La Fase Intermedia - Liza Ramos

Instituto de Ciencia Procesal Penal
LA FASE INTERMEDIA
La implementacin del CPP en Huaura: Alguno

pro!lema " propueta de olucin
Por: Liza Ramos Dvila
#$ Introduccin
Uno de los ejes que orienta los procesos de reforma procesal
penal, junto a los principios de oralidad, separacin de
funciones, y contradiccin, es el principio econmico de la
escasez. La justicia penal es un bien es escaso, pues su
disponibilidad es limitada y los medios con que cuenta el
sistema para generarla o administrarla tambin son
limitados.
Se impone entonces la racionalizacin de los recursos con
que cuenta el sistema y se plantean dos ideas bsicas: la
primera es que el sistema no puede inestigar todas las
denuncias que recibe, y la segunda es que de todas las
causas que ingresan al sistema slo un porcentaje muy
reducido debe llegar al juicio oral.
!n correspondencia con las dos ideas planteadas, el sistema
penal estructura una serie de controles y "ltros que tienen
por objetio: la desestimacin de denuncias, la simpli"cacin
de procedimientos y la descongestin de carga procesal.
!stos controles y "ltros se distribuyen a lo largo de todo el
procedimiento, pero deben ser ms efectios y frecuentes en
las etapas iniciales del proceso.
!l proceso penal que dise#a el $digo %rocesal %enal
peruano de &''(
)
se estructura en * etapas: a+ ,nestigacin
preparatoria, b+ -ase intermedia y c+ .uicio /ral, y contiene
algunas 0erramientas que se inspiran en la econom1a de los
procedimientos y de los recursos disponibles.
!n este trabajo analizar la -ase ,ntermedia tal como 0a sido
regulada en el $%%, sus funciones de control y saneamiento,
su potencialidad como "ltro procesal y los problemas que,
2ata del documento: /ctubre de &''3.

1
!n adelante $%%
1
con respecto a esta etapa, se ienen presentando en la
ciudad de 4uaura, lugar elegido como punto de partida para
la implementacin progresia del nueo modelo procesal
penal
&
.
%$ Lo coto de un proceo penal " la &ae intermedia
La realizacin de un proceso penal implica muc0os costos
*
y
estos no slo son de naturaleza p5blica. 6ambin e7isten
costos priados y costos ocultos
(
que se incrementan en la
medida que el proceso penal se desarrolla e impactan sobre
todo el sistema, los operadores y los usuarios.
%or lo costoso que es, tanto en trminos econmicos como
sociales
8
, el objetio deber1a ser el permitir que slo
ingresen a juicio las causas ms graes, ms releantes o
con mayor "abilidad probatoria.
Uno de los objetios de la fase intermedia del proceso penal
es eitar que lleguen a juicios causas insigni"cantes o con
acusaciones inconsistentes, para ello esta fase estructura
una serie de mecanismos que tienen por funcin: a+
$ontrolar la acusacin, b+ $ontrolar la prueba que ser
actuada en juicio, c+ 2elimitar lo que ser objeto de debate
en el juicio.
2
4uaura tiene una poblacin de (9:, 3;& 0abitantes y una densidad poblacional de
*; 0ab<=m
&.
!ntre los criterios que se tuieron en cuenta para elegir a 4uaura
"guran: a+ carga procesal manejable, b+ fcil accesibilidad para el seguimiento y
monitoreo permanente, c+ $ercan1a a Lima en trminos geogr"cos. >er ms en:
%lan de ,mplementacin del ?ueo $digo %rocesal %enal, Lima /ctubre &''8.
3
Sobre los costos asociados a la justicia penal y a la reforma procesal en $0ile,
ase: 0ttp:<<@@@.pazciudadana.cl<documentos<rppcostobene"cio.pdfAsearc0B
C&&costosC&'deC&'unC&'procesoC&'penalC&&
4
$ostos priados son aquellos en que incurren los usuarios para acceder a la
justicia penal. $ostos ocultos son los da#os que el mal funcionamiento del sistema
ocasiona, y que se traducen en prdidas sociales, deslegitimacin institucional,
produccin o consumo que no tienen lugar, inersiones que no se realizan,
crecimiento econmico que no se materializa. %DS6/E %E,!6/, Santos. F!l coste
de la justicia: datos y un poco de anlisisG. !n: $uadernos de 2erec0o .udicial,
$onsejo Heneral del %oder .udicial, Iadrid. &''), p.*&.
5
FImaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que con el nico
fundamento de la denuncia se puede someter a las personas a un juicio pblico.
Tal proceso servira ms como un mecanismo de persecucin y descrdito de las
personas que como un mecanismo institucionalizado para resolver conictos
penales.! Jinder, Dlberto, en: Iniciacin al proceso penal acusatorio "para
au#iliares de justicia$% !ditorial Dlternatias, Lima &''&, pgina 8;.
2
'$ La &ae intermedia ante del CPP %(()
Jinder nos dice que todo sistema tiene una fase intermedia
3
pero esta puede quedar oculta por la forma como se
estructura el procedimientoK y efectiamente, si reisamos
las normas que regulan los procedimientos propios del
antiguo modelo Lordinario y sumario+ adertiremos que no
e7iste una fase intermedia plenamente identi"cada. %or un
lado, el procedimiento ordinario, conforme al antiguo $digo
de %rocedimientos %enales de ):('
;
est diidido en slo dos
etapas: inestigacin y juzgamientoK y por otro el
procedimiento sumario
9
% slo pre una fase de inestigacin
anterior a la sentencia
:
.
%oco a poco, gracias al consenso acadmico y a la presin
que ejercen los abogados defensores la fase intermedia 0a
ido instalndose en la isin del proceso penal peruano, pero
no e7iste reconocimiento e7preso ni unnime sobre su
importancia y funciones. LHr"co )+
$on el argumento de que en el modelo antiguo no e7iste una
fase intermedia los juicios suelen iniciarse sin una erdadera
estacin de control y saneamientoK ms bien como la
deriacin necesaria de la fase de inestigacin. 6al
6
J,?2!E, Dlberto. Introduccin al derec&o procesal penal. &da edicin actualizada
y ampliada. Dd 4oc, Dgosto, &''8, p. &8*.
7
!n adelante $de%% de ):('
8
La caracter1stica fundamental del procedimiento penal sumario es la
concentracin de las funciones de inestigacin y juzgamiento en una sola
persona: el juez. Su instauracin obedeci a una "nalidad de aceleracin y
descongestionamiento. Luego de todos estos a#os es posible sostener que el
sumario no aceler ni descongestion nada, tan slo mutil el juicio.
9
'(oncluida la etapa de instruccin% el )iscal *rovincial emitir el
pronunciamiento de ley% sin ningn trmite previo% dentro de los diez das
siguientes+ con el pronunciamiento del )iscal *rovincial% los asuntos se pondrn
de mani,esto en la -ecretara del .uzgado por el trmino de diez das% plazo comn
para que los abogados defensores presenten los informes escritos que correspondan o soliciten
informe oral+vencido el plazo se/alado+ el juez sin ms trmite deber
pronunciar la resolucin que corresponda en el trmino de quince das!. 2ec.
Legislatio ?M )&(, art1culos (N, 8N, y 3N.
3
distorsin determina la e7istencia de acusaciones dbiles y la
realizacin innecesaria de juicios, con el consiguiente
incremento de la sobrecarga procesal.
4asta antes de su reconocimiento e7preso en el nueo
$digo, la fase intermedia en el proceso ordinario era
concebida como la estacin para trasladar las actuaciones
proenientes del juzgado Oluego de la inestigacinP al
6ribunal para la realizacin del respectio juicio y tan solo
en este traslado de informacin transcurren semanas e
incluso meses, sin que e7ista un control de plazos. LHr"co
&+
!l tiempo estimado que transcurre entre el informe "nal del
juez Letapa "nal de la instruccin+ y la fec0a del auto de
enjuiciamiento Ljuicio oral+ es de )*9 d1as L8 meses
apro7imadamente+ !l promedio de duracin de la etapa de
juzgamiento en los procesos ordinarios es de
apro7imadamente : meses
)'
.
!n el caso del procedimiento sumario
))
, donde no e7iste
etapa de juzgamiento, la fase intermedia se asimila al tiempo
que transcurre entre la acusacin y la sentencia. LHr"co *+
Q entre la conclusin de la etapa de inestigacin y la
sentencia transcurren en promedio 3 meses
)&
.
10
!sta informacin 0ace referencia al estudio de e7pedientes realizados en la $orte
Superior de 4uaura, sobre una muestra de ),(8; e7pedientes correspondientes al
)(C de los casos. ,nforme 0eterminacin de la lnea de base del tiempo de
procesamiento de casos en el 0istrito .udicial de 1uaura. !laborado por la
Secretar1a 6cnica de la $omisin !special de ,mplementacin del $digo %rocesal
%enal, .ulio &''3. %ara mayor detalle er Dne7o #$
11
Dl )3 de junio del &''8, el :&C de las causas e7istentes se tramitaban seg5n el
procedimiento sumario
12
>er Dne7o #
4
2urante la fase intermedia del procedimiento ordinario la
estructura burocrtica del antiguo modelo dise# un circuito
por donde transita el e7pediente sin un control sobre las
metodolog1as de trabajo, los tiempos y muc0o menos sobre el
producto que se elabora en esta etapa: la acusacin.
