RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS

ARBITRALES EXTRANJEROS






I. ANTECEDENTES


Nuestro ordenamiento jurdico norma lo relativo al reconocimiento de
sentencias expedidas por los Tribunales ordinarios Extranjeros en el Ttulo
IV, del libro X del Cdigo civil-referido al Derecho Internacional Privado- el
cual tiene como objeto regular la eficacia de una resolucin extraterritorial
en nuestro pas, Mientras que lo relativo al reconocimiento de laudos o
sentencias arbtrales emitidas fuera del territorio del Per se regula por la
Ley General de Arbitraje (Ley 26572) en sus articules 127 y siguientes del
capitulo VIII de la Seccin Segunda, que contempla al arbitraje
internacional.
Es importante dejar claramente establecido la diferencia que existe, hoy
en da, en el procedimiento a seguir para lograr el reconocimiento de
sentencias que provienen de tribunales ordinarios y el procedimiento a
seguir para obtener el reconocimiento de laudos extranjeros, por parte de
los tribunales peruanos. En efecto. hasta antes de la vigencia de la ley
General d. Arbitraje (16 de Enero d. 1996) los requisitos eran comunes
para obtener el reconocimiento de ambas resoluciones (tanto judiciales
como arbtrales). Sin embargo, a partir de la vigencia de dicha Ley los
requerimientos legales difieren de los exigidos para las sentencias
judiciales toda vez que .repetimos el procedimiento a seguir de una
sentencia proveniente del exterior que quiera conocerse y ejecutarse en el
Per, deber ceirse al tramite que seala el Titulo IV del Libro X del
Cdigo Civil, Mientras que si se desea reconocer y ejecutar un laudo
arbitral proveniente del exterior deber ceirse a lo prescrito en la seccin
internacional de ley ley general de arbitraje.
La finalidad de todo reconocimiento es dotarle de fuerza jurdica
obligatoria en un estado, a un fallo emanado en otro estado que por el
principio de territorialidad no podr ser ejecutado en un pas distinto de
que se origino.
El reconocimiento denominado EXEQUATUR es en suma el pase que el
juez competente en el pas de la solicitud de reconocimiento concede a
una sentencia o a un laudo arbitral que proviene de otro ordenamiento
jurdico con el fin de darle las caractersticas y la fuerza de un sentencia
nacional, luego de cumplir con los requisitos que cada legislacin exige.
Dice Gaetano Morelli que La sentencia extranjeras antes del juicio de
reconocimiento es un hecho jurdico cuya eficacia se encuentran en un
estado de pendencia como subordinado a un evento futuro constituido por
la sentencia de reconocimiento.
La sentencia de reconocimiento pronuncia un mandato de contenido
idntico al de la sentencia extranjera. Sino que pronuncia un mandato
aceptando la idoneidad de esta para producir efectos en el estado
nacional


Qu valor tiene una sentencia en un pas distinto de aquel en que
ha sido dictada?


Es un principio universalmente aceptado por el Derecho Internacional que
cada Estado ejerce su soberana e imperio dentro de los lmites de su
territorio y que no puede por tanto, extender su imperio y competencia al
territorio de otro Estado. De ah que los efectos o eficacia de una
sentencia, como acto de soberana del Estado, terminen, en principio, en
la frontera donde tal soberana desaparece. "All-dice Romero del Prado-
se detiene la jurisdiccin e imperio de los jueces y por esto sus fallos
tienen pleno valor y ejecucin dentro del territorio del Estado en donde
administran justicia".luego la pretensin que una sentencia surta efectos
en un pas extranjero plantea la interrogante de si esto puede ser posible
habida consideracin al choque de soberanas que ello representara
"Una mxima inconcusa establece -expresa Demangeat, refirindose a
este problema- que la autoridad' de que son investidos los jueces de cada
Estado para regular las relaciones de las partes sometidas a un tribunal
trae su origen y recibe su fuerza nicamente del poder soberano del
mismo Estado, puesto que por l o por sus delegados se hace el
nombramiento. De. aqu se deduce que teniendo presente el principio de
independencia de las naciones, en derecho estricto, las sentencias
dictadas en un Estado no pueden tener efecto en los pas extranjeros,.o
en otros trminos.
La autoridad de la cosa juzgada no se deriva del Derecho de Gentes, sino
que recibe la fuerza civil de cada nacin. Mas el Derecho Civil no extiende
sus efectos de una nacin a otra: la autoridad pblica de que est
investido cada soberano, no extendindose fuera de su territorio, debe
estar necesariamente ceida en los mismos lmites que la de los
magistrados que nombra, de donde se infiere que los autos emanados de
estos funcionarios deben perder toda su fuerza civil en la frontera. De
consiguiente, la autoridad de cosa .juzgada no se puede invocar: en un
Estado a la vista de sentencias dictadas por los tribunales de un pas
extranjero".
Tales son en esta materia los principios rigurosos. Ahora bien, durante
mucho tiempo se, discuti acerca de si las resoluciones emanadas de
tribunales extranjeros podan o no cumplirse en un pas determinado.
Siguiendo los principios estrictos mencionados se estim, en general, que
no. Porque ello era atentatorio de la soberana nacional, "que, entre otras
de sus' manifestaciones, se traduce en el reconocimiento exclusivo de la
jurisdiccin de los tribunales del pas"; por lo dems, no poda evitar una
cierta resistencia para cumplirlas emanada del temor a lo desconocido en
atencin a haber sido dictadas por un tribunal por una ley y en
conformidad a un procedimiento forneos. Pero fcil es comprender que,
dada la esencia eminentemente universal de la justicia. no. poda
mantenerse un principio tan riguroso. Los intereses humanos provenientes
del comercio de las relaciones de familia y de la propiedad "se 'anudan
constantemente" entre personas de una y otra nacin. De ah que el
respeto que merece la autoridad de los fallos Judiciales no pueda
considerarse de inters Publico solamente en: el Estado en que, fueron
emitidos,"sino que debe atriburseles tambin un inters universal, puesto
que desaparecera la seguridad de los derechos si las sentencias en las
cuales se reconociesen no tuvieran autoridad en todas partes"



DISTINCION ENTRE LOS ASPECTOS INTERNACIONAL Y PROCESAL
EN EL CUMPLIMIENTO DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS


Las cuestiones que se suscitan con relacin al cumplimiento de la
sentencia extranjera constituyen una materia mixta tratada en el Derecho
Procesal Ven el Derecho Internacional Privado. Podra decirse que todo
aquello que se refiere a la determinacin de "por qu" se da valor a las
sentencias extranjeras, pertenece al Derecho Internacional; y todo aquello
que corresponda a la determinacin de "cmo" se les da valor, pertenece
al Derecho Procesal.'
Se da valor dentro del territorio nacional a una sentencia extranjera,
porque se entiende que a ello obliga la vida internacional la solidaridad e
interdependencia entre los pases, el estado de comunidad jurdica. Es
menester respetar en todas partes los derechos. Es menester respetar en
todas partes los derechos y obligaciones reconocidos por una sentencia, a
fin de posibilitar el trfico internacional, la vida de relacin internacional.
Por. su parte, es evidente que las reglas acerca de cmo. Se da valor a
una sentencia extranjera y de cmo se pone en prctica esa validez. Se
encuentran en los Cdigos procesales.


ACTITUDES DE LOS ESTADOS FRENTE A LA SENTENCIA
EXTRANJERA.


SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO

Las legislaciones extranjeras resuelven de manera diferente los
problemas que provoca el cumplimiento de los fallos extranjeros. Dichas
actitudes pueden reducirse a dos grandes grupos: uno, "sistema
avalorativo", que niega todo valor a la sentencia extranjera, sin perjuicio
de reconocerle ciertos efectos secundarios y el otro, "sistema valorativo",
que le reconoce eficacia


SISTEMA AVALORATIVO O NEGATIVO
Este sistema niega toda eficacia a las resoluciones dictadas por tribunales
extranjeros, no admitiendo su cumplimiento. "La fuerza de la cosa juzgada
-dicen Troplon y Brocher- es la obra artificial de la ley y no se extiende
naturalmente fuera de los lmites del Estado. Debe admitirse que si el
Derecho de un Estado determinado, como tal, debiera y pudiera ser
puesto en ejercicio en otro Estado, se extenda el poder legislativo y
judicial de un Estado en otro Estado, anulndose as los poderes pblicos
de este ltimo, que son la manifestacin del supremo derecho de
soberana.
Por una parte, ciertos pases no reconocen efecto alguno a la sentencia
extranjera: es el sistema de la avaloracin absoluta, del desconocimiento
absoluto, de la inejecucin absoluta. En cambio, otros pases, si bien
tampoco dan cumplimiento a los fallos extranjeros en cuanto tales, s les
reconocen algunos efectos secundarios, "que pueden consistir en facilitar
en una u otra forma la posicin procesal de la parte que obtuvo en el
extranjero una sentencia favorable a ella" es el sistema de avaloracin
relativa.
Al primer sub grupo pertenecen pases tales como Suecia, Noruega,
Dinamarca, Finlandia, Portugal. Rusia, Bulgaria, Polonia, Canad, Hait. Al
segundo pertenecen las legislaciones de Inglaterra hasta la dictacin de
una ley de 1933 y de Estados Unidos.
El sistema en estudio, que al desconocer valor a toda sentencia extranjera
tiende, en realidad, a la negacin del Derecho Internacional Privado, .se
ha ido abandonando poco a poco y hoy en da son escasos los pases que
todava lo mantienen. A manera de ejemplo podemos citar a Holanda, que
si bien prohbe en su Cdigo de Procedimiento Civil el cumplimiento de las
resoluciones emanadas de tribunales extranjeros -salvo en dos casos
referentes a salvamento y avenas, paulatinamente ha ido reconocindoles
valor, basada principalmente en principios de equidad, y es posible que en
un futuro cercano les d un amplio reconocimiento.


