r a b a j o un soberano nico a todas las prvincias
vasallas de la poca medieval. La extincin de la m a y o r p a r t e
de las grandes casas de la E d a d Media, y la reintegracin de
sus dominios en las tierras de la m o n a r q u a , dieron un relieve
p r o m i n e n t e al m a n i f i e s t o p r e d o m i n i o de la dinasta Valois
De hecho, sin embargo, la nueva monarqua inaugurada
p o r Luis XI no era en absoluto un E s t a d o centralizado o integrado. Francia q u e d dividida en unas 12 gobernaduras, cuya
administracin f u e confiada a prncipes reales o a destacados
nobles, que ejercieron legalmente una amplia gama de derechos
reales hasta el final del siglo y pudieron a c t u a r en la prctica
como p o t e n t a d o s a u t n o m o s hasta bien e n t r a d o el siguiente 3
Por otra parte, se desarroll t a m b i n u n c o n j u n t o de parlements
locales, o tribunales provinciales creados p o r la m o n a r q u a con
3
Major, Representare
institutions
in Renaissance
France,
p. 6.
Frartcia106107
a U t o r i d a d judicial s u p r e m a en sus territorios, cuya mpor^Ha V n m e r o creci sin interrupcin d u r a n t e esta poca,
fntre la subida al trono de Carlos VII y la m u e r t e de Luis X I I ,
f u n d a r o n nuevos parlements en Toulouse, Grenoble, Burd o s Dijon, Run y Aix. No p o r ello se vieron todava grave^ e n e recortadas las libertadas u r b a n a s , a u n q u e la posicion
de la oligarqua patricia d e n t r o de los parlements se r e a f i r m o
a costa de los gremios y de los pequeos p a t r o n o s . La razn
e s e n c i a l de estas transcendentales limitaciones del E s t a d o central radicaba todava en los insuperables p r o b l e m a s organizativos planteados p o r la imposicin de u n a p a r a t o eficaz de
gobierno real sobre todo el pas, en el m a r c o de u n a economa
sin m e r c a d o unificado ni u n m o d e r n o sistema de t r a n s p o r t e s ,
y en la que an n o se haba alcanzado la disolucin de las
relaciones p r i m a r i a s de tipo feudal en la aldea. A pesar de los
notables avances registrados p o r la m o n a r q u a , los f u n d a m e n tos sociales p a r a una centralizacin poltica vertical aun n o
estaban p r e p a r a d o s . En este contexto, n o c o n t r a el renacimiento
de la m o n a r q u a , sino m e r c e d a l, f u e en el que los Estados
Generales r e c o b r a r o n u n nuevo vigor t r a s la guerra de los Cien
Aos. En Francia, c o m o en todas partes, el impulso inicial
para la convocatoria de los Estados f u e la necesidad dinstica
de obtener de los sbditos del reino el apoyo p a r a la poltica
fiscal y e x t r a n j e r a 4 . E n Francia, sin embargo, la consolidacion
de los Estados Generales como u n a institucin nacional permanente se vio bloqueada p o r la m i s m a diversidad que haba obligado a la m o n a r q u a a aceptar u n a amplia delegacin de p o d e r
poltico incluso en el m o m e n t o de su victoria unitaria. Y no
era que los tres e s t a m e n t o s estuvieran especialmente divididos
desde el p u n t o de vista social c u a n d o se reunan: la noblesse
moyenne dominaba sus sesiones sin excesivo esfuerzo. Pero las
asambleas regionales que elegan a sus diputados p a r a los Estados Generales siempre se negaban a concederles el m a n d a t o
de votar impuestos nacionales, y como la nobleza estaba exenta
del fisco, tena pocos incentivos p a r a presionar a favor de la
Hav una exposicin particularmente incisiva de la tesis de que los
Estados Generales de Francia y otros pases casi siempre s i r v i e r o n y no
obstaculizaron, el auge del poder real e n el Renacimiento en el excelente
estudio de Major: Representative
institutions
m Renaissance
France,
pginas 16 20. En realidad, Major quiz insiste demasiado unateralmente
en este hecho; desde luego, a lo largo del siglo xvi fue cada vez menos
cierto - e n el caso de que alguna vez lo hubiera s i d o - que los monarcas
no temieran a las asambleas de los estados (p. 16). Con todo este es
uno de los trabajos ms clarificadores que se han publicado sobre
este tema.
106
Europa occidental
126-7.
Frartcia
107
prestigio dinstico en el interior se vio favorecido p o r las constantes guerras exteriores en Italia, a las que los reyes Valois
c o n d u j e r o n a su nobleza. Las guerras se convirtieron en u n a
magnfica salida p a r a la p e r e n n e belicosidad nobiliaria. El prolongado esfuerzo f r a n c s p o r conquistar el dominio de Italia,
comenzado con Carlos V I I I en 1494 y finalizado con el t r a t a d o
de Cateau-Cambrsis en 1559, n o tuvo xito. La m o n a r q u a espaola poltica y m i l i t a r m e n t e ms avanzada, poseedora de las
bases estratgicas de los H a b s b u r g o en E u r o p a del norte, y
superior en el c a m p o naval p o r su alianza con los genoveses
d e r r o t claramente a su rival f r a n c s en la lucha p o r el control de la pennsula transalpina. E n esta contienda, la victoria
f u e p a r a el E s t a d o cuyo proceso de absolutizacin era m s temp r a n o y e s t a b a m s desarrollado. E n l t i m o trmino, sin embargo, la d e r r o t a en esta p r i m e r a a v e n t u r a e x t r a n j e r a probablemente ayud a asegurar unos f u n d a m e n t o s m s slidos y
compactos al absolutismo francs, que se vio forzado a encastillarse en su propio territorio. I n m e d i a t a m e n t e , p o r o t r a parte,
la terminacin de las guerras de Italia, c o m b i n a d a con la incert i d u m b r e de u n a crisis sucesoria, p o n d r a de m a n i f i e s t o h a s t a
q u p u n t o era inseguro el arraigo de la m o n a r q u a Valois en el
pas. La m u e r t e de E n r i q u e I I precipit a Francia en c u a r e n t a
aos de aniquiladoras luchas internas.
Las guerras civiles que se desencadenaron t r a s Cateau-Cambrsis f u e r o n iniciadas, desde luego, p o r los conflictos religiosos
que a c o m p a a r o n a la R e f o r m a . Pero esas guerras ofrecen u n a
especie de radiografa del c u e r p o poltico a finales del siglo xvi,
en la medida en que exponen las mltiples tensiones y contradicciones de la f o r m a c i n social f r a n c e s a en la poca del
Renacimiento. E n efecto, la lucha e n t r e los hugonotes y la
Santa Liga p o r el control de la m o n a r q u a , vacante polticamente
en la prctica t r a s la m u e r t e de E n r i q u e I I y la regencia de
Catalina de Mdicis, sirvi c o m o u n crisol en el que se f u n d e n
p r c t i c a m e n t e todos los tipos de conflictos polticos internos
que caracterizan la transicin hacia el absolutismo. Las guer r a s de religin f u e r o n dirigidas, desde el principio h a s t a el fin,
p o r los tres grandes linajes rivales, Guisa, Montmorency y
Borbn, cada u n o de los cuales controlaba u n t e r r i t o r i o de su
propiedad, u n a extensa clientela, u n a zona de influencia d e n t r o
del a p a r a t o del Estado, u n a s t r o p a s leales y u n a s conexiones
internacionales. La familia Guisa era duea del nordeste, desde
Lorena a Borgoa; la lnea Montmorency-Chtillon tena su
base en las tierras hereditarias que se extendan p o r todo el
c e n t r o del pas; los bastiones borbnicos radicaban esencial-
Europa occidental
m e n t e en el sudoeste. La lucha interfeudal entre estas casas
nobiliarias se intensific a causa de la difcil situacin en toda
Francia de los propietarios rurales pobres, h a b i t u a d o s previam e n t e a las correras de pillaje p o r Italia, y a t r a p a d o s ahora
p o r la inflacin de los precios. Este e s t r a t o proporcion c u a d r o s
militares p r e p a r a d o s p a r a u n a guerra civil prolongada, a p a r t e
de las afiliaciones religiosas que los dividan. Adems, a medida
que t r a n s c u r r a la lucha, las m i s m a s ciudades se dividieron en
dos campos: m u c h a s de las ciudades del s u r se adhirieron a los
hugonotes, m i e n t r a s que las ciudades n o r t e a s del interior se
convirtieron, p r c t i c a m e n t e sin excepcin, en baluartes de la
Liga. Se ha a r g u m e n t a d o que las diferentes orientaciones comerciales (hacia el m e r c a d o exterior o interior) influyeron en esta
divisin'. Parece m s probable, sin embargo, que la p a u t a geogrfica general del p r o t e s t a n t i s m o r e f l e j a r a el tradicional separ a t i s m o regional del sur, s i e m p r e m s a l e j a d o de las tierras
capetas de la Isla de Francia, y donde los p o t e n t a d o s locales
territoriales haban conservado d u r a n t e ms t i e m p o su independencia. Al principio, el p r o t e s t a n t i s m o se haba extendido en
general desde Suiza a Francia a travs de los principales sistemas fluviales del Rdano, el Loira y el Rin, lo que motiv
u n a equitativa distribucin regional de la fe r e f o r m a d a Pero
u n a vez que ces la tolerancia oficial, se concentr r p i d a m e n t e
en el Delnado, el Languedoc, la Guyena, Poitou, Saintonge,
tearn y Gascua, zonas m o n t a o s a s o costeras ms all del
Loira, m u c h a s de ellas speras y pobres, cuya caracterstica
comn n o era t a n t o la vitalidad comercial c u a n t o el particularismo seorial. El p r o t e s t a n t i s m o siempre a t r a j o a los artesanos y burgueses en las ciudades, p e r o la apropiacin de los
diezmos p o r los notables calvinistas asegur que el atractivo
del nuevo credo fuese m u y limitado p a r a el campesinado. De
hecho, socialmente los dirigentes hugonotes procedan mayorit a r i a m e n t e de la clase terrateniente, d e n t r o de la cual quiz
podan contar con la m i t a d de la nobleza f r a n c e s a en 1560
m i e n t r a s que n u n c a s u p e r a r o n el 10 20 p o r 100 del conjunto'
' Esta tesis se encuentra en el estimulante ensayo de Brian Pierce
L e a g u e :
21
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Marsella se unieron a la Liga. Marsella sufri las consecio W a m f n T r Ta'Pht,1Ca P r o e s P a o l a la priv de su tradicional comercio levantino: G. Livet, Les guerres de religin, Pars, 1966, pp. 105-6
Livet, Les guerres de religin, pp. 7-8.
Francia
108
' J H Elliott Europe divided, 1559-1598, p. 96, que incluye, nter alia,
una inteligente descripcin de este perodo de la historia de Francia y su
participacin en las luchas polticas internacionales de la poca.
10
Para una sociologa poltica del liderazgo municipal de la Liga en
Pars durante la crisis de las guerras de religin, vase J. H. Salmn,
The Pars Sixteen, 1584-1594: The social analyisis of a revolutionary
movement, Journal of Modern History, vol. 44, 4 diciembre de 1972,
pginas 540-76. Salmn muestra la importancia de los rangos medio y
bajo de los juristas en el Consejo de los Dieciseis, e insiste en manipulacin de las masas plebeyas, junto con la concesin de algunas mejoras
econmicas, bajo su dictadura. H. G. Koenigsberger esboza un breye
anlisis comparativo en The organization of revolutionary parties in
France and the Netherlands during the sixteenth century Journal of Modern History, 27, diciembre de 1955, pp. 335-51. Pero todava queda mucho
trabajo que hacer sobre la Liga, uno de los fenmenos ms complejos
y enigmticos del siglo; el movimiento que invent las barricadas urbanas espera todava su historiador marxista.
114
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Inglaterra 118 48
racionalizacin de las contribuciones agrarias y la reduccin
de gastos. La evolucin institucional m s i m p o r t a n t e del reinado
fue la introduccin de la paulette en 1604: la venta de cargos
en el a p a r a t o del Estado, que haba existido d u r a n t e m s de u n
siglo, f u e estabilizada p o r el p r o c e d i m i e n t o de Paulet de hacerlos hereditarios a c a m b i o del pago de u n p e q u e o p o r c e n t a j e
anual sobre su valor de compra, medida destinada n o slo a
a u m e n t a r los ingresos de la m o n a r q u a , sino tambin a aislar
a la b u r o c r a c i a de la influencia de los potentados. B a j o el frugal
rgimen de Sully, la venta de cargos r e p r e s e n t n i c a m e n t e alrededor del 8 p o r 100 de los ingresos presupuestarios 1 2 , p e r o
a p a r t i r de la minora de edad de Luis X I I I esta proporcin
cambi r p i d a m e n t e . Una recrudescencia del faccionalismo nobiliario y del m a l e s t a r religioso evidente en la ltima e ineficaz sesin de los Estados Generales (1614-1615) celebrada antes
de la revolucin francesa y la p r i m e r a intervencin agresiva
del Parlement de Pars c o n t r a u n gobierno real, c o n d u j e r o n a
u n c o r t o p r e d o m i n i o del d u q u e de Luynes. Las pensiones p a r a
c o m p r a r la benevolencia de los grandes nobles reticentes y la
reanudacin de la guerra c o n t r a los hugonotes en el sur aument a r o n considerablemente los gastos estatales. A p a r t i r de ese
m o m e n t o , la burocracia y la j u d i c a t u r a se colmaran con el
mayor volumen de transacciones venales conocido en E u r o p a .
Francia se convirti en la tierra clsica de la venta de cargos,
a medida que la m o n a r q u a creaba u n n m e r o creciente de
sinecuras y p r e b e n d a s p a r a asegurar sus ingresos. E n t r e 1620
y 1624 el t r f i c o de cargos p r o p o r c i o n alrededor del 38 p o r
100 de los ingresos reales 1 3 . Adems, el a r r e n d a m i e n t o de impuestos se s u b a s t a b a h a b i t u a l m e n t e e n t r e los grandes financieros, cuyos sistemas de recaudacin podan desviar de su camino
hacia el E s t a d o h a s t a las dos terceras p a r t e s de los ingresos
fiscales. Por o t r o lado, la f u e r t e alza de los costos de la poltica
exterior e interior, en la nueva coyuntura internacional de la
guerra de los Treinta Aos, f u e tan grande que la m o n a r q u a
tuvo que r e c u r r i r c o n s t a n t e m e n t e a crditos concedidos con
altos intereses p o r los consorcios de sus propios a r r e n d a t a r i o s
de impuestos, que eran s i m u l t n e a m e n t e officiers que h a b a n
c o m p r a d o posiciones en la seccin de tesorera del a p a r a t o de
Estado 1 4 . E s t e crculo vicioso de improvisacin financiera exu
Menna Prestwich, From Henri III to Louis XIV, en H. TrevorRoper, comp., The age of expansin, Londres, 1968, p. 199.
13
Prestwich, From Henri III to Louis XIV, p. 199.
14
Hay una buena exposicin de este fenmeno en A. D. Lublinskaya,
French absolutism: the crucial phase, 1620-1629, Cambridge, 1968, pp. 234-
114
92
Europa occidental
t r e m inevitablemente la confusin y la corrupcin. La multiplicacin de los cargos venales, en los que ahora se refugiaba
u n a nueva noblesse de robe, imposibilitaba el control f i r m e de
la dinasta sobre las instituciones de la justicia pblica y las
finanzas y dispersaba, t a n t o central como localmente, el p o d e r
burocrtico.
A p e s a r de todo, f u e en esta m i s m a poca cuando, curiosam e n t e entrelazada con este sistema, Richelieu y sus sucesores
comenzaron a c o n s t r u i r u n a m a q u i n a r i a administrativa racionalizada, que hiciese posible p o r vez p r i m e r a el control y la
intervencin reales directos en toda Francia. El cardenal, que
era desde 1624 el soberano de jacto del pas, procedi rpidam e n t e a liquidar las fortalezas r e m a n e n t e s de los hugonotes en
el sudoeste, con el sitio y c a p t u r a de La Rochelle; aplast las
sucesivas conspiraciones aristocrticas con ejecuciones sumarias; aboli las ms altas dignidades militares medievales;
derrib los castillos de los nobles y prohibi el duelo, y suprimi los Estados all donde lo p e r m i t i la resistencia local (Normanda). Por encima de todo, Richelieu cre el eficaz sistema
de intendants. Los intendants de justice, de plice et de finances
eran funcionarios enviados con poderes o m n m o d o s a las provincias, en un p r i m e r m o m e n t o con misiones temporales y ad
hoc, y que ms adelante se convirtieron en delegados permanentes del gobierno central en toda Francia. N o m b r a d o s direct a m e n t e p o r la monarqua, sus cargos eran revocables y no
se podan c o m p r a r : reclutados h a b i t u a l m e n t e e n t r e los antiguos maitres des requtes y ellos mismos nobles pequeos
o medios en el siglo x v n , los intendants r e p r e s e n t a r o n el
nuevo p o d e r del Estado absolutista en los rincones m s alejados del reino. E x t r e m a d a m e n t e impopulares entre el e s t r a t o
de los officiers, cuyas prerrogativas locales infringan, al principio f u e r o n utilizados con precaucin y coexistieron con los
gobiernos tradicionales de las provincias. Pero Richelieu rompi el carcter cuasihereditario de estos seoros regionales,
que eran desde antiguo presa p a r t i c u l a r de los ms altos potentados de la aristocracia, de tal m o d o que al final de su reinado
slo la c u a r t a p a r t e de esos gobiernos estaban en las mismas
manos que antes de su subida al poder. D u r a n t e este perodo
hubo, pues, un desarrollo simultneo y contradictorio de los
grupos de officiers y commissaires d e n t r o del c o n j u n t o de la
Inglaterra 118 49
e s t r u c t u r a del Estado. Mientras el papel de los intendants se
haca progresivamente m s p r o m i n e n t e y autoritario, la magist r a t u r a de los diversos parlements de la tierra, campeones del
legalismo y el particularismo, se convirti en el portavoz m s
ruidoso de la resistencia de los officiers contra los intendants,
bloqueando i n t e r m i t e n t e m e n t e las iniciativas del gobierno real.
As pues, la e s t r u c t u r a de la m o n a r q u a f r a n c e s a lleg a
adquirir, t a n t o en la teora como en la prctica, u n a extrema
y florida complejidad. Kossman ha descrito sus contornos p a r a
la conciencia de las clases poseedoras de aquel t i e m p o en un
notable p r r a f o : Los c o n t e m p o r n e o s sentan que el absolutismo n o exclua en m o d o alguno aquella tensin que les pareca
inherente al Estado, y que n o alteraba ninguna de sus ideas
sobre el gobierno. Para ellos, el E s t a d o era como u n a iglesia
b a r r o c a en la que u n gran n m e r o de concepciones diferentes
se mezclan, chocan y finalmente se a b s o r b e n en u n nico y
magnifcente sistema. Los arquitectos haban descubierto recientemente el valo, y en sus ingeniosas combinaciones el espacio se hizo vivo: p o r todas partes, el esplendor de las f o r m a s
ovaladas, brillando desde sus curvas, proyectaba en el c o n j u n t o
de la construccin la energa sutil y los r i t m o s oscilantes e
inciertos acariciados p o r el nuevo estilo 1 5 . Estos principios
estticos del absolutismo f r a n c s correspondan, n o obstante,
a propsitos funcionales. Como ya h e m o s visto, la relacin e n t r e
impuestos y cargas en la poca tradicional h a sido conceptualizada c o m o u n a tensin e n t r e la r e n t a feudal centralizada
y la local. En cierto sentido, esta duplicacin econmica
se reproduca en las e s t r u c t u r a s polticas del absolutismo
francs. E n efecto, la m i s m a complejidad de la a r q u i t e c t u r a
del E s t a d o f u e la que permiti u n a unificacin lenta p e r o inint e r r u m p i d a de la propia clase noble, q u e se a d a p t gradualm e n t e al nuevo molde centralizado, s u j e t o al control pblico
de los intendants, m i e n t r a s todava ocupaba a ttulo privado
posiciones d e n t r o del sistema de officiers y gozaba de la autoridad local en los parlements provinciales. Simultneamente,
p o r o t r a parte, se consegua la proeza de integrar a la naciente
burguesa f r a n c e s a en el circuito del E s t a d o feudal, p o r q u e la
c o m p r a de cargos r e p r e s e n t a b a u n a inversin tan rentable que
O para cambiar la metfora: si la autoridad real era un sol brillante haba otro poder que reflejaba, concentraba y templaba su luz,
una sombra que encerraba esa fuente de energa en la que ningn ojo
humano poda descansar sin quedarse ciego. Nos referimos a los parlamentos y, sobre todo, al Parlamento de Pars. Ernst Kossmann, La t ronde, Leydn, 1954, p. 23.
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Francia
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5 , l o c a l e s
F r o n d a r e p r o d u j o , pues, muchos Cem e n t o s de la p a u t a m a r c a d a p o r las guerras de religin. Esta
vez, la insurreccin u r b a n a m s radical coincidi con u n a de
las zonas rurales tradicionalmente ms desafectas: la Orme
de B u r d e o s y el extremo sudoccidental f u e r o n los ltimos centros que resistieron a los ejrcitos de Mazarino. Pero las tomas
en
S o T 5 / 6 1
Burdeos y en Pars tuvieron lugar dema
z a d o , / f P a r a / e c , t a r a l r e s u l t a d o ^ los conflictos entrelazados de la Fronda; el p r o t e s t a n t i s m o local permaneci, en trminos generales, c a u t a m e n t e neutral en el sur, y la Orme n o
v T w t ^ H J r g r a m a P ? l t i coherente, a p a r t e de su instintiva hostilidad hacia la burguesa local b o r d e l e s a E n 1653
Mazarino y T u r e n n e haban extirpado los ltimos reductos de
la rebelin. Los progresos de la centralizacin administrativa y
de la reorganizacin de las clases, conseguidos en el seno de
las e s t r u c t u r a s mixtas de la m o n a r q u a f r a n c e s a en el siglo Xvn
m o s t r a r o n su eficacia. Aunque la presin social desde a b a j o
f u e p r o b a b l e m e n t e ms apremiante, la F r o n d a f u e en realidad
menos peligrosa p a r a el E s t a d o m o n r q u i c o que las guerras de
religin, p o r q u e las clases propietarias estaban ahora ms unidas. En efecto, a p e s a r de todas las contradicciones existentes
e n t r e los sistemas de officiers y de intendants, ambos grupos
procedan p r e d o m i n a n t e m e n t e de la noblesse de robe, mientras
os b a n q u e r o s y a r r e n d a t a r i o s de impuestos contra quienes pron^tf11
P a ' l e m e n t s estaban personal y e s t r e c h a m e n t e conectados con ellos. El proceso de fusin p e r m i t i d o p o r la coexistencia de los dos sistemas d e n t r o de un m i s m o E s t a d o acab
p o r asegurar u n a solidaridad m u c h o ms rpida contra las masas^ La m i s m a p r o f u n d i d a d del m a l e s t a r p o p u l a r revelado p o r
la F r o n d a recorto la ltima r u p t u r a emocional con la m o n a r q u a
protagonizada p o r la aristocracia disidente: a u n q u e todava
Sobre este aspecto, vase Kossmann, La Fronde,
Kossmann, La Fronde, pp. 204, 247, 250-2.
pp. 117-38
Frartcia106107
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de francais, p p . 158-62.
Inglaterra
103
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f u e la e s t r u c t u r a de E s t a d o de Richelieu y M a z a n n o ,
todava defectuosa e incompleta, m a r c a d a p o r anomalas institucionales y desgarrada p o r rebeliones internas, la que consigui espectaculares xitos en el e x t r a n j e r o , m i e n t r a s q u e la
m o n a r q u a consolidada y estabilizada de Luis XIV - c o n su
autoridad y su e j r c i t o e n o r m e m e n t e a u m e n t a d o s - f r a c a s
estrepitosamente en su pretensin de imponerse sobre E u r o p a
o conseguir avances territoriales notables. La construccin institucional y la expansin internacional estuvieron desfasadas e
invertidas en el caso francs. La razn reside, evidentemente,
en la aceleracin de u n t i e m p o distinto al del a b s o l u t i s m o en
los pases m a r t i m o s : H o l a n d a e Inglaterra. El absolutismo
espaol conserv el dominio europeo d u r a n t e cien anos; contenido en p r i m e r lugar p o r la revolucin holandesa, su p o d e r o
f u e destrozado f i n a l m e n t e p o r el absolutismo f r a n c s a mediados del siglo x v n , con la ayuda de Holanda. Sin embargo, el
absolutismo f r a n c s n o goz de u n perodo de hegemona comparable en E u r o p a occidental. E n los veinte aos que siguieron
a la paz de los Pirineos, su expansin ya haba sido eficazmente
detenida. La d e r r o t a final de Luis XIV n o se debi a sus numerosos errores estratgicos, sino al cambio en la posicion relativa de Francia d e n t r o del sistema poltico e u r o p e o concomit a n t e con las revoluciones inglesas de 1640 y 1688 . El desarrollo
econmico del capitalismo ingls y la consolidacion poltica de
su E s t a d o a finales del siglo x v n s o b r e p a s a r o n al absolutismo
francs, a u n q u e ste estuviera en su poca de auge. Los verdaderos vencedores de la guerra de Sucesin espaola f u e r o n los
comerciantes y los b a n q u e r o s de Londres: con ella comenzo u n
imperialismo mundial britnico. El l t i m o E s t a d o feudal espaol haba sido d e r r i b a d o p o r su rival y e q u i v a l e n t e francs,
ayudado p o r el p r i m e r E s t a d o burgus de Holanda. El u l t i m o
E s t a d o feudal f r a n c s f u e detenido en su camino p o r dos Estados capitalistas de desigual p o d e r - I n g l a t e r r a y H o l a n d a - ,
asistidos p o r su equivalente austraco. I n t r n s e c a m e n t e , el absolutismo b o r b n i c o f u e m u c h o ms poderoso y mas u n i f i c a d o
que el absolutismo espaol; p e r o las f u e r z a s alineadas c o n t r a
Naturalmente, Luis XIV fue incapaz de apreciar este cambio y de
ah s i s c o n t a n t e s y garrafales errores diplomticos. La debidad temnoral de Inglaterra en la dcada de 1660, cuando Carlos II era un proS o
de F r a n c i a le condujo a infravalorar a la isla para siempre incluso
c u a n d o su decisiva importancia poltica en la Europa occidental era ya
F 1 f a l t o de Luis XIV al no proporcionar una ayuda preventiva a
Jacobo II en 1688, antes del desembarco de Guillermo III.sera> uno de
los errores ms desastrosos de una carrera que ya los haba cosechado
en abundancia.
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in Je
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des- la c o m p r a de compaas p o r los roturiers f u e prohibida
en a dcada de 1760, c u a n d o se hizo necesario tener u n a ascendencia inequvocamente nobiliaria p a r a acceder al rango de
oficial. La clase aristocrtica en su c o n j u n t o conserv u n riguroso e s t a t u t o feudal: constitua u n orden legalmente definido
de u n a s 250.000 personas, que estaba exento del grueso de los
impuestos y gozaba del monopolio de los ms altos rangos de
la burocracia, la j u d i c a t u r a , el clero y el ejrcito. Sus subdivisiones e s t a b a n ahora tericamente definidas con t o d o detalle,
y entre los ttulos m s elevados y los hobereaux rurales m s
b a j o s exista un gran abismo. Pero en la prctica, el lubricante
del dinero y el m a t r i m o n i o lo t r a n s f o r m a b a n de mil m a n e r a s a
los niveles ms altos en u n grupo ms flexible y a r t i c u l a d o que
antes. La nobleza f r a n c e s a de la era de la Ilustracin posea
u n a completa seguridad en su situacin d e n t r o de las estruct u r a s del E s t a d o absolutista. Con todo, u n sentimiento irreductible de m a l e s t a r y friccin subsisti e n t r e a m b o s incluso en el
ltimo perodo de unin ptima e n t r e la nobleza y la monarqua, p o r q u e el absolutismo, p o r m u y afn que f u e r a su personal y muy atractivos sus servicios, continuaba siendo u n p o d e r
inaccesible e irresponsable que gravitaba sobre las cabezas del
c o n j u n t o de la nobleza. La condicin de su eficacia como E s t a d o
resida en su distancia e s t r u c t u r a l respecto a la clase de la que
proceda y cuyos intereses defenda. El a b s o l u t i s m o n u n c a
consigui en Francia la confianza incuestionable y la aceptacin
de la aristocracia sobre la que descansaba: n o era responsable
de sus decisiones ante el orden nobiliario que le daba vida, y
esto era necesariamente as, como veremos, debido a la intrnseca naturaleza de la m i s m a clase; p e r o era t a m b i n peligroso
p o r el riesgo de acciones i m p r e m e d i t a d a s o a r b i t r a r i a s t o m a d a s
p o r el ejecutivo y que, de rechazo, se volvan contra l. La
plenitud del p o d e r real, incluso a u n q u e se ejerciese con suavidad, alimentaba la reserva seorial f r e n t e a l. Montesquieu
presidente del Parlement de Burdeos b a j o el acomodaticio
rgimen de Fleury dio u n a expresin incontestable al nuevo
tipo de oposicionismo aristocrtico caracterstico de este siglo.
De hecho, la m o n a r q u a borbnica del siglo x v m efectu pocos movimientos de tipo nivelador contra los poderes intermedios, queridos con t a n t a intensidad p o r Montesquieu y sus
consortes. El ancien rgime preserv en Francia su c o n f u s a jungla de jurisdicciones, divisiones e instituciones heterclitas
pays d'tats, pays d'lctions, parlements, snschausses, gnralits h a s t a el m o m e n t o de la revolucin. Despus de
Luis XIV apenas h u b o m s racionalizacin del sistema poltico:
106
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n u n c a se c r e a r o n u n a tarifa a d u a n e r a , ni u n sistema de im
puestos, ni u n cdigo legal o u n a administracin local u n i f o r
m e s El nico intento de la m o n a r q u a p o r i m p o n e r u n a nueva
c o n f o r m i d a d sobre u n o r g a n i s m o corporativo f u e su continuado
e s f u e r z o p o r a s e g u r a r la obediencia teolgica en el clero p 0 r
m e d i o de la persecucin del jansenismo, que f u e combatido
invariable y vigorosamente p o r el Parlement de Pars en nomb r e del galicanismo tradicional. La anacrnica lucha en torno
a este t e m a ideolgico se convirti en el principal p u n t o lgido
de las relaciones entre el a b s o l u t i s m o y la noblesse de robe
desde la Regencia hasta la poca de Choiseul, cuando los jesutas f u e r o n expulsados f o r m a l m e n t e de Francia p o r los parlements, en u n a simblica victoria del galicanismo. Mucho ms
s e n o , sin embargo, h a b r a de ser el p u n t o m u e r t o financiero
I n^UeVTV h m K n t e e l l f g n t r e 1 3 m o n a r < l u a y I a m a g i s t r a t u r a .
d e j a d o a l E s t a d o car a<
^ a
, n
g 3 o con u n a masa de
deudas; la Regencia las haba reducido a la m i t a d p o r medio
del sistema de Law; p e r o los costos de la poltica exterior,
desde la guerra de Sucesin de Austria, combinados con el desp i l f a r r o de la corte, m a n t u v i e r o n a la hacienda en u n dficit
constante y cada vez ms p r o f u n d o . Los sucesivos intentos de
r e c a u d a r nuevos impuestos, p e r f o r a n d o la i n m u n i d a d fiscal de
la aristocracia, f u e r o n rechazados o saboteados en los parlements y en los Estados provinciales, que se negaron a registrar
los edictos o p r e s e n t a r o n indignadas protestas. Las contradicciones objetivas del a b s o l u t i s m o se m a n i f e s t a r o n aqu en su
f o r m a mas clara. La m o n a r q u a p r e t e n d a gravar con impuestos
a riqueza de la nobleza, m i e n t r a s sta exiga u n control sobre
la poltica de la m o n a r q u a : la aristocracia, efectivamente se
neg a e n a j e n a r sus privilegios econmicos sin o b t e n e r derechos polticos sobre la direccin del E s t a d o monrquico. E n su
lucha c o n t r a los gobiernos absolutistas en t o r n o a este t e m a
la oligarqua judicial de los parlements lleg a utilizar cada vez
mas
lenguaje radical de los philosophes: las nociones burguesas de libertad y representacin comenzaron a infiltrarse en
la retorica de u n a de las r a m a s de la aristocracia f r a n c e s a ms
inveteradamente conservadora y ms parecida a u n a casta 3 3
Hacia las decadas de 1770 y 1780 se haba p r o d u c i d o en Francia
una curiosa contaminacin de algunos sectores nobiliarios p o r
el e s t a m e n t o inferior.
" Sobre las actitudes de los parlements de los ltimos aos del AnS n t % p e V S S e J' E g r e t '
f-rvolution f r a n g e , W - 1 W , Pa-
Frartcia
107
El siglo x v n i haba presenciado, m i e n t r a s tanto, u n crecimiento rpido de las filas y las f o r t u n a s de la burguesa local.
A p a r t i r de la Regencia h u b o en general u n a poca de expansin econmica, con u n alza secular de precios u n a relativa
prosperidad agrcola (por lo menos en el p e r o d o de 1730 a
1774) y u n a recuperacin demogrfica: la poblacin de Francia
a s de 18-19 millones en 1700 a 25-26 millones en 1789. Mientras la agricultura c o n t i n u a b a siendo la r a m a a b r u m a d o r a m e n t e
dominante de la produccin, las m a n u f a c t u r a s y el comercio
registraron avances notables. El volumen de la i n d u s t r i a francesa a u m e n t en t o r n o a u n 60 p o r 100 en el c u r s o del siglo ;
en el sector textil comenzaron a a p a r e c e r v e r d a d e r a s fbricas
y se echaron los cimientos de las industrias del h i e r r o y el
carbn. El progreso del comercio fue, sin embargo, m u c h o m a s
rpido, sobre t o d o en las reas internacional y colonial. El
comercio exterior se cuadruplic e n t r e 1716-20 y 1784-88, con u n
supervit p e r m a n e n t e en la exportacin. El comercio colonial
alcanz u n crecimiento m s r p i d o con el desarrollo de as
plantaciones de azcar, caf y algodn en las Antillas: en los
ltimos aos antes de la revolucin lleg a alcanzar los dos
tercios de todo el comercio exterior francs 3 5 . La expansin
comercial estimul n a t u r a l m e n t e la urbanizacin; se p r o d u j o
u n a ola de nuevas construcciones en las ciudades, y antes del
fin de siglo las capitales provinciales de Francia iban m u y
p o r delante de las inglesas en n m e r o y t a m a o , a p e s a r aei
nivel de industrializacin m u c h o ms alto que exista en Inglat e r r a Por otra parte, con el monopolio aristocrtico del apar a t o de E s t a d o haba descendido la venta de c a r g o s E n el siglo XVIII, el absolutismo se inclin cada vez m s hacia los
emprstitos pblicos, que n o creaban el m i s m o grado de intimidad con el E s t a d o : los rentiers no obtenan el ennoblecimiento ni la i n m u n i d a d fiscal que haban recibido los offtcters. El
grupo ms rico d e n t r o de la clase capitalista f r a n c e s a era el de
los financiers, cuyas inversiones especulativas cosechaban los
grandes beneficios de los contratos militares, los a r r e n d a m i e n t o s
de impuestos o los p r s t a m o s reales. Pero, en general la disminucin simultnea del acceso de los plebeyos al E s t a d o feudal,
y el desarrollo de u n a economa comercial al margen de este,
emanciparon a la burguesa de su dependencia subalterna del
absolutismo. Los comerciantes, m a n u f a c t u r e r o s y navieros de
M A. Soboul, La rvolution frangaise, i, Pars, 1964, p. 45 [La revolucin francesa, Madrid, Tecnos, 1966].
iqi n J. Lough, An introduction to 18th century France, Londres, 1960, paginas 71-3.
108
Europa occidental
Francia
109
S s ^ ~ e n t e
a este proyecto;
J a H n desesperada, decret su disolucin; despues retroce
^ n d T a n f e el m m u l t o levantado por las clases poseedoras, os
d e t o n a d o r de la revolucin de 1789 f u e P ^ o c a d a p o r
su incapacidad jurdica p a r a gravar con i m p u e s t o s a la ciase
que r e p r e s e n t a b a . La misma rigidez del vnculo e n t r e el E s t a d o
y la nobleza precipit, en l t i m o trmino, su c o m n cada.
flexibilidad
c o m o
5.
INGLATERRA
Inglaterra
111
112
Europa occidental
va
tra
P r o d u c i r nuevos
decretos, a u t o r i d a d que no se poda j u s t i f i c a r p o r peligros intrnsecos de separatismo regional o de a n a r q u a ducal. As menras los verdaderos poderes ejecutivos de los reyes m e d e v e s
ingleses f u e r o n n o r m a l m e n t e m u c h o mayores que los de los
m o n a r c a s franceses, nunca consiguieron, p o r esa m i s m a razn,
I " c l a t H a a u t o m i a legislativa de la que finalmente gozaron
estos ltimos. Un segundo rasgo del feudalismo ingls f u e la
n s h t a fusin e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza en el plano
e n el
d a d " i n T r a t V , l0CaL M k n t r a S
continente
el sistema judicial estaba significativamente dividido e n t r e jurisdicciones reales y seoriales separadas, en Inglaterra la super-
Se
v
e
n
t
e
"
^
"
and the Netherlands,
Londres, .960 pp 62-
a S / ? '
seala el autor, esto provoc que cuando apared a p ^ c pios d e ' a
poca moderna, la nueva monarqua, en Inglaterra estuvo I mitada
r t e o ' n deChla
^
^
f e c h o s divino y
S
t
nglaterra
113
vivencia de los tribunales populares prefeudales haba prol o r c i o n a d o u n a especie de terreno c o m n sobre el que poda
edificarse u n a mezcla de ambas. Los shenffs que presidian los
tribunales de los condados eran cargos no hereditarios nombrados p o r el rey; pero procedan de la gentry local y no de
una burocracia central. Los tribunales, p o r su parte, conservaban algunos vestigios de su carcter original, como asambleas
jurdicas populares en las que los h o m b r e s libres de la comuS d a d rural aparecan ante sus iguales. El r e s u l t a d o f u e b oquear t a n t o el desarrollo de u n sistema comprehensivo de bah,
magistrados de u n a justicia real profesionalizada, como el de
una haute justice baronial extensiva. En lugar de ello, en los
condados apareci u n a autoadministracin aristocrtica n o pagada que ms t a r d e evolucionara hasta los Justices of the
Peac'e de la p r i m e r a poca m o d e r n a . En el perodo medieval,
los tribunales de condado coexistan con los tribunales feudales
y con algunas franquicias seoriales de tipo feudal ortodoxo,
iguales a las que se podan e n c o n t r a r en todo el continente.
Al m i s m o tiempo, la nobleza inglesa de la E d a d Media era
u n a clase tan militarizada y d e p r e d a d o r a como cualquier otra
en E u r o p a . Es ms, se distingua de sus equivalentes p o r la
envergadura y la constancia de sus agresiones externas. Ninguna
otra aristocracia feudal de la ltima poca medieval se extendi, como tal clase, tan libremente y tan lejos de sus bases
territoriales. Los repetidos pillajes de Francia d u r a n t e la guerra de los Cien Aos f u e r o n las proezas ms espectaculares de
este militarismo, pero Escocia y Flandes, Renania y N a v a r r a
Portugal y Castilla tambin f u e r o n recorridas en el siglo xiv
p o r expediciones a r m a d a s procedentes de Inglaterra. E n esta
era los caballeros ingleses combatieron en el exterior desde
el F o r t h hasta el E b r o . La organizacin militar de estas expediciones r e f l e j a b a el desarrollo local de u n feudalismo bastardo monetarizado. La ltima orden de batalla p r o p i a m e n t e
feudal, convocada sobre la base de la posesion de la tierra se
dio en 1385 p a r a el ataque de Ricardo II contra Escocia. E n
la guerra de los Cien Aos lucharon esencialmente compaas
contratadas, reclutadas p a r a la m o n a r q u a por los g a n d e s seores sobre la base de contratos en dinero, y que deban obediencia a sus propios capitanes; las levas de los condados y los
mercenarios e x t r a n j e r o s p r o p o r c i o n a r o n las fuerzas complementarias No particip en ella ningn ejrcito p e r m a n e n t e o profesional y el volumen de las expediciones fue n u m r i c a m e n t e
modesto: los soldados enviados a Francia n u n c a f u e r o n m u c h o s
m s de 10.000. La actitud de los nobles que dirigieron las suce-
114
Europa occidental
and
115
Inglaterra
gmouth,
Lewes,
Hastings,
Winchelsea,
Rye,
Gravesend
113
^ n
'
g o 1 7 4 ? f e b r e r o ^ d e l967,
diar este tema.
PP.
114
116
Europa occidental
teriano p o r parentesco, desarroll esencialmente la prctica administrativa de York. Antes de las guerras de las Rosas, los
P a r l a m e n t o s eran p r c t i c a m e n t e anuales y lo volvieron a ser
d u r a n t e la p r i m e r a dcada de reconstruccin despus de Bosworth. Pero c u a n d o a u m e n t la seguridad interior y se consolid el p o d e r de los Tudor, E n r i q u e VII desech esa institucin: desde 1497 a 1509 los ltimos doce aos de su reinado
slo la volvi a r e u n i r una vez ms. El gobierno m o n r q u i c o
centralizado se ejerca a travs de u n a pequea camarilla de
consejeros personales y de h o m b r e s de confianza del monarca.
Su objetivo principal consista en subyugar el d e s e n f r e n a d o
p o d e r seorial del perodo precedente, con sus squitos unif o r m a d o s y a r m a d o s , sus sistemticos sobornos de los j u r a d o s
y sus constantes guerra privadas. Este p r o g r a m a f u e aplicado,
sin embargo, con continuidad y xito m u c h o mayores q u e en la
fase de York. La s u p r e m a prerrogativa de la justicia f u e reforzada, p o r encima de la nobleza, p o r medio de la Star Chamber,
tribunal conciliar que se convirti en la principal a r m a de la
m o n a r q u a contra las revueltas y las sediciones. La turbulencia
regional del n o r t e y oeste (donde los seores fronterizos reclam a b a n derechos de conquista y no el e n f e u d a m i e n t o al monarca) f u e sofocada p o r consejos especiales, delegados p a r a controlar esas reas in situ. Los extendidos derechos de asilo y
las franquicias privadas y semirregalas f u e r o n p a u l a t i n a m e n t e
reducidos; las b a n d a s a r m a d a s f u e r o n prohibidas. La administracin local f u e reforzada b a j o el control real p o r medio de
una cuidadosa seleccin y supervisin de los Justices of the
Peace6. En lugar de u n a polica a r m a d a se cre u n a p e q u e a
guardia personal. Los dominios reales se ampliaron en gran
medida p o r la recuperacin de tierras, y su p r o d u c t o p a r a la
m o n a r q u a se cuadruplic d u r a n t e el reinado; los privilegios
feudales y los derechos de a d u a n a s tambin se explotaron al
mximo. Hacia el final del reinado de E n r i q u e VII, los ingresos
totales de la Corona casi se haban triplicado, y el tesoro tena
u n a reserva que oscilaba e n t r e u n o y dos millones de libras 7 .
La dinasta Tudor haba iniciado a comienzos del siglo Xvi u n
camino p r o m e t e d o r hacia la construccin de un absolutismo
ingls. E n r i q u e V I I I hered un poderoso ejecutivo y u n a hacienda p r s p e r a .
Los p r i m e r o s veinte aos del reinado de E n r i q u e V I I I apor6
El libro de T. S. Bindoff, Tudor England, Londres, 1966, pp 56-66
ofrece un buen resumen de todo este proceso.
' G. R. Elton, England under the Tudors, Londres, 1956, pp. 49, 53
Inglaterra11861
taron pocos cambios a la segura posicin interna de la monarqua Tudor. B a j o Wolsey, la administracin del E s t a d o n o se
vio afectada p o r ningn c a m b i o institucional i m p o r t a n t e ; nicamente, el cardenal concentr poderes sin precedentes p a r a la
Iglesia en su propia persona, como legado papal en Inglaterra.
Tanto el rey como el ministro estuvieron p r e o c u p a d o s principalmente p o r los asuntos e x t r a n j e r o s . Las limitadas c a m p a n a s
blicas contra Francia, en 1512-14 y 1522-25, f u e r o n los principales acontecimientos de este perodo. P a r a hacer f r e n t e a los
costos de estas operaciones militares en el continente, f u e necesario convocar dos breves sesiones del P a r l a m e n t o 8 . Un intento de i m p o n e r contribuciones arbitrarias, realizado p o r Wolsey, levant t a n t a oposicin de los propietarios que E n r i q u e V I I I
tuvo que desautorizarlo. Con todo, no haba ningn signo de
u n a evolucin d r a m t i c a en la direccin de la poltica real dent r o de Inglaterra. Pero la crisis m a t r i m o n i a l de 1527-28, provocada p o r la decisin del rey de divorciarse de su esposa espaola, y el consiguiente p u n t o m u e r t o con el p a p a d o en u n
t e m a que afectaba a la sucesin interna, t r a n s f o r m a r o n repent i n a m e n t e toda la situacin poltica. En efecto, p a r a e n f r e n t a r s e
a la obstruccin papal inspirada p o r la hostilidad dinstica
del e m p e r a d o r al nuevo proyecto de matrimonio se necesitaba
u n a legislacin nueva y radical, y haba que conseguir el apoyo
poltico nacional contra Clemente VII y Carlos V.
As pues, E n r i q u e convoc lo que h a b r a de convertirse en
el P a r l a m e n t o ms largo de la historia, p a r a movilizar en su
favor a la clase t e r r a t e n i e n t e en su d i s p u t a con el p a p a d o y
con el imperio y p a r a asegurar su aprobacin de la incautacin
poltica de la Iglesia p o r el E s t a d o en Inglaterra. E s t a revitalizacin de u n a institucin olvidada no fue, en absoluto, u n a
capitulacin constitucional de E n r i q u e V I I I o T h o m a s Cromwell, que f u e su planificador poltico en 1531; n o signific u n
debilitamiento del p o d e r real, sino m s bien u n nuevo impulso
p a r a realzarlo. Los P a r l a m e n t o s de la R e f o r m a no slo increm e n t a r o n en gran medida el patronazgo y la a u t o r i d a d de la
monarqua, al transferirle el control de todo el a p a r a t o ecle' C Russell afirma terminantemente en The crisis of
Parliaments,
Oxford 1971 pp 41, 42, que el Parliament ingls de este periodo, con
la brevedad 'de sus asambleas y la poca frecuencia de sus convocatorias,
era una fuerza decadente. Por otra parte, Russell insiste correctamente
en que el pacto constitucional entre la monarqua y el Parlamento descansaba en la unidad de clase de los dirigentes del pas. Sobre la base
social del parlamentarismo ingls, vanse las penetrantes observaciones
de Penry Williams, The Tudor State, Past and Present, 24, julio de 1963,
pginas 39-58.
118
Europa occidental
2
19
rlUtOn
<"
SovernZTcTmg W
under
the
180 4 , CH
a ]
Tudors, pp. 127-37, 160-75,
r
lda
pro
rciones
G L H . r r M Hf
P
ms modestas, entre otros, por
24 ^ l f o d T l % f n n a T 4 a , g O V e r r e n t 3 n d St ate-craft. Past and Preslnt,
zt, julio de 1963, pp. 24-35; puede verse un comentario reciente Yv renre
P
sentativo en Russell, The crisis of Parliaments, p. 111
En este tiempo se discutieron tambin proyectos para la creacin
I t "nHeJ rClt,,Pr0feSl0Ilal y d e u n
legalmente privilegiado s"
3S 5 6 h u b i e s e n , l e v a d
hU?nriaH T
,
a l a Prctica, todo el curso de a
d e l0S
S "
glos
xvi
y
xvn
en
Inglaterra
habra cambiado. De hecho
f
ninguna fue aceptab e al Parlamento, que acogi con agrado el control
estatal sobre la Iglesia y la paz real en el campo, pero que era consriente
de la lgica de los ejrcitos profesionales y contrario a una T r a r q u a
jurdica dentro de la nobleza que socialmente habra s i d T p K t a l
para muchos de sus miembros. El esbozo de programa para un
S
permanente, preparado en 1536-7 y encontrado en los archivos dl des
pacho de Cromwell est expuesto en L. Stone, The political programme
xLv ^ r n n T ^
^ ^ f 1 " f th InSttUte
f Historicaf
ResearTh
XXIV, 1951, pp. 1-18. Sobre las propuestas de un estatuto legal privile-
Inglaterra
119
118
Europa occidental
Inglaterra
121
francesa;
114
122
Europa occidental
final
si
Inglaterra11864
of the aristocracy,
pp. 265-6.
124
Europa occidental
pifrn h
Inglaterra
125
126
Europa occidental
pginas M0?MM. m.
EHzabethan
House
141
Inglaterra
19
a c i i c S n k , EluabetKs
army,
century,
Lon-
^ " C r u i c k s h a n k ha sugerido que la ausencia de un soberano varn adulto cara dirigir personalmente a los e rcitos en el campo de batalla, dur a n t e cerca de sesenta aos despus de Enrique VIII puede haber contribu do a que no surgiera un ejrcito regular en esta poca: Army royal,
Oxford, 1969, p. 189.
128
Europa
occidental
Inglaterra
129
118
Europa occidental
h ' \ P P - 3 2 6 -?', 3 4 1 ' 3 4 \ 3 4 5 ' U f u r i a i n ^ s a en Irlanda fue probablemente tan mortal como la furia espaola en los Pases Bajos De
hecho, no hay ninguna seal de que se moderase alguna vez por consideraciones como las que, por ejemplo, impidieron a Espaa la destruccin de los diques holandeses, medida que el gobierno de Felipe II
consider como un genocidio; sobre esta comparacin, vase Parker The
army of Flanders and the Spanish road, pp 134, 135.
131
Inglaterra
Sobre esta evolucin, vanse Cipolla, Guns and sails in the early
phase of European expansin, pp. 78-81; y M. Lewis, The Spanish
Armada,
Londres, 1960, pp. 61-80, que reivindica una prioridad inglesa, probableme
I, The formative
centuries,
132
Europa occidental
poderosa que E u r o p a haya visto nunca 2 8 . La Armada Invencible f u e atacada p o r los caones ingleses de medio alcance y
dispersada en medio de la t o r m e n t a y la niebla. La seguridad
insular q u e d garantizada y se echaron los cimientos de u n
f u t u r o imperial.
Las consecuencias ltimas de este nuevo dominio m a r t i m o
conseguido p o r Inglaterra f u e r o n dos. La sustitucin de la guer r a t e r r e s t r e p o r la naval tendi a especializar y a l e j a r la prctica de la violencia militar, desplazndola sin peligro a u l t r a m a r .
(Los barcos que la t r a n s p o r t a b a n eran, p o r supuesto, prisiones
flotantes en las que se explotaba con notoria crueldad m a n o
de o b r a reclutada p o r la fuerza.) Al m i s m o tiempo, el inters
naval de la clase d o m i n a n t e se dirigi de f o r m a p r e e m i n e n t e
hacia u n a orientacin comercial. Mientras el e j r c i t o siempre
f u e u n a institucin con un nico objetivo, la a r m a d a era p o r
naturaleza u n i n s t r u m e n t o dual, utilizable no slo p a r a la guerra, sino p a r a el comercio 2 9 . De hecho, a lo largo del siglo xvi
el grueso de las flotas inglesas lo constituyeron b a r c o s mercantes a d a p t a d o s t e m p o r a l m e n t e p a r a la batalla m e d i a n t e la
introduccin de caones y capaces de volver al comercio u n a
vez t e r m i n a d a la guerra. El E s t a d o promovi n a t u r a l m e n t e esta
adaptabilidad favoreciendo los diseos m e r c a n t e s que se ajust a r a n a ella. La a r m a d a se convirti as n o slo en el mayor
i n s t r u m e n t o del a p a r a t o coercitivo del E s t a d o ingls, sino en
u n i n s t r u m e n t o ambidextro, con p r o f u n d a s consecuencias sob r e la naturaleza de la clase gobernante 3 0 . Pues a u n q u e el costo
a
Garrett Mattingly, The defeat of the Spanish Armada, Londres, 1959,
pgina 175.
29
En el siglo x v m , cuando el Almirantazgo era el departamento que
ms gastaba del gobierno, la Marina no slo dependa de la City para
que presionara en favor de su presupuesto, sino que tena que negociar
con ella si tendran preferencia los intereses mercantiles o los estratgicos
a la hora de determinar las rutas de sus escuadras. Vase Daniel Baugh,
British naval administration
in the age of Walpole, Princeton, 1965, p. 19.
30
Hintze comenta lacnicamente, y quiz con exceso de simplicidad:
Inglaterra, en su seguridad insular, no necesitaba un ejrcito permanente, por lo menos de la magnitud continental, sino slo una marina
que pudiera servir los intereses del comercio y los objetivos de la guerra;
por consiguiente, no desarroll un absolutismo. Y en una frase caracterstica aade: El poder terrestre produce una organizacin que domina
a todo el organismo del Estado y le da una forma militar; el poder
martimo es nicamente un puo armado que se lanza al mundo exterior
y que no es susceptible de ser utilizado contra un "ejrcito interior".
Gesammelte
Abhandlungen,
I, pp. 59, 72. Hintze, que fue un partidario
decidido del imperialismo naval guillermino antes de la primera guerra
mundial, tena buenas razones para prestar una atencin especial a la
historia martima de Inglaterra.
Inglaterra
118 133
134
Europa occidental
135
Inglaterra
Jams
V to James
VII,
Edimburgo, 1971,
118
Europa occidental
f
tHe
1972 LnnSt>ns' S T"u
, ?nglish
revolution, 1529-1642, Londres,
' , m eEjSot ra rebs ruam' e an d m l r a b I e P r su sobriedad y capacidad
h e
de esta poca
E. J. Hobsbawm, The crisis of the seventeenth century en Aston
comp., Crisis in Europe, 1560-1660, Londres, pp. 47-9 [La Trisis gener
Inglaterra
137
124
Europa occidental
139
Inglaterra
" Estos aspectos del gobierno de los Estuardo dan el clima, pero no
las razones, del creciente conflicto poltico de principios del siglo xvn
jcr"5P,er.10? e v o c a c?n ran b r o
poderoso anlisis de estos
aos: Histortcal essays, Londres, 1952, pp. 13045. Sin embargo, es un
error pensar que los problemas de la monarqua Estuardo podan solucionarse simplemente con una mayor habilidad y competencia polticas,
como sugiere el autor. En la prctica, quiz ningn error de los Estuardo
fuese tan fatdico como la imprevisora venta de tierras realizada por sus
predecesores Tudor. Lo que impidi la consolidacin del absolutismo "n
carencla
de
personal
cimientos institucionales, y no de capacidad
g:
A [ ^ T h l k Z V s 'servants:
dres, 1961, p. 248.
of Charles I, lan-
140
Europa occidental
141
Inglaterra
desviacin de las n o r m a s del ^ ^ ^ ^ ^ / d T d
c o m o confirmacin negativa de su necesidad
s u
Parla-
S e n t , convocado in ^ ^ s Z c o c e s e l p Z e Z a s u p r i m i r
p r o c l a m a n d o la
d e la d e r r o t a militar . ^ ^ ^ " ^ " u a r d o ,
s
j m S
conseguir el control J
^
^
r
S a n T s a c o n d u j o al Parcrear p a r a s u p n m i r la i n ^ r r e c a n :
q i n g l s s e vio
l a m e n t o y al rey a la ^ ^ i t a d a r i s n u , aristocrtico y la
a r r a s t r a d o a la crisis poi ci
r
. t n e s DOr fuerzas
desesperacin de los
^ f ^ ' f p i r o f u c d n b a d o en
histricamente retrasada r e s , *
el.Je ^
^
su centro p o r u n a gemry
fuerzas que iban p o r
m a d u r e z
cin burguesa.
6.
ITALIA
Jtalia
143
derico II anunci su llegada al sur de Italia con la promulgacin de las leyes de Capua de 1220, que reafirmaban un formidable control centralizado del Regno. Alguaciles reales sustituyeron a los alcaldes en las ciudades; los nobles fueron desposedos de sus principales castillos; la herencia de los feudos
qued sujeta a la supervisin monrquica; las donaciones de
tierras seoriales fueron canceladas y se restablecieron los impuestos feudales para el mantenimiento de una flota . Las
leyes de Capua fueron puestas en vigor a punta de espada, y
completadas una dcada despus por las Constituciones de Melfi
(1231) que codificaron el sistema legal y administrativo del reino, suprimiendo los ltimos vestigios de autonoma u r b a n a y
reduciendo fuertemente los seoros clericales. Los nobles, los
prelados y las ciudades fueron sometidos a la monarqua por
medio de un complejo sistema burocrtico que comprenda un
cuerpo de jueces reales, que actuaban en las provincias a la
vez como comisarios, y t r a b a j a b a n con documentos escritos.
Estos cargos eran rotativos para impedir que quedaran atrapados en las redes de intereses de los seores locales 2 . Los castillos se multiplicaron para intimidar a las ciudades o a los
seores rebeldes. La poblacin musulmana de Sicilia occidental que se haba mantenido en las montaas hasta convertirse
e n ' u n a espina constantemente clavada en el costado del Estado
normando, fue conquistada y asentada en Apulia: la colonia
rabe de Lucera suministr a Federico una fuerza nica de
tropas islmicas profesionales para sus campaas en Italia.
Econmicamente, el Regno se organiz con no menor racionalidad Los peajes interiores fueron abolidos y se nstalo un estricto servicio de aduanas exterior. El control estatal del comercio exterior de grano p r o d u j o grandes beneficios a las propiedades reales, las mayores productoras de trigo en Sicilia.
Algunos monopolios importantes de artculos de consumo y un
incremento regular en los impuestos sobre la tierra produjeron
sustanciales ingresos fiscales; incluso lleg a acuarse una moneda nominal de oro 3 . La solidez y prosperidad de esta fortaleza
de los Hohenstaufen en el sur permiti a Federico II realizar
una formidable tentativa para crear un Estado imperial unitario
a lo largo de toda la pennsula.
Reclamando toda Italia como herencia suya, y reuniendo
para su causa a la mayor parte de los seores feudales dispersos
' G Masson, Frederick II of Hohenstaufen,
Londres 1957, pp. 77-82.
Sobre los justicias, vase E. Kantorowicz, Frederick the
Second,
Londres, 1931, pp. 272-9.
1
Masson, Frederick II of Hohenstaufen,
pp. 165-70.
2
Europa occidental
del norte, el e m p e r a d o r tom la Marca e invadi L o m b a r d a
Durante u n breve perodo de tiempo, sus ambiciones parecieron
e s t a r a p u n t o de realizarse: en 1239-40, Federico elabor un
anteproyecto p a r a la f u t u r a administracin de Italia c o m o un
solo Estado real, dividido en provincias gobernadas p o r vicarios
generales y capitanes generales, de a c u e r d o con el modelo de los
jueces sicilianos, n o m b r a d o s p o r el e m p e r a d o r y elegidos de
e n t r e su squito de la Apulia . La c a m b i a n t e f o r t u n a de la guer r a impidi la estabilizacin de esta e s t r u c t u r a , pero su lgica
y coherencia eran evidentes. Incluso el revs final y la m u e r t e
del e m p e r a d o r no deshicieron la causa gibelina. Su h i j o Manfredo, incluso sin nacimiento legtimo ni ttulo imperial, fue
capaz de restablecer muy p r o n t o el dominio estratgico del poder de los H o h e n s t a u f e n en la pennsula, d e r r o t a n d o a los
guelfos florentinos en Montaperti. Pocos aos despus sus ejrcitos amenazaron con c a p t u r a r al propio S u m o Pontfice en
Orvieto, en una accin que prefigur el f u t u r o coup de main
trances en Anagni. Con todo, los xitos temporales de la dinasta se m o s t r a r a n finalmente ilusorios: en las prolongadas guer r a s e n t r e guelfos y gibelinos el linaje de los H o h e n s t a u f e n
acabo d e r r o t a d o y destruido.
El p a p a d o f u e el vencedor f o r m a l de esta contienda, orquestando c l a m o r o s a m e n t e la lucha c o n t r a el Anticristo imperial
y su progenie. Pero el papel ideolgico y poltico de los papas
sucesivos Alejandro III, Inocencio IV y U r b a n o IV en el
a t a q u e c o n t r a el p o d e r de los H o h e n s t a u f e n en Italia nunca
correspondio a la verdadera fuerza poltica o militar del p a p a d o
Durante largo tiempo, la Santa Sede careci incluso de los modestos recursos administrativos de u n p r i n c i p a d o medieval
Hasta el siglo x n , tras el conflicto de las investiduras con el
imperio en Alemania, el p a p a d o no tuvo u n a corte n o r m a l
comparable a la de los Estados seculares de la poca con la
constitucin de la curia romanaMs
tarde, el p o d e r papal
sigui curiosamente caminos divergentes de a c u e r d o con su
doble trayectoria eclesistica y secular. Dentro de la Iglesia
universal, el p a p a d o construy p a u l a t i n a m e n t e u n a a u t o r i d a d
autocratica y centralista cuyas prerrogativas s u p e r a b a n con mucho las de cualquier m o n a r q u a temporal de la poca. La plenitud de potestad. concedida al p a p a no estaba limitada por
ninguna de las restricciones feudales normales, los Estados o
los Consejos. Los beneficios clericales de toda la cristiandad
4
Suecia
174
^WaTey,
The Papal State in the thirteenth century, pp 273, 275, 295, 296.
G. Procacci, Storia degli italiam. I, Bar, 1969, p. 34.
146
Europa occidental
1909 n
147
Italia
b a r d a p u d o d e f e n d e r el n o r t e victoriosamente c o n t r a las invasiones imperiales, p e r o n o f u e capaz de c o n q u i s t a r el s u r feudal" f u e r o n caballeros franceses quienes tuvieron que lanzar el
ataque contra el reino de Sicilia. Lgicamente, quienes heredaron el s u r n o f u e r o n las ciudades toscanas o l o m b a r d a s , sino
los nobles angevinos, i n s t r u m e n t o necesario de la victoria urbana, que se a p r o p i a r o n de sus f r u t o s . Poco despues, la rebelin
de las Vsperas Sicilianas contra el dominio f r a n c s t e r m i n
con la integridad del p r o p i o Regno. Los territorios de b a r o n a
del S u r se divieron en lucha abierta e n t r e los angevinos y los
aragoneses, que los reclamaban, en u n a c o n f u s a refriega, cuyo
resultado final h a b r a de a c a b a r con cualquier perspectiva fut u r a de u n dominio de Italia p o r el sur. El papado, m e r o rehn
de Francia en este m o m e n t o , f u e d e p o r t a d o a Avmon, aband o n a n d o la pennsula d u r a n t e m e d i o siglo.
Las ciudades del n o r t e y del c e n t r o q u e d a r o n as libres p a r a
su propio y a s o m b r o s o desarrollo poltico y cultural El eclipse
simultneo del imperio y del p a p a d o convirti a Italia en e
eslabn dbil del feudalismo occidental: desde mediados del
siglo xiv h a s t a la mitad del siglo xvi, las ciudades situadas e n t r e
los Alpes y el Tber vivieron la revolucionaria experiencia histrica que los propios afectados bautizaron c o m o Renacimiento el renacimiento de la civilizacin de la Antigedad clasica
t r a s el oscuro intervalo de la Edad Media. La inversin radical del tiempo que implicaban estas definiciones, en contradiccin con toda cronologa evolucionista o religiosa, h a proporcionado desde entonces los f u n d a m e n t o s de las e s t r u c t u r a s categoriales de la historiografa europea; la edad que la posteridad
h a b r a de considerar como bsica lnea divisoria del pasado,
levant p o r s m i s m a las f r o n t e r a s que la s e p a r a b a n de sus
predecesoras y d e m a r c sus orgenes r e m o t o s de sus antecedentes inmediatos: u n a hazaa cultural nica. Ningn verdadero sentido de la distancia haba s e p a r a d o la E d a d Media de
la Antigedad; siempre haba visto la era clsica como su p r o p i a
extensin n a t u r a l hacia el pasado, hacia u n m u n d o todava
irredento, precristiano. El Renacimiento se descubri a s m i s m o
con u n a conciencia nueva e intensa de r u p t u r a y de p r d i d a .