!stas de"ciencias adems de afectar la gestin del trabajo
de los "scales y jueces, ulneran los derec0os de los
procesados. Las prcticas ms releantes que 0an sido
identi"cadas son las siguientes:
- Dnte la falta de una estacin de cr1tica instructoria las
acusaciones con el modelo antiguo suelen parecerse ms
a una actiidad de recopilacin de datos que al ejercicio
propio de una actiidad estratgica. La tendencia es
0acer un listado de las diligencias realizadas durante la
inestigacin, sin precisin del 0ec0o que dic0a diligencia
endr1a a probar.
- La ausencia de control sobre la solidez de la pretensin
relaja el trabajo "scal y esta falta de rigurosidad se
aprecia por ejemplo en la no correspondencia entre el tipo
penal imputado y los 0ec0os alegados, as1 como entre el
delito imputado y las pruebas ofrecidas.
- La falta de estrategia en la etapa de inestigacin se
reReja en esta fase cuando se emplean para acusar los
mismos elementos de cargo que sirieron para denunciar
o para abrir instruccin.
- !l "scal que acusa no es el mismo que inestiga y
tampoco e7isten instancias de coordinacin entre ambos
operadores. 2e modo tal que, la actiidad persecutoria se
transforma en una actiidad impulsada de manera
personal por el "scal que tiene a su cargo el e7pediente.
5
- $omo se piensa que los defensores no tiene derec0o a
cuestionar la acusacin antes del juicio oral, muc0os
tribunales no noti"can el escrito de acusacin a las partes.
- Lo anterior, adems de afectar el derec0o a la defensa,
promuee prcticas corruptas, pues "nalmente la
acusacin es FalcanzadaG a las partes, pero no a tras de
la noti"cacin o"cial.
- %or lo general, el 6ribunal noti"ca la acusacin junto con
el auto de enjuiciamiento, lo cual equiale a conalidar la
acusacin sin ning5n control preio, y sin la interencin
del acusado.
- !l argumento para demorar la noti"cacin de la acusacin
suele ser: que los autos estn a disposicin de las partes
en el local del juzgado y que Flos cargos ya 0an sido
conocidos desde la apertura del procesoG.
)$ La &ae intermedia eg*n el CPP %(()
%ara superar estas de"ciencias el $%% &''(, igente slo en
4uaura, dise#a una serie de mecanismos y procedimientos
que tienen por "nalidad controlar la acusacin, controlar la
prueba que ser actuada en juicio, y delimitar el objeto del
debate:
Los actos que se desarrollan en esta etapa estn
relacionados con la acusacin, el sobreseimiento, la
audiencia preliminar, y el auto de enjuiciamiento. La
e7istencia de una audiencia preliminar antes de juicio sire
como "ltro y como estacin de eri"cacin de la informacin
que ser debatida en juicio preio en un escenario de
oralidad con participacin de las partes, donde estas pueden
plantear una serie de peticiones que deben resolerse en la
misma audiencia LHr"co (+.
6
!n cuanto a su funcin como "ltro, e7isten m5ltiples
enfoques que lo fundamentan, relacionados con el anlisis
econmico del derec0o, con la gestin de audiencias, con la
justicia restauratia, as1 como con criterios de merecimiento
y necesidad de pena. 6odos estos criterios concurren en la
audiencia preliminar de la fase intermedia para impedir que
se contin5e un juicio que puede concluir por medio de
negociacin, por medio de reparacin, por un anlisis de
costo bene"cio, o simplemente porque la pena no es
necesaria.
%romoer mecanismos de negociacin en esta etapa
permitir1a acelerar la descarga en aquellos casos en que las
Unidades de 2ecisin 6emprana no identi"caron un caso o
0abindolo 0ec0o, fracasaron. !sta posibilidad esta tanto
ms importante si tenemos en cuenta que los casos de mayor
incidencia en 4uaura son pasibles de negociacin
)*
.
!n su aspecto de control, la audiencia preliminar es
fundamental para testear la calidad de informacin obtenida
por la polic1a y el "scal y que sustenta la acusacin. !sta
eri"cacin es relatia a la admisibilidad de la prueba, ya
que la aloracin propiamente dic0a est reserada al juicio.
!n sistemas como el peruano que dan cuenta de una fuerte
tendencia a sobrealorar la informacin obtenida por la
polic1a, muc0as eces sin un control sobre la legitimidad de
13
!n orden de incidencia la carga procesal de 4uaura est compuesta por los
siguientes delitos: ). ,ncumplimiento de obligacin alimentaria, &. -alsi"cacin de
documentos, *. Dbuso de autoridad, (. 2a#os, 8. !stafa, 3. $oaccin personal, ;.
4urto agraado, 9. Usurpacin por destruccin de l1mites, :. Lesiones lees, )'.
Dpropiacin il1cita. -uente: Dne7os del ,nforme Suincenal elaborado por el -iscal
Superior 2ecano de 4uaura, periodo ) O )9 de Dgosto.
7
dic0a informacin, la audiencia preliminar resulta
fundamental. Los e7cesos y abusos en la obtencin de la
informacin constituyen posibilidades siempre latentes, por
lo que los controles sobre la legalidad de la prueba 0abrn
de estar siempre actios.
TSu pasar si no se ejecutan dic0os controlesU %uede
suceder que por sumar cifras o mostrar el aance del trabajo
de los operadores en el nueo modelo empiecen a tolerar
irregularidades cometidas en la obtencin de la informacin.
Si esto se produce, tendremos a un juez y al "scal
conalidando situaciones irregulares construidas fuera del
proceso y por actores que no son las partes. !l resultado
ser la indefectible depreciacin de la calidad de la
informacin y por consiguiente del debate.
Dl no e7istir controles o sanciones por el trabajo mal
realizado, desaparecen los estndares, los otros procesos de
trabajo tambin se relajan, y la reforma inspirada en
criterios de e"cacia simplemente se desaloriza.
+$ Retriccione: Lo ,ue no de!e llegar a la &ae
intermedia
La lgica que inspira el principio de escasez obliga a una
optimizacin de recursos, por ello, no resulta razonable
esperar 0asta la fase intermedia y a la audiencia preliminar
para recin emplear los mecanismos de descongestin y
negociacin que el $digo permite. Si atendemos a la
econom1a de los procesos para eitar juzgamientos
innecesarios, tambin debemos tener presente estas
preisiones para eitar audiencias preparatorias
innecesarias.
Ddems debe tenerse en cuenta que el problema de las
acusaciones infundadas no se soluciona con la e7istencia de
una fase intermedia. $ierto es que la acusacin se someter
a0ora a controles ms rigurosos en el escenario de la
audiencias, pero tambin es cierto que el trabajo del "scal
debe estar sometidos a constantes controles internos, desde
su primera interencin en el caso.
La idea que deber1a regir es que ninguna acusacin puede
salir 0acia el juez si antes no 0a pasado por un control de
8
calidad interno, que permita establecer sobre bases de
probabilidad, que el caso es bueno y que puede confrontarse
con la ersin de la defensa, luego endr la fase intermedia,
y recin entonces pueden pasar los casos 0acia el juicio con
la Ruidez de una metodolog1a de trabajo adecuadamente
gestionada.
!s decir, no e7iste ninguna razn para esperar 0asta la fase
intermedia, para recin ealuar el mrito de una pretensin
persecutoria dbil o infundada, o para 0acer uso de
facultades discrecionales. Iientras ms temprano se
identi"quen las causas que no ofrecen posibilidades reales
de ser lleadas adelante con 7ito, mayor ser el a0orro de
recursos
)(
. Si no se tiene en cuenta esto, la fase intermedia
corre el riesgo de conertirse en el gran cuello de botella del
sistema.
-$ Pro.i!icione: Lo ,ue no e de!e .acer en la &ae
intermedia
Los operadores del nueo sistema debern ser muy
cuidadosos a la 0ora de concentrar decisiones en esta etapa.
?o se trata de conertir a la audiencia preliminar en un mini
juicio sobre el imputado y su responsabilidad. La fase
intermedia tiene otra "nalidad y es ealuar las condiciones
que ameritan pasar a juicio oral, tales como e7istencia de
causa probable, la consistencia de la acusacin y
admisibilidad de las pruebas ofrecidas.
Sin embargo, uno de los problemas adertidos en los
procesos reformados 0a sido la tendencia a trasladar el
debate del juicio oral a esta etapa con su consiguiente
saturacin.
!l $%% &''( para eitar esta posibilidad 0a establecido que
en la audiencia preliminar no pueden realizarse diligencias
de inestigacin ni de prueba L*8)M+, pero e7iste una
e7cepcin que podr1a distorsionar el funcionamiento de la
audiencia. Ie re"ero a la posibilidad de actuar prueba
documental para sustentar algunas de las peticiones
planteadas en la audiencia. LHr"co (+
14
Idulo >, 2estin del 3inisterio *blico. Leccin &, 4erramientas procesales
para racionalizar la carga de trabajo, $urso ,ntermedio !Plearning, $!.D.
9
Si se empieza a trasladar el debate principal a la audiencia
de preparacin del juicio oral se distorsiona todo el esquema
del proceso y se rompe una de las ideas bsicas que orienta
la gestin de audiencias en el nueo modelo que es su
continuidad y Ruidez. Q de ese modo, los procesos de trabajo
se ralentizan, se dilata la conclusin de audiencias y se
impide la rapidez de los juicios. Si los operadores del nueo
modelo no eitan esta contingencia, 0arn de la fase
intermedia un dique.
