CQI 8 LPAs

CQI-8
Gua para Auditorias de Procesos por Niveles
Auditorias de Procesos por Niveles

Automotive Industry Action Group
Nota: Este documento consiste slo de una interpretacin al espaol, y es una copia libre del documento CQI-8
Layered Process Audits publicado por AIAG, y slo debe considerarse como una consulta. El nico documento oficial
es el publicado originalmente en Ingles por AIAG mismo.
CQI-8
Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Reemplaza: N/A con Fecha: N/A

PREFACIO
los datos de la industria muestran que la mayora de los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un control de procesos pobre o por fallas en el seguimiento de apropiadas instrucciones de los
procesos.
La administracin efectiva de la habilidad de los procesos requiere de la identificacin de fuentes de
variacin por causas especiales y comunes. Una vez que las fuentes son identificadas, las acciones
correctivas diseadas para abordar estas deben ser implementadas y sostenidas en forma efectiva.
Los empleados no hacen referencia a instrucciones o procedimientos antes de cada paso de un proceso; estos a
menudo completan los procesos por memoria, la cual viene de la repeticin y prctica de cada paso muchas
veces. Una vez que se identifican cambios necesarios en los procesos, los empleados deben re-aprender y
ajustar. Sin embargo, es muy fcil para los empleados regresar a los mtodos antiguos y familiares.
Antes del 2005, DaimlerChrysler y General Motors requirieron diferentes enfoques ara revisin de los
procesos, incluyendo diferentes enfoques para Auditorias de Procesos por Niveles. Se reconoci que la
metodologa de Auditorias de Procesos por Niveles no era nica a cualquier compaa en particular, por
tanto, bajo el patrocinio de AIAG, DaimlerChrysler- y General Motors desarrollaron un enfoque comn
para Auditorias de Procesos por Niveles.
Uno de los principales propsitos de las prcticas estndar de la industria es abordar aspectos clave observados
comnmente que no estaban aislados de alguna compaa, mercanca, o proceso dentro de la industria. La
validacin de los mejoramientos de proceso y las acciones correctivas es un aspecto clave de la industria
observado comnmente y que puede ser directamente mejorado con el uso de Auditorias de Procesos por
Niveles, las cuales son diseadas para este propsito especfico.
Las Auditorias de Procesos por Niveles requieren que niveles operacionales mltiples dentro de una
instalacin de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave que aseguran la calidad del
producto. El controlar la calidad en niveles operacionales mltiples es una fuerza clave las Auditorias de
Procesos por Niveles.
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RECONOCIMIENTOS
Los siguientes individuos fueron involucrados activamente en el desarrollo de esta gua.

Nombre
Compaa
Jeanine Grimaudo
Corporacin DaimlerChrysler
Jerod Long
Corporacin General Motors
El equipo de Auditorias de Procesos por Niveles reconoce gratamente el liderazgo y compromiso de

los Vice Presidentes Peter Rosenfeld de la Corporacin DaimlerChrysler y Bo Andersson de la
Corporacin General Motors, as como de la asistencia de AIAG en el desarrollo, produccin, y
distribucin de esta gua
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CONTENIDO
GUIA DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES ....................................................................................................... 1
PUBLICACIONES DE AIAG ........................................................................................................................................................ 1
AVISO DE PRECAUCIN ........................................................................................................................................................ 1
PROCEDIMIENTO DE MANTENIMIENTO ............................................................................................................................ 1
STATUS DE APROBACIN ..................................................................................................................................................... 1
PREFACIO ...................................................................................................................................................................................... 2
RECONOCIMIENTOS .................................................................................................................................................................. 3
INTRODUCCIN ........................................................................................................................................................................... 6
ANTECEDENTES ....................................................................................................................................................................... 6
PROPSITO DE ESTA GUIA ..................................................................................................................................................... 6
1.0 QUE SON LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES? .................................................................................... 7
1.1
PASOS TPICOS PARA DESARROLLAR E IMPLEMENTAR AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIV ........... 7
1.2
ALCANCE EN EL USO DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .......................................................... 8
1.3
BENEFICIOS DE LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................................. 9
1.4
TODOS SOMOS "AUDITORES" ..................................................................................................................................................................................................... 9
1.5
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES Y LA HERRAMIENTA ES/NO ES ................................. 10
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES SON: .................................................................................................... 10
LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES NO SON: ............................................................................................. 10
2.0 GUIA PARA LA PLANEACIN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................. 13
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
ITEMS PUNTOS A AUDITAR .............................................................................................................................. 13

NIVELES DE AUDITORIA ....................................................................................................................................... 16
FRECUENCIA DE LAS AUDITORIAS .................................................................................................................... 16
REACCIN A NO CONFORMIDADES DE LAS AUDITORIAS ........................................................................... 18
DUEO PROPIEDAD DE LAS AUDITORIAS .................................................................................................... 18
3.0 CONDUCCIN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES ............................................................................... 19

3.1
3.2
3.3
3.4
DISCIPLINA EN LA CONDUCCIN DE LAS AUDITORIAS ............................................................................... 19

REGISTRO DE RESULTADOS ................................................................................................................................ 19
CUANDO SE DETECTA UNA NO CONFORMIDAD ............................................................................................ 19
PLANES DE ACCIONES CORRECTIVAS .............................................................................................................. 19
4.0 REVISIN DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................... 21

5.0 MANTENIMIENTO DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES ...................................................................... 23
5.1
ADMINISTRANDO ITEMS PUNTOS EN UNA AUDITORIA DE PROCESOS POR NIVELES ...................... 23
5.1.1 Adicin Cambio de Items Puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles ..................................................... 23
5.1.2 Eliminacin de Items Puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles .................................................................. 23
5.2
5.3
ADICIN DE ACCIONES CORRECTIVAS A AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .......................... 23

AUDITANDO CUMPLIMIENTO CON REQUERIMIENTOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIV ..... 24
6.0 RESUMEN ............................................................................................................................................................................... 27
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DECLARACIN DE PROPSITO ............................................................................................................................................28

