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Cuatrimestre

CENTRO DE ESTUDIOS AVANZADOS DE LAS AMRICAS

MAESTRA EN CRIMINOLOGA

PROBLEMAS
CRIMINOLGICOS ACTUALES

PROBLEMAS CRIMINOLGICOS ACTUALES

ANTOLOGA

Esta reproduccin se realiza para uso interno exclusivo como un apoyo a los profesores y alumnos del Centro de Estudios Avanzados de las
Amricas y no persigue fines de lucro, la compilacin est hecha por personal de la institucin y supervisada por el representante legal de la
misma en estricto apego a la Ley Federal de derechos de autor; por ello, y en apego al ttulo 5, captulo 3, artculos 123, 124, 125, 126, 127 y
128 a la pgina ltima en esta compilacin se menciona para dar crdito al autor original de la obra as como a la casa editorial que la ha
publicado, en concordancia con esta idea se sugiere de manera amplia al lector de esta antologa y si as lo considera conveniente adquiera la

obra original pues esta reproduccin solo tiene un fragmento de la misma

CENTRO DE ESTUDIOS AVANZADOS DE LAS AMRICAS

Ro Tber 12 Col. Cuauhtmoc, Del. Cuauhtmoc c.p. 06500
Mxico D.F. Tel. 52 07 91 01

A N T O L O G A

Tabla de contenido
UNIDAD 1

UNIDAD 6

LOS PROBLEMAS CRIMINOLGICOS ACTUALES

CARACTERSTICAS EN LAS TENDENCIAS DE

Origen y Desarrollo de la Victimologa

Vctimas de Abuso de poder

4
35

DELINCUENCIA DE NUEVA GENERACIN

Los Grupos de Delincuentes en Particular

99

UNIDAD 2

UNIDAD 7

DESARROLLO HUMANO Y TRAYECTORIAS

EVALUACIN CRIMINOLGICA ACTUAL

CRIMINALES

Criminalidad Femenina y Poltica Criminolgica

111

BIBLIOGRAFA

116

La Accin Humana: sus modalidades y su

configuracin en antisocial

47

UNIDAD 3
ARISTAS DE LA CRIMINOLOGA MODERNA
Los Niveles de Interpretacin Criminolgica: el
Crimen, el Criminal y la Criminalidad (Nueva Poltica
Criminal)

71

UNIDAD 4
EVOLUCIN DEL CRIMINAL Y EL CONTEXTO
La Criminologa Crtica en Mxico

79

UNIDAD 5
LA LECTURA DEL CRIMEN EN LA SOCIEDAD
ACTUAL
La Nueva Sociedad Es Crimingena?

87

A N T O L O G A

UNIDAD

1. PROBLEMAS CRIMINOLGICOS
ACTUALES
Origen y Desarrollo de la Victimologa
Vctimas de Abuso de Poder

A N T O L O G A

ORIGEN Y DESARROLLO DE
LA VICTIMOLOGA

Cuando despert, la vctima todava estaba all.

(Parafraseando a AUGUSTO MONTERROSO)
1.1. INTRODUCCIN

Es del mximo inters, antes de entrar en materia, conocer la forma en la que la Victimologa se ha originado y
desarrollado; no es posible comprender a fondo alguna materia sin haber incursionado en sus comienzos y en su
posterior evolucin.
La historia es, en palabras de Cervantes, "mula del tiempo, depsito de las acciones, testigo del pasado, ejemplo y
aviso del presente, advertencia del porvenir".
No es nuestra intencin hacer un tratado de historia de la Victimologa, simplemente deseamos consignar algunos datos
que puedan ser de utilidad para el posterior desarrollo de la obra.
1.2. APARICIN TARDA DE LA VICTIMOLOGA
Al principiar a estudiar la Victimologa, llama la atencin de inmediato, el desinters general que a travs de la historia
han tenido las ciencias penales por la vctima.
Con la excepcin, por dems explicable, de la Medicina Forense, las dems ciencias no se haban ocupado del
fenmeno victimal, o lo haban hecho muy superficialmente.
La escuela clsica de Derecho Penal centra su inters en el delito como ente jurdico, importa bsicamente el hecho
delictuoso, y la justa retribucin al responsable del mismo.
Aqu tenemos, de entrada, un problema de niveles de interpretacin; a la escuela clsica le interesa el nivel conductual, y
por lo tanto se desinteresa por el nivel individual, es decir se centra en la teora del delito, dejando en un segundo plano
al delincuente, y con mayor razn a la vctima.
Es justa aquella frase de que la escuela clsica (iniciada por Beccaria) le dijo al hombre "observa el derecho", en tanto
que la escuela positiva (originada por Lombroso) le dijo al derecho "observa al hombre".
La escuela positiva se centra as en el estudio del hombre antisocial, fundando la Criminologa, pero en su esfuerzo por la
integral comprensin del criminal olvida a la vctima.1
No es tanto que ignoren el problema, como veremos ms adelante, es ms bien un caso de prioridades, en que era ms
urgente redondear el estudio del criminal, trabajando en un nivel bsicamente individual.
As, el criminal es estudiado, protegido, tratado, explicado, clasificado, sancionado, auxiliado, en tanto que a la Vctima
escasamente se le menciona.
Se organizan grupos interdisciplinarios para estudiar al criminal, se construyen instituciones especiales para su
observacin, tratamiento y custodia, se elaboran leyes cada vez ms detalladas para regular su conducta, se escriben
miles de pginas tratando de explicar su personalidad y sus reacciones.
En tanto la vctima queda marginada, en el drama penal parece ser tan slo un testigo silencioso, la ley apenas la
menciona, la literatura cientfica la ignora, y por lo general queda en el ms completo desamparo, lo que representa una
sobrevictimizacin.
Las razones por las cuales sucede este fenmeno tienen que ser profundas, no podran explicarse simplemente como un
problema de niveles de interpretacin.

La obra cumbre de Lombroso se titula El hombre delincuente: Lombroso, Csar. L'Uomo Delincuente.
Fratelli Bocca, Editori. Italia, 1876.

A N T O L O G A

Una tentativa de explicacin consiste en el miedo que se le tiene al criminal: el sujeto antisocial es naturalmente temido
por la colectividad; es el pnico que sienten las ovejas frente al lobo.
Pero, quin teme a un cordero?; es la vctima propiciatoria, es innocuo, es manso, no es peligroso.
La fiera salvaje produce pnico, llama poderosamente la atencin; en el zoolgico son los animales ms frecuentados;
quin va al zoolgico a ver a los corderos?
Pero parece haber algo ms, ya que los criminales pasan a la historia, en tanto que las vctimas rpidamente caen en el
olvido.
Quin no identifica a Jack es destripador, a Landr, a Capone, al tigre de Santa Julia, a "Goyo", al "mocha orejas"?;
pero, quin sera capaz de mencionar a sus vctimas?
La vctima pasa excepcionalmente a la historia, y slo lo logra en crmenes del tipo del magnicidio, o por alguna razn
verdaderamente inslita. As, Abel logra su lugar en la historia con el nico mrito de ser la primera vctima.
En proporcin macrocriminolgica, los victimarios describen los hechos, esto es vlido para el crimen de crmenes: la
guerra.
Los vencedores escriben, por lo general, la historia (es decir su historia); el nombre de los victoriosos queda escrito en
los monumentos y en los libros, los vencidos no son mas que vctimas.
Los ejemplos son mltiples, las excepciones confirman la regla, Waterloo ser siempre la derrota de Napolen, pero
Napoleones no hay muchos.
Una interpretacin ms puede intentarse para explicar el fenmeno de la tarda aparicin de la Victimologa, y sta es
que nos identificamos con el criminal y no as con la vctima.
El criminal es, en mucho, un sujeto sin inhibiciones; cuando desea algo lo realiza, sin importarle la norma, la sociedad o
la vctima.
Es decir, en cierto aspecto el criminal es alguien que se atreve a hacer algo que el no criminal no osara realizar, pero
que deseara hacerlo.
Todos hemos deseado (y por lo menos en la imaginacin realizado) cometer algn delito: robar algo, lesionar al enemigo,
poseer a la mujer del prjimo, evadir los impuestos, etctera.
Es por esto que existe una identificacin (consciente o inconsciente) con el criminal, con aquel que se atreve a ejecutar lo
que nosotros no osaramos realizar.
No hay identificacin con la vctima, se deseara ser criminal, pero no vctima, nadie desea que lo roben, lo hieran, lo
injurien, lo violen; cuando soamos ser victimizados es algo horrible que se llama pesadilla.
Esta identificacin con el criminal podra explicar el xito de la novela negra, de la pgina roja en los peridicos, de las
revistas amarillistas dedicadas al crimen, de las pelculas de gngsters, de las series policacas en la televisin.
Y puede explicar tambin el porqu del inters por el criminal y el desinters por la vctima.
Por ltimo, cabe preguntarse si efectivamente el Estado tiene inters por las vctimas. En mltiples casos el criminal es
un chivo expiatorio", y representa la parte desviada de la comunidad que puede poner en peligro la seguridad del
gobierno y el orden social.
La vctima, en tanto, significa en mucho el fracaso del Estado en su misin de proteccin y tutela de los intereses de la
comunidad.
En un momento dado, la vctima puede exigir al gobierno una compensacin por el abandono en que ha sido dejada,
como veremos ms adelante.
Adems, hay ciertas vctimas que es necesario dejar en el olvido, porque su atencin y estudio pueden representar un
serio costo poltico. Tales son las vctimas de injusticia social, de abuso de poder, de violacin de derechos humanos, de

A N T O L O G A

marginacin, de segregacin racial o religiosa, de fraude electoral, de delito transnacional, de criminalidad dorada,
etctera.
1.3. PRECURSORES DE LA VICTIMOLOGA
Se ha afirmado que la mayora de los criminlogos haban hecho Victimologa sin saberlo.
En realidad, como dice Stanciu,2 hay que evitar el error de creer que nosotros somos los primeros en estudiar la
Victimologa. Si el trmino Victimologa es nuevo, el objeto es antiguo.
Aunque el olvido de la vctima es notorio, y se le haba relegado a un segundo trmino, esto no implica que haya total
desconocimiento del tema, y que nunca se hubiera contemplado el problema de la vctima.
En la evolucin del derecho y de la pena, podemos ver, en un principio, el desinters por la vctima, ya que en los
tiempos remotos, el hombre primitivo utiliza la venganza privada, y la vctima cuenta tan slo si tiene la fuerza y el poder
para desquitarse.
Cuando la reaccin penal pasa a poder de los guerreros la situacin no vara mucho, pues sigue imperando la fuerza,
aunque el talin, primer lmite a la venganza, obliga a contemplar a la vctima, aunque sea para medir el dao causado.
Al pasar la reaccin penal a los brujos, hechiceros o sacerdotes, la vctima contina en un segundo plano, ya que la
ofensa se considera, bsicamente, contra la divinidad, y se castiga en nombre de sta.
Cuando los juristas se apoderan de la reaccin penal, la vctima es tomada en cuenta, principalmente en su derecho a
quejarse y a pedir justicia.
Como simple ejemplo, y por tratarse de uno de los antecedentes ms remotos, mencionemos el Cdigo de Hammurabi
(1728-1686, A.C.), que en sus secciones 23-24 especifica que: Si un hombre ha cometido un robo y es atrapado, tal
hombre ha de morir; si el ladrn no es atrapado, la vctima del robo debe formalmente ante Dios declarar lo que perdi, y
la ciudad y el gobernador en cuyo territorio y jurisdiccin se cometi el bandidaje, debe reembolsarle lo que haya perdido.
Si la vctima pierde la vida, la ciudad o el alcalde debe pagar un "maneh" de plata a su pariente.3
Importancia mayscula tiene la distincin que se hace en Derecho Romano entre los delieta y los crimina, ya que los
primeros eran de persecucin privada, es decir de querella de parte, en tanto que los segundos eran perseguidos de
oficio.
La diferencia bsica es que los crimina ponan en peligro evidente a toda la comunidad, en tanto que los delieta
afectaban tan slo a los particulares, y slo indirectamente provocaban una perturbacin social. 4
Los delieta, en cuanto a beneficios para la vctima, evolucionaron desde la venganza privada hasta la multa a favor del
ofendido, pasando por el talin y la compensacin.
El mayor o menor grado de la reaccin vindicativa radicaba estrictamente en la voluntad y en las manos, como en la
posible demencia de la vctima.
Como es sabido, poco a poco ms delieta se fueron convirtiendo en crimina, hasta que se opt por el monopolio de la
accin penal por parte del Estado; con esto la vctima pasaba a un plano muy secundario.

Stanciu, V. V. Etat Victimal et Civilisation. Etudes Internationales de Psychosociologie CrimineIle.

Nms. 26-28. Pars, Francia, 1975, p. 29.
3

Cdigo de Hammurabi. Federico Lara Peinado. Editora Nacional. Espaa, 1982.

Cfr. Margadant, Guillermo F. Derecho Romano. Editorial Esfinge. Mxico, 1965, p. 432.

A N T O L O G A

Progresivamente, a medida que el Estado fue hacindose cargo de la administracin de justicia, el delincuente fue
transformndose en el personaje central de los estrados judiciales, relegando a la vctima a un rol subalterno primero,
hasta llegar a ser casi totalmente olvidada despus.5
En cuanto a los tratadistas, varios de los grandes autores del siglo pasado tocaron el tema de la vctima, as por ejemplo
Lombroso dedica, en su "Crimen, Causas y Remedios",6 un par de prrafos a la indemnizacin de las vctimas, atacando
la fuente misma de ciertos delitos, principalmente aquellos de codicia.
Pregona que el juez debe fijar la compensacin, y asegurar los bienes del detenido.
Ferri por su parte, se ocup en varias ocasiones del problema; ya desde su leccin inaugural en la Universidad de Boloa
(1881) propona diversas reformas al procedimiento penal para facilitar la reparacin del dao, y en sus lecciones en la
Universidad de Npoles (1901), despus de sealar el abandono de la vctima ("La atencin completa de la escuela
clsica se ha concentrado en la entidad jurdica del crimen"), afirma que: "La vctima del crimen ha sido olvidada, aunque
esta vctima produce una simpata filantrpica mayor que la que provoca el criminal que ha producido el dao." 7
Plantea la reparacin del dao como: a) sustitutivo de la pena de prisin, aunque esto sera sancionar con una "real
distincin de clase"; b) aplicando el trabajo del reo al pago; e) como pena para delitos menores; d) como obligacin del
delincuente hacia la parte daada; e) como funcin social a cargo del Estado.
En otra obra8 Ferrl analiza las relaciones en el homicidio-suicidio de otro y en el homicidio con el consentimiento de la
vctima. Aunque el libro se concentra ms en los problemas del derecho a morir y de la responsabilidad del autor, tiene el
mrito de haber provocado una serie de criticas de autores famosos (Tarde, Caluci, Pugliese, Notter, Lesona, Corts,
etc.), llamando la atencin sobre la vctima.
Rafael Garfalo, el tercero de los grandes positivistas italianos escribe un libro sobre los que sufren por un delito, que,
aunque enfocado a la indemnizacin, va a marcar el camino, pues el autor dice, refirindose a las vctimas de los delitos,
que: "esta clase de personas a que todo ciudadano honrado puede tener la desgracia de pertenecer, deba merecer que
el Estado le dirigiese una mirada de benevolencia, una palabra de consuelo. Las vctimas de los delitos deban,
seguramente, tener derecho a mayores simpatas que la clase de los delincuentes, que parece ser la nica de la que los
actuales legisladores se preocupan".9 Afirma adems que: "defender la causa de los oprimidos por la maldad humana
con el mismo ardor con que otros suelen combatir en defensa de los malhechores".10
La influencia de la escuela positiva llev a varios congresos internacionales del siglo pasado a tratar el tema de la
proteccin e indemnizacin a las vctimas del delito, as los Congresos Penitenciarios Internacionales de Roma (1885),

5 Drapkin, Israel. El Derecho de las Vctimas. Revista Mexicana de Ciencias Penales, Ao III, nm. 3.
INACIPE. Mxico, 1980, p. 115.
6 Lombroso, Csar. Le Crime, Causes el Remdes. Flix Alcan, Editeur. Pars, Francia, 1907, p. 473.
7 Ferri, Enrico. The Positive School of Criminology. University of Pittsburg Press. USA, 1968, p. 101.
8 Ferri, Enrico. L'omicidio-suicidio. Fratelli Bocca Editori, Torino, Italia, 1892.
9 Garfalo, Raffaele. Indemnizacin a las vctimas del delito. La Espaa Moderna. Madrid, Espaa, s.f., p.
57.
10 Ibidem, p. 59.

A N T O L O G A

Pars (1895), y Bruselas (1900), el de Antropologa Criminal de Roma (1885), el de Derecho Penal de Bruselas (1889), el
Jurdico de Florencia (1891), etctera.
En el mundo de la literatura hay continuas referencias a la vctima; como en muchos otros casos, los poetas se adelantan
a los cientficos, y ven cosas que sucedern mucho tiempo despus.
Muchos literatos han sido sealados como verdaderos precursores de la Victimologa (Defoe, De Quincey, Cribran,
Werfel, etc.); hacer un estudio de esto rebasara en mucho las pretensiones de la obra, por lo que hacemos simplemente
mencin de un par de estudios sobre el tema: Lapan11 y Kress.12
Kress afirma que la vctima ha sido ignorada, abandonada y denigrada en la literatura, pues se da mayor importancia al
criminal que a la vctima; por su parte, Lapan seala cmo en la literatura moderna (Kafka, Bretch, Beckett), la vctima se
va convirtiendo en el principal protagonista.
LOS PRIMEROS TRATADISTAS
El profesor Beniamin Mendelsohn puede ser considerado el creador de este campo del conocimiento cientfico, pues
aunque varios autores se haban ocupado del tema, el primer estudio sistematizado de las vctimas se debe al profesor
israel, que se ocupa del tema desde 1937,13 siendo sus primeras publicaciones en 1940 (Giustizia Penale, Roma) sobre
violacin. En 1946 realiz su New bio-psychosocial horizons: victimology, y en 1956 se publica La Victimologie,14 una de
sus obras ms conocidas (por primera vez en la Revue lnternational de Criminologie et de Police Technique, reproducida
despus en las principales revistas del mundo).
Mendelsohn atrae la atencin sobre la vctima, cuestionando el desinters con que ha sido tratada y sealando que no
puede hacerse justicia sin tomarla en cuenta. Para esto es necesario crear una ciencia independiente: la Victimologa.
As, principia por crear algunos conceptos y definiciones victimolgicas, e intenta una primera clasificacin de las vctimas
que veremos en su oportunidad.
En 1948 la Universidad de Yale publica un estudio del conocido tratadista Hans Von Hentig titulado "The criminal and his

victim ", en 1949 Wertham afirma, al tratar sobre la Vctima del homicidio que "lo que nos hace falta es una ciencia de la
victimologa",15 Y en 1954 el profesor de Topeka, Knsas, Henry Ellenberger, publica Relations psichologiques entre le

criminal et sa victime.16 A partir de aqu los trabajos de Victimologa se multiplican.

11

Lapan, Arthur. The victim in contemporary literature. I Simposium Internacional de Victimologa.

Israel, 1973.
12

Kress, Susan. The victim in literature: Ignored, abandoned and traduced. II Simposium Internacional de
Victimologa. Boston, USA, 1976.
13

Cfr. Mendelsohn, Beniamin. The origen of Victimology. Excerta Criminolgica, vol. 3. May - June, 1963,
pp. 239-244.
14

Mendelsohn, Beniamin. La Victimologie. Revue Francaise de Psychoanalyse. Janvier - fevrier. 1958, pp.
66 y ss.
15

16

Wertham, F. The show of violence. Doubleday. Nueva York, USA, 1949.

Ellenberger, Henry. Relations psichologiques entre le criminel et sa victime. Revue Intemationale de

Criminologie et de Police Technique, vol. VIII, nm. 2. Ginebra, Suiza, 1954, pp. 121 y ss.

A N T O L O G A

Hentig ampliar sus conceptos en su obra El delito, considerando a la vctima como un elemento del medio circundante,
estudiando las diversas situaciones del fenmeno victimal e intentando a su vez una tipologa. 17
LOS SYMPOSIA INTERNACIONALES DE VICTIMOLOGA
Sin lugar a dudas, el mximo avance de la Victimologa se debe a las reuniones internacionales conocidas como
Symposia, pues han permitido el conocimiento y el intercambio de ideas entre personas de diversas especialidades, y de
ellos han nacido sociedades, revistas, etctera.
En el VI Congreso Internacional de Criminologa (Madrid, 1970), el profesor Israel Drapkin propuso la celebracin de un
Symposium Internacional de Victimologa, que se celebrara en Jerusaln en 1973, la ponencia fue aceptada con
beneplcito, dicindose que se realizara 15 das antes del VII Congreso Internacional de Criminologa, que tendra como
sede la ciudad de Belgrado, en el ao 1973.
El primer Symposium de Jerusaln fue un xito, logr atraer la atencin de los especialistas de diversas ramas y obtuvo
el reconocimiento internacional para la Victimologa, por lo que se decidi que se organizaran Symposia cada tres aos,
lo que se ha cumplido, ya que el segundo tuvo lugar en Boston (1976), alentando la investigacin comparada y abriendo
nuevos campos de trabajo, el de Mnster (1979) permiti la organizacin de la Sociedad Mundial de Victimologa (WSV),
el de Tokio-Kioto (1982) fortaleci la sociedad y ampli la comunicacin internacional, en el de Zagreb (1985) se logr la
redaccin final de la "Declaracin de principios bsicos de justicia para las vctimas" (ver anexo 1), el 6 en Jerusaln
(1988) centr la atencin en las diversas victimologas, el de Ro (1991) plante la problemtica latinoamericana, el de
Adelaide (1994) present abundante informacin comparada, el de Amsterdam (1997) present muy interesantes
aspectos crticos, y los de Montreal (2000) y Stellenbosch (2003) propusieron la Victimologa para el siglo XXI.
Haremos un brevsimo resumen de los temarios de estas reuniones,18 por su importancia, dedicamos el ltimo captulo
de la obra a este tema.
El primer Symposium de Victimologa se celebr en la ciudad de Jerusaln, del 2 al 6 de septiembre de 1973, bajo la
presidencia del profesor Israel Drapkin.
Las discusiones fueron organizadas en cuatro secciones cientficas a saber:
1.

El estudio de la Victimologa (concepto, definicin, de vctima, metodologa, aspectos interdisciplinarios, etc.).

2.

La vctima (tipologa, la vctima en el proceso penal, etc.).

3.

La relacin victimario-vctima (delitos contra la propiedad, contra las personas, sexuales, etc.).

4.

Sociedad y vctima, actitudes y polticas (prevencin, tratamiento, resarcimiento, etc.).

El segundo Symposium Internacional de Victimologa tuvo lugar en la ciudad de Boston, Massachusetts, del 5 al 11 de
septiembre de 1976. Debi ser presidido por el profesor Stephen Shafer, pero ste muri unos das antes, el 29 de julio,
por lo que Regina H. Ryan, secretaria del Comit Organizador, con un grupo de entusiastas colaboradores, llev adelante
la realizacin del evento.
El programa fue organizado sobre la base de tres grandes secciones, a saber:
SECCIN I. Aspectos conceptuales y legales de la Victimologa:

17

18

a)

Concepto y finalidad de la Victimologa.

b)

Tipologas victimales.

Hentig, Hans von. El delito. Vol. II. Espasa-Calpe. Madrid, Espaa, 1972, pp. 408 y ss.

Para mayor informacin consultar: Rodrguez Manzanera. Luis. Los Simposios Internacionales de
Victimologa. ILANUD al da, ao IV, nm. 10. San Jos, Costa Rica, 1981, pp. 46 y ss.

1 0

A N T O L O G A

c)

La vctima en el procedimiento judicial.

d)

Las vctimas de hechos de trnsito.

SECCIN lI. Las relaciones victimales:

a)

Delitos contra las personas.

b)

Delitos contra la propiedad.

c)

Las relaciones criminal-vctima y la polica.

d)

El delincuente poltico como vctima.

SECCIN lII. La vctima y la sociedad:

a)

La compensacin a las vctimas del delito

b)

Victimizacin corporativa.

c)

La vctima y los mass-media.

d)

Victimizacin de la vctima por la sociedad.

El tercer Symposium de Victimologa se celebr en la ciudad de Menster (Munster), capital de Westfalia, del 3 al 7 de
septiembre de 1979, bajo la presidencia del profesor Hans Joachin Schneider.
El Congreso estuvo organizado en secciones y en grupos de trabajo. Las secciones fueron seis en total, a saber:
1.

Conceptos, resultados, consecuencias, descubrimientos y dimensiones en la Victimologa.

2.

Estudios de victimizacin criminal.

3.

Las vctimas de diversas conductas criminales.

4.

El papel de la vctima en el proceso de victimizacin.

5.

Tratamiento de las vctimas, reparacin y prevencin.

6.

La vctima en el sistema de justicia penal.

Adems hubo algunas mesas de trabajo que trataron:

1.

Problemas de urbanismo y prevencin del crimen.

2.

Violencia en la familia.

3.

Vctimas de crmenes violentos durante el nacional-socialismo.

El cuarto Symposium Internacional de Victimologa tuvo lugar en las ciudades de Tokio y Kioto (Japn) los das 29 de
agosto al 2 de septiembre de 1982, y fue organizado por el profesor Dr. Koichi Miyazawa.
Las secciones fueron cuatro, a saber:
I. Problemas generales.
Definiciones, Teora.
II. Investigacin emprica,
Mtodos, Descubrimientos
III. Nuevos problemas: Vctimas de delito de cuello blanco.
Vctimas de contaminacin.
IV. Asistencia de las vctimas:
Compensacin
Restitucin
Servicios a las vctimas

A N T O L O G A

1 1

Centros de crisis
El quinto Symposium Internacional de Victimologa se realiz en la ciudad de Zagreb, Yugoslavia, del 18 al 23 de agosto
de 1985, siendo presidido por el profesor Zvonimir Paul Separovic.
Los temas de la reunin fueron:
1.

Cuestiones teorticas y conceptuales.

2.

Investigacin.

3.

Vctimas de abuso de poder.

4.

Mecanismos para asegurar justicia y reparacin para las vctimas.

5.

Asistencia a las vctimas y prevencin de la victimizacin.

6.

Accin, regional, interregional.

El sexto Symposium de Victimologa se efectu en la ciudad de Jerusaln, Israel, del 28 de agosto al 1 de septiembre de
1988, bajo la presidencia de Sarah Ben-David.
El tema general se bautiz como "Los rostros de la Victimologa", con una gran cantidad de tpicos y de grupos de
trabajo, las ponencias pueden agruparse en tres grandes rubros:
a)

La ciencia victimolgica, principios y paradigmas.

b)

Los servicios de atencin a vctimas.

c)

La Victimologa como movimiento por las vctimas.

El sptimo Symposium se celebr en Ro de Janeiro, Brasil, del 25 al 30 de agosto de 1991, presidido por Ester
Kosovski.
El rubro general fue "Victimologa en Debate", con una gran concurrencia y mltiples ponencias que podran agruparse
en cinco grandes rubros: Drogas, Minoras, Derechos de las vctimas, Vctimas diversas y Cuestiones tericas y
conceptuales.
El octavo se realiz en la ciudad de Adelaide, Australia, del 21 al 26 de agosto de 1994, bajo la presidencia de Chris
Summer.
El tema general fue "Victimizacin y violencia", y los tpicos fueron:
1.

Paradojas y paradigmas

2.

Investigacin sobre crimen y vctima

3.

Aspectos legales

4.

Violencia intrafamiliar

5.

Estrs postraumtico

6.

Prevencin de la victimizacin

7.

Servicios para vctimas

8.

Derechos humanos

El noveno Symposium se hizo en msterdam, Holanda, del 25 al 29 de agosto de 1977, bajo la presidencia de Jan J. M.
Van Dijk, y con el tema general de Proteccin a las vctimas, dividido en cuatro grande subtemas a saber:
1.

Estudio y precisiones sobre la vctima

2.

Los derechos de la vctima

3.

Tendencias en apoyo a las vctimas

4.

Abuso de poder y crmenes de guerra

1 2

A N T O L O G A

El dcimo Symposium Internacional de Victimologa se celebr en el ao 2000 (6 al 11 de agosto), en el Centro de

Convenciones de Montreal, Canad; la organizacin estuvo a cargo de Irvin Waller y de Arlene Gaudreault, y el tema
general fue: "Investigacin y accin para el tercer milenio."
Los subtemas tratados fueron:
"Apoyo, compensacin y poltica"; Justicia restitutoria, mediacin y legislacin"; Proteccin internacional para vctimas
de abuso de poder" y "Prevencin de la victimizacin."
El decimoprimer Symposium se llev a cabo en Stellenbosch, Sudfrica, del 13 al 18 de julio del 2003, presidido por
Ferdinand Kirchhoff, teniendo como tema general "Nuevos Horizontes en Victimologa" .
Se trataron cinco subtemas, a saber:
"Servicios a vctimas"; "Vctimas de crmenes transnacionales"; "Derechos en el sistema de justicia penal"; Justicia
Restaurativa"; "Naturaleza y alcances de la victimizacin".
FUTURO DE LA VICTIMOLOGA
Se puede afirmar, contra sus detractores, que la Victimologa es ya una realidad, y que no es una ciencia del futuro, sino
una creacin del presente.
En palabras de Schneider, en su alocucin de apertura al IV Symposium Internacional, los logros de la Victimologa son
principalmente:19
Ha ayudado a la Criminologa hacia un desarrollo del empirismo. Hay progreso gracias al nuevo enfoque, en el
conocimiento del crimen.
Se han hecho comparaciones interregionales.
Se han realizado investigaciones que han puesto al descubierto el proceso de victimizacin y la psicodinmica situacional
de todos aquellos crmenes que presuponen una confrontacin entre ofensor y vctima.
Se ha dado una base emprica para una geografa del crimen, no slo su distribucin en una rea sino tambin la
subfluctuacin, lo que permite hacer un anlisis dinmico.
La interrelacin entre el miedo al crimen y victimizacin, y sus relaciones con la poltica criminolgica es importante.
Se han hecho estudios sobre la eficiencia del control criminal por medio de las vctimas.
Estos avances se han logrado gracias a los diversos Symposia y otras reuniones, pero adems, a que:
a)

Existe un cuerpo de conocimientos que no cesa de crecer.

b)

La literatura especializada es cada vez ms abundante.

c)

Se publican varias revistas especializadas (como la excelente Victimologa, de Crdoba, Argentina).

d)

Hay varias sociedades locales de Victimologa, y una World Society of Victimology.

e)

Newsletter (editada por Claudia y Gerd F. Kirchhoff en Alemania).

f)

Han proliferado los centros de atencin a la vctima.

Desde 1968 existe el Instituto de Victimologa de Japn.

Se han fundado las primeras ctedras y postgrados de Victimologa (por ejemplo en el Instituto Nacional de Ciencias
Penales de Mxico).

19

Schneider, Hans Joachim. Opening; Speach. IV Simposium. Japn, 1982.

1 3

A N T O L O G A

El futuro es prometedor, sin embargo es necesario redoblar el cuidado para dar a la naciente Victimologa un verdadero
carcter cientfico y no caer en retricas que puedan dar al traste con este principio venturoso.
Cada vez mayor nmero de cientficos se interesan en la Victimologa, las diversas dependencias del sistema de justicia
estn interviniendo directamente en el problema victimal, los estudios sobre victimizacin son cada vez ms abundantes,
y se vislumbra la adopcin de una verdadera Poltica Victimal.
Creemos que hay razn para ser optimistas, pero insistimos en la necesidad de mantener el esfuerzo por hacer de la
Victimologa una ciencia interdisciplinaria.
MXICO
En Mxico hemos tenido un importante desarrollo victimolgico, en la teora y en la prctica, que se inicia con las
discusiones sobre la reparacin del dao y los primeros estudios de vctimas en la dcada de los aos treinta.

20

En 1969 se publica la Ley Sobre Auxilio a las Vctimas del Delito del Estado de Mxico, norma pionera en la materia, que
por su importancia presentamos al final del libro como Anexo 2.
En los aos setenta, se inician los primeros estudios propiamente victimolgicos (Rodrguez Manzanera), que se
mencionarn ampliamente en el transcurso de esta obra.
Para la dcada de los ochenta, se fund la primera ctedra de Victimologa (en el INACIPE, Instituto Nacional de
Ciencias Penales) y se realizan las investigaciones sobre vctimas, que servirn de base para la fructfera dcada de final
de siglo (Muoz Snchez, Rodrguez Manzanera, Sabido, Tocavn, etctera.)
El III Congreso Nacional de Criminologa (organizado por la Sociedad Mexicana de Criminologa y la Universidad
Autnoma de San Luis Potos) se celebr en febrero de 1989, y se dedic por completo a la Victimologa, en cinco
grandes temas: Aspectos generales, lo jurdico, las vctimas, la victimizacin y la problemtica en Criminalstica y en
Medicina Forense. El xito de este evento marca el arranque de una activa labor.
Ese mismo ao (abril) se inicia el gran programa de agencias especializadas, a cargo de Mara de la Luz Lima, y todo el
proyecto de atencin a vctimas desde la Procuradura General de Justicia del Distrito Federal, modelo que ha sido la
base para la creacin de servicios a vctimas en varias entidades federativas.
La Sociedad Mexicana de Criminologa abri su seccin de Victimologa, la que dio lugar a la Fundacin Mexicana de
Asistencia a Vctimas (institucin de asistencia privada), que adems de sus funciones de auxilio a vctimas y
capacitacin de personal, public una revista especializada (Serie Victimolgica), ha editado un libro en que se describe
el modelo mexicano y se relata su historia,21 as como traducido y publicado, con la autorizacin correspondiente, el Manual de Recursos Estrategias para luchar contra la violencia domstica de la ONU.
En 1993 Mxico reforma su Constitucin Federal para reconocer los derechos de las vctimas del delito y en el 2000
realiza una nueva reforma, ampliando las garantas victimales (ver captulo XXII); varios Estados de la Repblica han
introducido en sus legislaciones normas referentes al goce y ejercicio de dichos derechos y hay una iniciativa de ley para
el Distrito Federal, que se anexa al final de esta obra.

20

Ver por ejemplo: Ceniceros, Jos A. y Garrido, Luis. La reparacin del dao y la proteccin a las
vctimas de la delincuencia en Mxico. Criminalia, ao IV, nm. 11. Botas, Mxico, 1938, p. 669. Ver
tambin: Gmez Robleda, Jos; Quiroz Cuarn, Alfonso. Sujetos pasivos de los delitos sexuales.
Criminalia, ao V, nm. 10. Botas, Mxico, 1939, p. 602.
21

Lima Malvido, Mara de la Luz. Modelo de Atencin a Vctimas en Mxico. Sociedad Mexicana de
Criminologa. Mxico, 1955. Hay una edicin actualizada de Editorial Porra: Mxico, 2004.

A N T O L O G A

1 4

En 1995, la Sociedad Internacional de Criminologa, con la Sociedad Mexicana de Criminologa, celebr en la

Universidad La Salle de Mxico el 50 Curso Internacional de Criminologa, cuyo tema general fue: Justicia y Atencin a
Vctimas del Delito", bajo la direccin de Rodrguez Manzanera y con la participacin de varios de los ms renombrados
victimlogos (Kirchhoff, Kosovski, Neuman, Peters, Picea, Shelley, Szab, Young, Escaff, Fellini, Lima, etctera).
En el ao 2000 se organiza el postgrado en Victimologa en el INACIPE, se realiza el I Congreso Nacional de
Viclimologa (Ciudad Jurez, Chihuahua) y se funda la Sociedad Mexicana de Victimologa, que preside Mara de la Luz
Lima.
La Comisin Nacional de los Derechos Humanos crea una Direccin encargada de la Proteccin de los Derechos
Victimales (Diario Oficial, 19 de enero de 2000).
La Conferencia Nacional de Procuracin de Justicia establece una Comisin especial para ocuparse de la asistencia a
vctimas (2001).
En el 2002, se inicia en el Instituto Nacional de Ciencia Penales (INACIPE), la publicacin de la Coleccin Victimolgica;
hasta el momento lleva siete volmenes, con manuales, directorios, compendios legislativos y tratados.
CONCEPTO DE LA VICTIMOLOGA
INTRODUCCIN
Concebimos la Victimologa como el estudio cientfico de la vctima, entendiendo por "vctima" a todo aquel que sufre un
dao por accin u omisin propia o ajena, o por causa fortuita. En el transcurso de la obra explicaremos detenidamente
esta definicin.
Como toda ciencia nueva (y en este caso podramos afirmar que casi recin nacida), los lmites no son an claros, el
mismo concepto de Victimologa est a discusin, su lugar en el mundo cientfico, sus relaciones con las dems ciencias,
etctera.
En el presente captulo nos vamos a ocupar de las opiniones de algunos tratadistas en cuanto a la naturaleza de la
Victimologa, para poder observar el contraste y los diferentes puntos de vista.
Para hacer este anlisis hemos dividido a los autores en tres grupos: aquel en el que se agrupan los tratadistas que
otorgan a la Victimologa una total autonoma cientfica, los que consideran que forma parte de la Criminologa, y aquellos
que niegan la autonoma y aun la misma existencia de nuestra ciencia.
Tomaremos desde luego los casos ms representativos, sin pretender hacer un estudio exhaustivo, que rebasara en
mucho los objetivos de este trabajo.
A continuacin, exponemos la Victimologa desde los paradigmas positivistas, interaccionista y crtico, estudiando las
tendencias conservadora, liberal y socialista.
Finalmente, haremos una conclusin y adelantaremos nuestra opinin, que justificaremos en captulos posteriores.
AUTORES QUE INTERPRETAN LA VICTIMOLOGA DENTRO DE LA CRIMINOLOGA.
En un primer grupo se incluyen aquellos autores que interpretan a la Victimologa como una parte o rama de la
Criminologa, negndole su autonoma cientfica.
Como podemos comprobar los enfoques y puntos de vista son diversos.
Ellenberger la considera como: "una rama de la Criminologa, que se ocupa de la vctima directa del crimen y que
comprende el conjunto de conocimientos biolgicos, sociolgicos y criminolgicos concernientes a la vctima"22

22

Ellenberger, Henry. op. cit.

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1 5

Goldstein la define como: "parte de la Criminologa que estudia a la vctima no como efecto nacido en la realizacin de
una conducta delictiva, sino como una de las causas, a veces principalsima, que influyen en la produccin de los
delitos".23
Abrahamsen dice que: "la Victimologa comprendera el estudio cientfico de la personalidad y otorgara atencin especial
a los factores pertinentes al desarrollo emocional y social de la persona (o del grupo) que resulta vctima de un crimen".24
Yamarellos y Kellens afirman que la Victimologa es la rama de la Criminologa que se ocupa de la vctima directa del
crimen. Se interesa por lo tanto de todo aquello que se relacione a la vctima: su personalidad, sus rasgos biolgicos,
psicolgicos y morales, sus caractersticas socioculturales, y sus relaciones con el criminal, en fin su rol y su contribucin
a la gnesis del crimen.25
En el mismo sentido, Fattah la define como: "aquella rama de la Criminologa que se ocupa de la vctima directa del
crimen y que designa el conjunto de conocimientos biolgicos, sociolgicos, psicolgicos y criminolgicos concernientes
a la vctima".26
El mismo autor escriba en 1980 que difcilmente puede pretenderse que la Victimologa ha alcanzado el status de una
disciplina autnoma;27 ya en 1995 opina que: "la victimologa no es una idea fija. No es un sujeto efmero o una moda,
sino una realidad cientfica que se impone y su lugar al seno de la familia de las ciencias criminolgicas se ve cada vez
ms asegurado".28
Segn Amelunxen, la Victimologa se interesa por el "origen, personalidad, carcter, sexo, edad, situacin de conciencia

(sic), cualidades espirituales y caractersticas corporales de la vctima, y por sus relaciones familiares, profesionales y
sociales. Se propone en particular dejar en claro el papel de la vctima en la situacin precriminal y su contribucin a la
gnesis del crimen".29
Gppinger, por su parte, afirma que la Victimologa "representa de hecho un determinado sector del campo total
relativamente cerrado de la Criminologa emprica, y, en particular, del complejo problema: el delincuente en sus
interdependencias sociales". 30 En el Symposium I de Victimologa reafirm su idea, 31 considerando que, en la
Criminologa prctica, la significacin de la Victimologa es demasiado pequea, y en la Criminologa emprica se estudia

23

Goldstein, Ral. Diccionario de Derecho Penal y Criminologa. Astrea. Buenos Aires, Argentina, 1978.

24

Abrahamsen, David. La mente asesina. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1976, p. 11.

25

Yamarellos. E. y Kellens, G. Le crime et la Criminologie. Marabout Universit. Blgica, 1970, p. 232.

26

Fattah, Abdel Ezzat. Quelques problemes poses a la justice penale par la Victimologie, Annales
Internacionales de Criminologie, 5 anne. Pars, Francia, 1966, p. 336.
27

Fattah, Ezzat. Regards sur la victime. Criminologie. Vol. III, nm. 1. pp. 6 y ss. Les presses de
l'Universit de Montreal, Canad, 1980.
28

Fattah, Ezzat. La victimologie au carrefour entre la science et l'idologie. Revue Internationale de

Criminologie et de Police Technique, 2/95. Ginebra, Suiza, 1995, p. 133.
29

Cit., por Kaiser, Gnter. Criminologa. Espasa Calpe, S. A. Madrid, Espaa, 1978, p. 93.

30

Gppinger, Hans. Criminologa. Editorial Reus, Espaa, 1975, p. 362.

31

Gppinger, Hans Criminology and Victimology. I Simposium, Israel, 1973.

1 6

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al ofensor en todas sus interdependencias, por lo que la constitucin e independencia cientfica de la disciplina llamada
Victimologa no es pertinente.
Paul Cornil indica que los criminlogos se han interesado en el estudio de la personalidad de la vctima, de sus actitudes
y motivaciones (a veces inconscientes) con relacin a la infraccin, "este estudio ha sido bautizado como Victimologa".
El maestro belga advierte que un "estudio limitado a la oposicin criminal-vctima puede tener como consecuencia el
transferir cmodamente a la vctima una parte de la culpa atribuida al criminal. Una perspectiva de las causas mltiples
de la criminalidad, a pesar de la amplitud y las dificultades que presenta, puede contribuir a una justa apreciacin del
lugar de la vctima en el fenmeno criminal, permitiendo definir ms exacta y ms humanamente las medidas a tomar
para asegurar su proteccin".32
Tiempo despus, el mismo autor reconoce que: "la Victimologa, como mtodo especial de acercamiento al problema
criminal, parece haber encontrado su lugar en el terreno de la Criminologa a la cual aporta una contribucin positiva". 33
Vetter y Silverman opinan que: "el trmino Victimologa denota el especfico estudio de las relaciones criminal-vctima, un
campo en el que los criminlogos se han visto involucrados por lo menos durante dos siglos".

34

Naguel es ms drstico, afirmando que: "solamente si la Criminologa es tomada como la ciencia que trata del criminal,
habra necesidad de una ciencia separada que tratara de la vctima del crimen. Este concepto de la Criminologa es
demasiado restringido, y puede ser radicalmente equivocado. En la Criminologa clsica, puede ser necesaria una
Victimologa independiente pero en un concepto ms actual no es necesario".
Y agrega que: "la moderna Criminologa debe ser una Criminologa de relaciones, en la que la relacin victimolgica
adquiere una importancia tal que no hay necesidad de una Victimologa independiente. Si la personalidad de la vctima va
a ser considerada en el antiguo, criminolgico-etiolgico modo, no habra progreso".35
Stanciu considera que: "la Victimologa es el estudio de la vctima, tiende a convertirse en una rama de la
Criminologa".36
Para Gulotta, "es una disciplina que tiene por objeto el estudio de la vctima, de su personalidad, de sus caractersticas
biolgicas, psicolgicas, morales, sociales y culturales, de sus relaciones con el delincuente y del papel que ha asumido
en la gnesis del delito".37

32

Cornil, Paul. La notion de Victimologie et sa place dans la Criminologie. I Simposium, Israel, 1973.

33

Cornil, Paul. De la Victimologie a la Prevention du crime par la politique criminelle. III Symposium,
Alemania, 1979.
34

Vetter, H. y Silverman, Ira. The nature of Crime. W.C. Saunders Company, Filadelfia, USA, 1978.

35

Naguel, Willem H. The notion of victimology in criminology. Victimology (Drapkin, Viano). Lexington
Books, USA, 1975, pp. 13 y ss.
36

Stanciu, Vasile V. Les droits de la victime. Presses Universitaires de France, Francia, 1985, p. 12.

37

Gulotta, Guglielmo. La vittima. Giuffr Editore, Italia, 1976, p. 9.

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Neuman, ms cauto, escribe en su Victimologa: "Me uno a quienes entienden que actualmente la Victimologa forma
parte de la Criminologa, pero adelanto que se trata de una certidumbre provisional y que el decurso y auge de la
Criminologa, por un lado, y la Victimologa, por otro, podrn favorecer un cambio de criterio."38
El mismo autor, hace una afirmacin digna de meditarse: "Resulta particularmente unamunesco, pero para gran parte de
penalistas y algunos criminlogos, la Criminologa no es ciencia autnoma, con lo cual se crea un laberinto infernal: La
Victimologa podra ser ciencia autnoma de otra que no lo es?"

39

AUTONOMISTAS
Un buen grupo de autores considera a la Victimologa como una ciencia autnoma, con objeto, mtodo y fin propios.
Para los autonomistas la extensin de la Victimologa es notable, pues parten de un objeto de estudio
extraordinariamente amplio.
Este grupo est encabezado por el mismo Mendelsohn, quien ha luchado denodadamente por su idea.
El punto de arranque de Mendelsohn es el siguiente: "Durante siglos, el criminal ha pertenecido nicamente al derecho,
como una nocin abstracta". Es hasta la segunda mitad del siglo pasado, como consecuencia de una revolucin del
pensamiento, que el criminal se convierte en un sujeto de estudio por una ciencia positiva. En nuestros das, la vctima se
impone tambin a nuestra atencin como una rama especial de la ciencia positiva.
La primera ciencia se ocupa de la teraputica y de la profilaxis anticriminal, teniendo como criterio al criminal; la segunda
se ocupar de la teraputica y de la profilaxis que tienen como objeto la personalidad de la vctima. Esta ciencia, que
nosotros principiamos a elaborar admite la existencia de dos vas paralelas para la descomposicin del "complejo
crimingeno": por una parte el criminal, por el otro la vctima. El inters de la humanidad demanda que la vctima sea
colocada sobre un plano de preocupacin por lo menos igual al criminal.
"Esto parecer extrao, pero no es menos verdadero".40
En este primer esquema, la Victimologa es considerada una ciencia paralela a la Criminologa, o por decirlo en otra
forma "el reverso de la Criminologa", as, "la Criminologa se ocupa del criminal; la Victimologa tendr como sujeto el
factor opuesto de la pareja penal, la vctima" 41
Conforme va transcurriendo el tiempo, Mendelsohn plantea la Victimologa no slo como paralela a la Criminologa e
independiente de sta, sino que, al ampliar el objeto de estudio, le dar una dimensin extraordinaria: "Debemos
comprender que los lmites de la Victimologa deben establecerse en relacin al inters de la sociedad en los problemas
de las vctimas. Por lo tanto repetimos que todos los determinantes de la vctima, tales como: la sobrepoblacin, la accin
de la ley, el ndice de natalidad, la desnutricin, las enfermedades epizoticas (ntimamente ligadas a la alimentacin y
las prdidas materiales), la contaminacin, etc., todos estos determinantes pertenecen al campo de la Victimologa,
disciplina que gradualmente afirmar su lugar en la ciencia." 42

38

Neuman, Elas. Vzctimologa. Editorial Universidad, Buenos Aires, Argentina, 1984, p. 40.

39

Ibid., p. 38.

40

Mendelsohn, Beniamin. Op. cit., p. 100.

41

Mendelsohn, Beniamin. op. cit., p. 116.

42

Mendelsohn, Beniamin. La Victimologa y las necesidades de la Sociedad Contempornea. Messis, ao

4, nm. 7, Mxico, 1974. p. 75.

