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I.
II.
III.
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IV.
1. El archivamiento
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2. La reserva provisional de la investigacin
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3. Acusacin directa
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4. Formalizacin de la Investigacin Preparatoria 22
7. Actuaciones del Fiscal en la Investigacin
Preparatoria
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7.1. Consecuencias de formalizar la investigacin
preparatoria
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7.2. Supuestos para declarar un caso como complejo
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Los actos de investigacin y los medios de prueba
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1. Actuaciones que realiza la polica por si
dando cuenta al Fiscal o por disposicin
del Fiscal
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1.1. Las pesquisas
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1.1.1. La retencin
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1.1.2. Registro de personas
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2. Actuaciones del Fiscal que requieren
confirmacin judicial
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2.1. Aseguramiento de documentos privados
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2.2. Aseguramiento e incautacin de
documentos contables y administrativos
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2.3. Examen corporal urgente
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2.4. Exhibicin forzosa e incautacin de bienes
en caso de flagrancia o peligro inminente
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2.5. Clausura o vigilancia de local e inmovilizacin
de cosas muebles
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V.
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VI.
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1. Principio de oportunidad
1.1. En qu supuesto se aplica el principio
de oportunidad?
1.2. El Fiscal puede imponer un pago
1.3. En caso de investigacin preparatoria
formalizada
2. Acuerdos reparatorios
3. Las diligencia de acuerdo
IX. Procesos especiales
1. El proceso inmediato
2. El proceso de terminacin anticipada
3. El proceso de colaboracin eficaz
3.1. El proceso de colaboracin eficaz en la
investigacin
X. LA FASE INTERMEDIA
1. Qu caractersticas tiene la fase intermedia?
2. El sobreseimiento
3. La acusacin: formulacin y medios de defensa
4. La acusacin: audiencia y decisiones que se
adoptan
XI. LOS MEDIOS DE PRUEBA
XII. LA FASE DE JUZGAMIENTO
1. Qu caractersticas tiene el juzgamiento?
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Las funciones
de investigar y
juzgar estn
separadas.
El Fiscal dirije
de manera
objetiva la
investigacin.
El Juez
resuelve los
pedidos de las
partes.
No procede
de oficio.
La oralidad
es garanta en
el juicio se
manifiesta
con la inmediacin
y publicidad.
El proceso
se desarrolla
conforme a
los principios
de contradiccin
e igualdad.
Coordinador
Decisin Temprana
Investigacin
Liquidacin
III. LA INVESTIGACIN
1. QUE CARACTERSTICAS TIENE LA INVESTIGACIN?
Es legal
Es objetiva e
imparcial
Es dinmica
Es reservada
Es garantista
Es continua
Es flexible
Es eficiente
El objetivo de la investigacin es
recopilar elementos de conviccin
que demuestren los hechos constitutivos
del delito, lo que determinar la
responsabilidad o inocencia
del imputado.
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INVESTIGACIN PREPARATORIA:
Finalizada las diligencias preliminares, de ser necesario, en esta fase profundizamos los actos de
investigacin, para obtener mayor informacin que permita el esclarecimiento del hecho y
sustentar la teora del caso.
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Quienes denuncian y
quienes no denuncian
La denuncia
Conocimiento de la
noticia criminal
Polica comunica al Fiscal
Inicio de las diligencias
preliminares
arts.326 y 327
art.328
art.60
art.331.1
art.65.2
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Diligencias
preliminares
Actuacin policial /
Informe policial
Coordinacin
Polica y Ministerio
Pblico
arts. 65.2,
65.4 y 330
arts. 68,
331 y 332
arts. 65 y
333
El plan de investigacin, es un
conjunto de actividades que se
desarrollan frente a un caso,
para permitir determinar la
manera ms eficiente de
presentarlo en el juicio oral.
La investigacin nos permite
redireccionarla, modificar o
abandonar una teora muy
dbil o ser base para la
negociacin.
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El Fiscal debe:
Realizar sesiones de
trabajo con la polica
para determinar las
diligencias que
requieren orden judicial
y lo que sea necesario
para preparar y elaborar
su plan de investigacin.
Evaluar los resultados de
la investigacin y
reorientarla de ser
necesario.
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Escena de la investigacin
Polica en funcin
de la investigacin
Reglamento N 729
art.330.2
arts.67.1 y 68
arts.9 y 10
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Laboratorio o almacn,
el recepcionista verifica
los elementos y registra
Embalar de acuerdo
a su naturaleza
Etiquetar y/o rotular
y/o precintar
Llenar formato de
cadena de custodia
La cadena de custodia
garantiza que las
evidencias halladas se
conserven inalteradas,
hasta ser presentadas en
juicio oral. Las actas, los
formularios y embalajes
son parte de ella.