VALORES CENTRALES ...........................................................................................................................................................28
ORGANIZACIN DE AIAG .....................................................................................................................................................28
PROYECTOS DE AIAG .............................................................................................................................................................28
SOLICITUD DE MANTENIMIENTO ........................................................................................................................................29
Tablas
TABLA lA. PASOS TPICOS PARA EL DESARROLLO E IMPLEMENTACIN DE AUDITORIAS .......................................................7
TABLA 1B. CMO EXPLICAR LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES AL PERSONAL ...........10
TABLA 2A. EJEMPLO DE UNA HOJA DE CHEQUEO PARA APNs ORIENTADA A UNA OPERACIN ...........................................15
TABLA 2B. EJEMPLO DE UN PLAN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES MOSTRANDO LAS REAS A AUDITAR (AREAS
ADICIONALES PARA UN NIVEL MAYOR DE CADA NIVEL), NIVELES DE AUDITORIA, Y FRECUENCIA DE LAS AUDIT ..17
TABLA 5. EJEMPLO DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO CON LOS REQUERIMIENTOS DE APNs ............................................25
Figuras
FIGURA 2. EJEMPLO DE UNA ESTRATEGIA DE APNs CON NIVELES Y FRECUENCIA .................................................................16
FIGURA 4A.EJEMPLO DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES RESUMIENDO APNs ACTUALES
VS. PLANEADAS Y POR NIVEL DE ADMINISTRACIN Y MES ............................................................................................21
FIGURA 4B.EJEMPLO DE RESULTADOS DE APNs PORCENTAJE DE ITEMS PUNTOS AUDITADOS EN CUMPLIMIENTO .21
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INTRODUCCION
Antecedentes
Los datos de la industria muestran que la mayora de los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un pobre control de procesos - a menudo en fallas en el reforzamiento de acciones
correctivas al proceso de manufactura o en fallas al seguimiento a los pasos de los proceso requeridos.
La administracin efectiva del cumplimiento de los procesos requiere de la identificacin de fuentes de
variacin por causas especiales y comunes. Ejemplos de variaciones por causas especiales pueden incluir
fallas por el personal de un turno en el seguimiento de los procesos preescritos. Ejemplos de variaciones por
causas comunes pueden incluir un AMEF inadecuado para el proceso de manufactura. Una vez que las
fuentes son identificadas, las acciones correctivas diseadas para abordar stas, deben ser implementadas y
sostenidas en forma efectiva.
Los empleados tpicamente no hacen referencia a instrucciones o procedimientos antes de cada paso de un
proceso; stos a menudo completan los procesos por memoria, la cual proviene de repeticin y prctica de
cada paso muchas veces. Una vez que se han identificado los cambios del proceso necesarios, los empleados
deben re-aprender y ajustar. Es muy fcil para ellos regresar a los mtodos antiguos y familiares. Puede
haber an incentivos percibidos en prctica para seguir los procesos previos tratados y verdaderos, an y
cuando estudios hayan mostrado que los procesos tratados y verdaderos no eran adecuados para cumplir
con los requerimientos de los clientes.
Propsito de esta Gua

Las Auditorias de Procesos por Niveles reducen variaciones a lo largo de la lnea de manufactura y hasta los
rangos arriba de la administracin de la planta. Sin embargo, si cada cliente (FEO) desarrollara su propio
mtodo de Auditorias de Procesos por Niveles, la efectividad global se reducira. El enfoque bsico para las
auditorias es un concepto establecido; por tanto, no existe ventaja competitiva para cualquier FEO el
desarrollar un enfoque propio. La ventaja competitiva, por tanto, podra derivarse de la aplicacin
seleccionada de los enfoques de auditorias comunes.
Los conceptos atrs de las Auditorias de Procesos por Niveles no son nuevos. stos tienen su origen en el
bien conocido ciclo de mejoramiento continuo Planear-Hacer-Checar-Actuar.
Esta gua no est diseada para introducir mejoramientos significativos en la tecnologa o metodologa de
aplicacin de las Auditorias de Procesos por Niveles. Est diseada para ofrecer una estructura comn de las
definiciones y enfoques estndar, que pueden ser adoptados por cualquier FEO automotriz o proveedor de
algn FEO (nivel 1), en cualquier profundidad en la cadena de proveedores (cualquier nivel).
Cada organizacin puede seleccionar el desarrollar requerimientos especficos para auditorias de

procesos por niveles, por ejemplo, la frecuencia de las auditorias o el mnimo de tpicos a ser
incluidos en los conjuntos de preguntas. Tales requerimientos especficos incrementan la
estructura sugerida definida por esta gua.
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1.0 QU SON LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR

NIVELES?
Se recomienda que el programa de entrenamiento para los auditores de Auditorias de Procesos por Niveles se
base en material de esta gua iniciando en esta seccin.
Las Auditorias de Procesos por Niveles requieren que los niveles operacionales mltiples dentro de una
instalacin de manufactura revisen los mismos controles operacionales clave (dentro del alcance en la
autoridad de quienes hacen la revisin) para asegurar la calidad del producto.
NOTA: Mientras que esta Gua describe los requerimientos comunes y fundamentales que DaimlerChrysler y
General Motors han acordado, cada compaa podra tener requerimientos especficos tales como, procesos
particulares a auditar, formatos de reportes, mantenimiento de auditorias, etc. Favor de referirse a los
Requerimientos Especficos de los Clientes para Auditorias de Procesos por Niveles para esta informacin.
1.1 Pasos Tpicos para el Desarrollo e Implementacin de Auditorias

de Procesos por Niveles
Las Auditorias de Procesos por Niveles son mejor entendidas si se describen con sus pasos bsicos para el
desarrollo e implementacin de dichas auditorias, y conforme se apliquen a la organizacin que est usando
el enfoque. La tabla 1A lista los pasos comnmente definidos.
Tabla 1A. Pasos Tpicos para el Desarrollo e Implementacin de Auditorias
Un equipo, multifuncional identifica pasos de los procesos clave existentes a auditar. stos se
seleccionan en base a riesgos con la calidad del producto, incluyendo lecciones aprendidas, seguridad,
criticalidad de los pasos del proceso, o caractersticas del producto.
Los items o puntos de las Auditorias de Procesos por Niveles pueden tambin incluir no conformidades
pasadas, devoluciones de clientes pasadas, y quejas de clientes pasadas.
Las Auditorias de Procesos por Niveles en las instalaciones de manufactura son propiedad de la
administracin o direccin de manufactura.
Si las Auditorias de Procesos por Niveles se conducen en el Desarrollo del Producto, por ejemplo,
la administracin o direccin del desarrollo de productos es duea de las auditorias.
Las Auditorias de Procesos por Niveles refuerzan los procesos y requerimientos existentes y no tienen la
intencin de desarrollar procesos piloto o preliminares.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son cortas en duracin y se conducen de forma regular y
planeada de acuerdo con criterios especficos para frecuencia.
Los niveles mltiples del personal de la planta auditan el proceso de manufactura con las mismas
preguntas; la delegacin no se acepta.
Los resultados de auditorias son registrados en forma consistente, incluyendo acciones correctivas, y
resumidas para revisiones directivas.
Las reas auditadas son apropiadas al alcance en la autoridad del nivel de la persona auditando.
Mientras ms alto es el nivel de administracin o direccin conduciendo la auditoria, mayor es el
alcance en el control y por tanto el nmero de tems o puntos de auditoria puede incrementarse
Los niveles mltiples del personal de la planta que auditan deben hacerlo con conjuntos de preguntas
comunes y estndar
Los items o puntos a auditor son tpicamente chequeos si/no relativos a los pasos del proceso, a los
requerimientos, Etc. Las auditorias por Niveles no tienen la intencin de contar con niveles mltiples de
la administracin para medir caractersticas de partes.
La frecuencia de las auditorias depende del nivel del personal de administracin, y no de disponibilidad.
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Las no conformidades cuentan con planes de reaccin predeterminados, las cuales son implementadas
en forma inmediata.
Las preguntas de auditoria son actualizadas conforme se requiera para incorporar mejoramientos
ltimos y actualizaciones del proceso en base a hallazgos de auditorias, sugerencias de empleados, Etc.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son monitoreadas para su terminacin y aspectos clave
detectados. Las causas raz son entonces determinadas y preguntas apropiadas se incorporan dentro de las
auditorias para no conformidades recurrentes.
El resultado esperado de las Auditorias de Procesos por Niveles es que los clientes se beneficien a partir
de una variacin reducida en el proceso de manufactura.
1.2 Alcance en el Uso de Auditorias de Procesos por Niveles

