Calificacin ambiental

de proveedores
y contratistas
CheckList Auditora

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

NIVEL 1
COMPROMISO AMBIENTAL Y PLANIFICACIN

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN:
RESPONSABLE:
FECHA: 28/01/04

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Checklist de Auditora

Modelo e+5. Nivel 1

Organizacin:

Fecha:

Fase

Requisitos

S/N

Notas

CUESTIONES A COMPROBAR
a) Se ha asegurado el compromiso
de la direccin (p.e. existencia de un
borrador de poltica ambiental,
recursos destinados a la
implantacin, etc)

b) Existe un plan realista y

estructurado, donde se detalle la
planificacin temporal y las
responsabilidades para lograr los
objetivos propuestos

c) Se han identificado las

responsabilidades y recursos para las
actividades que se han desarrollado y
planificado, y que los implicados las
conocen.

a) Se han identificado los aspectos

ambientales ms evidentes de la
organizacin y probablemente ms
significativos

b) Se han identificado los principales

requisitos legales (asociados a los
aspectos ambientales probablemente
ms significativos) que afectan a la
organizacin

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

c) Se ha recopilado informacin
acerca de la historia ambiental del
emplazamiento, de las actividades,
productos y servicios que se
desarrollaron, y de los impactos
ambientales ocurridos en el pasado.

a) Se recogen datos de forma

sistemtica (indicadores) con el
objetivo de empezar a gestionar los
principales aspectos de la
organizacin
b) Se han establecido las
responsabilidades asociadas a la
recogida, gestin y uso de los datos

Se han planificado e iniciado las

actividades de sensibilizacin y de
formacin ambiental dentro de la
organizacin.

Se estn llevando a cabo (o que como

mnimo se han planificado) acciones
iniciales de mejora continua.

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

NIVEL 2

REQUISITOS AMBIENTALES

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN:
RESPONSABLE:
FECHA: 28/01/04

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Checklist de Auditora

Modelo e+5. Nivel 2

Organizacin:

Fecha:

Fase

Requisitos

S/N

Notas

CUESTIONES A COMPROBAR
a) Se han identificado los requisitos
legales que aplican a la organizacin,
y se entiende cmo y dnde aplican.

1
b) Existe un procedimiento definido
para la identificacin y actualizacin
de los requisitos legales (ver punto
2.2b Otros Requisitos del checklist).

a) Se han identificado otros

requisitos ambientales aplicables a la
organizacin, y se entiende cmo y
dnde aplican.

b) Existe de un procedimiento
definido para la identificacin y
actualizacin de otros requisitos
ambientales aplicables a la
organizacin.
Puede ser ms sencillo definir un solo
procedimiento que tenga en cuenta
tanto los requisitos legales como los
de otro tipo.

a) Se ha comprobado el nivel de
cumplimiento de los requisitos
ambientales que aplican a la
organizacin, tanto legales como de
otro tipo.

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

b) Existen evidencias de que se ha

definido un procedimiento
documentado para la evaluacin
peridica del cumplimiento de la
legislacin y reglamentacin
ambiental aplicable.

c) Existe un Plan de accin dirigido a

resolver aquellas situaciones de
incumplimiento o de poco control
identificadas durante la revisin del
cumplimiento, estableciendo plazos y
responsabilidades

d) Existen procedimientos o
sistemticas adecuadas para el
control operacional y para garantizar
la preparacin y la capacidad de
respuesta ante de situaciones de
emergencia (documentados si es
necesario) para apoyar el
cumplimiento de los requisitos legales
y de otro tipo que apliquen a la
organizacin.

e) Se han planificado las actividades

de formacin y sensibilizacin
necesarias para asegurar el
cumplimiento legal (actividades
dirigidas a los componentes clave de
la organizacin).

f) Se han establecido los indicadores

de cumplimiento y se recogen
sistemticamente los datos, con el
objetivo de apoyar el seguimiento y
la monitorizacin del nivel de
cumplimiento de los requisitos
ambientales aplicables a la
organizacin.