Designar al responsable
del traslado y destino
de custodia
Disponer pericias
e informes tcnicos
Res. N 729-2006-MP-FN
Usar actas A-4, A-6, A-7 y A-8
pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/nc
pp/files/a22e66_codigo_regl
amento_cadena.pdf
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EL POLICA
Cuando llega al lugar da cuenta inmediata al Fiscal y presta auxilio a la
vctima de ser necesario.
Vigila y protege la escena de investigacin y evita el ingreso de
extraos y curiosos.
Facilita el ingreso de los expertos o peritos.
El experto observa e inspecciona integralmente el lugar:
Selecciona reas para caminar y no alterar o borrar indicios,
incluyendo la escena principal y secundaria.
Prioriza y protege evidencias fsicas, transitorias, perecederas o
indicios frgiles.
El experto fija y perenniza la escena de investigacin y las evidencias
(fotografa, videos, croquis, etc.):
Levanta con medios de proteccin adecuado al material fsico,
indicios o evidencias de acuerdo a la naturaleza de stos.
Embala y etiqueta los indicios, elementos fsicos y otros para
remitirlos al laboratorio, indicndose la ciudad de origen,
autoridad encargada, forma de recojo, nmero de
investigacin o proceso y lo describe, sin perjuicio del llenado
del formato de la cadena de custodia.
Consigna la fecha, hora y lugar donde se practic la recoleccin
e identificacin del responsable (usar formato A-6).
Obtiene las primeras impresiones y registra informacin del lugar.
Hace inspeccin final y entrega el lugar a quin corresponda.
Dando cuenta al Fiscal, realiza pesquisas, retencin de sospechosos,
identifica a testigos y otros; e Informa de los hechos y de su actuacin
policial.
Usar las actas A-4, A-6, A-7 y A-8 en pgina web http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
Gua para Actuaciones del Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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El hecho no es delito.
No es justiciable penalmente.
Se presentan causas de
extincin de la accin penal.
En estos supuestos:
La disposicn de archivo ser
redactada con lenguaje simple y
comprensible para las partes.
Se notifica al denunciante y al
denunciado dentro de las 24 horas.
El denunciante puede impugnar esta decisin. El Fiscal eleva lo actuado al Fiscal Superior quin se pronunciar
dentro del quinto da confirmando el archivo u ordenando se formalice la investigacin.
Al aparecer nuevas elementos de conviccin, el Fiscal que previno debe reexaminar lo actuado.
Si se demuestra que la investigacin no fue debidamente realizada, el Fiscal Superior lo remitir a otro Fiscal.
Si falta identificar al autor, se archiva el caso y se ordena la intervencin de la polica para tal fin.
Gua para Actuaciones del Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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En este caso:
Se notifica al denunciante
dentro de las 24 horas de
haber dictado la
disposicin.
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Existen suficientes
elementos de conviccin
sobre la existencia de un hecho
penalmente relevante.
La vinculacin del imputado
con el hecho.
En este caso:
Se formula un requerimiento de
acusacin directamente ante el Juez
de la Investigacin Preparatoria.
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El Fiscal dispone
formalizar la
continuacin de
la investigacin,
cuando:
Hay indicios
de delito.
La accin penal
no ha prescrito.
El imputado est
individualizado.
La disposicin fiscal
debe contener:
Nombres y apellidos
del imputado.
Los hechos, la
tipificacin especfica
y la tipificacin
alternativa.
Nombre del agraviado.
Las diligencias que de
inmediato deben
ejecutarse.
Comunica al Juez de la
Investigacin Preparatoria
Formalizacin y continuacin
de la investigacin
Notifica al
Diligencias de la investigacin
imputado dentro
preparatoria
art.3
art.336
art.337
de las 24 horas
de haberse dictado
la disposicin y
comunica al Juez
de la Investigacin
Preparatoria.
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Condiciones de la
investigacin preparatoria
Efectos de la formalizacin de
la investigacin preparatoria
art.338
art.337
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art.342.3
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La practica el Fiscal
o la Polica por orden de
aqul precisndole
el objeto y la formalidad
que corresponda.
En algunos casos se
requiere la autorizacin
judicial.