Las Auditorias de Procesos por Niveles se desarrollaron para validar el cumplimiento consistente con pasos
existentes del proceso de manufactura y la implementacin de cambios o acciones correctivas en estos pasos
existentes.
An cuando puede ser posible incrementar Auditorias de Procesos por Niveles en ambientes que no son de
manufactura (por ejemplo, Desarrollo del Producto), tal uso podra requerir un enfoque determinado. Esta
gua describe el enfoque de Auditorias de Procesos por Niveles que ha sido efectivo en ambientes de
manufactura.
Los pasos listados en la tabla 1A cuentan con las siguientes caractersticas:
Requieren que el personal del nivel de operacin y hasta la administracin o direccin de la planta
validen la implementacin de los procesos de manufactura definidos.
Refuerza actualizaciones al proceso de manufactura (tpicamente implementados como reaccin de una

implementacin correctiva)
Se enfocan en los pasos de los procesos y los procesos mismos clave identificados y conforme
requieran especial atencin de niveles mltiples del personal de la planta, para asegurar
cumplimiento debido a su criticalidad con la satisfaccin de sus clientes.
No remplazan las auditorias regulares de Sistemas de Administracin de Calidad conducidas stas por
auditores internos y externos dedicados a ello.
Las Auditorias de Procesos por Niveles pueden ser consideradas por auditorias de procesos conforme es
requerido por ISO/TS 16949: 2002 Seccin 8.2.2.2, Auditorias a Procesos de Manufactura.
Por tanto, el alcance de una Auditoria de Procesos por Niveles se limita a los procesos y pasos de los
procesos identificados que requieren especial atencin debido a su criticalidad con la satisfaccin de los
clientes mas que ser un amplio chequeo del cumplimiento del proceso mismo
No mantener las Auditorias de Procesos por Niveles con su intencin original, por ejemplo, amplindolas
para incluir todos los procesos, o no actualizando los conjuntos de preguntas, es muy probable que reduzca
los beneficios de las Auditorias mismas y desaliente su uso.
Una descripcin mas detallada de lo que las Auditorias de Procesos por niveles son y no son se ofrece en
la seccin 1.5 de esta gua.
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1.3 Beneficios de las Auditorias de Procesos por Niveles

Las Auditorias de Procesos por Niveles cuentan con diferentes beneficios tangibles e intangibles, la
mayora de los cuales estn asociados con el cumplimiento del proceso e impactan directamente en la
calidad del producto. Otros beneficios se asocian con el lado suave de la administracin de una
organizacin, incluyendo el incremento de tiempo en piso para administracin de la planta misma.
Muchas organizaciones han observado que con las auditorias de procesos de niveles logran lo siguiente:
Medicin y fomento de la estandarizacin de los procesos de trabajo.
Refuerzo en pasos de los procesos clave o actualizados, incluye requerimientos de seguridad
Se publica abiertamente lo que es importante y lo que ser checado.
Se incrementa la interaccin entre la administracin de la planta y los operadores de lnea.
Permite el que los operadores ofrezcan retroalimentacin de primera mano a la administracin de la

planta y vean la implementacin de acciones correctivas inmediatas cuando sea apropiado.
Dan evidencia de la importancia de los procesos clave y los pasos clave de los procesos mismos,
revisando estos procesos y pasos por la administracin de la planta junto con los operadores.
Institucionaliza el entretenimiento y conocimiento de los procesos a los operadores, y todos los niveles
de administracin de la planta.
Reduce errores, reduce scrap o desperdicio, incrementa el Bien a la Primera, y por tanto reduce costos.
Mejora la calidad del producto y la satisfaccin de los clientes.
Aun y cuando estos son beneficios tpicos de las Auditorias de los Procesos por Niveles, stos pueden no
aplicar a cada organizacin. Puede haber otros, beneficios ms significativos que se deriven de usar la
metodologa de procesos por niveles.
1.4 Todos somos "Auditores"

Existe una diferencia significativa entre un auditor interno de Sistemas de Administracin de Calidad y un
Auditor de Procesos por Niveles. Parafraseando a W. Edwards Deming, nadie va al trabajo con la
intencin de hacer un mal trabajo. Por tanto, todos queremos saber si estamos haciendo un buen trabajo,
por diferentes razones, incluyendo orgullo personal, reconocimiento, etc. Si la gente necesita saber que
est haciendo un buen trabajo, ellos necesitan contar con indicadores relativos a su trabajo.
Esto empieza con el operador checando en forma personal la calidad del producto y el cumplimiento del
proceso, sin el temor de una auditoria formal
El supervisor de lnea checa los procesos y pasos de los procesos clave y que todos estn concientes de
ello, dado que stos estn publicados en las hojas de chequeo de Auditorias de Procesos por Niveles.
La retroalimentacin de los procesos de auditorias es inmediata, conforme existan acciones

correctivas acordadas.
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El supervisor de un siguiente nivel hara entonces los mismos chequeos, y as sucesivamente, hasta la cadena
de comando en la planta, limitadas solamente por el alcance en la autoridad de la persona condiciendo
auditorias de procesos por niveles (quien es definida como el Auditor).
De esta forma, todos son auditores en las Auditorias de Procesos por Niveles. Estos Auditores no necesitan
entrenamiento de auditor de Sistemas de Administracin de Calidad dado que no son auditores de Sistemas de
Administracin de Calidad.
1.5 Auditorias de Procesos por Niveles y la Herramienta "Es / No Es"