La Edad Media haba dejado sin enterrar a la Antigedad, galvanizando y exorcUando alternativamente su cadver. El Renacimiento permaneci lloroso ante su tumba e i n t e n t resucitar su a l m ^ Y en ^m
pp
^ r n
g e n t r ^
124
77
Europa occidental
Inglaterra
de las o b r a s que haban cado en el olvido. Las iglesias de
Alberti procedan de sus estudios de Vitrubio; Mantegna pinto
e m u l a n d o a Apelles; Piero di Cosimo p i n t a b a tablas inspiradas
en Ovidio; las odas de Petrarca se b a s a b a n en Horacio; Guicciardini a p r e n d i su irona de Tcito; el esplritualismo de Fie m o descenda de Plotino; los discursos de Maquiavelo eran u n
c o m e n t a r i o sobre Tito Livio, y sus dilogos sobre la guerra
u n a referencia a Vegetius.
La civilizacin renacentista que apareci en Italia f u e de
u n a vitalidad tan iridiscente que an parece u n a v e r d a d e r a repeticin, la nica, de la Antigedad. Su c o m n m a r c o histrico
en los sistemas de ciudad-Estado proporcion de f o r m a n a t u r a l
la base objetiva de u n a ilusin evocadora de encarnaciones correspondientes. Los paralelismos e n t r e el florecimiento de centros u r b a n o s en la Antigedad clsica y en la Italia renacentista
son b a s t a n t e llamativos. Ambos eran originariamente p r o d u c t o
de ciudades-repblica a u t n o m a s , compuestas p o r ciudadanos
conscientes de los temas municipales. Ambos estaban dominados en u n principio p o r nobles, y en a m b o s la m a y o r p a r t e
de los p r i m e r o s ciudadanos posean tierras en el e n t o r n o r u r a l
de la ciudad 1 2 . Ambos constituan, p o r supuesto, centros neurlgicos de intercambio mercantil. El m i s m o m a r p r o p o r c i o n a b a
las principales r u t a s comerciales en cada caso 1 3 . Ambos exigan
de sus ciudadanos el servicio militar en la caballera o infantera de a c u e r d o con sus ttulos de propiedad. Incluso algunas
de las singularidades polticas de las poleis griegas t e m a n u n
cercano equivalente en las c o m u n a s italianas: la alta proporcion
de ciudadanos q u e o c u p a b a n t e m p o r a l m e n t e cargos en el Esu
D Waley en The Italian city-republics, Londres, 1969, p. 24 estima
que en la mayora de las ciudades de finales del siglo x m , alrededor
de los dos tercios de las familias urbanas eran propietarias de tierras
Debe observarse que este modelo es especficamente italiano: las ciudades
germanas o flamencas de la misma poca no tenan un numero comparable de propietarios rurales. Del mismo modo, en Flandes o en Renania no exista un verdadero equivalente al contado controlado por las
ciudades en Lombarda y Toscana. El carcter de las ciudades del norte
de Europa siempre fue ms exclusivamente urbano. Un buen anlisis
de la incapacidad de las ciudades flamencas para anexionar su entorno
rural nuede verse en D. Nicholas, Towns and countryside: social and
economics tensions in fourteenth-century Flanders, Comparativa
Studies
in Society and History, x, 4, 1968, pp. 458-85.
U I o s costos relativos se inclinaban todava de forma decisiva a favor
del transporte martimo. En el siglo xv, los cargamentos podan enviarse
por barco desde Gnova hasta Southampton por poco ms de un quinto
de lo que costaba recorrer por tierra la corta d.s ancia entre Genova y
Asti: J Bernard, Trade and finance in the middle Ages, 900-1500, Lon
dres, 1971, p. 46.
124
Europa occidental
78
Inglaterra
d u m b r e d e n t r o de sus recintos. Toda la orientacin econmica
de las dos civilizaciones u r b a n a s se contrapone, p o r tanto, en
algunos aspectos decisivos. Ambas r e p r e s e n t a r o n p u n t o s focales
avanzados de i n t e r c a m b i o de mercancas, p e r o las ciudades italianas eran f u n d a m e n t a l m e n t e centros de produccin u r b a n a ,
cuya organizacin interna se b a s a b a en gremios de artesanos,
m i e n t r a s q u e las ciudades de la Antigedad siempre f u e r o n principalmente centros de consumo, articulados en asociaciones
territoriales o de clanes 1 7 . La divisin del t r a b a j o y el nivel
tcnico de las industrias m a n u f a c t u r e r a s textiles o metalrgicas en las ciudades del Renacimiento estaban, p o r consiguiente, m u c h o ms desarrollados q u e los de la Antigedad,
c o m o t a m b i n lo estaba el t r a n s p o r t e m a r t i m o . El capital mercantil y bancario, siempre insuficiente en el m u n d o clsico
debido a la carencia de las instituciones financieras necesarias
p a r a garantizar la seguridad de su acumulacin, se expandi
ahora vigorosa y libremente con la llegada de la sociedad annima, la letra de cambio y la contabilidad p o r p a r t i d a doble.
El i n s t r u m e n t o de la deucia pblica, desconocido p a r a las ciudades antiguas, a u m e n t los ingresos del E s t a d o y las posibilidades inversoras de los rentistas u r b a n o s .
Las bases c o m p l e t a m e n t e distintas de los m o d o s de produccin esclavista y feudal son evidentes, sobre todo, en las relaciones d i a m e t r a l m e n t e opuestas e n t r e la ciudad y el c a m p o en
cada u n o de ellos. Las ciudades del m u n d o clsico f o r m a b a n
u n a completa u n i d a d cvica y econmica con su m e d i o rural.
Los municipia incluan indistintamente al c e n t r o u r b a n o y a su
periferia agraria, y la ciudadana jurdica era c o m n a ambos.
El t r a b a j o esclavo ligaba sus sistemas productivos, y n o exista
u n a poltica econmica u r b a n a especficamente tal; esencialmente, la ciudad f u n c i o n a b a como u n a simple aglomeracin de
consumidores del p r o d u c t o agrcola y de las r e n t a s de la tierra.
Las ciudades italianas, p o r el contrario, estaban p r o f u n d a m e n t e
separadas de sus campos: el contado r u r a l era, significativamente, u n territorio sometido, cuyos h a b i t a n t e s no tenan derechos de ciudadana en el sistema poltico. Su n o m b r e h a b r a de
p r o p o r c i o n a r el t r m i n o familiar y despectivo p a r a los campesinos, los contadini. Las c o m u n a s combatieron habitualmente c o n t r a ciertas instituciones bsicas del feudalismo agrario:
el vasallaje f u e expresamente p r o h i b i d o d e n t r o de las ciudades
en m u c h a s ocasiones, y la s e r v i d u m b r e f u e abolida en los cam" Weber, Economy
II, pp. 1028-1032].
and society.
sociedad,
152
Europa occidental
pos p o r ellas controlados. Al m i s m o tiempo, las ciudades italianas explotaban sistemticamente a su contado p a r a la produccin y el beneficio urbanos, t o m a n d o de l reclutas y grano,
f i j a n d o los precios e imponiendo a la poblacin agrcola subyugada meticulosas regulaciones y directrices sobre la cosecha 18. Esta poltica a n t i r r u r a l era esencial p a r a las ciudadesrepblica del Renacimiento, cuyo dirigisme econmico era a j e n o
p o r completo a sus predecesores de la Antigedad. El medio f u n d a m e n t a l de expansin de la ciudad clsica era la guerra. Los botines en tesoros, tierra y t r a b a j o eran los objetivos
econmicos que se podan perseguir d e n t r o del m o d o de produccin esclavista, y la e s t r u c t u r a interna de las ciudades griegas y r o m a n a s se derivaba en b u e n a medida de esto: la vocacin militar de los hoplitas o los assidui era f u n d a m e n t a l p a r a
el c o n j u n t o de su constitucin municipal. La agresin a r m a d a
f u e constante e n t r e las comunas italianas, p e r o nunca alcanz
una primaca equivalente. El E s t a d o eludi u n a definicin militar comparable, ya que la competencia en el comercio y las
m a n u f a c t u r a s a c o m p a a d a y reforzada p o r medios coactivos
extraeconmicos, los costos de proteccin de la poca 1 9
haba llegado a ser, p o r propio derecho, el objetivo econmico
de las comunidades: los m e r c a d o s y los emprstitos eran ms
i m p o r t a n t e s que los prisioneros; el saqueo lo era menos que el
crecimiento. Las ciudades del Renacimiento italiano, c o m o su
destino final h a b r a de m o s t r a r , eran complejos mecanismos
industriales y comerciales, cuya capacidad como beligerantes
en tierra e incluso en el m a r era relativamente limitada.
Estos grandes contrastes socioeconmicos e n c u e n t r a n inevitablemente su r e f l e j o d e n t r o del florecimiento cultural y poltico en el que parecen converger ms e s t r e c h a m e n t e las ciudades-Estado de la Antigedad y del Renacimiento. La infraestruct u r a artesanal libre de las ciudades renacentistas, en las que
el t r a b a j o m a n u a l en los gremios nunca se m a n c h con la degradacin social de la servidumbre, p r o d u j o u n a civilizacin en la
q u e las artes plsticas y visuales de la pintura, la escultura y
la a r q u i t e c t u r a o c u p a b a n u n a posicin a b s o l u t a m e n t e predomi" Waley, The Italian city-republics,
pp. 93-5.
" El concepto de renta de proteccin fue desarrollado por F C
Lae, en Venice and History, Baltimore, 1966, pp. 373428, para destacar
las consecuencias econmicas de la tan caracterstica fusin de la guerra
y los negocios en las primeras aventuras comerciales y coloniales de
las ciudades-Estado italianas, tanto los saqueos y la piratera agresivas
como la vigilancia y las patrullas defensivas que eran inseparables de
la prctica comercial de la poca.
Italia
153
nante. Los escultores y pintores estaban organizados en gremios de artesanos, y gozaban inicialmente de la posicin social
media concedida a comercios anlogos; al final, h a b r a n de
alcanzar u n h o n o r y u n prestigio i n c o n m e s u r a b l e m e n t e mayor
que el de sus predecesores griegos o r o m a n o s . Las nueve m u s a s
del m u n d o clsico haban omitido significativamente al c o n j u n t o
de las artes visuales 2 0 . La imaginacin sensual f u e el dominio
s u p r e m o del Renacimiento, p r o d u c i e n d o tal riqueza artstica que
super a la misma Antigedad, de lo que eran orgullosamente
conscientes los propios contemporneos. Por otra parte, las
conquistas intelectuales y tericas de la cultura renacentista en
Italia f u e r o n m u c h o ms limitadas. La literatura, la filosofa y
la ciencia alineadas en orden descendente de c o n t r i b u c i n no p r o d u j e r o n un c o n j u n t o de obras comparable al de la civilizacin antigua. La base esclavista del m u n d o clsico, al divorciar el t r a b a j o manual del cerebral de u n a f o r m a ms radical de
lo que nunca lo hizo la civilizacin medieval, p r o d u j o u n a clase
ociosa terrateniente, muy alejada del p a t r i c i a d o affair de las
ciudades-Estado de Italia. Las p a l a b r a s y los n m e r o s f u e r o n ,
en su abstraccin, ms propios del universo clsico; en su renacimiento, las imgenes t o m a r o n el p r i m e r puesto. El humanismo literario y filosfico, con sus investigaciones seculares
y acadmicas, siempre estuvo limitado d u r a n t e el Renacimiento
italiano a u n a lite intelectual frgil y reducida 2 1 ; y slo despus realiz la ciencia su breve y aislada aparicin. La vitalidad
esttica de las ciudades tena u n a s races sociales m u c h o m s
p r o f u n d a s y h a b r a de sobrevivir a a m b a s : Galileo m u r i en
la soledad y el silencio, m i e n t r a s Bernini engalanaba con brillantes colores a la ciudad y la corte que le haban expulsado.
La evolucin poltica de las ciudades del Renacimiento diverge todava m s de la de sus antiguos p r o t o t i p o s que su con" Slo se admiti entre ellas a la msica y la poesa, cuya funcin
principal, por otra parte, era la de adornar lo que hoy son ciencias
o humanidades. Vase un notable anlisis del orden y la definicin
cambiante de las artes en P. O. Kristeller, Renaissance thought, II, Nueva
York, 1965, pp. 168-89.
21
Los dos alemanes que llevaron la imprenta a Italia en 1465, y a
Roma dos aos despus, acabaron en la bancarrota en 1471, simplemente
porque no exista un mercado para sus ediciones de los clsicos latinos [...] Incluso cuando en el apogeo del Renacimiento, sus ideales slo
fueron inteligibles y apreciables para una minora muy pequea. R. Weiss,
The Renaissance discovery of Antiquity, Oxford, 1969, pp. 205-206. Gramsci,
por supuesto, se vea profundamente afectado por este defecto del pasado cultural de su pas; pero, al igual que Marx y Engels, tena poca sensibilidad plstica y se inclinaba a ver el Renacimiento principal o simplemente como una ilustracin espiritual enrarecida.
124
80
Europa occidental
Inglaterra
episodio en la evolucin de las ciudades-repblica y significaron
su cada final en u n a u t o r i t a r i s m o aristocrtico.
El destino final de las ciudades-Estado de la Antigedad
y del Renacimiento revela, de hecho, y m e j o r quiz que cualquier o t r o rasgo de su historia, el p r o f u n d o a b i s m o que exista
e n t r e ambas. Las repblicas municipales de la poca clsica
pudieron d a r origen a imperios universales, sin ninguna rupt u r a bsica de su continuidad social, debido a que el expansionismo territorial era u n a prolongacin n a t u r a l de su inclinacin agraria y militar. El c a m p o era siempre el eje incontestable de su existencia; p o r tanto, estaban p e r f e c t a m e n t e adaptadas, en principio, a anexiones de tierra cada vez mayores,
ya que su crecimiento econmico descansaba en la conduccin
victoriosa de la guerra, que siempre f u e u n a m e t a cvica de
capital importancia. La conquista militar se m o s t r as como
u n camino relativamente recto que llevaba de la repblica al
E s t a d o imperial, que a su vez poda llegar a a p a r e c e r algo as
como u n final predestinado. Por el contrario, las ciudades del
Renacimiento siempre estuvieron f u n d a m e n t a l m e n t e en desacuerdo con el campo; sus leyes de movimiento se c o n c e n t r a b a n
en la propia economa u r b a n a , cuya relacin con su e n t o r n o
rural era de antagonismo e s t r u c t u r a l . La llegada de las signorie
dictaduras principescas con u n f o n d o p r o f u n d a m e n t e agrario n o abri, pues, ningn o t r o ciclo de crecimiento poltico
o econmico, sino que, p o r el contrario, acab con el f u t u r o
de las ciudades italianas. Las repblicas del Renacimiento n o
tenan ninguna posibilidad de u n f u t u r o de unificacin y conquista imperial; precisamente debido a que eran u r b a n a s en su
quintaesencia, n u n c a podran reunir y dirigir al c o n j u n t o de la
f o r m a c i n social feudal, slidamente dominada todava p o r el
campo. No haba p a r a ellas ninguna va econmica hacia el
engrandecimiento poltico en u n plano peninsular. Por otra
parte, sus fuerzas militares eran radicalmente inadecuadas p a r a
esa tarea. La aparicin de la signoria como u n a f o r m a institucional f u e u n presagio de su f u t u r a parlisis.
El norte y el centro de Italia f o r m a b a n u n a zona excepcional
d e n t r o de la economa europea de finales de la Edad Media;
como ya hemos visto, era la regin ms avanzada y p r s p e r a
de Occidente. El apogeo de las c o m u n a s en el siglo X I I I f u e
u n a era de f u e r t e expansin u r b a n a y de crecimiento demogrfico. E s t e t e m p r a n o protagonismo dio a Italia u n a posicin
peculiar en el f u t u r o desarrollo econmico del continente. Como
los d e m s pases de E u r o p a occidental, Italia qued asolada
p o r el despoblamiento y la depresin del siglo xiv: la regresin
124
81
Europa occidental
" f ' J 1 Cipolla, The trends in Italian economic history in the later
Middle Ages, Economic History Review, n, 2, 1949, pp. 181-4.
Inglaterra
de l u j o a niveles m u y altos d u r a n t e otros cien aos. A p e s a r
de todo, n o t a r d a r a n en a p a r e c e r los lmites de la p r o s p e r i d a d
comercial e industrial de las ciudades.
E n efecto, la organizacin gremial que distingua a las ciudades renacentistas de las clsicas implicaba, a su vez, ciertos
lmites internos al desarrollo de la i n d u s t r i a capitalista en Italia. Las corporaciones de artesanos b l o q u e a r o n la completa separacin, d e n t r o de la economa u r b a n a , entre los p r o d u c t o r e s
directos y los medios de produccin, que es la condicin previa
del m o d o de produccin capitalista en cuanto tal. E s t a s corporaciones se definan p o r la persistente u n i d a d del a r t e s a n o
y sus h e r r a m i e n t a s , que n o poda r o m p e r s e d e n t r o de ese marco. La industria textil de la lana, en algunos centros avanzados
como Florencia, alcanz h a s t a cierto p u n t o u n a organizacin
protofabril, b a s a d a en el t r a b a j o asalariado; p e r o en las manuf a c t u r a s de paos siempre se m a n t u v o la n o r m a del t r a b a j o
p o r encargo a domicilio b a j o el control del capital mercantil.
En u n sector t r a s otro, los artesanos, slidamente agrupados en
los gremios, regularon sus m t o d o s y r i t m o s de t r a b a j o de
acuerdo con las c o s t u m b r e s y tradiciones corporativistas, que
p r e s e n t a b a n f o r m i d a b l e s obstculos al p r o g r e s o de la tcnica y
la explotacin. Venecia desarroll la ltima y m s competitiva
i n d u s t r i a italiana de paos de lana, en el siglo xvi, c u a n d o se
hizo con los mercados de Florencia y Miln, lo que posiblemente
constituy el xito comercial m s notable de la poca. Pues
bien, incluso en Venecia las corporaciones de artesanos f u e r o n ,
en l t i m o trmino, u n a b a r r e r a insuperable p a r a el progreso
tcnico: t a m b i n aqu puede decirse que todo el c u e r p o de la
legislacin gremial estaba destinado a i m p e d i r cualquier tipo
de innovacin 2 4 . El capital m a n u f a c t u r e r o se m a t u v o asi dent r o de u n espacio reducido, con pocas probabilidades de reproduccin ampliada. La competencia de las industrias e x t r a n j e r a s ,
m s libres y situadas en el campo, con pocos costos de produccin, acabara arruinndolo. El capital mercantil floreci
d u r a n t e m s tiempo p o r q u e n o estaba sometido a esas trabas,
p e r o finalmente tambin tuvo que pagar el castigo de u n a rela C M Cipolla, The decline of Italy, Economic History Review, v,
2 1952 p 183 [versin revisada y ampliada: La decadencia econmica
de Italia, en C. M. Cipolla, comp.. La decadencia econmica de los imperios, Madrid, Alianza, 1973], Los gremios de las industrias exportadoras
de paos mantuvieron altos niveles de calidad y se resistieron a las reducciones de salarios: sus fbricas nunca fueron modificadas para adaptarse
a la moda cambiante. La consecuencia fue que los panos Galianos costosos y anticuados, alcanzaron finalmente precios tan elevados que no
podan competir en el mercado.
Europa occidental
tiva inercia tcnica, cuando el dominio m a r t i m o pas de i a ,
flotas m e d i t e r r n e a s a las atlnticas con la llegada de las formas de t r a n s p o r t e m a r t i m o m s rpidas y b a r a t a s desarrolla'
das p o r los holandeses y los i n g l e s e s E l capital financiero
m a n t u v o sus niveles de beneficio d u r a n t e ms tiempo que nin
gun otro, p o r q u e estaba ms alejado de los procesos materiales
de produccin. Pero su dependencia parasitaria de los ejrcitos
y las cortes internacionales le hizo especialmente vulnerable a
sus vicisitudes. Las c a r r e r a s de Florencia, Venecia y Gnova
victimas de los paos ingleses o franceses, de las marinas
portuguesa o angloholandesa y de las b a n c a r r o t a s e s p a o l a s ilustran estas sucesivas contingencias. El p r o t a g o n i s m o econmico de las ciudades del Renacimiento italiano se m o s t r precario. Al m i s m o tiempo, la estabilizacin poltica de las oligarquas republicanas que haban surgido de las luchas e n t r e los
patriciados y los gremios, f u e a m e n u d o muy difcil: los resentimientos sociales de las m a s a s de artesanos y de los pobres
u r b a n o s siempre permanecieron b a j o la superficie de la vida
municipal, dispuestos a explotar en nuevas crisis cada vez que
el circulo establecido de los poderosos se dividiera en facciones 26. Finalmente, el gran crecimiento en la escala y la intensidad de la guerra, con la aparicin de la artillera de c a m p a a
y la infantera de pica profesional, hizo cada vez ms anticuadas
las modestas posibilidades defensivas de las pequeas ciudadesEstado. Las repblicas italianas se hicieron m i l i t a r m e n t e ms
vulnerables a medida que el t a m a o y la capacidad de fuego
de los ejrcitos europeos se desarrollaba en la p r i m e r a poca
m o d e r n a . El c o n j u n t o de estas tensiones, visibles en diferente
grado segn las diferentes pocas en las ciudades del norte y
del centro, constituy el m a r c o p a r a el auge de las signorie.
El teln de f o n d o social de estos nuevos seoros sobre las
ciudades radica en la permanencia de espacios feudales en el
campo. La red de comunas n u n c a haba cubierto p o r completo
el n o r t e y el centro de la pennsula; e n t r e ellas haban persistido siempre grandes intersticios rurales, dominados p o r notare" de \%a' ppD 466 t" 0 "*' JUrnal of Economic
History, xxiv, 4, diciem" La multiplicacin de las rivalidades y contactos polticos interurbanos jugo tambin en esta poca un importante papel en la aparicin
de las signorie: Todas las signorie del norte de Italia, sin excepcin
nacieron con ayuda directa o indirecta de fuerzas extraas a la ciudad'
que es el teatro del nuevo seoro. E. Sestan, Le origini delle sisnori
cittadine: un problema storico esaurito?, Bolletino delVIstituto
Storico
Italiano per Medio Evo, 73, 1961, p. 57. Sobre el ejemplo de Florencia
ui
vease ms adelante.
'
174
Suecia
152
Europa occidental
ms estable y p o d e r o s o de las grandes ciudades italianas debido a la especfica composicin interna del Estado. Miln no
era ni un p u e r t o m a r t i m o ni u n i m p o r t a n t e c e n t r o m a n u f a c
turero, ya que sus industrias, a u n q u e n u m e r o s a s y p r s p e r a s
eran tambin pequeas y f r a g m e n t a d a s ; p o r otra parte, posea
la zona agrcola m s avanzada de Italia - c o n las vegas irrigadas de la llanura l o m b a r d a - y la que h a b r a de resistir la
depresin agrcola del siglo xiv p r o b a b l e m e n t e m e j o r que ninguna o t r a regin de E u r o p a . Miln, la de m a y o r riqueza r u r a l
e n t r e las grandes ciudades italianas, f u e el trampoln n a t u r a l
p a r a la p r i m e r a signara del n o r t e con trascendencia internacional. Hacia finales del siglo x m , la m a y o r p a r t e de la Italia
situada m a s alia de los Apeninos haba cado en m a n o s de pequeos seores o de aventureros militares. Toscana resisti
d u r a n t e otros cien aos, pero en el curso del siglo xv sucumbi
tambin a las d o r a d a s tiranas. Florencia, el m a y o r c e n t r o manuf a c t u r e r o y financiero de la pennsula, se desliz finalmente
hacia el suave p u o hereditario de los Mdici, a u n q u e n o sin
reincidentes episodios republicanos: la proteccin diplomtica
y militar de los Sforza de M i l n * , y , m s t a r d e , i a presin de
los p a p a s Medici en Roma, f u e r o n necesarias p a r a asegurar la
victoria final de u n rgimen principesco en Florencia. En la
m i s m a Roma, el gobierno del p a p a Della Rovere, Julio II a
principios del siglo xvi, impuls p o r p r i m e r a vez la e s t r u c t u r a
poltica y militar del E s t a d o papal hacia u n a f o r m a cercana a la
de los poderes rivales situados m s all del Tber. Como era
lgico, solo las dos repblicas m a r t i m a s , Venecia y Gnova
resistieron a la aparicin del nuevo tipo de corte y de prncipe'
salvaguardadas p o r la relativa falta de cinturones rurales en su
entorno. La serrata veneciana p r o d u j o , sin embargo, u n a minscula camarilla hereditaria de gobernantes, que congel p a r a
siempre el desarrollo poltico de la ciudad y se m o s t r incapaz
de i n t e g r a r en un E s t a d o m o d e r n o o u n i t a r i o las posesiones
territoriales que la Repblica haba a d q u i r i d o El patriciado
genoves, m e r c e n a r i o y asocial, sobrevivi en el c a r r o del impe30
La suave discrecin del domir.io de Csimo de Mdicis sohre Fir>.
rencia, establecido indirectamente a travs de la m L ^ u l a c n electorLT
rfrnT^T
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13
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al
de las
bases soc ales p d e r e'
P d e r de forma pacfica debido nica
COmentarios
de
Procacci, en Storia
degli ita-
153
Italia
diplomacy,
pp. 58-60.
124
162
Europa occidental
Inglaterra11884
provinciales de Italia. Maquiavelo observ que la m o n a r q u a
f r a n c e s a estaba rodeada p o r u n a poderosa aristocracia y apoyada en u n a venerada legitimidad: sus rasgos distintivos eran
la preeminencia de los nobles a u t n o m o s y de las leyes
tradicionales. [ . . . ] El rey de Francia est situado en medio
de u n a multitud de seores de antiguas familias, reconocidos
a su vez en el E s t a d o p o r sus sbditos y a m a d o s por ellos:
tienen sus preeminencias, y el rey no puede quitrselas sin
peligrar l m i s m o [ . . . ] El reino de Francia est regulado p o r
leyes ms
que ningn o t r o de los que hoy tenemos conocimiento B . Pero Maquiavelo no poda c o m p r e n d e r que la f u e r z a
de las nuevas m o n a r q u a s territoriales radicaba, precisamente,
en esta combinacin de nobleza feudal y legalidad constitucional; crea que los parlements franceses eran u n a m e r a f a c h a d a
real p a r a la intimidacin
de la aristocracia y el apaciguamiento
de las masas 3 . La aversin de Maquiavelo hacia la aristocracia
era tan intensa y generalizada que declaraba a la nobleza terrateniente incompatible con cualquier orden poltico estable o
viable: Aquellos estados cuya vida poltica p e r m a n e c e ncor r o m p i d a n o p e r m i t e n que ninguno de sus ciudadanos se haga
noble o que viva segn las c o s t u m b r e s de la nobleza [ . . . ] P a r a
aclarar este trmino, dir que p o r "nobles" se entienden aquellos que viven ociosamente de las a b u n d a n t e s r e n t a s que producen sus propiedades, sin jugar ningn papel en la agricultura
o en cualquier o t r a t a r e a necesaria p a r a la vida. Esos h o m b r e s
son perniciosos en cualquier repblica y en cualquier provincia; p e r o son todava ms malficos aquellos que, a d e m s de
l a s ' r e n t a s de sus propiedades, controlan castillos y m a n d a n en
sbditos que les obedecen [] Los h o m b r e s de esta clase
son
enemigos absolutos de toda f o r m a de gobierno cvico 37 . Mir a n d o con melancola hacia
las ciudades alemanas, que carecan
de u n a periferia seorial 3 8 , Maquiavelo conservaba cierto repu-
'
124
Europa occidental
59
Ibid., p. 176.
" Ibid., p. 70 [El Principe, p. 149],
41
Ibid., p. 265.
164
Inglaterra11885
juzgamos grandes, a t r a e n m u c h o m s a los h o m b r e s y se los
apegan m u c h o m s q u e la propia antigedad de la sangre [ . . . ]
As t e n d r u n a doble gloria 4 2 .
Este encubierto desequilibrio en el e n f o q u e es evidente a lo
largo de todo el libro. As, Maquiavelo a f i r m a que los dos fund a m e n t o s m s i m p o r t a n t e s del gobierno son las buenas leyes
y las buenas armas; p e r o a a d e i n m e d i a t a m e n t e que, como
la coaccin crea la legalidad, y n o viceversa, considerar slo
la coaccin. Los principales f u n d a m e n t o s que p u e d e n t e n e r todos los Estados, t a n t o los nuevos c o m o los antiguos o mixtos,
son las b u e n a s leyes y las buenas a r m a s . Y c o m o n o p u e d e
h a b e r b u e n a s leyes donde no haya b u e n a s a r m a s , y d o n d e hay
b u e n a s a r m a s conviene que haya b u e n a s leyes, d e j a r p a r a o t r a
ocasin el razonar sobre las leyes y h a b l a r de las armas 4 3 .
En el p a s a j e quiz m s f a m o s o de El Prncipe, Maquiavelo
repite el m i s m o y revelador deslizamiento conceptual. La ley
y la fuerza son los modos respectivos de regir a los h o m b r e s
y a los animales, y el Prncipe debe ser u n centauro, u n a
mezcla de ambos. Pero en la prctica la combinacin principesca de la que se ocupa Maquiavelo n o es la del centauro,
medio h o m b r e y medio animal, sino a causa de u n inmediato
deslizamiento la de dos animales, el len y la zorra, la
f u e r z a y el f r a u d e . [...] Hay dos m a n e r a s de c o m b a t i r : u n a
con las leyes y otra con la fuerza; la p r i m e r a es propia del hombre, la segunda lo es de los animales; p e r o c o m o m u c h a s veces
la p r i m e r a no basta, conviene r e c u r r i r a la segunda. Por tanto,
a u n prncipe le es necesario saber h a c e r b u e n u s o de u n a y o t r a .
E s t o es lo que con palabras encubiertas ensearon a los prncipes los antiguos autores, los cuales escribieron q u e Aquiles
y m u c h o s otros prncipes de la Antigedad f u e r o n confiados
en su niez al c e n t a u r o Quirn, p a r a que los custodiara b a j o
su disciplina. Tener p o r p r e c e p t o r a u n m a e s t r o m i t a d bestia
y m i t a d h o m b r e no quiere decir otra cosa sino que u n prncipe
necesita saber u s a r u n a y otra naturaleza, y q u e la u n a sin la
o t r a n o es d u r a d e r a . As pues, vindose u n prncipe en la necesidad de saber o b r a r c o m p e t e n t e m e n t e segn la naturaleza de
42
II Principe e Discorsi, p. 97 [ Prncipe, p. 176]. Comprese este
tono con el de Bodin: Aquel que por su propia autoridad se hace a s
mismo prncipe soberano, sin eleccin, derecho hereditario o sorteo, sino
nicamente por la guerra o por una llamada divina especial, es un tirano. Un gobernante de este tipo conculca las leyes de la naturaleza.
Les six livres de la Rpublique, pp. 218, 211.
II Principe e Discorsi, p. 53 [El Prncipe, p. 131].
124
Europa occidental
166
Inglaterra
do 47 . Maquiavelo n u n c a distingui p o r completo e n t r e el sob e r a n o personal, que en principio se poda situar en cualquier
p a r t e a voluntad (Csar Borgia y sus equivalentes), y la estruct u r a4 8 impersonal de u n orden poltico con estabilidad territorial . La interconexin funcional entre a m b o s en la poca del
absolutismo era b a s t a n t e real, p e r o Maquiavelo, al no c a p t a r el
vnculo social necesario e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza que
constitua su mediacin, tendi a reducir la nocin de E s t a d o
a la de propiedad pasiva de u n prncipe individual, o r n a m e n t o
accesorio de su poder. La consecuencia de este voluntarismo
es la curiosa p a r a d o j a central de la o b r a de Maquiavelo: su
constante denuncia de los mercenarios y su enrgica defensa de
u n a milicia u r b a n a c o m o nica organizacin militar capaz de
e j e c u t a r los proyectos de u n prncipe fuerte, que p u d i e r a ser el
creador de u n a nueva Italia. Este es el t e m a de la vibrante
llamada final de su o b r a ms clebre, dirigida a los Mdici:
Los mercenarios y las t r o p a s auxiliares son intiles y peligrosos [ . . . ] c o n d u j e r o n a Italia a la esclavitud y al envilecimiento [ . . . ] Si quiere, pues, Vuestra Ilustre Casa imitar a los insignes varones que libraron sus provincias, es necesario, antes que
cualquier cosa, como v e r d a d e r 4o9 f u n d a m e n t o de toda empresa,
proveerse de ejrcitos propios . Maquiavelo dedicara despus
El arte de la guerra a d e f e n d e r u n a vez m s su r a z o n a m i e n t o
militar a favor de la formacin de u n e j r c i t o de ciudadanos,
r a z o n a m i e n t o a d o b a d o con todos los ejemplos de la Antigedad.
168
Europa occidental
Italia
152 168
Quaderni del carcere, Turn, 1975, pp. 774, 1560, 2035-2036. La frase
est tomada del poema de D'Annunzio. Los anlisis de Gramsci sobre
el problema de la unidad italiana en el Renacimiento por el que estaba
profundamente preocupado se resienten del punto de partida implcito
de que las nuevas monarquas europeas que estaban unificando a Francia Inglaterra y Espaa tenan un carcter burgus (o al menos representaban un equilibrio entre la burguesa y la aristocracia). As, Gramsci
tiende a mezclar de forma ilegtima los dos problemas histricos diferentes de la ausencia de un absolutismo unitario en el Renacimiento y
el de la posterior carencia de una revolucin democrtica radical en el
Risorgimento. Ambos se convierten as en la prueba del fracaso de la
burguesa italiana; el primero, debido al corporativismo y la involucin
de las comunas a finales de la poca medieval y a comienzos de la moderna- el segundo, a causa de la confabulacin de los moderados y los
latifundistas del sur en el siglo xix. Sin embargo, como ya hemos visto
lo cierto es precisamente lo contrario. La ausencia de una nobleza feudal
dominante fue lo que impidi la aparicin de un absolutismo peninsular,
y de ah la de un Estado unitario, contemporneo de los de Francia
o Espaa! y la presencia regional de esa nobleza en el Piamonte fue lo
que permiti la creacin de un Estado que proporcionara el trampoln
para
vocacin
velo
como
la unificacin
de prisma
Gramscicentral
tarda
reflejaen
a entravs
labuena
era del
del
medida
cual
capitalismo
consider
su d e p e industrial.
n d eel
n c . Renacimiento,
a de La
Maqu
equia-
168
Europa occidental
Italia
152 170
172
Europa occidental
La perequazione se analiza en S. J. Woolf, Studi sulla nobilt piemntese nell poca delVassolutismo,
Turn, 1963, pp. 69-75. El significado
de este hecho para la historia general del absolutismo es claro. En un
sistema poltico medieval, donde no exista un sistema impositivo central el inters econmico de un seor consista en multiplicar el nmero
de feudos - q u e le deban servicios militares y prestacions f e u d a l e s - v
en reducir el numero de propiedades alodiales, con su titularidad incondicional y, por tanto, su carencia de obligaciones hacia un superior
feudal. Con la llegada de un sistema fiscal centralizado, la situacin cambi por completo: los feudos quedaban fuera de las tasaciones de impuestos, porque prestaban unos servicios militares que ahora ya eran meramente simblicos, mientras que las propiedades alodiales eran susceptibles de tributacin como lo eran las propiedades urbanas o campesinas
Prcticamente al mismo tiempo, en 1717, Federico Guillermo I introdujo
en Prusia una reforma similar para conmutar el servicio de caballera
por un impuesto, por medio de la conversin de la propiedad feudal en
alodial, y terminando as en realidad con la inmunidad fiscal de la nobleza. La medida levant entre los junkers una tormenta de indignacin
C
L f
in
'* e
Piemonte nella prima metd del
settecento,
M , , "
Mdena, 1957, pp. 103-6. Quazza piensa que posiblemente slo Prusia igual
o super al Piamonte en gastos militares durante este siglo.
7.
SUECIA
lector
174
Europa occidental
175
Suecia
eas y
g
J p n
p. 306.
176
Europa occidental
p. 440.
177
Suecia
Riksdag se codificaron en 1617; u n a ordenanza dividi legalm e n t e a la aristocracia en tres grados y le concedi u n a c m a r a
especial o Riddarhus, en 1626, que en adelante pas a ser el
foco d o m i n a n t e de la asamblea de los Estados. El pas se dividi
en 24 unidades provinciales (llamadas f o r m a l m e n t e lan), a cuyo
f r e n t e se instal u n landhvding o g o b e r n a d o r escogido e n t r e
la nobleza 5 . Se impuls u n sistema educativo modernizado, a la
vez que la ideologa oficial exaltaba la ascendencia tnica de
la clase dirigente sueca, cuyos a n t e p a s a d o s godos haban dom i n a d o en o t r o tiempo E u r o p a . Mientras tanto, los gastos de
la flota se multiplicaron p o r seis d u r a n t e el reinado de Gustavo Adolfo, y el n m e r o de soldados nativos se cuadruplic 6 .
E s t a p r o f u n d a racionalizacin y este nuevo vigor del absolutism o sueco en el interior p r o p o r c i o n a r o n la p l a t a f o r m a p a r a la
expansin militar de Gustavo Adolfo en el exterior.
Librndose de la d e s a f o r t u n a d a guerra con Dinamarca, que
haba h e r e d a d o de Carlos IX, p o r la f i r m a de u n a paz costosa
al comienzo de su reinado, el rey concentr sus objetivos iniciales en el t e a t r o del Bltico norte, donde Rusia estaba an
sacudida p o r el perodo de trastornos, y su h e r m a n o Carlos
Felipe casi se haba instalado como zar con el apoyo de los
boyardos y de los cosacos. P r o n t o obtuvo ganancias territoriales a expensas de los rusos. Por el t r a t a d o de Stolbova, en 1617,
Suecia adquiri Ingria y Karelia, lo que le daba el dominio
absoluto del golfo de Finlandia. Cuatro aos m s tarde, Gustavo
Adolfo a r r e b a t Riga a Polonia. En 1625-26, los ejrcitos suecos
arrollaron a las fuerzas polacas en Livonia, c o n q u i s t a n d o toda
la regin. La operacin siguiente f u e u n a t a q u e anfibio sobre
la m i s m a Polonia, de la que todava era soberano Segismundo.
Fueron t o m a d o s los enclaves estratgicos de acceso a la Prusia
oriental, con la anexin de Memel, Pillau y Elbing, y a p a r t i r de
entonces se impusieron f u e r t e s p e a j e s sobre el comercio de gran o del Bltico sur. La conclusin de la c a m p a a polaca en 1629
f u e seguida i n m e d i a t a m e n t e por la e n t r a d a sueca en P o m e r a n i a
en 1630, con lo que se inaugur la trascendental intervencin
de Gustavo Adolfo en la lucha p o r Alemania d u r a n t e la guerra
de los Treinta Aos. En ese m o m e n t o , la fuerza total del apar a t o militar sueco c o m p r e n d a unos 72.000 h o m b r e s , de los
que algo ms de la m i t a d eran soldados nativos. Los planes
blicos p a r a 1630 c o n t e m p l a b a n el despliegue de 46.000 hom!
Michael Roberts, Gustavus
Adolphus;
a history
of
1632, i, Londres, 1953, pp. 265-78, 293-7, 319-24.
6
Pierre Jeannin, L'Europe du nord-ouest
et du nord
XVIII'
sicles, Pars, 1969, p. 130.
Sweden,
aux
A Vil
1611et
177
Europa occidental
Lon-
dres, 1958, pp. 414-5, 444. En realidad el rey comenz sus campaas alemanas con unos 26.000 soldados.
Vase, por ejemplo, E. Hecksher, An economic historv of Sweden,
Cambridge (Massachusetts), 1954, pp. 36-8; M. Roberts, Introduction
Ingvar Andersson, A history of Sweden, Londres, 1956, p. 5 (la contradiccin con el libro al que sirve de introduccin, vanse las pp. 43-4).
Suecia
177
lidacin de las reservas seoriales era muy limitada: a mediados del siglo x v n slo u n 8 p o r 100 de las fincas eran unidades
seoriales 9 . Adems, la e n o r m e extensin de la pequea produccin en las aldeas significaba que el ndice de comercializacin en la agricultura era p r o b a b l e m e n t e el ms b a j o de todo
el continente. Una economa n a t u r a l prevaleca en vastas zonas
del pas, hasta tal p u n t o q u e en fecha tan tarda como 1570
slo el 6 p o r 100 de los ingresos reales impuestos y rentas
se pagaban en moneda, y la mayor p a r t e de los cargos estatales
se r e m u n e r a b a n igualmente en especie 10. En estas condiciones,
con la t e m p e r a t u r a del intercambio m o n e t a r i o todava b a j o
cero, n o haba posibilidad de un florecimiento de la economa
u r b a n a . Las ciudades suecas eran pocas y dbiles, en su mayor
p a r t e f u n d a d a s y pobladas p o r alemanes; el comercio extranj e r o era prcticamente un monopolio de los m e r c a d e r e s hanseticos. Prima facie, esta configuracin parece n o t a b l e m e n t e
inapropiada p a r a la repentina y t r i u n f a n t e aparicin de u n
absolutismo moderno. Cul es la explicacin del xito histrico del E s t a d o Vasa?
La respuesta a esta p r e g u n t a nos lleva al ncleo del carcter
especfico del absolutismo sueco. La centralizacin del p o d e r
real en los siglos xvi y x v n no f u e u n a respuesta a la crisis
de la servidumbre ni a la desintegracin del sistema seorial
provocadas por el intercambio de mercancas y la diferenciacin
social en las aldeas. Tampoco f u e u n reflejo indirecto del crecimiento de u n capital mercantil local, ni de u n a economa
u r b a n a . Su impulso inicial le lleg desde f u e r a : la amenaza de
un riguroso dominio dans f u e lo que moviliz a la nobleza sueca tras Gustavo I, y el capital de Lbeck f u e quien financi su
esfuerzo blico contra Cristin II. Pero la coyuntura de la dcada de 1520 no constituye la matriz f u n d a m e n t a l del absolutismo sueco, que debe b u s c a r s e en la relacin triangular de las
fuerzas de clase d e n t r o del propio pas. El modelo social bsico
y d e t e r m i n a n t e que existe t r a s esa relacin puede resumirse,
para n u e s t r o propsito, en una breve f r m u l a : la constelacin
occidental tpica en la p r i m e r a poca m o d e r n a f u e un absolutismo aristocrtico, edificado sobre los f u n d a m e n t o s sociales
de u n campesinado no servil y de unas ciudades ascendentes; la
constelacin tpica en el Este f u e un absolutismo aristocrtico
erigido sobre los f u n d a m e n t o s de u n campesinado servil y de
unas ciudades subyugadas. El absolutismo sueco, p o r el con' R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 152.
10
R o b e r t s , Gustavus Adolphus, II, p. 44.
181
Europa occidental
11
Roberts, Gustavus Adolphus, II, p. 57. La poblacin total indicada
ms arriba incluye a Finlandia; Suecia tenia alrededor de 900.000 habitantes en este perodo.
177
94
Europa occidental
177
Suecia
of Sweden,
177
Europa occidental
11
Gustavo Adolfo comenz sus campaas en Alemania con un ejrcito
del que slo una mitad se haba reclutado en Suecia. En la poca de
Breitenfeld, la participacin sueca haba descendido a un cuarto y en
Lutzen a menos de una dcima parte (13.000 de los 140.000 hombres)
Roberts, Gustavus
Adolphus,
II, pp. 206-7. El reclutamiento interior no
fue suficiente, por tanto, para eximir al absolutismo sueco de las leyes
generales del militarismo europeo de esta poca.
" Jeannin, L'Europe du nord-ouest el du nord, p. 330.
Suecia
177
186
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Suecia
187
VEurope
186
Europa occidental
nio de la m o n a r q u a b a j o el nuevo soberano, que haba alcanzado la mayora de edad d u r a n t e las guerras.
En 1680, Carlos XI utiliz el Riksdag p a r a abolir los privilegios tradicionales del rd y p a r a recuperar, con el apoyo de
la p e q u e a nobleza, las tierras y rentas de la m o n a r q u a , enaj e n a d a s en el perodo anterior. Las reducciones reales f u e r o n
muy amplias: el 80 p o r 100 de todas las propiedades e n a j e n a d a s
f u e r o n r e c u p e r a d a s p o r la m o n a r q u a sin ninguna compensaClon, y la proporcin de tierra cultivada de propiedad nobiliaria
se r e d u j o a la m i t a d 22. La creacin de nuevas propiedades exentas de impuestos f u e prohibida, y se liquidaron los condados
y baronas territoriales. Las reducciones se impusieron con
especial dureza en las posesiones u l t r a m a r i n a s . No a f e c t a r o n
a la consolidacin seorial d e n t r o de las propiedades de la
aristocracia; su objetivo final era el restablecimiento del statu
quo ante en la distribucin de la propiedad agraria que haba
prevalecido al principio del siglo 23 . Los ingresos estatales, recup e r a d o s p o r este p r o g r a m a a costa del e s t r a t o de los magnates,
se a u m e n t a r o n todava ms p o r medio de mayores impuestos
sobre los campesinos. El Riksdag asinti s u m i s a m e n t e al aum e n t o sin precedentes del p o d e r personal de Carlos XI que
a c o m p a a la reduktion, y abdic p r c t i c a m e n t e de todos sus
derechos a controlar o bloquear a su gobierno. Carlos XI utiliz
las reducciones, vase J. Rosen, Scandinavia and the Baltic
en The Aew Cambridge Modern History, v, p. 534. En 1655, los nobles
posean dos tercios de las tierras del pas. En 1700, las proporciones eran:
33 por 100 la nobleza; 36 por 100 la monarqua y 31 por 100 los campesinos que pagaban impuestos. Al final del reinado, las reducciones haban aumentado los ingresos de la monarqua en unos dos millones de
dleros al ano; de este incremento, las dos terceras partes provenan
de las posesiones recuperadas en las provincias extranjeras
La dramtica peripecia de las enajenaciones y recuperaciones del
patrimonio real sueco a mediados del siglo xvn, que en un corto espacio
de tiempo transformaron por completo el sistema de propiedad del pas
se interpreta generalmente como el signo de una profunda lucha social
por la tierra, en la que el campesinado sueco slo pudo librarse de una
servidumbre livonia por medio de las reducciones. Por muy extendida
que este esta opinin, es difcil aceptarla, porque los orgenes de este
intervalo estuvieron demasiado claramente ligados a los caprichos subjetivos de Cristina. Sus imprudentes donaciones tuvieron lugar en tiempos
de paz y no correspondieron a ninguna necesidad objetiva de la monarqua, ni fueron el resultado de una irresistible demanda o presin colectiva de, la nobleza. Estas posesiones, conquistadas sin esfuerzo por la
alta aristocracia, fueron abandonadas sin oponer ninguna resistencia
Nunca hubo una confrontacin de clase en torno al problema de la tierra
de una gravedad equiparable a los riesgos que se corrieron. Debe tenerse
en cuenta que para destruir las libertades del campesinado sueco habra
hecho falta algo ms que esa irreflexiva largueza real.
188
Italia 152 153
su posicin p a r a r e f o r m a r el ejrcito p o r m e d i o del asentamiento de soldados-campesinos en tierras especialmente distribuidas
p o r el llamado indelnigsverket o sistema de parcelacin, que
alivi al tesoro de los pagos en dinero a las tropas del interior.
La m a q u i n a r i a militar p e r m a n e n t e se ampli hasta llegar en la
dcada de 1680 a una fuerza de u n o s 63.000 h o m b r e s , de los
que alrededor de u n tercio correspondan a unidades profesionales estacionadas en el exterior. La flota f u e ampliada sin
interrupcin, t a n t o p o r razones comerciales c o m o estratgicas.
La burocracia a la que ahora poda acceder la pequea nobleza en condiciones de igualdad f u e adiestrada y perfeccionada. Escania y Livonia q u e d a r o n s u j e t a s a u n a f u e r t e centralizacin y suecizacin 2 \ El dominio real lleg a su plenitud en
la l t i m a dcada del reinado: en 1693, el Riksdag aprob u n a
resolucin excesivamente servil p o r la q u e declaraba el derecho
divino del rey a la soberana absoluta sobre su reino, en cuanto
delegado ungido p o r su hacedor. Carlos XI, como Federico Guillermo I de Prusia, u n soberano frugal y precavido en el exterior, no p e r m i t i ninguna oposicin a su voluntad en el interior.
l m e j o r t e s t a m e n t o de su o b r a f u e el a s o m b r o s o reinado
de su h i j o Carlos XII, que super a su p a d r e en u n p o d e r autocrtico que f u e p r e g o n a d o ideolgicamente desde el p r i m e r
da de su subida al t r o n o en 1697. Carlos XII, l t i m o de los
reyes-guerreros Vasa, p u d o p a s a r dieciocho aos en el extranjero, nueve de ellos en la cautividad turca, sin que la administracin civil de su pas se viera seriamente desorganizada
o detenida p o r su ausencia. Es d u d o s o que cualquier o t r o sob e r a n o de su tiempo p u d i e r a depositar t a n t a confianza en su
patrimonio. En efecto, casi todo el reinado de Carlos X I I estuvo
ocupado p o r su larga odisea en la E u r o p a del Este, d u r a n t e
la gran guerra del norte. Hacia 1700, el sistema imperial sueco
en el Bltico se estaba acercando a su m o m e n t o decisivo. A
pesar de la rgida revisin administrativa que haba s u f r i d o
recientemente b a j o Carlos XI, su base demogrfica y econmica
era excesivamente pequea p a r a sostener su extensin territorial c o n t r a la enemistad c o m b i n a d a de sus vecinos y rivales. La
poblacin interior era de 1.500.000 h a b i t a n t e s a p r o x i m a d a m e n t e ,
y se duplicaba con la de sus posesiones e x t r a n j e r a s hasta llegar
a unos 3.000.000; sus reservas h u m a n a s y financieras p e r m i t a n
u n a movilizacin mxima de unos 110.000 soldados (incluyendo
los mercenarios extranjeros) d u r a n t e el reinado de Carlos XII,
de los que slo e s t a b a n disponibles p a r a las i m p o r t a n t e s camx Rosen, Scandinavia and the Baltic, pp. 535-7.
190
Suecia
Europa occidental
paas exteriores menos de la mitad 2 5 . Por o t r a parte, la centralizacin de los Vasa haba provocado u n a reaccin particularista e n t r e la nobleza semigermnica de las provincias blticas,
q u e haban s u f r i d o con especial intensidad los rescates de tierras
del reinado precedente. La experiencia de Catalua y Escocia
iba a reeditarse ahora en Livonia. En 1699, Dinamarca, Sajonia,
Polonia y Rusia se alinearon c o n t r a Suecia. La seal de la
guerra son con la rebelin secesionista de Latvia, dirigida p o r
nobles locales que se m a n i f e s t a r o n a favor de la incorporacin
a Polonia. Carlos X I I se dirigi p r i m e r o c o n t r a Dinamarca, a la
q u e d e r r o t r p i d a m e n t e con la ayuda naval angloholandesa;
despus, contra Rusia, donde u n a p e q u e a fuerza sueca aniquil
al e j r c i t o de P e d r o I en Narva; i n m e d i a t a m e n t e c o n t r a Polonia,
donde Augusto II f u e a r r o j a d o del pas t r a s d u r a s batallas y
se instal en su lugar u n prncipe n o m b r a d o p o r los suecos;
finalmente, contra Sajonia, que f u e o c u p a d a y saqueada sin
piedad. Tras este avance militar circular alrededor del Bltico,
el ejrcito sueco se a d e n t r p r o f u n d a m e n t e en Ucrania p a r a
unirse con los cosacos de Zaporozhe y m a r c h a r sobre Mosc 2 6 .
En este m o m e n t o , sin embargo, el absolutismo r u s o de P e d r o I
result algo m s q u e u n juego p a r a las columnas de Carlos X I I : en Poltava y Perevolotchna el imperio sueco f u e destrozado el ao 1709 en su p u n t o h i s t r i c a m e n t e ms avanzado
de penetracin militar hacia el Este. Diez aos despus, la gran
guerra del N o r t e t e r m i n con u n a b a n c a r r o t a p a r a Suecia y con
el a b a n d o n o de Ingria, Karelia, Livonia, P o m e r a n i a occidental
y Bremen.
La arrogante autocracia de Carlos X I I desapareci con l.
Cuando los desastres de la gran guerra del N o r t e d e s e m b o c a r o n
en la m u e r t e del rey, la nobleza, en m e d i o de las disputas p o r
la sucesin, construy hbilmente u n sistema constitucional que
d e j a b a a los Estados la supremaca poltica y reduca tempo" El ataque contra Rusia en 1709 fue desencadenado con unos 44.000
hombres: Hatton, Charles XII of Sweden, p. 233.
u
El error garrafal que supona esta aventura es evidente. Hay que
recordar que el talento militar del absolutismo sueco estuvo acompaado
casi siempre por la miopa poltica. Sus dirigentes aplicaron constantemente la fuerza con una habilidad consumada sobre objetivos equivocados. Gustavo Adolfo corri intilmente por toda Alemania, cuando los
intereses a largo plazo de Suecia sealaban la toma de Dinamarca y el
dominio del Sund. Carlos XII se lanz tontamente sobre Ucrania, al dictado de Gran Bretaa, cuando una alianza con Francia y un ataque
contra Austria habran cambiado todo el curso de la guerra de sucesin
espaola y salvado a Suecia de su completo aislamiento al trmino de la
guerra en el Este. La dinasta nunca super cierto provincianismo en sus
perspectivas estratgicas.
191
r a m e n t e a la n a d a a la m o n a r q u a . La era de la libertad,
de 1720 a 1772, estableci u n rgimen de c o r r o m p i d o parlament a r i s m o aristocrtico, dividido p o r conflictos faccionales e n t r e
los p a r t i d o s de los S o m b r e r o s y de los Bonetes, manipulados
a su vez p o r la burocracia nobiliaria y lastrados p o r las recompensas y subvenciones de Inglaterra, Francia y Rusia. El nuevo
orden no perteneca ya a los magnates: la masa de la p e q u e a
y m e d i a n a nobleza, que dominaba la burocracia oficial y el ejrcito, haba conseguido sus objetivos. La divisin en tres rangos
d e n t r o del e s t a m e n t o nobiliario f u e abolida. Los privilegios econmicos y sociales del c o n j u n t o de la aristocracia f u e r o n celos a m e n t e conservados, prohibiendo el acceso de los plebeyos a
las tierras y a los m a t r i m o n i o s nobiliarios. El Riksdag de
cuyo rgano f u n d a m e n t a l , el Comit Secreto, se excluy a los
r e p r e s e n t a n t e s del campesinado se convirti en el ncleo
f o r m a l del sistema poltico constitucional, m i e n t r a s que su verd a d e r o c e n t r o radicaba en el Riddarhus27. Finalmente, la creciente agitacin social contra los privilegios nobiliarios amenaz
con r o m p e r el crculo e n c a n t a d o de las m a n i o b r a s d e n t r o del
sistema. El p r o g r a m a del p a r t i d o de los Bonetes Jvenes, en la
dcada de 1760, a u n q u e c o m b i n a d o con u n a i m p o p u l a r deflacin de la economa, expresaba la creciente ola de descontento
plebeyo. La a l a r m a aristocrtica ante la perspectiva de u n ataque p o r a b a j o p r o d u j o u n a b a n d o n o a b r u p t o y total del parlam e n t a r i s m o . La subida al trono de Gustavo I I I f u e la seal
e s p e r a d a p o r la aristocracia p a r a unirse u n a vez m s tras u n a
f r m u l a absolutista: se llev a cabo sin estridencias u n golpe
de E s t a d o real con la ayuda de la guardia y la connivencia de
la burocracia. El Riksdag, c o m o era de esperar, puso su f i r m a
al pie de la nueva Constitucin, c o n s a g r a n d o de nuevo la autoridad de la m o n a r q u a , a u n q u e inicialmente sin u n a vuelta total
al absolutismo de Carlos XI o Carlos X I I . Sin embargo, el
nuevo m o n a r c a avanz con energa hacia u n despotismo ilust r a d o del tipo del siglo XVIII, renovando la administracin y
r e s e r v a n d o p a r a su p e r s o n a un p o d e r cada vez m s arbitrario.
Cuando la nobleza opuso resistencias a esta tendencia, Gustavo I I I forz la aprobacin p o r el Riksdag en 1789 de u n a ley
de emergencia de Unin y Seguridad que r e s t a u r a b a un absolut i s m o total. Para conseguir sus fines, el rey tuvo que p r o m e t e r
a los e s t a m e n t o s ms b a j o s el acceso a la b u r o c r a c i a oficial y
" Vase Roberts, Essays in Swedish history, pp. 272-8; la prohibicin
a los plebeyos de comprar tierras de la nobleza se redujo ms tarde
nicamente a los campesinos, a la par que se mitigaban tambin las resunciones matrimoniales.
192
Europa occidental
SEGUNDA PARTE
EUROPA ORIENTAL
1.
EL ABSOLUTISMO E N EL E S T E
196
Europa oriental
101
196
200 Europa oriental
m s poderosa, d o m i n a n t e en sociedades m s avanzadas, lo que
oblig a la nobleza oriental a crear u n a m q u i n a estatal igualm e n t e centralizada p a r a sobrevivir. De otra f o r m a , la superior
fuerza militar de los ejrcitos reorganizados y engrandecidos
del a b s o l u t i s m o se h a b r a h e c h o sentir en el medio n o r m a l de
la competencia interfeudal: la guerra. La m i s m a modernizacin
de los ejrcitos y las tcticas, r e s u l t a d o de la revolucin militar occidental t r a s 1560, haca m s factible que n u n c a la agresin a los vastos espacios del Este, e igualmente a u m e n t a b a
los peligros de invasin p a r a las aristocracias locales de estos
pases. As, al m i s m o t i e m p o que divergan las relaciones infrae s t r u c t u r a l e s de produccin, tuvo lugar en a m b a s zonas u n a
p a r a d j i c a convergencia de las s u p e r e s t r u c t u r a s (ndice, p o r
supuesto, de lo q u e en ltimo t r m i n o era un m o d o de produccin comn). La f o r m a concreta que a d o p t la amenaza militar
del a b s o l u t i s m o occidental fue, a f o r t u n a d a m e n t e p a r a la nobleza oriental, indirecta y transitoria. A pesar de todo, es sorprendente h a s t a qu p u n t o sus efectos a c t u a r o n como catalizador
del modelo poltico del Este. El f r e n t e e n t r e a m b a s zonas
estaba ocupado, en el sur, p o r el largo duelo austro-turco, que
d u r a n t e doscientos cincuenta aos concentrara la atencin de
los H a b s b u r g o sobre sus enemigos o t o m a n o s y sus vasallos hngaros. E n el centro, Alemania era u n l a b e r i n t o de estados
p e q u e o s y dbiles, divididos y neutralizados p o r los conflictos
religiosos. As, el a t a q u e lleg desde el norte, relativamente
primitivo. Suecia el m s reciente y s o r p r e n d e n t e de todos los
absolutismos occidentales, pas nuevo con u n a poblacin m u y
limitada y u n a economa r u d i m e n t a r i a sera el martillo del
Este. Su impacto sobre Prusia, Polonia y Rusia en los noventa
aos que van desde 1630 hasta 1720 puede c o m p a r a r s e con el
de E s p a a sobre E u r o p a occidental en u n a poca anterior,
a u n q u e n u n c a haya recibido la m i s m a atencin. A pesar de esto!
f u e u n o de los grandes ciclos de expansin militar en la historia
del a b s o l u t i s m o europeo. En su p u n t o culminante, la caballera
sueca se pase victoriosa p o r las cinco capitales de Mosc,
Varsovia, Berln, Dresde y Praga, en un gran arco a travs del
t e r r i t o r i o de la E u r o p a oriental que lleg a s u p e r a r las camp a a s de los tercios espaoles en la occidental. Los sistemas
estatales de Austria, Prusia, Polonia y Rusia e x p e r i m e n t a r o n su
i m p a c t o formativo.
La p r i m e r a conquista exterior de Suecia f u e la toma de Estonia, en las largas guerras de Livonia con Rusia d u r a n t e las
ltimas dcadas del siglo xvi. Sin embargo, f u e la guerra de los
Treinta Aos la que p r o d u j o el p r i m e r sistema internacional
198
El absolutismo en el Este 201
de E s t a d o s c o m p l e t a m e n t e formalizado en E u r o p a y la que
seal el decisivo comienzo de la irrupcin sueca en el Este.
La espectacular m a r c h a de los ejrcitos de Gustavo Adolfo
sobre Alemania, arrollando el p o d e r de los H a b s b u r g o p a r a
a s o m b r o de E u r o p a , f u e el p u n t o decisivo de la guerra, y los
xitos posteriores de B a n e r y Torstensson hicieron imposible
toda recuperacin a largo plazo de la causa imperial. Desde
1641, los ejrcitos suecos o c u p a r o n de f o r m a p e r m a n e n t e grandes zonas de Moravia 3 , y cuando la guerra termin, en 1648,
estaban a c a m p a d o s en la orilla izquierda del Moldava, en Praga.
La intervencin de Suecia haba a r r u i n a d o definitivamente la
perspectiva de u n E s t a d o imperial de los H a b s b u r g o en Alemania. De ah que la trayectoria y el c a r c t e r del absolutismo
austraco h a b r a n de e s t a r d e t e r m i n a d o s p o r esta derrota, que
lo privo de la posibilidad de un centro territorial consolidado
en las tierras tradicionales del Reich y desplaz, a su costa,
todo el centro de gravedad hacia el Este. Al m i s m o tiempo, el
impacto del p o d e r sueco en la evolucin de Prusia, internacion a l m e n t e menos visible, f u e en el interior m u c h o ms p r o f u n d o .
Los ejrcitos suecos ocuparon B r a n d e m b u r g o desde 1631 y, a
pesar de ser tcnicamente un aliado en la causa p r o t e s t a n t e ,
le sometieron i n m e d i a t a m e n t e a requisiciones militares y exacciones fiscales despiadadas, tales como n u n c a antes se haban
conocido: los privilegios tradicionales de los Estados de los
j u n k e r f u e r o n liquidados de u n plumazo p o r los c o m a n d a n t e s
suecos 4 . Al t r a u m a de esta experiencia se aadi la adquisicin
sueca de la Pomerania occidental p o r el t r a t a d o de Westfalia
de 1648, que asegur a Suecia u n a amplia y p e r m a n e n t e cabeza
de playa en las tierras del sur del Bltico. Las guarniciones
suecas controlaban ahora el Oder y a m e n a z a b a n directamente a
la hasta entonces desmilitarizada y descentralizada clase domin a n t e de B r a n d e m b u r g o , pas que p r c t i c a m e n t e careca de
ejrcito. La construccin del absolutismo p r u s i a n o por el Gran
Elector, desde 1650 en adelante, f u e en b u e n a medida u n a respuesta directa a la inminente amenaza sueca: el ejrcito permanente, que h a b r a de ser la piedra angular de la autocracia de
los Hohenzollern, y su sistema fiscal, f u e r o n aceptados p o r los
j u n k e r s en 1653 p a r a e n f r e n t a r s e a la inminente situacin de
5
Vase J. Polisensky, The Thirty Year's War, Londres, 1971, pginas 224-31
4
Carsten, The origins of Prussia, p. 179. Pocos aos antes Gustavo
Adolfo haba tomado las estratgicas fortalezas de Memel y Pillau, en
la Prusia oriental, que dominaban el acceso a Koenigsberg, imponiendo
en ellas peajes suecos: op. cit., pp. 205-6.