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1 8

Posteriormente, definir a la Victimologa como "la ciencia sobre las vctimas y la victimidad", afirmando que deben
abarcarse tanto la vctima de factores endgenos como la de los factores exgenos, y que el concepto de victimidad es
mucho ms general que el de criminalidad, utilizando el trmino de "Victimologa General".43
Esta denominacin la va a utilizar en el III Symposium,44 y Holyst propone hacer la diferencia entre Victimologa General
y Victimologa Penal, reservando esta denominacin a la rama que concierne a la vctima de una actividad criminal. 45
Israel Drapkin se inclina tambin por dar autonoma a la Victimologa, indicando que el trmino "vctima" tiene dos
significados: uno religioso y otro comn, este ltimo hace referencia a la persona que sufre, es lesionada o destruida por
la accin de otro, o como resultado de eventos o circunstancias desfavorables. Victimologa, bsicamente hace
referencia al estudio de la vctima, y es precisamente esta definicin plural la que crea la posibilidad de estudiar al sujeto
desde un gran nmero de puntos de vista, diferentes, y aun antagonistas. 46
Separovic hace igualmente la diferencia entre una Victimologa en sentido amplio y una en sentido estrecho; acepta que,
aunque an no pueda hablarse de una total y nica teora de la Victimologa, se trata de un enfoque importante para el
problema del riesgo; la calificacin criminolgica no es suficiente, ya que nos topamos con el problema de las vctimas de
un hecho no criminal.47
Young-Rifai nos seala cmo el desarrollo teortico y general de la Victimologa basado en la Criminologa ha restringido
el campo en cuanto a definiciones y conceptos, por lo que debe buscarse una metodologa y terminologa propias,
independizando la materia y ampliando el objeto ms all del restringido enfoque criminal.48
Aunque con reservas, Anyar le considera a la Victimologa autonoma: "an en su estado actual de simple hiptesis de
trabajo, como objeto de una posible ciencia autnoma",49 y ms adelante: "vemos as cmo se "delinean los contornos de
una ciencia nueva, protectora tambin ella de la tranquilidad y el plcido desenvolvimiento de la sociedad; tan importante
casi como la Criminologa, y que sirve igualmente al Derecho Penal para la determinacin de la culpabilidad jurdica ...
".50

43

Mendelsohn, Beniamin. La Victimologa y las tendencias de la Sociedad Contempornea. ILANUD al

da, ao 4, nm. 10, San Jos, Costa Rica, 1981, pp. 55 y ss.
44

Mendelsohn, Beniamin. Introduction la ruherche de la victim dans la perspective de la victimologie

gnrale et de la criminalit dans une socio-analyse. III Symposium, Alemania, 1979.
45

Holyst, Bunon. L'objet, les taches et les buts de la vil:timologie purtant sur un compurtement criminelle.
III Symposium, Alemania, 1979.
46

Cfr. Drapkin, Israel y Viano, Emilio. Victimology: A new focus. Lexington Books, USA, 1974, vol. 1, p.
XIII.
47

Separovic, Z. Paul. Victimology, a new approach in social sciences. I Symposium, Israel, 1973.

48

Young-Rifai, Marlene. Victimology: a theoretical framework. III Symposium, Alemania, 1976.

49

Anyar de Castro, Lola. Victimologa. Universidad del Zulia, Venezuela, 1969, p. 27.

50

Ibid., p. 31.

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1 9

Ramrez Gonzlez le concede autonoma, aunque su enfoque es criminolgico, exponiendo que: "Nosotros la
definiramos como el estudio psicolgico y fsico de la vctima que, con el auxilio" de las disciplinas que le son afines,
procura la formacin de un sistema efectivo para la prevencin y control del delito".51
Ms adelante, el mismo autor dice: "En conclusin, la Victimologa es considerada, desde cierto punto de vista, como
disciplina autnoma, el campo donde se debe estudiar con una observacin ms directa a la vctima de la infraccin, sea
sta una persona moral o una persona natural, como base del inters en el anlisis de los fenmenos criminales."52
Kirchhoff explica cmo la Victimologa crece desde la Criminologa, pero su independencia era superflua; al principiar los
victimlogos a hacerse diferentes preguntas y desarrollar intereses y explicaciones diversas, aunado a la conciencia del
gran sufrimiento que hay en el mundo por causa del hombre mismo, la necesidad de reducir tanto padecimiento justifica
plenamente el mantener este campo vivo.53
Lpez Tapia dice que: "Victimologa es la disciplina que mediante el anlisis de los datos de los hechos ilcitos
(circunstancias del hecho, caractersticas de la vctima y de los delincuentes, armas usadas, etc.), la intervencin de
testigos y de la polica y de sucesos posteriores por los que pas la vctima, trata d buscar soluciones para recluir o
eliminar la delincuencia y para reparar el dao causado a la vctima."54
En nuestro medio, hemos afirmado que la Victimologa puede definirse como el estudio cientfico de las vctimas. En este
aspecto amplio, la Victimologa no se agota con el estudio del sujeto pasivo del delito, sino que atiende a otras personas
que son afectadas y a otros campos no delictivos como puede ser el de los accidentes, 55 Como puede observarse, en
mucho todo depende de lo que entendamos por vctima, problema que dilucidaremos ms adelante.
AUTORES QUE NIEGAN LA VICTIMOLOGA
El tercer grupo lo integran aquellos tratadistas que niegan no slo la autonoma, sino la posibilidad misma de la existencia
de la Victimologa.
Una de las crticas ms acerbas la estructur Luis Jimnez de Asa, 56 quien considera las ideas de Mendelsohn "harto
ampulosas, exageradas y jactanciosas", negando toda originalidad al concepto y afirmando que: "el asunto no consiste
en crear una nueva ciencia, sino en poner varias a contribucin para establecer el papel de la vctima en los delitos".
Sin embargo, el maestro espaol hace un intento de clasificacin de las vctimas, analiza a la vctima del delito de
homicidio y de delitos contra la propiedad, acepta el concepto de "pareja penal" y concluye que: "los problemas de la
vctima, ms que nuevos, aparecen hoy cargados de nuevo sentido. Pero si algo puede daar a estos estudios es la

51

Ramrez Gonzlez, Rodrigo. La Victimologa. Editorial Temis, Colombia, 1983, p. 7.

52

Ibidem, p. 9.

53

Cfr. Kirchhoff, Gerd Ferdinand. An endeavor to define Victimology. En: Global perspectives in
Victimology, p. 37, India, 1995.
54

Lpez Tapia, Guillermo. Victimologa y compensacin a las vctimas. Criminalia XLIII, nms. 1-12,
Editorial Porra, S. A. Mxico, 1982, p. 29.
55

56

Rodrguez Manzanera, Luis. Criminologa. 19 edicin. Editorial Porra, S. A. Mxico, 2004, p. 73.

Jimnez de Asa, Luis. La llamada Victimologa. Estudios de Derecho Penal y Criminologa 1. OMEBA,
Buenos Aires, Argentina, 1961, pp. 19 y ss.

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2 0

exageracin: el querer hacer de ellos una ciencia nueva, independiente de la Criminologa y del Derecho Penal, con el
ttulo de Victimologa o Victimiologa".57
Kaiser dice que: "las necesarias uniformidad y multiplicidad del enfoque criminolgico hacen por ello cuestionable
independizar el estudio de la situacin, comportamiento y personalidad de la vctima en un plano terico o configurarlo
como una rama autnoma de la investigacin, la llamada Victimologa".58
Por su parte Lpez Rey afirma que: "la Victimologa no es ms que el residuo de una concepcin superada de la
criminalidad y de la Criminologa",59 agregando que: "es interesante sealar que la mayor parte de los sostenedores de la
Victimologa son los que, sin pretenderlo, contribuyen ms efectivamente a su demolicin".60
El autor en estudio se hace una serie de preguntas para justificar su rechazo a la Victimologa, entre ellas que sta
significara la existencia de victimlogos, cuyo papel es oscuro, pues en materia penal ya est prevista la intervencin del
sujeto pasivo, y en el caso concreto no parece haber justificacin para hacer el examen de todas las vctimas adems de
que el fenmeno victimal representa una pequea parte del problema de la criminalidad.
Cressey califica la Victimologa como: "Un programa no acadmico bajo cuyo techo una mezcla de ideas, intereses,
ideologas y mtodos de investigacin han sido agrupados arbitrariamente."61 La Victimologa no se ha visto, como
podemos ver, exenta de crticas; algunos autores, sin negada tajantemente la han impugnado en formas diversas.
Bruinsma y Fiselier62 consideran que la Victimologa se enfrenta a problemas similares a los que encar la Criminologa
en sus orgenes, y que le impedirn su desarrollo cientfico.
Estos problemas consisten en la creencia de que las vctimas son un tipo peculiar de gente, en la inexistencia de grupos
de control, en las muestras no representativas y en lo simplista del modelo crimenvictimizacin, en que la vctima puede
ser la causa directa.
En el momento actual, el problema se est analizando desde otro ngulo, que estudiaremos a continuacin.
DIVERSOS MODELOS, TENDENCIAS Y PARADIGMAS
La realidad es que existen diversos enfoques de lo que es la Victimologa.
Estos enfoques dependen en mucho de cmo se defina a la vctima, lo que est muy ligado a la orientacin ideolgica y
filosfica del investigador.

57

Ibidern, p. 40.

58

Kaiser, Gnter. Op. cit., p. 93.

59

Lpez Rey y Arrojo, Manuel. Criminologa. Tomo II. Editorial Aguilar, Madrid, Espaa, 1978, p. 145.

60

Lpez Rey y Arrojo, Manuel. op. cit., p. 146.

61

Cressey, Donald R. Warehousing Criminals. University of California, USA, 1982.

62

Bruinsma, Gerber y Fiselier, Jan. The poverty of Victimology. III Symposium, Alemania, 1979.

2 1

A N T O L O G A

Las corrientes que tenemos actualmente son tres: la positivista, la interaccionista y la crtica, que han sido consideradas
como verdaderos paradigmas, es decir conjuntos de conocimientos que resuelven (o intenta resolver) determinados
problemas (o grupo de problemas), bajo un patrn aceptado por una parte de la comunidad cien tfica.

63

Cada paradigma tiene su propia ideologa (y en mucho la ideologa lleva a elegir el paradigma) y su modelo para resolver
los problemas que plantea el propio paradigma.
Para mejor comprensin, elaboramos el siguiente esquema, que puede ser aplicable tanto a la Criminologa 64como a la
Victimologa.65

Paradigma

Tendencia

Modelo

(teora)

(ideologa)

(perspectiva)

Positivista

Conservadora

Consensual

Interaccionista

Liberal

Pluralista

Crtico

Socialista

Conflictual

Ahora explicaremos cmo puede entenderse la Victimologa segn los diferentes enfoques:
A)

Victimologa conservadora

El enfoque conservador es fundamentalmente positivista y por lo tanto es causalista, la Victimologa estudia las
relaciones vctima-criminal, y es concebida como una rama de la Criminologa.
El modelo de explicacin es el consensual, la sociedad es captada como una estructura bien integrada persistente y
estable, basada en el consenso acerca de los valores imperantes.
La ley refleja los deseos y esperanzas colectivas, y representa el sentir popular, por lo tanto, sirve a todos por igual,
protegiendo al ciudadano de la victimizacin.
El criminal es diferente al no criminal y, desde luego, a la vctima. La vctima es identificada con el sujeto pasivo del
delito; los casos de autovictimizacin (drogadictos, alcohlicos, prostitutas, otros desviados) son tratados en forma similar
a los delincuentes.
Las vctimas estudiadas son las vctimas conocidas, es decir las que llegan al sistema de justicia, y el inters mximo es
saber si son "culpables" o "inocentes", debindose socorrer a estas ltimas.
Esta Victimologa, llamada conservadora, criminal, penal o "antivictimologa", es la que con mayor facilidad adoptan los
sistemas de justicia (independientemente de la ideologa oficial), ya que les permite evadir toda responsabilidad estatal
en el fenmeno victimal; las vctimas lo son por causa de los criminales rebeldes e inconformes, o por su propia culpa al
provocar o precipitar el crimen.
B)

Victimologa liberal

La Victimologa liberal sigue un modelo pluralista, en el que la ley existe no porque los individuos estn generalmente de
acuerdo con la definicin de lo bueno y lo malo, sino precisamente porque estn en desacuerdo.
63

Para estudiar la teora de los paradigmas vase: Jun, Thomas S. La estructura de las revoluciones
cientficas, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1983.
64

Cfr. Michalowski, Reymond J. Perspective and Paradigm, en Theory in Criminology, SAGE

Publications, USA, 1977. pp. 17 y ss.
65

Falandysz, Lech y Kubala Krysztof. Theoretical Issuses and Developments in Victimology. Victimology
Newsletter, vol. 4, nm., 1. Fachhochschule Niederrhein. School of Social Studies, Repblica Federal de
Alemania, 1985, pp. 1 y ss.

2 2

A N T O L O G A

La sociedad es captada como mltiple y plural, donde coinciden grupos con diferencias marcadas (raza, religin, status,
etc.), y por lo tanto valores, metas e intereses diversos y aun contradictorios.
Este pluralismo lleva al acuerdo general de un mecanismo que pueda resolver los conflictos pacficamente, por lo que se
establece el sistema legal, que es neutral y est por encima de las partes, es tan slo el rbitro que dirime las disputas.
La Victimologa de corte liberal ha tomado el paradigma interaccionista, en que se considera la criminalidad no desde la
conducta sino desde la respuesta que provoca.
La conducta criminal es la que se etiqueta como tal, y por lo tanto, el sujeto es tambin etiquetado como criminal o
desviado.
Todo esto sucede en un fenmeno de interaccin entre etiquetador y etiquetado, de aqu las diferentes etiquetas para
conductas o sujetos similares.
El sujeto etiquetado tiende a identificarse con su etiqueta, y aun cumplir la "profeca cumplida".
El interaccionismo se ha considerado bsicamente "victimolgico", sobre todo en conceptos como desviacin secundaria
(Lemert) o carrera desviada (Becker), donde el desviado es considerado una vctima.
Las soluciones propuestas van hacia un mejoramiento progresivo de la sociedad y una justicia que logre mitigar el
sufrimiento humano.
C)

Victimologa socialista

El modelo conflictual seguido por la Victimologa de corte socialista reconoce las diferencias sociales, los diversos grupos
y sus conflictos de valores, metas e intereses
El fondo real del conflicto es la lucha por el poder, en que unos tratan de obtenerlo y otros de mantenerlo.
La ley defiende los intereses de aquellos que tienen el poder para hacerlo; el aparato judicial por lo tanto no es neutro, y
protege los intereses de la clase en el poder, y no de la colectividad en general.
Esta Victimologa censura bsicamente el estado capitalista, en el que se sostiene un orden social y econmico que
preserva el poder y sus privilegios, criminalizando conductas que atentan contra dicho orden.
La Victimologa socialista maneja un paradigma crtico, que propone un cambio de estructuras sociales definitivo, que
evite la victimizacin y la violacin de derechos humanos igualitarios.
Por lo tanto, acepta un estndar de justicia, y capta al Estado y su sistema de justicia como naturalmente victimizador, ya
que atenta principalmente contra las clases menos privilegiadas de la sociedad, y olvida las vctimas de la dominacin y
la represin.
La definicin de vctima en este enfoque es notablemente amplia.
CONCLUSIONES
Independientemente de la posicin tomada respecto a la Victimologa la mayora (por no decir la totalidad) de los
tratadistas reconocen que los aspectos bio-psico-sociales, criminolgicos, polticos y legales referentes a la vctima han
sido descuidados.
Se ha hecho una toma de conciencia con relacin a la vctima, y es acuerdo unnime que no puede abandonarse el
estudio de su personalidad y su participacin en hechos de carcter criminal.
La opinin de que la Victimologa debe formar parte de la Criminologa es cada vez ms difundida; de hecho, no hay
criminlogo moderno que olvide tratar el problema victimal en su obra, aunque pueda negar la autonoma o existencia de
la joven ciencia.66 67 68

66

Un ejemplo lo representan: Garrido, Vicente, Stangeland, Per y Redondo, Sanago. Principios de

Criminologa. Tirant lo Blanch, Valencia, Espaa, 1999, p. 662.
67

Ver tambin: Herrero Herrero, Csar. Criminologa. Dykinson, Espaa, 1997, p. 156.

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2 3

En un principio, tan slo una minora aceptaba a la Victimologa como una ciencia separada y autnoma, pero conforme
se ha profundizado en el estudio de las vctimas, un mayor nmero de cientficos van optando por considerar al menos la
posibilidad de autonoma, tomando en cuenta fenmenos como los de la vctima sin crimen y autovictimizacin.
Fattah69 nos relata cmo los esfuerzos tendientes a arrojar luz sobre el rol efectivo de la vctima dentro de la gnesis del
crimen y las tentativas de desarrollar un modelo dinmico que vaya ms all del enfoque de las caractersticas y los
atributos, han sufrido un retroceso y han sido minados por una crtica exacerbante del concepto de vctima catalizadora o
precipitan te (aquella que contribuye mayormente a la comisin del delito).
Ciertos autores han extendido sus crticas al concepto de vctimas catalizadoras o precipitantes a toda la Victimologa
acusndola de ser "el arte de culpar a la vctima".
El hacer alusin a la negligencia de la vctima, a su imprudencia o a su falta de precaucin, es simplemente una manera
entre otras, de poner en evidencia la importancia de factores situacionales o actualizantes y de subrayar la relacin
estrecha entre ciertos delitos y las oportunidades de cometerlos.
Lo anterior no debe ser interpretado como un esfuerzo deliberado de culpar a la vctima o de disculpar al criminal. Es una
tentativa de explicar los motivos de la agresin y de analizar la cadena de eventos que ha finalmente desembocado en la
comisin de un delito.
La preocupacin por la definicin de la Victimologa y de su objeto de estudio se vio patente en los tres primeros
Symposia, dando lugar a apasionadas discusiones.
Algunos autores han llevado a considerar el debate sobre la independencia como estril, as, en el IV Symposium se
propuso no discutir el problema de la autonoma de la Victimologa, quedando de acuerdo en que cada quien puede tener
un concepto de la Victimologa, sea ste amplio (en la proposicin de Mendelsohn) o restringido, es decir puramente
criminolgico.
A la misma conclusin lleg el Convenio de Bellagio (Italia, 1975), que parti del punto de que no era correcto proponer
una definicin completa de la Victimologa, a causa de la variedad de las disciplinas descritas e involucradas en el tema y
a causa de su actual etapa de desarrollo.
En la reunin de Japn se vio ya la tendencia clara a aceptar una Victimologa en sentido amplio y a estudiar categoras
victimales independientes del fenmeno criminal.
Es necesario tomar una postura al respecto, pues en mucho de ella depende el resto del desarrollo de esta obra.
Aunque pudiere parecer paradoja, nosotros concedemos en toda su amplitud la autonoma a la Victimologa, y a la vez
aceptamos su pertenencia a la Criminologa.
En los siguientes captulos fundamentaremos nuestra afirmacin; adelantemos ahora cul es el planteamiento bsico.
En cuanto logra identificar un objeto propio y reunir las caractersticas requeridas para toda ciencia fctica, la Victimologa
adquiere su autonoma cientfica.
Por otra parte, concurre a formar la gran sntesis criminolgica; que no se puede concebir, sin el anlisis de las vctimas.
Nadie negara que la Biologa, la Antropologa, la Psicologa o la Sociologa tienen total autonoma cientfica, y que su
objeto de estudio supera en mucho al fenmeno antisocial.
Nadie duda ya que estas ciencias vienen a conformar la sntesis criminolgica, creando un conjunto de conocimientos
nuevos, diversos de su objeto original.

68

Por todos: Garda-Pablos de Molina, Antonio. Tratado de Criminologa. Tirant lo Blanch, Espaa, 1999,
p. 105.
69

Fattah, Ezzat. Op. cit., p. 34.

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2 4

Algo semejante sucede con la Victimologa; su objeto de estudio es ms amplio que el fenmeno criminal y la relacin
criminal-vctima, por lo que puede manejarse en forma independiente; por otra parte, concurre con las otras ciencias
criminolgicas a conformar la sntesis que es la esencia de la Criminologa.
Situacin semejante guarda la Penologa, cuya autonoma cientfica ha sido demostrada,70 al identificar plenamente su
objeto (la reaccin social), y esto no obsta para que sea parte fundamental de la Criminologa.
El problema es, por lo tanto, aparente. La solucin puede encontrarse en el reconocimiento de una Victimologa General
(como de una Psicologa, Sociologa o Biologa Generales), que estudia a todas las vctimas, y de una Victimologa
Criminolgica, concurrente a la sntesis criminolgica y encargada especficamente de estudiar a las vctimas de
conductas antisociales.
En cuanto a los diversos enfoques, teoras y planteamientos, son naturales y aun necesarios en una comunidad
cientfica.
Es claro que la Victimologa nace dentro de un paradigma positivista, y que es este enfoque el que an prevalece;
reconocemos que en esta obra utilizamos en diversas partes la metodologa propia del positivismo, y que nos interesan
varios de los problemas planteados por el mencionado paradigma, pero sin aceptar el modelo consensual.
El interaccionismo primero y las tendencias socialistas despus, han abierto indudablemente nuevos campos de
investigacin, planteando nuevos problemas y proponiendo soluciones diferentes, que necesariamente debemos tomar
en cuenta.
LA CIENCIA VICTIMOLGICA
INTRODUCCIN
En este captulo desarrollaremos el tema de la condicin cientfica de la Victimologa, analizando en primer lugar las
caractersticas de una ciencia fctica para poder a continuacin situar al conjunto de conocimientos relativos a la vctima
en esta categora.
Necesario es estudiar los problemas del objeto y el mtodo de la Victimologa, pues slo analizando stos podremos
avanzar en el conocimiento cientfico.
La precisin del objeto es fundamental en el trabajo cientfico, es el punto de arranque, no puede haber error en esta
materia; en este captulo enunciaremos el objeto, a reserva de desarrollarlo posteriormente.
En cuanto al mtodo, daremos algunas reglas generales, recalcando su importancia, pues es requisito indispensable en
el quehacer cientfico, y mencionaremos algunos avances en esta materia.
LA VICTIMOLOGA COMO CIENCIA FCTICA
Un primer problema a resolver es si la Victimologa puede tener categora cientfica, cuestin bien diferente a si puede
tener autonoma cientfica; en este apartado nos dedicaremos a tratar de resolver el primer dilema.
Entendemos por ciencia el "conocimiento racional, sistemtico, exacto, verificable y por consiguiente falible".71
Las ciencias pueden clasificarse en dos grandes categoras: formales o ideales y fcticas, materiales o empricas.
Las ciencias formales demuestran o prueban, utilizan la lgica y manejan smbolos vacos.
Las ciencias fcticas verifican hiptesis, y requieren de la observacin y/o de la experimentacin, utilizando smbolos
interpretados.
La Victimologa formara parte de las ciencias fcticas, reuniendo requisitos de racionalidad y objetividad.
La racionalidad se interpreta como el uso de conceptos, juicios y raciocinios que pueden combinarse de acuerdo a
normas lgicas, organizados en sistemas de ideas, en conjuntos ordenados de proposiciones, es decir de teoras.

70

Cfr. Rodrguez Manzanera, Luis. Penologa. Editorial Porra, Mxico, 2 edicin, 2000.

71

Bunge, Mario. La Ciencia, su Mtodo y su Filosofa. Siglo XX. Buenos Aires, Argentina, 1976, p. 9.

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2 5

La objetividad se logra en la aproximacin con el objeto y la verificacin de las ideas con los hechos.
Siendo as, la Victimologa debe fortalecer su categora cientfica reuniendo una serie de caractersticas que son, de
acuerdo al esquema propuesto por Mario Bunge:72
La facticidad:, debe partir de los hechos y volver a ellos, debe utilizar datos empricos, pero a la vez ser trascendente, ir
ms all de los hechos mismos, racionalizando la experiencia, sin limitarse a describirla.
Debe ser analtica: abordar problemas concretos descomponindolos en sus elementos, esto implica la especializacin.
Los conocimientos obtenidos deben ser claros y precisos, lo que les va a dar la categora de comunicables.
La verificacin es considerada una caracterstica cientfica clave, el conocimiento debe aprobar el examen de la
experiencia, lograda a travs de la observacin y de la experimentacin.
El mtodo es otro gran requisito, la ciencia no es errtica sino planificada. A este problema, por su importancia,
dedicaremos varios prrafos ms adelante.
La Victimologa debe ser sistemtica, y no un agregado de informaciones inconexas, sino un sistema conectado
lgicamente entre s.
Todo hecho victimal debe ser clasificable y legal entendiendo por legal su capacidad de ser sometido a leyes cientficas.
As, se debe llegar a la explicacin y a la prediccin. Efectivamente, la Victimologa debe ser explicativa, debe intentar
explicar los hechos en trminos de leyes, y stas convertirlas en principios.
El conocimiento es predictivo en cuanto trasciende el conjunto de experiencias de los hechos, imaginando el pasado para
decir cmo debe ser el futuro en el fenmeno estudiado. La prediccin pone a prueba la hiptesis.
Finalmente, opinamos que la Victimologa debe ser abierta, falible y til.
La apertura consiste en el reconocimiento de la falibilidad, en no cerrarse en dogmas ni axiomas, en saber que todo
conocimiento cientfico es superable.
La falibilidad del conocimiento cientfico es aceptada por todos los hombres de ciencia del momento actual; el victimlogo
debe presentar teoras para que puedan ser aceptadas, refutadas, corregidas, aumentadas o limitadas.
Adems, la Victimologa debe ser til, buscar la verdad (cientfica) y su aplicacin para el bien, en este caso la mejor
comprensin de los que sufren, la atencin y la prevencin victimales.
Con lo anteriormente expuesto, fundamentaremos nuestra creencia de que a la Victimologa debe reconocrsele su
categora cientfica, pues rene los requisitos exigidos a toda ciencia fctica.
Es de entenderse que una ciencia en proceso de fortificacin tenga an errores, tautologas y contradicciones, y que sus
leyes y teoras sean an escasas, pero es admisible que, en lo esencial, ha alcanzado la tan preciada calidad cientfica.
EL OBJETO DE ESTUDIO DE LA VICTIMOLOGA
Una vez asentada la categora cientfica de la Victimologa, es necesario fijar su objeto de estudio y el mtodo a seguirse.
La precisin del objeto es fundamental en toda la problemtica victimolgica, y en mucho depende de cmo
contemplemos el objeto, si consideramos a la Victimologa como ciencia y si le concedemos autonoma o no.
El objeto de estudio es, en primer lugar, la vctima, en general parece no haber oposicin para este postulado bsico.
Mendelsohn,73 Aniyar74 y Moura,75 en sus respectivas obras, consideran que la Victimologa, de acuerdo a este primer
objeto de estudio, est construida sobre tres planos constitutivos:

72

Bunge, Mario, op. cit., pp. 16 y ss.

73

Mendelsohn, Beniamin, op. cit.

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I.

2 6

El plano primordial sera bio-psico-social: el sujeto puesto de frente a todos los factores que lo estimulan a
convertirse en vctima, comprendidos los casos en los cuales no existe la otra parte de la pareja penal, o sea el
delincuente. Por ejemplo, los accidentes de trabajo o de trnsito, en los cuales se es vctima del propio acto; en
estos casos se habla de vctima independiente;

II.

El plano criminolgico, sobre el cual el problema de la personalidad de la vctima est en relacin bio-psicosocial solamente con el conjunto de los problemas de la criminalidad, y siempre desde el punto de vista
teraputico y profilctico victimal, y

III.

El plano jurdico, el cual considerara a la vctima en relacin con la ley, sea sta penal o bien civil, para los
casos de resarcimiento de los daos por ella sufridos.

Este esquema parece ser lo suficientemente amplio, pues admite tanto la vctima del criminal como a otras vctimas, as
como diversos campos de aplicacin.
Gppinger nos seala que, en el objeto de la Victimologa, "son subsumidas no slo las vctimas de los delincuentes, sino
tambin aquellas personas que llegan a ser vctimas sin la intervencin de otros, o que llegan a sufrir daos (accidentes
laborales, accidentes en viaje, etc., 'el accidentado'); para la Criminologa, estos campos ofrecen, a lo sumo, inters a los
fines de una contemplacin comparativa" .76
La opinin de Gppinger es coherente con su enfoque de la Victimologa, sin embargo, podemos comprobar que el
anlisis de la vctima fuera del contexto criminal ofrece un inters que va ms all de la, simple contemplacin
comparativa.
Siguiendo a Vasalli, Nieves afirma que en el mbito de los estudios criminolgicos, deberan ser incluidas conductas no
tipificadas como hecho punible. En la misma forma, "los anlisis y estudios victimolgicos, deben extenderse a conductas
que si no son descritas por la ley como delitos o falta, sin embargo, poseen un gran ndice victimogentico y que de sus
conclusiones podra deducirse que constituye una gran fuente de penalizacin, o cualquiera otra medida sustitutiva".77
Este enfoque amplio es el que nos satisface para una Victimologa Criminolgica, cuya finalidad, en palabras de Fattah,
es "desarrollar, por el estudio profundo de la vctima, un conjunto de reglas generales y de principios comunes as como
otro tipo de conocimientos que pueden contribuir al desarrollo y al progreso de las ciencias criminolgicas y jurdicas,
permitiendo una mejor comprensin del fenmeno criminal, de los procesos criminognicos, de la personalidad y de la
peligrosidad del delincuente".78
Sin embargo, para una Victimologa general el campo de accin nos parece limitativo, y proponemos, de acuerdo a los
autores ya mencionados, a la vctima en general, es decir, a la vctima de conductas no criminales, criminales, o hechos
fortuitos, como objeto primordial de la Victimologa.
La definicin amplia de la vctima ha sido adoptada, segn Geis, Chappell y Agopian,79 por mltiples tratadistas, como
Carranza E., Separovic Z., Hatchard, Jackovljevic, Jancovic, Halasi, Triffterer, etc., que en el V Symposium presentaron
74

Aniyar de Castro, Lola, op. cit. (Victimologa), p.26.

75

Moura Bittencourt, Edgard. Vittima. Editora Universitaria de Direito, Ltda. Sao Paulo, Brasil, s.f., p. 27.

76

Gppinger, Hans, op. cit. (Criminologa), p. 362.

77

Nieves, Hctor. Hacia una Victimologa Comparada. Universidad de Carabobo, Venezuela, 1979, p.5.

78

Fattah, Abdel Ezzat, op. cit. (Quelques problemes... ), p. 336.

79

Geis, G.; Chappell, D.; Agopian, M. Reporte del V Symposium Internacional de Victimologa. Zagreb,
Yugoslavia, 1985

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2 7

trabajos sobre sujetos tan variados como refugiados, minoras, desviados, presos polticos, excluidos de educacin y
empleo, y sobre vctimas de desastres naturales, abusos de poder, discriminacin, conflictos armados, contaminacin,
etctera.
Pero el objeto de estudio no puede limitarse a la vctima en s, pues parece lgico, como veremos ms adelante, atacar el
objeto desde tres niveles de interpretacin, a saber:
a)

Nivel individual: la vctima

b)

Nivel conductual: la victimizacin

c)

Nivel general: la victimidad

Es decir, el objeto de estudio no se circunscribe a la vctima, su personalidad y caractersticas; debe estudiarse tambin
su conducta aislada y en relacin con la conducta criminal (si la hay), as como el fenmeno victimal en general, en su
conjunto, como suma de: vctimas y victimizaciones, con caractersticas independientes de las individualizadas que la
conforman.
Estamos totalmente de acuerdo con Anttila80 en que uno de los peligros de la investigacin victimolgica es el obtener
conclusiones de: estudios singulares de las caractersticas individuales de las vctimas Es el mismo error en que incurri
la Criminologa al estudiar solamente al criminal, olvidando que ste y su vctima son dos partes de mismo problema, que
interaccionan dentro de un contexto social.
No es vlido el sacar conclusiones en un nivel basndose en otro, es decir la conducta no explica al individuo, as como
el caso individual no explica la generalidad, ni sta puede aplicarse a todo caso individual, que podra ser exactamente la
excepcin que confirmara la regla.
Debe pues tenerse un extremo cuidado para precisar el objeto, y el nivel de interpretacin en que vamos a trabajar, para
no exponernos a obtener conclusiones falsas.
Debemos recordar que el objeto determina el mtodo y una confusin de nivel de interpretacin, o una falsa eleccin de
objeto nos llevar a equivocarnos de mtodo, lo que equivale a una investigacin desacertada.
EL MTODO
Mtodo es el medio de que se vale o el camino que sigue una ciencia para adquirir el conocimiento de su objeto.81
El mtodo es un procedimiento regular, explcito y repetible para hacer algo; en materia cientfica, es la forma de resolver
problemas.
Si la Victimologa presume de categora cientfica, debe seguir un mtodo afn a la misma categora.
Existen dos mtodos: el general, que es adoptado por toda la ciencia y el especial, que se utiliza en cada problema en
particular.
El mtodo cientfico en lo general sigue reglas fundamentales, ya enunciadas por Descartes en su Discurso del Mtodo.82
La Victimologa, en cuanto a ciencia fctica, debe atenerse a las reglas cientficas generales, pero para lograr una total
autonoma, debe buscar los mtodos especiales que puedan resolver sus peculiares problemas.

80

Anttila, Inkeri, Who are the victims of crimes? II Symposium, USA, 1976.

81

Cfr. Apel, Max y Ludz, Peter. Diccionario de Filosofa. UTEHA. Mxico, 1961, p. 211.

82

Descartes, Ren. Discurso del Mtodo y Meditaciones Metafsicas. Bruguera, Espaa, 1972, p. 89.

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2 8

Hay autores que consideran que el mtodo debe ser el mismo que utiliza la Criminologa,83 esto parece ser equivocado;
ya Mendelsohn ha sealado, por ejemplo, que la Victimologa no debe valerse de la metodologa criminolgica para el
examen de la personalidad de la vctima, cuya situacin es profundamente diversa de aquella del agente.84
Hasta el momento, es verdad que la Victimologa ha seguido los pasos de la Criminologa, y ha procurado seguir una
metodologa de corte criminolgico; diversos autores han llamado la atencin en este punto, recomendando, tal como lo
hemos mencionado, que la Victimologa debe desarrollar su propia metodologa.
Para Mendelsohn, la Victimologa implica especficamente la deteccin de medios y tcnicas de investigacin, as como
la elaboracin de test victimolgicos, la medicin y explicacin de stos, y la unificacin de una terminologa propia. 85
El punto de partida, independientemente del modelo elegido, es sin duda la observacin, que consiste en examinar
atentamente el objeto.
De la observacin se pasa a la descripcin, definiendo en principio el objeto, no por sus predicados esenciales, sino
dando una idea general de sus partes o propiedades.
El paso siguiente es el de la clasificacin, en nuestro caso, una vez observadas y descritas las vctimas, las relaciones
victimales, la victimizacin y la victimidad, pasaremos al intento de establecer una tipologa, de ordenar o disponer por
clases.
Finalmente viene la explicacin, es decir el intento de formular leyes, o sea encontrar relaciones constantes entre los
diversos fenmenos.
Las leyes deben constatarse; ya mencionamos la verificabilidad como una caracterstica bsica del conocimiento
cientfico. Para esto es de gran utilidad la experimentacin.
Experimentar es provocar una observacin, la que podemos dirigir, reproduciendo el fenmeno e intentando controlar las
variables.
La experimentacin en Victimologa es por dems limitada, por razones ticas, sociales y jurdicas.
Parece lgico que no es posible reproducir el fenmeno victimal, que no es dable victimizar a ttulo de experimento
cientfico.
Sin embargo, la Victimologa no se reduce a una ciencia de observacin pura; es indudable que en materia de prevencin
victimal es necesario experimentar para poder obtener xito.
Lo mismo podramos decir en el terreno de la clnica victimal, en el que es indispensable ensayar las diversas tcnicas
para el tratamiento de las vctimas.
LA INVESTIGACIN VICTIMOLGlCA
En 1975 se celebr un Convenio Internacional de Estudios sobre Victimologa en la Ciudad de Bellagio, Italia, de
particular inters pues se analiz la problemtica metodolgica.
Entre las conclusiones, se consider que, hasta ese momento, las reas bsicas a las que se ha dirigido la investigacin
en materia victimolgica son:

1. El papel de la vctima. Se trata de averiguar hasta qu punto la vctima ayud, contribuy, foment, dio lugar o
particip en su propia victimizacin.

83

Santcs Seixas, J. W. Pequeno Dicionrio de Criminologia. Pro-Livro, Sao Paulo, Brasil, 1976, p. 161.

84

En el mismo sentido: Moura Bittencourt, op. cit., p. 46.

85

Mendelsohn, Beniamin. Victimology and the Technical and Social Sciences, Victimology a new focus.
Vol. I, (Drapkim). Lexington, USA, 1974, p. 33.

2 9

A N T O L O G A

En este sentido son importantes las dificultades metodolgicas, y las necesidades para futuros trabajos, principalmente
en lo relacionado a la terminologa (participacin, vulnerabilidad en lugar de precipitacin y provocacin).

2. El reporte del delito. Una rea de inters sustancial es el conocer por qu las personas llaman a la polica en busca de
ayuda para s o para otros.
Aqu es importante conocer los factores que conducen a un aumento en reportes, as como los factores que llevan a una
disminucin en los reportes.
Estas investigaciones tienen implicacin para conocer cules factores estn relacionados y cules no, y cmo lograr una
mayor cooperacin con la polica.

3. La vctima y el sistema de justicia penal. La vctima est relacionada con el sistema de justicia penal, principalmente en
los casos en que denunci.
La investigacin se ha centrado sobre las formas en que las decisiones de la vctima afectan al sistema de justicia penal,
la percepcin de la vctima del sistema penal en cuanto a sus decisiones, y la forma en que la vctima es afectada por el
proceso y las decisiones judiciales.
Actualmente, la investigacin se ha ampliado notablemente, y ha salido en mucho de los lmites criminolgicos,
abarcando cada vez mayor cantidad y variedad de campos.
DIVERSOS MTODOS
En la mencionada reunin de Bellagio, se concluy que, en lo referente a investigacin y metodologa, hay cinco ttulos
principales: mtodos de encuesta; mtodos de archivo (datos de polica o de mdico forense); mtodos de observacin;
diseos experimentales; e investigacin no cuantitativa. Para ser tiles en el desarrollo de la teora, prevencin guiada o
tratamiento, y modificacin del sistema de justicia criminal, estos mtodos deben sujetarse a los criterios de confianza en
relaciones casuales y generalizacin, como se muestra en la tabla l. Adems, estarn restringidos por los costos y
consideraciones ticas.
MTODOS USADOS EN LA INVESTIGACIN VICTIMOLGICA (TABLA 1)
Categora y tipo de mtodo

Confianza en
inferencias
casuales

Habilidad para
hacer
generalizaciones

Costos

Problemas ticos

Usos y ventajas

Bajo

Bajo

Alto

Bajo

Lmite de la victimizacin y relacin entre

diversas variables

Situaciones hipotticas
Cotejo revertido de datos
De archivo:

Alto
Bajo

Alto
Medio

Medio
Medio

Bajo
Alto

Datos de polica, hospital, seguros y

juzgados
Experimental:

Bajo

Laboratorio

Alto

Bajo

Medio

Alto

De campo (pequea escala)

De campo (gran escala)
Observaciones cuantitativas:
En sitios naturales
No cuantitativas:
Estudio de casos; observacin de
participantes; de ancdota; teora
deducida

Alto
Medio

Medio
Alto

Medio
Alto

Alto
Alto

Medio

Medio

Medio

Bajo

No reactivas; describe comportamiento real.

Bajo

Bajo

Bajo

Bajo

Generacin de hiptesis. Fenomenologa del

proceso de la vctima.

Investigaciones:
Victimizacin

Hace uso de informacin disponible:

comparaciones entre localidades y a travs
del tiempo.
Medio

Bajo

Bajo
Proveer relaciones causales entre un nmero
limitado de variables evaluacin de problemas
de accin.

Como gua para las personas interesadas en investigacin sobre vctimas, cada uno de los cinco mtodos est indicado
como "alto" o "bajo'" en trminos de que tambin han sido estimados para pasar los criterios, sus costos y el punto hasta
el cual ocasione problemas ticos. Estn indicados los usos y ventajas de cada uno.

A N T O L O G A

3 0

Haremos algunas observaciones sobre estos diversos mtodos.

Los cuestionarios
En 1937, Mendelsohn public un cuestionario de ms de 300 preguntas para preparar las defensas penales.86 En este
cuestionario se indagan datos del presunto delincuente y de su vctima, desde diversos puntos de vista, debiendo
aplicarse al acusado y a aquellas personas que pudiesen tener informacin del caso.
Se intenta obtener en detalle las caractersticas de la personalidad del acusado desde un punto de vista bio-psico-social,
y paralelamente, datos concernientes a la personalidad de las vctimas y de las relaciones entre ambas personalidades.
Este puede ser uno de los puntos de partida en la investigacin victimolgica, y obviamente se centraba en las vctimas
"conocidas", es decir en aquellos sujetos cuya victimizacin era de tipo delincuencial y llegaban por esto a la
administracin de justicia.
La investigacin victimolgica se dirigi entonces hacia las vctimas (conocidas) de un delito, poniendo nfasis en el
estudio de la personalidad del ofendido y el papel que sta juega en la comisin del hecho punible.
La informacin puede obtenerse en varias formas; la ms lgica es la entrevista y la observacin directa de la vctima,
aunque esto no siempre es posible (en homicidio por ejemplo), por lo que se recurre al interrogatorio del delincuente, y a
la investigacin con aquellos que hayan tenido conocimiento directo del ofendido.
Lo aconsejable en este modelo es utilizar todas las vas por las que podamos obtener informacin, no slo las personales
mencionadas, sino tambin las documentales, como registros, informes periodsticos, etctera.
Este modelo, demostr su gran utilidad, principalmente en sus aplicaciones en el medio de la administracin de justicia,
dando al juez mayores elementos de juicio.

Mtodo clnico
De aqu se pas al modelo clnico, con el estudio directo de la vctima, aplicando (esto es incuestionable) una
metodologa de corte criminolgico, en mucho porque los encargados de hacer los estudios eran los mismos
profesionistas que realizaban exmenes y observaciones en delincuentes.
Todo lo anterior represent un gran avance, y proporcion una gran cantidad de conocimientos, sin embargo, se puede
cometer el mismo viejo error de la Criminologa tradicional: estudiar tan slo a las vctimas conocidas y, podramos decir,
"captadas" por el sistema de justicia, olvidando a las dems vctimas, tal como la Criminologa tradicional estudi slo los
delincuentes "capturados".
En varias partes de esta obra regresaremos sobre el modelo clnico de investigacin de la vctima.

Las encuestas
Se procur despus averiguar qu pasa con las vctimas "desconocidas", o sea aquellas que quedan fuera del sistema
de justicia.
Al mtodo de encuestas le dedicamos el apartado 7, en vista de su peculiar desarrollo.

Investigacin en archivos
Generalmente son menos confiables que las encuestas, pero es necesario utilizarlos.
Los ms confiables son los reportes sobre homicidios y suicidios. La ventaja de los archivos es que pueden relacionar a
factores macroestructurales como desempleo, inflacin, urbanismo, etctera.

86

Mendelsohn, Beniamin. Method to be used by counsel for the defense in researches made into the
personality of the criminal. Revue de Droit Penal et de Criminologie, 1937, pp. 877 y ss. Blgica, 1977
(mencionado en The origen of Victimology).

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3 1

Estamos conscientes, tal como se expuso en el VII Congreso para la prevencin del delito de la ONU, que: "Las
estadsticas oficiales sobre delincuencia proporcionan una imagen inadecuada y a veces realmente distorsionada del
verdadero alcance de la victimizacin".87

Otros mtodos
Adems de los mtodos mencionados, se est trabajando en el desarrollo de tcnicas para lograr descubrir factores
victimgenos en vctimas de accidentes de trabajo y de la circulacin, todo ello para lograr disear programas de
prevencin y medidas teraputicas para evitar la reincidencia victimal.

El futuro
Finalmente, debemos mencionar que la Victimologa proporciona el acceso a nuevos campos de investigacin, as, en
palabras de Aniyar:88
"Una manera de hacer Victimologa es estudiar la personalidad y las condiciones de la vctima, sus motivaciones,
pulsiones y tendencias. Otra manera, es analizar los mecanismos de la dinmica social capaz de sacrificar un grupo
determinado de personas en la bsqueda de los objetivos prevalentes de la ideologa del sistema. Es decir, la
victimizacin por obra de las fuerzas del sistema social."
LAS ENCUESTAS DE VICTIMlZACIN
El estudio de las vctimas desconocidas u "ocultas" demostr una extraordinaria utilidad, principalmente en sus
aplicaciones al descubrimiento de la "cifra negra" de la criminalidad.
Por diversas causas, una gran cantidad de delitos no llegan al conocimiento de las autoridades,89 y esto constituye la
llamada "cifra negra" u "oculta" de la criminalidad.90
Se procedi entonces a las encuestas de victimizacin, consistentes en la aplicacin de cuestionarios a una muestra de
la poblacin, haciendo preguntas sobre las caractersticas de los hechos por los cuales una parte de la muestra se ha
convertido en vctima.91
Las encuestas de victimizacin responden, en realidad a diversos objetivos, entre los principales podemos mencionar:92
1)

Evaluar la frecuencia y distribucin de diversos delitos, es decir, obtener informaciones exactas sobre la
amplitud y distribucin de la criminalidad.

87

VII Congreso de la ONU. Miln, 1985. A /conf.121/122, p. 158.

88

Aniyar de Castro, Lola. Los desviados como vctimas. Captulo criminolgico 2. Universidad del Zulia,
Maracaibo, Venezuela, 1974, p. 96.
89

Cfr. Hentig, Hans von. El delito desconocido. Espasa Calpe. Madrid, Espaa, 1969.

90

Cfr. Hood, Roger y Sparks, Richard. Problemas clave en Criminologa. Biblioteca para el Hombre
Actual. Guadarrama, Espaa, 1970.
91

92

Cfr. Vetter, H. y Silverman, op. cit., p. 350.

Cfr. Vzquez, ngela. La vctima como objeto de la Criminologa. Criminalia. Ao XLIX, nm. 1-12.
Editorial Porra. Mxico, 1983, p. 95.

3 2

A N T O L O G A

2)

Evaluar las repercusiones de ciertos delitos sobre las vctimas. Principalmente se pretende llevar a cabo una
evaluacin de los costos directos, en trminos de prdidas financieras y de los daos personales sufridos por
las vctimas.

3)

Valorar el riesgo de victimizacin o de ser vctima de un crimen. Se prev, a travs de las encuestas,
acrecentar el conocimiento sobre diversos factores, como variables demogrficas, ciertos comportamientos,
etctera.

4)

Obtener indicadores sobre el funcionamiento del sistema de justicia penal, tanto en su operatividad real como
en la percepcin que de l tiene el pblico.

En Bellagio, se dijo que las razones bsicas para las encuestas de victimizacin son:
1.

Existe la funcin de indicador social (como indicadores ms precisos cuando se estudia la

problemtica criminal que otras fuentes).

2.

Para la prevencin del crimen y evaluacin de los programas.

3.

Funcin de control poltico-social (funciones y planes son ms precisos con estadsticas de

victimizacin que por estadsticas incompletas y distorsionadas del delito).

4.

Se agreg que los principales objetivos de las encuestas de vctimas son:

a)

Una mayor exactitud en las medidas de incidencias a la victimizacin criminolgica, y

b)

La investigacin del impacto de la actividad criminal en la poblacin en general.

En un estudio del LEAA,93 se dijo que las encuestas pueden dar informacin sobre:

a)

Estimar el valor de lo perdido, daos causados, medidas tomadas para prevenir ms crmenes, plizas de
seguro, etctera;

b)

Obtener descripcin directa de los delincuentes y con ello, adquiriendo la informacin nueva por primera vez
desde 1930;

c)

Conocer el modus-operandi de los delincuentes, incluyendo el uso de armas, medios de acceso a sus vctimas,
la eficacia de alarmas, inutilidad de hacer desistir al delincuente, y

d)

Descubrir quin llama a la polica y por qu; qu sucede cuando lo hacen, y si estn o no satisfechos de los
resultados.