Cuando se implementan Auditorias de Procesos por Niveles, a menudo ayudan a explicar al personal de
todos los niveles lo que son las Auditorias de Procesos por Niveles, paradjicamente, explicando lo que no
son. La herramienta es / no es es reconocida en muchas disciplinas de solucin de problemas. sta se ha
aplicado a Auditorias de Procesos por Niveles en la Tabla 1B de abajo.
Tabla 1B. Cmo Explicar las Auditorias de Procesos por Niveles al Personal
Las Auditorias de Procesos por Niveles

son:
Las Auditorias de Procesos por Niveles

no son:
1. Verificaciones de que los procesos y

procedimientos se estn siguiendo
1. Auditorias de calidad de caractersticas de

partes.
2. Son propiedad del grupo operacional donde

dichas auditorias son conducidas (e.j.,
Manufactura).
3. Conducidas por niveles mltiples del personal
de administracin en una cierta instalacin o
planta
2. Propiedad de un grupo de soporte (ej.,

Calidad)
3. Conducidas solo por un inspector o tcnico de
laboratorio.
4. Auditorias que consisten de preguntas rpidas, 4. Auditorias que requieren la medicin de partes
tpicamente si/no
u otras caractersticas de los productos.
5. Listas cortas de procesos, pasos de los
procesos y procedimientos clave y de alto
riesgo.
5. Listas de lavandera largas de items o puntos

que incluyan puntos que no contribuyen a la
satisfaccin de los clientes.
6. Completadas en base a una frecuencia regular 6. Completadas cuando los auditores tengan
tiempo disponible.
y predeterminada.
7. Completadas por la persona identificada en el
plan de auditorias en cada nivel de la
organizacin.
8. Completadas en planta donde el trabajo se
hace
7. Permitidas el ser delgadas por personas con

responsabilidades.
8. Completadas en la oficina del auditor.
9. Un Mtodo para verificar y sostener acciones 9. Un Mtodo para determinar acciones

correctivas relativas al proceso.
correctivas.
10. Un mtodo para verificar que la
10. Un Mtodo de inspeccin para agregar al
documentacin de calidad (instrucciones, planes plan de control del proceso en cuestin.
de control, etc.) se esta siguiendo.
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11. Auditorias con resultados que son revisados

por los lderes de la planta y en forma regular.
11. auditorias con resultados que son archivados

y no revisados.
12. Auditorias donde las no conformidades son

abordadas en forma inmediata.
12. Auditorias donde las no conformidades son

anotadas y abordadas en un tiempo posterior o
despus de que un cierto nmero se haya
acumulado.
13. Auditorias para validar la operacin de una
mquina.
13. Auditorias tpicamente planeadas para

procesos y procedimientos conducidos por la
gente.
14. Un Mtodo para facilitar comunicacin entre 14. Un Mtodo para identificar a los peores
operadores y administracin o direccin.
empleados.
15. Un mtodo para reforzar la importancia de
cumplir con los procesos y procedimientos.
15. Un mtodo para dar evidencia al personal de

que se le est vigilando.
16. Auditorias de pasos de procesos y

procedimientos seleccionados.
16. Un reemplazo de las auditorias internas de

Sistemas de Administracin de Calidad (ej.,
ISO/TS 16949)
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2.0 GUIA PARA LA PLANEACION DE AUDITORIAS DE

PROCESOS POR NIVELES
Las Auditorias de Procesos por Niveles son efectivas slo cuando se planean cuidadosamente. Usando el
enfoque multidisciplinario, y con el involucramiento de la administracin, es la forma ms efectiva de
planear Auditorias de Procesos por Niveles. Existen cinco factores que debieran ser considerados:
Items o puntos de Auditoria - Qu vamos a auditar?

Niveles de Auditoria - Qu niveles de la organizacin estarn involucrados?
Frecuencia de las auditorias - Qu tan frecuente conducir la auditoria cada nivel de la
organizacin?
Reaccin a no conformidades de auditorias - Cul es el plan cuando se detecta una no
conformidad?
Dueo Propiedad de las Auditorias - Quin asegura que las auditorias se conducen y
que los resultados son revisados y se acte contra stos?
2.1 Items Puntos a Auditar

