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INDICE
INTRODUCCIN
SECCION PRIMERA: NOCIONES GENERALES
CAPITULO I.- EL TESTAMENTO
I.A.- ORIGEN Y EVOLUCION HISTORICA.
I.B.- EL CONCEPTO DE TESTAMENTO.
I.C.- CARACTERISTICAS DEL TESTAMENTO COMO ACTO JURIDICO.
I.D.- LOS REQUISITOS DE VALIDEZ DEL ACTO TESTAMENTARIO
CAPITULO II.- EL TESTAMENTO CERRADO
II.A.- CONCEPTO
II.B.- FORMALIDADES
II.C.- DIFERENCIAS CON OTROS TESTAMENTOS
SECCION SEGUNDA: EL TESTAMENTO CERRADO EN LA LEGISLACION
PERUANA
CAPITULO I.- ANTECEDENTES LEGISLATIVOS
CAPITULO II.- REGULACION SUSTANTIVA
(EXEGESIS DEL CODIGO CIVIL)
CAPITULO III.- REGULACION ADJETIVA
SECCION TERCERA: LEGISLACION COMPARADA.
CAPITULO I.- LEGISLACION ESPAOLA
CAPITULO II.- LEGISLACION ARGENTINA
CAPITULO III.-LEGISLACION MEXICANA
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFIA
INTRODUCCION
La presente Monografa pretende tener una Visin General del Testamento Cerrado,
es decir, no tratndolo en forma restringida, sino en forma abierta; esto es en una
Visin General del Testamento.
Para cumplir este propsito, hemos dividido el presente trabajo en tres secciones
claramente delimitadas, En la Primera Seccin abarcamos el aspecto dogmtico doctrinario del Testamento en general y del Testamento Cerrado en particular. Es
decir realizamos una breve resea histrica de la Evolucin del Testamento,
Conceptuamos la figura jurdica, analizando sus caractersticas y sus requisitos
principales. Continuando con una visin restringida del Testamento Cerrado,
acotando sus formalidades, y fundamentalmente sus diferencias con otros tipos de
testamentos.
En la Segunda Seccin tratamos el aspecto positivo del testamento cerrado, es
decir analizamos el plano positivo - operacional de esta figura jurdica. Para lo cual
hemos dividido su tratamiento en dos planos: su regulacin sustantiva, conformada
por el articulado del Cdigo Civil, es decir una EXEGESIS y; su regulacin adjetiva,
es decir la apertura y comprobacin del Testamento Cerrado.
Finalmente, en la Tercera Seccin abordamos el tratamiento normativo de esta
institucin en otros legislaciones, es decir realizamos un anlisis de Derecho
Comparado.
SECCION PRIMERA:
NOCIONES GENERALES
SECCION PRIMERA: NOCIONES GENERALES
CAPITULO I.- EL TESTAMENTO
I.A.- ORIGEN Y EVOLUCIN HISTRICA.El testamento, como expresin de transmitir los bienes para despus del
fallecimiento, tiene su origen con la aparicin de la propiedad individual al resultar
incompatible con la organizacin colectiva de la propiedad. Algunos autores ,
encuentran su origen en la sucesin de la autoridad del grupo social y que en
Roma, desde muy remotos tiempos, al pater familias se le reconoci la potestad de
darse un sucesor, hasta que paulatinamente la facultad de testar fue convirtindose
en un acto de disposicin de bienes.
Testamento viene de las voces latinas testatio y mentis, a las que se les da el
significado de testimonio de la voluntad y que Ulpiano define como la
"manifestacin legtima de nuestra voluntad, hecha solemnemente para hacerla
vlida despus de nuestra muerte" segn anota Petit (*). As, dentro de la
concepcin romana el testamento era el modo de designacin del o los herederos y
de esta idea se llega a la de la sucesin testamentaria, que implica la preeminencia
de la voluntad del de cuius en la transmisin de su patrimonio y a la que se le van
imponiendo las reglas que de un modo u otro, y con su natural evolucin, llegaron
hasta el Cdigo Francs de 1804 y, de l, al Derecho Moderno.
I.B.- EL CONCEPTO DE TESTAMENTO
El testamento es un acto jurdico, ya no solo por conceptuacin doctrinal sino,
adems, por su conceptuacin legislativa. Por ello, puede definirse el testamento
como un acto jurdico, cuyo contenido est determinado por una declaracin de
voluntad destinada a crear los efectos y relaciones jurdicas previstas por el
testador, la que es dada a conocer despus de su fallecimiento.
