TIPOLOGIAS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Y LA EXPERIENCIA PERUANA

EXPOSITOR:

DR. VCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA

DOCTOR EN DERECHO
CATEDRTICO DE DERECHO PENAL
JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA

SUMARIO
ASPECTOS CRIMINOLGICOS Y DE POLTICA CRIMINAL

EL ESPACIO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

PROBLEMTICA GENERAL

LA BSQUEDA DE UN CONCEPTO OPERATIVO

CARACTERSTICAS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

UN CONCEPTO OPERATIVO DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA

FORMAS ESTRUCTURADAS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA

LAS TIPOLOGAS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA

FUNCIN DE LAS TIPOLOGAS

ELEMENTOS DE LAS TIPOLOGAS

CLASES DE TIPOLOGAS

ESTRATEGIAS Y MEDIDAS INTERNACIONALES DE PREVENCIN Y CONTROL

EL ESPACIO DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA

SE PRESENTA EN LOS SIGUIENTES TRES SECTORES:

1. LA ACTIVIDAD ECONMICA.
2. EL EJERCICIO DEL PODER POLTICO.
3. EL DESARROLLO DE LA CIENCIA Y TECNOLOGA.

PROBLEMTICA GENERAL

COMO BIEN SEALA ZUIGA RODRIGUEZ: EN REALIDAD LA

CONCEPCIN DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA ES DE TIPO SOCIOLGICO
O CRIMINOLGICA Y TRADUCIRLA A LAS REGLAS DE LA LEGISLACIN
PENAL PLANTEA SERIAS DIFICULTADES PORQUE LAS HERRAMIENTAS
CONCEPTUALES DEL DERECHO PENAL NO PUEDEN DESCIFRAR TODOS
LOS CDIGOS QUE LA REALIDAD FENOMENOLGICA DE LA MISMA
POSEE. PRUEBA DE ELLO ES QUE HASTA AHORA NO EXISTE UN
CONCEPTO JURDICO-PENAL DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA QUE HAYA
ENCONTRADO CONSENSO EN LAS LEGISLACIONES O EN LA DOCTRINA.
(LAURA ZIGA RODRGUEZ. CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y SISTEMA DE
DERECHO PENAL. EDITORIAL COMARES. GRANADA 2009, P. 217).

LA BSQUEDA DE UN
CONCEPTO OPERATIVO
ACTIVIDAD CRIMINAL COLECTIVA QUE SE CARACTERIZA POR
POSEER UNA ESTRUCTURA JERRQUICA ESTRICTA, AS COMO POR
DESARROLLAR UN PROCEDER PLANIFICADO Y CONTROL DE MANERA
MERCANTIL (J. MOSCOSO)
SE ENTIENDE POR ORGANIZACIN CRIMINAL A UN CONJUNTO DE
PERSONAS DEDICADAS A REALIZAR DE MANERA PERMANENTE
ACTOS DELICTIVOS QUE SUPONEN LA INVERSIN DE RECURSOS Y LA
APLICACIN DE PRINCIPIOS DE LA ORGANIZACIN EMPRESARIAL
(L. PISCOYA)
POR GRUPO DELICTIVO ORGANIZADO SE ENTENDER UN GRUPO
ESTRUCTURADO DE TRES O MS PERSONAS QUE EXISTE DURANTE
UN CIERTO TIEMPO Y QUE ACTE CONCERTADAMENTE CON EL
PROPSITO DE COMETER UNO O MS DELITOS GRAVES...
(CONVENCIN DE PALERMO)

CARACTERSTICAS DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
1. CONTINUIDAD OPERATIVA
2. ESTRUCTURA ORGNICA
3. ILEGALIDAD
4. PODER
5. INTERNACIONALIDAD
6. SOPORTE SOCIAL
Dr. Vctor Prado Saldarriaga

Luis Yshi Meza

UN CONCEPTO OPERATIVO DE
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
ES UNA ACTIVIDAD COLECTIVA QUE SE DESARROLLA A TRAVS
DE UNA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL COMPLEJA Y QUE
EJECUTA SUS ACTIVIDADES A TRAVS DE PLANES DE ACCIN,
PERO ADEMS ES UNA ORGANIZACIN QUE SE DEDICA AL
COMERCIO DE BIENES O A LA OFERTA DE MEDIOS Y SERVICIOS
QUE ESTN LEGALMENTE RESTRINGIDOS, QUE TIENEN UN
EXPENDIO FISCALIZADO O QUE SE ENCUENTRAN TOTALMENTE
PROHIBIDOS, PERO PARA LOS CUALES HAY UNA DEMANDA
SOCIAL ACTIVA O INDUCIDA.
(DR. VCTOR PRADO)
Dr. Vctor Prado Saldarriaga