200
Europa oriental
guerra en el t e a t r o bltico y p a r a resistir a los peligros exteriores. De hecho, la guerra sueco-polaca de 1655-60 se revel
como el p u n t o crucial de la evolucin poltica de Berln, que
evit lo peor de la agresin sueca p a r t i c i p a n d o al lado de Estocolmo como joven y temeroso aliado. El gran paso siguiente
en la construccin del absolutismo p r u s i a n o se dio, u n a vez ms,
en respuesta al conflicto militar con Suecia. Durante la dcada
de 1670, en medio de la angustia provocada por las c a m p a a s
suecas c o n t r a B r a n d e m b u r g o , que abrieron un t e a t r o nrdico
en la guerra desencadenada por Francia en el oeste, f u e cuando
el clebre Generalkriegscommissariat pas a o c u p a r las funciones del anterior consejo privado y a d a r f o r m a a toda la estruct u r a del a p a r a t o estatal de los Hohenzollern. El absolutismo
p r u s i a n o y su definitiva configuracin t o m a r o n f o r m a d u r a n t e
la poca del expansionismo sueco y b a j o su presin.
Mientras tanto, en estas dcadas que siguieron a Westfalia,
cay sobre el Este el ms d u r o de todos los golpes nrdicos.
La invasin sueca de Polonia en 1655 hizo saltar r p i d a m e n t e
la insegura confederacin aristocrtica de los szlachta. Cayeron
Varsovia y Cracovia, y todo el valle del Vstula qued d e s g a r r a d o
p o r las m a r c h a s y c o n t r a m a r c h a s de los ejrcitos de Carlos X.
La principal consecuencia estratgica de la guerra f u e privar
a Polonia de toda soberana sobre el d u c a d o de Prusia. Pero
los resultados sociales del devastador a t a q u e sueco f u e r o n mucho ms serios: las p a u t a s demogrfica y econmica de Polonia
q u e d a r o n tan gravemente daadas que la invasin sueca lleg
a ser como u n diluvio que separara para siempre la anterior
p r o s p e r i d a d de la Rzeczpospolita de la crisis y la decadencia
irrecuperables en los que se hundi despus. La ltima y breve
recuperacin de las a r m a s polacas en la dcada de 1680, c u a n d o
Sobieski dirigi la liberacin de Viena del cerco turco, f u e seguida muy p r o n t o p o r la segunda ofensiva sueca contra la mancomunidad, d u r a n t e la gran guerra del n o r t e de 1701-21, en la
que el principal teatro de destruccin fue, u n a vez ms, Polonia.
Cuando los ltimos soldados suecos a b a n d o n a r o n Varsovia,
Polonia haba d e j a d o de ser una gran potencia europea. La
nobleza polaca, p o r razones de las que se h a b l a r ms adelante,
no tuvo xito en su intento de generar u n absolutismo m i e n t r a s
d u r a r o n estas tragedias. As d e m o s t r en la prctica cules eran
las consecuencias, p a r a una clase feudal del Este, de no seguir
este camino; Polonia, incapaz de recuperarse de los golpes
mortales infligidos p o r Suecia, dej finalmente de existir como
E s t a d o independiente.
Rusia, como siempre, constituye u n caso algo diferente den-
El absolutismo en el Este
201
196
Romnov, presenci el despliegue del p o d e r o sueco en las prof u n d i d a d e s de Rusia. En m e d i o del creciente caos, u n e j r c i t o
m a n d a d o p o r De la Gardie se abri p a s o hasta Mosc p a r a
sostener al u s u r p a d o r Shuiski. Tres aos despus, u n candidato
sueco el h e r m a n o de Gustavo Adolfo estuvo a p u n t o de
ser elegido p a r a la m i s m a m o n a r q u a rusa, a u n q u e se vio bloq u e a d o en el l t i m o m o m e n t o p o r la eleccin de Miguel Romnov. El nuevo rgimen se vio obligado a ceder i n m e d i a t a m e n t e
Carelia e Ingria a los suecos, quienes en el t r a n s c u r s o de o t r a
dcada t o m a r o n toda Livonia a los polacos, lo que les dio u n
control p r c t i c a m e n t e absoluto del Bltico. En los p r i m e r o s
aos de la dinasta Romnov, el i n f l u j o sueco se extendi tambin al sistema poltico r u s o 6 . Finalmente, el e n o r m e edificio
estatal de Pedro I de principios del siglo x v m se erigi durante, y contra, la s u p r e m a ofensiva militar sueca en Rusia,
dirigida p o r Carlos XII, que haba comenzado con la destruccin
de los ejrcitos rusos en Narva y continuara con un p r o f u n d o
avance en Ucrania. El p o d e r zarista d e n t r o de Rusia se f o r j
y se p u s o a p r u e b a en la lucha internacional c o n t r a el imperio
sueco p o r la supremaca en el Bltico. El E s t a d o a u s t r a c o haba
sido expulsado de Alemania p o r la expansin sueca; el E s t a d o
polaco q u e d f r a g m e n t a d o . Por el contrario, los estados r u s o y
p r u s i a n o hicieron f r e n t e y d e r r o t a r o n a la expansin sueca,
a d q u i r i e n d o su f o r m a desarrollada en el curso de esta contienda.
El a b s o l u t i s m o oriental estuvo d e t e r m i n a d o , f u n d a m e n t a l m e n te, p o r tanto, p o r las condiciones i m p u e s t a s p o r el sistema
poltico internacional en cuyo seno e s t a b a n integradas objetivam e n t e las noblezas de toda la regin 7 . E s t e f u e el precio de
su supervivencia en u n a civilizacin de i n i n t e r r u m p i d a guerra
territorial; el desarrollo desigual del f e u d a l i s m o les oblig a
igualar las e s t r u c t u r a s estatales de Occidente antes de h a b e r
alcanzado u n estadio c o m p a r a b l e de transicin econmica hacia el capitalismo.
Con todo, este a b s o l u t i s m o tambin estuvo sobredeterminado, inevitablemente, p o r el desarrollo de la lucha de clases dent r o de las formaciones sociales del Este. Es preciso considerar
J. H. Billington, The icn and the axe, Londres, 1966, p. 110; este tema
invita a una mayor investigacin.
' Un reconocimiento de esta cuestin por un historiador ruso puede
verse en A N. Chistozvonov, Nekotorye aspekti problemi genezisa absohutizma, Voprosi Istorii, 5, mayo de 1968, pp. 60-1. Aunque contiene
algunos juicios disparatados (sobre Espaa, por ejemplo), este ensayo
comparativo es probablemente el mejor estudio sovitico reciente sobre
los orgenes del absolutismo en Europa oriental y occidental
203
196
Year's
war, p. 245.
204
of Prussia,
200
Europa oriental
El absolutismo en el Este
201
11
14
11
1971, p. 95.
in Muscovy,
Chicago,
Cambridge
196
209
to: las v e r d a d e r a s p a u t a s de la m a n o de obra n o correspondan siempre, en m o d o alguno, a las disposiciones de los codigos
legales. La misin del absolutismo fue, en todas partes, convertir la teora jurdica en prctica econmica. Un a p a r a t o
represivo inexorablemente centralizado y u n i t a r i o constitua
u n a necesidad objetiva p a r a la vigilancia y la supresin de la
extendida movilidad r u r a l en pocas de depresin econmica.
Ninguna red de jurisdicciones de seores individuales, p o r muy
despticos q u e f u e r a n , poda e n f r e n t a r s e con este p r o b l e m a de
f o r m a adecuada. Las funciones de polica interior necesarias
p a r a la segunda s e r v i d u m b r e del Este f u e r o n , en este sentido,
m u c h o ms exigentes que las necesarias p a r a la p r i m e r a servid u m b r e en el Oeste: el resultado f u e hacer posible u n E s t a d o
absolutista ms avanzado que las relaciones de produccin sob r e las que se asentaba, y c o n t e m p o r n e o del q u e en el Oeste
evolucionaba m s all de la servidumbre.
Polonia, u n a vez ms, f u e la a p a r e n t e excepcin en la lgica
de este proceso. Pero as como en lo exterior tuvo que pagar
el castigo del diluvio sueco p o r n o h a b e r generado u n absolutismo, en el interior el precio de su f r a c a s o f u e la mayor insurreccin campesina de esta poca, la catstrofe de la revolucin
u c r a n i a n a de 1648, que le cost u n tercio de su t e r r i t o r i o y que
descarg sobre la moral y el valor de la szlachta u n golpe del
que n u n c a se h a b r a de r e c o b r a r plenamente, pues sirvi de
preludio i n m e d i a t o a la guerra con Suecia, a la que h a b r a de
ligarse. El carcter peculiar de la revolucin u c r a n i a n a f u e consecuencia directa del p r o b l e m a bsico de la movilidad y la
huida de los campesinos en el Este 2 0 . Fue u n a rebelin iniciada
p o r los relativamente privilegiados cosacos de la regin del
Dnieper, que eran en su origen campesinos fugitivos o rutenios,
o h a b i t a n t e s de las tierras atlas circasianas, que se haban asentado en las vastas tierras fronterizas e n t r e Polonia, Rusia y el
j a n a t o t r t a r o de Crimea. En estas tierras de nadie haban llegado a a d o p t a r un m o d o de vida seminmada, ecuestre, muy
similar al de los t r t a r o s contra los que n o r m a l m e n t e luchaban.
Mucho t i e m p o despus se haba desarrollado u n a compleja est r u c t u r a social en las comunidades de cosacos. Su centro poltico
y militar era la isla fortificada o sech, situada ms a b a j o de los
rpidos del Dnieper, creada en 1557, y que constitua un campam e n t o guerrero, organizado en regimientos que elegan delega-
20
Una completa descripcin de la estructura social de Ucrania y de
la revolucin de 1648-54 puede verse en Vernadsky, The tsardom of Moscow, i, pp. 439-81.
196
Europa oriental
211
Stoye, Europe
unfolding,
1648-1688, p. 30.
196
de contribuciones y el t r a b a j o obligatorio en los astilleros, impuestos p o r Pedro I. Finalmente, en 1773-74, tuvo lugar la ltima
y ms formidable de todas las insurrecciones: la t r e m e n d a
rebelin de n u m e r o s a s poblaciones explotadas, desde las estribaciones de los Urales y los desiertos de Bashkiria hasta las
orillas del Caspio, al m a n d o de Pugachev, que combin a cosacos del m o n t e y la estepa, obreros industriales forzados, campesinos de las llanuras y tribus de pastores en u n a serie de
sublevaciones que, p a r a ser d e r r o t a d a s , necesitaron el despliegue
a gran escala de los ejrcitos imperiales rusos.
Todas estas rebeliones populares se originaron en las indet e r m i n a d a s zonas fronterizas del t e r r i t o r i o ruso: Galitzia, Bielorrusia, Ucrania, Astracn, Siberia, p o r q u e all se dilua el
p o d e r del E s t a d o central y las escurrizidas m a s a s de bandidos,
aventureros y fugitivos se mezclaban con los siervos asentados
y las propiedades nobiliarias. Las c u a t r o mayores rebeliones
f u e r o n dirigidas p o r elementos cosacos a r m a d o s , que a p o r t a b a n
la experiencia militar y la organizacin que les hacan tan peligrosos p a r a la clase feudal. Con el cierre final de las f r o n t e r a s
u c r a n i a n a y siberiana a finales del siglo x v m , despus de q u e
se completaran los p r o g r a m a s colonizadores de Potemkin, f u e
c u a n d o el c a m p e s i n a d o ruso, de f o r m a significativa, q u e d som e t i d o a u n a t a c i t u r n a quietud. As pues, en toda la E u r o p a
oriental, la intensidad de la lucha de clases en el campo siemp r e latente en f o r m a de huidas rurales f u e tambin el deton a d o r de explosiones campesinas c o n t r a la servidumbre, en las
q u e resultaba f r o n t a l m e n t e amenazado el p o d e r colectivo y la
propiedad de la nobleza. La geografa social plana de la m a y o r
p a r t e de la regin que la distingua del espacio m s segmentado de la E u r o p a occidental 2 3 poda d a r f o r m a s particularm e n t e serias a esta amenaza. El extendido peligro procedente de
sus propios siervos actu, p o r tanto, como u n a fuerza centrpeta sobre las aristocracias del Este. La ascensin del E s t a d o
absolutista en el siglo X V I I responda, en ltimo trmino, al
miedo social: su a p a r a t o coactivo poltico-militar era la garanta
de la estabilidad de la servidumbre. Haba as u n orden i n t e r n o
del absolutismo del Este que c o m p l e m e n t a b a su determinacin
exterior: la funcin del Estado centralizado consista en defender la posicin de clase de la nobleza feudal contra sus rivales
25
El contraste entre la topografa llana e interminable del Este, que
facilitaba las huidas, y el relieve ms accidentado y limitado del Oeste,
que ayudaba al control de la fuerza de trabajo, es subrayado por Lattimore, Feudalism in history, pp. 55, 56, y Mousnier, Peasant
uprisings,
pginas 157, 159.
212
196
suboficiales retirados o con invlidos de guerra. Todo el Est a d o adquira as u n corte militar, y todo el sistema social se
pona al servicio del militarismo. Los nobles, burgueses y campesinos se limitaban a estar all, cada u n o en su esfera, p a r a
servir al Estado y travailler pour le roi de Prusse24. A finales
del siglo X V I I I , el p o r c e n t a j e de la poblacin enrolada en el
ejrcito era quiz c u a t r o veces superior al de la Francia contempornea
y se utilizaban implacables mtodos coactivos
p a r a reaprovisionarlo con desertores y campesinos e x t r a n j e r o s .
El control del m a n d o p o r los j u n k e r s era p r c t i c a m e n t e absoluto. Esta t r e m e n d a m q u i n a militar absorba n o r m a l m e n t e ent r e el 70 y el 80 p o r 100 de los ingresos fiscales del E s t a d o en
tiempos de Federico II 2 6 .
El absolutismo austraco, como se ver ms adelante, siemp r e tuvo u n a e s t r u c t u r a m u c h o ms heterclita, mezcla imperfecta de rasgos orientales y occidentales que corresponda a su
base territorial mixta en E u r o p a central. Ninguna concentracin comparable a la de Berln prevaleci n u n c a en Viena. Con
todo, hay que tener en cuenta que, desde la mitad del siglo xvi
hasta finales del X V I I I , la tendencia centralizadora y el m p e t u
innovador d e n t r o del eclctico sistema administrativo del Estado de los H a b s b u r g o provinieron del complejo militar imperial. D u r a n t e m u c h o tiempo, en efecto, slo este complejo milit a r dio realidad prctica a la u n i d a d dinstica de las dispersas
tierras gobernadas p o r los Habsburgo. As, el Consejo S u p r e m o
de la Guerra, o Hofkriegsrat, era el nico organismo de gob i e r n o con jurisdiccin en todos los territorios de los Habsburgo en el siglo xvi, y el nico organismo ejecutivo que los una
b a j o la familia dominante. Aparte de sus deberes de defensa
c o n t r a los turcos, el Hofkriegsrat era responsable de la directa
administracin civil de toda la b a n d a de territorio situada a lo
largo de la f r o n t e r a sudoriental de Austria y Hungra, que estaba
guarnecida con milicias de Grenzers s u j e t a s a su m a n d o . Su
posterior papel en el crecimiento gradual de la centralizacin
de los H a b s b u r g o y en la construccin de un absolutismo desarrollado f u e siempre determinante. De todos los rganos centrales de gobierno, ste f u e p r o b a b l e m e n t e el que tuvo u n a
influencia mayor p a r a p r o m o v e r la unificacin de los diversos
territorios hereditarios, y todos incluyendo Bohemia y especialmente Hungra, p a r a cuya proteccin se haba planeado ori-
214
24
Hintze, Gesammelte
Abhandlungen,
I, p. 61.
" Dorn, Competition
for empire, p. 94.
" A. J. P. Taylor, The course of Germn history,
21
tury,
21
Privy
Council
of Russia,
in the seventeenth
cen-
196
nobility
in
216
218
in the seventeenth
century,
p. 96.
219
El absolutismo en el Este
Rosenberg, Bureaucracy,
aristocracy
and
" Carsten, The origins of Prussia, p. 272.
autocracy,
pp. 139-43.
196
220
and peasant
in Russia,
p. 150.
2.
Nobleza y monarqua
223
224
Europa oriental
Nobleza y monarqua
225
227
Europa oriental
m i s m a relacin dialctica. La construccin del moderno edificio absolutista necesitaba precisamente la creacin de la relacin de servicios arcaica que haba sido caracterstica del sist e m a feudal de Occidente. Antes, esta relacin nunca haba
arraigado p r o f u n d a m e n t e en el Este, y precisamente c u a n d o estaba desapareciendo en Occidente, p o r la llegada del absolutismo, comenz a a p a r e c e r en el Este por exigencias del absolutismo. El caso ms claro fue, n a t u r a l m e n t e , Rusia. Los siglos
medievales, t r a s la cada del E s t a d o de Kiev, haban conocido
u n a a u t o r i d a d poltica mediatizada y u n a relacin m u t u a de
soberana y vasallaje entre prncipes y seores, pero a m b a s estab a n disociadas del seoro territorial y de la posesin de la
tierra, que seguan b a j o el dominio de la votchina alodial de
la clase b o y a r d a 6 . Sin embargo, a p a r t i r de los comienzos de la
poca m o d e r n a , todos los avances del zarismo se construyeron
sobre la conversin de las posesiones alodiales en condicionales,
con la implantacin del sistema de pomestie en el siglo Xvi, su
p r e d o m i n i o sobre la votchina en el x v n y la mezcla final de
ambos en el XVIII. Por vez p r i m e r a , la tierra se posea a h o r a a
cambio de servicios caballerescos al gran seor feudal, el zar,
en lo que era u n a rplica del feudo del Occidente medieval.
E n Prusia no h u b o u n a t r a n s f o r m a c i n jurdica tan radical de.
la posesin de la tierra, a p a r t e de la recuperacin en gran escala
de las tierras reales t r a s las enajenaciones del siglo xvi, debido
a q u e todava sobrevivan las huellas del sistema feudal. P e r o
t a m b i n aqu la dispersin horizontal de los j u n k e r s f u e rota
p o r una rigurosa integracin vertical en el E s t a d o absolutista
b a j o el imperativo ideolgico de la obligacin universal de la
clase nobiliaria de servir a su soberano feudal. De hecho, el
ethos del servicio militar al E s t a d o h a b r a de ser m u c h o ms
p r o f u n d o en Prusia que en Rusia, y al final habra de p r o d u c i r
la aristocracia europea p r o b a b l e m e n t e ms fiel y disciplinada.
As pues, en Prusia f u e m u c h o menos necesaria la r e f o r m a legal y la coaccin material que el zarismo tuvo que aplicar de
f o r m a tan implacable en su esfuerzo p a r a forzar a la clase terrateniente rusa al servicio militar al E s t a d o 7 . En a m b o s casos,
6
Hay una excelente delimitacin y discusin del modelo histrico
aplicable a las tierras rusas en el texto, extremadamente lcido, de Vernadsky, Feudalism in Russia, Specitltitn, vol. 14, 1939, pp. 300-23. A la
luz del posterior sistema de pomestie,
es importante subrayar que las
relaciones vasallticas del perodo medieval fueron autnticamente contractuales y recprocas, como puede verse por los homenajes de la poca.
Una descripcin y ejemplos de esto pueden verse en Alexandre Eck,
Le Moyen Age russe, pp. 195-212.
7
Debe observarse, sin embargo, que el absolutismo prusiano no des-
Nobleza y monarqua
225
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William
I of
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Europa oriental
Nobleza y monarqua
231
As pues, a u n q u e se desencadenaron gigantescas luchas sociales en el curso de la transicin hacia el absolutismo, en una
escala m u c h o m a y o r que la conocida en E u r o p a occidental, sus
protagonistas f u e r o n las clases explotadas r u r a l e s y u r b a n a s ,
y n o los privilegiados ni los propietarios, que en c o n j u n t o revelaron u n a p r u d e n c i a considerable en sus relaciones con el zarismo. A lo largo de n u e s t r a historia, escriba el conde Stroganov a Alejandro I en u n m e m o r n d u m confidencial, la f u e n t e
de todos los disturbios ha sido siempre el campesinado, mientras que la nobleza n u n c a se ha agitado; si el gobierno tiene que
t e m e r a alguna fuerza o vigilar a algn grupo, es a los siervos
y n o a ninguna otra clase
Los grandes acontecimientos que
m a r c a r o n la desaparicin del Zemski Sobor y de la Duma boyarda n o f u e r o n rebeliones separatistas nobiliarias, sino las guerras
campesinas de Boltnikov y Razin, los disturbios u r b a n o s de
los artesanos de Mosc, el a u m e n t o de los t u m u l t o s cosacos a
lo largo del Dnieper y el Don. Estos conflictos p r o p o r c i o n a r o n
el contexto histrico en cuyo interior se iban a resolver las
contradicciones intrafeudales e n t r e los boyardos y los pomeshchiki, contradicciones q u e desde luego f u e r o n m u c h o m s agula dcada de 1680. En el siglo XVII se limitaba a reunirse para rendir
homenaje a los nuevos monarcas a su accesin al trono.
10
Vase el agudo anlisis de su actividad en J. L. H. Keep, The decline
of the Zemsky Sobor, The Slavonic and East European Review, 36, 1957-8,
pginas 100-22.
11
Vase H. Seton-Watson, The Russian empire, 1801-1917, Oxford, 1967,
pgina 77.
224
232
llerosa e n t r e ambos, n o significaba que los nobles del Este quedasen p o r ello entregados a la tirana a r b i t r a r i a o implacable
de sus m o n a r c a s . La aristocracia como clase f u e ratificada en
su p o d e r social p o r la naturaleza objetiva del E s t a d o que se
haba levantado p o r encima de ella. El servicio de la nobleza
en la m a q u i n a r i a del absolutismo aseguraba que el E s t a d o absolutista sirviera a los intereses polticos de la nobleza. El vnculo
e n t r e a m b o s e n t r a a b a m s coaccin que en Occidente, p e r o
tambin m s intimidad. Por tanto, y a pesar de las apariencias
ideolgicas, las n o r m a s generales del a b s o l u t i s m o europeo nunca se infringieron seriamente en los pases del Este. La propiedad privada y la seguridad de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e r o n
siempre el talismn domstico de los regmenes reales, sin q u e
influyera en esto p a r a n a d a el carcter autocrtico de sus pretensiones 13. La composicin de la nobleza poda ser transform a d a y r e c o n s t r u i d a a la fuerza en las situaciones de crisis agudas, como lo haba~sido en el Occidente medieval, p e r o siempre
se m a n t u v o su posicin e s t r u c t u r a l d e n t r o de la f o r m a c i n
social. El absolutismo oriental, n o menos que el occidental, se
detena en las p u e r t a s de las propiedades seoriales, y, a la
inversa, la nobleza obtena su riqueza y su p o d e r f u n d a m e n t a l
de la posesin estable de la tierra, y n o de su presencia temporal en el Estado. En toda E u r o p a , la gran m a s a de la propiedad agraria sigui siendo j u r d i c a m e n t e hereditaria e individual d e n t r o de la clase noble. Los grados de la nobleza podan
e s t a r coordinados con los rangos en el e j r c i t o o en la administracin, p e r o n u n c a se r e d u j e r o n a stos: los ttulos siempre
subsistieron al margen del servicio al Estado, indicando el hon o r antes que el cargo.
Por tanto, n o es s o r p r e n d e n t e que a pesar de las grandes
diferencias en el c o n j u n t o de la f o r m a c i n histrica de las dos
mitades de E u r o p a , la trayectoria de la relacin e n t r e monar15
La demostracin ms llamativa de los estrictos limites objetivos del
poder absolutista es la prolongada y triunfante resistencia de la nobleza
rusa a los planes zaristas de emancipacin de los siervos durante el siglo xix. Por entonces, tanto Alejandro I como Nicols I dos de los
monarcas ms poderosos que Rusia ha conocido consideraban personalmente que la servidumbre era, en principio, un estorbo social, aunque
en la prctica acabaran por transferir ms campesinos a la esclavitud
privada. Incluso cuando Alejandro II decret por fin la emancipacin,
en la segunda mitad del siglo xix, la forma de su realizacin vino determinada en buena medida por los combativos contraataques de la aristocracia. Sobre estos episodios vase Seton-Watson, The Russian
empire,
pginas 77-8, 227-9, 393-7.
230
Europa oriental
14
Esto se deduce con toda claridad del estudio ms reciente sobre el
tema: Fran?ois Bluche, Le despotisme
eclair, Pars, 1968. El libro de
Bluche ofrece un agudo estudio comparativo de los despotismos ilustrados del siglo XVIII. Sin embargo, su marco explicativo es defectuoso,
porque se basa fundamentalmente en una teora de ejemplos genealgicos,
por la que se dice que Luis XIV proporcion un modelo original de gobierno que inspir a Federico II, quien a su vez inspir a los dems
soberanos de su poca (pp. 344-5). Sin negar la importancia del fenmeno relativamente nuevo, de una consciente imitacin internacional entre los estados durante el siglo x v m , los lmites de este tipo de genealogas son bastante obvios.
Nobleza y monarqua
235
224
236
3.
PRUSIA
Una vez estudiados sus d e t e r m i n a n t e s comunes, es preciso considerar a h o r a la evolucin divergente de las especficas formaciones sociales del Este. Prusia p r e s e n t a el caso tpico en
E u r o p a de u n desarrollo desigual y combinado que p r o d u j o fin a l m e n t e el m a y o r E s t a d o capitalista industrializado del continente a p a r t i r de u n o de los ms pequeos y m s atrasados
territorios feudales del Bltico. Los p r o b l e m a s tericos planteados p o r esta trayectoria f u e r o n a b o r d a d o s especficamente p o r
Engels en su f a m o s a carta a Bloch de 1890, en la que t r a t a de la
i m p o r t a n c i a irreductible de los sistemas poltico, legal y cult u r a l en la e s t r u c t u r a de toda determinacin histrica: Segn
la concepcin materialista de la historia, el f a c t o r que en ltima
instancia d e t e r m i n a la historia es la produccin y la reproduccin de la vida real. Ni Marx ni yo h e m o s a f i r m a d o n u n c a m s
q u e esto [...] Tambin el E s t a d o p r u s i a n o ha nacido y se ha
desarrollado p o r causas histricas que son, en ltima instancia, causas econmicas. Pero apenas p o d r a f i r m a r s e , sin incur r i r en pedantera, que de los m u c h o s pequeos estados del
n o r t e de Alemania fuese p r e c i s a m e n t e B r a n d e m b u r g o , p o r imp e r i o de la necesidad econmica, y no t a m b i n p o r intervencin
de otros factores (y principalmente su complicacin, m e d i a n t e
la posesin de Prusia, en los a s u n t o s de Polonia, y a travs de
esto, en las relaciones polticas internacionales, que f u e r o n
t a m b i n decisivas en la f o r m a c i n de la potencia dinstica austraca), el destinado a convertirse en la gran potencia en que
t o m a r o n cuerpo las diferencias econmicas, lingsticas, y desde la R e f o r m a t a m b i n las religiosas, e n t r e el Norte y el Sur
1
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence,
p. 417 [Obras Escogidas, II, pp. 520-1; Correspondencia, Buenos Aires, Cartago, 1973, pp. 379,
380]. Althusser ha seleccionado este pasaje como un documento decisivo
en su famoso ensayo Contradiction and overdetermination, For Marx,
Londres, 1969, pp. 111, 112 [Contradiccin y sobredeterminacin (notas
para una investigacin), La revolucin terica de Marx, Mxico, Siglo XXI,
1967, p. 92], pero se limita a demostrar la importancia terica general de
las formulaciones de Engels, sin proponer ninguna solucin a los verdaderos problemas histricos que plantean. El hincapi expresamente
hecho por Engels sobre el carcter complejo y sobredeterminado del
Prusia
239
Al m i s m o tiempo, es evidente que las c o m p l e j a s causas del ascenso de B r a n d e m b u r g o contienen tambin la respuesta al problema central de la historia m o d e r n a de Alemania: p o r q u
la unificacin de Alemania en la poca de la revolucin industrial se alcanz en ltimo t r m i n o b a j o la direccin poltica de
los j u n k e r s agrarios de Prusia. Dicho de o t r a f o r m a , el ascenso
del E s t a d o de los Hohenzollern concentra de f o r m a particularm e n t e clara algunos de los p r o b l e m a s claves de la naturaleza
y funcin del absolutismo en el desarrollo poltico de E u r o p a .
Sus comienzos no f u e r o n especialmente p r o m e t e d o r e s . En
su origen, la casa Hohenzollern f u e t r a n s p l a n t a d a p o r el emp e r a d o r Segismundo, d u r a n t e su lucha c o n t r a la revolucin
husita en Bohemia, desde el sur de Alemania donde haba
sido tradicionalmente u n linaje aristocrtico en disputa con la
ciudad mercantil de N u r e m b e r g a B r a n d e m b u r g o , a principios
del siglo xv. Federico, p r i m e r margrave Hohenzollern de Brandemburgo, f u e n o m b r a d o elector del imperio en 1415 por sus
servicios a S e g i s m u n d o 2 . El siguiente m a r g r a v e s u p r i m i la
a u t o n o m a municipal de Berln, y sus sucesores, a su vez, tomaron a la Liga Hansetica las o t r a s ciudades de la Marca y las
sometieron. Como ya hemos sealado, a principios del siglo xvi
B r a n d e m b u r g o era u n regin desprovista de ciudades libres.
Pero en esta r e m o t a zona fronteriza, la d e r r o t a de las ciudades
asegur la supremaca de la nobleza m s q u e la de la dinasta.
La aristocracia local ampli c o n s t a n t e m e n t e sus dominios, cerc a n d o las propiedades comunes de las aldeas, y priv a los
pequeos campesinos de sus tierras a medida que los cultivos
de exportacin se hacan m s lucrativos. Al m i s m o tiempo, la
clase t e r r a t e n i e n t e t o m el control de la alta justicia, c o m p r
auge de Prusia es mucho ms llamativo cuando se compara con los comentarios de Marx sobre el mismo tema. Porque Marx redujo precisamente la aparicin del Estado Hohenzollern en Brandemburgo a la caricatura de una necesidad meramente econmica. En su artculo de 1856,
Das gttliche Recht der Hohenzollern (Werke, vol. 12, pp. 95-101), Marx
atribuy el auge de la dinasta simplemente a una miserable serie de
sobornos: Los Hohenzollern adquirieron Brandemburgo, Prusia y el ttulo real nicamente gracias al soborno. En la misma fecha, su correspondencia privada con Engels utiliza idntica fraseologa: Pequeos robos, sobornos, compras directas, tratos bajo cuerda con los herederos, etc.; la historia de Prusia se reduce toda a este ruin negocio (Selected
correspondence,
p. 96 [Correspondencia, p. 86]). Este materialismo verdaderamente vulgar es una advertencia sobre los peligros de dar por supuesta cualquier superioridad de Marx sobre Engels en el campo histrico propiamente dicho; hasta es posible que la balanza se incline normalmente del lado contrario en lo que respecta a la unin de ambos.
2
Sobre el contexto de esta accin, vase Barraclough, The origins ot
Germany, p. 358.
240
Europa oriental
Prusia
241
4
5
240
Europa oriental
Prusia
241
240
experiment el nuevo p o d e r del electorado. E n 1661-63 f u e convocado u n largo Landstag. La negativa de los burgueses de
Koenigsberg a a c e p t a r la plena soberana de la dinasta sobre
el d u c a d o f u e rota con la detencin s u m a r i a del cabecilla de
la resistencia u r b a n a , y se a r r a n c la aprobacin de u n imp u e s t o sobre el comercio interior p a r a m a n t e n e r al ejrcito.
El elector tuvo q u e p r o m e t e r la celebracin de sesiones trianuales de los Estados y n o r e c a u d a r nuevos impuestos sin su
previo consentimiento: p e r o estas concesiones h a b r a n de mostrarse m e r a m e n t e formales. Mientras tanto, los E s t a d o s de
Cleves-Mark haban sido obligados a a c e p t a r el derecho del
s o b e r a n o de i n t r o d u c i r t r o p a s y n o m b r a r funcionarios a su
voluntad.
E n 1672, la guerra franco-holandesa c o n d u j o al E s t a d o de
los Hohenzollern aliado diplomtico y cliente financiero de
las Provincias Unidas a u n nuevo conflicto militar, esta vez
a escala europea. En 1674, el elector era c o m a n d a n t e t i t u l a r
del c o m b i n a d o de fuerzas g e r m a n a s que o p e r a b a c o n t r a Francia en el Palatinado y en Alsacia. Al ao siguiente, en ausencia
de Federico Guillermo, Suecia invadi B r a n d e m b u r g o c o m o
aliado de Francia. En su r p i d o regreso, Federico Guillermo
devolvi el golpe en la batalla de Fehrbellin, en la que p o r vez
p r i m e r a los ejrcitos de B r a n d e m b u r g o vencieron a los veteranos escandinavos en las tierras p a n t a n o s a s al noroeste de
Berln. En 1678, toda la Pomerania sueca haba sido invadida
p o r el elector. Pero u n a vez ms la intervencin f r a n c e s a le
priv de sus conquistas: los ejrcitos borbnicos m a r c h a r o n
hacia Cleves-Marck y a m e n a z a r o n Minden, avanzadilla de los Hohenzollern en el oeste, lo que permiti a Francia exigir la devolucin de Pomerania occidental a Suecia en 1679. Sin ningn
f r u t o geogrfico, la guerra f u e sin e m b a r g o institucionalmente
rentable p a r a la construccin de u n absolutismo monrquico.
Prusia oriental f u e sometida a la fuerza a u n a recaudacin de
impuestos sobre la tierra y el comercio sin ningn consentimiento representativo, entre m u r m u l l o s de disidencia nobiliaria y amenazas m s f u e r t e s de rebelin burguesa. Koenigsberg
f u e el centro de la resistencia: en 1674, u n sbito golpe militar
t o m la ciudad y aplast p a r a siempre su a u t o n o m a municipal.
A p a r t i r de entonces, los Estados prusianos votaron dcilmente
las grandes contribuciones que se les pidieron m i e n t r a s d u r
la g u e r r a 7 .
La f i r m a de la paz no i n t e r r u m p i la creciente concentracin
7
241
Prusia
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El
oelas
240
cales, convirtindose en un organismo provinciano y sin importancia, cuya actividad se paraliz p o r completo d u r a n t e la guer r a de los Treinta Aos. Federico Guillermo lo reaviv despus
de Westfalia, y comenz a a s u m i r de f o r m a i n t e r m i t e n t e la
direccin central del c o n j u n t o de los dominios de los Hohenzollern, a u n q u e su perspectiva de f o n d o sigui siendo localista,
y su funcin administrativa m u y primitiva. Sin embargo, dur a n t e la guerra de 1665-70 se cre u n d e p a r t a m e n t o especializado p a r a la direccin de los a s u n t o s militares en todas las
tierras dinsticas, el Generalkriegskommissariat. Con la vuelta
de la paz se r e d u j e r o n la funcin y el personal de este Comisariado que, sin embargo, no f u e abolido, sino que se m a n t u v o
b a j o la supervisin f o r m a l del Consejo Privado. H a s t a aqu, la
evolucin del a b s o l u t i s m o b r a n d e m b u r g u s sigui una senda
administrativa muy parecida a la de las anteriores m o n a r q u a s
occidentales. Pero el comienzo de la guerra de 1672-78 s u p u s o
u n c a m b i o de r u m b o a b r u p t o y decisivo. El Generalkriegskommissariat comenz a dirigir p r c t i c a m e n t e toda la m a q u i n a r i a
del Estado. En 1674 se f o r m u n a Generalkriegskasse, que en el
plazo de u n a dcada se haba convertido en tesorera central
de los Hohenzollern, a medida que se iba confiando a los funcionarios del Comisariado la recaudacin de impuestos. En 1679,
el Generalkriegskommissariat p u s o a su f r e n t e a u n soldado
profesional, el aristcrata de P o m e r a n i a Von G r u m b k o w ; sus filas se ampliaron; en su interior se cre u n a j e r a r q u a burocrtica estable y se diversificaron sus responsabilidades exteriores. D u r a n t e la dcada siguiente, el comisariado organiz el
a s e n t a m i e n t o de los refugiados hugonotes y dirigi la poltica
inmigratoria, control el sistema de gremios en las ciudades,
supervis el comercio y las m a n u f a c t u r a s e impuls las empresas navales y coloniales del Estado. En la prctica, el Generalkriegskommisar era s i m u l t n e a m e n t e jefe de E s t a d o Mayor,
m i n i s t r o de la G u e r r a y m i n i s t r o de Hacienda. El Consejo Privado qued e m p e q u e e c i d o ante este gran crecimiento. La burocracia del comisariado se reclutaba sobre u n a base unitaria e
interprovincial, y era utilizada p o r la dinasta como su m e j o r
a r m a c o n t r a el p a r t i c u l a r i s m o local y la resistencia de las
a s a m b l e a s 9 . Sin embargo, el Generalkriegskommissariat n o era
en m o d o alguno u n a r m a c o n t r a la propia nobleza. Por el contrario, sus escalones ms altos estaban ocupados p o r nobles,
t a n t o en los niveles centrales c o m o provinciales; los plebeyos
estaban concentrados en los d e p a r t a m e n t o s relativamente infe-
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Prusia 241
pp. 266-71.
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Europa oriental
Polonia
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of modern
Germany,
of modern
Germany:
Lon-
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252
tado rural del tipo italiano en el perodo medieval, y a principios de la edad m o d e r n a se m o s t r a r o n incapaces de evolucion a r hacia u n tipo de ciudad-Estado comparable a los seoros
de Miln y Florencia o a las oligarquas de Venecia y Gnova 16
Por consiguiente, la relacin poltica de la clase seorial con
las ciudades f u e consiguientemente muy distinta en Alemania
occidental. En lugar de una simplificacin del m a p a en unos
pocos estados u r b a n o s de t a m a o medio, dirigidos p o r aventureros o patricios neoaristocrticos, lo que exista era u n a multiplicidad de pequeas ciudades libres en medio de u n laberinto de principados diminutos.
Los pequeos estados territoriales de Alemania occidental se
distinguan, en particular, por un i m p o r t a n t e contingente de
principados eclesisticos. De los cuatro electores occidentales
del imperio, tres eran arzobispados: Colonia, Maguncia y Trveris. Estos curiosos fsiles constitucionales d a t a b a n de la prim e r a poca feudal, cuando los e m p e r a d o r e s sajones y suabos
haban utilizado el a p a r a t o de la Iglesia en Alemania como u n o
de sus i n s t r u m e n t o s ms i m p o r t a n t e s p a r a el gobierno regional. Mientras en Italia el gobierno episcopal fue d e r r i b a d o muy
p r o n t o en las ciudades del norte, donde el peligro principal p a r a
las c o m u n a s provena de los planes polticos de los sucesivos
e m p e r a d o r e s , y su principal aliado contra ellos era el papado,
en Alemania, p o r el contrario, los e m p e r a d o r e s haban fomentado la a u t o n o m a municipal t a n t o como la a u t o r i d a d episcopal, contra las pretensiones de los barones y prncipes seculares
en colusin con las intrigas papales. La consecuencia f u e que
t a n t o los pequeos estados eclesisticos como las ciudades libres sobrevivieron hasta los comienzos de la poca m o d e r n a .
En el campo, la propiedad agraria tom casi en todas partes
la f o r m a del Grundherrschaft, en el que los campesinos, como
a r r e n d a t a r i o s libres, pagaban cargas en especie o en m o n e d a
p o r sus tierras a los seores feudales, que eran con frecuencia
propietarios absentistas. En la Alemania sudoccidental, un
gran n m e r o de pequeos nobles haban resistido con xito la
" Los comentarios de Brecht sobre la mentalidad cvica de las ciudades libres de Alemania en general, y de su nativa Augsburgo en particular, tal como los ha reproducido Benjamn, son muy mordaces: Walter
Benjamn, Understanding
Brecht, Londres, 1973, p. 119 [Tentativas
sobre
Brecht, Madrid, Taurus, 1975, p. 150]. Esos comentarios son un curioso
contrapunto'de las desencantadas reflexiones de Gramsci sobre las ciudades italianas de la misma poca, porque Brecht admiraba las ciudades
renacentistas de Italia, mientras Gramsci alababa la Reforma urbana en
Alemania: cada uno buscaba la virtud histrica en el vicio nacional del
otro.
284
Europa oriental
absorcin en los principados territoriales, a d q u i r i e n d o la condicin de caballeros imperiales, que deban u n a lealtad inmediata al propio e m p e r a d o r en vez de r e n d i r h o m e n a j e a u n
seor local superior. En el siglo xvi haba alrededor de 2.500
de estos Reichsritter, cuyas posesiones territoriales totales n o
ascendan a ms de 650 kilmetros cuadrados. Muchos de ellos
se convirtieron, n a t u r a l m e n t e , en mercenarios a m a r g a d o s y peligrosos, p e r o o t r a s m u c h a s familias p e n e t r a r o n en los peculiares complejos poltico-eclesisticos d e s p a r r a m a d o s por toda
Alemania occidental, o c u p a n d o en ellos oficios y p r e b e n d a s 17
(dos f o r m a s sociales anacrnicas que se p e r p e t u a b a n mutuamente). En este desordenado paisaje, no haba ningn espacio
p a r a el crecimiento de un E s t a d o absolutista i m p o r t a n t e o convencional, ni siquiera en u n a escala regional. Los dos principados seculares ms significativos de Occidente eran el Palatin a d o r e n a n o y el d u c a d o de W r t t e m b e r g . Ambos contenan muchos caballeros imperiales y pequeas ciudades, y ninguno tena
u n a slida nobleza territorial. W r t t e m b e r g , que tena e n t r e
400 y 500 mil habitantes, n u n c a jug un papel i m p o r t a n t e en el
c o n j u n t o de la poltica germana, ni pareca que p u d i e r a jugarlo.
El Palatinado, que facilitaba el c u a r t o elector occidental del
imperio y controlaba los p e a j e s del Rin medio, era un E s t a d o
m s rico y m s considerable, cuyos dirigentes consiguieron en
el siglo xvi u n a a u t o r i d a d absolutista relativamente t e m p r a n a 18.
Pero su nica tentativa i m p o r t a n t e de expansin la f u n e s t a
pretensin de Federico V de controlar Bohemia a principios del
siglo X V I I , q u e precipit la guerra de los Treinta Aos le
a c a r r e u n desastre p e r m a n e n t e : pocas zonas de Alemania fuer o n castigadas con tanta dureza p o r los ejrcitos rivales en el
conflicto militar europeo. Los ltimos aos del siglo X V I I y los
p r i m e r o s del X V I I I t r a j e r o n pocas posibilidades de recuperacin.
El Palatinado y W r t t e m b e r g estuvieron en p r i m e r a lnea de
las guerras de Luis XIV desde 1672 hasta 1714, y f u e r o n salvaj e m e n t e devastados p o r los ejrcitos franceses e imperiales. La
vulnerabilidad estratgica de estos dos principados occidentales se aada a sus limitaciones territoriales. A mediados del
siglo X V I I I , a m b o s e r a n n i c a m e n t e moneda fraccionaria de la
diplomacia internacional, sin ningn peso poltico d e n t r o de la
propia Alemania.
" Holborn, A history of modern Germany: the Reformation,
pp. 31, 38.
" Sobre la situacin social de Wrttemberg y el Palatinado, vase
F. L. Carsten, Princes and Parliaments in Germany, Oxford, 1959, pp. 24,
341-7.
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El t e r r e n o histrico o f r e c i d o p o r el c o n j u n t o de Alemania
occidental era incompatible, p o r tanto, con la aparicin de u n
gran absolutismo. La m i s m a necesidad sociolgica que determin su ausencia en el oeste garantiz que todas las experiencias
i m p o r t a n t e s de construccin de un E s t a d o absolutista, y que
m o s t r a r o n u n a posibilidad real de establecer la hegemona final d e n t r o del imperio, procedieron del este. Si se excluyen p o r
el m o m e n t o las tierras de los H a b s b u r g o en Austria y Bohemia,
a las que volveremos ms adelante, las posibilidades f u t u r a s
de u n i d a d germana residan b s i c a m e n t e en los tres estados
orientales que se escalonan desde el Tirol hasta el Bltico: Baviera, S a j o n i a y B r a n d e m b u r g o . A p a r t i r del siglo xvi, estos
tres estados eran los nicos verdaderos contendientes p a r a el
liderazgo de u n a Alemania nacionalmente unificada y s e p a r a d a
de la casa de Austria, p o r q u e u n a f u e r t e m a q u i n a r i a absolutista
liberada de la proliferacin u r b a n a y apoyada en u n a poderosa nobleza slo era posible en el este, regin m s a t r a s a d a
y recientemente colonizada, donde haba m e n o s y ms dbiles
ciudades. Para c o m p r e n d e r p o r qu f u e el m s nrdico de estos
estados el que consigui el dominio final de Alemania, es necesario considerar la e s t r u c t u r a interna de cada u n o de ellos. Baviera, el ms antiguo, haba sido u n a i m p o r t a n t e u n i d a d del
imperio carolingio y u n o de los grandes troncos ducales del
siglo x. A finales del siglo XII, los Wittelsbach se convirtieron
en seores de Baviera. A p a r t i r de entonces n o f u e r o n suplantados p o r ninguna otra familia: la dinasta Wittelsbach consigui el perodo ms largo e i n i n t e r r u m p i d o de gobierno sobre
su regin hereditaria de e n t r e todas las familias reinantes europeas (1180-1918). Durante la E d a d Media sus posesiones se
subdividieron en varias ocasiones, p e r o en 1505 Alberto IV las
reunific u n a vez ms en u n nico y poderoso ducado, tres veces mayor q u e la Marca de B r a n d e m b u r g o . D u r a n t e los levant a m i e n t o s religiosos del siglo xvi, los duques b v a r o s o p t a r o n
sin vacilacin p o r la causa catlica, y convirtieron a su reino
en el ms slido bastin de la C o n t r a r r e f o r m a en Alemania. Su
enrgica supresin del luteranismo f u e a c o m p a a d a p o r el firme sometimiento de los Estados locales, principales focos de
la resistencia p r o t e s t a n t e en el ducado. El control dinstico se
extendi al arzobispado de Colonia, que despus de 1583 se mantuvo d u r a n t e dos siglos c o m o u n a i m p o r t a n t e conexin familiar
con Renania. Los Wittelsbach, q u e f u e r o n los responsables de
este p r o g r a m a poltico y religioso, i n t r o d u j e r o n tambin en Baviera los p r i m e r o s rganos del absolutismo: en la dcada de
1580 ya se haban establecido u n a Cmara Financiera, u n Con-
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and Parliaments
in Germany,
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in Germany,
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Carsten, Princes
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in Germany,
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y al m i s m o e m p e r a d o r en la b s q u e d a de v e n t a j a s dinsticas y
engrandecimiento territorial. Unindose con Carlos V en el
a t a q u e imperial c o n t r a la Liga de Esmalcalda, particip en la
aniquilacin de los ejrcitos p r o t e s t a n t e s en Mhlberg y adquiri as el grueso de las tierras ernestinas y el ttulo de elector.
Cinco aos despus, o r q u e s t a n d o el a t a q u e franco-luterano cont r a Carlos V, destroz las posibilidades de los H a b s b u r g o de
reconvertir Alemania, y r e m a c h la unificacin de Sajonia b a j o
su soberana. A su muerte, el nuevo E s t a d o s a j n era el principado ms poderoso y ms p r s p e r o de Alemania. Despus
vinieron cincuenta aos de desarrollo pacfico en el electorado,
d u r a n t e los cuales se convocaron con regularidad los Estados
y se a u m e n t a r o n progresivamente los impuestos.
El comienzo de la guerra de los Treinta Aos, sin embargo,
sorprendi a Sajonia a principios del siglo x v n sin preparacin
militar y diplomtica. Mientras Baviera jug en este conflicto
un brillante papel e n t r e los estados germanos, Sajonia q u e d
reducida a u n a debilidad vacilante, muy similar a la de Brandemburgo. Los electores Wettin y Hohenzollern, a pesar de ser
protestantes, se unieron al campo imperial en las p r i m e r a s fases de la guerra; a m b o s f u e r o n ocupados y devastados poster i o r m e n t e p o r Suecia y obligados a p a s a r al bloque c o n t r a r i o
a los Habsburgo; a m b o s d e s e r t a r o n entonces p a r a b u s c a r u n a
paz s e p a r a d a con el e m p e r a d o r . Por el t r a t a d o de Westfalia,
Sajonia adquiri Lusacia, y sus prncipes establecieron un imp u e s t o regular de guerra que f u e utilizado p a r a crear un modesto ejrcito p e r m a n e n t e . La riqueza del pas p e r m i t i que se
recuperase con relativa rapidez de los efectos de la guerra de
los Treinta Aos. E n t r e 1660 y 1690 los impuestos directos se
a u m e n t a r o n e n t r e cinco y seis veces. El a p a r a t o militar del
E s t a d o de los Wettin haba a u m e n t a d o su volumen hasta llegar
a los 20.000 h o m b r e s a finales de siglo, c u a n d o actu eficazmente, j u n t o con parecidos contingentes bvaros, contra los
turcos en el sitio de Viena. En 1700, Sajonia todava a v e n t a j a b a
a B r a n d e m b u r g o c o m o potencia de la Alemania oriental. Su
ejrcito era algo ms p e q u e o y su sistema de E s t a d o s n o
haba sido anulado. Pero tena p r o b a b l e m e n t e el doble de poblacin, i n d u s t r i a l m e n t e estaba m u c h o m s avanzada y posea
u n a tesorera p r o p o r c i o n a l m e n t e mayor. De hecho, los primeros aos del siglo X V I I I presenciaron u n a seria tentativa s a j o n a
por alcanzar la primaca poltica d e n t r o del c o n j u n t o de los
estados alemanes. En 1697, el elector Federico Augusto a d o p t
el catolicismo con o b j e t o de conseguir el apoyo austraco p a r a
su c a n d i d a t u r a a la m o n a r q u a polaca. Este movimiento tuvo
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in Germany,
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europeas; en su c o n j u n t o , f o r m a b a u n b l o q u e coherente de
terratenientes medios con u n a mentalidad s e m e j a n t e y sin excesivas divergencias regionales. Por otra parte, el j u n k e r medio
tenda a e j e r c e r u n a funcin directa en la organizacin de la
produccin c u a n d o n o estaba c o m p r o m e t i d o con los deberes
del servicio. E n otras palabras, era m u y a m e n u d o el admin i s t r a d o r real, y n o slo nominal, de sus propiedades. (La
p a u t a residencial de la nobleza p r u s i a n a estimulaba naturalm e n t e esta tendencia, ya que las ciudades eran pocas y estaban
m u y lejos u n a s de otras.) El f e n m e n o de grandes terratenientes absentistas, q u e d e j a r o n las funciones administrativas de
sus propiedades en m a n o s de encargados, n o era corriente. Si
la igualdad relativa de riqueza distingua a los j u n k e r s de sus
s e m e j a n t e s polacos, su dedicacin cuidadosa a sus propiedades
los alejaba de la nobleza rusa. La disciplina del m e r c a d o de
exportacin contribuy i n d u d a b l e m e n t e a la gestin racional
del Gutsherrschaft. Los j u n k e r s p r u s i a n o s de finales del siglo
x v n y principios del X V I I T f o r m a r o n de esta m a n e r a u n a clase
social compacta, en u n pas pequeo, con u n a spera tradicin
r u r a l de negocios. As, c u a n d o el gran elector y Federico Guillermo I construyeran su nuevo E s t a d o absolutista, las anteriores p a u t a s distintivas de la nobleza produciran u n a e s t r u c t u r a
administrativa sui generis.
E n efecto, a diferencia de casi todos los otros absolutismos,
el modelo p r u s i a n o f u e capaz de utilizar p r o d u c t i v a m e n t e las
tradicionales instituciones representativas de la aristocracia,
c u a n d o ya se haba disuelto su ncleo central. Los E s t a d o s provinciales o Landtage desaparecieron progresivamente a p a r t i r
de 1650; la ltima sesin v e r d a d e r a del Landtag de Brandemb u r g o en 1683 estuvo dedicada casi p o r completo a l a m e n t a r la
omnipotencia del Generalkriegskommissariat. Pero los Estados
locales de los condados, o Kreistage, se convirtieron en la
u n i d a d b u r o c r t i c a bsica del campo. A p a r t i r de 1702, estos consejos de los j u n k e r s elegan a los candidatos de la nobleza
local p a r a el p u e s t o de Landrat, y entonces u n o de ellos era
n o m b r a d o f o r m a l m e n t e p o r la m o n a r q u a p a r a el cargo. La institucin del Landrat, que estaba investida con poderes administrativos, fiscales y militares en los distritos rurales, r e c u e r d a
de algn m o d o al Justice of the Peace de Inglaterra en su comp r o m i s o equilibrado e n t r e la autoadministracin a u t n o m a de
la gentry y la a u t o r i d a d unitaria del E s t a d o central. Sin embargo, el parecido es engaoso, p o r q u e el r e p a r t o de esferas
en Prusia se b a s a b a en el slido f u n d a m e n t o del t r a b a j o servil.
Tcnicamente, la servidumbre poda t o m a r dos f o r m a s en Pru-
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Mientras tanto, los objetivos de la poltica exterior de Federico II se c o m p l e t a r o n con la o b r a de su gobierno interior. Los
rangos ms altos de la burocracia y el ejrcito f u e r o n concienz u d a m e n t e aristocratizados p o r la m o n a r q u a . El sistema judicial f u e r e f o r m a d o p o r Yon Cocceji y la venalidad q u e d elimi-
arispgi-
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existencia y renovar sus e s t r u c t u r a s . Muchos de estos inteligentes r e f o r m a d o r e s provenan r e a l m e n t e de la Alemania occidental y central, regiones socialmente m u c h o m s avanzadas
q u e la m i s m a Prusia. Stein, dirigente poltico de la reaccin
contra Napolen, era u n caballero imperial p r o c e d e n t e de Renania. Gneisenau y S c h a r n h o r s t , los arquitectos del nuevo ejrcito, procedan respectivamente de H a n n v e r y Sajonia. Fichte,
el idelogo filosfico de la guerra de liberacin c o n t r a los franceses, resida en H a m b u r g o . H a r d e n b e r g , el noble responsable
de la configuracin definitiva de las r e f o r m a s , era de Hannver 3 9 . La procedencia mixta de los r e f o r m a d o r e s era premonitora. El a b s o l u t i s m o p r u s i a n o h a b r a de r e c o b r a r su vigor y
e x p e r i m e n t a r p r o f u n d o s cambios en su carcter, gracias precisamente al hecho bsico de su contigidad cultural y territorial
con el resto de Alemania. Desde la aparicin de Napolen a
las p u e r t a s de Berln ya n o haba ninguna posibilidad de u n
E s t a d o Hohenzollern desarrollndose en vase cise. De momento, sin embargo, el impulso r e f o r m a d o r n o lleg m u y lejos.
Stein, u n emigrado f r a n c f o b o influenciado p o r Montesquieu y
Burke, i n t r o d u j o p r o g r a m a s de igualdad civil, r e f o r m a agraria,
autogobierno local y movilizacin nacionalista c o n t r a Napolen.
En el a o que estuvo a su cargo (1807-08) suprimi el ya ineficaz
Generaldirektorium y estableci u n sistema ministerial convencional con d e p a r t a m e n t o s funcionales segn el modelo de la
m o n a r q u a francesa, enviando desde la capital a funcionarios especiales p a r a la supervisin de los a s u n t o s de las provincias.
El r e s u l t a d o prctico f u e u n a m a y o r centralizacin del c o n j u n t o
del a p a r a t o de Estado, c o n t r a r r e s t a d o slo n o m i n a l m e n t e p o r
la concesin a las ciudades de u n a a u t o n o m a limitada. E n el
campo, la servidumbre f u e f o r m a l m e n t e abolida y se abrog
el sistema j u r d i c o de los tres estamentos. Esta poltica tropez
con la oposicin vehemente de los j u n k e r s p o r su radicalismo,
y c u a n d o Stein comenz a moverse c o n t r a las jurisdicciones
patrimoniales y la i n m u n i d a d fiscal de la nobleza, y a planificar
u n a leve general a r m a d a c o n t r a Francia, f u e i n m e d i a t a m e n t e
despedido.
Hardenberg, su sucesor, u n poltico de la corte, aplic entonces u n a hbil dosis de legislacin exactamente medida, p a r a
modernizar al absolutismo p r u s i a n o y a la clase que ste representaba slo h a s t a el p u n t o necesario p a r a i n f u n d i r l e nuevo
J
Prcticamente, la nica figura poltica importante implicada en las
reformas y natural de Prusia era el educador Von Humboldt, aunque
Clausewitz la mayor eminencia intelectual de su generacin tambin
era brandemburgus de nacimiento.
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de l'unit
allemande,
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agraria del Este y la revolucin industrial que tena lugar simult n e a m e n t e en las provincias occidentales. A principios del siglo xix, la b u r o c r a c i a estatal que siempre haba proporcion a d o u n refugio ocupacional a la clase media subdesarrollada
de los dominios tradicionales de los Hohenzollern, a u n q u e sta
n u n c a hubiese d o m i n a d o sus puestos m s elevados f u e la artfice del establecimiento gradual de la Zollverein que u n i a la
mayor p a r t e de Alemania con Prusia en u n a sola zona comercial. Von Motz y Maassen, del Ministerio de Hacienda, f u e r o n
los dos arquitectos de este sistema, construido e n t r e 1818 y
1836, q u e excluy a Austria del desarrollo econmico alemn y
lig comercialmente a los pequeos estados con Prusia 4 7 . El
auge en la construccin de ferrocarriles a p a r t i r de la dcada
de 1830 estimul a su vez el rpido crecimiento econmico dent r o de la Unin Aduanera. Las iniciativas b u r o c r t i c a s tuvieron
t a m b i n cierta i m p o r t a n c i a al s u m i n i s t r a r ayuda tecnolgica y
financiera a la naciente i n d u s t r i a p r u s i a n a (Beuth, Rother). En
la dcada de 1850, la Zollverein se extendi a la m a y o r p a r t e
de los restantes principados del norte; la intrusin de Austria
sera bloqueada m s t a r d e con habilidad p o r Delbrck, desde
el Ministerio de Comercio. La poltica de b a j o s aranceles proseguida c o n s t a n t e m e n t e p o r la burocracia estatal prusiana, y
q u e culmin en el t r a t a d o de Pars con Francia en 1864, f u e u n
a r m a decisiva en la competencia diplomtica y poltica e n t r e
Berln y Viena d e n t r o de Alemania. Austria no p u d o s o p o r t a r la
liberalizacin econmica que c o n d u j o a los estados del sur de
Alemania, dependientes del comercio internacional, al lado de
Prusia 4 S .
Al m i s m o tiempo, sin embargo, el curso f u n d a m e n t a l de la
unificacin alemana vena m a r c a d o p o r el t e m p e s t u o s o crecim i e n t o industrial del Ruhr, en los lmites de las m i s m a s provincias occidentales de Prusia. La burguesa renana, cuyas fort u n a s se c i m e n t a b a n en la nueva economa m a n u f a c t u r e r a y
m i n e r a del Oeste, f o r m a b a u n grupo polticamente m u c h o ms
ambicioso y abierto que los obedientes ciudadanos del este del
Elba. Sus portavoces Mevissen, Camphausen, H a n s e m a n n y
47
Vase Pierre Benaerts, Les origines de la grande industrie
allemanae,
Pars, 1934, pp. 31-52; Droz hace algunos penetrantes comentarios de carcter general sobre el papel de la burocracia en La formation de l'unit
allemande, p. 113.
44
La importancia del tratado comercial con Francia es subrayada especialmente por Helmut Boehme, Deutschlands
Weg zur Grossrnacht, Colonia y Berln, 1966, pp. 100-20, 165-6; se trata de una obra pionera, aunque excesivamente econcmicista.
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* Ibid.,
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4.
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nal e n t r e los dos reinos. Esta conjuncin h a b r a de tener efectos p r o f u n d o s y p e r m a n e n t e s en todo el desarrollo posterior
de la historia polaca. El d u c a d o de Lituania era u n a de las est r u c t u r a s m s recientes y notables de la poca. La que f u e r a
sociedad tribal bltica, tan alejada e n t r e sus p a n t a n o s y bosques que todava era pagana a finales del siglo xiv, haba lev a n t a d o a toda prisa u n E s t a d o c o n q u i s t a d o r que se convirti
en u n o de los imperios territoriales m s grandes de E u r o p a .
La presin occidental procedente de las rdenes militares germ a n a s de Prusia y Livonia haba p u e s t o en m a r c h a la apresur a d a formacin de u n principado centralizado e n t r e las confederaciones tribales de Lituania. El vaco oriental creado p o r
la dominacin mongola de la Rusia poskievana p e r m i t i su rpida expansin hacia el exterior en direccin a Ucrania. B a j o
sus sucesivos soberanos Gedymin, Olgerd, Jagelln y Witold, el
podero lituano alcanz h a s t a el Oka y el m a r Negro La poblacin de estas vastas regiones era en su mayora eslava y
cristiana, bielorrusa o r u t e n a . El dominio lituano se ejerci en
f o r m a de seoro militar que r e d u j o a los seores locales a la
condicin de vasallos. Este Estado, poderoso pero primitivo, se
una a h o r a al reino de Polonia, m s pequeo, p e r o m u c h o m s
antiguo y avanzado. Jagelln acept el cristianismo y se dirigi
a Polonia p a r a garantizar la unin de 1386, m i e n t r a s su sobrino
Witold permaneca en el este p a r a gobernar Lituania. Con la
subida al t r o n o de u n prncipe e x t r a n j e r o , la szlachta polaca
consigui establecer el principio de la m o n a r q u a electiva, aunque en la prctica, y de f o r m a continuada, h a b r a n de investir
a la dinasta de los Jagelln d u r a n t e los siguientes doscientos
aos.
Muy p r o n t o q u e d d e m o s t r a d a la acrecida fuerza y el dinam i s m o de la nueva unin polacolituana. En 1410, Jagelln infligi a los Caballeros Teutnicos la histrica d e r r o t a de Grnewald, que constituy el m o m e n t o decisivo p a r a el destino
posterior de la Orden en Prusia. Hacia mediados de siglo se
r e a n u d el ataque polaco sobre Prusia, c u a n d o los E s t a d o s locales germanos se rebelaron contra el dominio de la Orden.
La guerra de los Trece Aos acab en 1466 con u n a victoria
decisiva de los Jagelln. Por la segunda paz de Thorn, Polonia
anexion la Prusia occidental y E r m l a n d ; Prusia oriental se
convirti en f e u d o polaco, a cuyo f r e n t e y como vasallo se mantuvo al Gran Maestre de la Orden Teutnica, que a p a r t i r de
entonces deba h o m e n a j e y servicio en la guerra a ia monarqua polaca. El p o d e r de la Orden f u e q u e b r a d o p a r a siempre,
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III, p. 400.
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resultados. Polticamente, sin embargo, es difcil d e j a r de sosp e c h a r q u e la t e m p r a n a y a b u n d a n t e f o r t u n a de la szlachta paralizara en cierto m o d o su capacidad p a r a la centralizacin
constructiva en u n a poca posterior. Polonia, infernus rusticorum p a r a el campesinado, ofreca u n a aurea libertas a la nobleza: en este p a r a s o de los propietarios, nadie senta la
necesidad imperiosa de u n E s t a d o f u e r t e . El paso de Polonia
relativamente indemne p o r la gran crisis econmica y demogrfica del feudalismo europeo en el ocaso de la Edad Media de
la que sali menos d a a d a q u e los o t r o s pases de la regin,
seguido del m a n comercial de los albores de la poca moderna, p r e p a r quiz la f u t u r a desintegracin poltica. Adems, y
desde el p u n t o de vista estratgico, la m a n c o m u n i d a d polaca
del siglo xvi n o se e n f r e n t a ninguna amenaza militar importante. Alemania estaba a t r a p a d a en la lucha i n t e r n a de la Ref o r m a . Suecia era todava u n a potencia menor. Rusia se extenda m s hacia el Volga y el Neva que hacia el Dnieper; el
desarrollo del E s t a d o moscovita, a u n q u e ya empezaba a aparecer formidable, todava era tosco y de precaria estabilidad.