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Presupuestos para
la restriccin de
derechos
art.203
RESTRICCIN DE
DERECHOS PARA
BSQUEDA DE
PRUEBAS
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1. ACTUACIONES QUE REALIZA LA POLICA, POR SI -DANDO CUENTA AL FISCAL-- O POR DISPOSICIN DEL FISCAL
1.1. LAS PESQUISAS (art. 208):
Se realizan en un lugar abierto, sobre las personas o sobre las cosas.
La polica deber:
Recoger o conservar los elementos materiales tiles.
En caso no se encuentre a la persona, rastros, efectos materiales o han
desaparecido o fueron alterados, debe describir en el acta el estado
actual, y si es posible el estado anterior, y como se tuvo conocimiento del
modo, tiempo y causa de su desaparicin.
De ser posible levantar planos descriptivos, fotogrficos y de seales; o
realizar otra operacin tcnica.
Levantar el acta con la descripcin del lugar, el motivo y forma en que se
llev acabo, nombre de encargado; asimismo indicar los nombres,
caractersticas y estado de la(s) persona(s), cosas o rastros materiales, y
en general todo aquello que se encuentre y las incidencias que se
produzcan.
Son
indagaciones o
averiguaciones
que se realizan
con el objetivo
de encontrar
huellas del
delito o al
imputado o a
una persona
prfuga.
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El objetivo es
restringir la
libertad de la(s)
persona(s) de
manera temporal,
mientras dura las
pesquisas.
El objetivo es
buscar elementos
del delito, de modo
externo o
superficial, sobre el
cuerpo de la
persona, de lo que
porta o lo que se
encuentra a su
alcance inmediato.
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Se realiza cuando la
polica o el Fiscal, en el
transcurso del registro
de persona(s),
inspeccin o
allanamiento,
encuentran
en poder del
intervenido o en el
lugar donde se
encuentre un
documento privado.
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En delitos sancionados
con pena privativa de
libertad mayor de
cuatro aos, y siempre
que exista la urgencia o
peligro por la demora.
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El objetivo es despojar
de documentos privados
vinculados a un delito, a
quin lo tenga en su
poder.
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El objetivo es examinar
corporalmente al
imputado para
determinar hechos
significativos de la
investigacin, en delitos
con pena mayor a cuatro
aos de privacin de
libertad.
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El objetivo es
penetrar en casa
habitacin, de
negocio o habitacin
temporal cuando
existen razones para
pensar que se oculta
el imputado, alguna
persona evadida,
bienes del delito o
bienes relevantes
para la
investigacin.
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En incautacin:
Los bienes se registran e
inmovilizan.
Los muebles se toman en
custodia y se inscriben en
el registro.
Los inmuebles o derechos
sobre l se ocupan y se
inscriben en el registro.
En exhibicin:
El bien se describe en el
acta o se reproduce por
cualquier medio.
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3.5.INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL, CARTAS, PLIEGOS, VALORES, TELEGRAMAS Y OTROS (arts. 226-229)
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3.6. INTERVENCIN, GRABACIN O REGISTRO DE COMUNICACIONES TELEFNICAS, RADIALES Y OTROS (arts. 230 y 231)
El Fiscal requiere orden al Juez de la Investigacin Preparatoria indicando nombre,
direccin del afectado, el medio de comunicacin o telecomunicacin a intervenir,
la forma de intervencin, su alcance, duracin y autoridad encargada.
El Juez de la Investigacin Preparatoria autoriza con las mismas indicaciones del
requerimiento fiscal.
La autoridad encargada registra con grabacin magnetofnica u otro medio
tcnico y entrega al Fiscal.
El Fiscal debe:
Disponer las medidas de seguridad para conservacin de las grabaciones y para
que no sean conocidas por otras personas.
Disponer la transcripcin de las grabaciones, sin perjuicio de conservar los
originales, levantando el acta correspondiente.
Entregar las comunicaciones irrelevantes a los afectados y destruir las
transcripciones y copias de ests, salvo que sean tiles para otros
procedimientos.
Notificar lo actuado al afectado, una vez terminada la diligencia, siempre que el
objeto de la investigacin lo permita y no se ponga en peligro la vida o integridad
de otras personas.
Requerir orden judicial si se busca el secreto de sta medida.
Usar acta A-19 en pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
El objetivo es intervenir y
grabar las comunicaciones del
investigado o tercero,
relacionado a un delito penado
mayor a cuatro aos de
privacin de libertad, siempre
que la intervencin sea
absolutamente necesaria.
Las empresas telefnicas y
de telecomunicaciones debe
posibilitar la intervencin,
grabacin o registro a sus
encargados y servidores
quienes guardarn secreto,
salvo sean citados como
testigos.