Un equipo multifuncional debiera formarse dentro de la organizacin para desarrollar la lista de tems
puntos para las Auditorias de Procesos por Niveles. Las auditorias debieran incluir lo que la organizacin
cree es crtico a la calidad del producto. Los tems o puntos son tpicamente aquellos que son en si de alto
riesgo para la satisfaccin de los clientes. Procesos, procedimientos, y otros aspectos del negocio que son
crticos para asegurar la calidad del producto son tems o puntos que debieran ser considerados. Cuando se
desarrollen tems o puntos para una Auditoria de Procesos por Niveles, el equipo puede considerar el
estatus e importancia del proceso en cuestin.
Para ser ms efectivo, las Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser relativamente cortas en
duracin. Tpicamente, las auditorias debieran incluir items o puntos que puedan ser rpidamente
verificados. Por ejemplo, es tpico para una auditoria la existencia de registros de inspeccin de primera
pieza. No es tpico que la auditoria requiera que alguien complete realmente el proceso de inspeccin de
primera pieza.
La hoja de chequeo de Auditorias de Proceso por Niveles podria tener tems o puntos especficos tomados
de las siguientes reas.
Gages Calibradores
Calibracin de Gages
Ayudas visuales
Parmetros del proceso / mquina
Procedimientos de ajuste o puesta a punto y/o cambios
Instrucciones de Trabajo
Tcnica de Construccin / Procesamiento
Identificacin del Producto
Equipo para monitoreo de torques
Mantenimiento de docuementacin / Registros
A prueba de errors equipo para deteccin de errores
Chequeos de Laboratorio
Inspeccin de Caractersticas de las Partes
Procedimientos de Seguridad
Acciones Correctivas de Aspectos clave de Calidad Pasados
Mantenimiento Preventivo
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Orden y limpieza
Requerimientos de Apilado / Empacado
Elementos que tpicamente no debieran ser parte de una lista de tems o puntos de una Auditoria de Procesos
por Niveles incluyen:
Medicin de dimensiones / caractersticas especficas de partes
Prueba de caractersticas de desempeo especficas de partes.
Hacer realmente una parte para probar el proceso de manufactura
Chechar si los operadores vinieron o no al trabajo a tiempo
Juicio del desempeo de los operadores
Verificacin de la terminacin de todos los niveles en las Auditorias de Procesos por Niveles
Items o puntos de muestra en una hoja de chequeo de una Auditoria de Procesos por Niveles pueden ser:
Registros (donde se requieran) que muestren que un chequeo o validacin diario de un ajuste o
puesta a punto de una primera pieza se hizo.
Calibracin no caducada para el Gage xxx
Ayudas visuales del nivel de revisin yyy
Registros que muestran que un conejo de a prueba de errores corri al principio de cada turno
El auditor valida dispositivos a prueba de errores corriendo un conejo
Maquina zzz parmetro 123 es establecida a un nivel 456
Registros que muestran que el mantenimiento preventivo requerido se ejecut conforme el
programa (podra requerirse un registro pro forma)
Registro de la terminacin en los pasos de cambio herramentales.
El operador usando el equipo de proteccin personal requerido
Otros items o puntos relevantes
Las Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser orientadas donde estas sean ms efectivas. Estas
auditorias pueden ser desarrolladas por operacin especfica, proceso especfico, departamento especfico,
lnea de producto especfico, etc. En el desarrollo de una hoja de chequeo de auditoria recordar que debiera
incluir items o puntos especficos y crticos que puedan ser verificados rpidamente. Por tanto, mientras ms
orientada sea la hoja de chequeo de auditoria, ms efectiva ser. Una auditoria de procesos por niveles no
debiera ser una lista de lavandera de todos los requerimientos dentro de una celda o departamento de
produccin.
La tabla 2A siguiente ofrece un ejemplo de una hoja de chuequeo de auditoria de procesos por niveles
enfocada a una operacin.
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Tabla 2A. Ejemplo de una Hoja de Chequeo de una Auditoria de Procesos por Niveles enfocada a
una Operacin
LUNES MARTES MIERCO JUEVES VIERNES SABADO
LES
OP #30 Ensamble
Los elaboradores estn checando rotacin y
marcado de partes como lo requiere la instruccin
xxxx-y?
Todos los resultados de inspecciones dimensionales
requeridos se registran en la forma zzzz-1?
LUNES MARTES MIERCO JUEVES VIERNES SABADO

LES
Se completan en forma diaria las hojas de

inspeccin de 1as. piezas para cada turno?
Todas las partes para scrap se etiquetan de acuerdo
con el procedimiento tttt-3?
Las verificaciones de a prueba de errores se
conducen y documentan para cada turno?
Total de Items No Conformes
LUNES
MARTES
MIERC
OLES
JUEVES
VIERNES SABADO
Lista todos los Aspectos Clave de Calidad Manufactura en todas las Operaciones
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________
Como mnimo, debiera haber una lista de items o puntos estndar o comunes para todos los auditores de
un cierto departamento, proceso, etc. Conforme el nivel del auditor sube en la organizacin, el nmero de
items o puntos de la auditoria y el alcance pueden incrementarse. Esto es por que mientras ms alto es el
nivel del auditor, mayor es el alcance en la autoridad del individuo. Por ejemplo, un supervisor puede
verificar que la inspeccin de primera pieza se completo para su lnea, pero un gerente de planta puede
verificar adems que los resultados de inspecciones de primera pieza de toda la planta estn resumidos y
exhibidos desplegados en alguna localizacin apropiada dentro de la planta.
Ejemplos de items o puntos de auditoria que pueden ser agregados conforme al nivel del auditor se
incrementa incluyen los siguientes:
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La documentacin de calidad requerida a lo ancho en toda la planta es actualizada y exhibida.

Evidencias de que los requerimientos de envos de los clientes se han cumplido.
Evidencia de que los aspectos de calidad clave de los clientes son abordados en xx das.
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2.2 Niveles ( Capas) de Auditorias

Una Auditoria de Procesos por Niveles consigue su nombre del requerimiento de que niveles o capas
mltiples (ej., personal en diferentes niveles) de una organizacin conduzcan la misma auditoria. A
diferencia de una auditoria de las caractersticas o propiedades de un producto que es tpicamente
conducida solo por un operador o un miembro de equipo del departamento de calidad, una auditoria de
procesos por niveles es conducida por personal con rangos de miembros de equipo de nivel operativo
hasta personal en los niveles ms altos de la estructura organizacional de la planta.
Los operadores, supervisores, gerentes de departamento, gerentes de planta, y presidentes de la compaa
conducen las auditorias de procesos por niveles. Una Auditoria de Procesos por Niveles coloca a la gente
de niveles mltiples de la organizacin donde el trabajo se esta haciendo para verificar tems o puntos
crticos. Esto facilita la comunicacin entre la administracin y miembros de equipo de niveles operativos.
Las Auditorias de Procesos por Niveles tambin ofrecen evidencia a todos los miembros del equipo de
que los tems o puntos crticos designados sean muy importantes. Si el gerente de planta, o el presidente
de la compaa, esta aqu para verificar que se hace, debe ser crtico.
2.3 Frecuencia de las Auditorias

Una Auditoria de Procesos por Niveles se conduce en una cierta frecuencia, la cual es determinada por el
nivel del auditor dentro de la organizacin. Mientras ms cerca el auditor este al nivel del rea siendo
auditada, con ms frecuencia el auditor conducir las auditorias. Por ejemplo, un supervisor de lnea puede
conducir las auditorias en una base diaria, mientras que el gerente de la planta puede conducir la auditoria
una vez por mes. Los requerimientos especficos de los clientes pueden requerir frecuencias de auditorias
particulares.
Figura 2. Ejemplo de una Estrategia de Auditorias de Procesos por Niveles por Frecuencia de Niveles
mismos
Gerente
Supervisor L
M
M
Lder de Planta
M
La figura 2 arriba muestra el siguiente plan:
Los Operadores y Supervisores conducirn las Auditorias de Procesos por Niveles en forma diaria.
El Gerente de Departamento conducir las Auditorias de Procesos por Niveles
semanalmente y en mircoles
El Lder de la Planta conducir las Auditorias de Procesos por Niveles cada tres semanas y
en mircoles.
La frecuencia de las auditorias puede tambin variar dependiendo del item o punto a auditar. Por ejemplo,
debiera hacerse auditorias diarias para revisar que la verificacin de dispositivos a prueba de
errores/equipos de deteccin de errores se completa. Por tanto, la organizacin debiera planear su
frecuencia de Auditorias de Procesos por Niveles considerando el tipo de tems o puntos a auditar
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La Tabla 2B muestra un ejemplo de un plan de Auditorias de Procesos por niveles con las reas a cubrir.
Trimestral
Anual
Corporativo
Director
Mensual
Gerente Ejecutivo
Gerente de Operaciones
Gerente de Calidad
Semanal
Gerente de Planta
Supervisor
Diario
Lder de Equipo
Inspector de Calidad
Areas de riesgo potencial
Operador
Turno
Presidente
Tabla 2B. Ejemplo de un Plan de Auditorias de Procesos por Niveles Mostrando las Areas a Auditar
(reas adicionales para niveles superiores de cada nivel capa), Niveles de Auditoria, y Frecuencia de
las Auditorias
Parte / Producto
Verificaciones a Prueba de Errores
Inspecciones de Primera Pieza
Inspecciones de Ultima Pieza
Instrucciones de Trabajo Estndar
Hojas de Rastreo de los Operadores
Aspectos de Seguridad
Proceso
Ajustes Puestas a Punto
Cumplimiento con SPC
Aprobacin de Herramentales
Datos de Calidad
Instalaciones
Mantenimiento Preventivo
Calibraciones
Rastreabilidad de Lotes
Orden y Limpieza
Voz de los Clientes
Datos de los Clientes Publicados
Planes de Accin Actualizados y a Tiempo
Aspectos Clave de los Clientes Exhibidos
Desempeo en Envos a los Clientes