SISTEMA VALORATIVO

Este sistema da valor a la sentencia extranjera cuando sta rene los
requisitos sealados por la legislacin del pas en que ha de aplicarse.
Presenta dos subgrupos, segn sea o no necesaria la comprobacin
judicial o administrativa de las condiciones de reconocimiento establecidas
por la ley interna para hacerla valer los que se denominan de "valoracin
absoluta" y de "valoracin relativa".
El primero de ellos se caracteriza, segn Morelli, "por la existencia de una
norma en virtud de la cual la sentencia extranjera, siempre que responda
a las condiciones exigidas, est automticamente provista de eficacia",
excluyendo as "la necesidad de una intervencin cualquiera de los
rganos judiciales nacionales".' Por el solo hecho, pues, de cumplir con
los requisitos establecidos, la sentencia queda apta para desplegar sus
efectos en el ordenamiento en que ha de recibir aplicacin.
Esta posicin es aceptada por el artculo 421 del Cdigo Bustamante,
respecto a los efectos de cosa juzgada que no signifiquen ejecucin, y, en
concepto de parte de la doctrina, tambin es adoptado por el Cdigo de
Procedimiento Civil en lo que dice relacin con la excepcin cosa juzgada
que no signifique ejecucin y en concepto de parte de la doctrina tambin
es adoptado por el cdigo de procedimientos civil en lo que dice relacin
con la excepcin de cosa juzgada
El segundo subgrupo, "valoracin relativa", requiere como condicin para
que la sentencia extranjera adquiera eficacia, de una declaracin judicial
previa en que se establezca que posee las condiciones exigidas por la lex
fori. "Nada impide -dice Bustamante- que cada Estado tome las
precauciones necesarias para estar seguro de que no se invade su campo
propio
El sistema de valoracin relativa presenta dos variantes importantes,
atendiendo, por una parte, al contenido de las condiciones de
reconocimiento, y, por. la otra a la autoridad o poder llamado a
concederlo.
Las enumeraremos a continuacin:

A. En cuanto al contenido de las condiciones de
reconocimiento,
Podemos advertir la existencia. de tres tendencias fundamentales:
1. Sistema de la ejecucin previo examen de la forma y
del fondo de la resolucin. Reconoce en principio la validez y
eficacia de las sentencias extranjeras pero para que llegue a surtir
efecto debe haber una revisin de forma y fondo a las que somete
el tribunales nacionales, quienes aun quedan autorizadas para
modificar dichas sentencias. Por consiguiente los que adoptan este
criterio no se limitan a exigir el cumplimiento de una serie de
requisitos superficiales. sino que analizan tambin la justicia o
injusticia del contenido de la sentencia.
Este sistema, muy criticado porque supone una desconfianza
respecto de la rectitud y hasta pericia de los jueces extranjeros",
conduce en realidad a negar valor a los fallos forneos, ya que se
lo concede slo cuando estn conformes con la ley del pas en que
han de ejecutarse. y lo que en realidad se cumple en este ltimo
pas no es, entonces, la sentencia extranjera, sino la sentencia
nacional recada en el mismo asunto en virtud de un juicio de
revisin. Es seguido por Francia, Blgica, Luxemburgo. El
Salvador.


2. Sistema de la reciprocidad: En conformidad a este
sistema las sentencias tienen en un pas -digamos pas A- la misma
fue en e pas de donde proceden-pas B-; se reconoce a las
sentencias que el pas A dicte. Esta reciprocidad puede ser
diplomtica, esto es, pactada en tratados internacional cuyos
tribunales dictaron la sentencia. Lo mas frecuente es la
combinacin de ambas formas de reciprocidad. Este sistema est
en prctica. entre otros en los siguientes pases: Alemania,
Austria, Bulgaria. Colombia, Costa Rica, Checoslovaquia, Chile.
Egipto. Espaa, Guatemala, Honduras. Hungra, Mxico. Mnaco,
Per, Rumania, Rusia. Turqua, Venezuela y algunos, Estados
norteamericanos.


3. Sistema de la regularidad internacional de los fallos.
llamado tambin sistema moderno o de la aplicacin regulada:
Consiste en aceptar el cumplimiento de resoluciones extranjeras,
siempre que cumplan con ciertos requisitos mnimos sealados
previamente por la legislacin o la jurisprudencia del pas en que
aqullas .se van a ejecutarse con el fin de precaverse de las
irregularidades internacionales de dichas resoluciones. Este
sistema que es el que ha obtenido mayor acogida en el derecho
comparado, es seguido en brasil, chile, Espaa, Inglaterra, Italia,
Portugal, etc.


B. Atendiendo a la autoridad de la cual emana la autorizacin
previa para que la resolucin extranjera adquiera eficacia. cabe
hablar de dos sistemas:


1. Sistema judicial: El Poder Judicial es el llamado a otorgar
o negar la autorizacin Generalmente asume la forma de un
procedimiento contencioso, en que se exige la citacin de la parte
contra la cual se pretende hacer valer la sentencia. Este sistema
judicial y contencioso es el procedimiento normal; es el ms
aceptado y est consagrado en la mayora de los textos positivos,


2. Sistema administrativo: El Poder Ejecutivo es quien
concede o deniega la autorizacin previa por medio de uno de sus
rganos. El empleo de este sistema es excepcional. Se le conoce
en el Cantn de Zurich (Suiza) y en el Principado de Mnaco.
Antiguamente se aplic en Montenegro, cuya existencia poltica
como Estado independiente termin ,con la Primera Guerra
Mundial. Tambin puede hacerse referencia a Brasil, cuyo
Gobierno Imperial declar en Decreto N7.777. de 27 de julio de
1880 que "a falta de la reciprocidad, la sentencia extranjera se
tornara ejecutable en el Brasil si el Gobierno le conceda el
exequtur equivaliendo ste al cmplase del Poder Judicial para
todos los efectos.


II. CONCEPTO DE EXEQUATUR
Exequtur -segunn Albnico-- es "el visto bueno o pase dado a la
sentencia extranjera que tiene por objeto darle la fuerza ejecutiva que le
falta".
Segn Miaja de la Muela. "se denomina exequtur a la resolucin
judicial que atribuye fuerza ejecutoria a una sentencia extranjera que de
otra manera carecera de ella"...
"Exequtur es -segn la definicin de Weiss- la decisin por la cual la
autoridad judicial reviste de la frmula ejecutoria una sentencia
extranjera y presta a dicha sentencia sobre el territorio del Estado en
cuyo nombre administra justicia el concurso de la ley y el apoyo de las
autoridades".
Para finalizar, nos referiremos al concepto dado por CarIos Vico: "El
exequtur es el acto que recayendo sobre la propia sentencia extranjera,
inviste a sta. Tal como ha sido dictada, de los mismos efectos que
tienen las sentencias de los jueces nacionales sin necesidad de entrar a
la revisin del juicio".
Estamos de acuerdo con este concepto acabado y de alcance preciso
que da Vico al exequtur. En efecto, el exequtur. llamado tambin juicio
de reconocimiento o procedimiento de deliberacin. no es otra cosa que
ese trmite que inviste a la sentencia extranjera de los mismos efectos
que la sentencia nacional, cuando ella cumple con ciertos requisitos
superficiales sin que mediante l deba entrarse a la revisin del juicio
seguido en el extranjero. La sentencia extranjera no es examinada en su
fondo; jams se resuelve la materia ya sometida a litigio ante la
jurisdiccin extraa. "El tribunal dicen Muoz Meany. Camey Herrera y
Hall Lloreda-no deber autorizar que se pongan en tela de juicio los
puntos que fueron ya solucionados por la sentencia extranjera, o sea el
fondo mismo del asunto: deber respetar esta sentencia"," Para que
una sentencia extranjera valga pues: como sentencia y eso es lo que
se pretende, que la sentencia se cumpla tal como la dict el juez
extranjero- es necesario que el juez del pas en donde se invoca su
eficacia, acepte lo que. como juez. ha establecido el magistrado
extranjero. Los pronunciamientos en derecho de este ltimo deben
obligado.
El exequtur es por consiguiente un procedimiento autnomo,
independiente del juicio anterior. en que se revisa solamente si la
sentencia extranjera cumple o no con determinados requisitos.