La medida puede ser
interrumpida al desaparecer
los elementos de conviccin.
El plazo es 30 das que
pueden ser prorrogables por
plazos sucesivos.
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El objetivo es conocer
el movimiento
econmico del
investigado en el
sistema bancario
financiero.
El Fiscal puede:
Requerir la incautacin de documentos, ttulos valores, dinero, otros bienes,
bloquear o inmovilizar cuentas del imputado o de otros.
Las operaciones no comprendidas en el secreto bancario sern proporcionadas
directamente.
Las empresas o
entidades requeridas
deben proporcionar
toda la informacin,
actas y documentos,
as como el original, si
as se ordena.
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El objetivo es la
exhibicin o
remisin de
informacin,
documentacin y
declaraciones
tributarias en poder
de la administracin
tributaria.
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3.9. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCAL E INMOVILIZACIN DE COSAS Y MUEBLES (arts. 237 - 241)
La clausura o vigilancia
temporal de un local
podr disponerse por un
plazo no mayor de 15 das,
prorrogable por el mismo
periodo.
La inmovilizacin de cosas
muebles se asegura con
las reglas de allanamiento.
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El objetivo es hacer
vigilancia y seguimiento de
la conducta del
investigado(s) o tercero(s)
mediante la observacin en
caso de delitos violentos,
graves o criminalidad
organizada.
Resolucin N 029-2005-MP-FN
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/9a7201_Directiva%desempeno.pdf
El acta A-20 en pgina web
http://www.mpfn.gob.pe/ncpp/files/5240bf_codigo_formatos.pdf
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El Fiscal puede:
Solicitar exhibicin o entrega a quien lo tenga en su poder.
Fotocopiar los documentos y devolver los originales. En caso de retener los
originales se entregar copias certificadas a quien lo tena en su poder.
En caso de incautacin, cuando el documento forme parte de un volumen o
registro del cual no puede separarse, permanece en depsito judicial.
El objetivo es
revisar e incautar
documentacin
no privada
vinculada al
hecho
investigado.
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Remesas sospechosas,
cuando no es posible verificar
el contenido dispondr la
custodia y control del
transporte.
Remesas verificadas,
verificar las diligencias de
anlisis, pesaje, descarte y
descripcin del bien ilcito.
Tambin podr sustituir la
sustancia delictiva, realizar
examen pericial y dems que
correspondan.
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Es un procedimiento
especial mediante el
cual el agente policial
ocultando su identidad
se infiltra en una
organizacin criminal.
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Esta es una excepcin a la regla general que establece que la prueba se produce en el juicio oral.
1. QU PRUEBAS SE ACTAN?
Testimonio,
examen de perito,
careo.
Por enfermedad o
grave impedimento.
Por amenaza o
soborno.
Reconocimientos,
inspecciones o
reconstrucciones.
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2. QUINES LO SOLICITAN?
Estn legitimados para solicitarla cualquiera de las partes procesales. Est se puede realizar en la investigacin
preparatoria y en la fase intermedia.
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3. LA AUDIENCIA:
La resolucin del
Juez indica el
objeto, las personas
interesadas y la
fecha de audiencia.
En la misma se cita
a todos los sujetos
procesales.
4. EN CASO DE URGENCIA:
El Juez puede disponer que los trminos se abrevien a lo necesario.
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Derecho a la integridad
Integridad del testigo
Deberes de la vctima
Reglamento 729-2006
art. 95.1
art. 170.4
art. 96
arts. 1-3,14-20
La Legitimidad del Fiscal para perseguir la reparacin civil, cesa cuando el interesado se ha constituido como actor civil.
El actor civil debe presentar pruebas relacionadas con su inters persecutorio.
1. EL PROGRAMA INTEGRAL DE PROTECCIN Y ASISTENCIA (Res. N 1558-2008-MP-FN, que aprueba el Reglamento del Programa
de Asistencia de Vctimas y Testigos y el Dec. Sup. N 003-2010-JUS, que aprueba el Programa Integral de Proteccin a testigos, peritos,
agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal).
Es la encargada de establecer, adoptar, ejecutar y efectuar el seguimiento de las medidas de asistencia y proteccin, a favor de
las personas que intervengan en la investigacin y el proceso penal. Esta se realiza, a travs de las unidades distritales de
proteccin y asistencia, y las unidades de proteccin y asistencia inmediata.