Luis Yshi Meza

FORMAS ESTRUCTURADAS DE
CRIMINALIDAD ORGANIZADA

1. INDUSTRIA O EMPRESA CRIMINAL

2. CRIMEN ORGANIZADO
3. ASOCIACIN ILCITA O BANDAS
4. CONCIERTO CRIMINAL O DELINCUENTES ORGANIZADOS

LAS TIPOLOGAS DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
EL CONCEPTO DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA IDENTIFICA UNA AMPLIA
VARIEDAD DE ESTRUCTURAS, ACTIVIDADES Y ACTORES.
POR TAL RAZN, LA RECOPILACIN Y EL ANLISIS DE INTELIGENCIA
SOBRE LOS GRUPOS DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA ES ESENCIAL PARA
ENTENDER CUL ES LA MEJOR ESTRATEGIA Y OPORTUNIDAD PARA
HACERLE FRENTE.

EL CICIP Y LA UNICRI (ORGANISMOS TCNICOS DE NACIONES UNIDAS)

REALIZARON UNA INVESTIGACIN EN 16 PASES Y RECOPILARON
INFORMACIN SOBRE 40 GRUPOS CRIMINALES.
SE LOGRARON SISTEMATIZAR SIMILITUDES Y SE CONSTRUYEON 5
TIPOLOGAS DE GRUPOS CRIMINALES.

FUNCIN DE LAS TIPOLOGAS

PERMITEN ADECUAR LAS POLTICAS Y ESTRATEGIAS DE CONTROL A

LOS DISTINTOS TIPOS DE GRUPOS DE DELINCUENCIA ORGANIZADA.
POSIBILITAN LA CAPACITACIN DE LOS AGENTES DE CONTROL SOBRE
LA CLASIFICACIN, MONITOREO Y TENDENCIAS DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL, IDENTIFICANDO SUS TIPOS MAS
COMUNES Y SU CONTEXTO SOCIAL PARTICULAR.
ESCLARECEN LA CONCEPCIN TRADICIONAL SOBRE ESTRUCTURAS
CRIMINALES NICAS Y DE TIPO MAFIOSO. EN TAL SENTIDO, MUESTRAN
LA COEXISTENCIA DE DIVERSAS FORMAS DE ORGANIZACIN CRIMINAL
CON UNA EFICIENTE CAPACIDAD PARA ADAPTARSE A NUEVOS
MERCADOS, A LA VEZ QUE PARA DIFICULTAR SU DETECCIN MEDIANTE
LA CONSTITUCIN DE ESTRUCTURAS FLEXIBLES.

ELEMENTOS DE LAS
TIPOLOGAS

ESTRUCTURA RGIDA O FLEXIBLE DE LA ORGANIZACIN.

CONDUCCIN O LIDERAZGO NICO O PLURAL DE LA ORGANIZACIN.
JERARQUA DEFINIDA O DIFUSA PARA LA TOMA Y EJECUCIN DE LAS
DECISIONES.
ROLES ESTABLES O MUTABLES DE LOS INTEGRANTES.
EXISTENCIA DE NOMBRES O RASGOS CARACTERSTICOS DE INTEGRACIN
(IDENTIDAD FAMILIAR, TNICA O SOCIAL DE VIOLENCIA).
USO DE MEDIOS VIOLENTOS EN EL ACCIONAR DE LA ORGANIZACIN
MODUS OPERANDI DE LA ORGANIZACIN

CLASES DE TIPOLOGAS

LAS 5 TIPOLOGAS DEFINIDAS POR CICIP UNICRI SON LAS SIGUIENTES:

I. JERARQUA ESTANDAR.
II. JERARQUA REGIONAL.
III. AGRUPACIN JERRQUICA.
IV. GRUPO CENTRAL (EMPRESAS CRIMINALES FLEXIBLES)
V. RED CRIMINAL.