Es un acto jurdico porque se genera en la voluntad privada del testador destinada
a crear, regular, modificar o extinguir relaciones jurdicas, patrimoniales o no
patrimoniales, trtese de derechos personales como en el caso de autorizar la
publicacin de la correspondencia epistolar; derechos familiares, como el
establecimiento de una relacin paterno-filial; hereditarios, como los que resultan
de la institucin de herederos o legatarios; reales, como la constitucin de un
usufructo; creditorios, como el reconocimiento de obligaciones, intelectuales, como
la cesin de explotacin de una patente industrial, o participatorias, como la
suscripcin de acciones en una sociedad mercantil.
El postulado o principio de la autonoma de la voluntad se pone en evidencia en el
acto testamentario, en cuanto a la pervivencia y fuerza vinculante de la voluntad
del testador, aunque, desde luego, no debe colisionar con la nocin de orden
pblico, sindole de aplicacin la norma preceptiva del Art. V del Ttulo Preliminar
que, por lo dems, se refleja en el Art. 686, en cuanto establece que las
disposiciones deben hacerse dentro de los "lmites de la ley y con las formalidades
que sta seala"
En el Derecho Romano, el testamento tena por objeto instituir herederos, lo que se
ha ido perdiendo pues es la ley la que los seala pudiendo el testador disponer de
su patrimonio en personas distintas slo respecto de la porcin de libre disposicin,
lo que permite aseverar que las limitaciones que en este sentido le impone la ley al
testador se fundan en el remoto carcter colectivo-familiar del derecho de
Si estuviese escrito por cualquier medio mecnico o por otra persona a su ruego, el
testador pondr su firma en todas sus hojas y al pie del testamento.
Adems, el papel que contenga el testamento se pondr dentro de una cubierta
cerrada y sellada, de suerte que no pueda extraerse aqul sin romper sta.
As se evita la posibilidad de sustitucin de un testamento por otro.
De otro lado, siguiendo a Lochmann Luca de Tena, de la norma se colige que,
confunde testamento con documento que lo contiene. El testamento cerrado es tal
desde que se cumplen las formalidades. Mientras tanto es un sobre con un
documento (de papel o lo que fuere)
En el inciso uno se alude erradamente a testamento, debiendo ser documento.
2).- Que el testador entregue personalmente al notario el referido
documento cerrado, ante dos testigos hbiles, manifestndole que
contiene su testamento. Si el testador es mudo o est imposibilitado de
hablar, esta manifestacin la har por escrito en la cubierta.
En presencia del notario, manifestar el testador verbalmente o por escrito que el
pliego que presenta contiene su testamento, expresando si se halla escrito y
firmado por l o si est escrito de mano ajena o por cualquier medio mecnico y
firmado al final y en todas sus hojas por l o por otra persona a su ruego.
Es un mero dicho del otorgante, de suerte que el notario dar fe de la
manifestacin, pero no de la exactitud de la misma, porque el notario y los testigos
desconocen si el sobre cerrado efectivamente contiene la voluntad del testador. Es
asunto ajeno al notario y a los testigos si el testador no introduce nada en el sobre,
o si se equivoco de documento.
3).- Que el notario extienda en la cubierta del testamento un acta en que
conste su otorgamiento por el testador y su recepcin por el notario, la
cual firmarn el testador, los testigos y el notario, quien la transcribir en
su registro, firmndola las mismas personas.
Sobre la cubierta del testamento extender el notario la correspondiente acta de
otorgamiento, en la que se debe consignar la identificacin del testador, la
capacidad con que procede, el haberse cumplido con las formalidades legales, el
lugar, da, mes y ao de su otorgamiento, siendo leda y firmada por el testador
que pueda hacerlo junto con los testigos y el notario, quien a su vez tiene la
obligacin de transcribirla en su registro con las respectivas firmas.
4).- Que el cumplimiento de las formalidades indicadas en los incisos dos y
tres se efecte estando reunidos en un solo acto el testador, los testigos y
el notario, quin dar al testador copia certificada del acta.
Se impone distinguir dos fases del testamento cerrado: la de la redaccin del
pliego, y la del otorgamiento ante el notario y testigos.
Guillermo Lohmann Lucca de Tena, sostiene que el testamento cerrado se
perfecciona en dos etapas. Una, consistente en la traslacin de la voluntad al
escrito que la contiene; otra, en la formalizacin de la misma ante el notario, de la
que s puede postularse unidad formal.
2).- El testamento cerrado puede ser otorgado por cualquier persona capaz en
cambio el testamento militar slo puede ser otorgado por determinadas personas,
que pueden ser las acuarteladas, que participan en una operacin blica, miembros
de la fuerzas armadas, polica nacional , personas que sigan dichas fuerzas , los
prisioneros de guerra.