.unto a la posibilidad anterior tambin e7iste el riesgo de
transferir decisiones propias de la audiencia preliminar a la
etapa de juzgamiento, y esto suceder por ejemplo, si se
traslada el debate sobre e7clusin probatoria, 1a
inadmisibilidad o no aloracin, a la etapa de juicio.
/$ La carga proceal en el ditrito 0udicial de Huaura
!l inentario de la $omisin de ,mplementacin del $%%
)8
se
efectu en el mes de junio del &''3 en tres proincias del
2istrito .udicial
)3
de 4uaura: 4uaura Lciudad de 4uac0o+,
4uaral y Jarranca y fueron inentariados )',&:8
e7pedientes. !sta cifra se descompone en: ),):8 procesos
ordinarios y 9,*'' procesos sumarios. La informacin sobre
las etapas en que se encontraba cada uno de estos procesos
no est disponible.
!n cuanto a la situacin jur1dica del procesado el inentario
arroj como resultado un total de ;)* procesos con reos en
crcel, :,(;3 procesos con reos libres y )'3 sin de"nir
debido a errores en el recojo de datos. Los casos de mayor
incidencia son por delito contra el patrimonio
);
.
1$ Pro!lema de la implementacin: El preente griego
La tarea de racionalizar los recursos de la persecucin penal
recae, por regla general sobre el Iinisterio %5blico
)9
K sin
embargo en el caso de 4uaura esta tarea se est iendo
15
,nforme 0eterminacin de la lnea de base del tiempo de procesamiento de casos
en el 0istrito .udicial de 1uaura. Secretar1a 6cnica de la $omisin !special de
,mplementacin del $digo %rocesal %enal. %ara mayor detalle er Dne7o %2 ' " )
16
$ircunscripcin territorial a cargo de una $orte Superior de .usticia.
17
>er ane7o +
18
Idulo >, Leccin ,, $urso ,ntermedio !Plearning, $!.D.
10
limitada debido al tipo implementacin elegido: traspaso
restringido de causas del modelo antiguo.
Las opciones que se discutieron en la $omisin de !special
de Dlto ?iel eran dos: a+ Sue todos los procesos se rijan por
el nueo procedimiento, con la consiguiente acumulacin de
causas antiguas desde el inicio de la reforma y la
incompatibilidad de actuaciones entre un ordenamiento y
otro, y b+ Sue los procesos anteriores al cdigo culminen
seg5n la anterior regulacin, con la entaja de que los
nueos juzgados y "scal1as empezar1an con carga cero, tal
como relata la e7periencia c0ilena, o a lo muc0o, con un Rujo
de carga procesal bastante manejable.
!ntre las ariables que se tuieron en cuenta al momento de
optar entre un modelo y otros estn las de tipo
presupuestales as1 como la descon"anza en los sistemas
paralelos, con jueces liquidadores. !l temor e7puesto por los
redactores de la norma de implementacin fue que con un
sistema paralelo se corr1a el riesgo de perpetuar el modelo
antiguo ms all de las fases de implementacin progresia
del nueo $digo y como e7periencia se cit la reforma
procesal ciil peruana del a#o )::*, que moti la creacin
de dos rganos paralelos, uno para la carga antigua y otro
para la carga nuea y que dio lugar a que diez a#os ms
tarde muc0as causas a5n segu1an tramitndose bajo las
reglas del cdigo procesal ciil antiguo.
$omo el propsito de la $omisin !special de Dlto ?iel era
introducir normas que facilitaran la transicin y ayudaran a
acelerar el cambio, entonces se opt por la solucin
intermedia: !ntre empezar con carga cero, y optar por
rganos liquidadores, se decidi que iniciada la
implementacin, todos los procesos penales en determinada
etapa deber1an migrar 0acia el nueo modelo.
$omo consecuencia, al empezar la reforma se tuieron que
adecuar causas con denuncias sin formalizar, denuncias
formalizadas, otros con inestigacin iniciada, otros con
inestigacin concluida, que empezaron a tramitarse bajo las
reglas del nueo modelo procesal. Sin embargo, el problema
iene por el lado de las causas que antes del ) de julio ya se
encontraban con acusacin o con auto de enjuiciamiento, es
decir, aquellas que se encontraban en la etapa intermedia.
11
%ara estas causas la solucin que dise# la norma de
transicin fue que pasaran a juicio oral de manera directa.
3$ 4Cmo et5 reaccionando Huaura para diminuir u
carga proceal6
!n su discurso para sustentar el presupuesto del Iinisterio
%5blico, la -iscal de la ?acin sostuo que mientras con el
$digo de %rocedimientos %enales de ):(' el ;8.9C de las
denuncias tienen como destino los juzgados penales, con el
nueo $digo %rocesal %enal de &''( este porcentaje se
transformar en )*.)C
):
.
Siguiendo esta l1nea, los reportes de la -iscal1a sobre la
implementacin en 4uaura dan cuenta de una estrategia
intensia para arc0iar de"nitiamente las denuncias que
carecen de fundamento.
!l informe quincenal correspondiente al periodo )O)9 de
agosto reporta los siguientes resultados
&'
:
- Dl )9 de agosto, de las &,9'* denuncias en trmite, el
procedimiento de cali"cacin y trmite se inici para ::;K
de ellas se 0an arc0iado en forma de"nitia *;9
denuncias, lo que equiale al *;,:) C del total.
- Se plante la utilizacin preferente de mecanismos
alternatios como el %rincipio de /portunidad y otros. Dl
)9 de agosto, de las ::; denuncias en trmite, )9: se
encuentran en diferentes etapas procesales del
procedimiento de %rincipio de /portunidad, que equiale
al )9,:3 C del total.
- 2el total de denuncias, en *3: se estn realizando actos
preliminares de inestigacin, que equiale al *;,')C.
- !l remanente arroja la cifra de 3) que corresponde a las
formalizaciones de inestigacin preparatoria que
equiale al 3,)& C. L$uadro )+
19
2isponible en:
0ttp:<<@@@.justiciaia.org.pe<nueos<&''8<diciembre<')<'3mp.doc
20
Eeporte Suincenal sobre la ,mplementacin del ?ueo $digo %rocesal %enal.
2istrito .udicial de 4uaura. Iinisterio %5blico O -iscal1a de la ?acin. %eriodo del
) al )9 Dgosto
12
-uente: 2ecanato de la -iscal1a Superior de
4uaura
Procedimiento
Cantid
ad
7
Drc0ios de"nitios *;9
*;,:)
C
%rincipio de oportunidad )9:
)9,:3
C
,nestigaciones %reliminares *3:
*;,')
C
-ormalizacin de ,nestigacin
%reparatoria
3) 3,)&C
6/6DL ::;
)'','
'C
!l siguiente gr"co elaborado por el 2ecanato Superior de la
-iscal1a de 4uaura muestra cmo eolucion la disminucin
de la carga, en lo que el Iinisterio %5blico denomina la
Ftendencia en forma de embudoG
&)
L$uadro &+
!s alentador apreciar estas cifras, pero adems de estos
alores 0abr1a que a#adir el tiempo en que tarda en llegar la
respuesta institucional, los procesos de trabajo inolucrados
y los recursos empleados. Si estos alores no se toman en
cuenta, la medicin sobre la e"ciencia del sericio no ser
completa y 0asta puede ser enga#osa
&&
.
21
-uente: ,dem
22
Uno de los actuales problemas del proceso de implementacin es la ine7istencia
de un sistema de monitoreo integral. ?o e7isten metodolog1as uniformes ni
sistemas sincronizados de registro o anlisis de informacin. $ada institucin es
responsable de sus propias cifras y en algunas circunscripciones de 4uaura el
registro de informacin manual. !n muc0os casos, el registro es alimentado con
los reportes consolidados que elaboran los propios "scales.
13
#($ 4Cmo .a in8uido la norma de tranicin en el
tra!a0o de lo operadore de Huaura6
!l 2ecreto Legislatio :89N del &: de julio de &''( regula el
proceso de implementacin y transitoriedad del nueo
$digo %rocesal %enal y, como adelant, opta por la
recepcin de causas antiguas, en lugar del inicio con Fcarga
ceroG.
!l art1culo )9.* establece lo siguiente: 4n los procesos
ordinarios% iniciados con anterioridad a la entrada en
vigencia del (digo *rocesal *enal% una vez culminada la
etapa de investigacin y remitidos los autos al )iscal
*rovincial% ste proceder% en lo que sea aplicable% conforme
a lo dispuesto por el artculo 565% debiendo continuar el
trmite del proceso conforme a las reglas del (digo
*rocesal *enal. -i esos procesos se encuentran con
acusacin escrita% se tramitarn de acuerdo a las
disposiciones se/aladas por el (digo *rocesal *enal. 0e
igual manera se aplicar el (digo *rocesal *enal% con la
competencia del .uzgado *enal (olegiado o 7nipersonal que
corresponda% si ya se &ubiere dictado auto de enjuiciamiento
y sea del caso realizar el .uicio 8ral.
