CAPTULO

LATICAENLAINVESTIGACIN

LAINVESTIGACIN
INVOLUCRASERESHUMANOS
La investigacin en las ciencias mdicas y sociales involucra seres humanos como
participantes en experimentos, encuestas, entrevistas y estudios cualitativos.
Incluso, a veces son coinvestigadores (por ejemplo, la investigacinaccin
participante o participativa). Aun cuando se revisan registros escolares, cartas y
materiales audiovisuales, se involucra a personas, las cuales tienen derechos como
sujetos de un estudio. Por ello, los aspectos ticos son relevantes. A continuacin
mencionaremosbrevementealgunascuestionesticasenlainvestigacin.

RESPETOALOSDERECHOSDELOSPARTICIPANTES
Todos los seres humanos nacemos libres y con los mismos derechos. Debemos ser
tratadosconidnticorespeto,fraternidadydignidad.Estosprincipiosconsignados
en la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de 1948, guan a la
investigacinencualquiercienciaodisciplina(Bell,2008).

DeacuerdoconlaDeclaracindeHelsinkide1964ylosprincipiosticosyelcdigode
conducta delaAmericanPsychologicalAssociation(2003),losparticipantesenuna
investigacintienenlossiguientesderechos:

Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har de los

resultadosdelamismaylasconsecuenciasquepuedetenerensusvidas.

Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento que

asloconsiderenconveniente,ascomonegarseaproporcionarinformacin.

Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra

cuestionesindividuales,suanonimatodebesergarantizadoyobservadoporel
investigador (por ejemplo, podemos usar datos de un censo sin tener que
pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida, pero estos datos no son
individualesnipersonales).

WiersmayJurs(2008)identificandosaspectosrelacionadoscontalesderechos:

Consentimientooaprobacindelaparticipacin.Ademsdeconocersupapel
en una investigacin especfica, es necesario que los participantes
proporcionen el consentimiento explcito acerca de su colaboracin
(preferentementeporescrito,enespecialenestudioscualitativos).Lasformas
de aprobacin deben adaptarse a los requerimientos legales de la localidad
dondeselleveacabolainvestigacin(envariospasesnoexistetodavauna
regulacin en la materia, entonces debemos explicitar en el documento algo
as como: Nombre de la persona__________________, consiento o apruebo
participar en el estudio nombre de ste, de manera voluntaria y en el
pleno uso de mis facultades fsicas y mentales). En el caso de menores de
edad se requiere el consentimiento de los padres de familia (por escrito) y
de los propios nios o jvenes participantes. Si adems, se involucra a una o
variasinstituciones,serequieretambindelaaprobacindeunrepresentante
legal de stas (por ejemplo, en escuelas, empresas, asociaciones, centros
deportivosocomerciales).Aveces,porcuestionesdetiempo,podemostener
unasolaformaconlaleyendaofrasedeaprobacinyespaciosparaquecada
participantelafirme(formatocolectivo).Estoesmuycomnenencuestas.De
igual manera, en una parte del cuestionario se puede agregar un breve
mensaje: el responder a este cuestionario implica su aprobacin para
participar en el presente estudio. El consentimiento depende de qu tan
efectivos seamos al presentar los objetivos de la investigacin. Asimismo, si
vamos a grabar a los participantes (audio y video), ellos deben autorizar tal
accin.

Todoloanterioraplicatambincuandoseusainternetpararecolectardatose
informacin.

