LA TEORIA DEL CASO

COMO ESTRATEGIA DE LITIGACIN

EN EL NUEVO CDIGO PROCESALPENAL

DR. FELIX CHERO MEDINA

fchero_abogados@hotmail.com

Chiclayo-Per 2010

DEFINICIN:
La teora del caso es el instrumento ms importante, para
organizar nuestro desempeo en el Proceso Penal. La
teora del caso se define como la estrategia, plan o visin
que tiene cada parte sobre los hechos que va a probar.

Respecto a la teora del caso Baytelman y Duce

sostienen: La teora del caso es, por sobre todas las
cosas, un punto de vista. Siendo el juicio penal
ineludiblemente
un
asunto
de
versiones
en
competencia (...) la teora del caso es un ngulo
desde el cual ver toda la prueba; un silln cmodo y
mullido desde el cual apreciar la informacin que el
juicio arroja, en trminos tales que si el tribunal
contempla el juicio desde ese silln, llegar a las
conclusiones que le estamos ofreciendo...
2

FONTANET
MALDONADO

cada destreza de litigacin tiene sus

particularidades y un determinado grado
de dificultad. (1). Ello implica que no
existen formulas infalibles que puedan
ser utilizadas para lograr una defensa
eficaz, depender de las particularidades
del caso en concreto, del nivel de
preparacin del abogado defensor y del
grado
de
organizacin,
seriedad,
responsabilidad y objetividad de como ha
estructurado la defensa tcnica, por ello
existen distintos textos que orientan las
tcnicas de litigacin oral, resumidas en
destrezas
o
mandamientos
ms
importantes a tener en cuenta.

________________________
(1) FONTANET MANDONADO. Julio E. Principios y
Tcnicas de la Prctica Forense. 2da. Ed. Jurdica
Editores. Puerto Rico. Mayo 2002.

En dicha lnea de contenidos existen diferentes textos o

manuales, como:

Litigacin estratgica en el nuevo proceso penal de Rafael

Blanco Surez - Mauricio Decap Fernndez - Leonardo Moreno
Holman - Hugo Rojas Corral.

Principios y Tcnicas de la Prctica Forense de Julio E.

Fontanet Maldonado.

Litigacin Penal y Juicio Oral de Andrs Baytelman y Mauricio

Duce.

sin embargo por razones estrictamente acadmicas y didcticas,

consideramos el Trabajo del Dr. Jos Antonio Neyra Flores, Manual
de Juzgamiento, Prueba y Litigacin Oral en el Nuevo Modelo
Procesal Penal, normas para la implementacin, publicado por la
Academia de la Magistratura, que ms se adeca a nuestro sistema
procesal peruano.

REGULACIN EN EL NCPP

Nuevo Cdigo
Procesa Penal
Dec. Leg. 957

El NCPP 2004 considera en el desarrollo del

juicio oral la teora del caso, en el Art.
371.2, estableciendo: el Fiscal expondr
resumidamente
los
hechos
objeto
de
acusacin, la calificacin jurdica y las
pruebas que ofreci y fueron admitidas,
posteriormente en su orden, los abogados
del actor civil y del tercero civil expondrn
concisamente
sus
pretensiones
y
las
pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente,
el
defensor
del
acusado
expondr
brevemente sus argumentos de defensa y las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.

En el transcurso del Juicio Oral debemos proveer al tribunal

de un punto de vista convincente (debemos tener en
cuenta que nuestra contraparte lo har), se debe aportar los
medios probatorios idneos con nuestra teora del caso, ya
que de esa manera el Tribunal no va a adquirir un punto de
vista independiente (conviccin judicial) y muchas veces
imprevisibles para nosotros.

CARACTERISTICAS
SENCILLA
CREIBLE

LOGICA

TEORIA DEL CASO

SUSTENTADA

AMENA Y REALISTA
6

COMO ELABORAR LA TEORIA DEL CASO

Teora fctica o teora de los hechos

Accin
Sujeto autor
Sujeto destinatario de la accin
Elementos objetivos de la realidad que quedaron involucrados
Motivaciones
Modo de realizacin

Teora jurdica

Determinacin de una norma penal previa

Sus exigencias relativas a los sujetos, la accin, los

objetos, las circunstancias, el modo y el dao.