Las encuestas de victimizacin no se han visto exentas de crticas, as, Young Rifai expone algunos problemas y
soluciones al respecto:94

a)

Algunas preguntas para hacer los registros sobre el impacto de la victimizacin criminal y del miedo a la
misma, no han sido formulados con precisin, sino con escaso rigor;

b)

Las causas verdaderas del miedo y los tipos especficos de impacto negativo no han sido definidos
precisamente para tener medidas cuantitativas, y

c)

La determinacin del impacto y del miedo por la victimizacin criminal son problemas basados en presunciones
hechas sobre las consecuencias negativas de la victimizacin, estas consecuencias han sido obtenidas por
casos subjetivos e impresiones personales pero no han sido documentados por estudios cuantitativos.

93

94

Citado por Lpez Tapia, Guillermo, op. cit.

Young-Rifai, Marlene, Methods of measuring the impact of criminal victimization survey. III
Symposium, Alemania 1979.

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3 3

Por su parte, Bustos y Larrauri sealan como objeciones de tomar en cuenta:95 96

a)

Son incapaces de recoger delitos de cuello blanco;

b)

Tienden ineludiblemente a sobrerepresentar el delito comn;

c)

Estn subrepresentadas las vctimas ms vulnerables y las vctimas mltiples;

d)

Se minimizan los delitos acontecidos en el rea privada;

e)

Hay una serie de fallas tcnicas, como puede ser la diferencia entre el concepto legal y el popular del delito, y

f)

Pueden ser fcilmente cooptadas por los sectores polticos ms partidarios de endurecer el Derecho Penal.

El trabajo con encuestas se ha generalizado e internacionalizado, as, Estados Unidos de Norteamrica publica
anualmente su National Crime Victimization Survey (NCVS)97 ya nivel internacional es invaluable la obra de J. van Dijk y
la Intemational Crime Victims Survey (ICVS), iniciada en 1987, con el seguimiento de 54 pases.98
Efectivamente, si bien las encuestas de victimizacin son superiores al trabajo sobre registros policacos o judiciales,
debemos tener un gran cuidado, pues las respuestas de la vctima o presunta vctima consisten en lo que ella capta
como crimen o delito, adems, siempre hay la posibilidad de que la persona haya sido vctima sin saberlo.
Los problemas metodolgicos son muy similares a los de encuesta sobre delito.
La versin de las vctimas acerca de los sucesos est limitada a fallas de memoria, distorsin de los hechos por el tiempo
transcurrido, ocultamiento o invencin de la informacin.
Para una correcta medicin y anlisis en materia de victimizacin se sugieren tres medidas:
1. Una rigurosa prueba de las preguntas que para hacer los registros van a ser empleadas.
2. Un estudio completo ser necesario para definir las causas y manifestaciones del miedo y del impacto de la
victimizacin criminal.
3. Ser necesario validar empricamente las presunciones de las consecuencias de victimizacin.
En la parte conducente de este trabajo relataremos los resultados de algunas encuestas de victimizacin.
LA INTERDISCIPLINA
La Victimologa debe utilizar un mtodo interdisciplinario, en otra forma no puede llegarse al conocimiento integral de la
vctima.
En el momento actual de desarrollo cientfico esta forma de trabajo es comn, ms an tratndose de problemas
sociales.
Es difcil para una sola disciplina resolver en forma total un problema sin concurrencia de otros conocimientos.
La cuestin haba sido ya captada por Mendelsohn: "La Victimologa implica especficamente, el descubrimiento de
medios de investigacin y elaboracin de pruebas, recursos, terminologa nica, etc. Para lograrlo, es necesario que un
grupo de cientficos inicie alguna accin en favor de la Victimologa, con un espritu como el descrito antes.
Principalmente, le incumbe a los mdicos, socilogos, psiquiatras, psicoanalistas, criminlogos y juristas. Es necesario

95

Bustos, Juan y Larrauri Elena, Victimologa: Presente y Futuro, Editorial Themis, Bogot Colombia,
1933, p. 58.
96

Tambin Larrauri Elena. Victimologa, en: De los Delitos y de las Vctimas. Editorial Ad-hoc. Argentina,
1992, pp. 288 y ss.
97

98

U.S. Department of justice. Bureau of justice Statistics. Criminal Victimization in the United States.

Un resumen puede verse en: Dijk, Jan J. M. van. Caring for Crime Victims. Criminal Justice Press. USA,
1999.

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3 4

sealar, en esta primera ocasin, el inters y colaboracin de los ingenieros mecnicos y electricistas, eclogos,
ciberneticlogos, demgrafos, etc. Algunos de ellos contribuirn al conocimiento de varias categoras de vctimas que le
interesan a la sociedad como factores causales. Otros podrn sugerir soluciones o problemas que nicamente las
ciencias tcnicas son capaces de proporcionar."99
Efectivamente, en la amplia Victimologa general, el volumen de problemas a resolver es de tal magnitud, que slo con la
concurrencia de una gran variedad de conocimientos se puede obtener xito.
Por lo tanto, la Victimologa general se vislumbra como una ciencia sinttica.
Hasta aqu no parece haber problema, la cuestin principia en lo referente a la Victimologa criminolgica: Debe ser una
ciencia sinttica que se compone de Antropologa victimal, Biologa victimal, Psicologa victimal, Sociologa victimal,
etctera?
Es por lo tanto una sntesis que pasa a conformar otra sntesis (como puede ser el caso de la Criminalstica)? O basta
su inclusin a la sntesis criminolgica para resolver el problema?
Por razones prcticas (principalmente la falta de especialistas), nos parece que el nivel criminolgico, bastara la
inclusin de la Victimologa a la interdisciplina criminolgica para resolver el problema, siempre y cuando se est
haciendo verdadera interdisciplina, es decir una retroalimentacin, un trabajo en forma de Feed-back, un esquema
circular en el que la contribucin de cada uno de los especialistas complete y enriquezca las conclusiones de los dems.

99

Mendelsohn, Beniamin, op. cit. (La Victimologa y las necesidades de la sociedad...), p.76.

3 5

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VCTIMAS DE ABUSO

INTRODUCCIN

DE PODER

los poderosos; ya en los primeros symposia se dedicaron mesas o

Desde sus principios, la Victimologa vislumbr la capacidad victimgena de

secciones a tratar el problema de las vctimas del poder, y Naciones Unidas

se ocup del tema en el VI Congreso de Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, recomendando que se
estudiara a fondo y se hicieran proposiciones en el Congreso de Miln (VII), lo que se cumpli cabalmente.
Se ha dicho que el poder corrompe, y que el poder absoluto corrompe absolutamente. Toda generalizacin es peligrosa,
la verdad es que el poder aleja al sujeto de la realidad, y lo hace desear cada vez ms poder.
Es necesario distinguir entre el exceso de poder y el abuso del mismo.
El exceso de poder consiste en una extralimitacin criticable, a menudo circunstancial y que slo excepcionalmente es
criminal; se debe mayormente a un excesivo celo de los detentadores del poder, a la imperfeccin de los rganos
encargados de ejercerlo y a la falta de organizacin y coordinacin.
Por el contrario, el abuso del poder es el empleo deliberado del mismo para finalidades especficas que tienden a lograr,
a hacer o a evitar algo que legtimamente no puede justificarse.
El abuso de poder se da con frecuencia para beneficio exclusivo del poder mismo, para mantener un rgimen poltico o
una estructura social y econmica injusta, o para provecho econmico e individual de los poderosos.
Es necesario tambin distinguir entr poder poltico y poder econmico. Hay autores que no estn de acuerdo con esta
diferencia, pues consideran que difcilmente puede hablarse de poder poltico sin poder econmico o viceversa.
Efectivamente, poder poltico y poder econmico tienden a estar relacionados entre s, pero para un anlisis ms
adecuado, deben estudiarse por separado.
No hay duda que la frecuencia de los abusos de poder est en aumento, y que adems de las formas tradicionales y bien
conocidas, aparecen nuevas modalidades, que producen una variedad de vctimas.
Tambin es necesario sealar la aparicin de nuevas fuentes de

poder, algunas de ellas con terrible capacidad

victimgena, como la delincuencia organizada, la industria de la droga, las organizaciones terroristas o las compaas
transnacionales, que por lo general no estn sujetas al poder del Estado.
CONCEPTO DE "VCTIMA DE ABUSO DE PODER"
Como puede observarse, el tema presenta dificultades iniciales, pues en ocasiones el concepto de "poder" puede ser
ambiguo, ya que puede ser ejercido por organizaciones legales, y en mucho legtimamente establecidas (gobiernos,
sociedades, empresas, etc.), que en un momento dado se desvan y principian a realizar actividades antisociales, o por
organizaciones que son creadas fuera de la ley y con miras a realizar actividades criminales (crimen organizado, terrorismo, etctera).
Asimismo, las actividades antisociales de los poderosos que nos interesan pueden ser de dos tipos:

a)

Aquellas que no constituyen delitos pero que son perjudiciales para la sociedad.

b)

Aquellos legalmente tipificados como delitos, pero que generalmente no son perseguidos o castigados, por la
posicin de los criminales o por circunstancias que llevan a la impunidad.

La carencia de un cuerpo de leyes a nivel internacional, dificulta ms la precisin de las conductas que pueden
considerarse abuso de poder; hay desde luego disposiciones, pero por lo general son vagas y estn dispersas.
Puede hacerse sin embargo referencia a las convenciones internacionales sobre la tortura, el genocidio y el apartheid, y
en general a las declaraciones sobre Derechos Humanos.
En el Proyecto de declaracin sobre los derechos de las vctimas de delitos o de otros actos ilegales que impliquen abuso
de poder, se propuso como hiptesis de trabajo la siguiente definicin: Artculo 1 .-"Es la vctima de un delito o de otros

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3 6

actos ilegales que impliquen abuso de poder toda persona que, ya sea individualmente o conjuntamente con otros en
circunstancias semejantes, sufra un mal o un dao, o cualquier entidad organizada que sufra un mal o un dao, como
consecuencia de actos criminales o de otro tipo de actos ilegales que impliquen abuso de poder cometidos por un Estado
-incluidos sus agentes y cualquier otro rgano o persona cuya conducta se pueda atribuir al Estado- o por cualquier otra
persona o entidad organizada, incluidas las organizaciones comerciales u otras personas jurdicas."100
En definitiva, en el VII Congreso se adopt la siguiente definicin de vctimas de abuso de poder, concretada en el
artculo 18 de la Declaracin:
Se entender por "vctimas" las personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido daos, incluidos lesiones fsicas
o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como
consecuencia de acciones u omisiones que no lleguen a constituir violaciones del Derecho Penal nacional, pero violen
normas internacionalmente reconocidas relativas a los derechos humanos.
Como puede observarse, se limita a personas que sean victimizadas por conductas no tipificadas en el Derecho Penal
nacional (pues entonces quedan en la categora general de "Vctimas del Delito") y que afecten derechos fundamentales
internacionalmente reconocidos.
VCTIMAS DEL PODER POLTICO
El abuso del poder pblico tiene, por lo general, la finalidad de acrecentar y conservar el dominio sobre los gobernados.
El abuso del poder poltico es la forma ms grave de abuso de poder, pues tiene consecuencias ms serias y efectos
ms prolongados.
Desde luego que hay grados, por el nmero de vctimas y la seriedad del dao. Hay macrovictimizacin como en los
casos de genocidio y discriminacin, y hay casos individuales, como la eliminacin de enemigos polticos,
encarcelamiento, tortura, secuestros, "desapariciones", etctera.
Sin embargo, el abuso de poder pblico tiene siempre efectos secundarios, desde la prdida de autoridad moral hasta
daos serios a la cohesin social, la economa y la estabilidad poltica.
Adems producen gran cantidad de vctimas indirectas, como los familiares, correligionarios, y aun los "buenos
samaritanos" que hayan prestado ayuda, o aun los testigos, que sern amenazados, cuando no tambin victimizados en
forma directa.
En el delito comn, la vctima es apoyada por el Estado, hay inters de castigar al culpable, los testigos son protegidos,
los que auxiliaron son reconocidos, el hecho es reprobado.
En el abuso de poder poltico sucede lo contrario, y muchas de las conductas abusivas se cometen en nombre de la ley y
el orden, y se les da un carcter de legitimidad formal.
Por regla, los actos de abuso de poder poltico tratan de justificarse o de ocultarse.
En el primer caso, el terrorismo de Estado se presenta como simple aplicacin de la ley, y el terrorismo contra el gobierno
es interpretado por sus autores como actos de justicia, aunque en uno y otro puedan sufrir vctimas totalmente ajenas al
conflicto.
"Una de las tcnicas que facilitan la perpetracin de delitos contra gran nmero de vctimas indefensas y desprevenidas,
es la conocida tcnica que consiste en culpabilizar a la vctima. Puesto que la 'culpa', real o imaginaria, de la vctima

100

ONU. E/ AC.57 /1984/14. Directrices para la adopcin de medidas en beneficio de las vctimas de
delitos y abusos de poder, p. 27.

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3 7

precede al acto delictivo, el autor del abuso de autoridad puede deshacerse casi por completo de todo sentimiento de
culpabilidad."101
As, el acto se ve legitimado, pues la vctima es un "enemigo" que constituye una amenaza y del cual solamente se est
defendiendo, lo que autoriza a los peores extremos, incluido el exterminio. Este mecanismo de culpar a la vctima, que
hemos estudiado ya para los delitos comunes, se ve acrecentado y llevado a sus ltimos extremos en los casos de abuso
de poder poltico, por esta razn los terroristas (de arriba o de abajo) no muestran remordimiento, ni se sienten culpables
de actos de extrema crueldad y violencia, que captan como simples acciones de justicia.
Cuando las conductas abusivas no son presentadas como actos legtimos tienden a ocultarse (aunque la parte contraria
tiende a publicitarlos), lo que al gobierno se le facilita por el control que generalmente ejercen sobre los medios de
difusin, y por la posibilidad de esconder a los directamente responsables, pues no hay quien realice efectivamente la
investigacin, y de conocerse a los directos culpables, se les proteger y no se les sancionar.
Uno de los efectos ms terribles del abuso de poder pblico, es que la colectividad se va involucrando, hasta quedar en
medio de la vorgine, as: "Hay momentos en que toda la sociedad delinque individual y colectivamente. El crimen llega
'desde arriba' por el abuso de poder. El pueblo est infundido por el temor a la represin opresora que a todos alcanza. El
oprimido se ve compelido al silencio cmplice, a la convalidacin y encubrimiento de ciertos actos." 102
VICTIMIZACIN POLTICA
Las modalidades de la victimizacin en materia de abuso del poder poltico son variadas, y pueden presentar formas de
gravedad extrema, como es el caso del genocidio.103
Las vctimas de genocidio son los miembros de un grupo nacional, tnico, racial o religioso que es destruido en forma
total o parcial, por medio de la muerte de sus componentes, su traslado a otras tierras, el entorpecimiento de nacimiento
en el seno del grupo, la desmembracin del mismo o la sumisin intencional del conglomerado a condiciones de
existencia que entraan su destruccin fsica total o parcial.
Los ejemplos ms conocidos en el siglo xx, son el de los armenios a manos de los turcos otomanos durante la Primera
Guerra Mundial y el de los judos por los alemanes nazis durante la segunda;104 sin embargo no son los nicos casos,
por desgracia, pues el genocidio sigue siendo un problema presente, latente y amenazante, que es necesario descubrir y
denunciar a tiempo.
Otros ejemplos de macrovictimizacin lo representan conductas como el colonialismo, el apartheid, la "ocupacin" y el
intervencionismo.
El colonialismo (y neocolonialismo) es una de las formas extremas de victimizacin an existentes; los pases
latinoamericanos podemos dar amplio testimonio de lo que fue la brutal dominacin espaola.

101

ONU. E/ AC.57 /1984/13. Modalidades, Tendencia, Dinmica y Consecuencias de los Actos Delictivos
que entraan Abusos de Poder, Tipos de Delincuentes y Vctimas, p. 36.
102

Neuman, op. cit. (Victimologa), p. 18.

103

Hay una Convencin de Naciones Unidas para la Prevencin del Delito de Genocidio, del 9 de
diciembre de 1948.
104

La bibliografa es muy abundante, por ejemplo: Cfr. Dadrian, Vahakn N. The Common Features of the
Armenian and Jewish Cases of Genocide: A Comparative Victimologcal Perspective. I Symposium. Israel,
1973.

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3 8

Bastara ver un mapamundi poltico para darse cuenta de lo que son los actuales imperialismos, y la cantidad de
posesiones y colonias que tienen las grandes potencias, en ocasiones disfrazadas con interesantes eufemismos.
La "ocupacin", como su nombre lo indica, consiste en enviar tropas a un pas extranjero para apoyar determinado
rgimen, que no podra sostenerse sin ayuda externa. El "intervencionismo" se realiza por medio de mercenarios,
comandos disfrazados o tropas no regulares. Ambas formas han provocado una gran cantidad de vctimas, e
indudablemente se trata de abusos de poder.
El apartheid es la segregacin y discriminacin racial, legalizada y mantenida por la fuerza. Repudiada y condenada por
todos los pases. Sin embargo, esta forma de macrovictimizacin se encuentra de Jacto en muchos lugares en que,
aunque la ley otorga igualdad de derechos, en la prctica no existe, manteniendo a las personas discriminadas en
campos, reservaciones, ghettos, etc., e impidindoles el libre acceso a los lugares reservados para los poderosos o
mayoritarios.
Una de las formas de victimizacin ms preocupantes, producto del abuso de poder poltico, es la privacin arbitraria de
la vida, que ha sido definida como "la privacin de la vida a instigacin o con la convivencia o la condonacin del
gobierno o de quienes actan bajo su autoridad, de un modo que contraviene los principios de la justicia natural o del
debido proceso legal, o que viola las normas jurdicas nacionales o las de los derechos humanos internacionales. La privacin arbitraria de la vida generalmente se manifiesta en prcticas como las ejecuciones sumarias, las ejecuciones extra
judiciales, las desapariciones forzadas o involuntarias, abusos de poder por parte de los encargados de aplicar la ley y
excesos militares''.105
De por s la penal capital es un abuso de poder injustificable, ms grave aun cuando es extralegal y arbitrario, e
incalificable cuando toma la forma de "desaparicin", que se ha utilizado cada vez con mayor frecuencia por regmenes
dictatoriales.
La "desaparicin" es una de las formas de victimizar ms crueles e inhumanas, principalmente por la zozobra y angustia
que produce en los familiares del desaparecido.
El encarcelamiento sin proceso se encuentra tambin con frecuencia; la vctima puede pasar largos perodos de tiempo
privada de su libertad sin saber la causa y generalmente incomunicada.
Inquietante es el hecho de que agentes policacos puedan privar de la libertad sin orden o mandamiento de autoridad
competente; hay reportes (y no solamente de pases dictatoriales) de que las vctimas son llevadas a crceles o centros
de detencin no oficiales, donde quedan detenidas por tiempo indeterminado, violatorio de los plazos legales.
La tortura merecera captulo aparte, ya que se ha generalizado en forma alarmante. Organismos como Amnista
Internacional y Naciones Unidas se han ocupado ampliamente del tema.
La Asamblea General de las Naciones Unidas aprob el 9 de diciembre de 1975 la "Declaracin sobre la proteccin de
todas las personas contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes".
Esta declaracin (que es, sin duda, de gran valor victimolgico), define la tortura como "todo acto por el cual un
funcionario pblico, u otra persona a instigacin suya, inflija intencionalmente a una persona penas o sufrimientos graves,
ya sean fsicos o mentales, con el fin de obtener de ella o de un tercero informacin o una confesin, de castigarla por un
acto que haya cometido o se sospeche que ha cometido, o de intimidar a esa persona o a otras".
El 10 de diciembre de 1984 la Asamblea General de la ONU aprob la Convencin contra la tortura y otros tratos o penas
crueles, inhumanas o degradantes, a la que se adhiri Mxico el 9 de diciembre de 1985 (D.o. 17/I/86, promulgado en el

D.o. 6/IlI/86).
Adems, en Mxico existe la Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura, publicada en el Diario Oficial de 27 de
diciembre de 1991, que sigue los cnones de la Convencin.

105

ONU. E/AC.57/I984/I3. p. 18.

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3 9

No cabe la menor duda que la tortura es "una ofensa a la dignidad humana" y una seria violacin a los Derechos
Humanos de la indefensa vctima.
VCTIMAS DEL PODER ECONMICO
El poder econmico tiene como finalidad bsica el aumentar sus ganancias, para lo cual, en forma cada vez ms
frecuente, se abusa de la capacidad, de la tcnica, y de la organizacin de la empresa, sin importar la victimizacin que
se produce.
Desde hace tiempo, y a partir de los estudios de Sutherland,106 preocup la criminalidad de "cuello blanco", aquella
cometida por personas de clase socio econmica elevada; generalmente en el ejercicio de alguna actividad profesional.
Los estudios sobre estos criminales se fueron ampliando hasta llegar al anlisis de los crmenes de los poderosos, sin
embargo, poca atencin se haba prestado a las vctimas del delito de cuello blanco.
Se han podido precisar las caractersticas de los criminales de cuello blanco, pero es ms difcil hacer una descripcin de
las vctimas, ya que no se trata por fuerza de "dbiles" frente a "poderosos".
As, ciertas personas son blancos preferidos en algunas formas de victimizacin de cuello blanco, generalmente los
ingenuos y opulentos, es decir los que adems de ricos son estpidos.107
Pensemos en el tan conocido caso de los tratamientos mdicos para rejuvenecer o los negocios de inversin con
ganancias fabulosas, que son ofrecidos a vctimas pudientes, pues los pobres no pueden pagar aquellos tratamientos ni
participar en estos negocios.
Sin embargo, dejemos este tipo de crimen para el captulo del fraude y ocupmonos de las vctimas de abuso de poder
econmico, sin discutir si ste es siempre un delito de "cuello blanco", o si se puede considerar simplemente un delito de
"cuello sucio".
En el abuso de poder econmico encontraremos desde el caso de "delito sin vctima" hasta el de vctima colectiva, en
que toda la sociedad sufre.
Existen desde luego las vctimas fcilmente identificables, como en los casos de espionaje industrial, despido injustificado
de trabajadores, revelacin de secreto comercial, incumplimiento de acuerdos o con tratos, etctera.
Hay tambin vctimas aleatorias, en mucho annimas, que pueden representar una parte considerable de la poblacin,
como accionistas, pequeos ahorradores, consumidores, etctera.
En el caso de los delitos econmicos, tales como los perpetrados contra los consumidores, particularmente en los pases
en desarrollo, es posible que las vctimas no sepan siquiera que estn siendo objeto de un abuso, debido a que el dao
tiene carcter acumulativo y se distribuye entre un gran nmero de personas.
Dentro de los delitos sin vctimas podramos considerar la evasin de impuestos y el contrabando, aunque este ltimo
cada vez daa ms al comercio legalmente establecido.
Sin embargo, en todo abuso de poder econmico hay una victimizacin real, aunque sea genrica y difusa, siempre
resulta perjudicada la comunidad en general.
El costo social, es decir todas las prdidas directas o indirectas sufridas por terceros o el pblico en general como
resultado de actividades econmicas fuera de control, llega a ser altsimo, ya que puede incluir prdida de vidas, efectos
nocivos contra la salud humana, destruccin o deterioro de bienes, contaminacin ambiental, empobrecimiento general,
etctera.

106

Sutherland, Edwin. Delito de Cuello Blanco. Universidad de Caracas. Venezuela, 1969.

107

Cfr. Geis, Gilbert. Victimization Patterns in White-collar crime. I Symposium. Israel, 1973.

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4 0

Hay por lo tanto vctimas directas y vctimas indirectas, que son las que no constituyen el objeto primario del hecho
abusivo, pero que sufren sus efectos, como el encarecimiento de bienes y servicios que eleva el costo de vida en
general.
VICTIMIZACIN ECONMICA
Es asombrosa la cantidad de formas de victimizacin por abuso del poder econmico; lo grave es que no produce tan
slo una mengua en el patrimonio de la vctima, sino que pueden agredir seriamente la salud y aun llegar a privar de la
vida.
Algunas formas de abuso estn claramente tipificadas y deben ser perseguidas penalmente, as: robo de secretos
industriales y comerciales, revelacin de secretos, fraude al fisco, asociacin delictuosa, fraude crediticio, fraude aduanal,
malversacin de fondos, contrabando, delitos ecolgicos, adulteracin, acaparamiento y contaminacin de alimentos,
dao en propiedad ajena, algunas formas de fraude al consumidor, etctera.
Pero hay una gran diversidad de actos que no son contemplados por la legislacin penal (al menos no en todo el mundo),
y que son considerados como simples "faltas de tica" comercial o industrial, y que conllevan cuando mucho una sancin
administrativa, por ejemplo: colusin para fijar precios, prcticas comerciales restrictivas, dumping, venta de tecnologa
atrasada u obsoleta, venta de frmacos no suficientemente ensayados, venta de alimentos sin control sanitario, evasin
de impuestos, agotamiento prematuro de los recursos naturales, explotacin irracional de los mismos, contaminacin
ambiental, acaparamiento de mercancas, especulacin en terrenos, empleo de esquiroles, explotacin de mano de obra
ilegal (indocumentados), no pago de salarios mnimos, ahorro en medidas de seguridad empresariales, restriccin de la
produccin para elevar precios, destruccin de productos para crear una carencia ficticia, engaos al consumidor,
publicidad abusiva, etctera.
Como puede entenderse, rebasara en mucho las intenciones de este estudio la descripcin de cada una de las formas
de victimizacin econmica, por lo que solamente mencionaremos algunas por considerarlas de especial inters.
En primer lugar nos ocuparemos del fraude al consumidor, que es grave por la gran cantidad de vctimas, y que se ha
definido como "un acto intencional cuyo objeto es obtener de alguien la entrega de dinero o bienes sobre los que tiene
derecho", y como "una representacin falsa o errnea de un hecho material, ya sea mediante el lenguaje o la conducta,
que induce a engao al consumidor".108
Se han identificado ms de 800 tipos de fraude al consumidor, los principales son:
1.

Ventas fraudulentas.

2.

Engao en cuanto a pesos y medidas.

3.

Productos peligrosos o de mala calidad.

4.

Alimentos adulterados.

5.

Medicamentos obsoletos o nocivos.

6.

Estafa sobre bienes races.

7.

Ofertas colusivas.

8.

Reparaciones innecesarias.

9.

Usura y crdito fraudulento.

10. Robo, contrabando y otras acciones que entraan engao, ocultamiento, manipulacin, abuso de confianza,
subterfugio o ardid ilcito.
La situacin de indefensin de la vctima es patente, ya que por lo general est desinformada, cree en la bondad del
producto y en la buena fe del fabricante y del distribuidor, necesita (real o artificialmente) el producto, carece de
108

ONU. E/AC.57/1984/13, op. cit., p. 28.

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4 1

organizacin y no tiene los conocimientos para detectar el fraude, y si lo descubre poco o nada puede hacer pues no hay
los canales adecuados, o stos son lentos y caros.
Uno de los ejemplos ms claros de este tipo de fraude es el de los alimentos "chatarra", generalmente refrescos y
golosinas, sin valor nutritivo, introducidos en el gusto del pblico a base de una publicidad engaosa y abusiva.
"En el caso del consumidor de escasos recursos, que debe obtener el mximo del valor por su dinero, es sta una forma
especialmente artera de abuso que entraa la explotacin de vastos sectores de la poblacin pobre y desinformada de
los pases en desarrollo, en trminos realmente graves. Los costos de la publicidad se traspasan tambin a los
consumidores por la va de los precios excesivos que se aplican a veces a bienes de calidad inferior o inadecuados
aunque de gran demanda."109
Un nio norteamericano mira un promedio de 25,000 mensajes publicitarios por ao, de los cuales la mitad estn
dedicados a productos alimentarios. Lo anterior ha sido considerado por algunos tcnicos como una de las causas por
las cuales un nio norteamericano de cada cinco est mal nutrido. Qu podemos decir de los nios latinoamericanos!
Otro ejemplo claro de victimizacin por abuso de poder econmico lo encontramos en el mundo laboral.
Conocida desde siempre es la explotacin del hombre por el hombre, desde la esclavitud hasta las formas
contemporneas, algunas de las cuales no tienen grandes diferencias, y nos pondran a dudar sobre los avances de la
humanidad.
Ya hemos mencionado la explotacin de la fuerza laboral de los menores de edad, en algunos pases por medio de
contratos de aprendizaje, en el nuestro se eliminaron stos; el resultado fue an peor.
Miles de nuestros compatriotas (y miles de latinoamericanos) son vctimas de empresarios sin escrupulosos que en
Estados Unidos de Norteamrica los explotan y lucran con la mano de obra barata aprovechando la circunstancia de que
carecen de permisos para trabajar en aquel pas, pues son inmigrantes ilegales o migrantes sin derecho a trabajo, por lo
que se les paga menos del salario mnimo y no se les da ningn beneficio de seguridad social.
Y, en el mundo laboral, preocupa cada vez ms el fenmeno de las vctimas de accidentes de trabajo y de enfermedades
profesionales.
Hasta hace poco, se consideraba este fenmeno como realmente "accidental": era el precio a pagar por el desarrollo y el
industrialismo. Los estudios han demostrado que la mayora de los accidentes y enfermedades laborales se pueden
prevenir, pero desde luego, esto cuesta, y en algunos campos es bastante caro.
Las empresas prefieren ahorrarse estos gastos, pues saben que saldrn del problema pagando una pequea
indemnizacin al trabajador afectado, lo que es ms redituable que instalar costosos equipos de seguridad.
El avance tecnolgico trae tambin mayor capacidad de dao, y ahora tenemos el problema de que grandes fbricas sin
los adecuados equipos de seguridad, no slo han victimizado a sus propios empleados, sino que tambin han producido
derrames, emisiones y fugas de sustancias seriamente dainas para la comunidad aledaa a sus instalaciones.
VCTIMAS TRANSNACIONALES
El fenmeno transnacional ampla cualitativa y cuantitativamente el espectro victimolgico. All encontramos al patrimonio
nacional, al fisco, a los trabajadores, a los consumidores, a empresas y comerciantes nacionales, a la poblacin prxima
a plantas industriales y bodegas y a la poblacin en general. 110

109

110

ONU. E/AC.57/1984/13, op. cit., p. 29.

AIaschi Otero, Carlos. Notas acerca de los Ilcitos Transnacionales. IV Encuentro Latinoamericano de
Criminologa Crtica. La Habana, septiembre 1986. Tambin en Criminalia. Ao LII, nms. 1-12. Porra,
S. A. Mxico, 1986.

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4 2

El podero de las empresas transnacionales es tal que, para lograr obtener ganancias pueden afectar (y de hecho lo
hacen):
1)

El Patrimonio Nacional y los recursos naturales, como aquellos que se encuentran en el subsuelo (minerales,
petrleo), el mismo suelo (erosin), las aguas, los ros, los bosques, en general la flora y la fauna.
Frecuentemente el dao es a travs de una sobreexplotacin, sin preocuparse por renovar los recursos
renovables, ni por el futuro del pas al que saquean los bienes no renovables.

2)

El Ecosistema, al no atender a la ecologa, rompe el equilibrio al no usar los recursos racionalmente y

permitirles reproducirse en todos sus elementos. As, se encuentra deforestacin, desecamientos, salinidad,
contaminacin, extincin de especies, etctera.

3)

Los trabajadores. Como hemos visto, accidentes, enfermedades profesionales, falta de seguridad social.

4)

Los Consumidores; tanto aquellos "cautivos" por tenerse el monopolio de bienes de primera necesidad, como
los habituales o potenciales. Aqu tenemos la guerra de las marcas y mltiples fraudes al consumidor.

5)

Los pequeos productores, los proveedores, acreedores y todo lo que pueda significar competencia, que ser
eliminada sistemtica e inmisericordemente.

"La diversidad de abusos de poder econmico es virtualmente ilimitada: desde la publicidad engaosa y el tamao de los
precios, hasta la venta letal de sustancias peligrosas o de alimentos contaminados en mercados en que los controles
locales y la informacin son insuficientes para que el pblico pueda elegir con mayor conocimiento y acierto. Tales
abusos proliferan especialmente al amparo de la contienda desigual entre el poder industrial de influyentes entidades
comerciales y sus vulnerables clientes de pases en desarrollo, a los que con frecuencia exceden en recursos e
influencia. Aunque las empresas transnacionales no son la nica ni la principal fuente de posibles abusos, que pueden
provenir tambin de las prcticas de explotacin de otras entidades comerciales poderosas o del empleo de mtodos
ilcitos o perjudiciales por parte de empresas nacionales (comprendidas las estatales), dado el alcance de las
operaciones de las empresas transnacionales, especialmente en el mundo en desarrollo con sus grandes masas de
consumidores vulnerables y sin organizar, las prcticas perjudiciales seguidas por algunas de ellas merecen atencin
prioritaria."111
Efectivamente, no podemos culpar de todo mal a las empresas transnacionales, ni hacer generalizaciones peligrosas,
pero su potencial victimgeno y su poder es tal, que es necesario dedicarles una mencin especial, sobre todo por la
repercusin que han tenido en Latinoamrica.
No todas las transnacionales infringen las leyes, ms an, algunas son realmente meticulosas en el cumplimiento estricto
de las mismas, pero se adoptan formas mucho ms sofisticadas de antisocialidad, como el trasladarse a pases en los
que las leyes (fiscales, ecolgicas, laborales, etc.) son menos rgidas o la observacin de stas es ms elstica, o acatar
las leyes nacionales pero daando a otros pases, realizando actividades anticompetitivas y afectando mercados
exteriores.

111

ONU. E/AC.57/1984/13. op. cit., p. 23.

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4 3

En cuanto a aquellas que violan la ley, encontramos todas las modalidades ya sealadas en el apartado anterior, pero
adems, y muy significativamente: cohecho, corrupcin, compra de prerrogativas (licencias, permisos, etc.), trfico de
influencias, cuando no intervencin directa en los asuntos internos del pas.
Dentro de las actividades comerciales mayormente victimizantes, en que se demuestra el abuso del poder econmico,
encontramos:112
1.

La negativa de venta.

2.

El boicot.

3.

Las prcticas discriminatorias.

4.

La restriccin de la produccin.

5.

La venta en perjuicio del consumidor.

6.

Los contratos de representacin exclusiva.

7.

Fijacin excesiva o ilegal de precios.

Muchas de estas prcticas no son ilegales de por s, pero constituyen un abuso en la posicin dominante en el mercado,
as:
1.

La transferencia de tecnologa.

2.

Las clusulas sobre vinculacin de las compras.

3.

Los descuentos por fidelidad.

4.

Los arreglos sobre propiedad de marcas o patentes.

5.

La distribucin exclusiva.

Sin pretender explicar cada una de estas prcticas, y a guisa de ejemplo, mencionemos lo siguiente:
Una de las formas ms simples de abuso de poder econmico es la venta de artculos de primera necesidad a un precio
excesivo, aprovechando que se ha eliminado la competencia, que se tiene el monopolio, que se posee la patente o las
sales o materia prima, o por cualquier otra razn que impide al pas subdesarrollado fabricar el producto.
El ejemplo ms patente y quiz ms pattico es el de los frmacos, que en Amrica Latina tienen ndices de sobreprecio
de 30% a 700%, sin contar con la venta de medicinas vencidas (postdatadas), intiles, en vas de experimentacin o ya
prohibidas en el pas de origen (la lista de estas ltimas es impresionante) por haberse probado efectos secundarios
indeseables.
Otro ejemplo es el de vender maquinaria y materiales antiguos, descontinuados o defectuosos al precio de los modelos
ms modernos.
La venta de tecnologa anticuada, sobrevalorada, inadecuada o francamente obsoleta, y adems cara, es una prctica
altamente victimizante, pues mantiene al pas adquirente en constante atraso y subdesarrollo.
Plaguicidas, y otras sustancias dainas y peligrosas exportadas al tercer mundo no suscitan ms que una atencin
limitada, aunque se trate de una prctica muy difundida.
Las empresas qumicas de algunos pases desarrollados gastan en la lucha contra la contaminacin de sus plantas en el
extranjero un 40% menos de lo que gastan en las que existen en su pas de origen.
Ejemplos claros de esto son los cigarrillos que contienen hasta 76% ms de alquitrn cuando son fabricados en el tercer
mundo, que aquellos para consumo europeo; los millones de pijamas para nios, enviados a pases en desarrollo a fines
de los aos 70 y que tenan sustancias carcingenas. El uso de leches preparadas en detrimento de la prctica normal

112

ONU. E/AC.57/1984/13. op. cit., p. 25.

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de la lactancia materna. Esto ltimo es de lo ms preocupante porque se estima que un milln de nios por ao mueren
en el tercer mundo por el uso, abuso y mal uso de las leches preparadas.
Consideramos que con los ejemplos anteriores basta para dar una idea clara de lo que es esta forma de
macrovictimizacin.

CONCLUSIN
Al principio del tema mencionbamos que poder poltico y poder econmico se atraen, se retroalimentan, y en ocasiones
es difcil distinguirlos.
A este fenmeno de la unin del poder poltico con el econmico es a lo que Versele ha llamado la "criminalidad dorada".
Es difcil que un sujeto con poder econmico no tenga influencia poltica, y ms difcil an que un poltico de nuestros
sufridos pases sea econmicamente pobre.
Al absorber el Estado mltiples funciones econmicas que antes estaban en manos de los particulares, su posibilidad de
abuso de poder econmico se multiplica, y en ocasiones es difcil distinguir dnde principia el abuso poltico y dnde
termina el econmico.
Criminales "dorados" son entonces los que detentan tanto el poder poltico como el econmico y lo ejercen impunemente
y en beneficio propio, en perjuicio de toda la sociedad, causando un costo social y un dao muy superior al de la
criminalidad convencional.
Se ha llegado a hablar de un sndrome de David y Goliat, donde David representa a la vctima y Goliat al poderoso, con
una desproporcin terrible de fuerzas, pues mientras Goliat tiene todos los recursos a su disposicin, David est atenido
a sus propias fuerzas.
En un informe de Naciones Unidas"113 se caracteriza de la forma siguiente:
"La esencia del sndrome de David y Goliat consiste en que, si se tienen en cuenta los recursos financieros o los
conocimientos tcnicos necesarios para buscar y obtener justicia y reparacin, las vctimas del abuso de poder poltico y
econmico estn claramente en una posicin de desventaja: mientras sus adversarios, ya sea el gobierno, el comercio o
las empresas, disponen de enormes recursos financieros y tcnicos, las vctimas en cambio apenas pueden sobrellevar
la carga financiera que el litigio les suele representar. Y mientras en muchos casos las vctimas pueden verse obligadas
por la escasez de recursos o las circunstancias a enfrentar la situacin por sus propios medios, el presunto delincuente
utiliza todos los recursos posibles para protegerse del procesamiento, el juicio y la condena, as como de sus
consecuencias directas o indirectas. Un consumidor comn u otro ciudadano particular tiene en realidad muy pocas
posibilidades de triunfar contra esa constelacin de poder; poca duda cabe de que la balanza de la justicia se inclina
notablemente en contra de las vctimas del abuso de poder ilcito. Esto ocurre especialmente en el caso de los pases en
desarrollo donde las vctimas, ya sean particulares (es decir, consumidores) o incluso el Estado, por carecer de la
capacidad necesaria para hacer cumplir la ley, no pueden competir con los poderosos empresarios que cuentan con
vastos recursos y un enorme caudal de conocimientos y expertos jurdicos y de otra ndole."

Qu posibilidades hay de que nuestro David, consumidor tercermundista, pueda derrotar a ese Goliat transnacional
dorado? Qu honda y qu guijarro utilizaremos para derrumbar al monstruo?
La misin parece imposible; la solucin ideal es el cambio de estructuras sociales y de relacin de fuerzas a nivel
internacional; esto es fcil de decir, y se ha dicho tanto que principia a desgastarse.
Los intereses en juego son tan poderosos que dificultan las acciones concretas, sin embargo algo se ha logrado, y
debemos principiar por la denuncia y, como se dice ahora, la "concientizacin" de la comunidad, al menos es lo que est
a nuestro alcance.
113

ONU. E/AC.57/1984/13, op. cit., p. 14.

A N T O L O G A

4 5

Una proposicin interesante es la del Ombudsman, que ha logrado xitos inusitados en los pases en que opera, y ha
demostrado ser efectivo dique contra el abuso de poder pblico.
Naciones Unidas ha propuesto la creacin de grupos de la comunidad como control para el abuso del poder estatal, as
como, en la Declaracin tantas veces citada, dedica dos artculos al problema, el 19 y el 21, a saber:
19. Los Estados considerarn la posibilidad de incorporar a la legislacin nacional normas que prescriban los abusos de
poder y proporcione remedios a las vctimas de esos abusos. En particular, esos remedios incluirn el resarcimiento y la
indemnizacin, as como la asistencia y el apoyo materiales, mdicos, psicolgicos y sociales necesarios.
21. Los Estados revisarn peridicamente la legislacin y la prctica vigentes para asegurar su adaptacin a las
circunstancias cambiantes, promulgarn y aplicarn, en su caso, leyes que prohban los actos que constituyan graves
abusos de poder poltico o econmico y que fomenten medidas y mecanismos para prevenir esos actos, y establecern
derechos y recursos adecuados para las vctimas de tales actos, facilitndoles su ejercicio.
Por lo anterior ha sido tan importante la creacin en Mxico de la Comisin Nacional de Derechos Humanos (Diario

Oficial del 29 de junio de 1992) y la del Distrito Federal (1993), seguidos por comisiones estatales en toda la Repblica,
as como el Tribunal Contencioso Administrativo y la Procuradura Federal del Consumidor.

A N T O L O G A

UNIDAD

2. DESARROLLO HUMANO Y
TRAYECTORIAS CRIMINALES
La Accin Humana: sus Modalidades y su
Configuracin en Antisocial

4 6

A N T O L O G A

LA ACCIN HUMANA: SUS

4 7

Es evidente que el comportamiento del

ser humano presenta una gran variedad

MODALIDADES Y SU CONFIGURACIN

de modalidades en cuanto a sus efectos

EN ANTISOCIAL

que fomentan la cohesin del grupo hasta

en la sociedad; los hay desde aquellos

los que rompen con todos los lazos de

unin de la colectividad. Fuera de sus efectos en la sociedad, esa gran variedad es diluida cuando observamos la
conducta humana por medio de categoras ontolgicas, reducindose nicamente a tres tipos o modalidades, el motor (la
accin), el cognoscitivo (el pensamiento) y el fisiolgico (el aparato biolgico). Alrededor de la conducta humana existe
una discusin significativa acerca de numerosos temas que todava hoy da dividen a la comunidad cientfica. En razn
de esto, la finalidad del presente captulo es hacer un bosquejo de los principales conceptos de controversia en el rea,
as como de las ideas que proporcionan el soporte terico a los conceptos aqu analizados, para lo cual primero estudiaremos las distintas modalidades en que se manifiesta el comportamiento del ser humano; luego veremos de qu
maneras estn vinculadas las modalidades con algunos conceptos jurdicos; en seguida, a partir del papel que
desempea el comportamiento humano desde el punto de vista social, examinaremos cmo ste es configurado en
antisocial y cules han sido las variaciones que ha sufrido el concepto de delito; posteriormente analizaremos la forma de
relacionarse la filosofa de la accin con algunos conceptos jurdicos; y, por ltimo, describiremos las fronteras tericas
del delito para conocer la dificultad de establecer lmites precisos al concepto de delito, ante la diversidad de
pensamientos.

Modalidades de la conducta humana

El comportamiento del hombre tiene una serie de caractersticas expresadas en tres modalidades que hasta el momento
son aceptadas por los crculos cientficos, como los canales por excelencia en los que se manifiesta toda accin humana
en este mundo. El movimiento observado en la vida de todos los hombres es resultado de una actividad relacionada con
su evolucin filogentica, con su actuar externo y con su vida interna impregnada de cierto desarrollo histrico biogrfico.
De esta manera, consideramos como elementos situacionales los contextos social y cultural, las circunstancias polticas,
las condiciones ambientales y cualquier otra situacin en la cual se lleva a cabo el comportamiento humano, ste es
manifestado con pensamientos, sentimientos, expectativas, etctera, o por medio de movimientos musculoesquelticos;
de igual forma, pueden manifestarse alteraciones en la tasa cardaca, en la sudoracin, en la tensin muscular, en la
respuesta galvnica de la piel. Es decir, ante un multifactico mundo terrenal, los hombres slo pueden pensar, actuar y
regular su equipo biolgico, lo cual los dirige a regular las funciones biolgicas de su cuerpo, a realizar un acto externo o
a llevar a cabo una serie de actividades internas analticas de retrospeccin y proyeccin de historias y proyectos de vida.
Las anteriores formas pueden agruparse en la facultad que tiene el hombre de pensar, actuar expresivamente y regular
las manifestaciones de sus rganos biolgicos; esta modalidad es denominada triple sistema de comportamiento, que
incluye los aspectos fisiolgico, motor y cognoscitivo.
En cualquier anlisis filosfico, psicolgico, social o biolgico es fundamental tener presente las modalidades en que
ocurre el comportamiento humano, pues as podremos, por un lado, construir categoras analticas que permitan
interpretar, de la mejor manera, el comportamiento humano en sus variados aspectos, mientras que, por otro, ser
factible conocer las relaciones existentes entre las tres modalidades, de tal forma que tengamos informacin sobre el
funcionamiento coordinado de todas las clases y de la generalizacin que puede haber entre ellas, as como de los
cambios en una modalidad producto de las variaciones en el sistema y de la especificidad situacional que mantiene los
distintos modos de comportamiento. En relacin con esto ltimo, existen evidencias de una falta de concordancia entre la
modalidad motora, cognoscitiva y fisiolgica, como acertadamente lo menciona Montero cuando dice que cabe destacar
que el razonamiento moral es una competencia cognitiva necesaria pero no suficiente para la accin moral. La

A N T O L O G A

4 8

consistencia entre el razonamiento moral y la conducta moral es uno de los grandes retos que tienen las personas que
trabajan en ese campo (Montera, 1992, p. 15).
En consecuencia, es esencial tener en cuenta -al realizar una interpretacin analtica del comportamiento humano- la
forma de expresarse ste, pues desde una perspectiva terica, emprica, y hasta funcional, es cada vez ms evidente la
necesidad de separar con fines de anlisis exclusivamente las tres modalidades de respuesta. Tal separacin obedece a
dos razones principalmente: la primera tiene que ver con aspectos de tipo prctico y alude a la utilidad que puede tener
esta distincin en la configuracin de la conducta humana dentro de una taxonoma social que pretende discriminar entre
diferentes comportamientos de los miembros de una sociedad, en funcin del grado de cohesin que tienen con los
intereses comunes de la colectividad, esto es, distinguir el grado en que participa cada modalidad de respuesta en la
consumacin o aparicin de un hecho social, ya sea en su naturaleza individual o grupal. De este modo, para llevar a
cabo lo anterior, debemos efectuar un anlisis lgico emprico del balance relativo en que cada modalidad del
comportamiento humano influye en la generacin de determinado hecho social. La segunda razn es de ndole ms
terica, pues est relacionada con el grado en que las tres modalidades de comportamiento funcionan de manera
coordinada, as como la influencia que pueden tener las variaciones en una modalidad con los cambios en otra, esto es,
los cambios que podemos observar en el actuar humano como consecuencia de las modificaciones en el razonamiento
humano o las transformaciones sufridas en el equipo biolgico de la especie. Si bien en prrafos anteriores hablamos de
una falta de concordancia entre la triloga, esto no invalida la postura terica de suponer que la generalizacin puede
ocurrir entre las distintas modalidades como producto de los cambios en una de ellas; ms an, como han mencionado
varios autores (Cone, 1979; Cone y Hawkins, 1977; Burns, 1980), es probable que la falta de equiparacin o
concordancia se deba a la disparidad de mtodos utilizados en la observacin de las tres modalidades del
comportamiento humano. Por ejemplo, en la observacin de la modalidad cognoscitiva hemos empleado muy
frecuentemente los mtodos de retrospeccin, de historias de vida, de entrevista a profundidad, de interpretacin de los
smbolos, etctera, mientras que para la modalidad motora hemos usado el mtodo de la observacin directa o el registro
de los productos permanentes, como es comn en criminalstica al recoger las evidencias y tomar las huellas dejadas en
el lugar del crimen. De igual manera, al observar el sistema fisiolgico, existen tambin mltiples mtodos e instrumentos
enfocados a examinar los cambios ocurridos en las funciones fisiolgicas del equipo biolgico del ser humano, aspecto
fundamental en el derecho penal para detectar estados alterados como resultado del consumo de una droga y que de
este modo sea factible fortalecer o debilitar la inimputabilidad de un hecho delictivo. En conclusin, como vemos, es
posible que la ausencia de concordancia en el triple sistema, observada hasta el momento, sea resultado de la gran
variedad de mtodos utilizados en su medicin; por ello, es imposible tener informacin fidedigna acerca de la forma
como interactan o se sincronizan las tres modalidades de la conducta humana a lo largo de su existencia.
Aunado a lo anterior, actualmente ha sido agregado otro problema a la de por s discutida rea de conocimientos del
comportamiento humano: el relacionado con los principios generales que rigen al triple sistema de comportamiento. El
inters en este tema ha estado centrado en determinar si la modalidad cognoscitiva, la motora y la fisiolgica son regidas
por los mismos principios generales o, si por el contrario, una de esas modalidades, o varias, trasciende en cierta medida
las leyes ontolgicas y epistemolgicas que gobiernan a las restantes modalidades114. De toda esta discusin, la nica
luz ms o menos intensa que emerge de la controversia concierne a que todo comportamiento humano es expresado por
medio de tres canales de respuesta relacionados ntimamente: el motor, el cognoscitivo y el fisiolgico. Lo nico que
todava queda pendiente de esclarecer de modo convincente es lo relativo a la naturaleza de cada modalidad, aspecto
que trataremos en el apartado siguiente.