TIPOLOGA 1: JERARQUA ESTNDAR

UN SOLO LIDER
JERARQUA CLARAMENTE DEFINIDA
FUERTES SISTEMAS DE DISCIPLINA INTERNA
POSEEN UN NOMBRE ESPECFICO
FRECUENTEMENTE EXISTE UNA IDENTIDAD TNICA O SOCIAL FUERTE
EMPLEO COMN DE LA VIOLENCIA PARA SUS ACTIVIDADES

TIPOLOGA 2: JERARQUA REGIONAL

ESTRUCTURA DE UN SOLO LIDER

LNEA DE COMANDO CENTRALIZADA

AUTONOMA DE LAS UNIDADES REGIONALES

DISTRIBUCIN GEOGRFICA DE LAS OPERACIONES

EJECUCIN SIMULTNEA DE MLTIPLES ACTIVIDADES

TIPOLOGA 3: AGRUPACIN JERRQUICA

INTEGRACIN DE VARIOS GRUPOS CRIMINALES
DECISIONES Y ACUERDOS COLEGIADOS (CONCEJO DE REPRESENTANTES)
EL GRUPO PRINCIPAL EJERCE MAYOR IDENTIDAD

TIPOLOGA 4: GRUPO CENTRAL

NCLEO CENTRAL RODEADO PERIFRICAMENTE POR UNA RED FLEXIBLE
NMERO LIMITADO DE INTEGRANTES

ESTRUCTURA HORIZONTAL COHESIONADA

SU PEQUEA DIMENSIN POSIBILITA LA DISCIPLINA INTERNA POR CONSENSO
CARECE DE IDENTIDAD SOCIAL O TNICA
RARA VEZ ADOPTAN UN NOMBRE ESPECFICO

TIPOLOGA 5: RED CRIMINAL

SUS ACTIVIDADES SON DEFINIDAS POR EL HOMBRE CLAVE
LA ESTRUCTURA OPERATIVA DE LA RED ES DETERMINADA POR LOS CONTACTOS
Y HABILIDADES DE SUS SEGMENTOS
LA LEALTAD Y LOS LAZOS PERSONALES SON MS IMPORTANTES QUE LA
IDENTIDAD SOCIAL O TNICA DE SUS INTEGRANTES
LAS CONEXIONES DE LA RED PERDURAN AL ESTAR LIGADAS A UNA SERIE DE
PROYECTOS DELICTIVOS
DESARROLAN UN BAJO PERFIL PBLICO Y RARA VEZ SE IDENTIFICAN POR UN
NOMBRE

LA RED ES REFORMADA CADA VEZ QUE SE DISOCIA O DETIENE AL HOMBRE CLAVE

ESTRATEGIAS INTERNACIONALES PARA LA

PREVENCIN Y CONTROL DEL CRIMEN ORGANIZADO
1.

CRIMINALIZACIN ESPECFICA DE LOS ACTOS DE PROMOCIN E

INTEGRACIN EN ORGANIZACIONES CRIMINALES.

2.

CREACIN DE UN ESPACIO
CRIMINALIDAD ORGANIZADA.

3.

APLICACIN DE PROCEDIMIENTOS ESPECIALES DE PESQUIZA

POLICIAL PARA INFILTRAR LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES.

4.

CONTROL SOBRE LOS CAPITALES Y FUENTES FINANCIERAS Y

LOGSTICAS DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES.

5.

PROCEDIMIENTOS
ESPECIALES
PARA
LA
INVESTIGACIN
PRELIMINAR Y EL JUZGAMIENTO DE LOS INTEGRANTES DE LAS
ORGANIZACIONES CRIMINALES.

6.

ELABORACIN DE MECANISMOS DE EVALUACIN DE

IMPLEMENTACIN DE LAS ESTRATEGIAS INTERNACIONALES.

INTERNACIONAL

CONTRA

LA

LA

PRINCIPALES MEDIDAS DE DESARROLLO DE LAS ESTRATEGIAS

INTERNACIONALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
1.

INTERCAMBIO ESPONTNEO DE INFORMACIN.

2.

SUSCRIPCIN DE CONVENIOS BILATERALES Y MULTILATERALES DE

ASISTENCIA JUDICIAL MUTUA.

3.

SUSTITUCIN DE LA EXTRADICIN POR PROCEDIMIENTOS EXPEDITIVOS

DE DETENCIN Y ENTREGA O DE EXPULSIN ADMINISTRATIVA Y
TRASLADO DE LOS CONDENADOS.

4.

ELABORACIN DE LISTAS INTERNACIONALES DE ORGANIZACIONES

CRIMINALES Y DE SUS PRINCIPALES INTEGRANTES (DESIGNACIONES)

5.

CONSTITUCIN DE REDES REGIONALES O INTERNACIONALES DE

COORDINACIN Y ENLACE A NIVEL POLICIAL O JUDICIAL (EUROPOL,
EUROJUST, RED JUDICIAL EUROPEA)

6.

USO DE AGENTES ENCUBIERTOS, ENTREGA VIGILADA, OPERACIONES

COMBINADAS DE INVESTIGACIONES ENCUBIERTA.