g) Existe un mecanismo adecuado de

respuesta dirigido a los casos reales o
potenciales de incumplimiento, con
responsabilidades asignadas

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

NIVEL 3

PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL Y CONTROL

OPERACIONAL

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN:
RESPONSABLE:
FECHA: 28/01/04

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Checklist de Auditora

Modelo e+5. Nivel 3

Organizacin:

Fecha:

Fase

Requisitos

S/N

Notas

CUESTIONES A COMPROBAR
a) Existe un procedimiento para la
identificacin de los aspectos
ambientales sobre los que se pueda
esperar que la organizacin tenga
influencia [4.3.1]. El procedimiento
debe identificar los aspectos
ambientales que se producen en
operacin normal, anormal y en
situacin de emergencia
medioambiental (incidente y
accidente).

b) Se han identificado los aspectos (y

impactos) y se han evaluado de
forma apropiada y consistente para
determinar cuales de ellos son
significativos [4.3.1].

c) Existe una lista con los aspectos (o

impactos) ambientales significativos
sobre los que se incidir mediante el
SGMA y las actividades asociadas a
ste.

d) Se ha definido un plan o
metodologa para mantener
actualizada la informacin relativa a
la importancia (significancia) de los
aspectos (y/o impactos) [4.3.1].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Se ha definido y documentado una

Poltica ambiental definitiva que
cumpla con todos los requisitos de la
norma ISO14001 [4.2].

Se han establecido Objetivos y metas

documentados y apropiados a la
naturaleza y magnitud de la
organizacin, a los compromisos que
aparecen en la poltica, y a sus
aspectos (o impactos) significativos
[4.3.3].

a) Se han establecido y se usan

indicadores para el seguimiento del
comportamiento ambiental de la
organizacin de acuerdo con los
objetivos y metas establecidas y
teniendo en cuenta otros aspectos e
impactos significativos derivados del
funcionamiento de la organizacin
[4.5.1].

b) Existen procedimientos
documentados para la monitorizacin
y la medida de los puntos y
caractersticas clave de las
operaciones de la organizacin que
pueden provocar impactos
ambientales significativos [4.5.1].

c) Existen Registros que permitan

demostrar que los equipos de
monitorizacin y medida (como
elementos relevantes para la
evaluacin del comportamiento
ambiental) estn calibrados y
mantenidos [4.5.1].

Existe un Programa de Gestin

Medioambiental actualizado realista,
donde se detallen las
responsabilidades, los recursos, y la
planificacin temporal relativa a la
consecucin de los objetivos y metas
[4.3.4].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

a) Se han establecido procedimientos

de control operacional efectivos y
prcticos [4.4.6].

b) Existen procedimientos
documentados en aquellos casos en
que su ausencia podra dar lugar a
desviaciones respecto a los
compromisos de la poltica, los
objetivos y las metas ambientales
[4.4.6].

c) Los procedimientos de control

operacional definidos se han
comunicado al personal que se ve
afectado por ellos (incluyendo a los
proveedores y contratistas que se
vean afectados por ellos) y que estos
los comprenden y los aplican, o al
menos se ha planificado su
implantacin

d) Se han considerado las

necesidades de formacin del
personal implicado en los
procedimientos de control operacional
identificados [4.4.6].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

NIVEL 4
IMPLANTACIN EFECTIVA DEL SISTEMA

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN:
RESPONSABLE:
FECHA: 28/01/04

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Checklist de Auditora

Modelo e+5. Nivel 4

Organizacin:

Fecha:

Fase

Requisitos

S/N

Notas

CUESTIONES A COMPROBAR
a) Existe una definicin documentada
de las funciones, responsabilidades, y
autoridad relativa al SGMA, y que
sta se han comunicado a las partes
implicadas de la organizacin a las
que pueda aplicar [4.4.1].

b) Direccin ha designado un
representante(s) especfico
responsable del SGMA [4.4.1].

