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Dentro de ella se presentan los siguientes artculos los cuales se apegan al tema de
investigacin:
Artculo 54: se refiere a la creacin de las instituciones y servicios que sean necesarios
para la organizacin del Sistema Educativo.
Artculo 55: describe los fines que se deben lograr (integralmente, espiritualmente, moral
y socialmente).
Artculo 57: se refiere a la enseanza que se imparten en los centros educativos oficiales
y que ser escnicamente democrtica.
Artculo 60: hace referencia de los requisitos donde se acredita la capacidad de los
docentes para ejercer la profesin.
Toma como punto de referencia los siguientes artculos los cuales estn
relacionados con el tema de investigacin:
a) Fortalecer la formacin integral del Educando para que participe en forma activa y
creativa en el desarrollo de la comunidad.
Artculo 25: hace mencin que las instituciones deben colaborar en actividades de
Educacin no formal que favorezcan a la Comunidad.
Artculo 44: Explica que la Educacin no formal sta constituida por todas aquellas
actividades tendientes a habilitar en corto plazo aquellos campos de investigacin,
otros.
Artculo 65: corresponde al Ministerio de Educacin (MINED) el cual indica que debe
normar, financiar, promover, evaluar y controlar los recursos, para alcanzar los fines
de la educacin.
Artculo 4: hace referencia al derecho que tiene un autor sobre una obra literaria,
artstica o cientfica.
Artculo 32: hace referencia a los derechos que tiene la persona que aparece como
autor de los programas utilizados en un ordenador.
Artculo 33: hace referencia a los derechos que tiene el autor para ejercer contratos o
licencias las obras ya sean estas literarias, artsticas o cientficas.
prcticas individuales
Se refiere a la utilizacin de los equipos por parte de los estudiantes y docentes para
realizar sus trabajos de acuerdos con la disponibilidad de tiempo y equipo existente.
5.4.1
QUIEN
VA
DIRIGIDO
EL
MANUAL
DE
AUDITORA
INFORMTICA?
5.4.2
QUIN
DEBE
APLICAR
EL
MANUAL
DE
AUDITORA
INFORMTICA?
Verificar el tiempo de vigencia con el que se cuenta para aplicar el manual, con
el fin de solicitar las autorizaciones correspondientes y mantener su uso.
a)
Esta debe ser realizada de manera clara precisa y sencilla, por la persona
encargada de ejecutar el manual de auditora informtica,
(Ver anexo 7)
a)
Infraestructura
b)
c)
Mobiliario y equipo
d)
Recurso humano
e)
Hardware
f)
Software
10
g)
Seguridad
h)
11
3
Evaluacin del Mobiliario y
equipo
2
Evaluacin del entorno
4
Evaluacin de la seguridad
Evaluacin de la gestin
administrativa (control de
activo fijo)
12
As como tambin la forma como se controlan los problemas que se tengan con
este aspecto, para su correspondiente solucin y mejoramientos.
13
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
informtica?
Por qu?_________________________________________________________________
SI: ________
Pase a la pregunta 4
NO: _________
Por qu?_________________________________________________________________
14
Cada 06 Meses:____
Cada 12 Meses:____
Otro:_____________
Si ( )
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
Si ( )
6. Se han detectado fallas elctricas en algn equipo?
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
Si ( )
fallas elctricas?
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
15
Si ( )
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
Si ( )
9. Los dados trmicos estn distribuidos correctamente?
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
16
NOMBRE DE LA INSTITUCION:____________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:______________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:_____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:__________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
17
18
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
2.
Si ( )
informtica, es el idneo?
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
19
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Por qu?:________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
20
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?:_________________________________________________________________
21
NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORIA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
22
Para el caso del mobiliario se estara hablando de muebles como sillas, escritorios,
mesas o muebles para computadoras y otros.
23
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
24
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
25
10. Sobre quien recae la responsabilidad del cuidado y mantenimiento del mobiliario y
equipo?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
13. Se recogen opiniones y sugerencias que nos permitan establecer las medidas
correctivas con las cuales lograr un mejor funcionamiento de estos recursos?
SI______
NO_____
14. Determine la cantidad de computadoras con las que cuenta el centro de cmputo o
aula informtica?:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
26
NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
27
El proceso que se lleva acabo para seleccionar el personal administrativo del centro
de cmputo y aula informtica, las capacitaciones tanto a administradores como
docentes, sugerencias del administrador, encargados e instructores para mejoramientos
del centro de computo, como se lleva acabo la supervisin del recurso humano, si son
presentadas las sugerencias al director de la institucin para su mejora, Si existe un
sustituto para la realizacin de las funciones en caso de ausencia del personal, la
realizacin de funciones adicionales del personal que labora en el centro de cmputo y
aula de informtica es realizada en horas laborales o no laborales y las polticas para
sancionar la indisciplina.
28
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que rodean
los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin media de
la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
1. Describa cual es el proceso que se lleva a cabo para la seleccin del administrador,
encargado e instructor del centro de cmputo?
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
cmputo?
Por qu? ____________________________________________________________________
29
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
30
Si ( )
No ( )
computo?
Por qu? ____________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
10. Las funciones adicionales que realiza el Administrador, encargado e instructor del centro
de cmputo las desarrolla en horas clase?
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
31
NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
32
33
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Preventivo: __________
Correctivo: __________
Ambos: _________
34
Anualmente: ________
Otros: ___________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
35
NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
36
37
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
38
Si ( )
No ( )
Anualmente: _________
Otros:__________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
39
NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORA:_______________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
40
en primer lugar la
vigilancia para salvaguardar los recursos tecnolgicos como las instalaciones, as como
los controles preventivos y de riesgo supervisando actividades, claves de acceso,
alarmas, salidas de emergencias y seguros.