3).- El testamento militar tiene una vigencia slo de tres meses contados desde el
cese del estado de excepcin, circunstancia que no ocurre en el testamento
cerrado.
C.4.- CON EL TESTAMENTO MARITIMO
1).- El testamento martimo es un testamento especial a diferencia de la
ordinariedad del testamento cerrado.
2).- Cualquier persona capaz puede otorgar un testamento cerrado , en cambio el
testamento martimo solo lo otorgan los navegantes de un buque durante su
travesa acutica .
3).- En cuanto al validez del testamento Martimo este slo adquiere validez si el
testador fallece durante el viaje o dentro de los treinta das posteriores a su
llegada.
SECCION SEGUNDA:
EL TESTAMENTO CERRADO EN LA LEGISLACION PERUANA
CAPITULO II: REGULACION SUSTANTIVA
(ANLISIS EXEGETICO)
II.A.- DE LAS FORMALIDADES (ARTICULO 699)
Del anlisis de este artculo se desprende que todo testamento cerrado para que
sea considerado como tal, debe reunir las siguientes caractersticas:
A.1.- LA REDACCION (ARTICULO 699 Inciso 1)
La Redaccin: "Que el documento en que ha sido extendido est firmado en cada
una de sus pginas por el testador, bastando que lo haga al final si estuviera
manuscrito por l mismo(...)
De acuerdo a lo expresado en esta primera parte del inciso, el testador puede
escribir su testamento en cualquier papel, donde quiera y en la forma que crea
conveniente. Es decir puede estar hecho a mquina o a puo y letra del testador,
con tinta o a lpiz. En este ltimo caso ser suficiente que el testador firme la
ltima hoja, si es ms de una. La ventaja de hacerlo manuscrito es que puede valer
como olgrafo en caso de ser rechazado el testamento cerrado, pero tendr que
estar fechado, escrito y firmado por el propio testador.
Puede realizarse en privado y por cualquier persona, inclusive por el notario,
testigos o los propios herederos, pero deber ser firmado por el testador cada una
de las pginas.
Una prohibicin legal imperativa, es la contenida en el Art. 704 del Cdigo Civil,
relativa a las formalidades tetamentarias, en virtud del cual, los notarios estn
impedidos de intervenir en los testamentos otorgados por escritura pblica ante
ellos, o en los sacerdotes que autoricen, cuando tienen parentesco de
consanguinidad dentro del cuarto grado o segundo de afinidad, es decir, se
establece una suerte de inhabilidad o incompatibilidad legal para el ejercicio de la
funcin notarial que obliga a un Notario a abstenerse de intervenir cuando medie
esta relacin familiar con el testador. La inobservancia de esa prohibicin puede
conllevar a la nulidad total y absoluta del testamento por defecto de forma
infractoria de las formalidades previstas en los artculos 969 y 999 del cdigo
Civil que le dan un papel relevante a la intervencin del notario, cuya inhabilidad da
lugar al cumplimiento de una formalidad pero invalida o viciada por lo que debe
considerarse como no cumplida.
Cabe sealar que en el derecho de familia y dentro de los regmenes del
matrimonio y del parentesco, el marido y su mujer no son entre s parientes por
afinidad, ni reciben la denominacin de tales. Son cnyuges, cuyo vnculo que es
matrimonial, es diferente del parentesco, pues el matrimonio no crea parentesco
entre los cnyuges, aunque es la fuente del parentesco de afinidad entre cada uno
de ellos, por ello para que el cnyuge quede comprendido en algn impedimento,
debi ser mencionado como tal, pues al no haberlo hecho, ante l, pues los
impedimentos no se presumen sino que deben estar expresamente sealados.
Otra incompatibilidad que ya no es formal, sino que se prefiere ms bien al
contenido del testamento, es la prevista en el artculo 688 del Cdigo Civil, que
establece un impedimento para el Notario, su cnyuge y parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad y segundo de afinidad, de ser beneficiarios de las
disposiciones testamentarias que tiene su fundamento en la presuncin de que
aprovechndose de esa intervencin pueda existir desviacin o captacin de la
voluntad testamentaria por parte del Notario para favorecerse en s o a sus
allegados.
La infraccin de esa prohibicin moralizadora no invalida todo el testamento sino
nicamente para de l, es decir aquellas disposiciones testamentarias que pudieran
establecer beneficios para el Notario o sus allegados; medida que tiene una
justificacin irrefutable para el caso del testamento por escritura pblica en que el
Notario es quien redacta las disposiciones testamentarias y hasta puede orientar su
contenidos, pero que deja de tenerla en el caso del testamento cerrado en el que el
Notario no tiene acceso al pliego interior, no obstante ello, la sensacin es expresa,
no se puede eludir esta norma en base a esas apreciaciones, el legislador ha
querido cortar por lo sano toda posible discusin acerca de si el Notario conoca o
no del contenido del testamento o si tuvo o no la oportunidad de orientar sus
disposiciones.
