Diferencias entre ISO 19011:2002 e ISO 19011:2011

La norma ISO 19011 proporciona directrices para gestionar un programa de

auditora, planificar y dirigir la auditora de un sistema de gestin, as como
para determinar y evaluar las competencias necesarias para las personas
involucradas en el proceso de sta.
En la anterior edicin, la norma slo se aplicaba a la realizacin de auditoras
en sistemas de calidad y medio ambiente. Sin embargo, en esta nueva edicin
se ha ampliado el alcance a cualquier tipo de sistema de gestin implantado,
siendo sta la principal diferencia con la versin anterior.
ISO 19011 contiene directrices para la realizacin de auditoras de primera y
segunda parte (internas y de proveedor). As como en auditoras de tercera
parte, donde esta norma queda complementada, para las entidades de
certificacin, con la norma ISO/IEC 17021.
A continuacin se destacan las diferencias ms importantes entre la versin del
2002 y la nueva edicin:
En la edicin 2011 el Captulo 5 provee lineamientos sobre el
establecimiento y manejo de un programa de auditora, estableciendo
los objetivos del programa y coordinando las actividades de auditora. El
Captulo 6 provee guas sobre la planeacin y realizacin de una
auditora a un sistema de gestin.
En la edicin 2002 el captulo 5 proporciona orientacin sobre la gestin
de los programas de auditora, y trata aspectos tales como la asignacin
de responsabilidades para la gestin de los programas de auditora, el
establecimiento de los objetivos del programa de auditora, la
coordinacin de las actividades de la auditora y la provisin de recursos
suficientes al equipo auditor. El captulo 6 proporciona orientacin sobre
la realizacin de las auditoras de sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental, incluyendo la seleccin de los equipos auditores.
Dentro de las referencias normativas la norma ISO 19011:2011 no hace
cita a ninguna referencia normativa para mantener la numeracin de las
clusulas, mientas que la norma 19011:2002 cita las normas ISO 9000:
2000, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario e
ISO 14050:2002, Gestin ambiental Vocabulario.
En los trminos y definiciones, la nueva edicin de la ISO 19001 agrega
los trminos observador, gua, riesgo, conformidad, no conformidad,
sistema de gestin.
En la norma 19011:2011 se cambia el principio de auditora de
conducta tica, como fundamento de la profesionalidad y aparece el
de integridad (desempeo del trabajo con honestidad, cumplir la
legislacin, ser imparcial, etc.) Asimismo surge otro nuevo principio de
seguridad de la informacin, la confidencialidad.
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 Se introduce por primera vez el trmino observador, como aquella

persona que acompaa al equipo auditor, pero que no influye ni
interfiere en la realizacin de la auditora. Esta persona puede provenir
de la organizacin auditada, de una autoridad reglamentaria o de otra
parte interesada.
En la norma 19011:2002 slo se determinaban las competencias
relacionadas con el lder y el equipo auditor. En la nueva norma se
incluyen adems las competencias relacionadas con la persona que
gestiona el programa de auditora. Esta figura es la encargada de
establecer el alcance del programa, identificar y evaluar los riesgos,
establecer responsabilidades, entre otros.
Se realiza un cambio al diagrama de flujo del proceso para la gestin de
un programa de auditoria.

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 En las actividades tpicas de la auditoria se elimina la revisin de la

documentacin,

integrndose

en

la

fase

de

preparacin

de

las

actividades. Se omiten las caractersticas de la seleccin de lder y

equipo auditor, haciendo referencia a puntos anteriores.
Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal
cambio es la mejora de la redaccin de las secciones para darles fluidez
y la inclusin de referencias al Anexo B, en el cual se hace referencia a
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tcnica y herramientas especficas para llevar a cabo las orientaciones

sugeridas en cada seccin.
Se reforz el tema de competencias y el proceso de su evaluacin. Se
da un perfil ms alto a las funciones del administrador del Programa de
Auditoras.
En la nueva edicin se omite la relacin entre las etapas de la evaluacin
de los auditores
En la nueva norma se incluyen dos anexos, A y B, que indican ejemplos
de habilidades y conocimientos especficos para auditores en distintas
disciplinas (seguridad del transporte, medio ambiente, calidad,
seguridad y salud en el trabajo, seguridad de la informacin,...), as
como una gua sobre la planificacin y realizacin de auditoras.
La nueva norma introduce por primera vez el trmino Gestin de
riesgos en la auditora. Incluyendo los riesgos que se pueden producir
en el programa de auditora y en alcance de los objetivos de la misma.
Ms concretamente, la norma ISO 19011:2011 establece el marco relativo a los
riesgos en las auditoras, centrndolo en los eventos que pueden impedir
alcanzar los objetivos y las posibilidades de interferir en los procesos del
auditado. Es decir, slo trata riesgos con incidencia negativa.
La ISO 19011:2011 implica que los auditores tengan que desarrollar y adquirir
los conocimientos y habilidades necesarios para cada una de las normas que
vayan a auditar (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ISO 22000, entre otras),
adems de contar con la competencia necesaria para ser el responsable del
programa de auditora de la organizacin.
Competencia y evaluacin de los auditores
La nueva edicin de ISO 19011 incorpora nuevos atributos personales que
deberan poseer los auditores:
1.
2.
3.
4.

Capacidad de actuar de forma responsable y ticamente.

Estar abierto a las mejoras.
Ser observador y respetuoso con la cultura del auditado.
Ser colaborativo.

Respecto a los sectores especficos, los auditores debern tener los

conocimientos y habilidades adecuados para poder realizar el proceso de
auditora segn el sistema de gestin y el sector. Los lderes del equipo auditor
que dirijan las auditoras s debern entender todos los requisitos de las
normas de cada uno de los sistemas de gestin auditados en el proceso.
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