E n el sur, el p e s o de la presin t u r c a se diriga c o n t r a las
f r o n t e r a s de los H a b s b u r g o en Hungra y Austria, m i e n t r a s que
Moldavia un dbil E s t a d o vasallo del sistema o t o m a n o
serva como a m o r t i g u a d o r de Polonia. Las irregulares correras t r t a r a s procedentes de Crimea, a u n q u e destructivas, e r a n
u n p r o b l e m a localizado en el sudeste. No exista, pues, necesidad u r g e n t e de u n E s t a d o m o n r q u i c o centralizado que const r u y e r a u n a gran m q u i n a militar c o n t r a los enemigos exteriores. Las grandes dimensiones de Polonia y el valor tradicional de la szlachta como caballera pesada feudal parecan
garantizar la seguridad geogrfica de la clase poseedora.
As pues, y precisamente en la poca en que el absolutismo
avanzaba en toda E u r o p a , los poderes de la m o n a r q u a polaca
f u e r o n drstica y definitivamente reducidos p o r la aristocracia.
En 1572 se extingue la dinasta de los Jagelln con la m u e r t e
de Segismundo Augusto, que deja el t r o n o vacante. A continuacin, la dignidad real sali a s u b a s t a internacional. En 1573 se
reunieron en las llanuras de Varsovia 40.000 nobles en u n a
asamblea viritim, y eligieron p a r a el trono a E n r i q u e de Anjou.
El prncipe francs, que e r a u n e x t r a n j e r o sin ningn vnculo
con el pas, se vio obligado a f i r m a r los f a m o s o s articuli Henriciani, que a p a r t i r de entonces f u e r o n la carta constitucional
de la m a n c o m u n i d a d polaca. Adems, u n dispositivo especfico,
o Pacta Conventa e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza, estableca
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" Sobre los Articuli Henriciani y los Pacta Conventa, vase F. Nowak,
The interregna and Stephen Batory, The Cambridge History of Poland,
i, pp. 372-o. El mejor estudio general del sistema constitucional polaco
tal como surge en esta poca puede encontrarse en Skwarczynski, The
Constitution of Poland before the partitions, The Cambridge History of
Poland, II, pp. 49-67.
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La guerra con Rusia se prolong d u r a n t e otros siete aos. Cuand o la paz volvi de nuevo a la m a n c o m u n i d a d polaca en 1667,
t r a s casi veinte aos de luchas, se haban p e r d i d o Ucrania oriental con Kiev, la extensa zona fronteriza c e n t r a d a en t o r n o a
S m o l e n s k o y todas las pretensiones residuales sobre Prusia
oriental; en la dcada siguiente, T u r q u a t o m Podolia. Las
p r d i d a s geogrficas ascendieron a u n q u i n t o del t e r r i t o r i o polaco. Pero los efectos econmicos, sociales y polticos de estos
aos desastrosos f u e r o n m u c h o m s graves. Los ejrcitos suecos q u e haban b a r r i d o el pas lo d e j a r o n desolado y despoblado de u n o a o t r o confn: el rico valle del Vstula s u f r i los
peores daos. E n t r e 1650 y 1675, Polonia perdi u n tercio de
su poblacin, y e n t r e 1618 y 1691 la exportacin de cereales
p o r Danzig b a j en m s de u n 80 p o r 100 21 . La produccin cerealista se h u n d i en m u c h a s regiones a causa de la devastacin y de la decadencia demogrfica; las cosechas n u n c a se rec o b r a r o n . Se p r o d u j o u n a contraccin del rea cultivada y buen a p a r t e de la szlachta se arruin. La crisis econmica que
sigui a la guerra aceler la concentracin de la tierra, en u n a
situacin en la que slo los grandes m a g n a t e s disponan de los recursos necesarios p a r a reorganizar la p r o d u c c i n y m u c h a s propiedades pequeas tuvieron q u e ser p u e s t a s en venta. Las exacciones serviles se intensificaron en m e d i o de u n nuevo estancam i e n t o econmico; la depreciacin de la m o n e d a y la depresin
de los salarios m a r c h i t a r o n la vida de las ciudades.
Culturalmente, la szlachta se veng de u n a historia q u e tant o la haba d e f r a u d a d o a d o p t a n d o u n a m i t o m a n a m r b i d a :
u n s o r p r e n d e n t e culto a los imaginarios antepasados srmatas de la era p r e f e u d a l se combin con u n a fantica Cont r a r r e f o r m a provinciana en u n pas en el que la civilizacin
u r b a n a haba desaparecido casi p o r completo. La ideologa seudoatvica del s a r m a t i s m o n o era u n a simple aberracin: ref l e j a b a el estado de toda la clase, que e n c o n t r a b a su expresin
ms intensa en el especfico t e r r e n o constitucional. P o r q u e polticamente, el i m p a c t o c o m b i n a d o de la revolucin u c r a n i a n a
21
Henry Willetts, Poland and the evolution of Russia, en TrevorRoper, comp., The age of expansin, p. "55. Una descripcin detallada
de los estragos causados por el diluv' j sueco en una regin, Mazovia,
puede verse en I. Gieysztorowa Cuerre et rgression en Mazovie aux
xvi 1 et XVII* sicles, Annales ESC, octubre-noviembre de 1958, pp. 651-68,
que muestra tambin la decadencia econmica que haba comenzado antes de la guerra, a partir de principios del siglo xvn. Entre 1578 y 1661
la poblacin de Mazovia descendi de 638.000 a 305.000 habitantes, esto
es, en un 52 por 100.
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249
y del diluvio sueco hizo saltar la frgil u n i d a d de la mancomunidad polaca. La gran lnea divisoria en la historia y la prosperidad de la clase noble n o la uni p a r a la tarea de la creacin
de u n E s t a d o central q u e p u d i e r a resistir nuevos a t a q u e s exteriores, sino que, p o r el contrario, la h u n d i en u n a suicida fuite
en avant. A p a r t i r de la m i t a d del siglo x v n la lgica a n r q u i c a
del sistema poltico polaco alcanz u n a especie de paroxismo
institucional con la n o r m a de la u n a n i m i d a d p a r l a m e n t a r i a , el
famoso liberum veto21. Desde ese m o m e n t o , u n simple voto
negativo poda disolver la Sejm y paralizar al Estado. El liberum veto se ejerci p o r vez p r i m e r a p o r u n d i p u t a d o a la Sejm
en 1652; a p a r t i r de entonces, su u s o a u m e n t r p i d a m e n t e y
se extendi al nivel m s b a j o de los sejmiki provinciales, de
los que a h o r a existan m s de setenta. La clase terrateniente,
que desde haca t i e m p o haba h e c h o p r c t i c a m e n t e i m p o t e n t e
al ejecutivo, p a s a b a a h o r a a neutralizar t a m b i n al legislativo.
El eclipse de la a u t o r i d a d m o n r q u i c a se complement con la
desintegracin del gobierno representativo. En la prctica, el
caos slo p u d o evitarse p o r el auge, d e n t r o de la m i s m a nobleza,
del dominio de los grandes m a g n a t e s del este, cuyo vastos latifundios, cultivados p o r siervos r u t e n o s y de la Rusia Blanca, les
daban el p r e d o m i n i o sobre los m s pequeos propietarios de la
Polonia central y occidental. Un sistema de patronazgo p r o d u j o
as u n m a r c o organizado p a r a la clase szlachta, a u n q u e las rivalidades e n t r e las grandes familias los Czartoryski, Sapieha, Potocki, Radziwill y otros d e s g a r r a b a n c o n s t a n t e m e n t e la unidad de la nobleza, p o r q u e al m i s m o t i e m p o eran ellos quienes
u s a b a n con ms frecuencia el liberum veto23. El reverso constitucional del veto era la confederacin, u n dispositivo legal q u e p e r m i t a a las facciones de la aristocracia p r o c l a m a r s e
en e s t a d o de insurreccin a r m a d a c o n t r a el gobierno 2 4 . Irnicamente, el voto m a y o r i t a r i o y la disciplina militar e s t a b a n le22
El estudio clsico de esta singular institucin es L. Konopczynski,
Le liberum veto, Pars, 1930. Konopczynski slo pudo encontrar una institucin paralela: el derecho formal de disentimiento en Aragn. Pero,
en la prctica, el veto aragons era relativamente inocuo.
* El diputado Sicinski, que inaugur el uso del veto en 1652, era un
instrumento de Boguslaw Radziwill. Un anlisis estadstico del ejercicio
del liberum veto durante los cien aos siguientes, que demuestra su pronunciado carcter regional (el 80 por 100 de los diputados que lo ejercieron eran originarios de Lituania o de la Pequea Polonia), vase Konopczynski, Le liberum veto, pp. 217-8. Entre los magnates, la familia
Potocki fue la que ms utiliz el veto.
24
Sobre el mecanismo de la confederacin vase Skwarczynski, The
Constitution of Poland before the partitions, p. 60.
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298
300
Con tal de f r u s t r a r la realizacin efectiva de la unin polacosajona, la nobleza estuvo dispuesta a aceptar el p r o t e c t o r a d o
ruso. La invitacin a San P e t e r s b u r g o p a r a que invadiera el
pas en 1717 inaugur u n a poca de creciente sumisin a las
m a n i o b r a s zaristas en la E u r o p a oriental.
En 1733 se disput u n a vez m s la eleccin p a r a el trono.
Francia intent asegurar la c a n d i d a t u r a de Leszczynski, p o r ser
nativo de Polonia y aliado de Pars. Rusia, apoyada p o r Prusia
y Austria, opt p o r u n a sucesin sajona, p o r ser la alternativa
m s dbil. A p e s a r de la eleccin legtima de Leszczynski, las
bayonetas e x t r a n j e r a s impusieron a su debido t i e m p o a August o I I I . El nuevo soberano, q u e a diferencia de su p a d r e f u e un
m o n a r c a absentista q u e residi en Dresde, n o hizo ninguna tentativa de r e f o r m a r el sistema poltico de Polonia. Varsovia dej
de ser u n a capital a medida que el pas se converta en un
i n m e n s o r e m a n s o provinciano, atrevesado de vez en c u a n d o p o r
los ejrcitos vecinos. Los ministros s a j o n e s distribuan sinecuras en el E s t a d o y la Iglesia, m i e n t r a s las facciones de los
magnates p r o d i g a b a n el veto en la Sejm segn la voluntad o
los sobornos de las potencias e x t r a n j e r a s rivales: Rusia, Austria, Prusia, Francia 2 8 . La szlachta, que d u r a n t e el apogeo de
la R e f o r m a y la C o n t r a r r e f o r m a haba m a n t e n i d o u n o s niveles
de tolerancia inslitos en E u r o p a , cay ahora, en la poca de la
Ilustracin, en u n olvidado f a n a t i s m o catlico: la fiebre persecutoria de la nobleza se convirti en el m s e r o s n t o m a de su
patriotismo. Econmicamente, h u b o u n a recuperacin gradual
a finales del siglo X V I I I . La poblacin subi de nuevo a los
niveles anteriores al diluvio blico y las exportaciones de cereales p o r Danzig se duplicaron en los c u a r e n t a aos que siguieron a la gran guerra del norte, a u n q u e todava q u e d a r a n
muy lejos de los niveles m s altos del siglo anterior. La concentracin de tierras y de siervos continu p a r a beneficio de los
magnates
" Tras la imposicin inicial de Augusto III, todas las sesiones de la
Sejm, trece durante el reinado, fueron disueltas por el uso del liberum veto.
' Los comentarios de Montesquieu sobre el pas son bastante caractersticos de la opinin ilustrada de la poca: Polonia [...] no tiene
prcticamente ninguna de esas cosas que nosotros llamamos bienes muebles del universo, excepto el trigo de sus campos. Unos pocos seores
poseen provincias enteras; estos seores exprimen a los campesinos para
obtener una mayor cantidad de trigo que enviar al extranjero, con la
que se procuran los objetos de su lujo. Si Polonia no comerciara con
ninguna otra nacin, su pueblo sera ms feliz. De l'esprit des lois,
Pars, 1961, II, p. 23 [El espritu de las leyes, Madrid, Tecnos, 1972],
Polonia
249
En 1764, Poniatowski a m a n t e polaco de Catalina II y ligado a la camarilla de los Czartoryski se convirti en el nuevo monarca, n o m b r a d o p o r los rusos. El p e r m i s o inicial de San
Petersburgo p a r a q u e procediera a algunas r e f o r m a s centralistas f u e revocado en seguida b a j o el p r e t e x t o de la supresin
(defendida p o r los Czartoryski) de los derechos de los sbditos
protestantes y ortodoxos en Polonia. Las t r o p a s rusas intervinieron en 1767, provocando al fin u n a reaccin de la nobleza
contra el dominio e x t r a n j e r o , p e r o n o b a j o la b a n d e r a de la
r e f o r m a poltica, sino de la intolerancia religiosa. La Confederacin de B a r se rebel en 1768 c o n t r a Poniatowski y c o n t r a
Rusia en n o m b r e del exclusivismo catlico. Los campesinos
ucranianos aprovecharon la o p o r t u n i d a d p a r a rebelarse c o n t r a
sus seores polacos, m i e n t r a s Francia y T u r q u a enviaban ayuda a los soldados de la Confederacin. Despus de c u a t r o aos
de guerra, la Confederacin f u e aplastada p o r los ejrcitos
zaristas. El embrollo diplomtico de Rusia con Prusia y Austria en t o r n o a este a s u n t o dio c o m o resultado el p r i m e r rep a r t o de Polonia en 1772, u n plan que sirvi p a r a reconciliar
a las tres cortes. La m o n a r q u a H a b s b u r g o t o m Galitzia; la
m o n a r q u a Romnov se a d u e de la m a y o r p a r t e de la Rusia
Blanca; la m o n a r q u a Hohenzollern adquiri Prusia occidental
y, con ella, el regalo del control total del litoral sur del Bltico.
Polonia p e r d i el 30 p o r 100 de su t e r r i t o r i o y el 35 p o r 100 de
su poblacin. Fsicamente, todava era m s grande que E s p a a ,
pero los signos de su impotencia eran ya inconfundibles.
La impresin producida p o r el p r i m e r r e p a r t o cre d e n t r o
de la nobleza u n a tarda mayora p a r a revisar la e s t r u c t u r a del
Estado. El crecimiento de u n a burguesa u r b a n a en Varsovia,
que cuadruplic su t a m a o d u r a n t e el r e i n a d o de Poniatowski,
contribuy a secularizar la ideologa de la clase terrateniente.
En 1788-91 se consigui el poco fidedigno consentimiento de
Prusia p a r a u n nuevo a c u e r d o constitucional: la Sejm vot en
sus ltimas h o r a s la abolicin del liberum veto y la supresin
del derecho a f o r m a r confederaciones, el establecimiento de
una m o n a r q u a hereditaria, la creacin de u n ejrcito de 100.000
h o m b r e s y la introduccin de u n i m p u e s t o sobre la tierra y de
un derecho al voto algo m s amplio 3 0 . La respuesta de Rusia
fue rpida y apropiada. En 1792, los soldados de Catalina II
invadieron Polonia, t r a s u n a f a c h a d a de magnates lituanos, y
M
Sobre la Constitucin de 1791 vase R. F. Leslie, Polish politics
he revolution
of november 1830, Londres, 1956, pp. 27-8.
and
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Europa oriental
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5.
AUSTRIA
Austria
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of Habsburg,
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empire, p. 40.
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conquista militar de Bohemia haba ido a c o m p a a d a p o r la proscripcin poltica del grueso de la vieja clase seorial y p o r la
expropiacin econmica de sus propiedades. Despus de 1620
fueron confiscados ms de la mitad de los seoros de Bohemia I2. Este e n o r m e botn agrario se distribuy e n t r e u n a nueva
y abigarrada aristocracia de f o r t u n a , capitanes expatriados y
campeones emigrantes de la C o n t r a r r e f o r m a . N o m s de un
quinto o un octavo de la nobleza de finales del siglo x v n posea
un viejo origen g e r m a n o o checo; tan slo ocho o nueve grandes
linajes checos, que se haban m a n t e n i d o leales a la dinasta p o r
razones religiosas, sobrevivieron en el nuevo orden 1 3 . La inmensa m a y o r p a r t e de la aristocracia bohemia era ahora de origen e x t r a n j e r o , u n a mezcla de italianos (Piccolomini), alemanes
(Schwarzenberg), austriacos ( T r a u t m a s d o r f f ) , eslovenos (Auersperg), valones (Bucquoy), loreneses (Desfours) e irlandeses
(Taaffe). Por el m i s m o motivo, la p r o p i e d a d de la tierra haba
s u f r i d o u n a notable concentracin: los seores y el clero controlaban cerca de las tres c u a r t a s p a r t e s de toda la tierra, m i e n t r a s
que la participacin de la antigua p e q u e a nobleza haba descendido desde u n tercio a u n a dcima p a r t e . La suerte del campesinado e m p e o r en la m i s m a medida. Atados a la tierra y
diezmados p o r la guerra, cay a h o r a sobre ellos la carga de
nuevas prestaciones de t r a b a j o . Las obligaciones de u n robot
medio subieron a tres das p o r semana, m i e n t r a s q u e m s de
u n a c u a r t a p a r t e de los siervos t r a b a j a b a n p a r a sus seores todos los das, excepto los domingos y fiestas 14. Por o t r a parte,
a u n q u e antes de la guerra de los Treinta Aos los t e r r a t e n i e n t e s
bohemios a diferencia de los polacos o hngaros haban pagado impuestos al igual que sus villanos, a p a r t i r de 1648 la nueva nobleza cosmopolita consigui en la prctica la i n m u n i d a d
fiscal, desplazando toda la carga impositiva hacia sus siervos.
N a t u r a l m e n t e , esta t r a n s f e r e n c i a facilit el curso de las deliberaciones e n t r e la m o n a r q u a y la nobleza en los Estados: la di-
11
J. Polisensky, The Thirty Years' war, Londres, 1971, pp. 1434: las
propiedades confiscadas fueron, por trmino medio, mucho ms extensas
que las que se libraron de la expropiacin, de tal manera que la proporcin real de tierra que cambi de manos fue considerablemente superior
al nmero de feudos.
" H. G. Schenk, Austria, en Goodwin, comp., The European
nobility
in the 18th century, p. 106; Kerner, Bohemia in the eighteenth
century,
pginas 67-71.
14
Polisensky, The Thirty year's war, pp. 142, 246; Betts, The Habsburg
lands, The New Cambridge Modern History, v, Cambridge, 1969, pginas 480-1.
284
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" Sus campaas contra Piamonte en 1848 habran de ser la nica excepcin.
284
pp. 247-8.
249
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tica se hicieron evidentes en el sector ms sensible de la mquina del Estado, el ejrcito. Por la ausencia de u n a nobleza
socialmente unitaria, los ejrcitos habsburgueses r a r a vez alcanzaron los mismos resultados que los de los Hohenzollern o los
Romnov.
As pues, el absolutismo austraco, incluso en el m o m e n t o
de su apogeo, careci de solidez y congruencia e s t r u c t u r a l e s a
causa del c a r c t e r heterogneo de las formaciones sociales sob r e las que se ejerca su dominio. Las tierras germnicas de
Austria r e p r e s e n t a r o n siempre el ncleo m s seguro del imperio habsburgus, las posesiones ms antiguas y ms leales de
la dinasta en la E u r o p a central. Los nobles y las ciudades conservaban m u c h o s privilegios tradicionales en los Landtage de
la B a j a y Alta Austria, de Estiria y Carintia; en el Tirol y en
Vorarlberg, el propio campesinado estaba r e p r e s e n t a d o en los
Estados, signo excepcional del carcter alpino de estas provincias. Las instituciones intermedias h e r e d a d a s de la poca
medieval n u n c a f u e r o n suprimidas, como en Prusia, pero a
principios del siglo X V I I se haban convertido en obedientes
i n s t r u m e n t o s del p o d e r de los H a b s b u r g o , y su supervivencia
n u n c a e n t r a un serio obstculo a la voluntad de la dinasta.
Las tierras archiducales f o r m a b a n , pues, la base central y segura de la casa dominante. D e s a f o r t u n a d a m e n t e , eran demasiado m o d e s t a s y limitadas p a r a i m p r i m i r u n a dinmica monrquica unitaria al c o n j u n t o del E s t a d o de los Habsburgo. Econmica y demogrficamente, las tierras ms ricas de Bohemia
ya las haban s u p e r a d o a mediados del siglo xvi: en 1541, las
contribuciones fiscales de Austria a la tesorera imperial eran
slo la mitad de las de Bohemia, y esta m i s m a proporcin de
1 /2 se m a n t e n d r a vigente hasta el final del siglo X V I I I w . La
victoria sueca sobre los ejrcitos de Wallenstein d u r a n t e la guer r a de los Treinta Aos bloque la expansin germnica de la
dinasta y d e j aislado al archiducado respecto al Reich tradicional. Por otra parte, la sociedad r u r a l de Austria era la menos representativa del modelo agrario d o m i n a n t e en las tierras
de los H a b s b u r g o . El carcter s e m i m o n t a o s o de la mayor parte de la regin lo haca poco propicio a las grandes propiedades
feudales. El resultado f u e la persistencia de la p e q u e a propiedad campesina en las zonas altas y el predominio de u n tipo
occidental de Grundherrschaft endurecido con n o r m a s de
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empire,
p. 37.
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d u r a n t e la guerra austro-otomana de los Trece Aos. Los avances militares de los H a b s b u r g o contra los turcos f u e r o n acomp a a d o s de la persecucin religiosa y la centralizacin administrativa en las zonas conquistadas. E n 1604, el m a g n a t e calvinista Bocskay se rebel, en alianza con los turcos, u n i e n d o tras
s a la nobleza m a g i a r y a los filibusteros haiduk de las tierras
fronterizas c o n t r a las fuerzas imperiales de ocupacin. En 1606,
la Puerta se aseguraba u n a paza ventajosa; la aristocracia hngara consegua la tolerancia religiosa de Viena, y Bocskay, el
principado de Transilvania. E n 1619-20, el nuevo prncipe de
Transilvania Gbor Bethlen, al que se unieron terratenientes
p r o t e s t a n t e s locales, aprovech la rebelin de Bohemia p a r a
invadir y t o m a r grandes zonas de la Hungra h a b s b u r g u e s a . En
1670, Leopoldo I liquid u n a conspiracin de magnates y dirigi sus t r o p a s hacia Hungra: la antigua Constitucin f u e sup r i m i d a y se i m p u s o u n a nueva administracin centralista b a j o
u n g o b e r n a d o r general germano, a c o m p a a d o p o r tribunales
extraordinarios p a r a la represin. La lucha estall muy p r o n t o ,
a p a r t i r de 1678, dirigida p o r el conde I m r e Tkolli. E n 1681,
Leopoldo I tuvo que dar m a r c h a a t r s de su golpe constitucional y r e a f i r m a r los tradicionales privilegios magiares al pedir Tkolli asistencia turca. Los ejrcitos o t o m a n o s llegaron
en su m o m e n t o y se p r o d u j o el f a m o s o sitio de Viena de 1683.
Finalmente, las fuerzas turcas f u e r o n a r r o j a d a s de H u n g r a en
1687, y Tkolli tuvo que h u i r al exilio. Leopoldo n o tuvo suficiente fuerza p a r a restablecer el a n t e r i o r rgimen centralista
del Gubernium, pero f u e capaz de asegurar la aceptacin p o r
los Estados magiares, reunidos en Bratislava, de la dinasta
H a b s b u r g o como m o n a r q u a hereditaria, y n o electiva, y la
abrogacin del jus resistendi. Adems, la conquista austraca
de Transilvania, en 1690-91, rode desde entonces a la nobleza
magiar con un bloque territorial estratgico a su retaguardia
sometido d i r e c t a m e n t e a Viena. Las zonas fronterizas militares
especiales, que e s t a b a n s u j e t a s a la a u t o r i d a d del Hofkriegsrat,
se extendan a h o r a desde el Adritico h a s t a los Crpatos, mient r a s q u e el p o d e r t u r c o en la cuenca danubiana e s t a b a prcticamente agotado a principios del siglo X V I I I . Las tierras recin
adquiridas se distribuyeron e n t r e los aventureros militares ext r a n j e r o s y un crculo selecto de seores hngaros cuya lealtad poltica se cimentaba a h o r a en sus e n o r m e s posesiones
del Este.
Sin embargo, la nobleza h n g a r a se lanz de nuevo con avidez sobre la p r i m e r a o p o r t u n i d a d de sedicin a r m a d a q u e le
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promovida p o r el Estado, h a s t a tal p u n t o que a n n a i e s del reinado u n o de cada tres nios e s t a b a en u n a escuela elemental.
Los estudios superiores se m o d e r n i z a r o n con o b j e t o de producir ingenieros y funcionarios ms capacitados. La b u r o c r a c i a
central f u e profesionalizada y sus rangos se organizaron sobre
la base de los mritos, a la vez que se la someta a u n a vigilancia secreta p o r m e d i o de u n a red de agentes de polica, segn el m o d e l o del sistema prusiano. Los Estados d e j a r o n de
a d m i n i s t r a r los impuestos que, a p a r t i r de este m o m e n t o , fueron r e c a u d a d o s d i r e c t a m e n t e p o r la m o n a r q u a . Las cargas
fiscales se a u m e n t a r o n c o n s t a n t e m e n t e . Las sesiones anuales
de los E s t a d o s f u e r o n suprimidas: a p a r t i r de ahora, los Landtage slo se r e u n a n c u a n d o eran convocados p o r la dinasta.
Se estableci la llamada a filas y el e j r c i t o se ampli h a s t a
alcanzar 300.000 s o l d a d o s L o s aranceles f u e r o n incrementados sin contemplaciones p a r a asegurar la direccin del mercado interior, a la p a r q u e se s u p r i m a n los gremios y corporaciones u r b a n o s p a r a f o m e n t a r la libre competencia d e n t r o
del imperio. Tambin se m e j o r el sistema de t r a n s p o r t e s . Todas estas medidas e r a n radicales, p e r o n o q u e d a b a n f u e r a del
espectro de iniciativas convencionales de los estados absolutistas en la era de la Ilustracin. El p r o g r a m a de Jos II, sin
embargo, n o se detuvo aqu. E n u n a serie de decretos sin precedentes en la historia de las m o n a r q u a s absolutas, la servid u m b r e f u e f o r m a l m e n t e abolida en 1781 t r a s i m p o r t a n t e s insurrecciones campesinas e n Bohemia d u r a n t e la dcada anterior y se garantiz a todos los sbditos el derecho a la libre
eleccin en el m a t r i m o n i o , a la emigracin, el t r a b a j o , la ocupacin y la propiedad. A los campesinos se les dio la seguridad
de la posesin de sus tierras donde n o la tenan, y a los nobles
se les p r o h i b i a d q u i r i r las parcelas de los campesinos. Por
ltimo, se abolieron todas las prestaciones de t r a b a j o de los
campesinos en las tierras rsticas (es decir, parcelas campesinas) que pagaran dos florines o m s al a o en impuestos; se
igualaron las t a r i f a s fiscales y se d e c r e t a r o n n o r m a s oficiales
p a r a la distribucin del p r o d u c t o agrcola de los a r r e n d a t a r i o s :
el 12,2 p o r 100 p a r a i m p u e s t o s estatales, el 17,8 p o r 100 p a r a
los seores y el clero en concepto de r e n t a s y diezmos y el 70
p o r 100 p a r a el p r o p i o campesino. Aunque esta medida era m u y
* La recluta obligatoria se implant en 1771. En 1788, Jos II moviliz
245.000 soldados de infantera, 37.000 de caballera y 900 caones para su
guerra contra Turqua: H. L. Mikoletzky, Osterreich. Das grosse 18. Jahrhundert, Viena, 1967, pp. 227, 366.
284
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326
del gran esfuerzo militar realizado b a j o Jos II. Como consecuencia de ello, el expansionismo a u s t r a c o se dirigi o t r a vez
hacia los Balcanes, donde los ejrcitos o t o m a n o s infligieron
una serie de reveses al e m p e r a d o r . El objetivo l t i m o de toda
la vigorosa renovacin del absolutismo austraco la recuperacin de su rango militar internacional es escapaba as de
sus manos. El reinado de Jos t e r m i n en la desilusin y el
fracaso. Los impuestos de guerra y la llamada a filas resultaron impopulares e n t r e el campesinado, la inflacin cre grandes a p u r o s en las ciudades y la censura f u e impuesta de nuevo 29 . Por otra parte, lo q u e era ms decisivo, las relaciones
entre la m o n a r q u a y la aristocracia haban llegado a u n a situacin intolerable. Para evitar la rebelin en Hungra h u b o q u e
a b a n d o n a r la centralizacin en aquel pas. La m u e r t e de Jos II
f u e la seal p a r a u n a rpida y generalizada reaccin seorial.
Su sucesor, Leopoldo II, f u e obligado i n m e d i a t a m e n t e a rescindir las leyes sobre la tierra de 1789 y a restablecer los p o d e r e s
polticos de la nobleza magiar. Los Estados hngaros a n u l a r o n
legalmente las r e f o r m a s de Jos II y a c a b a r o n con los impuestos sobre las tierras de la nobleza. El comienzo de la revolucin f r a n c e s a y las guerras napolenicas unieron a la dinasta
y a la aristocracia en t o d o el imperio, e m p u j n d o l a s a u n com n conservadurismo. El singular episodio de u n despotismo
demasiado ilustrado haba terminado.
P a r a d j i c a m e n t e , lo q u e hizo posible este episodio f u e la
m i s m a apora del a b s o l u t i s m o austraco. La gran debilidad y
limitacin del imperio de los H a b s b u r g o resida en su falta de
u n a aristocracia u n i t a r i a que p u d i e r a f o r m a r u n a nobleza de
servicio del tipo de la E u r o p a oriental. Pero f u e p r e c i s a m e n t e
esta carencia social lo que p e r m i t i la libertad irresponsable
de la autocracia josefina. Debido a que la clase t e r r a t e n i e n t e
n o haba crecido d e n t r o del a p a r a t o del E s t a d o a u s t r a c o c o m o
lo haba h e c h o en Prusia y en Rusia, la m o n a r q u a absoluta
p u d o p a t r o c i n a r u n p r o g r a m a que r e a l m e n t e era perjudicial
p a r a ella. No e s t a n d o enraizada en u n a nobleza territorial nica, con f i r m e cohesin de clase, la m o n a r q u a p u d o conseguir
u n grado de a u t o n o m a desconocido p a r a sus vecinos. E s t o explica el carcter inslitamente antifeudal de los decretos josefinos si se c o m p a r a n con las posteriores r e f o r m a s de los
El aislamiento del rgimen en sus ltimos aos est bien narrado
por Ernst Wangermann, From Joseph II to the Jacobin triis, Oxford,
1959, pp. 28-9. El campesinado estaba defraudado por los lmites de su
reforma agraria y escandalizado por su anticlericalismo.
284
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249
Ibid., p. 192-202.
54
Blum ofrece un anlisis definitivo del acuerdo, pp. 235-8.
284
Tapi, Monarchie
et peuples
du Danube,
p. 325.
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249
de tal f o r m a que asegurase la superioridad alemana. El Reichsrat no tena control sobre los ministros ni sobre la imposicin
o recaudacin de las contribuciones ya existentes; era u n a entidad simblica, carente de p o d e r y que n o vino a c o m p a a d a
por la libertad de p r e n s a ni la i n m u n i d a d de los diputados 3 6 .
La nobleza magiar se neg a aceptarla y, en consecuencia, se
r e i n s t a u r en Hungra u n rgimen c o m p l e t a m e n t e militar. La
derrota ante Prusia en Sadowa, que p e r j u d i c y debilit a la
m o n a r q u a u n a vez ms, a r r u i n a este rgimen provisional
cuando slo haban p a s a d o seis aos.
Toda la e s t r u c t u r a tradicional del E s t a d o absolutista s u f r i
ahora u n vuelco sbito y radical. D u r a n t e tres siglos, el enemigo ms temible del centralismo de los H a b s b u r g o haba sido
siempre la nobleza hngara, la clase t e r r a t e n i e n t e m s obstinad a m e n t e particularista, c u l t u r a l m e n t e u n i d a y socialmente represiva del imperio. La definitiva expulsin de los turcos de
Hungra y Transilvania en el siglo x v n haba p u e s t o fin dur a n t e cierto t i e m p o a la turbulencia magiar. Pero los cien aos
siguientes, a u n q u e consagraron a p a r e n t e m e n t e la integracin
poltica h n g a r a en el i m p e r i o austraco, e s t a b a n p r e p a r a n d o
en realidad u n cambio espectacular y definitivo de papeles dentro de l. La reconquista de la Hungra y Transilvania otomanas y el cultivo y la colonizacin agraria de los grandes espacios del Este a u m e n t a r o n de f o r m a decisiva el peso econmico
de la nobleza h n g a r a d e n t r o del c o n j u n t o del imperio. En los
p r i m e r o s m o m e n t o s se provoc la emigracin campesina hacia
la llanura central hngara, o f r e c i e n d o a r r e n d a m i e n t o s ventajosos; p e r o u n a vez repoblada se endurecieron i n m e d i a t a m e n t e
las presiones de los seores, se a u m e n t a r o n las grandes propiedades y se expropiaron las parcelas de los campesinos 3 7 . El
alza agrcola de la poca de la Ilustracin, a p e s a r de la poltica de aranceles discriminatorios realizada p o r Viena 3 8 , prod u j o grandes beneficios a la mayora de la nobleza y ech los
cimientos de las f o r t u n a s de los magnates, que h a b r a n de alcanzar u n a s dimensiones sin igual. Histricamente, la nobleza
de Bohemia haba sido con m u c h o la m s rica de los dominios
de los Habsburgo, p e r o en el siglo xix ya n o e r a as. Aunque
la familia Schwarzenberg tuviera 195.000 hectreas en Bohemia,
35
284
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249
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334
of the Habsburg
monarchy,
Chicago, 1929,
6.
RUSIA
Llegamos as al ltimo y m s d u r a d e r o a b s o l u t i s m o de E u r o p a .
El zarismo sobrevivi en Rusia a todos sus p r e c u r s o r e s y contemporneos, h a s t a convertirse en el nico E s t a d o absolutista
que lleg intacto al siglo xx. Las fases y las pausas en la gnesis de este E s t a d o hicieron de l u n caso a p a r t e muy tempranamente. La depresin econmica que caracteriz al comienzo
de la ltima crisis feudal tuvo lugar, c o m o ya hemos visto,
b a j o la s o m b r a de los t r t a r o s . Las guerras, los conflictos civiles, las plagas, la despoblacin y el a b a n d o n o de los cultivos
caracterizaron al siglo xiv y a la p r i m e r a m i t a d del xv. A partir de 1450 comenz u n a nueva era de recuperacin y expansin
econmica. En el t r a n s c u r s o de los cien aos siguientes, la
poblacin se multiplic, la agricultura p r o s p e r y el comercio
interior y el uso de la m o n e d a crecieron r p i d a m e n t e , a la vez
que se a u m e n t a b a en m s de seis veces la extensin del E s t a d o
moscovita. El sistema de rotacin trienal hasta entonces
p r c t i c a m e n t e desconocido en Rusia empez a sustituir al
tradicional y antieconmico sistema campesino de cultivo hasta el a g o t a m i e n t o del suelo, coincidiendo con el p r e d o m i n i o
del a r a d o de m a d e r a ; u n poco m s tarde, los molinos se hicieron de u s o general en las a l d e a s N o exista agricultura de
exportacin y las fincas todava eran a u t r q u i c a s en b u e n a medida, p e r o la presencia de ciudades de dimensiones aceptables,
controladas p o r el gran ducado, ofreca algunas salidas p a r a la
produccin seorial; a la cabeza de esta tendencia se situaban
las tierras monsticas. Las m a n u f a c t u r a s y el comercio u r b a n o
se vieron favorecidos p o r la unificacin territorial de Moscovia y la normalizacin de la moneda. El t r a b a j o asalariado aum e n t n o t a b l e m e n t e en la ciudad y en el campo, a la vez que
floreca el comercio internacional a travs de R u s i a 2 . Fue en
1
A. N. Sajarov, O dialektike istorischeskovo razvitiya russkovo
krest'yantsva, Voprosi Istorii, 1970, 1, pp. 21-2.
2
Se ha afirmado que las dimensiones del mercado interior eran ms
amplias en la dcada de 1560 que a mediados del siglo xvn, y que la
proporcin de mano de obra libre en la fuerza de trabajo era mayor en
284
esta fase ascendente c u a n d o Ivn I I I ech los p r i m e r o s cimientos del a b s o l u t i s m o r u s o con su inauguracin del sistema de
pomestie.
H a s t a entonces, la clase t e r r a t e n i e n t e rusa haba estado
c o m p u e s t a esencialmente p o r prncipes y nobles boyardos aut n o m o s y separatistas, m u c h o s de ellos de origen t r t a r o u
oriental, que posean grandes extensiones alodiales y u n considerable n m e r o de esclavos. Estos m a g n a t e s se haban orientado g r a d u a l m e n t e hacia la nueva corte moscovita, donde constituyeron el squito del monarca, a la vez que conservaban sus
propios squitos y sus levas militares. La conquista de Novgorod p o r Ivn I I I , en 1478, p e r m i t i al n a t i e n t e E s t a d o ducal
la expropiacin de grandes extensiones de tierra y el asentamiento en ellas de u n a nueva nobleza que a p a r t i r de entonces
constituira la nueva clase de servicio militar de Moscovia. La
concesin de pomestie e s t a b a condicionada a la participacin
en las c a m p a a s estacionales de los ejrcitos del soberano,
convirtindose e! t i t u l a r en su servidor legal, s u j e t o a u n estat u t o e s t r i c t a m e n t e definido. Los pomeshchiki eran jinetes equipados p a r a el u s o del a r c o y la espada en u n a f o r m a desorden a d a de batalla. Como los jinetes t r t a r o s , con quienes e s t a b a n
destinados f u n d a m e n t a l m e n t e a e n f r e n t a r s e , n o u s a b a n tampoco a r m a s de fuego. La m a y o r p a r t e de las tierras q u e se distribuyeron e n t r e ellos estaban en el c e n t r o y en el s u r del pas,
cerca del f r e n t e de guerra p e r m a n e n t e con los t r t a r o s . Si la
tpica votchina b o y a r d a era u n a gran propiedad con u n a abundante provisin de campesinos dependientes y de t r a b a j o esclavo (a principios del siglo x v n el t r m i n o m e d i o era de 520
familias en la regin de Mosc), la nobleza pomestie posea
generalmente u n a p e q u e a propiedad con u n a media de cinco
o seis familias campesinas t r a b a j a n d o en ella 3 . La extensin
limitada de las posesiones de los pomeshchiki y el rigor inicial
del control gubernativo sobre su explotacin significaban, probablemente, que su productividad era m u c h o m e n o r q u e la de
las tierras alodiales boyardas y monsticas. La dependencia
econmica respecto al gran d u q u e d o n a n t e de las tierras era,
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338
covita en los ltimos aos del reinado de I v n 7 . Porque, al mismo tiempo, Ivn haba cometido u n e r r o r f u n d a m e n t a l t r a s sus
victorias en el este, c o n t i n u a n d o u n a poltica de expansin occidental hacia el Bltico en lugar de volverse hacia el s u r p a r a
e n f r e n t a r s e con la amenaza t r t a r a en Crimea, q u e constitua
un p r o b l e m a p e r m a n e n t e p a r a la seguridad y la estabilidad de
Rusia. Las nuevas fuerzas militares rusas, capaces de d e r r o t a r
a los relativamente primitivos, a u n q u e feroces n m a d a s orientales, no podan igualar a los ejrcitos sueco y polaco, m s
avanzados y equipados con a r m a s y tcticas occidentales. Los
veinticinco aos de la guerra de Livonia a c a b a r o n en u n a der r o t a aplastante, despus de a r r u i n a r a la sociedad moscovita
con su e n o r m e costo y la dislocacin de la economa rural. Las
derrotas en el f r e n t e de Livonia se c o m b i n a r o n con la desmoralizacin interior provocada p o r el azote oprichnik y precipitaron u n xodo desastroso del c a m p e s i n a d o de la Rusia central y noroccidental hacia la recin conquistada periferia del
pas, d e j a n d o t r a s de s regiones enteras en la ms completa
desolacin. Las calamidades se sucedieron en u n ciclo familiar
de extorsiones fiscales, malas cosechas, plagas epidmicas, pillaje interior e invasiones e x t r a n j e r a s . Los t r t a r o s s a q u e a r o n
Mosc en 1571, y los oprichniki, Novgorod. En u n intento desesperado de f r e n a r este caos social, Ivn IV prohibi todos los
movimientos campesinos en 1581, c e r r a n d o p o r vez p r i m e r a el
perodo de San Jorge. El decreto f u e expresamente excepcional, para un solo ao, pero en la m i s m a dcada se repiti m s
t a r d e de f o r m a irregular. E s t a s prohibiciones no b a s t a r o n p a r a
contener el p r o b l e m a inmediato de las h u i d a s en masa, ya q u e
grandes extensiones de las tierras moscovitas tradicionales quedaron c o m p l e t a m e n t e desiertas. En las zonas m s castigadas,
la tierra cultivada p o r familia campesina descendi a u n tercio
o un quinto de su nivel anterior; h u b o u n a regresin agraria
generalizada hacia los b a r b e c h o s extensivos; en la m i s m a provincia de Mosc se ha estimado que del 76 al 96 por 100 de todos
los cultivos f u e r o n a b a n d o n a d o s 8 . En medio de este derrumb a m i e n t o de todo el orden rural construido laboriosamente
d u r a n t e el siglo anterior, se p r o d u j o u n f u e r t e r e c r u d e c i m i e n t o
de la esclavitud, ya que muchos campesinos se vendieron como
bienes muebles p a r a librarse del h a m b r e . La catstrofe final
del reinado de Ivn IV h a b r a de p e r j u d i c a r d u r a n t e varias
7
Vanse las opiniones concordantes de Vernadsky, The tsardom of
Moscow, i, pp. 137-9, y Shapiro, Ob absoliutizme v Rossii, pp. 73-4.
' Hellie, Enserjment
and military change, pp. 95-7.
284
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340
a la clase pomeshchik de grupos sociales m s b a j o s . Sin embargo, la eliminacin del ltimo h e r e d e r o de la dinasta Rurik
p o r Godunov precipit su cada. El E s t a d o r u s o se desintegr
en el caos del llamado perodo de trastornos (1605-13), secuela poltica tarda del colapso econmico de la dcada de
1580. Las intrigas sucesorias y las u s u r p a c i o n e s rivales, los conflictos e n t r e los m a g n a t e s de la clase boyarda y las invasiones
e x t r a n j e r a s procedentes de Polonia y Suecia se e n t r e c r u z a r o n
en el pas. Las mltiples fisuras del orden d o m i n a n t e permitieron en los aos 1606-7 la insurreccin de Boltnikov, u n a
rebelin campesina, dirigida p o r cosacos, de u n tipo que h a b r a
de repetirse d u r a n t e los dos prximos siglos. Al m a n d o de u n
esclavo fugitivo convertido en filibustero, u n a a b i g a r r a d a fuerza p o p u l a r procedente de las ciudades y del c a m p o del sudoeste m a r c h sobre Mosc, i n t e n t a n d o levantar a las m a s a s pobres
u r b a n a s de la capital c o n t r a el u s u r p a d o r rgimen b o y a r d o en
el poder. Esta amenaza uni r p i d a m e n t e a los ejrcitos, mut u a m e n t e hostiles, de la nobleza media y los magnates contra
los insurgentes, que f u e r o n d e r r o t a d o s f i n a l m e n t e en Tula
Pero la p r i m e r a rebelin social c o n t r a el a u m e n t o de la represin seorial y la s e r v i d u m b r e era u n a advertencia al c o n j u n t o
de la clase t e r r a t e n i e n t e sobre las posibles t o r m e n t a s q u e se
avecinaban.
En 1613, la aristocracia haba c e r r a d o filas en medida suficiente p a r a elegir como e m p e r a d o r al joven b o y a r d o Miguel
Romnov. La llegada de la dinasta Romnov iba a afincar en
Rusia u n nuevo absolutismo, cuyas races n o seran a r r a n c a d a s
en trescientos aos. La camarilla central de boyardos y de
funcionarios diak que haban asegurado la elevacin al trono
de Miguel I conserv d u r a n t e u n p e r o d o de transicin al
Zemski Sobor, que lo haba votado f o r m a l m e n t e . El gobierno
llev a cabo u n a enrgica recuperacin de los campesinos fugitivos, incluyendo a aquellos que se haban e n r o l a d o en los
ejrcitos a n t i e x t r a n j e r o s en el p e r o d o de t r a s t o r n o s , respondiendo as a las d e m a n d a s f o r m u l a d a s p o r la nobleza a medida
que se reavivaba la produccin econmica. El p a t r i a r c a Filarete, p a d r e de Miguel y v e r d a d e r o dirigente del pas desde
1619, proporcion nuevos beneficios a la clase pomeshchik
transfirindole las tierras negras de los campesinos del norte.
Pero la orientacin y el c a r c t e r bsicos del nuevo rgimen Ro11
Sobre la rebelin de Boltnikov vase Pal Avrich, Russian
Londres, 1973, pp. 20-32.
rebels,
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mnov f u e r o n los que le dieron los magnates, y estuvieron det e r m i n a d o s p o r los intereses de los boyardos m e t r o p o l i t a n o s y
de los b u r c r a t a s venales de la capital ms que p o r la nobleza
provinciana 1 2 . A p a r t i r de entonces se p r o d u j e r o n en el siglo x v n u n divorcio y u n coflicto crecientes e n t r e la clase
pomeshchik de servicio n u m r i c a m e n t e el g r u p o m a y o r de
los t e r r a t e n i e n t e s rusos, alrededor de 25.000 y el E s t a d o absolutista, de u n tipo c o m n a la mayora de los pases europeos
de la poca, p e r o que asuma algunos caracteres particulares
en el e n t o r n o ms a t r a s a d o del este. La pequea lite boyarda
de la aristocracia rusa entre 40 y 60 familias era muchsim o m s rica que la nobleza corriente y tena, tambin, u n car c t e r m u c h o m s heterogneo, p o r q u e su original dosis trt a r a recibi ingredientes polacos, lituanos, germanos y suecos
a lo largo del siglo X V I I . Este grupo estaba e s t r e c h a m e n t e ligado con los altos niveles de la b u r o c r a c i a central, que jurdicam e n t e f o r m a b a n el rango contiguo en la compleja estratificacin de la j e r a r q u a moscovita de servicio, d e t e n t a n d o a m b o s
g r u p o s posiciones m u y superiores a la de la nobleza media.
Este complejo de m a g n a t e s y funcionarios, dividido constantem e n t e en luchas personales o faccionales, f u e el que dirigi
c o n f u s a m e n t e la poltica g u b e r n a m e n t a l de Mosc en la prim e r a poca de los Romnov.
Dos i m p o r t a n t e s contradicciones s e p a r a b a n a estos grupos
de la nobleza de servicio. E n p r i m e r lugar, la superioridad milit a r de Suecia y Polonia p r o b a d a en las guerras de Livonia y
c o n f i r m a d a de nuevo d u r a n t e el p e r o d o de t r a s t o r n o s exiga
la renovacin y modernizacin del e j r c i t o ruso. La azarosa
caballera pomeshchik, que ignoraba la accin disciplinada y
las a r m a s regulares de fuego, era un anacronismo en la poca
de la guerra de los Treinta Aos en E u r o p a , como lo eran
tambin los c o r r o m p i d o s streltsi u r b a n o s . El f u t u r o estaba a
favor de los regimientos de infantera, bien e n t r e n a d o s y utilizados en formaciones de lnea, equipados con mosquetes ligeros y c o m b i n a d o s con cuerpos selectos de dragones. El rgimen de Filarete comenz a c o n s t r u i r ejrcitos p e r m a n e n t e s
de este tipo, utilizando a mercenarios y oficiales e x t r a n j e r o s .
La nobleza de servicio, sin embargo, se neg a a d a p t a r s e a las
f o r m a s m o d e r n a s de guerra y a integrarse en estos regimientos
1!
J. L. H. Keep, The decline of the Zemsky Sobor, Slavonic and East
European Review, 36, 1957-8, pp. 105-7; y The regime of Filaret, 16191633, Slavonic and East European Review, 38, 1960, pp. 334-60, que ofrece
una equilibrada visin de la poltica general del patriarcado.
Polonia
342
de tipo occidental, que f u e r o n utilizados sin xito p o r vez prim e r a en la guerra de S m o l e n s k o c o n t r a Polonia (1632-34)13. Desde este m o m e n t o se p r o d u j o u n a divergencia cada vez m s
abierta e n t r e la funcin nominal de servicio de la clase pomeshchik y la e s t r u c t u r a y composicin efectivas de las fuerzas arm a d a s de Rusia, c o m p u e s t a s de f o r m a creciente p o r regimientos profesionales de i n f a n t e r a y caballera de nuevo estilo
ms que p o r las levas ocasionales de la nobleza m o n t a d a . A partir de la dcada de 1630, toda la justificacin militar de sta
se vio cada vez m s amenazada al hacerse obsoleta y superflua
su actuacin tradicional. Al m i s m o t i e m p o exista u n a constante friccin e n t r e los boyardos y la nobleza media, d e n t r o de la
clase terrateniente, sobre la situacin de la fuerza de t r a b a j o
rural. Aunque el campesino ruso ya estaba legalmente a t a d o a
la tierra, las huidas eran todava muy usuales, favorecidas adems por la inmensa y primitiva extensin del pas, con su falta
de f r o n t e r a s c l a r a m e n t e delimitadas al norte, al este y al sur.
En la prctica, los grandes magnates podan a t r a e r a los siervos de propiedades m e n o r e s hacia sus propios latifundios, donde las condiciones agrarias eran n o r m a l m e n t e ms seguras y
prsperas y las exacciones fiscales menos onerosas. La nobleza
media clamaba con voracidad p o r la abrogacin de todas las
limitaciones impuestas a la recuperacin de los campesinos fugitivos, m i e n t r a s los m a g n a t e s m a n i o b r a b a n con xito p a r a
m a n t e n e r los lmites legales de tiempo, pasados los cuales ya
n o era posible la recuperacin forzosa (diez aos a p a r t i r de
1615 y, debido a la presin creciente de los pomeshchiki, cinco aos a p a r t i r de 1642). La tensin e n t r e los boyardos y los
propietarios medios sobre las leyes c o n t r a los fugitivos f u e
u n o de los t e m a s centrales de la poca, y la turbulencia de la
nobleza media en la capital f u e utilizada r e p e t i d a m e n t e p a r a
extraer concesiones del zar y la alta nobleza 14. Por o t r a parte,
los conflictos militares o econmicos de intereses, p o r muy
agudos que f u e r a n t e m p o r a l m e n t e , n o podan a n u l a r la funda11
Hellie, Enserfment
and military change, pp. 164-74.
N. I. Pavlenko, K voprosu o genezisa absoliutizma v Rossii, Istoriya SSSR, abril de 1970, pp. 78-9. Pavlenko tiene razn al rechazar
la idea (avanzada por otros participantes en la discusin historiogrfica
sovitica, bajo el influjo de la famosa frmula de Engels) de que la burguesa urbana jug un papel decisivo o independiente en la llegada del
absolutismo ruso, insistiendo, por el contrario, en la importancia de las
fricciones interfeudales entre los grandes y los pequeos propietarios
agrcolas. Hellie investiga extensamente esas fricciones en
Enserfment
and military change, pp. 102-6, 114, 128-38.
14
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dia Preobrazhenski y Semenovski, que a p a r t i r de entonces fueron los cuerpos de lite del a p a r a t o represivo zarista 2 1 . La tradicional dualidad e n t r e los boyardos y la nobleza media dentro
de la clase t e r r a t e n i e n t e f u e remodelada p o r medio de la creacin de un nuevo y omnicomprensivo sistema de rangos y por
la universalizacin del principio de servicio, que integr a nobles y propietarios en u n m i s m o m a r c o poltico. Se i m p o r t a r o n
de Dinamarca y Prusia nuevos ttulos nobiliarios (conde, barn)
p a r a i m p l a n t a r u n a escala m s m o d e r n a y compleja d e n t r o de
la aristocracia, que a p a r t i r de entonces fue, social y etimolgicamente, un derivado de la corte (dvoriantsvo). El poder independiente de los magnates f u e s u p r i m i d o sin contemplaciones; la Duma b o y a r d a f u e eliminada, y en su lugar se estableci
u n Senado n o m b r a d o p o r el zar. La nobleza media f u e reincorp o r a d a a u n ejrcito y u n a administracin modernizados, en
los que ocuparon de nuevo los puestos centrales 2 2 . Las propiedades votchina y pomestie q u e d a r o n unificadas en u n solo modelo de propiedad hereditaria, y la nobleza qued f u n d i d a al
E s t a d o p o r obligaciones universales de servicio en el ejrcito
y en la burocracia a p a r t i r de los catorce aos de edad. Para
financiar estas instituciones se realiz u n nuevo censo en el
q u e los antiguos esclavos se fusionaron con los siervos, y los
siervos q u e d a r o n atados a la p e r s o n a de su seor m s q u e a
la tierra que cultivaban, de f o r m a que podan ser vendidos por
sus dueos como los Leibeigene prusianos. Las antiguas comunidades libres de las tierras negras del n o r t e y los colonos de
Siberia se convirtieron de golpe en siervos del Estado, en
condiciones algo superiores a las de los siervos privados, pero
cada vez m s cerca de stos. El p a t r i a r c a d o f u e abolido y la
Iglesia sometida f i r m e m e n t e al E s t a d o a travs del nuevo organ i s m o del Santo Snodo, cuyo p u e s t o ms alto estaba ocupado
p o r u n funcionario secular. E n San P e t e r s b u r g o se construy u n a capital nueva y occidentalizada. El sistema administrativo se reorganiz en gobiernos, provincias y distritos a la vez
que se doblaba el t a m a o de la burocracia 2 3 . Los departamentos g u b e r n a m e n t a l e s se c o n c e n t r a r o n en nueve colegios centrales, dirigidos p o r consejos colectivos. En los Urales se ins-
21
M. Ya. Volkov, O stanovlenii absoliutizma v Rossii, Istoriya
SSSR,
enero de 1970, p. 104. Tambin se form un tercer regimiento de guardia
personal o caballera domstica.
22
Hellie, Enserfment
and military change, p. 260.
23
I. A. Fedosov, Sotsialnaya sushchnost'i evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma, pp. 57-60.
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debe c o n t r a p o n e r s e al a t r a s o s o m b r o de su m e d i o ambiente,
que afect p r o f u n d a m e n t e su v e r d a d e r o carcter. Todas las reorganizaciones y represiones llevadas a cabo p o r P e d r o I n o
impidieron que la corrupcin y el soborno fuesen endmicos:
p r o b a b l e m e n t e , slo u n tercio de los ingresos fiscales llegaba
r e a l m e n t e al Estado 2 5 . La enrgica tentativa p a r a integrar de
p o r vida a toda la nobleza en el servicio al zarismo se m o s t r
s u p e r f l u a i n m e d i a t a m e n t e despus de la m u e r t e de Pedro. En
efecto, los sucesores de Pedro, c u a n d o ya estuvo slidamente
f o r m a d a y estabilizada u n a aristocracia a c o s t u m b r a d a al absolutismo, pudieron a f l o j a r y, despus, eliminar el c a r c t e r coactivo de sus obligaciones, que f u e anulado en 1762 p o r su nieto
P e d r o III. Para entonces, la nobleza estaba ya f i r m e y espont n e a m e n t e integrada en el a p a r a t o del Estado.
B a j o u n a serie de soberanos dbiles Catalina I, P e d r o II,
Ana e Isabel, los regimientos de la guardia que haba creado
P e d r o I se convirtieron despus de su m u e r t e en el reidero
donde se libraban las luchas p o r el p o d e r e n t r e los magnates
de San Petersburgo, cuyos golpes de E s t a d o eran u n t r i b u t o
a la consolidacin del c o m p l e j o institucional zarista: los nobles
intrigaban a h o r a en el seno de la autocracia y no c o n t r a ella 2 6 .
La llegada de o t r o s o b e r a n o decidido, en 1762, n o fue, p o r tanto, la seal p a r a u n estallido de la tensin e n t r e la m o n a r q u a
y la nobleza, sino p a r a su m s armoniosa reconciliacin. Catalina II se m o s t r como la soberana ideolgicamente m s consciente de Rusia y la m s generosa p a r a su clase. Movida p o r
sus aspiraciones a u n a f a m a de Ilustracin poltica en E u r o p a ,
Catalina p r o m u l g u n nuevo sistema educativo, seculariz las
tierras de la Iglesia y promovi u n desarrollo mercantilista de
la economa rusa. La m o n e d a f u e estabilizada, se expandi la
industria del h i e r r o y se a u m e n t el comercio exterior. Sin embargo, los dos grandes hitos del reinado de Catalina II f u e r o n
la extensin de la organizacin servil de la agricultura a toda
Ucrania y la promulgacin de la Carta de la Nobleza. Las condiciones necesarias p a r a la p r i m e r a eran la destruccin del janato t r t a r o de Crimea y la descomposicin del podero otoma25
Dorn, Competition
for empire, p. 70. Con una poblacin tres veces
menor, los ingresos fiscales de Prusia eran en la dcada de 1760 mayores
que los de Rusia.
" El nico intento de imponer limitaciones constitucionales a la monarqua fue el programa de Golitsyn en 1730 para que gobernase un Consejo Privado oligrquico, vagamente inspirado en el ejemplo sueco. El
plan fue rpidamente frustrado por una rebelin de la guardia.
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el a b s o l u t i s m o social y econmicamente m s a t r a s a d o de la
E u r o p a del este, f u e el nico ancien rgime, de u n confn a
o t r o del continente, poltica y m i l i t a r m e n t e capaz de resistir
el a t a q u e francs. Ya en la ltima dcada del siglo X V I I I , los
ejrcitos rusos h a b a n sido enviados p o r vez p r i m e r a en la historia a Occidente Italia, Suiza y Holanda p a r a apagar las
llamas de la revolucin burguesa, atizadas todava p o r el Consulado. El nuevo zar, Alejandro I, particip en las desafortunadas tercera y c u a r t a coaliciones c o n t r a Napolen. Pero m i e n t r a s
los absolutismos a u s t r a c o y p r u s i a n o f u e r o n derrotados en
Ulm y W a g r a m , J e n a y Auerstadt, el a b s o l u t i s m o r u s o p u d o
darse u n respiro en Tilsit. La divisin de esferas a c o r d a d a entre los dos e m p e r a d o r e s en 1807 p e r m i t i a Rusia p r o c e d e r a la
conquista de Finlandia (1809) y de Besarabia (1812) a costa de
Suecia y de Turqua. Finalmente, c u a n d o Napolen desencaden la gran invasin de Rusia, la Grande Arme se m o s t r incapaz de a p l a s t a r la e s t r u c t u r a del E s t a d o zarista. El a t a q u e
francs, inicialmente victorioso sobre el c a m p o de batalla, f u e
arruinado, a p a r e n t e m e n t e , p o r el clima y la logstica; pero, en
realidad, lo f u e p o r la i m p e n e t r a b l e resistencia de u n medio
feudal, excesivamente primitivo p a r a ser vulnerable p o r la esp a d a de la emancipacin y la expansin b u r g u e s a occidental,
e m b o t a d a adems, desde haca tiempo, p o r el b o n a p a r t i s m o
La r e t i r a d a de Mosc seal el fin del dominio f r a n c s e n el
continente: a los dos aos, las t r o p a s r u s a s e r a n vitoreadas en
Pars. El zarismo p a s al siglo xix c o m o g e n d a r m e victorioso
de la contrarrevolucin europea. El Congreso de Viena sell su
t r i u n f o : o t r a gran cua de Polonia f u e anexionada y Varsovia
se convirti en u n a ciudad rusa. Tres meses despus, y a causa
de la insistencia personal de Alejandro I, f u e solemnemente
establecida la S a n t a Alianza, como garanta de la restauracin
m o n r q u i c a y clerical desde el G u a d a r r a m a a los Urales.
Las e s t r u c t u r a s del E s t a d o zarista q u e surgieron del acuer29
La ausencia de una clase media radical en Rusia priv a la invasin
francesa de toda resonancia poltica local. Durante su avance por Rusia,
Napolen se neg a conceder la emancipacin de los siervos, aunque en
un primer momento las delegaciones de campesinos le dieron la bienvenida, y el gobernador general de Mosc temi que se produjeran rebeliones urbanas y rurales contra el gobierno zarista. Napolen, sin embargo, planeaba llegar a un acuerdo con Alejandro I despus de derrotarlo, del mismo modo en que lo haba hecho con Francisco II, y no
quiso comprometer estos planes con medidas sociales irreparables en
Rusia. Vanse los penetrantes comentarios de Seton-Watson, The Russian
empire, pp. 129-30, 133.
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do de Viena, y a las que n o afect ninguna t r a n s f o r m a c i n comparable a las r e f o r m a s p r u s i a n a o austraca, n o tuvieron equivalente en ninguna p a r t e de E u r o p a . Se p r o c l a m oficialmente
al E s t a d o como u n a autocracia: el zar gobernaba, en su propio
n o m b r e , p a r a el c o n j u n t o de la nobleza 3 0 . B a j o el zar se cim e n t u n a j e r a r q u a feudal desde la m i s m a base del sistema
estatal. En 1831, un decreto de Nicols I cre u n a j e r a r q u a
modernizada de rangos d e n t r o de la nobleza que corresponda
a los diferentes niveles escalonados de la burocracia del Estado, y viceversa, a todos los que o c u p a b a n d e t e r m i n a d a s posiciones en el servicio del E s t a d o se les conceda el correspondiente r a n g o nobiliario que, p o r encima de ciertos niveles, era
hereditario. As pues, los ttulos y privilegios aristocrticos siguieron relacionados con las diversas funciones administrativas, a travs del sistema poltico, h a s t a el ao 1917. De esta
f o r m a , l clase t e r r a t e n i e n t e f u n d i d a con el E s t a d o controlaba
alrededor de 21 millones de siervos, a u n q u e en su seno haba
u n a p r o f u n d a estratificacin: c u a t r o quintas p a r t e s de esos
siervos pertenecan a las tierras de u n a quinta p a r t e de los
propietarios, m i e n t r a s que los grandes nobles slo el 1 p o r
100 de toda la dvoriantsvo posean tierras con cerca de una
tercera p a r t e de la poblacin total de siervos privados. A partir de 1831-2, los pequeos propietarios con fincas de menos de
21 almas f u e r o n excluidos de las asambleas de la nobleza. La
aristocracia rusa conserv su orientacin de servicio y su aversin a la gestin agrcola directa hasta el siglo xix. Pocas familias nobles tenan races locales que alcanzaran ms de dos
o tres generaciones y estaba m u y extendido el a b s e n t i s m o de
los propietarios; la residencia u r b a n a provincial o metropolitana era el ideal corriente de las aristocracias media y alta 3 I .
Las posiciones en el a p a r a t o de E s t a d o eran ya el medio tradicional de conseguir ese ideal.
El m i s m o E s t a d o posea tierras con 20 millones de siervos,
dos quintas p a r t e s de la poblacin campesina de Rusia. Era,
pues, el p r o p i e t a r i o feudal ms imponente del pas. El ejrcito
estaba f o r m a d o sobre la base de reclutas aleatorias de siervos,
con la nobleza hereditaria d o m i n a n d o las e s t r u c t u r a s de mando de acuerdo con sus rangos. Los grandes duques o c u p a b a n
30
H. Seton-Watson, The decline of imperial Russia, Londres, 1964, pginas 5-27, ofrece un claro estudio de carcter general sobre la sociedad
rusa bajo Nicols I.
31
T. Emmons, The russian landed gentry and the peasant
emancipation
of 1861, Cambridge, 1968, pp. 3-11.