III. LA NECESIDAD DEL EXEQUATUR

Para una ms cabal comprensin, es conveniente sealar primeramente
cul es EL concepto de sentencia extranjera. vale decir qu debemos
entender por dicha expresin.
Segn Moretti, "la sentencia extranjera es un acto jurdico una
declaracin de voluntad mediante la cual un Estado extranjero, por
intermedio de un rgano apropiado, ejercita un poder jurdico
propiamente el poder jurisdiccional. La sentencia es un acto de
soberana de un Estado, cuya eficacia y 'efectos se encuentran
regulados por un ordenamiento jurdico.
Para Albnico, la sentencia extranjera "es aquella que ha sido dictada
por un tribunal dependiente de una soberana extranjera. y se considera
como nacional no slo la expedida por una autoridad competente dentro
del territorio sino tambin la emanada de jueces nacionales con
autoridad suficiente en el extranjero".
Mario Casarino Viterbo estima' que "por fallo extranjero debe entenderse
todo aquel que ha sido pronunciado por un tribunal que escapa a la
soberana del Estado en que desea ejecutarlo.
Ahora bien, ningn Estado consiente en que la sentencia extranjera se
ejecute en su territorio en virtud de la sola autoridad del juez que la dict.
Reservando por el contrario, a sus propios jueces la potestad de ordenar
esta ejecucin y los motivos son claros: el derecho positivo supone el
apoyo de la fuerza pblica, necesario para asegurar su respeto. La
fuerza pblica, por razones obvias, obedece slo a las autoridades
nacionales, porque son stas las que deben conservar el control
exclusivo del empleo del apremio en su territorio. Ms concretamente, el
derecho de cada pas determina minuciosamente el Origen y la forma
de las rdenes que obligan a los representantes de la autoridad a poner
en movimiento la fuerza pblica. Resulta incuestionable, entonces, que
el juez extranjero no puede ordenar a la fuerza pblica de un
determinado pas la ejecucin, manu militar' si es necesario, de una
sentencia, porque su poder compulsorio termina en la frontera de su
propio Estado. Por consiguiente, para que la sentencia pueda recibir la
colaboracin o el apoyo de las autoridades del pas en que se invoca, es
imprescindible que sea presentada a los tribunales de este pas, los
cuales, apropindose de ella, la asimilan a los fallos nacionales.
Podramos decir que, en cuanto a su naturaleza jurdica, la sentencia
extranjera, antes de salir del pas en que, ha sido pronunciada y penetrar
en aquel en que ha de recibir cumplimiento, no puede ser considerada
en este ltimo como acto jurdico, sino como un hecho material, como
un nada jurdico, ya que, como producto de la jurisdiccin, emana de la
soberana y en ese evento, sus efectos jurdicos quedan ilimitados
dentro del territorio en que la soberana se ejerce. Siendo, como es, un
hecho, no puede producir en otro ordenamiento jurdico ninguno de los
efectos propios del acto jurisdiccional, sino a virtud de su
reconocimiento. Por lo tanto, la sentencia extranjera nicamente
adquiere fuerza cuando existe, en el ordenamiento en que es invocada,
una norma expresa que le atribuya eficacia jurdica, porque slo de este
ordenamiento depende la eficacia de la sentencia fornea o en otros
trminos, porque slo de una norma de este ordenamiento depende que
el tanto pueda ser considerado como presupuesto de determinados
efectos jurdicos . Refirindose a este punto, dice Vico: . . .como e!
imperium del juez que la dicta no va ms all de la soberana, la fuerza
de la sentencia esta limitada por la circunscripcin territorial; en
'consecuencia tiene que aparecer otra autoridad con imperium en la
jurisdiccin reclamada; a la cual la primera debe pedir el apoyo
necesario para hacer efectivo el pronunciamiento".
Pero si bien la sentencia extranjera carece de eficacia mientras no ha
sido reconocida, por el solo nace para la parte que desea invocarla el
derecho a que sea reconocida por medio del EXEQUATUR.


IV. MATERIA DEL EXEQUATUR
La materia del exequtur est constituida por todas las resoluciones que
necesitan pasar por dicho trmite. Primeramente analizaremos las
resoluciones en cuanto a su naturaleza jurdica dentro del proceso
(decretos, autos, sentencias interlocutorias y sentencias definitivas)
.Qu categoras de resoluciones integran el concepto de sentencia
extranjera para los efectos relativos a su Reconocimiento?
En efecto, la institucin del exequtur ha sido creada para proteger los
intereses generales de una comunidad jurdica, de suerte que ninguna
resolucin extranjera que atente contra los principios sustentados por
esa comunidad puede tener validez en ella. Es indudable que esa
resolucin debe revestir el carcter de un fallo ms o menos definitivo.
Los fundamentos del exequtur se justifican, pues, tratndose de una
resolucin que rena los requisitos de una "sentencia" definitiva o
interlocutoria-. de una resolucin que est destinada a desplegar sus
efectos fuera del proceso. En cambio, los autos y decretos, en general,
slo tienen eficacia dentro del proceso en que se pronuncian; respecto
de ellos podra hasta faltar la posibilidad prctica de que sus efectos se
reconozcan en un ordenamiento distinto de aquel en que se desarrolla e!
proceso. En todo caso, de ser necesario su cumplimiento, y puede que
no revisten la complejidad jurdica que lleva en s la sentencia definitiva,
no se exigen para ellos formalidades demasiadas estrictas ya que
simples resoluciones emanadas de autoridad extranjera no justifican la
movilizacin de toda una institucin jurdica como lo es e! exequtur,
Ella se cumplen mediante exhortas o cartas rogatorias.

Nos referiremos, en seguida, al tipo de resoluciones que -atendiendo a
su origen y contenido- necesitan del trmite del exequtur.
"Requieren exequtur de la Corte Suprema--dice Hamilton- todas las
resoluciones pronunciadas por tribunales extranjeros de cualquier
naturaleza, ya sean ordinarios, arbtrales o especiales, sobre cualquier
materia, que traten de ser cumplidos en Chile, y que impongan la.
Ejecucin o cumplimiento de una obligacin".
Solamente nos referiremos a las sentencias civiles y penales, por ser las
que se presentan con mayor frecuencia en la prctica
V. SENTENCIAS CIVILES

Dentro de esta categora encontramos tres ciases de resoluciones
contenciosas, no contenciosas o voluntarias y arbtrales.
a) Sentencias contenciosas

Estas sentencias son las que justamente estn destinadas a ser
objeto del exequtur.
Para las sentencias que emanan de tribunales civiles, comerciales,
laborales y, en general, de todos aquellos que aplican
exclusivamente Derecho Privado, habiendo Contienda entre partes
estn dedicadas las reglas que establecen las normas sobre
cumplimiento de sentencias extranjeras.
b) Actos de jurisdiccin- no contenciosa o voluntaria

La doctrina y el Derecho Comparado no estn deacuerdo en si
tambin debe haber exequtur para que una resolucin de
naturaleza voluntaria tenga eficacia en otro ordenamiento. Y ello
debido, segn Sents, a que estos actos no tienen fuerza ejecutiva ni
poder de cosa juzgada, y porque se trata de actos sustancialmente
administrativos, formalmente jurisdiccionales.
En efecto, para algunos autores antiguos existe, para los efectos del
exequtur, una identidad absoluta de todos los actos judiciales:
puesto que todos son actos de soberana; sin que haya lugar a
distinguir entre actos de jurisdicci9n voluntaria y de jurisdiccin
contenciosa. .
En cambio, Cock es de los que piensan que "el exequtur slo se
otorga a las sentencias que por su naturaleza misma exigen medidas
'de ejecucin y necesitan, por consiguiente, la intervencin de la
potestad pblica para obtener su cumplimiento. Las decisiones o
actos de jurisdiccin voluntaria en que las partes se someten sin
contradiccin a la decisin judicial no necesitan del exequatur
A nuestro juicio las sentencias dictadas en materia no contenciosa
deben someterse al trmite del exequtur. Las razones que
fundamentan esta opinin son las mismas que hemos dado, en
general, tratndose de sentencias dictadas en juicio contradictorio.
Por lo dems -y como tendremos ocasin de' sealarlo ms
adelante-, nuestra legislacin declara expresamente que estas
resoluciones deben er reconocidas previamente, para que tengan
validez en nuestro pas (artculo.249 del Cdigo de Procedimiento
Civil)