9olumen: Seg5n el
consolidado de causas elaborado por la $omisin de
,mplementacin del $%%, en la fec0a en que el cdigo
entr en igencia 0ab1an 3() causas para ser
adecuadas al nueo $%% y :,388 que ser1an
liquidadas conforme a las reglas del cdigo antiguo.
2e las 3() causas para adecuacin, )): se
encontraban con acusacin o con auto de
enjuiciamiento
&*
L>er ane7o 3+. La demanda total de
casos procede de las cinco proincias que conforman
el 2istrito .udicial de 4uaraz L4uac0o, 4uaraz,
Jarranca, /yn y $ajatambo+
Recuro: %ara el
conocimiento de procesos de Liquidacin y
Ddecuacin del anterior $digo de ):(' al ?ueo
$digo %rocesal %enal de &''(, se dispuso lo
siguiente:
23
!sta cifra 0ace referencia a un monto global, que no 0a sido descompuesto.
14
Se conirti la Sala %enal en Sala de
Dpelaciones, con carga cero, y la carga antigua
pas a la recientemente creada Sala %enal
6ransitoria. Dctualmente, esta Sala tambin es
competente para conocer los casos de adecuacin
al nueo modelo, que ya se encuentran con
acusacin escrita.
Se conirtieron los juzgados que e7ist1an en las
* principales proincias de 4uaura. L4uac0o *,
4uaraz & y Jarranca &+ !l primer juzgado de
cada proincia se conirti en juzgado colegiado.
!l segundo se conirti en juzgado unipersonal y
el tercero, slo en 4uac0o, se conirti en juzgado
de inestigacin preparatoria. !stos juzgados
empezaron la reforma con carga cero.
Ddicionalmente, se crearon & juzgados
transitorios en 4uac0o, & en 4uaral y & en
Jarranca competentes para conocer las causas
0eredadas del anterior modelo.
%osteriormente, y para atender el sistema de
turnos, se cre un juzgado de inestigacin
preparatoria adicional en las tres principales
proincias.
!n las proincias de /yn y $ajatambo se cre
un juzgado mi7to que seguir inestigando las
causas antiguas y ejercer como juzgado de
inestigacin preparatoria en las nueas
inestigaciones.
Las -iscal1as liquidadoras trabajan con los
.uzgados transitorios y las -iscal1as del nueo
$digo trabajan con los .uzgados de la
,nestigacin %reparatoria, Unipersonales y
$olegiados
&(
.
24
!l caso de la ciudad de /yn es de suyo peculiar. !n esta sede el "scal se
encarga de inestigar tanto las causas antiguas conforme al $digo de
%rocedimientos %enales de ):(' como las causas nueas conforme al $digo de
&''(. !l argumento para admitir esta suerte de esquizofrenia operatia es la baja
carga procesal que enfrenta la "scal1a.
15
Pro!lema: La disposicin del
art. )9.* que establece el pase directo de los casos
con acusacin a la etapa de juzgamiento, sin el
control y saneamiento preio de la fase intermedia,
est generando una serie de problemas y prcticas
entre los operadores de 4uaura.
Con relacin al :cal:
!l -iscal tendr1a que sustentar una acusacin
que no realiz sobre la base de una inestigacin
que desconoce, y peor aun, quien elabor la
acusacin tampoco inestig, pues en el modelo
antiguo quien inestiga es el -iscal %roincial,
pero quien acusa es el superior jerrquico. !s
decir, tenemos a tres "scales, 0aciendo trabajo
desarticulado, y uno de ellos, el "scal de la
reforma, debe a0ora defender el trabajo de los
"scales del modelo antiguo, pero ante un modelo
acusatorio.
La norma de transicin no permite al "scal, en
este estado del proceso, solicitar nueos medios
probatorios que fortalezcan la acusacin
&8
.
?o permite tomar decisiones sobre
desestimacin
Los "scales deben sustentar una acusacin en
juicio, pero no porque sea una decisin del "scal,
ni parte de la pol1tica de persecucin del
Iinisterio %5blico, sino porque lo impone la
norma de adecuacin.
Con relacin al 0ue;:
Los autos de enjuiciamiento no contienen
ofrecimiento de pruebas, lo que supone que esta
actiidad se realice en el juicio oral
25
Sin embargo, el $%% establece 0asta tres oportunidades para incorporar prueba
una ez iniciado el juicio oral: al inicio, en el ree7amen, y una ez culminada la
primera ronda de actuacin probatoria
16
,niciado el juzgamiento, la primera estacin se
conierte en una dedicada a e7aminar si las
pruebas deben ser admitidas o no
!n otros casos, el 6ribunal 0a decidido ofrecer
pruebas de o"cio, luego de la reisin del
e7pediente. La ausencia de e7periencia
acumulada o de criterios precisos 0a determinado
que los operadores recurran a la interpretacin de
nueas instituciones con la mentalidad inquisitia,
con resultados que no son compatibles con la
lgica del modelo.
!n algunos casos, los jueces 0an solicitado a
las partes que ofrezcan las pruebas por escrito,
para as1 eitar que el ofrecimiento se 0aga una
ez iniciado el juicio oralK pero con esto el
problema persiste, lo 5nico que cambia es la
metodolog1a de trabajo.
Con relacin al de&enor:
?o e7iste ninguna estacin para que el
2efensor ofrezca sus pruebas, por lo que tiene
que 0acerlas por escrito, o iniciado el juicio oral.
?o se le permite a la defensa controlar la
eidencia que ser introducida al juicio.
Lo que podr1a ser optatio en un modelo mi7to, y me re"ero
a la fase intermedia, es esencial en un modelo acusatorio, y
por esa razn su ausencia en esta fase de transicin iene
generando estos problemas que mueen a los operadores en
una suerte de pndulo entre el modelo antiguo y el modelo
nueo.
Los problemas que se podr1an presentar debido a esta
inconsistencia en el proceso de transicin son los siguientes:
- Eetrasa el proceso de interiorizacin de las nueas
prcticas.
- !ntrega a los operadores causas que 0eredan todos los
icios del antiguo modelo.
17
- Se percibe el riesgo de que los operadores terminen
reproduciendo mtodos de trabajo del modelo que
justamente tienen que abandonar.
La idea que inspira el rescate de la fase intermedia es que
Fun proceso correctamente estructurado tiene que
garantizar tambin que la decisin de someter a juicio al
imputado no sea apresurada% super,cial o arbitraria
9:
G sin
embargo y de manera paradjica el nueo modelo 0a
empezado forzando el inicio de juicios, con el riesgo de
seguir desperdiciando recursos que son escasos
&;
.
Los estudios realizados por el $!.D describen algunos
problemas que se generaron en los pa1ses por la decisin de
someter la carga pendiente al nueo sistema y citan como
ejemplo el caso de $osta Eica
&9
.
$onforme indica el %royecto de Seguimiento elaborado por
el $!.D, lo que se pudo constatar en $osta Eica fue a+ la
acumulacin de asuntos del sistema antiguo% los que &an
debido ser asumidos por el nuevo sistema provocando una
sobrecarga del trabajo, y b+ la falta de liderazgo del
3inisterio *blico% que no supo desarrollar una plani,cacin
apropiada para dar rpido trmino a las causas antiguas.
&:
L$uadro *+
26
J,?2!E, Dlberto. Introduccin al derec&o procesal penal% p.&(8.
27
La queja sobre falta de recursos a menudo encubre otros factores adicionales
como a+ 2bil o ninguna racionalizacin de los recursos de persecucin, b+ Ialos
mtodos de organizacin del trabajo. !n: Idulo >, 2estin del 3inisterio *blico.
$eja. $urso !Plearning
28
E!-/EIDS %E/$!SDL!S %!?DL!S !? DIVE,$D LD6,?D Eesultados del
%royecto de Seguimiento. $ristin Eiego. $!.D. &''8.
29
,dem, p. 3;.
MINISTERI<S P=>LIC<S C<N CAR?A
DEL SISTEMA ANTI?@<
%a1s
Joliia S,
Juenos Dires LDrg+ ?/
$rdoba LDrg.+ ?/
$osta Eica S,
$0ile ?/
!cuador S,
!l Salador ?/
Huatemala S,
4onduras ?/
%araguay S,
>enezuela S,
18
##$ 4AuB opinan lo operadore o!re la norma de
tranicin CartDculo #1$'E6
!n las entreistas efectuadas a diersos :cale de 4uaura
pude recoger arias posiciones acerca de la recepcin de
causas antiguas y el mandato que establece el art1culo )9.*
de iniciar directamente el juicio oral de las causas con
acusacin o con auto de enjuiciamiento. 2estacan las
siguientes opiniones:
- El argumento de la jerarqua: F!n el modelo antiguo las
acusaciones 0an sido elaboradas por -iscales Superiores,
mientras que, en el nueo modelo la acusacin es
competencia de los -iscales %roinciales. Si mi superior
ya acus, entonces, no tengo otra alternatia que acusarG.
- El argumento del apego a la ley: F!n el 2ecreto
Legislatio :89, que regula la adecuacin y liquidacin de
causas no 0ay ninguna disposicin que deje sin efecto la
acusacin, entonces, 0ay que acusarG
- El argumento del costo menor: FLos problemas que
genera la adecuacin son de tipo operatio, no
jurisdiccional, y la carga que se tiene que adecuar es
perfectamente manejable. !s cuestin de organizacin.