1.1. LAS MEDIDAS DE ASISTENCIA: Estas medidas estn destinadas para las vctimas y testigos de un delito.
1.2. LA ASISTENCIA QUE PRESTA ES:
Asistencia psicolgica: Da tratamiento para rehabilitarse de las consecuencias emocionales del delito y de las
perturbaciones generadas por las actuaciones procesales.
Asistencia legal: Orienta sobre los derechos que le asiste durante la investigacin y el proceso judicial, facilitando su
debida participacin en las diligencias.
Asistencia social: Evala la situacin familiar y socio econmica para aplicar adecuadamente las medidas de asistencia
dispuestas.
Gua para Actuaciones del Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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Quines lo solicitan?
Cmo se evala la
solicitud por el Fiscal?
Cmo lo dispone el
Fiscal?
Qu otras facultades
tiene el Fiscal?
El Fiscal de oficio.
La vctima o testigo.
De acuerdo a los siguientes criterios:
Relacin con la investigacin y el proceso penal.
Existencia del riesgo.
La asistencia corresponde al programa.
Concordancia del hecho con el tipo y las caractersticas del delito cometido.
Existencia de represalias o que puedan darse.
Situacin personal, familiar y procesal de la persona.
Vulnerabilidad de la vctima y su familia.
Mediante un acta de compromiso, es firmado por el asistido y su familia.
Excluir al asistido por no colaborar o incumplir los compromisos o realizar un delito
que afecte la investigacin o proceso.
Aceptar la renuncia del asistido.
Evaluar reincorporar al renunciante o excluir sobre hechos nuevos o sobrevinientes.
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Personas destinatarias
Medidas de proteccin
art. 247
art. 248
Quines lo ordenan?
A quines protege?
Qu protege?
El Fiscal en la
investigacin
preparatoria.
El Juez, de oficio
o instancia de
parte.
Testigos.
Peritos.
Agraviados.
Colaboradores.
Identidad del
protegido.
Domicilio.
Profesin.
Lugar de trabajo.
Proteccin policial.
Cambio de residencia.
Ocultacin de paradero.
Reserva de identidad y
datos personales.
Ocultacin de identificacin
en diligencias.
Fijacin de domicilio en
sede fiscala para citaciones.
Empleo de videoconferencia
u otros medios tcnicos.
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Medidas adicionales
Variabilidad de la medida
Reexamen e impugnaciones
Medidas adicionales
El Fiscal o Polica
El Fiscal o Polica
El Fiscal o Polica
El Fiscal
El Juez
art. 249
art. 250
art. 251
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Detencin policial
DETENCIN
POLICIAL
( ley 29372)
ARRESTO
CIUDADANO
Arresto ciudadano
art. 259
art. 260
El polica:
Puede detener, sin orden judicial, en flagrante delito.
Debe informar al detenido del delito que se le atribuye.
Debe comunicar inmediatamente al Fiscal.
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DETENCIN
PRELIMINAR
JUDICIAL
Presupuestos materiales
Plazos
Decisiones al trmino del plazo
Incomunicacin
Convalidacin de la detencin
Impugnacin
art. 261
art. 264.2
art. 264.1
art. 265
art. 266
art. 267
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Requerimiento fiscal:
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dicta, sin necesidad de audiencia, teniendo a la
vista las actuaciones que el Fiscal acompaa a su requerimiento.
La solicitud fiscal deber indicar los nombres y apellidos completos, edad, sexo, lugar y
fecha de nacimiento.
Despus de la detencin policial:
Efectuada la detencin, por la autoridad policial, comunicar este hecho inmediatamente al
Fiscal y lo pondr a disposicin del Juez, quien lo examinar con la asistencia de su defensor
(privado o pblico); luego lo pondr a disposicin del Fiscal y lo ingresar a un centro de
detencin policial o transitorio para las diligencias propias de la investigacin.
Convalidacin de la detencin:
La detencin preliminar se puede convalidar vencido el plazo de detencin, sin embargo, el
Fiscal deber solicitarlo si as lo considera pertinente; de hacerlo, ser de manera oportuna y
en un tiempo razonable, teniendo en cuenta que este pedido se resolver en audiencia.
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5. LA PRISIN PREVENTIVA:
Presupuestos materiales
Auto de prisin preventiva
Audiencia
Plazos
Incomunicacin
Prolongacin de la prisin
preventiva
Impugnacin
art. 268
arts. 268 y 271.3
art. 271
art. 272
art. 280
art. 274
art. 278
LA PRISIN
PREVENTIVA
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9 meses.
18 meses.
18 meses.
Mitad de la pena.