c) Sentencias arbtrales

"Se ha estimado que las sentencias arbitrales son susceptibles de
reconocimiento en territorio extranjero, sometindolas tambin al
trmite del exequtur, con ciertas exigencias formales para asegurar
su autenticidad.
Para que el laudo arbitral pueda constituir materia de exequtur, ha
de reunir determinadas condiciones, las que debern apreciarse
teniendo en cuenta la
ley del Estado ~ que el laudo se dict. La autoridad d cosa juzgada
o la fuerza ejecutiva ha de existir originariamente para que pueda
concederse en el extranjero. Se ha presentado en la doctrina y en la
prctica el problema de determinar la naturaleza jurdica del arbitraje.
Se plantea as la posibilidad de adherir principalmente a la teora
jurisdiccionalista, para la cual el laudo arbitral es una verdadera
sentencia; o a la teora contractualista. que estima que el laudo no es
otra cosa que un producto contractual. Segn WeilI, "si la sentencia
arbitral es un fallo se estar ante un fallo extranjero, que: el tribunal
civil francs deber hacer ejecutorio, y que si es una convencin, no
es ejecutoria, ni siquiera susceptible de -recibir directamente la
ejecucin forzada, pues el tribunal la deber tratar como a tal
convencin.
La doctrina especialmente la francesa tambin ha hecho ciertos
distingos en cuanto al carcter voluntario o forzado del arbitraje. Y
se ha considerado que el laudo pronunciado en virtud de un arbitraje
forzoso constituye una verdadera sentencia, y que el
pronunciamiento en un arbitraje voluntario tiene el carcter de
convencin. .
No consideramos de importancia este distingo. Las sentencias
arbtrales deben
ser tratadas de la misma manera que los fallos de los magistrados
judiciales, sin que deba distinguirse en cuanto al origen del arbitraje:
los rbitros, a diferencia .de los mandatarios, resuelven con total
libertad, tienen el carcter de jueces y sus sentencias constituyen
verdaderos fallos.
En suma, a las sentencias arbitrales debe reconocrseles eficacia en
territorio extranjero. "Si la justicia obligatoria, creada por el Estado,
puede pretender que sus decisiones se ejecuten fuera del pas a que
debe su existencia y su autoridad-dice Bustamante--, no se concibe
que haya de negarse la misma concesin a la justicia voluntaria. Una
condicin ha de ponrsele, aparte de las generales de todo fallo
extranjero, y es que el problema resuelto se pueda sujetar por las
partes voluntariamente a compromiso, de acuerdo con la legislacin
del pas en que la ejecucin se pretende"
El artculo 248 de nuestro Cdigo de Procedimiento Civil reconoce
eficacia a las sentencias arbitrales extranjeras.


VI. SENTENCIA PENALES

El exequtur, segn Batiffol, tradicionalmente no es concedido sino a las
decisiones extranjeras de derecho privado, en oposicin a las decisiones
penales."Las razones que justifican la aplicacin de la ley extranjera y el
cumplimiento de las resoluciones dictadas por tribunales civiles
extranjeros, carecen -segn Riobode aplicacin en materia criminal. La
conveniencia prctica, suprema y ltima razn de la ejecucin de estas
resoluciones civiles, hace precisamente imposible el cumplimiento de las
resoluciones dictadas en materia criminal".
Sin embargo, todo lo anterior no es tan absoluto. En efecto, en materia de
reconocimiento de una sentencia penal extrajera, es menester distinguir
entre los dos aspectos principales que ella presenta: el estrictamente
penal y el civil.
Las sentencias penales forneas, en cuanto.a las .sanciones penales que
imponen no son susceptibles de reconocimiento fuera del pas en el que
se dictan por que en el orden internacional la jurisdiccin penal y las
normas punitivas de fondo son inseparables y, por lo tanto, su ejercicio y
las aplicaciones respectivas corresponden a la competencia judicial y
legislativa de un solo Estado. A los efectos extraterritoriales de dicho
aspecto de la sentencia se oponen, pues, el orden pblico, "que destaca
la ley punitiva como derivada de la esencia constitutiva del Estado", y la
territorialidad casi absoluta que presenta el Derecho Pblico, y en especial
el penal. En relacin con este problema se conoce en el Derecho
Internacional Privado la institucin de la extradicin, que tiene por objeto
impedir la evasin de la justicia.
Pero una sentencia penal contiene tambin disposiciones que no se
refieren al orden puramente penal, sino que alcanzan aspectos civiles.
Pues bien, estos aspectos de una sentencia penal se encuentran en la
misma situacin que una sentencia civil, por lo que pueden perfectamente
tener eficacia en otro pas.


VII. CONDICIONES DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS PARA SU
RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN EN EL PER


1era. Condicin: Que, la sentencia extranjera no resuelva sobre
asuntos de competencia peruana exclusiva.


Aunque el vocablo competencia peruana exclusiva no es muy acertado,
el legislador logra hacerse comprender en el inc. 1ro. del Art. 2104 del
cdigo civil.
En efecto, el legislador se est refiriendo a la competencia jurisdiccional
de nuestros tribunales, y se refiere especficamente a la competencia
jurisdiccional exclusiva. Como bien sabemos, a diferencia de las reglas
de competencia facultativa, las reglas de competencia exclusiva son
aquellas que no toleran la competencia jurisdiccional de un tribunal
extranjero. Como por ejemplo, no es dable que un tribunal extranjero
resuelva sobre un derecho real referente a un bien inmueble situado en el
Per.
El art. 1159 del derogado cdigo de procedimientos civiles se refera a la
competencia exclusiva de nuestros tribunales como las materias cuyo
juzgamiento compete a los tribunales peruanos, conforme al artculo
siguiente. Y estableca en el art. 1160 del citado cdigo las siguientes
materias:


1ro. Cuando los litigios se refieren a bienes races situados en el
Per; 2do. Cuando los litigios se refieran a buque con bandera
del Per; 3ro. Cuando los litigios se refieran a acciones civiles
derivadas de delitos, cuasidelitos o faltas perpetradas en el Per;
y 4to. En el caso de la sucesin de peruanos e de extranjeros
domiciliados en el Per, siempre que existan en el Per peruanos
o extranjeros que tengan calidad de herederos, o le corresponda
percibir a la Beneficencia o al Fisco.


Con la promulgacin del actual cdigo civil, el panorama sobre la
competencia exclusiva de los tribunales peruanos ha cambiado. Pues, el
art. 2058 del acotado establece los casos en que los tribunales peruanos
tienen competencia exclusiva: De un lado, nuestros tribunales tienen
competencia exclusiva o tambin llamada obligatoria cuando los
casos se refieran a acciones relativas a derechos reales sobre predios
situados en el Per; el 2do. Caso se refiere cuando existen acciones
civiles derivadas de delitos o faltas perpetrados en el Per, o cuando sus
resultados se hayan producido en el Per; y finalmente, el 3er. caso se
refiere a la sumisin de ambas partes a la jurisdiccin de los tribunales
peruanos.
Podramos pensar que la jurisdiccin exclusiva de los tribunales peruanos
est referida nicamente a los casos taxativos enunciados en el art. 2058
del cdigo civil; pero ello no debe ser as. Pues, consideramos que los
tribunales peruanos tienen competencia exclusiva en litigios referentes a
buques con bandera peruana, a menos que ambas partes ola parte que
pudiera invocar la jurisdiccin peruana haya renunciado a ella.
Igualmente no se puede abandonar al conocimiento de los tribunales
extranjeros aquellos litigios donde el demandado tenga su domicilio en el
Per, a menos que la parte que pudiera invocar la jurisdiccional de lo
tribunales peruanos haya renunciado a su derecho.
Por otro lado, hay que tomar en cuenta el Art. 158 del derogado cdigo de
procedimientos civiles, que estableca que no tienen fuerza en la
Repblica las resoluciones dictadas por un tribunal extranjero, que
estatuyen sobre la condicin civil, capacidad personal o relaciones de
familia de peruano o de extranjeros domiciliados en el Per.
Como vemos, dicho cuerpo de leyes consideraba como asunto de
competencia exclusiva de los tribunales peruanos, aquellos asuntos que
versen sobre el estatuto personal individual o sobre el estatuto
personal familiar de peruanos o extranjeros que estn domiciliados en el
Per.
En cambio, en nuestro actual cdigo civil, a dicha materia no se le da la
calidad de asunto perteneciente a la competencia jurisdiccional exclusiva
de nuestros tribunales. En efecto el art. 2062 del cdigo civil establece
que en estos casos slo tendrn competencia jurisdiccional nuestros
tribunales, cuando la regla peruana de conflicto haya designado como ley
aplicable a la ley peruana. Como vemos, aqu se est confundiendo las
funciones de la regla de conflicto con las funciones de las reglas de
competencia jurisdiccional. E igualmente, se est confundiendo el campo
del conflicto de leyes con el campo del conflicto de jurisdiccin.
357. Por otro lado, tratndose de sentencias arbitrales extranjeras,
debemos tomar en cuenta que existen ciertos asuntos que no pueden ser
objeto de arbitraje. Es decir, para que una sentencia extranjera pueda ser
reconocida y ejecutada en el Per, debe haber resuelto un asunto
considerado ARBITRABLE.
El art. 2 del D.L. 25935 establece qu asuntos no son arbitrables, como
por ejemplo los asuntos que versan sobre el estado o capacidad civil de
las personas (inc. 2do. del artculo 2 de dicha ley).


2da. Condicin: Que, la sentencia extranjera haya sido dictada por
un tribunal extranjero competente segn sus normas de derecho
internacional privado y los principios generales de competencia
internacional.