7.

AUTORIZACIN
PARA
LA
VIGILANCIA,
INTERCEPTACIN
DE
COMUNICACIONES Y PERSECUCIN TRANSFRONTERIZA (PERSECUCIN
EN CALIENTE)

PRINCIPALES MEDIDAS DE DESARROLLO DE LAS ESTRATEGIAS

INTERNACIONALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO
8.

EMPLEO DE RECOMPENSAS PARA PROMOVER LA COLABORACIN

EFICAZ Y LA DISOCIACIN SILENCIOSA.

9.

FLEXIBILIZACIN DEL SECRETO BANCARIO.

10. DECOMISO DE BIENES Y ACTIVOS CON PROCEDIMIENTOS DE

EXTINCIN DE DOMINIO O CON APLICACIN PREPROCESAL Y SIN
PRESENCIA DEL PROCESADO
11. INVERSIN DE LA CARGA DE LA PRUEBA.
12. CRIMINALIZACIN ESPECFICA DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.
13

APLICACIN DE LA VIDEOCONFERENCIA Y CONFERENCIA TELEFNICA

PARA LA AUDIENCIA DE TESTIGOS Y PERITOS.

14. CAPACITACIN PERMANENTE DE LAS AUTORIDADES ENCARGADAS DE

HACER CUMPLIR LA LEY EN LA LUCHA CONTRA LA DELINCUENCIA DE

ALTA TECNOLOGA.

PROBLEMAS DOGMTICOS EN EL TRATAMIENTO DE

LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA
LEGISLACIN PENAL PERUANA

SUMARIO
ASPECTOS DOGMTICOS DEL ART. 317 C.P.

LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PER

EL TRATAMIENTO DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA

LEGISLACIN PERUANA

LA CONDUCTA TPICA SEGN EL ARTCULO 317 C.P.

ALTERNATIVAS DE REFORMA

PROPUESTA DE LEGE FERENDA PARA EL ARTCULO 317 C.P.

CARACTERSTICAS DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PER
1. DESARROLLO AN INCIPIENTE
2. ESTRCUTURA PREDOMINANTE DE TIPO JERARQUA ESTNDAR
(BANDAS Y CONCIERTOS)
3. CONFIGURACIN AMORFA Y COYUNTURAL
4. MODUS OPERANDI ALTAMENTE EMPRICO Y ARTESANAL

5. PRCTICAS DE APOYO MUTUO Y COMPLEMENTARIO

6. CARENCIA DE ESPECIALIZACIN EN LOS INTEGRANTES
7. RADIO DE INFLUENCIA FUNDAMENTALMENTE LOCAL

8. PREDOMINIO DE COMSIN DE DELITOS VIOLENTOS

(ROBOS SECUESTROS)
9. LIMITADO Y TRANSITORIO NIVEL DE IMPUNIDAD

MANIFESTACIONES DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN EL PER
LAVADO DE ACTIVOS
COMUNICACIN
SOFISTICADA

DELITOS
COMUNES

VIOLENCIA
DOCUMENTOS
FALSOS
VEHICULOS
ROBADOS

CRIMEN
ORGANIZADO
PER

SECUESTROS
EXTORSIVOS
ASALTOS Y ROBOS
MANO ARMADA
ASESINATOS
(SICARIOS)

ESTAFAS Y
DEFRAUDACIONES

ARMAS
UNIFORMES

NARCOTRFICO

ESCALA LOCAL

ESCONDITES

AUTORES
MATERIALES
AUTORES
INTELECTUALES

ESCALA INTERNACIONAL

DELITOS DE
TERRORISMO

S. LUMINOSO
M.R.T.A.

LOS PROBLEMAS DE DOGMTICA PENAL DETECTADOS EN

EL ENFOQUE QUE LA DOCTRINA Y LA JURISPRUDENCIA
NACIONAL LE HAN DADO A LA CRIMINALIDAD
ORGANIZADA, SE HAN GENERADO PRINCIPALMENTE EN LA
DEFINICIN DE LOS ALCANCES NORMATIVOS DEL
ARTCULO 317 DEL CDIGO PENAL

