Lista de Verificacin para Preparar para la Validacin

****Si aplica al sitio visitado y al importador, por favor tenga los documentos y/o la informacin
siguiente disponible para revision durante de la validacin para facilitar el proceso. Por favor note
que algunas secciones solamente se aplican a visitas domesticas y/o al miembro de C-TPAT (el
importador).****

Requisitos de los asociados de negocios

____

Procesos escritos y verificables para la seleccin de asociados de negocios, incluso

transportistas, otros fabricantes, proveedores y vendedores de productos (proveedores
de partes y materias primas, etc.)

____

Evidencia en las carpetas de los asociados de negocias que hay un compromiso a las
normas de seguridad C-TPAT y procidimientos (ej. cuestionarios de seguridad, acuerdos
escritos, documentacin de visitas/auditoras, etc.) Solamente para el miembro de CTPAT (el importador)

____

Documentacin del estatus C-TPAT de los asociados de negocios (ej. certificado CTPAT o nmero C-TPAT) y/o de su participacin en un programa de seguridad de la
cadena de suministro administrado por una autoridad aduanera extranjera (como
applicable). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)

____

Para los asociados de negocios que no son elijibles para certificacin C-TPAT, evidencia
documentada de que el asociado de negocios cumple con las normas de seguridad CTPAT (ej. contratos, cuestionarios de seguridad completados, carta/correo del asociado
de negocio confirmando cumplimiento con las normas C-TPAT, etc.). Solamente para el
miembro de C-TPAT (el importador)

____

Evidencia de que los asociados de negocios que no son elijibles para certificacin CTPAT son sujetos a verificacin de cumplimiento con las normas de seguridad C-TPAT
basado en un una evaluacin de riesgos documentada. (ej. copia de la evaluacin de
riesgos para identificar proveedores de alto riesgo, visitas documentadas a las

C. Lise Jacobo
Supply Chain Security Specialist
U.S. Customs & Border Protection
305-471-8053
c.jacobo@dhs.gov

Jose Parrondo
Supply Chain Security Specialist
U.S. Customs & Border Protection
305-471-8065
jose.parrondo@dhs.gov

instalaciones de los proveedores, etc.) Solamente para el miembro de C-TPAT (el

importador)
____

Evidencia de revisiones regulares de los procedimientos de seguridad del asociado de

negocios para detectar y/o corregir las debilidades (ej. visitas documentadas,
auditoras, medidas de cumplimiento).

Seguridad de contenedores y remolques

____

Procedimientos de seguridad escritos usados a travs de la cadena de suministro

(inclusive almacenaje, inspecciones de contenedores, procedimientos de sellar los
contenedores, etc.)

____

Listas de verificacin de inspecciones de contenedores y remolques y/o evidencia de

comunicacin con asociados de negocios/ proveedores en referencia a inspecciones de
seguridad para contenedores.

____

Documentacin de capacitacin para el personal que trabaja con el despacho/recibo de

contenedores sobre cmo inspeccionar los contenedores de llegada/de salida y cmo
manejar desviaciones, si se encuentran.

Seguridad de sellos
____

Evidencia de que los sellos de alta seguridad se aplican a todos los contenedores
cargados que se despachan haca USA, para incluir evidencia (ej. una factura o un
certificado) de que esos sellos cumplen o exceden la norma PAS ISO 17712 para
sellos de alta seguridad.

____

Procedimientos escritos para la seguridad de los sellos (almacenaje, inventario,

emisin, aplicacin, y verificacin; cmo manejar sellos rotos, notificacin al
importador/transportador/otras personas, notacin de los nmeros de sellos nuevos,
etc.), para incluir procedimientos para reconocer y reportar sellos/contenedores
comprometidos a la aduana USA o al autoridad correspondiente.

Seguridad del personal

____

Procesos escritos para evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizar
verificaciones peridicas de los empleados actuales.

____

Ejemplo de los archivos personales1 empleado corriente y 1 empleado terminado y la

documentacin que se mantiene en los archivos (ej. identificacin, capacitacin, lista
de verificacin de la evaluacin antes de emplearlo).

____

Procedimientos escritos de terminacin de personal (ej. lista de verificacin de

propiedades de la compaa que son emitidas y retornadas, accesos fsicas y de
tecnologa rescindidos)

____

Cdigo de conducta para la compaa

Seguridad de procesos
____

Diagrama de flujo de la cadena de suministro Para el miembro C-TPAT (el importador) y

tambin para la compaa visitada

____

Procedimientos de despacho

____

Ejemplo de documentos de envo (ej. BL, factura, packing list, pedido, etc)

Controles de acceso fsico

____

Copia de registros de la emisin y la recuperacin de los aparatos de acceso y de

propiedades de la compaa (ej. tarjetas de llave, llaves, tarjetas de identificacin,
contraseas, uniformes, etc.)

____

Sistema escrita para controlar visitantes, inclusive procedimientos, registros, visitas

registrados, etc.

____

Procedimientos escritos y/o capacitacin de los empleados para la enfrentacin de

personas no autorizadas/ no identificadas

____

Copia de los procedimientos para el mantenimiento de la seguridad fsica (ej. cmaras,

sistemas de alarmas, inspecciones de cercados, guardias, etc.)

Capacitacin en seguridad y concientizacin sobre amenazas

____

Agendas de capacitacin en seguridad para los empleados

____

Norma y/o documentacin de capacitacin para los empleados

____

Norma y/o documentacin de capacitacin en seguridad especializada para los

empleados que trabajan en despacho/recibo/bodegaje y para los que trabajan con el
correo.

Seguridad de la tecnologa de informtica

____

Procedimientos escritos sobre la seguridad del sistema de la tecnologa de informtica

(contraseas, restricciones de acceso al nivel del sistema, monitorizacin del sistema,
etc.)

____

Documentacin de capacitacin para los empleados sobre la seguridad de la

tecnologa de informtica

Evaluacin de riesgos
____

Evidencia de auditoras internales Para el miembro C-TPAT (el importador) y

tambin para la compaa visitada

____

Evidencia de auditoras externales Para el miembro C-TPAT (el importador) y

tambin para la compaa visitada