Pero la seguridad va mas all de los aspectos fsicos, es decir, en informtica tambin
existe la seguridad a travs de software que son programas diseados especficamente
para mantener un control de monitoreo de riesgo posibles en cuanto al mal uso de los
recursos, sabotaje, otros.
Para lo cual se recomienda algn software, estos pueden ser obtenidos a travs de la
red de Comercializacin normal o de forma gratuita en Internet.
41
Direccin: http://www.programas-gratis.net
Luego se selecciona la categora de antivirus y se elige el software deseado entre los
cuales se menciona:
1)
Estos son algunos de los muchos disponibles que se encuentran de forma gratuita en
Internet
42
Direccin: http://www.programas-gratis.net
1)
2)
3).
4)
5)
43
44
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Por qu?________________________________________________________________
3. Existen controles preventivos para evitar causas de riesgos (letreros, extintores) dentro
de las instalaciones de informtica?
a) En ninguna _______
b) En algunas ________
c) En todas ________
45
Si ( )
No ( )
Por qu?_______________________________________________________________
No se realizan cambios ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Por qu?_________________________________________________________________
46
NOMBRE DE LA INSTITUCION:____________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:______________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:_____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:__________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
47
48
Objetivo: Recolectar informacin general y especfica sobre los diferentes aspectos que
rodean los centros de cmputo y aulas informticas de las instituciones pblicas de educacin
media de la ciudad de san miguel.
Indicacin:
PREGUNTA
RESPUESTA
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
49
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
8. El tipo de control de activos que se esta llevando dentro del
centro de computo es el adecuado?
No ( )
50
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
51
Si ( )
No ( )
Mensual____
Trimestral _____
Semestral _____
Anual______
otros_________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
Si ( )
No ( )
52
19. Cuales son las limitantes con las que cuenta el administrador encargado e instructor
para la actualizacin de inventario?
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Si ( )
No ( )
53
NOMBRE DE LA INSTITUCION:___________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:_____________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORIA A:_____________________________________________________________________________
HOJA N:__________ DE:____________
FECHA DE INICIO:____________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:________________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:_________________________________________________________________________________________________________
No.
Problema
Detectado
Causas del
problema
F.:____________________
Auditor:
Repercusiones
Alternativas de
Solucin
Recomendaciones
Fecha probable de
implementacin
Responsable de la
recomendacin
F.:________________________
Auditado:
54
Cabe mencionar que no existe formato alguno especifico de cmo se debe de presentar
la informacin obtenida en una investigacin con respecto a una auditoria de cualquier tipo,
es por eso que queda a criterio propio del responsable de la auditoria utilizar o no los formatos
presentados en este proyecto.
Tambin le pueden servir como base para crear los propios segn las necesidades y
criterios.
Adems del formato presentado y etiquetado para cada uno de los aspectos a evaluar,
tambin se presentan otros dos diferentes que se pueden utilizar para elaborar dicho informe
final, siendo estos solo unos de los tantos posibles que se pueden elaborar segn se estime
conveniente.
55
NOMBRE DE LA INSTITUCION:____________________________________________________________________________________________________
DIRECCION:______________________________________________________________________________________________________________________
AUDITORIA A:______________________________________________________________________
HOJA N:___________ DE:___________
FECHA DE INICIO:__________________________________________________ FECHA DE FINALIZACIN:___________________________________
NOMBRE DEL AUDITOR:__________________________________________________________________________________________________________
Problemas Detectados:
__________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________
Alternativas de solucin:
__________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________________
56
Repercuciones:_______________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
Recomendaciones:
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
Responsable de la recomendacin
57
Sr. _________________________________________________________________________
Encargado del rea auditada.
Presente:
58
Cada rea evaluada o aspecto, deber llevar una descripcin breve sobre su
correspondiente anlisis de lo encontrado en la evaluacin; as como tambin las
repercusiones, alternativas de solucin, y todo lo que el auditor estime conveniente o necesario
mencionar.
ATENTAMENTE
Grupo Auditor:
F: ___________________________
F: _________________________
F: ___________________________
59
Centro de Cmputo.
Aula Informtica.
Retroproyector
Aula Informtica
Centro de Computo
Can Multimedia
Computadora
Teclado
TV
Monitor
Mouse
Batera
DVD
Grabadora
Cmara Digital
Cmara de Video Escner
Impresora
Mueble
Micrfonos
Bocinas
Audfonos
VHS
Otros: ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Da: ___________
Mes: ___________
Ao: ____________
Fecha de Prstamo:
Da: ___________
Mes: ___________
Ao: ____________
Fecha de Devolucin:
Da: ___________
Mes: ___________
Ao: _____________
Desde: ____________________
Hasta: __________________
Observaciones:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Profesor(a) Responsable: ____________________________________ F: ________________
60
CARACTERSTICAS
ESTADO FSICO
B
R
M
AULA INFORMTICA
FECHA DE ADQUISICIN
DIA
MES
AO
CANTIDAD
OBSERVACIONES
61
AULA INFORMTICA
PC 000
Fecha.
De
Realizacin
Cdigo: CC-0000000
Observaciones
Sobre las reparaciones y/o
Mantenimiento
Sistema
operativo
Procesador
Tarjeta
Madre
Componentes Involucrados
Puertos Monitor Disquera
De 3 1/2
Disco
Duro
Lector
ptico
Teclado
Y
Mouse
Tarjeta
De Red
62