Polonia
249
las inspecciones generales del e j r c i t o y el Consejo de la Guerra; hasta la p r i m e r a guerra mundial inclusive los comandantes en jefe eran sobrinos o tos del zar. La Iglesia era u n a
subdivisin del Estado, sometida a u n d e p a r t a m e n t o burocrtico (el S a n t o Snodo) cuya cabeza el p r o c u r a d o r mayor
era un funcionario civil designado p o r el zar. El Snodo tena
la categora de u n ministerio, con u n a administracin econmica a cargo de las propiedades de la Iglesia, y su personal se
compona principalmente de funcionarios laicos. Los sacerdotes
eran t r a t a d o s como funcionarios, que deban p r e s t a r servicios
al E s t a d o (tenan que revelar las confesiones que m o s t r a s e n
intenciones malvadas hacia el Estado). El sistema educativo
estaba c o n t r o l a d o p o r el Estado, y, a mediados de siglo, los
rectores y p r o f e s o r e s de las universidades eran n o m b r a d o s dir e c t a m e n t e por el zar o sus ministros. La e n o r m e y creciente
b u r o c r a c i a estaba integrada en su m s alto nivel n i c a m e n t e
p o r la persona del a u t c r a t a y p o r las camarillas de su cancillera privada 3 2 : haba ministros, pero n o gabinete; tres enj a m b r e s rivales de polica y u n a prctica generalizada de soborno. La ideologa de la reaccin clerical y chovinista que presida este sistema estaba p r o c l a m a d a en la trinidad oficial: autocracia, ortodoxia y nacionalismo. El p o d e r poltico y militar del
E s t a d o zarista de la p r i m e r a m i t a d del siglo xix encontr u n a
demostracin continua en el intervencionismo y la expansin
exteriores. Azerbaijn y Armenia f u e r o n ocupados y se domin
g r a d u a l m e n t e la resistencia de los m o n t a e s e s de Circasia y
Daghestan; ni Persia ni T u r q u a tenan posibilidad de resistir
las anexiones r u s a s en el Cucaso. En E u r o p a , los ejrcitos rusos a p l a s t a r o n la rebelin nacional de Polonia en 1830 y liquidaron la revolucin h n g a r a de 1849. Nicols I, verdugo suprem o de la reaccin m o n r q u i c a en el exterior, gobern en el
interior sobre el nico gran pas del continente que n o se vio
afectado p o r las insurrecciones populares de 1848. La fuerza
internacional del zarismo n u n c a haba aparecido mayor.
En realidad, la industrializacin de E u r o p a occidental converta a esta confianza en u n anacronismo. La p r i m e r a sacudi" Los historiadores soviticos tienden a interpretar la cancillera personal, que descenda del Preobrazhensky
Prikaz de Pedro I, como una
descomposicin dualista de la centralizacin absolutista y un sntoma
de la decadencia administrativa del zarismo en el siglo xix. Vase, por
ejemplo, A. Avrej, Russkii absoliutzim i evo rol'v utverzhdenii kapitalizma v Rossii, Istoriya SSSR, febrero de 1968, p. 100; I. A. Fedosov,
Sotsialnaya sushchnost' evoliutsiya rossiiskovo absoliutizma,
Voprosi
Istorii, julio de 1971, p. 63.
284
33
Geroid T. Robinson, Rural
York, 1932, pp. 87-8.
Russia
under
the
Od Regime,
Nueva
Polonia
249
284
Europa oriental
de desiatinas de tierra. Treinta mil seores de la tierra, principalmente nobles y en p a r t e tambin advenedizos, poseen ms
de 500 desiatinas cada uno; en total, 70 millones de desiatinas.
Tal es el f o n d o bsico del cuadro; tales son las condiciones
f u n d a m e n t a l e s del predominio de los t e r r a t e n i e n t e s feudales en
el rgimen agrario de Rusia y, p o r consiguiente, en el Estado
r u s o en general y en toda la vida rusa. Son feudales los dueos
de los latifundios, en el sentido econmico de esta p a l a b r a : la
base de su propiedad agraria ha sido creada p o r la historia del
rgimen de servidumbre, p o r la historia de la rapia secular
de tierras llevada a efecto p o r la nobleza. La base de su economa actual es el sistema de pago en t r a b a j o , es decir, una
supervivencia directa de la prestacin personal, la explotacin
de las tierras con los aperos y el ganado de los campesinos
m e d i a n t e las f o r m a s i n f i n i t a m e n t e variadas de avasallamiento
de los pequeos agricultores: los contratos de invierno, el
a r r e n d a m i e n t o anual, la aparcera, la r e n t a en t r a b a j o , el somet i m i e n t o econmico p o r deudas, la sujecin que s u f r e n los
campesinos p o r la utilizacin de los recortes, de los bosques,
de los prados, de los abrevaderos, y as hasta lo infinito 3 7 .
Cinco aos despus, en vsperas de la p r i m e r a guerra mundial,
Lenin r e a f i r m este juicio de u n a f o r m a todava m s categrica: La diferencia e n t r e " E u r o p a " y Rusia se debe al extraordinario a t r a s o de sta. En Occidente, el sistema agrario burgus se e n c u e n t r a p l e n a m e n t e e s t r u c t u r a d o , el feudalismo fue
eliminado hace ya m u c h o y sus supervivencias son m u y reducidas y el papel que desempean es pequeo. El tipo predomin a n t e de relacin social en la agricultura de Occidente es la
del obrero asalariado y el patrono, el farmer o propietario de
la tierra [ . . . ] En Rusia es indudable que ya se h a consolidado,
y se desarrolla regularmente, u n a organizacin de la agricultura
igualmente capitalista. La agricultura t e r r a t e n i e n t e y la campesina evolucionan en esa direccin. Pero las relaciones p u r a m e n t e
capitalistas en n u e s t r o pas se hallan an, en enormes proporciones, d o m i n a d a s p o r las relaciones feudalesM.
El desarrollo capitalista de la agricultura rusa, que Lenin y
otros socialistas p r e d i j e r o n que podra o c u r r i r si el zarismo
consegua restablecer su p o d e r de f o r m a d u r a d e r a despus de
" Lenin, Collected Works, vol. 13, p. 421 [p. 427],
* Lenin, Collected Works, vol. 18, p. 74 [pp. 120-1], Los estudios de
los escritos de Lenin sobre este tema pasan por alto normalmente este
importante artculo, La esencia del "problema agrario en Rusia", escrito en mayo de 1912.
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m a s a s r u r a l e s p e r m a n e c a n h u n d i d a s en el fango secular de la
miseria y el atraso.
Por o t r a parte, en las ltimas dcadas del z a r i s m o tampoco
se p r o d u j o u n a conversin dinmica de la nobleza terrateniente hacia la agricultura capitalista. En realidad, los temores provocados p o r la va prusiana n o se materializaron. La dvoriantsvo se m o s t r orgnicamente incapaz de seguir el camino
de los j u n k e r s . En u n p r i m e r m o m e n t o , la sacudida experim e n t a d a p o r la propiedad territorial nobiliaria pareci ir a
r e p e t i r la experiencia prusiana, con u n a nueva seleccin y racionalizacin de la clase terrateniente. En las tres dcadas anteriores a 1905, la tierra propiedad de la nobleza descendi prob a b l e m e n t e en u n tercio y sus principales c o m p r a d o r e s f u e r o n
como en Prusia burgueses y comerciantes ricos. Sin embargo, despus de la dcada de 1880 las adquisiciones de los
campesinos ricos s u p e r a r o n a la de los inversores u r b a n o s . Para
1905, la finca del comerciante medio era m a y o r que la del
noble medio, p e r o la ganancia en tierras de los kulaks era superior en u n a m i t a d a la de los h a b i t a n t e s de las ciudades 4 2 .
As pues, antes de la p r i m e r a guerra m u n d i a l e s t a b a apareciend o c l a r a m e n t e en Rusia u n e s t r a t o de Grossbauern. Pero lo que
n o apareca p o r ninguna p a r t e era u n avance capitalista de tipo
p r u s i a n o en la productividad. Las exportaciones de cereales a
E u r o p a a u m e n t a r o n d u r a n t e todo el siglo, t a n t o antes como
despus de la r e f o r m a de 1861: Rusia alcanz en el siglo xix
la m i s m a posicin en el m e r c a d o internacional que Polonia o
Alerijania oriental haban alcanzado e n t r e los siglos xvi y xviii,
a u n q u e el precio internacional del grano descendi a p a r t i r de
1870. Sin embargo, en la agricultura rusa, que tcnicamente
estaba e n o r m e m e n t e atrasada, la produccin y las cosechas
m a n t u v i e r o n niveles muy b a j o s . El sistema de rotacin trienal
prevaleca todava e n grandes extensiones de tierra; prcticam e n t e n o se p r o d u c a f o r r a j e , y la m i t a d del c a m p e s i n a d o utilizaba a r a d o s de m a d e r a . Por otra parte, como ya h e m o s visto,
la era c r e p u s c u l a r q u e sigui a la r e f o r m a se caracteriz p o r
la p e r m a n e n c i a de innumerables relaciones econmicas feudales q u e obstaculizaron el avance econmico de las grandes propiedades de Rusia central. La nobleza n o llev a cabo la transicin a u n a agricultura capitalista m o d e r n a o racional. Fue
m u y sintomtico q u e m i e n t r a s que los bancos agrcolas, especialmente creados en Prusia despus de la era de la r e f o r m a ,
42
Robinson, Rural
Russia
under
the Od Regime,
pp. 131-5.
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Europa oriental
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Europa oriental
de la naturaleza social bsica del absolutismo r u s o de su tiempo. E n abril de 1917, Lenin a f i r m a b a inequvocamente: Antes
de la revolucin de febrero-marzo de 1917, el p o d e r en Rusia
estaba en m a n o s de u n a antigua clase, o sea, de la nobleza
feudal terrateniente, encabezada p o r Nicols Romnov 5 0 . La
p r i m e r a f r a s e de Las tareas del proletariado en nuestra revolucin, escrita i n m e d i a t a m e n t e despus de su llegada a Petrogrado, dice: El antiguo p o d e r zarista [ . . . ] slo r e p r e s e n t a b a
a u n p u a d o de terratenientes feudales que dirigan toda la
m a q u i n a r i a del E s t a d o (el ejrcito, la polica y la burocracia) 5 1 .
Esta lmpida formulacin era la p u r a verdad. Sus consecuencias,
sin embargo, todava no se h a n explorado. Porque, p a r a recapitular el anlisis desarrollado ms arriba, exista u n a dislocacin
e n t r e la f o r m a c i n social y el E s t a d o en los ltimos aos del zarismo. La formacin social rusa era u n c o n j u n t o complejo domin a d o p o r el m o d o de produccin capitalista, pero el Estado ruso
segua siendo u n absolutismo feudal. La articulacin d i s j u n t a ent r e a m b o s todava n o se h a explicado ni f u n d a m e n t a d o tericamente.
De m o m e n t o , debemos considerar las consecuencias empricas de esta desconexin p a r a las e s t r u c t u r a s del E s t a d o ruso.
H a s t a su l t i m a hora, el zarismo f u e u n absolutismo feudal.
Incluso en su fase final continu la expansin territorial en el
exterior. Siberia se extendi m s all del Amur, y Vladivostok
se f u n d en 1861. Despus de dos dcadas de lucha, Asia central f u e a b s o r b i d a en 1884. La rusificacin administrativa y
cultural se intensific en Polonia y Finlandia. Por o t r a parte,
desde el p u n t o de vista institucional, el E s t a d o era en algunos
aspectos decisivos m u c h o m s p o d e r o s o de lo que haba sido
cualquier absolutismo europeo, debido a su supervivencia hasta la poca de industrializacin europea y, p o r consiguiente, a
su capacidad p a r a i m p o r t a r y apropiarse la tecnologa ms
avanzada del m u n d o . P o r q u e el E s t a d o haba a f l o j a d o su control sobre la agricultura, p o r m e d i o de la venta de sus tierras,
con el solo o b j e t o de r e f o r z a r su posicin en la industria. El
E s t a d o haba sido el p r o p i e t a r i o tradicional de las factoras
m i n e r a s y metalrgicas de los Urales y ahora financiaba y const r u a la m a y o r p a r t e del nuevo sistema ferroviario, que representaba la segunda p a r t i d a m s i m p o r t a n t e del presupuesto,
despus de las fuerzas a r m a d a s . Los contratos pblicos predo50
51
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284
H
Hay un instructivo anlisis de sus contradicciones en Seton-Watson,
The decline of imperial Russia, pp. 114, 126-9, 137-8, 143.
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absolutista, que t r a s h a b e r i n c o r p o r a d o en u n m o m e n t o u o t r o
a la nobleza, la burguesa, el campesinado, la educacin, el
e j r c i t o y la industria, quiso p r o d u c i r incluso sus propios sindicatos b a j o la gida de la autocracia. La lapidaria f r a s e de
Gramsci de que en Oriente [ R u s i a ] el E s t a d o lo era todo, la
sociedad civil era p r i m o r d i a l y gelatinosa 5 3 , encierra, pues,
u n a v e r d a d histrica.
Gramsci, sin embargo, n o cay en la cuenta de por qu esto
era as: n o poda d a r u n a definicin cientfica del carcter histrico del E s t a d o absolutista en Rusia. Nosotros tenemos ya la
posibilidad de r e m e d i a r esta laguna de su texto. Cuando se
sita al absolutismo r u s o en u n a perspectiva histrica europea,
todo vuelve a su v e r d a d e r o lugar. Su situacin se hace inmed i a t a m e n t e evidente. La autocracia era u n E s t a d o feudal, aunq u e Rusia en el siglo xx era u n a f o r m a c i n social mixta,
dominada r*or el m o d o de produccin capitalista: u n dominio
cuyos efectos r e m o t o s podan leerse en las e s t r u c t u r a s del zarismo. Su t i e m p o n o era el del imperio guillermino o el de la
I I I Repblica, que eran sus rivales o aliados: sus verdaderos
c o n t e m p o r n e o s eran las m o n a r q u a s absolutas de la transicin
del f e u d a l i s m o al capitalismo en Occidente. La crisis del feudalismo en el oeste p r o d u j o u n absolutismo que sucedi a la serv i d u m b r e ; la crisis del feudalismo en el este p r o d u j o u n absol u t i s m o que institucionaliz la servidumbre. A p e s a r de su com n naturaleza y funciones de clase, el ancien rgime r u s o
sobrevivi a sus equivalentes occidentales t a n t o tiempo debido
a q u e naci de u n a diferente matriz. Al final, el absolutismo
ruso sac su gran fuerza del m i s m o advenimiento del capitalismo industrial, i m p l a n t n d o l o b u r o c r t i c a m e n t e desde arriba,
del m i s m o m o d o que sus predecesores occidentales haban
p r o m o v i d o antes el capitalismo mercantil. Los a n t e p a s a d o s de
Witte f u e r o n Colbert u Olivares. El desarrollo internacional del
imperialismo capitalista, q u e irradi al imperio r u s o desde Occidente, f u e lo que hizo posible esta combinacin de la tecnologa m s avanzada del m u n d o industrial con la m o n a r q u a
m s arcaica de E u r o p a . Finalmente, p o r supuesto, el imperia53
El objetivo de Gramsci era comparar Rusia con Europa occidental:
en Occidente exista una relacin directa entre el Estado y la sociedad
civil, y cuando el Estado temblaba, inmediatamente se revelaba la firme
estructura de la sociedad civil. Quaderni del carcere, p. 866. En otro
estudio volveremos detenidamente sobre las implicaciones de este pasaje
crucial, en el que Gramsci intentaba analizar los diferentes problemas
estratgicos a los que se enfrentaba el movimiento obrero en Europa
oriental y occidental durante el siglo xx.
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Europa oriental
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7.
La p r i m e r a guerra mundial, que e n f r e n t a los grandes estados capitalistas del oeste y destroz a los ltimos estados feudales del Este, tuvo su origen en un rincn de E u r o p a en el
que el absolutismo nunca ech races. Los Balcanes constituan
u n a subregin geopoltica diferente, cuya evolucin anterior la
alejaba del r e s t o del continente. Esta ausencia de u n a integracin tradicional y estable en el sistema internacional de estados de finales del siglo xix y principios del xx fue, precisamente, lo q u e convirti a los Balcanes en el polvorn de E u r o p a
que, al final, hizo estallar la conflgracin de 1914. El modelo
de desarrollo de este sector del continente proporciona as un
control y u n eplogo aduecados al e s t u d i o del absolutismo. Dur a n t e toda su existencia en el continente europeo, el imperio
o t o m a n o se m a n t u v o c o m o u n a f o r m a c i n social aparte. Los
Balcanes situados b a j o el dominio de la P u e r t a aparecen separados del p a n o r a m a general de E u r o p a a causa del sometimiento islmico. Sin embargo, la dinmica y las e s t r u c t u r a s reguladoras del E s t a d o t u r c o tienen u n alto significado c o m p a r a t i v o
p o r el contraste q u e p r e s e n t a n respecto a todas las variantes
del absolutismo europeo. Por o t r a parte, el c a r c t e r del sistema
o t o m a n o p r o p o r c i o n a la explicacin bsica de p o r qu la pennsula balcnica continu evolucionando, t r a s la l t i m a crisis
medieval, de a c u e r d o con u n a s p a u t a s c o m p l e t a m e n t e distintas
a las del r e s t o de E u r o p a y cuyos resultados p e r d u r a r o n hasta
bien e n t r a d o el siglo xx.
Los guerreros turcos que invadieron Anatolia oriental en el
siglo xi eran todava unos n m a d a s del desierto. Sus xitos en
Asia Menor, donde los r a b e s haban fracasado, se deban en
p a r t e a la similitud del m e d i o climtico y geogrfico con el
de las planicies f r a s y secas del Asia central, de las que procedan: el camello de Bactria, su m e d i o esencial de t r a n s p o r t e ,
se a d a p t a b a p e r f e c t a m e n t e a las altiplanicies de Anatolia que,
p o r el contrario, e r a n impracticables p a r a el d r o m e d a r i o tropical r a b e A p e s a r de todo, los turcos n o llegaban nicamen1
Xavier de Planhol, Les fondements
l'Islam, Pars, 1968, pp. 39-44, 208-9.
gographiques
de l'histoire
de
371
te c o m o primitivos h a b i t a n t e s de las estepas. A p a r t i r del siglo ix, m u c h o s esclavos turcos, procedentes del Asia central,
haban servido en el Oriente Medio a las dinastas absida y
fatimita c o m o simples soldados y c o m o oficiales, o c u p a n d o a
m e n u d o los puestos m s altos. Su analoga con el papel de las
tribus g e r m a n a s fronterizas en el imperio r o m a n o t a r d o se ha
destacado con frecuencia. Cincuenta aos a n t e s de la batalla
de Manzikert, los selycidas haban b a j a d o de sus oasis de
T u r k e s t n hasta Persia y Mesopotamia, d e r r o c a n d o al languideciente E s t a d o de los byidas y c r e a n d o el gran imperio selycida con capital en Bagdad. La m a y o r p a r t e de estos conquistadores turcos se hicieron sedentarios al t r a n s f o r m a r s e en administracin y ejrcito profesionales del nuevo sultanato, que,
p o r su parte, hered y asimil las antiguas y afincadas tradiciones u r b a n a s del Viejo Islam, con sus p r o f u n d a s influencias persas, p a s a d a s p o r el tamiz del legado del califato absida. Al m i s m o tiempo, sin embargo, u n a p e r m a n e n t e zona
fronteriza de n m a d a s t u r c o m a n o s n o pacificados presionaba
de f o r m a desordenada sobre los lmites del nuevo imperio. Con
o b j e t o de acorralar y disciplinar a esos grupos, Alp Arslan se
dirigi al Cucaso y, en su camino, se e n c o n t r casualmente
con la decisiva destruccin del e j r c i t o bizantino en Manzik e r t 2 . Como h e m o s visto antes, a esta victoria n o sigui ninguna invasin organizada de Anatolia p o r el sultanato selycida: sus preocupaciones militares se dirigan hacia el Nilo,
p e r o no hacia el Bosforo. Quienes h e r e d a r o n los f r u t o s de
Manzikert f u e r o n los pastores t u r c o m a n o s , que a p a r t i r de entonces pudieron a d e n t r a r s e sin ningn obstculo en el interior
de Anatolia. Estos guerreros y aventureros fronterizos n o slo
b u s c a b a n tierras p a r a sus rebaos, sino que, p o r u n proceso
de autoseleccin, e s t a b a n m a r c a d o s p o r el sello gazi, u n a fe
m u s u l m a n a militante, de cruzada, q u e rechazaba cualquier
a c u e r d o con los infieles, como los que rechazaban a los estados establecidos del Viejo I s l a m 3 . Sin embargo, u n a vez que
Anatolia qued efectivamente o c u p a d a p o r las sucesivas oleadas de emigracin llegadas e n t r e los siglos xi y x m , el m i s m o
conflicto se r e p r o d u j o en Asia Menor. El n u e v o s u l t a n a t o selycida de Rum, c e n t r a d o en Konya, reconstruy m u y p r o n t o
2
C. Cahen, La campagne de Manzikert d'aprs les sources musulmanes, Byzantion, ix, 1934, pp. 621-42.
5
Paul Wittek, The rise of the Ottoman empire, Londres, 1963, pp. 17-20.
Esta breve y brillante monografa es la obra bsica sobre la naturaleza
de la primera expansin otomana.
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oriental
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Islam
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e r a n principados tributarios, b a j o s o b e r a n o s cristianos satlites, rodeados p o r territorios del Danubio y el Dniester, dominados d i r e c t a m e n t e p o r los turcos. El m a r Negro era u n lago
otomano. En Oriente Medio, m i e n t r a s tanto, f u e anexionado
I r a k y el Cucaso f u e a b s o r b i d o i n m e d i a t a m e n t e despus. En
el Magreb, Argel, Trpoli y Tnez f u e r o n sometidas sucesivam e n t e a la soberana turca. A p a r t i r de entonces, el sultn f u e
califa de todas las tierras sunnitas del Islam. E n el m o m e n t o
de su apogeo b a j o Solimn I, a mediados del siglo xvi, el reino
osmanli era el imperio m s poderoso del m u n d o . Eclipsando a
su m s cercano rival europeo, Solimn I gozaba de u n o s ingresos que doblaban los de Carlos V.
Cul era la naturaleza de este coloso asitico? Sus contornos o f r e c e n u n e x t r a o contraste con los del c o n t e m p o r n e o
a b s o l u t i s m o europeo. El f u n d a m e n t o econmico del despotism o osmanli era la ausencia p r c t i c a m e n t e total de propiedad
privada de la t i e r r a 7 . Toda la tierra cultivable o pastoril del
imperio se consideraba p a t r i m o n i o personal del sultn, con excepcin d e los lotes religiosos o waqfi. Segn la teora poltica
otomana, el a t r i b u t o f u n d a m e n t a l de la soberana e r a el derecho ilimitado del sultn a explotar t o d a s las f u e n t e s de riqueza de su reino como sus posesiones i m p e r i a l e s E n consecuencia, n o poda existir u n a nobleza estable y hereditaria en
' Para Marx, sta era la caracterstica fundamental de todas las formas de lo que, siguiendo una antigua tradicin, llam despotismo asitico. Al comentar la clebre descripcin de la India de los mogoles, hecha
por Bernier Marx escribi a Engels: Bernier piensa con razn que la
base de todos los fenmenos del Este se refiere a Turqua, Persia e
Indostn es la ausencia de propiedad privada de la tierra. Esta es la
verdadera clave, incluso del cielo oriental (Selected correspondence,
pgina 81 [Correspondencia, p. 62]). Los comentarios de Marx sobre el
modo de produccin asitico plantean muchos problemas, que analizaremos ms adelante. Si conservamos, por el momento, el uso del trmino
despotismo para el Estado otomano, debe entenderse en un sentido
estrictamente provisional y meramente descriptivo. En esta poca todava
faltaban los conceptos cientficos para el anlisis de los estados orientales.
H. A. R. Gibb y H. Bowen, Islamic society and the West, vol. I, parte i, Londres, 1950, pp. 236-7. Las casas, las vias y los huertos situados
dentro del recinto de la aldea eran propiedad privada (mulk), como lo
era tambin la mayor parte de la tierra urbana (el significado de estas
excepciones horticultura y ciudades se estudiar en su contexto islmico general). En 1528, alrededor del 87 por 100 de la tierra otomana
era rniri o propiedad del Estado: Halil Inalcik, The Ottoman
empire,
Londres, 1973, p. 110.
' Stanford Shaw expresa grficamente esta concepcin en The Ottoman view of the Balkans, en C. y B. Jelavich, comps., The Balkans in
transition, Berkeley y Los Angeles, 1963, pp. 59-60.
374
el imperio, p o r q u e n o haba ninguna propiedad segura q u e pudiera f u n d a m e n t a r l a . La riqueza y el h o n o r e r a n t r m i n o s equiparables al Estado, y el rango era u n a simple funcin de la
posicin que se tuviera en l. El E s t a d o se divida de f o r m a
c o n f u s a en dos columnas paralelas, q u e los historiadores europeos (pero no los propios pensadores otomanos, lo que es
significativo) llamaron p o s t e r i o r m e n t e la institucin de gobierno y la institucin m u s u l m a n a (o religiosa), a u n q u e n u n c a
existi u n a separacin absoluta e n t r e a m b a s 10. La institucin
de gobierno c o m p r e n d a todo el a p a r a t o militar y b u r o c r t i c o
del imperio. La inmensa m a y o r p a r t e de su e s t r a t o superior
estaba f o r m a d a p o r esclavos ex cristianos, cuyo ncleo haba
sido reclutado gracias a la invencin de la devshirme. E s t a institucin, p r o b a b l e m e n t e creada en la dcada de 1380, f u e la
expresin ms notable de la interpenetracin de los principios
gazi y de los principios del Viejo Islam que defini al c o n j u n t o
del sistema o t o m a n o ascendente
Todos los aos se reclutab a n nios varones de las familias cristianas de las poblaciones
sometidas de los Balcanes. Una vez a r r e b a t a d o s a sus padres,
se enviaban a Constantinopla o Anatolia, p a r a ser educados en
la fe m u s u l m a n a y p r e p a r a d o s p a r a los puestos de m a n d o en
el ejrcito o la administracin c o m o servidores inmediatos del
sultn. De esta f o r m a se conciliaban la tradicin gazi, de conversin religiosa y expansin militar, y la tradicin del Viejo
Islam, de tolerancia y recaudacin de t r i b u t o s de los n o creyentes.
La devshirme p r o p o r c i o n a b a e n t r e 1.000 y 3.000 reclutas
esclavos p a r a la institucin de gobierno todos los aos. A este
n m e r o se aadan otros 4.000 5.000 prisioneros de guerra o
c o m p r a d o s en el e x t r a n j e r o , que p a s a b a n p o r el m i s m o proceso de a d i e s t r a m i e n t o p a r a su elevacin a la prepotencia y la
s e r v i d u m b r e 12. Constituido de esta f o r m a , el c u e r p o de escla111
Las expresiones Ruling Institution (institucin de gobierno) y Muslim Institution (institucin musulmana) fueron acuadas por vez primera por A. H. Lybyer, The government
of the Ottoman empire in the
time of Suleiman the Magnificent, Cambridge (Massachusetts), 1913, pginas 36-8. N. Itzkowits ha criticado su general aceptacin por los investigadores posteriores en Eighteenth century Ottoman realities, Studia
Islamica, xvi, 1962, pp. 81-2, pero sin aportar ninguna prueba decisiva
contra su uso para el siglo xvi.
11
S. Vryonis, Isidore Glabas and the Turkish devshirme,
Speculum,
xxxi, julio de 1956, 3, pp. 433-43, ha establecido la cronologa moderna
de la institucin.
Inalcik, The Ottoman empire, p. 78; L. S. Stavrianos, The
Balkans
372
vos del sultn s u m i n i s t r a b a los rangos ms altos de la burocracia imperial, desde el s u p r e m o cargo de gran visir h a s t a los
puestos provinciales de beylerbeys y sanjakbeys, y proporcion a b a a d e m s la totalidad del e j r c i t o p e r m a n e n t e de la Puerta,
c o m p u e s t o p o r la caballera especial de la capital y los famosos
regimientos jenzaros, que constituan los ejrcitos selectos de
infantera y artillera del p o d e r o otomano. (Una de las principales funciones de la devshirme consista, precisamente, en
p r o p o r c i o n a r u n o s soldados de a pie disciplinados y dignos de
confianza en u n a poca en la que el p r e d o m i n i o internacional
de la caballera estaba llegando a su fin y los jinetes turcomanos se e s t a b a n m o s t r a n d o c o m o material poco propicio p a r a
su conversin en u n a infantera profesional.) La s o r p r e n d e n t e
p a r a d o j a de u n a sinarqua de esclavos inconcebible en el feudalismo europeo tiene su explicacin inteligible en el m a r c o
del c o n j u n t o del sistema social del despotismo osmanli 1 3 , porque haba u n vnculo e s t r u c t u r a l e n t r e la ausencia de propiedad privada de la tierra y la i m p o r t a n c i a de la propiedad
estatal de los h o m b r e s . En efecto, c u a n d o el estricto concepto j u r d i c o de propiedad f u e s u p r i m i d o en el t e r r e n o fund a m e n t a l de la riqueza bsica de la sociedad, se disolvieron y
t r a n s f o r m a r o n p o r el m i s m o hecho las connotaciones convencionales de posesin en el m b i t o de la m a n o de obra. Una vez
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r e b a j a r a n los impuestos y cargas rurales, sino p o r q u e la duradera paz o t o m a n a en la sometida zona sudoriental, que quedab a tras el f r e n t e de E u r o p a central, alej del c a m p o la r u i n a
de las constantes guerras nobiliarias. Por otra parte, sin embargo, las consecuencia sociales y culturales de la completa
destruccin de las clases dominantes autctonas f u e r o n sin
d u d a alguna regresivas. Las aristocracias de los Balcanes haban explotado al campesinado de f o r m a m u c h o ms opresiva
que la administracin o t o m a n a en su m o m e n t o de apogeo. Pero
la m i s m a constitucin de u n a nobleza territorial r e p r e s e n t a b a ,
en la poca medieval tarda y en la p r i m e r a poca m o d e r n a ,
un indudable avance histrico en estas formaciones sociales
a t r a s a d a s , p o r q u e significaba u n a r u p t u r a con los principios
de organizacin p o r clanes, con la f r a g m e n t a c i n tribal y con
las r u d i m e n t a r i a s f o r m a s culturales y polticas derivadas de
ellas. El precio q u e se pagaba p o r este avance era, precisamente, la estratificacin en clases y u n a m a y o r explotacin
econmica. Como ya hemos visto, los estados medievales tardos de los Balcanes f u e r o n n o t a b l e m e n t e dbiles y vulnerables. Pero el colapso s u f r i d o antes de las invasiones t u r c a s n o
significaba que careciesen de nuevo potencial p a r a su desarroll. E n realidad, la p r i m e r a poca de la E u r o p a feudal, tanto
en Occidente c o m o en Oriente, se caracteriz p o r un modelo
de a p a r e n t e s falsos comienzos y subsiguientes recuperaciones, que p o r regla general t o m la f o r m a inicial de u n a s estruct u r a s administrativas p r e m a t u r a m e n t e centralizadas, tales
como las que se h u n d i e r o n en los Balcanes a finales de la E d a d
Media. La eliminacin de la clase t e r r a t e n i e n t e local p o r los turcos impidi, a p a r t i r de entonces, u n a dinmica endgena de
ese tipo. Por el contrario, su principal consecuencia cultural y
poltica f u e u n a v e r d a d e r a regresin a las instituciones cinicas y a las tradiciones particularistas de la poblacin r u r a l de
los Balcanes. As, en las tierras de Servia donde se h a estudiado este f e n m e n o con especial atencin los plemena tribales, la j e f a t u r a knez y las redes de p a r e n t e s c o zadruga, que
estaban desapareciendo r p i d a m e n t e antes de la conquista otomana, revivieron a h o r a en el c a m p o c o m o poderosas unidades
de organizacin social 2 1 . La recada general en el localismo pa11
El historiador bosnio Branislav Djurdjev es quien ha sacado a la
luz este proceso de regresin social; un estudio de su obra y de la discusin que suscit puede verse en W. S. Vucinich, The Yugoslav lands in
the Ottoman period: post-war marxist interpretations of indigenous and
Ottoman institutions, The Journal of Modern History, xxvn, 3, septiem-
383
372
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385
m u y definidos. La recuperacin agrcola de las provincias asiticas d u r a n t e el siglo xvi n o parece h a b e r provocado ninguna
m e j o r a i m p o r t a n t e en la tecnologa rural. La innovacin m s
significativa en la agricultura del Oriente Medio a principios
de la poca m o d e r n a la introduccin del maz americano
tuvo lugar en u n a etapa posterior, c u a n d o ya haba comenzado
la decadencia imperial. La expansin demogrfica de Anatolia
p u e d e atribuirse, en b u e n a medida, al restablecimiento de la
paz y a la sedentarizacin de las t r i b u s n m a d a s , c u a n d o la
estabilizacin del dominio o t o m a n o p e r m i t i u n a nueva expansin de la colonizacin agrcola t r a s la l t i m a despoblacin de
Bizancio. Pero este crecimiento h a b r a de alcanzar muy pronto sus lmites negativos, a medida que la disponibilidad de tier r a se agotaba p a r a los niveles tcnicos existentes. Al m i s m o
tiempo, el renacimiento comercial del imperio n o se r e f l e j
necesaria-nente en la actividad de las m a n u f a c t u r a s interiores
y ni siquiera en la i m p o r t a n c i a de los mecaderes locales, porq u e el c a r c t e r p a r t i c u l a r de la economa u r b a n a y del gobierno
de las tierras o t o m a n a s siempre estuvo presidido p o r las obligaciones i m p u e s t a s p o r el sultanato. Ni la artesana provincial,
ni u n a gran capital, ni la preocupacin espordica de algunos
soberanos individuales podan t r a n s f o r m a r la relacin bsicam e n t e perjudicial del E s t a d o o t o m a n o con las ciudades o las
industrias. Las tradiciones polticas islmicas no posean ningn concepto de las libertades u r b a n a s . Las ciudades carecan
de a u t o n o m a municipal o corporativa; en realidad carecan
incluso de existencia legal. Del m i s m o m o d o en que n o haba
u n Estado, sino t a n slo u n soberano y sus agentes, y as como
n o haba tribunales, sino n i c a m e n t e u n juez y sus ayudantes,
t a m p o c o h a b a ciudades, sino u n conglomerado de familias,
b a r r i o s y gremios, cada u n o de ellos con sus jefes o dirigentes 2 6 . Dicho de o t r a f o r m a , las ciudades n o tenan ninguna defensa c o n t r a la voluntad del Seor de los Creyentes y de sus
servidores. Los m e r c a d o s u r b a n o s estaban controlados p o r la
regulacin oficial de los precios de los p r o d u c t o s y p o r la comp r a obligatoria de m a t e r i a s p r i m a s . El E s t a d o supervisaba de
cerca los gremios de a r t e s a n o s y r e f o r z a b a su caracterstico
c o n s e r v a d u r i s m o tcnico. Adems, el s u l t a n a t o intervena casi
siempre c o n t r a los intereses de las c o m u n i d a d e s autctonas de
mercaderes, a quienes los ulemas m i r a b a n con continuo recelo
2
372
y que eran d e t e s t a d a s p o r el populacho de artesanos. La poltica econmica del E s t a d o tenda a ser discriminatoria contra
el capital comercial a gran escala y a p a t r o c i n a r la p e q u e a
produccin con su a r c a s m o gremial y su f a n a t i s m o religioso 2 7 .
La caracterstica ciudad t u r c a lleg a e s t a r d o m i n a d a finalmente p o r u n men peuple, a t r a s a d o y estancado, que impeda cualquier innovacin o acumulacin empresarial. Dada la naturaleza del E s t a d o otomano, n o q u e d a b a ningn espacio libre en
el que p u d i e r a desarrollarse u n a burguesa mercantil t u r c a y, a
p a r t i r del siglo xvii, las funciones comerciales correspondieron
cada vez m s a las comunidades minoritarias de infieles griegos, judos o armenios, q u e en cualquier caso siempre haban d o m i n a d o el comercio de exportacin con Occidente. Los
comerciantes y p r o d u c t o r e s m u s u l m a n e s se limitaban p o r lo
general a las ocupaciones de pequeos tenderos y artesanos.
386
m o r t f e r a s de la expansin o t o m a n a en el sudeste de E u r o p a .
Los sultanes n o d u d a b a n , adems, en utilizar la m a n o de o b r a
y los conocimientos de los cristianos en f o r m a s diferentes a
las de la devshirme q u e les p r o p o r c i o n a b a sus regimientos de
a pie. Algunas veces, la artillera turca, que se contaba e n t r e
las m s avanzadas de E u r o p a , f u e f u n d i d a especialmente p a r a
la P u e r t a p o r ingenieros occidentales renegados. La a r m a d a
t u r c a rivaliz m u y p r o n t o con la de Venecia, gracias a la experiencia de sus capitanes y sus tripulaciones g r i e g a s A p r o pindose con voracidad los tcnicos y a r t e s a n o s militares procedentes de E u r o p a , la m q u i n a de guerra de los o t o m a n o s
combin en su apogeo la m o d e r n i d a d cualitativa de los mejores ejrcitos cristianos con u n a movilizacin cuantitativa m u y
s u p e r i o r a la q u e poda oponerle cualquier E s t a d o cristiano.
Unicamente las coaliciones podan hacerles f r e n t e a lo largo
de las f r o n t e r a s danubianas. H a s t a el sitio de Viena de 1529,
las picas espaolas y austracas n o f u e r o n capaces de r e d u c i r
a los sables de los jenzaros.
M
R. Mousnier hace especial hincapi en el empleo de tcnicos y artesanos europeos por la Puerta: Les XVI' et XVII' sicles, Pars, 1954, pginas 4634, 474.
372
388
390
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surgir religioso 3 0 . Tambin f u e en estos aos c u a n d o las cor r e r a s de los cosacos p o r el m a r Negro alcanzaron con humillante xito a Varna, Sinop y Trebisonda, llegando incluso a
s a q u e a r los suburbios del m i s m o E s t a m b u l . Finalmente, los
dirigentes sipahi de las rebeliones jelali de Anatolia f u e r o n sobornados, m i e n t r a s sus seguidores levandat eran reprimidos.
Pero el d a o causado a la reputacin internacional del sistema
o t o m a n o p o r la extensin del b a n d o l e r i s m o y la a n a r q u a f u e
m u y grande. En las p o s t r i m e r a s del siglo x v n estallaron nuevas rebeliones jelali en zonas rurales en las que la pacificacin
n u n c a haba sido completa.
E n la m i s m a Puerta, m i e n t r a s tanto, los costos de la larga
contienda con Persia se agravaron a causa de la creciente inflacin q u e provena de Occidente. El i n f l u j o de los metales
preciosos americanos en la E u r o p a renacentista se haba abiert o p a s o h a s t a el imperio t u r c o en las ltimas dcadas del siglo. La relacin e n t r e el o r o y la plata d e n t r o de los dominios
o t o m a n o s era m s b a j a que en Occidente y, p o r tanto, la exportacin de m o n e d a de plata hacia el imperio e r a m u y rentable p a r a los m e r c a d e r e s europeos, que la r e c o b r a b a n en oro.
La consecuencia de esta inyeccin masiva de plata fue, naturalmente, u n a r p i d a subida de los precios, que el sultanato
i n t e n t en vano detener p o r m e d i o de la depreciacin del aspro. E n t r e 1534 y 1591, el valor de los ingresos del Tesoro descendi a la mitad 3 1 . A p a r t i r de entonces, los p r e s u p u e s t o s
anuales tuvieron siempre u n p r o f u n d o dficit debido a las interminables guerras c o n t r a Austria y Persia. La consecuencia
inevitable f u e u n g r a n a u m e n t o e n la presin fiscal sobre toda
la poblacin s o m e t i d a del imperio. La capitacin rayah que pagaban los campesinos cristianos se multiplic p o r seis e n t r e
los aos 1574 y 1630 32 . E s t a s medidas, sin embargo, slo podan paliar u n a situacin en la que el m i s m o a p a r a t o del Est a d o ya d a b a m u e s t r a s de m a l e s t a r y de crisis p r o f u n d a .
El c u e r p o de jenzaros y el e s t r a t o devshirme que haban
f o r m a d o la cima del a p a r a t o imperial o t o m a n o en la poca de
Mehmet II f u e r o n los p r i m e r o s en revelar los sntomas generales de descomposicin. A principios del siglo xvi, d u r a n t e el
30
Sobre el fenmeno de los levandat de Anatolia y de las revueltas
jelali, vase V. J. Parry, The Ottoman empire, 1566-1617, The New Cambridge Modern History, III, pp. 372-4, y The Ottoman empire, 1617-1648,
The New Cambridge Modern History, iv, pp. 627-30.
31
Inalcik, The Ottoman empire, p. 49.
32
Inalcik, L'empire ottomane, pp. 96-7.
391
of
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372
394
" Pueden verse algunos estudios de la decadencia del sistema de jenzaros en Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 180-4;
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 120-2, 219-20.
" Sobre la aparicin y el carcter del sistema de iltizam en Egipto,
vase Shaw, The financial and administrative
organization
and development of Ottoman Egypt, pp. 29-39.
372
396
tales restricciones: la m i s m a brevedad de sus p r i m e r a s posesiones les incitaba a la superexplotacin de los campesinos que
cultivaban sus tierras. A lo largo del siglo X V I I I , la Puerta concedi u n n m e r o creciente de propiedades vitalicias o malikane, que m o d e r a r o n las exigencias inmediatas de estos notables
rurales, pero estabilizaron su p o d e r sobre las aldeas 4 1 . As pues,
el timar dio finalmente paso en los Balcanes a lo que lleg a
conocerse c o m o sistema de chifliks. El titular de u n chiflik
tena u n control p r c t i c a m e n t e ilimitado sobre la fuerza de
t r a b a j o que estaba a su disposicin: poda expulsar a sus campesinos de la tierra o impedirles que se f u e r a n , enredndolos
mediante obligaciones p o r deudas. Poda a m p l i a r su propia reserva seorial o hassachiflik a costa de las parcelas de sus
a r r e n d a t a r i o s ; y sa fue, en efecto, la p a u t a general. Lo n o r m a l
era q u e exigiera la m i t a d de la cosecha de los p r o d u c t o r e s directos, que se q u e d a b a n slo con u n tercio de su p r o d u c t o despus de p a g a r los impuestos sobre la tierra y los gastos de la
cosecha 4 2 . En o t r a s palabras, la condicin del c a m p e s i n a d o de
los Balcanes se hundi, j u n t o a la del resto de E u r o p a oriental, en u n a miseria comn. Los aldeanos, en la prctica, estaban atados a la tierra y podan ser r e c u p e r a d o s legalmente p o r
los terratenientes si a b a n d o n a b a n sus tierras. Y as como el
trfico de cereales con E u r o p a occidental haba provocado u n a
intensificacin del ndice de explotacin servil a u n q u e n o fuera su causa en Polonia o en Alemania oriental, as tambin la
produccin comercial de algodn y de maz p a r a la exportacin
a lo largo de las costas y los valles de Grecia, Bulgaria y Servia
a u m e n t las presiones seoriales en los chifliks y contribuy
a su expansin. La caracterstica ms significativa de las relaciones rurales en el sudeste e u r o p e o f u e el d e r r u m b a m i e n t o de
u n orden pblico f i r m e e i m p u e s t o desde a r r i b a : el b a n d i d a j e
se extendi de f o r m a incontenible, favorecido p o r el relieve
m o n t a o s o de la zona, que la converta p a r a el c a m p e s i n a d o
en el equivalente m e d i t e r r n e o de las h u i d a s en las llanuras
blticas. Los seores, p o r su parte, m a n t e n a n b a n d a s de asesinos a r m a d o s o de guerrilleros kirlaji en sus propiedades con
o b j e t o de protegerse de las rebeliones y de r e p r i m i r a sus
a r r e n d a t a r i o s 4 3 . E n efecto, la l t i m a etapa de la larga involu41
Gibb y Bowen, Islamic society and the West, I, 1, pp. 255-6. Los
propietarios ms opresores eran siempre los arrendatarios de impuestos,
seguidos de cerca por las autoridades religiosas: op. cit., p. 247.
42
Stavrianos, The Balkans since 1453, pp. 138-42.
41
T. Stoianovich, Land tenure and related sectors of the Balkan
372
Europa oriental
399
of modern
Turkey,
pp. 106-8.
372
401
existencia, p e r o n u n c a adquiri u n nuevo resurgir social. Simplemente, el viejo E s t a d o se hizo cada vez m s violento y resq u e b r a j a d o . La r e f o r m a negativa de los abusos era intrnsecamente incapaz de desembocar en u n a reconstruccin
positiva del imperio, f u e s e en la f o r m a de u n nuevo sistema
poltico o de la restauracin del viejo. El f e u d a l i s m o n o haba
presidido la f o r m a c i n del imperio o t o m a n o y el absolutismo
q u e d a b a ya m u y lejos de su decadencia. Las tentativas realizadas p o r las potencias e u r o p e a s p a r a alinear a la Puerta con
las diversas n o r m a s institucionales de Viena, San Petersburgo
o Londres f u e r o n c o m p l e t a m e n t e intiles: la P u e r t a perteneca
a o t r o universo. Las r e f o r m a s a b o r t a d a s de M a h m u d II y de
la poca Tanzimat, seguidas p o r la reaccin de H a m i d y p o r el
fiasco de los Jvenes Turcos, n o p r o d u j e r o n ni u n neodespot i s m o turco, ni u n a b s o l u t i s m o oriental, ni n a t u r a l m e n t e u n
p a r l a m e n t a r i s m o occidental. El n a c i m i e n t o de u n a nueva form a de E s t a d o tuvo que e s p e r a r h a s t a q u e la conservacin diplomtica de las reliquias del antiguo t e r m i n a s e con el conflicto internacional de la p r i m e r a guerra mundial, q u e f i n a l m e n t e
liber al reino osmanli de su miseria.
Los Balcanes, sin embargo, f u e r o n liberados del dominio
o t o m a n o antes del dnouement en la propia Turqua. La expulsin de t o d o el sistema de ocupacin o t o m a n o de u n pas
t r a s otro, a p a r t i r de comienzos del siglo xix, c o n d u j o a la
implantacin de u n i n e s p e r a d o m o d e l o agrcola, distinto a los
del r e s t o de E u r o p a oriental y occidental. R u m a n i a , que histricamente
era u n a l t i m a tierra de nadie s i t u a d a e n t r e los tipos de desarrollo regional de los Balcanes y de m s all del
Elba, e x p e r i m e n t el giro m s e x t r a o de todos los nuevos
pases que aparecieron despus de 1815. R u m a n i a fue, en efecto, el n i c o pas de E u r o p a en el que, despus de que u n a
primera s e r v i d u m b r e hubiese llegado a su fin, tuvo lugar u n a
v e r d a d e r a segunda servidumbre, d e t e r m i n a d a sin lugar a d u d a
p o r el comercio de cereales. Las tierras r u m a n a s h a b a n sido
las nicas que el E s t a d o o t o m a n o d e j b a j o el dominio de su
propia clase b o y a r d a c u a n d o las invadi en el siglo xvi. La formacin de u n a sociedad r u r a l estratificada, con propietarios
seoriales y u n c a m p e s i n a d o sometido, haba sido m u y reciente, debido al largo a t r a s o i m p u e s t o sobre esta zona p o r u n
dominio n m a d a d e p r e d a d o r , q u e slo lleg a su fin con la
paulatina expulsin de c u m a n o s y t r t a r o s en el siglo xviii 4 4 .
41
Los orgenes histricos de la formacin social rumana en la poca
medieval tarda estn trazados en H. H. Stahl, Les anciennes
commu-
372
La propiedad comunal de las aldeas se extendi h a s t a el siglo xiv, y slo con la aparicin de los principados de Moldavia
y Valaquia en el siglo xv t o m f o r m a u n a aristocracia territorial que en u n p r i m e r m o m e n t o explot a los p r o d u c t o r e s rurales p o r medios m s fiscales q u e feudales, de a c u e r d o con el
m o d e l o de los n m a d a s turcos que h a b a n sido sus m a e s t r o s 4 9 .
La breve unificacin de a m b o s estados p o r Miguel I a finales
del siglo xvi inici la adscripcin generalizada del campesinad o r u m a n o . La s e r v i d u m b r e se consolid m s t a r d e b a j o el
seoro otomano. En el siglo xviii, la Puerta confi la administracin de estas provincias a las familias griegas fanariotas, de
E s t a m b u l , que llegaron a f o r m a r en los principados u n a s dinastas dominantes intermedias, los llamados hospodares, en
las que la recaudacin de impuestos y el comercio ya e s t a b a n
controlados p o r griegos expatriados.
El seoro b o y a r d o se vio progresivamente a m e n a z a d o p o r
la resistencia campesina, que a d o p t la caracterstica f o r m a
oriental de las h u i d a s en m a s a p a r a librarse de cargas e impuestos. Los funcionarios austracos, que ansiaban colonizar
las zonas fronterizas recin conquistadas p a r a los H a b s b u r g o
e n E u r o p a sudoriental, ofrecan i n t e r e s a d a m e n t e a los fugitivos r u m a n o s u n r e f u g i o al o t r o lado de la f r o n t e r a 5. Seriam e n t e p r e o c u p a d o p o r el e m p e o r a m i e n t o de la situacin de la
fuerza de t r a b a j o en los principados, el sultn o r d e n en 1744
a u n o de los hospodares, Constantino Mavrokordatos, que
pacificara y r e p o b l a r a los principados. Mavrokordatos, influenciado p o r la Ilustracin europea, decret la abolicin gradual
de los vnculos serviles t a n t o en Valaquia (1746) como en Moldavia (1749), concediendo a todos los campesinos el derecho a
c o m p r a r su emancipacin 5 1 . E s t a m e d i d a f u e facilitada p o r la
ausencia de u n a categora jurdica equivalente a la servidumb r e d e n t r o de las provincias del imperio a d m i n i s t r a d a s p o r los
turcos. E n este siglo n o haba comercio cerealstico de expor-
402
tacin, debido a que la P u e r t a controlaba u n monopolio comercial estatal y se limitaba a enviar t r i b u t o s en especie a Estambul. Sin embargo, el t r a t a d o de Adrianpolis de 1829, q u e dio
a Rusia soberana c o m p a r t i d a con Turqua sobre las t i e r r a s
r u m a n a s , abrog los controles o t o m a n o s sobre la exportacin.
La consecuencia f u e u n repentino y espectacular auge de los
cereales en el Danubio. A mediados del siglo xix, la llegada de
la revolucin industrial a E u r o p a occidental cre u n m e r c a d o
mundial capitalista de u n tipo que n u n c a haba existido en los
siglos xvi y x v n , con u n a f u e r z a de e m p u j e capaz de transform a r en u n a s pocas dcadas a las regiones m s atrasadas. La
produccin de grano en los principados r u m a n o s se dobl ent r e 1829 y 1832, y lo m i s m o o c u r r i con el valor de las exportaciones e n t r e 1831 y 1833. E n u n a sola dcada, de 1830 a 1840,
el rea de cultivo cerealstico se multiplic p o r diez 52 . El trab a j o r u r a l p a r a este impresionante crecimiento se o b t u v o p o r
m e d i o de la reimposicin de obligaciones serviles al campesin a d o r u m a n o y del a u m e n t o de las prestaciones de t r a b a j o a
niveles superiores a los q u e existan antes de los decretos de
Mavrokordatos en el siglo anterior. El nico caso autntico de
u n a segunda s e r v i d u m b r e en E u r o p a f u e obra, p o r tanto, del
capitalismo industrial y n o del mercantil, y n o poda ser de
otra m a n e r a . En este m o m e n t o ya era posible la presencia de
u n a causalidad intereconmica directa y masiva, a c t u a n d o a lo
a n c h o de todo el continente, donde n u n c a haba existido dos
o tres siglos antes. El c a m p e s i n a d o r u m a n o se q u e d h u n d i d o
y h a m b r i e n t o de tierra, e n u n a s condiciones m u y s e m e j a n t e s
a las del c a m p e s i n a d o ruso. Las restricciones serviles f u e r o n
abolidas de nuevo p o r la r e f o r m a de 1864, d i r e c t a m e n t e copiada de la proclamacin zarista de 1861. Y c o m o en Rusia, el
c a m p o r u m a n o p e r m a n e c i d o m i n a d o p o r seores feudales hasta la p r i m e r a g u e r r a mundial.
R u m a n i a fue, sin embargo, la excepcin en los Balcanes. E n
todos los d e m s pases tuvo lugar el proceso contrario. E n
Croacia, Servia, Bulgaria y Grecia, las aristocracias locales haban sido aniquiladas p o r la conquista o t o m a n a , sus tierras
q u e d a r o n d i r e c t a m e n t e anexionadas al s u l t a n a t o y los invasores t u r c o s asentados en ellas constituan, en el siglo xix, la mayor p a r t e de la poderosa y parasitaria clase de notables locales
ayans. Las sucesivas rebeliones y guerras nacionales de libera52
A. Otetea, Le second servage dans les principauts danubiennes,
Nouvelles Etudes d'Histoire, ix, Bucarest, 1960, p. 333.
404
Europa oriental
CONCLUSIONES
II Principe
e Discorsi,
p. 102].
408
Conclusiones
Conclusiones
409
408
408 Conclusiones
Conclusiones 208
410
de la sociedad asitica, cuya funcin intelectual consisti siemp r e en trazar u n contraste radical e n t r e la historia de E u r o p a
cuya original especificidad haba situado Montesquieu en el
f e u d a l i s m o y cuya descendencia m o d e r n a haba visto en el
absolutismo y el destino de los o t r o s continentes.
E n n u e s t r o siglo, los pensadores marxistas, p e r s u a d i d o s de
la universalidad de las sucesivas e t a p a s de desarrollo socioeconmico acaecidas en E u r o p a , h a n insistido, p o r el contrario,
en que el feudalismo f u e u n f e n m e n o de alcance universal
q u e a b a r c a los estados asiticos y a f r i c a n o s t a n t o como a
los europeos. Se h a n descubierto y estudiado los feudalismos
otomano, egipcio, m a r r o q u , persa, indio, mogol N o chino. La
reaccin poltica contra las ideologas imperialistas de la superioridad europea ha conducido a la extensin intelectual de
conceptos historiogrficos derivados del p a s a d o de u n solo continente p a r a explicar la evolucin de algunos o t r o s o de todos
ellos. Ningn t r m i n o h a e x p e r i m e n t a d o u n a difusin tan indiscriminada y p e n e t r a n t e c o m o el de feudalismo, que, en la
prctica, se ha aplicado f r e c u e n t e m e n t e a cualquier f o r m a c i n
social situada e n t r e los polos de identidad tribal y capitalista,
siempre que no estuviera caracterizada p o r la esclavitud. El
m o d o de produccin feudal se define as, simplemente, c o m o
u n a combinacin de grandes propiedades de tierra con peque a produccin campesina, en la que la clase explotadora extrae
el excedente del p r o d u c t o r i n m e d i a t o p o r medio de f o r m a s consuetudinarias de coercin extraeconmica prestaciones de
t r a b a j o , entregas en especie, r e n t a s en dinero y donde el
i n t e r c a m b i o de mercancas y la movilidad de la fuerza de trab a j o e s t n igualmente limitados u . Este c o n j u n t o se p r e s e n t a
como ncleo econmico del feudalismo, q u e p u e d e subsistir
d e n t r o de u n amplio n m e r o de diferentes armazones polticos.
E n o t r a s palabras, los sistemas jurdicos y constitucionales se
11
Un solo ejemplo, que define la formacin social otomana de la que
aqu nos hemos ocupado especficamente, bastar: Bajo los otomanos
se desarrollaron unas relaciones de produccin de tipo puramente feudal.
La preponderancia de una economa de pequeos campesinos, el dominio
de la agricultura sobre la artesana y del campo sobre la ciudad, el monopolio de la propiedad de la tierra por una minora, la apropiacin
del excedente del campesinado por una clase dominante: todas estas
caractersticas del modo de produccin feudal se encuentran en la sociedad otomana. Ernst Werner, Die Geburt einer Grossmacht,
die Osmanen, p. 305. Ernest Mandel cita este prrafo para criticarlo con toda
razn, The formation
of the economic thought of Karl Marx, Londres,
1971, p. 127 [La formacin del pensamiento
econmico de Marx, Madrid,
Siglo XXI, 1974].
408
408 Conclusiones
Antiquity
to faudalism,
pp. 219-22,
al feudalismo,
Madrid, Siglo XXI,
Conclusiones 209
412
408
408 Conclusiones
" Esta necesidad fundamental ha sido claramente percibida por el historiador sovitico Zel'in en su notable ensayo, Printsipi morfologicheskoi
klassifikatsii form zavisimosti, en K. K. Zel'in y M. V. Trofimova, Formi
zavisimosti v vostochnom
sredize.nnomor'e
ellenisticheskovo
perioda, Mosc, 1969, pp. 11-51, especialmente 29-33. El texto de Zel'in contiene una
crtica de las antinomias de los anlisis convencionales del feudalismo
realizados por los marxistas. Sus preocupaciones especficas se refieren
esencialmente a una definicin ms rigurosa de las formas de dependencia cuyo carcter no es ni feudal ni esclavista caractersticas del mundo helenstico.
414
Conclusiones 210
correspondence,
p. 38
[Corresponden-
408
Conclusiones
toralismo n m a d a de todas las f o r m a s de agricultura sedentaria c o m o u n m o d o de produccin diferente, b a s a d o en la propiedad colectiva de la riqueza inmueble (la tierra) y en la propiedad individual de la riqueza m u e b l e (los rebaos), al cont r a r i o de lo que sostienen posteriores a u t o r e s marxistas
No
es s o r p r e n d e n t e , p o r tanto, que Marx insistiera en que u n o de
los rasgos f u n d a m e n t a l e s q u e definen el feudalismo es la propiedad privada y nobiliaria de la tierra. A este respecto, sus
c o m e n t a r i o s sobre el estudio de Kovalevski acerca de la disolucin de la propiedad de la aldea comunal son especialmente
reveladores. Kovalevski, joven h i s t o r i a d o r r u s o q u e a d m i r a b a
a Marx y m a n t e n a correspondencia con l, dedic u n a p a r t e
sustancial de su t r a b a j o a lo que calificaba como lenta aparicin del feudalismo en la India despus de las conquistas musulmanas. Kovalevski n o negaba la importancia de las diferencias polticas y legales entre los sistemas agrcolas mogol y
europeo y admita que la persistencia jurdica de la exclusiva
propiedad imperial de la tierra haba conducido a u n a menor
intensidad de la feudalizacin en la India q u e en E u r o p a . P e r o
a f i r m a b a , a p e s a r de todo, que en la India se haba desarrollad o u n amplio sistema de feudos, con u n a j e r a r q u a completa
de subinfeudacin, antes de que la conquista britnica impidiese
su consolidacin 1 6 . Aunque el estudio de Kovalevski estuviera
influenciado en b u e n a medida p o r la o b r a de Marx y a u n q u e
el t o n o de las n o t a s n o publicadas sobre el e j e m p l a r q u e le
envi el a u t o r r u s o f u e r a p o r lo general benvolo, es significativo que Marx criticara r e p e t i d a m e n t e aquellos p a s a j e s en los
q u e Kovalevski asimilaba las instituciones socioeconmicas indias o islmicas al feudalismo europeo. De estas intervenciones
en las q u e rechabaza la atribucin a la India de los mogoles de u n
m o d o de producin feudal, la m s incisiva y reveladora, dice lo siguiente: Basndose en que el "sistema de beneficios", "la venta
de cargos" (esta ltima, sin embargo, n o es en m o d o alguno puram e n t e feudal), como d e m u e s t r a Roma) y la commendatio p u e d e n
e n c o n t r a r s e en la India, Kovalevski piensa que se t r a t a de u n feudalismo en el sentido europeo occidental. Kovalevski olvida, e n t r e
o t r a s cosas, q u e la servidumbre que r e p r e s e n t a u n i m p o r t a n t e
elemento del feudalismo n o existe en la India. Por o t r a parte,
en lo q u e se refiere al papel individual de los seores feudales (que
u
V a s e Passages from the Antiquity to feudalism, p. 220 [Transiciones
de la Antigedad al feudalismo, p. 224],
" M. K o v a l e v s k i , Obshchinnoe
zemlevladenie, prichini, jod i pos-
Conclusiones
417
408
408 Conclusiones
servaciones marginales revelan, adems, u n a penetracin y sensibilidad extremas hacia aquellas f o r m a s superestructurales
cuya importancia irreductible p a r a la clasificacin de modos de
produccin precapitalista a c a b a m o s de subrayar. As, sus objeciones a la designacin p o r Kovalevski de la sociedad agraria
india como feudal tras las conquistas islmicas abarcan prcticamente al c o n j u n t o de los campos legal, poltico, social, militar, judicial, fiscal e ideolgico. Observaciones que quiz pued a n resumirse, sin violentarlas excesivamente, de esta f o r m a :
el feudalismo c o m p o r t a siempre la s e r v i d u m b r e jurdica y la
proteccin militar del c a m p e s i n a d o p o r u n a clase social de nobles que goza de a u t o r i d a d y propiedad individual y ejerce u n
monopolio exclusivo de la ley y de los derechos privados de
justicia, d e n t r o de u n m a r c o poltico de soberana f r a g m e n t a d a
y fiscalidad subordinada, y u n a ideologa aristocrtica q u e exalta la vida rural. Es evidente lo lejos que ese comprehensivo
catlogo heurstico est de las simples y pocas etiquetas utilizadas desde entonces p a r a clasificar a u n a f o r m a c i n social
como feudal. Para volver a n u e s t r o p u n t o de p a r t i d a inicial,
n o puede h a b e r ninguna d u d a de que la visin del feudalismo
que tena Marx r e s u m i d a en esta definicin exclua de su
m b i t o al sultanato turco, u n E s t a d o que de h e c h o haba servido c o m o inspirador y modelo de la India mogol.
El c o n t r a s t e e n t r e las f o r m a s histricas europea y o t o m a n a ,
sentido con t a n t a intensidad p o r sus contemporneos, e s t a b a
p o r t a n t o bien f u n d a m e n t a d o . El o r d e n sociopoltico t u r c o e r a
radicalmente distinto del que caracterizaba al c o n j u n t o de Europa, ya fuese en las regiones occidentales u orientales del
continente. En realidad, el feudalismo europeo n o tena ningn
s e m e j a n t e en las zonas geogrficas colindantes; e s t a b a solo en
el e x t r e m o occidental del continente euroasitico. El p r i m e r
m o d o de produccin feudal que t r i u n f d u r a n t e la Alta E d a d
Media n u n c a estuvo c o m p u e s t o p o r un c o n j u n t o elemental de
caracteres econmicos. La servidumbre proporcionaba, p o r supuesto, la base principal del sistema total de extraccin de excedente. Pero la combinacin de u n a propiedad agraria en g r a n
escala, controlada p o r u n a clase explotadora, con u n a produccin en p e q u e a escala, realizada p o r u n c a m p e s i n a d o atado
a la tierra, en la que el p l u s t r a b a j o se extraa por medio de
prestaciones de t r a b a j o o de entregas en especie, constitua en
su generalidad u n modelo muy extendido en el m u n d o preindustrial. Prcticamente, todas las formaciones sociales postribales que n o se b a s a r o n en la esclavitud o en el n o m a d i s m o
Conclusiones 212
418
tuvieron, en este sentido, algunas f o r m a s de propiedad seorial. La singularidad del feudalismo nunca se agot en la m e r a
existencia de las clases seorial y servil como tales 2 0 . Lo que
distingue al m o d o europeo de produccin feudal es su especfica organizacin en u n sistema verticalmente articulado de soberanas f r a g m e n t a d a s y de propiedad escalonada. Este vnculo concreto es lo que explica realmente el tipo exacto de coercin extraeconmica que se ejerca sobre el p r o d u c t o r directo.