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6. LA COMPARECENCIA:
El Juez de la Investigacin Preparatoria la dictar cuando:
Presupuestos
Comparecencia restrictiva
Comparecencia simple
art. 286
art. 287
art. 291
COMPARECENCIA RESTRICTIVA
Impone restricciones para impedir la fuga o se obstaculice la investigacin:
Someterse al cuidado y vigilancia de persona e institucin.
Permanecer en su residencia, no concurrir a determinados lugares y asistir cuando la autoridad
lo cite.
No comunicarse con determinadas personas.
Prestacin de una caucin econmica.
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APELACIN
Al tercer da de
notificado.
REITERACIN DE LA
SOLICITUD (art. 303.6)
Fiscal lo hace cuando las
circunstancias cambian.
SENTENCIA ABSOLUTORIA
Se alzar de oficio o a pedido de
parte.
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Objeto de incautacin
Intervencin judicial
9.2. LA INCAUTACIN
art. 316
art. 317
CMO SE TRAMITA?
Procede contra los bienes que son utilizados como instrumentos u objetos del
delito.
Si existe peligro en la demora, el Fiscal o la Polica realizar la incautacin. El
Fiscal solicitar inmediatamente la confirmacin al Juez de la Investigacin
Preparatoria. En caso contrario requiere la autorizacin del Juez
El acta de incautacin deber registrar los bienes objeto de manera detallada,
la misma que ser firmada por los participantes y testigos.
Se entrega copia del acta a los afectados.
CMO SE EJECUTAN?
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En delito de usurpacin.
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3. LA DILIGENCIA DE ACUERDO PARA APLICAR EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD Y LOS ACUERDOS REPARATORIOS (art. 2.3):
REQUISITOS:
La legitimacin de las partes.
El consentimiento de las partes sea mutuo y libre.
Las partes tengan conocimiento de sus derehos.
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JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.1)
Traslada al imputado y
dems sujetos procesales
por 3 das.
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 448.2)
Remite al Juez Penal para
continuar el proceso.
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2. El PROCESO DE TERMINACION ANTICIPADA: Es un proceso que evita la investigacin y el juzgamiento, al existir elementos de
la responsabilidad y un acuerdo entre el imputado y el Fiscal, donde el imputado acepta los cargos, pudiendo obtener reduccin
de la pena en una sexta parte. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez.
OPORTUNIDAD DE
PRESENTACIN (art. 468)
a) Expedida la disposicin
de continuacin de la
investigacin.
b) Antes de formularse la
acusacin fiscal.
REUNIONES
PREPARATORIAS CON
FISCAL E IMPUTADO
(art. 468.2)
Imputado acepta los
cargos y Fiscal tiene
elementos de
conviccin.
REQUERIMIENTO DE FISCAL
O SOLICITUD DE IMPUTADO
(art. 468.1 y 2)
JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 468.1 y 3)
Presentan conjuntamente
acuerdo provisional sobre
pena, reparacin y
consecuencias accesorias.
Dispone audiencia de
carcter privado por una
vez. Traslada a las partes
por 5 das.
68
3. EL PROCESO DE COLABORACION EFICAZ (arts. 472-481): Es un proceso que requiere un acuerdo de beneficios y colaboracin
entre el Fiscal y procesado o sentenciado. Este acuerdo debe ser aprobado por el Juez. Se puede solicitar en cualquier etapa del
proceso: la investigacin, la fase intermedia, el juzgamiento o posterior a la sentencia.
DELITOS EN QUE
SE APLICA
REQUISITOS DE LA
INFORMACIN,
DEBE PERMITIR:
BENEFICIOS
OBTENIDOS
Exencin de la pena.
Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal.
Suspensin de la ejecucin de la pena.
Liberacin condicional.
Remisin de la pena para quin la est cumpliendo.
CASO EN QUE NO
PROCEDE Y
RESTRICCIONES
69
REUNIONES PREVIAS
(art. 475.1)
Fiscal celebra con los
colaboradores o sus
abogados.
CONTROL DE LEGALIDAD
(art. 477.1)
Fiscal remite el acta al Juez de
la Investigacin Preparatoria.
CONVENIO PREPARATORIO
(art. 475.3)
Fiscal detalla la informacin,
el delito, beneficios,
obligaciones y los
mecanismos de aporte de
informacin y
corroboracin.
70
X. LA FASE INTERMEDIA:
Es el intervalo que emerge luego de la conclusin de la investigacin preparatoria y hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o
la resolucin judicial de sobreseimiento, donde se determina si razonablemente se debe pasar o no a la etapa de juzgamiento.
Es funcional
Es oral
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2. EL SOBRESEIMIENTO
AUDIENCIA DE CONTROL
DE SOBRESEIMIENTO
(art. 345.3 y 346.1)
Es obligatoria la asistencia del Fiscal y Abogado
del imputado, pero se puede instalar con las
partes que asistan, siempre que hayan sido
debidamente notificados.
Se da la palabra al Fiscal y sujetos procesales que
asistan.
Se debate los fundamentos del requerimiento.
El Juez pronuncia su decisin en forma oral.
E l J u ez n o e st d e a c u e rd o co n e l
sobreseimiento lo elevar al Fiscal Superior.
OPOSICIN AL REQUERIMIENTO
(art. 345.2 y 3 y 346.5)
El Juez traslada el requerimiento, por un plazo
de 10 das a los sujetos procesales.
Si procede la oposicin: el Juez puede
disponer una investigacin suplementaria.
72
Pedir el sobreseimiento.
Instar criterio de oportunidad.
Ofrecer pruebas para el juicio.
Objetar la reparacin civil.
Realizar las convenciones probatorias
sobre los hechos y medios de prueba
(art. 350.1 y 352.6).
73
AUDIENCIA PRELIMINAR
(art. 351)
Se otorga la palabra a: El fiscal, la defensa,
actor civil, acusado, tercero civilmente
responsable.
Se debate la procedencia o admisibilidad
de cada uno de las cuestiones planteadas y
la pertinencia de la prueba ofrecida.
El Fiscal podr modificar, aclarar o integrar
la acusacin en la misma audiencia, previa
presentacin del escrito respectivo.
Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin.
DECISIONES ADOPTADAS EN LA
AUDIENCIA PRELIMINAR (art. 352)
DEVOLUCIN DE LA ACUSACIN (art. 352.2)
Cuando hay defectos y se requiere nuevo un anlisis del Fiscal
se suspender la audiencia por 5 das.
RESOLVER LA EXCEPCIN Y MEDIO DE DEFENSA (art. 352.3)
Expide resolucin en la misma audiencia. La impugnacin
no impide la continuacin del procedimiento.
SOBRESEIMIENTO (art. 352.4)
Se dicta de oficio, a pedido del acusado o defensa cuando
concurran requisitos del 344.2
LAS REFERIDAS A MEDIOS DE PRUEBA, CONVENCIONES
PROBATORIAS Y LA ACTUACIN DE LA PRUEBA ANTICIPADA
(art. 352. 5 y 6). Estas son inimpugnables.
En caso de no admitirse un medio de prueba, el Fiscal puede
presentar recurso de reposicin (art. 415) y/o dejar constancia
de su inconformidad con lo resuelto para hacerlo valer en el
juicio como reexamen de medio de prueba no admitido (arts.
375 y 373).
74
75
Concentrada y continua
(art. 360.5)
Inmediacin
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JUEZ DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA (art. 354)
Notifica al Fiscal y dems
sujetos procesales el AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
Dentro de las 48 horas de la
notificacin har llegar al Juez
Penal el auto y los actuados,
los documentos, objetos
incautados y pone a su orden
los presos preventivos.
EMPLAZAMIENTO PARA
JUICIO (art. 355.2 y 3)
77
78
79
En caso de peritos:
Exposicin sobre el dictamen pericial.
Exhibicin y preguntas sobre la autenticidad
del dictamen.
Explicacin sobre las operaciones realizadas.
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El objetivo es
acreditar su teora del
caso, crear conviccin
en el Juez de nuestra
prueba y desvirtuar la
teora del caso del
otro.
81
El objetivo es
desacreditar al testigo
y testimonio, acreditar
mi proposicin o
prueba fctica y
demostrar
inconsistencias con
otras pruebas de la
contraparte.
82
83
84
Es el ejercicio argumentativo
del juicio; se presentan las
conclusiones de todo lo que
se ha producido en el juicio
ensamblando todo lo
actuado en l.
Sugerencias prcticas:
Mantenga contacto visual.
Utilice lenguaje claro y sencillo.
Controle el ritmo de la exposicin.
Use voz fuerte
Utilice frases cortas.
Utilice lenguaje corporal.
No lea.
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SENTENCIA CONDENATORIA
(art. 399)
SENTENCIA ABSOLUTORIA
(art. 398)
RECURSO
DE
APELACIN
LECTURA PARCIAL
Se lee la parte dispositiva y un Juez relata
sintticamente los fundamentos.
INSCRIPCIN DE LA CONDENA (art. 403)
En el registro a cargo del Poder Judicial.
