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(Nicholas Georgescu-Roegen) La Ley de La Entropía
(Nicholas Georgescu-Roegen) La Ley de La Entropía
Hay que admitir en todo caso que a los profanos se les lleva a creer
errneamente en la ocultacin de la entropa por aquello que los fsicos
predican a travs de la nueva ciencia conocida como mecnica estadsti-
ca, pero ms adecuadamente descrita como termodinmica estadstica.
La mera existencia de esta disciplina constituye un reflejo del hecho de
que, contra toda evidencia, la mente humana sigue aferrndose con la te-
nacidad de una ciega desesperacin a la idea de una realidad consistente
en la locomocin y nada ms. Sntoma de esa idiosincrasia fue la trgica
lucha de Ludwig Boltzmann por hacer aceptar una ciencia termodinmi-
ca basada en unos cimientos hbridos en los que la rigidez de las leyes
mecnicas se entreteje con la incertidumbre especifica de la nocin de
probabilidad. Boltzmann se suicid amargado por la creciente crtica
a su idea; pero, tras su muerte, la misma idiosincrasia humana indujo a
casi todos a pasar por alto todos los defectos lgicos puestos de manifies-
to por esa crtica, de tal modo que la idea de Boltzmann podra llegar a
convertirse en una reconocida rama de la fsica. De acuerdo con esta
nueva disciplina, un montn de cenizas podra ser perfectamente capaz
de calentar la caldera; igualmente, un cadver podra resucitar y llevar
una segunda vida en un orden exactamente contrario al de la primera.
Slo que las probabilidades de tales sucesos son fantsticamente peque-
as. Si todava no hemos sido testigos de tales milagros -afirman los
defensores de la mecnica estadstica-, se debe nicamente a que no he-
mos observado un nmero sut:cientemente grande de montones de ceni-
zas o de cadveres.
Frente a lo que sucede en el caso de la termodinmica clsica, no pue-
de llevarse a cabo ni siquiera una discusin sumaria de la termodinmica
estadstica sin tener en cuenta numerosos aspectos tcnicos, alguno alta-
mente tcnico. Ahora bien, incluso en la etapa presente ha de incluirse en
este cuadro la principal premisa de Boltzmann. Esa premisa dice que,
6 Como indica Jevons (Coa! Question, pp. 106 y s.), en su propia poca muchos pensaban que la
electricidad tena semejante facultad. Mi experiencia personal sugiere que algunos economistas (al me-
nos) creen ahora que la energa atmica encaja en ese caso.
51
aparte de un factor que representa una constante fsica, la entropa de un
gas aislado de N molculas viene dada por la frmula
(1) Entropa= S =In W,
donde
(2)
N!
W=-----
Afi! N;!. .. Afs!
y las N, representan la distribucin de las molculas del gas entre los s esta-
dos posibles. Y, dado que el coeficiente combinatorio W constituye un ras-
go familiar en el clculo de probabilidades, la relacin (1) se ha interpreta-
do como la entropa es igual a la probabilidad termodinmica.
De esta forma, el enfoque de Boltzmann abri las puertas a una serie
casi infinita de interpretaciones del significado de la entropa y, consecuen-
temente, a diferentes definiciones formales de la expresin. Algunos de los
seguidores de este enfoque han ido tan lejos como para negar que la Ley
de la Entropa exprese una ley natural. En vez de eso, sostienen que refleja
nicamente la dificultad de la mente humana para describir un estado que
implica: un nmero creciente de detalles. Se trata aqu, realmente, de aguas
turbulentas en las que todo usuario del trmino entropa debera navegar
con gran cuidado.
Si asumimos la frmula (1) como definicin formal de la entropa, po-
dramos trasladar este concepto a cualquier situacin con la que pudiese
asociarse a W de uno u otro modo. Por poner un ejemplo expresivo, consi-
deremos cinco puntos distintos en un plano. Si hacemos N = 5, Ni = 2 y
Ni = 3, W indica el mximo nmero de rectas distintas determinadas por
esos puntos. Podemos hablar en consecuencia de
(3)
5!
S = log10--= 1
2! 3!
como de la entropa de un pencigono: Se pone as de manifiesto lo fcil que
resulta inventar 'significados de entropa totalmente vados de contenido.
Sin embargo, la aparicin de (1) en problemas relacionados con la
transmisin de secuencias de seales (o de smbolos) constituye una situa-
cin normal que no debera sorprendernos: si el nmero de seales distin-
tas es s, W ser el nmero de secuern;ias distintas de longitud Nen las que
cada smbolo i-simo entra N, veces. Lo que tendra que sorprendernos es
que S se ha equiparado a la cantidad de informacin contenida en tal se-
cuencia. De acuerdo con esta ecuacin, si cogemos, por ejemplo, los Prin-
cipia Mathematica de Newton y mezclamos revueltamente sus letras y sm-
52
bolos, el resultado sigue representando la misma cantidad de informacin!
Mayor perplejidad causa todava otro argumento en virtud del cual la in-
formacin total se identifica con la negentropa (es decir, el valor negativo
de la entropa ftsica).
El concepto de entropa ha penetrado incluso en campos en los que no
hay espacio alguno para el anlisis combinatorio y, en consecuencia, para
W; esto se debe al hecho de que la ms popular definicin del concepto
como una medida de la cantidad de informacin viene dada por una
transformacin especial de (1). La definicin es
7
(4) E= - 2.. jlogj
donde f >O para cada iy Lf = l.
Esta expresin posee varias propiedades de inters que explican la
atraccin que ha ejercido entre muchos pensadores. Ahora bien, su rasgo
ms interesante es que puede aplicarse a cualquier distribucin porcentual,
por ejemplo, a la distribucin de las exportaciones de un pas por lugares
de destino o de la renta personal por tramos de renta. Es precisamente a
travs de tal complicada metamorfosis, de la que no todos los que utilizan
el trmino entropa pueden ser conscientes, como hemos podido llegar a
hablar de la cantidad de informacin de casi todos los datos estadsticos. Y
seguimos marchando resueltamente sin siquiera darnos cuenta de que esa
confusin terminolgica nos fuerza a decir, por ejemplo, que en un pas en
el que la renta est ms equitativamente distribuida las estadsticas de la
distribucin de la renta contienen mayor cantidad de informacin!
8
Sin duda alguna, una penumbra rodeada por otra penumbra nos en-
frenta a una regresin infinita, pero no hay ningn motivo para condenar
por ello a los conceptos dialcticos: al final, la regresin dialctica infinita se
resuelve por s misma de igual modo en que la regresin infinita de Aquiles
corriendo tras la tortuga llega a un final real. Como objet con razn
Schumpeter, en nuestro caso, no tiene sentido alguno preguntar: "Dnde
comienza este tipo [de empresario]?" y exclamar entonces: "Este no es en
absoluto un tipo''>>
29
Debemos rechazar tambin el reconocimiento y el es-
tudio de virtud y vicio slo porque -como observ Hume, entre otros-
30
no
exista una clara divisin entre estas dos opuestas cualidades espritu hu-
mano? Lejos de ser un pecado mortal, la regresin infinita de la penumbra
28 Vase mi ensayo Choice, Expectations and Measurability (1954), reimpreso en AE.
29 J oseph A. Schumpeter, The Theory of Economic Development (Cambridge, Mass., 1949), p. 82n.
30 David Hume, Writings on Economics, edit. por E. Rotwein (Londres, 1955), p. 19.
95
dialctica constituye la cualidad sobresaliente de los conceptos dialcticos:
como veremos, refleja el aspecto ms esencial del intercambio.
5. Las tradiciones platnicas en el pensamiento moderno. Para resolver el
complicado problema de Uno y Muchos, Platn ense que las ideas vi-
ven en un mundo propio, el mundo superior, en el que cada una conser-
va Una individualidad permanente y, adems, sigue siendo la misma e
invariable
31
Las cosas del mundo inferior participan de estas ideas, es
decir se parecen a ellas
32
' Translations from the Philosophical Writings of Gottlob Frege, editores P. Geach y M. Black (Ox-
ford, 1960), p. 43. .
31 E. W. Hobson, The Theory of Functions of a Real Variable and the Theory of Fourier's Series (2
volmenes, Nueva York, 1957), I, p. 53.
116
En consecuencia, no viene al caso afirmar que la nocin de continuo in-
tuitivo se convirti en un disparate despus de haber servido al objetivo de
llevar al continuo aritmtico. No existe analoga alguna entre el caso del
continuo intuitivo y, por ejemplo, la vieja reencia de que toda funcin
continua tiene derivada; esa creenciaellevaba consigo un error de la Lgica,
la injustificada identificacin de dos construcciones matemticas diferen-
tes. Por otra parte, al ser el problem':l del continuo intuitivo de carcter
epistemolgico, no existe prueba alguna imaginable con, la que determi-
narlo.
Podemos decir, no obstante, que la imposibilidad de definir formal-
mente el continuo intuitivo es una consecuencia lgica de la oposicin en-
tre la propiedad esencial que tienen los nmeros de ser diferenciadamente
discretos y la propiedad caracterstica del continuo intuitivo de componer-
se de elementos dialcticamente superpuestos y que no dejan resquicio al-
guno. Posiblemente, el modo ms apropiado pese a todo de expresar esta
peculiar estructura sea la sugerencia de Poincar: en el continuo intuitivo,
A= B, B = Ces perfectamente compatife con C > A
33
Con ello quiso sig-
nificar que, incluso aunque A sea indistinguible de B y B de C, C puede
distinguirse de A, una propiedad que recuerda mi propia nocin de la pe-
numbra dialctica que separa A de su contrario. Sin embargo, debemos
guardarnos del pecado mortal de atribuir a los signos en estas relaciones
sus significados aritmticos y de someterlos entonces a anlisis utilizando
las leyes de la Lgica. Slo haciendo precisamente eso pudo Borel haber
llegado a la conclusin de que la idea de Poincar es absurda
34
La cuestin
es que, cualesquiera nuevas ideas pueda ofrecer el futuro para ampliar el
actual concepto de continuo aritmtico, no parece posible resolver el con-
flicto que existe hoy en da entre la realidad construida con nmeros y
nuestra intuicin. No hay forma alguna de que, desde el punto de vista
aritmomrfico, tenga sentido la idea de Poincar. De modo anlogo, nues,
tra intuicin se revela contra ciertos resultados del anlisis aritmtico. Un
excelente ejemplo de ello lo prop'rciona el conjunto ternario de Cantor;
se trata de un subconjunto del intervalo (O, 1) y, aunque tiene la misma
potencia (esto es, los mismos puntos) que el intervalo, su medida es cero.
La singularidad de todo ello es que entonces podra parecer posible supri-
32 Vase el Apndice A de este volumen.
" Poincar, The Foundations of Science, p. 46.
34 mile Borel, Probability and Certainty (Nueva York, 1963), pp. 106-109. La argumentacin de
Borel es que a partir de A = B, B = C, A < C, debe derivarse necesariamente que A < B < C, porque, si
C < B o B < A, entonces A < B o B < C, respectivamente; as pues, una de las premisas quedara des-
mentida. Extraamente, Borel no se dio cuenta de que su error era doble: como se observa fcilmente,
su argumentacin no es slida, ni siquiera de acuerdo con las leyes de la Lgica. Un ejemplo contrario
de tipo formal se encuentra en mi anlisis del umbral en la eleccin, en el artculo The Pure Theory
ofConsumer's Behavior (1936), reimpreso en AE, pp. 158 y s.
117
mir un enorme nmero de puntos materiales de una regla sin afectar en
absoluto a su contenido material ni a su estructura
35
.
Ahora bien, concluir que en este conflicto existente entre nuestra in-
tuicin y el edificio construido con nmeros es nuestra intuicin la nica
que yerra, constituye la forma ms evidente de incongruencia. As, por
ejemplo, una de las actuales crisis sufridas por la microfsica se deriva pre-
cisamente del hecho de que las teoras habituales suponen que las partcu-
las elementales son meros puntos en un continuo aritmtico tridimensio-
nal36. E incluso aunque nuestra actual concepcin es que la Naturaleza est
hecha de cuantos indivisibles, la misma concepcin rechaza la idea de que
las cosas puedan estar cortadas unas de otras. Como recalc Niels Bohr,
el objeto y el instrumento de los fsicos forman un conjunto indivisible: al
menos un cuanto se superpone a ambos. En realidad, el objeto, el instru-
mento y el observador forman un conjunto indivisible, ya que debe haber
al menos un cuanto en el instrumento y en el observador.
4. Instantes de tiempo y duracin. En relacin con el asunto que se aca-
ba de discutir, no debiera pasarse por alto el hecho de que nada menos que
un coautor de los Principia Mathematica, Alfred North Whitehead, ha eri-
gido todo su sistema filosfico sobre la diferencia esencial entre el conti-
nuo del universo y el del anlisis aritmtico. Que centrase su argumenta-
cin en el Tiempo es natural, pues el Tiempo es el autntico origen del
continuo intuitivo. Pero la esencia de la postura filosfica de Whitehead
no es totalmente nueva; antes de l, y posiblemente con mayor insistencia,
Henri Bergson vio en la peculiar naturaleza del Tiempo la respuesta a mu-
chos problemas filosficos, en especial al de la conciencia y la evolucin.
Nuevamente Aristteles fue el primero en afirmar que el tiempo no est
hecho de instantes puntuales sucesivos como los puntos de una lnea
37
. Ese
mensaje se ha repetido de diversas formas a lo largo de los siglos posteriores.
En la poca moderna, ha sido revivido no slo por filsofos como Henri
Bergson o Whitehead sino tambin por eminentes fsicos: el ahora de nues-
tra experiencia no es el punto de separacin en matemticas
38
. Sin embargo,
Bergson y Whitehead van mucho ms all y explican por qu la diferencia im-
porta en la ciencia, a pesar de que a la fsica le haya ido estupendamente bien
sin haberse preocupado de forma abierta del continuo intuitivo. Como lo re-
conoce Whitehead
39
, ambos insisten en que el hecho fundamental de la Natu-'
raleza es el Cambio. Aun cuando prefiramos emplear acontecimiento o
proceso en lugar de la palabra suceso, el Cambio requiere tiempo para lle-
35 mile Borel, Les paradoxes de l'infini (2. edicin, Pars, 1946), pp. 189-191.
36 David Bohm, Causality and Chance in Modem Physics, pp. 121-123. Naturalmente, la crisis
consiste en que en las operaciones sobre el papel aparecen infinitas energas.
37 Aristteles, Physics, 231 b 6-1 O, 234' 23.
38 P. W. Bridgman, The lntelligent Individual and Society (Nueva York, 1938), p. 107.
39 Alfred North Whitehead, The Concept of Nature (Cambridge, Ingl., 1930), p. 54.
118
varse a efecto o para percibirse. Naturaleza en un instante o estado de cambio
en un instante son abstracciones altamente imponentes. Para empezar, no hay
respuesta alguna a la pregunta qu sucede con la velocidad, en un instante?.
Incluso hierro en un instante es ininteligible sin el carcter temporal de un
acontecimiento. La nocin de un i n ~ t n t e de tiempo, concebido como hecho
simple primario, no tiene sentido alguno
40
. Los hechos fundamentales de la
Naturaleza se desvanecen por completo cuando alcanzamos el concepto abs-
tracto de punto del Tiempo. Un instante tiene una estructu,ra aritmomrfica
y, por lo tanto, es indiferente a si existe o no otro instante
41
.
El hecho fundamental de la Naturaleza, ya sea el devenir de Bergson o el
acontecimiento de Whitehead, incluye una duracin con una extensin tempo-
ral42. Ahora bien, la duracin inmediata no est claramente trazada para nues-
tra comprensin; es ms bien una extensin oscilante entre el evocado pasa-
do y el anticipado futuro. As, el tiempo en el que comprendemos la
Naturaleza no es una simple serie lineal de instantes sin duracin con determi-
nadas propiedades matemticas de continuidad [aritmtica] en serie4
3
sino una
seriacin sui gneris de duraciones. Estas no tienen una extensin mnima o
mxima y, adems, no se siguen una a otra externamente sino que cada una en-
tra en las otras gracias a que los acontecimientos Se funden entre s. Ninguna
duracin es discretamente diferenciada de su predecesora o sucesora, de igual
manera que un acontecimiento no puede aislarse completamente de otros: un
acontecimiento aislado no es un acontecimiento
44
Las duraciones se superpo-
nen a duraciones y los acontecimientos se superponen a acontecimientos en
una peculiar complejidad que Whitehead intent analizar con relativo xito a
travs del concepto de abstraccin extensiva y de clases abstractas
45
. Sin embar-
40 Alfred North Whitehead, Modes of Thought (Nueva York, 1938), pp. 199 y 207 (las cursivas
son mas); An Enquiry Conceming the Principies of Natural Knowledge (2. edicin, Cambridge, Ingl.,
1925), p. 23. Las mismas ideas se encuentran como leitmotiv en todas las obras filosficas de White-
head, aunque estn ms claramente expresadas en las primeras. Vase su Enquiry, pp. 1-8, y su Time,
Space, and Material, Problems of Science and Philosophy, Aristotelian Society, Suplem. vol. II, 1919.
Vase Erwin Schrodinger, Science, Theory andMan (Nueva York, Dover Publications, 1957), p. 62.
41 Whitehead, Modes ofThought, pp. 199 y s.; Whitehead, Time, Space, and Material, p. 45.
42 Bergson, Time and Free Will, pp. 98 y ss.; Bergson, Creative Evolutom, pp. 1-7; Whitehead,
Time, Space, and Material, pp. 45 y s.; Whitehead, Enqury, cap. ix
43 Whitehead, Concept of Nature, p. 69 y passim; Whitehead, Time, Space, and Material, p. 44;
Bergson, Creatve Evoluton, pp. 21 y s. Tambin P. W. Bridgman, The Nature of Physcal Theory
(Princeton, 1936), p. 31.
44 Whitehead, Concept of Nature, p. 142.
45 Whitehead, Enqury, Parte III. En mi opinin, su anlisis representa ms bien un smil, pues en
ltimo trmino sus operaciones de extensiones, interseccin, etc. implican una diferenciacin discreta,
como se evidencia a partir del anlisis esquemtico que lleva a cabo en las pginas 103 y 105. De acuer-
do con la postura de Whitehead, C. D. Broad, Examinaton of McTaggart's Phlosophy (2 vols., Cam-
bridge, Ingl., 1933-1938), vol. II, parte l, p. 284, seala con razn que los presentes (es decir, duracio-
nes) engaosos no son colindantes sino que deben solaparse, pues de otro modo lo presente estara
sujeto a reiterados saltos repentinos. Sin embargo, al igual tambin que Whitehead, fue incapaz de
describir el solapamiento a travs de un grfico libre de saltos aritmomrficos (ibd., pp. 285-288).
119
go, todo lo que dice con palabras <<Vagas no deja duda alguna de que tanto
duracin como acontecimiento, tal como se conciben por Whitehead, son
conceptos rodeados por penumbras dialcticas, en el sentido que les hemos da-
do aqu
46
Aun cuando menos inequvocamente, la misma conclusin surge de
los escritos de Bergson: Lo que est dado, lo que es real, es algo intermedio en-
tre la extensin dividida [el intervalo de tiempo] y la pura inex:tensin [el ins-
tante] 47.
En resumidas cuentas, la postura de Whitehead y de Bergson es que el
Tiempo se llena con acontecimientos que perduran y se superponen en su-
cesin dialctica. Por encima de todo, el Tiempo no es una secuencia, aun-
que densa, de instantes sin duracin representables a travs de nmeros.
La razn por la que este esquema simplista ejerce, sin embargo, tan gran
fascinacin incluso sobre ciertos filsofos profesionales reside en que todos
tenemos tendencia a pensar en trminos de instantes antes que en dura-
cin en todo cuanto se refiere al Tiempo. Ya sea como fsicos en un labora-
torio. o como personas normales que se dedican a sus asuntos particulares,
estamos bsicamente preocupados por coincidencias: las coincidencias de
la manecilla de un reloj con uno de los puntos de la esfera. Son las tres y
media. y no ha aparecido todava o Justo cuando me iba son el telfo-
no son frases tpicas de nuestra forma de reparar en el Tiempo. Rara vez
prestamos conscientemente atencin al flujo del Tiempo e, incluso aunque
lo hagamos, las ms de las veces volvemos a hacer referencia a coinciden-
cias.
Cuando observamos el movimiento, enfocamos tambin nuestra aten-
cin en coincidencias, en el paso de un cuerpo mvil a travs de algn lu-
gar, o en otras semejantes. Y, como observa Bergson, imaginamos as que
el cuerpo mvil <<podra pararse ah; e, incluso cuando no se para ah, [nos]
inclinamos a considerar su paso como una detencin, si bien infinitamen-
te breve, ya que [nosotros] debemos tener al menos tiempo para pensar en
ello
48
Este es el mecanismo por el que recibimos la ilusin -contra la que
Zenn apunt sus paradojas- de que el movimiento consiste en una se-
cuencia (densa, claro est) de restos. No es preciso aadir nada para sacar a
la superficie toda la incongruencia de la postura completamente equivalen-
te de que el Tiempo no es sino una densa secuencia de instantes sin dura-.
. '
ClOn.
48
Vase las siguientes obras de Whitehead: Time, Space, and Material, p. 51; Enquiry, p. 4 y
passim; Concepts of Nature, pp. 55, 59, 72 y s. y 75; Process and Reality: An Essay in Cosmology (Nueva
York, 1929), p. 491; Science and the Modem World(Nueva York, 1939), pp. 151y183 y ss.
47
Henri Bergson, Matter and Memory (Londres, 1913), p. 326 y passim. Esta caracterstica dialc-
tica del tiempo est admirablemente expresada por F. H. Bradley, Appearance and Reality (2. edicin,
Oxford, 1930), p. 52: El Tiempo ... debe hacerse, pero con todo no puede hacerse de piezas
mente diferenciadas].
48 Bergson, Matter and Memory, p. 247.
120
Un filsofo tendra que saber algo ms para poder considerar que la
postura de Bergson-Whitehead est refutada por el hecho indiscutible de
que la cinemtica puede funcionar con un tiempo aritmtico
49
Cierta-
mente, todo lo que las ciencias fsicas precisan la mayor parte del tiempo
son coincidencias, indicaciones horarias. Igualmente, un fsico puede afir-
mar perfectamente que s = vt es la notacin abreviada de lis = v lit, pero
incluso en la fsica clsica esta explicacin'no es siempre vlida: ejemplo
lo proporciona el fenmeno de la presin atmosfrica
50
Desde su autoriza-
do conocimiento de la microfsica, Broglie afirma que si la' crtica del tiem-
po sin duracin y del movimiento inmvil de Bergson peca de algo es
ms bien por un exceso de prudencia
51
Se refiere al Principio de Indeter-
minacin, de Heisenberg, de acuerdo con el cual los errores de observa-
cin, !1x y lip, de la posicin y del momento de una partcula estn sujetos
a la desigualdad lix x lip h (donde hes la constante de Planck). Por lo
tanto, si se intenta localizar a una partcula en algn punto del espacio a
travs de la medida o de la observacin, se obtendr exclusivamente su si-
tuacin y no se tendr conocimiento alguno sobre su movimiento
52
En
realidad, lo que distingue a la fsica moderna de la clsica son los desarro-
llos que van contra la nocin de un acontecimiento en un instante de
tiempo y que tiene lugar en un punto del espacio sin dimensin. Anterior-
mente, mencion la crisis originada por una reduccin de las partculas
elementales a puntos. Igualmente instructivo es el hecho de que los fen-
menos cunticos ms all de ciertos lmites de pequefiez (lQ-
13
cm para la
distancia y 10-
15
segundos para el tiempo) presentan aspectos tan descon-
certantes que podemos considerar con seguridad que las propias nociones
de Espacio y Tiempo van desapareciendo segn intentamos empujar a l-
mites sin dimensin nuestra extrapolacin de objetos y acontecimientos
53
Una vez dicho y hecho todo eso, se observa que todas las comproba-
ciones de que rendimiento de ordenador = pensamiento humano llevan
consigo el eterno fraude verbal. Pensu es nicamente lo que hacen los
ordenadores (o pueden hacer, tericamente), no lo que hace en realidad el
ordenador primitivo, el cerebro humano
99
Como ya hemos visto en el ca-
so de Turing, la justificacin ofrecida es que inteligencia>> o pensamien-
to son nociones ambiguas en su acepcin general. La ecuacin se convier-
te, por tanto, en una tautologa. Curiosamente, al final aparece de nuevo
con su antiguo significado equvoco, seguido en esta ocasin por Q. E. D.
( quod erat demostrandum) de la manera ms enrgica posible. Esta cues-
tin est admirablemente ejemplificada por los amplificadores de inteli-
gencia de W. R. Ashby, en cuya defensa afirma que la inteligencia
consiste exclusivamente en la facultad de seleccionar un elemento determi-
nado entre un conjunto de alternativas
100
Esta opinin no modifica el he-
cho evidente de que la mente humana incluye otras muchas facultades in-
telectuales ni transforma toda funcin seleccionada en una proeza
intelectual. Aunque un ro separe la arena de los guijarros, sera absurdo
dotarle de inteligencia (a no ser que regresemos al primitivo animismo).
En realidad, ya desde comienws de nuestro siglo, cuando Alfred Binet
plante por vez primera la cuestin, los psiclogos han buscado en: vano
una definicin aritmomrfica de inteligencia en trminos sencillos. No
existe un significado generalmente aceptado del trmino
101
, y no hay nin-
guno, porque, al igual que la mayor parte de las manifestaciones de la
98 No puede negarse el inters terico de los ordenadores de capacidad infinita. !bid., pp. 438 y s.
" Hasta los escritores ms cuidadosos sobre la cuestin no estn siempre libres de este pecado de
alteracin. As, por ejemplo, leemos en John von Neumann, The General and Logical Theory of Au-
tomata, Cerebral Mechanisms in Behavior: The Hixon Symposium, edit. por L. A. Jeffress (Nueva
York, 1951), p. 10: Debo considerar los organismos vivos como si fuesen autmatas puramente digi-
tales. Pocos son los especialistas en este campo que, al igual que W. S. McCulloch y W. Pitts, <<A Lo-
gical Calculus of the Ideas lmmanent in Nervous Activity, Bulletin of Mathematical Biophysics, V
(1943), p. 117, advierten al lector que no conciben que la equivalencia formal sea una explicacin
objetiva. Per contrti.
100 W. R Ashby, Design for an lntelligence-Amplifier, Automata Studies, eds. C. E. Shannon y
J. McCarthy (Princeton, 1956), pp. 220 y 233.
101
W. C. Halstead, Brain and lntelligence, Cerebral Mechanisms in Behavior, pp. 246 y 251;
vase tambin J. P. Guilford, lntelligence Has Three Facets, pp. 615-620.
137
vida, inteligencia es una nocin dialctica. La penumbra que la rodea pue-
de constatarse a travs de mltiples ejemplos. As, cuando no se est segu-
ro del uso de una palabra, se busca el diccionario y se lee la explicacin. Se
echa igualmente mano al pasamanos y se agarra con fuerza el mismo si se
siente que se pierde el equilibrio en una escalera. Cul de esas acciones es
una manifestacin de inteligencia, si lo es alguna?
Sin embargo, en su conjunto la imagen general de la inteligencia tal
como se estudia por los psiclogos no difiere de la correspondiente al sig-
nificado vulgar. Incluye todas las actividades, desde las de memorizar, re-
cordar, calcular y razonar, hasta inventar nuevos conceptos y sintetizar di-
versos elementos en abstracciones unificadas, pasando por identificar
analogas de forma y contenido por medio de la abstraccin a partir de los
detalles de lo particular, razonar con conceptos dialcticos y componer
obras artsticas. Respecto de esta lista incompleta (estoy seguro de ello) de
actividades es como debemos juzgar las afirmaciones de que los ordenado-
res no solamente poseen inteligencia, incluso inteligencia amplificada, si-
no que tambin proporcionan el nico medio eficiente para estudiar cmo
resuelve problemas el cerebro humano
102
106
The Genetal and Logical Theory of Autornata (citado en la nota 99 anterior),
D1scus1on, p. 38, y Neumann, The Computer and the Brain (New Haven, 1958), p. 44.
107
Halstead, Brain and lntelligence, pp. 269 y s.
108
Vase la obra de E. Ro! John sobre esta cuestin, Mechanisms of Memory (Nueva York,
1967). No puede dear de subrayarse igualmente la milagrosa cualidad del cerebro de rebelarse contra
la memorizacin dt;: cosas irrelevantes y de olvidarlas con rapidez si se han memorizado. Vase el Ca-
ptulo I, nota 15, anterior.
139
por ejemplo, el cerebro puede manejar situaciones y errores totalmente
imprevistos o autorepararse en grado considerable
109
Como dijo irnica-
mente una autoridad del cerebro, W S. McCulloch, los estudiosos del ce-
rebro envidian a los cientficos que estudian las mquinas porque stos po-
seen modelos anatmicos y fisiolgicos completos. El cerebro es parecido
a una mquina calculadora, pero no hay ninguna mquina calculadora pa-
recida al cerebro
110
As es como estn las cosas.
Volviendo a las limitaciones de lo que el ordenador puede hacer en
comparacin con el rendimiento intelectual del cerebro, debemos tener
presente que un ordenador digital tiene una estructura finita y discreta. En
cualquier momento determinado, a travs de cada rel pasa un impulso
elctrico o ninguno: el funcionamiento se basa en una configuracin de
todo o nada'". El famoso teorema de McCulloch y Pitts -que todo lo
que puede expresarse completa e inequvocamente en palabras es ipso facto
realizable a travs de una adecuada red neurolgica [de rels] finita
112
-
constituye un resultado tcnicamente interesante mas no inesperado. Neu-
mann pone de manifiesto que, debido a su modo de funcionamiento de
todo o nada, el ordenador digital est sujeto a las mismas limitaciones po-
co atractivas que la Lgica; sin embargo, afirma que el nico inconve-
niente de ese ordenador es que no puede resolver problemas de anlisis
matemtico en los que intervenga el infinito
113
Por otra parte, un ordena-
dor analgico debera estar libre de ese inconveniente, pero su estructura
sigue siendo aritmomrfica. A partir de todo lo que he dicho en el presen-
te captulo y en el anterior, se deduce que, con independencia de su tipo,
ningn ordenador puede llevar a cabo ninguna funcin que est directa o
indirectamente ligada al razonamiento dialctico. Semejante modo de fun-
cionamiento es prerrogativa exclusiva del cerebro humano.
Entre la plasticidad del cerebro y la estructura mecnica de un ordena-
dor hay un vaco insalvable aun mayor que el que existe entre hacer silo-
gismos y razonar. Desde cualquier ngulo que contemplemos el pensa-
miento vivo, llegamos a la misma ineludible conclusin: el pensamiento,
incluso el matemtico, llegara a estancarse si se confinara a nociones idn-
109 Diversas discusiones se encuentran en Cerebral Mechanisms in Behavior, edit. por Jeffress,
pp. 32 y ss. y 193 y s. La objecin de W. S. McCulloch, en Why the Mind Is in the Head, ibid.,
pp. 54 y s., de que para un ordenador con tantas neuronas como el cerebro (aproximadamente 10
10
)
las cataratas del Nigara no bastaran para suministrar la corriente elctrica necesaria ni el ro Nigara
para refrigerar la planta, no me parece esencial. Evidentemente, todo eso puede ser nicamente un
impedimento tcnico temporal.
110 W. S. McCulloch, citado en Fink, Computers and the Human Mind, p. 178.
111 Turing, Computing Machinery, pp. 439 y ss.; Neumann, The General and Logical Theo-
ry, pp. 15 y s.
112 Neumann, ibid., p. 23 (las cursivas son mas). En lo que respecta al teorema, vase el artculo
de McCulloch y Pitts citado en la nota 99, anterior.
113 Neumann, The General and Logical Theory, p. 16.
140
ticas entre s. Ya Whitehead nos advirti que tan pronto como se abando-
na el camino trillado de la vaga claridad y se confa en la exactitud, se tro-
pieza con dificultades
114
Cualidades infintamente continuas, penumbras
dialcticas sobre relaciones e ideas, un halo de brillo y contorno variables,
eso es pensamiento: un medio gaseoso, como lo describi Wittgenstein
tras sus vanos esfuerzos (entre los ms brillantes de todos) por reducir la
razn a un fundamento aritmomrfico"
5
La causa de que ningn ordena:-
dor pueda imitar el funcionamiento del, cerebro humano reside en que el
pensamiento es un proceso infinito de Cambio que, cono he intentado
demostrar en el presente captulo, es esencialmente dialctico. Por otro la-
do, la estructura aritmomrfica de cualquier ordenador constituye una
inercia con respecto a la novedad y al Cambio, como lo es el propio nme-
ro. Sin el carcter dialctico del pensamiento, no sera posible ninguna
asociacin de ideas, y mucho menos la aparicin de ideas originales.
As, por ejemplo, puede programarse un ordenador para que juegue una
excelente partida de NIM
116
con la misma tcnica empleada para ensear a
las mquinas a jugar a las damas o al ajedrez
117
En realidad, si las dimensio-
nes del juego no son muy grandes, el ordenador puede examinar todo el
tronco del juego y retener exclusivamente las ramificaciones ganadoras, lo
que implica una solucin completa de esa partida especfica. Incluso en el
caso del modelo simple de NIM (1,2,3), el tronco del juego tiene nada me-
nos que 182 ramificaciones. Intente plasmarlas sobre el papel! Sin embargo,
el hombre puede hacer lo que no puede la mquina: ha descubierto la fr-
mula de los movimientos ganadores en cualquier modelo, lo que debera sor-
prender a todo aquel capaz de apreciar un prodigio. Y, si existe una frmula
ganadora para las damas o el ajedrez, podemos tener la seguridad de que
nicamente el hombre podr descubrirla, ya que slo su mente puede abrir-
se a s misma nuevas vas de conocimiento. Incluso aunque por azar el orde-
nador muestre una regularidad continua a partir de cierto nmero, se segui-
r precisando un cerebro humano para probar la validez de la regularidad de
cualquier nmero. El ordenador calcul los primeros cien mil decimales de n
a una velocidad 30.000.000 de veces superior a la que Leibnitz podra ha-
berlo hecho, pero fue Leibnitz, no un ordenador, quien ide la series infini-
tas para n/4 sobre las que se program el ordenador!
114 Alfred North Whitehead, Science and Philosophy (Nueva York, 1948), p. 136.
115 Wittgenstein, Philosophical Investigations, l, p. 109.
116 En lo que se refiere al juego y a la frmula ganadora, vase W. W. Rouse Ball, Mathematical
Recreations and Essays (Nueva York, 1962), pp. 36-38.
117 Fundamentalmente, la'tcnica, denominada hoy en da heurstica, consiste en utilizar como
gua una funcin de clculo puntual (semejante a la de Charles H. Goren para el bridge) y en dispo-
ner la mquina de modo que memorice todos los tableros perdidos, tal como se da durante el entre-
namiento. En el juego real, la mquina examina unos pocos movimientos hacia delante en el tronco
del juego. Vase el instructivo artculo de A. L. Samuel, Sorne Studies in Machine Learning, Using
the Game ofCheckers, IBM]ournal of Research and Development, III (1959), pp. 210-229.'
141
Podemos preguntarnos tambin qu mquina contrastadora de teore-
mas geomtricos sera capaz de pensar en otro prodigio, la sencilla prue-
ba ideada por H. A. Schwartz para un teorema elemental, prueba en la que
se hace girar un tringulo seis veces sin razn evidente alguna
118
Igualmen-
te, a qu mquina heurstica se le ocurrira la idea euleriana, aparente-
mente intil, pero brillante, de descomponer sen x en factores simples co-
mo si fuese un polinomio?
119
Intuiciones como las de Schwartz o Euler
distinguen pensamiento de pensamiento. Algunos entre nosotros pueden
despreciar la intuicin por considerarla una cualidad nebulosa o un prejui-
cio kantiano, pero la intuicin por s sola fomenta el conocimiento creati-
vo. Muy recientemente, en un editorial de Science que elogiaba deter-
minado descubrimiento bioqumico, P. H. Abelson subrayaba que los
perfeccionados mtodos de investigacin no son por s solos garanta de
nuevo progreso; ste depender de la cualidad del criterio intuitivo con el
que los cientficos seleccionen los materiales de estudio
12
.
Hay que tener tambin en cuenta que los problemas matemticos
mencionados anteriormente estn formulados completamente en palabras
inequvocas. En consecuencia, la condicin que constituye el leitmotiv de
las argui;nentaciones en favor de que los ordenadores piensan no puede
invocarse contra las conclusiones derivadas de esos ejemplos. Y esto no es
todo. Como espero haber demostrado en las secciones precedentes, la ma-
yor parte de nuestro pensamiento importante lleva consigo nociones y re-
laciones dialcticas. Esto es posiblemente lo que John von Neumann que-
ra admitir en una monografa pstuma al decir que el lenguaje del cerebro
no [es} el lenguaje de las matemdticas, por lo tanto, tampoco el de los orde-
nadores121. Por su parte, Norbert Wiener nos dice que haba previsto las di-
ficultades de disear un ordenador que pudiese identificar un cuadrado sin
tener en cuenta su posicin relativa
122
. Ms recientemente, Oliver Selfridge
subraya de nuevo en un sobrio informe que las mquinas no pueden iden-
tificar invarianzas de simetra, ni siquiera la colinealidad en una partida de
tres en raya, sin que se les indique, mientras que el hombre lo empieza a
hacer por s mismo
123
. Ha de tenerse igualmente presente que la Gestalt no
significa nicamente identificar formas geomtricas; significa tambin
identificar las apuntadas, dentadas, lenticulares, umbelferas y similares,
118 En lo relativo a esta prueba, vase H. Rademacher y O. Toeplitz, The Enjoyment of Mathema-
tics (Princeton, 1957), pp. 29 y s.
119 Vase la fascinante historia en G. Polya, Mathematics and Plausible Reasoning (2 volmenes,
Princeton, 1954), I, pp. 19-21.
120 Science, 31 de mayo de 1968, p. 951.
121 Neumann, The Computer and the Brain, p. 80.
122 Wiener, Cybernetics, p. 18.
123 Oliver Selfridge, Reasoning in Game Piaying by Machine, Symposium on Computer Augmen-
tation ofHuman Reasoning(nota 102, anterior), p. 208.
142
de las que hablaba Husserl. Por encima de todo, significa identificar de-
mocracia, especie, necesidad, etc., con indiferencia de las irregularida-
des individuales. Y, por ltimo, no podemos olvidar que significa incluso
reconocer la Gestalt, que es en s misma una nocin dialctica.
Si una definicin ad hoc de pensamiento pudiese ayudarnos a desen-
maraar los problemas, aprobara la de J. P. Eckert (uno de los diseadores
de ENIAC, el primer ordenador electrnico digital), quien declar que
tras una experiencia de diecisiete aos se ha visto forzado a adoptar la de-
finicin de que pensamiento es lo que no puden hacer los
ordenadores
124
. Por las razones desarrolladas en los apartados anteriores,
esta definicin de Pensamiento est lejos de ser vana. Wiener nos advierte
que la mquina calculadora ultrarrpida no reducir con toda seguridad
la necesidad de matemticas [de categora]
125
. Podemos dar un paso ms y
decir que los ordenadores heursticos, los que contrastan teoremas, los de
juego o cualesquiera otros no reducirn la necesidad de Pensamiento. La
prueba ms adecuada la ofrecen los trabajos en los que Turing, Neumann,
Simon et al mezclan nuevas ideas con el razonamiento dialctico, obte-
niendo vigorosas argumentaciones que ningn ordenador podra reprodu-
cir. Estoy seguro de que, ni siquiera en defensa de la causa, habra ido Tu-
ring tan lejos como para sostener que su fascinante artculo podra haberse
escrito por un ordenador en respuesta a la pregunta puede pensar una
mquina?.
Sigue siendo vlida la cuestin planteada por Lady Lovelace en rela-
cin con la Mquina Analtica de Babbage, esto es, que una mquina pue-
de hacer exclusivamente lo que al disearla le ordenamos que haga. Lo
confirma a,s uno de los ms distinguidos veteranos en la programacin de
mquinas inteligentes, A. L. Samuel, quien aade que los ordenado-
res ... son imbciles gigantes, no.cerebros gigantes
126
. Son imbciles porque
no pueden Pensar. Por esa razn, no tenemos que estar aterrorizados (co-
mo Samuel Butler y Norbert Wiener dicen que debiramos estar) por la
idea de que los ordenadores podran significar por s mismos el fin de la
especie humana
127
Como sucede en el caso de la energa atmica, el peli-
124 Citado en Fink, Computm and the Human Mind, p. 208.
125 Wiener, Cybernetics, p. 131.
126 A. L. Samuel, Artificial lntelligence: A Frontier of Automation, Annals of The American Aca-
demy of Poltica/ and Social Science, CCCXL (marzo de 1962), p. 13.
127 La postura fundamental de N. Wiener, resumida en su Sorne Moral and Technical Conse-
quences of Automation, Science, 6 de mayo de 1960, pp. 1.355-1.358, es que, debido a que las m-
quinas trabajan increiblemente ms rpidas que el hombre, ste puede no ser capaz de parar a tiempo
una mquina si se percata de que lo que sta hace es una catstrofe, situacin que compara con la de
El Aprendiz de Brujo de Goethe. Defiende esa postura, no por la posibilidad de que el hombre haga
un uso equivocado de las mquinas, sino por la conocida afirmacin de que las mquinas trascienden
las limitaciones de sus disefiadores. Vase A Refutation, por A. L. Samuel, en Science, 16 de Sep-
tiembre de 1960, pp. 741 y s.
143
gro podra derivarse nicamente del uso que el Pensamiento pudiera hacer
de los cerebros imbciles (aunque, ms probablemente, de algunas criatu-
ras sin cerebro: un hongo, una bacteria o un virus).
Al igual que sucede con todos las argumentaciones relativas a cuestio-
nes objetivas, tanto los que estn a favor de que las mquinas pueden
pensar como los que (como es mi caso) se oponen a ello utilizan necesa-
riamente la induccin incompleta. Algunos afirman que, dado que se ha
demostrado la falsedad de las mquinas no pueden calcular, no tenemos
ya base inductiva alguna para no creer que las mquinas pueden pen-
sar>>128. Otros emplean la argumentacin inductiva de forma directa y ex-
plcita: La construccin de un cerebro sinttico requiere ahora poco ms
que tiempo y trabajo
129
. O bien, paso a paso, se combaten las limitacio-
nes restantes
130
. Las argumentaciones de este tipo nos recuerdan la glorifi-
cacin de la mecnica hace ms de un siglo y en realidad brotan de las
mismas races, del dogma de que en la Naturaleza no existe elemento algu-
no que no pueda reducirse a leyes precisas, finitas y reproducibles.
El fundamento mecanicista de la teora>> general de los autmatas se
pone inequvocamente de manifiesto en la famosa proposicin confirmada
por John von Neumann: la mdquina universal de Turing puede concebirse
de modo que si se dejase en un medio flotante junto a gran nmero de sus
partes elementales se reproducira por s misma
131
. Qu otra cosa necesita-
mos para tener una rplica mecanicista de la vida y, por tanto, del propio
pensamiento? Ahora bien, debemos observar que, a la vista de la universa-
lidad de la mquina y de las hiptesis implcitas a la contrastacin, la pro-
posicin de Neumann puede hacerse mucho ms fuerte. En efecto, podra
ampliarse a una mquina que incluyese tambin todas las operaciones de
minera, manufactura y transporte y que se reprodujese por s misma si se
la dejase sola en el desnudo entorno material de este planeta. Adems, no
es preciso eliminar completamente al hombre de los productos interme-
dios de la mquina. El propio Turing presupone que esta ampliacin no es
una aberracin, ya que en otro caso no habra tenido sentido alguno su ex-
plcita instruccin de que los hombres nacidos en la forma habitual no
deberan ser parte elemental de la mquina
132
. Esta afirmacin sugiere con
128 Vase Turing, Computing Machinery, p. 448. Richard Laing concluye as su revisin de M.
Taube, Computers and Common Sense (Nueva York, 1961): no parece que haya argumentos rigurosos
contra la posibilidad de que los ordenadores hagan cosas tpicas de la inteligencia humana. Behavio-
ral Science, Vll (1962), p. 240 ..
129 Ashby, Design for a Brain (nota 93, anterior), p. 382.
130 Simon y Newell, Heuristic Problem Solving by Computen> (nota 102, anterior), p. 32. Van-
se tambin las observaciones, relativas a la idea de Polya de un Razonamiento Verosmil, hechas por
H. Gelernter, Realization of a Geometry-Theorem Proving Machine, Computers and Thought, eds.
E. A. Feigenbaum y J. Feldman (Nueva York, 1963), p. 135.
m Neumann, The General and Logical Theory of Automata, pp. 28-30.
132 Turing, Computing Machinery, p. 435.
144
claridad una visin verdaderamente grandiosa: que una mquina puede
llegar a reproducir la evolucin completa del hombre desde el trrido
magma que exista antes de que apareciese la primera clula viva.
Sin embargo, cuanto ms hemos aprendido sobre la Naturaleza desde
la apoteosis laplaceana de la mecnica., tanto ms clara se ha hecho la infi-
nidad cualitativa de la Naturaleza. Y, como ya he afirmado antes (Captulo
II, Seccin 7), lo que nos impide reducir el universo fsico a conceptos
aritmomrficos es el factor dialctico den9minado aleatoriedad. As, se
encuentran ahora los dos extremos: al ser dialctico el carcter del Pensa-
miento, ste no puede reproducirse por mquinas construidas en base a
modelos aritmomrficos.
Con el fin de minimizar el riesgo de que la crtica anterior de la apo-
teosis de los ordenadores pueda malinterpretarse en lo que se refiere a su
mbito, deseo subrayar como conclusin que no hay nada ms lejos de mi
nimo que restar importancia a la utilidad de este extraordinario invento
-el ordenador- o que negar el valor de los distintos experimentos heurs-
ticos como fuente de inspiracin de nuevos y ms interesantes empleos de
ese invento, pero no como paso hacia el cerebro sinttico. La nica razn
que me ha movido a escribir esta crtica es que el ordenador constituye,
por as decirlo, un experimento de laboratorio por el cual el pensamiento
aritmomrfico se aisla del razonamiento dialctico y que, con sus limita-
ciones, proporciona la contrastacin experimental de lo que he intentado
predicar a mis colegas economistas desde que ciertas experiencias profesio-
nales me despertaron del suefio aritmomrfico: hay un lmite a lo que po-
demos hacer con nmeros, como lo hay a lo que podemos hacer sin
ellos
133
. Y ello porque, si ignoramos o negamos esta verdad, somos pro-
pensos a pensar (como lo hacemos actualmente en gran medida) que la lo-
comocin, mquinas para hacer mquinas, es todo lo que existe en la vida
econmica. Como consecuencia de esta manera de desviarnos del verdade-
ro ncleo del proceso econmico en el que principalmente operan las pro-
pensiones dialcticas del hombre, fracasamos en nuestro reconocido obje-
tivo como economistas: estudiar al hombre con la esperanza de ser capaces
de contribuir a su felicidad en la vida.
133
Vase mi artculo The Nature ofExpectation an Uncertainty (1958), reimpreso enAE, p. 275.
145
CAPTULO IV
MEDICIN, TAMAO E IDENTIDAD:
ALGUNAS LECCIONES OBJETIVAS DE LA FSICA
l. Fsica y filosofta de la ciencia. Todo cientfico social que busque en la
moderna filosofa de la ciencia consejo e inspiracin para su propia activi-
dad est expuesto a experimentar una gran decepcin, incluso a desconcer-
tarse. Por una u otra razn, la mayor parte de esta filosofa ha llegado a ser
bsicamente una mera alabanza de la ciencia terica y nada ms. Y, dado
que entre todas las ciencias actualmente profesadas solamente algunas par-
tes de la fsica satisfacen la idea de ciencia terica, es lgico que casi todos
los tratados modernos de filosofa crtica eviten cualquier referencia a cam-
pos distintos de los de la fsica terica. Cuando (raras veces) se hace men-
cin a esos otros campos, es nicamente con el fin de probar lo acientfi-
cos que son.
La moderna filosofa de la ciencia no libra ya batalla alguna, porque,
segn creo, nadie podr negar que el espectacular avance en varias ramas
de la fsica se debe por completo a la posibilidad de organizar en una teo-
ra la descripcin del correspondiente campo fenomenolgico. Ahora bien,
razonablemente habra de esperarse algo ms de la filosofa crtica, en con-
creto un anlisis imparcial y constructivo de la metodologa cientfica en
todos los campos del conocimiento; y la cruda realidad es que las moder-
nas obras sobre filosofa de la ciencia ni siquiera abarcan por completo to-
do el terreno de la fsica.
El resultado de esta actitud acrtica es que aquellos que han trabajado
dentro del edificio de la fsica no siempre estn de acuerdo con los que la
contemplan slo desde fuera. Los de dentro admiten, a su pesar, que la coro-
na de la fsica ha perdido parte de las brillantes gemas que tena en la poca
de Laplace. Ya he mencionado una de tales gemas desaparecidas: la imposi-
bilidad, que se hace ms convincente con cada nuevo descubrimiento, de un
fundamento lgico no contradictorio para todas las propiedades de la mate-
ria. Para el bilogo o el cientfico social, esto constituye una leccin objetiva
muy valiosa, pero hay otras lecciones al menos igual de importantes. En lo
que sigue, voy a intentar puntualizar algunas de ellas.
147
Deseo comenzar subrayando un hecho incuestionable: el progreso de
la fsica ha venido impuesto por el ritmo con el que los atributos de los fe-
nmenos fsicos se han sometido a medicin, especialmente a la instru-
mental. Ms interesante an para nuestro objetivo es la correlacin exis-
tente entre el desarrollo de varias partes de la fsica y la naturaleza de los
atributos conquistados por la medicin.
Aunque podamos considerarlo natural ex post, los comienzos se basa-
ron en aquellas variables cuya medicin no planteaba problema alguno,
dado que se practicaba desde tiempo inmemorial. Contemplada como
ciencia de las propiedades intemporales de objetos corpreos, la geometra
tiene exclusivamente un atributo bsico: longitud, el prototipo de un atri-
buto libre de cualidades. La mecnica fue el siguiente captulo de la fsica
que se convirti en un sistema terico completo. Una vez ms, las medi-
ciones de las variables implicadas haban estado en prctica durante mile-
nios. Es muy importante observar que lo que la mecnica entiende por
espacio y tiempo no es situacin y tiempo cronolgico sino distancia in-
diferente e intervalo temporal indiferente. O bien, como se expresa con fre-
cuencia la misma idea, los fenmenos mecnicos son independientes de
Lugar y Tiempo. Lo sobresaliente aqu es que incluso el espectacular pro-
greso logrado por la mecnica terica est limitado a un campo fenomeno-
lgico en el que bastan los tipos ms transparentes de medicin. En termi-
nologa moderna, tanto el espacio como el tiempo y la masa de la
mecnica tienen una medicin cardinal
La situacin cambi esencialmente con el advenimiento de la termodi-
nmica, la siguiente rama de la fsica tras la mecnica en lograr un edificio
terico. Por vez primera, se incluy en un contexto terico variables no
cardinales, como la temperatura y el tiempo cronolgico, por mencionar
slo las ms familiares de ellas. Esta novedad no signific un aconteci-
miento neutral e insignificante. No preciso mencionar sino las diversas es-
calas propuestas para medir la temperatura, es decir, el nivel de calor, y, es-
pecialmente, el hecho de que no todos los problemas planteados por tal
medicin se han resuelto an a satisfaccin de todos
1
2
En lo. que se refiere a un anlisis axiomtico de cmo la medicin cardinal se deriva de esas ope-
rac10nes fsicas, vase el artculo del autor Measure, Quality, and Optimum Scale, en Essays on Eco-
nometrics and Planning Presented to Professor P. C. Mahalanobis on the Occasion of His 70th Birthday,
edit. por C. R. Rao (Oxford, 1964), pp. 232-246.
149
la mensurabilidad cardinal no es una medicin como las dems sino que
refleja determinada propiedad fsica de una categora de cosas. Cualquier
variable de esta categora existe siempre como quantum en el estricto senti-
do de la palabra (que no debe confundirse con el de la mecnica cunti-
ca). A su vez, el quantum posee propiedades simples, pero especficas.
Sea que contemos el nmero de pldoras pasndolas una a una de la
palma de la mano a un tarro, sea que midamos la cantidad de agua de un
depsito vaciando ste cubo a cubo, sea que utilicemos una romana para
pesar un montn de harina, la medicin cardinal implica siempre la adi-
cin indiferente y la sustraccin en un sentido fsico definido. Veamos un
ejemplo muy elemental: gracias a una operacin ftsica independiente de
toda medicin, podemos adicionar un vaso de agua y una copa de agua o
detraer una copa de agua de una jarra de agua. En ambos casos, el resulta-
do es un ejemplo de la misma entidad, agua.
De esas dos condiciones (que son necesarias, pero no suficientes, para
la cardinalidad), la sustraccin es ms rigurosa. As, por ejemplo, podemos
adicionar cestas de manzanas y peras, e incluso colores, en caso de utilizar
algn dispositivo especfico. Ahora bien, la condicin aditiva basta para re-
futar la cardinalidad de gran nmero de variables a las que los economistas
tratan cmo cardinales, si no continuamente al menos con una frecuencia
significativa. Hasta Bentham, en un momento de autocrtica, invoc la au-
sencia de adicin contra su propia nocin de una utilidad cardinal para la
colectividad en su conjunto: Es intil hablar de cantidades aditivas que
tras la adicin continan siendo distintas como lo eran antes de ella, ...
tambin se podra pretender adicionar veinte manzanas a veinte peras
3
35 No es preciso aadir nada ms para ver la fantstica exageracin de la cifra mgica de 1010"
aos para el tiempo de retorno a la que lleg Boltzmann en el caso de la hiptesis ergdica. Vase la
Seccin 3 del Apndice F de este volumen.
36 Las condiciones supuestas por el teorema de Fermi se explican detalladamente en el rsum de la
elaborado por D. ter Haar, The Foundations of Statistical Mechanics, Reviews of Modem
Physzcs, XXVII (1955), pp. 328 y s. En lo que atae a otro teorema sobre la misma cuestin, vase la
nota 45 posterior.
37 G. D. Birkhoff, Proof of a Recurrence Theorem for Strongly Transitive Systems, Proceedings
of the Nationa!Academy ofScience, XVII (1931), pp. 650-655.
212
Para llevar a cabo una ilustracin elemental, aunque penetrante, de es-
te teorema, vamos a suponer que hay en total diez estados posibles, clasi-
ficados como O, 1, 2, ... , 9. Definamos la ecuacin de transformacin por
T= (O, 1, 2, 3,:4, 5, 6, 7, 8, 9 )'
5, 8, 6, l, 9, 3, 4, O, 2, 7
(9)
en la que cada cifra de la segunda fila indica el estado sigue al que fi-
gura inmediatamente encima de ella. En este caso, hay slo diez siste-
mas, empezando cada uno de ellos por uno de los diez estados. As, por
ejemplo, la historia del sistema que comienza por el estado 8 viene des-
crita por la secuencia infinita
(10) I. (8, 2, 6, 4, 9, 7, O, 5, 3, 1, 8, 2, 6, 4, ... )
en la que la secuencia finita de los diez primeros estados se repite indefini-
damente. Supongamos que Ni indica el nmero entero escrito con esa se-
cuencia finita, Ni = 826 ... 1. Alternativamente, podemos definir L1 por la
secuencia de los decimales de la fraccin
(11) n1 = NJ(I0
1
- 1).
De modo semejante, la historia del sistema que comienza por el estado 1
viene dada por los decimales de la fraccin
(12) rlz = N;_/(IQIO - 1),
donde N,_ = ION - 8(10
10
- 1). De la misma forma, podemos describir la
historia de todos los restantes sistemas a travs de un nmero
Es importante poner de relieve las propiedades fundamentales de la
funcin de transformacin (9). En primer lugar, cada estado se transforma
en un nico estado y a la vez es el resultado de la transformacin de un solo
estado. Podemos decir que la ecuacin (9) es una correspondencia unvoca
que transforma el conjunto de todos los estados en s mismo. En segundo
lugar, por la misma transformacin, un subconjunto de i estados diferentes
se transforma en un subconjunto de exactamente i estados diferentes
38
As,
por ejemplo, el subconjunto de cuatro estados (1, 3, 4, 7) se transforma en
el subconjunto de cuatro estados (8, 1, 9, O). En tercer lugar, como se de-
muestra fcilmente, ningn subconjunto propio del conjunto de todos los
estados se transforma en s mismo. Una transformacin que satisfaga todas
esas condiciones se conoce por tener la propiedad denominada indistinta-
mente transitividad mtrica, indescomponibilidad o ergodicidad
39
El teore-
38 En el caso de T, esta propiedad se deduce de la anterior, lo que ya no es cierto si el conjunto de
todos los estados posibles tiene la facultad del continuo. Vase el Apndice E de este volumen.
39 Vase P. R. Halmos, Lectures on Ergodic Theory (Tokio, 1956), p. 25.
213
ma de Birkhoff dice que, dejando de lado el estado inicial, el sistema pasa-
r en ese caso a travs de cualquier estado posible y que cada estado apare-
cer con la misma frecuencia relativa (en el lmite). Para un sistema defini-
do por T, ese lmite es, por tanto, 1/10.
Dado que a veces se pasa por alto este punto, hay que subrayar que el
propio Birkhoff emple la expresin ergdica para una transformacin
que satisface exclusivamente las dos primeras condiciones expuestas en el
prrafo anterior
40
La diferencia esencial se ilustra fcilmente gracias a la
transformacin unvoca
(13)
T*.j O, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 )
1,5,6
que es ergdica en el sentido de Birkhoff, pero no en sentido estricto. En
efecto, T* es descomponible en dos transformaciones
(14)
T' = (1, 2, 4, 5, 7, 8)
4, 8, 2, 7' 1, 5
T' = ( O, 3, 6, 9 ) .
9,0,3,6
Esto significa que T* transforma en s mismos cada uno de los dos
subconjuntos propios (1, 2, 4, 5, 7, 8) y (O, 3, 6, 9). Como resultado de
esa descomposicin, un sistema que comience por un estado de uno de esos
subconjuntos nunca asumird un estado del otro subconjunto. Es decir, la his-
toria de un sistema que comience por el estado 1 viene descrita por los
decimales de
(15)
1
7'
n'
y la del sistema que comience por , por los decimales de
(16) n'' -
963
9999
107
1111
Como consecuencia de todo ello, no podemos decir que cualquier estado
aparecer en la historia de cualquier sistema (como suceda en el caso de
1). Sin embargo, todos los estados que realmente aparecen en la historia de
un sistema aparecern con la misma frecuencia relativa. Lo que sucede es
40
G. D. Birkhoff, Proof of the Ergodic Theorem, Proceedings of the National Academy of Science,
XVII (1931), pp. 656-660, y, especialmente, del mismo auror What Is the Ergodic Theorem?, Ame-
rican Mathematical Monthly, XLIX (1942), pp. 222-226.
214
que esa frecuencia relativa no es la misma para todos los estados posibles.
Los seis estados (1, 2, 4, 5, 7, 8) aparecen con la misma frecuencia relativa,
1/6, en la historia de cualquier sistema que comience por uno de esos esta-
dos. Los otros cuatro estados aparecern con la misma frecuencia relativa,
1/4, en cualquiera de los otros sistemas. Hay que resaltar tambin que,
cualesquiera que sean el sistema y la transformacin (To T*), es aplicable
el teorema de Poincar: el sistema vuelve peridicamente a cualquier esta-
do previo, lo que no significa a cualquier estado posible. ,
Existen, por tanto, dos teoremas que han de distinguirse claramente
entre s. Empezando por su transcendencia para nuestro asunto, hay que
recordar una importante propiedad de una clase muy extensa de sistemas
mecnicos: la transformacin de un estado de semejante sistema general en
el estado asumido despus de un intervalo constante de tiempo es ergdica
en el sentido de Birkhoff. Por consiguiente, en la historia total de un sis-
tema general, cualquier microestado bruto consistente con la energa total
de ese sistema aparece con una frecuencia relativa definida, pero nica-
mente si el sistema es tal que la propia trasformacin es estrictamente er-
gdica, es decir, si no es descomponible, podemos afirmar que esa frecuen-
cia es la misma para todos los microestados. Un ejemplo muy oportuno de
la diferencia existente entre las dos situaciones lo ofrece nuestra bola de bi-
llar. Como puede verse de modo intuitivo en las Figuras 1 y 2, la bola pa-
sar una proporcin definida de tiempo en cualquier regin determinada
(como la sombreada en las figuras), pero esa proporcin no es la misma
para todos los movimientos consistentes con la energa total supuesta. Evi-
dentemente, el sistema no es ergdico en sentido estricto
42
71 Lewis, Symmetry of Time, pp. 572 y s. Jeans, en An Introduction to the Kinetic Theory of
Gases, p. 270, habla de estados ms fcilmente distinguibles y menos fcilmente distinguibles. Las
implicaciones son las mismas.
72 H. Reichenbach, The Direction of Time (Berkeley, 1956), pp. 127 y s. Sin embargo, la observa-
cin adicional de Reichenbach de que como en muchos otros aspectos, se ha hecho evidente la supe-
rioridad de una filosofia basada en los resultados de la ciencia [fsica], a pesar de ser inaplicable en este
caso, est de acuerdo con lo que actualmente pasa por ser filosofa de la ciencia.
73 P. Frank, Foundations of Physics (citado en la nota 63 anterior), p. 452.
74 Lucrecio, De rerum natura, II, pp. 218-220.
75 F. Waismann, The Decline and the Fall of Causality, en Tuming Points in Physics, R. J. Blin-
Stoyle et al. (Amsterdam, 1959), p. 142. Las cursivas son mas.
226
Es muy probable que ms de un fsico despache la cuestin de la con-
sistencia lgica de la termodinmica estadstica con la observacin, razona-
ble hasta cierto punto, de que todo no ha sido en vano; sabemos ahora
acerca del equilibrio termodinmico ms que antes de probar el enfoque
estadstico e igualmente los resultados obtenidos han sido una fuente de
inspiracin para la mecnica cuntica (ciencia en la que probabilidad e
irreversibilidad estn en su elemento). Sin embargo, desde una perspectiva
ms amplia, la cuestin parece sumamente importante, pues se
refiere a s1 el campo fenomenolgico en que nuestro conocimiento es a la
vez el ms rico y el ms incontrovertible afirma o niega la existencia de le-
yes evolutivas. Esta es la razn por la que considero necesario analizar con
cierto detalle la racionalidad de la termodinmica estadstica, incluso aun-
que a muchos estudiosos de las ciencias sociales tal anlisis les pueda pare-
cer en principio una digresin tcnica.
Por ltimo, tengo la esperanza de que el presente anlisis haya puesto
de manifiesto por qu la irreversibilidad del proceso entrpico no es una
manifestacin del azar. La postura ms corriente, consistente en que el
movimiento browniano irregular de partculas suspendidas en el aire o en
un lquido confirma que tambin la entropa puede reducirse, no resiste el
ms somero examen; implcitamente comete el mismo tipo de error que el
que condujo al derrumbamiento de la mecnica clsica. En efecto, mien-
tras que sta extrapol la palpable bola de billar a tomos, la termodinmi-
ca estadstica extrapola el visible movimiento browniano a la transforma-
cin entrpica de la energa, por lo que no hay que sorprenderse de que
muchos fsicos hayan rechazado respaldar una construccin lgica que tie-
ne defectos tan evidentes. A pesar de que llev a cabo la primera aporta-
cin a la estadstica diferente de la de Boltzmann, Einstein se opuso final-
mente al enfoque probabilstico, al que consideraba como una moda
semejante a las que dominan la ropa femenina
76
; pero la razn de Eins-
tein puede haber residido en su adhesin a la causalidad total antes que en
la consistencia lgica. Sea como fuere, hemos visto ya que otros han recha-
zado explcitamente la termodinmica estadstica slo por esta ltima ra-
zn. Hasta el mismo Poincar dijo con claridad que debemos abandonar
los sistemas lagrangeanos y hamiltonianos de la mecnica y buscar en otros
sitios la explicacin de los procesos irreversibles
77
; es sintomtico que no
sugiriese hacia dnde debamos dirigir nuestras investigaciones. A la vista
del panorama actual, podemos percibir slo dos elementos opuestos, la lo-
comocin reversible y la entropa irreversible, y, tal como se encuentran las
cosas, est totalmente fuera de lugar negar que la Ley de la Entropa repre-
senta otra ley irreductible de la Naturaleza, al lado de la Ley de la Inercia,
76
Vase Louis de Broglie, New Perspectives in Physics (Nueva York, 1962), pp. 154 y s.
77 Henri Poincar, Oeuvres (11 volmenes, Pars, 1934-1956), X, p. 233.
227
de Newton, por ejemplo. Sostengo que la Ley de la Entropa es la forma
ms simple por la que se reconoce la existencia de los verdaderos aconteci-
mientos de la Naturaleza, pero su excepcional importancia para nuestra
orientacin epistemolgica se deriva del hecho de que el reconocimiento
procede de la ciencia cuyo punto de partida es que la materia no est suje-
ta a Cambio.
228
CAPTULO VII
AZAR, CAUSA E INTENCIONALIDAD
l. Determinismo y ley de los grandes nmeros. Al igual que sucede con
los restantes pilares del conocimiento, la idea de que nada sucede de for-
ma gratuita, sino todo por una razn y por necesidad nos lleg de los
fundadores de la filosofa en la Antigua Grecia
1
y, como ya hemos visto no
hace mucho, la crtica a esa idea se remonta igualmente a la poca antigua.
Durante mucho tiempo, la controversia sobre qu idea -determinismo o
indeterminismo- es aplicable a la realidad progres casi exclusivamente
entre los filsofos especulativos; los logros de la ciencia hasta hace aproxi-
madamente doscientos afi.os no fueron lo suficientemente impresionantes
como para incidir en tal controversia. Sin embargo, las afortunadas predic-
ciones de la mecnica indujeron a cientficos y filsofos a proclamar con
total seguridad que la Naturaleza est regida por una causalidad total, afir-
mando en concreto que todo acontecimiento es el efecto de alguna causa
definida que lo precede en el Tiempo. Si este dogma no lleg a ir tan lejos
como para decir tambin que todo estuvo predestinado de una vez y para
siempre en el momento de la Creacin, se debi nicamente a que igual-
mente sostena que el Tiempo no tiene ni principio ni fin. Esta es la razn
por la que Laplace pudo contestar a Napolen I que Dios no se encontra-
ba mencionado en sus obras porque no precisaba tal hiptesis. Lo que im-
portaba a la escuela laplaceana de pensamiento era la idea de que en todo
momento el futuro se encuentra completamente determinado por el esta-
do de la Naturaleza en ese solo momento y de que el pasado es totalmente
deducible a partir del mismo momento
2
32 En la poca en que se escribi originalmente este captulo como parte de AE (en 1963), Fred
Hoyle no haba renunciado a la hiptesis cosmolgica de un universo en estado estacionario. A pesar
de su renuncia -que en forma definida apareci solamente en su Recent Developments in Cosmo-
logy, Nature, CCVIII (octubre 1965), p. 113-, no he considerado necesario alterar la argumentacin
de esta seccin. Mis rawnes para ello son diversas. En primer lugar, mi punto de partida principal de
que en el universo hay evolucin en mi propio sentido y de que esa evolucin no es reducible a loco-
mocin es independiente de que el universo se encuentre en un estado estacionario o de que sea un
Todo en expansin originado por una Gran Explosin, o de que sea un sistema cerrado que oscila
entre una Gran Explosin y un Fsss repentino. En segundo lugar, slo en la hiptesis de una nica
Gran Explosin mi demonio imaginario no sera capaz de descubrir las leyes evolutivas ya desveladas
y la evolucin seguira siendo para l un misterio, al igual que lo es para los humanos; pero esta hi-
ptesis no casa bien con la nocin eisteiniana de universo finito. As pues, la nica hiptesis que com-
pite con la del estado estacionario es la de que el universo es un sistema oscilante. Ahora bien, de
acuerdo con todo lo que conocen los fsicos, las oscilaciones deben amortiguarse, por lo que el univer-
so tendra que llegar en ltimo trmino a descansar en un estado esttico intermedio, como actual-
mente sostiene Hoyle (Recent Developments in Cosmology). En tercer lugar, un rpido examen de
H. Poincar, Ler;ons sur les hypotheses cosmogoniques, debera convencer a todo el mundo de que las hi-
ptesis cosmolgicas son propensas a estar muy poco tiempo de moda (Vase tambin las observacio-
nes pesimistas en Fred Hoyle, Galaxies, Nuclei, and Quasars, Nueva York, 1965, p. 24). La hiptesis
de un universo que. no evoluciona pas por otras rachas de moda en el pasado, cuando se vio apoyada
por otros argumentos (podemos recordar la hiptesis de Arrhenius mencionada anteriormente). Aven-
turo la opinin de que es nuestra hiptesis cosmolgica la que seguramente oscila y de que debemos
volver de nuevo a la de un universo en estado estacionario. Hay una poderosa razn para ello: como ya
he observado antes, la hiptesis de un estado estacionario es intelectualmente la ms satisfactoria de to-
das [Un reciente artculo panormico, del que he tenido noticia slo despus de haber dado a la im-
prenta estas pginas, sugiere que la situacin es en general tal como la haba previsto. Vase G. de
Vaucouleurs, The Case for a Hierarchical Cosmology, Science, 27 de febrero de 1970, pp. 1.203-
1.213].
273
CAPTULO IX
LA REPRESENTACIN ANALTICA
DEL PROCESO Y LA ECONOMA
DE LA PRODUCCIN
1. El proceso parcial y sus lmites. De vez en cuando, el uso de un trmi-
no se difunde por la literatura cientfica con una rapidez asombrosa, pero
sin un certificado de nacimiento vlido, es decir, sin haber sido definido
de una manera precisa. En realidad, cuanto ms rpida es la difusin, ma-
yor es la confianza de cada uno en que el significado del trmino est per-
fectamente claro y ha sido bien comprendido por todos. Uno de los ejem-
plos ms palmarios de este estado de cosas lo proporciona la expresin
proceso. Hay que admitir, no obstante, que proceso es un concepto es-
pecialmente desconcertante, pues proceso es Cambio o no es nada en ab-
soluto y, como hemos visto en el Captulo III, las complicadas cuestiones
que rodean la idea de Cambio han dividido a los filsofos en escuelas
opuestas de pensamiento, sustentando una de ellas que slo existe el Ser y
la otra que slo existe el Devenir. Sin embargo, la ciencia no puede seguir
ninguna de esas enseanzas como tampoco puede seguir la sntesis dialc-
tica de ambas en el principio de Hegel de que el Ser es el Devenir. La
ciencia nicamente puede comprender la denominada filosofa vulgar, se-
gn la cual existe-tanto el Ser cmo el Devenir, pues por su propia esencia
ha de distinguir entre objeto y acontecimiento. En otras palabras, la cien-
cia debe intentar continuar siendo analtica en todo momento, incluso
aunque, como ya he argumentado anteriormente, no pueda tener siempre
xito en ello. El resultado final es que la ciencia debe tener una idea clara
de cmo representar un proceso analticamente. No hacerlo as antes de
que empiece el juego puede convertirse en fuente de importantes errores.
Podemos recordar que en la fsica la oposicin entre partcula y onda en
los fenmenos cunticos oblig a los fsicos a ser ms cuidadosos al inter-
pretar procesos observados. En las ciencias sociales -especialmente en la
economa, donde las argumentaciones tericas sobre el papel tienen por
regla general slo un remoto contacto con los datos reales- proceso es un
275
trmino del que se ha abusado en exceso: se emplea para indicar casi todo
lo que uno desea. Sirva de testimonio la variedad de frmulas matemticas
por las que se representa un elemento bsico de la teora econmica como
es el proceso de produccin. Sirva igualmente de testimonio la falta de
preocupacin, prcticamente total, por lo que los smbolos de esas frmu-
las representan en trminos reales
1
Si, por motivos de claridad, utilizamos un asterisco para indicar que una
notacin corresponde al flujo o servicio anual, la representacin analtica
de los cinco procesos en los que hemos descompuesto la realidad total es la
expuesta en la Tabla 3
66
"Una cuestin totalmente diferente es que la misma afirmacin sea cierta para cualquier industria
de bienes de capital comparada con cualquier industria de bienes de consumo, y para resolverla necesi-
tamos una estimacin precisa de todo KIH* (en nuestro caso, K/n). Ahora bien, por las rawnes expli-
cadas en la Seccin 10 anterior, los mejores censos de manufacturas disponibles no nos proporcionan
los datos necesarios, como rampoco la clasificacin habitual de las industrias es apropiada para este fin
especfico. Si las diecinueve industrias manufactureras bsicas (de la clasificacin de Estados Unidos)
se ordenan de acuerdo con las siguientes relaciones capital-trabajo -capital fijo por obrero, capital in-
vertido por obrero productivo, caballos por obrero y capital fijo por dlar de siieldos y salarios- los
rdenes resultantes no muestran un paralelismo estricto. Cualquiera que sea el significado que pueda
tener, he de aadir que las industrias de confeccin, textiles, muebles y editoriales se encuentran nor-
malmente al final de toda ordenacin. nicamente la industria alimenticia tiende a estar ligeramente
por encima de la mediana.
89 Como consecuencia de la expresin (35), cualquier desplazamiento de capital de P1 a P2 exige
un aumento del empleo, por lo que podra parecer que tendra que haber tambin un aumento del to-
335
Pero antes de que esto pueda suceder, los capitalistas del sector P2
competirn evidentemente por mantener el crecientemente escaso flujo de
G1 La competencia -que, como recordamos, es una condicin fundamen-
tal en la argumentacin de Marx- ha de acarrear necesariamente un au-
mento del precio de los bienes de capital. Este incremento puede hacer
que acabe la fuga de capital de P1 a P2 e, ipso facto, la contraccin gradual
del fondo de capital de la economa. Para verificar esta conclusin en tr-
minos algebraicos, sea P el precio monetario de G1 al cual no habra incen-
tivo alguno para desplazar medios de produccin de un sector a otro. Es
obvio que este precio debe dar lugar a la igualdad de las dos tasas de ga-
nancia, s/ pf<i. = szf p.K;_. Tras llevar a cabo algunas manipulaciones algebrai-
cas, esa condicin da como resultado
(36)
En vista de las ecuaciones (30) y (35), esta frmula demuestra que,
mientras todo lo dems contina vendindose a su valor trabajo {en senti-
do marx;iano), los bienes de capital deben venderse a un valor superior al
del trabajo
90
La nica excepcin es el caso en que O = 00, que lleva consigo
p =Po y s1 = Sz = O. Pero en este caso los capitalistas se comeran de todos
modos su capital
91
Naturalmente que, si o > 00 y se invierte la desigualdad
(35), los bienes de capital deberan venderse a menos de su valor. Si tuvie-
ran que venderse a p0, todo el capital se desplazara hacia las industrias de
bienes de produccin y la economa dejara de funcionar debido a que las
mquinas se utilizaran nicamente para hacer mquinas. El hecho de que
este mundo invertido, en el que las industrias de bienes de consumo son
ms intensivas en capital que las otras, puede existir solamente sobre el pa-
pel agudiza la conclusin general de esta seccin.
tal de gastos de personal. Sin embargo, si interpretamos analticamente la hiptesis marxiana del ejrci-
to de reserva juntamente con la idea de que la clase obrera recibe exactamente su nivel de subsistencia,
la tasa salarial no es un dato; en lugar de ello, est condicionada por la constante V, histricamente de-
terminada, y por la cuanta del empleo, v = V7 n. Vase mi artculo Mathematical Proofs of the Break-
down of Capitalism, reimpreso en AE, p. 400.
"' Debido a que px1 representa una tranferencia monetaria del sector P1 al P2, habra que esperar
que la plusvala total s = s1 + Sz siguiese siendo la misma para cualquier valor de p, hecho que puede
comprobarse fcilmente por medio del lgebra. Igualmente, mi solucin, frente a la de Bortkiewicz, no
exige que se vuelva a valorar el importe de los salarios, por lo que est mucho ms en el espritu de la
solucin de Marx.
91 A fin de evitar un posible malentendido, he de hacer notar que esta afirmacin no contradice la
proposicin de que una tasa cero de inters es compatible con cualquier tendencia de la acumulacin
de capital. En el modelo considerado aqu, la clase obrera no puede ahorrar, pues solamente recibe su
nivel de subsistencia. (De nuevo, esto no excluye que cada uno de los miembros de la clase obrera pue-
da ahorrar para la vejez a inters cero dentro de esa clase). La cuestin reside en que, en esa situacin,
un derecho sobre los medios de produccin no encontrara posiblemente comprador entre los percep-
tores de ingresos: su valor de mercado sera cero, menor que el de un trozo de papel.
336
Es innecesario insistir en que dentro de un esquema de reproduccin
simple en el que el fondo de capital es un dato no podemos considerar la
cuestin de cmo y por qu se ha acumulado capital. El nico problema
que podemos considerar es cmo puede mantenerse ese fondo. Si los me-
dios de produccin no son propiedad de algunos individuos, es tautolgi-
co que la totalidad del flujo productivo de bienes de consumo debe asig-
narse a los obreros (siempre que no exista otra reclamacin institucional
sobre l). En este caso, la jornada laboral normal est por las
preferencias del conjunto de la poblacin entre ocio y renta real a la tasa
tcnica predominante v/Xz. En su calidad de precio de cuenta, G1 9-ebe cal-
cularse en p0 El sistema puede entonces seguir reproducindose indefini-
damente. Si, por el contrario, los medios de produccin son propiedad de
algunos individuos que, como hemos visto, nicamente pueden transfor-
marlos en un flujo de bienes de consumo, el mantenimiento del fondo de
capital exige que la jornada laboral tenga que ser ms larga que la jornada
laboral normal; en otro caso, los propietarios se comeran su capital (otra
posibilidad es que los otros reclamantes institucionales pasasen hambre).
Una condicin adicional para la reproduccin del sistema es que la parte
del flujo de bienes de consumo que se asigna a los propietarios debe ser
proporcional al valor del capital invertido en cada lnea de produccin. A
su vez, esta condicin introduce algunos hechos tecnolgicos concluyen-
tes, en concreto, que en el sector en el que se reproducen los bienes de ca-
pital participan en una mayor proporcin respecto del trabajo que en el
sector en el que se producen los bienes de consumo
92
Esta es la razn su-
prema por la que los bienes de capital han de venderse a un precio supe-
rior a su valor trabajo establecido de acuerdo con la lgica propia de Marx.
15. Mercancas, procesos y crecimiento. Hasta ahora nicamente hemos
considerado la representacin a.IJ.altica de procesos continuados, es decir,
de procesos que se reproducen. No hemos tocado la cuestin de cmo pue-
de llegar a existir un proceso semejante. Si nos preocupsemos de sistemas
mecnicos continuados que implicasen solamente locomocin, podramos
despachar esta cuestin bien asumiendo -como hizo Aristteles- un Pri-
mer Motor que los puso en movimiento al comienzo del Tiempo o bien
simplemente reconociendo su existencia -como hiw Newton- en virtud
de la Ley de la Inercia (Primera Ley de Newton). Sin embargo, en la eco-
noma no podemos soslayar la cuestin de esta manera: En efecto, los pro-
cesos econmicos, incluso los continuados, se ponen en movimiento y se
92 Evidentemente, una economa estacionaria sin propiedad del capital podra funcionar indefini-
damente, incluso en un mundo al revs. Sin embargo, surge una dificultad insospechada si en lugar de
un estado estacionario consideramos un sistema dinmico: el mundo normal es dinmicamente
inestable y el mundo invertido estable! En lo que se refiere a un anlisis de cada caso segn que n1K;,
- nzK sea mayor, igual o menor que O, vase mi trabajo Relaxation Phenomena in Linear Dynamic
Models (1951), reimpreso en AE, pp. 310 y s.
337
mantienen as por el hombre; ms exactamente, los procesos econmicos se
producen del mismo modo que las mercancas. Pinsese en una fbrica. No
es una fbrica textil, por ejemplo, justamente el producto de la actividad
econmica como lo es una pieza de tela? Desde que la evolucin econmi-
ca de la humanidad alcanz la fase en la que el hombre utilizaba mercan-
cas para producir mercancas, la produccin de ms mercancas ha tenido
que ir precedida por la produccin de procesos adicionales. Por otra parte,
producir un proceso adicional implica el uso de algunas mercancas ya dis-
ponibles. Desde una perspectiva realista, la inversin es la produccin de
procesos adicionales y el ahorro es la asignacin de mercancas ya disponi-
bles a esa produccin.
No es preciso decir que ninguna de las representaciones analticas con-
sideradas en las secciones precedentes ofrece espacio para este importante
aspecto de la actividad econmica humana: la produccin de procesos. Esas
representaciones describen los procesos reproductivos ya producidos, pero
el hecho sobre el que deseo llamar la atencin del lector es que, al menos
entre lo que puede buscarse en la literatura econmica, todos los modelos
dinmicos (incluidos los que se ocupan del crecimiento) tienen en cuenta la
produccin de mercancas, mas no la de procesos. La omisin no tiene na-
da de inconsecuente, ya sea para la comprensin terica del proceso econ-
mico o para la importancia de esos modelos como guas para la planifica-
cin econmica. Por un lado, la omisin es responsable de la caracterstica
casi explosiva que se encuentra incrustada en todos los modelos habituales
de economa dinmica, tal como lo voy a indicar dentro de poco.
Pero hay otra razn por la que -pese a la literatura de la dinmica eco-
nmica- un modelo dinmico resulta intil para arrojar luz sobre el pro-
blema de cmo ocurre el crecimiento, lo que incluye el problema de cmo
el propio crecimiento puede crecer ms rpidamente
93
Del mismo modo
que un modelo estacionario implica por s mismo un Primer Motor a me-
nos infinito en la escala temporal, un modelo dinmico supone implcita-
mente un Primer Planificador que pone el sistema en crecimiento en el
origen del Tiempo. Una analoga procedente de la mecnica permitir en-
focar con claridad la cuestin, tal como la veo. Supongamos que una bola
se mueve (sin friccin) sobre una mesa horizontal en virtud de la Ley de la
Inercia, es decir, con un movimiento lineal uniforme. De acuerdo con la
misma ley, este sistema no puede cambiar por s solo su forma reproductiva
de moverse. nicamente una fuerza externa -por ejemplo, la fuerza de la
gravedad que entra en juego tan pronto como la bola llega al borde de la
mesa- puede provocar que su movimiento se haga acelerado. A diferencia
93 Tal como J. R. Hicks, en A "V alue and Capital" Growth Model, Review of Economic Studies,
XXVI (1959), p. 173, acusaba a los modelos dinmicos, estos permiten nicamente la seleccin del
punto de partida en una senda de crecimiento previamente seleccionada.
338
de ello, un sistema econmico continuado tiene dentro de s el poder de
moverse ms deprisa, en una palabra, de crecer. Una segunda diferencia
(mucho ms importante) es la siguiente: la bola no tiene que moverse ms
lentamente durante un rato para adquirir una mayor velocidad bajo la in-
fluencia de la fuerza de la gravedad. Por el contrario, al igual que en el caso
de un saltador, un proceso econmico continuado tiene que retroceder
cierta distancia para poder efectuar el salto. Y lo que quiero apuntar es que
en un modelo dinmico esta regresin se remonta a men9s infinito en la
escala temporal.
Para ilustrar con detalle las observaciones precedentes, voy a referirme
al sistema dinmico que, en mi opinin, es el ms explcitamente esbozado
de todos, el sistema de Leontief. La sencillez de su estructura impedir
tambin que cuestiones sin importancia confundan la argumentacin. Por
idntica razn, deseo considerar el caso ms sencillo, concretamente, el de
un sistema compuesto por dos procesos productivos P1 y P2 que producen
las mercancas C1 y C, respectivamente. Con las notaciones de la Tabla 3
(Seccin 13), la hiptesis caracterstica de todos los sistemas de Leontief
(estticos o dinmicos) es que para todo proceso que pueda producir e;,
los coeficientes de entrada
(37)
son constantes94 Para hacer esta hiptesis ms explcita, podemos escribir
(38)
Xt;=x181B11, "Xii=x181Bw Xi=x282B12> "Xii=x282Bw
donde es la jornada laboral de P y x es un nmero puro que mide la es-
cala de P en relacin con el correspondiente proceso de escala unitaria.
Los procesos de escala unitaria son:
(39)
P2(-a12, 11i2=l; Bm B22).
P
1
, por ejemplo, describe el proceso capaz de producir una tasa de flujo de
una unidad de C1 por unidad de tiempo
95
Por consiguiente, tlk es una tasa
94 Leontief, Studies in the Structure of the American Economy, pp. 18 y 56. En su sistema dinmico,
Leontief deja fuera hasta la entrada de trabajo. La razn para ello es, posiblemente, la misma que me
ha llevado a escribir las relaciones bsicas de la funcin de produccin en la forma de la expresin (18)
en la Seccin 9 anterior.
95 Como debera ser evidente a partir de ahora, objeto la opinin de Leontief ( The Structure, p.
211, Studies, p. 12) de que el anlisis esttico o el anlisis a corto plazo pueden no tener en cuenta en
absoluto las coordenadas de fondo Bik Es cierto que a corto plazo se supone que los fondos existentes
siguen siendo fijos. Ahora bien, si se asume la constancia de los coeficientes (37), las variaciones a cor-
339
de flujo y Bik un fondo. Desde el momento en que los no aparecen expl-
citamente en la presentacin de Leontief, podemos asumir que, al igual
que todos los economistas neoclsicos, dio por supuesto que tienen el mis-
mo e invariable valor
96
Para la argumentacin que viene a continuacin,
no importa que adoptemos la misma postura y que, adems, supongamos
que 81 = 82 = 1.
Dada la escala x, la tasa de flujo del producto neto (y1> y2) que el siste-
ma es capaz de producir viene determinada por el conocido sistema de re-
laciones97
(40) -a,_ X + a,_2Xz = Jz,
que est sujeto a la condicin indispensable
(41) a= aa,_z - za,_ > o.
Supongamos ahora que planeamos incrementar las tasas de flujo del pro-
ducto neto
(42)
Estos exigen los incrementos Ax1 y AXz en las escalas de P1 y
P2 Vienen determinados por el sistema
(43)
A su vez, estos ltimos incrementos exigen algunos incrementos en los
fondos existentes B1 = x1Bn + XzB12, Bz = x1B21 + XzBw a saber,
(44)
Para acumular estos fondos adicionales, una parte del flujo de producto
neto debe acumularse (en vez de consumirse) a lo largo de cierto perodo
At. As pues, durante este perodo la tasa de flujo de producto neto dispo-
nible para el consumo es
to plazo nicamente pueden proceder de un cambio en los 8 o en la capacidad utilizada (lo que equi-
vale a un cambio en los xi). Por consiguiente, es importante saber que cada P, puede dar lugar a una
utilizacin total y continua de la capacidad existente {que est determinada por los fondos existentes,
no por los coeficientes de flujo observados, a,J. Esta capacidad mxima no puede superarse por mucha
fuerza de trabajo que desplacemos a P,, lo que constituye una cuestion generalmente ignorada en las
aplicaciones prcticas del sistema esttico de Leontief.
96 En un sitio, The Structure of the American Economy, p. 160, Leontief s alude a la posibilidad de
que vare la jornada laboral, pero solamente de una industria a otra. Tengo que mencionar tambin
que en la descomposicin (38) aik no es una coodenada atemporal, pero s lo es B;k Evidentemente, las
a;k son numricamente iguales a una coordenada atemporal, en concreto, a las cantidades fsicas de
[ C] absorbidas por la industria [ Pk] por unidad de su propio producto, como Leontieflo ha expresa-
do en The Structure, pp. 188 y s., y Studies, p. 18.
97 En esas relaciones, a11 = 1, tii2 = l. Como consecuencia de que a11 y tii2 son coeficientes dimen-
sionales {no nmeros puros), los he incluido explcitamente con el fin de poder comprobar de un vis-
tazo la homogeneidad dimensional de estas y subsiguientes relaciones.
340
(45)
Si eliminamos Ax1 y Ax2 de las expresiones (43) y (44), las ltimas relacio-
nes se convierten en
(46)
o, en forma resumida,
(47)
Este sistema demuestra, en primer lugar, que, una vez que hemos ele-
gido Ay1> Ay2, existe un lmite inferior para At, es decir, para la rapidez con
quepodemos alcanzar el nivel elegido yi=y1+Ay1> yi=y2+Ay2 A la inversa, si
se elige At, existe un lmite superior para Ay1 y Ay2 En segundo lugar, la
expresin (47) demuestra que por muy pequeos que se hayan elegido Ay1
y Ay
2
y por muy grande que lo haya sido At, el sistema debe caer a un nivel
inferior de consumo antes de subir a un nivel ms elevado. Como es ob-
vio, podemos reducir esa cada usando los fondos adicionales a medida
que se van acumulando, pero no podemos evitarla.
As pues, consideremos una sucesin de perodos At y supongamos
que los fondos ahorrados durante cada perodo se invierten al final del
mismo. Para cada perodo, se obtiene un sistema anlogo a
. . M (Liy;) M
z;=y;- 11 -- - 12 -- ,
Lit Lit
(48)
.. M (Liy;) M (Liy)
21 -- - 22 -- '
Lit Lit
donde yj
1
=yj+Ayj, y=yk. Los sistemas (48) nos permiten determinar paso
a paso las secuencias [yj] a partir de secuencias apropiadamente elegidas
341
[z], y viceversa. De esta forma, queda aclarada la imagen de cmo un
proceso continuado puede convertirse en un proceso creciente.
Si tomamos lmites eligiendo un At cada vez ms pequeo, la expre-
sin (48) se convierte en
(49)
z 1 (t )=y (t )-M.d1 (t )-M.J2(t)
z 2( t) = J2( t )-M1j1 ( t )-MJ2( t),
donde el punto indica la derivada con respecto a t
98
En este caso, pode-
mos determinar tambin las funciones .2'k(t) si estn dadas y(t) e y2(t); esto
es suficientemente sencillo. Sin embargo, la aplicacin principal de la (49)
o de cualquier otro sistema dinmico se refiere al caso en el que elegimos
arbitrariamente los Zk y usamos el sistema para determinar los Jk99 El cl-
culo nos dice que, dados los Zk, las soluciones generales de la (49) implican
dos constantes arbitrarias. Como nos aconseja Leontief, esas constantes
pueden determinarse a partir de las condiciones iniciales y1(0)=y
1
e
y2(0)=yi. Este consejo es totalmente correcto siempre que en el origen ele-
gido, t = O, el proceso real fuese ya uno acelerado, es decir, un proceso di-
nmico. En el caso de que el proceso venga del pasado en calidad de esta-
cionario, existen ciertas restricciones para la eleccin de los Zk' de las que la
mas importante es .2k(O) < Jk(O), para tener en cuenta la cada a la que me
he referido antes
10
.
Tal como debe haber quedado claro en virtud del anlisis precedente,
los modelos dinmicos llevan consigo una hiptesis especfica a la que
prcticamente no se ha prestado atencin. La hiptesis es que, tan pronto
como se han ahorrado los fondos necesarios, el nivel del producto neto sal-
ta instantdneamente a (y1 +Ay, y2 + Ay2). Como resultado, el producto neto
empieza a aumentar en el preciso momento en que se reduce el antiguo ni-
vel de consumo. Este es el rasgo casi explosivo de los modelos dinmicos a
los que me he referido anteriormente. En efecto, si esta hiptesis fuera
98
La forma normal estndar utilizada por Leontief (Studies, pp. 56 y s.) puede deducirse de la ex-
presin (49) si y, e y2 se sustituyen por sus valores dados por la (40). Mi preferencia por la (49) se basa
en que compara directamente el producto neto con el nivel de consumo.
99 !bid., pp. 57-60.
10
Los sistemas dinmicos como los de la expresin (49) ocultan sorpresas desagradables. Esta es la
razn por la que ni siquiera la condicin que se acaba de mencionar es ya suficiente para sostener el
crecimiento de forma continuada. La cuestin se ilustra sencillamente por medio de un sistema que
lleve consigo nicamente una mercanca, caso en el que la (49) se reduce a z(t)=y-Mj o a z(t)=y-j si
se elige M como unidad de tiempo. La solucin que transforma un sistema continuado j en uno ere-
ciente es
y(t )=ye'-e'f0'e'z(t )dt
para t ~ O La condicin necesaria y suficiente para que y fuese siempre creciente es que y(t) ~ z(t).
Hay que observar tambin que, a diferencia del movimiento de la bola de nuestro ejemplo anterior,
j(t) no puede tener el mismo valor para t= O que la velocidad del sistema anterior hasta ese punto.
342
cierta en el mundo real, podramos provocar un fantstico crecimiento de
cualquier economa simplemente con decretar, por ejemplo, un da a la se-
mana durante el cual ninguna mercanca podra afluir al sector de consu-
mo (manteniendo todo lo dems como estaba). La razn por la que no po-
demos lograr esa hazaa consiste en que un incremento en el flujo de
producto exige que se creen primero algunos procesos adicionales. De igual
modo, como hemos visto en la Seccin 9 anterior, un proceso puede em-
pezar produciendo un flujo de producto slo despus de cebarse, es decir,
slo despus de completarse su fondo de proceso e y tanto construir un
proceso a partir de mercancas como cebarlo requiere cierto tiempo adicio-
nal adems del necesario para la acumulacin de los fondos AB1 y AB2 En
concreto, una vez que se han acumulado los fondos adicionales B11Ax1 y
B21 Ax1> durante el intervalo At, debemos esperar un intervalo de tiempo
adicional 't1 antes de que quede disponible el flujo de producto adicional
de P1 Y, una cuestin que merece subrayarse, 't 1 abarca el tiempo necesario
para construir y cebar el nuevo proceso, del mismo modo que los ahorros
necesarios B11Ax1> B21Ax1 deben incluir no slo el equipamiento ordinario
de ese proceso sino tambin su fondo de proceso C1 La consecuencia de
todo ello es que en la cadena de sistemas (48) ya no podemos escribir
y!:
1
=y1+Ay1. Y esto no es todo. La acumulacin de stocks puede contem-
plarse como locomocin, que est en marcha continuamente a lo largo del
tiempo, pero la construccin de un proceso es un acontecimiento que no
puede reducirse a un punto en el tiempo. Por consiguiente, aunque nada
se opone a hacer que At tienda a cero en el sistema modificado (48), em-
brollara por completo las cosas que tambin hicisemos tender a cero 't1 y
't2 As pues, esos retrasos han de aparecer de forma explcita en el nuevo
sistema, lo que se expresa mejor en trminos de x1(t) y x2(t):
z 1 (t )=aX (t )-a12X2(t )-B X (t-'t)-B12X2(t-'t2),
(50)
z 2(t )=-a21X1 (t )+tli2Xz(t )-B21X1 (t-'t1)-B22X2(t-'t2).
Se elimina as el rasgo casi explosivo del sistema dinmico de Leontief (49)
como herramienta de planificacin. En concreto, si aplicamos la expresin
(50) para cambiar un proceso econmico continuado en un proceso cre-
ciente o para incrementar el crecimiento de un sistema ya creciente, la so-
lucin ser tal que ningn incremento en la salida de P1 o de P2 aparecer
antes de que haya transcurrido cierto intervalo de tiempo (el ms pequeo
de 't1 y 't2) tras el comienzo del nuevo ahorro
1
101 Las ventajas analticas de los sistemas desfasados con respecto a los puramente dinmicos se han
subrayado de forma repetida en la literatura cientfica: por ejemplo, Leontief, Studies, pp. 82 y s; J. D.
Sargan, The Instability of the Leontief Dynamic Modeh, Econometrica XXVI (1958), pp. 381-392.
Sin embargo, el hecho de que sus soluciones no posean la sencillez analtica de los sistemas puramente
343
Pero incluso en un proceso creciente no es necesario que haya que espe-
rar para obtener el crecimiento. Existe un retraso entre la acumulacin y el
producto incrementado, porque cada proceso adicional es tambin el pro-
ducto de un proceso elemental y porque la terminacin de un proceso ele-
mental requiere tiempo, el tiempo de produccin. La razn para el retraso
es, por tanto, la misma que hemos constatado que interviene en el caso de
la produccin en pequeos talleres, concretamente, una baja tasa de de-
manda102. Sin embargo, con el desarrollo econmico una economa puede
alcanzar el punto en el que resulte ventajosa la construccin de un sistema
IT1 que produzca en lnea los procesos P1 y P2, del mismo modo que una
fbrica produce mercancas en lnea. Una vez construido el proceso TI1, la
economa puede producir los procesos P1 y P2 sin espera alguna. Lo que es
ciel't<Ol para una fbrica que produce mercancas instantneamente debe
seguir siendo vlido para una fbrica que produce procesos. Por consi-
guiente, la economa puede crecer a una velocidad constante que viene de-
terminada por la escala de TI1 nicamente habr que esperar en caso de
que la economa necesite crecer a mayor velocidad. Crecer a mayor veloci-
dad exige un incremento en la escala de TI 1, lo que slo puede conseguirse
a travs de procesos elementales en serie, a no ser que la economa incluya
un proceso TI2 que produzca en lnea procesos TI1 Si fuese ste el caso, la
economa podra crecer a una aceleracin constante (velocidad constante-
mente incrementada) sin necesidad de esperar. Sobre el papel, no hay lmi-
te alguno a este algoritmo analtico.
Sin embargo, el universo de los hechos no parece encajar en este mo-
delo TI. Incluso en las economas ms avanzadas no encontramos fbricas
que construyan fbricas que construyan fbricas que construyan fbricas ...
Ahora bien, en esas economas encontramos una red compleja y extensa de
empresas que estn continuamente dedicadas a construir fbricas no total-
mente en lnea, pero casi; son las empresas generales de contratacin, las
empresas constructoras, las empresas de obras pblicas, etc. Debido a la
necesidad de dispersar su actividad por un vasto territorio, esas empresas
no poseen una fbrica en el sentido estricto del trmino. Con todo, esas
organizaciones operan, por separado o en colaboracin, esencialmente co-
mo una fbrica; una fbrica flexible, pero todava una fbrica.
Como conclusin, quiero sealar que es este sector TI el que constitu-
ye el manantial del crecimiento y del posterior crecimiento que parece
producirse como por arte de magia en las economas desarrolladas y que,
precisamente por esta razn, ha intrigado a los economistas y desconcerta-
dinmicos ha hecho su estudio menos til y ha desanimado su empleo en aplicaciones concretas. En lo
que se refiere al problema de la estabilidad del sistema dinmico de Leontief, vase tambin mi trabajo
citado en la nota 92 anterior.
102 Vase Secciones 7 y 11 anteriores.
344
do a los planificadores de las economas en desarrollo. Seg? una
ya popularizada, hablamos del despegue de una en desarro o
como de aquel momento en que la ha consegmdo dentro
de s la fuerza motriz de su crecimiento ulterior. A la luz del anahs1s prece-
dente, una economa puede despegar cuando, y slo cuando, haya con-
se uido desarrollar un sector TI. Ya es hora, creo, de
q!e la esencia del desarrollo consiste en la capacidad Y
para crear nuevos procesos antes que en la facultad de
en plantas materialmente cristalizadas. Ipso facto, ,revisar nues
tra teora del desarrollo econmico en pro de nuestra profes10n como arte
pura y prctica.
345
CAPTULO X
ENTROPA, VALOR Y DESARROLLO
l. Entropa y valor econmico. Un aspecto de la agitada historia de la
termodinmica parece haber pasado totalmente desapercibido. Se trata del
hecho de que la termodinmica naci gracias a un cambio revolucionario
sobrevenido en el panorama cientfico a comienzos del pasado siglo. Fue
en esa poca cuando los hombres de ciencia dejaron de preocuparse casi
exclusivamente por las cuestiones celestes y prestaron tambin su atencin
a algunos problemas terrenales.
El fruto ms sobresaliente de esta revolucin es la Memoria de Sadi
Carnot sobre la eficiencia de las mquinas de vapor, Memoria de la que ya
habl antes
1
Visto retrospectivamente, es evidente que la esencia del pro-
blema por el que se interesaba Carnot es econmica: determinar las condi-
ciones en las que podra obtenerse la mxima salida de trabajo mecnico a
partir de una entrada determinada de calor libre. As pues, puede aclamar-
se a Carnot como el primer econmetra. Ahora bien, el hecho de que su
Memoria, el primer trabajo preparatorio de la termodinmica, tuviese un
andamiaje econmico no es un mero accidente. Toda la evolucin poste-
rior en la termodinmica ha venido a aportar nuevas pruebas de la vincula-
cin existente entre el proceso econmico y los principios termodinmi-
cos. Por muy extravagante que esta tesis pueda parecer prima facie, la
termodinmica es en gran parte una fsica del valor econmico, a la que
involuntariamente puso en marcha Carnot.
Un sntoma importante es que los puristas sostienen que la termodin-
mica no constituye un captulo legtimo de la fsica. La ciencia pura, di-
cen, debe acatar el dogma de que las leyes de la Naturaleza son indepen-
dientes de la propia esencia humana, mientras que la termodinmica tiene
un regusto a antropomorfismo. Que tiene tal regusto es incuestionable,
pero la idea de que el hombre puede pensar en la Naturaleza en trminos
totalmente no antropomrficos es una patente contradiccin
2
En reali-
1 Captulo V, Seccin 4.
2 Vase Captulo XI, Seccin 4, posterior.
347
dad, fuerza, atraccin, ondas, partculas y, especialmente, las ecuaciones
interpretadas son todas ellas nociones creadas por el hombre. Sin embargo,
en el caso de la termodinmica el punto de vista purista no carece total-
mente de base: entre todos los conceptos fsicos, nicamente los de la ter-
modinmica tienen sus races en el valor econmico y, por tanto, podran
no tener sentido alguno para un intelecto no antropomrfico.
Es posible que una mente no antropomrfica no pudiese entender el
concepto de entropa-orden que, como ya hemos visto, no puede estar di-
vorciado de la comprensin intuitiva de los fines humanos. Por idntica
razn, una mente semejante podra no imaginar por qu distinguimos en-
tre energa libre y latente, caso de que llegase a ver la diferencia. Lo nico
que podra percibir es que la energa se mueve a nuestro alrededor sin au-
mentar o disminuir. Podra objetar que incluso nosotros, los humanos, no
distinguir entre energa libre y latente al nivel de una partcula
simple que es donde normalmente deberan dilucidarse inicialmente todos
los conceptos.
Sin duda alguna, la nica razn por la que la termodinmica distin-
gua inicialmente entre el calor contenido en las aguas del mar y el existen-
te dentro de la caldera de un barco consiste en que podemos utilizar el ltimo,
mas no el primero. Ahora bien, la afinidad entre economa y termodinmi-
ca es ms profunda que eso. Por muy capaces que seamos de perder de
vista la cuestin, el objetivo primario de la actividad econmica es la con-
de la especie humana; a su vez, esa conservacin exige la satisfac-
cin de algunas necesidades bsicas que, en cualquier caso, se encuentran
sujetas a evolucin. El bienestar casi fabuloso, sin hablar del lujo extrava-
gante, alcanzado por muchas sociedades pasadas y presentes nos ha llevado
a olvidar el hecho ms elemental de la vida econmica, que entre todas las
cosas necesarias para la vida nicamente las puramente biolgicas son ab-
solutamente indispensables para la supervivencia. Los pobres no han teni-
do motivos para olvidarlo
3
Y, como la vida biolgica se alimenta de baja
entropa, nos encontramos con la primera indicacin importante de la re-
lacin existente entre baja entropa y valor econmico, pues no veo motivo
alguno por el que se tuviese que secar ms tarde una raz del valor econ-
existente en una poca en la que la humanidad apenas era .capaz de
satisfacer la ms mnima necesidad biolgica.
Una observacin casual es suficiente ahora para demostrar que toda
nuestra vida econmica se alimenta de baja entropa, es decir, de telas, made-
3 cuestin est relacionada. con una consecuencia de la jerarqua de necesidades: lo que se en-
cuentra en el foco de atenon de una persona no es lo vitalmente ms importante; antes bien,
se de las necesidades menos urgentes que puede alcanzar. Una ilustracin es el lema
pubhc1tano lo que este pas necesita es un buen cigarro de cinco centavos. Vase la Seccin V de mi
artculo Choice, Expecrations and Measurability (1954), reimpreso en AE.
348
ra, porcelana, cobre, etc., todas las cuales son estructuras extraordinaria-
mente ordenadas. Pero este descubrimiento no debera sorprendernos. En
efecto, es la consecuencia natural del hecho de que la termodinmica se
desarroll a partir de un problema econmico y, por lo tanto, no pudo evi-
tar definir el orden de forma que se pudiese distinguir entre, pongamos
por caso, un trozo de cobre electroltico -que nos es til- y las mismas
molculas de cobre cuando se encuentran esparcidas de tal modo que no
nos resultan de utilidad alguna
4
Podemos tomar entonces como hecho
desnudo que la baja entropa es una condicin necesaria para que una cosa
sea til.
Ahora bien, la utilidad en s misma no es aceptada como causa de va-
lor econmico ni siquiera por los economistas refinados que no confunden
el valor econmico con el precio. De ello dan fe las agudas argumentacio-
nes presentadas en la antigua controversia sobre si la tierra ricardiana tiene
valor econmico. Es de nuevo la termodinmica la que explica por qu las
cosas que son tiles tienen tambin un valor econmico, que no ha de
confundirse con el precio. As, por ejemplo, la tierra, aun cuando no se
pueda consumir, deriva su valor econmico de dos hechos: en primer lu-
gar, la tierra constituye la nica red con la que podemos captar la forma de
baja entropa ms vital para nosotros y, en segundo lugar, el tamao de la
red es inmutable5 Otras cosas son escasas en un sentido que no es aplicable
a la tierra, primero, porque la cantidad de baja entropa dentro de nuestro
entorno decrece (al menos) continua e irrevocablemente, y, segundo, por-
que no podemos utilizar mds que una sola vez una cantidad dada de baja en-
tropa.
Es evidente qe ambas escaseces actan en el proceso econmico, pero
es la ltima la que tiene mayor peso que la primera, pues, si fuera posible,
pongamos por caso, quemar el mismo trozo de carbn una y otra vez ad
infinitum, o si cualquier trow de metal durase eternamente, entonces la
baja entropa pertenecera a la misma ctegora econmica que la tierra, es
decir, nicamente podra tener valor en virtud de su escasez y slo despus
de haber utilizado toda la oferta del entorno. En ese caso, toda acumula-
cin econmica sera eterna. Un pas provisto de un entorno tan pobre co-
mo el de Japn, por ejemplo, no tendra que seguir importando materias
primas un ao tras otro, a no ser que quisiera aumentar su poblacin o su
renta per capita. Los pueblos de las estepas asiticas no se habran visto
obligados a embarcarse en la Gran Migracin por el agotamiento de los
' A estas alturas, el lector debera saber ya, y no slo sospechar, que con la ltima observacin
quiero dar a entender que la Ley de la Entropa no es ms que una mera convencin oral. Sin embar-
go, es un milagro que una orden antropomrficamente concebida satisfaga igualmente el hecho de que
el carbn se convierte en cenizas en el mismo sentido, del pasado hacia el futuro, para todos los huma-
nos.
' Captulo IX, Seccin 6, anterior.
349
elementos fertilizantes en los pastizales. Estoy seguro de que historiadores
y antroplogos podran ofrecer otros ejemplos, menos conocidos, de la re-
lacin entropa-emigracin.
Llegados aqu, la explicacin por parte de la termodinmica clsica de
por qu no podemos utilizar dos veces la misma cantidad de energa libre
y, consiguientemente, de por qu la inmensa energa calrica de las aguas
del ocano no tienen valor econmico es suficientemente transparente co-
mo para ser aceptada por todos nosotros. Sin embargo, la termodinmica
estadstica -debido sin duda a su ambiguo fundamento- no ha conseguido
convencer a todo el mundo de que la elevada entropa-orden es tambin
irremediablemente intil. Bridgman habla de algunos fsicos ms jvenes
que en su poca intentaron convencer a los dems de que uno poda lle-
narse los bolsillos haciendo contrabando de energa
6
, es decir, invirtien-
do alta entropa en baja entropa. Esta cuestin ilustra de la manera ms
grfica la tesis de que la termodinmica es una mezcla de fsica y econo-
ma.
Tomemos como base de discusin la historia de una lmina de cobre.
Lo que entra en la elaboracin de semejante lmina es de general conoci-
mientoz mineral de cobre, otros materiales determinados y trabajo mecni-
co (realizado por una mquina o por el hombre). Pero todas esas rbricas
se descomponen en ltimo trmino bien en energa libre o en determina-
das estructuras ordenadas de materias primas, en resumen, en baja entro-
pa ambiental y nada ms. Es cierto que el grado de orden representado
por una lmina de cobre es notablemente mayor que el del mineral a par-
tir del cual hemos obtenido el producto acabado, pero, tal como debera
haber quedado en claro a partir de nuestras anteriores discusiones, con ello
no hemos metido de contrabando ninguna entropa. Al igual que un de-
monio maxwelliano, nos hemos limitado a separar las molculas de cobre
de todas las dems, pero, para conseguir este resultado, hemos agotado irre-
vocablemente una cantidad de baja entropa mayor que la diferencia existente
entre la entropa del producto acabado y la del mineral de cobre. La energa li-
bre utilizada en la produccin para suministrar trabajo mecnico -por los
seres humanos o por mquinas- o para calentar el mineral se ha perdido
irrevocablemente.
As pues, sera un craso error comparar la lmina de cobre con el mi-
neral de cobre y concluir: Qu bien, se puede crear baja entropa a partir
de alta entropa! El anlisis del prrafo precedente demuestra que, por el
contrario, la produccin representa un dficit en trminos de entropa: au-
menta la entropa total en una cantidad mayor que la que se derivara de la
reorganizacin automtica en ausencia de toda actividad productiva. Pare-
6 P. W. Bridgman, ReflectiomofaPhysicist(2.edic., Nueva York, 1955), p. 244.
350
ce poco razonable as admitir que el hecho de quemar un trozo de carbn
no significa una difusin de su energa libre ms rpida que si el mismo
carbn se dejase a su propia suerte
7
nicamente en el consumo propia-
mente dicho no existe dficit entrpico en este sentido. Una vez que la l-
mina de cobre ha entrado en el sector de consumo, la reorganizacin auto-
mtica se hace cargo de la tarea de ir esparciendo gradualmente sus
molculas a los cuatro vientos. As, la popular mxima econmica no se
puede conseguir nada a cambio de nada debera reemplazarse por no se
puede conseguir nada, si no es a un coste mayor en trminos de baja en-
tropa.
Ahora bien, habra que preguntarse: por qu no ordenamos de nuevo
las mismas molculas para reconstituir la lmina de cobre? La operacin
no es inconcebible, pero en trminos de entropa ningn otro proyecto se-
ra tan fantsticamente infructuoso. Esto es lo que no son capaces de en-
tender los defensores de la entrada de entropa de contrabando. Es cierto
que se pueden citar innumerables campaas de achatarramiento dirigidas a
ahorrar baja entropa por medio de la seleccin y clasificacin de desechos.
Han tenido xito debido nicamente a que en las circunstancias dadas la
seleccin y clasificacin de chatarra de cobre, por ejemplo, requiri un
menor consumo de baja entropa que cualquier forma alternativa de obte-
ner la misma cantidad de metal. Es igualmente cierto que el avance del co-
nocimiento tecnolgico puede cambiar el balance de cualquier campaa
de achatarramiento, aun cuando la historia demuestra que los progresos
del pasado han beneficiado generalmente a la produccin ms de lo que lo
ha hecho el ahorro de desechos. Sin embargo, para seleccionar y clasificar
las molculas de cobre diseminadas por la tierra y por el fondo de los ma-
res se requerira tanto tiempo que toda la baja entropa de nuestro entorno
no bastara para mantener vivas las innumerables generaciones de demo-
nios maxwellianos necesarios para la culminacin del proyecto. Esta po-
dra ser una nueva manera de establecer con exactitud las implicaciones
econmicas de la Ley de la Entropa, pero el sentido comn capt la esen-
cia de la idea en la parbola de la aguja en el pajar mucho antes de que la
termodinmica entrara en el escenario del accidente.
La visin de los economistas ha reaccionado ante el descubrimiento de
la primera ley de la termodinmica, es decir, el principio de la conserva-
cin de la energa-materia. Algunos autores prudentes han subrayado in-
cluso la cuestin de que no se puede crear ni materia ni energa
8
Ahora
bien -lo que constituye un hecho difcil de explicar-, por muy fuerte que
7 De acuerdo con la Ley de la Entropa (Captulo V, Seccin 4, y Captulo VI, Seccin l, anterio-
res), toda la energa libre incorporada en el carbn situado en los yacimientos se disipar en energa
intil incluso aunque se deje en el yacimiento.
8 Por ejemplo, A. Marshall, Principies of Economics (8. edic., Nueva York, 1924), p. 63.
351
haya sido el ruido causado por la Ley de la Entropa en la fsica y en la fi-
losofa de la ciencia, los economistas no han prestado atencin a esta ley, la
ms econmica de todas las leyes fsicas. En realidad, el pensamiento eco-
nmico moderno se ha ido alejando gradualmente incluso del viejo princi-
pio de William Petty de que el trabajo es el padre y la Naturaleza la madre
del valor, y en la actualidad un estudiante tiene noticia de este principio
slo como pieza de museo
9
La literatura sobre el desarrollo econmico de-
muestra sin duda alguna que la mayora de los economistas profesa una
creencia que equivale a pensar que hasta el contrabando de entropa es in-
necesario: el proceso econmico puede proseguir, incluso crecer, sin estar
continuamente alimentado con baja entropa.
Los sntomas son claramente evidentes tanto en las propuestas de pol-
tica econmica como en los trabajos analticos, pues nicamente tal creen-
cia puede llevar a la negacin del fenmeno de la superpoblacin, a la re-
ciente mana de que la simple educacin de las masas es un curalotodo o a
la argumentacin de que todo lo que un pas -Somalia, por ejemplo- ha
de hacer para estimular su economa es trasladar su actividad econmica a
lneas ms productivas. No puede uno por menos de preguntarse entonces
por qu Espaa se toma la molestia de formar obreros especializados slo
para exportarlos a otros pases de Europa Occidental
10
, o qu es lo que nos
impide curar los males econmicos del estado de West Virginia trasladan-
do su actividad a lneas locales ms productivas.
Los correspondientes sntomas en los estudios analticos son todava
ms definidos. En primer lugar, est la prctica general consistente en re-
presentar el lado material del proceso econmico a travs de un sistema ce-
rrado, es decir, de un modelo matemtico en el que se ignora por completo
la continua entrada de baja entropa del entorno
11
Pero incluso este snto-
ma de la econometra moderna estuvo precedido por otro mucho ms ha-
bitual: la nocin de que el proceso econmico es t o t l ~ e n t e circular. Tr-
minos especiales, como proceso indirecto o flujo circular, se han acuado
con el fin de adaptar la jerga econmica a este punto de vista. No se nece-
sita ms que hojear un manual corriente para encontrarse el diagrama tpi-
co con el que su autor trata de recalcar en la mente del estudiante la circu-
laridad del proceso econmico.
La epistemologa mecanicista a la que se ha aferrado la economa ana-
ltica desde su mismo origen es la nica responsable de la concepcin del
9 Las manos son el padre, como las tierras son la madre y la cuna de la riqueza. The Economic
Writings of Sir William Petty, ed. C. H. Hull (2 vols. Cambridge, Ingl., 1899), II, p. 377.
10 Lo anterior se escribi en 1963, pero, como todo turista sabe perfectamente, incluso hoy en da
en muchos pases de Europa Occidental los puestos de trabajo de baja categora en los hoteles estn
ocupados por emigrantes temporales de Italia y Espaa (por lo menos). Adems, la misma situacin
predomina en el trabajo manual en la minera y en la construccin de carreteras.
11 Vase el Captulo IX, nota 30, .anterior.
352
proceso econmico como sistema cerrado o como flujo circular. Tal como
espero haber demostrado con la argumentacin desarrollada en este ensa-
yo, ninguna otra concepcin podra quedar ms lejos de una interpreta-
cin correcta de los hechos. Aun cuando nicamente se tomase en consi-
deracin la faceta fsica del proceso eonmico, este proceso no es circular
sino unidireccional En lo que respecta a esta faceta solamente, el proceso
econmico consiste en una transformacin continua de baja entropa en
alta entropa, es decir, en desecho irrevocable o, utilizando una expresin t-
pica, en contaminacin. La identidad de esta frmula con l propuesta por
Schrodinger para el proceso biolgico de una clula o un organismo vivos
justifica a aquellos economistas que, como Marshall, han sido aficionados
a las analogas biolgicas e incluso han sostenido que la economa es una
rama de la biologa ampliamente interpretada
12
i
i:
i'
i !
li
1
1j
'1
j
11
//
1
l
Ignorante de la historia poltica de la humanidad y libre de nuestros
prejuicios intelectuales, una inteligencia de otro mundo pensara con toda
seguridad que quienes llevan a cabo servicios improductivos en este plane-
ta reciben slo una renta a juicio de los obreros productivos. En otras pala-
bras, esperara que la humanidad viviera bajo una genuina dictadura de los
obreros. La lgica de esa inteligencia debera ser evidente para cualquier
economista: dada la imposibilidad de que una persona que lleva a cabo un
servicio improductivo demuestre un resultado tangible de su actividad, la
clase como un todo ha de encontrarse necesariamente en una posicin ne-
gociadora inferior. Se puede comprender fcilmente la difcil posicin de
tal persona al pedir ese certificado de la sociedad especificando que ha he-
cho tal y cual cantidad de trabajo, en base a la cual, tal como supona Le-
nin, cualquier miembro de la colectividad recibira de los almacenes p-
blicos ... una cantidad correspondiente de productos
70
A la vista de su
difcil situacin, quien realizase servicios improductivos debera estar bas-
tante contento si las normas predominantes fuesen las defendidas por
Marx y Lenin: que los obreros productivos deberan Contratar sus propios
tcnicos, gestores, contables, y pagarles a todos, como, por otro lado, a
cualquier funcionario "estatal", el salario habitual de los obreros>>7
1
O bien, tal como la misma idea se expresa en jerga moderna, todo el mun-
do acta de forma que se maximice su satisfaccin en cualquier conjunto
dado de circunstancias. Evidentemente, es tan absurdo pensar en un indi-
viduo que prefiera ser menos feliz como imaginar un cuadriltero con cin-
co lados. Es cierto que una vida de austeridad material y de negacin de s
mismo sigue representando la mayor felicidad para quien ha_ ser
monje; y absolutamente nadie puede demostrar que_ un monJe _es i:ienos
feliz que el rico bon vivant que disfruta de todas las riquezas y fnvohdades
2' John Stuart Mili, A System of Logic (8. edic., Nueva York, 1874), pp. 623 y ss.; Knight, Ethics
ofCompetition, pp. 135 y ss. . . . ,
"Frank H. Knight, On the History and Method of Economzcs (Chicago, 1956), p. 164. Tamb1en,
W. Stanley Jevons, The Theory of Political Economy (4. edic., Londres, 1924), p. 18:
25 Vase Jevons, Theory, p. 19; Knight, Ethics of Competition, pp. 137/y s. y passzm.
2 Irving Fisher, Mathematical lnvestigations in the Theory of Value and Prices (New Haven, 1925),
p. 11; Pareto, Manuel, p. 62.
398
del mundo. Por otra parte, comparar el principio de mxima satisfaccin
con cualquier afirmacin sobre cualquier hecho fsico concreto es una
propuesta intil, a no ser que satisfaccin se describa tambin de forma
ms concreta.
El ltimo requisito es esencial. Ni siquiera la teora estndar podra ig-
norarlo: su edificio terico no se construy sobre un concepto general y
vago de satisfaccin sino sobre la proposicin especfica de que slo aque-
llos bienes y servicios de que puede disfrutar personalmente un individuo in-
fluyen en su satiifaccin. En consecuencia, en la teora estndar la optimi-
dad es solamente funcin de las cantidades de tales bienes y servicios.
Como ya he afirmado en otro lugar
27
, esta frmula concreta refleja un
rasgo institucional propio (y, posiblemente, tambin especfico) de las
grandes colectividades urbanas de las sociedades industrializadas. Lo mis-
mo es cierto de otro pilar de la teora estndar, la proposicin de que, para
un vendedor, la ganancia se mide nicamente por el beneficio moneta-
rio. Ahora bien (recordando la protesta de Marx), la razn burguesa [no]
es la razn humana normal
28
Como lo resalt cuidadosamente Marshall,
no es la razn general ni siquiera en la sociedad burguesa
29
Mucho menos
podemos esperar que sea vlida en todos los escenarios institucionales.
Realmente, en las colectividades campesinas la felicidad del individuo de-
pende no slo de las cantidades de bienes y servicios que estn a su dispo-
sicin sino tambin de otras variables sociales, y la ganancia depende de
otros factores adems del beneficio monetario.
Por consiguiente, la afirmacin de que los principios fundamentales de
la economa son universalmente vlidos puede ser cierta nicamente en lo
que se refiere a su forma; sin embargo, su contenido viene determinado por
el escenario institucional, y sin ese contenido institucional los principios
no son ms que cajas vacas de las que solamente podemos obtener gene-
ralidades vacas. Esto no quiere decir que la teora estndar opere con ca-
jas vacas; por el contrario, como hemos visto, esas cajas estn llenas de
un contenido institucional destilado de los patrones culturales de una so-
ciedad burguesa. Pueden estar llenas slo parcialmente, como es cierta-
mente el caso; en efecto, muchos rasgos de tales sociedades se han excluido
porque no estaban del todo maduros en la poca en que se pusieron los ci-
mientos de la teora estndar, y otros porque no pueden encajarse en la es-
tructura aritmomrfica que tiene necesariamente una teora
3
.
27 Economic Theory andAgrarian Economics (1960), Seccin III (2), reimpreso en AE.
28 Karl Marx, A Contribution to the Critique of Political Economy (Chicago, 1904), p. 93.
29 Marxhall, Principies, pp. 762 y ss.
30 El lector no debera tener dificultad alguna en discubrir la razn por la que las conclusiones pre-
cedentes difieren fundamentalmente de las de algunas conocidas discusiones del mismo problema, co-
mo las de Knight, Ethics ofCompetition, pp. 135 y ss., o]. H. Clapham, fEmpty Economic Boxes,
Econor:iicjournal, XXXII (1922), pp. 305-314. Esos autores emplean Contenido en su sentido pare-
tiano, significando el conjunto de todas las funciones estandar de optimidad y de produccin.
399
Voy a repetir aqu un punto destacado en el trabajo titulado Eono-
mic Theory and Agrarian Economics (1960), reimpreso en mi Analytical
Economics. Debido precisamente a que las cajas de la teora estndar esta-
ban llenas ya de un contenido institucional especfico, esta teora fue re-
chazada por los estudiosos del proceso econmico en escenarios no capita-
listas. Los ejemplos ms destacados son los de la escuela histrica en
Alemania y del Narodnikism (populismo) en Rusia. A pesar de ser tan im-
portante, este punto no ha recibido ms que una atencin ocasional.
Marshall se cuenta_ entre los pocos que reprocharon a los economistas es-
tndar haber desarrollado sus teoras sobre la suposicin tcita de que el
mundo se hizo con los habitantes de la ciudad
31
. Sin embargo, ni siquiera
la censura de Marshall apunta al problema real.
Ningn economista, ni siquiera un Ricardo o un Walras, puede ser
culpado de no haber construido una teora pertinente y vdlida para todos
los escenarios institucionales. La sociedad no es una entidad inmutable si-
no que evoluciona continuamente en formas infinitas que difieren tanto
en el tiempo como en el espacio. Por consiguiente, es normal que todo
gran economista haya tenido que llenar sus cajas analticas con un conteni-
do institucional inspirado en los modelos culturales de la sociedad que
mejor conoca: aquella en la que viva.
La profesin de economista debera aceptar con inmenso orgullo la
acusacin de oportunismo prctico lanzada por Bridgman
32
. En efecto, hu-
biera sido mucho ms lamentable que Quesnay no hubiese estado intere-
sado en los problemas econmicos especficos de la Francia del siglo XVIII,
que Keynes no hubiese estudiado los problemas econmicos de las moder-
nas organizaciones estatales, o que ningn economista contemporneo hu-
biese estado atrado por el problema de cmo desarrollar las economas
atrasadas, que es el problema de nuestra poca. En consecuencia, el econo-
mista estndar no puede ser acusado, como tampoco Marx, de construir
su teora de acuerdo con el modelo de la sociedad capitalista. El pecado
mortal del economista estndar es de otro carcter; como niega la necesi-
dad de prestar atencin alguna a los aspectos evolutivos del proceso econ-
mico, se ve ineludiblemente obligado a predicar y a practicar el dogma de
que su teora es vlida en todas las sociedades
33
.
31 Marshall, Principies, p. 762.
32 P. W. Bridgman, Rejlectiom of a Physicist(2. edic., Nueva York, 1955), pp. 443 y s.
33 Para ser justos con Marx, hay que subrayar que nunca comparti esta postura. Por el contrario,
Marx resalt en repetidas ocasiones que su anlisis se refiere nicamente al sistema capitalista: p. ej.,
Marx, Critique, p. 269. De igual modo, fue consciente del hecho de que las diferencias entre las escue-
las econmicas francesa y alemana eran reflejo de las diferencias institucionales existentes entre los res-
pectivos pases. !bid., p. 56n. Sin embargo, al final, Marx cometi el gran error de extender indiscrimi-
nadamente las leyes de una sociedad capitalista a la economa de una sociedad agrcola, rural. Vase la
Seccin 1(2) de mi trabajo reimpreso en AE, Economic Theory and Agrarian Economics (1960).
400
'1
1
La celebrrima Methodenstreit estuvo aparentemente centrada en la
metodologa, pero, como tendra que haber quedado claro a partir del an-
lisis precedente, en el fondo la Streit (es decir, la disputa) gir en torno a la
pretensin de que es posible construir una teora econmica universalmen-
te vlida. Los adversarios de los ricardianos sostenan que existe una Gran
Antinomia entre esta pretensin y la esencia evolutiva del proceso econ-
mico. Como acabamos de ver, los economistas estndar, por su parte, se
atrincheraron tras la postura de la base directamente intuitiva de las leyes
econmicas fundamentales. Pero otro intento destacado' de resolver la
Gran Antinomia procede de una base objetiva; en esencia, se trata de una
doctrina qumica de la sociedad
34
.
Una doctrina qumica afirma, en primer lugar, que todas las formas de
sociedades pueden analizarse objetivamente en un nmero finito de ele-
mentos inmutables y, en segundo lugar, que una sociedad puede no poseer
ms propiedades que las inherentes a sus componentes elementales. As
pues, la Horda Dorada, la ciudad medieval de Florencia, la Suiza del siglo
XX no seran diferentes animales, cada uno con su comportamiento espe-
cfico, sino nicamente ccteles ms fuertes o ms suaves que pueden con-
seguirse a partir de una lista finita de ingredientes.
Debemos a Walter Eucken la ms convincente elaboracin de una
doctrina qumica del proceso econmico. Afirma que los ingredientes eter-
nos de todo sistema econmico caen dentro de tres categoras: el control
(central o pluralista), el mercado (con sus formas estndar) y las conven-
ciones monetarias (dinero-mercanca, crdito-mercanca, crdito-moneta-
rio)35. Toda economa no es nada ms que la combinacin de esos ingre-
dientes, uno de cada categora. Lo nico que precisamos saber es la
frmula combinatoria especfica en cada caso considerado.
A fin de aclarar esta postura epistemolgica, Eucken recurre a una ana-
loga: las obras de los compositores, pese a ser diferentes, se han creado
combinando entre s un nmero limitado de tonos que todos ellos han
utilizado
36
La eleccin es, empero, extremadamente desafortunada, pues
a travs de esta analoga Eucken deja inconscientemente al descubierto la
debilidad fundamental de todas las doctrinas qumicas de la sociedad.
Las escalas musicales han evolucionado y algunas nuevas siguen estan-
do en la reserva para nosotros. Adems, la msica requiere instrumentos,
de los que algunos se han inventado incluso a lo largo de nuestra genera-
cin. Por consiguiente, es notoriamente falso decir que toda la msica pue-
de analizarse en un conjunto dado de tonos y en un conjunto dado de ins-
34
Vase ms arriba, Captulo V, Seccin 2. En realidad, el trmino qumico no es apropiado,
como se ver ahora.
35 Walter Eucken, The Foundatiom of Economics (Londres, 1950), Parte III, cap. ii.
36
!bid., pp. 226 y s.
401
trumentos. Pero este no es el defecto ms importante de una doctrina qu-
mica.
A juzgar por lo que sabemos, es inconcebible una actividad sin un
agente de control; la existencia de los mercados se remonta a los albores de
la historia; algunas formas de empresas capitalistas y de dinero se encuen-
tran hasta en las sociedades antiguas. Sin embargo, la evidencia de la pro-
posicin general de que toda economa se compone de control, mercado y
convenciones monetarias puede ser peligrosamente seductora, porque, al
menos para todo el que no est comprometido con la falacia de la concre-
tizacin errnea, es igualmente evidente que esta frmula de combinacin
no consigue describir ni siquiera parcialmente los aspectos esenciales de
una economa existente.
Tal como tuve ocasin de observar anteriormente, todo compuesto
qumico tiene algunas propiedades no posedas por ninguno de sus ele-
mentos; adems, no existe ningn principio general en virtud del cual se
puedan deducir todas las propiedades de un compuesto a partir de su
frmula qumica. Si esto no fuera as, sera un juego de nios (como su-
bray P. Green en un contexto diferente) para el cientfico moderno, que
puede contar los protones en la totalidad del universo, hallar por medio
del l ~ u l o las manchas de color de un pjaro de Nueva Guinea
37
Dado
que la doctrina qumica no consigue funcionar en el campo qumico,
sera insensato contar con su xito en las ciencias sociales, donde el n-
mero de compuestos es casi ilimitado y la calidad domina la escena en
un grado incomparablemente mayor que en el campo de la materia ele-
mental.
Es altamente significativo que un matemtico moderno, no un mstico
medieval, planteara la siguiente cuestin demoledora: cmo puede un na-
turalista que ha estudiado exclusivamente la composicin qumica del ele-
fante saber algo acerca del comportamiento de ese animal?
38
Ahora bien, a
pesar del creciente tributo que paga al conocimiento qumico, la biologa
no esper la intervencin de un intruso para rechazar la doctrina qumica.
Como nos ensea un premio Nobel, para la biologa moderna Un gen es
conocido por su rendimiento y no por sus propiedades sustantivas
39
Esta
sencilla afirmacin es la personificacin de la nueva concepcin biolgic;a,
que ha llegado a conocerse como epistemologa del organismo
40
Se trata
de un reconocimiento tardo de la existencia de la novedad por combina-
cin, pero libre de todo trasfondo vitalista.
37 P. Green, Time, Space and Reality, Philosophy, IX (1934), p. 463.
38 Poincar, Foundations of Science, p. 217.
39 P. B. Medawar, The Future of Man (Nueva York, 1960), p. 119. Vase tambin el Apndice G
en este volumen. ,
40 La esencia de esta idea es, no obstante, mucho ms antigua de lo que sus defensores parecen
comprender. Vase Platn, Philebus, pp. 14 y ss.
402
1
A la misma concepcin no le fue tan bien en las ciencias sociales, y
mucho menos en la economa. Al ser la tarea del economista el estudio de
un proceso que frecuentemente evoluciona antes de que l puede comple-
tar su formacin profesional, es normal que est ms sediento que nadie
de la objetividad de la fsica clsica. Por cierto, semejante sed se hace an
ms acuciante cuando est alimentada por proposiciones que desafan a
cualquier lgebra, como sucede con el principio de que la sociedad no es
una suma de individuos. Hay que observar, sin embargo, que esto es una
manera bastante desafortunada de decir que la sociedad tiene propiedades
que no puede tener el individuo por s mismo. Puede que parezca superfluo
para algunos y ftil para otros seguir haciendo hincapi en este punto que
est ahora cristalizado en la filosofa de la Gestalt
41
Curiosamente, la opo-
sicin a esta filosofa se encuentra bastante ms difundida entre los cient-
ficos sociales (y, evidentemente, entre los filsofos de tendencia positivista)
que entre los cientficos de la Naturaleza. Max Plank, por ejemplo, reco-
noci abiertamente que el todo nunca es simplemente igual a la suma de
sus diversas partes
42
H. Weyl se puso totalmente de parte de la idea por la
que H. Driesch luch tan dramticamente. Weyl nos advierte que, incluso
en el mundo inorgnico -sin exceptuar la fsica cuntica-, es imposible
deducir el estado del todo a partir del estado de sus partes
43
Tomemos
una meloda, el ejemplo clsico utilizado por C. von Ehrenfels para ilus-
trar lo que significa la Gestalt. Los crticos de la Gestalt sostienen que una
meloda no es sino una secuencia de notas identificables, cada una de las
cuales tiene una existencia independiente debido a que, ya se las toque en
la meloda o solas, cada nota suena siempre igual. Lo que inexplicablemen-
te se niegan a ver es que la secuencia tiene una cualidad (la Gestaltqualitat)
que no posee ninguna nota por s sola: la propia meloda
44
Indudablemen-
te, encontramos la Gestalt hasta en las matemticas; en efecto, un nmero
tomado por s solo no es ni racional ni irracional, ni es continuo o denso.
Slo un par de nmeros puede ser racional o irracional. Cuando decimos
que n, por ejemplo, es irracional, de hecho decimos que lo es el par (1, n).
Igualmente, slo un conjunto de nmeros como un todo posee la cualidad
de continuidad o de densidad. Tal como ense Leibnitz, en la nocin de
41 A este respecto, vase K. Koffka, Gestalt, Encyclopedia of Social Sciences (Nueva York, 1930-
1935), VI, pp. 642-646, o A Source Book of Gestalt Psychology, ed. Willis D. Ellis (Nueva York, 1938).
Solomon E. Asch, Gestalt Theory, International Encyclopedia of the Social Sciences (Nueva York,
1968), VI, pp. 158-175, ofrece una valoracin crtica actualizada.
42 Max Planck, The New Science (Nueva York, 1959), p. 255. Vase tambin A. S. Eddington,
New Pathways in Science (Ann Arbor, 1959), p. 296.
43 H. Weyl, The Open World (New Haven, 1932), pp. 55 y s. Algunas ilustraciones extraordinaria-
mente interesantes de la Gestalt en estructuras electroestticas las proporciona uno de los fundadores
de la doctrina: Wolfgang Ki:ihler, Physical Gestalten (1920), en Source Book of Gestalt Psychology, ed.
Ellis, pp. 17-54.
44 Max Wertheimer, Gestalt Theory (1925), en Source Book, ya citado, p. 4.
403
continuo el todo precede a las partes. No hay manera de reducir anti-
nomia que el anlisis crea entre las propiedades del todo y las propiedades
de las partes cuando se les considera aisladamente
45
Volviendo a algunos
ejemplos elementales del campo social: aun cuando cada pulgada de los es-
tragos causados por una muchedumbre pudiese achacarse a un acto de al-
gn individuo en particular, un individuo por s solo nunca puede desple-
gar las propiedades caractersticas de una muchedumbre. Ni tampoco un
simple individuo puede tener todas las manifestaciones de una secta reli-
giosa, ni las que observamos en los renacimientos religiosos. Marx tena
toda la razn al ridiculizar la economa de Robinson Crusoe
46
, donde no
hay monopolistas, sindicatos, ni conflicto en torno a la distribucin del sa-
crificio y de la recompensa.
Por otra parte, podemos reconocer tambin que la renuencia de mu-
chos de nosotros a desprendernos del principio de que la sociedad es una
suma de individuos se encuentra arraigada en una condicin histrica: el
nico caso en que el principio es aproximadamente cierto es la sociedad
burguesa en la que nos hemos criado y que es lo aproximado a la
ciedad Civil de Hegel
47
Sin embargo, hasta la sociedad burguesa evolucio-
na y en. la actualidad probablemente no satisfaga la lista de exigencias de
Hegel
48
Contemplada como reduccin terica de un campo fenomenolgico,
toda doctrina qumica es falaz desde el comienzo, salvo en el caso de aque-
llos fenmenos fsicos que son indiferentes a la escala. Como mucho, pue-
de aceptarse como cdigo de procedimiento para anlisis morfolgicos. En
este papel, ha demostrado su utilidad en la qumica, en la fsica y,
en menor medida, en la biologa del organismo. Con toda probabilidad,
este es el lmite, si se tiene en cuenta que un economista tan agudo como
Eucken nicamente pudo recolectar unas pocas generalidades imprecisas
de escaso valor incluso para el anlisis morfolgico. Su doctrina deja al
economista tan ilustrado como un naturalista al que solamente se le dijera
que el comn denominador de todos los organismos es la nutricin, la de-
fensa y la reproduccin.
La trascendencia de la conclusin de que la economa no puede ser a la
vez una ciencia terica y una ciencia pertinente puede parecer
acadmica. Desgraciadamente, no es as, pues la tenacidad. con la que nos
aferramos al principio de que la teora estndar es vlida en todos los esce-
" Constituyendo una excepcin entre los positivistas, Bertrand The Principies of Mathe-
matics (Cambridge, Ingl., 1903), p. 477, reconoce explcitamente la antinomia; pero. seguramente va
demasiado lejos al decir que se aplica incluso al efecto compuesto de las fuerzas mecrucas.
46 Marx, Critique, p. 266.
17 Hegel's Philosophy ofRight, trad. T. M. Knox (Oxford, 1953), pp. y ss. Y 267. . .
48 Para algunas breves observaciones sobre este punto, vase la Seccin Ill(2) de m1 Econom1c
Theory and Agrarian Econornics (1960), en AE.
404
1
narios institucionales (ya sea porque,sus principios son universalmente
vlidos o porque todos los sistemas econmicos son simples mezclas de al-
gunos elementos invariables) tiene consecuencias de gran alcance para los
esfuerzos del mundo por desarrollar la economa de naciones cuyas institu-
ciones difieren de las de los pases capitalistas. Esas consecuencias pueden
pasar a la historia como el mayor monumento a la arrogante seguridad en
s mismos de algunos servidores de la ciencia.
As, por ejemplo, la mayor parte de nosotros tiene actualmente una fe
ciega en el axioma (que en realidad se remonta a Marx) de 'que el desarro-
llo industrial es la nica va hacia el desarrollo econmico general, es decir,
tambin hacia el desarrollo del sector agrcola. Como prueba objetiva in-
vocamos el hecho incontrovertible de que la industrializacin se tradujo en
un desarrollo general del sur de Estados Unidos, pero la arraigada perspec-
tiva del economista estndar (de que lo que es bueno para un pas es bue-
no para cualquier otro) nos impide observar que, en primer lugar, ese sur
forma parte de la economa capitalista ms avanzada y, en segundo lugar,
que el agricultor americano no es institucionalmente idntico (ni siquiera
comparable) al campesino indio o a cualquier otro. De hecho, cuanto ma-
yor sea el desarrollo industrial logrado por una nacin subdesarrollada,
asolada por un sector agrcola predominante, superpoblado y desorganiza-
do, mayor es la evidencia que tal nacin ofrece de la falacia del axioma in-
dustrializador. All, el campesinado sigue tan acosado por la pobreza com
siempre: sombro espectador pasivo del creciente bienestar del selecto cr-
culo que se deleita con la Cuadrilla de la Demanda Efectiva, que se mueve
por s sola cada vez ms deprisa de un da para otro. Sin embargo, para al-
guien que cree que las relaciones distributivas constituyen el ncleo del
proceso econmico, hasta esta situacin tiene su explicacin sencilla. Se
trata de una fase de la evolucin del conflicto social.
3. Modelos aritmomrficos y economa. En un pasaje frecuentemente ci-
tado de In the Neolithic Age, Rudyard Kipling dijo:
There are nine and sixty ways of constructing tribal lays
And-every-single-one-of-them-is-right!
49
Sin embargo, sta no es toda la razn por la que la economa no puede ser
una ciencia terica, pues, aun cuando solamente hubiese noventa y seis
parcelas econmicas, seguiramos sin poder deducir sus leyes a partir de un
solo fundamento lgico. Las leyes de la sociedad capitalista, por ejemplo,
no son vlidas para el sistema feudal ni para una economa agraria super-
poblada. Y esto no es todo. El nmero de las parcelas econmicas no es ni
Hay noventa y seis formas de construir parcdas tribales
Y todas y cada una de dlas son razonables! N. del T.
405
siquiera finito; en vez de ello, existe un continuo espectro de formas que se
deslizan entre s a medida que evoluciona el proceso econmico y que en
ltimo trmino llegan a ser tan diferentes como un pjaro lo es de un gu-
sano. As pues, es el carcter evolutivo del proceso econmico lo que impi-
de captar todos sus aspectos pertinentes con un esquema aritmomrfico,
ni siquiera con uno dinmico. La Meca del economista, insisti Mars-
hall, se encuentra en la biologa econmica ms que en la dinmica eco-
nmica5. Sin embargo, como continu diciendo Marshall, no tenemos
otra eleccin que la de empezar con la dinmica econmica. Lo que no su-
po decir es que por dinmica econmica deberamos entender la dinmica
de cada una de las especies conocidas de parcelas econmicas, no una di-
nmica general en la que cree la economa estndar.
Podra pensarse que la primera tarea de la economa es establecer algu-
nos criterios generales para clasificar todos los sistemas conocidos en gne-
ros, especies y variedades. Por desgracia, nuestro conocimiento econmico
en este sentido es tan escaso que ni siquiera un Linneo economista sera
capaz de disear un sistema clasificatorio. Lo ms que podemos hacer en
esta fase es observar cada realidad econmica en s misma sin buscar nece-
sariamente caractersticas taxonmicas. Nuestro objetivo debera ser cons-
truir un tipo ideal que hiciese pragmticamente claros y comprensibleS>> los
rasgos especficos de esta realidad concreta
51
. Ahora bien, podra argumen-
tarse que sin un cdigo clasificatorio no podra llevarse a cabo ni siquiera
esta tarea menor. Demasiados de nosotros sostenemos hoy en da que los
sistemas clasificatorios, los conceptos analticos abstractos y, segn K. Pop-
per, hasta las teoras son anteriores a las observaciones
52
, como si la cien-
cia hubiese encontrado todas esas cosas ya elaboradas. Parece que olvida-
mos no solamente que la ciencia surgi de la observacin no dirigida sino
que siempre hay algn pensamiento precientfico que antecede al cientfi-
co53.
La ausencia de un cdigo clasificatorio no impidi que los economis-
tas clsicos -por citar un sencillo ejemplo- descubriesen las caractersticas
significativas de la economa capitalista. Hay algunas tareas en toda cien-
cia, no slo en la economa, que exigen una dosis apreciable de delicadeza
y sentido del tacto
54
.
Una vez que hemos llegado a un cuerpo viable de proposiciones des-
criptivas de una realidad dada, construir un modelo aritmomrfico es una
tarea relativamente sencilla. Tan pronto fuese posible, habra que proveer a
50 Marshall, Principies, p. xiv.
51 Max Weber, The Methodology of Social Sciences (Glencoe, Ill., 1949), p. 90.
52 Karl R. Popper, The Poverty of Historicism (Boston, 1957), p. 98. De forma implcita o explcita,
la idea aparece en muchas obras; p. ej., Jevons, Theory, p. 22.
53 Albert Einstein, Ideas and Opiniom (Nueva York, 1954), p. 276.
54 Marshall, Principies, p. 7 69.
406
1
cada realidad econmica de un modelo semejante
55
. Lo ms difcil de en-
tender es la postura de que incluso en el caso de un sistema capitalista es
prematuro teorizar
56
En realidad, a juzgar por las inmensas dificultades a
que se enfrentaron Werner Sombart y otros inspirados economistas, debe-
ramos ms bien estar de acuerdo con Marshall al decir que la economa
no est todava madura para hacer su historia
57
. Y si la economa parece es-
tar movindose ahora en el sentido opuesto se debe nicamente a que los
economistas modernos dedican la mayor parte de su tiempo a teorizar, al-
gunos de ellos slo a un vacuo teorizar. '
Tanto en la fsica como en cualquier otra ciencia, los modelos aritmo-
mrficos estn al servicio de legtimas necesidades del Entendimiento y, en
mi opinin, an ms de la Didctica. El cientfico que niegue que su men-
te, al menos, capta una representacin grfica y, si tuvo alguna formacin,
un modelo matemtico con mayor firmeza y ms rpidamente que un
anlisis verbal de la misma situacin es libre de dar un paso adelante en to-
do momento, si as lo desea. Adems, entre todos los hombres de ciencia,
los economistas no deberan cometer el error de oponerse al uso de la he-
rramienta matemtica en el anlisis econmico, pues esto equivale a ir
contra el principio del mximo rendimiento. Ahora bien, basndonos en
el mismo principio, hemos de deplorar la exagerada aficin a las matem-
ticas que hace que muchos usen esa herramienta incluso cuando un simple
grfico bastara para el problema en su forma no adulterada.
Deseo aadir que la postura adoptada por muchos de mis colegas en el
sentido de que las matemticas son lenguaje
58
tiende ms bien a obscure-
cer el hecho de que, siempre que pueda emplearse la herramienta matem-
tica, el proceso analtico puede llevarse a cabo ms rpidamente que si se
desarrollase nicamente con la lgica ordinaria. Es indudable que, si se le
remontase a su gnesis, el arsenal matemtico es el producto de la lgica
ordinaria, de igual modo que el equipo de capital se descompone filogen-
ticamente en trabajo, y los organismos vivos en materia elemental. Sin em-
bargo, una vez que esas formas surgieron a partir de su causa materialis, ex-
teriorizaron nuevas cualidades que desde entonces las han diferenciado
siempre de la lgica ordinaria, el trabajo y la materia inerte, respectiva-
55 Para lo referente a la prdida que se sufre al no actuar as, vase la Seccin I( 4) de mi Economic
Theory and Agrarian Economics, reimpreso en AE. Sin duda alguna, las herramientas analticas des-
arrolladas por la economa estndar pueden ser tiles en muchas otras situaciones. Ahora bien, esto no
es motivo para decir con Schumpeter, Essays, p. 274n, que un modelo en el que los precios de los fac-
tores no son proporcionales a sus productividades marginales es con todo, teora de la productividad
marginal, pues entonces la teora de Einstein seguira siendo una teora newtoniana: en ambas teoras
existe una frmula para la adicin de velocidades.
56 Gambs, Beyond Supply and Demand, p. 64.
57 Memorials of Al.fredMarshall ed. A. C. Pigou (Londres, 1925), p. 489.
58 P. A. Samuelson, Economic Theory and Mathematics - An Appraisal, Papers and Proceedings,
American Economic Review, XLII (1952), p. 56.
407
T
1
mente. Para obtener un caballo, por ejemplo, no retrocedemos y volvemos
al proceso evolutivo a cuyo travs surgi gradualmente el caballo a partir
de la sustancia innime, ni producimos martillos de acero utilizando mar-
tillos de piedra hallados accidentalmente en la Naturaleza. Es ms eficiente
aprovecharse del hecho de que podemos obtener un caballo a partir de un
caballo y equipo de capital con la ayuda de equipo de capital. De igual
modo, sera totalmente absurdo confiar nicamente en la lgica ordinaria
siempre que pueda utilizarse una herramienta matemtica o cada vez que
deseemos demostrar una proposicin matemtica. Si enseamos matem-
ticas en las escuelas a partir de su abecedario, se debe exclusivamente a que
de esta forma nos proponemos no slo mantener intacto nuestro capital
matemtico sino tambin desarrollar las dotes matemticas de las genera-
ciones futuras. Es espantoso imaginar la destruccin de todo el equipo de
capital actual, y ms espantoso an pensar que todos los hombres olvida-
sen de repente todas las matemticas. Pero esta idea puede hacernos ver
que, cualitativamente, las matemticas no son simplemente un lenguaje y
que, aun cuando hechas por el hombre, no son un juego arbitrario de sig-
nos y de reglas como, por ejemplo, lo es el ajedrez.
Y la. inmensa satisfaccin que el Entendimiento deriva de los modelos
aritmomrficos no debera inducirnos errneamente a creer que los otros
papeles que desempea son tambin el mismo, tanto en las ciencias socia-
les como en las de la Naturaleza. En la fsica, un modelo es tambin un
mecanismo de cdlculo, en base al cual podemos calcular la respuesta a cual-
quier cuestin relativa al comportamiento fsico del correspondiente siste-
ma fsico
59
Lo mismo es cierto para los modelos de la ingeniera econ-
mica. El papel especfico de un modelo fsico se descr.ibe mejor
observando que tal modelo representa un plano exacto de un sector espec-
fico de la realidad fsica. Pero la cuestin que plante en Economic The-
ory and Agradan Economics (reimpreso en mi Analytical Economics) y
que me propongo explicar ahora con mayor detalle es que un modelo eco-
nmico no es un plano exacto sino un smil analtico.
Los economistas gustan de argumentar que, desde el momento en que
ningn modelo, ya sea en la fsica o en la economa, es exacto en un senti-
do absoluto, nicamente podemos elegir entre un modelo ms o menos
exacto. Algunos apuntan tambin que, al fin y al cabo, lo exacto que nece-
sitemos ser depende de nuestra intencionalidad inmediata: en ocasiones, el
modelo menos exacto puede ser el de uso ms racional
60
Todo esto es
completamente cierto, pero no sustenta la opinin posterior -explcita-
mente expuesta por Pareto- de que es irrelevante sealar la inexactitud de
59 P. W. Bridgman, The Nature of Physical Theory (Princeton, 1936), p. 93. Las cursivas son mas.
60 Pareto, Manue4 pp. 11, 23 y passim; tambin Milton Friedman, Essays in Positive Economics
(Chicago, 1953), pp. 3-43.
408
los modelos econmicos. Semejante postura ignora un detalle importante,
esto es, que en la fsica un modelo debe ser exacto con respecto al instru-
mento de medida ms preciso existente en ese momento. Si no es as, se
desecha el modelo. Por consiguiente, existe un sentido objetivo en el que
podemos decir que un modelo fsicoes exacto, y este es el sentido en el
que se emplea la palabra en plan exacto. Ahora bien, en las ciencias so-
ciales, no hay tal norma objetiva de exactitud. En consecuencia, no hay
ninguna prueba de fuego de la validez de un modelo econmico; y no sir-
ve de nada hacerse eco de Aristteles, quien ense que' un modelo es
adecuado si logra ese grado de exactitud que pertenece a la materia objeto
de su estudio
61
Siempre puede uno proclamar que su modelo tiene el gra-
do de exactitud adecuado. Adems, los factores responsables de la ausencia
de una norma de exactitud objetiva hacen tambin que la comparacin de
la exactitud sea un problema espinoso.
Para ilustrar ahora la diferencia existente entre plano y smil, voy a ob-
servar que no se necesita saber electrnica para montar un aparato de radio
que se ha adquirido en forma de kit; lo nico que se precisa hacer es seguir
automticamente el esquema que lo acompaa, que constituye una repre-
sentacin operativa mediante smbolos del correspondiente mecanismo. El
hecho de que ningn modelo econmico apropiado pueda servir de gua a
la accin automdtica para el no iniciado, o incluso para un economista con-
sumado, no necesita una demostracin especial. Todo el mundo est fami-
liarizado con la insatisfaccin que el miembro medio de una junta expresa
despus de cada conferencia en la que algn asesor econmico ha presenta-
do su necia teora. Muchos estudiantes universitarios se sienten igual-
mente muy frustrados al descubrir que, a pesar de todo lo que han oido, la
economa no puede suministrarles un manual de banca, planificacin, im-
posicin, etc. Al ser slo un smil, un modelo econmico nicamente pue-
de ser una gua para el iniciado que ha adquirido una visin analtica mer-
ced a un laborioso adiestramiento. La excelencia econmica no puede
prescindir de la delicadeza y el sentido del tacto -llammoslo arte, si se
prefiere-. Y, simplemente, es demasiado grave el que, a veces, el economis-
ta se deje superar en este aspecto por el profano. No constituye excusa al-
guna la generalizada opinin de que el papel del economista consiste en
analizar polticas alternativas, mientras que la adopcin de stas es el arte
de gobernar6
2
Un anlisis tosco no puede estar al servicio de un arte.
La esperanza de Jevons de que la economa se convierta finalmente en
una ciencia exacta ha henchido los corazones de muchos grandes econo-
mistas. Irving Fisher todava la alimentaba cuando ya tena ochenta aos
63
;
61 Aristteles, Ethica Nicomachea, 1094" 12-14.
~ a s e Homan (nota 14 anterior), p. 15.
63 Ragnar Frisch, lrving Fisher at Eighty, Econometrica, XV (1947), p. 74.
409
y, como por ciencia exacta o genuina todos ellos entendan una ciencia de
mecanismos de clculo (definicin que se remonta a la poca de la Ilustra-
cin64), todos se esforzaron por sealar el carcter cuantitativo del campo
econmico. Schumpeter lleg incluso a afirmar que la economa es la ms
cuantitativa ... de todas las ciencias, porque sus objetos observables son
<<numricos en virtud de la propia vida
65
, argumentacin bastante ms
digna de admiracin que la de Jevons. Algunos, tambin como Jevons,
fueron todava ms all y sostuvieron que incluso el placer puede someter-
se a un clculo exacto
66
; pero nadie prest la menor atencin al hecho de
que los cientficos de la Naturaleza, que saben lo que verdaderamente son
la medida y el clculo, se rean a menudo de la idea
67
. Sin embargo, unos
cuantos economistas llegaron gradualmente a debilitar la definicin clsica
de ciencia exacta al distinguir entre mecanismos cuantitativos y numri-
cos68. Un modelo econ6mico sigue siendo exacto aun cuando no sirva
como mecanismo de clculo, siempre que constituya una representacin
terica de la realidad.
Hay que recordar que Pareto sostuvo con su agresividad caracterstica
que Walras haba transformado ya la economa en una exacta, pe-
ro, aun cuando mantena firmemente que podemos determmar el valor de
cualquie'r parmetro que elijamos, afirm explcitamente que, al
que Walras, no crea en la posibilidad de resolver de manera efectiva un
sistema walrasiano concreto
69
. Al igual que Cournot antes que l, Pareto
vio en la inmensidad de ecuaciones el nico obstculo para que la econo-
ma fuese una ciencia numrica, como la astronoma
70
.
Muchos siguen compartiendo la idea de que el sistema walrasiano sera
un mecanismo exacto de clculo para un demonio laplaciano. Ahora bien,
imaginemos un nuevo demonio, que a la velocidad del pensamiento
hacer todas las observaciones necesarias para determinar todas las func10-
nes de optimidad y de produccin, para resolver el sistema y para comuni-
car la solucin a todos los afectados. La postura de Pareto es que todo el
mundo se sentir perfectamente dichoso con la solucin y que la econo-
64 Vase The Logic of Hege4 tr. W. Wallace (2. edic., Londres, 1904), p. 186.
65 Schumpeter, Essays, pp. 100 y s. . . , . .
66 Por muy sorprendente que pueda parecer, esta misma idea se encuentra en Platon: St no tuvie-
ses ningn poder de clculo, no seras capaz de calcular el placer futuro y tu vida sera la vida, no de un
hombre, sino de una ostra o pulmo marinUS>>. Philebus, 21.
67 P. ej., Max Planck, The New Science, p. 308. . . . .
68 Robbins, An Essay (nota 3 anterior), p. 66; Joseph A. Schumpeter, History of Economic Analysis
(Nueva York, 1954), p. 955.
69 V. Parero, Teoria matematica dei scambi foresteri, Giornale degli economisti, VI (1894), p.
162. Tengo que aadir que esta fuente pone de manifiesto que G. est .al
que Pareto pensaba que su sistema permitira a los economistas hacer el mismo npo pred1cc10nes
que los astrnomos. Vase V. Pareto, Scritti teorici, ed. G. Demaria (Miln, 1952), p. xtx.
7o A. Cournot, Researches into the Mathematical Principies of the Theory of Wealth (Nueva York,
1897), p. 127.
410
ma permanecer en equilibrio, si no para siempre, al menos hasta que se
vea perturbada por nuevas fuerzas procedentes del exterior.
Esta lgica pasa por alto un fenmeno sumamente crucial: el simple
hecho de que un individuo que llega a experimentar una nueva situacin
econmica puede modificar sus preferencias. Ex post puede descubir que la
respuesta que diera a nuestro demonio no era acertada. As pues, el equili-
brio calculado por nuestro demonio se ve inmediatamente derrotado no
por la intervencin de factores exgenos sino por causas endgenas. Por
consiguiente, nuestro demonio tendr que seguir recalculando equilibrios
fugaces, a no ser que por casualidad posea una mente divina capaz de es-
cribir toda la historia del mundo antes de que realmente tenga lugar; pero
entonces ya no sera un demonio cientfico. Pareto, el primero entre mu-
chos, no tendra nada que hacer con su clarividencia.
Existe, cuando menos, una dificultad adicional contra la que chocara
nuestro demonio en el sistema walrasiano. Se trata en resumidas cuentas
del efecto del complejo de Edipo: el anuncio de la adopcin de una accin
modifica la evidencia sobre la que cada individuo basa sus expectativas y,
por tanto, le lleva a revisar sus planes previos. Igualmente, las preferencias
pueden estar sujetas a un efecto del complejo de Edipo: alguien puede pre-
ferir un Rolls-Royce a un Cadillac, pero quiz no sea as si se le dice que
tambin su vecino adquirir un Rolls-Royce; y el problema estriba en que
ningn proceso en el que intervenga el efecto del complejo de Edipo pue-
de representarse a travs de un modelo analtico. Dicho de una forma muy
sencilla: si se decide tomar una decisin slo el prximo sbado, no antes,
acerca de cmo pasar el fin de semana, no es posible conocer ahora lo que
se har el prximo domingo. En consecuencia, ningn mecanismo analti-
co puede permitir (a nadie) describir el curso de una accin futura y, por
consiguiente, la de la colectividad de la que se forma parte.
En cierta ocasin, Edgeworth dijo que tratar variables como constantes
es el vicio caracterstico del economista no matemtico
71
, pero un econo-
mista que se atiene nicamente a modelos matemticos se ve afectado por
un vicio todava mayor, el de pasar completamente por alto los factores
cualitativos que contribuyen a la variabilidad endgena. As pues, Bridg-
man estaba en lo cierto al reprochar a los cientficos sociales no haber sido
capaces de captar los factores significativos al describir la realidad social
72
Y lo que hace que este objeto no sea totalmente tratable por las matemti-
cas es el papel que las propensiones culturales desempean en el proceso
econmico. En efecto, si las acciones econmicas del hombre fuesen inde-
pendientes de sus propensiones culturales, no habra forma de justificar la
inmensa variabilidad del modelo econmico con respecto al tiempo y al
espac10.
El conocido conflicto entre la economa estndar y todas las dems es-
cuelas de pensamiento econmico constituye una llamativa ilustracin de
este punto. El conflicto provino de las diferencias culturales existentes en-
tre el proceso econmico conocido por una escuela y el conocido por otra.
Nada es ms natural que la incapacidad de los economistas estndar de
comprender a sus colegas alemanes que insistan en introducir en la cien-
cia econmica ideas tan obscurantistas como Gest o Weltanschauung.
' Por otra parte, era igualmente normal que la escuela alemana rechazase
una idea que reduce el proceso econmico a una analoga mecnica.