La fusin de vasallaje, beneficio e i n m u n i d a d p a r a p r o d u c i r el
sistema de feudos p r o p i a m e n t e dicho cre u n m o d e l o enteram e n t e sui generis de soberana y dependencia, p o r utilizar
las p a l a b r a s de Marx. La peculiaridad de este sistema radicaba
en el doble carcter de la relacin que estableca, p o r u n a parte, e n t r e los p r o d u c t o r e s inmediatos y el e s t r a t o de no productores que se a p r o p i a b a su p l u s t r a b a j o y, por otra, d e n t r o de
la propia ciase de no productores, p o r q u e el feudo, era, esencialmente, u n a concesin econmica de tierra, condicionada a la
prestacin de u n servicio militar e investida con derechos judiciales sobre el campesinado que la cultivaba. Por consiguiente, siempre f u e u n a a m a l g a m a de propiedad y soberana, en la
que la naturaleza parcial de la p r i m e r a se completaba con el
c a r c t e r privado de la segunda: la titularidad condicional estaba ligada e s t r u c t u r a l m e n t e a la jurisdiccin individual. La
original dilucin de la propiedad absoluta de la tierra se comp l e m e n t a b a as con la f r a g m e n t a c i n de la a u t o r i d a d pblica
en u n a j e r a r q u a regulada. En el plano de la aldea, la consecuencia de esto era la aparicin de u n a clase de nobles q u e
gozaban de derechos personales de explotacin y jurisdiccin,
consagrados p o r la ley, sobre u n campesinado dependiente.
I n h e r e n t e a esta configuracin era la residencia r u r a l de la
clase poseedora, al c o n t r a r i o de la localizacin u r b a n a de las
aristocracias de la Antigedad clsica. El ejercicio de la proteccin y la justicia seoriales p r e s u p o n a la presencia directa
de la nobleza feudal en el campo, simbolizada p o r los castillos
del perodo medieval e idealizada despus en la poesa de la
tierra de la poca posterior. La propiedad y el p o d e r individual que distingua a la clase feudal en el p a i s a j e agrario poda
e s t a r a c o m p a a d a , en consecuencia, p o r u n a funcin organizadora de la propia produccin, cuya f o r m a tpica en E u r o p a
20
Puede verse una crtica especialmente clara y decisiva sobre el uso
indiscriminado del trmino feudalismo, en sta y otras ocasiones, en
Claude Cahen, Rflexions sur l'usage du mot ' fodalit", The Journal
of the Economic and Social History of the Orient, III, 1, 1960, pp. 7-20.
408
408 Conclusiones
et
fodalit,
Weber fue el primero que subray la originalidad de esta combinacin: vase su excelente anlisis, Economy and society, in, pp. 1075-8
[Economa y sociedad, ll, 813-5]. En general, los contrastes analticos de
Weber entre feudalismo y patrimonialismo poseen una gran fuerza
y penetracin. Sin embargo, su uso global est viciado por la evidente
debilidad de la nocin de tipo ideal, caracterstica de su ltima obra.
En la prctica, el feudalismo y el patrimonialismo se tratan como rasgos separados y aislados ms que como estructuras unificadas. Por
consiguiente, Weber, que tras sus primer estudio pionero sobre la Antigedad careci de una teora histrica, poda distribuirlos y mezclarlos
a voluntad. Como resultado de ello, Weber fue incapaz de ofrecer una
definicin firme y exacta del absolutismo europeo: unas veces, el pa-
Conclusiones 213
420
trimonialismo es dominante en la Europa continental hasta la revolucin francesa, pero otras veces se considera que las monarquas absolutas son ya burocrtico-racionales. Estas confusiones eran inherentes
al creciente formalismo de su ltima obra. En este sentido, Hintze, que
aprendi mucho de Weber, fue siempre superior a l.
408
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estados que, p o r lo dems, estaban cultural y constitucionalm e n t e separados unos de otros. La dispersin de la soberana
en el feudalismo europeo p e r m i t i que, tras las migraciones
g e r m a n a s y eslavas, subsistiera u n a gran diversidad de poblaciones y de lenguas d e n t r o del continente. Ningn E s t a d o medieval estaba b a s a d o en la nacionalidad, y las aristocracias
tenan f r e c u e n t e m e n t e u n a trayectoria mvil que la transplant a b a de u n t e r r i t o r i o a otro. Pero las mismas divisiones del
m a p a dinstico de E u r o p a p e r m i t i e r o n que en l se consolidara
la pluralidad tnica y lingstica. El m o d o de produccin feudal, cuyo c a r c t e r e r a p l e n a m e n t e prenacional, p r e p a r objetivamente la posibilidad de u n sistema estatal multinacional
en la poca de su posterior transicin hacia el capitalismo. Un
l t i m o rasgo del feudalismo europeo, nacido del conflicto y la
sntesis de dos m o d o s de produccin anteriores, fue, p o r tanto, la extrema diferenciacin y la ramificacin i n t e r n a de su
universo cultural poltico. En u n a perspectiva comparativa, sta
n o f u e la caracterstica peculiar m e n o s i m p o r t a n t e del continente.
El feudalismo en c u a n t o categora histrica f u e u n t r m i n o
a c u a d o p o r la Ilustracin. Desde el m i s m o m o m e n t o en q u e
e n t r en circulacin, se debati el p r o b l e m a de si el f e n m e n o
haba existido f u e r a de E u r o p a , que f u e quien le dio el n o m b r e .
Montesquieu, c o m o se sabe, declar que era t o t a l m e n t e singular: el feudalismo f u e un hecho que acaeci u n a sola vez en
el m u n d o y que p r o b a b l e m e n t e n u n c a se volver a repetir 2 4 .
El d e s a c u e r d o de Voltaire es igualmente conocido: El feudalismo n o es u n acontecimiento, sino u n a f o r m a m u y antigua
que, con diferentes administraciones, subsiste en tres cuartas
p a r t e s de n u e s t r o hemisferio 2 5 . Y, en realidad, el feudalismo
fue, desde luego, u n a forma institucional antes que u n acontecimiento instantneo; p e r o la a m p l i t u d de las diferencias
de administracin que se le a t r i b u a n tendieron a vaciarlo de
u n a identidad d e t e r m i n a d a 2 6 . En r e s u m i d a s cuentas, hoy n o
existe ninguna d u d a de que Montesquieu, con u n sentido histrico m u c h o m s p r o f u n d o , estaba m s cerca de la verdad. La
investigacin m o d e r n a slo h a descubierto una regin imporDe l'esprit des lois, II, p. 296.
Oeuvres Completes, Pars, 1878, xxix, p. 91.
Es preciso subrayar que la inflacin genrica del trmino feudalismo no se limita a los marxistas. Esta misma tendencia es evidente
en una coleccin de muy diferente ideologa, R. Coulborn, comp., Feudalism in history, la mayor parte de cuyos ensayos descubren el feudalismo en todas partes donde lo buscan.
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Porshnev desarrolla con acierto este tema, Feodalizm
massi, pp. 517-8.
narodnye
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Grundrisse,
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!!
La reaparicin de la esclavitud a gran escala en el Nuevo Mundo
habra de ser una de las caractersticas ms significativas de la primera
poca moderna y sera una condicin indispensable de la acumulacin
originaria, necesaria para la victoria del capitalismo industrial en Europa.
Su funcin, que se sita fuera del alcance de este trabajo, se analizar
en un estudio posterior.
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industrial; probablemente, los logros intelectuales de la primera poca m o d e r n a son inseparables de l. En ningn o t r o lugar
del m u n d o existi un c o n j u n t o poltico que se le pudiera comp a r a r : la institucionalizacin del intercambio diplomtico f u e
una invencin del Renacimiento, y m u c h o tiempo despus era
todava una particularidad europea.
As pues, el Renacimiento f u e s i m u l t n e a m e n t e el momento en que el e n c u e n t r o de la Antigedad y el feudalismo prod u j o de repente sus f r u t o s ms originales y sorprendentes, y el
m o m e n t o histrico decisivo en que E u r o p a dej a t r s en dinam i s m o y expansin a todos los d e m s continentes. El tipo nuevo y singular de Estado que surgi en esta poca f u e el absolutismo. Las m o n a r q u a s absolutas del p r i m e r perodo moderno f u e r o n un f e n m e n o e s t r i c t a m e n t e europeo. Representan
exactamente la f o r m a poltica del progreso de toda la zona,
porque, como ya hemos visto, fue precisamente en este p u n t o
en el que se detuvo la evolucin de Japn: el feudalismo del
Oriente Lejano nunca desemboc en el absolutismo. La aparicin del absolutismo a partir del feudalismo europeo fue, dicho de otra forma, la suma total de su preeminencia poltica.
El absolutismo, creacin del Renacimiento, p u d o desarrollarse
gracias a la larga historia anterior que se. extiende ms all del
feudalismo y que f u e invocada de nuevo en los albores de la
era moderna. Como e s t r u c t u r a estatal d o m i n a n t e en E u r o p a
hasta el fin de la Ilustracin, su hegemona coincidi con la
exploracin del globo por las potencias europeas y con los comienzos de su supremaca sobre el universo. Por su naturaleza
y e s t r u c t u r a , las m o n a r q u a s absolutas de E u r o p a eran todava
estados feudales, las m a q u i n a r i a s de gobierno de la m i s m a clase aristocrtica que haba d o m i n a d o la Edad Media. Pero en
E u r o p a occidental, donde haban nacido, las formaciones sociales que gobernaban eran una combinacin compleja de los
modos de produccin feudal y capitalista, con un auge gradual
de la burguesa u r b a n a y un crecimiento de la acumulacin
originaria de capital en una escala internacional. El entrelazamiento de estos dos modos de produccin antagnicos d e n t r o
de las mismas sociedades fue lo que dio origen a las f o r m a s
transicionales del absolutismo. Los estados monrquicos de la
nueva poca pusieron fin a la parcelacin de la soberana, que
estaba inserta en el modo de produccin feudal puro, a u n q u e
nunca alcanzaron un sistema poltico p l e n a m e n t e unitario. Este
cambio estaba determinado, en ltima instancia, p o r el increm e n t o de la produccin y el intercambio mercantiles, que ten-
Conclusiones 223
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Conclusiones
Conclusiones
443
DOS NOTAS
A.
>
EL FEUDALISMO JAPONES
En el siglo v n d. C., b a j o una fuerte influencia china, se form en Japn un sistema poltico imperial centralizado: la ref o r m a Taika del ao 646 disolvi las anteriores e imprecisas
comunidades de grupos de linaje nobiliarios y de cultivadores
independientes e instal por vez primera un sistema estatal
unitario. El nuevo Estado japons, calcado administrativamente del imperio T'ang de la China de la poca y que habra de
regularse por los cdigos Taiho de principios del siglo V I I I (702),
se basaba en un monopolio imperial de la propiedad de la tierra. El suelo se conceda en pequeos lotes, peridicamente
redistribuidos, a cultivadores arrendatarios que pagaban impuestos en especie o prestaciones personales al Estado. El sistema de asignacin de parcelas, aplicado en un primer momento a las tierras familiares de la casa imperial, se extendi
gradualmente durante el siglo siguiente a todo el pas. El control poltico unificado del pas se mantena por medio de una
amplia burocracia central, compuesta por una clase aristocrtica civil que se reclutaba para los cargos por herencia ms
que p o r exmenes. El reino fue sistemticamente dividido en
distritos de la capital, provincias, distritos rurales y aldeas
b a j o una rgida supervisin gubernamental. Tambin se cre,
aunque de forma algo vacilante, un ejrcito permanente obligatorio. Se contruyeron ciudades imperiales, planeadas simtricamente segn las normas chinas. El budismo, sincrticamente mezclado con los cultos indgenas del Shinto, se convirti
en religin oficial, formalmente integrada en el mismo aparato
de E s t a d o S i n embargo, a p a r t i r del ao 800, aproximadamente, este imperio de influencia china comenz a disolverse
b a j o diversas fuerzas centrfugas.
La falta de algo similar al mandarinato dentro de la burocracia favoreci desde el principio su privatizacin por la nobleza. Las rdenes religiosas budistas consiguieron privilegios
1
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Dos notas
El feudalismo japons
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Dos notas
El feudalismo japons
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se desarrollaban en las ciudades gremios de artesanos y comerciantes de u n tipo similar a los de la E u r o p a medieval.
Pero todava persista el arcaico m a r c o imperial, a u n q u e pen e t r a d o p o r todas p a r t e s p o r las nuevas j e r a r q u a s feudales,
situadas b a j o un shogunato central relativamente dbil. Las
jurisdicciones gubernativas de los shugo c o n t i n u a b a n siendo
m u c h o ms amplias que sus tierras enfeudadas, y los bushi
que vivan en ellas n o eran todos en absoluto sus vasallos personales.
El h u n d i m i e n t o final del shogunato de Ashikaga t r a s el comienzo de las guerras Onin (1467-77) complet la disolucin de
los l t i m o s vestigios del legado administrativo Taiho y el proceso de feudalizacin de todo el pas. En m e d i o de u n a oleada
de a n a r q u a en la q u e los de a b a j o m a n d a b a n sobre los de
arriba, los shugo regionales f u e r o n d e r r o c a d o s p o r vasallos
u s u r p a d o r e s a m e n u d o sus antiguos lugartenientes y con
ellos desaparecieron los grupos de shoen y las jurisdicciones
provinciales q u e haban presidido. Los a v e n t u r e r o s de la nueva poca Sengoku, surgidos de la guerra, se r e p a r t i e r o n sus
propios principados que, a p a r t i r de entonces, organizaron y
dirigieron c o m o territorios p u r a m e n t e feudales, a la p a r q u e
se desintegraba en todo el pas cualquier tipo de p o d e r central. Los daimyo o magnates de finales del siglo xv y principios
del xvi controlaban dominios slidos, en los q u e todos los guer r e r o s eran vasallos o subvasallos suyos y toda la tierra perteneca a su p r o p i e d a d soberana. Los derechos divisibles o shiki
se c o n c e n t r a r o n en u n i d a d e s de chigyo. Territorialmente, la feudalizacin era ms completa que en la E u r o p a medieval, p o r q u e
se desconocan las parcelas alodiales en el campo. Los samurais j u r a b a n lealtad militar a sus seores y reciban de stos
v e r d a d e r o s feudos, e s t o es, concesiones de tierra j u n t o con derechos jurisdiccionales !0. El e n f e u d a m i e n t o se calculaba en trminos de aldeas (mura: unidades administrativas m s que
aldeas verdaderas), y los h a b i t a n t e s del f e u d o e s t a b a n sometidos a supervisin directa de los bushi. Las ciudades-castillo
y la subinfeudacin se desarrollaron en los dominios daimyo,
regulados p o r nuevas leyes domsticas feudales en las que se
codificaban las prerrogativas del seor y la j e r a r q u a de dependencias personales. El vnculo e n t r e el seor y el vasallo se caracte10
El texto literal del juramento de vasallaje y de la concesin de la
tierra en esta poca puede verse en Hall, Government and local power in
Japan, pp. 2534; en las pp. 245-56 se trazan las lneas generales de la
organizacin feudal en la poca Sengoku.
448
452
Yamashiro, donde la comercializacin haba ocasionado u n grave e n d e u d a m i e n t o e n t r e la poblacin rural 1 4 . Los desrdenes
de la poca se i n c r e m e n t a r o n todava m s p o r el impacto de
las a r m a s de fuego, las tcnicas y las ideas e u r o p e a s t r a s la
llegada de los portugueses a Japn en el a o 1543.
En la segunda m i t a d del siglo xvi, u n a serie de impresion a n t e s guerras civiles e n t r e los grandes p o t e n t a d o s daimyo cond u j o a la victoriosa reunificacin del pas b a j o sucesivos com a n d a n t e s militares: Nobunaga, Hideyoshi e Ieyasu. Odo Nob u n a g a f o r j la p r i m e r a coalicin regional p a r a establecer u n
control sobre el J a p n central; liquid el militarismo budista,
q u e b r la independencia de las ciudades mercantiles y lleg a
d o m i n a r sobre u n tercio del pas. Esta formidable obra de conquista f u e completada p o r Toyotomi Hideyoshi al m a n d o de
grandes ejrcitos, equipados con m o s q u e t e s y caones y compuestos p o r u n bloque de fuerzas de daimyo aliados, a g r u p a d a s
en torno a l 1 ! . El s o m e t i m i e n t o de todos los magnates a la
a u t o r i d a d de Hideyoshi no condujo, sin embargo, a la restauracin del desaparecido E s t a d o centralizado de la tradicin
Taiho, sino a la reintegracin, p o r vez p r i m e r a , del mosaico de
seoros regionales en u n sistema feudal unitario. Los daimyo
no f u e r o n desposedos de sus dominios, p e r o se convirtieron en
vasallos del nuevo soberano, del que a p a r t i r de entonces recibieron sus territorios en calidad de feudos y a quien enviaban
algunos parientes como rehenes en garanta de su lealtad. La
dinasta imperial f u e m a n t e n i d a c o m o smbolo religioso de legitimidad, p o r encima y s e p a r a d a del sistema operativo de la
soberana feudal. Un nuevo registro catastral estabiliz el sist e m a de p r o p i e d a d de la tierra, consolidando sobre su b a s e la
reorganizada p i r m i d e de seoros. La poblacin se dividi en
c u a t r o rdenes cerrados: nobles, campesinos, artesanos y comerciantes. Los bushi f u e r o n alejados de las aldeas y congregados en las ciudades-castillo de sus daimyo en calidad de homb r e s de a r m a s , disciplinados y dispuestos a u n a inmediata intervencin militar. Su n m e r o q u e d oficialmente registrado,
y la extensin de la clase s a m u r a i se fij, a p a r t i r de entonces,
e n t r e u n 5 y u n 7 p o r 100 de toda la poblacin, lo q u e daba
u n e s t r a t o relativamente amplio de h o m b r e s de espada. Simul14
Las circunstancias que produjeron la comuna de Yamashiro estn
bosquejadas en Varley, The Onin war, pp. 192-204.
15
La victoria de Hideyoshi no represent la verdadera unificacin de
Japn, sino la conquista de todo el pas por una sola liga de daimyo:
Hall, Government
and local power in Japan, p. 284.
448
Dos notas
t n e a m e n t e , los campesinos f u e r o n privados de a r m a s , vinculados a la tierra y legalmente obligados a e n t r e g a r los dos tercios de su produccin a sus seores 16. Las ciudades a u t n o m a s
de las pocas Ashikaga y Sengoku f u e r o n s u p r i m i d a s y se
prohibi a la clase mercantil la c o m p r a de tierra (del m i s m o
m o d o q u e los s a m u r a i s q u e d a r o n excluidos del comercio). Por
otra parte, las ciudades-castillo de los m a g n a t e s feudales crecieron prodigiosamente en este perodo. El comercio se desarroll con rapidez b a j o la proteccin de los daimyo, cuyos cuarteles generales, instalados en los castillos, constituyeron los
ncleos centrales de u n a red e n o r m e m e n t e ampliada de ciudades. A la m u e r t e de Hideyoshi, el p o d e r s u p r e m o f u e conquistado p o r Tokugawa Iesayu, u n daimyo p r o c e d e n t e del primitivo
bloque de Toyotomi, que moviliz a u n a nueva coalicin de seores para d e r r o t a r a sus rivales en la batalla de Sekigahara,
en el ao 1600, y se convirti en shogun en 1603. Ieyasu f u n d
el E s t a d o Tokugawa, que h a b r a de d u r a r doscientos cincuenta
aos, hasta la poca de la revolucin industrial en E u r o p a . La
estabilidad y longevidad del nuevo rgimen q u e d a r o n enormem e n t e reforzadas p o r el cierre f o r m a l de J a p n a t o d o contacto con el m u n d o exterior, medida inicialmente inspirada p o r
el bien f u n d a d o t e m o r de Ieyasu de que las misiones catlicas
establecidas en J a p n f u e r a n u n a p u n t a de lanza ideolgica
p a r a la infiltracin poltica y militar europea. El efecto del riguroso cierre del pas fue, n a t u r a l m e n t e , aislarlo d u r a n t e dos
siglos de todo choque o t r a s t o r n o p r o c e d e n t e del exterior y petrificar las e s t r u c t u r a s establecidas p o r Ieyasu t r a s su victoria
en Sekigahara.
El shogunato Tokugawa i m p u s o en J a p n la u n i d a d sin centralismo. En realidad, lo que hizo f u e estabilizar u n a especie
de condominio e n t r e el rgimen shogunal soberano, b a s a d o en
la capital Tokugawa de Edo y los gobiernos a u t n o m o s de los
daimyo en sus feudos provinciales. Los historiadores japoneses
h a n designado p o s t e r i o r m e n t e la poca de su dominacin como
p e r i o d o Baku-han, o combinacin del dominio e j e r c i d o p o r el
Bakufu el sistema Tokugawa de gobierno, y los han, o
casas seoriales en sus propios terrenos. Este sistema hbrido
se b a s a b a en el doble f u n d a m e n t o del p o d e r shogunal. Por u n a
parte, el shogunato posea sus propios dominios Tokugawa, las
tierras llamadas tenryo, que alcanzaban e n t r e el 20 y el 25
" Sansom comenta que la verdadera proporcin recaudada se acercaba
a los dos quintos, debido a la prctica comn de la evasin: A history
of Japan, 1334-1615, p. 319.
El feudalismo japons
455
p o r 100 de todo el pas un bloque m u c h o m a y o r que el posedo p o r cualquier o t r o linaje feudal y d o m i n a b a n estratgicamente las llanuras centrales y las costas del J a p n oriental. Poco m s de la m i t a d de esas tierras e s t a b a n administradas directamente p o r el propio a p a r a t o del Bakufu, y el resto
se concedan como feudos m e n o r e s a los hatamoto, u homb r e s de la b a n d e r a de la casa Tokugawa, de los que en total
haba unos 5.000 17. Adems, el shogunato poda c o n t a r e n prim e r trmino con las a p r o x i m a d a m e n t e 20 grandes lneas colaterales de los Tokugawa, o seores shimpan, que tenan derecho a d a r sucesores al shogunato, y, en segundo lugar, con los
n u m e r o s o s seores de m e n o r i m p o r t a n c i a que haban sido vasallos regionales leales a Ieyasu antes de su ascenso al p o d e r
s u p r e m o . Estos l t i m o s f o r m a b a n los llamados fudai o daimyo
de la casa; en el siglo X V I I I haba a p r o x i m a d a m e n t e unos 145,
y sus tierras a b a r c a b a n o t r o 25 p o r 100 de la superficie de Japn. De los fudai proceda el grueso de los altos funcionarios
de la administracin del Bakufu, cuyos puestos m s b a j o s se
reclutaban e n t r e los hatamoto. Las g r a n d e s casas colaterales
q u e d a b a n excluidas del gobierno shogunal, ya que p o r s mism a s tenan u n e n o r m e p o d e r potencial, a u n q u e podan interven i r en calidad de consejeros. El propio shogunato s u f r i grad u a l m e n t e u n proceso de simbolizacin c o m p a r a b l e al de la
m i s m a casa imperial. Tokugawa Ieyasu no desplaz a la dinasta imperial m s de lo que ya haban h e c h o sus predecesores
Nobunaga y Hideyoshi; en realidad, Ieyasu se p r e o c u p p o r
r e s t a u r a r el a u r a religiosa que la rodeaba, a la vez que apartaba al e m p e r a d o r y a la nobleza cortesana kuge ms radicalm e n t e que n u n c a de todo p o d e r secular. El m o n a r c a era u n a
a u t o r i d a d divina, relegado en Kyoto a funciones espirituales
que estaban c o m p l e t a m e n t e separadas de la direccin de los
a s u n t o s polticos. En cierto sentido, la dualidad residual de
los sistemas imperial y shogunal ofreca u n especie de correlato a t e n u a d o de la separacin de la Iglesia y el E s t a d o en el
f e u d a l i s m o europeo a causa del a u r a religiosa del primero. En
el Japn de la poca Tokugawa siempre h u b o dos f u e n t e s potenciales de legitimidad. Sin embargo, como el e m p e r a d o r era
t a m b i n u n smbolo poltico, esta dualidad reproduca la soberana f r a g m e n t a d a caracterstica de todo feudalismo secular.
El shogun gobernaba en n o m b r e del e m p e r a d o r , como delega17
A. Craig, Choshu in the Meiji Restoration, Cambridge ( M a s s a c h u s e t t s ) ,
1961, p. 15. A partir de Hideyoshi la tierra se valoraba oficialmente en
Japn por su produccin de arroz en koku (alrededor de 180 litros).
448
Dos notas
estn
Bakufu,
Japn,
Japn,
El feudalismo japons
457
prehistory
to modern
times,
p. 169.
448
Dos notas
" r Choshu
'he Meiji Restoration,
pp. 15-16; Totman, Politics
in the Tokugawa Bakufu, pp. 49-50. El origen del nmero excepcionalmente
alto de samurais en los feudos tozama del sudoeste reside en los ajustes
efectuados despus de Sekigahara, cuando Ieyasu redujo drsticamente
los dominios de sus enemigos. El resultado fue la concentracin de sus
adeptos en areas mucho ms pequeas. Los seores tozama ocultaban
por su parte, la verdadera produccin de sus tierras, con objeto de minimizar la escala de reducciones ordenada por el
Bakufu.
" Vanse los clculos provisionales de W. G. Beasley, Feudal revenues
in Japan at the time of the Meiji Restoration, Journal of Asian
Studies
xix, 3, mayo de 1960, pp. 255-72.
El feudalismo japons
459
448
hereditarios, de cuyos niveles ms elevados procedan los funcionarios superiores de los gobiernos de los han. Otro resultado
de la burocratizacin de los s a m u r a i s f u e su conversin en
u n a clase culta, con u n a lealtad crecientemente impersonal hacia la totalidad del han ms que hacia la p e r s o n a del daimyo,
a u n q u e las rebeliones c o n t r a este l t i m o fuesen p r c t i c a m e n t e
desconocidas.
En la base de todo el sistema feudal, el c a m p e s i n a d o estaba atado j u r d i c a m e n t e al suelo y n o poda e m i g r a r ni interc a m b i a r sus tierras. Estadsticamente, la parcela media del
campesino era e x t r e m a d a m e n t e pequea alrededor de una
hectrea y las cargas que deba pagar a su seor ascendan,
d u r a n t e la p r i m e r a poca Tokugawa, al 40-60 p o r 100 del prod u c t o total. Esta proporcin descendi al 30-40 p o r 100 a finales del shogunato 2 6 . Las aldeas eran colectivamente responsables de las cargas, que generalmente se pagaban en especie
(aunque en el f u t u r o a u m e n t a r a n las conversiones en dinero)
y eran r e c a u d a d a s p o r los funcionarios fiscales del daimyo.
Como los s a m u r a i s ya n o realizaban ninguna funcin seorial,
se elimin toda relacin directa en la tierra e n t r e los caballeros
y los campesinos, a p a r t e de la administracin rural a cargo de
los magistrados del han. La larga paz habida en la poca Tokugawa y los mtodos impositivos fijos de extraccin de excedente que con ella se establecieron p e r m i t i e r o n u n impresion a n t e avance del p r o d u c t o y de la productividad agrcola en
el p r i m e r siglo que sigui a la implantacin del shogunato. Se
hicieron a p t a s p a r a el cultivo i m p o r t a n t e s extensiones de nueva tierra, con aprobacin oficial del Bakufu, y se p r o d u j o una
creciente difusin de los aperos de hierro. Se intensific el
regado y se extendi el rea de los campos de arroz, los fertilizantes se e m p l e a r o n con m a y o r asiduidad y se multiplicaron
las variantes de cultivos. Segn las estimaciones oficiales, la
superficie destinada al arroz a u m e n t en u n 40 p o r 100 d u r a n t e
el siglo xvii, pero de hecho estas valoraciones siempre subest i m a b a n la situacin real a causa de los ocultamientos, y prob a b l e m e n t e la produccin total de cereales lleg a ser el doble
d u r a n t e este perodo 2 7 . La poblacin a u m e n t en u n 50 p o r 100,
hasta llegar a unos 30 millones en el a o 1721. A p a r t i r de entonces, sin embargo, la poblacin descendi p o r q u e las malas
26
Kohachiro Takahashi, La place de la rvolution de Meiji dans
l'histoire agraire du Japn, Revue Historique, octubre-diciembre de 1953,
pginas 235-6.
27
Hall, Japan from prehistory
to modern times, p. 201.
460
cosechas y las h a m b r e s se cebaron en la m a n o de o b r a excedente, y las aldeas comenzaron a p r a c t i c a r controles maltusianos p a r a a l e j a r aquellos peligros. As, en el siglo X V I I I , el
incremento demogrfico f u e mnimo. Es posible tambin que,
al m i s m o tiempo, el crecimiento del p r o d u c t o b r u t o se haya
reducido considerablemente porque, de a c u e r d o con los clculos oficiales, las tierras cultivadas a u m e n t a r o n en m e n o s de u n
30 p o r 10028. Por otra parte, el ltimo p e r o d o Tokugawa se
caracteriz p o r u n a comercializacin m u c h o ms intensa. El
cultivo del arroz sigui r e p r e s e n t a n d o h a s t a el final del shogunato las dos terceras p a r t e s de la produccin agrcola y se
benefici con la introduccin de trilladoras perfeccionadas
La
clase feudal monetarizaba en las ciudades el excedente de arroz
extrado p o r medio de las cargas seoriales. Al m i s m o tiempo,
d u r a n t e todo el siglo xviii se desarroll con m u c h a rapidez la
especializacin regional: los cultivos de venta inmediata, tales
como el azcar, el algodn, el t, el ail y el tabaco, se producan d i r e c t a m e n t e p a r a el mercado, y con frecuencia algunos
monopolios mercantiles de los han f o m e n t a b a n su cultivo. Es
evidente que, al final del shogunato, u n a proporcin b a s t a n t e
alta del p r o d u c t o total agrario se comercializaba 3 0 , bien direct a m e n t e p o r medio de la produccin campesina p a r a el merca21
Hall, Japan from prehistory
to modern times, pp. 201-2. En algunos casos, las habilitaciones de tierras condujeron, como en la Europa
feudal o en la China medieval, al deterioro de las tierras ms viejas,
y el exceso de obras de regado produjo inundaciones desastrosas. Ver
J. W. Hall, Tanuma Okitsugu, 1719-1788, Cambridge (Massachusetts), 1955,
pginas 63-5.
29
Las nuevas trilladoras del siglo x v m fueron quiz la nica innovacin tcnica importante en la agricultura japonesa durante este perodo:
T. C. Smith, The agrarian origins of modern Japan, Stanford, 1959, pgina 102.
30
La extensin exacta de esta comercializacin es objeto de una considerable disputa. Crawcour afirma que se puede decir que a mediados
del siglo xix ms de la mitad y, posiblemente, cerca de las tres cuartas
partes de la produccin bruta llegaban de una forma u otra al mercado: E. S. Crawcour, The Tokugawa heritage, en W. Lockwood, comp.,
The State and economic enterprise
in Japan, Princeton, 1965, pp. 39-41.
Ohkawa y Rozovsky desechan, por su parte, una estimacin tan alta, y
subrayan que incluso a principios de la dcada de 1960 slo el 60 por 100
de la produccin agraria japonesa llegaba al mercado. Estos autores
consideran que, si se excluyen los impuestos en arroz, el ndice de la
verdadera comercializacin (campesina) probablemente no superaba el
20 por 100 en la dcada de 1860: A century of Japanese economic growth,
en Lockwood, comp., The State and economic enterprise in Japan, p. 57.
Hay que insistir en que la distincin estructural entre las formas nobiliaria y campesina de comercializacin es fundamental para la comprensn de la dinmica y los lmites de la agricultura Tokugawa.
448
462
per, este m i s m o proceso provoc la r u i n a del ya miserable s u s t e n t o de los campesinos ms pobres. Los siglos X V I I I
y xix, p u n t u a d o s con ruinosas situaciones de escasez, cont e m p l a r o n u n n m e r o creciente de rebeliones populares en
el campo. E s t a s rebeliones, que en un p r i m e r m o m e n t o tuvieron u n c a r c t e r local, tendieron, a medida que p a s a b a el
tiempo, a a d q u i r i r u n a incidencia regional, y despus casi
nacional, p a r a a l a r m a de las a u t o r i d a d e s han y Bakufu33.
Las revueltas campesinas de la poca Tokugawa e r a n todava
demasiado f o r t u i t a s y desorganizadas c o m o p a r a convertirse en
u n a seria amenaza poltica c o n t r a el sistema Baku-han; constituan, sin embargo, los sntomas de u n a creciente crisis econmica en el seno del viejo o r d e n feudal.
Mientras tanto, d e n t r o de esta economa agraria se h a b a n
desarrollado, como e n la E u r o p a feudal, i m p o r t a n t e s centros
u r b a n o s , dedicados a las operaciones mercantiles y a las manuf a c t u r a s . La a u t o n o m a municipal de las pocas Ashikaga y
Sengoku se haba s u p r i m i d o p a r a s i e m p r e a finales del siglo xvi. El s h o g u n a t o Tokugawa n o p e r m i t i el autogobierno
u r b a n o ; todo lo ms, se autorizaron u n o s honorficos consejos
de comerciantes en Osaka y Edo, b a j o el f i r m e control de los
magistrados del Bakufu, encargados de la administracin de
las c i u d a d e s M . N a t u r a l m e n t e , los castillos-ciudades de los han
t a m p o c o d e j a r o n ningn espacio p a r a las instituciones municipales. Por o t r a parte, la pacificacin del pas y el establecim i e n t o del sistema sankin-kotai dio u n i m p u l s o comercial sin
precedentes al sector u r b a n o de la economa japonesa. La alta
Asia monznica en el siglo xx: H. Rozovsky, Rumbles in the rice-fields:
Professor Nakamura versus the ofcial statistics, Journal of Asian Studies, xxvil, 2, febrero de 1968, p. 355. Dos artculos recientes ofrecen unos
relatos eufricos pero impresionistas de la agricultura Baku-han, sin ningn intento de c.uantificacin: S. B. Hanley y K. Yamamura, A quiet
transformation in Tokugawa economic history, Journal of Asian
Studies,
xxx, 2, febrero de 1971, pp. 373-84, y Kee II Choi, Technological diffusion
in agriculture under the Baku-han system, Journal of Asian Studies, xxx,
4, agosto de 1971, pp. 749-59.
33
La investigacin moderna ha identificado hasta ahora alrededor de
2.800 revueltas campesinas entre 1590 y 1867; otros 1.000 estallidos populares tuvieron lugar en las ciudades: Kohachiro Takahashi, La Restauration de Meiji au Japn et la Rvolution Frangaise, Recherches
Internationales, 62, 1970, p. 78. En el siglo xix aument el nmero de revueltas
intercampesinas (por oposicin a las antiseoriales): Akamatsu, Mein,
1868, pp. 44-5.
34
C. D. Sheldon, The rise of the merchant
class in Tokugawa
Japan,
1600-1868, Locust Valley, 1958, pp. 33-6, comenta que los cabecillas campesinos ejercan un mayor poder efectivo en las aldeas que los comerciantes en las ciudades.
448
aristocracia i n c r e m e n t r p i d a m e n t e el c o n s u m o de bienes de
lujo, a la vez que la conversin de la clase de caballeros en
funcionarios asalariados a u m e n t a b a tambin la d e m a n d a de
comodidades (tanto la b u r o c r a c i a shogunal como la de los han
e s t a b a n siempre sobrecargadas a causa de la a m p l i t u d de la
clase samurai). Haba t a m b i n u n f u e r t e d r e n a j e de la riqueza
de los daimyo hacia las ciudades de E d o y Osaka, provocado
p o r la costosa construccin y los itinerarios ostentosos q u e
suponan las estancias peridicas de los grandes seores feudales en la capital de los Tokugawa. Se ha e s t i m a d o q u e e n t r e
el 60 y el 80 p o r 100 de los desembolsos monetarios de los han
se destinaban a los gastos del sankin-kotai35. En E d o haba m s
de 600 residencias oficiales, o yashiki, m a n t e n i d a s p o r los
daimyo (la m a y o r p a r t e de los grandes seores tenan m s de
tres). E s t a s residencias eran, en realidad, extensas y complej a s propiedades las mayores podan tener h a s t a 160 hectreas que incluan mansiones, oficinas, cuarteles, escuelas, establos, gimnasio, jardines e incluso prisiones. Posiblemente u n
sexto de los squitos de los han e s t a b a n p e r m a n e n t e m e n t e estacionados en ellas. La gran aglomeracin u r b a n a de E d o estab a dominada p o r u n sistema concntrico de estas residencias
daimyo, c u i d a d o s a m e n t e distribuidas en t o r n o al vasto palaciofortaleza Chiyoda que el p r o p i o shogunato tena en el c e n t r o de
la ciudad. E n total, la m i t a d de la poblacin de E d o viva en
las casas de los samurais, y n o menos de dos tercios de toda el
rea de la ciudad e r a n p r o p i e d a d de la clase militar 3 6 . Para
sostener el e n o r m e costo de este sistema de c o n s u m o feudal
forzoso, los gobiernos de los han e s t a b a n obligados a convertir
sus ingresos fiscales, que en su m a y o r p a r t e se extraan en especie del campesinado, en r e n t a s en dinero. El excedente de
arroz se llevaba, pues, al m e r c a d o de Osaka, que lleg a ser
u n i m p o r t a n t e c e n t r o de distribucin, equivalente comercial al
centro de c o n s u m o de Edo. En Osaka, los almacenes de los
35
T. G. Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan: the
sankin-kotai
system, Cambridge (Massachusetts), 1966, pp. 96-102. Una descripcin grfica de los nuevos estilos de vida urbana adoptados por los nobles y
los comerciantes en Edo puede verse en Hall, Tanuma Okitsugu, pp. 107-17.
34
Despus de la restauracin, el gobierno Meiji public los siguientes
datos relativos a la propiedad urbana en Edo: el 68,6 por 100 era tierra
militar; el 15,6 por 100 pertenecia a templos y santuarios, y slo el
15,8 por 100 era propiedad de los habitantes de las ciudades o chonin:
Tsukahira, Feudal control in Tokugawa Japan, pp. 91, 196; Totman calcula
que el tamao de todo el castillo Chiyoda era de una milla cuadrada, y
que slo el recinto principal ocupaba casi cuatro hectreas: Politics in
the Tokugawa Bakufu, pp. 92, 95.
464
37
La clase chonin inclua, legalmente, a los comerciantes (shonin) y
a los artesanos (konin). La exposicin que sigue se refiere fundamentalmente a los comerciantes.
448
466
Dos notas
448
42
El feudalismo japons
469
p o r 100 de la. poblacin adulta y el 40-50 p o r 100 de los hombres 4 4 . Excepto E u r o p a y Norteamrica, ninguna otra rea del
m u n d o tena unos mecanismos financieros tan articulados, un
comercio t a n avanzado y u n nivel de alfabetizacin tan alto.
La compatibilidad ltima entre la economa y el sistema poltico japoneses en la poca Tokugawa se bas f u n d a m e n t a l m e n te en la desproporcin e n t r e el intercambio y la produccin
mercantil d e n t r o del pas. En efecto, como ya hemos visto, la
monetarizacin del excedente seorial, que era el m o t o r bsico del crecimiento u r b a n o , n o corresponda al volumen real
de la agricultura comercial del campesinado; siempre f u e u n a
t r a n s f o r m a c i n artificial de las cargas feudales en especie,
s o b r e i m p u e s t a a u n a produccin p r i m a r i a que, a p e s a r de su
creciente orientacin hacia el m e r c a d o en las l t i m a s fases del
shogunato, era todava p r e d o m i n a n t e m e n t e de subsistencia.
E s t a disyuncin objetiva, que afectaba a la base del sistema
econmico, f u e lo que p e r m i t i internamente la conservacin
de la primitiva f r a g m e n t a c i n jurdica y territorial del Japn,
q u e d a t a b a del r e a j u s t e al que se lleg despus de Sekigahara. La
precondicin externa de la estabilidad Tokugawa igualmente
vital f u e el cuidadoso aislamiento del J a p n respecto al mundo exterior, que le a p a r t de los contagios ideolgicos, los problemas econmicos, las disputas diplomticas y las contiendas
militares de todo tipo. A p e s a r de todo, incluso d e n t r o del enrarecido m u n d o del t o r r e n de Chiyoda, las tensiones provocadas p o r el m a n t e n i m i e n t o de u n a a n t i c u a d a m a q u i n a r i a medieval de gobierno en u n a dinmica economa moderna se
hacan cada vez m s evidentes a principios del siglo xix.
Y es que el Bakufu, como la m a y o r p a r t e de los daimyo
provinciales, se estaba h u n d i e n d o g r a d u a l m e n t e en u n a progresiva crisis de ingresos. Lgicamente, e n la interseccin material
de soberana y productividad, el eslabn ms vulnerable del
shogunato era su sistema fiscal. El gobierno Tokugawa n o tena que s o p o r t a r p o r s mismo, desde luego, los gastos del sist e m a sankin-kotai, que haba i m p u e s t o a los han. Pero como
toda la justificacin social del c o n s u m o ostentoso implcito en
este sistema era la de m o s t r a r los grados de j e r a r q u a y prestigio d e n t r o de la clase aristocrtica, los gastos voluntarios de
ostentacin del p r o p i o shogunato tenan que ser necesariamente superiores a los de los daimyo: slo la casa palatina, compuesta p o r las m u j e r e s de la corte, absorba e n el siglo X V I I I
44
R. P. Dore, Education
in Tokugawa
448
Dos notas
El feudalismo japons
471
448
Dos notas
dra del comodo Perry en 1853, f u e lo q u e condens las mltiples contradicciones latentes del E s t a d o shogunal y provoc
u n a explosin revolucionaria c o n t r a l. La agresiva intrusin
de los b a r c o s de guerra norteamericanos, rusos, britnicos, franceses y otros en las aguas japonesas, exigiendo a p u n t a de can el establecimiento de relaciones diplomticas y comerciales, p l a n t e al Bakufu u n ominoso dilema. Durante dos siglos,
el Bakufu haba inculcado sistemticamente la xenofobia en
todas las clases sociales de J a p n como u n o de los elementos
ms sagrados de la ideologa oficial: la exclusin absoluta de
los e x t r a n j e r o s haba sido, indudablemente, u n o de los e j e s
sociolgicos de su dominio. Pero a h o r a se e n f r e n t a b a a u n a
amenaza militar cuyo p o d e r tecnolgico encarnado en las naves acorazadas que h a b a n anclado en la baha de Yokohama
poda a p l a s t a r con toda facilidad, como se hizo inmediatamente evidente, a sus propios ejrcitos. El Bakufu, p o r tanto, tuvo
que contemporizar y conceder la exigencia occidental de una
apertura de J a p n p a r a conservar su propia supervivencia.
Pero, al hacer esto, se volvi i n m e d i a t a m e n t e vulnerable a los
a t a q u e s xenfobos procedentes del interior. Algunos importantes linajes colaterales de la m i s m a casa Tokugawa eran rabios a m e n t e hostiles a la presencia de misiones e x t r a n j e r a s en
Japn: los p r i m e r o s asesinatos de occidentales en su enclave
de Yokohama f u e r o n a m e n u d o o b r a de los s a m u r a i s procedentes del f e u d o de Mito, u n a de las tres m s i m p o r t a n t e s r a m a s
jvenes de la dinasta Tokugawa. En Kyoto, el e m p e r a d o r
guardin y smbolo de los valores culturales tradicionales
se opona tambin ferozmente a los tratos con los intrusos. Con
el comienzo de lo que todos los sectores de la clase feudal japonesa sentan c o m o u n peligro nacional, la corte imperial se
reactiv r e p e n t i n a m e n t e como u n v e r d a d e r o polo secundario
de poder, y la aristocracia kuge de Kyoto se convirti m u y
p r o n t o en u n constante foco de intriga c o n t r a la burocracia
shogunal de Edo. El rgimen Tokugawa estaba ya, realmente,
en una situacin imposible. Polticamente, slo poda j u s t i f i c a r
sus progresivas r e t i r a d a s y concesiones ante las exigencias occidentales, explicando a los daimyo la inferioridad militar que
las haca necesarias. Pero hacer esto equivala a a d m i t i r su propia debilidad y, en consecuencia, a invitar a la subversin y la
rebelin a r m a d a c o n t r a el propio rgimen. Acorralado p o r el
peligro exterior, se volvi cada vez ms incapaz de e n f r e n t a r s e
al malestar interior provocado p o r sus tcticas dilatorias.
Econmicamente, este a b r u p o final de la reclusin j a p c n e s a
El feudalismo japons
473
1868, pa-
448
474
El feudalismo japons 240
E s t a d o Meiji n o f u e en sentido categrico u n absolutismo. Al
orincipio f u e u n a d i c t a d u r a de emergencia del n u e v o bloque
dominante, y muy p r o n t o se revel como u n E s t a d o capitalista
autoritario cuyo temple f u e puesto a p r u e b a , en pocas decadas
v con todo xito, c o n t r a u n v e r d a d e r o absolutismo. E n 1905, los
descalabros rusos en T s u s h i m a y Mukden revelaron al m u n d o
la diferencia que exista e n t r e ambos. El paso del feudalismo
al capitalismo se efectu en Japn, en u n a medida inslita, sin
ningn interludio poltico.
B.
El modo de produccin
asitico
477
Puerta. As naci el concepto de despotismo poltico, u n trmino que hasta entonces faltaba del vocabulario de los comentarios europeos sobre Turqua, a u n q u e su sustancia ya estaba
presente desde haca m u c h o tiempo. En Maquiavelo, Bodin o
Harrington, la designacin tradicional del sultn osmanli era
la de Gran Seor, proyeccin anacrnica de la terminologa
del feudalismo europeo sobre el E s t a d o turco, cuya diferencia
respecto a cualquier sistema poltico europeo se declaraba explcitamente. Hobbes f u e el p r i m e r escritor i m p o r t a n t e del siglo X V I I que habl del p o d e r desptico (recomendndolo, paradjicamente, como la f o r m a n o r m a l y adecuada de soberana).
N a t u r a l m e n t e , esta connotacin no volvera a repetirse. Por el
contrario, a medida que el siglo avanzaba, el p o d e r desptico
f u e e q u i p a r a d o p o r doquier con la tirana, y en Francia, la tirana turca se atribuy f r e c u e n t e m e n t e , desde la Fronda, a la
dinasta borbnica, en la literatura polmica de sus oponentes. Bayle fue, quiz, el p r i m e r filsofo que emple el concepto
genrico de despotismo en el ao 1704 2 ; al plantearse su validez, reconoca implcitamente que se t r a t a b a de u n a idea corriente.
La aparicin definitiva del concepto de despotismo coincidi, adems, desde el principio, con su proyeccin sobre el
Oriente. En efecto, el p a s a j e cannico central en el que poda e n c o n t r a r s e la p a l a b r a original griega (un t r m i n o poco
usual) era u n a clebre afirmacin de Aristteles: Hay pueblos
que, a r r a s t r a d o s p o r u n a tendencia n a t u r a l a la servidumbre,
inclinacin m u c h o m s pronunciada e n t r e los b r b a r o s que entre los griegos, ms e n t r e los asiticos que e n t r e los europeos,
soportan el yugo del despotismo sin pena y sin m u r m u r a c i n ,
y he aqu p o r qu los reinados que pesan sobre estos pueblos
son tirnicos, si bien descansan, p o r o t r a parte, sobre las bases slidas de la ley y la sucesin hereditaria 3.
El despotismo, pues, se atribua expresamente a Asia en la
fons et origo de toda la filosofa poltica europea. La Ilustracin, que poda a b a r c a r m e n t a l m e n t e a todo el globo tras los
grandes viajes de los descubrimientos y conquistas coloniales,
tena p o r vez p r i m e r a la posibilidad de o f r e c e r una formula2
R. Koebner, Despot and despotism: vicissitudes of a political term,
The Journal of the Warburg and Courtauld
Institute,
xiv, 1951, P- 300
Este ensayo rastrea tambin la prehistoria de la palabra en la Edad Media, antes de que fuera proscrita durante el Renacimiento a causa de su
impura genealoga filolgica.
3
Aristteles, Poltica, III, ix, 3 [Madrid, Espasa Calpe, 1978, p.
478
Dos notas
El modo de produccin
asitico
479
478
480
10
An inquiry into the nature and causes of the wealth of
nations,
Londres, 1778, II, p. 281 [La riqueza de las naciones, Madrid, Aguilar, 1961],
11
An inquiry into the nature and causes of the wealth of nations, II,
pginas 283, 340. Smith aade de forma significativa: Sin embargo, no
hay que olvidar que los relatos transmitidos a Europa acerca de tales
obras son, por lo general, descripciones hechas por viajeros poco inteligentes y demasiado admirativos, y con frecuencia por misioneros estpidos
y mendaces. Quiz no se nos presentaran como tan maravillosas si hubiesen sido examinadas por unos ojos ms inteligentes y si los relatos
478
E n el siglo xix, los sucesores de Montesquieu y S m i t h prolongaron la m i s m a lnea de pensamiento. Dentro de la filosofa
clsica alemana, Hegel estudi p r o f u n d a m e n t e a a m b o s autores y, en La filosofa de la historia, r e a f i r m la m a y o r p a r t e
de las nociones de Montesquieu sobre el despotismo asitico,
sin rangos o poderes intermedios, en su caracterstica terminologa. El despotismo, desarrollado en proporciones asombrosas, f u e en el Oriente la f o r m a de gobierno e s t r i c t a m e n t e
a p r o p i a d a al a m a n e c e r de la Historia 1 2 . Hegel e n u m e r los
principales pases del continente a los que se aplicaba esta
n o r m a : En la India, p o r tanto, i m p e r a p l e n a m e n t e el despotismo m s arbitrario, perverso y degradante. China, Persia y
Turqua en realidad, toda Asia son los escenarios del desp o t i s m o y, en el p e o r sentido, de la tirana El Reino Celeste,
que haba d e s p e r t a d o sentimientos t a n contradictorios e n t r e
los p e n s a d o r e s de la Ilustracin, f u e o b j e t o especial del inters
de Hegel, c o m o m o d e l o de lo que consideraba u n a autocracia
igualitaria. China es el i m p e r i o de la absoluta igualdad, y todas las diferencias que all existen son posibles n i c a m e n t e en
relacin con la administracin pblica, y estn en funcin de
los m r i t o s q u e u n a persona puede a d q u i r i r y que le p e r m i t e n
alcanzar los altos puestos en el gobierno. Como en China
reina la igualdad, p e r o sin ninguna libertad, el d e s p o t i s m o es
n e c e s a r i a m e n t e la f o r m a de gobierno. E n t r e nosotros, los
h o m b r e s son iguales n i c a m e n t e a n t e la ley y en el r e s p e t o
debido a la p r o p i e d a d de cada uno; p e r o si q u e r e m o s tener lo
q u e llamamos libertad, es preciso garantizar los m u c h o s intereses y los privilegios particulares q u e t a m b i n tienen. E n el
imperio chino, sin embargo, estos intereses especiales n o gozan p o r s m i s m o s de ninguna consideracin, y el gobierno
procede slo del e m p e r a d o r , que lo hace a c t u a r c o m o u n a jer a r q u a de funcionarios o mandarines 14. Hegel, como m u c h o s
de sus predecesores, m o s t r u n a m o d e r a d a admiracin hacia la
482
El modo de produccin asitico 244
civilizacin china. Su anlisis de la civilizacin india, a u n q u e
t a m b i n era matizado, tena u n color m u c h o m s sombro. Hegel crea que el sistema indio de castas era c o m p l e t a m e n t e dist i n t o de lo que p a s a b a en China y q u e significaba u n avance
de la j e r a r q u a sobre la igualdad, p e r o de tal tipo q u e inmovilizaba y degradaba a toda la e s t r u c t u r a social. En China rein a b a la igualdad e n t r e todos los individuos que c o m p o n e n el
i m p e r i o y, p o r consiguiente, todo el gobierno est a b s o r b i d o e n
su centro, el e m p e r a d o r , de tai f o r m a que los m i e m b r o s individuales n o pueden alcanzar la independencia y la libertad subjetivas [ . . . ] En este sentido, en la India ha tenido lugar u n
avance esencial, a saber, u n a ramificacin en m i e m b r o s independientes a p a r t i r de la u n i d a d del p o d e r desptico. Con todo,
las diferencias q u e implican esas ramificaciones se refieren a
la Naturaleza. E n lugar de e s t i m u l a r la actividad de u n a l m a
c o m o su c e n t r o de unin y de realizar e s p o n t n e a m e n t e esa
alma c o m o ocurre con la vida orgnica, se petrifican y se
vuelven rgidas, y p o r su carcter estereotipado condenan al
p u e b l o indio a la m s d e g r a d a n t e s e r v i d u m b r e espiritual. Las
diferencias a las que nos e s t a m o s r e f i r i e n d o son las castas15.
El r e s u l t a d o es q u e mientras en China e n c o n t r a m o s u n desp o t i s m o moral, en la India lo q u e p u e d e llamarse reliquia de
la vida poltica es u n despotismo sin ningn principio y sin
ninguna n o r m a de m o r a l i d a d o de religin 1 6 . Hegel caracterizaba la base central del despotismo indio como u n sistema
de c o m u n i d a d e s aldeanas inertes, regidas p o r c o s t u m b r e s hereditarias y p o r la distribucin de las cosechas m e d i a n t e impuestos, y q u e n o se vean a f e c t a d a s p o r los cambios polticos
que tenan lugar en el Estado, situado p o r encima de ellas. El
c o n j u n t o de ingresos q u e c o r r e s p o n d e a cada aldea se divide,
como ya se h a dicho, en dos partes, de las que u n a pertenece
al r a j y la o t r a a los cultivadores; p e r o hay q u e e n t r e g a r tambin p a r t e s proporcionales al jefe del lugar, al juez, al inspect o r de aguas, al b r a h m n encargado del cultivo divino, al astrlogo (que es t a m b i n u n b r a h m n y seala los das fastos y
nefastos), al herrero, al carpintero, al alfarero, al lavandera, al
mdico, a las bailarinas, al msico, al poeta. E s t a s c o s t u m b r e s
son f i j a s e i n m u t a b l e s y n o e s t n s u j e t a s a la voluntad de nadie.
Todas las revoluciones polticas pasan, pues, p o r encima de la
indiferencia del indio del comn, cuya suerte n o cambia nun-
478
484
478
Dos notas
Ibid., p. 133.
El modo
de produccin
487
asitico
H, B 3 M2 J
B, B 3 M2
M2
M B 2 M2
M2 H 2
H2
S BJ
S M3
M2 M3
M2 H2 J M3
Despotismo oriental
Como p u e d e verse, ningn a u t o r combin t o d a s estas nociones en u n a sola concepcin. Slo Bernier haba estudiado
directamente los pases asiticos, y slo Montesquieu haba form u l a d o u n a teora general coherente del despotismo oriental.
Los referentes geogrficos de los sucesivos escritores se ampliaron desde T u r q u a h a s t a la India y, finalmente, China, p e r o
slo Hegel y Jones i n t e n t a r o n distinguir las v a n a n t e s regionales del modelo asitico comn.
II
Podemos volver ahora a los clebres p r r a f o s de la correspondencia de Marx con Engels, en la que a m b o s discutieron p o r
vez p r i m e r a los p r o b l e m a s de Oriente. El 2 de j u m o de 1853,
Marx escribi a Engels - q u e haba e s t a d o estudiando la historia de Asia y a p r e n d i e n d o algo de p e r s a - p a r a r e c o m e n d a r e
el relato de Bernier sobre las ciudades orientales, calificndolo
de brillante, grfico y sorprendente. A continuacin Marx
aceptaba la tesis principal del libro de Bernier en u n a f a m o s a
e inequvoca afirmacin: Bernier piensa, c o n r a z n que m
base de todos los fenmenos orientales - s e refiere a Turqua,
H, Harrington; H2, Hegel; B Bodin; B Bacon; B Bernier; M
Maquiavelo; M2, Montesquieu; M Mili; S, Smith; J, Jones.
478
Dos notas
El modo de produccin
asitico
489
ms elevada meseta asitica. El riego artificial es aqu la condicin p r i m e r a de la agricultura, y esto es cosa de las comunas, de las provincias o del gobierno central. Y u n gobierno
oriental n u n c a tuvo m s de t r e s d e p a r t a m e n t o s : finanzas (pillaje interno), guerra (pillaje i n t e r n o y en el exterior) y o b r a s
pblicas (cuidado de la reproduccin) [ . . . ] E s t a fertilizacin
artificial de la tierra, que ces i n m e d i a t a m e n t e c u a n d o cay en
decadencia el sistema de riego, explica el hecho, p o r o t r a p a r t e
1
r-riese, de oue brandes extensiones, otrorr. b r i l l a n t e m ' n ' r
tivadas, sean a h o r a desoladas y desnudas (Palmira, Petra, las
ruinas del Yemen, distritos de Egipto, Persia e Indostn); explica el h e c h o de que u n a sola guerra devastadora p u d i e r a
despoblar d u r a n t e siglos a u n pas, despojndolo de toda su
civilizacin 30.
Una s e m a n a despus, Marx contest m o s t r a n d o su acuerdo
con la i m p o r t a n c i a de las obras pblicas p a r a la sociedad asitica y s u b r a y a n d o la coexistencia con ellas de aldeas autosuficientes: El carcter estacionario de esta p a r t e de Asia a
pesar de t o d o el m o v i m i e n t o sin sentido en la superficie poltica se explica p l e n a m e n t e p o r dos circunstancias interdependientes: 1) las obras pblicas eran cosa del gobierno central;
2) adems, t o d o el imperio, sin c o n t a r las pocas y grandes ciudades, se divida en aldeas, cada u n a de las cuales posea u n a
organizacin c o m p l e t a m e n t e separada y f o r m a b a u n p e q u e o
m u n d o c e r r a d o [ . . . ] E n algunas de estas comunidades, las tier r a s de la aldea se cultivan en comn, y en la mayora de los
casos cada o c u p a n t e cultiva su p r o p i o predio. En su sociedad
existe la esclavitud y el sistema de castas. Las tierras baldas
estn destinadas al p a s t o r e o comn. Las esposas e h i j a s son
las encargadas del t e j i d o e hilado domsticos. E s t a s repblicas
idlicas, que slo g u a r d a b a n celosamente los lmites de su aldea
en c o n t r a de la aldea vecina, a n existen en f o r m a b a s t a n t e perfecta en las p a r t e s noroccidentales de la India, que slo en
fecha reciente cayeron en m a n o s inglesas. No creo que p u d i e r a
imaginarse cimiento m s slido p a r a el e s t a n c a m i e n t o del desp o t i s m o asitico. Y Marx aada, de m o d o significativo: En
todo caso, parecen h a b e r sido los m a h o m e t a n o s los p r i m e r o s
en establecer el principio de la "no p r o p i e d a d de la tierra a
travs de t o d a Asia 31 .
K. Marx y F. Engels, Selected correspondence,
p 82
Correspondencia, p. 62], Obsrvese que Engels habla aqu especficamente de civin
ZaC
>f"selected
correspondence,
478
478 Dos notas
En las m i s m a s fechas, Marx p r e s e n t al pblico sus comunes reflexiones en u n a serie de artculos escritos p a r a el New
York Daily Tribune: El clima y las condiciones del suelo, particularmente en los vastos espacios desrticos que se extienden
desde el S a h a r a a travs de Arabia, Persia, la India y Tartaria
hasta las regiones m s elevadas de la meseta asitica, convirtieron el sistema de irrigacin artificial p o r m e d i o de canales
y otras obras de riego en la base de la agricultura oriental. Al
igual que en Egipto y en la India, las inundaciones son utilizadas p a r a fertilizar el suelo en Mesopotamia, Persia y o t r o s lugares; el alto nivel de las aguas sirve p a r a llenar los canales de
riego. Esta necesidad elemental de u n uso econmico y comn
del agua hizo que en Occidente los e m p r e s a r i o s privados se
agrupasen en asociaciones voluntarias, como o c u r r i en Flandes e Italia; en Oriente, el b a j o nivel de civilizacin y lo extenso de los territorios impidieron que surgiesen asociaciones
voluntarias e impusieron la intervencin del p o d e r centralizad o r del gobierno. De aqu que todos los gobiernos asiticos
tuviesen que d e s e m p e a r esa funcin econmica: la organizacin de las obras pblicas 3 2 . Marx s u b r a y a b a a continuacin
que la base social de este gobierno era en la India la unin
patriarcal e n t r e la agricultura y la artesana en el llamado
vtllage system [ . . . ] que daba a cada u n a de esas pequeas
agrupaciones su organizacin a u t n o m a y su vida peculiar 3 3 .
El dominio britnico haba aplastado la s u p e r e s t r u c t u r a poltica del E s t a d o imperial mogol y ya estaba a t a c a n d o a la infrae s t r u c t u r a socioeconmica en la q u e aqul descansaba p o r medio de la introduccin forzosa de la p r o p i e d a d p r i v a d a de la
tierra: Los propios zamindari y ryotwari, p o r execrables que
sean, r e p r e s e n t a n dos f o r m a s distintas de propiedad privada
de la tierra, tan ansiada p o r la sociedad asitica 34. En u n pr r a f o dramtico, lleno de pasin y elocuencia, Marx analiz las
consecuencias histricas de la conquista del suelo asitico p o r
Europa, que ya se hacan presentes: [ . . . ] p o r muy lamentable
que sea desde un p u n t o de vista h u m a n o ver c m o se desorganizan y disuelven esas decenas de miles de organizaciones sociales laboriosas, patriarcales e inofensivas; p o r triste que sea
" Krule in
Mxico,
3)
On
On
artculo
490
p. 41].
478
492
plusproduccin 3 9 . Esta innovacin temtica vena acompaada de u n a extensin considerable del c a m p o de aplicacin de
la concepcin de Marx de este m o d o de produccin, que ya n o
se ligaba tan d i r e c t a m e n t e a Asia. As, Marx escribe a continuacin: Este tipo de propiedad comunitaria, en t a n t o se realiza
realmente en el t r a b a j o , p u e d e a su vez a p a r e c e r de dos maneras: p o r u n lado, las p e q u e a s c o m u n i d a d e s p u e d e n vegetar
independientemente u n a al lado de la otra, y en ellas el individuo t r a b a j a independientemente, con su familia, en el lote
que le h a sido asignado; o, p o r el o t r o lado, la u n i d a d p u e d e
extenderse hasta incluir t a m b i n el c a r c t e r colectivo del trab a j o mismo, lo cual puede constituir un sistema formalizado,
como en Mxico, en especial en Per, e n t r e los antiguos celtas,
y algunas tribus de la India. Adems, el carcter colectivo puede
e s t a r p r e s e n t e en la t r i b u de m o d o que la u n i d a d est repres e n t a d a p o r u n jefe de la familia tribal o como la relacin recproca e n t r e los p a d r e s de familia. Segn esto, la entidad com u n i t a r i a t e n d r u n a f o r m a m s desptica o m s democrtica.
E n consecuencia, las condiciones colectivas de la apropiacin
real a travs del t r a b a j o , p o r ejemplo, los sistemas de regado
(muy i m p o r t a n t e s e n t r e los pueblos asiticos), los sistemas de
comunicacin, etc., aparecen como o b r a de la u n i d a d superior,
del gobierno desptico q u e flota p o r e n c i m a de las p e q u e a s
comunidades 4 0 . Posiblemente, Marx crea que estos gobiernos
despticos reclutaban d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s n o cualificados procedentes de sus poblaciones, a lo que llamaba la
esclavitud general del Oriente 4 1 (que n o hay q u e c o n f u n d i r ,
subrayaba Marx, con la esclavitud p r o p i a m e n t e dicha de la Antigedad clsica en el Mediterrneo). En estas condiciones, en
Asia las ciudades eran p o r lo general contingentes y superestructurales: En estos casos, las ciudades p r o p i a m e n t e dichas
surgen j u n t o a estas aldeas slo en aquel p u n t o que es particul a r m e n t e favorable p a r a el comercio con el exterior o all donde el g o b e r n a n t e y sus s t r a p a s i n t e r c a m b i a n sus ingresos (plusproducto) p o r t r a b a j o , gastan esos ingresos como f o n d o s de
t r a b a j o [ . . . ] La historia asitica es u n a especie de u n i d a d indiferenciada de ciudad y c a m p o (en este caso las ciudades verd a d e r a m e n t e g r a n d e s deben ser consideradas m e r a m e n t e como
39
Pre-capitalist
economic jormations,
473 [Elementos, vol. 1, p. 435]).