Ddems, toda implementacin genera un costo, y ese
costo por el trabajo "scal mal 0ec0o lo tienen que asumir
los propios "scales, y no el imputado. %or qu tendr1a el
imputado que soportar la ampliacin del proceso slo para
que los "scales corrijan el trabajo del modelo anterior.
.unto a estos argumentos tambin e7isten reclamos de
algunos "scales que 0an empezado a percibir los costos que
una acusacin infundada puede ocasionar a su desempe#o y
a la percepcin p5blica sobre ste.
- El prestigio en juego: FSi el nueo modelo incentia el
juego competitio entre las partes, por qu 0e de
sacri"car mi prestigio p5blicamente, sosteniendo una
acusacin en la que no creoG.
!sta diergencia de criterios sobre cmo sustentar las
acusaciones en juicio en las condiciones en que fueron
0eredadas del modelo antiguo motiaron algunas consultas a
19
los -iscales $oordinadores y los -iscales 2ecanos de
4uaura. !l resultado de este intercambio de criterios y
e7periencias dio como encedor al criterio de jerarqu1a y el
de la continuidad del proceso de adecuacin en tanto no se
modi"quen las normas que dise#an la adecuacin y
transicin.
6al como lo recoge el ,nforme Suincenal del 2ecanato, la
asamblea de )iscales *rovinciales (oordinadores &a elevado
al 0ecanato las siguientes conclusiones y propuestas a ser
elevadas a la alta 0ireccin de la )iscala de la ;acin: FLos
-iscales %roinciales no pueden recali"car acusaciones
0ec0as por -iscales Superiores y de acuerdo con el articulo
)9 inciso * del 2. Leg. ?M :89, se debe proceder al
correspondiente juicio oral. Dsimismo, no 0ay sustento
jur1dico para que el -iscal %roincial ealu una orden dada
por un superior jerrquico y por tanto la orden de acusar
debe ser acatada. Las acciones citadas se realizarn aun con
el riesgo de que el caso no tenga perspectias de 7ito.G
4oy debido a la norma de transicin podemos er a "scales
del nueo modelo elaborando teor1as del caso, y preparando
alegatos de apertura para sustentar acusaciones dbiles
procedentes del modelo antiguo, con todos sus icios y
ac1os. !s decir, junto al discurso donde se proclama la
mayor e7igencia a las partes y a la pruebas, e7isten
procesos penales que ingresan a la etapa de juzgamiento
porque as1 lo establece la norma de transicin, pero no
porque e7ista un control sobre el mrito de la acusacin, o
sobre la legalidad de las pruebas. 6odo el discurso sobre la
adersariedad, la e"ciencia, la gestin por resultados,
etctera se desanece de pronto para defender la
conseracin de una norma de transicin que no es
adecuada.
2el lado de los de&enore de o"cio la eolucin sobre este
problema tiene algunos matices: Los defensores
entreistados sostuieron que:
- A nosotros nos conviene: F!l 0ec0o que lleguen al juicio
oral causas sin pruebas, es coneniente para nosotros.
Los casos se les estn cayendo a los "scales sin que
nosotros 0agamos nadaG
20
- El juez asume unci!n del "iscal: F!l problema de esta
norma es que para eitar las absoluciones, el juez est
empezando a ofrecer prueba
*'
, y entonces no 0ay
equilibrioG
!ntre los 0uece entreistados las posiciones ar1an entre
quienes asumen un rol protagnico para eitar las
absoluciones, y entre aquellos que adoptan ms bien una
actitud pasia.
#%$ Lo pro!lema de dieGo legal
.unto con las inconeniencias que la norma de transicin
iene generando tanto en el aspecto operatio, e7isten
problemas de dise#o normatio de la fase intermedia que, a
mi juicio, podr1an generar problemas en el funcionamiento
de los procesos.
#%$#$ Hue; ,ue dicrepa de la olicitud de
o!reeimiento C')-$#E
'4l juez se pronunciar en el plazo de quince das.
-i considera fundado el requerimiento ,scal% dictar
auto de sobreseimiento. -i no lo considera
procedente% e#pedir un auto elevando las
actuaciones al )iscal -uperior para que rati,que o
recti,que la solicitud del )iscal *rovincial. <a
resolucin judicial debe e#presar las razones en que
funda su desacuerdo!
!l control de la decisin de sobreseimiento
puede ser jerrquico o de mrito. !l control
jerrquico naturalmente se desenuele dentro de
la estructura interna del Iinisterio %5blico.
La decisin de sobreseer una causa tiene
relacin con el mrito del caso, y esta ealuacin
le corresponde por e7celencia al Iinisterio
%5blico. Los jueces slo pueden controlar la
legalidad de la decisin.
*)
Q ese ser1a el 5nico
30
Ver Anexo 9
31
!dulo V" Gestin del Ministerio Pblico# $ecci!n 2" %erra&ientas 'rocesales 'ara racionali(ar la
car)a de tra*a+o" Curso Inter&edio ,-learnin)"
21
supuesto en que el juez podr1a fundar su
discrepancia, de lo contrario, ste asumir1a una
funcin que no le corresponde.
!l juez no deber1a tener posibilidad de
contradecir la decisin de no acusacin, sino slo
en los supuestos de nulidad que deduzca alguna
de las partes.
Si permitimos que el juez eal5e el trabajo del
"scal, reproducimos el esquema ertical propio
del inquisitio.
!s inquisitio el proceso penal donde el juez se
arroga las funciones del -iscal y decide poner en
marc0a un proceso penal que, seg5n el propio
due#o de la accin penal, no tiene razn de ser.
!l resultado es, en principio, la distorsin de
roles, y con ello, la afectacin al principio
acusatorio con las consustanciales deriaciones
contra el principio de igualdad, y otras secuelas
de injusticia.
#%$%$ Hue; ,ue ordena la reali;acin de diligencia
C')-$+E
'4l juez de la investigacin preparatoria Oen caso de
oposicin a la solicitud de arc0ioP si lo considera
admisible y fundado dispondr la realizacin de una
investigacin suplementaria% indicando el plazo y las
diligencias que el )iscal debe realizar!
La opcin del juez de discrepar ante un pedido
de arc0io o de ordenar ampliar la inestigacin
afectan su imparcialidad. Si es que el .uez es un
tercero supraPpartes no tiene por qu tomar
posicin discutiendo con el -iscal sobre si debe o
no abrirse juicio oral
Los operadores del nueo modelo debern ser
muy cautelosos pues esta prctica constituye una
entana a tras de la cual pueden ingresar una
serie de icios propios del modelo inquisitio
22
Un juez que ordena la realizacin de diligencias
es un juez que asume funcin persecutoria y esto
contrasta con el modelo que $%% quiere
implantar. Sin duda este art1culo constituye un
resabio inquisitio.
#%$'$ Impugnacin del auto de o!reeimiento C')-$'
" ')/$'E
'-i el )iscal -uperior rati,ca el requerimiento de
sobreseimiento% el juez de la investigacin
preparatoria inmediatamente y sin trmite alguno
dictar auto de sobreseimiento!
'(ontra el auto de sobreseimiento procede el
recurso de apelacin!

La forma en que est redactada la norma abre
la posibilidad de apelar un sobreseimiento
precedido de dos pronunciamientos coincidentes
del Iinisterio %5blico.
!l sobreseimiento del art1culo *(3.* deber1a
ser inimpugnable por razones lgicas y de pol1tica
procesal. !n primer lugar, Tcmo podr1a pedirse la
reisin por parte de un juez de una decisin que
no proino de la instancia judicial, sino que es
decisin del propio titular de la accin penal,
con"rmada por un -iscal SuperiorU TIs a5n
cmo podr1a ped1rsele a un 6ribunal que reise un
acto meramente declaratio del juez, que se limit
a recoger la opinin coincidente de dos
representantes del Iinisterio %5blico, quienes
decidieron que en este caso no 0ab1a lugar a
impulsar la accin penalU
Ddems, por pol1tica procesal no toda
resolucin es pasible de impugnacin, y esto no
implica ning5n recorte al derec0o de impugnar,
ms a5n si tal derec0o no es de carcter absoluto.
!l sobreseimiento que emite el juez luego de la
opinin del -iscal con"rmada por el -iscal
Superior, es meramente declaratio y adems
23
ineitable. !l juez no tiene ninguna otra
posibilidad. !n este tipo de sobreseimiento el
juez no resuele, se limita a formalizar lo opinado
por el titular de la accin penal. %or esa razn
este pronunciamiento deber1a ser inimpugnable.
#%$)$ <poicin por ecrito C')+$%E
'<os sujetos procesales podrn formular oposicin a
la solicitud de arc&ivo dentro del plazo establecido.
<a oposicin% bajo sancin de inadmisibilidad% ser
fundamentada y podr solicitar la realizacin de
actos de investigacin adicionales% indicando su
objeto y los medios de investigacin que considere
procedentes!
!sta norma es contraria a la metodolog1a del
nueo modelo. Lo ideal 0ubiese sido que las
oposiciones se planteen y resuelan en una
audiencia.
Un tema aparte constituye la posibilidad de
Frealizar actos de inestigacin adicionalesG y
esto podr1a generar nueamente el protagonismo
del juez en la actiidad de pesquisa.
#%$+$ Terminacin anticipada del proceo pro#i$ida
C)-1$#E
'= iniciativa del )iscal o del imputado% el juez de la
investigacin preparatoria dispondr% una vez
e#pedida la 0isposicin )iscal del artculo 55:>
Lformalizacin de la inestigacin preparatoria+ y
&asta antes de formularse acusacin ,scal% pero por
una sola vez% la celebracin de una audiencia de
terminacin anticipada% de carcter privada

!sta limitacin para optar por la terminacin
anticipada en la Dudiencia %reliminar no es
compatible con la lgica de reduccin de carga.
!ste procedimiento constituye un "ltro que podr1a
emplearse en la audiencia preliminar.
24
Una modi"cacin de este art1culo introducir1a
una aliosa 0erramienta para culminar los casos
antes del juicio, con bene"cios para ambas partes.
La prctica de los operadores deber1a
fortalecer la cultura del consenso y no limitarla
slo a los estadios iniciales del procedimiento. TQ
si las partes desean negociar antes del juicio les
amos a decir que su oportunidad ya precluyU
!l propio $digo, al desarrollar las actuaciones
que se pueden realizar durante la Dudiencia
%reliminar, sostiene que las partes pueden instar
la aplicacin de un criterio de oportunidad. !s
decir, la frmula de abstencin se transforma en
una frmula de retractacin de la persecucin. Q
si esto es posible en la Dudiencia %reliminar tanto
ms deber1a estarlo la terminacin anticipada.
6odas estas cuestiones de interpretacin pueden superarse
recurriendo a los principios que recoge el 61tulo preliminar.
%ensar en funcin de principios y no de reglas, obliga a los
operadores a desentra#ar el fundamento de los principios
que el $digo recoge para luego identi"car su funcionalidad
en el caso concreto. ?o se trata de simple recitacin.
$omo metodolog1a de trabajo tambin resulta coneniente
someter la cuestin a una serie de preguntas, como: a+ Ta
quin est dirigida la solucinU, b+ Ta qu modelo se asimila
la solucin que pretendo dar al casoU c+ T$on la prctica o la
interpretacin que 0e elegido fortalezco el modelo que
asume el $%%U d+ Tcul es el objetio institucionalU
#'$ Pro!lema de getin
2e la mano con los inconenientes que podr1a generar la
redaccin de algunas normas sobre fase intermedia, e7isten
algunas de"ciencias en la gestin de audiencias de la
inestigacin preparatoria que podr1an reproducirse en las
audiencias preliminares de la fase intermedia, si es que
aquellas no se corrigen a tiempo.
!n principio, no e7iste un sistema que permita medir la
Ruidez con que entran y salen los casos, as1 como los tiempos
25
que se inierten en cada eslabn de la cadena operatia. Sin
embargo, sobre la base de constataciones realizadas en
algunas audiencias de la inestigacin preparatoria y por
informacin proporcionada por los operadores de 4uaura, es
posible sostener que del tiempo que transcurre entre el
inicio de una audiencia y la emisin de la resolucin, una
tercera parte corresponde a la audiencia en s1 y las otras dos
terceras partes a la redaccin de la resolucin. !n adicin,
no se est utilizando la tecnolog1a para incrementar la
calidad del trabajo.
%ara eitar estas demoras, algunos jueces proponen llear a
las audiencias las resoluciones preelaboradas. %ero este
remedio es aun peor que la enfermedad, ya que motia que
las decisiones judiciales no se elaboren sobre la base de lo
actuado en las audiencias, sino sobre los escritos
presentados. !sta tendencia es frecuente en las primeras
etapas de la reforma, donde los jueces en su intencin de
0acer un buen trabajo parecen necesitar un e#pediente 'bien
llevado! y la nica forma de &acerlo es respetando los
principios del procedimiento escrito!
*&
Si estos icios se trasladan a las audiencias de preparacin
del juicio, se distorsionar su funcionalidad y la oralidad del
nueo modelo ser una cuestin de pura imagen.
#)$ Alguna propueta de olucin
#)$#$ Ante lo pro!lema de tranicin " adecuacin
Dntes de plantear una solucin entre mantener la
norma de transicin o modi"carla, 0abr1a que
preguntarnos si el bene"cio que se obtiene por
mantener esta norma es mayor o menor a los costos
que estn ocasionando al sistema, al trabajo de los
operadores y a la continuidad del proceso de
implementacin. >er adems el olumen de causas
que estn generando problemas y cules son los
recursos con que cuenta el sistema para atender
dic0a demanda.
32
IDE6W?!X, Iar1a .ose"na. F!7pedientesG !n: -istemas .udiciales? 8ralidad y
)ormalizacin de la .usticia. $!.D, D#o, (, ?N ;, p. 3.
26
Dlgunos operadores 0an sugerido como solucin:
Dnular los autos de enjuiciamiento y las acusaciones
y llear las causas 0asta la etapa que equialdr1a Oen
el nueo modeloP a la etapa intermedia, y en ese
punto ejecutar todas las posibilidades de control y
descongestionamiento, con las reglas del nueo
$digo, pero considero que ello supondr1a alterar el
proceso de adecuacin sin atender a las
inconeniencias que en el plano de los plazos Lde
prescripcin, de l1mite de detencin+ podr1a generar
la creacin de una etapa adicional, as1 como las
problemas de gestin debido a que se rompe la
continuidad de los procesos, altera la competencia
judicial ya "jada e inRa la cifras sobre carga
procesal.
D0ora bien, lo ptimo 0ubiese sido establecer el
traspaso de facultades restringido a las nueas
causas con la posibilidad de que las causas antiguas
se sigan tramitando conforme al modelo antiguo
0asta su culminacin
**
, y junto a ello, el empleo de
medidas para lograr la liquidacin de los casos
antiguos, como por ejemplo: a+ La disminucin del
plazo de prescripcin de determinados delitos, b+ !l
uso intensio de facultades discrecionalesK pero ante
la situacin que plantea 4uaura slo nos queda
asumir correctios, y entre ellos planteo los
siguientes:
Slo para Huaura:
o $onsiderar que son )): causas, que representa una
carga procesal manejableK que e7isten juzgados y
Salas que 0an sido creados para atender esta
demanda y que esta carga, a diferencia de la carga
nuea, est disminuyendo poco a poco.
o ?o es necesario ofrecer prueba de o"cio para
superar las inconeniencias de las acusaciones
infundadas. La prctica de los jueces de subsanar
las acusaciones ofreciendo prueba de o"cio es peor
que el problema de las acusaciones infundadas, las
que por 5ltimo deben ser cuestionadas por la
defensa.
33
Eesultados del %royecto de Seguimiento. p. &':.
27
o Si los casos llegan al juicio con acusaciones
infundadas se tendr que absoler al acusado al
inicio, y en trminos de costos y tiempos ello ser1a
ms coneniente que retroceder y abrir una fase
intermedia con la audiencia preliminar slo para
constatar que la acusacin es infundada.
o Si se abre una estacin para el control de las
acusaciones lo ms probable es que el "scal solicite
ampliacin del plazo de inestigacin, para poder
fortalecer su pretensin. !sto "nalmente recaer en
perjuicio del imputado quien estar1a 0abilitado para
interponer acciones de garant1a
*(

o $ierto es que el pase directo de las acusaciones a
juicio no resiste el anlisis desde la lgica del nueo
modelo y debilita el discurso sobre las bondades de
la fase intermedia, pero eamos el problema desde el
punto de ista global y como parte del proceso de
adecuacin.
o Ie rea"rmo en la defensa de la fase intermedia,
pero eamos si es que insertar esta fase en los
procesos que estn siendo adecuados constituye una
solucin desde el punto de ista de los procesos
e"cientes y ponderemos los costos y los bene"cios.
o 6odo proceso de adecuacin es una mi7tura y este
tipo de situaciones, impreisiones, irreRe7iones, son
ineitables. $ierto es que la norma de adecuacin no
fue adecuadamente elaborada, pero lo que no debe
ocurrir es que el mismo problema se reproduzca en
las pr7imas ciudades o que para solucionar el
problema en 4uaura se adopten soluciones que
entrampan el proceso de adecuacin y
descongestionamiento.
Para lo dem5 Ditrito Hudiciale:
o Lo que para 4uaura representa en estos momentos
un problema que debe ser resuelto operatiamente y
34
La 5ltima tendencia jurisprudencial del 6ribunal $onstitucional peruano se
orienta a declarar fundadas acciones de 0abeas corpus cuando e7iste arbitrariedad
en la persecucin penal.
28
de manera gil Oslo por tratarse de una situacin
e7cepcionalP para los dems distritos judiciales es
una situacin que se debe eitar.
o 6eniendo en cuenta la progresiidad y la pr7ima
puesta en igencia del nueo $%% en las ciudades de
La Libertad, $allao y Dyacuc0o, resulta imperatio
sanear las inconsistencias del proceso de adecuacin
antes de que estas arriesguen la continuidad del
proceso de implementacin. ?o olidemos que estas
ciudades superan ampliamente la carga procesal que
se maneja en 4uaura.
o !n ese sentido el esquema de adecuacin que
propongo para los pr7imos distritos judiciales es el
siguiente:
Los casos que se encuentran con auto de
enjuiciamiento deben concluir conforme a las
reglas del $de%% de ):('
Los casos que se encuentran con acusacin
deben ingresar a la fase intermedia.
#)$%$ Ante lo pro!lema de in&ormacin
Uno de los problemas ms agudos que 0a enfrentado
la reforma procesal en Latinoamrica 0a sido la
carencia de informacin cuantitatia, e7acta y actual,
sobre las prcticas, metas e indicadores. 6al
carencia resta argumentos para mantener en el
tiempo el apoyo pol1tico y de recursos que se
requieren para la reforma
*8
.
Un incentio para generar sistemas de informacin
sobre el proceso de reforma ser1a condicionar las
donaciones y el "nanciamiento a la e7istencia de
cifras e indicadores sobre los resultados de la
implementacin y a la aprobacin de estndares. !s
decir, control, medicin y resultados positios a
cambio de "nanciamiento
*3
.
35
>DEHDS >,D?$/S, .uan !nrique. F4erramientas para el dise#o de 2espac0os
.udicialesG !n: -istemas .udiciales? 2obierno .udicial. $!.D, D#o, 8, ?N )', p. 9;
36
EDI/S 2Y>,LD, Liza. 8bstculos para la implementacin de la oralidad en el
proceso penal peruano. !nsayo elaborado como parte del $urso Jsico
,nstrumentos para la implementacin de un sistema acusatorio oral, Dbril, &''3.
29
D pocos meses de la implementacin en La Libertad
y $allao resulta imperatio registrar informacin que
pueda serir como gu1a de trabajo para los
operadores. Q para ello adems de la e7istencia de
un sistema de monitoreo integral ser1a recomendable
que cada institucin elabore un inentario de
e7periencias, positias y negatias, que registre cada
prctica nuea, las dudas ms frecuentes de los
operadores, las soluciones que se adoptaron en cada
caso y los resultados obtenidos tanto en relacin con
los parmetros establecidos por la organizacin
cuanto en lo relatio a la satisfaccin del procesado y
la 1ctimas.
!n orden a ealuar la Ruidez de la fase intermedia
ser necesario registrar la frecuencia y duracin de
las audiencias de preparacin del juicio, teniendo en
cuenta a+ !l tiempo entre la comisin del delito y el
juicio, b+ !l tiempo que transcurre entre la acusacin
y la realizacin del juicio, c+ el tiempo que duran las
audiencias preliminares, y cmo esos indicadores
0an ariado en relacin al antiguo modelo.
#+$ Idea para una tranicin aluda!le
#+$#$ Recatar la &ae intermedia en el antiguo
modelo
!n el actual modelo la fase intermedia no es una
etapa isible, pero podemos reconocer su presencia
a partir de una serie de normas que establecen los
requisitos para formular acusacin.

Una de ellas es la Ley /rgnica del Iinisterio
%5blico LDrt. :&.(+ que establece que las acusaciones
se deben formular: Fsi las prue$as actuadas en la
investigaci!n policial y en la instrucci!n lo #an
llevado a la convicci!n de la imputa$ilidad del
inculpado@ o meramente formal% para que
oportunamente se proceda al juzgamiento del
procesado% si abrigase dudas razonables sobre su
imputabilidad. 4n ambos casos la acusaci!n
escrita contendr la apreciaci!n de las prue$as
30
actuadas% la relaci!n ordenada de los #ec#os
pro$ados y de aquellos que% a su juicio% no lo
#ayan sido@ la cali,cacin del delito y la pena y la
reparacin civil que propone!.
Ddems de la Ley /rgnica, la $orte Suprema 0a
establecido que: 'que el tratamiento procesal del
mecanismo de defensa tcnico deducido% se &alla
inmerso a la etapa intermedia del juicio oral% la
misma que conforma se/ala la doctrina '+ tiene por
objeto revisar y valorar los resultados de la
instruccin e#aminando la fundamentacin de la
acusacin y resolviendo sobre el reconocimiento de
la pretensin penal% con el ,n de decidir si procede o
no abrir el juicio!
TSuin dice entonces que se necesita una reforma
para controlar la acusacin o para e7igir que esta
sea fundadaU TSi el juicio penal debe ser el resultado
de una actiidad responsable, por qu esperar a que
entre en igencia el nueo $digo en las dems
ciudades para empezar e7igir responsabilidadU
#-$ Concluione
#-$#$ Coto de un proceo
$uando se 0abla de la e"cacia del modelo a menudo
se alude a la represin, pero se pierden de ista
conceptos asociados a la gestin de la persecucin
penal a los limitados recursos con que cuenta el
sistema y que son desperdiciados cada ez que se
impulsan casos insigni"cantes o que siendo
releantes ofrecen posibilidades de terminacin
anticipada.
%recisamente, uno de los grandes problemas que
enfrenta el modelo antiguo tiene que er con la
distraccin de importantes recursos de persecucin
que deber1an destinarse a la inestigacin de causas
graes y complejas, y sin embargo son mal
empleados en la persecucin de casos en donde
muc0as eces ni siquiera la 1ctima esta interesada.
*;
37
Idulo >, Leccin ), $urso ,ntermedio ePlearning, $!.D.
31
#-$%$ Futuro de la re&orma
4emos podido reconocer una serie de desajustes y
grietas en la implementacin del nueo modelo. Lo
positio es que e7iste una ocacin de
perfeccionamiento y si esta ocacin es consistente
en el tiempo y adems co0erente se podrn corregir
estas situaciones antes de la implementacin en las
pr7imas ciudades.
Las medidas que se adopten y el grado de co0esin
institucional y coordinacin interinstitucional
condicionarn el 7ito del proceso de
implementacin progresia en las pr7imas
ciudades.
!n cuanto a la fase intermedia rea"rmo su
potencialidad para producir cambios, tanto en el
nueo proceso cuanto en el proceso antiguo TSi
contamos con esa 0erramienta, por qu no usarlaU
Si la justicia penal es un bien escaso entonces es
imperatio que los operadores adapten sus procesos
de trabajo a la mejor utilizacin de los recursos
disponibles, y para ello no es necesario que se
reforme el $digo. Jasta con que cada operador
tome su trabajo en serio.
#/$ >i!liogra&Da
J,?2!E, Dlberto. Introduccin al derec&o procesal
penal. &da edicin actualizada y ampliada. Dd 4oc,
Dgosto, &''8
J,?2!E, Dlberto, en: Iniciacin al proceso penal
acusatorio "para au#iliares de justicia$% !ditorial
Dlternatias, Lima &''&
%D?$/E>/ $/E$U!ED, .orge. (onceptos%
operatividad y gestin Z siete casos peruanos
32
%DS6/E %E,!6/, Santos. F!l coste de la justicia: datos
y un poco de anlisisG. !n: $uadernos de 2erec0o
.udicial, $onsejo Heneral del %oder .udicial, Iadrid.
&'')
>DEHDS >. .uan !nrique. $riterios !conmicos en la
reforma procesal penal. !n: Aevista =puntes de
0erec&o B )acultad de 0erec&o. 7niversidad 0iego
*ortales
Dnuario de 2erec0o $onstitucional Latinoamericano
&''3. =onrad Ddenauer Stiftung, )&N D#o, 6omo ,,,
Uruguay, &''3.
,nforme 0eterminacin de la lnea de base del tiempo
de procesamiento de casos en el 0istrito .udicial de
1uaura. !laborado por la Secretar1a 6cnica de la
$omisin !special de ,mplementacin del $digo
%rocesal %enal, .ulio &''3.
Idulo >, 2estin del 3inisterio *blico. $urso
,ntermedio !Plearning, $!.D
%lan de ,mplementacin del ?ueo $digo %rocesal
%enal, aprobado por 2.S. ')*P&''8P.US, Lima /ctubre,
&''8.
Eeformas %rocesales %enales !n Dmrica Latina.
Eesultados del %royecto de Seguimiento. $ristin
Eiego. $!.D. &''8
Eeformas %rocesales !n Dmrica Latina. 2iscusiones
Locales. $!.D >olumen ,,.
Eeporte Suincenal sobre la ,mplementacin del ?ueo
$digo %rocesal %enal. 2istrito .udicial de 4uaura.
Iinisterio %5blico O -iscal1a de la ?acin. %eriodo del )
al )9 Dgosto.
Eeporte sobre la .usticia de las Dmricas &''( O &''8.
$!.D
33
Sistemas .udiciales? 8ralidad y )ormalizacin de la
.usticia. $!.D, &''(, D#o, (, ?N ;
-istemas .udiciales? 2obierno .udicial. $!.D, D#o, 8, ?N
)', p. 9;
34
ANEI< #
Fuente: Secretar1a 6cnica de la $omisin !special de
,mplementacin del $digo %rocesal %enal.