Confidencialidadyanonimato.Serefiereaquenoserevelelaidentidaddelos
participantes ni se indique de quines fueron obtenidos los datos (por
ejemplo, en un estudio del clima organizacional que hace patentes aspectos
delicados de una empresa como la moral interna y la motivacin, no resulta
convenientesealarelnombredelaorganizacin,salvoqueaslosolicitenla
directiva y los representantes de los trabajadores). En el caso de una
investigacin cualitativa donde se manifiestan sentimientos profundos, la
confidencialidaddebeserabsolutayaqueesunapromesaquesecumplealos
participantes. En una ocasin, los autores efectuamos un estudio de clima
laboral y los directivos quisieron que les proporcionramos los nombres de
quienes haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por supuesto, la
negativaatalpeticinfuerotunda,loquesignificlarenunciainmediataysin
concesiones.Traicionarlaconfianzadelosparticipantesesunaseriaviolacin
alosprincipiosdelaticaylamoral.Inaceptable.Enelcasodelosmateriales
de audio y video, stos nunca podrn ser mostrados a personas ajenas al
equipodeinvestigacin,cuyosmiembrossecomprometenporescritoanunca
revelar la identidad de los participantes ni ensear los materiales. Se deben
guardar en un lugar seguro y destruirse en un tiempo razonable. Los
participantesdebendecidircundoeliminarse.

Otroelementoimportanteeselrespetoalaprivacidaddelosparticipantes,
no podemos entrometernos en las vidas de las personas. Cuando se filma
abiertamente(porejemplo,enunparqueouncentrocomercial),porloregularlas
conductasdelaspersonassonpblicas(observadasporotros)ynoesunasituacin
crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de forma permanente el
comportamiento de los individuos que transitan por el lugar), pero dentro de un
hogar, en una escuela o un hospital, debemos obtener la autorizacin de los
gatekeepers y de los participantes, quienes al principio estarn conscientes del
hecho, pero paulatinamente se olvidarn de ste, normalmente no se afecta la
calidaddelosresultadossiseprocedeconcuidadoyprofesionalmente.
El investigador o investigadora est obligado a proteger a los participantes
de riesgos, daos y amenazas que pudieran afrontar ellos y el equipo de
investigacin. Cualquier cuestin que los pueda daar fsica y/o mentalmente, de
manera irreversible o an reversible, debe cancelarse. Un ejemplo, ocurri hace
pocotiempoaunodelosautores.Ungrupodeinvestigadoresrealizunestudioen

unaprisinparaevaluarlosfactoresquecontribuyenalareadaptacinpositivade
losreosalasociedad.Enlainvestigacinparticiparonestudiantes.Cuandoconcluy
la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que
obtuvieran informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel. Lo cual significa
poner en un severo riesgo a los jvenes y resulta inadmisible. Se impidi que tal
situacin se presentara, pues si al investigador le interesa el fenmeno de la
corrupcin,lmismodebeinvestigarlobajosupropioriesgo.
Unacuestindebatidasobrelasamenazaspotencialesaparticipantesocurre
frecuentemente en la Medicina, pues siempre hay una primera persona que se
exponeaunnuevotratamientoomedicamentoycorreunriesgoelevado.Talfueel
casodeunaniabeb(EileenSaxonysuspadres),quienen1944debisometerse
en el hospital Johns Hopkins a una operacin innovadora para su poca y que la
comunidad mdica de ese entonces, en su mayora, conceba como algo casi
imposible.Lacirugaimplicelensamblardeunaarteriaquesedirigaalcorazna
una arteria que conduca a los pulmones, en una tentativa de dar a la sangre una
segundaocasinparasuoxigenacin.Estaprimeraoperacindelbebazulvinoa
serconocidacomoladesviacindeBlalockTaussig.Laintervencinquirrgicaera
parte de una investigacin. El dilema para el mdico cirujanoinvestigador y su
asistente (doctor Alfred Blalock y el entonces Sr. Vivien Thomas, respectivamente)
fue que para continuar el estudio y salvar muchas vidas, se necesitaba efectuar la
ciruga,queevidentementecolocabaenriesgoalapequeaparticipante.Quhacer
enestoscasos?Larespuestaescompleja.Enelejemplotodoresultbienylabeb
(cuyaesperanzadevidaeradeunosmeses),saliexitosadelaoperacin.1Perono
siempreocurreas,porello,eldoctorRobertoHernndezGaliciarecomiendaqueen
estoscasosdebenagotarsetodaslasdemsposibilidadesantesdeseguiradelante,
minimizarse los riesgos, experimentar con animales (con el debido cuidado y
observancia de las leyes de proteccin a stos) hasta que los procedimientos sean
aseguradosyevitar queseaelegodelinvestigadorquienguelasdecisiones.
Tambin es importante que en todo estudio se observen los derechos de
respetoporladignidadhumana,laigualdad,laautonomaindividualylalibertadde
expresin (los participantes deben poder manifestarse abierta y libremente), as
como la justicia y el acceso a la informacin (Serago et al., 2009; Lo, 2009; Bell,
2008;eIsraelyHay,2006).