II.G.- PERSONAS IMPEDIDAS PARA SER TESTIGOS (ARTICULO 705)
Estn impedidos de ser testigos testamentarios:
1.- Los que son incapaces de otorgar testamentos.
2.- Los sordos, los ciegos y los mudos.
3.- Los analfabetos.
4.- Los herederos y los legatarios en el testamento en que son instituidos y sus
cnyuges, ascendientes, descendientes y hermanos.
5.- Los que tienen con el testador los vnculos de relacin familiar, indicando en el
inciso anterior.
6.- Los acreedores del testador, cuando no pueden justificar su crdito sino con la
declaracin testamentaria.
7.- El cnyuge y los parientes del notario, dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segunda de afinidad y los dependientes del notario o de otros
notarios.
8.- Los cnyuges en un mismo testamento.
G.1.- COMENTARIO: Igual incompatibilidad formal y material se establece con
respecto a los testigos testamentarios, que son las personas que pueden presenciar
el otorgamiento de un testamento, por exigencia de la ley t presenciar el
otorgamiento de un testamento, por exigencia de la ley y a solicitud del testador
con el objeto de que se garantice la autenticidad del acto y la libertad con que
procede el testador. Aunque en el caso de incompatibilidad material relativa al
contenido del testamento el impedimento queda limitado a los testigos sin que
pueda extenderse a su cnyuge y parientes, razn que estriba en que los testigos
son elementos meramente presenciales que no intervienen en la redaccin u
orientacin de la voluntad testamentaria.
La regla general respecto de la intervencin de testigos es que pueden intervenir
como tales en el otorgamiento de un testamento todas las personas que sean
capaces de ejercicio salvo aquellas que estn impedidas por cualquiera de las
causales taxativamente enumeradas por el artculo 705 del Cdigo Civil que seala,
que estn impedidos de ser testigos testamentarios los siguientes:
Los que son incapaces de otorgar testamentos.Este inciso modifica lo sealado en el Cdigo del 36 que slo se refera a las
personas que no estaban en ejercicio de sus derechos civiles, los cuales son los
incapaces absolutos y relativos y se excluan a aquellas personas que no tenan una
incapacidad natural, como dos prdigos, los que incurren en mala gestin
econmica y los que sufren pena de interdiccin civil.
2.- Los sordos, los ciegos y los mudos.En principio, el sordo puede otorgar cualquier clase de testamento; el ciego, slo
por escritura pblica; y el mudo, solamente el cerrado u olgrafo. Son personas con
capacidad para testar. No obstante, la inhabilidad fsica de la que adolecen les
impide or al testador, ver lo que ocurre en el acto y comparecer judicialmente
como testigo respectivamente, razones por las cuales se les inhabilita como
testigos.
Los Analfabetos.Estos tambin pueden testar aunque slo en escritura pblica. Pero carecen de la
habilidad para ejercer el cargo, puedes estn impedidos de leer el documento y de
firmar. Este impedimento concuerda con lo que exige la Ley del Notario, que en su
artculo 51, inciso 3, impide ser testigos en las escrituras pblicas a quienes no
saben escribir.
Solo en los casos de suma urgencia podr firmar uno de los testigos, ya sea por el
que no sepa hacerlo, ya por el testador. El Notario har constar expresamente esta
circunstancia, bajo la pena de suspensin de oficio por tres aos (Art. 1529)
La norma mexicana restringe el otorgamiento a los que no saben o no pueden leer,
siendo inhbiles para hacer testamento cerrado (Art. 1530)
La excepcin se presenta en el Art. 1531, al facultar al sordo-mudo podr hacer
testamento cerrado con tal que este todo el escrito, fechado y firmado de su propia
mano, y que al presentarlo al Notario ante cinco testigos, escriba en presencia de
todos sobre la cubierta que en aquel pliego se contiene su ltima voluntad, y va
escrita y firmada por el, por lo que el Notario declarar en el acta de la cubierta que
el testador lo escribi as, observndose, adems lo dispuesto en los artculos 1524,
1526 y 1527.
En el caso que el testador no puede firmar la cubierta, se observara lo dispuesto en
los artculos 1528 y 1529, dando fe el Notario de la eleccin que el testador haga
de uno de los testigos para que firme por el. (Art. 1532)
Artculo 1533. El que sea solo mudo o solo sordo, puede hacer testamento cerrado
con tal que este escrito de su puo y letra, sujetndose a las dems solemnidades
precisas para esta clase de testamentos.