El inc. 2 del art. 2104 del cdigo civil establece como condicin que el
tribunal extranjero haya sido competente de acuerdo a sus normas de
derecho internacional privado y a los principios de competencia procesal
internacional.
Tomemos en cuenta que nuestro legislador del cdigo civil siempre se ha
referido a las normas de derecho internacional privado en funcin de
regla de conflicto. Dan testimonio de ello los artculos 2048, 2049, 2050, y
2051 del cdigo civil.
En cambio, en el inc. 2do. del artculo 2104 del cdigo civil cuando el
legislador establece que el tribunal extranjero debe ser COMPETENTE
de acuerdo a sus normas de Derecho Internacional Privado, no se est
refiriendo ala regla de conflicto del juez extranjero, sino a sus reglas
internacionales de competencia jurisdiccional.
Pues, debemos tomar en cuenta que cada tribunal aplica sus propias
reglas de competencia jurisdiccional para declararse competente o
incompetente respecto a un asunto. Es por ello, que nuestros tribunales
peruanos en funcin de competencia indirecta se vern obligados a
examinar las reglas de competencia jurisdiccional extranjeras a fin de
saber si el tribunal extranjero que emiti sentencia, tena competencia
segn sus propias normas.
359. En materia de competencia internacional, bien sabemos que no
existe una jurisdiccin supranacional y que cada tribunal aplica sus
propias reglas para determinar su propia competencia y tambin, es en
este campo, cuando se trate de examinar la competencia de los tribunales
de ciertos pases, nos podremos llevar enormes sorpresas. En efecto,
existen pases cuyos tribunales tienen reglas exorbitantes de
competencia internacional. A travs de dichas reglas, se establece una
relacin entre el tribunal extranjero y el caso, en el que da competencia a
dicho tribunal invocando razones dbiles. Por ejemplo, existen tribunales
que se reconocen competentes en razn de la nacionalidad lo cual
perjudica evidentemente el principio actor sequitor forum rei. Esto
implicara que el demandado que domicilie en el Per, sin haber
renunciado a la tutela jurisdiccional de los tribunales peruanos se pueda
encontrar frente a una sentencia extranjera en la cual el juez extranjero es
competente segn sus propias normas.
Ante estos posibles acontecimientos es necesario que el juez peruano del
exequtur independiente de las reglas de competencia jurisdiccional
extranjera, examine si el asunto se encuentra vinculado de una manera
suficiente al tribunal extranjera que dict sentencia.
En cuanto a los tribunales arbitrales, debemos tomar en cuenta que los
rbitros han sido investidos de la funcin jurisdiccional no por el Estado,
ms bien por la voluntad de las partes implicadas. En este caso la
competencia de dichos tribunales se verificar en relacin a la voluntad de
las partes, es decir en relacin a la convencin arbitral, y si adems
existiera algn Organismo de Arbitraje, la competencia de los rbitros
se analizar tambin en relacin a las reglas elaboradas por dicha
institucin.


3era. Condicin: Que, se haya citado al demandado conforme a
la ley del lugar del proceso; que se le haya concedido un plazo razonable
para comparecer; y que se le hayan otorgado garantas procesales para
defenderse.


El objetivo del inc. 3 del art. 2104 del cdigo civil es evitar los fraudes
procesales. Existe fraude procesal en aquel proceso en que sin haberse
establecido la relacin procesal entre el demandante y el demandado,
existe una sentencia que favorece al demandante. En efecto, cuando no
se ha notificado al demandado, no se ha establecido la relacin jurdica
procesal; y por consiguiente dicho proceso carece de validez.
En principio, es necesario verificar si el proceso en el extranjero ha
respetado las garantas procesales de defensa. Esto es, que debe
existir igual trato para ambas partes litigantes. Que, adems se respeten
todos los trminos del proceso conforme a las leyes del lugar donde se
lleva a cabo.
En la notificacin si el demandado tiene su domicilio en el Per, esta
notificacin ha debido ser efectuada mediante una carta rogatoria o
exhorto. Pues el momento del acto de la notificacin es importante,
porque a partir de all se puede contar el plazo de comparecencia. Pues
sera absurdo que al demandado se le notifique despus que se dict
sentencia.
Adems ser necesario que se haya observado en el procedimiento
extranjero, el derecho de defensa del demandado en cuanto a que se le
ha permitido actuar todos los medios probatorios que ha credo
conveniente. Y que se le haya tenido tambin muy bien informacin obre
el estado del procedimiento en cada una de sus


4ta. Condicin: Que la sentencia tenga autoridad de cosa juzgada
en el concepto de las leyes del lugar del proceso.


Si bien es cierto que el inc. 4 del art. 2104 del cdigo establece que la

cosa juzgada de la sentencia extranjera debe apreciarse conforme a las
leyes del lugar donde se efectu el proceso, ello no impedir que la
autoridad de cosa juzgada de la sentencia extranjera pueda ser apreciada
conforme a los cnones de la ley peruana.
Tomemos en cuenta, que la autoridad de la cosa juzgada conforme a
las leyes del pas extranjero donde se emiti la sentencia, est dotando a
dicha sentencia de un VALOR INTRINSECO. En consecuencia, lo
establecido en el inc. 4 del art. 2104 del cdigo civil implicara un
reconocimiento de plano de dicha cosa juzgada.
Nosotros consideramos que el punto de partida debe ser la autoridad de la
cosa juzgada conforme al pas donde se emiti la sentencia; en cambio,
dicha nocin de cosa juzgada deber ser encuadrada dentro del concepto
de cosa juzgada del pas que acoge la sentencia. Desgraciadamente ello,
no lo establece la norma que estamos analizando.
Notemos que a nivel internacional la cosa juzgada no se encuentra
dotada de un valor universal. Sino, que tiene una validez relativa. Para
ello, pongamos un ejemplo, si por cualquier razn no se puede reconocer
y ejecutar una sentencia extranjera en el Per, puede el demandante
volver a instaurar un nuevo proceso, en el Per? El profesor Pierre Mayer
es de la opinin que el demandante tiene el derecho a volver a instaurar
un nuevo proceso, pues no puede el demandante queda: talmente
desprotegido. Para ello, invocamos el principio del derecho a la tutela
jurisdiccional que debe observarse para todo ciudadano.


5ta. Condicin: Que, no existan en el Per juicio pendiente entre
las mismas partes y sobre el mismo objeto, iniciado con anterioridad a la
interposicin de la demanda que origin la sentencia.


La litispendencia se basa en el principio en que no debe existir un juicio
paralelo a otro que ya se encuentra instaurado.
Nuestro anterior cdigo de procedimientos civiles consideraba como
litispendencia o pleito pendiente cuando entre dos procesos exista una
triple identidad entre las mismas personas, la misma cosa y la misma
accin. Segn el art. 451 del actual cdigo procesal civil, la litispendencia
tiene por efecto anular todo lo actuado y dar por concluido el proceso.
Debemos remarcar que la litispendencia tiene eficacia para un solo
ordenamiento jurisdiccional. Esto es, cuando los dos tribunales que
conocen sobre los procesos paralelos, pertenezcan al mismo Estado.
En cambio debemos tomar en cuenta que en la litispendencia
internacional existe ms de un orden jurisdiccional que se encuentran
implicados. Pues, los tribunales que siguen cada uno el proceso,
pertenecen a diferentes pases, lo que incidir que la eficacia de la
litispendencia internacional sea relativa.

Sin embargo debemos remarcar que existe un esfuerzo de la doctrina
internacional y de los Estados para superar este impase. En efecto, se
han celebrado al respecto tratados internacionales y en defecto de dichos
tratados, los Estados han elaborado reglas que normen sobre la
litispendencia internacional, como es el caso del art. 2066 del cdigo civil
peruano.
Regresando al art. 2104, debemos tomar en cuenta que tratndose de
ejecutar una sentencia extranjera, y existiendo juicio pendiente en el Per.
El proceso en el extranjero debe haber comenzado con anterioridad al
proceso instaurado en el Per. En cambio, sise comprueba que existe un
proceso en el Per iniciado con anterioridad al proceso extranjero que
gener la sentencia extranjera, entonces no se otorgar el reconocimiento
ni la ejecucin a dicha sentencia extranjera.


6ta. Condicin: Que, la sentencia extranjera no sea incompatible
con otra sentencia que rena los requisitos de reconocimiento y ejecucin
exigidos por la ley y que haya sido dictada anteriormente.


Que la sentencia extranjera que se pretende ejecutar en el Per, no sea
incompatible con otra sentencia extranjera que fue anteriormente
reconocida y ejecutada en el Per.
Es difcil precisar aqu la incompatibilidad que pueda existir entre
sentencias extranjeras. Pero podemos presumir que tiene preferencia
aquellas sentencias extranjeras que se aplican en virtud de los tratados
internacionales.
Debemos remarcar, que si bien se trata de dar uniformidad a los criterios
para la ejecucin de sentencias extranjeras, ello no debe permitir a los
tribunales peruanos de revisar el fondo de la sentencia extranjera bajo el
pretexto de que se encuentra incompatible con el fondo de otra sentencia
aplicada anteriormente.
Pues, esta incompatibilidad con otras sentencias extranjeras no est
precisada por nuestro legislador, y es difci1 os tribunales peruanos el
tratar de determinarlas.