Medio Ambiente
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2.4 Reaccin a No Conformidades de Auditorias

Justo como en las auditorias de calidad o chequeos de planes de control de los procesos, las Auditorias de
Procesos por Niveles deben haber definido planes de reaccin para cualquier no conformidad detectada.
Los planes de reaccin para no conformidades de auditorias de Procesos por Niveles deben estar
documentados y deben estar disponibles para referencia y uso por los auditores. Todas las no conformidades
deben ser abordadas usando planes de reaccin apropiadamente definidos y documentados por los auditores.
Un plan de reaccin es un mtodo validado para contencin del 100% de alguna no conformidad particular
identificada. Los planes de reaccin son desarrollados tpicamente antes de la etapa de planeacin de las
auditorias y a menudo se basan en no conformidades abordadas previamente.
Como un ejemplo, el plan de reaccin de una Auditoria de Procesos por Niveles puede contar con dos pasos:
1) Notificar al supervisor para acciones inmediatas (ej., contencin), y 2) Notificar al gerente responsable para
acciones de largo plazo. El plan de reaccin es tpicamente documentado como parte o un anexo de las hojas
de chequeo de Auditorias de Procesos por Niveles.
Mayor informacin relativa a planes de reaccin de Auditorias de Proceso por Niveles puede
encontrarse en la seccin 5.0 de este documento.
2.5 Dueo Propiedad de las Auditorias

Las Auditorias de Procesos por Niveles no son auditorias adicionales realizadas por el departamento de
calidad. Adems, no son controles que debieran ser incluidos en los planes de control de los procesos. Las
Auditorias de Procesos por Niveles sirven para verificar que los procesos y procedimientos crticos se
siguen por las diferentes funciones o reas dentro de una organizacin. Las auditorias aseguran que los
mtodos definidos y las instrucciones de trabajo son usadas y que las acciones correctivas implementadas se
mantienen.
Debido al alcance y propsito de las Auditorias de Proceso por Niveles la administracin o direccin de
operaciones de las reas donde las auditorias se conduzcan debe ser duea del proceso. Los gerentes de
operaciones deben asegurar lo siguiente:
Que las Auditorias de Procesos por Niveles se conduzcan a tiempo.
Que las Auditorias de Procesos por Niveles se conduzcan por los miembros de quipo designados.
Que los resultados se registren y revisen en forma regular.
Que los recursos estn disponibles y se enfoquen a acciones correctivas de no conformidades detectadas.
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3.0 CONDUCCION DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR

NIVELES
Una vez que los items o puntos de la auditoria, los planes de reaccin para no conformidades, los niveles o
capas de auditorias, y las frecuencias de la auditorias se han determinado, los auditores entrenados
(entrenados en base al material de esta gua junto con los Requerimientos Especficos de los Clientes que
apliquen) pueden iniciar la conduccin de Auditorias de Procesos por Niveles. Una parte significativa del
proceso de Auditorias es asegurar que las auditorias mismas son ejecutadas de acuerdo a un programa y
los resultados de las auditorias son registrados.
3.1 Disciplina en la Conduccin de Auditorias

Es imperativo que la administracin inculque disciplina en el proceso para completar auditorias de
acuerdo a un programa. La consistencia lleva disciplina dentro de las organizaciones y muestra
compromiso de la direccin con las Auditorias de Procesos por Niveles.
3.2 Registro de Resultados

Los resultados de todas las Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser registrados y mantenidos. El
propsito de estas auditorias es asegurar el cumplimiento continuo de los procesos; sin embargo, son tambin
tiles para dirigir el mejoramiento continuo implementando acciones correctivas que corresponden a no
conformidades de las Auditorias de Procesos por Niveles.
3.3 Cuando se Detecta una No Conformidad

Las no conformidades debieran ser vistas como oportunidades de mejoramiento.
Cuando se detecta una no conformidad, los auditores debieran referir el plan de reaccin documentado para
direccin y toma de reacciones de contencin inmediatas. Los auditores documentan planes de reaccin
especficos implementados para contener no conformidades.
Las organizaciones debieran seguir procedimientos de acciones correctivas establecidos para resolver,
documentar, y reportar a la administracin todas las no conformidades encontradas como resultado de
las Auditorias de Procesos por Niveles
3.4 Planes de Acciones Correctivas

la organizaciones debieran usar su proceso de Acciones Correctivas establecido para resolver las no
conformidades detectadas. El status de las acciones correctivas debiera ser rastreado para asegurar que
todos los aspectos clave son resueltos de una forma oportuna. La administracin debiera revisar el status de
todas las acciones correctivas y ofrecer soporte y recursos cuando sea necesario. Las acciones correctivas
implementadas debieran ser permanentes, debieran abordar las causas raz de las no conformidades, y
debieran validar la prevencin de su recurrencia. Cuando sea posible, las acciones correctivas para
hallazgos de Auditorias de Procesos por Niveles debieran ser consolidadas y coordinadas para minimizar
posibles confusiones cuando existan cambios mltiples dentro del rea afectada.
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4.0 REVISIN DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE

PROCESOS POR NIVELES
La administracin debiera conducir revisiones programadas a los resultados de Auditorias de Procesos por
Niveles. Estas revisiones muestran el compromiso de la administracin o direccin con las auditorias y
pueden tambin ofrecer a la administracin misma la oportunidad de monitorear el impacto de las
auditorias en los indicadores como negocio de las organizaciones mismas (ej., Habilidad a la Primera,
scrap o desperdicio, retrabajos, etc.). Las revisiones por la direccin de las Auditorias de Procesos por
Niveles dan soporte a ISO/TS 16949: 2002, Seccin 5.6.2a, Entradas para las Revisiones: Resultados de
Auditoria.
Ejemplos de reportes de revisiones directivas de resultados de Auditorias de Procesos por Niveles se
muestran a continuacin en Figuras 4A y 4B.
Figura 4A. Ejemplo de Resultados de Auditorias de Procesos por Niveles Resumen de Auditorias de
Procesos por Niveles Planeadas vs. Actuales por Nivel de Administracin y Mes
Auditorias de Procesos por Niveles Planeado vs. Actual Gerente de Planta
Auditorias de Procesos por Niveles Planeado vs. Actual Supervisor
En
Mar
May Jul
Sep
En
Nov
Mar
May Jul
Sep
Nov
Nmero Total de APNs Planeadas.

Nmero Total de APNs Conducidas.
Nmero Total de APNs Planeadas.

Nmero Total de APNs Conducidas
Figura 4B. Ejemplo de Auditorias de Procesos por Niveles Porcentaje de Items Puntos Auditados en
Cumplimiento
Operacin 30, Auditorias de Procesos por Niveles del

Supervisor. (total items 15)
Lun
Mar
Mier
Jue
Vie
% de Items/Pts. en Cumplimiento
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Una Auditoria de Procesos por Niveles debiera ser diseada para detectar no conformidades. Por
tanto, si una auditoria muestra en forma continua un nivel de cumplimiento muy alto, puede
necesitarse el reevaluar las preguntas o cambiar el enfoque como parte del mantenimiento de las
auditorias.
La revisin continua de los resultados de Auditorias de Procesos por Niveles debiera ser estructurada
de forma tal que aspectos clave sistemticos dentro de las organizaciones puedan ser identificados y
corregidos a lo largo de todas las organizaciones mismas.
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5.0 MANTENIMIENTO DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR

NIVELES
Los items o puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles deben ser revisados en forma regular por las
organizaciones. Esta revisin es necesaria para asegurar que la hoja de chequeo de la auditoria continua
incluyendo todos aquellos tems o puntos que son crticos a la calidad.
5.1 Administracin de Items en una Auditoria de Procesos por Niveles

Los items o puntos en una Auditoria de Procesos por Niveles debieran dirigir los procesos a cumplir con
los requerimientos de los clientes. La administracin de tems o puntos es parte necesaria de un efectivo
programa de Auditorias de Procesos por Niveles.
5.1.1 Adicin Cambio de Items en Auditorias de Procesos por Niveles
Items o puntos pueden ser agregados o cambiados en una Auditoria de Procesos por Niveles en situaciones
tales como las siguientes:
Requerimientos de clientes nuevos

Procesos o procedimientos nuevos o modificados en la organizacin que son crticos a la
calidad del producto
Acciones correctivas para abordar aspectos clave de calidad (ver seccin 5.2) ya
experimentados
Items o puntos Crticos a la Calidad que deben ser comunicados a todos los accionistas
Requerimientos de ajuste de los procesos nuevos
Verificacin de acciones correctivas tomadas en respuesta a hallazgos de Auditorias de
Procesos por Niveles previas.
5.1.2 Eliminacin de Items en Auditorias de Procesos por Niveles

Items o puntos pueden ser eliminados de una Auditoria de Procesos por Niveles en situaciones tales como
las siguientes
Equipo automatizado reemplaza a previas operaciones manuales

Tcnicas a prueba de errores se agregan a una operacin
Debe hacerse un cuidadoso anlisis antes de que un item o punto sea eliminado de la Auditoria de
Procesos por Niveles. An y cuando una pieza de equipo reemplace a una operacin manual, podra haber
tems o puntos relacionados con el equipo que pudieran ser agregados a la auditoria en lugar de algn item
o punto anterior (ej., gages automticos de caractersticas de partes que pudieran requerir una nueva
verificacin de a prueba de errores). Los requerimientos especficos de los clientes debieran ser
referenciados y el cliente ser contactado antes de eliminar algn item o punto de la Auditoria de Procesos
por Niveles.
5.2 Adicin de Acciones Correctivas a Auditorias de Procesos por Niveles

Uno de los ms importantes beneficios de las Auditorias de Procesos por Niveles es que ofrecen a las
organizaciones un medio para sostener acciones correctivas, lecciones aprendidas, mejores prcticas, etc. el
propsito principal de una Auditoria de Procesos por Niveles es asegurar que los pasos clave de los
procedimientos y/o procesos se siguen.
Si un aspecto de calidad clave resultara de una falla en el seguimiento de algn procedimiento o proceso, el
agregar dicho paso del procedimiento o proceso a la lista de tems o puntos de la Auditoria de Procesos por
Niveles es un medio para asegurar que esto se sigue en el futuro. Adems, el que los niveles de
administracin estn revisando pasos especficos enfatiza a todos la importancia de dichos requerimientos.
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5.3 Auditorias de Cumplimiento a Requerimientos de Auditorias de

Procesos por Niveles
La Organizacin que implementa Auditorias de Procesos por Niveles debiera verificar en forma regular que
todas las auditorias han sido usadas e implementadas en forma efectiva. (Esto podra ser parte de las
auditorias de Sistemas de Administracin de Calidad).
Los Clientes que hacen obligatorias las Auditorias de Procesos por Niveles de una forma u otra auditan
este cumplimiento en s, cuentan con auditorias conducidas por terceras partes aprobadas, o requieren
documentacin de la organizacin que muestre el cumplimiento con el proceso de Auditorias de Procesos
por Niveles
Esta verificacin no se enfoca en los tems o puntos que en una auditoria se verifican. Mas bien, este
chequeo de cumplimiento es para verificar que los sistemas de Auditorias de Procesos por Niveles de las
organizaciones cumplen con todos los requerimientos (ver tabla 5 siguiente para el ejemplo de una hoja se
chequeo).
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Tabla 5. Ejemplo de una Auditoria de Cumplimiento a Requerimientos de Auditorias de Procesos por