c) Se designan los recursos

esenciales para la implantacin y el
control del SGMA.

a) Existen procedimientos para

sensibilizar a los empleados acerca de
los elementos clave del SGMA, los
aspectos significativos de la
organizacin, las funciones y las
responsabilidades [4.4.2].

b) Se ha establecido y aplicado una

sistemtica para identificar las
necesidades de formacin de todo el
personal, y se ha planificado como
impartir esta formacin [4.4.2].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

c) El personal de la organizacin que

realiza tareas que puedan dar lugar a
impactos ambientales significativos
posee la competencia profesional
adecuada para la realizacin de
dichas tareas [4.4.2].

d) Existen registros relativos a las

actividades de formacin y
sensibilizacin asociadas al SGMA
[4.5.3].
a) Se han establecido procedimientos
para la comunicacin interna de la
informacin relativa al SGMA y al
comportamiento ambiental de la
organizacin entre los diferentes
niveles y funciones de la organizacin
[4.4.3].

b) Existen procedimientos para

recibir, documentar y responder a
comunicaciones ambientales
relevantes de terceras partes
externas (p.e. ayuntamientos,
comunidades de vecinos, accionistas,
etc.) [4.4.3].

c) Existe un registro de las

consideraciones y decisiones de la
organizacin respecto a las
comunicaciones externas en sus
aspectos ambientales significativos
[4.4.3].

a) Existe evidencia de que se ha

realizado una descripcin (en papel o
en formato electrnico) de los
principales elementos del SGMA, su
interrelacin, y orientacin sobre la
documentacin asociada [4.4.4].

b) Se han definido y se aplican

procedimientos para el control de la
documentacin, de acuerdo con los
requisitos de ISO-14001 [4.4.5].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

c) Se han definido, se aplican y se

mantienen procedimientos para la
identificacin, mantenimiento,
manipulacin, almacenamiento, y
eliminacin de la documentacin y
registros del SGMA. Se ha establecido
y documentado el periodo durante el
que deben conservarse los registros.

a) Existen y se han implantado

procedimientos para identificar y
responder de manera efectiva a
accidentes y situaciones de
emergencia potenciales. Los
procedimientos deberan orientarse a
la prevencin y minimizacin de los
impactos ambientales derivados de
estas situaciones [4.4.7].

b) Existen mecanismos para la

revisin de los procedimientos
relacionados con las situaciones de
emergencia (preparacin y
respuesta), en particular despus de
que se haya producido un incidente
de este tipo [4.4.7].

c) Se comprueba peridicamente la
eficacia y validez de los
procedimientos relacionados con las
situaciones de emergencia
(preparacin y respuesta) all donde
sea posible [4.4.7].

Se han definido e implantado

indicadores para el seguimiento y
monitorizacin del funcionamiento del
SGMA (Indicadores de Gestin
Medioambiental) [4.6].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

NIVEL 5
CERTIFICACIN INDEPENDIENTE

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN:
RESPONSABLE:
FECHA: 28/01/04

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Checklist de Auditora

Modelo e+5. Nivel 5

Organizacin:

Fecha:

Fase

Requisitos

S/N

Notas

CUESTIONES A COMPROBAR
a) Existe y se aplica un
procedimiento para auditar el SGMA,
el cual cumple con los requisitos de la
ISO 14001 [4.5.4].

b) Existe un programa adecuado para

la realizacin de una auditora global
y peridica del SGMA, y que este
programa se sigue [4.5.4].

c) Las auditoras se realizan de

manera que permitan determinar si el
SGMA se aplica de acuerdo con los
procedimientos y prcticas
establecidas, y que cumple con los
requisitos de ISO 14001 [4.5.4].

d) Los resultados de las auditoras se

comunican a la Direccin y a otras
partes interesadas [4.5.4].