Cuadro reumen del tiempo de tramitacin en proceo
ordinario C%1 meeE
Cuadro reumen del tiempo de tramitacin en proceo
umario C%' meeE
35
ANEI< %
Total de eJpediente inKentariado
36
ANEI< '
Total de eJpediente por KDa procedimental
Huaura
<rdinari
o
Sumario
Sala %enal 89: &)

Sala Ii7ta ):: *39
)M .uzgado
%enal :) ;:9
&M .uzgado
%enal );( )';)
*M .uzgado
%enal 8) 8:;
Huaral
<rdinari
o
Sumario
)M .uzgado
%enal *); );)(
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%enal ;) ))(;
)M .uzgado
Ii7to *9 *;)
>arranca
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o
Sumario
)M .uzgado
%enal )8' 3'3
&M .uzgado
%enal &): 9(8
)M .uzgado
Ii7to 9) 89'
&M .uzgado
Ii7to
)8 )9&
37
ANEI< )
Total de eJpediente por ituacin 0urDdica del proceado
ProKin
cia
Lrgano
Huridiccional
Reo
li!re
Reo en
c5rcel
No
de:nid
o
Huaur
a
Sala %enal ((( )33 '
Sala Ii7ta 83* ( '
)M .uzgado
%enal 9&8 3( '
&M .uzgado
%enal ),)3& *8 (9
*M .uzgado
%enal 3*( )( '
Huaral
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%enal ),:&* )'9 '
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%enal ),);; () '
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Ii7to *9& &; '
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ca
)M .uzgado
%enal 3;3 (: *)
&M .uzgado
%enal :') )(3 );
)M .uzgado
Ii7to 3') 8' )'
&M .uzgado
Ii7to )99 : '
&otal '%()* )+, +-*
38
ANEI< +
39
ANEI< -
Dependencia
Hudicial
Cao
para
Li,uidac
in
Cao
para
Adecuac
in Total
Sala %enal 8)3 31 3)(
Sala Ii7ta 8(3 %# 83;
)N .uzgado %enal
4uaura ;99 #(# 99:
&N .uzgado %enal
4uaura ).&)3 %) ).&*:
*N .uzgado %enal
4uaura 8;: /( 3(:
)N .uzgado %enal
4uaral ).:9* )3 &.'*&
&N .uzgado %enal
4uaral ).);' )1 ).&)9
)N .uzgado Ii7to
4uaral (': ( (':
)N .uzgado %enal
Jarranca ;)( )% ;83
&N .uzgado %enal
Jarranca ).''9 +- ).'3(
)N .uzgado Ii7to
Jarranca 88: #(% 33)
&N .uzgado Ii7to
Jarranca )3; '( ):;
Total 3$-++ -)# #($%3+
40
ANEI< /
Fuente: 2ecanato de la -iscal1a Superior de 4uaura
CAR?A M PR<D@CCILN DE LAS FISCALNAS DE H@A@RA
H@ACH<
41
H@ARAL
>ARRANCA
42
<MLN
CAHATAM><
43
ANEI< 1
Fuente: Iinisterio %5blico
*9

CIFRAS S<>RE EL MINISTERI< P=>LIC<
- Dl *).)&.&''8 el Iinisterio %5blico contaba con un
total de ;*( -iscal1as operatias. $on respecto a la
cantidad e7istente en el a#o &''( el incremento fue de
L).&(C+
- 4asta antes de julio de &''3, las "scal1as se distribu1an
de la siguiente manera: ') -iscal1a de la ?acin, '8
-iscal1as Supremas, ))3 -iscal1as Superiores, 8;'
-iscal1as %roinciales y (& -iscal1as !speciales de
%reencin del 2elito.
- La mayor1a de "scal1as se concentraron en el distrito
judicial de Lima con )8' "scal1as L&'.(C+, siguindole
en orden Drequipa con *3 L(.:C+, $usco y La Libertad
con *8 L(.;C+ "scal1as respectiamente, entre otras.
- 2el total de las 3)& "scal1as &'& L**.'C+ son "scal1as
penales
38
-is'oni*le en. /tt'.00111#&'2n#)o*#'e0estadistica0anuario320053sist3nac32isc#'/'
44
ANEI< 3
Tracripcin de reolucione
H@O?AD< PENAL C<LE?IAD< DE LA C<RTE S@PERI<R
DE H@STICIA DE H@A@RA
2!S%D$4/ .U2,$,DL: D>!?,2D !$4!?,SU! ?N
9:9 O 4UD$4/
SDLD 2! DU2,!?$,DS: !S6DJL!$,I,!?6/
%!?,6!?$,DE,/ 2! $DESU,?
![%!2,!?6!: &''3P''88&P'P)*'9P.EP
%!P')
2!L,6/ : >,/LD$,/? S![UDL 2!
I!?/E
E!S/LU$,/? ?E/. (;
4uac0o, oc0o de agosto de dos mil seis.
>,S6/S: %or recibidos en la fec0a los autos del
.uzgado de ,nestigacin %reparatoria de 4uaura,
que antecede, y, C<NSIDERAND<:
PRIMER<: Sue, el art1culo )9.*, segundo prrafo
del 2ecreto Legislatio n5mero :89, establece que
los procesos que se encuentran con acusacin
escrita y auto de enjuiciamiento, se tramitarn de
acuerdo a las disposiciones del $digo %rocesal
%enal, aprecindose de los actuados, que en el
presente caso si $ien e.iste auto de
enjuiciamiento o$rante a olios cuatrocientos
treinta y tres% /ste no re0ne los presupuestos
y requisitos que esta$lece el artculo ,11 y
tres% /ste no re0ne los presupuestos y
requisitos que esta$lece el artculo ,11 del
2!digo Procesal Penal% principalmente los
medios de prue$a admitidos% toda vez que se
45
o$serva que no e.iste ning0n medio de prue$a
que tenga que actuarse en el juicio oral% lo
cual considera /ste colegiado sera ms que
su3ciente para dejar sin eecto dic#o auto por
vulnerar el principio de igualdad procesal
establecido en el art1culo , inciso * del 61tulo
%reliminar del $digo acotado, as1 como lo
establecido en el art1culo ,> inciso ) de la misma
norma que establece que el Iinisterio %5blico es el
titular del ejercicio p5blico de la accin penal en
los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, ms no as1 a los jueces del .uzgamiento.
SE?@ND<: Sue, en ese orden de ideas, de
acuerdo al nueo modelo del sistema procesal
penal igente en sta $orte Superior de 4uaura,
se de$era en primer lugar% realizar el control
de la acusaci!n en la audiencia preliminar
realizado por el 4uez de 5nvestigaci!n
Preparatoria que el 2!digo lo denomina Etapa
5ntermedia% sin em$argo atendiendo a que #a
sido puesto a disposici!n de /ste 4uzgado al
acusado% quien se encuentra con la medida
cautelar de prisi!n preventiva dictada en su
contra% lo que #ace necesario en m/rito a lo
esta$lecido en el artculo 5 inciso + del &tulo
Preliminar del c!digo que esta$lece la
impartici!n de justicia en un plazo razona$le
ms a0n cuando se trata de un justicia$le que
como en este caso se encuentra privado de su
li$ertad% se prosiga con el trmite de la causa
en el estado que se encuentraK\
%or estas consideraciones: SE RES@EL9E:
PPPPPPPPPPPPPPP$
PRIMER<: 2e conformidad a lo establecido en
art1culo *88 del $digo %rocesal %enal, SE
DISP<NE: CITAR A H@ICI< <RAL2 en la
presente causa seguida contra el acusado L\+2 por
el delito contra la libertad en la modalidad de
9I<LACI<N SEI@AL DE MEN<R DE CAT<RCE
AQ<S2 en agraio de L\+
46
SE?@ND<: 6o aprecindose prue$a alguna
admitida en el auto de enjuiciamiento% por
e.presi!n% y% dada las circunstancias% y a lo
se7alado en la parte 3nal del dictamen
acusatorio o$rante a ojas setenta y nueve%
25&E8E para la declaraci!n de los testigos
AN?ELICA CPE, HACINT< CPE la declaracin de
los menores RALTER CPE y H<NATHAN CPEK as1
como la presencia f1sica de los peritos psicolgicos
L\+K as1 como citar a los peritos bilogos L\+, as1
como el acta de nacimiento L\+K y CITESE a los
Idicos %siquiatras L\+
H@O?AD< PENAL C<LE?IAD< DE LA C<RTE S@PERI<R
DE H@STICIA DE H@A@RA
!7pediente : &''3P''88'P')*'9P.EP%!P')
2elito : >iolacin Se7ual de Ienor y /tro
A@T< DE CITACI<N A H@ICI<
RES<L@CI<N NS
Huac.o2 Tre de Agoto del do mil ei$T
A@T<S " 9IST<S: M C<NSIDERAND<:
SE?@ND<: Sue, no 0abindose apreciado prueba
alguna admitida en el auto de enjuiciamiento de
fojas doscientos setenta y nuee al doscientos
oc0enta, y dadas las circunstancias de que se trata
de un Eeo en $rcel, y en atencin a lo se#alado en
el dictamen acusatorio del "scal de fojas
doscientos setenta y oc0o, donde se se#alan un
numero determinado de pruebas para su actuacinK
que, el articulo cuatrocientos seis del $digo
%rocesal $iil, aplicado supletoriamente a los
actuados, se#ala que se permite al .uez de /"cio
aclarar alg5n aspecto oscuro o dudoso e7presado
en la parte decisoria de la resolucin o que incluya
en ella, por lo que en aras del debido proceso,
47
INTE?RESE la presente a la Eesolucin ?umero
>eintisis admitiBndoe como prue!a la %artida
de ?acimiento de la menor L\+ el %rotocolo de
%ericia %sicolgica L\+K ,nforme %sicolgico L\+K
,nforme Social L\+K CITESE para la declaracin
Tetimonial de L@O CPE as1 como a L@IS CPE, de
A>ELIN< CPEK la declaracin de AAR<N CPEK la
6estimonial de H@M>ERT< CPEK y de UARINA
CPE
48

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La implementacin del CPP en Huaura: Alguno

2ata del documento: /ctubre de &''3.

Sala %enal 89: &)

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