114

Asunto que desborda totalmente el propsito de este trabajo.

A N T O L O G A

4 9

Naturaleza de las tres modalidades de la conducta humana y su relacin con los conceptos jurdicos
A lo largo de la historia se han utilizado diversos conceptos jurdicos que tienen relacin con el comportamiento humano;
de hecho, uno de los propsitos entre muchos de estos conceptos es regido mediante la base de que el Estado tiene
como objetivo de su existencia -como vimos en el captulo 2- mantener una disciplina social, al establecer un conjunto de
normas. En este sentido, es evidente la relacin tan estrecha que existe entre ciertas concepciones del hombre y las
reglas que determina el hombre para controlarse. En este apartado mostramos cmo los conceptos jurdicos estn
vinculados con las modalidades del comportamiento humano.
Modalidad motora del comportamiento humano
La naturaleza de la modalidad motora de la conducta humana abarca las actividades eferenciales, observables
objetivamente, que tienen vnculos con la musculatura estriada del cuerpo humano y cuyos efectos en el medio ambiente
son observados en la duracin, en la frecuencia de ocurrencia de la conducta y en los productos permanentes que dejan
las actividades eferenciales (Bellack y Hersen, 1978). Este tipo de modalidad es la que tradicionalmente y an hasta hoy
da ha sido de mayor inters del derecho penal y de sus disciplinas relacionadas, pues, por ejemplo, como seala Vela,
para que exista el delito es necesario no slo que exista un acontecimiento en el mundo exterior, sino tambin que haya
un sujeto del derecho penal al que podamos atribuir esa conducta calificada y reprochrsela como violatoria de los
ideales de paz y armona sociales que el sistema penal busca alcanzar por medio de la tutela (Vela, 1973, p. 3).
De esa manera es obvio que la existencia de un delito presupone, por un lado, un acontecimiento externo -ya sea una
conducta de accin o de omisin- y, por otro, que podamos atribuir la conducta a un sujeto del derecho penal, como es el
hombre. Cuando se conjugan estos elementos, el sujeto humano y la realizacin de una conducta externa115 de accin o
de omisin que le es reprochable por ser violatoria de los valores ideales que la ley busca -esto es, realiza una conducta
tpica y antijurdica-, es el momento de iniciar la bsqueda de la configuracin de esta conducta como delictiva o no. De
este modo, es evidente que el punto medular de la accin penal es la aparicin de una conducta externa o motora del ser
humano que viola los ideales plasmados en las leyes penales.
A lo largo de su existencia, la conducta motora del ser humano se presenta de forma continua en un espacio y en un
tiempo; sin embargo, la conducta motora no slo se presenta en un lugar determinado y en un tiempo especfico, sino
tambin aparece de una manera particular, esto es, de una forma especial. Por ejemplo, una agresin fsica puede
consistir en el uso exclusivo de los puos para atacar o en la utilizacin de los puos y las piernas para golpear a la
vctima. Es evidente, pues, que todo comportamiento motor ocurre en un contexto tanto temporal como situacional, as
como de un modo particular dentro de un sistema sociocultural que determinan el lugar, el tiempo y la topografa con la
que se manifiesta aqul. Estas tres propiedades de la conducta -la temporalidad, la geografa y la topografa- constituyen
un aspecto muy importante en la delimitacin de los hechos delictivos, pues el tiempo, el lugar y la forma son
dimensiones del delito que estudiamos (entre otras, como veremos ms adelante), para determinar la gravedad de la
falta cometida.
Generalmente, estas dimensiones son estudiadas con la finalidad de precisar con exactitud ciertos elementos de la
conducta que poseen un valor incalculable en la reconstruccin de los hechos delictivos, como: a) frecuencia o nmero
de ocasiones de aparicin de la conducta motora, b) tiempo que tard en aparecer la conducta desde que ocurri la
causa inmediata que lo origin (latencia), c) ritmo o frecuencia de aparicin por unidad de tiempo, d) intensidad o
esfuerzo en la ejecucin de una conducta, e) duracin o tiempo que se mantuvo la conducta, f) cantidad de elementos
que intervinieron, g) variedad de la conducta, h) componentes utilizados en la realizacin de la conducta, e i) productos
permanentes en el lugar de los hechos dejados como rastro de la conducta, etctera.

115

Llamada tambin conducta motora.

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5 0

Los elementos anteriores y muchos otros que sera innecesario mencionar los utiliza especialmente la criminalstica para
descubrir el cmo, cundo, dnde, con qu y para qu de un crimen, as como para descubrir al autor de la conducta
delictiva y explicar y reconstruir el crimen. Para llevar a cabo lo anterior, es primordial-como seala Sotelo- obtener
pruebas fsicas que permitan establecer los hechos del crimen, la identidad del criminal, la exoneracin de los inocentes,
la culpabilidad del criminal y la mejor forma de aprehender al criminal (Sotelo, 1992, p. 61). Algunas de las maneras
utilizadas para obtener informacin del rastro de la conducta motora han sido las narraciones de los testigos presenciales
de los acontecimientos, mediante descripciones verbales que permitan reconstruir los hechos (Clifford y Davies, 1994),
otras han sido el registro de los productos permanentes que han dejado rastro del actuar del sujeto o los sujetos
involucrados en l o los hechos antijurdicos, con la finalidad de encontrar el instrumento del delito, huellas digitales o
huellas de pisadas, marcas de llanta u otras claves o pistas.
Desde luego, la modalidad motora del comportamiento humano es pieza medular del derecho penal, conforme es el
eslabn inicial de la cadena de la integracin jurdica del delito, cadena en la que aqul es el nico facultado para
establecer la norma del deber ser; precisamente por esta ltima caracterstica, el derecho tiene la facultad de dictar leyes
que tengan como propsito regir la conducta humana que atente contra la sociedad. Una vez identificado el hecho
delictivo, la conducta motora y los resultados fsicos de su ejecucin pasan a ser de inters de la criminalstica, que como
ciencia fctica busca verificar cientficamente el hecho delictivo, as como descubrir al presunto actor del acto, con el
propsito de imponerle una sancin.
Modalidad fisiolgica del comportamiento humano
La modalidad fisiolgica de la conducta humana posee una naturaleza que engloba la actividad del sistema nervioso,
incluidas las reacciones neuroendocrinas. Ejemplos de esta modalidad son la tasa cardaca, la respuesta galvnica de la
piel, la piloereccin, la tensin muscular y algunas reacciones neuroendocrinas (como las catecolaminas, la hormona
tiroides, las esteroides, etctera). Esta modalidad fisiolgica motiv una gran discusin, en la que, por un lado, algunos
afirmaban que los aspectos fisiolgicos del ser humano interactan muy estrechamente con la modalidad motora y cognoscitiva, por lo cual no haba necesidad de considerada una modalidad diferente. Por otro lado, algunos otros
consideraban que la modalidad fisiolgica no deba reducirse a meras funciones de los distintos subsistemas fisiolgicos,
por lo cual deba ser estimada con cierta independencia de las relaciones mutuas que comparte con la modalidad motora
y cognoscitiva (Fernndez-Ballesteros, 1981). En la actualidad, esta ltima postura ha sido adoptada en la mayora de los
crculos cientficos, pues cada vez es ms necesario realizar estudios que proporcionen informacin sobre cul es la
relacin entre la conducta humana y las bases biolgicas de sta; este acercamiento entre las ciencias humanas y las
ciencias biolgicas constituye hoy da uno de los principales centros de inters en el mundo cientfico, como
acertadamente lo han mencionado algunos autores, entre ellos, Carrobles (1981). Las respuestas fisiolgicas del ser
humano pueden clasificarse segn los sistemas biolgicos que la producen en respuesta del sistema somtico, del
sistema nervioso autnomo, del sistema nervioso central y del sistema endocrino y bioqumico. En cada uno de estos
sistemas existen mltiples respuestas que abarcan una amplia gama de la modalidad fisiolgica de la conducta humana;
tales respuestas aparecen en el cuadro 3.1.

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A N T O L O G A

RESPUESTAS
DEL SISTEMA
SOMTICO
RESPUESTAS
ELECTROMIOGRFICAS (EMG)
MOVIMIENTOS OCULARES (EOG)

RESPIRACIN

RESPUESTAS
DEL SISTEMA
NERVIOSO AUTNOMO
SISTEMA CARDIOVASCULAR
1.
Tasa cardiaca
2.
Presin sangunea
3.
Flujo sanguneo
TEMPERATURA CORPORAL

RESPUESTAS
DEL
NERVIOSO CENTRAL
RESPUESTAS
ENCEFALOGRFICAS

SISTEMA

RESPUESTAS EVOCADAS
1.
Respuestas mdicas
evocadas
2.
Variaciones negativas
contingentes

RESPUESTAS
DEL SISTEMA
ENDOCRINO Y BIOQUMICO
RESPUESTAS
DE
LAS
HORMONAS
RESPUESTAS
DE
NEUROTRANSMISORES

LOS

EXCITACIN
SEXUAL
PLETISMOGRAFA DE PENE Y
VAGINA
RESPUESTAS
ELECTRODRMICAS
1.
Nivel de resistencia de
la piel (SRL)
2.
Nivel de conductancia
de la piel (SCL)
3.
Nivel de potencial de la
piel (SPL)
4.
Respuesta
de
resistencia de la piel
(SRR)
5.
Respuesta
de
conductancia de la piel
(SCR)
6.
Respuesta del potencial
de la piel (SPR)
RESPUESTA PUPILOGRFICA
RESPUESTAS
GASTROINTESTINALES
MOTILIDAD Y PH
SALIVACIN

Cuadro 3.1 Tipos de respuestas incluidas en la modalidad fisiolgica del comportamiento humano.
La modalidad fisiolgica de la conducta humana es de capital importancia para determinar la imputabilidad del acto motor
realizado por el sujeto, ya que los actos antijurdicos son de inters para el derecho penal, al ser ejecutados de manera
intencional, dolosa o imprudencial. De esta forma, hablamos de imputabilidad cuando una persona tiene la capacidad
penal, es decir, cuando tiene la madurez necesaria para medir las consecuencias normales de sus actos. Obviamente,
para que una persona posea el conjunto de condiciones mnimas de salud y desarrollo, al ocurrir la accin motora antijurdica, que lo capacite a responder de ella, es imprescindible que haya un desarrollo biolgico adecuado que permita al
individuo realizar juicios acertados en lo referente a la facultad de comprensin (Vela, 1973, p. 20). En caso de no haber
logrado ese desarrollo biolgico mnimo o que se vea afectado temporalmente por alguna causa, ser anulada la facultad
de entendimiento; por tal motivo, si durante esa etapa inmadura o de afectacin temporal el individuo realiza un acto
motor que viole una ley penal, su conducta no ser imputable y, por tanto, no deber ser sujeto de punicin. As, la
imputabilidad tiene sentido en la integracin del propio delito, conforme el juicio de reproche que determina la culpabilidad
puede realizarse nicamente a un sujeto imputable; pero si no hay imputabilidad, no podr haber culpabilidad y, como
menciona Vela, la ausencia de esta ltima provocar la inexistencia del delito. Esto es, existir una causa de
inimputabilidad, lo cual quiere decir que aunque una persona haya realizado una conducta tpica y antijurdica, sta
carece de la capacidad para auto determinarse conforme al sentido de la facultad de comprensin de la antijuridicidad de
su conducta, sea porque la ley le niega dicha facultad o porque, al producirse, el resultado tpico es incapaz de
autodeterminarse (Vela, 1973, p. 44).
Modalidad cognoscitiva del comportamiento humano
La polmica principal en relacin con el comportamiento humano ocurre en la modalidad cognoscitiva, ya que hasta al
momento no hemos encontrado una respuesta contundente a la pregunta acerca de si la modalidad cognoscitiva est
regida por los mismos principios generales que gobiernan a la modalidad motora y a la fisiolgica, o si los procesos

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cognoscitivos suponen manifestaciones producto del desarrollo filogentico y de la historia social de la humanidad. Otro
asunto que sigue siendo polmico en cuanto a la modalidad cognoscitiva consiste en si sta no es un epifenmeno de lo
biolgico y, por consiguiente, responde a modificaciones biolgicas especficas, o si ambos aspectos suponen
actividades interactuantes sin relaciones causales. En esta disputa otras voces se han levantado y recomiendan tener
cuidado porque, de seguir as, hay el peligro de regresar al dualismo cartesiano de mente y cuerpo, aspecto superado en
la interpretacin del comportamiento humano. Al equiparar el trmino mente, como sinnimo de lo cognoscitivo, estamos
a un paso de regresar a suponer que hay una sustancia pensante, llamada alma o espritu, y una sustancia extensa, sin
la cual no podemos imaginar un cuerpo, denominado materia.
Como resultado de esa disputa, han sido mltiples los significados que ha adoptado la modalidad cognoscitiva; por
ejemplo, desde el punto de vista personolgico, lo cognoscitivo se reduce al estudio de los rasgos, como fue al principio
del siglo en la criminologa, cuando hablbamos de diversos tipos de delincuentes con base en las caractersticas de
personalidad ms sobresalientes, lo cual llev a clasificar a los individuos segn algunos constructos hipotticos; uno de
los representantes ms notables de esta postura fue Lombroso. Mientras que en la personologa lo cognoscitivo es
reducido a rasgo de personalidad, en el estructuralismo lo equiparamos con las estructuras mentales desarrolladas como
un efecto de la evolucin ontogentica del individuo. Desde una aproximacin terica que parte de la informtica, la
modalidad cognoscitiva es vista como los procesos y estrategias con los cuales los humanos reciben, reconvierten y
formulan la informacin que reciben del exterior. Por el contrario, para la escuela sovitica, la modalidad cognoscitiva
tiene que ver exclusivamente con las funciones superiores del pensamiento, por lo cual es reducida a un proceso slo
humano, como ya lo haba mencionado Descartes. Segn comenta Vargas, el animal no piensa, pues no habla ni se
adapta, pero Descartes sugiere que aqul no es sino materia y su actividad slo puede explicarse por el concurso de las
fuerzas fsicas (Vargas, 1972, p. 263).
Como conclusin es posible mencionar que la modalidad cognoscitiva del comportamiento humano se ha
conceptualizado con base en constructos, estructuras, procesos, estrategias, funciones y contenidos que por definicin
ejercen un efecto en el individuo o la persona. El elemento en comn de todas las conceptualizaciones, unas por un lado
y otras por otro, es tratar de trascender la idea simplista de que la modalidad cognoscitiva alude a todo "lo que piensan y
sienten las personas"; por tal motivo, su inters est centrado en el estudio de los procesos, como: a) las atribuciones y
las creencias, esto es, la forma como las personas seleccionan, discriminan, valoran, califican y explican el mundo fsico
y su entorno social; b) la imaginacin, que corresponde a la manera como los individuos se representan a su mundo
exterior e interior; c) las estrategias y las autoinstrucciones, las primeras de las cuales abarcan a la logstica de
pensamiento que el sujeto utiliza en la solucin de sus problemas cotidianos, y las segundas incluyen las indicaciones
que la persona se suministra a s misma para regular su comportamiento, y d) las expectativas, esto es, la forma como
las personas se preparan para recibir determinado evento, ya sea interno o proveniente del mbito social. Por otra parte,
adems de la preparacin para recibir algo, la actividad humana en lo cognoscitivo est regulada por los autoelogios que
el sujeto obtenga en respuesta a la realizacin de determinada meta; de tal manera, en este proceso estudiamos los
elementos relacionados tanto con la anticipacin o la expectativa, como con las consecuencias autoproducidas.

La modalidad cognoscitiva y su papel en la integracin del delito

Independientemente de cmo sean interpretadas la modalidad cognoscitiva y los aspectos a los que demos mayor
atencin, desde una perspectiva jurdica lo importante es saber si una persona es culpable, o sea, si cometi una accin
intencional o imprudencial, con la finalidad de aplicar la pena respectiva. As, como la modalidad motora de la conducta
humana es el elemento principal que pone en movimiento el aparato jurdico ante la comisin de una conducta antisocial,
con la finalidad de encontrar al sujeto al que podamos atribuir el hecho, la modalidad cognoscitiva de la conducta humana
tambin desempea un papel muy importante, en lo que Sols denomina integracin jurdica del delito, que consiste en
determinar si un individuo capaz (es decir, imputable) obr dolosa o imprudencialmente; en caso de que as lo sea, para

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los fines legales corresponde imponerle una pena como retribucin que el Estado aplica al actor consciente de una conducta daosa, para evitar que vuelva a producirla o que otros le imiten. Es bien cierto que la culpabilidad alude, no a la
calidad del acto en s mismo, sino a la del individuo y a la direccin mental que imprimi a su accin, a la significacin
psquica en el agente, pero, para las finalidades penales, es concepto esencial al integrar la nocin de delito (Sols, 1985,
p. 41).
De esta manera -como dice Vela, -la culpabilidad debe tener como punto de referencia el contenido psquico de la
conducta de un individuo determinado, que es autor de una conducta tpica y antijurdica, de tal forma que se le apliquen
las consecuencias que la ley ha previsto para quien es responsable de haber cometido el delito, es decir, para la
imposicin del castigo o sancin para el culpable y responsable (Vela, 1973, p. 137). Evidentemente, la culpabilidad no
es una propiedad intrnseca a la conducta humana, sino una caracterstica asignada con base en el sujeto que realiz el
acto conductual externo y la valoracin hecha de ste, en funcin de las capacidades cognoscitivas volitivas presentadas
en la persona al realizar el acto antijurdico. En las anteriores ideas subsiste el postulado de que todas las formas de
comportamiento humano llevan consigo un contenido de voluntad mediador entre el mundo interno del individuo y el
mundo externo o social en el que se desenvuelve dicho sujeto. Segn palabras de Vela, diramos que todo lo que
significa conducta es producto de la volicin, o sea, al efectuar cualquier comportamiento, en realidad materializamos
ante el mundo exterior el proceso psquico previo que ha determinado la especial forma que adopta la conducta; a toda
conducta precede, ineludiblemente, un proceso que se realiza en la subjetividad del sujeto actuante y que es primordial
para ejecutar la conducta especfica (Vela, 1973, p. 167).
En esas ideas queda plasmada claramente la relacin tan estrecha que los juristas establecen entre el concepto de
culpabilidad y la modalidad cognoscitiva de la conducta humana, ya que para respaldar la existencia del concepto jurdico
de culpabilidad recurren a una caracterstica del hombre autnomo como es la voluntad, entendida como la facultad del
hombre con la que quiere o elige unas acciones, rechaza otras y gobierna los actos del ser animado por ella, los cuales
van desde disposiciones e intenciones hasta ganas o deseos de hacer determinadas acciones. Desde esta visin, el
hombre es dueo de su conducta debido a que puede decidir por s libremente, sin hallarse sometido a forzosidades
ineludibles, esto es, no est determinado por un complejo de causas inexorables. De esa manera, de la individualizacin
volitiva surge una mxima de validez universal que debe ser satisfecha, al igual que la existencia de un acto externo
tpico y antijurdico imputable a una persona, para que exista el delito, pues no hay delito sin culpabilidad. Una vez
sentada, en el sistema conceptual del derecho penal, la esencia de la volicin que da origen a la culpabilidad, cabe
sealar que el hombre resulta responsable de las consecuencias de sus actos porque es libre, ya que tiene voluntad de
accin y acta movido por una necesidad de hacerlo de cierta forma determinada; por tal motivo, el hombre es responsable de lo que hace, cuando puede realizar algo diferente.
Con base en ello y desde el punto de vista jurdico, es indebido asociarle a la culpabilidad como si fuera sinnimo de la
responsabilidad, ya que esta ltima aparece cuando es efectuada la integracin cabal del delito, o sea, al instante en que
una conducta es valorada como tpica, antijurdica, culpable y punible, llegamos a la consecuencia que resulta de la
existencia de un delito, o sea, a la responsabilidad. De este modo, la culpabilidad forma parte de una unidad llamada
delito, que con su aparicin provoca el surgimiento de la responsabilidad, a la que corresponden las consecuencias del
delito (Vela, 1973, p. 5). Si bien en la actualidad esta separacin simbitica en culpabilidad y responsabilidad es comn y
aceptada como premisa fundamental en el aspecto jurdico, no siempre fue as, pues, por ejemplo, en la poca antigua,
el castigo por realizar una conducta daosa era fundamentado filosficamente slo en la responsabilidad, ya que haba
preponderancia del aspecto material del dao ocasionado, haciendo caso omiso del contenido volitivo de la conducta
daosa y, por ende, de la culpabilidad. Slo hasta despus de la Revolucin francesa, cuando el ser humano se volvi de
inters para las corrientes filosficas, fue considerado importante identificar el grado y la forma como la modalidad
cognoscitiva del comportamiento del hombre, por medio de la voluntad, estuvo involucrada en el hecho ocurrido. Segn

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Vela, corresponde a Carrara dar este salto terico, al separar el resultado de su causa, lo cual le permite afirmar que el
delito es el producto del choque al que concurren dos fuerzas: la moral subjetiva, consistente en la voluntad inteligente
del hombre que obr, y la fsica subjetiva, representada por la accin corporal, que es externa y cuyo resultado equivale a
la ofensa del derecho agraviado o, dicho en otra forma, al dao material del delito (Vela, 1973, p. 141).
En la actualidad existen dos teoras principales que explican el concepto de culpabilidad, ambas centran su atencin en
la facultad volitiva del ser humano, y sus diferencias son descritas en la forma de tomar en cuenta la situacin normativa
en la que aparece el delito. Una de estas posiciones es la psicolgica, que centra su inters en la estrecha relacin entre
el sujeto y su hecho, de modo que tal relacin puede ser directa (dolo) e indirecta (culpa), pero ligada indisolublemente
con la conducta; es decir, el nivel de culpabilidad se fija con base en la posicin psicolgica de la persona vinculada con
el hecho imputable. La otra teora, llamada normativa, no niega ni contradice a la psicolgica, sino agrega otro elemento
al tema de la culpabilidad, pues seala que, adems de ser necesario conocer qu tanto ha deseado una persona
realizar un delito, as como saber por qu ante una gran variedad de opciones para manifestar una conducta motora
realiz una conducta delictiva, es fundamental saber que la conducta manifestada era una actuacin contra el derecho,
cuando ste exige un comportamiento apegado a la norma por ser factible de realizarse. De esta manera, para la teora
normativa, la culpabilidad comprende no slo un vnculo psicolgico, sino tambin trasciende esta visin por una en la
que asimismo sean valorados elementos normativos con la finalidad de reprochar a la persona por haber tendido a
realizar una conducta distinta de la que legalmente le exiga el Estado. Tomando como referencia la teora normativa, la
culpabilidad es entendida como el resultado del juicio por el cual se reprocha a un sujeto imputable haber realizado un
comportamiento tpico y antijurdico, cuando le era exigible llevar a cabo un comportamiento diferente, adecuado a la
norma (Vela, 1973, p. 200).
Largo y sinuoso fue el camino de la evolucin histrica del concepto de culpabilidad hasta la aparicin del nexo de la
modalidad cognoscitiva de la conducta humana con la modalidad motora, quedando firmemente unidos el hecho delictivo
con su autor. A partir de ese momento, desde un enfoque jurdico, interpretamos el significado de toda conducta como
producto de la volicin; en consecuencia, conceptualizamos que la forma adquirida por la conducta exterior es resultado
del proceso psquico subjetivo que moldea el aspecto material de la conducta humana. La capacidad adquirida por el ser
humano mediante la voluntad de encaminar su conducta motora hacia la obtencin de determinado fin lo hace
responsable de sus acciones. As, cuando la voluntad se encamine directamente a producir un determinado resultado y si
ste es tpico y antijurdico, de acuerdo con la normativa del Estado, ser acreedor a un reproche dirigido al proceso
psquico, en trminos de dolo, debido a que la voluntad encauz la conducta externa hacia la fabricacin de ese
resultado. En caso contrario, cuando el resultado del actuar externo no corresponde a la intencin del sujeto, sino que
ocurre como consecuencia de determinada motivacin, el reproche lo haremos en trminos culposos, pues si bien
elegimos, mediante la voluntad, realizar una conducta motora tpica y antijurdica, sta no la llevamos a cabo buscando
obtener cierto resultado. Los anteriores conceptos abren un gran espacio de discusin en las ciencias sociales y
humanas sobre el papel que desempea la motivacin en la ejecucin de determinado acto delictivo. Desde el punto de
vista normativo, los motivos que condujeron al sujeto a producir una conducta motora que rompe con las leyes jurdicas
establecidas tienen una importancia superlativa no solamente de tipo tcnica, sino tambin para establecer la magnitud
de la sancin que aplicaremos al sujeto responsable de tal comportamiento.
En sntesis, cabe decir que, desde una visin jurdica, la accin o conducta motora relacionada con su modalidad
cognoscitiva, mediante su contenido de voluntad, puede manifestarse de forma intencional (dolos a) y no intencional
(culposa). En cuanto al dolo como ente terico, ha sido analizado por la teora de la voluntad, principalmente por Carrara,
as como por la teora de la representacin, con el pensamiento de Franz von Liszt. En ambos sistemas tericos, en la
comprensin de tal concepto tiene una presencia destacada la modalidad cognoscitiva de la conducta humana, ya que
toma en cuenta, por un lado, la intencionalidad del comportamiento y, por otro, la representacin mental, por medio del
pensamiento de las secuencias del acontecimiento que culminarn en el resultado deseado. En la teora de la voluntad,

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los elementos que integran el dolo son, por un lado, el conocimiento que tiene el sujeto de la naturaleza delictuosa de su
conducta externa y, por otro, la intencionalidad de realizarlo a pesar de ser contrario a los ordenamientos legales que
establece la ley.
Como vemos, la caracterstica de la teora de la voluntad en cuanto al dolo est en el nfasis dado a la voluntad como
motor impulsor de la conducta delictiva, ya que el nico elemento para considerar dolos a una conducta es que se haga
con voluntad y buscando alcanzar un fin determinado. En lo que respecta a la teora de la representacin, adems de los
elementos de la teora de la voluntad, agregamos otro ingrediente que alude al conocimiento que tiene el individuo, antes
de realizar la accin delictiva, sobre todas las circunstancias que acompaan al hecho previsto por la ley. De este modo,
en la teora de la representacin, para definir el dolo tomamos en consideracin un proceso interno de tipo cognoscitivo
que realiza el sujeto, por medio del cual imagina el resultado que causalmente habr de producir su conducta y, a pesar
de conocer todo lo anterior, efecta u omite (segn sea el caso) esa conducta que termina ocasionando el resultado
esperado. En esta teora no es necesario, para que ocurra el dolo, que haya voluntad para realizar determinado acto,
sino que es suficiente con que haya existido en el actor de la conducta una representacin de resultados.
En la actualidad existe el sentimiento de que tomadas la voluntad y la representacin de forma aislada, como lo han
hecho las teoras anteriores, no son suficientes para proporcionar una idea completa y verdadera de lo que es el dolo; por
tal motivo, hoy da hemos optado por construir un concepto de dolo que tienda un nexo lgico y necesario entre la
voluntad y la representacin. De esta unin ha surgido la figura jurdica de dolo siguiente: decimos que una conducta es
dolosa cuando la persona que realiza una conducta tpica y antijurdica se ha representado intelectualmente el resultado
de su actuar y se encamin por medio de un acto volitivo a producir el resultado o mnimamente lo acept como posible.
As, en palabras de Jimnez de Asa, dolo sera la produccin de un resultado tpicamente antijurdico (o la omisin de
una accin esperada), con conocimiento de las circunstancias de hecho que se ajustan al tipo y del curso esencial de la
relacin de causalidad existente entre la manifestacin de voluntad y el cambio en el mundo exterior (o de su no
mutacin), con conciencia de que se quebranta un deber, con voluntad de realizar el acto (u omisin de la accin debida)
y con representacin del resultado (o de la consecuencia del no hacer) que se quiere o consiente (Vela, 1973, p. 211).
Como colegimos de esta definicin, en ella estn integrados tanto el actuar externo del ser humano como la accin
cognoscitiva subyacente a dicho actuar, constituida esta ltima por la representacin mediante la imaginacin del
resultado externo de la conducta, as como de la capacidad volitiva de alcanzar el fin esperado, con el propsito de
cumplir la expectativa anhelada. En ese sentido, es fundamental para la integracin del dolo que el sujeto que realiza la
conducta tenga conocimiento de la ndole de sta tanto en trminos del logro que alcanzar con la realizacin de la
conducta, como de alcance jurdico penal de esa conducta.
En cuanto a la manifestacin culposa de la modalidad cognoscitiva del comportamiento humano, jurdicamente hace
referencia, al igual que la manifestacin dolosa, al contenido de la naturaleza cognoscitiva116 que tiene la conducta
productora del resultado tpico. Corresponde tambin a Carrara ser pionero en fincar las bases sobre lo que hoy
proporciona los fundamentos filosficos de las razones de la punibilidad de la culpa. Carrara distingui tres elementos
que conformaban el concepto de culpa: la voluntariedad del acto, la falta de previsin del efecto nocivo y la posibilidad de
preverlo. Al paso del tiempo y despus de mltiples discusiones en el derecho actual mexicano, hemos adoptado los
principales postulados de Carrara con los ajustes pertinentes para que responda a las necesidades que tiene la sociedad
contempornea de tutelar el bien comn.
En ese sentido, actualmente el concepto de culpa lo conocemos como una forma de manifestacin de la culpabilidad por
medio de una conducta que produce un resultado tpico y antijurdico, que era previsible y evitable por la simple

116

Conocida en el rea del derecho como naturaleza subjetiva.

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capacidad de suministrarse autoinstrucciones para controlarse a s mismo y cumplir el deber de atencin y cuidado que
exige la ley al autor de la conducta, atendiendo a las circunstancias personales y temporales concurrentes con el
acontecimiento. De este modo, en el concepto de culpa estn integrados tres elementos: a) una conducta causalmente
tpica, b) una violacin del deber exigible al autor, y c) un resultado previsible y evitable.
Para finalizar, slo resta decir, en relacin con la forma de integrarse las modalidades de la conducta humana con los
conceptos jurdicos, que sta se hace con base en ciertas facultades del hombre autnomo, como la facultad de
comprender, la capacidad de autodeterminacin, la capacidad de distinguir entre lo bueno y lo malo, la capacidad de
programar metas y dirigir su comportamiento para lograrlas, la conciencia, etctera. Carrara considera que el hombre es
dueo de su destino y puede decidir por s libremente, sin hallarse sometido a forzosidades ineludibles a lo largo de su
existencia. Con esto, al concepto de hombre de la criminologa clsica -considerado como un ser racional y solitario- se le
dota de un pasado y un futuro: ya no es el hombre que puede elegir libremente entre distintos cursos de accin, sino que,
conservando la volicin humana, se plantea la necesidad de incorporar elementos atenuantes para determinar la
comisin de un acto criminal, pues las elecciones del hombre autnomo son alteradas por la influencia de factores
externos de naturaleza biolgica, psicolgica y social.
Esta visin filosfica da pie para fundamentar la premisa de que la libertad de elegir que tiene el hombre lo hace
responsable de sus actos; por ello, que segn O de Pedro, el Estado debe tener como misin, cuando el hombre comete
un delito, perseguido y castigarlo en aras de mantener la disciplina social no slo desde el punto de vista del inters
social, cuya proteccin le corresponde, sino tambin desde el de los intereses del individuo (O de Pedro, 1968, p. 21).
Esto es un reflejo claro de la concepcin neoclsica en la que no es abandonado del todo el modelo de hombre autnomo dotado de libre albedro sostenido desde el clasicismo; ahora el delincuente debe ser castigado slo en caso de que,
existiendo todas las condiciones para tomar las decisiones morales adecuadas, tiende a realizar acciones que atacan el
bien comn. En este sentido, an consideramos que la posibilidad de elegir constituye una caracterstica de cada
individuo, pero tambin admitimos que determinadas estructuras facilitan ms que otras la libre eleccin (Taylor, Walton y
Young, 1990). Esta visin sobre el hombre ha impactado tambin algunas aproximaciones psicolgicas y hasta sociolgicas, como la de Enrico Ferri -a decir de Vela-, en las cuales negamos el libre albedro, estimamos absurdo
responsabilizar al hombre por aquello que le est determinado, como todo hecho natural (Vela, 1973, p. 142) o, como
dira Skinner, el concepto de responsabilidad queda particularmente debilitado cuando al comportamiento humano le
seguimos la pista hasta llegar a ciertos factores genticos. Podemos admirar la belleza, la sensibilidad y la delicadeza,
pero a nadie se le ocurre culpar a una persona porque sea fea, espstica o daltnica; sin embargo, causan problemas
otras formas de la cualidad gentica no tan visibles. Los individuos, probablemente, se diferencian -lo mismo que las
especies- en el grado de capacidad para reaccionar con agresividad, o en la medida en que su conducta queda reforzada
cuando llevan a cabo ciertos actos de agresividad que producen dao (Skinner, 1971). Todo ello excede los propsitos
de este trabajo, pero no deja de ser un tema de gran polmica y confrontacin, por lo que debe ser motivo para hacer un
anlisis especializado en otro momento y en otro lugar. Al margen de la anterior rea de controversia, hoy da el sistema
penal mexicano recibe su fundamentacin con base en las facultades del hombre autnomo, relacionando stas con el
comportamiento humano de una manera intrincada en la que la voluntad del hombre ocupa un destacado lugar, pues de
ella dependen consecuencias y calificativos jurdicos de diversa naturaleza para la modalidad motora, la fisiolgica y la
cognoscitiva, tanto en la imputabilidad como en la culpabilidad. La voluntad tiene alusin igualmente, en la forma de
manifestarse la conducta externa (accin u omisin), as como en lo relativo al resultado que se produce con motivo de la
realizacin de la conducta (dolo y culpa)

La filosofa de la accin y su relacin con algunos conceptos jurdicos

Sin duda los seres humanos distinguen entre lo que hacen y lo que les pasa con base en que lo primero lo desarrollan
con cierta finalidad a partir de cierta iniciativa por parte de ellos, mientras que en lo segundo se limitan a ser

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observadores de los acontecimientos que les suceden. En el primer caso, los seres humanos actan parecidamente a los
eventos causales, es decir, inician algo para obtener determinados resultados; en el segundo, son sometidos a efectos
de fuerzas que no han iniciado. Por ejemplo, correr tras un microbs es una accin que realizamos, en tanto que
alcanzado o no, es lo que pasa; igualmente acontece cuando una persona sufre un robo, que es algo que le sucede, pero
el asalto es algo que hace el ratero. Esto refleja la eterna dicotoma entre la voz activa y la voz pasiva; entre la accin y la
pasin (Mostern, 1991, p. 9).
No todas las acciones son iguales, puesto que algunas se hacen con intencin; sin embargo, otras se realizan sin querer
debido a que no est en el ser humano controladas, como roncar, estornudar o parpadear. Asimismo, las acciones que
llevamos a cabo intencionalmente pueden tener consecuencias no previstas en su ejecucin; por ejemplo, arrancamos de
modo intencional la rama del rbol que invade la propiedad de nuestro vecino, pero lo herimos involuntariamente a
nuestro vecino si cuando cae la rama tiene la desgracia de pasar por ese lugar. Lo mismo le sucede al automovilista que
para estacionar su carro lo conduce en un tramo de reversa, accin que es intencional, pero con ese movimiento lesiona
a un pequeo nio que estaba atrs del auto y que aqul no pudo ver por el espejo retrovisor. Estos casos muestran que
no todas las acciones humanas son intencionales, aunque sean voluntarias; similarmente, tampoco toda accin
intencional es premeditada, puesto que a menudo cuando actuamos, la intencin de llevar a cabo una accin la hacemos
mientras actuamos, aspecto conocido como intencin en la accin o no previa a la accin, debido a que la intencin de
hacer las cosas la tomamos sobre la marcha; por ejemplo, cuando decidimos ir a comer a un restaurante, lo que gua
nuestra conducta es la intencin de comer, pero en general no prevemos exactamente lo que vamos a comer, sino hasta
que la mesera nos ofrece la carta o nos dice cul es el men del da y decidimos el platillo que consumiremos; en ese
momento decimos intencionalmente lo que deseamos consumir con el propsito de que nos satisfagan la peticin. Es
evidente que todas estas acciones humanas las hacemos intencionalmente, pero su aspecto intencional aparece cuando
decidimos realizarlas; sin embargo, en otras ocasiones llevamos a cabo de forma deliberada un plan perfectamente
elaborado de lo que vamos a hacer, disear y ensayar -ya sea de manera cognoscitiva o motora-, lo que deseamos
ejecutar y finalmente eso hacemos. En todos los casos de este tipo, la intencin de lo que vamos a realizar y de cmo
hacerlo precede al inicio de la ejecucin de la accin. Antes de tocar una puerta, el vendedor de productos de cocina ha
preparado un discurso en el que pondera las ventajas del producto que ofrece; a su vez, las bandas organizadas de
asaltantes de bancos preparan un plan meticuloso antes de llevar a cabo el robo.
La doctrina oficial de la intencionalidad que sustenta a todo proceder jurdico parte de la premisa de que no vemos las
acciones, sino slo los eventos; por ello, para identificar una accin humana es necesario hacer una interpretacin de ese
evento por medio de dos principios sustanciales que consisten, por un lado, en suponer que el agente o sujeto
involucrado tiene ciertas intenciones o creencias y, por otro, que tales intenciones y creencias causan el evento, con lo
que este ltimo deja de serlo para convertirse en una accin provocada por el hombre. Por consiguiente, en el mbito
jurdico -como vimos anteriormente-, sustentado en la intencionalidad, se le presenta el reto primero de juzgar y despus
de tomar una decisin acerca de si debe interpretar un evento como algo que pasa, o considerarlo como algo que el
agente hace intencionalmente, es decir, llegar a la conclusin de que el evento, ms que ser algo que acontece
accidentalmente, es una accin humana cargada de intencionalidad.
En su aspecto formal la doctrina oficial de la intencionalidad de la accin humana considera que atrs de cada evento
externo en el que participa la voluntad est presente en cierto grado la intencin, por un lado, y, por otro, la accin
externa est constituida por dos aspectos, uno inmediato y otro remoto, representado el primero por la actividad
muscular, -por ejemplo: en el caso de Edipo al matar a Layo, cerrar la mano y levantar el brazo-, y el aspecto remoto por
algn acontecimiento del que la actividad muscular resulta causalmente responsable -en nuestro ejemplo, sacar el
cuchillo y clavarlo en el pecho de Layo-. Es importante tener presente que en este campo del conocimiento, el aspecto
remoto no tiene que representar necesariamente un cambio de situacin, sino, como menciona Van Wright, tambin
puede consistir en que el cambio no tenga lugar, como cuando evitamos que se derrame el contenido de un vaso, para lo
cual lo sujetamos con la mano. Igualmente, el aspecto remoto tambin puede omitirse, por ejemplo: cuando la accin

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externa est limitada a levantar el vaso. Por ltimo, tampoco es necesario que el aspecto inmediato consista en un
movimiento, pues puede ser sencillamente una tensin muscular, como sucede al momento de realizar una accin
preventiva en cuanto dista de una accin productiva o destructiva (Van Wright, 1987, p. 111). La nica condicin que no
debemos dejar de cumplir es que la conducta considerada sea activiforme, esto es, que cuente con lo interno y externo;
de ser as, la conducta es considerada una accin humana propiamente dicha. En caso de que la conducta cuente
exclusivamente con el aspecto interno, la conceptuaremos como actividad mental pura que no posee referentes externos;
por otro lado, si la conducta carece de intencin, la tomaremos como actividad refleja, consistente en una respuesta
mecnica, uniforme y adecuada del agente a un estmulo externo o interno de ste, que sucede en respuesta a la
estimulacin de un receptor con el cual est en comunicacin el efector por medio de un arco reflejo, como la contraccin
de la pupila al ser estimulado el ojo por un haz de luz, o la aparicin de la salivacin al ser estimuladas las papilas
gustativas por la vista de un alimento suculento.
Aunada a la cualidad activiforme de la accin humana, sta posee un carcter ejecutivo constituido por una fase del
aspecto externo de la accin, llamada resultado, que a menos que sea realizada efectivamente, la accin no es por
definicin ejecutada (es decir, consumada o llevada a cabo). En este sentido, el resultado es una etapa del aspecto
externo vinculada intrnsecamente (ya sea de manera conceptual o lgica) con la accin misma. Este hecho evoca,
segn Van Wright, la confrontacin de profundas races histricas entre las nociones de accin y de produccin causal.
Generalmente, las causas de los fenmenos son identificadas como factores que producen u ocasionan sus efectos; de
igual manera, la forma de operar de la causa es a menudo comparada con la actuacin de un agente considerado
responsable de lo que ha hecho, bajo el supuesto de que tiene voluntad de accin. Esta idea es fundamental en la visin
jurdica de las acciones humanas, puesto que debido al hecho de interpretar toda accin humana como producto de la
volicin, se parte de la concepcin de que la forma que adquiere la conducta exterior es resultado del proceso psquico
subjetivo que moldea el aspecto material de la conducta humana. Por tal motivo, la capacidad que adquiere el ser
humano mediante la voluntad de encaminar su conducta motora hacia la obtencin de determinado fin lo hace
responsable de sus acciones. En consecuencia, al momento en que la voluntad sea encaminada directamente a la
produccin de cierto resultado y en caso de ser tpico y antijurdico, de acuerdo con la normativa del Estado, el sujeto
ser acreedor a un reproche dirigido al proceso psquico, en trminos de dolo, debido a que la voluntad encauz la
conducta externa precisamente hacia la fabricacin de ese resultado. En caso contrario, cuando el resultado del actuar
externo no corresponde a la intencin del sujeto, sino que ocurre como producto de determinada motivacin, el reproche
ser en trminos culposos, puesto que si bien se eligi, mediante la voluntad, realizar una conducta motora tpica y
antijurdica, sta no se realiz buscando obtener cierto resultado. En esta concepcin jurdica, la causalidad conocida
desde Aristteles como eficiente117 es, de acuerdo con Vela, el eje sobre el que gira el concepto y naturaleza de la teora
de la causalidad objetiva en el derecho; esto ser evidente, si tomamos en consideracin que el concepto de causalidad
en esta teora se sustenta en una doble fundamentacin: en primer trmino estimar que el hombre debe responder de
aquello de lo que es causa voluntaria y que contradice al derecho y, en segundo, que hay atribucin al sujeto como causa
eficiente cuando la voluntad determin utilizar medios anormales, que an sin finalidad ilcita produjeron un resultado
antijurdico, lo cual concluimos que lo punible no es la intencin, sino el resultado, debido a la voluntad carente de
solidaridad social por la que decide emplear los medios considerados anormales (Vela, 1973, p. 236).

117

Como recordaremos, para Aristteles es causa todo aquello de lo que est hecha una cosa y que
permanece en la cosa (llamada causa material), por ejemplo: el mrmol es causa de la estatua; en un
segundo sentido, es causa lo que da comienzo al cambio o a la quietud y, en general, lo que produce el
cambio es causa de ste (denominada causa eficiente), por ejemplo: la fuerza ejercida sobre el mrmol por
los instrumentos. En un tercer sentido, la causa es el modelo o la forma, esto es, la esencia necesaria o
sustancia de una cosa (conocida como causa formal), que en el hombre la causa es su naturaleza racional
que lo define. En un cuarto sentido, la causa es el fin de la cosa (llamada causa final), por ejemplo:
aumentar el acceso a las personas a la contemplacin de los objetos bellos.

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Vista desde la perspectiva jurdica, la causa provoca una alteracin de un estado de equilibrio y resulta responsable de
algn dao o de alguna trasgresin en la naturaleza; sin embargo, es muy importante al tratar esta visin jurdica de la
accin humana tener presente que hablar de las causas como si fueran agentes que actan, siendo responsables de sus
efectos, nicamente recurrimos en principio a un lenguaje analgico y metafrico, porque, de olvidado, corremos el riesgo
de caer, como lo hace el animismo,118 en la aceptacin de creencias supersticiosas o en poderes invisibles que apoyan
el curso observable de la naturaleza, y en sus oscuros designios. Como lo hacan los primitivos al suponer que exista un
alma-vida que abandonaba el cuerpo durante el sueo, tambin crean en la existencia de un alma-sombra que segua al
cuerpo en el estado de vigilia y un alma-reflejo del cuerpo que apareca en las aguas o en los objetos brillantes (Mueller,
1980, p. 16). Dar cabida a todas estas creencias en el campo de la ciencia puede suponer, a decir de Mostern, que
todas las cosas que nos pasan tienen un culpable, representado por un dios, un demonio, un hechicero que nos ha
hecho vctimas de sus maleficios o, en el caso ms extremo, un vecino mal intencionado que nos ha echado un mal de
ojo (Mostern, 1991, p. 11). Afortunadamente, a medida que hemos desarrollado la conciencia humana de las conexiones
causales y de los mecanismos naturales y obtenido un conocimiento ms "cientfico", poco a poco han quedado atrs
esas supersticiones, las cuales impedan probar que era factible disociar conceptualmente la causa y la accin. La
anterior disociacin fue posible al momento en que acudimos a nociones relativas a la produccin de cosas y a la
intervencin intencional en el curso de la naturaleza, con el propsito de entender la causacin y distinguir entre
conexiones nmicas y regularidades accidentales en la naturaleza (Van Wright, 1987, p. 89).
La separacin entre causa y accin se fundamenta en la distincin que existe entre hacer cosas y dar lugar a cosas
(comprendiendo en esta ltima sus variantes de provocar u ocasionar) y asimismo entre la aptitud para hacer y la aptitud
para dar lugar a. Es indiscutible que al hacer determinadas cosas ocurren otras, por ejemplo: al fumar un cigarrillo en una
habitacin, el ambiente del entorno se enrarece y el aire es menos respirable, provocando que la habitacin quede
impregnada por un buen tiempo de un olor a humo o que una persona que no tiene la costumbre de fumar se sienta a
disgusto en el sitio y termine por abandonarlo. De esta manera, suceden los efectos de la accin, debido a que lo que se
hace es la causa de esos efectos. Ante esto, hemos optado por asignar a la causa el nombre de resultado de la accin y
a los efectos el trmino de consecuencias de la accin (Van Wright, 1987, p. 90). Derivada de esta condicin, la accin
de hacer ha quedado asociada de manera natural al resultado y ocasionar o provocar la consecuencia de una accin; en
otras palabras, lo hecho es el resultado de una accin y lo ocasionado es la consecuencia de una accin. A partir de
esto, colegimos que las cosas hechas y las provocadas son cambios (acontecimientos) que consisten ante todo, en
transiciones de un estado a otro de las cosas, en que el resultado al igual que las consecuencias, puede identificarse con
el cambio o con su estado final. Sin embargo, no debemos confundir que cuando el resultado o la consecuencia consiste
en obtener un estado, stos responden nicamente a la ejecucin de un acto, pues, por ejemplo, el resultado de fumar en
una habitacin es que sta se llene de humo, pero el mismo estado puede tambin ser el resultado del acto de evitar que
el humo se disipe, impidiendo que salga de la habitacin. Aunque estos dos ejemplos son el resultado de la ejecucin de
dos actos positivos, es posible tambin que sean generados por la ejecucin de actos negativos abstenindose de hacer
cosas, como lo refiere el trmino delito en el derecho penal, que presupone por un lado un acontecimiento externo, ya
sea una conducta de accin o de omisin y que sea atribuible a un sujeto del derecho penal, como es el hombre. Cuando
se conjugan estos elementos, el sujeto humano y la realizacin de una conducta externa de accin o de omisin que le
es reprochable por ser violatoria de los valores ideales que la ley busca -esto es, realiza una conducta tpica y
antijurdica- es el momento inicial en busca de la configuracin de esta conducta como delictiva o no (Vela, 1973, p. 3).
Conforme al anterior razonamiento de Von Wright, existe un vnculo intrnseco entre una accin y sus resultados, esto es,
una relacin lgica y no causal (extrnseca). Por consiguiente, si el resultado no se materializa, la accin no ha sido

118

Entendida como la creencia -difundida entre los pueblos primitivos- que sostiene que todos los objetos
de la naturaleza, animados e inanimados albergan un espritu o alma, categoras vistas como principios o
acciones de fuerza que explican los acontecimientos del universo.