7ma. Condicin: Que la sentencia extranjera no sea contraria al

orden pblico ni a las buenas costumbres



El inc. 7 del art. 2104 del cdigo civil establece como una de las
condiciones de la sentencia extranjera que sta no sea contraria ni al
orden pblico ni a las buenas costumbres. Nosotros sabemos que el
trmino orden pblico es un trmino muy general, por lo que
necesitamos precisiones al respecto.
En primer lugar, el legislador al referirse al orden pblico tambin ha
utilizado el trmino de buenas costumbres. Y si nosotros analizamos el
art. 2049 del acotado, nos daremos cuenta que el trmino buenas
costumbres tambin aparece ligado al trmino orden pblico
internacional.
En consecuencia podemos decir que el legislador se refiere a que las
sentencias extranjeras no deben ser contrarias al orden pblico
internacional. Pero, Qu es el orden pblico internacional? Si bien es
cierto, nosotros ya hemos tratado el tema en su oportunidad, vamos a dar
una nocin breve. Nosotros consideramos al orden pblico internacional
como la idiosincrasia jurdica de un pas. Esto quiere decir, que una
sentencia extranjera no debe atentar contra la idiosincrasia jurdica del
Per.
Ahora bien, en el art. 2049 del cdigo civil se refiere a la intervencin del

orden pblico internacional a nivel de la creacin de derechos, es decir
que dicho artculo no sera aplicable al caso.
En cambio el art. 2050 del acotado se refiere a la intervencin del orden
pblico internacional a nivel de los derechos adquiridos, que debemos
concordar con el inc. 7 del art. 2104 del cdigo civil se refiere a la
intervencin del orden pb1ico internacional a nivel de los derechos
adquiridos.
Debemos remarcar que la intervencin del orden pblico internacional en
uno u otro nivel es diferente. A nivel de la creacin de derechos el orden
pblico internacional interviene excluyendo la ley extranjera y
reemplazndola por la ley local; en cambio a nivel de los derechos
adquiridos, la intervencin del orden pblico internacional tendr como
efecto el rechazo de la ley extranjera contenida en una sentencia
extranjera. Es decir, el rechazo de la sentencia extranjera.
Sin que implique una revisin del fondo de la sentencia extranjera, la ley
que sta contenga no debe contrariar a los valores y principios jurdicos
sobre los que descansa nuestro ordenamiento jurdico.


8va. Condicin: Que se pruebe la reciprocidad



El inc. 8 del Art. 2104 del cdigo civil establece como otra condicin que
se pruebe la reciprocidad.
Ahora bien, a qu condicin se refiere el legislador? Pues, nuestro
legislador se refiere a la reciprocidad en cuanto al trato que deben tener
las sentencias peruanas en el pas de donde proviene la sentencia
extranjera. El segundo prrafo del Art. 2102 del cdigo civil establece Si
tiene sta la misma fuerza que en aquel pas se da a las sentencias
pronunciadas por los tribunales peruanos.
En un principio los tribunales peruanos consideraban que el demandante
del exequtur debera probar la reciprocidad, por ejemplo una ejecutoria
del 22 de septiembre de 1987 estableca Si no existe tratado ni se
pruebe reciprocidad o revisin de fondo, la demanda es improcedente.
Actualmente, existe un criterio de la Corte Suprema basado en la
presuncin de reciprocidad.


VIII. EFICACIA DE LA SENTENCIA EXTRANJERA



La sentencia considerada en general presenta distintos aspectos o
manifestaciones de eficacia. Por eficacia de una sentencia extranjera
entendemos "los efectos que ella puede producir en un pas distinto del
que fuera dictada".
En el orden internacional, de acuerdo a la doctrina tradicional, son tres los
efectos fundamentales de las sentencias extranjeras fuerza ejecutiva,
fuerza de cosa juzgada y fuerza probatoria."
Esta distincin es importante, ya que la doctrina no est de acuerdo si,
respecto de todos estos efectos, es menester solicitar el exequtur para
que se hagan efectivos. "La doctrina y la jurisprudencia de los-distintos
pases --dice Sentis- suelen ser contradictorias en orden al valor de la
sentencia extranjera. Solamente cuando se trata de la ejecucin de las
sentencias extranjeras existe acuerdo en el sentido de la necesidad del
exequtur; bien marcada! son las discrepancias en cuanto al valor de la
cosa juzgada; y no dejan de existir en lo que se refiere al valor probatorio".
En esta materia, estimamos que en toda sentencia pueden reconocerse
dos efectos primordiales: el efecto de cosa juzgada y el efecto documental
de la sentencia, o sea, su valor probatorio. Cosa juzgada es "la autoridad
y eficacia de una sentencia judicial cuando no existen contra ella medios
de impugnacin que permitan modificarla". La autoridad, segn Couture,
es la calidad' o atributo propio del fallo que emana de un rgano
jurisdiccional cuando ha adquirido carcter definitivo. La eficacia significa
la inimpugnabilidad, la inmutabilidad y la coercibilidad. La coercibilidad
consiste en la eventualidad de ejecucin si el acreedor la pide.'" De este
concepto podemos desprender que la cosa juzgada:.o sea, a autoridad y
eficacia de .la sentencia, rene .en s los efectos de ejecucin y de cosa
juzgada propiamente tal.
Creemos que el exequtur es imprescindible cada vez que se trate de
invocar
a eficacia de una sentencia extranjera, esto es, su fuerza ejecutiva o su
fuerza de cosa juzgada; y que no es necesario, en cambio, cuando la
sentencia se hace valer como documento.
Nos referiremos separadamente, por razones de mtodo, a estos. tres
efectos que pueden producir las sentencias.
Efecto ejecutivo

La legislacin,.doctrina y jurisprudencia estn de acuerdo en estimar que,
tratndose de la ejecucin de las sentencias extranjeras -entendiendo por
ejecucin la posibilidad de exigir su cumplimiento mediante un
procedimiento de apremio-, es necesario el exequtur para que se
produzca dicho efecto. Y la razn es clara: la fuerza ejecutiva entraa una
fuerza positiva, en cuanto confiere el derecho de requerir el auxilio de la
fuerza pblica de! Estado -en otras palabras, requiere la intervencin del
brazo armado de la justicia del pas- para exigir el cumplimiento
compulsivo de la sentencia; y sabemos que es un principio indiscutible
que el poder coercitivo no puede aplicarse sino en el territorio del Estado
que lo ejerce. Las autoridades o funcionarios pblicos en un pas no
pueden actuar sino por mandato de sus propios poderes pblicos. y si se
pretende que acten por mandato de poderes pblicos extranjeros, es
necesario que exista una previa calificacin del rgano Jurisdiccional de
control.
Fuerza de cosa juzgada

La doctrina y la jurisprudencia no son unnimes para sealar si,
tratndose de la cosa juzgada, es o no necesario e! exequtur. Algunos
juristas -Weiss entre ellos- sostienen que para que se produzca este
efecto no es necesario este procedimiento, especialmente porque en
estos casos no se exige, como ocurre en materia de ejecucin de la
sentencia, la intervencin de la fuerza pblica de! pas en que se invoca la
sentencia extranjera. Dice Weiss: "En lo tocante a la autoridad de cosa
juzgada, pensamos que nada se opone a que sea reconocida de plano al
fallo extranjero fuera del pas en que ha sido dictado, desde que este fallo
es regular en a forma, desde que emana de jueces competentes. Segn la
lex fori, y desde que tienen segn la misma ley la autoridad de la cosa
juzgada; pero siempre que no desconozca principio alguno de orden
pblico internacional en el lugar en qu ha sido dictado. La independencia
de! Estado en que se invoca esta sentencia no est afectada y el
concurso material de sus agentes no es reclamado.
Nosotros, al igual qu la mayora de los autores, aceptamos la doctrina
que considera e! exequtur como necesario para que la sentencia tenga
valor de cosa juzgada fuera de los lmites de! Estado en que ha sido
pronunciada. Ya hemos dicho que una sentencia fornea, por emanar de
un poder pblico extranjero, es un nada jurdico, un simple hecho y, por lo
tanto, no produce ningn efecto mientras no ha sido reconocida, vale
decir, mientras no ha obtenido el exequtur.
Tambin hemos dicho que, a nuestro entender, "la eficacia de cosa
juzgada debe estimarse como la principal y general de las sentencias, de
la cual la ejecucin material resulta un aspecto o una derivacin".
Tanto la fuerza ejecutiva como la fuerza de cosa juzgada son, pues,
aspectos de la eficacia de una sentencia. En ambos casos se trata de que
los pronunciamientos en derecho de un juez extranjero obliguen al juez en
donde se invoca la sentencia. Reducir el exequtur nicamente al aspecto
de la ejecutoriedad de la sentencia, seria reducir el problema a la parte
menos importante porque como ya lo hemos mencionado lo ms esencial
es la cosa juzgada que en realidad es el conjunto de eficacia de una
sentencia.
Ha dicho Bosco: "El valor de cosa juzgada es relevante no slo bajo e!
aspecto negativo, en cuanto al mismo da lugar a una excepcin, sino
tambin bajo un aspecto positivo, en cuanto obliga al juez a reconocer la
existencia del fallo en todos sus pronunciamientos, debiendo entenderse
por autoridad de cosa juzgada la eficacia definitiva y obligatoria de la
declaracin de derecho en ella contenida.
As es como debe entenderse que procede estimar la cosa juzgada a los
efectos de la indispensabilidad del exequtur