1HernndezGalicia(2005).

Adicionalmente mencionaremos que es conveniente que los participantes

reciban algo en reciprocidad de su involucramiento en un estudio Por ejemplo,
capacitacin,informacin,unregalo,ayudadealgntipo(comounaterapia,soporte
emocionaldespusdequeelestudioconcluy,unaconsultamdica,consejos,entre
otros), recursos econmicos (aunque como seala Creswell, 2009), este
financiamientonodebeserexcesivo),unreconocimiento(undiploma,unacarta)o
al menos, un agradecimiento particularizado. Asimismo, es sumamente importante
que conozcan los resultados finales de la investigacin, asunto que en los estudios
cualitativosesnecesarioparalacalidaddelosmismos.

RESPETOALLUGARDONDESEEFECTANLASINVESTIGACIONES
Elcontextoenelcualseconducenlasinvestigacionesdebeserrespetado.Primero,
obteniendo los debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas
autorizadas(gatekeepers).Segundo,alobservarycumplir conlas reglas del sitio y
recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la obligacin de ser amables,
cooperativos,cordialesyrespetuososdelaspersonas,suscreenciasycostumbres.

OTROSASUNTOSTICOS

Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un estudio cualitativo, debemos

intentarincluirtodaslasvocesypuntosdevistadelosdiferentesactoresygrupos
sociales.Nopodemosmarginaraciertaspersonas.Asimismo,enlainvestigacinno
tienencabidaelracismooladiscriminacin.
Todos los participantes, de cualquiera de los dos gneros, niveles
socioeconmicos y orgenes tnicos son igualmente importantes y merecen el
mismorespeto.Porotrolado,esnecesarioqueseamossensiblesalaculturadelos
participantes.
Otro aspecto es que normalmente la institucin que encarga un estudio y
para verificar la calidad de la informacin, solicita los ejemplares de los
instrumentos contestados por los participantes (por ejemplo cuestionarios) y las
bases de datos, qu debemos hacer? La tica de la investigacin marca que
tenemosqueentregarlosaquienoquienessolicitaronelestudio,peroellostambin
debencomprometersearespetarlosprincipiosesbozadospreviamente,anoutilizar
informacinparaperjudicaraalgnparticipanteymantenerlaconfidencialidad(en
el ejemplo de la investigacin del clima laboral mencionado previamente debe
pactarse, desde antes de que se inicie la recoleccin de los datos, que no se
5

entregarnejemplaresdelosinstrumentossihayformadesaberquinrespondi).
Incluso,cuandosecapturaenunmedioelectrnico(internet,palm,cuestionarioen
PC, etc.), debe llevarse un registro del momento en que se recab la informacin.
Transparenciaeselnombredeljuego.
Finalmente, los resultados deben reportarse con honestidad (sin importar cules
hayan sido) y es fundamental reconocer las limitaciones de la investigacin y las
nuestraspropias.

LOSCOMITSDEINVESTIGACIN
Todaslasuniversidades,colegios,asociacionesinstitucionesdetodotipo,deben
tenercomitsofigurasquevigilenqueseobservecuidadosamentelaticadela
investigacin.DesafortunadamenteenAmricaLatinaestamosrezagadosenesta
materia.
Paraampliaresteltimotemayloexpuestoenelcaptuloserecomiendan
lassiguientesreferencias:AagaardHansenyJohansen(2008),Larkin,deCasterly
Schotsmans(2008);yWatson,JonesyBurns(2007),ademsdelabibliografa
citada.