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ejecutada, pues el resultado es componente esencial de la accin, por tal motivo sera un grave error considerar a la
propia accin causa de sus resultados. En cuanto al carcter que establece la diferencia entre el resultado y la
consecuencia, sta es de naturaleza relativa. Cuando fumamos en la habitacin, el resultado de esta accin es que el
ambiente de la habitacin se enrarezca y el aire sea menos respirable; por el contrario, cuando la atencin est centrada
en tomar un cigarrillo y colocarlo en la boca, y una vez estando all succionar en el lado del cigarrillo que no est
encendido, el resultado de toda esta cadena de actos es la accin de fumar. Similarmente, la fase del aspecto externo de
una accin, entendida como los efectos del resultado que no se encuentran vinculadas de modo intrnseco a la accin,
puede ser habitualmente desplazada por medio de la insercin de la accin en varias descripciones. Consideremos, por
ejemplo, en el acto de fumar un cigarrillo, las tres fases externas siguientes: enrarecer el ambiente, fumar un cigarrillo e
impregnar la habitacin de un fuerte olor a humo. Con estos elementos, es posible desplazar el aspecto externo que se
considera el resultado de la accin elaborando varias formas descriptivas de la situacin, todas igualmente correctas; una
de ellas podra sealar que el agente fum un cigarrillo y, como consecuencia, fue enrarecido el ambiente e impregnada
la habitacin de un olor a humo; o tambin sera factible mencionar que el agente enrareci el ambiente y como
consecuencia la habitacin se impregn de un fuerte olor a humo; otra forma sera decir que el agente hizo ms
enrarecido el ambiente de la habitacin, al impregnarlo de un fuerte olor a humo como resultado de fumar un cigarrillo.
Todo esto es posible debido a que lo que constituye el aspecto externo de una accin no es el vnculo causal que
conecta sus diversas fases, sino que logramos la unidad por la inclusin de las fases bajo una misma intencin, que
convierte a las fases anteriores y posteriores en partes del aspecto interno de la misma accin realizada intencionalmente
por el agente en la situacin considerada, englobando de este modo las descripciones de fumar un cigarrillo, enrarecer el
ambiente e impregnar la habitacin de un fuerte olor a humo.
Un dilema permanente que enfrenta la descripcin de la accin humana basada en la intencionalidad es distinguir entre
la actuacin intencional y la intencin de hacer algo en particular. Es indiscutible que todo lo que intentamos hacer y
hacemos realmente, lo realizamos intencionalmente; sin embargo, su contraparte no es cierta, pues no es posible afirmar
que intentemos hacer todo lo que deseamos efectuar intencionalmente. En este sentido, si bien siempre que hacemos
algo intencionalmente est siempre presente algo que intentamos- esto es, un objeto de intencin- tambin lo es que no
siempre intentamos llevar a cabo lo que intencionalmente deseamos hacer. Una persona puede tener la intencin de salir
a la playa el prximo verano y realizar desde ese momento todos los intentos para lograrlo, siguiendo todos los pasos y,
como consecuencia, al final alcanzar realmente el objetivo, pero tambin puede no llegar nunca a la esperada conclusin,
con lo cual el intento se frustra o fracasa. No obstante, a pesar de la consecuencia desafortunada de no lograr ir a la
playa, como relatamos en el segundo resultado posible, de todos modos en esta situacin siempre intentamos
materializar la idea de pasar el verano en la playa, haciendo una serie de intentos, aunque al final los esfuerzos
resultaron infructuosos. En cuanto a que no todo lo que deseamos hacer intencionalmente lo emprendamos, su veracidad
resulta obvia al considerar, por ejemplo, cuntas personas en este mundo no han tenido la intencin de hacerse ricos de
la noche a la maana robando un banco o apoderndose de los bienes materiales de los otros, sin embargo, tambin
cuntos de ellos no han hecho ningn intento por materializar su intencin. Aquellos que lo han intentado y han sido
atrapados se les llama delincuentes y los que han escapado son incluidos en la famosa lista negra manejada en la
criminologa.
Otra situacin de dificultad en el campo de las acciones humanas tiene que ver con las consecuencias intencionales de la
accin y las consecuencias previstas. Volviendo al ejemplo de la accin tridica de fumar un cigarrillo, enrarecer el
ambiente de una habitacin e impregnarla de un fuerte olor a humo, supongamos que una consecuencia adicional de la
accin es que una persona que est en la habitacin y que ha tenido problemas en sus vas respiratorias sufra una
ataque de insuficiencia respiratoria que le produzca la muerte, siendo esto previsible por parte del agente; sin embargo,
su intencin no era hacer que la persona tuviera un ataque de insuficiencia respiratoria, sino satisfacer nicamente su
adiccin a la nicotina. El problema en esta situacin radica en que es posible decir que el agente hizo que la persona
muriese, aun cuando su actuacin no fuera intencional, basndose en la descripcin. En esta circunstancia, segn

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reconoce Van Wright, no existe un criterio inequvoco de decisin, pues si bien no es posible decir que de modo no
intencional hizo que muriera la persona debido a que fumaba intencionalmente, tampoco sera correcto afirmar, sin mayor
averiguacin, que provoc de modo intencional la muerte de la persona. Ante esto, la distincin ms pertinente -en ideas
del autor citado- es de carcter moral, identificando si el agente pudiera resultar inculpado por lo que previera, aun
cuando no pretendiera provocarlo; entonces, la consecuencia prevista es algo hecho intencionalmente y de lo que resulta
responsable.
Esta solucin moral a la dificultad mencionada en lneas anteriores es muy semejante a la jurdica plasmada en los
artculos 8 y 9 del Cdigo penal para el Distrito Federal en materia de fuero comn y para toda la repblica mexicana en
materia de fuero federal, correspondientes a las reglas generales sobre delito y responsabilidad; el primero de ellos hace
una distincin entre los delitos dolosos y culposos, al afirmar que " ... las acciones u omisiones delictivas solamente
pueden realizarse dolos a o culposamente" (Garca, 1999). El siguiente artculo define las figuras jurdicas de los delitos
dolosos y culposos -que tienen sus races en las acciones intencionales y no intencionales- utilizando los siguientes
conceptos:

"Artculo 9. Obra dolosamente el que, conociendo los elementos del tipo penal o previendo como posible el resultado
tpico, quiere o acepta la realizacin del hecho descrito por la ley.
Obra culposamente el que produce el resultado tpico, que no previ siendo previsible o previ confiando en que no se
producira, en virtud de la violacin a un deber de cuidado, que deba y poda observar segn las circunstancias y
condiciones personales" (Garca, 1999).
Conforme a estos artculos, en el delito doloso existe siempre un motivo determinante o un conjunto de motivos que
dirigen la accin humana en cierto sentido, es decir, se realiza una conducta externa con el propsito de obtener un
resultado concreto (intencionalidad de la accin), mientras que los delitos culposos, tambin tienen un motivo, pero, a
diferencia de los anteriores, en stos no buscamos un determinado resultado (una accin no intencional), sino que el
motivo nicamente hace que el sujeto opte por una forma de accin (fumar en una habitacin), omitiendo as otro que de
haberse realizado hubiera impedido la produccin del resultado lesivo (no fumar en la habitacin). Es evidente, pues, que
en el espritu de la ley plasmada en los artculos 8 y 9 la intencionalidad de la accin desempea un papel
preponderante, pues sta califica la accin humana y da origen a la aparicin de dos conceptos jurdicos, como el dolo
(accin intencional) y la culpa (accin no intencional); estos conceptos influyen principalmente en la imposicin de las
sanciones, ya que la sancin impuesta a la persona que actu dolosamente es mayor que la impuesta a quien actu
culposamente.
En estas ideas tomadas del mbito jurdico que rigen gran parte del comportamiento humano en sociedad existe tambin
la idea de que la abstencin es la contrapartida pasiva de la accin, entendida no como pasividad o inaccin, sino como
pasividad que dicta la intencionalidad, en la que no se producen estrictamente cosas ni impedimos que sucedan cosas,
pero al abstenernos podemos dejar que las cosas cambien o acceder a que permanezcan intactas. Por ejemplo, dejar de
fumar en la habitacin hubiera ocasionado que no se enrareciera el ambiente y no fuera impregnada la habitacin de un
fuerte olor a humo, sin importar si la persona de todos modos hubiera tenido el ataque de insuficiencia respiratoria. Estas
transformaciones y no transformaciones son los aspectos externos de la abstencin.

La configuracin de la conducta humana en antisocial

Como mencionamos al inicio de este captulo, cuando el comportamiento es observado desde una perspectiva social, es
posible identificar una gran cantidad de modalidades y, a diferencia de la visin ontolgica, la diversidad del
comportamiento social corre a lo largo de un continuo extendido desde aquellos que fortalecen los lazos de unin de la
sociedad hasta los que rompen con la unidad. Entre estos extremos existe un universo casi infinito de comportamientos
que sera una tarea imposible describirlos uno por uno. No obstante esta dificultad, aqu realizaremos la difcil y

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controversial empresa de analizar tericamente de qu manera la conducta humana es configurada como antisocial; para
ello, en primer lugar, examinaremos las caractersticas sociales ms relevantes de la conducta humana, luego delinearemos algunas fronteras tericas de la antisocialidad, y finalmente intentaremos demarcar los lmites-por dems
huidizos- del delito.
Caractersticas sociales de la conducta humana
A pesar de la gran diversidad de aspectos que adquiere la conducta cuando es considerada desde su dimensin grupal,
en las ciencias sociales existe una costumbre que, para fines legales, permite hacer una taxonoma de gran utilidad en el
estudio de la conducta humana en sociedad. Esta clasificacin es presentada atinadamente por Rodrguez, quien
distingue cuatro tipos de conducta: a) social, b) asocial, c) parasocial, y d) antisocial (Rodrguez, 1989). La primera
conducta es aquella que se ajusta a las normas adecuadas de convivencia y no tras toca de forma alguna a la
colectividad, esto es, cumple con el bien comn. El segundo tipo de conducta, la asocial, comprende aquellas formas de
comportamiento en las que no existe contenido social, esto es, no guardan relacin con las normas de convivencia ni con
el bien comn. La conducta parasocial tiene como caracterstica principal que contraviene las conductas seguidas por la
mayora de los individuos que conforman determinado grupo social; sin embargo, no est dirigida hacia la destruccin de
la colectividad; son los clsicos choques generacionales, en los que un sector de la sociedad no acepta los valores
adoptados por la mayora, pero sin destruirlos; no realiza el bien comn, pero no lo agrede. Por ltimo, la conducta
antisocial est dirigida contra el bien comn y atenta contra la estructura bsica de la sociedad, destruyendo sus valores
fundamentales y lesionando las normas elementales de convivencia.
La anterior clasificacin del comportamiento humano responde a una cuestin de carcter social y, como tal, la ubicacin
de un tipo de conducta dentro de alguna categora de la taxonoma estar determinada por el grupo social en el que
ocurra dicho suceso. En este sentido, a diferencia de las modalidades motora, fisiolgica y cognoscitiva del
comportamiento humano, en el que la naturaleza que las define es de carcter ontolgico, la distincin de la conducta en
social, asocial, parasocial y antisocial responde a una naturaleza de carcter puramente social y, como tal, delimitada en
funcin del grupo de referencia de que se trate. As, la antisocialidad no es una cualidad o propiedad de la conducta
humana, sino una consecuencia de la aplicacin de reglas y sanciones que un grupo social impone al comportamiento de
sus miembros; la antisocialidad no tiene una existencia ontolgica independiente al margen de un proceso de reaccin
social. Es necesario tener en cuenta siempre esta caracterstica y no caer en la interpretacin abstracta de cualquier tipo
de conducta definida socialmente, sin situarla en el contexto de su poca histrica y de su respaldo social. De acuerdo
con esto, la configuracin de la conducta humana en alguna clase de la tipologa social no responde a una propiedad
intrnseca de sta, sino que es otorgada en funcin de cmo el grupo social la percibe y tomando como referencia la
finalidad perseguida, pues, por ejemplo, una conducta humana ser considerada antisocial si est en contra del bien
comn, entendido como aquel que siendo un bien de cada integrante de una sociedad es, al mismo tiempo, un bien de
todos los miembros que conforman dicha colectividad. Desde esta perspectiva de la antisocialidad, el orden social tiene
sentido slo en la medida en que busca alcanzar el bien comn y no como jurdicamente siempre ha sido fundamentado
con base en la permanencia de un sistema social que por definicin es saludable y en el cual ha sido delegada al Estado
la facultad de cuidar, proteger y controlar al hombre, dado que por su naturaleza humana es afecto a infringir las leyes de
convivencia social. La conducta antisocial, analizada con la ptica anterior atrae la atencin de esta obra, ya que abarca
una gama muy amplia de la conducta humana en sociedad; adems, no est restringida al estudio de las conductas
delictivas, sino que puede ampliarse al estudio de conductas no tipificadas en los cdigos penales, como la drogadiccin,
el alcoholismo, la contaminacin ambiental, etctera.

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Fronteras tericas de la antisocialidad

La ventaja de seleccionar a la conducta antisocial como objeto de estudio de esta obra es tener la oportunidad de
analizar todo el comportamiento humano que violenta el bien comn y no limitarse al estudio exclusivo de las conductas
de accin o de omisin que castigan las leyes penales. La seleccin de estudiar la conducta antisocial en lugar de la
conducta delictiva fue hecha con la finalidad de superar las restricciones que impone el mbito jurdico para identificar los
actos delictivos, pues el concepto delito jurdicamente es muy restrictivo y cambiante, debido que su tipificacin depende
de una sociedad determinada en un momento preciso, mientras que la conducta antisocial implica la violacin de las
normas sociales de conducta y es, por tanto, un concepto ms general que el de delito (Prez, 1987). Con la adopcin de
este objeto de estudio intentamos romper la visin exclusivamente jurdica que han fijado las fronteras de la mayora de
los estudios realizados en el campo de la convivencia social, los cuales han girado, por un lado, alrededor de un
utilitarismo que niega todo significado a la conducta antisocial en cuanto a que carece de utilidad para el inters terico o
emprico y, por otro, han despreciado el anlisis de la sociedad global centrndose en el significado subjetivo de la
conducta antisocial con una obsesin siempre en aumento por lo microscpico.
Esas dos orientaciones derivadas de la direccin jurdica han mostrado a lo largo de su existencia su limitacin para
explicar la conducta antisocial; una por su negativa constante y persistente a conceder a los actores sociales conciencia
del papel que desempean en la sociedad e interpretando las acciones de sus miembros desde la plataforma ideolgica
de la clase dominante (como vimos en el captulo anterior); la otra, por su derroche de subjetividad en la interpretacin de
la conciencia de los actores sociales, pero con una ausencia total del carcter social e ideolgico de las acciones de los
sujetos, como si la conducta antisocial existiera al margen de toda sociedad e independiente de todo contexto histrico.
Lo comn, en estas dos visiones, es que ambas se nutren de la ilusin de que el derecho es el instrumento por
excelencia para promover el cambio social, olvidando que la realidad social no cambia, al menos slo por decreto y que
la legislacin -sea sta social o criminal- es por lo general el revestimiento de la poltica. En este sentido, es ms
probable y frecuente que la realidad social provoque el cambio jurdico. Por ejemplo, la aspiracin legtima a tener una
mejor calidad de vida tanto en el mbito cotidiano como en el laboral ha trado como consecuencia la regulacin jurdica
de la seguridad social o la proteccin del consumidor y la seguridad e higiene en el trabajo. En materia penal es innegable que los procesos de criminalizacin y descriminalizacin estn determinados fuertemente por la opinin pblica
respecto a ciertos comportamientos considerados por la norma jurdica (Rico, 1997). La dicotoma de que si el derecho
influye en los cambios sociales o si stos contribuyen al desarrollo del derecho es en realidad una engaosa disyuntiva,
debido a que lo que ocurre realmente es una relacin de doble direccin en la cual el inicio de la norma jurdica ocasiona
reajustes sociales que a su vez provocan cambios en el ordenamiento jurdico, de modo que el crculo se cierre y el
proceso se convierta en una continua retroalimentacin.
Por tal motivo, en este captulo, conceptualizamos la conducta antisocial como un proceso plenamente social, en la que
la sociedad desempea un papel fundamental en la configuracin de los parmetros de identificacin de dicha conducta,
en cuya naturaleza intervienen tanto elementos de tipo material como elementos de tipo subjetivo e ideolgico que la
determinan. Ahora bien, de acuerdo con esto y como la sociedad tiene un papel protagnico en la determinacin de
cundo una conducta humana puede ser configurada como antisocial, an hoy da ha persistido una fuerte polmica
terica y metodolgica sobre la definicin legal del delito y de los delincuentes, ya que no todo sujeto antisocial o
desviado es un delincuente, as como no todo delincuente es, por fuerza, un antisocial. De la misma manera, no toda
desviacin comporta delito, ni todas las conductas previstas por las leyes penales deben considerarse a priori
antisociales (Rodrguez, 1989; p. 9). En consecuencia, no todo desviado es un antisocial, aunque todo antisocial es, por
lgica, un desviado.

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Conceptualizando al delito como una construccin social, es indiscutible que la mayora de las personas, por lo menos en
alguna ocasin, han realizado conductas que, de acuerdo con ciertas expectativas sociales, son percibidas como
violatorias de los principios bsicos de convivencia social. Estas conductas incluyen daar a otras personas, privar o
quitar a alguien sus pertenencias, ofender los valores morales de un grupo de personas o ser an ms severas. En un
intento de controlar el comportamiento antisocial, todos los grupos, pequeos o informales, organizaciones ms formales
y la sociedad misma han creado reglas, reglamentos y leyes para especificar el comportamiento apropiado y no
apropiado, con la finalidad de establecer mecanismos de control social e imponer sanciones a quienes no cumplan con
las reglas. De esta manera, si una persona viola la ley, segn el grupo social de referencia, seguido y dictaminado por un
procedimiento de juicio, se convertir en infractor o delincuente. Existe una gran cantidad de comportamientos
antisociales tanto grupales como individuales que daan o lesionan la vida social; sin embargo, la clase de
comportamiento que desde cualquier punto de vista tiene consecuencias ms graves es el llamado antisocial, consistente
en actos que violan las leyes o normas y, como tales, cubren una amplia gama de conductas desde fechoras hasta
crmenes. A partir de esta distincin, la conducta, ya sea grupal o individual, es clasificada en cuatro universos de
generalizacin:

a.

Universo pro social. Comprende todas las conductas que ayudan a favorecer la convivencia y la coexistencia
y fortalecen al grupo social.

b.

Universo no tipificado. Son aquellas conductas que determinados sectores de la sociedad las consideran
violatorias de ciertas normas mnimas de convivencia social, pero no tipificadas como tales en las leyes
penales, como las manifestaciones pblicas que obstruyen la libre circulacin de vehculos.

c.

Universo tipificado sin consenso. Son conductas tipificadas en las leyes penales, pero que ciertos sectores de
la sociedad no las consideran violatorias de ningn principio, por ejemplo: el aborto, en el cual ciertos sectores
progresistas de la sociedad consideran que debemos despenalizar.

d.

Universo tipificado consensuado. Comprende las conductas en las que existe un consenso acerca de que
resultan violatorias de ciertos principios, por lo que deben ser sancionadas con las leyes penales.

Considerando el nivel de conocimiento que tienen las autoridades respectivas encargadas de procurar justicia de las
conductas infractoras y delictuosas que ocurren en los dos ltimos universos, es comn clasificarlas como sigue:

a.

Infracciones y delitos desconocidos. Comprenden aquellas infracciones o delitos no conocidos por las
autoridades competentes, los cuales son llamados comnmente lista negra.

b.

Infracciones y delitos evadidos. Abarcan las infracciones o delitos conocidos por las autoridades competentes,
pero que no hayan seguido la trayectoria legal, sea por amistad, por influencias polticas, etctera.

c.

Infracciones y delitos no procedentes. Son las infracciones o delitos conocidos por las autoridades que han
seguido el procedimiento legal, pero que aqullas decidieron que no deberan continuar por no adecuarse a los
procedimientos legales.

d.

Infracciones y delitos calificados. Comprenden las infracciones o delitos conocidos por las autoridades que
estn en proceso e infracciones o delitos en los cuales ya hubo una sentencia.

De los anteriores tipos, la mayora de los investigadores acepta que el porcentaje de las infracciones o delitos
desconocidos o evadidos es mayor que la cifra de las infracciones o delitos registrados y ms en algunas infracciones o
delitos que en otros; sin embargo, esto no debe alarmar, pues el porcentaje de los hechos en estudio no registrados es
comn en las ciencias sociales (Feldman, 1989, p. 19). Las razones por las que no conocemos algunas infracciones y
delitos son muy variadas, de las cuales destacan las siguientes:

A N T O L O G A

a.

6 5

Las personas implicadas, tanto el sujeto de la accin como la vctima, podran no darse cuenta de que estn
infringiendo la ley.

b.

Los involucrados estn conscientes de que cometieron la infraccin o el delito, pero se consideran vctimas
voluntarias, por ejemplo: el aborto.

c.

La vctima puede no estar consciente de que es victimizada, aunque el sujeto que ejecuta la accin delictiva si
lo est.

d.

Es posible que en lo inmediato no exista una vctima.

e.

Aunque haya una vctima consciente y no voluntaria, es posible que no se denuncie la infraccin o el delito
debido al temor de venganza por parte del acusado, o porque no confa en que la accin de la polica sea
efectiva, o porque al hacerlo podra revelar su propia culpabilidad.

Volviendo a los cuatro universos de generalizacin, la polmica surgida en torno a este tema ha girado alrededor de dos
temas principalmente: uno sobre los aspectos metodolgicos de la definicin, y el otro sobre cuestiones sustantivas de
ndole tica. El primero hace referencia a la limitacin que presenta basar el estudio de la antisocialidad exclusivamente
en los comportamientos delictuosos definidos por la ley; la opcin que proponemos desde esta aproximacin es elaborar
definiciones cientficas que contengan relaciones universales, y como las normas de conducta representan relaciones de
esta clase, lo ms conveniente es estudiar dichas normas, ya que proporcionan una base ms slida para desarrollar
categoras cientficas, que el estudio del delito tomado como punto de referencia como lo define la ley penal. Uno de los
exponentes de esta aproximacin fue Sellin, quien sealaba que las normas de conducta trascienden cualquier grupo o
institucin determinada, como el Estado, ya que las normas no son creaciones de ningn grupo normativo, ni estn
limitadas por fronteras polticas, ni estn necesariamente integradas al derecho. Aunque, como mencionan Schwendinger
y Schwendinger, las afirmaciones de esta postura y en especial la de Sellin -debido a su inclinacin por la bsqueda de
categoras y generalizaciones universales de tipo formal- estn desprovistas de todo contenido moral y obviamente libres
de valoraciones, presentan una limitacin muy grande debido a que la antisocialidad es vista exclusivamente en su
aspecto material pasando por alto su aspecto subjetivo y, lo que es ms importante, su alcance social. Ms an, como
resultado de la insistencia de la realizacin de anlisis objetivos de la antisocialidad, esta postura se convirti en un
reflejo fro del estudio de las supuestas propiedades naturales del comportamiento humano, mediante la lgica de la
ciencia (Schwendinger y Schwendinger, 1988).
El segundo tema de la polmica corresponde a las propiedades ticas de la conducta criminal, en las que hemos utilizado
expresiones para definir el delito, como acto antisocial grave y dao social. Las bondades de emplear dichos trminos es
que permiten identificar como criminales ciertas conductas inmorales no contempladas en las leyes penales. El exponente principal de esta visin fue Edwin Sutherland, ya que sus investigaciones sobre las prcticas inmorales de los hombres
de negocios y de los lderes sindicales, entre otros, incrementaron el inters por ampliar la definicin del delito con el
propsito de incluir determinadas conductas que por ser gravemente nocivas para la sociedad deberan incluirse entre las
conductas configuradas como delictivas. Con fundamento en esto, segn opinin de Schwendinger y Schwendinger,
Sutherland sugiri que los cientficos sociales definieran el crimen con base en las nociones ms abstractas de "dao
social" y de sanciones legales. Las sanciones legales que tomaba en consideracin no se limitaban a la ley criminal sino
que haban de incluir las de la ley civil; de este modo, los confines de la investigacin criminolgica quedaban extendidos
ms all de la legislacin criminal (Schwendinger y Schwendinger, 1988, pp. 152-153)
Como colegimos de las lneas anteriores, Sellin fijaba su atencin en las normas de conducta que representan
supuestamente categoras objetivas cientficas haciendo a un lado toda valoracin, mientras que Sutherland estableca
que existen criterios morales que permiten hablar de dao social. Correspondi a Tappan, como lo mencionan
Schwendinger y Schwendinger, ser el abanderado de la reaccin tradicionalista a estas dos posturas, ya que protest
indignado y afirm que la definicin de delito contenida en la ley penal es la nica aceptable, por lo cual no podemos

A N T O L O G A

6 6

considerar delincuente a una persona, a menos que le hayamos imputado un delito y la hubiramos encontrado culpable.
Incluso Tappan lleg a radicalizar a tal grado su pensamiento que declar simplemente que el estudio cientfico de los
criminales debera incluir slo a las personas que hubieran sido declaradas culpables por el aparato judicial del Estado, y
sugiri excluir de todo anlisis criminolgico a las personas que hubieran cometido cualquier delito, pero que no hubiesen
sido declaradas culpables; por tal motivo, los estudios deberan centrarse nicamente en los reclusos de las prisiones,
porque las personas ah internadas eran en realidad el conjunto de los infractores criminales. La posicin extremista de
Tappan tiene varias fallas, entre las que destacan el hecho de que una gran proporcin de personas que han violado la
ley no han sido condenadas por sus delitos (conocido este fenmeno como la lista negra de la delincuencia); de la misma
manera, existe en la nmina de los centros penitenciarios una proporcin determinada de personas injustamente
encarceladas o, como sucede en las instituciones de reclusin para menores, que estn ah por iniciativa de sus padres o
tutores o por haber realizado una conducta antisocial no contemplada en los ordenamientos legales.119
Conforme a lo visto en la seccin denominada "Naturaleza de las tres modalidades de la conducta humana y su relacin
con los conceptos jurdicos" es evidente que en la aproximacin jurdica predomina la visin tradicionalista del delito, ya
que, como recordaremos, el delito es definido con base en la violacin que hace un sujeto de la ley penal. Salvo en ese
ambiente, la definicin de delito que da Sutherland ha sido la de mayor aceptacin, pues abarca los conceptos de dao

social y dao al Estado, referidos tanto a las leyes penales como a las leyes civiles. No obstante las diferencias conceptuales en las dos formulaciones, ambas hacen alusiones concretas o abstractas al poder punitivo del Estado, pues
sera la nica instancia facultada para administrar sanciones a los miembros de una sociedad; por tal razn, empleamos
el trmino legalista para aludir tanto a las definiciones tradicionalistas como a las de Tappan, as como a las definiciones
reformistas derivadas de la postura de Sutherland.
Las fronteras huidizas del delito
Como caba esperar, a partir de la anterior diversidad de pensamientos han surgido un nmero igual de definiciones de
delito, las cuales podemos clasificar en cuatro categoras generales. En la primera estn agrupadas las definiciones que
utilizan mtodos operativos para delimitar los actos delictivos; lo comn en ellas es que especifican una operacin
definida de contrastacin que proporciona un criterio para su aplicacin, de tal modo que los conceptos tericos se
convierten en un conjunto de operaciones, interpretadas en trminos de derivaciones sinnimas de los conceptos
respectivos. En relacin con las operaciones, stas pueden ser fsicas en caso de que el concepto sea fsico, o sociales
cuando el concepto es social.
En su forma original, el operacionalismo parte de la suposicin de que los trminos tericos pueden sustituirse por sus
correspondientes trminos observacionales, de tal manera que establecemos que un individuo x posee cierta
caracterstica Q (donde 'Q' es un trmino terico) si y slo si es verdadero el enunciado "si efectuamos la operacin C
sobre x, entonces x tendr los efectos E". En este sentido, el enunciado operacin "si ... entonces" sustituye sin prdida
ni ganancia de significado al enunciado terico "x tiene la propiedad terica Q'; por ejemplo en el caso del homicida,
diramos que un determinado individuo es homicida si y slo si comprobamos que realiz alguna accin que ocasion
quitar la vida a una persona. La representacin basada en la lgica simblica sera

119

Esto es todava ms marcado si tenemos en cuenta los centros tutelares actuales para menores, donde un
padre o tutor puede dejar en custodia a un menor slo por considerado rebelde o desadaptado; aunque si
bien estimamos que los sujetos recluidos en esos lugares no son delincuentes, les asignamos la figura
jurdica de menor infractor. En un estudio reciente encontramos asombrosamente que, en 1992 y 1993, el
robo fue desplazado por la drogadiccin y la vagancia como motivo de ingreso; al respecto, las autoras
mencionan: "La drogadiccin es uno de los principales motivos de ingreso ... " (Delgado y Rodrguez,
1994, p. 71).

6 7

A N T O L O G A

Qx= (Cx Ex)

lo cual significa que x tiene propiedad Q si y slo si al efectuar la operacin e sobre x observamos entonces en x que
ocurre el efecto E.
Tal definicin est fundamentada, como dira Hempel, en el supuesto de que un trmino cientfico slo tiene significado
en situaciones empricas en las que podemos ejecutar un procedimiento operacional que lo define, reducindose los
conceptos a un conjunto de operaciones y convirtindose aqullos en sinnimos de las operaciones (Hempel, 1984, p.
135). El resultado metodolgico de adoptar definiciones operacionales del delito es el uso de procedimientos de
recoleccin de datos relacionados con los cuestionarios, las entrevistas, los procesos administrativos, los registros
policacos, etctera. Las aproximaciones operacionalistas de las definiciones del delito han ejercido una considerable
influencia en el pensamiento metodolgico de los estudios que siguen esta orientacin; una muestra de ello lo representa
claramente el estudio de Shannon, McKim, Curry y Haffner, 1988.120
La segunda categora agrupa las definiciones cuyo objetivo es describir el significado de conceptos en uso, como control
social, delitos contra la propiedad y algunos otros. En estas definiciones el propsito es analizar el significado aceptado
del delito y describirlo con ayuda de otros trminos, cuyo significado debe haber sido comprendido con anterioridad; por
tal motivo, son conocidos como definicin de tipo analticas. Por ejemplo, cuando decimos que los delitos contra la vida
sern aquellos que de cualquier forma ataquen la integridad corporal de las personas, especificamos que los delitos
contra la vida tendrn el mismo significado que las acciones que atenten contra la integridad fsica de las personas.
El tercer tipo de definiciones, conocidas como nominales, comprenden las que tienen como finalidad principal abreviar los
significados, por medio de la singularizacin de una propiedad o de una funcin especial, para emplearlas como
referencia, segn aparece en los manuales donde el delito es definido de manera abstracta sin ningn referente emprico,
por ejemplo cuando afirmamos que el delito es una accin que atenta contra los valores supremos de la humanidad. Por
ltimo, existe un conjunto de definiciones reales en las que estn determinadas las condiciones necesarias y suficientes
para la aparicin del delito; ms an, en ellas estn especificadas las relaciones diacrnicas y sincrnicas entre las
variables (Schwendinger y Schwendinger, 1988; p. 158). Este tipo de definiciones son tan completas a veces que pueden
culminar en una teora general del delito, como la aproximacin personolgica en la que el delito es interpretado como el
final de una cadena cuyo primer eslabn es una situacin conflictiva, en seguida una situacin de inferioridad del sujeto,
a continuacin un sentimiento de angustia y por ltimo un ataque ilegal delictivo (Sols, 1985, pp. 100-107).
Si bien las categoras operacional, analtica, nominal y real o causal engloban la mayora de las definiciones del delito, de
ninguna manera agotan la cantidad de definiciones adoptadas en el ambiente cientfico; no obstante, sirven como un
primer acercamiento para sistematizar el campo de la antisocialidad, en el que hasta el momento no ha sido posible
lograr y, probablemente nunca se alcance, una definicin adecuada del delito que satisfaga las exigencias de las ciencias
involucradas en el estudio de la antisocialidad. A pesar de la insistencia de los juristas de que slo la ley ofrece una
definicin apropiada del delito, lo nico que revela esta creencia es la intencin de los hombres de leyes de llevar a cabo
una intromisin injustificable en la autonoma que tienen las otras ciencias sociales en la definicin de su objeto de
estudio. Una de las limitaciones que tornan ms vulnerables las definiciones legalistas es la postura de que las leyes
hacen al delito, pues la conducta legalmente considerada delictiva, desde una visin empirista existi ontolgicamente
antes de su definicin legal; por ende, la ley no determina al delito, sino la conducta delictiva determina a la ley
(Schwendinger y Schwendinger, 1988, p. 164)

120

En dicho estudio fue reportada la continuidad de la carrera criminal, por medio de un anlisis
longitudinal de varias dcadas con el propsito de comprender el proceso por el cual algunas personas
inician una carrera criminal y permanecen en ella tomndola como una forma de vida.

A N T O L O G A

6 8

Aqu no pretendemos presentar una alternativa definitiva a la definicin del delito, sino retomar las ideas desarrolladas
en este apartado para delinear un punto de inicio para aquellos que se interesen en enfrentar con una visin crtica la
definicin del delito y construyan nuevos enfoques en los albores del nuevo milenio. Es evidente que en todas las
controversias surgidas en relacin con este tema han estado presentes de manera directa o indirecta criterios morales
para solucionar este problema, desde la postura legalista hasta la reformista, ya que por ejemplo en la legalista, como
menciona Chvez, buscamos alcanzar el fin ltimo de proteger los bienes jurdicos tutelados ante una conducta humana
que pone en peligro alguno de ellos, situacin que faculta al Estado para reaccionar con una sancin proporcional a la
gravedad de la conducta.121 Igualmente han aflorado los problemas morales en las definiciones que han recurrido al
empleo explcito de criterios derivados de imperativos funcionales de instituciones establecidas o de sistemas econmicopolticos, en las cuales el delito es definido como un alejamiento de los estados "normales" que tienen ciertos eventos
sociales, como las costumbres, el grupo poltico, el pblico, los dominantes o la sociedad. Un ejemplo de esta orientacin
lo representa la teora del equilibrio social que presupone la coexistencia de los extremos contrarios, pues todo proceso
contiene una parte de mal social y otra parte de bien social; por tal motivo, lo normal no debemos identificado con lo
bueno o lo sano, porque confundiramos uno de los extremos y correramos el riesgo de que en un momento de
nebulosidad terica lo identificaramos con el otro extremo. De este modo, lo normal es un estado de balanceo entre lo
socialmente adecuado y lo socialmente inadecuado: la delincuencia es uno de los extremos compensado con el otro en
el que est colocada la alta moral. As, conforme a esta teora, el delito y su resultado -la delincuencia- son vistos como
normales en toda sociedad y su aumento desproporcionado o su aparente disminucin, debidamente estudiados, revelan
lo verdaderamente patolgico (Sols, 1985, p. 128).
El dilema en esta situacin de controversia es la forma de abordar los problemas morales que enfrenta cualquier intento
de definir el concepto de delito, pues durante el proceso histrico de clarificar dicho concepto ha sido evidente que los
trminos dao social, acto antisocial o dao al Estado no han incluido de manera adecuada los problemas morales,
puesto que hemos realizado la inclusin exclusivamente atendiendo a las necesidades funcionales que tienen las
instituciones sociales -Estado, sociedad, colectividad o grupo etario-, pasando por alto los valores universales que dan
sentido histrico a la vida de todo individuo. Si partimos de la idea de Schwendinger y Schwendinger de que a todas las
personas debemos darles las condiciones mnimas esenciales de bienestar que incluyen, el alimento, la vivienda, los
servicios mdicos, un trabajo, experiencias recreativas, as como seguridad contra el despojo personal y el ejercicio de la
fuerza de las minoras sociales represivas e imperialistas (Schwendinger y Schwendinger, 1988, p. 182), entonces
cualquier intento para definir el concepto de delito debe hacer referencia al dao que determinada conducta realiza sobre
los derechos de bienestar y seguridad que tiene toda persona y olvidar por completo el sobrevalorado dao hecho al
Estado y a sus instituciones o al sistema econmico y poltico de la sociedad. En este sentido, debemos dar un giro
radical e invertir la direccin seguida tradicionalmente en las definiciones del delito que toman en cuenta el dao al
Estado y sus instituciones, por una aproximacin terica que tenga su soporte principal en conceptos organizados
alrededor de la idea de igualitarismo, para que de esta forma podamos identificar las conductas individuales o de grupo
que violen los derechos universales de las personas y empiece la creacin de instituciones que tengan como misin
principal defender los derechos que tenemos por pertenecer al gnero humano. Con base en esto, la funcin de los
intelectuales y en el caso especfico de los cientficos sociales sera estar al pendiente de las violaciones a los derechos
humanos, para hacer una identificacin clara de quin los viola y contra quin, adems de cmo se violan y por qu.
Llevar a cabo esta independencia permitira que los intelectuales abandonaran el papel de ser expertos consejeros
tcnicos de las lites en el poder y se convirtieran en custodios de los derechos humanos y, en consecuencia, en

121

Ideas vertidas por Francisco Chvez Hochstrasser en la conferencia sobre "Las modalidades de los
delitos y sus consecuencias procesales", en la sesin inaugural de la Primera Semana de Derecho Penal,
Gaceta UNAM del 30 de octubre de 1995, p. l0.

A N T O L O G A

6 9

promotores del cambio; con ello eliminaran la nocin centenaria de que los delitos estn en funcin de las propiedades
de los individuos tomados simplemente como tomos separados.
Finalmente, no resta ms que decir que, de ocurrir este viraje, dejara a la legislacin penal actual en una situacin muy
dbil; sin embargo, dicha situacin sera compensada, ya que numerosas formas de comportamiento -incluidas las que
hoy da calificamos como delitos sin vctimas o como crmenes del hambre o de la pobreza- seran eliminados dentro de
esta visin y, lo ms importante, el derecho penal tendra al hombre como la medida de todas las cosas y no a las
instituciones, como actualmente sucede, que son creaciones del hombre. En relacin con la antisocialidad, el cambio de
visin permitira conceptualizar al delito como una construccin social y no como un hecho, lo que generalmente ha sido
as, pues el delito no tiene una naturaleza ontolgica fuera de una situacin de reaccin social; ms bien la reaccin
asigna el carcter de antisocial a la conducta humana. De acuerdo con esto, el delito se configurara no slo en el actuar
humano, sino tambin en el significado que le atribuyamos al acto; cuando se conjugan estos dos elementos, el actuar y
el significado, una conducta dejar de ser ontolgicamente motora, fisiolgica y cognoscitiva, para convertirse en
antisocial; en caso de que la reaccin social sea negativa, la conducta adquirir la propiedad de antisocial; pero si la
reaccin es positiva, pues no afecta al bien comn, de acuerdo como lo fija la sociedad occidental actual, la conducta
quedara incluida en cualquiera de las otras categoras, esto es, social, asocial o parasocial. En conclusin, el carcter de
antisocial de un acto estara en funcin tanto de la conducta humana como del significado que el grupo social le atribuya,
lo que a su vez originara determinada reaccin social en respuesta al evento y a la lectura que hagamos del actuar
humano.

UNIDAD

A N T O L O G A

3.

7 0

ARISTAS DE LA CRIMINOLOGA
MODERNA

Los Niveles de Interpretacin Criminolgica: el

Crimen, el Criminal y la Criminalidad (Nueva
Poltica Criminal)

7 1

A N T O L O G A

LOS NIVELES DE INTERPRETACIN

CRIMINOLGICA: EL CRIMEN, EL CRIMINAL Y

EL DELITO
CONSIDERADO COMO
CRIMEN:

LA CRIMINALIDAD (NUEVA POLTICA CRIMINAL)

lvaro Bunster, sealaba que, por delito, debe entenderse lo siguiente:
"1. En derecho penal, accin u omisin ilcita y culpable expresamente descrita por la ley bajo la amenaza de una pena o
sancin criminal.
2. Este concepto del delito como ente jurdico, derivado de los extremos exigidos por la ley para tener una accin u
omisin por criminalmente punible, difiere, por supuesto, del concepto de delito que puedan eventualmente utilizar las
ciencias de la conducta o la sociologa. As, es distinto por ejemplo, del implicado al hablarse de lucha contra el delito, en
que se alude manifiestamente al fenmeno social de la delincuencia o criminalidad". 122
Segn la Legislacin y doctrina Espaola, se entiende por delito: "El resultado de la accin del delincuente.
Doctrinalmente delito es toda "accin tpica, antijurdica, culpable y punible", pero para llegar a esa "teora analtica" ha
sido preciso correr un largo camino. Inicialmente se pens que el delito era toda infraccin de las leyes de la comunidad,
mientras que el pecado era la conculcacin de las normas ticas o morales. Pero se vio que existan infracciones
jurdicas que no constituan delito (las relativas a las ordenanzas de la administracin, el contrabando, etc.) y que tambin
eran consideradas delictivas conductas que poco tenan de criminales (la conduccin sin permiso, las propagandas
"ilegales" y otras figuras de disensin poltica). Adems conductas que antes eran delito ahora no lo son: adulterio,
amancebamiento, juegos ilcitos, en tanto que ahora son delito figuras que hace aos eran conceptuadas infracciones
meramente administrativas (las relativas a los impuestos, al contrabando).
Esa falta de gua o pauta orientadora en torno a qu sea considerado delito en cada momento ha tratado de ser
subsanada por los que afirman que el delito lo es "quia malum" (porque es intrnsecamente malo) en tanto que la
infraccin administrativa lo es "quia prohibitum" (porque est prohibido por la autoridad del momento), solucin que no
resuelve el problema (y, mucho menos, a la vista de los ejemplos citados), sino que lo traslada a la comunidad encargada
de determinar lo malo y lo prohibido. Por eso quiz lo ms prctico sea acudir a la solucin, tan cnica como prctica,
propuesta por el Ingls Jeremy Bentham: "Es delito lo que la ley considera como tal".
Al fin y al cabo, la teora analtica antes enunciada tiene en cuenta este aserto al exigir el requisito de la tipicidad, esto es,
que es preciso que todo delito est catalogado o tipificado en el Cdigo o en alguna ley" .123
Por otra parte, la doctrina considera que estos trminos crimen y delito, son sinnimos al conceptualizarlos como: "El
crimen es un delito grave. Delito es toda accin u omisin voluntaria penada por la ley. Se puede delinquir por accin, es
decir, obrando en contra de lo dispuesto en la ley, o por omisin, cuando no se hace lo que la ley ordena.
En la actualidad, las palabras crimen y delito se usan como equivalentes, si bien suele reservarse la denominacin de
crimen para las infracciones ms graves de la ley penal, que el vulgo confunde con los hechos de sangre.

122

Diccionario Jurdico Mexicano. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Instituto de

Investigaciones Jurdicas. Editorial Porra, S. A. Octava Edicin, Mxico, Distrito Federal, 1995, pg. 868.
123

Diccionario Jurdico Espasa Lex. Editorial Espasa Calpe, S. A., Siglo XXI, Madrid, 1999, pg. 287.

A N T O L O G A

7 2

Existe, sin embargo, una diferencia de origen. En el derecho romano, del cual proceden ambas palabras, delito era un
acto que perjudicaba a un particular y le daba derecho a una indemnizacin. Era, pues, un concepto propio del derecho
civil, si bien se extenda a actos que hoy consideramos criminales, como el hurto, el robo, el dao en cosa ajena, las
injurias y lesiones personales. Crimen, en cambio, era un acto que lesionaba directamente a la comunidad y que se
castigaba por las autoridades, como la traicin a la patria Con el tiempo, muchos delitos civiles se fueron considerando
punibles y se acept que todo crimen obligaba a indemnizar a los perjudicados, de modo que los conceptos se fueron
confundiendo".124
EL DELINCUENTE CONSIDERADO COMO CRIMINAL:
De igual forma, Sergio Correa, manifiesta que por delincuente se debe entender lo siguiente:
"I. En principio podemos decir que delincuente es aquella persona que ha cometido un delito. Aparentemente esta nocin
es demasiado genrica. Sin embargo en dos de sus componentes -persona y delito-- encontramos el marco de referencia
para derivar la esencia delictiva en el ser humano, es decir, la compleja relacin entre individuo, sociedad, cultura y orden
jurdico.
II. La literatura criminolgica maneja conceptos afines al de delincuente. No existe hasta el momento comn acuerdo en
cuanto a la denominacin del transgresor al ordenamiento jurdico penal, manteniendo cada escuela y corriente
criminolgicas sus criterios respectivos, resultados estos ltimos de marcos filosficos, jurdicos y metodolgicos
particulares. Es as como se habla de criminales, transgresores, antisociales, desviados, atpicos sociales, malhechores,
etc.
Cabe sealar en este punto el esfuerzo reciente de la criminologa por unificar conceptos, prefirindose en este caso la
acepcin criminal, misma que engloba la nocin de antisocial dentro de la cual, y como especie, tendramos en la
mayora de los casos, al delincuente.
IIl. Antecedentes. Las Escuelas clsica y Positiva de Derecho Penal consideraron al delincuente en el caso de la primera,
como un hombre normal, ms o menos igual a todos los seres humanos que por su libre y espontnea voluntad se
propuso y realiz un acto previsto por la ley penal como delito. La Escuela Positiva, por el contrario, mantuvo un criterio
determinista de la conducta delictiva, siendo delincuente aquella persona que observa un acto delictivo como resultado
de una patologa individual. Fueron numerosos los estudios antropolgicos, fisiolgicos, psicolgicos y sociales de la
Escuela Positivista para explicar, con poco xito, la pretendida relacin enfermedad delito.
Periodo 1900 a 1940. Corresponde a los primeros cuarenta aos del presente siglo la elaboracin de los primeros
cuerpos tericos en criminologa, dentro de los cuales encontramos importantes observaciones, pudiendo resumidas en
tres grandes rubros: teoras de la indiferenciacin; teoras de la diferenciacin cualitativa, y teoras de la diferenciacin
cuantitativa.
Periodo 1940 a 1980. Nace en este lapso la criminologa interdisciplinar haciendo notar que la esencia de lo delictivo en
el ser humano no habr de buscarse en diferencias bien cualitativas o bien cuantitativas, entre delincuentes y no
delincuentes sino en la bsqueda de los procesos que llevan a un individuo en un momento y lugar determinados a
cometer un delito.
IV La esencia delictiva en el hombre se obtiene del anlisis de los procesos que llevan a grupos sociales a observar, en
un momento dado, conductas delictivas por un lado; y, por el otro, el estudio de los procesos bio-psico-sociales que
conducen a ciertos individuos a transgredir la ley penal. Es as como los esquemas enfermedad-delito son equvocos, ya
que el primero pretende forzar una relacin entre patologa individual o social y delito y en todo delito encontrar la esencia
124

Enciclopedia Barsa, editado por Encyclopaedia Britannica Publishers, Inc. Tomo V, 1987pgs. 197 y ss.