Valor probatorio

La eficacia de una sentencia extranjera se manifiesta esencialmente en
los dos sentidos ya estudiados. Pero ella tambin puede ser utilizada
como medio de prueba. El efecto probatorio, segn, Vico, corresponde a
la eficacia de la sentencia como acto jurisdiccional autntico, en su calidad
de documento pblico. La sentencia extranjera puede hacerse valer como
prueba de una declaracin testimonial, de un peritaje o de una confesin,
y en tal caso la sentencia es la prueba documental con abstraccin de su
eficacia extraterritorial. La fuerza probatoria se desprende"; pues del
carcter de acto autntico, que da fe de los hechos constatados
directamente por funcionario competente. Para que a una sentencia
extranjera se le reconozca valor probatorio, no es necesario el exequtur
previo. Las "razones son obvias: cuando se invoca una sentencia
extranjera solamente como documento, no se estn invocando los
pronunciamientos en derecho del juez extranjero. Como documento
pblico, el fallo vincula al juez ante el cual se invoca en cuanto al hecho
de haberse otorgado, a su fecha y a la determinacin de los hechos
ocurridos ante el magistrado extranjero.
Pero su valor no lo obliga Aprecia soberanamente el valor de este medio
probatorio junto a los otros que se hagan valer en juicio-- de acuerdo a las
reglas de apreciacin de la prueba. De los hechos puede libremente
derivar la existencia' o inexistencia de un derecho; podra, pues, con los
mismos hechos, llegar a una conclusin contraria a la emanada del juez
extranjero.
En suma -y a diferencia de lo que ocurre cuando se invocan la fuerza
ejecutiva y la fuerza de cosa juzgada de la sentencia extranjera-, no se
trata de aceptar lisa y llanamente el pronunciamiento del juez forneo.
Todo lo contrario, la presentacin de una sentencia extranjera como
prueba no significa, el decir de Vico, que el magistrado nacional "deje de
tener el poder de decidir la controversia. Segn sus propias convicciones,
pues el fallo extranjero en ese caso no es instrumento de ejecucin, sino
elemento de conviccin y la apreciacin que haya hecho el juez extranjero
que lo dict no vincula al juez ante el cual es ofrecido como prueba". Dice
Morelli: "Precisamente porque no se trata de hacer derivar de la sentencia
extranjera' el efecto de obligar al juez italiano que reconozca y respete
como comprobacin autoritaria la contenida en ella, no pueden valer,
respecto de la hiptesis de que se produzca la sentencia extranjera como
medio de prueba, las razones en virtud de las cuales hay que estimar
necesario el juicio de reconocimiento siempre que se invoque la sentencia
extranjera como acto jurisdiccional verdadero y propio.


IX. JUICIO DE RECONOCIMIENTO

Ya' hemos dicho que, antes de su reconocimiento, la sentencia fornea no
produce en otro ordenamiento jurdico ninguno de los efectos que son
propios del acto jurisdiccional pero que por el solo hecho de su existencia
como sentencia extranjera nace el efecto de hacer surgir en la parte que
pretende invocarla, la accin teniente al juicio de reconocimiento
Es necesario insistir en el hecho de que el Juicio de reconocimiento no
tiene nada que ver con el juicio que dio por resultado la sentencia que
ser materia del exequtur; naturalmente, dicho juicio ser el
precedente .fundamental del reconocimiento pero la naturaleza el
fundamento, la pretensin y los titulares de la accin que estudiamos son
totalmente distintos a los del juicio extranjero.


X. TRIBUNAL COMPETENTE

No hay uniformidad en la lesgilacion comparada en cuanto a determinar la
clase o jerarqua de tribunal que debe .pronunciarse sobre el exequtur.
Pueden, sin embargo, observarse dos tendencias: algunas legislaciones,
como las de Italia, Venezuela, Espaa, Chile, entregan el conocimiento
De esta materia a los tribunales superiores de justicia; otras, cambio lo
hacen a tribunales de primera instancia.
Este ltimo sistema existe en algunos tratados internacionales, como el
vigente entre Espaa e Italia, que entrega el conocimiento, en el caso
espaol. a las audiencias territoriales. Se le critica en el sentido de que
una cuestin que podra llegar a comprometer las relaciones
internacionales debe ser entregada a un tribunal que d mayores
garantas


XI. ACCION DEL EXEQUATUR

La accin de exequtur es el derecho al proceso de reconocimiento. El
fundamento de esta accin, segn Sents, "est nica y exclusivamente
en el precepto de la ley nacional, que ordena al juez aceptar la sentencia
extranjera siempre que rena determinados requisitos.
La accin de exequtur se caracteriza, principalmente, por ser autnoma,
es decir, distinta e independiente de la accin primitiva que engendr a la
sentencia extranjera. "No se trata -segn Sents de una accin
subordinada a la que se ejercita para obtener la sentencia que se quiere
ejecutar o a la sentencia respecto de la cual se pretende' que se le
reconozca el valor de cosa juzgada en el pas..El litigio, la materia litigiosa,
no es la misma en uno y otro proceso: en el primero,. El contenido lo
constituye la relacin jurdica sustancial, sobre la que se ha pronunciado
la sentencia extranjera; en el segundo, el contenido, la materia litigiosa,
est constituida por la propia sentencia, independientemente de la litis por
ella como puesta. Se trata de determinar si la sentencia extranjera
presenta unas determinadas caractersticas; y ello ninguna vinculacin
procesal directa tiene con la accin que antes se haya ejercitado para
conseguirla. La independencia y, sobre todo, la heterogeneidad son
absolutas; aunque la primera sentencia pueda ser presupuesto materia de
la segunda".Acerca de esta independencia se hallan de acuerdo autores
modernos como Anzilotti, Casati, Diena, Fusinato, Ghirardini, Liebman,
Lipari, Morelli, Ottolenghi.
Ahora bien, qu es lo que se pretende mediante el ejercicio de la accin
de exequtur? Segn Sacerdoti, se pretende que se reconozca el valor de
cosa juzgada a la sentencia extranjera o que se acuerde su ejecucin."
Esa pretensin es totalmente distinta a la que origin el proceso
extranjero.
Pues bien, qu significacin .jurdica tiene este reconocimiento o este
acuerdo de ejecucin? Como ha dicho Chiovenda, "se trata de
nacionalizar la sentencia extranjera, de convertirla en un elemento
Jurdico nacional".






XII. TITULARES DE LA ACCION DE EXEQUATUR

Segn Morelli, la accin de exequtur slo corresponde a aquel a cuyo
favor se ha pronunciado la sentencia extranjera, persona que es, pues, el
titular del derecho reconocido por el ordenamiento extranjero.
Sents objeta esta opinin de Morelli y expresa que bien puede ocurrir que
"la parte en contra de la cual se ha pronunciado la sentencia, tenga inters
en llevarla a ejecucin o en promover su reconocimiento",
As, por ejemplo, Bartin cita el caso de un extranjero que se ha opuesto

a su divorcio, pero respecto del cual se ha dictado en definitiva una
sentencia en contrario. Este extranjero puede perfectamente invocar
posteriormente este divorcio con el objeto de contraer nuevas nupcias o
de defenderse de una accin de nulidad que eventualmente se ejercitare
en contra de este segundo matrimonio. En suma, puede entablar la accin
de exequtur "todo aquel a quien la sentencia no reconocida le ocasione
un perjuicio o le impida un beneficio que slo la declaracin de
reconocimiento pueda hacer cesar".
.Ahora bien, es necesario que la persona, natural o jurdica, que se
presente solicitando el exequtur tenga inters en el reconocimiento de la
sentencias en su ejecucin forzada. Segn Fiore este 'inters debe ser
presente y actual.