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DILIGENCIAS PRELIMINARES
(art. 334.2).
Con detencin.
Sin detencin.
Terrorismo, espionaje y trfico ilcito de
drogas.
Por caractersticas, complejidad y
circunstancias del hecho.
LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
(art. 342 incs. 1 y 2).
DETENCIN
PRELIMINAR JUDICIAL
(art. 264).
Casos comunes.
Casos complejos.
CONVALIDACIN
DE LA DETENCIN (art. 266).
APELACIN (art. 267).
PLAZOS
24 horas.
20 das naturales.
15 das naturales.
Los das que seale razonablemente el
Fiscal siempre que no supere los 120 das
naturales.
120 das naturales, prorrogable por 60
das por una vez.
8 meses, prorrogables por 8 meses (la
concede el Juez).
24 horas.
15 das naturales.
10 das.
7 das naturales.
Auto de detencin preliminar
Auto de incomunicacin y convalidacin de la
detencin.
Sala Penal resuelve.
1 da.
48 horas.
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Casos comunes.
Casos complejos.
PRISIN PREVENTIVA
(art. 272).
APELACIN
(arts. 278 y 414.1.c).
IMPEDIMENTO DE SALIDA
(art. 295).
9 meses.
18 meses.
18 meses.
Imputado
condenado.
10 das.
Mitad de la pena.
3 das.
3 das.
1 da.
4 meses.
Prorrogado otros 4 meses.
SUSPENSIN PREVENTIVA DE
DERECHOS (art. 297).
NOTIFICACIN DE
DISPOSICIN Y RESOLUCIN
(art. 127.1).
Tiene vigencia.
ORDEN JUDICIAL DE
ALLANAMIENTO (art. 215.2). Tiempo o periodo determinado.
Ms de la mitad de la pena de
inhabilitacin.
24 horas despus de ser dictadas.
ORDEN DE INTERCEPTACIN
TELEFNICA Y OTRAS FORMAS
DE COMUNICACIN
(art. 230.6).
2 semanas.
88
Medio de prueba
Objeto de prueba
Elemento de
conviccin
Prueba indiciaria
Prueba directa
Actividad probatoria
Prueba anticipada
Es aquella persona cuya participacin le permite al juzgador introducir en el proceso elementos probatorios.
Los rganos de prueba ms importantes son el denunciante, el imputado o acusado, el ofendido como actor
civil o querellante; ellos tienen inters en el proceso. Tambin estn los testigos, los peritos, los intrpretes y
traductores, cuyo inters es menor en el proceso penal.
Son los instrumentos legalmente previstos para demostrar aquello que un litigante pretende demostrar en
apoyo de su derecho.
Es la cosa, hecho, acontecimiento o circunstancia que debe ser demostrado en el proceso, a fin de que sean
conocidos por el Juez y crearle certeza.
Son los que permiten determinar por lo menos los tres elementos necesarios para la comisin de un crimen: a)
la capacidad; b) la oportunidad y c) el motivo.
Es hecho conocido y debidamente comprobado, por medio del cual a travs de una operacin lgica nos puede
conducir al conocimiento de otro hecho desconocido.
Es el procedimiento probatorio consistente en la contrastacin emprica directa del enunciado que se prueba,
es decir, en la observacin inmediata del hecho al que se refiere el enunciado. La prueba directa, en el proceso
penal, est mucho ms asociada al testigo directo, al perjudicado y al responsable consciente (por confesin)
que tom conocimiento directo de los hechos en el espacio y momento en el que efectivamente se produjeron.
Es el conjunto de declaraciones de voluntad, de conocimiento o intelectuales, reguladas legalmente y
producidas por los intervinientes en el proceso, con la finalidad de adquirir un conocimiento sobre la
materialidad del objeto procesal, y sobre sus consecuencias penales y eventualmente civiles.
Constituye la actuacin del medio probatorio (testimonial, examen de perito, confrontacin, reconocimientos,
inspecciones y reconstrucciones) antes del juzgamiento, por razones de urgencia circunstancial, con
observancia de las debidas garantas y principios de publicidad, oralidad y contradictorio; con la finalidad de
asegurar su valoracin al momento de resolverse.
Gua para Actuaciones del Fiscal en el Cdigo Procesal Penal
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INFORMACIN ADICIONAL
Ministerio Pblico - Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.mpfn.gob.pe/ncpp/presentacion.php
Poder Judicial - Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.pj.gob.pe/CorteSuprema/ncpp/equipo.asp?opcion=prin
Comisin Especial de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
http:/www.minjus.gob.pe/cpp/index.html
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