A N T O L O G A

7 3

de lo antisocial. Lo delictivo pues, no hace referencia en modo esencial a la patologa individual o social; como tampoco
es lo antisocial su rasgo definitorio. Como hemos dicho, la esencia de lo delictivo es un complejo fenmeno bio-psicosocial que supone procesos individuales y colectivos, mismos que habrn de estudiarse desde un enfoque
interdisciplinario sin perder de vista la ntima relacin entre la personalidad del delincuente, los procesos de creacin de
la ley penal violada, as como los procesos de reaccin social formal e informal y que se derivan de la deteccin de la
referida transgresin y que tienen a culminar en el xito del etiquetamiento del transgresor como delincuente.
Es as como, y sin pretender definicin alguna, delincuente vendra a ser aquel individuo, sano o enfermo, que ha llegado
a violar el ordenamiento jurdico penal previamente existente como resultado de un proceso bio-psico-social que slo es
entendible en un contexto integral, y que por reaccin social del Estado se ha logrado tener xito en su etiquetamiento
como delincuente, y que no necesariamente dicha conducta reviste caractersticas de antisocial, ni todo hecho antisocial
es por fuerza delictivo" .125
De igual forma, la doctrina Espaola entiende por delincuentes en la manera siguiente:
Es delincuente el sujeto activo del delito, el que comete la conducta tipificada por la ley como delito. En la doctrina se
habla de la "teora analtica del delito", segn la cual es delito toda" accin tpica, antijurdica, culpable y punible. As
esbozada la teora, el estudio de la accin (que siempre hay que entender voluntaria y que, no es propiamente accin)
nos lleva al estudio del delincuente, pues al ser la accin imputable a una persona humana, al ser esa accin delictiva
convertir al mero agente o actor en delincuente.
Por otra parte, el estudio del delincuente es uno de los pilares bsicos del estudio del Derecho penal, que estudia el
delito, el delincuente y la pena.
Desde el punto de vista del Cdigo penal, se observa un uso escaso de la expresin "delincuente frente a otras
expresiones tales como "culpable" o "responsable". En el artculo 17 del Cdigo Penal Espaol, se establecen las
diversas modalidades del encubrimiento: una de ellas es "auxiliar al delincuente para que se aproveche de los efectos del
delito"; otra es "albergar o proporcionar la fuga al culpable si el delincuente fuere reo de traicin, homicidio del jefe del
Estado, parricidio, asesinato, ... ". Tambin se encuentra la expresin en el artculo 501 en el que se agrava, en el ltimo
prrafo, las penas del delito de robo con violencia "cuando el delincuente hiciere uso de las armas u otros objetos
peligrosos que llevare"; fuera de esos casos, y algn otro, predominan las voces, que hay que considerar sinnimas, de
"reo", "culpable", "responsable" o no tan sinnimas, al referirse a otros momentos del proceso o a otras leyes, como
"imputado", "encartado", "procesado", "condenado", "sentenciado", "reo", "interno", etc.
En la definicin de la reincidencia (art. 10-15a.) se utiliza la curiosa expresin" al delinquir el culpable". En definitiva, la
voz "delincuente" tiene una raigambre mucho ms popular y coloquial (a veces neutralizada por la expresin "presunto")
que jurdica. 126
LA DELINCUENCIA CONSIDERADA COMO CRIMINALIDAD:
Sergio Correa, seala que la delincuencia, se divide en cuatro rubros que son los siguientes:
"1. La delincuencia suele entenderse como el conjunto de delitos observables en un grupo social determinado y en un
momento histrico dado.
A la delincuencia, al igual que al fenmeno delincuente se le entiende en funcin de la existencia previa de la ley penal su
violacin y la reaccin social-formal y/o informal que dicha transgresin genera dentro del grupo social. El enfoque

125

Diccionario Jurdico Mexicano. Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Instituto de Investigaciones Jurdicas. Ob. Cito Pg. 867.
126

Cfr. Diccionario Jurdico Espasa Lex. Ob. Cito Pgs. 286 y 287.

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aplicado al anlisis de la delincuencia es el sociolgico; y los temas centrales del mismo son el estudio de las complejas
relaciones entre estructura social, delincuencia y reaccin social de la comunidad y del Estado.
2. La doctrina jurdico-penal y criminolgica manejan conceptos sinnimos de delincuencia. Es as como se usan los
trminos antisocialidad, criminalidad, conducta desviada, entre otros.
Si hemos de entender a la delincuencia relativa a la transgresin de la ley penal ya la reaccin social que esta ltima
genera, la esencia del fenmeno delictivo estar determinada por los siguientes tres presupuestos: a) existencia previa
de la ley penal; b) la transgresin a la ley penal, y c) la reaccin social.
Existen algunos autores en Criminologa que prefieren el uso de la voz criminalidad, misma que englobara los de
antisocialidad o desviacin antisocial y delincuencia.
La criminalidad vendr a ser aquel fenmeno que subsumiera tanto las conductas decisivas -bien antisociales o no-,
como las conductas no delictivas que suponen un dao vital, bien individual o bien colectivo, y que por numerosas
razones no han sido consideradas por el legislador como delito.
3. Los estudios doctrinales de la delincuencia son abundantes si se les compara con los del delincuente (Criminologa
Clnica). La sociologa criminolgica, iniciada por Enrique Ferri, es hoy en da importante, principalmente en los Estados
Unidos de Norteamrica en algunos pases europeos como Inglaterra, Francia, Blgica, Suiza, entre otros.
Es as como podemos enunciar algunos de los modelos tericos ms importantes de sociologa criminolgica: el
ecologista, el subcultural, el de la ocasin diferencia, el de asociacin diferencial, el estructural funcionalista, el
multifactorial, el modelo radical o crtico y el interdisciplinar.
Cabe sealar en este punto y a manera de resumen de las diferentes teoras sociolgicas en criminologa, que la
criminalidad entendida como se entiende actualmente (delincuencia desviacin antisocial), es resultado de intrincados
procesos sociales -en el sentido amplio de lo social- y que solamente un estudio interdisciplinar de la estructura social en
particular puede ofrecer una visualizacin completa del crimen.
4. La relacin seguridad y bienestar social con la criminalidad ha sido muy estudiada. Existe la hiptesis de que a mayor
seguridad social menor es el riesgo de victimizacin; y que a mayor bienestar social menor la posibilidad de transgredir el
orden social.
La prevencin de la criminalidad, y por lo mismo, de la delincuencia, presenta tres etapas: la prevencin primaria relativa
al control social de aquellos factores detectados y le se presumen, en trminos generales ser condicionante de procesos
delincuenciales. Son los indicadores de la prevencin primaria de la delincuencia demasiado general y tienen que ver con
los marcos polticos de seguridad y bienestar social del Estado.
La prevencin secundaria se relaciona con el control de los factores directos de los procesos delincuenciales en un lugar
y momento dados.
Finalmente, la prevencin terciaria tiene que ver con la accin directa del Estado cuando se ha transgredido la ley penal y
se ha tenido xito en el etiquetamiento del trasgresor como delincuente, y por reaccin social formal se ha decidido la
readaptacin, cura, resocializacin o repersonalizacin del referido trasgresor de la ley penal" .127
As las cosas, los niveles de interpretacin criminolgica se entienden como tres distintos niveles de interpretacin
criminolgica, pues del nivel en que estamos trabajando depende del mtodo que utilizaremos.
Nos dice Bunge que "Toda teora abstracta o estructura, puede interpretarse de varios modos, parcial y plenamente. A la
inversa, si se despoja a una teora de las reglas de interpretacin que le confieren un contenido, queda un esquema
puramente sintctico".

127

Cfr. BUNGE, MARIO. La Investigacin Cientfica. Editorial Ariel. Barcelona, Espaa, 1973.

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La precisin en los niveles de interpretacin nos evitar las inconsistencias semnticas, es decir; la utilizacin de un
lenguaje ambiguo.
Es indudable que muchas de las imprecisiones y errores en Criminologa se deben a la manipulacin de los niveles de
interpretacin.
Al utilizar correctamente el nivel de interpretacin llegaremos mejor a la significacin material o naturaleza de las cosas
que se quieren comprender.
Muchos autores (por no decir la mayora) no se preocupan por distinguir los niveles de interpretacin, otros (quiz sin
usar este trmino) los manejan desde hace tiempo.
As, por ejemplo Ruz Funes, dice que: "El delincuente puede ser un ser inferior, biolgica o socialmente considerado. El
delito, un sntoma o una enfermedad. La delincuencia, en su morfologa, el residuo de una moral superada o el anticipo
de una moral futura: lo atvico o lo evolutivo. El delito, la obra de la fuerza o el fraude, de la violencia o de la astucia, de
lo muscular o de lo intelectual. La personalidad del delincuente, normal o patolgica. Su moral antittica con la moral
social o parcelaria. Todas estas variedades conducen a interpretaciones distintas del criminal y de su accin" .128
Por su parte Lavastigne y Stanciu, distinguen los niveles en la forma siguiente: "El crimen, que es el acto del individuo, al
chocar con los intereses de la sociedad, pone siempre en discusin, por un lado la libertad del individuo, y por otro la
defensa de la sociedad, las anomalas de la personalidad y los del medio social, al libre albedro y el determinismo, la
pena y el tratamiento del delincuente.
Se puede estudiar el crimen como un acto antisocial y, despus, el criminal ser estudiado por el mdico, cuya
competencia est acrecentada por la de un filsofo y de un bilogo.
De igual forma, estos estudiosos manifiestan que estudiar la criminalidad de un pas o de una regin, como un captulo
de sociologa, teniendo en cuenta las correlaciones proporcionadas por las estadsticas, es muy posible. Pero
inmediatamente surgen las dificultades. Se trata de poder discernir en las diferentes circunstancias las correlaciones
concluyentes de las simples coincidencias" .129
Es pues indispensable distinguir tres niveles de interpretacin a saber:
a) Nivel de interpretacin conductual (el crimen), en el que se estudia la conducta antisocial propiamente dicha, aqu el
mtodo a utilizar es mltiple, y pueden ser de gran utilidad las tcnicas de la Criminalstica para conocer las
peculiaridades del hecho concreto y de ah pasar a explicaciones antropolgicas, sociolgicas, etc., hasta llegar a la
sntesis criminolgica
Para Pinatel130 este nivel constituye el enfoque criminolgico por excelencia, ya que en el debe realizarse el mximo
esfuerzo por aprender la convergencia de factores y de mecanismos biolgicos, sociales y psicolgicos que conducen al
paso al acto.
Para la explicacin total del crimen es necesario llegar a la sntesis criminolgica, en este campo la vctima toma un papel
de gran importancia, as como los testigos y todos los que toman parte en el drama del hecho antisocial.
Dentro de este nivel es necesario distinguir a su vez dos formas de anlisis: un crimen concreto, realizado en un
momento y lugar determinado, y una forma criminal en particular.

128

RUIZ FUNES, MARIANO. Estudios Criminolgicos, Editorial Jess Montero, La Habana, Cuba, 1952,
pg. 38.
129

LAVASTlGNE, M. LAIGNEL, STANCI. V. V. Ob. Cit., por Rodrguez Manzanera Luis.

Criminologa, Editorial Porra, S. A., Decimosexta edicin, Mxico 2001. Pg. 47.
130

PINATEL. Criminologa. Pg. 100, Ob. Cit. por Rodrguez, Manzanera, Luis. Criminologa., Ob. Cit.
Pg. 48

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Es diferente el estudio del robo de Juan a Pedro, del estudio del robo en general, como conducta antisocial, de sus
formas de comisin; la reaccin social que genera, los efectos que produce, etc.
No debe confundirse este estudio con el de la totalidad de los robos en un tiempo y lugar determinados, pues entonces
estaremos en otro nivel de interpretacin: la criminalidad. En mucho la descripcin de la conducta antisocial y de sus
caractersticas (nivel conductual) es previo al estudio de la criminalidad contra el patrimonio (nivel general).
b) Nivel de interpretacin personal (el criminal), en el que se analiza al autor de la conducta antisocial, aqu el mtodo es
indudablemente el clnico, y se busca llegar a diagnstico, pronstico y proposicin de tratamiento.
En este nivel, el hecho cometido es tan slo un indicador de la personalidad y caractersticas del sujeto antisocial. En
realidad debe hacerse un esfuerzo por separar al autor de su hecho, para no estar predispuestos al elaborar el dictamen
criminolgico.
Lo anterior no implica, desde luego, que no debe tomarse en cuenta la conducta, sino tan slo que debe concentrarse el
criminlogo en lo que el sujeto es, y no en lo que ha hecho. Es til recordar la frase que el coronel Montesinos, mand
escribir en la entrada de la crcel de Valencia: "La prisin slo recibe al hombre, el delito queda a la puerta."
La interpretacin en este nivel es individual, y no pueden obtenerse conclusiones generales, es decir que los resultados
slo tienen aplicacin para el caso concreto, y no pueden extenderse a la generalidad.
La Criminologa naci con Metodologa Clnica, en anlisis de caso individual, y lleg a grandes desarrollos en los ltimos
aos. Actualmente se est poniendo gran atencin en el nivel de interpretacin general, desarrollando mtodos
sociolgicos y estadsticos en lugar de los tradicionales antropolgico individuales.
c) Nivel de interpretacin general (la criminalidad), en que se estudian en conjunto las conductas antisociales y sus
caractersticas en un lugar y tiempo determinados. A este nivel la metodologa debe ser bsicamente estadstica, y las
interpretaciones genricas, manejando probabilidades, es decir no es vlido el deducir consecuencias sobre casos
particulares.
La gran preocupacin actual por los factores polticos, econmicos y socio-culturales de la criminalidad, han conducido a
este nivel a una gran jerarqua, estudiando el fenmeno en conjunto y no tanto a las conductas o a los autores aislados.
La demografa, la etnografa, la ciencia poltica, la economa, se han revelado como instrumentos eficaces para lograr
una ms completa sntesis criminolgica en el estudio de la criminalidad.
Por lo que respecta a la utilidad de estos niveles, es una necesidad metodolgica el estudio por separado de los niveles
de interpretacin, pero esto no significa que puedan existir solos. En efecto, no puede existir crimen sin criminal, ni
criminal sin crimen. La criminalidad es el conjunto de crmenes, obviamente cometidos por criminales.
El conocimiento profundo de un nivel nos facilita el conocimiento de los dems, pero no es posible explicar un nivel por
medio de los otros.
Las conclusiones vlidas para el caos individual no lo son para las explicaciones generales, pues siempre encontraremos
excepciones; las conclusiones estadsticas nos indican probabilidad o frecuencia, y no pueden ser aplicadas a los casos
individuales.
La relacin de los tres niveles de interpretacin, segn lo mencionado anteriormente, puede ilustrarse de la manera
siguiente:

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Debemos hacer notar que cada uno de los niveles adquiere una peculiar importancia segn el momento de aplicacin
jurdica, es decir de los casos en que las interpretaciones criminolgicas son de especial valor para los juristas, as:
a.

El nivel de interpretacin conductual (crimen) adquiere relevancia en el proceso.

b.

El nivel de interpretacin personal (criminal) es especialmente requerido en la ejecucin de sanciones.

c.

El nivel de interpretacin general (criminalidad) es de notable utilidad en el momento de legislar.

Luis Rodrguez Manzanera, manifiesta que: "lo anterior no quiere decir que cada nivel sea intil en un momento diferente,
simplemente el momento en el que parece ser ms importante" .131
LA CRIMINOLOGA COMO CIENCIA
Por qu la criminologa debe entenderse como Ciencia?, porque al igual que las ciencias exactas debe tener un mtodo
de investigacin cientfica, aunque debe aclararse su utilidad cientfica y la utilizacin efectiva de sus resultados, los
cuales a final de cuentas deben ser cuantificables o sea medibles.
El carcter cientfico de la Criminologa ha sido ampliamente discutido, encontrndose las opiniones ms dismbolas, que
van desde autores que niegan a nuestra materia la categora cientfica, hasta aquellos que la consideran una sperciencia, pasando por los imprescindibles eclcticos.

131

RODRGUEZ MANZANERA, LUIS. Criminologa, Editorial Porra, S. A., Dcimo Sexta edicin,
Mxico 2001, pgs. 48 a la 50.

UNIDAD

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4. EVOLUCIN DEL CRIMINAL Y EL

CONTEXTO
La Criminologa Crtica en Mxico

7 8

7 9

A N T O L O G A

LA CRIMINOLOGA

Los ltimos das de abril de este ao de 1990, en el campus de la

CRTICA EN MXICO*

de Criminologa organizado por la Sociedad Mexicana de Criminologa;

Universidad Autnoma de Quertaro se verific el IV Congreso Nacional

el tema programado la Criminologa y los Derechos Humanos. Tres

aos antes, en otro campus universitario (en la ENEP-ACATLAN de la UNAM) se haba desarrollado el III Congreso
Nacional de Derecho Penal; su tema: El Derecho Penal y los Derechos Humanos.
Ello no ha sido casual; por evidentes razones en todas partes del mundo "tos derechos humanos han exhibido su
pertinencia. En cualquier foro, en cualquier espacio, se han alzado las voces que los reclaman aunque tales voces sean,
como dijesen los sabios de nuestros ancestros para muchas cosas, slo sueos de una palabra. La secuencia de uno a
otro congreso lo ha acreditado. El Congreso de Derecho Penal que coordinase Luis de la Barreda Solrzano, mostr en
todo momento un absoluto respeto a la libertad de expresin, por divergentes que pudieran haber sido las participaciones
de los ponentes y los comentarios de quienes acudieron como observadores, a grado tal, que el Dr. De la Barreda solicit
a los ponentes una sntesis de los puntos fundamentales que habamos tratado, para no alterar en la relatora final el
sentido de las participaciones. En cambio, el torneo de Criminologa, como agudamente fue calificado por varios
asistentes, violaba paradjicamente en su seno ese derecho a expresarse: "Las autoridades" de este ltimo congreso segn se mencion en variadas ocasiones- haban determinado que algunas ponencias quedaran fuera del congreso
(entre ellas la de quien en estas pginas escribe) otras que fueron aceptadas, como la de Luis Gonzlez Placencia, no
fue considerada en la relatora; otras ms como las expuestas por Ana Josefina lvarez, lvaro Bunster, Fernando
Coronado, y Bernardo Romero, no existieron para las mismas autoridades ni dentro ni fuera del congreso.
Las razones de ello pueden ser mltiples, una, quizs sea -tal vez de importancia-, los principios de la escuela clnica que
inspira a los miembros de esta corporacin (aunque algunos de ellos, como Luis Rodrguez, haya firmado en 1988 el
manifiesto del grupo latinoamericano de Criminologa Crtica, que evidentemente no comparte) en tanto que las
participaciones excluidas, exhibieron la gua de una conciencia alternativa, no necesariamente allanada a la crtica
Criminolgica, aunque apreciar esta distincin haya sido muy difcil para quienes fueron "autoridades" del evento.
Los relatos de estas sesiones lo evidenciarn, y entre ellos, el correspondiente a las memorias del evento que
contendrn tanto a las ponencias excluidas como a las forzadamente incluidas, cuyos ponentes podran ser identificados
como aquellos que citase en su participacin Ana Josefina lvarez, siguiendo a los Schwendinger, custodios de los
derechos humanos (aqullos que presentaron las ponencias excluidas) y defensores del orden (aqullos que presentaron
las ponencias incluidas).
Soy consciente de que esta breve crnica con la que abro los sueos de las palabras de mi ensayo, para seguir con mis
ancestros, no es en modo alguno ingenua y apunta a perfilar el contexto en que se desarrolla la discusin acadmica de
nuestros temas en la ltima dcada. Y no pudo haber sido en otros tiempos, porque las oposiciones de los saberes que
se incluyen en la cultura criminolgica ingresan en el debate, en el contexto europeo-norteamericano, a partir de los aos
cincuenta, en Latinoamrica, en la dcada de los setenta, y en Mxico a partir de los aos 80. Testimonio de ello lo son,
la recopilacin hecha por Luis Marc del Pont, respecto de la formacin, investigacin y divulgacin criminolgica en
Latinoamrica,132 y el anlisis crtico de Rosa del Olmo en su ya clsico, Amrica Latina y su Criminologa.133
Las distinciones entre estos saberes formalmente nombrados como criminolgicos, pueden apreciarse en los textos de
Tamar Pitch (Teora de la Desviacin Social) y de Alessandro Baratta (Criminologa Crtica y Crtica del Derecho Penal)

Fernando Tenorio Tagle

132

Cfr. "Criminologa Latinoamrica". San Jos de Costa Rica. ILANUD-INAClPE, 1983.

133

Cfr. "Amrica Latina y su Criminologa" S. XXI, 1 ed., Mxico, 1981.

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traducidos y publicados en Mxico, que explican ampliamente su gnesis y desarrollo hasta perfilar tres paradigmas que
hoy coexisten como recursos tericos para la investigacin y de los cuales se derivan las propuestas contemporneas de
la poltica criminolgica. Los paradigmas en cuestin son conocidos convencionalmente bajo los rubros de Criminologa
Clnica, obstinada todava en el paradigma etiolgiconaturalista, la teora del etiquetamiento que reformulase la categora
de crimen como una construccin social de la realidad; y la Criminologa Crtica que centrase su atencin en el anlisis
del sistema de justicia penal134. Las propuestas polticas que sobrevinieron en los aos setenta y ochenta en Estados
Unidos de Norteamrica y Europa, derivadas de este paradigma (y de las cuales los manuales nacionales no sealan
nada), dieron lugar a esquemas tericos bsicamente construidos como doctrinas de justificacin que se mencionan con
los rubros de El Nuevo Realismo de Derecha; la llamada Teora de la Prevencin-integracin; El Nuevo Realismo de
Izquierda; El Abolicionismo Penal y el Derecho Penal Mnimo; de los cuales ya me he ocupado suscintamente en otros
documentos. 135
Con ello quiero decir, que el desarrollo de la crtica criminolgica en Mxico apenas ha comenzado, habindose
producido pocos ensayos e investigaciones utilizando recursos de esta orientacin, las ms de las veces como
participaciones en congresos y otros eventos acadmicos y las menos en productos terminales para la obtencin de
grados. Quizs la discusin se ha formalmente inaugurado al nacer en Mxico, en 1985, El Crculo de Estudios sobre
Criminologa Crtica de Amrica Latina, al que me incorpor (por ser slo un crculo de estudio) a partir de 1987; aunque,
desde luego, las tesis de Maestra de Lina Torres Rivera (Criminalidad Femenina, Salud Mental y Sociedad) y Mara de la
Paz Mireles Vieyra (Readaptacin Social: Realidad y Apariencia), disertadas en 1984 aparecen como las iniciales
aportaciones desde una perspectiva alternativa. Ello ha enriquecido la formacin de los interesados en el estudio de la
cuestin criminal, pues los espacios docentes se encuentran ya compartidos por seguidores de estos diversos saberes,
como son el caso: las maestras sobre esta temtica que se imparten en la UNAM y el Instituto Nacional de Ciencias
Penales; y las Universidades de provincia de Veracruz, Hidalgo, Oaxaca y Quertaro y otras ms que en breve permitirn
esta apertura.
Ello ha delineado desde esa dcada en que se iniciase la discusin, el siempre presente proceso de legitimacin y
negacin de los saberes que slo de esa maneta es que cobran sentido; una dialctica no nada ms presente en Hegel o
Marx, Luhmann, Marcuse, Weber y santsimos otros, sino desde antes, como en el legado griego y lo que ste se intuye
que neg, y an, si se desea, desde "Flor y Canto", la filosofa que gobernaban como autoconciencia a nuestros pueblos
originarios que nunca como hoy, en esta crisis de sentido de fin de siglo -como muchos caracterizan a nuestros tiempos-,
precisa su reivindicacin; y no tanto para resurgir y volver a comandar, pues parece ser que los movimientos insurgentes
cancelaron esas posibilidades, sino para retroalimentar la memoria respecto de esos sentidos originarios condenados
desde la articulacin con occidente; como una asimilacin, pues, para proyectar alternativas de orden en realidades
alternativas.
No obstante, la cuestin se ha presentado en condiciones ms complejas de lo que podran imaginarse a primera vista.
Roberto Bergalli en 1986 haba formulado ya estos planteamientos que con el ttulo de su artculo se explican por s
mismos: "Fundamentos e Impedimentos de una Teora Criminolgica Latinoamericana" .
Sin embargo, en ese congreso de criminologa que mencion en lneas arriba, el Presidente en turno de la Sociedad
Mexicana de Criminologa, Roberto Tocaven, en sus palabras finales en el evento de clausura, afirm, entre otras cosas,
que estuviese el auditorio atento a las proposiciones tericas de los crticos, pues esos pensamientos haban nacido
muertos en las sociedades donde se gestaron, que no nos pertenecan y, por lo mismo, sera ms recomendable, por
qu no -indic- desarrollar una nueva teora nuestra, y as sucesivamente.

134

Una excelente versin sobre estos paradigmas puede verse en Baratta, A. "Criminologa Crtica y Crtica
del Derecho Penal". Mxico, Siglo XXI, 1986.
135

Cfr. "El Control Social desde el Discurso Criminolgico" en Estudios Jurdicos, Nmero inaugural,
Mxico, UAQ. 1990.

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8 1

Entre otros aspectos, el seor Tocaven pareci ignorar, aunque no es creble que los procesos de la esfera de la razn (a
la que Descartes, Hume y tantos otros se refirieron desde el siglo XVII) a partir de la colonia han sido guiados por
conciencias prcticamente ajenas; lo cual se evidencia en los temas de la cuestin criminal, ya desde luego en la
modernidad, que desde un principio se oficializaron en el seno de la cultura positivista que se haba trasladado a nuestro
contexto en la segunda mitad del siglo pasado; Por otra parte, la llamada nueva propuesta de Tocaven, ha estado
presente desde mucho tiempo antes en las ideas de diversos estudiosos de los sociales (nica rea donde es aceptable
este tipo de pretensiones). Para el caso, Leopoldo Zea en 1956 indic: "los viejos centros de dominacin ejercen su
dominio no slo a travs de la violencia directa o de la presin econmica, sino a travs de la influencia cultural. Es por
eso necesario utilizar la cultura, no para dominar a los hombres sino para liberarlos. A la cultura de la dominacin, hay
que enfrentar la cultura de la liberacin136.
En el campo de la sociologa del control penal me ocup de ello a principios de 1988, aprovechando el evento que
organizara el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM y el instituto Max Planck de Derecho Penal Extranjero e
Internacional de Friburgo, respecto de los problemas actuales de las ciencias penales. En mi participacin que intitul:
Elementos de una reconstruccin del saber criminolgico: El caso latinoamericano, me val de las aportaciones y
cuestionamientos ya hechos por colegas latinoamericanos como Rosa del Olmo, Roberto Bergalli, Emilio Garca Mendez
y Emilio Sandoval; as como de algunos productos intelectuales que se reconocen como una de las versiones de la
filosofa de la liberacin como es el caso de la formulacin de Leopoldo Zea y Horacio Cerutti.
El documento aludido me fue exigiendo en su elaboracin, reconstruir la gnesis de los saberes criminolgicos y su
traslado al contexto latinoamericano y en particular a Mxico, desprendindose ciertas razones fcticas para su aparicin
y posterior recepcin, como fue el caso de la naciente criminologa positivista, con la que se iniciara la cultura que se
engloba con ese rubro y que sirvi -y an hoy as funciona- como contenido del derecho penal subjetivo de los estados
intervencionistas. Desde entonces, se evidenciaban ciertos peligros epistemolgicos que nos ubican en callejones sin
salida y dan lugar, en ocasiones, al planteamiento de falsos problemas o bien de problemas falazmente formulados,
como cuando se rechazan los saberes, no por su inconsistencia o lo que pudieran stos encubrir, sino slo por ser un
producto no nacional; o bien, cuando se cuestionan algunas interpretaciones latinoamericanas en donde se ha hecho uso
de instrumentales tericos no autctonos. Para el caso, vale la pena recordar, como narr en el documento aludido, las
palabras de Ofelia Schutte: lo importante generalmente es si un argumento tiene sentido, no de dnde proviene137
Desde luego que las conclusiones de entonces, eran sumamente convergentes con aquello que poda intuirse de los
documentos analizados, a saber: construir conocimientos para la liberacin, lo cual evidenciaba como requisito mnimo
exhibir la crisis de los saberes con base en la conciencia de la dependencia, con lo cual se relativizaba la absolutez de
sta.
En las pginas finales del documento escrib:
Me parece, en consecuencia, que as como toda idea del crimen o de la desviacin se ha vinculado a, y es un quehacer
filosfico, la criminologa latinoamericana debera estrechar cada vez ms los vnculos con este pensamiento crtico (me
refer a la filosofa de la liberacin en la vertiente que analic) y propiciar un proceso de retroalimentacin de las ideas
que se unifican en el proceso de liberacin del ser humano. Me parece tambin que esta criminologa, como esta
filosofa, deben continuar recurriendo y construyndose en la reconstruccin de su historia, pues, como observa Horacio

136

Citado por Cerutti, Horacio. "Humanismo de Carne y Hueso en la Filosofa de la Historia Americana:
Leopoldo Zea" en Prometeo. Guadalajara. nm. 7, aos 2, 1986. p. 50.
137

Cfr. "Orgenes y tendencias de la Filosofa de la Liberacin en el Pensamiento latinoamericano" en

Prometeo. Guadalajara, nm. 8, 1987.

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8 2

Cerutti, el filosofar, no es su historia, pero no se puede filosofar con la ignorancia de la historia misma de la reflexin
filosfica entre nosotros.
Finalmente, toda esta labor del pensamiento crtico ha logrado ya, como en otras pocas otros pensamientos lo hicieron,
exhibir la adversidad de una razn de la miseria. Frase que envuelve dos significados diferentes y ambos acertivos; por
una parte, aquella razn que ha propiciado la miseria, y en su reconstruccin, es decir, en su contestacin esa
contestacin a la historia, se dibuja por otra parte aquella razn que emerge de la misma miseria, proyectando la
posibilidad de que ya no sea, en donde tambin se correra el riesgo de caer en una falacia naturalista, que ante la
adversidad, es tal vez lo que menos podra importar.138
Esta misma labor se ha continuado en diversos sectores latinoamericanos y algunos trabajos con este espritu se han
presentado en las reuniones anuales del grupo crtico latinoamericano y por los sectores crticos del grupo latinoamericano y del Caribe de criminologa comparada, as como tambin en otros foros acadmicos, que han contribuido
con esos anlisis (fundamentalmente histricos del control social), a esa produccin de conciencia de nuestras
realidades, que pugna por la construccin de una teora alternativa sobre la cuestin criminal. A ello se refiri Ana
Josefina lvarez en 1988, al indicar:
La construccin de una teora criminolgica alternativa, que parte de nuestra realidad social e histricos como
subcontinente dominado, ha sido quizs la meta fundamental de los diversos trabajos y encuentros que se han realizado
en Latinoamrica en los ltimos aos dentro de lo que ha sido denominada la "Corriente Crtica en Criminologa".
Dicha corriente, en sentido general, busca alejar a la criminologa de su funcin legitimadora tradicional para acercarla a
un enfoque que prefiere, por ejemplo, hablar de criminalizacin en vez de criminalidad; y que insiste en el hecho de que
en una sociedad como la nuestra, aquellas conductas que son prioritariamente criminalizadas son aquellas realizadas por
individuos pertenecientes a los sectores ms dbiles de la sociedad.
Como sujetos activos dentro de este quehacer criminolgico y de constriccin que asumimos como una labor
necesariamente colectiva, consideramos que en nuestro medio se hace cada vez ms necesaria la realizacin de
investigaciones que, aunque asuman la proximacin emprica como una forma de llegar al objeto del conocimiento
propuesto, tenga como meta final derivar de sus resultados elementos de reflexin que permitan engrosar el armazn
terico de esta disciplina todava en construccin, por lo menos en la forma "diversa" en que pretendemos que sta sea
estructurada (o reconstruida).139
Con estas inquietudes se desarrollaron y continan desarrollndose diversos trabajos en Mxico que pueden clasificarse
en los rubros de divulgacin, ensayos e investigaciones concretas, que forman parte de los recursos didcticos en las
variadas situaciones de docencia con las que cuentan los pases, y a los que me referir ms adelante, pero
previamente, es necesario tratar, an con brevedad, el contexto internacional en el que se verifica la discusin terica
con participacin latinoamericana; y hoy con mayor razn, cuando el viejo continente resurge otra vez como nuevo y
centra la atencin mundial. Parece una vez ms, que de sus decisiones depende el destino humano, donde la voz del
tercer mundo o de la periferia o cualquiera que sea el sustantivo que quiera drsele a las regiones dominadas, como la
nuestra, no cuentan en la programacin de esos destinos y slo se nos ha otorgado el papel de observadores. Estos
aspectos que se centran en las cuestiones econmicas y geopolticas, se reflejan tambin en la forma de estructurar y
programar los encuentros de los estudiosos de lo social. A ello contribuyen diversas variables, como es el caso de la
limitada asistencia latinoamericana a dichos encuentros (en los que habra de distinguirse entre aquellos oficiales
organizados por dependencias gubernamentales -de los que no me ocupo por desarrollar todos cotidianamente, al

138

Vase "Elementos de una ... " en Cuadernos del Instituto de Investigaciones Jurdicas. nm. 10, Mxico,
UNAM, 1989, p. 99.
139

Cfr. "Reflexiones para la Construccin de una Teora Criminolgica Alternativa" en Alegatos 8. Mxico,
UNAM, 1988.

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menos en la temtica del control social, charlas desde la perspectiva clnica, como sucede generalmente tambin, en las
reuniones nacionales gubernamentales- y aquellos estrictamente acadmicos); para el caso, a un evento organizado en
cualquier parte de esta tierra son invitados los profesores e investigadores de todas partes del mundo, pero la capacidad
econmica de stos y las posibilidades de financiamiento son muy diversas. Un profesor mexicano de tiempo completo
en su ms alta categora recibe una remuneracin mensual que no cubre ni siquiera el importe del boleto para llegar a
Europa, sede privilegiada de estos eventos; y no sera muy distinto si el lugar designado fuese otro. Semejantes
condiciones de igualdad formal, repercuten negativamente excluyendo a los sectores que, por la variable econmica, se
encuentran en condiciones desventajosas.
En cualquier forma ello no ha impedido el desarrollo de productos intelectuales crticos en diversas partes
latinoamericanas, que prcticamente se han fomentado desde la formacin de los grupos internacionales inicialmente
mencionados (tanto el de criminologa comparada, como el de la criminologa crtica), el cual, nace en Mxico en una
reunin acadmica que sobre la temtica de los delitos de cuello blanco se desarrollase en la Universidad Autnoma
Metropolitana, en 1977, evento en cuyo seno diversos participantes nacionales y extranjeros elaboraron el manifiesto del
grupo al que otros ms habran de adherirse y que, dada su importancia, anexo a estos escritos.
Sin embargo, ello no signific que inmediatamente se produjesen trabajos con esa perspectiva, ni tampoco que los
centros acadmicos, sin ms, los integraran a los programas universitarios. Se precisaba de la inquietud de un inicial
reducido nmero de colegas que enfrentasen en condiciones sumamente adversas, a los saberes oficializados en la
clnica, donde la oficialidad no representa en s misma un factor negativo, sino slo el riesgo de no desarrollarse
crticamente.
Como puede intuirse, la actividad crtica comenz en las aulas, divulgando estos saberes alternativos; divulgacin que se
continu en traducciones que sobre este campo comenzbanse a publicar, a lo que sigui, desde luego, los primeros
trabajos terminales o de grado citados en pginas anteriores; trabajos que, para dar una idea al lector, reproduzco en
algunos de sus puntos conclusivos:
Al respecto Lina Torres Rivera demostraba que no existan diferencias significativas entre las mujeres que cumplen
sentencia en el Centro Femenil de Readaptacin Social de Tepepan (Reclusorio para Mujeres lnimputables) y las
imputables del Reclusorio Sur, se constataba que existe la tendencia de clasificarlas con otras "anomalas" o
"patologas", como puede ser el caso el hablar de personalidad inadecuada, inmadurez, agresividad, desviadas sexuales,
rebeldes ante la autoridad, y otras clasificaciones, lo cual indica que muchas de estas mujeres sufren una triple
estigmatizacin: como mujeres, como delincuentes y como enfermas mentales. A esto, indica Torres Rivera le aadimos
el prejuicio y el descrdito social de que son objeto al pertenecer a una clase en desventaja social, poltica y econmica.
Por su parte, Mara de la Paz Mirelles Vieyra comprobaba:
La readaptacin social carece en general de precisin en cuanto objetivos especficos a lograr en los reclusos, (en este
caso, las internas), en relacin a cada una de las reas de tratamiento.
Esta indefinicin de metas impide evaluar hasta qu punto la readaptacin pretendida se ha dado, quedando por lo tanto
fundamentada en juicios apreciativos y exclusivamente subjetivos.
Como consecuencia de lo anterior, las acciones realizadas como "tratamiento", no son sino acciones aisladas e
inespecficas.
El tipo de poblacin que ingresa al centro estudiado pertenece mayoritariamente a la clase baja.
La poblacin que permanece dentro del centro como sentenciado no slo pertenece a la clase baja sino que corresponde
a personas al margen de los marginados.
La marginacin de estas personas prosigue dentro de prisin y se acenta. La crcel, bajo las caractersticas oficialmente
planteadas, no readapta.
Contina siendo un lugar en donde, por sobre todo, se aplica una pena y, que funciona, como un lugar de estancia
controlado.

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8 4

Estas primeras apreciaciones sobre la prisin en Mxico conclua como otras investigaciones lo haban hecho ya,
referidas a otras latitudes; as, la clnica nacional comenzaba a exhibir algunas de sus inconsistencias.
Posteriormente sobrevinieron diversos trabajos de divulgacin e investigacin que cronolgicamente se presentaron de
manera intercalada. Como ejemplo de ello, en 1988 publiqu en la Revista Alegatos de la Universidad Autnoma
Metropolitana, el trabajo que intitul "De la Clnica a la Crtica Criminolgica"; ello, con la idea de mostrar a los
interesados la existencia de otras opciones rubricadas como criminolgicas adems de la versin, hoy ya evidentemente
mostrada como tradicional. En ese trabajo conclu, entre otros aspectos, lo siguiente:
En la cultura criminolgica se pueden distinguir 3 grandes apreciaciones desprendidas por la construccin de objetos de
estudio del que se derivan mtodos diversos para su abordaje.
Las ltimas consecuencias del positivismo en esta rea, gestada por Lombroso, se exhiben en la clnica criminolgica
dirigida a indagar las razones de una cierta criminalidad, esto es, los sectores etiquetados como delincuentes, no
cuestionando las razones del proceso de criminalizacin, es decir, el proceso selectivo en la elaboracin de leyes y el
proceso selectivo en la aplicacin de la etiqueta de desviacin; cuestionamiento que a su vez, finca el inicio de una
alternativa criminolgica finalmente construida como criminologa crtica.140
Un ejemplo ms reciente lo es el trabajo de Ana Josefina lvarez Gmez que bajo el ttulo de "Apuntes sobre la Teora
de la Desviacin Social: de la Teora Liberal a la Teora Crtica", se public en el nmero inaugural de la Serie Estudios

Jurdicos de la Universidad Autnoma de Quertaro, el cual muestra las transformaciones tericas que van
presentndose a partir de los tericos de la rotulacin hasta alcanzarse una posicin crtica. En ese documento Ana
Josefina lvarez argumentaba las bases para desarrollar una teora crtica sobre la diversidad social estn echadas ...
Lo importante es consolidar una verdadera visin crtica acerca de la realidad social en su conjunto y -dentro de ella- de
la diversidad social, ya que, como manifiesta Quinney: "sin el pensamiento crtico estamos encadenados a la nica forma
de vida que conocemos: la que actualmente existe"141
Para entonces el crculo de estudios sobre criminologa crtica de Amrica Latina estaba ya plenamente formado por
diversos profesores mexicanos y extranjeros que iniciaron trabajos conjuntos de investigacin como es el caso de los
anlisis histricos (en realidad de reconstruccin histrica) del control social en Mxico; trabajos que, divididos en etapas
histricas, se fueron presentando en las sesiones del grupo latinoamericano y del Caribe de criminologa comparada
(aunque no siempre se asistiese, por las razones econmicas ya mencionadas). Tales trabajos se intitularon de la
manera siguiente:
"El control social en la civilizacin azteca", de Ana Josefina lvarez, Alicia Gonzlez y Augusto Snchez, ledo en la
reunin de Cuba en 1986.142
"El control social en la Nueva Espaa en el siglo XVI: La inquisicin", de Ana Josefina lvarez, Marcia Bullen, Alicia
Gonzlez, Luis Gonzlez Placencia, Augusto Snchez y Fernando Tenorio, ledo en la reunin de Venezuela en 1987.143
"El control social en la Nueva Espaa en el siglo XVIII: El tribunal de la acordada", de Ana Josefina lvarez, Alicia
Gonzlez, Claudia Campuzano, Luis Gonzlez Placencia, Augusto Snchez y Fernando Tenorio, ledo en la reunin de
Colima, Mxico en 1988.144
140

Cfr. "De la Clnica a la Crtica Criminolgica" en Alegatos 9. Mxico, UNAM, 1988, pp. 71-80. 10
Vase el nmero inaugural de la Serie Estudios Jurdicos, p. 80.
141

Vase el nmero inaugural de la Serie Estudios Jurdicos, p. 80.

142

Publicado en Cuadernos de Posgrado Serie A1, Mxico, UNAM-ENEP Acatln 1988.

143

Publicado en Cuadernos de Posgrado Serie A2, Mxico, UNAM-ENEP AcatIn 1989.

144

En prensa.

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8 5

Como stos, otros trabajos se han elaborado de manera individual por los miembros de este crculo de estudio, para ser
ledos en diversos eventos acadmicos, como aquellos sobre Derechos Humanos citados al principio y que se han
publicado o estn por publicarse en diversas revistas especializadas en Mxico.
Entre los trabajos de investigacin ms importantes, puede citarse la tesis de Maestra de Ana Josefina lvarez que bajo
el ttulo de "Crisis Econmica y Criminalidad", disert en 1987 y en la cual acreditaba, entre otros aspectos, que en los
espacios y tiempos investigados (Mxico, de 1970 a 1985) la criminalidad no convencional resultaba ser variable
independiente de las crisis econmicas; las cuales, a su vez, funcionaban como variable independiente en relacin a la
criminalidad convencional.
Un ao antes Mnica Granados haba concluido su trabajo terminal de Maestra con la misma orientacin crtica
analizando la historia punitiva de Costa Rica. El trabajo en cuestin fue intitulado: "La historia como rescate de una
identidad despedazada: interpretacin histrica de los sistemas punitivos de la Costa Rica del siglo XIX".
En esa misma lnea de investigacin, Alicia Gonzlez Vidaurri indag sobre la prisin preventiva, alcanzando un
extraordinario trabajo en el que no slo develaba las inconsecuencias formales del discurso jurdico que regula a esta
reclusin, sino, adems, posibilitaba ideas prcticas para el ejercicio punitivo no violatorio de otros derechos humanos.
Por mi parte, los ltimos meses me he dedicado a la investigacin de la cuestin drogas, habiendo concluido dos textos
que se intitulan: "Ideas contemporneas en torno a las drogas y sus consecuencias en materia legislativa", publicado por
el INACIPE en 1989, y "El control social de las drogas en Mxico", actualmente en prensa.
En esos trabajos me avoqu a construir instrumentos tericos alternativos para localizar, en el primero de ellos, el
esquema prohibicionista contemporneo, su crisis y las propuestas de legalizacin que se han planteado en este campo;
y, en el segundo, para reconstruir histricamente los escenarios del control social de las drogas en Mxico, exhibiendo
las razones y condiciones en que los esquemas de orden sobre las drogas se fueron presentando desde la conciencia
primera hasta nuestros das.
Finalmente, quisiera agregar para cerrar este relato, que ste regresara a los orgenes para contestar la historia que nos
vive, es quiz, como me parece, uno de los caminos adecuados para alcanzar esa teora prometida de la explicacin de
lo nuestro; de ah la necesidad de comunicar y encontrar respuestas en los trabajos de otros, que, aunque
aparentemente profanos en nuestros temas, como los filsofos, los historiadores, los antroplogos, etc., reconstruyen
tambin desde su perspectiva crtica, nuestra historia. Es, en suma, una sugerencia para encontrar sentido y raz a los
sueos de la palabra.

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UNIDAD

5. LA LECTURA DEL CRIMEN EN LA

SOCIEDAD ACTUAL
La Nueva Sociedad Es Crimingena?

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A N T O L O G A

LA NUEVA SOCIEDAD

(La personalidad criminal)

ES CRIMINGENA?

simpata, que subsisten entre los hombres con los instintos de

La criminalidad lesiona valores emanantes de los instintos de

defensa. Cuando se desarrolla y llega a ser inquietante, los instintos

de defensa alcanzan, para un nmero cada vez mayor de hombres, ms importancia que los de simpata.
En qu medida es responsable nuestra sociedad de esta situacin de hecho?
Es nuestra sociedad responsable?
La responsabilidad de nuestra sociedad, en el desarrollo de la criminalidad, se puede negar afirmando que el hombre es
siempre absolutamente dueo de sus actos. Esto es lo que el Cdigo de Napolen proclama, con las nicas excepciones
de coaccin, edad o enfermedad mental. La concepcin antropolgica que subyace en esta tesis es singularmente
abstracta. Reposa sobre el postulado de que el delincuente, como el hombre en general, es un ser libre, capaz de no dar
rienda suelta a su voluntad culpable.
Ahora bien, sin dejar de admitir la naturaleza racional del hombre, en la que reside su grandeza, hay que reconocer que
los hechos nos obligan a ser ms humildes. En un coloquio de ciencia penal realizado en Toulouse, en febrero de 1969,
Roujou de Boube, profesor de la Facultad de Derecho, aclar el problema: El Cdigo penal querra como personaje un
hroe comeliano, pero la prctica no ofrece al observador ms que hroes como los de Franois Mauriac.
Etienne de Greeff, el gran criminlogo belga, muy tempranamente desaparecido, mostr la existencia en el hombre de
mecanismos ciegos (o funciones incorruptibles) que carecen en s mismos de coloracin o significacin morales. El
sentimiento de responsabilidad y el de justicia figuran entre los mecanismos ciegos. Se les observa en la psicologa
normal y en la psicologa patolgica, funcionando de una manera desordenada. Insertndose dentro de la vida instintiva,
estos mecanismos obscuros tienden a dirigir al hombre de una manera refleja bajo la influencia de los instintos de
defensa. Son a este nivel de mecanismos reductores que hacen ver al otro bajo el aspecto de la intencionalidad malvola
y limitndolo a ser una abstraccin responsable. Este funcionamiento mecnico de los sentimientos de responsabilidad y
justicia puede ser dominado. Pero hace falta, para asegurar el triunfo de los mecanismos valorizadores, nacidos de los
instintos de simpata, una gran violencia del hombre sobre s mismo, iluminado por el esfuerzo de la inteligencia. Es la
personalidad total la que hay que esforzarse en aprender bajo todos sus aspectos, ya sean fsicos, sociolgicos, sociales,
morales. Desde ese momento el estudio del sentimiento de responsabilidad, como por otra parte el del sentimiento de
justicia, no son ms que uno de esos elementos de esta aproximacin total.
La querella del libre arbitrio y del determinismo es de orden filosfico. En la prctica, las ciencias del hombre y la
criminologa son ciencias de la libertad, tienen por misin permitir al hombre y al delincuente dominar sus determinismos.
La libertad no se da de una vez para siempre; es una posibilidad, una virtualidad inscrita en el psiquismo humano.
Conviene desarrollada y depurada para llegar a la maestra de la eleccin.
En esta perspectiva, los determinismos crimingenos aparecen, a primera vista, como de naturaleza biolgica y
sociolgica. Contrariamente a una opinin muy extendida, no hay que olvidar o subestimar la importancia de los factores
biolgicos. La personalidad criminal es un producto biolgico-social. Por esto nada es fatal en materia de criminalidad. El
matrimonio Sheldon Glueck, de la Universidad de Harvard, ha demostrado cmo entre los jvenes de los medios
desfavorecidos de Boston, presentando las mismas caractersticas ecolgicas,-algunos se han convertido en
delincuentes y otros no. Es decir, que las influencias sociales crimingenas no producen su efecto nocivo si no inciden en
un terreno propicio. Hay que subrayar, de pasada, que no hay herencia criminal especfica sino una conjuncin
desgraciada de elementos hereditarios de diversos orgenes. En ningn caso pueden ser transmitidos por herencia los
actos criminales de los antepasados. Predisponen, simplemente, a los sujetos a ser influenciados por los factores
sociales crimingenos.
*

Pinatel, Jean, La sociedad crimingena, cap. 4, Madrid, Ed. Aguilera, 1979, pp. 70-90.