XIII. NATURALEZA PROCESAL DE LA ACCION DE EXEQUATUR

Se ha producido una controversia entre los que califican a esta accin
como una accin constitutiva, y los que le atribuyen el carcter de accin
declarativa.
Autores como Chiovenda y Liebman estiman que la accin tendiente a
obtener el exequtur es constitutiva. Y ello porque solamente mediante la
intervencin del juez nacional se pueden obtener en el pas los efectos de
la sentencia extranjera.
Segn Liebman, "la ley italiana no declara eficaz en Italia a la sentencia
extranjera, sino que la considera capaz de adquirir eficacia; y como tal
eficacia slo la puede adquirir en virtud de la sentencia de reconocimiento,
sta debe definirse como sentencia constitutiva".
Autores como Fusinato y Ramella estiman que los efectos de la sentencia
extranjera se producen con anterioridad a toda sentencia de
reconocimiento y con independencia de ella. Dice Fusinato: "La
sentencia .extranjera es... plenamente eficaz a todos los efectos, salvo
aquellos
de la ejecucin forzada, para los cuales se requiere juicio de deliberacin
(reconocimiento); pero 'ste no crea la sentencia, sino que solamente
declara que nada obsta a que la misma se ejecute.
FORMAS DE INCOAR EL PROCEDIMIENTO

Tres son los sistemas conocidos para iniciar el procedimiento de
exequtur: la carta rogatoria, la va diplomtica y la demanda judicial.
Las dos primeras maneras de provocar el reconocimiento de una
sentencia extranjera son extraas a la casi totalidad de las legislaciones;'"
la demanda judicial, en cambio es la forma ordinaria o normal de iniciar el
procedimiento de exequtur.


XIV. Finalidad del juicio de reconocimiento

El objeto o finalidad del juicio de' deliberacin es determinar si la sentencia
extranjera rene las condiciones exigidas por la ley interna o el tratado
competente para que ella pueda ser aplicada esto es para coniderrala
igual a una sentencia nacional reconocindole al fin su efecto o valor de
ejecucin o de cosa juzgada. El juicio de reconocimiento, segn
Ghirardini, tiene por objeto, no la relacin' jurdica controvertida, sino la
sentencia extranjera como tal. Bien ha dicho Morelli que el juicio de
reconocimiento no tiene por objeto la relacin sustancial sino que su
alcance es puramente procesal. En otras palabras, el exequtur jams
alterar el contenido "sustancial" de la sentencia extranjera, ya que el
magistrado encargado de darlo no tiene, como ya lo hemos dicho, el
derecho de estatuir sobre los puntos que hayan sido sometidos al juez
extranjero; el juez nacional examina "la sentencia" del extranjero,
atribuyndole eficacia, con la cual ya contaba en su pas de origen. Es,
pues, una operacin puramente "procesal".


XV. La sentencia de exequtur

Del exequtur surge, claramente, una sentencia independiente de la
sentencia extranjera, "pero una sentencia plena, con todos sus atributos,
sentencia que pone trmino al juicio de reconocimiento".
En relacin a la sentencia de reconocimiento, se presenta la misma
situacin vista en materia de accin de exequtur las diversa legislaciones
pueden regular con caracteres diferentes. Cabe preguntarse si la
sentencia de reconocimiento es una sentencia condenatoria, declarativa o
constitutiva. Doctrinalmente se han dado todas las soluciones posibles.
Anzilotti afirma que la sentencia: de reconocimiento es de condena, de
declaracin de certeza o constitutiva. Segn sea condenatoria, constitutiva
o declarativa la sentencia extranjera a que se refiere. "Esta direccin
doctrinal-dice- implica en el fondo una confusin entre la sentencia
primitiva y la de exequaturacin al asimilar la primera ntegramente
a la segunda, hacindola perder de esta forma su autonoma. La
controversia, sin embargo, se produce esencialmente entre los que
afirman su carcter declarativo Y aquellos que le atribuyen categora de
sentencia constitutiva".Quienes piensan que la sentencia de exequtur es
meramente declarativa de la eficacia de !a sentencia extranjera, afirman
que esta ltima tiene valor y eficacia en el Estado, independientemente de
todo procedimiento y con anterioridad a l, el cual., Si llega a ser
indispensable, finalizar con una resolucin de exequtur que tendr
solamente el carcter de sentencia declarativa de mera certeza." As,
Fusinato, por ejemplo, dice que, "el juicio de deliberacin (reconocimiento)
no crea la sentencia, sino que la declara ejecutoria. Pero !a mayora de los
autores opinan y con razn, que la sentencia de exequtur es constitutiva,
o sea, que ella constituye un requisito indispensable para que adquiera
valor y eficacia la sentencia extranjera. Chiovenda, por ejemplo expresa
que "slo cuando el juez ha pronunciado el reconocimiento tinese un
acto de voluntad actual de nuestro Estado que presenta por contenido de
la sentencia extranjera, tinese una sentencia constitutiva. no de la
ejecutoridad de la sentencia extranjera (valga esta manera de decido),
sino de una voluntad de nuestro Estado, de contenido conforme a sta,
sentencia cuyos efectos, precisamente por esta conformidad de
contenido, se retrotraen al da que remontan los efectos de la sentencia
extranjera. Con lo cual no se quiere decir que antes del exequtur la
sentencia extranjera no existiese; exista como acto efectuado en territorio
extranjero. Existe despus una voluntad de nuestro Estado, que tiene por
condicin ese acto y que obliga al juez a examinado para eventualmente,
reconocerlo, de lo que nacer otra voluntad actual del Estado, de
contenido conforme con el de la sentencia extranjera. Basndose en sta,
no se excepciona, por consiguiente, la cosa juzgada (tambin sta es una
manera de hablar elptica y abreviada); se excepciona la existencia de la
sentencia extranjera y se pide al juez que la examine para crear
eventualmente una voluntad con autoridad de cosa juzgada propia
Para Morelli, siendo el objeto' del juicio de reconocimiento la atribucin de
eficacia a las sentencias extranjeras que respondan a determinados
requisitos, "esta comprobacin tiene el carcter de declaracin de certeza
constitutiva, toda vez que de ella depende la eficacia de la sentencia
extranjera"


XVI. Reconocimiento de laudos arbtrales

Para efectos de la ley peruana un arbitraje es internacional si:

1. Las partes de un convenio arbitral tienen al momento de la
celebracin del convenio sus domicilios en Estados diferentes
2. Uno de los lugares siguientes esta situado tuera del Estado en el
que las partes tienen sus domicilios:
a) El lugar del arbitraje. si ste se ha determinado en el
convenio arbitral o con arreglo convenio arbitral..
b) El lugar del cumplimiento de una parte sustancial de las
obligaciones de la relacin jurdica o el lugar con el cual
el objeto del litigio tenga una relacin ms estrecha
A los efectos de este artculo si alguna de las partes tiene
ms de un domicilio. El domicilio seria el que guarde una
relacin mas estrecha con el convenio arbitral.
La enorme ventaja del arbitraje estriba que no existe conflicto de leyes en
cuanto al Juez Competente porque este est determinado mediante el
arbitraje sin embargo. Existe en el Derecho Arbitral Internacional el
problema del establecimiento de la ley aplicable a diversas etapas del
arbitraje en caso que las partes no lo hayan establecido.
En todo arbitraje internacional debern aplicarse necesariamente las
reglas del conflicto nacionales que seale el Derecho Internacional
privado interno de cada pas para cada categora jurdica involucrada en
un arbitraje de naturaleza extranacional.
As por ejemplo debe recurrirse al derecho internacional privado para
establecerse entre otros la ley aplicable para regular la capacidad de las
partes; la arbitrabilidad de una materia; la nulidad o invalidez del acuerdo
arbitral; si el objeto de la controversia es susceptible de solucin arbitral;
el procedimiento a seguir; la ley que se aplicara al fondo de la
controversia as como la legislacin que regulara el reconocimiento y
ejecucin de un laudo expedido en un pas distinto al cual se quiere hacer
valer.
Lo anteriormente expuesto hace que el arbitraje internacional tenga una
complejidad aun mayor que los conflictos internacionales que son
derivados al poder judicial nacional en l medida que los rbitros privados
debern resolver en merito a un derecho extranjero el cual luego ser
ejecutado por jueces de otra nacionalidad bajo un procedimiento nacional
(exequtur)
A diferencia de los requisitos sealados por el Cdigo Civil para reconocer
una sentencia extranjera. La ley General de Arbitraje slo exige para los
reconocimientos de laudos arbtrales que se acompae a la Sala Civil de
la Corte Superior el original del laudo O copia del mismo y el original del
convenio arbitral o copia del mismo optando el legislador por seguir las
recomendaciones dadas por la Ley Modelo de la Comisin de las
Naciones Unidas para el Derecho Mercantil internacional al sealar los
casos en los cuales es posible la denegatoria de los laudos arbtrales por
parte del juez nacional.
La Ley establece causales taxativas para denegar un laudo que ha sido
dictado en un territorio distinto del Per tales como la incapacidad de las
partes para suscribir el convenio arbitral o la indebida notificacin o falta
de notificacin, tanto de la designacin de un rbitro como de las
actuaciones arbtrales privndolo de su legitimo derecho de defensa o que
el laudo se refiera una controversia no prevista en el convenio arbitral.
Asimismo seala que se podr denegar el reconocimiento de un laudo
proveniente del exterior si se prueba que el procedimiento no se ha
ajustado a lo pactado por las partes o la ley del pas donde se efectu el
arbitraje o ley del juzgador
Creemos importante analizar el Reconocimiento de sentencias y laudos
arbtrales en base a los convenios multilaterales ratificados por nuestro
pas los cuales dentro de la denominada reciprocidad contractual