40
Precapitalist
economic
jormations,
474 [Elementos, vol. 1, p. 435]).
41
Ibid., p. 95 (Grundrisse [Elementos,
pp. 69-70 (Grundrisse, pp. 472pp. 70-1 (Grundrisse, pp. 473vol. 1, p. 457]).
478
Dos notas
El modo de produccin
asitico
495
478
496
478
la tierra constituye el f u n d a m e n t o del despotismo: Las viej a s comunidades primitivas, d o n d e subsistieron a p e s a r de todo,
constituyen precisamente desde hace milenios el f u n d a m e n t o
de la m s grosera f o r m a de Estado, el despotismo oriental,
desde la India h a s t a Rusia 5 3 .
E s t a a f i r m a c i n categrica p u e d e c e r r a r n u e s t r o examen de
las opiniones q u e sobre la historia y la sociedad asitica tenan los f u n d a d o r e s del m a t e r i a l i s m o histrico. Para resumirlas, es evidente que la negativa de Marx a generalizar, m s all
de E u r o p a , el m o d o de produccin feudal tena su c o r r e l a t o en
la conviccin positiva, c o m p a r t i d a p o r Engels, de q u e exista
u n especfico modo de produccin asitico, caracterstico del
Oriente, q u e le s e p a r a b a histrica y sociolgicamente de Occidente. La nota central de este m o d o de produccin, que le distingua i n m e d i a t a m e n t e del feudalismo, era la ausencia de propiedad privada de la tierra. Para Marx, sta era la p r i m e r a
clave de toda la e s t r u c t u r a del m o d o de produccin asitico.
Engels atribua esta falta de p r o p i e d a d agraria individual a la
aridez del clima, q u e exiga grandes o b r a s de regado y, p o r
tanto, la supervisin p o r el E s t a d o de las fuerzas de produccin. Marx acarici d u r a n t e u n t i e m p o la hiptesis de q u e
haba sido i n t r o d u c i d a en Oriente p o r la conquista islmica,
p e r o despus a d o p t t a m b i n la tesis de Engels de q u e la agric u l t u r a hidrulica era p r o b a b l e m e n t e la base geogrfica de la ausencia de propiedad privada de la tierra que distingua al m o d o de
produccin asitico. Ms tarde, sin embargo, lleg a creer en
los Grundrisse q u e la propiedad estatal del suelo ocultaba en
el Oriente u n a propiedad tribal-comunal de aqul p o r aldeas
autosuficientes. E n El capital, Marx a b a n d o n esta idea, rea f i r m a n d o el tradicional axioma e u r o p e o del monopolio estatal
de la tierra en Asia, a la p a r q u e m a n t e n a su conviccin sobre
la i m p o r t a n c i a de las comunidades r u r a l e s cerradas como base
de la sociedad oriental. Sin embargo, en las dos dcadas q u e
siguen a la publicacin de El capital, Marx y Engels volvieron
a la idea de que la base social del despotismo oriental era la
comunidad aldeana autosuficiente con propiedad agraria comunal. Debido a todas estas oscilaciones, n o es posible deducir
de sus escritos ningn anlisis coherente o sistemtico del
modo de produccin asitico. Pero, teniendo e s t o en cuenta,
el b o s q u e j o de lo que Marx crea que era el a r q u e t i p o de la
f o r m a c i n social asitica incluye los siguientes elementos fun-
498
III
El concepto de modo de produccin asitico de Marx h a cob r a d o recientemente u n a fuerza notable: m u c h o s escritores,
conscientes del callejn sin salida al que conduce u n feudalism o casi universal, lo h a n recibido como la emancipacin terica de u n e s q u e m a excesivamente rgido y lineal del desarrollo histrico. Tras h a b e r cado en el olvido d u r a n t e u n largo
perodo, el modo de produccin asitico h a alcanzado en la
actualidad nueva f o r t u n a 5 4 . P a r a lo que nos p r o p o n e m o s en
esta nota, es evidente que la ocupacin o t o m a n a de los Balcanes plantea a todo estudio m a r x i s t a de historia incluso puram e n t e europea el p r o b l e m a de saber si ese concepto es u n a
gua vlida p a r a el E s t a d o t u r c o que existi en el m i s m o continente a la espalda del feudalismo. La funcin original del
concepto de Marx est b a s t a n t e clara: esencialmente est destinado a explicar la incapacidad de las grandes civilizaciones
S4
Dos volmenes ofrecen buena muestra de ello: el amplio simposio
de ensayos Sur le mode de production asiatique, Pars, 1969, que contiene una bibliografa de otras muchas contribuciones a este tema; y la
visin general de G Sofri, II modo de produzione
asiatico, Turn, 1969
[El modo de produccin
asitico, Barcelona, Pennsula, 1971].
478
Dos notas
El modo de produccin
asitico
501
mente, el concepto se h a extendido en dos direcciones diferentes. Por u n a parte, se h a proyectado hacia atrs, h a s t a incluir
a las sociedades antiguas de Oriente Medio y del Mediterrneo,
anteriores a la poca clsica: la Mesopotamia sumeria, el Egipto faranico, la Anatolia hitita, la Grecia micnica o la Italia
etrusca. Este uso del concepto conserva su hincapi original en
u n poderoso E s t a d o centralizado y, a m e n u d o , en la agricultura hidrulica, y se c e n t r a en la esclavitud generalizada p o r
la presencia de d e s t a c a m e n t o s de t r a b a j a d o r e s forzados y no
cualificados, reclutados de e n t r e las primitivas poblaciones rurales p o r u n p o d e r b u r o c r t i c o superior situado p o r encima de
ellas 5 5 . Al m i s m o tiempo, h a tenido lugar u n a segunda ampliacin del concepto en u n a direccin diferente. El modo de produccin asitico t a m b i n se h a a m p l i a d o p a r a a b a r c a r a las
p r i m e r a s organizaciones estatales de formaciones sociales tribales o semitribales, con u n nivel de civilizacin m u c h o m s
b a j o del que tena la Antigedad preclsica: las islas de Polinesia, los cacicazgos africanos, los asentamientos amerindios.
E s t a utilizacin s u p r i m e n o r m a l m e n t e todo hincapi en las
grandes o b r a s de regado o en u n E s t a d o p a r t i c u l a r m e n t e desptico y se c e n t r a esencialmente en la supervivencia de las
relaciones de parentesco, de la propiedad r u r a l comunal y de
aldeas u n i d a s y autosuficientes. Todo este m o d o de p r o d u c c i n
se considera como de transicin e n t r e u n a sociedad sin clases y o t r a clasista pero q u e conserva m u c h o s rasgos de la anterior 5 6 . El r e s u l t a d o de estas dos tendencias h a sido u n a enor55
El mejor ejemplo de esta tendencia es el estudio de Charles Parain,
Proto-histoire mediterranenne et mode de production asiatique, en
Sur le mode de production
asiatique, pp. 169-94, que examina las formaciones sociales megaltica, creto-micnica y etrusca; ensayo lleno de
inters, incluso cuando es imposible estar de acuerdo con sus clasificaciones bsicas.
.
.
56
Dentro de esta corriente, la aportacin mas importante la constituyen los dos estudios de Maurice Godelier, La notion de "mode de
production asiatique" et les schmas marxistes d'evolution des societes,
en Sur le mode de production asiatique, pp. 47-100, y el largo Preface
a Sur les socits pr-capitalistes:
textes choisis de Marx, Engels,
Lenine,
Pars 1970 especialmente pp. 105-42 [Sobre el modo de produccin
asitico Barcelona, Martnez Roca, 1977, y Teora marxista de las sociedades
precapitalistas,
Barcelona, Laia 1977], Este ltimo texto contiene tambin
el anlisis ms escrupuloso y penetrante de la evolucin del pensamiento
de Marx y Engels sobre el problema de las sociedades orientales (paginas 13-104). Las conclusiones taxonmicas de las obras de Godelier son,
sin embargo, insostenibles. Al situar el modo de produccin asiatico
como eje de las sociedades tribales en su paso de formas actalas de
organizacin a formas estatales y, por tanto, al llevar a esta nocion enormemente hacia atrs en el tiempo, Godelier se ve obligado, paradoji-
478
m e inflacin del alcance del m o d o de produccin asitico; cronolgicamente hacia atrs, h a s t a los p r i m e r o s albores de la
h u m a n i d a d , y geogrficamente hacia el exterior, h a s t a el extrem o m s lejano de la organizacin tribal. La consiguiente mezcolanza suprahistrica desafa todos los principios cientficos
de clasificacin. Un asiatismo u b i c u o n o r e p r e s e n t a ningn
avance sobre u n feudalismo universal: en realidad es incluso
u n t r m i n o menos riguroso. Qu u n i d a d histrica seria existe
e n t r e la China Ming y la I r l a n d a megaltica, e n t r e el Egipto
faranico y Hawaii? Es p e r f e c t a m e n t e claro que estas formaciones sociales estn increblemente lejos las u n a s de las otras.
Las sociedades tribales de Melanesia y Africa, con sus tcnicas
r u d i m e n t a r i a s de produccin, su p r o d u c c i n y su excedente mnimos, su ausencia de cultura escrita, son los polos opuestos
de las grandes y sofisticadas (Hochkulturen) del Oriente Medio de la Antigedad. E s t a s r e p r e s e n t a n , a su vez, u n nivel
m a n i f i e s t a m e n t e distinto de desarrollo histrico del alcanzado
p o r las civilizaciones de Oriente en la p r i m e r a poca m o d e r n a ,
s e p a r a d a s de ellas, en los milenios intermedios, p o r grandes revoluciones en la tecnologa, la demografa, la guerra, la religin
y la cultura. Mezclar f o r m a s y pocas histricas
tan inconmens u r a b l e m e n t e distintas b a j o u n a sola r b r i c a 5 7 es a c a b a r en la
m i s m a reductio ad absurdum a la que conduca la extensin
indefinida del feudalismo: si t a n t a s y tan diferentes formaciones sociales, de niveles de civilizacin tan opuestos, se concent r a n en u n solo m o d o de produccin, las divisiones y cambios
f u n d a m e n t a l e s de la historia d e b e r n deducirse de o t r a f u e n t e ,
502
478
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Dos notas
IV
Los imperios m u s u l m a n e s de comienzos de la poca m o d e r n a
de los que el imperio o t o m a n o era el m s visible p a r a Europa tenan tras de s unos largos antecedentes polticos e institucionales. El p r i m e r modelo r a b e de conquista y conversin
haba encauzado el c u r s o de la historia islmica d e n t r o de ciertas lneas a las que siempre p e r m a n e c i relativamente fiel. Los
n m a d a s del desierto y los m e r c a d e r e s u r b a n o s f u e r o n los dos
grupos sociales que, si bien rechazaron inicialmente a M a h o m a
a s e g u r a r o n su xito en el Hejaz: su enseanza ofreca precisam e n t e u n a unificacin ideolgica y psquica a u n a sociedad
cuya cohesin de clanes y p a r e n t e s c o se estaba rasgando p o r
las divisiones de clases en las calles, y las luchas tribales en
las arenas, a medida que el intercambio mercantil disolva las
c o s t u m b r e s y los vnculos tradicionales a lo largo de las r u t a s
comerciales del n o r t e de la pennsula 7 4 . Las tribus b e d u i n a s
de Arabia, c o m o la casi totalidad de los pastores n m a d a s , combinaban la propiedad individual de los r e b a o s con el u s o colectivo de la tierra 7 5 : la propiedad privada agrcola era tan
a j e n a a los desiertos del n o r t e de Arabia como al Asia central.
Por otra parte, los ricos m e r c a d e r e s y b a n q u e r o s de La Meca
y Medina posean tierras en los recintos u r b a n o s y en sus inmediatos entornos rurales 7 6 . Cuando tuvieron lugar las primeras victorias islmicas, en las que p a r t i c i p a r o n a m b o s grupos,
el destino del suelo conquistado reflej en su totalidad las concepciones de los h a b i t a n t e s de las ciudades: M a h o m a sancion
la divisin del botn incluyendo la tierra e n t r e los creyentes. Pero cuando, t r a s la m u e r t e de Mahoma, los ejrcitos rabes se expandieron p o r todo el Oriente Medio en los g r a n d e s
Jihads islmicos del siglo vil, las tradiciones beduinas volvieron a i m p l a n t a r s e b a j o nuevas f o r m a s . Para empezar, las tier r a s de la m o n a r q u a o simplemente enemigas situadas en
los imperios bizantino y persa, cuyos propietarios haban sido
sometidos p o r la fuerza de las a r m a s , f u e r o n confiscadas y
apropiadas p o r la comunidad islmica o Umma, dirigida p o r
!<
Sobre los antecedentes sociales de la aparicin del Islam vacp
Montgomery Watt, Muhammad at Meca, Oxford, 1953, pp. 16-20, 72-9, 1414,
The
Arabs
w c ' ,Lewis'
ard
1950, pp 20 3 2
' 'SlamC
in
history,
taXaOn
Londres, 1950, p 29
the
c l
^ a l period,
in
Copenhague,
El modo de produccin
asitico
513
478
Dos notas
Ibid.,
in T duction
'
^lamic
law: La teora del derecho
islmico ha desarrol ado, pues, tan slo unos pocos rudimentos de un
derecho especial de la propiedad inmobiliaria; en la prctica, las condi-
514
El modo de produccin asitico 260
soberano de la totalidad del suelo, siempre prevaleciera u n a
e x t r e m a indeterminacin jurdica sobre la tierra. Despus de
las p r i m e r a s conquistas r a b e s en Oriente Medio, el campesin a d o local de las tierras sometidas qued en posesin de las
parcelas q u e ya tena. Por ser jaray, estas tierras se considerab a n c o m o p a r t e del fay colectivo de los conquistadores y, p o r
tanto, eran propiedad f o r m a l del Estado. En la prctica, n o
h u b o en la m a y o r p a r t e de las regiones grandes limitaciones
ni t a m p o c o garantas p a r a q u e los campesinos q u e las cultivaban dispusieran de ellas; p e r o en o t r a s zonas, c o m o Egipto,
los 85
derechos de propiedad del E s t a d o se impusieron con todo
rigor . Asimismo, las tierras qatia distribuidas a los soldados
del I s l a m en la poca de los omeyas e r a n en teora arrendamientos enfituticos de dominios pblicos, p e r o en la prctica
podan t r a n s f o r m a r s e en lazos personales de cuasipropiedad.
Por o t r a p a r t e , estos qatia y o t r a s f o r m a s de posesin individual e s t a b a n regidos p o r el principio de herencia divisible, q u e
tradicionalmente haca imposible la consolidacin de g r a n d e s
propiedades h e r e d i t a r i a s d e n t r o del m a r c o de la ley sagrada.
La ms a b s o l u t a a m b i g e d a d e improvisacin persegua siemp r e a la p r o p i e d a d d e n t r o del m u n d o m u s u l m n .
478
516
478
518
478
El modo de produccin
asitico
521
propietarios, t a m p o c o haba en las grandes ciudades rabes gremios artesanos que protegieran o regularan la actividad de los
pequeos artfices 10. En el m e j o r de los casos, algunos grupos
vecinales o f r a t e r n i d a d e s religiosas p o r p o r c i o n a b a n u n humilde
corazn colectivo a la vida p o p u l a r de aquel m e d i o u r b a n o que
se extenda sin ningn orden hasta los s u b u r b i o s o las aldeas
rurales. Por d e b a j o de este h o n e s t o a r t e s a n a d o flotaba siempre
u n s u b m u n d o de pandillas criminales y m e n d i c a n t e s que procedan de los p a r a d o s y el l u m p e n p r o l e t a r i a d o 101. El nico grupo institucional que confera cierto conato de u n i d a d a las ciudades eran los ulemas, cuya a j u s t a d a combinacin de funciones
clericales y seculares y de voluble celo religioso serva hasta
cierto p u n t o como mediacin y vnculo e n t r e la poblacin sit u a d a p o r d e b a j o del prncipe y los guardias de ste 102. Con
todo, e r a n estos ltimos quienes d o m i n a b a n en definitiva el
destino de las ciudades. Crecidas en el m a y o r desorden, sin
ningn plan ni carta municipal, el f u t u r o de las ciudades islmicas estaba d e t e r m i n a d o n o r m a l m e n t e p o r el del E s t a d o cuya
f o r t u n a haba provocado su prosperidad.
Los estados islmicos, p o r su parte, tenan n o r m a l m e n t e u n a
ascendencia n m a d a : los sistemas polticos de los omeyas,
hamdanes, selycidas, almorvides, almohades, osmanles, safvidas y mogoles procedan todos ellos de confederaciones nm a d a s del desierto. Incluso el califato abasida, cuyos antecedentes e r a n quiz los m s u r b a n o s , recibi la mayor p a r t e de
su f u e r z a a r m a d a inicial de los recientes a s e n t a m i e n t o s tribales
del J o r a s n . Todos estos estados islmicos, como el propio
imperio o t o m a n o , e r a n esencialmente guerreros y saqueadores,
y t o d a su razn de ser y su e s t r u c t u r a e r a n militares. La administracin civil p r o p i a m e n t e dicha, e n c u a n t o esfera funcional a u t n o m a , n u n c a lleg a ser d o m i n a n t e d e n t r o de la clase
100
Vase la ms reciente reafirmacin de la completa ausencia de gremios islmicos antes de finales del siglo xv en G. Baer, Guilds in Middle
Eastern history, en M. A. Cook, comp., Studies in the economic
history
of the Middle East, Londres, 1970, pp. 11-17.
101
I. M. Lapidus describe estas caractersticas en Muslim cities in the
later Middle Ages, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 170-83 (sobre las
bandas de criminales y mendigos) y Muslim cities and Islamic societies,
en Lapidus, comp., Middle Eastern cities, Berkeley y Los Angeles, 1969,
pginas 60-74 (sobre la ausencia de comunidades urbanas delimitadas o de
ciudades independientes). Lapidus protesta contra los contrastes tradicionales entre las ciudades del Islam y de Europa occidental durante la
Edad Media, pero sus propios estudios refuerzan grficamente esas diferencias, aunque las redefinan.
m
Lapidus, Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 107-13.
478
522
478
524
El califato abasida seal el fin de la aristocracia tribal rabe: el nuevo a p a r a t o de E s t a d o creado en Bagdad estaba sostenido p o r a d m i n i s t r a d o r e s p e r s a s y protegido p o r g u a r d a s
jorasanes. La f o r m a c i n de u n a b u r o c r a c i a y u n ejrcito permanentes, con u n a disciplina cosmopolita, convirti al nuevo
califato en u n a autocracia poltica con u n p o d e r m u c h o m s
centralizado que el de su predecesor 1 1 0 . Despojndose de sus
antecedentes herticos, el califato predic la ortodoxia religiosa
y p r o c l a m la a u t o r i d a d divina. El E s t a d o abasida presidi el
florecimiento mximo del comercio, la i n d u s t r i a y la ciencia
islmica, y en el m o m e n t o de su apogeo, a principios del siglo ix, era la civilizacin m s rica y ms avanzada del m u n d o m .
Mercaderes, b a n q u e r o s , m a n u f a c t u r e r o s , especuladores y recaud a d o r e s de impuestos a c u m u l a r o n e n o r m e s s u m a s en las grandes ciudades; las artesanas u r b a n a s se diversificaron y multiplicaron; en la agricultura apareci u n sector comercial; los
navios de largo recorrido c i r c u n d a b a n los ocanos; la astronoma, la fsica y las m a t e m t i c a s se t r a s p l a n t a r o n de la cultura
griega a la rabe. Con todo, los lmites del desarrollo abasida
se alcanzaron relativamente pronto. A p e s a r de la vertiginosa
p r o s p e r i d a d comercial de los siglos v m y ix, se registraron
pocas innovaciones productivas en las m a n u f a c t u r a s , y la introduccin de los estudios cientficos n o provoc grandes progresos tecnolgicos. La invencin a u t c t o n a m s i m p o r t a n t e f u e
la vela latina, u n a m e j o r a en el t r a n s p o r t e que simplemente
facilit el comercio;' p e r o el algodn, el nuevo cultivo comercial m s significativo de la poca, proceda del T u r q u e s t n
526
Dos notas
El *modo de produccin
527
asitico
A diferencia de su predecesor, el califato f a t i m i t a no renunci a su heterodoxia tras la conquista del poder, sino que la
p r o p a g de f o r m a agresiva. En el Egipto f a t i m i t a nunca volvier o n a crearse plantaciones de esclavos y, p o r otra parte, se
control m s e s t r e c h a m e n t e la movilidad del campesinado. Se
revitaliz el comercio internacional en gran escala, t a n t o con
la India como con Europa. La p r o s p e r i d a d comercial egipcia
de los siglos xi y x n d e m o s t r u n a vez ms el e m p u j e internacional de la clase mercantil rabe y la tradicional pericia de
sus artesanos. Pero el cambio de primaca econmica y poltica
en el m u n d o islmico desde el Tigris al Nilo significaba tambin el e m p u j e de u n a nueva fuerza que h a b r a de a f e c t a r decisivamente el curso f u t u r o del desarrollo islmico. La preeminencia del Egipto fatimita era consecuencia geogrfica de su
relativa cercana al Mediterrneo central y a la E u r o p a medieval. El i m p a c t o del comercio europeo en el m e r c a d o local fue
enorme 114. La dinasta ya haba establecido estrechos contactos con los comerciantes italianos desde el principio de su ascenso en el Tnez del siglo x, cuya p r o s p e r i d a d comercial haba
p r o p o r c i o n a d o la base p a r a la posterior conquista de Egipto.
La influencia del feudalismo occidental f u e desde ese momento u n a constante presencia histrica en el flanco del m u n d o
islmico. En u n p r i m e r m o m e n t o , el trfico m a r t i m o con las
ciudades italianas aceler el crecimiento econmico de El Cairo, p e r o en l t i m o t r m i n o la intrusin de los caballeros francos en el Levante m e d i t e r r n e o h a b r a de invertir todo el equilibrio estratgico de la civilizacin r a b e en el Oriente Medio.
A los beneficios del comercio siguieron m u y p r o n t o los golpes
de las cruzadas. E r a inminente u n a gran r u p t u r a en la historia
islmica.
Ya a mediados del siglo xi los n m a d a s t u r c o m a n o s haban
invadido Persia e I r a k y t o m a d o Bagdad, m i e n t r a s los beduinos
r a b e s procedentes del Hejaz devastaban el norte de Africa y
saqueaban Kairun. Estas invasiones selycidas e hilales revelaron la debilidad y vulnerabilidad de grandes regiones del
m u n d o m u s u l m n . Ninguna de ellas cre un orden nuevo y estable ni en el Magreb ni en Oriente Medio. Los ejrcitos selycidas t o m a r o n Jerusaln y Damasco, p e r o f u e r o n incapaces de
consolidar su dominio en Siria o en Palestina. La repentina
ofensiva cristiana d u r a n t e el siglo x n en el Levante precipit
1,4
Goitein, A Mediterranean society, vol. I, Economic
keley y Los Angeles, 1967, pp. 44-5.
foundations,
Ber-
478
Dos notas
as u n a crisis estratgica general en Oriente Medio. Las fronter a s del Islam retrocedieron p o r vez p r i m e r a a medida que los
f r a g m e n t a d o s principados de las zonas costeras siriopalestinas
s u f r a n d u r a s derrotas. El m i s m o Egipto, ncleo de la riqueza
y el podero r a b e s en toda la zona, estaba expuesto a un ataque directo. La dinasta fatimita haba alcanzado en esta poca
los ltimos niveles de corrupcin y decadencia. En el a o 1153,
los ejrcitos cruzados estaban a las p u e r t a s del Sina. Pero ent r e el torbellino y la desorientacin de aquella poca comenz
a surgir u n nuevo tipo de orden poltico m u s u l m n y, con l,
u n a nueva fase en el desarrollo de la sociedad islmica. La
reaccin islmica, e n f r e n t a d a al expansionismo de Occidente,
t o m desde ese m o m e n t o la f o r m a de u n a militarizacin extrem a de las e s t r u c t u r a s de E s t a d o dominantes en el Oriente Medio y de u n a correlativa descomercializacin de la economa
de la regin b a j o la gida de nuevos dirigentes de diferente
etnia. E n 1154, N u r al-Din Zangi, nieto de u n soldado y esclavo
t u r c o y seor de Alepo y Mosul, t o m Damasco. A p a r t i r de entonces, la pugna cristiano-musulmana p o r el control de El Cair o sera decisiva p a r a el destino de todo el Levante. La c a r r e r a
p o r el delta del Nilo f u e ganada p o r Saladino, u n oficial k u r d o
enviado al s u r p o r N u r al-Din, que conquist Egipto, destroz
el Califato fatimita y f u n d en su lugar el rgimen ayub segn el modelo turco. Saladino, que t a m b i n control rpidam e n t e Siria y Mesopotamia, d e r r o t a los cruzados y reconquist Jerusaln y la m a y o r p a r t e de la costa palestina. Los
c o n t r a a t a q u e s m a r t i m o s europeos restablecieron los enclaves
de los cruzados y a principios del siglo x m estas expediciones
m a r t i m a s invadieron p o r dos veces el p r o p i o Egipto y tomaron Damietta en los aos 1219 y 1249. P e r o estos golpes n o sirvieron p a r a nada. La presencia cristiana en tierras de Levante
f u e liquidada p o r Baybars, u n c o m a n d a n t e que cre el sultan a t o mameluco, ya plenamente turco 1 1 S , y cuyo p o d e r se extenda desde Egipto h a s t a Siria. Hacia el norte, los selycidas
haban c o n q u i s t a d o m i e n t r a s t a n t o la m a y o r p a r t e de Anatolia y la aparicin de los o t o m a n o s h a b r a de completar su o b r a
en Asia Menor. En el I r a k y en Persia, las invasiones de mogoles y timridas instalaron estados trtaros, y t u r c o m a n o s .
Ayudada p o r la crisis general del feudalismo europeo en la
ltima E d a d Media, u n a nueva oleada de expansin islmica
se p u s o en movimiento y no h a b r a de detenerse d u r a n t e o t r o s
115
Goitein, A Mediterranean
society,
i, pp. 35-8.
El modo de produccin
asitico
529
478
sucesivas t r i b u s de n m a d a s altaicos selycidas, danismandfes, ghuzzi, mogoles, oirates, uzbekos, kazakos y k i r g u i s e s cuyas continuas erupciones imposibilitaron toda sedentarizacin d u r a d e r a del m u n d o t u r c o en Asia central. La pennsula
arbiga era relativamente pequea, estaba cercada p o r el m a r
y, rodeada desde el principio p o r el comercio m a r t i m o , tena
tambin u n potencial demogrfico e s t r i c t a m e n t e limitado. En
realidad, despus de las p r i m e r a s conquistas de los siglos vil
y V I I I , Arabia p r o p i a m e n t e dicha se h u n d i en la m s completa
insignificancia poltica p a r a t o d o el resto de la historia islmica hasta el siglo actual. Asia central r e p r e s e n t a b a , p o r el contrario, u n a e n o r m e m a s a de tierra, aislada del m a r y con u n a
reserva c o n s t a n t e m e n t e renovada de pueblos emigrantes y guer r e r o s . Desde finales de la E d a d Media, las condiciones del
equilibrio e n t r e las tradiciones n m a d a y u r b a n a de la civilizacin clsica del Islam se t r a n s f o r m a r o n inevitablemente con
el nuevo p r e d o m i n i o t u r c o d e n t r o de ella. La organizacin militar se consolid a medida q u e retroceda el e m p u j e comercial. Este c a m b i o n u n c a f u e absoluto ni u n i f o r m e , p e r o su direccin general es inconfundible. Por o t r a parte, la lenta alteracin en el m e t a b o l i s m o del m u n d o islmico tras las cruzadas
n o se debi tan slo a las f u e r z a s internas; su m a r c o exterior
no f u e menos d e t e r m i n a n t e ni p a r a la guerra ni p a r a el comercio.
Los n m a d a s t u r c o m a n o s de Asia central haban i m p u e s t o
inicialmente su supremaca en Oriente Medio gracias al dominio que sus jinetes tenan del tiro con arco, u n a r t e e x t r a o
p a r a los beduinos rabes, expertos en el m a n e j o de la lanza.
Pero la fuerza militar de los nuevos estados imperiales de la
w - L V a n S e d 0 S c o m P a r a c i n e s antropolgicas en R. Patai, Nomadism:
Middle Eastern and Central Asian, Southwestern
Journal of
Anthropology, vol. 7, 4, 1951, pp. 401-14; y E. Bacon, Types of pastoral nomadism in
Central and South-West Asia, Southwestern
Journal of
Anthropology,
vol. 10, 1, 1954, pp. 44-65. Patai propone una serie organizada de contrastes entre el nomadismo turco y el rabe (caballo/camello, cabaa/tienda, arco/espada, exogamia/endogamia, etc.). Bacon lo crtica con razn
por falta de una adecuada perspectiva histrica, y seala que Patai ha
proyectado injustificadamente hacia atrs el cultivo agrario que practicaban los kazakos en los siglos XVIII y xix, y da por supuesta errneamente
una mayor estratificacin de clases sociales en el pastoralismo del Asia
central que en el del sudoeste. Pero ambos artculos confirman a su
modo las divergencias fundamentales subrayadas ms arriba: el nomadismo turco careca de una simbiosis estable con la agricultura sedentaria (Bacon, pp. 46, 52), y era adems la cultura predominante en
Asia central, mientras que el nomadismo rabe era una cultura ms
subordinada en Asia sudoccidental (Patai, pp. 413-4).
530
478
ya haba sido organizativamente s u p e r i o r a los del m u n d o rabe, y sus conquistas de la m a y o r p a r t e de Oriente Medio quiz
d e j a r a n tras de s algunas d u r a d e r a s lecciones de gobierno. En
t o d o caso, los ejrcitos otomano, safvida y mogol personificaron en su m o m e n t o de auge u n a disciplina y u n a p r e p a r a c i n
desconocidas p o r sus predecesores. Su i n f r a e s t r u c t u r a administrativa era tambin ms slida y estable. La tradicional iqta
r a b e haba sido u n i n s t r u m e n t o fiscal parasitario que, en lugar de reforzarla, disolva la vocacin marcial del beneficiario
u r b a n o que gozaba de sus ingresos. La nueva concesin del
timar o t o m a n o o del jagir mogol e s t a b a ligada, p o r su parte,
a obligaciones m u c h o m s estrictas de servicio militar, y consolidaba la pirmide del m a n d o militar, que ahora estaba organizado en u n a j e r a r q u a m u c h o m s formal. Adems, en estos sistemas polticos turcos el monopolio estatal de la tierra
se llev a la prctica con u n renovado entusiasmo, p o r q u e en
la regulacin y en la disposicin de la propiedad agraria pred o m i n a b a n ahora u n a s tradiciones n m a d a s m u c h o m s p u r a s
q u e antes. Nizam ul-Mulk, el f a m o s o gran visir del p r i m e r sob e r a n o selycida de Bagdad, declar al sultn nico d u e o de
toda la tierra. La extensin y el rigor de los derechos otomanos sobre el suelo f u e r o n evidentes; los shahs safvidas dieron
nueva fuerza a sus pretensiones jurdicas sobre el monopolio
de la p r o p i e d a d territorial; los e m p e r a d o r e s mogoles impusier o n u n sistema fiscal implacablemente explotador, b a s a d o en
las pretensiones regias sobre todos los cultivos r u r a l e s S o l i mn, Abbas o Akbar posean en sus reinos u n p o d e r imperial
m u y superior al de cualquier califa.
Por o t r a parte, la vitalidad comercial de la poca r a b e ,
q u e haba continuado d u r a n t e toda la civilizacin intermedia
del Islam clsico, se apag progresivamente. Este c a m b i o estab a relacionado, evidentemente, con el auge del comercio europeo. La expulsin militar de los cruzados n o vino a c o m p a a d a
p o r la recuperacin del dominio comercial del Mediterrneo
oriental. Antes al contrario, ya desde el siglo x n los navios
cristianos haban conquistado u n a posicin d o m i n a n t e en las
aguas egipcias 12. La contraofensiva t e r r e s t r e kurdo-turca, simbolizada p o r Saladino y Baybars, se p u d o realizar a costa de
Vase A. Lambton, Landlord and tenant in Persia, Oxford, 1953,
pginas 61, 66, 105-6 (selycidas y safvidas); Gibb y Bowen, Islamic society
and the West, i, 1, pp. 236-7 (otomanos); W. H. Moreland, India and
the death of Akbar, Londres, 1920, p. 256 (mogoles).
110
Goitein, A Mediterranean
society, i, p. 149.
532
478
compartida por sus sucesores turcos: el desprecio p o r el com e r c i o era una caracterstica general de la clase d o m i n a n t e
del nuevo Estado, cuya poltica comercial e r a en el m e j o r de
los casos de simple tolerancia y, en el peor, de discriminacin
c o n t r a las clases mercantiles de las ciudades 1 2 3 . El a m b i e n t e
de los negocios en Constantinopla, I s f a h a n y Delhi a comienzos de la poca m o d e r n a n u n c a p u d o r e c o r d a r al de las ciudades medievales de Bagdad o El Cairo. Las minoras extranj e r a s griegos, judos, armenios o hindes a c a p a r a b a n
significativamente las funciones comerciales y financieras. Por
el contrario, los gremios artesanos hicieron a h o r a p o r vez prim e r a su aparicin en el reino o t o m a n o como i n s t r u m e n t o s deliberados de control g u b e r n a m e n t a l sobre la poblacin urban a 124, y n o r m a l m e n t e se hicieron depositarios del o s c u r a n t i s m o
teolgico y tcnico. Los sistemas jurdicos de los ltimos imperios tambin se volvieron a clericalizar, y las doctrinas religiosas conquistaron con el p a s o del tiempo una renovada
fuerza administrativa sobre c o s t u m b r e s que, p o r azar, haban
sido previamente seculares 1 2 5 . P a r t i c u l a r m e n t e intensa f u e la
intolerancia oficial safvida.
La rigidez militar, el f a n a t i s m o ideolgico y el letargo comercial pasaron a ser, p o r tanto, las n o r m a s habituales de gob i e r n o en Turqua, Persia y la India. La l t i m a generacin de
grandes estados islmicos, antes de que la expansin colonial
europea dominara al m u n d o m u s u l m n , e x p e r i m e n t a r o n ya la
doble presin de Occidente. S u p e r a d o s econmicamente a partir de los descubrimientos, todava brillaron d u r a n t e o t r o siglo
en la guerra y la conversin religiosa desde los Balcanes a
Bengala. Territorialmente, las f r o n t e r a s del Islam c o n t i n u a r o n
amplindose hacia el Oriente. Pero las nuevas conversiones en
el sur y el este de Asia ocultaban u n e s t a n c a m i e n t o o u n a
recesin demogrfica en el c o n j u n t o de las tierras de la civilizacin m u s u l m a n a clsica. Los clculos ms optimistas indican
q u e despus de 1600 se p r o d u j o u n descenso lento p e r o real
en u n a poblacin total de u n o s 46 millones de h a b i t a n t e s en
la gran zona que se extiende desde Marruecos hasta Afganistn
m
Por ejemplo, los emires mamelucos de Siria se desprendan intencionadamente de sus excedentes de grano en las ciudades a costa de los
comerciantes urbanos, u obligaban a stos a comprar sus existencias a
precios ms altos, y frecuentemente confiscaban su capital: Lapidus,
Muslim cities in the later Middle Ages, pp. 51-7.
114
Baer, Guilds in Middle eastern history, pp. 27-9.
Schacht, An introduction
to Islamic law, pp. 4, 89-90, 94- Law
and justice, The Cambridge History of Islam, II, p. 567.
534
Miquel, L'Islam
et sa civilisation,
pp. 280-3, cree que alrededor
de 1800 pudo haber un descenso hasta llegar a unos 43 millones. Estos
nmeros estn sujetos a fuertes reservas, como advierte Miquel, por falta
de pruebas fidedignas. Pero el balance general no es probable que est
muy equivocado.
Habib The agrarian system of Mughal India, pp. 113-18. La ausencia
de una verdadera concepcin de la propiedad de la tierra fue subrayada
por W. Moreland, The agrarian system of Moslem India, Cambridge, 1929,
pginas 34, 63, que crea que databa de la anterior poca hind de la
historia india.
ia
Habib, The agrarian system of Mughal India, pp. 119-24.
1M
Habib, The agrarian system
of Mughal India, pp. 195-6, piensa
que el nivel de extraccin de excedente por el Estado central era relativamente estable, al contrario de Moreland, que estima que la norma
fluctuaba entre un tercio y dos tercios segn fuese la poltica de los
respectivos soberanos.
478
productividad agraria n o era inferior a la de la India del siglo xx; el regado p o r m e d i o de canales era insignificante, y el
agua de lluvia y los pozos o estanques locales p r o p o r c i o n a b a n
toda h u m e d a d del suelo 13. La e n o r m e presin fiscal del E s t a d o
mogol sobre la poblacin r u r a l p r o d u j o , sin embargo, u n a espiral de u s u r a y e n d e u d a m i e n t o en las aldeas, provocando la
creciente huida de los campesinos.
En la cima del a p a r a t o de E s t a d o se situaba el e s t r a t o elitista de los mansabdars, c o m p u e s t o p o r u n o s 8.000 oficiales militares, escalonados en u n c o m p l e j o sistema de grados y a quienes el e m p e r a d o r conceda el grueso de las rentas de la tierra
en f o r m a de jagirs o asignaciones temporales. En el a o 1647,
445 de estos oficiales reciban m s del 60 p o r 100 de los ingresos totales del Estado; el 37,6 p o r 100 se r e p a r t a e n t r e slo 73
oficiales 1 3 1 . Como era de esperar, el c u e r p o de mansabdars tena u n origen tnico p r e d o m i n a n t e m e n t e e x t r a n j e r o : la m a y o r
p a r t e eran persas, turanes o afganos. Alrededor del 70 p o r 100
de los mansabdars de Akbar eran e x t r a n j e r o s o hijos de ext r a n j e r o s ; el resto e r a n indios m u s u l m a n e s locales o r a j p u t s
hindes. En 1700, la proporcin de los m u s u l m a n e s nacidos en
la India se haba elevado posiblemente h a s t a el 30 p o r 100 del
total 1 3 2 . El grado de continuidad hereditaria era m u y limitado,
ya que los n o m b r a m i e n t o s p a r a el rango de mansabdar quedab a n a la personal discrecin del e m p e r a d o r . Este c u e r p o n o
posea la unidad social horizontal que caracteriza al orden
aristocrtico a u n q u e a sus m i e m b r o s m s altos se les conceda el ttulo de nobles, ya que sus dispares c o m p o n e n t e s
conservaban siempre la conciencia de sus diversos orgenes
tnicos, que lgicamente daban lugar a la f o r m a c i n de facciones. La obediencia vertical al m a n d o imperial era lo nico
Bajo el dominio mogol quiz se regase el 5 por 100 de la tierra cultivada: Maddison, Class structure
and economic growth: India and Pakistn since the Moghuls, Londres, 1971, pp. 23-4. Marx crea que la
agricultura india se caracterizaba por el riego intensivo, y que el colonialismo britnico haba destrozado la sociedad india tradicional al industrializarla. Irnicamente, y despus del efmero auge provocado por los
ferrocarriles a mediados del siglo xix, los efectos del dominio britnico
fueron diametralmente opuestos. Los britnicos implantaron en la India
una industria insignificante, y por el contrario buena parte de la agricultura se convirti por vez primera al regado. A finales del Raj, la
tierra irrigada se haba multiplicado por ocho y abarcaba una cuarta
parte de la extensin total, incluyendo algunas espectaculares canalizaciones en el Punjab y el Sind. Vase Madison, p. 50.
Habib, Potentialities of capitalistic development pp. 54-5.
112
P. Spear, The Mughal "mansabdari" system, en E. Leach y S. N.
Mukherjee, comps., Elites in South Asia, Cambridge, 1970, pp. 8-11.
536
478
V
Aunque m u y resumidos, sos parecen ser algunos de los elem e n t o s f u n d a m e n t a l e s de la historia social islmica. El carcter y el r u m b o de la civilizacin china presentan, p o r su parte,
u n a serie de rasgos en c o n t r a p u n t o con la evolucin islmica.
Aqu n o disponemos de espacio p a r a analizar la larga y compleja evolucin de la China antigua, desde la poca Shang, en
la E d a d de Bronce, a p a r t i r del ao 1400 a. C., h a s t a el final
de la era Chou, en el siglo v a. C., y la f o r m a c i n del E s t a d o
u n i t a r i o Ch'in, en el siglo n i a. C. B a s t a r con r e s u m i r brevem e n t e los legados materiales de la presencia continua de u n a
civilizacin con u n a c u l t u r a escrita q u e se r e m o n t a a unos dos
mil aos antes de la aparicin definitiva del sistema estatal
imperial que h a b r a de convertirse en la m a r c a distintiva de
toda la historia poltica china.
El ncleo de la civilizacin china radicaba en la zona noroccidental del pas, cuya economa se b a s a b a en u n a agricult u r a de cereales de secano. Los cultivos dominantes de la Chin a antigua siempre f u e r o n el mijo, el trigo y la cebada. Pero
en el m a r c o de esta agricultura intensiva y asentada, la civilizacin china desarroll muy p r o n t o i m p o r t a n t e s sistemas hidrulicos p a r a el cultivo del g r a n o en las altiplanicies y los
valles de loes del noroeste. Los p r i m e r o s grandes canales p a r a
desviar el agua de los ros y regar los campos f u e r o n construidos p o r el E s t a d o Ch'in en el siglo III a. C. 135 . En la cuenca
b a j a del ro Amarillo, algo m s hacia el nordeste, el E s t a d o
H a n erigi p o s t e r i o r m e n t e u n a i m p o r t a n t e serie de diques, presas y embalses con el o b j e t i v o c o m p l e m e n t a r i o de c o n t r o l a r
el f l u j o y regular las entregas de agua p a r a la agricultura 136; se
1JS
Sobre los tres tipos principales ue sistemas hidrulicos en China,
y su localizacin regional, vase el anlisis original de Chi Ch'ao Ting,
Key economic areas in Chnese history, Nueva York, 1963 (reedicin), pginas 12-21; y el magistral estudio de J. Needham, Science and
civilization
in China, vol. iv, 3, Ct'vi/ engineering and nautics, Cambridge, 1971, pginas 217-27, 373-5.
134
Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chnese history, pp. 89-92.
538
478
el siglo v d. C. 14 . E s t a s o r p r e n d e n t e base de logros tecnolgicos p r o p o r c i o n los f u n d a m e n t o s materiales p a r a que el prim e r gran imperio dinstico reunificase de f o r m a p e r m a n e n t e
a China t r a s las luchas y divisiones regionales de los aos 300600 d. C. Esta t a r e a correspondi al E s t a d o T'ang, que generalm e n t e se t o m a c o m o principio coherente y decisivo de la civilizacin imperial china.
El sistema de propiedad de la tierra del imperio T'ang estab a en m u c h o s aspectos c u r i o s a m e n t e cerca del a r q u e t i p o asitico imaginado p o r los posteriores p e n s a d o r e s europeos, incluido Marx. Jurdicamente, el Estado era el nico p r o p i e t a r i o del
suelo, de a c u e r d o con la regla: Todo lugar que existe b a j o
el cielo es tierra del e m p e r a d o r 143. El cultivo agrcola se bab a s a b a en el sistema llamado chn-t'ien o de distribucin en
parcelas iguales, que proceda del N o r t e del Wei y q u e f u e
llevado a la prctica a d m i n i s t r a t i v a m e n t e hasta u n p u n t o que
ha s o r p r e n d i d o a los historiadores posteriores. El E s t a d o conceda lotes fijos de tierra, que en principio tenan u n a extensin de 5,3 hectreas, a los m a t r i m o n i o s campesinos d u r a n t e
todo el t i e m p o de su vida laboral y con la obligacin de p a g a r
impuestos en especie principalmente grano y telas y de
realizar algunas prestaciones de t r a b a j o . Una q u i n t a p a r t e de
estas parcelas, reservada p a r a la produccin de seda o camo, poda heredarse, y el resto p a s a b a de nuevo al E s t a d o
c u a n d o llegaba el m o m e n t o del retiro 1 4 4 . Los objetivos fundamentales de este sistema eran extender el cultivo agrcola e
i m p e d i r la f o r m a c i n de grandes propiedades privadas en manos de u n a aristocracia terrateniente. A los funcionarios del
E s t a d o se les concedan i m p o r t a n t e s dominios pblicos p a r a
su p r o p i o mantenimiento. El registro cuidadoso de todas las
parcelas y los t r a b a j a d o r e s era p a r t e esencial del sistema. Este
meticuloso control administrativo i m p l a n t a d o en el c a m p o se
duplicaba o, m e j o r , se intensificaba en el interior de las ciudades, e m p e z a n d o p o r la m i s m a capital imperial de Chang'an,
Needham, Science and civilization in China, I, Introductory
orientaCambridge, 1954, pp. 111, 129.
143
D. Twitchett, Financial administration
under the T'ang dinasty, Cambridge, 1963, pp. 1, 194.
144
Twitchett, Financial administration
under the T'ang dinasty, pp. 1-6.
En las regiones densamente pobladas, la extensin de las parcelas poda
descender hasta ms o menos 1 ha: pp. 4, 201. Este sistema nunca estuvo slidamente implantado en los distritos arroceros del sur, donde
era tcnicamente inadecuado por la mayor demanda de trabajo del cultivo arrocero de regado.
tions,
540
478
Desde mediados del siglo v n comenz a reclutarse p o r vez prim e r a a travs de u n sistema de exmenes pblicos a la lite
del m s alto personal del a p a r a t o g u b e r n a m e n t a l , a u n q u e la
gran mayora de los puestos todava se o c u p a b a n p o r privilegio
hereditario o p o r recomendaciones de las tradicionales familias nobles. La censora c o m p r e n d a u n a columna s e p a r a d a
de funcionarios civiles cuya tarea consista en criticar y cont r o l a r el t r a b a j o del principal cuerpo de la burocracia imperial,
con o b j e t o de garantizar u n nivel correcto de actividad y conducta 147. A mediados del perodo T'ang ya e r a innegable el auge
poltico del f u n c i o n a r i a d o civil gracias al sistema de exmenes,
cuyo prestigio haba comenzado a a t r a e r incluso a candidatos
poderosos. La r a m a militar del a p a r a t o de Estado, que m s
t a r d e h a b r a de p r o d u c i r u n a larga cadena de generales usurpadores, ya n o sera n u n c a f u n c i o n a l m e n t e p r e d o m i n a n t e en el
imperio chino. En pocas posteriores, los conquistadores nm a d a s turcos, mogoles o manches invadiran China y basaran su p o d e r poltico en sus propias guarniciones militares.
Pero estos ejrcitos intrusos p e r m a n e c i e r o n f u e r a del n o r m a l
gobierno administrativo del pas, que siempre les sobrevivi.
Una b u r o c r a c i a culta h a b r a de ser, p o r el contrario, el sello
p e r m a n e n t e del E s t a d o imperial chino.
El sistema agrario de los T'ang se desintegr m u y p r o n t o :
el vagabundeo campesino hacia tierras desocupadas y n o registradas, j u n t o con los planes de los ricos p a r a habilitar tierras
p a r a el cultivo y con el s a b o t a j e de los funcionarios, inclinados a a c u m u l a r tierras p a r a ellos mismos, provoc el f r a c a s o
de las regulaciones chn-t'ien. Adems, en el a o 756 tuvo lugar la decisiva rebelin del general b r b a r o An Lu-Shan, precisamente en el m o m e n t o en que el podero exterior de China
ya haba sido debilitado p o r las victorias de los rabes y los
uiguros en T u r q u e s t n . La estabilidad dinstica se d e r r u m b
t e m p o r a l m e n t e ; las f r o n t e r a s retrocedieron a causa de las rebeliones de los pueblos sometidos, y se p r o d u j o u n colapso general del orden interior. La p r o f u n d a crisis de mediados del
siglo V I I I desorganiz p o r completo los registros del sistema
de distribucin de parcelas, y en la prctica acab realmente
con el o r d e n chn-t'ien. A los cinco aos de la rebelin de An
Lu-Shan, el n m e r o de familias registradas haba descendido
en u n 80 p o r 100 148, y comenzaron a a p a r e c e r grandes fincas
147
R. Dawson, Imperial
Twitchett, Financial
nas 12-17.
141
dinasty,
pgi-
542
150
151
chinois,
pp. 255-7.
478
Twitchett, Chinese politics and society from the Bronze Age to the
Manchus, en A. Toynbee, comp., Half the world, Londres, 1973, p. 69.
544
los altos funcionarios del Estado 1 5 3 . Los campesinos que cultivaban las tierras de estos seores e s t a b a n obligados a prestaciones en t r a b a j o y en especie y su movilidad e s t a b a limitada
p o r sus contratos de a r r e n d a m i e n t o . No existe ninguna duda acerca de la i m p o r t a n c i a f u n d a m e n t a l de este sistema de propiedad,
con su fuerza de t r a b a j o vinculada a la tierra, en la agricultura
Sung. E s posible, p o r o t r a parte, que h a s t a el 60 p o r 100 o m s
de la poblacin r u r a l fuesen pequeos propietarios situados
f u e r a del p e r m e t r o de estas grandes fincas 154. Estos e r a n quienes pagaban el grueso de los impuestos rurales. La teora legal
de los Sung m a n t e n a n o m i n a l m e n t e la p r o p i e d a d estatal de
toda la tierra, p e r o en la prctica esa teora siempre f u e letra
muerta 1 5 5 . A p a r t i r de entonces, la p r o p i e d a d privada de la
tierra a u n q u e s u j e t a a ciertos lmites i m p o r t a n t e s h a b r a
de caracterizar a la sociedad imperial china h a s t a su fin.
Su p r e p o n d e r a n c i a social coincidi con grandes avances en
la agricultura china. El desplazamiento de la poblacin y los
cultivos hacia el rea p r o d u c t o r a de arroz de valle del b a j o
Yangts vino a c o m p a a d o p o r el r p i d o desarrollo de u n tercer
tipo de sistema hidrulico: el d r e n a j e de las tierras p a n t a n o s a s
aluviales y la recuperacin del f o n d o de los lagos. H u b o u n auge
espectacular en el volumen total de proyectos de regado, cuya
incidencia media anual d u r a n t e la poca Sung f u e m s de tres
veces superior a la de cualquier o t r a dinasta anterior 1 S . Los
151
Twitchett, Land tenure and the social order in T'ang and Sung
Londres, 1962, pp. 26-7.
154
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 28-30. El problema
de la balanza real dentro de la economa Sung, entre el sector de grandes
fincas chang-yuan y la agricultura de pequeas propiedades, es uno de
los ms controvertidos en la actual historiografa sobre la poca. Elvin,
en su importante y reciente obra, afirma que el seoro chino, basado
en trabajo servil, dominaba en la mayor parte del campo, aunque
concede que el nmero de campesinos que haba fuera de esas propiedades no era pequeo: The pattern of the Chinese past, Londres, 1973, pginas 78-83. Sin embargo, Elvin rechaza las estimaciones cuantitativas
basadas en los registros de poblacin de la poca sin ofrecer ningn
clculo alternativo, y basa excesivamente su interpretacin en dos investigadores japoneses, Kusano y Sudo, cuyas opiniones no parecen gozar de
plena aceptacin en su propio pas. Twitchett, por el contrario, critica el
empleo de trminos tales como el de seoro para designar al changyuan e insiste mucho ms en la importancia relativa de los pequeos propietarios en la poca Sung. Los datos actuales no parecen permitir una
conclusin firme.
155
Twitchett, Land tenure and the social order, p. 25.
154
Vanse los cmputos en Needham, Science and civilization in China,
iv, 3, pp. 282-4, depurados sobre la base de clculos realizados inicialmente por Chi Ch'ao Ting, Key economic areas in Chinese history, p. 36.
China,
478
seores de la poca Sung invirtieron en las grandes operaciones de habilitacin de tierras m u c h o m s de lo q u e se invirti
en proyectos pblicos. E n efecto, la implantacin de la propiedad privada de la tierra coincidi con el p r e d o m i n i o del cultivo
de riego del arroz d e n t r o del c o n j u n t o de la economa agraria
china; a m b o s f u e r o n fenmenos nuevos de la poca Sung.
A p a r t i r de aqu, la gran m a y o r p a r t e de las obras de regado
tuvieron siempre u n c a r c t e r local y exigieron poca o ninguna intervencin central del Estado 1 5 7 : las iniciativas de
terratenientes y campesinos i m p u l s a r o n la m a y o r p a r t e de ellas
una vez q u e se h u b o i m p l a n t a d o en la regin del Yangts el
ciclo m u c h o m s productivo de la agricultura de regado. E n
esta poca se generaliz el uso de u n a m a q u i n a r i a m s compleja p a r a la conduccin de agua, el bombeo, la molienda y la
trilla. Se m e j o r a r o n y d i f u n d i e r o n las h e r r a m i e n t a s de cultivo:
el arado, la azada, la hoz y la pala; de Vietnam se i m p o r t el
arroz de Champa, de m a d u r a c i n t e m p r a n a ; se multiplic la
produccin del trigo 1 5 8 y se i m p l a n t a r o n cultivos comerciales
como el camo, el t y el azcar. En c o n j u n t o , la productividad
agraria y la densidad demogrfica a u m e n t a r o n muy r p i d a m e n t e .
La poblacin de China, que desde el siglo n a. C. se haba estacionado p r c t i c a m e n t e en t o r n o a los 50 millones de habitantes, se duplic quiz e n t r e mediados del siglo V I I I y los siglos X
al X I I I , h a s t a alcanzar los 100 millones 159.
Mientras tanto, en la minera y la metalurgia se h a b a exp e r i m e n t a d o u n e n o r m e p r o g r e s o industrial. El siglo xi presenci u n continuo a u m e n t o en la produccin de carbn, q u e
a t r a j o inversiones en capital y t r a b a j o m u y superiores a las
de los combustibles tradicionales y que alcanz u n impresion a n t e nivel de produccin. La d e m a n d a se vio favorecida p o r
los decisivos avances en la industria del hierro, cuya tecnologa era ya e x t r e m a d a m e n t e c o m p l e j a (los fuelles de pistn constituan u n equipo normal) y cuyas fundiciones f u e r o n quiz las
mayores del m u n d o hasta el siglo xix. Se h a calculado q u e en
el ao 1078 la produccin de h i e r r o f u e en el norte de los dominios Sung e n t r e 75.000 y 150.000 toneladas, es decir, 12 veces
superior a la de dos siglos antes. Es posible que la produccin
157
Dwigth Perkins, Agricultural deveopment
in China, 1368-1968, Edimburgo, 1969, pp. 171-2. El estudio de Perkins se refiere a la China posterior al perodo Yuan, pero hay muchas razones para creer que sus
opiniones son vlidas para la poca posterior al perodo T'ang.
Twitchett, Land tenure and the social order, pp. 30-1.
m
Gernet, Le monde chinois, p. 281.
546
1,0
R. Hartwell, A revolution in the chinese iron and coal industries
during the Northern Sung, 920-1126 A. D., The Journal of Asian
Studies,
xxi, 2, febrero de 1962, pp. 155, 160.
Needham, Science and civilization in China, I, pp. 134, 231; iv, 2,
pginas 446-65; iv, 3, p. 562. En la prctica, los tipos fijos siempre predominaron en la China imperial, porque la escritura ideogrfica reduca
las ventajas de los tipos mviles para ella: Gernet, Le monde
chinois,
pginas 292-6.
>" Needham, Science and civilization in China, iv, 2, pp. 417-27; iv, 3,
pginas 350, 357-60, 641-2.
E. Kracke, Sung society: change within tradition, The Far Eastern
Quarterly, xiv, agosto de 1955 , 4, pp. 481-2.
144
Vase Tuan, China, pp. 132-5.
478
Dos notas
El modo de produccin
asitico
549
q u e ahora gobernaban en China se caracterizaban p o r el desdn de los m a n d a r i n e s hacia los deportes fsicos y los ejercicios militares y p o r u n culto deliberado hacia los pasatiempos
estticos e intelectuales. E n la cultura de la poca Sung se
c o m b i n a b a n las especulaciones csmicas con u n neoconfucionismo sistematizado.
La conquista de China p o r los mogoles en el siglo X I I I p u s o
a p r u e b a la resistencia del sistema socioeconmico que haba
m a d u r a d o en esta era feliz. Una zona considerable de la China
del Norte q u e d inicialmente pastoralizada p o r los nuevos
dirigentes n m a d a s , b a j o cuyo dominio se p r o d u j o u n a decadencia general de la agricultura. Los posteriores esfuerzos de
los e m p e r a d o r e s Yuan p o r r e m e d i a r la situacin agraria tuvieron poco xito i 6 7 . Las innovaciones industriales se paralizaron
casi p o r completo, y el avance tcnico ms n o t a b l e de la poca
mogol parece h a b e r sido, quiz de f o r m a significativa, la fundicin de caones de hierro 1 6 S . La carga t r i b u t a r i a de las masas rurales y u r b a n a s a u m e n t a la p a r q u e se introduca el
registro hereditario de sus ocupaciones, con o b j e t o de inmovilizar la e s t r u c t u r a de clase del pas. Las rentas y las tasas de
inters se m a n t u v i e r o n altos y el e n d e u d a m i e n t o campesino
a u m e n t incesantemente. La dinasta Yuan m o s t r poca confianza en los m a n d a r i n e s chinos, pese a q u e los terratenientes
del s u r se haban p a s a d o al ejrcito invasor. El sistema de
exmenes f u e abolido a la vez q u e se r e f o r z a b a la a u t o r i d a d
imperial central; se reorganiz la administracin provincial y
la recaudacin fiscal se a r r e n d a los gremios e x t r a n j e r o s de
uiguros, de quienes dependan en b u e n a m e d i d a los dirigentes
mogoles p o r su pericia p a r a la administracin y los negocios 169.
Por o t r a parte, la poltica de los Yuan favoreci a la e m p r e s a
mercantil y estimul el comercio. La integracin de China en
el extenso sistema imperial mogol provoc la e n t r a d a de los mercaderes r a b e s de Asia central y la expansin del comercio martipados con el pasado antiguo, y no hubo un claro proceso de ruptura
cultural tal como el que caracteriz al redescubrimiento renacentista de
la Antigedad clsica en Europa. El propio Gernet advierte con elocuencia
en otros lugares de su obra contra la abusiva importacin de perodos
y conceptos propios de Europa a la historia china, e insiste en la necesidad de forjar nuevos conceptos especficos y adecuados a la experiencia
de aquel pas: Le monde chinois, pp. 571-2.
H. F. Schurmann, Economic structure of the Yuan dynasty, Cambridge (Massacnusetts), 1956, pp. 8-9, 9-30, 43-8.
Needham, Science and civilization in China, I, p. 142.
Schurmann, Economic structure
of the Yuan dynasty, pp. 8, 27-8;
Dawson, Imperial China, pp. 186, 197.
478
Chinese
550
478
552
478
554
1,1
Gernet, Le monde chinois, p. 424. Todava hoy la productividad internacional media del arroz es superior en un 75 por 100 por ha a la
del trigo. Es el siglo xviii, la ventaja del arroz chino sobre el trigo europeo era mucho mayor.
1U
Dawson, Imperial China, pp. 301-2; Ho, Studies on the
population
of China, pp. 217-21.
478
con el r e s t o de las insurrecciones, sell la irreversible decadencia del sistema poltico m a n c h . El E s t a d o imperial intent
levantar sus finanzas p o r m e d i o de nuevos i m p u e s t o s comerciales, cuyo valor global se multiplic p o r siete e n t r e 1850 y
1910, lo q u e s u p u s o u n a carga q u e debilit todava m s a las
industrias interiores, p r e c i s a m e n t e en el m o m e n t o en q u e estab a n siendo d a a d a s p o r u n a i m p r e s i o n a n t e competencia extranj e r a 1M. Los textiles de algodn de I n g l a t e r r a y Norteamrica
h u n d i e r o n la produccin autctona; el t de la India y de Ceiln a r r u i n las plantaciones locales; las sedas japonesas e italianas se a d u e a r o n de los tradicionales m e r c a d o s de exportacin. La presin militar imperialista se hizo c a d a vez m s d u r a
h a s t a c u l m i n a r en la g u e r r a chino-japonesa de 1894-5. Las humillaciones a n t e el e x t r a n j e r o provocaron u n a turbulencia interior (rebelin de los bxer) que c o n d u j o a nuevas intervenciones e x t r a n j e r a s . El E s t a d o Ch'ing, t a m b a l e n d o s e b a j o estos
mltiples golpes, f u e demolido f i n a l m e n t e p o r la revolucin
republicana de 1911, en la que u n a vez m s se mezclaron diversos elementos sociales y nacionales.
La agona final y la m u e r t e del gobierno imperial en
China i m p r i m i e r o n en los observadores europeos del siglo xix
la idea de q u e se t r a t a b a de u n a sociedad esencialmente estancada, q u e se d e s m o r o n a b a a n t e la irrupcin del Occidente dinmico. Pero en u n a perspectiva m s amplia, el espectculo
del d e r r u m b a m i e n t o del E s t a d o Ch'ing era engaoso. E n efecto, t o d o el curso de la historia imperial china, desde la poca
Tang h a s t a la Ch'ing, revela en d e t e r m i n a d o s aspectos bsicos
u n desarrollo p r o f u n d a m e n t e acumulativo. El e n o r m e a u m e n t o
de la poblacin del pas, q u e pas de u n o s 65 millones en 1400
a 430 en 1850 u n avance demogrfico que dej m u y a t r s al
de E u r o p a en el m i s m o perodo, testifica p o r s solo el vol u m e n de la expansin de las fuerzas de produccin en China
t r a s la poca Yuhan. Si se consideran en u n a perspectiva secular,
los avances agrcolas experimentados a comienzos de la China
m o d e r n a f u e r o n notables. El e n o r m e crecimiento demogrfico,
q u e multiplic p o r seis el n m e r o de h a b i t a n t e s en el transcurso de cinco siglos, p a r e c e h a b e r sido c o n s t a n t e m e n t e igualado p o r el a u m e n t o en la produccin de cereales h a s t a el mism o fin del p r o p i o orden imperial; de hecho, la r e n t a percpita
f u e relativamente estable desde 1400 h a s t a 1900 185. El gran au1M
Gernet, Le monde
chinois,
p. 424.
556
IB
478
m e n t e x p e r i m e n t a d o p o r la produccin total de g r a n o d u r a n t e
este medio milenio se h a a t r i b u i d o en p a r t e s a p r o x i m a d a m e n t e
iguales a la expansin cuantitativa de la tierra cultivada y a
la m e j o r a cualitativa de las cosechas, cada u n a de las cuales
parece h a b e r contribuido a la m i t a d a p r o x i m a d a del crecimient o total de la produccin 1 8 . D e n t r o de la p a r t e q u e en este
p r o g r e s o c o r r e s p o n d e a las cosechas, la m i t a d de las m e j o r a s
registradas se debe p r o b a b l e m e n t e al u s o de m e j o r e s semillas
y a la introduccin de nuevas p l a n t a s y de la doble cosecha,
m i e n t r a s q u e la otra m i t a d se podra d e b e r a la m a y o r utilizacin del control del agua y de los fertilizantes 187. Al final de
esta larga evolucin, y a p e s a r de los ltimos y desastrosos aos
del gobierno Ch'ing, los niveles de productividad en el cultivo
a r r o c e r o de China se situaban muy p o r encima de los d e o t r o s
pases asiticos, tales c o m o la India o Tailandia. Con todo,
este modelo de desarrollo agrario estuvo desprovisto casi p o r
completo de m e j o r a s tecnolgicas i m p o r t a n t e s despus de la
poca Sung 18S. El a u m e n t o en la produccin de g r a n o se debi
invariablemente a u n cultivo ms extensivo de la tierra, a u n a
aplicacin m s intensiva del t r a b a j o , a la plantacin de semillas m s variadas y al uso m s extendido del riego y los fertilizantes. Por lo dems, la tecnologa r u r a l p e r m a n e c i estacionaria.