EL TRATAMIENTO DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA
LEGISLACIN PERUANA
EXISTEN TRES TIPOS DE NORMAS QUE DEFINEN EL TRATAMIENTO PENAL DE LA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA:
1. EN PRIMER LUGAR, UN TIPO PENAL AUTNOMO, DE PELIGRO ABSTRACTO, QUE
DESCRIBE Y SANCIONA EL FORMAR PARTE DE UNA ORGANIZACIN DELICTIVA
2. LUEGO, LA CONFIGURACIN DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECFICAS
QUE OPERAN CON LA COMISIN MATERIAL DE DETERMINADOS DELITOS CUANDO
SON EJECUTADOS POR QUIEN ACTA EN CALIDAD DE INTEGRANTE DE UNA
ORGANIZACIN DELICTIVA
3. FINALMENTE, AQUELLAS NORMAS QUE INCLUYEN AGRAVANTES ESPECIALES
QUE SE BASAN EN LA CALIDAD DEL AGENTE, EL CUAL COMETE EL DELITO EN
CONDICIN DE INTEGRANTE DE UNA BANDA O ASOCIACIN DELICTIVA

SOBRE LA CONDUCTA TPICA QUE DEBE

MATERIALIZAR EL AGENTE SEGN EL
TIPO PENAL DEL ARTCULO 317 C.P.
1. LA INTEGRACIN A LA ORGANIZACIN CRIMINAL IMPLICA LA PREEXISTENCIA
DE LA ESTRUCTURA DELICTIVA O SU CONSTITUCIN SIMULTNEA A LA
ADHESIN DEL INTEGRANTE?
2. EL QUE INTEGRA LA ORGANIZACIN DELICTIVA DEBE ENCONTRAR UN NCLEO
YA ESTABLECIDO DE CUANDO MENOS DOS PERSONAS O SER L QUIEN
COMPLETE CON SU INCORPORACIN ESE REQUERIMIENTO CUANTITATIVO DE
COMPONENTES?
3. LOS ESPECIALISTAS Y OPERADORES DE JUSTICIA NO OFRECEN ALTERNATIVAS
DISTINTAS A LA ATIPICIDAD, PARA LOS ACTOS FUNDACIONALES O DE
CONSTITUCIN DE LA ORGANIZACIN CRIMINAL.
4.

LA INTEGRACIN SIMULTNEA O SUCESIVA DEL AGENTE EN MS DE UNA

ORGANIZACIN CRIMINAL

ALGUNAS ALTERNATIVAS DE
REFORMA EN EL CDIGO PENAL
1.

ELEVAR A TRES EL NMERO MNIMO DE INTEGRANTES DE LA ORGANIZACIN

CRIMINAL AL QUE ALUDE EL ART 317 C.P.

2.

REEMPLAZAR TODA REFERENCIA A BANDA O ASOCIACIN ILCITA POR LA DE

ORGANIZACIN, EN LOS ARTCULOS DEL CDIGO PENAL Y LEYES
COMPLEMENTARIAS QUE SE REFIERAN A FORMAS ESTRUCTURADAS DE
DELINCUENCIA

3.

INCORPORAR NUEVAS CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES ESPECFICAS EN EL

ARTCULO 317: QUE EL AGENTE TENGA LA CALIDAD DE MANDO; Y QUE LA
ORGANIZACIN EST DESTINADA A LA COMISIN DE DELITOS CONTRA LA
ADMINISTRACIN PBLICA, MODIFICANDO LAS PENAS PROPORCIONALMENTE

4. MODIFICAR LA REDACCIN DEL ARTCULO 317 PARA INCLUIR LOS ACTOS DE

CONSTITUCIN DE ORGANIZACIONES DELICTIVAS

UNA PROPUESTA LEGE FERENDA

SOBRE LA REDACCIN DEL
ARTCULO 317 DEL CDIGO PENAL
EL QUE CONSTITUYA, ORGANICE, FOMENTE O INTEGRE UNA ORGANIZACIN
DE TRES O MS PERSONAS, DESTINADA A COMETER DELITOS, SER
REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD NO MENOR DE TRES NI MAYOR
DE SEIS AOS
LA PENA SER NO MENOR DE OCHO NI MAYOR DE VEINTE AOS:
1. CUANDO LA ORGANIZACIN EST DESTINADA A COMETER DELITOS CONTRA
LA HUMANIDAD, CONTRA LA SEGURIDAD Y TRANQUILIDAD PBLICAS, CONTRA
LA ADMINISTRACIN PBLICA, CONTRA EL ESTADO Y LA DEFENSA NACIONAL,
CONTRA LOS PODERES DEL ESTADO Y EL ORDEN CONSTITUCIONAL
2. CUANDO EL INTEGRANTE FUERA EL LDER, JEFE O DIRIGENTE DE LA
ORGANIZACIN
3. CUANDO EL AGENTE ES QUIEN FINANCIA LA ORGANIZACIN

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIN