Direccin Tcnico Normativa

Opinin

T.D.: 2538653

OPININ N 031-2013/DTN
Entidad:

Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional

PROVIAS NACIONAL

Asunto:

Contratacin por paquete de estudios de preinversin e

inversin

Referencia:

Oficio N 164-2013-MTC/20

1.

ANTECEDENTES

Mediante el documento de la referencia, el Director Ejecutivo de PROVIAS

NACIONAL consulta sobre la posibilidad de contratar estudios de preinversin e
inversin en forma conjunta mediante proceso de seleccin por paquete.
Antes de iniciar el desarrollo del presente anlisis, es necesario precisar que las
consultas que absuelve este Organismo Supervisor son aquellas referidas al sentido y
alcance de la normativa de contrataciones del Estado, planteadas sobre temas genricos
y vinculados entre s, sin hacer alusin a asuntos concretos o especficos, de
conformidad con lo dispuesto por el literal j) del artculo 58 de la Ley de Contrataciones
del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo N 1017 (en adelante, la Ley), y la
Segunda Disposicin Complementaria Final de su reglamento, aprobado mediante
Decreto Supremo N 184-2008-EF (en adelante, el Reglamento).
En ese sentido, la conclusin de la presente opinin no se encuentra vinculada
necesariamente a situacin particular alguna.
2.

CONSULTA Y ANLISIS

() es posible contratar estudios de preinversin e inversin en forma conjunta

mediante paquete, tales como estudios a nivel de perfil con estudio definitivo, estudio
a nivel de factibilidad con estudio definitivo. (sic).
Sobre el particular, corresponde sealar lo siguiente:
2.1 En primer lugar, debe indicarse que los estudios de preinversin e inversin son
estudios realizados como parte de las fases del Proyecto de Inversin Pblica
(PIP)1.
1

De acuerdo con el numeral 2.1 del artculo 2 del Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
aprobado mediante Decreto Supremo N 102-2007-EF, el Proyecto de Inversin Pblica es toda
intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear,
ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios; cuyos
beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros
proyectos.

As, el numeral 6.1 del artculo 6 de la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica, establece que los PIP se sujetan a tres grandes fases: i)
preinversin2; ii) inversin; y iii) postinversin. Al respecto, el numeral 11.2 del
artculo 11 de la Directiva N 001-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica3 (en adelante, la Directiva), precisa que la fase de
preinversin comprende la elaboracin del perfil, que incluye el anlisis a nivel de
un estudio de prefactibilidad, y la elaboracin del estudio de factibilidad 4;
asimismo, el numeral 23.2 del artculo 23 de la mencionada directiva, establece que
la fase de inversin incluye la elaboracin del estudio definitivo, expediente tcnico
detallado u otro documento equivalente, y la ejecucin del PIP.
Por su parte, el Glosario de Trminos de la Directiva, precisa el alcance de cada uno
de los estudios tcnicos que son parte de las fases del PIP:

Perfil: Estimacin inicial tanto de aspectos tcnicos como de beneficios y

costos de un conjunto de alternativas.

Estudio de Prefactibilidad: Estudio de las diferentes alternativas

seleccionadas en funcin del tamao, localizacin, momento de iniciacin,
tecnologa y aspectos administrativos. ste anlisis se realiza como parte del
estudio de Perfil y constituye la ltima instancia para eliminar alternativas
ineficientes.

Estudio de Factibilidad: Valoracin precisa de los beneficios y costos de la

alternativa seleccionada considerando su diseo optimizado.

Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de

ingeniera de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases,
especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo.

Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa

seleccionada en el nivel preinversin y calificada como viable. Para su
elaboracin se deben realizar estudios especializados que permitan definir: el
dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios por
componentes, especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o
equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales negativos,
necesidades de operacin y mantenimiento, el plan de implementacin, entre
otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa
del proyecto. En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se
les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de sueldos, etc.)

Esta fase tiene como objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular; en ella, se realiza la
evaluacin ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad
del PIP, criterios que sustentan la declaracin de viabilidad.
3

Aprobada mediante Resolucin Directoral N 003-2011/EF-68.01.

Cabe precisar que cada PIP presenta sus propias particularidades, de tal forma que no necesariamente
deben realizarse todos los estudios mencionados. En ese sentido, el numeral 6.3 del artculo 6 de la Ley
N 27293 establece que la elaboracin del perfil es obligatoria, mientras que los estudios de
prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridos.