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A N T O L O G A

No existe hoy da un criminlogo clnico autntico que niegue las influencias del medio en la etiologa criminal. Cuando,
muy recientemente, la biologa descubri que ciertas aberraciones de cromosomas (sndrome de Klinefelter, cariotipo
XYY) estaban mucho ms extendidas entre los delincuentes que entre la poblacin normal, aunque no alcancen a ms
que a un 2% de ellos, nadie se atrevi a afirmar que se trataba de un determinismo biolgico directo y preponderante. Se
trata simplemente de un factor que predispone, cuya significacin y alcance no se revela ms que en interaccin con los
factores sociales. Todos los especialistas reconocen que es la ocasin nacida de las circunstancias la que nicamente
puede permitir a estas predisposiciones manifestarse.
Las ocasiones criminales ligadas a la morfologa social
El estudio de la ocasin ha sido, sin embargo, descuidado en criminologa. O, ms exactamente, se ha confundido el
estudio de las ocasiones y de los factores sociales de la criminalidad. Algunos ejemplos ilustrarn la importancia del error
cometido.
Un estudio geogrfico de la criminalidad revela que los crmenes contra las personas predominan en las regiones del Sur
y durante las estaciones clidas. Estas constataciones han dado lugar a mltiples interpretaciones aludiendo a factores
climticos o raciales. Pero no es ms simple la explicacin de que el calor y duracin de los das incitan al paseo y a la
vida exterior, multiplicando as las relaciones interpersonales y las ocasiones de peleas y conflictos?
Por simetra se ha tratado de demostrar que los crmenes contra los bienes predominan en las regiones del Norte durante
las estaciones fras. Pero los datos estadsticos son aqu menos decisivos.
Estos resultados no tienen por qu extraamos. Por una parte, la oscuridad y el aislamiento favorecen la perpetracin de
robos. Las largas noches de invierno son propicias a los ladrones. Aprovechan la oscuridad como cmplice. Sacan
provecho de que las calles y carreteras estn casi desiertas. En los pases clidos, por otra parte, y en las estaciones
clidas, las reuniones son mltiples, ferias y mercados tienen lugar en el exterior, mientras los baistas llenan las playas.
Pues bien: estas grandes concentraciones humanas favorecen los robos especializados.
Esta aproximacin geogrfica nos plantea tambin un problema demogrfico, La densidad de la poblacin urbana, al
multiplicar los contactos, ofrece mayores posibilidades de delincuencia. En las regiones rurales pobres hay poca
delincuencia, pues hay poco que robar.
No hay que insistir sobre el hecho de que los grandes almacenes procuran a los delincuentes profesionales, a las
mujeres cleptmanas o fisiolgicamente perturbadas (menstruacin, menopausia, embarazo), a los inadaptados
juveniles, ocasiones de robos cuya facilidad aparente suele ser engaosa.
La elevacin del nivel de vida va paralela a la de la criminalidad. El desarrollo de la actividad econmica no tiene
solamente por efecto el mejorar nivel de vida; es fuente de ocasiones suplementarias de criminalidad, por la
multiplicacin de relaciones de intereses que engendra.
Los perodos turbulentos, revolucionarios, ven acrecentarse las ocasiones criminales desmesuradamente. En los
fenmenos de masas ligados a las revueltas

revolucionarias, la ocasin tiene, seala Sighele, lo terrible de lo

irreparable.
Los grupos minoritarios, como los negros en Estados Unidos y los trabajadores inmigrados en Europa y en Francia, estn
expuestos a ocasiones criminales en virtud de su situacin social precaria. Viviendo en alojamientos dudosos y la
mayora pasan su tiempo libre en el caf, son incitados al juego. Las ocasiones de peleas surgen inevitablemente. Otros
pasean por las calles y lugares pblicos, [exponindose al azar de las provocaciones. Pueden ser simultneamente
criminales y vctimas de las querellas en que se vean implicados. Las minoras extranjeras inmigrantes pueden ser
adems vctimas de explotadores y estafadores.
El nmero de enero de 1971 de Liaisons est consagrado al Bilan 1970 de la prefectura de Polica. Bajo el ttulo de
La higiene y la seguridad hay apartados dedicados al alojamiento. Resulta que existe un control particular sobre los
alojamientos ocupados en condiciones irregulares por originarios del frica del Norte o del frica negra. Si para los
primeros la situacin aparenta mejorar de 1960 a 1968, para los segundos no ha cesado de agravarse. Comunidades

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enteras, alcanzando a veces centenares de personas, viven todava amontonados en dormitorios clandestinos, stanos,
tiendas cerradas, barracas, etc., desafiando todos las reglas de la higiene y del confort. Siete edificios nuevos (1.440
camas) fueron habilitados en 1970 y lleg a 7.000 camas la capacidad total existente. A pesar de los controles, se han
dado accidentes dramticos como la asfixia, el 2 de enero de 1970, en un hotel de Aubervilliers, de cinco trabajadores
males. Es de sealar que este hotel no estaba considerado entre los peores: es la interrupcin de la calefaccin central,
tras el impago de varias facturas, lo que impuls a los ocupantes a calentarse con braseros, sin cauce de evacuacin de
los gases quemados.
Una campaa de prevencin fue puesta en prctica a principios del ltimo invierno para prevenir tales peligros.
Ms de 2.000 controles de Polica han sido efectuados contra los explotadores que perciben cantidades abusivas por
tugurios inaceptables, y se han decretado 28 clausuras de habitacin.
Una ley de 10 de julio de 1970, sobre la supresin de los habitats insalubres, prev sanciones penales en caso de
explotacin fraudulenta de locales impropios para habitacin.
Cuando se trata de arrendadores extranjeros, condenados por los tribunales por infracciones al reglamento de viviendas,
su comparecencia ante una comisin de expulsin es decretada sistemticamente.
Los factores dominantes de la situacin son, por una parte, el flujo mal controlado de inmigrantes desprovistos de
recursos suficientes y, por otra, la explotacin de la que hacen a menudo objeto a sus propios compatriotas.
En la criminalidad profesional, el elemento azar est reducido al mnimo.
Los proyectos son cuidadosamente puestos a punto, trazados los planes, reclutados los cmplices. Pero la actividad
criminal profesional depende de la exactitud de sus previsiones, en cuanto al peligro de ser sorprendidos o detenidos. La
ocasin elegida puede resultar desastrosa. En Francia, el criminal profesional no se decida a convertirse en asesino para
salvarse o protegerse.
Pero las cosas estn cambiando y los hold-up llegan a ser verdaderos ataques a mano armada. La mayor o menor
facilidad para conseguir armas de fuego es parte integrante de la ocasin suscitada y definida.
Llevar armas es, igualmente, un factor decisivo en la criminalidad de violencia, que se generaliza y llega a ser un modo
de comportamiento extendido, sobre todo entre los jvenes
En materia de criminalidad, ligada al alcoholismo, la ocasin depende de la mayor o menor facilidad para procurarse el
alcohol. No hay relacin entre la tasa de delincuencia y de alcoholismo en las regiones productoras de alcohol, ya que
son, al mismo tiempo, regiones de poblacin dispersa, con relaciones sociales poco numerosas. En estas regiones el
alcohlico tiene escasas ocasiones de delinquir. La criminalidad alcohlica, en las zonas rurales, est enmascarada por
el hecho de que cuantitativamente la criminalidad rural es inferior a la criminalidad urbana. Pero en la criminalidad rural
predominan los homicidios, agresiones, lesiones, violaciones e incendios y stas son manifestaciones especficas de la
criminalidad alcohlica.
El uso de estupefacientes est igualmente subordinado a la ocasin a partir de la cual se desarrolla la iniciacin, o que
permite el provisionamiento de droga.
En suma, las grandes manifestaciones de nuestra criminalidad dependen de las ocasiones que la sociedad concede. En
todo caso nuestra sociedad es parcialmente responsable del desarrollo de la criminalidad. Pero no se trata ms que de
una responsabilidad mecnica, ligada a la morfologa social y, ms precisamente, a la demografa y la urbanizacin.
El factor cientfico y tcnico
Poner el acento sobre la demografa y la urbanizacin es evocar el factor social comn que unifica las manifestaciones
de la criminalidad en el mundo de hoy. Los que lo centran, como Denis Szabo, en la urbanizacin, fruto del desarrollo
capitalista, sealan que el advenimiento de una sociedad postecnolgica, tecnotrnica, segn la palabra de moda, viene
acompaado de un precio muy elevado en trminos de inadaptacin y delincuencia. Solicitan el desarrollo acelerado del
equipo social de las grandes ciudades, si no quieren encontrarse los pases no americanos de aqu a veinticinco o

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treinta aos en el estado en que estn hoy las grandes ciudades americanas.145 Es patente que la observacin tiene su
fundamento. Pero el ejemplo de Suecia muestra cmo el equipamiento social no lo es todo. No detiene el crecimiento de
la criminalidad.
Ser entonces preciso, como hacen los especialistas franceses de la Polica Judicial, denunciar la sociedad de la
tolerancia que se afirma en la contestacin permanente y, sobre todo, en la relativizacin de los valores morales, el
hundimiento de los modos de educacin hasta entonces admitidos, la impugnacin de la autoridad paterna, el
relajamiento de las costumbres, llegando a veces hasta la agresin ertica?. 146 Estas observaciones son pertinentes,
sin duda. Pero el cimiento moral y religioso de Israel, la ausencia de contestacin en este pas movilizado por su
independencia, hacen pensar que se debe ir ms lejos.
Lo que caracteriza a nuestra poca es una mutacin sin precedentes, cuyo origen debe ser la buscada en el desarrollo
fulgurante de la ciencia y de la tcnica. Se produce un salto, entonces, entre el proceso cientfico y tcnico y la cultura; es
decir, nuestras costumbres, nuestras ideas, creencias, formas de actuar y de reaccionar. El hombre se encuentra
inadaptado, inmerso en una situacin de desorganizacin social, en la que nada es estable, donde todo cambia y todo se
mueve. Ahora bien es un hecho comprobado que la desorganizacin social y la inadaptacin individual favorecen el
crecimiento de la criminalidad. As, los periodos turbulentos estn acompaados de una sobre saturacin criminal, como
lo observ Ferri, a fin del siglo XIX. As, la prodigiosa historia de los Estados Unidos, con sus grandezas y exageraciones,
su intensa vida cultural y econmica, tuvo por contrapartida una criminalidad importante, al lado de la cual la europea
pareca tmida e insignificante.
A medida que el proceso tcnico y cientfico se ampla y generaliza, cuando el mundo puede ser recorrido rpidamente,
se asiste a una uniformacin de las sociedades. La civilizacin cientfica y tcnica hace nacer, por todas partes, la
urbanizacin, la movilidad, la aceleracin del ritmo de vida, la mecanizacin del estilo vital. Se produce la desaparicin de
los valores fundamentales, que responden a la propia naturaleza humana, fsica, intelectual o espiritual.
El progreso cientfico y tcnico provoca una mutacin en nuestra sociedad.
As se trastorna el juego de los factores crimingenos, tal como existan a fines del siglo XIX, cuando se trataba de una
criminalidad residual, de una criminalidad de inadaptacin.
Esta mutuacin social se expresa en un modo de vida, en un estilo de vida, ms o menos idntico en todas las metrpolis
modernas, ya sean pases capitalistas o socialistas. Por todas partes la ciudad es implacable, con sus rascacielos, sus
calles invadidas por automviles, sus molestias, ruidos, metros horas de afluencia, estaciones de suburbio. Por todas
partes el hombre est agotado mentalmente, fatigado, ansioso. En todos los lugares el telfono suena sin cesar y se
oyen las sirenas de la polica. En todos los puntos se encuentran las mismas boites de noche, las luces de nen que
ciegan y deforman. En todas partes el deporte ha llegado a ser espectculo, y se alcoholiza la gente ms o menos
discretamente. En todo lugar se huye de la ciudad los fines de semana, se aspira a la expansin. En todas partes el
hombre ansa ver el cielo.
El marco que el progreso tcnico y cientfico ha impuesto al hombre es por todas partes idntico.
Este factor domina a los dems .. La condicin del hombre moderno transforma al hombre, lo niega, contradice su
biologa. Hay algo que todas las sociedades modernas poseen en comn, algo ineluctable, cotidiano y obsesionante.
La adaptacin del hombre a esta vida estereotipada es imperfecta e inacabada. Puede ser, incluso, que sea imposible?
Puede ser tal vez incompatible con una vida moral digna de tal nombre?
El hombre medio conformista, respetuoso de las leyes, de reglamentaciones minuciosas y mltiples, a pesar de su fatiga
y cansancio moral, lleva virtudes profundas que han marcado la historia atormentada de su especie. Pero que una vida
tan desequilibrada es el factor general de donde proceden las reacciones antisociales, que multiplica el efecto de los

145

D. Szabo: Urbanisation e tcriminalit, en Chronique sociale de France, julio, 1969, pp. 3 y 4.

146

Revue de la police nalionale, febrero-marzo 1970, p. 62.

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factores crimingenos de orden geogrfico, econmico, poltico y cultural, es un hecho del que hay que tornar conciencia,
si se quiere comprender la criminalidad de hoy, esa enfermedad moral del progreso.
De la personalidad criminal a la sociedad crimingena
Hablar de enfermedad moral es hablar de enfermedad humana. Por eso, para desvelar lo que en la nueva sociedad
provoca esta enfermedad moral, es necesario, siguiendo en esto a Tarde y dejando a un lado a Durkheim, partir del
hombre, es decir, en este caso el criminal y su psicologa. Hay que ir de la personalidad criminal a la sociedad
crimingena.
Qu es la personalidad criminal? La personalidad criminal no es un tipo antropolgico, una variante de la especie
humana. No es el criminal nato de la escuela positiva italiana de finales del siglo XIX. No es el estereotipo social del
criminal, nacido en la imaginacin de los filsofos y de las aproximaciones de la frenologa. Es simplemente un modelo
que el anlisis criminolgico en sus investigaciones. Es un instrumento clnico, un til de trabajo, un concepto
operacional. Nos permite simplemente desenvolvemos en el estudio de los criminales, apreciar su peligrosidad, evaluar
los efectos de un determinado tratamiento. Es un sistema de referencia, una construccin abstracta sustitutiva de la
realidad subjetiva.
Este modelo nos permite aprehender por qu los delincuentes estudiados son hombres como los dems, variados,
indefinidos, diversos como los hombres, pero por qu tienen algo en comn de parecido.
Es falso y vano separar a los hombres entre buenos y malos. Lo que duerme en el corazn de todo hombre es una caja
de sorpresas. El psicoanlisis nos demostr cosas que ya eran sabidas desde el Declogo. Todo hombre en
circunstancias excepcionales puede llegar a ser delincuente.
Pero si no existe diferencia de naturaleza entre los hombres respecto a la criminalidad, s presentan, en cambio,
diferencias de grado en cuanto a su tendencia criminal. Para unos, son necesarias instigaciones exteriores, particularmente graves para provocar reacciones delictivas; para otros, el paso al acto puede ser producto de instigaciones
exteriores ligeras. Entre ambos extremos existen infinidad de grados intermedios?
Lo que, en estas condiciones, permite distinguir a los delincuentes de los no delincuentes, y a los delincuentes entre
ellos, es la aptitud, ms o menos pronunciada, para pasar de la accin. La criminologa fundamental es la ciencia del
paso al acto delictivo, y no otra cosa.
Desde ese instante, la responsabilidad profunda de nuestra sociedad no puede determinarse si no se tiene una idea
precisa de la gnesis y de la dinmica del crimen. Estamos aqu en el hilo en que la criminologa fundamental, el anlisis
criminolgico deben ser solicitados. Si la ciencia pura es incapaz de responder, intil es proseguir por ms tiempo.
Caeramos en los lugares comunes, en las explicaciones generales que no conducen a nada y que por tanto son intiles.
En la criminologa, la investigacin fundamental y terica es la clave de todas sus aplicaciones prcticas. Por desgracia,
en materia de criminologa, el ms ignorante se siente autorizado a hablar con la misma seguridad que el sabio. Saber de
todo significa, de ordinario, tener falsas ideas sobre todo.
Gnesis y dinmica del crimen
Cul es, pues, el modelo susceptible de aclarar la gnesis y dinmica del crimen? Se puede utilizar una alegora
geomtrica que menciona Mends Correa. Imaginemos un cono y coloquemos en la cima el acto criminal. Los factores
biolgicos y sociales ocuparan la circunferencia base. Las generatrices enlazan directamente los factores biolgicos (por
ejemplo, en caso de psicosis orgnica) y sociales (por ejemplo, en caso de necesidad) al acto delictivo, pero en la
mayora de los casos los factores biolgicos y sociales no tienen ms que una influencia indirecta sobre el crimen, a
travs de la personalidad (situada en el centro de la circunferencia base) y de la situacin (situada en el eje del cono).
La personalidad se expresa en el YO que permite al hombre sentirse existir en su estado de conciencia. Es por el
YO que la personalidad rige la funcin moral, somete la idea de un acto posible a un examen moral, demora la
satisfaccin inmediata de una tendencia instintivo-afectiva comparndola a las evaluaciones socioculturales

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generalmente aceptadas. La personalidad es inseparable, no solamente del organismo, sino del medio. Lo que en
criminologa es capital es el estudio de la personalidad en situacin.
Pero existen, igualmente, situaciones no especficas o amorfas, y es en ellas donde la ocasin debe ser buscada, es
entonces cuando la personalidad domina la situacin. El acto criminal es una consecuencia directa de esta personalidad
en accin.
De este breve anlisis resulta que los factores del medio influencian la formacin de las personalidades y las situaciones.
Es decir, que el medio puede comprobarse como crimingeno no solamente multiplicando -ya se ha visto- las situaciones
criminales, sino tambin facilitando la estructuracin de las personalidades criminales.
Los factores del medio proceden evidentemente de la sociedad global. El micromedio de las situaciones precriminales es
una reduccin del macromedio. Incluso el medio personal, ya sea ineluctable (familia y residencia de origen), ocasional
(escuela, aprendizaje, ejrcito), escogido (familia propia, trabajo, descanso), o sufrido (polica, justicia, presin), est
constituido por proyecciones de la sociedad global.
Ahora bien, el cono de nuestro esquema est sumergido en la sociedad global. Y es de ella de donde proceden los
estimulantes que los micromedios no hacen ms que grabar y transmitir. Pueden producir bien una accin inhibitoria
respecto a la criminalidad; bien, por el contrario, una actitud favorable.
La criminalidad no es ms que una suma de actos criminales individuales.
En una sociedad dada, existen siempre una masa de sujetos que, salvo circunstancias excepcionales, son conformistas y
respetuosos con las leyes y una minora cuyas personalidades presentan tendencias criminales afirmadas. Entre las
personalidades conformistas y las personalidades criminales hay un gran nmero de personalidades marginales, que
denominaremos criminaloides, que constituyen el ejrcito de reserva del crimen. Si una sociedad multiplica los estmulos
crimingenos, una explosin de tendencias criminales latentes y vacilantes en ellos lleg a ser posible.
Los componentes de la personalidad criminal
Para desvelar los estmulos crimingenos de nuestra sociedad es necesario partir del delincuente.
Los resultados obtenidos por las investigaciones clnicas contemporneas convergen para constatar que en la mayor
parte de los delincuentes graves existe un ncleo comn cuyos componentes son el egocentrismo, la labilidad, la
agresividad y la indiferencia afectiva.
Estos componentes del ncleo de la personalidad dirigen las condiciones del paso al acto. Para que un sujeto pase al
acto, hace falta que no sea retenido por el oprobio social que cubre al malhechor, que est persuadido de que su acto era
legtimo. Es al egocentrismo al que hay que recurrir para explicar el origen de este proceso de autolegitimacin subjetiva.
Pero es importante tambin que el sujeto no tema el posible castigo ni le inhiba la amenaza penal. La criminologa tiene
por tarea especfica el explicar cmo y por qu algunas personas no son frenadas en sus actos por la eventualidad de las
sanciones. Por lo general, los delincuentes tienen en comn una falta de previsin, una falta de organizacin duradera o,
si se prefiere, una acusada labilidad (de labilis: caer, deslizarse, fallar, tomar, persona vulnerable, que cae a la menor
sacudida). Esta labilidad explica el porqu no son afectados por la amenaza penal. Pero esto no es todo; es necesario
qu el sujeto no se arredre ante los obstculos materiales susceptibles de hacer imposible la ejecucin del crimen. Para
que el sujeto venza estos obstculos, para que tenga la fuerza de llegar hasta el fin, hace falta que impulsos
particularmente intensos le inciten a perseverar. Hay que poseer una agresividad mantenida para barrer los obstculos
que encuentra en el camino del crimen (iter criminis). En fin, cuando el sujeto llega a la ejecucin del crimen, es preciso
que no sea frenado por lo odioso de su realizacin misma, que no sea frenado por el sentimiento del mal que ocasiona a
su prjimo, atacando su persona o a sus bienes. La indiferencia afectiva es la condicin ltima del paso al acto.
Estos componentes de egocentrismo, labilidad, agresividad e indiferencia afectiva no son especficos tornndolos
aisladamente. Es su reunin y asociacin lo que le da un carcter particular a la personalidad total.

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9 3

El ncleo de la personalidad criminal es una estructura dinmica. Una vez ms, es la reunin y asociacin de estos
elementos, que ninguno es anormal en s; es su accin e interaccin lo que hay que considerar. El ncleo de la
personalidad criminal es una resultante y no un dato.
Todos los dems componentes psicolgicos que se encuentran en los criminales no tienen una relacin con el paso al
acto, sino con las modalidades de ejecucin del crimen. Los componentes relativos a la actividad (algunos delincuentes
son activos, otros pasivos), a las aptitudes fsicas (hay delincuentes robustos y dbiles, o intelectuales (hay delincuentes
inteligentes y delincuentes insuficientemente inteligentes), a las aptitudes profesionales y sociales (numerosos
delincuentes podran ser excelentes obreros, mientras que otros son desesperadamente torpes), a las necesidades
nutritivas y sexuales (unos tienen instintos potentes, otros son bastante pobres desde este punto de vista), son neutras
en relacin al paso al acto. Son simplemente, susceptibles de aclarar la motivacin, el grado de xito y la direccin
general de una conducta criminosa. Constituyen las variables de la personalidad criminal.
De aqu se desprende que la investigacin consistir en intentar precisar cules son los factores de la sociedad global
que pueden estimular los componentes del ncleo de la personalidad criminal.
Egocentrismo y nueva sociedad
La definicin tradicional del egocentrismo lo asimila a la tendencia a relacionarlo todo con uno mismo. El nio es
naturalmente egocntrico. Antes de diferenciar el mundo exterior de su persona cree en la omnipotencia de sus
pensamientos y su accin mgica sobre el mundo real. Desde este punto de vista, J. Piaget ha mostrado cmo la moral
del nio, a causa de su egocentrismo, es una moral de coaccin y de responsabilidad objetiva. No pudiendo disociar su
yo del yo del adulto, tiende naturalmente a respetar las consignas de este. No es hasta los ocho aos cuando sale
del egocentrismo para tender a la cooperacin.
Esta ltima le har acceder a la responsabilidad subjetiva. Desgraciadamente, cuando el nio tiende a salir
espontneamente del egocentrismo, el adulto opera, a menudo, de manera que lo vuelve a hacer retroceder. <<Los
padres medios -escribe Piaget- recuerdan a los gobiernos ininteligentes que se limitan a acumular leyes, despreciando
las contradicciones y la confusin de espritus creciente que resultan de esta acumulacin147
La cuestin es saber si nuestra sociedad no estimula hacia una confusin creciente en los espritus, y por ello no
favorece la generalizacin del egocentrismo.
En nuestra sociedad la inflacin legislativa y reglamentaria -sobre todo en pases de derecho escrito como en Francia- ha
superado los lmites de lo razonable. Al multiplicar los problemas el progreso cientfico y tcnico, se multiplican los textos
jurdicos intentando resolverlos por aproximaciones sucesivas. Una buena legislacin, deca Beccaria, es la que admite
que no es posible someter la actividad tumultuosa de los hombres a un orden geomtrico. Este consejo fue olvidado y
nos perdemos cada da ante el ocano de cdigos y colecciones. En Derecho penal, las prescripciones econmicas,
administrativas abundan. Las faltas a la disciplina son sancionadas y no se sabe a ciencia cierta lo que est prohibido y
castigado. El adagio ninguno est autorizado a ignorar la ley ha llegado a ser una ficcin jurdica. Ante este enredo de
normas, el hombre llega a pensar que casi todo est prohibido, lo que de hecho significa que todo esta permitido. Resulta
un estado de anomia, una ausencia de normas, un vaco moral.
Faltndole criterios seguros, el hombre es conducido a basarse en su solo juicio. La sociedad contempornea favorece el
libre examen, el individualismo moral. El hombre confa en su sentimiento de justicia, que no es, sin embargo -como
demostr De Greeff-, ms que un mecanismo ciego, muy lejano de la virtud de la justicia, que no se adquiere ms que
tras penosos esfuerzos y conflictos interiores, tras una superacin. Nadie duda de la excelencia de sus juicios, sin
embargo dominados por la reduccin del otro, por el intencionalismo malvolo.

147

J. Piaget: Le Jugement moral chez l'enfant, PUF, 1947, p. 152.

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9 4

El papel del progreso cientfico tcnico, en esta exaltacin del egocentrismo, se manifiesta en la omnipotencia del hombre
al volante, su sentimiento de plenitud, de mximo desarrollo de la personalidad.
Pero esta omnipotencia no es ms que una ilusin. En la realidad cotidiana, el hombre sufre la mecanizacin de la
sociedad. Est restringido a tareas cada vez ms especializadas, cada vez ms estrechas. No es ms que un eslabn ya sea obrero especializado o ingeniero- de una inmensa empresa, de la que no aprehende ms que un aspecto.
Horizonte limitado, que contrasta con la instruccin recibida, atiborrada de ideas generales. El hombre suea con un
destino ilimitado, infinito y, sin embargo, no es ms que una rueda del taylorismo, una unidad impersonal en una vasta
organizacin. Se habita al sentimiento de fracaso. Llega a ser sensible a la injusticia sufrida.
El progreso cientfico y tcnico exige su domesticacin, su plasticidad, su reduccin al estado de cosa inerte, regida por
la planificacin obsesiva. Decepcionado, amargado, desorientado, fcilmente se adhiere, deca De Greeff, a las
doctrinas violentas de dominacin, de exaltacin del yo, de desprecio de los dems y del hombre cuaternario, que lo
encadena a una ideologa sumaria y salvaje, ponindolo por debajo de la esclavitud antigua.
De esta manera el mediocre est condenado a la cobarda resignada. Hay otros que intentarn evadirse por la droga.
Otros reaccionarn violentamente.
Labilidad y nueva sociedad
La labilidad es esencialmente falta de inhibicin, ligereza e imprevisibilidad, abandono a la impresin del momento,
ausencia de reflexin sobre las consecuencias que tienen nuestros actos.
En la sociedad dominada por la ciencia y la tcnica, el hombre, gracias a los inventos mecnicos, ha vencido al tiempo.
l prev a largo plazo, juega con la prospectiva. Los economistas organizan el mundo del maana, evitan las crisis
clnicas, regularizan, normalizan y aseguran el porvenir. Por la seguridad privada, la seguridad social o la organizacin
colectiva, el hombre no tiene ya que preocuparse de la enfermedad, del accidente, de la vejez o el paro. La sociedad lo
ha previsto todo para l, facilitando su irresponsabilidad, en la participacin del presente.
Las economas colectivistas, planificadas o liberales, engendran todas -ya sea por la desaparicin de la propiedad
privada, el crecimiento de las cargas fiscales o la facilidad de las compras a crdito- la desaparicin del ahorro y la
tentativa personal de organizacin duradera. La felicidad estriba en la satisfaccin inmediata, el placer del momento. El
hombre vive al ritmo de la vida mecnica, sin cesar solicitado por nuevas necesidades.
La conduccin de un automvil coloca al hombre en una situacin de dominio del presente (l suea en la realizacin de
un itinerario y en nada ms). En casa la televisin le remacha una imagen pasajera, siempre renovada. La prensa y la
radio estn basadas en el acontecimiento, en lo sensacional, el hecho distinto. El hombre actual lee poco, lee mal,
superficialmente.
La sociedad nos obliga a pensar poco, a vivir en continuo cambio, en la inestabilidad, en lo ftil. De ah la necesidad de
un cambio, de gozar, de la sexualidad desenfrenada, los gastos exagerados. De ah que el decorado, la apariencia, lo
superfluo lleguen a ser esenciales.
Estos estmulos que emanan de la sociedad global empujan a la imprudencia, al acto sbito e irreflexivo, a la incapacidad
para utilizar las experiencias anteriores, al adiestramiento efmero, pero, posiblemente, fatal.
Agresividad y nueva sociedad
La agresividad reviste a menudo una significacin muy amplia llega a englobar la simple afirmacin de s mismo.
Inversamente, puede ser concebida en una acepcin muy restringida: sinnimo de hostilidad. Se trata en realidad de un
dinamismo combativo, que hace capaz al sujeto de no dejarse desviar de su objetivo por dificultades y obstculos. Se
manifiesta desde la infancia, subsiste en el adulto, menos acusada en la mujer que en el hombre, se esfuma en la vejez.
En sus formas ms extremadas la agresividad es hija de la frustracin.
Puede manifestarse por la ira y el furor, rebajando nuestra zona de tolerancia, haciendo caer nuestras falsas
compensaciones.

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9 5

La sociedad que conocemos multiplica las frustraciones. Las necesidades artificialmente creadas engendran
frustraciones relativas. El ritmo de vida, el trabajo rpido son fuentes de fatiga y agotamiento. A esta frustracin biolgica
elemental se aade la frustracin fundamental constituida por la vida en una fbrica y oficina, cuando el hombre est
hecho para actividades fsicas naturales. Los transportes en comn, la calle y la multitud sofocan y exigen un control
constante. El automvil exalta la agresividad. No hay, para convencerse, ms que observar el comportamiento al volante
de un hombre normal, corts y educado.
En nuestra sociedad el alcoholismo hace estragos. El alcohol es un factor que aumenta la agresividad.
Indiferencia afectiva y nueva sociedad
La indiferencia afectiva es la ausencia de emociones e inclinaciones altruistas y simpticas. Como Prometeo, el hombre
ha cambiado la afectividad por la potencia, los secretos del mundo, las leyes cientficas, y tcnicas, simbolizadas por el
fuego. Al hacerlo se ha vuelto ciego y sordo respecto a la libertad y el amor, el desinters de la abnegacin y el honor.
Pero su afectividad reducida, comprimida, reprimida, es una fuente de angustia patolgica, La enfermedad mental surge
en este clima sin calor humano.
Aqu tambin se puede hacer referencia a las condiciones de la circulacin, a la identificacin del conductor con la
mquina. La indiferencia afectiva encuentra en este ambiente un terreno abonado.
En una sociedad tcnica y cientfica, la vida social, el tiempo libre cambia de naturaleza. El hombre ya no tiene
posibilidad de reencontrar al hombre. Las relaciones simpticas y calurosas se atomizan. Zbigniew Brzenski intuy esto.
En la sociedad tecnotrnica -escribe- la vida social est atomizada hasta tal punto que la intimidad slo puede ser
encontrada en reuniones con amigos.
El recurso a la droga trata de crear una intimidad por medio de la introspeccin, ampliando, supuestamente, el campo de
la conciencia148
En tal sociedad la familia es frgil, precaria, est amenazada. No es ya la fuente en la que la vida afectiva se enriquece y
se expande.
Familia y nueva sociedad
Con el factor familiar llegamos a la raz profunda de la criminalidad. La familia juega un papel decisivo en la etiologa de
la delincuencia juvenil. Es, con mucha frecuencia, de una situacin familiar conflictiva de donde nacen las reacciones
delincuenciales. Independientemente de este papel, la familia interviene formando la personalidad del delincuente
Fue Freud -a menudo tan despreciado hoy- quien tuvo el mrito de subrayar la importancia capital de las relaciones
padres-hijos en la socializacin de los instintos. Paradjicamente, una socializacin adaptada puede a veces resultar
inquietante. As ocurre cuando el nio nacido de padres delincuentes hace suyo su cdigo antisocial. Igual que un nio
perteneciente a un medio desheredado se desarrolla en un clima de indigencia cultural. En fin, el nio cuyos padres
pertenecen al mundo de los negocios asimilar su cultura.
Pero de una manera habitual son las carencias afectivas y educativas, que perturban la relacin padres-hijos, las que es
necesario incriminar. El matrimonio Sheldon Glueck consagr su vida a efectuar el estudio comparado de grupos de 500
jvenes delincuentes y 500 jvenes no delincuentes. Estos mil sujetos fueron escogidos en los medios sociales de
Boston, sensiblemente idnticos desde el punto de vista ecolgico y econmico. Cuidaron de que tuvieran niveles
culturales e intelectuales similares. Siguieron la carrera de estos jvenes hasta los treinta aos. Constataron que las
diferencias de comportamiento de los sujetos de ambos grupos continuaron manifestndose en este periodo.
El resultado ms importante de sus investigaciones es, seguramente, el que haya que buscar en las relaciones del grupo
familiar los factores susceptibles de fundar el pronstico criminolgico. La disciplina materna y paterna, la afectividad
maternal y paternal, la cohesin familiar son los factores que retuvieron. La disciplina severa o irregular, la hostilidad o la
indiferencia, la ausencia de unidad familiar se asocian regularmente en un pronstico sombro. Cuando la liberacin
148

Incertitudes amricaines, Colloque de Princeton, Calmann-Lvy, 1970, p. 209.

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9 6

sexual, la pornografa son exaltadas; cuando las disociaciones familiares ya no son frenadas, sino admitidas por la sociedad; cuando la educacin de los nios es improvisada, catica, desorganizada; cuando la madre y el padre juegan
papeles inconsistentes y desviados, la formacin de la personalidad de nuestros jvenes se encuentra gravemente
perturbada. La evolucin de la familia americana hacia un tipo matriarcal, con la decadencia de la imagen paterna,
incapaz de suministrar a los jvenes elementos de identificacin, es sin duda un factor de carencia educativa que no ha
sido suficientemente subrayado.
Oculto profundamente en la personalidad, el trauma infantil, herida mal cicatrizada, se reencuentra regularmente entre los
delincuentes. Bajo la mscara, bajo la apariencia, bajo el desafo del criminal endurecido hay siempre -puede drsele
carcter de ley- una herida secreta.
La persistencia de una mentalidad infantil, expresada en un egocentrismo intransigente, en el dominio prolongado del
principio del placer sobre el principio de la realidad, en el mantenimiento de un sentimiento profundo de angustia y de
inseguridad de donde procede la agresividad, en la incapacidad de un compromiso afectivo y en el carcter affectionless,
encuentra su origen en una socializacin defectuosa.
En Estados Unidos, a los estmulos crimingenos de ayer se aaden los de la nueva sociedad
En la actualidad, Estados Unidos de Amrica es el pas ms avanzado en el desarrollo de la sociedad cientfica y nueva.
Esto explica por una parte -precisa Zbigniew Brzenski- las tensiones y violencias actuales, pero como la mutacin no ha
terminado, como las cosas van muy deprisa, el pasado est siempre presente. Los estimulantes crimingenos de la
sociedad americana del maana se suman habitualmente a los viejos estmulos. Esto explica la expansin prodigiosa de
su criminalidad.
Situada en su contexto histrico, la criminalidad americana se desarrollar bajo el signo de los conflictos de culturas. Tras
el periodo en el que las leyes y costumbres inglesas eran dominantes, normas diferentes fueron introducidas con la
inmigracin. Los primeros inmigrantes permanecan las ms de las veces agrupados entre ellos segn sus afinidades
culturales. Aislados del resto de la poblacin, preocupados de no atraer la atencin, su tasa de criminalidad era modesta.
En contraste, los hijos, encerrados entre dos culturas, tenan una tasa de criminalidad superior a la de sus padres y a la
de los americanos nacidos de padres americanos. Esta sociedad se constituy de una manera desordenada,
heterognea, ofreciendo as un campo abonado al egocentrismo. La revolucin democrtica e industrial, basada en el
individualismo y el xito personal, exalt las ambiciones individuales. Todo pareca posible al hombre que podra forjarse
un destino sin par, Las instituciones y comunidades del tiempo de la independencia perdieron, al igual que la Iglesia, su
poder regulador y coactivo. El ideal llega a ser el hombre que se hace a s mismo (self made man). R. K. Merton ha
insistido justamente sobre la indiferencia que existe en los objetivos (ganar dlares) y los medios (que pueden ser
ilegales) de la sociedad americana. Lo importante es tener una cuenta bancaria nutrida; poco importa cmo se ha
conseguido. La ausencia de normas de conducta claramente definidas, la anomala que provoca, deja el campo libre al
desarrollo del egocentrismo. Legitima las empresas criminales, en funcin del criterio del xito. Aqu est la causa de que
la tasa de infracciones graves, el nmero de corrupciones y fraudes sean ms elevados en Estados Unidos que en
cualquier otra parte y de que la ley resulte impotente en este pas de libertad, en el que siempre se ha pensado que,
cuanto menos interviniera el Poder, tanto mejor se portaba la nacin. La contradiccin entre el viejo espritu moralizante
de los pioneros y el nuevo espritu de lucro estall con la prohibicin. En 1931, Walter Lippmann constataba que los
americanos (<son demasiado morales para tolerar las debilidades humanas y aman demasiado la libertad para tolerar
la tirana que posibilitara la abolicin de lo que ellos prohben149. La Constitucin de Estados Unidos limita los derechos
de una Polica que el apego a las libertades municipales fragmenta hasta el infinito.

149

Citado por lb. Sellin: La criminalidad y la evolucin social, en Revue de I'Institut de sociologie,
Universidad Libre de Bruselas, 1963, pp. 9-21.

A N T O L O G A

9 7

Al igual que puede establecerse una relacin entre los conflictos de culturas y el egocentrismo se puede entablar entre la
movilidad de las personas y la labilidad150 Consecuencia social de la revolucin democrtica y econmica, la movilidad
de las personas, a travs del inmenso territorio de Amrica del Norte, genera los desarraigamientos masivos,
inestabilidades, aventuras y peligros, sin hablar -una vez ms- de la facilidad de burlar a la Polica, pasando de una
ciudad a otra, de un estado a otro. En la poca en que el caballo era el principal medio de locomocin, existan relevos
obligados que podan ser fcilmente vigilados. El desarrollo del automvil ha tenido como consecuencia la imposibilidad
de organizar un control serio a lo largo de la extensa frontera con el Canad. Montreal es el escondite de los bandidos de
Chicago. Toda esta fiebre, estos trasplantes no podan ms que facilitar conductas imprevisibles y lbiles.151
Se puede igualmente observar una relacin entre el sistema econmico de concurrencia y competencia, llevados al
extremo, y la agresividad. La lucha por la vida favorece la hostilidad. Desde ese momento, todos los medios susceptibles
de eficacia en la competencia son puestos en juego. El crimen de cuello blanco es la expresin antisocial de una
sociedad fundada sobre la concurrencia y la competicin. Pero la concurrencia no slo engendra agresividad. Engendra
igualmente frustracin, resentimiento. Ahora bien, el fracaso existe, por falta de posibilidades desde el principio, para las
personas pertenecientes a medios socioeconmicos inferiores. Una subcultura de violencia se desarrolla de esta manera
en los medios desfavorecidos. Una subcultura de la violencia se desarrolla entre estos sectores inferiores, especialmente
entre los negros. Interiorizada por los miembros del grupo, llega a ser un elemento de su personalidad; La violencia se
confunde con la audacia y el coraje. Se convierte en el modo habitual de solucionar los problemas cotidianos.
Lo que es grave, en esta generalizacin de la violencia, es que ahoga las emociones e inclinaciones altruistas y
simpticas. Las relaciones entre los miembros de un mismo grupo acaban estando gobernadas por el egosmo y el
distanciamiento respecto al otro. Pero la indiferencia afectiva no se alimenta solamente de los mismos estmulos
crimingenos que la agresividad. Existe en Estados Unidos un ndice muy revelador que es la proporcin de divorcios
respecto a la de nuevos matrimonios. En 1870 la proporcin era de 2,96%, en 1910 de 9%, en 1926 de 15%, en 1937 de
17,5%, en 1952 de 24,81%, Correlativamente, el ndice criminal pas del 9 en 1941 al 12,7 en 1951. Ahora bien, la
familia juega un papel capital, como fuente de afectividad y calor humano. Es porque, en efecto, un mismo proceso de
amor y simpata se desprende del instinto paternal y sexual. Se trata de la valorizacin del otro por el reconocimiento en
ese otro de una forma propia. Es por esto que De Greef pensaba que en la lnea reductora, que siguen actualmente los
hombres, se puede ver ya incluso la supresin de la familia.

150

Se hace aqu una alusin a lo que los socilogos denominan una movilidad horizontal. Pero la movilidad
vertical --es decir, la posibilidad de pasar de una clase social a otra-- podra ser igualmente sealada. Fue
muy grande -y lo es todava, pero en menor medida- en Estados Unidos.
151

Es significativo que los autores del estudio sobre la criminalidad en Francia de 1964 a 1968 observen
que la gran criminalidad es itinerante. Las regiones de Pars, Marsella, Estrasburgo, Lyon. Perpin
constituyen los ejes de esta criminalidad.

UNIDAD

A N T O L O G A

6. CARACTERSTICAS DE LAS
TENDENCIAS DE DELINCUENCIA DE
NUEVA GENERACIN
6.1 Los Grupos de Delincuentes en Particular

9 8

9 9

A N T O L O G A

LOS GRUPOS DE DELINCUENTES

Consideracin a partir, predominantemente, del

individuo

Criminalidad y curso vital

EN PARTICULAR *

Nota preliminar
Las investigaciones sobre la relacin delito-corte

longitudinal de la vida han llevado a unas clasificaciones en la literatura que apenas sobrepasan una delimitacin jurdico
formal, y cuyo contenido criminolgico es, por ello, limitado.
Por un lado, se toma la primera delincuencia (v. infra) como criterio de clasificacin, y se contraponen los grupos de

delincuentes primarios y de los que delinquen repetidas veces.

Por otro, se agrupa a stos bajo el punto de vista de la igual o distinta naturaleza de sus delitos y del intervalo temporal
transcurrido entre esos delitos en delincuentes ocasionales (no crnicos) y reincidentes (delincuentes crnicos).
Estos conceptos, en s, dicen poco sobre la posicin real, sobre la importancia verdadera del hecho en el corte
longitudinal de la vida de un delincuente. As, p. ej., todo criminal es alguna vez "delincuente primario", sin que esto
defina ms de cerca su "carrera criminal". A ello se aade el que en concreto, no existe ninguna unanimidad sobre la
extensin ni sobre la delimitacin de los conceptos utilizados (v. infra).
Delincuentes primarios
En el supuesto ideal, esta denominacin es vlida para toda persona a la que se ha impuesto una sancin a causa del

primer delito que ha cometido. Pero, de hecho, las circunstancias son, a veces, distintas. Los resultados de estudios de
casos concretos y las encuestas de grupos muestran que no siempre llega a conocimiento de los rganos de persecucin
penal la primera infraccin de la Ley, a veces de consideracin. Adems, incluso si se conoce sta, no siempre se
produce una condena (p. ej., en el caso de sobreseimiento). Por tanto, los delincuentes mencionados como primarios por
la Estadstica de Persecucin Penal son solamente aquellos que han sido condenados judicialmente por primera vez o
aquellos a quienes se ha impuesto una sancin penal oficial correspondiente.
De la Estadstica de la Persecucin Penal se desprende que los delincuentes de esta clase cometen el 61,1 % del total
de todos los delitos graves y menos graves, o sea que contribuyen decisivamente a configurar la imagen de la
criminalidad oficialmente registrada. La siguiente tabla, calculada en base a los datos de la Estadstica de la Persecucin
Penal de la RFA para el ao 1966, puede proporcionar una impresin de la participacin de los delincuentes castigados
por primera vez en las diferentes clases de delito. (No se ha realizado un clculo de los valores de la tabla a lo largo de
varios aos porque la imagen no se modificara en lo fundamental sino slo en algunos detalles.)
TABLA 25

Delincuentes sancionados por primera vez en diferentes clases de delito en el ao 1966

Repblica Federal Alemana

Delincuentes masculinos y femeninos; mayores de edad penal, en total

I. Segn los grupos de delito
1
En el trfico (SS 142, 315 b, 315 c, 316, 222, 230, 330 a)
2
Hurto y apropiacin indebida (SS 242-248c)
3
Contra la honestidad (SS 173-184 b)
4
Otros delitos contra la persona, excepto los de trfico (SS 169-172. 185-241 a)
5
Otros delitos contra el patrimonio (SS257-305)
6
Robo y chantaje (SS 249 256)
II. Algunos delitos de trfico (en sentido amplio)
1
Lesiones imprudentes
a) sin embriaguez (S 230, en relacin con S315 c, I nm., 1 b 2)
b) con embriaguez (S 230, en relacin con S315 c, I nm., 1 a)

Gppinger, Hans, Criminologa, Espaa, Reus, 1975, pp. 376-391.