Niveles
Pregunta
Evidencia Requerida
Ejemplo de Qu
Investigar
Existe un sistema
para verificar el
proceso documentado
de manufactura/
Ensamble a travs de
Auditorias de
Procesos por
Niveles?
Checklist de items o puntos

de alto riesgo (propiedades
usadas por los clientes)
auditados como mnimo una
vez por turno.
Evidencias y documentacin
de acciones correctivas
inmediatas para las no
conformidades
Auditorias terminadas con

la frecuencia de una vez por
turno y ejecutadas por el
operador o inspector.
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Comentarios
Hojas de chequeos de
auditorias, auditorias de
instrucciones de trabajo,
acciones correctivas
internas
Cuando sea apropiado, el

trabajo estandarizado es
verificado a travs de
Auditorias por Niveles
Hojas de chequeo de
Auditorias por Niveles
El procedimiento de Auditorias
por Niveles requiere de
verificacin diaria de la
documentacin de calidad por
el supervisor
El procedimiento requiere que
la alta administracin audite la
parte, proceso, sistema, y voz
de los clientes.
Auditorias terminadas con

una frecuencia de una vez
por da y ejecutadas por el
supervisor o persona lder.
Existe un sistema para

documentar resultados y
comunicarlos a la direccin.
Formatos de rastreo de
Auditorias por Niveles,
resultados de auditorias
exhibidos, notas de revisin
por la administracin, tems
o puntos de acciones, o
cumplimiento a una agenda.
Aspectos clave de Auditorias

por Niveles son usados para
actualizar los procesos a lo
largo de la compaa
Formatos de lecciones
aprendidas terminadas que
reflejan resultados de
Auditorias por Niveles,
actualizaciones de no
conformidades de los
procesos.
Auditorias terminadas son

ejecutadas por gerentes
demostrando sus
evaluaciones de
manufactura,
documentacin de calidad,
parmetros del proceso,
sistemas, y actividades de
los clientes.
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6.0 RESUMEN
Los datos de la industria muestran que la mayora que los aspectos clave de calidad en la manufactura son
generados por un control de procesos pobre o por fallas en el seguimiento a apropiadas instrucciones de
proceso.
La administracin efectiva de la habilidad de los procesos requiere de la identificacin de fuentes de
variacin por causas especiales y comunes. Una vez que las fuentes son identificadas, las acciones
correctivas diseadas para abordar estas deben ser implementadas y mantenidas en forma efectiva.
Desafortunadamente, estas acciones correctivas son a menudo no mantenidas o lo que es peor, los pasos
bsicos del proceso no se siguen.
Las Auditorias de Procesos por Niveles han demostrado ser una herramienta efectiva para asegurar que los
pasos clave (CrticosalaCalidad) de los procesos son seguidos y se sostienen acciones correctivas.
Las Auditorias de Procesos por Niveles son especialmente efectivas en el sostenimiento de mejoramientos
en los procesos y en la institucionalizacin de pasos clave del proceso debido a que todos los niveles de la
organizacin participan desde los operadores hasta los gerentes. Los gerentes a menudo pueden aprender
mucho acerca de los procesos de manufactura de los operadores, y los operadores pueden aprende mucho
acerca de lo que es importante en la satisfaccin de los clientes de los gerentes. Las Auditorias de Procesos
por Niveles facilitan est comunicacin en dos sentidos.
Muchas organizaciones se esfuerzan en aspectos clave como, 1) comunicacin, 2) cumplimiento consistente
con los pasos del proceso estandarizado, 3) sostenimiento e institucionalizacin de acciones correctivas, y
4) direccin de los requerimientos para la satisfaccin de los clientes a todos los niveles de la organizacin.
Las Auditorias de Procesos por Niveles, cuando se implementan como es descrito en esta gua, abordan
todos estos aspectos clave.
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Gua para Auditorias de Procesos por Niveles

Auditorias de Procesos por Niveles

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

Los siguientes individuos fueron involucrados activamente en el desarrollo de esta gua.

Corporacin General Motors

El equipo de Auditorias de Procesos por Niveles reconoce gratamente el liderazgo y compromiso de

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

ITEMS PUNTOS A AUDITAR .............................................................................................................................. 13

3.0 CONDUCCIN DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES ............................................................................... 19

DISCIPLINA EN LA CONDUCCIN DE LAS AUDITORIAS ............................................................................... 19

4.0 REVISIN DE RESULTADOS DE AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .................................................... 21

ADMINISTRANDO ITEMS PUNTOS EN UNA AUDITORIA DE PROCESOS POR NIVELES ...................... 23

ADICIN DE ACCIONES CORRECTIVAS A AUDITORIAS DE PROCESOS POR NIVELES .......................... 23

6.0 RESUMEN ............................................................................................................................................................................... 27

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

DECLARACIN DE PROPSITO ............................................................................................................................................28

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

Propsito de esta Gua

Cada organizacin puede seleccionar el desarrollar requerimientos especficos para auditorias de

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

1.0 QU SON LAS AUDITORIAS DE PROCESOS POR

1.1 Pasos Tpicos para el Desarrollo e Implementacin de Auditorias

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

1.2 Alcance en el Uso de Auditorias de Procesos por Niveles

Refuerza actualizaciones al proceso de manufactura (tpicamente implementados como reaccin de una

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

1.3 Beneficios de las Auditorias de Procesos por Niveles

Medicin y fomento de la estandarizacin de los procesos de trabajo.

Refuerzo en pasos de los procesos clave o actualizados, incluye requerimientos de seguridad

Se publica abiertamente lo que es importante y lo que ser checado.

Se incrementa la interaccin entre la administracin de la planta y los operadores de lnea.

Permite el que los operadores ofrezcan retroalimentacin de primera mano a la administracin de la

Mejora la calidad del producto y la satisfaccin de los clientes.

1.4 Todos somos "Auditores"

La retroalimentacin de los procesos de auditorias es inmediata, conforme existan acciones

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

1.5 Auditorias de Procesos por Niveles y la Herramienta "Es / No Es"

Las Auditorias de Procesos por Niveles

Las Auditorias de Procesos por Niveles

1. Verificaciones de que los procesos y

1. Auditorias de calidad de caractersticas de

2. Son propiedad del grupo operacional donde

2. Propiedad de un grupo de soporte (ej.,

5. Listas de lavandera largas de items o puntos

7. Permitidas el ser delgadas por personas con

9. Un Mtodo para verificar y sostener acciones 9. Un Mtodo para determinar acciones

Publicacin: 1.0 con Fecha:12/2005

Auditorias de Procesos por Niveles

11. Auditorias con resultados que son revisados

11. auditorias con resultados que son archivados

12. Auditorias donde las no conformidades son

12. Auditorias donde las no conformidades son

13. Auditorias tpicamente planeadas para