e) Se registran los resultados de las

auditoras

a) Se han definido las

responsabilidades y la sistemtica
para afrontar las no conformidades,
tomar las acciones correctivas y/o
preventivas ms adecuadas, y
verificar su efectividad [4.5.2].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

b) En los puntos en que se han

detectado no conformidades, se han
acordado acciones correctivas y/o
preventivas, se han asignado
responsabilidades, y se han
desarrollado planes de aplicacin
realistas [4.5.2].

c) Se evala la efectividad de las

acciones correctivas y/o preventivas
que se han llevado a cabo.

a) Las revisiones del SGMA por

Direccin estn programadas y se
efectan a intervalos de tiempo
apropiados [4.6].
b) Las revisiones por Direccin
evalan la idoneidad y efectividad del
sistema a intervalos de tiempo
apropiados, y estn documentadas
considerando:

Resultados de las auditoras

Comportamiento vs. Objetivos y
metas
Preocupaciones de las partes
interesadas
Cumplimiento de los
compromisos de la poltica, de los
objetivos y de los procedimientos
Circunstancias cambiantes

Y que se identifica cualquier cambio

y/o accin necesaria [4.6]

c) El proceso de Revisin por

Direccin centra buena parte de sus
esfuerzos en la evaluacin del
comportamiento ambiental de la
organizacin, estableciendo las
actividades de mejora necesarias
(incluyendo la definicin de
responsabilidades y los planes de
trabajo asociados), y comprobando
su eficacia una vez realizadas [4.6].

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

d) Durante la revisin se evala la

adecuacin del SGMA a la
organizacin (prestando especial
atencin a la Poltica y a los
Procedimientos), y que se establecen
las acciones necesarias para mejorar
el sistema, comprobando su eficacia
una vez realizadas [4.6].

e) La revisin por la Direccin est

documentada [4.6]

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segn el modelo ACORN Method

NIVEL 6
VERIFICACIN EMAS

CHECKLIST DE AUDITORIA

ORGANIZACIN:
RESPONSABLE:
FECHA: 28/01/04

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Checklist de Auditora

Modelo e+5. Nivel 6

Organizacin:

Fecha:

Fase

Requisitos

S/N

Notas

CUESTIONES A COMPROBAR
a) Se ha revisado la evaluacin
ambiental considerando los requisitos
que EMAS establece respecto al
Anlisis Medioambiental Inicial.

b) Se han considerado y evaluado los

aspectos ambientales indirectos y se
han registrado aquellos significativos

c) Se han evaluado los proveedores y

contratistas en relacin con su
impacto sobre el comportamiento
ambiental de la organizacin. Existe
un registro de tales evaluaciones

a) Se ha revisado el proceso de
implantacin del SGMA

b) El personal de la organizacin est

implicado en el SGMA

c) Se ha establecido un dilogo
abierto con las partes interesadas

d) Existen procesos de comunicacin

con proveedores y contratistas

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

a) Los indicadores seleccionados son

adecuados para el seguimiento y la
evaluacin de los objetivos y las
metas establecidas.

b) Se ha establecido una sistemtica

para la recogida, registro y
almacenamiento de los datos.

c) Los indicadores establecidos y los

datos aportados por stos
representan de forma precisa el
comportamiento ambiental de la
organizacin.

d) Se ha establecido e implantado
una sistemtica para la verificacin
peridica de los datos que se van a
incluir en la declaracin ambiental

a) El procedimiento de auditora
cumple con los requisitos establecidos
por el Reglamento EMAS en su Anexo
II.

b) Existe un programa de auditora

documentado que define los objetivos
de cada auditora o ciclo de auditora,
incluida la periodicidad de la misma
para cada actividad.

c) Se han evaluado los datos

aportados por los indicadores de
comportamiento ambiental.

d) El procedimiento de auditora
incluye la realizacin de
comprobaciones al azar para
comprobar el cumplimiento de los
requisitos del Reglamento EMAS.

La Declaracin Medioambiental
contiene todos los puntos y
elementos establecidos por el
Reglamento EMAS.

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method

Elaborado por

segn el modelo ACORN Method