= 68.5
= 66.1
= 52.7
= 48.0
=44.1
= 38.5
= 80.2
= 61.5

1 0 0

A N T O L O G A

Huda del lugar del accidente sin daos personales

a) sin embriaguez (S142)
b) con embriaguez (S142, en relacin con SS 315 c, I nm., 1 a 316)
3
Homicidio imprudente
a) sin embriaguez (S222)
b) con embriaguez (S222, con relacin con S315 c, I nm., 1 a)
4
Conducir sin permiso (con accidente) (S24StVG)
5
Embriaguez al volante (con accidente) (S315 c)
6
Embriaguez al volante (sin accidente) (S315 c)
7
Otros casos de embriaguez al volante (S316)
8
Embriaguez total (con accidente) (S330 a)
III. Otros tipos penales seleccionados
1
Infanticidio (S217)
2
Corruptibilidad simple de funcionarios (S331)
3
Malversacin (SS350, 351)
4
Corruptibilidad grave (S332)
5
Incendio por imprudencia (S309)
6
Lesiones imprudentes (S230)
7
Homicidio imprudente (S222)
8
Hurto simple (S242)
9
Soborno (activo) (S333)
10 Encubrimiento (SS257, 257 a, 258)
11 Injurias (S185)
12 Falso testimonio sin juramento (S153)
13 Incendio doloso ( SS306-308)
14 Daos (S303)
15 Receptacin (S259)
16 Abusos deshonestos de nios (S176 I, 3)
17 Homicidio (SS212, 213)
18 Chantaje (S253)
19 Acusacin en falso (S 164)
20 Hurto calificado (S243)
21 Lesiones dolosas (S223)
22 Asesinato ( S211)
23 Apropiacin indebida (S246)
24 Violacin, abusos deshonestos con resultado de muerte (SS177, 178)
25 Estafa (S263)
26 Allanamiento de morada (S123)
27 Robo, chantaje y otros (SS249-252-255)
28 Perjurio (S154)
29 Infraccin del deber de mantenimiento ( S 170 b)
IV. Total de delitos graves y menos graves

=66.9
= 57.5
= 65.2
= 57.2
= 65.0
= 62.9
= 60.6
= 58.9
= 48.7
%
= 92.3
= 91.7
= 84.4
= 79.2
= 78.8
= 76.0
= 72.6
= 68.8
= 64.4
= 61.0
= 58.5
= 58.2
= 56.1
= 54.9
= 54.7
= 53.9
= 52.9
= 50.5
= 49.9
= 47.3
= 46.9
= 45.4
= 43.7
= 43.7
= 39.9
= 38.3
= 37.0
= 36.1
= 25.0
= 61.1

Las informaciones contenidas en la tabla 25 resultan apoyadas por una serie de observaciones paralelas y por los
resultados de investigaciones con otros planteamientos criminolgicos, y no quedan perjudicadas de manera esencial
aunque sean tenidos en cuenta los puntos dbiles especficos de la Estadstica de la Persecucin Penal: los delitos de
trfico y los contra la propiedad, que juntos constituyen dos tercios del total de la criminalidad registrada, son a la vez los
campos delictivos preferidos de los delincuentes primarios, como lo muestran los valores de 68,5 y 66,%,
respectivamente. Mediante estos dos campos delictivos principales, numricamente tan predominantes, se alcanza
finalmente el valor relativamente alto de un 61% de delincuentes primarios entre la totalidad de los condenados, valor que
en ocasiones puede encubrir las circunstancias en otros delitos, ms graves. Debe hacerse especial mencin de las
diferencias que se perfilan en el terreno de la delincuencia en el trfico cuando se separan los hechos segn que haya
habido influencia de alcohol o no. En todos los casos en que la ha habido, el porcentaje de delincuentes sin tara anterior
disminuye, y el primer plano lo ocupan quienes ya anteriormente haban mostrado conductas irregulares. Los datos
oficiales sobre condenas anteriores se referan hasta ahora nicamente a los anteriormente condenados en cuanto que
tales. Hasta el ao 1966 inclusive, no era posible deducir de ellos si el delincuente tena condenas anteriores de la misma
ndole. A partir de la edicin de 1967 de la Estadstica de la Persecucin Penal, se ha producido una modificacin parcial,
a saber, se hace constar respecto a los infractores del trfico (pero tambin respecto a los dems condenados) si ya
con anterioridad se han hecho culpables alguna o varias veces de infracciones contra las reglas del trfico, o si, de

A N T O L O G A

1 0 1

acuerdo con el registro de antecedentes penales, han matado a otros participantes en el trfico, si les han perjudicado en
su salud, o si han cometido el hecho bajo el influjo del alcohol (RPfl. 67, 5).
Fuera de la delincuencia en el trfico, los delincuentes primarios predominan en los delitos imprudentes, en los delitos de
funcionarios y en los delitos simples contra la propiedad, como, p. ej., el hurto. Al aumentar la gravedad de los delitos en
el campo de la criminalidad clsica, los delincuentes anteriormente condenados van dominando progresivamente la
escena.
Como ya se ha mencionado, la clasificacin de un delincuente como primario tiene poco valor para una contemplacin
criminolgica. Los datos obtenidos estadsticamente slo informan sobre la participacin media de los delincuentes
primarios en la criminalidad total y en algunos grupos de delitos. Slo una investigacin del caso concreto puede indicar
si realmente se trata de un "delincuente primario" cuyo hecho constituye una irrupcin en una vida hasta entonces
socialmente regular (v. supra, por ejemplo, III, 2.3235), o si es posible comprobar en pocas anteriores irregularidades,
conductas al margen de la legalidad, quiz incluso pequeos delitos no llegados a conocimiento de las autoridades. Y
slo una anamnesis de la vida y un examen de la personalidad posibilitan una correcta ponderacin y clasificacin del
hecho en el caso concreto, permiten apreciar si -p. ej, en el caso de una delincuencia repetidamente probada- se trata de
un desarrollo continuo hacia la criminalidad (v. supra III, 2.3232), o -si el delincuente es un joven- de una delincuencia en
una determinada fase difcil del desarrollo de la personalidad (v. supra III, 2.3233), que ms adelante desaparece por
completo.
En atencin al pronstico, la etiquetacin de un delincuente como primario tiene una significacin muy relativa. Sin
embargo, no carece de sentido el destacar a los delincuentes primarios de entre el conjunto de los criminales. Es de
suponer que en este momento (primera delincuencia registrada) las posibilidades de evitar una cada definitiva en la
criminalidad mediante unas sanciones acomodadas al caso concreto, minuciosamente estudiado, y razonablemente
aplicadas (sobre el cumplimento vase, p. ej., Grnberger/ Maly/ Sluga 70, 171 y ss.), sean todava relativamente
grandes.
Delincuentes ocasionales
Las investigaciones cientfico-empricas sobre el "delincuente ocasional", faltan casi por completo. Casi siempre se
consideran suficientes unas afirmaciones negativas, es decir, unas comprobaciones sobre lo que el delincuente
ocasional, en comparacin con otros delincuentes, no es. Punto de referencia de estas afirmaciones lo constituye el
grupo de los delincuentes crnicos o reincidentes, que tradicionalmente han representado el principal objeto de la
investigacin criminolgica realizada hasta ahora. La renuncia a una definicin positiva del contenido del concepto resulta
de la suposicin de que no es posible efectuar ninguna separacin inequvoca entre delincuentes ocasionales y poblacin
media, ya que con estos delincuentes no se describe nada ms que la llamada poblacin normal en la gran variabilidad
de sus miembros individuales. "La caracterologa del delincuente ocasional es la caracterologa de su pueblo" (Exner 49,
182).
Si en la contemplacin se implica la delincuencia del trfico, que influye muy considerablemente en la criminalidad total

(v. infra V, 2.5), la suposicin arriba esbozada parece tener su justificacin. Sin embargo, no representa ninguna
declaracin empricamente acreditada.
La deficiencia de los pocos trabajos hasta ahora publicados y empricamente enfocados sobre el delincuente ocasional
consiste, sobre todo, en que las personas examinadas son casi exclusivamente delincuentes condenados tras un juicio
oral y que cumplan una pena de prisin (Schmid, A. 36; Stumpfl 35, I). Pero estos condenados slo representan una
mnima parte de los delincuentes de hechos sancionados penalmente. Una parte considerable de la pequea
criminalidad es resuelto al margen del juicio oral, mediante una orden Penal (o disposicin Penal) 152 y slo aparece
parcialmente en la Estadstica de la Persecucin Penal.

152

N. de los T. .. Orden penal = Stratbefehl = institucin tpica del proceso criminal alemn en, el que la
penalidad se impone por decisin del Tribunal, sin necesidad de celebracin del juicio oral.

A N T O L O G A

1 0 2

Como ya se ha indicado, no existe unanimidad respecto a la utilizacin del concepto delincuente ocasional. En general,
la ocasin es comprendida en sentido temporal, como en ocasiones, de vez en cuando, a intervalos, en
oposicin a los delitos del reincidente, ms cercanos entre s en el tiempo.
De esta manera, en la delincuencia ocasional es tambin incluido el delito casual (Aschaffenburg 23, 231 y ss.), al que,
ante todo, pertenece el extenso campo, de las conductas punibles imprudentes (p. ej., ciertos delitos de trfico;
insuficiente vigilancia de nios, etc.).
Desde otro ngulo -psico(pato)lgico-, se diferencian, dentro del conjunto de los delincuentes ocasionales, los delitos por

afecto y los delitos por conflicto, mientras que, desde el aspecto de la evolucin de la personalidad, se habla de
delincuentes por evolucin cuando los hechos han sido cometidos durante una especie de crisis biolgica del individuo
(sobre este tema ver Aschaffenburg 23, 231 y ss.; Cavan 60, 189 y s.; Kern 64, 163 y ss.; Mezger 51, 152 y ss.).
Por otro lado, el concepto ocasin es a veces comprendido tambin en el sentido de una ocasin favorable que se ha
ofrecido, y con delincuente ocasional se designa al que se ha dejado seducir a cometer su delito por las
circunstancias externas (cfr. crticamente al respecto Exner 49, 181).
Delincuentes reincidentes
En oposicin a los escasos informes sobre el delincuente ocasional en la literatura existe una multitud de afirmaciones
relativas al infractor crnico de las normas jurdicas, sobre la forma de manifestarse y el carcter de su conducta punible,
su personalidad y su ambiente social circundante y, finalmente, sobre sus peculiaridades en comparacin con la
"poblacin normal" y con los delincuentes ocasionales. El volumen del material no asombra cuando se piensa que, como
muy tarde, a partir de las investigaciones de Lombroso, los reclusos, y entre ellos, sobre todo, los que han delinquido
varias veces, ocupan el centro de las investigaciones criminolgicas sobre el delincuente individual. A pesar de ello,
tambin en este campo el saber emprico acreditado es, todava, relativamente escaso. La razn de ello reside, en primer
lugar, en la dificultad y complejidad del objeto de la investigacin. Por otro lado, los trabajos sobre reincidentes, cuando
estaban planeados como investigaciones empricas, adolecan con frecuencia de defectos metodolgicos.
Unas afirmaciones susceptibles de comprobacin sobre la reincidencia y el reincidente presuponen que exista
unanimidad sobre la extensin y lmites de los conceptos utilizados. Pero esto no siempre est garantizado en la prctica.
Por consiguiente, la Criminologa no ha conseguido hasta ahora desarrollar una definicin unitaria de la reincidencia ni
del reincidente que lograse una aceptacin general. Pese a ello, es posible distinguir varias acepciones. En su sentido
ms amplio, reincidencia denomina una nueva condena, del tipo que sea, de un delincuente ya condenado alguna vez.
Por tanto, el reincidente no es ms que el anteriormente condenado. Pero para algunos autores esta definicin resulta
demasiado estrecha, debido a que slo es vlida para los realmente condenados. As, Bann, entre otros, define:
Reincidente es quien ha cometido en ms de una ocasin algn hecho punible, con independencia de que haya
comparecido ante un Tribunal o no. (Citado segn Rckfallbericht -informe sobre la reincidencia-, 57, 151.)
Sera razonable reducir el concepto criminolgico de reincidencia a la repetida delincuencia dentro de un periodo
determinado -que, de todas formas, resulta hasta ahora definido de distintos modos en la literatura (por ejemplo, cinco
aos}-, a fin de poder lograr una diferenciacin satisfactoria frente a la criminalidad ocasional. En la literatura
internacional, los delincuentes que perpetran delitos de cierta gravedad en rpida sucesin son calificados de
reincidentes, (Rezidivisten). Pueden ser clasificados de acuerdo con los criterios externos de la gravedad de sus
delitos y la brevedad de los intervalos entre stos o las condenas, cobrando una importancia creciente la contemplacin a
partir de la conexin interna entre el delito de partida y los sucesivos.
Problemtico resulta el tratamiento de las personas gravosas para la comunidad, es decir, de aquel grupo de
delincuentes que habitualmente cometen muchos delitos, si bien, por regla general, no particularmente graves. En
ocasiones, con la denominacin reincidentes socialmente desamparados se intenta significar (p. ej., Geerds 6.8b, 46 y
ss.) que, a pesar de su larga lista de condenas, no son idnticos a los llamados <<reincidentes asociales o a los
reincidentes antisociales.

A N T O L O G A

1 0 3

Como ejemplos particularmente significativos de reincidentes son considerados tradicionalmente dos grupos de
delincuentes: por un lado, los llamados delincuentes por predisposicin, por naturaleza o delincuentes habituales, y los
llamados delincuentes profesionales, por el otro. Aunque estas denominaciones parecen diferenciar bien a los criminales,
apenas pueden ser utilizadas.
As, p. ej., se dice: los delincuentes habituales son personas antisociales que tienen una predisposicin para el crimen.
Por ello se habla tambin de delincuentes por predisposicin. Esta predisposicin puede ser congnita o haber surgido
mediante la repetida comisin de delitos ... (Kern 64, 147). De acuerdo con ello, los delincuentes habituales seran
personas a quienes se calificara de tales en atencin a sus delitos o a la frecuencia de stos. De los delitos se deduce la
predisposicin, y los nuevos delitos son a continuacin deducidos de la predisposicin. Si para evitar este dilema se
seala que hay delincuentes habituales que no han sido nunca sancionados, el problema no hace ms que desplazarse
sin aproximarse a una solucin. Hasta hoy no existen investigaciones empricas fidedignas que puedan proporcionar una
informacin ms detallada sobre las caractersticas personales y las relaciones de los delincuentes por predisposicin;
esto no se refiere slo al mbito de la Criminologa alemana (cfr. Wilkins 66, 313).
Asimismo faltan en amplia medida afirmaciones acreditadas sobre el delincuente profesional (primeros cmputos ms
a fondo con base en expedientes: Goedecke 62; Weidermann 69). Tambin en los EE. UU., una Gran Comisin de
investigacin que trabajaba por encargo del Presidente tuvo hace poco que reconocer que no se dispone prcticamente
de ningn conocimiento acreditado sobre la realidad del professional crime (cfr. en Winslow 68, 163 y ss.). Si por el
momento se considera suficiente alguno de los intentos de descripcin en la literatura, puede calificarse, con Exner (49,
212), de delincuente profesional a quien obtiene total o parcialmente lo necesario para su mantenimiento mediante una
actividad sistemticamente continuada, siempre criminal. Se considera que la aversin al trabajo, el ansa de ganancia,
la rpida sucesin de los crmenes y la especializacin en cuanto a la clase de stos y a la forma de llevarlos a cabo son
caractersticas del delincuente profesional. Hellrner (61b, 452 y ss.) menciona unas caractersticas similares: semejanza
de los delitos y de la forma de comisin; cuidadosa planificacin, particularmente toma de contacto con personas que
facilitan la ejecucin del hecho; superioridad personal frente a otras personas que participan eventualmente en el delito;
utilizacin de medios auxiliares materiales (p. ej., tiles) o intelectuales (p. ej., trucos); preferencia por el dinero y objetos
de valor; actuacin dictada por el ansia de ganancia (cfr. al respecto tambin Hagemann 33; Heindi 26; sobre
delincuentes profesionales, y ahora Kemer 73a).
Sobre la base de las normas legales relativas al delincuente habitual peligroso, de acuerdo con el anterior S 20 a StGB
(sobre estos problemas, v supra III, 4.35), el genuino delincuente profesional slo ha podido ser registrado -como lo
muestran comprobaciones posteriores en una proporcin irrelevante (v. al respecto Hellmer 61a, 21 y ss.; sobre
cuestiones de metodologa v. Naucke 62, 84 y ss.).
Algunas afirmaciones sobre la reincidencia como fenmeno criminal total pueden deducirse de la estadstica (v. tambin
Kersting. M. 71).
La Estadstica de la Persecucin Penal presenta un porcentaje, en crecimiento permanente desde el final de la guerra, de
anteriormente sancionados entre los autores condenados cada ao, porcentaje que ha llegado a alcanzar un 41%
respecto a los autores masculinos. Desarrollos semejantes haban ya existido con anterioridad. Entre 1885 y 1910. p. ej.,
la cuota de quienes tenan condenas anteriores ascendi desde el 29%, hasta el 46%, aproximadamente; entre 1925 y
1933 creci desde el 25% hasta el 44%. No existen declaraciones acreditadas sobre las causas de este fenmeno.
De los datos oficiales no es posible deducir demasiado acerca de la evolucin del porcentaje de los "multirreincidentes"
frente a los que tambin han reincidido, pero menos que ellos, durante un largo periodo de tiempo. Si se agrupan los
datos de los aos a partir de 1953 o de 1960 en forma de tabla, respecto a los adultos masculinos sancionados cuatro
veces o ms se muestra un aumento inicial, que de momento parece terminar a partir de 1963, algo ms tarde que
respecto a las personas con una o dos condenas y menos de cuatro.
De los datos sobre los semiadultos condenados de acuerdo con el Derecho Penal de adultos se desprende una evolucin
semejante. Por el contrario, en el caso de los semiadultos condenados segn el Derecho Penal juvenil, respecto a los

1 0 4

A N T O L O G A

que las medidas educativas son tambin incluidas en la estadstica, la tendencia ascendente contina todava. (Respecto
a los condenados anteriormente ms de dos y menos de cuatro veces: 1960-15%; 1963=16,9%; 1996=17,5%: para los
sancionados cuatro veces y ms: 1957=0.77%; 1960=1,8%; 1963=2,3%, 1966=2.5%.) No es posible proporcionar datos
sobre los aos siguientes.
TABLA 26

Porcentaje de anteriormente contados segn el nmero de las condenas

Condenados masculinos de 21 aos y ms
(Repblica Federal Alemana)
Ao

Nmero absoluto
De ellos, condenados anteriormente, en %
de condenados
Una vez
De 2 a4 veces
4 veces y rns
1953
360.432
8.8
1957
393.573
10.7
1960
374.591
15.4
18.0
12.5
1963
397.365
14.8
17.6
12.9
1966
441.168
14.9
17.3
12.7
Fuente para las cifras bsicas: RPfl 53-66; porcentaje segn clculos propios.
La Estadstica de la Persecucin Penal, ya que desde 1968 slo se registra el total de los condenados segn el Derecho
Penal juvenil o el Derecho Penal general, pero ya no se registran los distintos subgrupos.
La contemplacin de los diferentes mbitos delictivos muestra que los campos punibles de mayor extensin en el
conjunto de la criminalidad averiguada y de las condenas (delitos contra el patrimonio) muestran tambin el mayor
nmero de delincuentes con condenas anteriores. Siguen los delitos contra el orden pblico, los delitos violentos contra la
persona y los delitos sexuales violentos.

La tabla siguiente pormenoriza el porcentaje de delincuentes masculinos

TABLA 27

Tendencia delictiva y porcentaje de condenados anteriormente

Delincuentes varones condenados de 21 aos y ms

1 0 5

A N T O L O G A

Delitos graves y menos graves

Ao 1966
(Repblica Federal Alemana)

Nm.
absoluto de
condenados

Denominacin

Todos los delitos

Una vez

De2a4
veces

4 veces y
ms

65.905 =

76.518 =

56.073 =

14.9%

17.3%

12.7%

1.141

14.3

33.0

30.4

36.093

14.5

25.2

26.3

14.110

12.7

23.3

25.4

45.317

14.4

26.5

25.2

39.003

14.4

22.0

21.4

10.183
7.719

14.5
16.5

20.7
21.1

19.2
17.5

251.812

15.4

13.6

6.6

441.168

1. Robo y chantaje (SS 249-256)

11. Otros delitos contra el patrimonio (SS
257-305)
Ill. Contra el Estado, el orden pblico o en
el ejercicio de un cargo pblico (SS 49
a, b; 80-168; 331-359; salvo 142)
N. Hurto y apropiacin indebida (SS 242248 c)
.
V. Contra la persona a excepcin de los
delitos de trfico (SS 169-172, 185-241
a excepto (SS 222-230, en relacin con
accidentes)
VI. Delitos contra la seguridad general, a
excepcin de los de trfico (SS 306 - 330 c)
VII. Contra la honestidad (SS 173-184 b)
VIII. En el trfico (SS 142. 315 b, c, 116,
330 a, en relacin con accidentes)

De ellos, anteriormente
condenados, en %

en los diferentes campos delictivos segn el nmero de condenas anteriores. El orden de sucesin de los campos
delictivos se ajusta al porcentaje de los multirreincidentes condenados cuatro veces y ms.
La tabla permite apreciar, que los condenados con anterioridad constituyen en todos los campos un stock bsico casi
unificado como punto de partida para la posterior reincidencia. Slo en los multirreincidentes, particularmente en los
condenados cuatro y ms veces, se ofrecen diferencias en su participacin porcentual en los distintos campos. Tambin
aqu se pone de relieve la posicin excepcional de los delitos de trfico.

TABLA 28

Tendencia delictiva y porcentaje de anteriormente condenados segn delitos concretos seleccionados

Delincuentes varones condenados de 21 aos y ms
Delitos graves y menos graves
Ao 1966

1 0 6

A N T O L O G A

(Repblica Federal Alemana)

Denominacin del delito

Nm.
absoluto de
condenados

De ellos, anteriormente
condenados, en %
Una vez
De2a4
4 veces y
veces
"ms
16.8
83.1 (1)

1 a Estafa cualificada por la reincidencia

3.612

1 b Hurto cualificado por la reincidencia

Robo, hurto que se convierte en robo,
2 chantaje violento, robo grave y muy
grave
3 Estafa
4 Asesinato
5 Lesiones leves

8.392

30.9

69.1 (1)

975

14.7

33.1

31.0 (2)

18.124
142
8.281

16.7
10.6
15.0

30.7
26.1
22.6

21.2 (4)
21.1 (6)
20.8 (7)

571

16.3

29.8

19.8 (5)

5.530
1.899
6.575
5.662
126
22.698

15.4
17.4
20.6
14.3
11.9
17.7

22.3
20.6
34.7
17.0
31.0
22.5

18.4 (9)
18.1 (10)
17.3 (3)
15.3 (12)
11.9 (8)
10.7 (11)

Violacin, abusos deshonestos y

violacin con resultado de muerte

7
8
9
10
11
12

Lesiones peligrosas
Abusos deshonestos de nios
Hurto cualificado
Injuria
Homicidio
Hurto simple

Cifras entre parntesis: lugar del delito en la tabla al sumar las dos ltimas columnas. Fuente para esta tabla y la anterior: cifras bsicas de
RPfl. 66, 54 y ss.
Porcentajes segn clculos propios.

Pero para obtener una imagen completa sera necesario elaborar un catlogo de todas las distintas clases de delitos y
tomar nota a lo largo de varios aos del porcentaje de delincuentes anteriormente condenados en cada delito. En lugar
de una exposicin semejante, que requiere mucho espacio, se han escogido, en cierto modo a ttulo de ejemplo, algunos
campos delictivos de la criminalidad clsica. De esta lista, cuyo orden de sucesin se orienta, al igual que la anterior
tabla, por el porcentaje de los condenados cuatro veces y ms, merece mencin ante todo el elevado valor de los
condenados muchas veces por delitos de violencia, adems de por robo, por asesinato y por violacin, de modo
especial. Sin embargo, al valorar este resultado debe ser tenido en cuenta que las cifras absolutas de los condenados a
causa de los delitos mencionados son relativamente pequeas, y que las condenas anteriores no siempre son de la
misma ndole, circunstancia que no se desprende de los datos oficiales.
A los efectos de una comparacin, mencionaremos los porcentajes correspondientes de los examinados R de la
investigacin de Tubinga (criterios de seleccin, v. supra III, I); condenados una vez, 5.5%; entre dos y cuatro veces,
48%; cuatro veces o ms, 41.5%.
Al contemplar la relacin entre anteriormente condenados y delincuentes primarios bajo el aspecto de las edades, se
muestra que el porcentaje de condenados ya anteriormente sancionados sube continuamente, a partir de una relacin 1:
14.4 entre personas de 14 a 16 aos, pasando por 1:6,2 entre los de 16 a 18 aos, y terminando por el grupo de edad
comprendida entre los 25 y los 30 aos, donde es casi igual al porcentaje de delincuentes primarios (1:1.08). A
continuacin disminuye lentamente hasta alcanzar una relacin de 1:2.2 entre las personas de edades comprendidas
entre 60 y 70 aos, y de 1:3.1 entre las de ms de 70 aos (Resner 36c, 1017).
(Puesto que los nuevos datos oficiales no distinguen, dentro de la categora de los adultos, entre los diferentes grupos de
edad de los delincuentes condenados, resulta forzoso recurrir a esta estadstica, ya algo antigua).
Acerca de la significacin de la criminalidad precoz para la posterior reincidencia han sido realizadas, numerosas
investigaciones. Segn Helmer (60b, 397) el descubrimiento de una conexin entre criminalidad precoz y reincidencia de
tipo grave pertenece . "a los pocos resultados realmente acreditados de la investigacin criminolgica moderna". Cuanto
antes se convierte una persona en delincuente, tanto mayor es la probabilidad de que vuelva a delinquir y de que en el
futuro lo repita. Cuanto ms tarde se produce el primer delito tanto mayor es la posibilidad de quedar en el futuro libre de
penas.

1 0 7

A N T O L O G A

Algunas tablas sobre investigaciones de la reincidencia en Suiza, en los Estados Unidos, en Inglaterra y en Alemania
pueden ilustrar lo anteriormente expuesto.
TABLA 29
Reincidencia y criminalidad precoz en jvenes en estado de abandono
Muchachos jvenes: periodo de control: 1944-1949
extracto(Suiza)

Criminales

Criminales

no precoces

precoces

Denominacin
Nmero absoluto
Reincidencia, en total
Reincidencia leve
Reincidencia grave
Nmero, incluido el 21UDO de control
Reincidencia, en total
Reincidencia leve
Reincidencia grave

164

303

22.6%
18.9%
3.7%
194
33.5%
28.9%
4.6%

60.7%
34.0%
26.7
503
67.6%
41.6%
26.0%

Reincidencia grave = mnimo de cinco penas privativas de libertad en el

periodo de control posterior, a partir de los 21 aos.
Reincidencia leve = menos que lo anterior.
Fuente de las cifras: Frey, E. 51', 70; 76. Extracto de sus tablas. Modificado para la presente.

TABLA 30

Reincidencia y criminalidad precoz de reclusos semiadultos

385 semiadultos examinados;
periodo de control posterior: 1926 y 1927,
despus de un periodo de cinco aos
(EU)

Edad al primer
delito

Conducta posterior al periodo de prueba

Hasta 11

xito al % = no
reincidentes
9

Fracaso parcial en % =
reincidencia leve
17

Fracaso parcial en % =
reincidencia grave
74

11-13
14-16
17 v ms

13
23
33

17
14
22

70
63
45

Fuente: S. y E. Glueck, 65', 248.

Extracto y modificacin de pequea importancia para el presente texto.

TABLA 31

Reincidencia y criminalidad precoz de jvenes a quienes fue impuesta una pena de prisin de menores
(Repblica Federal Alemana; 500 jvenes; periodo de control: 1966, despus de 6 aos)
Edad al primer
delito
Hasta 13

Nmero de
examinados
128=25.6%

Porcentaje de
fracasos
66.4%

1 0 8

A N T O L O G A

14-15
16-17
18-20
En total
Sin averiguar

127 =25.4%
121 =24.2%
86= 17.2
462-92.4%
38 =7.6

63.0%
49.6%
50.0%
---

Fracaso = condena a una pena privativa de libertad de ms de 1 mes.

Fuente: Hbbel 68, 80; Iigeramente modificado para la presente tabla.

Acerca del especial problema de la posterior reincidencia de delincuentes que ya como nios haban sido irregulares
en el sentido de los tipos penales objetivos, hay exposiciones en Spittler (68).
Ya Von Mayr seal la conexin entre reincidencia y nmero de condenas anteriores, basndose en su estadstica (17,
889) (reproducida a continuacin en extracto, ligeramente modificada).
TABLA 32

Reincidencia y nmero de condenas anteriores de adultos

(Imperio alemn; 1894 y ss. Condenados en general)
En los 10 aos siguientes a los indicados sufrieron una
Ao de la
condena

delincuentes
primarios

1894
1896
1898
1900
1902

21.6
22.2
22.3
23.0
22.1

nueva condena, de cada 100

una condena
de 2 a4
condenas
anterior
anteriores
51.6
67.8
51.8
67.5
50.0
65.9
50.0
67.7
48.7
65.3

5 y ms
condenas
anteriores
84.3
85.2
84.0
84.7
83.3

Esto qued, en un principio, confirmado por investigaciones posteriores (por ejemplo, Brauneck 61, 25, 39; as como las
resumidas en la tabla siguiente).
TABLA 33
(Repblica Federal Alemana; reclusos en el presidio de Bruchsal;
mnimo de tres meses de privacin de libertad;
periodo de observacin: 5 aos; 1955)

Nmero de
condenas
anteriores

Nmero de
examinados

De ellos,
condenados otra
vez a pena
privativa de
libertad

Comparacin:
1.100 examinados,
en su mayora
delincuentes
habituales

Total 307

115 = 37.5%

Total = 1.1 00

O
1
2-4
5-10
11-20

116
122
50
19

13%
47%
58%
74%

14.1%
38.2%
49.8%
66.0%
79.0%

21 y ms

97.7%

Fuentes: Para Bruchsal: V. Brocke 56, 54-56; para 1936 y ss; Hora 61,545 (segn Schiedt, Schwaab, Maywerk). Extracto y oportuna
modificacin de las tablas.

El intervalo de reincidencia, es decir, el tiempo transcurrido desde la ltima condena o la puesta en libertad hasta la
comisin de un nuevo delito se hace cada vez ms corto al aumentar el nmero de las condenas anteriores. Sobre este

1 0 9

A N T O L O G A

fenmeno existen numerosas investigaciones, que llegan unnimemente al resultado de que algo menos de la mitad del
total de reincidentes vuelve a delinquir antes de transcurrido un ao desde su puesta en libertad (atenindose a los
delitos registrados). (Ver tabla 34).
TABLA 34

Intervalos de reincidencia de reclusos

Repblica Federal Alemana, 1967, totalidad de reclusos varones,
condenados anteriormente a penas privativas de libertad, separados segn la clase del cumplimiento)
Nuevo internamiento
despus de la ltima
puesta en libertad
Antes de 1 ao en el
2 ao entre el 3 y el
5 ao en el 6 ao y
ms tarde
En total
De ellos tras haber
cumplido penas de
presidio, prisin y
prisin de menores
Tras haber cumplido
penas privativas de
libertad de otro tipo

Prisin de menores

Prisin

Presidio

Custodia de seguridad

Absoluto %
875 = 69
278 = 22
108 = 9
1=
1.261 = 100

Abs. %
10.320 = 44
4.995 = 21
5.546 = 24
2.447 = 11
23.308 = 100

Abs. %
2.560 = 38
1.753 = 26
1.670 = 25
752 = 11
6.735 = 100

Abs. %
294 = 38
182 = 24
186 = 24
110 = 14
772 = 100

Total de delincuentes
(incluido arresto, etc.)
Abs. %
14.476 = 44
7.292 = 22
7.566 = 24
3.329 = 10
32.663 = 100

1. 231 = 98

21.911 = 94

6.599 = 98

710 = 92

30.788 = 94

30 = 2

1.397 = 6

136 = 2

62 = 8

1.875 = 6

Composicin de la tabla y clculo de los porcentajes, segn las cifras bsicas contenidas en: PRfl, III, Strafvollzug
(cumplimiento de pena), 67, 40 y s.
La relacin entre gravedad del delito e intervalo en la reincidencia, comprobada por Brauneck (61, 29) al examinar el
intervalo posterior ms breve en la reincidencia de cada uno de los delincuentes estudiados por ella, es impresionante.
(Ver tabla 35.)

TABLA 35

Intervalo ms breve de reincidencia en jvenes delincuentes (varones) contra el patrimonio, clasificado segn la
gravedad de la posterior reincidencia
(Repblica Federal Alemana; periodo 1949-1955; 250 examinados)
Intervalo
posterior ms
breve en la
reincidencia

Grupos de reincidentes
1

Menos de 1 mes
1-3 meses
3-6 meses
6-12 meses
1-2 aos
2-3 aos
3-4 aos
5 aos y ms

TI
%
7.2
5.4
19.7
19.7
26.7
16.1
5.4
-

III
%
15.2
17.4
28.3
15.2
17.4
6.5
-

Fuente y explicacin de los grupos: Brauneck 61, 25 y 29 (v. tambin supra III, 3. 2422).

IV
%
48.8
24.4
9.8
7.3
7.3
2.4

UNIDAD

A N T O L O G A

7. EVALUACIN CRIMINOLGICA
ACTUAL
Criminalidad Femenina y Poltica
Criminolgica

1 1 0

1 1 1

A N T O L O G A

CRIMINALIDAD FEMENINA Y

1. LA POLTICA CRIMINOLGICA

POLTICA CRIMINOLGICA

Como afirma Zaffaroni:

Planteamiento.
La criminologa y la ciencia jurdico-penal, sin la poltica-

criminal, seran un juego de insensatas posibilidades en una noche de insomnio sin la menor chispa orientadora y
cualquier decisin poltico-criminal, por su parte, sin una fundamentacin emprica (criminolgica), es obra de
dementes.153
Por stas y por muchas otras razones es necesario que todas las decisiones polticas encaminadas a la solucin de
problemas en el campo de las ciencias penales, se basen en fundamentaciones empricas.
Justificamos en estas ideas la elaboracin del presente trabajo, que colabora haciendo evidentes las contradicciones
existentes en las estructuras sociales injustas notables cuando se observa a la mujer, y an ms, a la mujer delincuente.
Esto nos lleva en primer trmino a comprender que sin un cambio estructural no sern viables las estrategias y tcticas
que sobre poltica criminolgica se emprenden.
La prevencin del crimen y la justicia criminal, como se declar en Caracas en el VI Congreso de Naciones Unidas sobre
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, debe considerarse dentro del contexto del desarrollo econmico, de
los sistemas polticos, de los valores sociales y culturales y del cambio social, como tambin de un nuevo orden
econmico internacional.
Por lo que atinadamente afirma Zaffaroni:
Jams un control social penal va a ser justo en el contexto una estructura social injusta.154
Consideramos a la poltica criminolgica como un instrumento de cambio social e institucional que se enfrenta a las
contradicciones sociales, replanteando estrategias alternativas que desplacen las tradicionales basadas exclusivamente
en criterios jurdico-penales, no puede, por lo tanto, ser una poltica de "sustitutivos penales", ya que entre todos los
instrumentos de la poltica criminal, el derecho penal; debe ser la ltima instancia, por ser el ms inadecuado.155 Es decir,
no se debe caer en la idea de que todos los problemas criminolgicos se resuelven con ajustes secundarios del derecho
penal, ya que eso slo confirma la ideologa de defensa social y legitima un sistema represivo tradicional.
Por esto afirma Baratta que debe seguirse un programa que contraiga al mximo el sistema punitivo.156
Mientras se utilice el derecho penal como solucin a la mayora de los conflictos sociales, y no descriminalicemos
conductas, pasndolas a formar parte de los injustos administrativos o civiles; mientras no se descubra a los delincuentes
inmunes, conductores algunos del control social y se aligere la presin sobre las clases subalternas, estaremos utilizando

153

Zaffaroni, Eugenio Ral, Poltica criminal latinoamericana, Ed. Hammurabi, Buenos Aires, Argentina,
1982, p. 71.
154

Zaffaroni Eugenio, Ral, op. cit., p. 4

155

Baratta, Alessandro, op. cit., p. 229.

156

Ibid., p. 230. En la Reunin Regional Europa sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente
se puso en duda la conveniencia de convertir la prevencin del delito en un componente de la planificacin
del desarrollo, ya que se estimaba que el sistema de justicia penal tena que considerarse como el ltimo
recurso de lucha social y no como un instrumento principal de la poltica social.

1 1 2

A N T O L O G A

al derecho penal como puntal para mantener la injusticia a travs de la paradoja que mencionara Zaffaroni:
"Pretendemos tutelar la libertad privando de la libertad y garantizar bienes jurdicos, privando de bienes jurdicos."
Esto implica que debe considerarse una poltica criminal en funcin de nuevos "elementos conceptuales: valor de la
utilidad de la incriminacin penal de ciertos comportamientos en relacin al precio que exige el control social de los
mismos, tanto a nivel individual (estigmatizacin), como general (costos de prevencin y tratamiento).157
Para enfrentarnos a la crisis de justicia, en el sistema penal se deben buscar los caminos ms adecuados con criterios de
oportunidad. Para esto es necesario realizar un plan de desarrollo, basado en informes empricos que y cuyos propsitos
no pierdan de vista los requerimientos del desarrollo nacional.
La planificacin debe entenderse como una operacin poltica y tcnica cuya finalidad sea una transformacin dirigida;
por un lado con las condiciones generales de las que forma parte la justicia, y por otro, con las instituciones, servicios y
medios directamente relacionados con esas condiciones de vida.158
La planificacin en poltica criminal es la preparacin racional de los objetivos y de los medios necesarios para llevar a
cabo una poltica criminal de justicia, socialmente eficaz.159
Es la sistematizacin sociopoltica y tcnica de prioridades, actividades y medios dirigidos a la implantacin de una poltica criminal de
ndole social.160

El plan de desarrollo que necesitamos es un instrumento que regule el crecimiento de esta poltica criminolgica que fije
los principios para su expansin y defina prioridades,161 articule las etapas y evale los resultados. Si no se siguen estos
pasos se corre el riesgo de crear una poltica criminolgica incapaz de alcanzar sus objetivos.
2. CRITERIOS FUNDAMENTALES
Para planificar una adecuada poltica criminolgica en el rea de la criminalidad femenina, debemos tomar en cuenta:

A)

Que la desviacin social o criminal de la mujer debe valorarse a travs del anlisis profundo del proceso de
conformacin de los estereotipos y marcos de referencia socioculturales a travs de los cuales) se juzga a la
mujer. Esto nos permitir ver lo contradictorias que ha sido las percepciones sobre el hombre, comparadas con
las de la mujer. El concepto de inferioridad otorgado a la mujer ha obligado, juzgrsele como nia, como
anormal, como sujeto inadaptable.

Una de las primeras estrategias de la poltica criminolgica debe ser

escudriar en las diferentes culturas la marginacin de la mujer, tratando de programar con los resultados de

157

Aniyar de Castro. Lolita, Criminologa de la reaccin social, op. cit., p. 145.

158

Cordero lvarez y De Gordo, M. E., Planificacin en Poltica Criminal dentro del Desarrollo Nacional
Primer Coloquio sobre Poltica Criminal en Amrica Latina, INACIPE, Mxico, 1976, p. 3.
159

Idem

160

Versele Servn, Carlos, La Poltica Criminal, Comunicacin presentada al Primer Coloquio sobre
Poltica Criminal en Amrica Latina, Mxico, 9-12 de agosto de 1976, pp. 3-4.
161

"Debe quedar perfectamente claro que no se pueden confundir los aspectos prioritarios de la poltica
criminal y los de la criminologa. La poltica Criminal, mucho ms arte que ciencia, es una sistemtica de lo
posible en el campo de la lucha contra la criminalidad." Houchon, Guy, Orden de preferencia en materia de
investigacin criminolgica. Qu criterios deben ser considerados en este mbito? Informe presentado al
VI Congreso Internacional de Criminologa, Madrid, Espaa, septiembre 21-27, 1970, p. 18.

A N T O L O G A

1 1 3

dicho estudio, tcticas que eliminen la percepcin biolgica tan inadecuada tan institucionalizada
mundialmente, que ha generado contradicciones, marginalizacin, discriminacin en las leyes, teoras
criminolgicas, investigaciones, planes de prevencin, administracin de justicia inadecuada, etctera.

B)

La mujer debe recibir dosificada y paulatinamente la seal de cambio, de modo que sus actitudes y
pensamientos vayan adaptndose al proceso de desarrollo. Sin planificacin se acentan los desequilibrios
sociales que pueden llevar a la criminalidad; es decir, el cambio radical a un modelo de comportamiento
diametralmente opuesto al tradicional, eleva la fuerza de resistencia y acarrea conflictos que conducen a la
desviacin.

C)

Se debe trabajar con los agentes socializadores (familia, escuela, mass media, etc.) con el propsito de crear
programas para reforzar positivamente los nuevos conceptos de comportamiento, tanto para el hombre como
para la mujer. Los nuevos parmetros contrarrestarn la influencia de los estereotipos sexuales de nuestra
cultura y eliminarn con ello los mecanismos de descalificacin y grandiosidad que guan la mayora de las
interrelaciones del varn y la mujer, permitiendo la apertura al desarrollo multifactico de la mujer.162

D)

Tomando en consideracin que la nocin del delito es relativa a partir de la idea de que el tipo de organizacin
social determina cules son los tipos de conducta que ser desviada y lo que es delito en un momento y en un
lugar determinado,163 es necesario al estudiar la criminalidad femenina, observar en el contexto social general
y especfico de Mxico, qu tolerancia, aprobacin o desaprobacin han tenido sus conductas, para eliminar
los fundamentos de las teoras tradicionales que han intentado explicar el fenmeno. Lo anterior nos permitir
estudiar con acierto la criminalidad legal, aparente y real de la mujer, as como plantear teoras relativas con
que se manejan las vigentes. Es decir, debe eliminarse todo planteamiento positivista en estudios de la mujer
delincuente. Es importante que se revalore la definicin social del delito partiendo del respeto a los derechos
humanos.

E)

Es indispensable la elaboracin de investigaciones a nivel interdisciplinario y crtico sobre la criminalidad

femenina para revisar ciertas normas, ya que existe una divergencia en su aplicacin a causa de la
discriminacin de la mujer.

F)

Sera conveniente, asimismo, implementar en los programas de estudio criminolgicos la materia de

criminalidad femenina, para tratar de estudiar este fenmeno no slo superficialmente.164

162

En las consultas regionales para Asia y el lejano Oriente sobre la integracin de la mujer en el
desarrollo, se estableci en el Plan de Accin N 2: Ejercer vigilancia sobre los programadores de los
medios de informacin para evitar la representacin degradante de la mujer en los espectculos, hacer un
esfuerzo por sensibilizar a los escritores, productores y editores con respecto a sus diarias responsabilidades
por la perpetuacin de actitudes tradicionales de dominacin del hombre fomentada por la reproduccin y
repeticin de viejos estereotipos. Consultas Regionales para Asia y el lejano Oriente sobre la integracin de
la Mujer en el Desarrollo con referencia especial a los factores demogrficos. Plan de Accin. Naciones
Unidas Conferencia Mundial del Ao Internacional de la Mujer, Mxico, 1975, p. 8; Cfr Boserup. Ester y
Liliencrantz, Christina, La integracin de la Mujer al Desarrollo Por qu, cundo y cmo? En estudios
sobre la mujer bases tericas, etc. (Cita June Nash "Algunos aspectos de la integracin de la mujer al
proceso de desarrollo"). Estudio sobre la mujer. El empleo y la mujer bases tericas, metodolgicas y
evidencia emprica, Secretara de Programacin y Presupuesto, p. 10.
163

164

Aniyar de Castro, Lolita, Criminologa de la reaccin social, op. cit.

En el programa para formacin de Criminologa, en Montreal, Canad se cursa una materia llamada
Criminologa Especial, en la que el subtema es: La Criminalidad Femenina: Anlisis e interpretacin de la
marginalidad de la desviacin de la delincuencia y criminalidad femenina. Universit de Montreal. Ecole de
Criminologie. Programe d'etudes superieures, mai, 1982, p. 7; desde 1975 se inician las labores del Centro
"National Rewurce Center on Women Offenders", que sufri al darse cuenta por los informes de expertos e
investigadores que las mujeres delincuentes se encuentran en un estado de discriminacin absurdo y que

A N T O L O G A

G)

1 1 4

El Estado aplica las penas como un medio de control social, buscando la seguridad individual y jurdica. Pero
hay tendencia a desvirtuar esta realidad, desvinculando el fin de ejecucin con la pena, ya que asignan a la
pena un fin resocializador, incompatible con los mtodos de ejecucin. Debe desenmascararse al mito de la
resocializacin que lleva, como afirma Zaffaroni, a la inevitable etizacin total del derecho, con menor espacio
para la libertad.

H)

No es posible que se siga manejando como fin de la pena la dogmtica de la readaptacin aplicada a travs de
la privacin de la libertad, porque est comprobado suficientemente que sus efectos son opuestos; no se logra
ni a travs del rgimen tradicional cerrado ni an con el sistema progresivo al que muchos augurios se le han
confiado. Y "somos conscientes de que nadie tiene derecho de quitarle a otra persona su sntesis, sin
proporcionarle otra mejor". 165 La situacin real nos obliga a enfrentarnos a la necesidad de manejar las
prisiones slo como paliativos transitorios, en tanto se planean los sustitutivos de la prisin.

I)

Para que pueda definirse la realidad de la crcel e interpretar su desarrollo histrico, hace falta tomar en cuenta
si su funcin es efectiva en la sociedad. Deben abandonarse los enfoques idealistas representados por teoras
finalistas de la pena, para realizarse enfoques poltico-econmicos. Se necesitan alternativas de control, menos
rigurosas que la prisin, ms eficaces y menos estigmatizantes, as como la apertura de, procesos alternativos
de socializacin contra la desviacin por medio de transferencia de esa funcin del Estado a la sociedad. 166

J)

Es preciso eliminar la actitud ambigua que existe por parte de los administradores de justicia en relacin a la
delincuencia femenina. Aliviara mucho el problema, haciendo que cuantitativamente la mujer coopere ms en
diversos sectores como organismos judiciales, polica, ejecucin penal, eliminando con esto, procesos selectivos que operan a niveles institucionales.

K)

Se requiere un estudio analtico profundo sobre el modelo subcultural que las instituciones penitenciarias
femeninas adoptan, para intentar disear tcticas que respondan a su realidad, y no trasplantar, como siempre
se ha dicho, las que se planifican para los varones.167

deberan de implementarse estudios sobre este tema. Este centro se cre por la American Bar Association
para dar informacin sobre las necesidades de las mujeres delincuentes, Little Sisters and the Law, op. cit.,
p. 1.
165

Ferrini, Ma. Rita, La educacin de la mujer en prisin, Curso: La Mujer Delincuente, Instituto de
Investigaciones Jurdicas, 1 al 29 de febrero de 1980, UNAM, Mxico, 1983, p. 16.
166

Cfr. Resolucin 9 del VI Congreso de Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente. Publicado en el Diario Tribunal Penal, Direccin de Prevencin y Readaptacin Social de
Michoacn. Ao 1, Morelia, Michoacn, 1983, nm. 2, p. 4.
167

Ross opina que debe reconsiderarse la posibilidad de crear instituciones con participacin mixta, ya que
ello proporciona efectos positivos en la integracin de la poblacin. Las relaciones heterosexuales
exterminan viejos vicios como la homosexualidad. Y es ms positivo esto que sexo por un da o sexo por
una noche. Ross, J. G. y Heffernan, E., Women in a code joint. Quarterly Journal of Corrections, Vol. 1,
nm. 4, Special Issue, Fall, 1977; hay algunas experiencias interesantes como la de la prisin de Muncy, en
el estado de Washington, en la que, en el momento en que se introdujeron varones al personal de la
institucin, en ese instante se rompieron por completo en toda la poblacin femenina las actitudes
prevalecientes. Internas que ya se mostraban indiferentes, dejadas, como si no hubiera algn incentivo
capaz de motivarlas, repentinamente parece que cobraron vida. Esto demuestra que aun las mujeres
criminales son seres humanos con una verdadera necesidad de sentirse como mujeres. Esto puede lograr en
ellas un cambio de todas sus actitudes para el resto de sus vidas. Adler, Freda, Sisters in Crime, op. cit., p.
25.

A N T O L O G A

1 1 5

Para contrarrestar los problemas victimolgicos, es necesaria una poltica victimal, que es un tipo de poltica
criminolgica; para la primera sugerimos, en el captulo correspondiente, algunos criterios bsicos, estrategias y tcticas
que enfrenten, disminuyan o eliminen la victimizacin.

1 1 6

A N T O L O G A

BIBLIOGRAFA

LVAREZ, Gmez Ana Josefina y Augusto Snchez Sandoval (compiladores), Antologa de Criminologa,
UNAM, FES-Acatln, Mxico, 2003.

ANDRS, Martnez Gernimo Miguel, El Crimen Organizado en Mxico, Flores Editor, Mxico, 2006.

LIMA, Malvido Mara de la Luz, Criminalidad Femenina, Porra, Mxico, 2004.

RODRGUEZ, Manzanera Luis, Victimologa, Porra, Mxico, 2005.

SILVA, Rodrguez Arturo, Criminologa y Conducta Antisocial, Pax, Mxico, 2003.

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