Base probatoria

Los medios de prueba tienen como finalidad, demostrar que no

solamente tenemos una historia, sino un suceso de la realidad;

Que aquel suceso le ocurri a alguien (vctima) y al estar

tipificado en el Cdigo Penal como delito, tal accin es
reprochable;

El objeto de la prueba es determinar que el hecho ocurri y a

quin se atribuye indubitablemente la accin (autor).

IMPORTANCIA

Subsumir los hechos (teora fctica), dentro de la norma

aplicable (teora jurdica), segn los elementos de conviccin
recopilados (teora probatoria), de modo que permitan
construir una historia con significacin penal relevante.

Identifica la accin, el sujeto activo, el sujeto pasivo, los

objetos, las circunstancias de modo, tiempo y lugar y las
compara con los requisitos que en ese mismo sentido exige el
tipo penal;

Se tiene una teora del caso, cuando cada uno de sus

elementos (teora fctica), tiene un referente en los medios de
prueba (base probatoria) que encuadran significativamente en
la norma penal (teora jurdica);

10

PARA EL FISCAL

Para el Ministerio Pblico, en el

orden de la acusacin, la teora
del caso, es una explicacin
jurdica de por qu ciertos
hechos ocurridos deben dar
lugar a una sancin penal en
contra de su autor.

11

PARA EL DEFENSOR

La teora del caso es la

explicacin jurdica de por qu
no debe sancionarse al ser
humano a quien se atribuye
una conducta o en su caso,
sancionarlo de manera distinta
(con penas ms benignas), a la
planteada por el MP.

ACUSADO
12

PARA EL JUEZ
(UNIPERSONAL O
COLEGIADO

Para el Juez (U o C), La teora

del caso es la postulacin que
cada parte le presenta para
que la asuma como una verdad
jurdica.
Deber al final admitir una y
solo una teora del caso
(tensin acusacin defensa
en
el
juicio
oral),
que
plasmarn en su decisin final.
13

ETAPA DE JUZGAMIENTO
T
E
O
R
I
A
D
E
L

JUEZ

FISCAL

DEFENSOR

IGUALDAD DE ARMAS

C
A
S
O

PROCESADO
14

ALEGATO DE APERTURA
FISCAL

DEFENSOR

El momento
momento de
de presentacin
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de la
la
El
teora del
del caso
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eljuicio.
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15

RECOMENDACIONES A TENER
EN CUENTA:
NO EMITIR
CONCLUSIONES
NO EMITIR
OPINIONES
PERSONALES

PROMETER,
SLO LO QUE
SE CUMPLIR

ALEGATO DE APERTURA

PERSONALIZAR EL
CONLFICTO

AYUDA DE AUDIOVISUALES
16

ESTRUCTURA
INTRODUCCIN

PRESENTACIN
DE LOS HECHOS

PRESENTACIN DE
LOS
FUNDAMENTOS
JURDICOS
ALEGATO DE APERTURA

CONCLUSIN

17

ALEGATO DE CLAUSURA
FISCAL

En esencia el alegato de clausura es un

ejercicio argumentativo, responde a la
pregunta por qu debe prevalecer
mi caso?, el Fiscal y el Defensor,
segn sus posiciones,
sugiere que
conclusiones se deben extraer de lo
que ocurri durante el debate. El
alegato final debe ser acorde con la
teora
del
caso,
es
la
ltima
oportunidad del litigante de persuadir
al juzgador, sin embargo debemos ser
conscientes que el Juzgador evaluar
toda
nuestra
actuacin
en
el
Juzgamiento. (Alegato de apertura,
examen directo, contraexamen. etc.)

DEFENSOR
18

RECOMENDACIONES A TENER
EN CUENTA:
CLARO Y DIRECTO

COHERENCIA
LOGICA

CAPTAR LA
ATENCIN DEL
JUZGADOR
ALEGATO DE CLAUSURA

NO LEER LOS ALEGATOS

19

ESTRUCTURA
A
L
E
G
A
T
O
D
E
C
L
A
U
S
U
R
A

INTRODUCCIN.- donde se haga referencia a la teora

del caso.

BREVE DESCRIPCIN DE LOS HECHOS.- para colocar

al juzgador en posicin de recordar los ya discutidos.

ANLISIS DE LA PRUEBA INCORPORADA DURANTE

EL PROCESO.- que apoye sus alegaciones y aquellas que
desacredite las de la parte adversa.

Finalmente UNA DISCUSIN DE LAS NORMAS

JURDICAS aplicables al caso y como estas favorecen al
mismo.

20

GRACIAS POR
SU
ATENCIN

21