La Nulidad del testamento cerrado acaecer cuando carezca de alguna de loas
formalidades establecidas, quedando sin efecto, y el Notario ser responsabilidades
sobrevinientes (Art. 1534)
Cerrado y autorizado el testamento, se entregar al testador, y el Notario pondr
razn en el protocolo del lugar, hora, da, mes y ao en que el testamento fue
autorizado y entregado (Art. 1535).
Por la infraccin sealada, no se anular el testamento, pero el Notario incurrir en
la pena de suspensin por seis meses (Art. 1536)
Respecto a la tenencia del testamento, el testador podr conservar el testamento
en su poder, o darlo en guarda a persona de su confianza, o depositarlo en el
archivo judicial (Art. 1537)
El testador que quiera depositar su testamento en el archivo, se presentar con el
ante el encargado de este, quien har asentar en el libro que con ese objeto debe
llevarse, una razn del deposito o entrega, que ser firmada por dicho funcionario y
el testador, a quien se dar copia autorizada. (Art. 1538)
Pueden hacerse por procurador la presentacin y deposito de que habla el artculo
que precede, y en ste caso, el poder quedar unido al testamento (Art. 1539)
El testador puede retirar, cuando le parezca, su testamento; pero la devolucin se
har con las mismas solemnidades que la entrega (Art. 1540)
El poder para la entrega y para la extraccin del testamento, debe otorgarse en
escritura pblica, y esa circunstancia se har constar en la nota respectiva (Art.
1541)
Recepcionado el juez un testamento cerrado, har comparecer al Notario y a los
testigos que concurrieron a su otorgamiento (Art. 1542)
El testamento cerrado no podr ser abierto sino despus de que el Notario y los
testigos instrumentales hayan reconocido ante el Juez sus firmas y la del testador o
la de la persona que por este hubiere firmado, y hayan declarado si en su concepto
esta cerrado y sellado como lo estaba en el acto de la entrega. (Art. 1543).
Si no pudieren comparecer todos los testigos por muerte, enfermedad o ausencia,
bastara el reconocimiento de la mayor parte y el del Notario (Art. 1544)
Existiendo las mismas causas no pudieran comparecer el Notario, la mayor parte de
los testigos o ninguno de ellos, el juez lo har constar as por informacin, como
tambin la legitimidad de las firmas y que en la fecha que lleva el testamento se
encontraban aquellos en el lugar en que este se otorgo. De no ser as, los que
comparecieron reconocern sus firmas (Art. 1545 y 1546)
Cumplido lo prescrito en los cinco artculos anteriores, el juez decretar la
publicacin y protocolizacin del testamento (Art. 1547)
El testamento cerrado quedar sin efecto siempre que se encuentre roto el pliego
interior o abierto el que forma la cubierta, o borradas, raspadas o enmendadas las
firmas que lo autorizan, aunque el contenido no sea vicioso (Art. 1548)
Toda persona que tuviere en su poder un testamento cerrado y no lo presente,
como esta prevenido en los artculos 1508 y 1509, que responsabiliza por los daos
y perjuicios que la dilacin ocasiones, o lo sustraiga dolosamente de los bienes del
finado, incurrir en la pena, si fuere heredero por intestado, de perdida del derecho
que pudiera tener, sin perjuicio de la que le corresponda conforme al Cdigo Penal.
(Art. 1549)
Vemos pues, que la regulacin jurdica hispanoamericana en materia de sucesiones
es altamente coincidente, recalcando la diferencia no en la esencia de las figuras
jurdicas plasmadas en la ley civi8l, sino en simples trminos de carcter tcnico,
como es el caso al momento de remitirse a la capacidad de los agentes, la
formalidad del testamento, los sujetos intervinientes (testigos y otros),. Y la
invalidez del testamento cerrado como Acto Jurdico de carcter solemne.
BIBLIOGRAFIA
JORDANO BAREA, Juan B. INTERPRETACION DEL TESTAMENTO. Editorial
BOCH, Barcelona. 1958.
MESSINEO, Francesco. MANUAL DE DERECHO CIVIL Y COMERCIAL. Tomo VII.
Ediciones Jurdicas EUROPA-AMERICA. Buenos Aires. 1971
CICU, Antonio. EL TESTAMENTO. Editorial Revista de Derecho Privado. Madrid.
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KIPP, Theodor. DERECHO DE SUCESIONES. Editorial BOCH. Barcelona. 1973.
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