Los contenidos de los Estudios Definitivos varan con el tipo de proyecto y son
establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los
requisitos sealados por la Unidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del
Proyecto.
En este punto, debe precisarse que un elemento comn de los estudios antes
descritos adems de que todos se enmarcan en el ciclo de un PIP es que cada uno
sirve de base para la realizacin del siguiente estudio, por lo que el estudio
precedente influye de forma determinante en la delimitacin de las caractersticas
tcnicas del siguiente estudio. As, el estudio de perfil es determinante para la
realizacin del estudio de factibilidad, y este ltimo para la elaboracin del
expediente tcnico detallado o el estudio definitivo.
2.2 Precisado lo anterior, debe indicarse que el quinto prrafo del artculo 19 del
Reglamento establece lo siguiente: Mediante el proceso de seleccin por paquete,
la Entidad agrupa, en el objeto del proceso, la contratacin de varios bienes o
servicios de igual o distinta clase, considerando que la contratacin conjunta es
ms eficiente que efectuar contrataciones separadas de dichos bienes o servicios.
De la disposicin citada, se advierte que la normativa de contrataciones del Estado
faculta a las Entidades a contratar en forma conjunta, a travs de un proceso de
seleccin por paquete, aquellos bienes o servicios de igual o distinta clase;
siempre que tal contratacin resulte ms eficiente que efectuar contrataciones
por separado.
2.3 Adicionalmente, el sexto prrafo del artculo 19 del Reglamento establece que Las
entidades preferentemente contratarn por paquete la elaboracin de los estudios
de preinversin de perfil, prefactibilidad y factibilidad, segn corresponda,
debiendo preverse en los trminos de referencia que los resultados de cada nivel de
estudio sean considerados en los niveles siguientes. (El subrayado es agregado).
As, teniendo en consideracin que los estudios de preinversin forman parte de un
mismo ciclo y que cada uno sirve de base para la realizacin del siguiente, la
contratacin por paquete de dichos estudios permitira acelerar los procesos y el
tiempo de desarrollo del PIP del cual forman parte; ello siempre que en la
contratacin se incluya a todos los estudios requeridos para el desarrollo del PIP5.
Cabe precisar que, el sptimo prrafo del artculo 19 del Reglamento seala que
Para la contratacin de estudios de preinversin el rea usuaria en coordinacin
con el rgano encargado de las contrataciones sustentar la convocatoria de los
procesos de seleccin cuando tenga que realizarse por paquete, o en forma
separada. (El subrayado es agregado). Es decir, cuando una Entidad decida
contratar por paquete los estudios de preinversin de un PIP, el rea usuaria, en
coordinacin con el rgano encargado de las contrataciones de la Entidad, debe
sustentar tal decisin.

Segn las particularidades de cada PIP, puede prescindirse de los estudios de prefactibilidad y/o
factibilidad, segn lo establecido en el numeral 6.3 del artculo 6 de la Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.

2.4 Ahora bien, es objeto de la presente consulta determinar si es posible contratar

estudios de preinversin e inversin en forma conjunta, mediante un proceso de
seleccin por paquete.
Al respecto, debe indicarse que, si bien el sexto prrafo del artculo 19 del
Reglamento slo recomienda la contratacin por paquete de los estudios de
preinversin de un PIP, ello no implica que no pueda contratarse por paquete los
estudios de preinversin e inversin de un mismo PIP, toda vez que el quinto
prrafo de este artculo faculta a las Entidades a contratar servicios en forma
conjunta mediante un proceso de seleccin por paquete, siempre que tal
contratacin resulte ms eficiente que realizar contrataciones por separado; aspecto
que compete definir a cada Entidad.
Finalmente, cabe precisar que, cuando una Entidad decida contratar por paquete la
elaboracin de los estudios de preinversin e inversin de un PIP, los trminos de
referencia de las Bases del proceso de seleccin deben establecer en forma
diferenciada la descripcin de las caractersticas tcnicas para la elaboracin de los
estudios de preinversin y para la elaboracin del expediente tcnico; asimismo, es
indispensable precisar en estos ltimos que la obtencin de la declaratoria de
viabilidad del proyecto es requisito para la elaboracin del expediente tcnico,
debiendo, adems, respetarse los parmetros bajo los cuales fue declarado viable el
PIP6.
3.

CONCLUSIN

De acuerdo con el quinto prrafo del artculo 19 del Reglamento, es posible que las
Entidades contraten en forma conjunta mediante un proceso de seleccin por paquete,
los servicios para la elaboracin de los estudios de preinversin e inversin de un
mismo PIP, siempre que tal contratacin resulte ms eficiente que realizar
contrataciones por separado; aspecto que compete definir a cada Entidad.
Jess Mara, 12 de abril de 2013

AUGUSTO EFFIO ORDEZ

Director Tcnico Normativo
JABR/.

Conforme se desprende del Memorando N 3395-2012-EF/63.01, adjunto al Oficio N 083-2012EF/62.01, de fecha 04.DIC.2012, de la Direccin General de Asuntos de Economa Internacional,
Competencia y Productividad del Ministerio de Economa y Finanzas.