Tambin es posible que las relaciones de propiedad hayan
c a m b i a d o relativamente poco tras la poca Sung, a u n q u e en
este c a m p o la investigacin todava es f r a g m e n t a r i a e insegura.
Se ha calculado recientemente que, desde el siglo xx al xix, el
ndice global de tenencia en a r r e n d a m i e n t o s p o r los campesinos sin tierra p u e d e situarse, de f o r m a p r c t i c a m e n t e constante, en t o r n o al 30 p o r 100 189. El E s t a d o Ch'ing d e j t r a s d e s
u n a configuracin r u r a l que era, en realidad, u n expresivo res u m e n de las tendencias seculares de la historia agrcola de
China. En las dcadas de 1920 y 1930, p r o b a b l e m e n t e el 50 p o r
100 de los campesinos chinos eran propietarios de las tierras
q u e ocupaban, el 30 p o r 100 e r a n a r r e n d a t a r i o s y o t r o 20 por
100 e r a n s i m u l t n e a m e n t e propietarios y arrendatarios 1 9 0 . La
m
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193
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El modo de produccin
asitico
561
Esta es, en efecto, la inolvidable leccin del magistral y apasionante libro de Needham, cuyo alcance no tiene precedentes en la historiografa moderna. Es preciso decir, sin embargo, que la apresurada
clasificacin de Needham de la sociedad imperial china como burocratismo feudal queda claramente por debajo del nivel cientfico que tiene
el conjunto de su obra. La unin de ambos no hace al trmino feudalismo ms aplicable ni al trmino burocracia menos perogrullesco
para definir a la formacin social china a partir del ao 200 a. C. Needham
es en realidad demasiado lcido como para no darse cuenta de esto, y
nunca lo utiliza de forma categrica. Vase, por ejemplo, esta reveladora
afirmacin: La sociedad china era un burocratismo (o quiz un feudalismo burocrtico), es decir, un tipo de sociedad desconocido en Europa.
Science an civilization in China, II, p. 377. La ltima frase es la verdaderamente operativa: el es decir reduce implcitamente los predicados
antecedentes a su verdadero papel. Needham advierte expresamente en
otro lugar contra la identificacin del feudalismo o el burocratismo
feudal de China con cualquier otra cosa designada con estas mismas
palabras en la experiencia europea (iv, 3, p. 263), con lo que pone radicalmente en cuestin (de forma involuntaria?) la utilidad de un concepto
comn para referirse a ambos.
197
Los avances en campos tales como la medicina y la botnica parecen
haber sido una excepcin. Vase Needham, Science and civilization
in
China, III, Mathematics
and the Sciences of the heavens and the earth,
Cambridge, 1959, pp. 437, 442, 457; iv, 2, p. 508; iv, 3, p. 526.
478
q u e p e n e t r a b a p r o f u n d a m e n t e en el campo, y de i m p o r t a n t e s
acumulaciones de capital mercantil parecan c r e a r las condiciones propicias p a r a la aparicin de u n v e r d a d e r o sistema fabril que combinase el equipo mecanizado con el t r a b a j o asalariado. Pero en realidad n u n c a se dio el salto a u n a produccin
en m a s a de bienes de c o n s u m o p o r m e d i o de m q u i n a s ni a la
t r a n s f o r m a c i n de los artesanos u r b a n o s en u n p r o l e t a r i a d o
industrial. El crecimiento agrcola alcanz su plenitud mient r a s se descuidaba el potencial industrial.
E s t a p r o f u n d a desproporcin puede obedecer, sin duda, a
la e s t r u c t u r a de la sociedad y el E s t a d o chinos, porque, como
ya h e m o s visto, los m o d o s de produccin de toda f o r m a c i n
social precapitalista son especificados siempre p o r el a p a r a t o
poltico-jurdico de dominacin de clase que impone su peculiar coercin extraeconmica. La propiedad privada de la tierra
medio bsico de produccin se desarroll m u c h o m s en
la civilizacin china que en la islmica, y sus distintas trayectorias se vieron ciertamente m a r c a d a s p o r esa diferencia fundamental. A p e s a r de ello, los conceptos chinos de propiedad
se q u e d a r o n todava m u y p o r d e t r s de los europeos. La propiedad c o n j u n t a de la familia estaba m u y extendida e n t r e los
t e r r a t e n i e n t e s y, adems, los derechos de p r i o r i d a d y de reventa limitaban las ventas de tierra 1 9 9 . El capital u r b a n o mercantil se vio a f e c t a d o p o r la falta de toda clase de n o r m a s de
p r i m o g e n i t u r a y p o r la monopolizacin estatal de algunos sectores clave de la produccin interior y de las exportaciones al
e x t r a n j e r o 200. El arcasmo de los vnculos de clan de los que
carecan los grandes estados islmicos reflejaba la falta de
u n v e r d a d e r o sistema de derecho civil. La c o s t u m b r e o el parentesco sobrevivieron como p o d e r o s o s conservadores de la
tradicin ante la falta de u n derecho codificado. Las prescripciones legales del E s t a d o tenan u n c a r c t e r esencialmente punitivo, se referan n i c a m e n t e a la supresin del delito y n o
p r o p o r c i o n a b a n ningn m a r c o j u r d i c o positivo p a r a la direccin de la vida econmica 2 0 1 . De m o d o similar, la c u l t u r a china
H. F. Schurmann, Traditional property concepts in China, The Far
Eastern Quarterly, xv, 4, agosto de 1956, pp. 507-16, insiste con fuerza en
estos lmites de los conceptos chinos de propiedad privada agrcola.
200
Balazs, Chinese civilization and bureaucracy, subraya especialmente
la funcin inhibidora de los monopolios estatales y de la propiedad imperial de la mayor parte del suelo urbano (pp. 44-51).
201
En este punto han insistido la mayor parte de los investigadores.
Vase, por ejemplo, D. Bodde y C. Morris, Law in imperial China, Cambridge (Massachusetts), 1967, pp. 4-6. El derecho oficial siempre actuaba
563
478
Dos notas
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segmentadas, m i e n t r a s q u e las ciudades islmicas e r a n laberintos confusos y aleatorios. El apogeo de la agricultura intensiva, con la utilizacin de las obras hidrulicas m s desarrolladas del m u n d o , se c o m b i n a b a en China con la p r o p i e d a d
privada de la tierra, m i e n t r a s que el m u n d o islmico m o s t r a b a
p o r lo general u n monopolio j u r d i c o de la tierra p o r p a r t e del
soberano y u n cultivo irregular o extensivo, sin la introduccin
de sistemas de regado de alguna importancia. Ninguna de estas grandes zonas tuvo c o m u n i d a d e s igualitarias de aldea; p e r o
en todo caso la productividad r u r a l generalmente e s t a n c a d a del
Oriente Medio y del n o r t e de Africa contrasta c l a r a m e n t e con
los e n o r m e s progresos agrcolas registrados e n China. Naturalmente, las diferencias de clima y de suelo n o f u e r o n a j e n a s a
estos diferentes rendimientos. La poblacin de a m b a s regiones
c o r r e s p o n d e n a t u r a l m e n t e a la dinmica de las f u e r z a s de produccin en la r a m a principal de toda economa precapitalista:
estabilidad en el Islam, multiplicacin en China. La tecnologa
y la ciencia siguieron tambin direcciones opuestas: la civilizacin imperial china gener m u c h a s m s innovaciones tcnicas
que la E u r o p a medieval, m i e n t r a s que, inversamente, la historia islmica f u e a p a r e n t e m e n t e infrtil en comparacin con
ella 214 . Por ltimo, a u n q u e n o sea lo menos i m p o r t a n t e , el mundo islmico era contiguo a Occidente y estuvo sometido desde
m u y p r o n t o a su expansin y, finalmente, a su cerco; m i e n t r a s
q u e el reino chino p e r m a n e c i aislado, f u e r a del alcance de
E u r o p a y quiz t r a n s m i t i e n d o d u r a n t e m u c h o t i e m p o a Occidente m s de lo q u e reciba de l, m i e n t r a s q u e la civilizacin
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215
Twitchett compara el actual estado de la investigacin sobre la
China Tang y Sung con el estadio alcanzado por la historiografa medieval
inglesa en tiempos de Seebohm y del primer Vinogradoff: Land
tenure
and the social order, p. 32.
S . F . D . 1 / T MflM>
INDICE DE NOMBRES
Aargau, 305
Absida, dinasta, 371, 376, n. 13,
513, 514, 516, 517, 519 y n. 89, 520522, 524 y n. 109, 525, 548
Abbas, Shah, 522, 532
Adolfo, Carlos Felipe, 177, 202
Adolfo, Gustavo (vase Gustavo II)
Abdul Hamid II, 400
Adrianpolis, 373, 403
Adritico, 304, 322
Afghanistn, 534
Afghanos, 536
Africa, 70, 108, 408, 422, 481, 502,
n. 57, 515, 527, 533, 553, 567
Africano, 411, 431, 488
Agincourt, batalla de, 122
Ahmed, Feroz, 400, n. 47
Aix, 85, 95
Akamatsu, P., 463, n. 33, 473, n. 53
Akbar, Shah, 532, 536
Al 514
Alba, duque de, 44, 47, 70 y n. 21,
127
Albania, 399, 404, n. 54
Albaneses, 25
Alberto IV de Bavaria, 255
Alberti, Len Bautista, 149
Albertina, dinasta, 259, 260
Alcntara, orden de, 58
Alemanes, 78, 94, 125, 127, 133, 149,
n. 12, 153, n. 21, 159, n. 29, 163,
174, 215, 219, 244, 248, 265, 286, 293,
298, 305, 312, 316, 328, 333, n. 40,
334, 342, 392, 443
Alemania, 5, 21 y n. 18, 23, 25, 40, 41,
44, 52, 56, 63, 65, 73, 74, 94, 101,
102, 111, 121, 146, 169, 177, 178, 184
y n. 15, 185-187, 190, n. 26, 196, 198,
199, 202-204, 222, 223, 238-241, 247253 y notas 17 y 18, 255, 256, n. 19,
257 y n. 20, 258, 259 y n. 22, 260
y n. 23, 261, 262 y notas 24 y 25,
263-265, 267, n. 30, 268-271, n. 37,
272, 273, 275-277 y n. 45, 278 y n. 48,
570
Anhwei, 544
Anjou, 84
Anjou, Enrique de, 290
Ankara, '373
Annekov, 415
Anquetil-Duperron, Abrahan Hyacinthe, 480, n. 9
Anteo, 435
Anticristo, 144
Antillas, las, 35, 107, 108
Antigedad, 19 y n. 14, 20, 21, n. 17,
147 y n. 11, 148 y n. 11, 149-155,
165, 412, n. 12, 419, 420, 428, 431,
433, 435, 437442, 478 , 481, 493, 501,
502, 507, n. 67, 517, n. 91, 518, 526,
n. 113, 529, 549, 567, n. 214.
Antioqua, 27
Antonina, dinasta, 430
Apelles, 149
Apeninos, 160
Apulia, 143, 144
Aquemnida, dinasta, 517, n. 89
Aquiles, 165
Arabia, 412, 488, 490, 512, 513, 517 y
n. 90, 529, 530, 553
Arabes, 143, 370, 376, n. 13, 377, 396,
435, 512-518, 524 y notas 106 y 108,
525 y notas 109 y 110, 526, notas
112 y 113, 527, 529, 530 y n. 116,
531-533, 542, 566
Aragn, 45, 57, 59 y n. 3, 60 y n. 5,
61, 62 y n. 7, 64, 66, 71, 72 y n. 23,
75, 78, 79, 170, n. 53, 297, n. 22, 320
Aranda, 51, 80
Argel, 374
Argelia, 417, n. 19
Argyl, casa de, 135
Aristteles, 477 y n. 3
Aristotelismo, 483
Arizona (hopi), 502, n. 57
Armada Invencible, 71, 74, 128, 132
y n. 28
Armenia, 355
Armenios, 286, 386, 522, 534
Arslan, Alp, 371
Artois 27, 97, 100
Asamblea de Estados (Suecia), 174,
177
Asamblea de 1848 (Austria), 329
Asamblea de la tierra (vase Zemsky Sobor)
Ashikaga, dinasta, 450, 451, 454, 463
Asia, 70, 201, 205, 364, 370-372, 384,
389, 408410, 415, 426, 476-568
Asiticos, 411, 435, 476-568
Indice de nombres
Asociacin de Prncipes, 272
Asti, 149, n. 13
Aston, T 25, 136, n. 25, 139, n. 38
Astracn, 201, 211, 212, 216, 337
Atlntico, 56, 64, 114, 413, 422, 519,
520
Aubin, Hermann, 223 n. 3
Auersperg, familia, 313
Auerstadt, 353
Augsburgo, 16, 35, 249, 252, 253, n. 16
Augsburgo, Liga de, 247
Augusto II de Polonia, 190, 262 , 298,
299
Augusto III de Polonia, 300 y n. 28
Aumale, duque de, 89
Aurangzeberg, emperador, 409, 531,
n. 118
Australasia, 431
Australia, 57
Austria, 17, 27, 50, 52, 74, 100-102,
170-172, 198, 214-216, 219, 229, 230,
235, 236, 243, 255, 256, 259, 262, 264
y n. 26, 269, 271, 272, 275, 278, 280,
281, 290, 295, 300, 301, 304-334, 363,
389, 390, 393, 398, 400
Austracos, 25, 73, 199, 202, 207, 214,
220, 270, 295, 304-334, 353, 354, 368,
387
Austroprusiana, guerra, 281
Austro-turca, guerra, 196, 198
Avignon, 142, 147
Avrej, A. Ya., 13, n. 9, 338, n. 6, 355,
n. 32
Avrich, Paul, 341, n. 11, 349, n. 24,
352, n. 27
Ayalon, D 531, n. 117
Aygoberry, Pierre, 279, n. 50
Ayliner, G., 139, n. 39
Ayub, dinasta, 528, 533
Azerbaijn, 355
Babilonia, 502, n. 57
Babur, 531
Bacon, E., 530, n. 116
Bacon, Francis, 31 y n. 34, 128, 408,
476, 487, n. 28
Bactria, 370
Bach, 330
Baer, G., 521, n. 100, 534, n. 124
Bagdad, 371, 377, 519 y n. 94, 525,
527, 532, 534
Bahrein, 526 y n. 113.
Balash, Ivn, 211
Balazs, E., 541, n. 145, 562, n. 200
Indice de nombres
Balcanes, 195, 216, 298, 370, 373, 375,
380-383, 387, 388, 394, 3%, n. 40,
397, 398, 400, 401, 403, 404 y n. 54,
410, 499, 531, 534
Bltico, 175, 177, 184-187, 189, 190,
199, 201, 202, 213, 216, 238, 241, 242,
249, 251, 255, 284-286, 289, 292-295,
304, 339, 349
Bltico, guerra del 177, 243, 312
Banato, 215, 235, 324, 394
Baner, 199
Barbaro, Ermolao, 33, n. 39
Barbarroja, 146
Barcelona, 50, 59, 65, 77
Bardi, 16
Barkan, Omer Lufti, 373, n. 5 , 384,
n. 24
Barraclough, G., 144, n. 5, 145, n. 6,
239, n. 2
Bashkir, rebelin, 349
Bashkiria, 212
Basilea, 305
Basilio III de Rusia, 337
Basora, 377, 517, 518
Bthory, Esteban, 291, 292
Baugh, Daniel, 132, n. 29
Baviera, 34, 48, 178, 255-258, 260, 261,
263, 264, 272, 276, 323, 326
Bvaro, 268, 316
Bayaceto, 373
Baybars, 528, 532
Bayle, 477
Barn, 88
Beasley, W. G 471, n. 50
Bedmar, 73
Beduinos, 512, 515, 516, n. 88, 527,
529, 530
Blgica, 53, 258, 259, 315, 326
Belgorod, lnea, 346
Belgrado, 315, 373, 388, 394
Beloff, M., 216, n. 30
Benaerts, Pierre, 278, n. 47
Benevento, batalla de, 146
Bengala, 534
Benjamn, Walter, 253, n. 16
Bergen, 249
Bergres, M. G., 564, n. 207
Bergeyck, 79, n. 34
Bergslagen, 183
Brier, 409
Berln, 198, 200, 214, 235, 239, 262, 269,
272-275, 278, 279, 333, n. 40, 484
Bernard, J., 149, n. 13
Bernier, Fran?ois, 374, n. 7, 410 y
n. 7, 476, 478, 480, n. 9, 482, n. 11,
571
478 y n. 28, 488, n. 29, 491, 492, 494,
535
Bernini, Gianlorenzo, 153
Besaravia, 353
Bethlen, Gabor, 230, 322
Betts, R. R., 313, n. 14
Beuth, 278
Bielorrusia, 212, 216
Bielorrusos, 284, 289
Billington, J. H 202, n. 6
Bindoff, S. T., 116, n. 6
Bismarck, 276, 279-281
Bizancio, bizantino, 27, 142, 201, 291,
371, 372, 384, 412, 430, n. 30, 502,
n. 57, 512, 524
Blanco, mar, 35
Blenheim, batalla de, 102, 258, 323
Bloch, Marc, 52, n. 17, 223, n. 2,
238, 424, n. 28
Bluche, Francois, 234, n. 14, 235,
n. 15, 271, n. 36, 234, n. 25
Blum, Jerome, 220, 221, n. 38, 319,
n. 21, 328, n. 31, 329, n. 34
Boeskay, 230, 322
Bodde. D 562, n. 201, 563, n. 201
Bodin, Jean, 25 y n. 24, 31, 44, 45
y n. 10, 46, 112, n. 3, 165, n. 42,
408, 476, 478, 487, n. 28, 507, n. 67
Boehme, Helmut, 278, n. 48
Bohemia, 27, 49, 53, n. 17, 74, 196,
212, 214-216, 219, 222, 229, 230, 236,
n. 17, 239, 241, 254-256 , 268 , 269,
311-313 y n. 13, 314, 316, 318-320,
322-326 y n. 28, 328-331
Bolcheviques, 359, 368
Bolivia, 69
Bolonia, 18, 86
Boloeses, 25
Bolotnikov, 211, 231, 341 y n. 11, 352,
n. 27
Bombay, 480, n. 9
Bonete Jvenes, partido de los, 191
Borbones, dinasta, 34, 35, 44, 65,
n. 11, 74, 78-80, 87, 90, 95, 102, 103,
105, 108, 441, 477
Borgia, Csar, 166, 167
Borgoa, 33, n. 38, 87, 89, 115
Borgoa, casa de, 81, 308
Borgos, 27, 62, 82, 84, 115, 127,
307, 308
Bsforo, 371, 373
Bosnia, 310, 334, 373, 376, n. 12, 381,
399, 400
Boswell, B., 289, n. 16
570
Boswoeth, campos de, 115, 135
Bourges, 89
Boutruche, Robert, 420, n. 21, 424,
n. 28
Bowen, H 374, n. 8, 378, n. 16, 379,
n. 17, 386, n. 28, 395, n. 38, 397,
n. 41, 532, n. 119
Boxer, rebelin, 557
Brandemburgo, 178, 187, 199, 200-203
y n. 8, 211, 213, 216, 229, 230, 238245, 247, 255, 256, 258, 259. 261-264,
n. 26, 265, n. 27, 266, 269, 270,
273, n. 39, 276, 289, 293, 295
Brasil, 77
Bratislava, 322
Braudel, 566, n. 213
Brecht Bertolt, 253, n. 16
Breda, batalla de, 74
Breisach, 74
Breitenfeld, batalla de, 184, n. 15,
186
Breisgau, 305, 307
Bremen, 186, 190
Breslau, 269, 323
Bretaa, 75, 84, 89, 98, 99, n. 25, 100,
115, 121
Brienne, Lomnie de, 109
Bromley, J. J., 112, n. 3
Brujas, 249
Bruselas, 79, n. 34
Buckinham, duque de, 138, 139
Bucquoy, familia, 313
Budismo, 447, 453, 541, 543
Buena Esperanza, cabo de, 480, n. 9
Bug, ro, 351, 394
Buida, 516
Bujara, 529
Bula de Oro, 250
Bulavin, 211, 349
Bulgaria, 373, 381, 397, 399, 400, 403,
404
Burdeos, 55, 85, 88, 96, 99, 105
Burghley, 126
Burke, 273
Bursa, 384
Byidas (o buidas), dinasta, 371,
Si 6
Caffa, 373
Cahen, Claude, 371, n. 2, 419, n. 20,
515, notas 85 y 86, 516, n. 87, 517,
n. 91, 519, n. 94, 522, n. 104, 525,
n. 109, 533, n. 122
Cairo, El, 526-528, 534
Indice de nombres
Calais, 125
Calatrava, orden de, 58
Caldirn, batalla de, 531
Calonne, 109
Calvinismo, 88, 241, 256, 310, 321, 322
Cmara de los Comunes, 112, 124,
126
Cmara de la Guerra y los Dominios, 219
Cmara estrellada, 23, n. 20
Camisards, 25, 99
Camphausen, 278
Canad, 108
Canal de la Mancha, 67, 114
Cancillera, 23, n. 20
Canmore, dinasta, 133
Cantabria, 58
Cantor, N., 23, n. 20
Capeto, dinasta, 81-83, 442
Caprariis, Vittorio de, 171, n. 54
Capua, leyes de, 143
Cardenal Infante, 74
Caribe, 108
Carintia, 318, 328
Carlos V (I de Espaa), 27, 29, 51,
62-66, 69, 70, 74, 117, 121, 252, 261,
374
Carlos II de Espaa, El
Hechizado,
78, 102
Carlos VII de Francia, 82, 83, 85,
115
Carlos VIII de Francia, 84, 87, 169
Carlos I de Inglaterra, 136, 138-140,
14| ( n . 41
Carlos II de Inglaterra, 103, n. 30
Carlos VI de Prusia, 247, 268
Carlos IX de Suecia, 175-177
Carlos X de Suecia, 184, 187, 200,
243, 295
Carlos XI de Suecia, 182, 188, 189,
191
Carlos XII de Suecia, 184, 186, n. 19,
189, 190 y n. 25, 191, 202, 248, 262,
299, 349
Carlos Alberto, duque, 268
Carlos Felipe (hermano de Gustavo II), 177, 202
Carlos Manuel III, 170, 172
Carntico, 480, n. 9
Carolina, carolino, 79, 80, 138, 140
Carolingio/a, 58, n. 17, 255, 291, 422,
439
Crpatos, 322
Cartas aristocrticas, 185
Cartas de Nobleza, 176, 234, 350-352
Indice de nombres
Carsten, F. L 199, n. 4, 203, n. 8,
205, n. 10, 219, n. 36, 241, n. 4, 243,
n. 6, 244, n. 7, 245, n. 8, 246, n. 9,
247, n. 10, 254, n. 18, 256, n. 19,
257, n. 20, 260, n. 23, 262, notas 24
y 25, 272, n. 38
Carr, Raymond, 80, n. 37
Casa de la Guerra, 386-388
Casimiro III de Polonia, 283
Casimiro IV de Polonia, 285
Caspio, 212, 529
Castilla, 17, 26, 41, 43, 48, 57-61 y
n. 6, 62 y n. 7, 63 y notas 8 y 9,
64, 66-73, 75, 76 y n. 30, 77, 79 y
n. 35, 113, 114, 183, 320
Castilla-Len, 58
Castilla, segunda guerra civil de,
17
Catalana, rebelin, 76, notas 29 y 30,
77, 230
Catalina I Je Rusia, 350
Catalina II de Rusia, 232, 234, 235,
n. 15, 236, 301, 350-352, 507, n. 67
Catalina de Mdicis, 87
Catalua, 49, 59, n. 30, 60, 62, n. 7,
64, 75-79, 89, 95, 190
Catlica, Liga, 256, 316
Catn, 554
Cucaso, 352, 355, 371, 374, 389
Cecil, familia, 44
Ceiln, 557
Celeste Imperio, 509
Celtas, 493 , 500
Cerdea, 53, 57, 171
Ceresole, batalla de, 29
Cevennes, 102
Cilicia, 373
Cipolla, Cario, 16, n. 11, 67, n. 14,
131, n. 26, 156, notas 22 y 23, 157,
n. 24
Circasia, 355
Circasianos, 209, 522
Ciudad-Estado, 149, 150, 152 y n. 19,
153, 155, 156, 161, 249
Clarendon, 438
Clark, G N 28, n. 29, 133, n. 31
Clarke, A., 141, n. 41
Clausewitz, 273, n. 39
Clemente VII, 117
Cleves, 217, 241, 243-245, 247
Cockayne, proyecto de, 37
Colbert, 32, 48, 54, 94, 98-100, 171, 367
Coleman, D. C 31, n. 34
Colonia, 101, 252, 253, 255
Colonial, imperio, 197
573
Comisariado de Guerra (Prusia), 219
Comuna de Pisa, 40
College of Heralds, 124
Comnenos, 384
Comuneros, 34, n. 40, 62, 63
Concordato de Bolonia, 86
Cond, 44, 89
Confederacin de Bar, 301
Confucianismo, 543, 566
Confucio, 235, n. 16
Congreso de Viena, 353
Consejo de los Diecisis, 89, n. 10
Constable, Archibald, 410
Constantinopla, 201, 373 y n. 6, 375,
383, n. 21, 520, 529, 534
Constitucin de Alemania del Norte (1867), 280 y n. 51
Constitucin de Radom, 285
Constitucin de Melfi, 143
Constitucin Imperial alemana, 280
y n. 52
Constitucin prusiana, 279
Consulado, 353
Contrarreforma, 53, 169, 175, 255,
256, 263, 292, 296, 300, 305, 311, 313315
Conversano, 49, n. 14
Cook, M. A., 521, n. 100, 533, n. 122
Cooper, J. P., 112, n. 3
Copenhague, 187
Coprnico, 289, 438
Corn, 519
Corea, 541, 543, 555
Cortes castellanas, 48, 58, 60, 61, 63
Cosacos, 177, 209-212, 231, 292, 294,
295, 341, 345, 349, 490, 393
Csimo, Piero di, 149
Coulborn, R., 423, n. 26
Cracovia, 187, 200, 210, 285, n. 4, 295
Craig, G., 275, n. 41, 455, n. 17, 458,
notas 22 y 23, 468, n. 43
Crawcour, E. S., 461, n. 30, 468, n. 42
Creciente frtil, 529
Crcy, batalla de, 122
Creta, 150, n. 16, 393, 501, n. 55
Crimea, 201 y n. 5, 209, 216, 236, 290,
339, 340, 346, 350, 351, 373, 393, 394
Crimea, guerra de, 356
Cristin II de Dinamarca, 173, 179,
251
Cristiandad latina, 33
Cristianismo, 284
Cristina de Suecia, 186 y n. 20, 187,
188, n. 23
Croacia, 216, 310, n. 8, 333, 403
576
Estambul, 381, 384 y n. 24, 389-394,
399, 402, 403
Estatuto Hidrulico, 508
Estatuto de Piotrkow, 285
Esterhazy, familia, 332
Estiria, 311, 314, 315, 318, 328
Estocolmo, 174, 185, 200, 249
Estonia, 175, 198, 201, 349
Estrasburgo, 101
Estuardo, 23, n. 20, 102, 133-135, 408
Etiopa, 422, 517, n. 90
Etruscos, 501 y n. 55
Eugene, 317
Eugenio de Saboya, 317, 326
Eurasia, 424, 430, 568
Europa, 1-3, 5, 10, 11, 15, n. 10, 1624, 25 y n. 23, 27-33, n. 39, 34, 39
y n. 2, 40, 41 y n. 5, 43, n. 6, 50,
53-60, 62-70, 74, 78, 87, 91, 103, 104,
110-113, 119, 121, 128, 129, 136, 142,
155, 156, 166, 168, 171-173, 174, n. 2,
177-184, 189, 195, 199, 204, 206, 212,
214, 222-231, 233-238, 249, 257, 263,
268-272, 275, 282-290, 292, 298, 300,
303-309, 311, 315, 328, 330-335, 342,
349-355, 358, 360, 361, 370, 381-391,
393, 395, 397-402 y n. 48, 403419,
421, n. 22, 423443, 448, 451, 452,
467470, 476481, 488, 497, 498, 500,
507, n. 67, 510, n. 73, 512, 519-521,
n. 101, 525, n. 111, 527, 529, 533,
n. 122, 547, 557, 560-563, 567, 568
Extremadura, 63, 78
Indice de nombres
Feine, H. F 307, n. 4
Felipe II de Espaa, 24, 45, 65-67, 6972, n. 23, 74
Felipe III de Espaa, 72
Felipe IV dt Fspaa, 73, 74, 76, 79
Felipe el Hermoso, 142
Fernando I de Austria, 258, 308, 3f5
Fernando II de Austria, 125, 241,
256, 311-312 y n. 10, 314-315
Fernando I de Espaa, 17, 59-61 y
n. 6, 62
Ficino, Marsilio, 149
Fichte, 273
Filarete, 341, 342
Filiberto Manuel, duque, 170, 171 y
n. 54
Filipinas, 70, 552, 554
Finlandia, 180, n. 14, 181, 353, 364
Finlandia, golfo de, 175, 177, 349
Flandes, flamencos, 27, 57, 58, 62,
64, 70 y notas 21 y 22, 71, 73-75, 78,
89, 100, 102, 113, 127, 149, n. 12,
249-251, 490
Fleury, 51, 104, 108
Florencia, 16, 144, 146, 154, 156, n. 22,
157, 158 y n. 26, 160 y n. 30, 161,
167, 253
Focea, 150, n. 16
Forez, condado de, 52, n. 17
Forth, 113
Fostat, 518
Fowler, K 115, n. 5
Francs, 4, 25, 28, 40, 47, 78, 144-146,
158, 184, 235, 243, 248, 254, 265, 272,
280, 346, n. 17, 353, 399, 443, 472,
480, n. 9
Francia, 9, 17, 23, 27, 29, 30 y n. 33,
31-33, n. 38, 34 y n. 40, 35, 39, n. 2,
41-44, 49 y n. 14, 50-52, n. 17, 53, 54,
56, 65, 71, 74-79, 81-111, 113-115, 117,
119-122, 124, n. 17, 128, 129, 134, 137,
138, 162, 163 y n. 36, 164, 169 y
n. 52, 170-172, 185, 187, 190, n. 26,
191, 197, n. 2, 200, 207, 214, 242,
244, 247, 259, 268-270, 273, 276, 278
y n. 48, 279, 300, 323, 330, 356, 361,
398, 408, 409, 412, 455, 468, 477, 478,
n. 4
Francisco I, 25, 86, 119, 125, 174, n. 2
Francisco II, 353, n. 29
Francfort, 252, 279
Franco-Condado, 57, 63, 78, 100, 308
Francos, caballeros, 527
Franco-holandesa, guerra, 244
Indice de nombres
Fronda, 49, 77, 78, 82, 95-97, 171, 230,
477
Fronteras militares, 310
Frost, P 470, n. 49, 473, n. 52
Fuentes, 73
Fuggers, 37, 250, 252
Fujiwara, dinasta, 448
Fukien, 551
577
Godihno, Victorino Magalhaes, 68,
n. 19
Godoy, 48, 80
Godunov, Boris, 340 y n. 10, 341
Goitein, S. D., 516, n. 88, 520, n. 97,
525, n. 111, 527, n. 114, 528, n. 115,
532, n. 120
Goldsmith, Raymond, 362, n. 46
Golitsyn, 350, n. 26
Gondomar, 73
Goodwin, Albert, 51, n. 15, 80, n. 37,
104, notas 31 y 32, 227, n. 7, 265,
n. 29, 268, n. 33, 289, n. 16, 313,
n. 13
Goritzia, 308
Gorski, K 287, n. 10
Goubert, Pierre, 32, n. 36, 97, n. 21,
98, notas 22, 23 y 24, 100, n. 26,
102, n. 29
Graham, Gerald, 36, n. 41, 153, n. 21
Gramsci, Antonio, 153, n. 21, 169 y
n. 52, 367, n. 53, 368
Granada, 57, 61
Gran Bretaa, 29, 190, n. 26, 270, 275,
276, 398, 503
Gran Canal (China), 550
Gran Elector de Brandemburgo,
213, 230
Gran Mogol, 417
Grande Arme, 353
Gravensend, 115
Graz, 310, 311
Grecia, 373, 397, 400, 404, 420, 501
Grenoble, 85
Grenzers, 310 y n. 8
Griegos, 152, 477, 433, 534
Grocio, Hugo, 438
Grnewald, batalla de, 284
Guadalajara, 73
Guadarrama, 353
Gelfos, 144, 146, 159
Guerra austro-prusiana, 281
Guerra austro-turca, 196, 198
Guerra civil (Inglaterra), 48, 123, 141
Guerras civiles (Francia), 87
Guerras comerciales anglo-holandesas, 54
Guerra chino-japonesa, 557
Guerra de la independencia americana, 108
Guerra de los Cien Aos, 17, 82, 84,
85, 110, 113, 115 y n. 5
Guerra del Norte, gran, 189, 190,
200, 248, 262, 299, 349
Guerra de los Ochenta Aos, 70
570
Guerra de los Siete Aos, 54 y n. 19,
108, 236, n. 17, 270, 272, 324
Guerra de los Trece Aos (austroturca), 196, n. 1, 322, 389
Guerra de los Trece Aos (prusopolaca), 284, 285
Guerra de los Trece Aos (rusopolaca), 345, 346
Guerra de los Treinta Aos, 53 y
n. 17, 74, 75, 77, 137, n. 36, 140 y
n. 40, 177, 184, 186, 198, 204, 206,
211, 215, 219, 230, 241, 242, 246, 254,
256-258, 261, 264, 265, 310-313, 318,
319, 342
Guerra franco-prusiana, 280
Guerra ruso-japonesa, 474, n. 56
Guicciardini, Francesco, 149
Guillermina, dinasta, 132, n. 30, 367
Guillermo III de Inglaterra, 101
Guisa, casa de, 44, 47, 87, 89, 134
Gustavo I (Vasa), 173, 174 y n. 2,
179, 181 y n. 12, 182, 251
Gustavo II (Adolfo), 24 y n. 22, 176,
177 y n. 5, 178 y n. 7, 179 y notas
9 y 10, 180 y n. 11, 183, 184 y n. 15,
190, n. 26, 199 y n. 4, 241, 242
Gustavo III, 185, 191
Guyena, 88, 95, 100, 115
Indice de nombres
Han, dinasta, 538, 539
Hanley, S. B 463, n. 32
Hannver, 272, 273, 276
Hansetica, Liga, 179, 239, 249-251
Hansemann, 278
Hardenberg, 273-276, 356
Harrington, 408, 476, 477, 487, n. 28
Harris, G. L., 118, n. 10
Hartung, Fritz, 45, n. 9
Hartwell, R 547, n. 160
Harwich, 115
Hastings, 115
Hatton, R. M., 186, n. 20
Haugwitz, canciller, 324
Hawai, 502 y n. 57
Hawkins, 131
Hazeltine, H. D., 19, n. 13
Hecksher, E 31 y n. 34, 178, n. 8
Hegel, G. W. F 410, 482-484, 487 y
n. 28, 492, 495 y n. 45, 504 y n. 62,
508
Hgira, la, 513, 514
Hejaz, 373, 512, 517, n. 90, 527
Hellie, R. H 206, n. 13, 336, n. 3,
338, n. 5, 339, n. 8, 343, notas 13 y
14, 344, n. 15, 346, notas 17 y 18,
348, n. 22, 349, n. 24
Henderson, D. F., 466, n. 39
Henriciani Articuli, 290, 291 y n. 17
Herzegovina, 334
Hesse, 276
Hexter, J. H 44, n. 8
Hideyoshi, Toyotomi, 453 y n. 15,
454, 455 y n. 17, 465
Highlands, 134
Hilales, dinasta, 515, 527
Hill, Christopher, 12, 13, n. 8, 15,
n. 10, 17, 137, n. 36
Hilton, Rodney, 15, n. 10
Hindes, 534, 536, 537, n. 133, 538
Hintze, Otto, 41, n. 5, 132, n. 30, 213,
214 n. 24, 265, n. 28, 421, n. 22,
429, 430 y n. 30, 439, n. 39
Hititas, 501
Hitti, P. K., 526, n. 112
Hobbes, 477
Hobsbawn, E. J 136, n. 35
Hohenstaufen, dinasta, 143-146, 159,
162, 412
Hohenzollern, dinasta, 181, n. 12,
199-200, 203, 205, 213, 217, 228, 230,
239 y n. 1, 240-247, 249. 258, 259,
261, 263-265, n. 28, 268-273, 276, 278280, 293, 301, 318, 323
Hohenzollern, duque Alberto de, 240
Indice de nombres
Holanda, 20, 29, 32, 43, 51, 53, 54,
56, 70, 72, 73, 100-103, 187, 197, 242,
251, 353
Holands, 25, 32, 69, 73, 74, 77, 78,
101, 158, 248, 251, 265, 293, 295, 392
Holandesa, revolucin, 103
Holborn, H 249, notas 12 y 13, 251,
n. 15, 254, n. 17, 259, n. 22, 267,
n. 30, 271, n. 37
Holdsworth, W., 24, n. 10, 119, n. 11
Holmes, G. A., 111, n. 2
Hopei, 551
Hopi, dinasta, 502, n. 57
Ho, Ping-Ti, 551, n. 171, 554, n. 180,
559, n. 194, 564, notas 205 y 206,
566, n. 212
Horacio, 149
Horda de Oro, 201
Hospodares, 402
Hudson, baha de, 35
Hugonotes, 35, 87, 88, 90, 99, 102,
235, 246, 265
Humboldt, 274
Hunan, 551
Hung-wu, 551
Hngaros, 25, 198, 234, 287, n. 10,
305, 313, 315, 320, y n. 22, 323, 355,
408
Hungra, 27, 196, 207, 214-216, 229,
230, 290, 308-311, 315, 316, 320 y
n. 22, 321, 322, 324, 326-331, notas
37 y 38, 332-334, 368, 373, 394, 404,
507, n. 67
Huntley, casa de, 135
Hurstfield, Joel, 119, n. 12
Husita, 205, 239, 259, 311
579
n. 27, 390, notas 31 y 32, 392, n. 34,
393, n. 36, 400, n. 46
Incas, 502, n. 57
India, 108, 374, n. 7, 409, 411, 416,
417 y n. 19, 418, 435, 476, 480, n. 9,
482-490, n. 32, 491-495, n. 45, 497,
498, 500, 502 y n. 56, 503 y n. 58,
504, 505 y notas 63 y 64, 506, n. 65,
507, 508, 510, n. 37, 511, 525, n. 111,
527, 529, 531, 532, n. 119, 533-535,
notas 127-129, 536 y n. 130, 537 y
n. 133, 557, 558
Indias, las, 64, 66, 70
Indias occidentales, 100, 108
Indico, ocano, 108, 392, 519, 533
Indios, 73
Indonesia, 511, 533, 535
Indostn, 374, n. 7, 480, n. 9, 482,
n. 11, 488 y n. 29, 489
Inglaterra, 4, 9, 12, 17, 23 y n. 20,
25-27, 31, 32, 34, 35, 41, 42, 43 y n. 8,
44, 48-52, n. 17, 53, 54, 56, 68, 71,
72, 79, 102, 103 y n. 30, 108 y n. 36,
110-141, 169, n. 52, 191, 251, 259, 270,
281, 356, 398, 399, 408, 412, 416, 422,
443, 472, 480, n. 9, 489, 490, 492,
500, 503, 536, n. 130, 538, 556, 557
Ingls, ingleses, 25, 37, 52, n. 16, 69,
73, 78, 82-84, 101, 158, 392
Ingolstadt, 256
Ingria, 177, 190, 202, 295, 349
Inocencio IV, papa, 144
Innsbruck, 307, 308
Inquisicin, 62
Investiduras, conflicto de las, 144
Irak, 374, 376, n. 13, 517 y n. 89, 518,
522, 524, 526-529
Irn, 517, n. 89, 525, n. 109, 529
Irlanda, 128 y n. 23, 129, 130 y n. 25,
133, 134, 136, 139 y n. 38, 141 y
n. 41, 502
Irlands, 25, 78, 129, 133, 141 y n. 41,
313
Irnevio, 18
Isabel I de Espaa, 17, 34, 57, 59-61,
n. 6
Isabel I de Inglaterra, 34, 123, 125,
127
Isabel de Rusia, 350
Isfahan, 520, 534
Isla de Francia, 75, 81, 88
Islam, Casa del, islmico, 351, 370404, 407, 417, 418, 430 y n. 30, 434,
435, 437, 498, 499-517, n. 91, 518-538,
548, 562, 566, 567 y n. 214, 568
580
Ismailita, 526
Italia, 18, 19, 29, 32, 39 n. 2, 40, 41,
49, 50, 52, 53, 56, 59, 61, 64, 65, 71,
75, 77, 78, 87, 88, 102 111, 120, 121,
142-172, 249, 252, 253 y n. 16, 353,
398, 435, 490, 501
Italianos, 21, notas 17 y 18, 25, 28,
70, 75, n. 28, 78, 125, 127, 142, 172,
252, 253, 313, 316, 443, 522, 527, 557,
561
Itzkowitz, N., 375, n. 10, 394
Ivn III de Rusia, 201, 205, 336, 337
Ivn IV de Rusia, 175, 201 y n. 5,
215, 216, 230, 231, 292, 338 y n. 4,
339, 340, 352
Indice de nombres
Joon des Longrais, 424, n. 28, 448,
452, notas 11 y 12
Jvenes turcos, 400 y n. 47. 401
Juan III de Suecia, 174, 175
Juan Alberto de Polonia, 285
Juan Casimiro de Polonia, 295, 298
Juan Jos de Austria, 78
Ju-Chen, nmadas churches: 548
Judos, 61, 286, 386, 534
Julio II, Papa, 160
Justiniano, 18
Justices of the Peace: 135, 139, 266
Kaga, 452
Kaifeng, 547
Kairun, 518, 527
Kamakura, Shogunato de, 449, 450
Kamen, Henry, 79, n. 34
Kaminski, Al, 298, n. 25, 299, n. 27
Kansu, 556
Kanto, llanura de, 458
Kantorowicz, E., 143, n. 2, 144, n. 4
Karelia, 177, 190, 202, 349
Kashgar, 485, n. 21
Kaunitz, canciller, 269, 270, 324
Kazakos, 530 y n. 116
Kazn, 201 y n. 5, 216, 337
Kee, II Choi, 463, n. 32
Keep, J. L. H., 231, n. 10, 342, n. 12,
347, n. 20
Kemp, T., 361, n. 44
Kerner, R., 312, n. 11, 313, n. 13, 318,
n. 19
Khevenhller, familia, 311
Khoja, rebeliones de los, 485, n. 21
Kiangs, 544, 553
Kieniewicz, S., 285, notas 3 y 5
Kiernan, Vctor, 25
Kiev, 201, 222, 226, 284, 291, 296, 345
Kildare, dinasta, 129, 130
Kirly, Bela, 320, n. 22, 331, n. 37
Kinsale, 56
Kirguises, 530
Kliuchevsky, V. O., 215, 216, notas
29 y 31
Koebnen, R., 477, n. 2
Koenigsberg, 199, n. 4, 205, 230, 240,
241, 244
Koenigsberger, H. G., 54, n. 18, 89,
n. 10, 170, n. 53
Konopczynski, L., 297, n. 22
Konya, 371
Kprl, Mehmet, 393, 394
Koretsky, V. I., 340, n. 10
Indice de nombres
Kosciuzsko, 302
Kosovo, 373
Kossman, Ernest, 13 y n. 15, 96,
n. 20, 112, n. 13
Kossutth, 329
Kovalevsky, M., 416 y n. 16, 417 y
notas 17 y 19, 418
Kracke, E 547, n. 163
Kristeller, P. O., 153, n. 20
Kufa, 518
Kula, Witold, 286, n. 7
Kunesdorf, batalla de, 54
Kunkell, Wolfgang, 21, n. 18
Kurdos, 532
Kusano, 545, n. 154
Kweichow, 556
Kyoto, 448450, 455, 465, 470, 472474
Labourdounais, 480, n. 9
Lambton, A., 532, n. 119
La Meca, 512, 518, 524, 529
Lancasteriano, 115, 119, 121
Landes, David, 277, n. 45
Landsknechten,
25
Lae, F. C., 152, n. 19, 158, n. 25
Languedoc, 75, 88
Larin, 363
Lapidus, I. M., 521, notas 101 y 102,
534, n. 123
Lamer, J., 159, n. 28, 162, n. 33
La Rochelle, 92, 114
Lattimore, Owen, 212, n. 23
Latvia, 190
Laven, P., 156, n. 22
Lad, 48, 138
Laudun, 317
Law, 37, 106
Leach, E., 536, n. 132
Legnano, batalla de, 146
Leicester, familia,
Leinster, 130
Leipzig, 252, 259
Lemosin, 89
Lenin, V. I., 357 y n. 34, 358 y notas
37 y 38, 359, 362, 363, n. 49, 364,
365, 368, n. 54, 467, n. 40, 474, n. 54
Leopoldo I de Austria, 316, 322
Leopoldo II de Austria, 327
Lepanto, batalla de, 70, 387
Lerma, 48, 72, 73, 183
Leslie, Alexandre, 140, n. 40
Leslie, R. F., 286, n. 6, 287, n. 9, 301,
n. 30
Lesnodarski, Boguslaw, 283, n. 14
577
Leszcynski, Estanislao, 299, 300
Le Tellier, 98
Leuthen, batalla de, 54
Levante, el, 38, 383, 422, 527, 528
Levy, J. P., 20, notas 15 y 16
Levy, R., 513, n. 80, 522, n. 104
Lewes, 115
Lewis, Bernard, 385, n. 26, 399, 512,
n. 75, 513, n. 77, 518, n. 92, 524, notas 106 y 108, 525, n. 110, 526, n. 113
Lewis, M., 131, n. 26
Lewis, P. S., 83, n. 1, 86
Ley Agraria de Septiembre de 1848
(Austria), 329
Lbano, 422
Liberales Nacionales, 280
Liga de Augsburgo, guerra de la,
54, 74, 101
Liguria, 145
Lionne, 98
Lippay, 314
Lituania, 187, 283, 284, 288 y n. 12,
289 y n. 13, 291, 293, n. 18, 297,
n. 23, 298, 338, n. 4, 345
Lituanos, 216, 284, 289, n. 13, 295,
342
Liublinskaya, A. D., 91, n. 14
Livet, G., 88, notas 7 y 8
Livonia, 175, 177, 184, 188, n. 23, 189,
190, 202, 210, 216, 249, 284, 292, 295,
298, 339, 349
Livonia, guerras de, 175, 177, 198,
201, 206, 216, 338, 339, 342
Livonia, caballeros de (orden), 175
Lockwood, W. W., 276, n. 45, 461,
n. 30
Loira, 88
Lokkegaard, F., 512, n. 76, 513, n. 78,
514, n. 81
Lombard, M 519, n. 94
Lombarda, Liga, 146, 147, 159
Lombarda, 53, 142, 144, 145, 147, 149,
n. 12, 156, 159 y n. 29, 172, 250, 306,
315, 330
Londres, 103, 108, 111, n. 1, 112, 116,
121, 122, 136, 249, 399, 401, 426, 468,
484, 488, n. 29
Lpez, R., 156, n. 22
Lords of Articles, 135
Lorena, 87, 89, 108, 313
Lough, J 107, n. 35
Louvois, 98
Lowlands, 133, 134, 136
Lbeck, 173, 174, 179, 251
Lublin, 289 y n. 13
570
Lubomirski, gran mariscal, 298
Lucera, 143
Lucerna, 307
Luis I de Hungra, 283
Luis II de Hungra, 308
Luis XI de Francia, 17, 84, 86, 124,
174, n. 2
Luis XII de Francia, 84, 85
Luis XIII de Francia, 91, 137, n. 36
Luis XIV de Francia, 24, 32, 34, 37,
48, 49, n. 13, 82, 97, 98 y notas 2224, 99, 100, n. 27, 101 y n. 28, 102 y
n. 29, 103 y n. 30, 104-106, 109, 187,
234, n. 14, 235, 254, 258, 298, 409
Luis XVI de Francia, 109
Luisiana, 35
Lkacs, Georg, 251, n. 14
Lusacia, 261
Lusitana, 70
Luteranismo, 173, 175, 241, 260, 261,
267, 310
Ltzen, batalla de, 178, 184, n. 15.
185, 186
Luxemburgo, 281, 308
Luxemburgueses, 27
Luynes, duque de, 91
Lybyer, A. H., 375, n. 10
Lynch, J., 64, n. 10, 66, n. 13, 67,
n, 15, 72, n. 24, 73, n. 25, 78, n. 33
Lyon, 89, 488, n. 29
Maasen, 278
Macartney, 332, n. 39
Mac Curtain, M., 129
Macedonia, 396, n. 40
Mac Farlane, 124, n. 15
Mackensen, 334
Mac Manners, J., 104, n. 32
Mac Neill, W. H 323, n. 24, 402,
n. 50
Magzak, A., 289, n. 15
Maddison, Angus, 505, n. 63, 536,
n. 130
Madrid, 65, 71, 73-76, 78, 80, 311, 315,
320
Magdeburgo, 245
Magreb, el, 374, 527
Magiares, 196, 215, 229, 230, 234, 287,
n. 10, 292, 308, 310, 314, 320-323,
326, 327, 329, 331-334, 381
Maguncia, 253
Mahmud II, 399, 401
Mahoma, 512
Main, 131
Indice de nombres
Mainz, 272
Major, J. Russell, 83, n. 2, 84, n. 3,
85, n. 4, 86, notas 5 y 6
Makovsky, D. I., 336, n. 2, 340, n. 9
Malaya, 511, 533
Malplaquet, 102
Malthus, 484
Mamatey, V. S., 309, n. 5, 311, n. 9,
321, n. 23, 332, n. 39
Mameluca, dinasta, 502, n. 57, 522,
528, 529, 531, 533
Manches, 554
Manchuria, 368, n. 54, 541, 543, 559
Mandel, Ernest, 411, n. 7, 510, n. 73
Manfredo de Italia, 144, 146
Manifiesto Comunista: 10
Manila, batalla de, 54
Mantegna, Andrea, 149
Mantran, R., 513, n. 77, 519, n. 94
Manzikert, batalla de, 371
Maquiavelo, 27 y n. 26, 149, 162,
n. 34, 163, notas 35 y 36, 164-166,
n. 46, 167, n. 48, 168, n. 51, 407,
438, 476, 477, 487, n. 28, 507, n. 67
Maravall, J. A., 63, notas 8 y 9
Marca, 144. 145, 239, 242, 245, 255,
259
Marcus, G. J., 131, n. 27
Marchfeld, batalla de, 305
Mardin, Serif, 398, n. 44
Mari, 347
Marib, 517, n. 90
Mara, reina de Inglaterra, 125
Mara Teresa de Austria, 234, 269,
307, n. 3, 324
Mark, 217, 241, 243, 244, 245, 247
Morongio, Antonio, 39, n. 2
Marruecos, 412, 534
Marsella, 88, n. 7
Martin, W., 307, n. 2
Marx, Karl, 5, 10, 11, 17, 18, 26, 45,
n. 9, 65, n. 11, 148, n. 11, 153, n. 21,
238 y n. 1, 281 y notas 53 y 55,
374, n. 1, 413, 415 y n. 14, 416-439,
424, 426, 428 y n. 29, 432, 434, 436
y n. 35, 476, 487, 488, n. 29, 489 y
n. 30, 490 y n. 32, 491495, n. 45,
496, 497 y n. 49, 498-501, n. 56, SOSSOS, n. 63, 506 y n. 65, 507, 508 y
notas 67 y 68, 509, n. 69, 510 y
n. 73, 511, 517, n. 90, 535, 540, 566,
n. 203
Masaniello, 49, n. 14
Masson, G., 143, notas 1 y 3
Mattingly, Garrett, 161, n. 32
Indice de nombres
Maurer, 417
Mauricio de Sajonia, 108, 260
Mavrokordatos, Constantino, 402
Mawarannahr, 529, 531 y n. 118
Maximiliano I de Austria, 17, 125,
256, 258, 308
Maximiliano Manuel, duque, 256, 258
Mayenne, duque de, 89
Mazarino, 48, 77, 95-98, 101, 103
Mazarinadas, 29
Mazepa, 349
Mazovia, 288, 296, n. 21
Mecklenburgo, 241
Mdicis, Csimo, 160, n. 30
Mdicis, familia, 156, n. 22, 160, 167
Medina, 512, 529
Mediterrneo, 21, n. 17, 27, 56, 57,
59, 64, 69, 81, 97, 114, 150, n. 16,
161, 351, 384, 392, 493, 501, 518, 519,
527, 532, 533
Mehmet II, 373, 384, 390, 396
Mehmet, Al, 399
Meiji, dinasta, 424, 426, 462, n. 32,
464, n. 36, 474 y n. 54, 475
Melanesia, 502
Memel, 177, 199, n. 4, 241
Mencheviques, 363
Mercoeur, duque de, 89
Merrington, John, 15, n. 10
Merv, 525, n. 109
Mesopotamia, 371, 490, 501, 502, n. 57,
516, 518, 528
Mesta, 61
Methuen, sistema de, 37
Metternich, 275, 328
Meuvret, Jean, 197, n. 2
Mevissen, 278
Mxico, 63, 79, 493, 500
Mezzogiorno. 146
Micnicos, 501 y n. 55
Midi, 81
Miguel I de Rusia, 341, 352, 402
Mikoletzky, H. L., 325, n. 26
Miln, 28, 57, 63, 65, 146, 157, 159,
160 y n. 30, 161, 169, 170, 249, 253
Mili, James, 484 y n. 19
Mili, John Stuart, 486 y a. 26, 487,
n. 28
Minden, 244
Ming, dinasta, 412, 502, 550-553,
n. 178, 554, 555, 560, 564
Minsk, 295
Miquel, Andr, 518 n. 93, 526, n. 112,
535, n. 126
Miskimin, H., 156, n. 22
583
Mito. 472
Mogol, dinasta, 372, 409, 511, 553
Mogoles, 284, 411, 412, 490, 490, 500,
517, n. 89, 521, 528-531 y n. 117, 532,
537, 538
Mogolia, 368, n. 54, 412, 511, 529, 541,
548, 555
Mohac, batalla de, 308, 316, 321, 388
Moldava, 199
Moldavia, 210, 290, 373, 381, 394, 399,
402
Molho, A., 156, n. 22
Montaigne, 438
Montaa Blanca, batalla de, 74, 204,
230, 256, 312, 316
Montaperti, batalla de, 144, 146
Montchrtien, 31
Monteccucoli, 317
Montenegro, 400
Montesquieu, 13, n. 9, 48, 105, 273,
300, n. 29, 303, 410, 411, 423, 478 y
n. 4, 479, 480, n. 9, 482, 484, 487
y n. 28, 492, 507, n. 67, 508, 566,
n. 213
Montferrat, 171
Montmorency, casa de, 44, 87
Montreal, batalla de, 54
Moravia, 199, 206, 308, 318, n. 19,
319, 328
Morva, 347
Morea, 373, 394
Morelandt, W. H., 535, n. 129
Morgarten, batalla de, 307
Moriscos, 32, 57, 59, 72, 235
Morozov, 205
Morris, C., 562, n. 201
Mosa, 94
Moscovia, 215, 216, 231, 235-237, 507,
n. 67
Moscovita, 216-218, 221, 290, 335-339
Mosc, 190, 198, 201, 202, 205, 206,
211, 231, 292, 336, 339, 341, 342, 344,
346, 347
Mosul, 528
Mounin, Georges, 168, n. 51
Mountjoy, 130
Mousnier, Roland, 28, n. 30, 45, n. 9,
99, n. 25, 119, n. 12, 207, n. 14, 208,
n. 17, 212, n. 23, 387, n. 29
Mhlberg, batalla de, 261
Mukden, 475, 553, 554
Mukherjee, S. N 536, n. 132
Mundo Antiguo, 434
Munich, 257 , 259, 269
Munster, 130
570
Murad I, 377
Murad III, 391
Murad IV, 391
Musulmn, 143, 375, 389, 396, 404,
n. 54, 513, 517, n. 91, 518, 519, 522,
523, 527, 528
Mustaf, Kara, 393
Mutafcieva, V., 396, n. 40
O'Brien, 210, n. 21
O'Neill, 130
Oakley, Stewart, 183, n. 14
Occidente, 3, 9, 37, 38, 46, 49-53, 55,
78, 110, 128, 155, 156, 170, 202, 207,
216, 222, 224-230, 232, 233, 236, 328,
349, 353, 356, 358, 365, 367, 368, 382,
386, 389, 390, 399, 412, 426, 427, 443,
490, 498, 522, n. 104, 528, 534, 539,
557, 560, 563, 567, 568
Octubre, revolucin de (Rusia), 369
Odesa, 351
Ohkawa, K., 461, n. 30
Oigures o (uigures), 526, n. 112, 452,
549
Oirates, 530
Oka, 284
Okitsugo, Tanuma, 470, n. 46
Olgerd de Lituania, 284
Olivares, conde-duque de, 48, 73, 75,
76 y notas 29 y 30, 77, 367
Oltenia, 216
Omn, C., 127, n. 20, 168, n. 50
Ornar II, 513
Omeya, dinasta, 412, 513, 517, n. 89,
519, 521, 522, 524
Oate, 312, n. 10
Onin, guerras, 451
Oprichnina, 206, 337-340, n. 9
Orange, dinasta, 100
Orange, Mauricio de: 24
Oriente, 3, 100, 382, 410, 424, 440, 477,
479, 480, n. 9, 482, 484, 486-488, 490,
492-494, 497499, 502, 507, 508 y n. 68,
509, 523, 534
Oriente Medio, 371, 374, 376, n. 13,
383-385, 422, 501, 502, 512, 515, 518,
519, 523, 524, 526-532, 567
Orleans, 89
584
Parran, Charles, 501, n. 55
Parry, V. J., 390, n. 30
Patai, R., 530, n. 116
Patente 1861 (Austria), 330
Patrimonio de Pedro, 145
Paulette, 91
Pavlenko, N. I., 343, n. 14
Pavlova-Sil' Vanskaya, M. P 361,
n. 43
Paz de Lodi, 32
Paz de Pars, 108
Paz de Passarowitz, 323
Paz de Szatmar, 323
Paz de Thorn, 284
Paz de Utrech, 259, 315
Paz de Westfalia, 48, 95, 108, 200,
206, 246, 258, 261, 270, 275, 276, 312,
314, 443
Pzmny, 314
Pearce, Brian, 88, n. 7
Pedro I de Rusia, 190, 202, 206, 208,
n. 19, 212, 215, 216, 221, 227, 232,
293, 298, 299, 347, 349, 350, 355,
n. 32, 507, n. 67
Pedro II de Rusia, 350
Pedro III de Rusia, 350
Pekn, 485, 550, 561
Peregrinaje de Gracia, 118 y n. 9,
230
Perevolotchna, 190
Prez, Antonio, 71
Perigord, 89, 95
Perodos de trastornos, 176, 201,
206
Periwig de Holanda, 51
Perkins, Dwight, 546, n. 157, 551,
n. 173, 557, n. 185, 558, n. 189, 559,
n. 192
Perroy, Edouard, 52, n. 17
Perry, Comodoro, 424, 427, 472
Persia, 355, 368, n. 54, 371, 374, 389,
390, 393, 409, 411, 412, 476, 480, n. 9,
482, 485 , 486, 488490, 497, 500, 502,
n. 57, 507, 511, 513, 516-519, 522,
524, 527-529, 531, 534, 536
Prsico, golfo, 377, 519, 533
Per, 63 , 66, 493, 500, 502, n. 57
Peruzzi, 16, 156, n. 22
Peste negra, 59
Petra, 489
Petrarca, 148, 149
Petrogrado, 364
Piamonte, 28, 99, 169, n. 52, 170, 171
y n. 54, 172, n. 56, 315, n. 16
Piast, monarqua, 283
570
Piccolomini, familia, 313, 317
Pillau, 177, 199, n. 4, 241
Pinzn, K., 280, n. 52
Pirineos, 81, 97, 103
.i'isa, 40
Pitt, William, 108
Planhol, Xavier de, 370, n. 1, 513,
n. 80, 516, notas 86 y 88, 517, n. 91,
518, n. 93, 520, n. 99
Plehve, 366
Plotino, 149
Plymouth, 114
Po, 159
Podhale, 210
Podolia, 294, 296, 393, 394
Poitiers, 95
Poitou, 88, 89, 95
Polacos, 177, 184, 187, 202, 210, 216218, 228, 229, 243, 266, 284-303, 316,
320, n. 22, 339, 342, 394
Polinesia, 501
Polisensky, J. V., 199, n. 3, 204, n. 9,
206, n. 12, 312, notas 12 y 14
Polonia, 25, 53, 175, 177, 187, 190,
195, 196, 198, 200, 207, 209, 210, 216,
217, 222, 223, 229, 234, 235, 238, 240,
241, 243, 262, 264, 271, 272, 275, 283303, 321, 341-343, 345, 353, 355, 360,
364, 394, 396, 398, 404, 507, n. 67
Polotsk, 292
Poltava, batalla de, 190, 299, 349
Pombal, marqus de, 35, 37, 172
Pomerania, 177, 186, 187, 190, 199,
216, 241-243, 246, 248, 264, 295
Paniatowski, Estanislao, 301
Pntico, 207, 210, 351, 394, 531
Porshnev, B. F 30 y n. 33, 32,
n. 37, 94, n. 16, 95, n. 18, 197, n. 2,
422, n. 23
Portsmouth, 114, 115, 131
Portugal, 27, 35, 37, 41, 52, 56, 64,
68, n. 19, 70, 75, 77-99, 113, 172
Portugus, 78, 131
Potemkin, 212, 351
Potocki, familia, 297 y n. 23
Potos, minas de, 66
Poulantzas, Nikos, 33 y n. 9
Poynings, 129
Poznan, 187
Poznania, 302
Praga, 50, 186, 198, 199, 311
Premslida, dinasta, 305
Prestwich, Menna, 91, notas 12 y 13,
94, n. 17
Precios, revolucin de los, 388
586
Romano, imperio, 40, 371, 430, 431,
435
Romnov, dinasta, 201, 202, 205,
216, 218, 220, 230, 292, 301, 318, 341,
342, 346, 351, 394
Romnov, Miguel, 202, 220, 341
Romana, 159, 162, n. 33
Rosas, guerra de las, 17, 115
Roselln, 97
Rosen, J 188, n. 22, 189, n. 24
Rosenberg, Hans, 217, notas 32 y
33, 219, n. 35, 240, n. 3, 271, n. 35
Rostworowski, E., 299, n. 26
Rothenburg, Gunther, 318, n. 8
Rother, 278
Rouen, 488, n. 29
Rousseau, 235, n. 15
Rozovsky, H., 461, n. 30, 462, n. 32,
463, n. 32
Rubinstein, N., 160, n. 30
Ruhr, 278, 333
Rum, 371
Rumania, rumano, 381, 394, 400, 401
y n. 48, 402, 403
Rumelia, 377, 378, 381, 383, 386, 387,
390 y n. 30, 392, 393, 396 y n. 40,
398
Rurik, dinasta, 288, n. 11, 341
Rusa, revolucin, 369
Rusia, 168, 175, 177, 190, 191, 195,
1%, 198, 200-208 y n. 18, 209-211,
215-218, 220, 222, 223, n. 2, 224-226,
229-231, 232 y n. 12, 233, n. 13, 234236, 243, 248, 251, 262, 269-272, 275,
284, 289, 290, 292, 293, 296-298, 300302, 327, 335-369, 393, 394, 398, 400,
403, 404, 436, 485, 497, 498, 502,
n. 57, 504, 507 y n. 67, 508 y n. 67
Rusos, 177, 184, 206-208, 211, 212, 217,
221, 227, 236, 262, 266, 292, 295, 299,
324, 335-369, 383, n. 21, 416, 472, 497
Rutenios, 209, 284, 289
Rye, 115
570
Indice de nombres
Indice de nombres
589
ISBN 968-23-0946-8
siglo
veintiuno
editores