A pesar de que le haya ido mucho mejor a la economa estndar, es la
postura de la escuela histrica la que es fundamentalmente correcta. Este
temticos al final de sus Principies. J. M. Keynes, The General Theory of Employment, Interest, and Mo-
ney (Nueva York, 1936), p. 297, es otro economista de gran reputacin que insisti en que el objeto
del anlisis [econmico] no consiste en proporcionar un mecanismo o metodo de ciega manipula-
cin, ... sino en proporcionarnos un mtodo organizado y ordenado de reflexionar sobre nuestros pro-
blemas especficos. Y es muy adecuado observar que todos esos economistas eran matemticos sufi-
cientemente expertos.
92 Knight, Ethics o/Competition, p. 49. Vase tambin Keynes, General Theory, p. 298.
93 E. Schrodinger, What Is Lije?(Cambridge, lngl., 1944), p. l.
418
punto parece ir ganando el consenso, aunque tcito, de un creciente n-
mero de economistas, y es posible que, a fin de cuentas, no sea demasiado
complicado.
Desde tiempo indefinido, las ciencias de la Naturaleza han conservado
una epistemologa positivista de acuerdo con la cual el conocimiento cient-
fico nicamente a aquellos fenmenos continuados, con indepen-
dencia de que sean observados o no. La objetividad, como se denomina fre-
cuentemente a este criterio, exige as que una descripcin cientfica
apropiada no incluya al hombre en ninguna de sus capacidades y que el
mundo de la ciencia deba ser purgado progresivamente de todos los ele-
As es como algunos llegaron a sustentar que ni
siqmera el pensamiento humano es un fenmeno95 Ahora bien, con el des-
cubrimiento del quantum de accin y del Principio de Indeterminacin, el
ideal de una ciencia sin hombre comenz a perder rpidamente terreno en-
tre los fsicos -curiosamente, ms entre los fsicos que entre los
filsofos de la ciencia y los cientficos sociales-96 El cientfico de la Natura-
leza se di cuenta de que, como lo expres Louis de Broglie, se encuentra
en una continua pelea mano a mano con la Naturaleza97; y, al ser un hom-
bre, posiblemente no pueda describir la Naturaleza como no sea en trmi-
nos adaptados a nuestra mentalidad
98
Es cierto que no pensamos ya en
un tomo como en una bola de billar en minia.tura; en vez de eso, pensa-
mos en l como en un sistema de ecuaciones. De igual modo, en la mate-
mtica pura no pensamos ya en los nmeros como en una representacin
abstracta de la realidad intuida sino como en smbolos sujetos a operaciones
por de pero esto no demuestra en lo ms mnimo que el
andamiaJe de la ciencia haya dejado de ser antropomrfico, ni desaprueba
la postura intuitiva de Poincar de que no existe una lgica ni una episte-
mologa independientes de la psicologa
99
, con independencia de cmo
l.a Por supuesto que hasta las ecuaciones y las ope-
raciones simbohcas estan elaboradas por el hombre; por la mera esencia de
su autor, todo intelectual del hombre es humano y nunca dejar de
se:lo. afirmac10nes en contrario estn viciadas por la circularidad lgica
(si se dmgen a una mente humana) o vacas (si no es as).
94
Planck, The New Science, p. 188.
95
Como A. J. Ayer, por ejemplo, parece insinuar en su Language, Truth and Logic (2. ed., Nueva
York, 1946), pp. 46 y s., 57 y s. y passim. Sin embargo, vase E. Schrodinger, Nature and the Greeks
(Cambridge, Ingl., 1954), pp. 90 y ss.
96
Vase Niels Bohr, Atomic Physics and Human Knowledge (Nueva York, 1958), p. 98; Heisen-
berg, Physics and Philosophy, pp. 52 y s.
97
Louis de Broglie, Physics and Microphysics (Londres, 1955), p. 131.
98
P. W. Bridgman, Permanent Elements in the Flux of Present-Day Physics, Science, 10 de ene-
ro de 1930, p. 20. Tambin Broglie, Physics and Microphysics, p. 114; Heisenberg, Physics and Philo-
sophy, p. 81.
99
H. Poincar, Mathematics and Science: Last Essays (Nueva York, 1963), p. 64.
419
No es preciso decir ms para ver que, para una ciencia del hombre, ex-
cluir por completo al hombre de la imagen es una incongruencia patente.
Sin embargo, la economa estndar se toma especialmente en serio trabajar
con una imagen sin hombre. Tal como lo reivindic abiertamente Pareto,
una vez que hemos determinado los medios de que dispone el individuo y
obtenido una fotografa de sus gustos ... el individuo puede desapare-
cer1. El individuo queda as reducido a un mero subndice de la funcin
de optimidad $;(.X,}. La lgica es perfecta: el hombre no es un agente eco-
nmico, sencillamente porque no hay proceso econmico; existe solamen-
te un rompecabezas en el que han de encajarse unos medios dados en unos
fines dados, lo cual requiere un ordenador, no un agente.
Si la economa estndar no ha desterrado por completo al indiviuo de
su discurso es porque se ha aadido una hiptesis debilitadora a las esboza-
das anteriormente. Esta hiptesis es que, a pesar de que todo individuo co-
noce sus propios medios y fines, ninguno conoce los medios y los fines de
los dems. Un granjero puede calcular fcilmente si a los precios de mer-
cado le va a resultar ms ventajoso usar un caballo o un tractor ... ; pero ni
l ni nadie en el mundo puede determinar el efecto [de la decisin del
granjero] sobre los precios de los caballos y de los tractores
1
1
. As pues, el
rompecabezas puede resolverse nicamente por tanteo -tdtonnement-. Es-
ta es la razn por la que el individuo lleg a estar dotado de cierta activi-
dad econmica, nica y exclusivamente la de trasladar recursos, por el m-
todo de prueba y error, entre diversos empleos, contemporneos o no. Y,
puesto que los fundadores de la economa estndar -como la mayora de
los economistas- aspiraban a proporcionar un anlisis de la realidad eco-
nmica en la que realmente vivan, tanto las reglas del tdtonnement como
el carcter de los fines se moldearon de acuerdo con las actitudes y prcti-
cas predominantes en una sociedad capitalista. Se puede comprender as
por qu Rosa Luxemburg consideraba a la economa el estudio de cmo
un sistema no coordinado y catico como el capitalismo puede, no obs-
tantet funcionar. Natural tambin es su conclusin de que la ciencia eco-
nmica morir de inanicin con la llegada de la sociedad socialista, en la
que la planificacin cientfica sustituir al tdtonnement
102
Est fuera de duda que en todas las sociedades las acciones econmicas
del hombre consisten en elegir. Es igualmente irrefutable que el resultado
ltimo de la eleccin econmica puede expresarse por medio de un vector
X(xP x2, , x,J, cuyas coordenadas son cantidades de ciertas mercancas.
Ahora bien, algunas elecciones econmicas son elecciones libres, esto es, el
100 Pareto, Manuel, p. 170; V. Pareto, Mathematical Economics, lntemational Economic Papers,
nm. 5, 1955, p. 61.
101 Pareto, Manuel, p. 335. La traduccin es ma.
102 Rosa Luxemburg, What is Economics? (multicopiado, Nueva York, 1954), pp. 46 y 49.
420
individuo es tan libre de elegir una de las alternativas como si tuviese que
elegir una carta de una baraja o un punto de una lnea. Pero las elecciones
ms importantes no suelen ser libres en este sentido; implican cierta ac-
cin por parte del agente. En su forma general, la eleccin econmica no
se hace entre dos vectores de mercancas, Y y Z, sino entre dos complejos
(Y, B) y (Z, C), donde By C representan las acciones mediante las que se
puede obtener Y o Z Por regla general, existen varias acciones, BP B
2
, ,
Bk, a cuyo travs puede alcanzarse Y, por ejemplo. Se puede mendigar un
dlar, o robarlo de la caja, o pedirlo al patrono de regalo; fo que se haga
por trmino medio depende del esquema cultural de la sociedad a la que
se pertenezca. La cuestin reside en que el hecho de que el resultado de la
eleccin sea Y o Z depende tambin del valor que las acciones B y C ten-
gan de acuerdo con el esquema cultural del agente econmico. Abandonar
a un patrono con el que se ha estado durante largos aos nicamente por-
que otro patrono paga mejor no es, desde luego, una accin compatible
con cualquier tradicin cultural; lo mismo puede decirse acerca de la ac-
cin de un patrono que despide a sus obreros tan pronto como hay poco
trabajo.
Las culturas difieren tambin en otro aspecto importante. En algunas
sociedades, la mayor parte de las acciones tiehe un gran valor positivo o un
gran valor negativo, de acuerdo con el esquema cultural predominante. Es-
tos valores tienen una gran importancia en la eleccin del individuo. En el
otro extremo se encuentra la Sociedad Civil, en la que, con excepcin de
las acciones especficamente prohibidas por las leyes escritas, la eleccin
viene determinada exclusivamente por los vectores de bienes Y y Z Pode-
mos ver ahora con claridad por qu le ha ido tan bien a la economa estn-
dar a pesar de su homo oeconomicus-. porque este homo oeconomicus elige li-
bremente, es decir, de acuerdo con una funcin de eleccin que implica
nicamente el vector de bienes.
Es corriente referirse a las sociedades en las que la eleccin est deter-
. minada tambin por el vector accin denominndolas sociedades tradi-
cionales, pero la expresin es, evidentemente, un pleonasmo: toda socie-
dad tiene su propia tradicin. La de la Sociedad Civil es que nicamente la
ley escrita, a veces solamente la opinin de los tribunales, dice si una ac-
cin est permitida o prohibida. Pinsese en los casos tan frecuentes en los
que la Federal Trade Commission solicita a los tribunales que decidan si la
accin cumple o no las normas socialmente aceptadas.
La opinin de que la funcin de eleccin del homo oeconomicus, esto
es, el ndice de utilidad, representa adecuadamente el comportamiento
econmico en cualquier sociedad sigue marchando viento en popa. Puedo
prever la argumentacin de que, al fin y al cabo, se puede incluir las accio-
nes en el vector de mercancas, distinguiendo, por ejemplo, entre la xk que
puede conseguirse a travs de la accin By la misma xk que puede obtener-
421
se por medio de la accin C No es preciso entrar en para
esta sugerencia nicamente disimula una dificultad gracias a un artificio
terico. Ms habitual, no obstante, es la postura personificada por la argu-
mentacin de Schumpeter de que el campesino vende su ternero exacta-
mente con tanta astucia y tan egostamente como el agente de bolsa lo ha-
ce con su cartera de acciones
1
3
La consecuencia buscada es que la
funcin de utilidad estndar basta para describir el comportamiento eco-
nmico incluso en una colectividad campesina. Pero Schumpeter, obvia-
mente, se refera a un campesino que vende su ternero en un mercado ur-
bano a compradores a quienes apenas conoce; sin embargo, en su propia
colectividad un campesino difcilmente puede comportarse como un co-
rredor de bolsa. Tal como nos dice un nmero cada vez mayor de estudio-
sos de las sociedades campesinas, al campesino le interesa poder comprar
barato slo porque una viuda, por ejemplo, tenga que vender presionada
por la necesidad. Al corredor de bolsa no le importa saber por qu el ven-
dedor vendi barato: no tiene medio de saber quin es a quien compra.
En los ltimos aos, gran nmero de economistas se ha dedicado al es-
tudio de las economas campesinas en diferentes pases subdesarrollados.
Su compromiso con las funciones de utilidad y de beneficio como funcio-
nes de eleccin racional ha llevado a muchos de ellos a declarar que el
campesino -o, en general, cualquier miembro de una sociedad tradicio-
nal- se comporta irracionalmente. De hecho, se ha llevado a cabo una
cantidad considerable de trabajo sobre cmo hacer que el campesino se
comporte racionalmente, pero muchos de estos autores no parecen darse
cuenta de que lo que proponen hacer es que las colectividades campesinas
elijan como lo hace la Sociedad Civil, de acuerdo con una funcin de
dad y de beneficio. Que ste o cualquier otro patrn de comportamiento
econmico sea el nico racional es, en realidad, un pseudo problema.
5. Comportamiento racional y sociedad racional Desde la perspectiva
determinista, la nocin de comportamiento racional es completamente
intil. sus gustos, sus inclinaciones y su temperamento, la persona
que fuma a pesar de la advertencia de que fumar puede ser peligroso para
su salud acta a partir de un campo definido y, por tanto, no puede ser
tildada de irracional. Y, si aceptamos las conclusiones que los bilogos han
deducido del estudio de gemelos idnticos en el sentido de que el compor-
tamiento de cada hombre est determinado en buena parte por su genoti-
po, los criminales y los belicistas son tan racionales como la gente ama-
ble y pacfica
104
Ahora bien, para un determinista hasta la nutricin (ya sea
103 Joseph A. Schumpeter, The Theory of Economic Development (Cambridge, Mass., 1949), p. 80.
104 Para evidencia en apoyo de esta tesis, vase C. D. Darlington, Genetics and Man (Nueva York,
1969), pp. 232-244, especialmente la lista de los caracteres transmitidos genticamente, en pp. 240
y s.
422
ecolgica, bitica o natural) no puede ser otra cosa que lo que es:
mente con la Naturaleza, la nutricin mantiene al individuo en una situa-
cin predeterminada e implacable. Esta es _la por la
que, cuando un cientfico social habla de comportamiento irracional, se re-
fiere generalmente a un criterio normativo. Tomemos a los aldeanos de al-
gunas partes del mundo que, para la anual, prctica-
mente a todos los cerdos del pueblo. Son irrac10nales -decimos nosotros-,
no slo porque sacrifican ms cerdos de los que podran com,er en una
ta sino tambin porque tienen que pasar hambre durante los doce meses si-
guientes. Mi opinin es que es prcticamente identificar_ un
portamiento (del hombre o de cualquier otra critura viva) que sea irracional
de acuerdo con algn criterio normativo. Precisamente por esto es por lo
que a un granjero americano le parece irracional el comportamiento un
campesino filipino, pero as le parece tambin al ltim_o el
del primero. Los dos viven en distintos nichos ecolgicos y cada uno tiene
una diferente Wltanschauung. El estudioso del hombre debera saber algo
ms que tomar partido por un o por otr?; lo mejor que
puede hacer es admitir que los dos comportamientos son diferentes,
los motivos que pueden explicar las diferencias y valorar las consec:encias.
Observemos tambin que para determinar que un comportamiento es-
t libre de irracionalidad normativa tendramos que conocer todas sus po-
sibles consecuencias, cosa que, evidentemente, est ms all de nuestro al-
cance intelectual. Admitamos, por ejemplo, que satisfacer nuestros
sentidos sin daar nuestro cuerpo es un comportamiento racional. Sin em-
bargo, hace cien aos no hubisemos dicho que un fumador se c,?mporta
irracionalmente: en esa poca fumar no estaba condenado por danar la sa-
lud. Por otra parte, para una mente demirgica posiblemente todo com-
portamiento tiene su razn ltima, por muy irracio?al_ que compor-
tamiento nos pueda parecer a la luz de nuestro mcompleto.
La existencia de un Gottliche Ordnung -un Orden Divmo- no se ha de-
mostrado ni desmentido.
Irracional puede designar tambin el caso en el que el individuo de-
clara deseable cierto mandamiento y, sin motivo aparente, se comporta de
forma diferente. Inconsecuente parece un trmino ms apropiado para
esta situacin, incluso aunque admitamos que el individuo es libre de
guir su reconocido precepto. Por ltimo, un puede califi-
carse de irracional si elude toda norma de predICc10n.
A la luz de estas observaciones, habra que sentirse intrigado por la decla-
racin de Brigdman de que no tendremos una verdadera ciencia social hasta
que finalmente la humanidad se haya educado para ser ms racional
105
El
'' Bridgman, Reflections (nota 32 anterior), p. 451. Las cursivas son mas.
423
enigma es a la vez instructivo y complejo. La declaracin coge a de los
ms grandes fsicos de este siglo en el acto de expresar su f en la libertad
de la voluntad. Evidentemente, se debe ser libre para querer pasar de com-
portarse irracionalmente a hacerlo racionalmente, pero Bridgman nos
dej preguntndonos qu era lo que entenda por racional. Lo ms
bable es que el eminente estudioso que puso los fundamentos del funcio-
nalismo y que se imagin la ciencia como almacn de mecanismos de cl-
culo que nos permiten predecir el comportamiento futuro de la
tena la impresin de que la humanidad es irracional porque en las situa-
ciones ms importantes el comportamiento humano no se presta a tales
clculos. En otras palabras, Bridgman pensaba que el comportamiento hu-
mano es irracional porque est dominado por esa categora de fenmenos
a los que he denominado raci_onales de tercer orden (Captulo V,
1). Por consiguiente, lo que dijo en esencia es que, mientras la humamdad
no se eduque de modo que el comportamiento humano sea previsible en el
mismo sentido en que lo es el comportamiento de la materia, no puede
haber autntica ciencia social. Lgicamente, no dijo cules de los posibles
comportamientos debera repetirse por cada ser humano una y otra vez,
pero podemos estar seguros de que una mente como la suya no ignor la
inmensidad intelectual del problema de un imperativo categrico eterno y
rgidamente obedecido.
Ms fascinante, no obstante, es el hecho de que una variante de la pos-
tura de Bridgman, relativa a lo que se debe hacer para tener una ciencia so-
cial del mismo orden de funcionalidad que la fsica o la qumica, ha estado
durante algn tiempo cerca de los corazones de los adoradores de una so-
ciedad totalmente planificada, de los marxistas en concreto. Desde una di-
reccin diferente', el tema se ha expuesto con destreza erudita por Adolph
Lowe en un reciente volumen: desde el momento en que el hombre se
comporta irracionalmente (esto es, de modo imprevisible), la tarea de las
ciencias sociales (de la economa, en especial) debe consistir en hacer que
el hombre se comporte racionalmente (esto es, de modo previsible). La in-
vitacin es a matar dos pjaros de un tiro: para lograr tanto la estabilidad
y el crecimiento de los sistemas industriales [como] el grado de orden que
es una condicin previa para la generalizacin terica
106
Aun cuando
comparta la insatisfaccin de Lowe con la economa estandar, hago una
excepcin fundamental a su mandato; y mi motivo consiste en que su pro-
puesto remedio de sustituir la actual ciencia econmica por la Ciencia de '
la Economa Poltica -que es preciso no confundir con la antigua Econo-
ma Poltica- implica el mismo pecado que el de la economa estndar, s-
lo que de forma ms grave.
106 Adolph Lowe, On Economic Knowledge: Toward a Science of Poltica/ Economics (Nueva York,
1965), pp. xviii y passim.
424
Tal como Lowe la presenta, la Ciencia de la Economa Poltica es la
teora de los sistemas econmicos controlados
1
7 Presupone una autori-
dad de control capaz de seleccionar el macrofn ptimo de la economa.
Despus de esta seleccin, la misma autoridad se dedica a las siguientes ta-
reas: (1) a determinar el curso material que mover el sistema hacia el ma-
crofn elegido; (2) a descubrir los modelos de comportamiento requeridos
por esta senda y las motivaciones capaces de fomentar esos modelos; y (3)
a descubrir las normas centrales que inducirn a esas motivaciones ade-
cuadas a los fines
108
Incluso aunque eludamos el problema de si existe al-
go semejante a un fin ptimo objetivo y, caso de existir, de si la autoridad
de control puede descubrirlo siempre, e incluso aunque admitamos la po-
sibilidad de planificar sobre el papel el curso hacia el macrofn, los proble-
mas planteados por las otras dos tareas son formidables. Como Lowe no
aboga ciertamente por el uso de una categrica coaccin individual para
resolver esos problemas, tiene que confiar en la existencia de algunos me-
canismos de clculo que pueden permitirnos controlar las motivaciones a
travs de normas corrientes tan eficientemente como la materia a granel
puede controlarse con artilugios de ingeniera. Semejante supuesto implica
que hasta rasgos no incluidos en el homo oeconomicus estn sujetos a un
fuerte grado de orden mecanicista, lo que es un supuesto ms injustificado
que la postura bsica de la economa est.udar. De todos modos, el supues-
to constituye el credo sobre el que descansa la creencia en la factibilidad de
la ingeniera social; y, lo que es suficientemente interesante, encontramos
en la argumentacin de Lowe un eco de la idea bsica que atraviesa la obra
de Lenin The State and the Revolution. Dice Lowe: Puede imaginarse el
caso extremo de un colectivismo monoltico en el que las recetas del plan
central se llevan a cabo por funcionarios que se identifican plenamente
con los macrofines impuestos. En un sistema semejante, los procesos eco-
nmicamente relevantes se reducen casi por completo a manipulaciones
tcnicas
109
Ahora bien, quienes han intentado por todos los medios in-
fundir ese sentimiento de plena identificacin 'con el macrofn impuesto
nos hacen saber de vez en cuando -como lo hizo Nikita Jruschev hace
unos aos- que no han tenido xito.
La plena identificacin de los funcionarios -mejor, de absoltamente
todos los miembros del monolito controlado- con el macrofn nos hace
recordar naturalmente otras criaturas que viven en sociedad, incluidas las
abejas, las hormigas y las termitas; y este recordatorio nos conduce directa-
mente al ncleo de la cuestin pasada por alto por la Ciencia de la Econo-
ma Poltica o por cualquier otra doctrina que implique ingeniera social.
107
!bid., p. 156.
108
!bid., pp. 133 y 143, especialmente.
109
!bid., p. 142.
425
En el caso de los insectos sociales, la produccin social se desarroll por
medio de la divisin del trabajo dentro de la evolucin endosomtica de
cada especie. Una hormiga portera, por ejemplo, cumple su misin con
sus instrumentos endosomticos, con su cabeza plana, en concreto; ade-
ms, su estructura biolgica es tal que lo nico que tiene que hacer es blo-
quear la entrada a las galeras con su cabeza. En el caso de la especie
na, la produccin social es, por el contrario, el resultado de la evolucion
exosomtica del hombre. Por trmino medio, el hombre nace con una
constitucin biolgica tal que puede desempear el papel de cooly chino
tan bien como el de rey. Tampoco hay absolutamente nada en la constitu-
cin del hombre medio que pueda hacerle no desear ser rey; y la cuestin
reside en por qu tendra que ser cooly chino y no rey.
El contraste entre la aparente armona en que vive el insecto social y el
permanente conflicto entre los miembros de la soci:dad ha
do desde hace mucho tiempo la atencin de los filosofos sociales hacia la
divisin existente entre la esencia biolgica del hombre y sus aspiraciones
econmicas. As, Platn, el ms antiguo defensor de la sociedad racional
controlada por una lite oligrquica, recomend que cada individuo de-
bera ser utilizado para lo que la Naturaleza le tena destinado
110
, pensan-
do obviamente que la Naturaleza quiere que unos sean esclavos y otros
dictadores-filsofos. Y la percepcin de Platn del complejo biosocial en
toda sociedad de animales le llev incluso a establecer algunas reglas para
proteger a la casta de los guardianes (como llam a sus del
deterioro por la mezcla gentica con los hoi polloi
111
Pero, al mismo tiem-
po, es muy posible que Platn no pudiera pensar en la manipulacin in-
versa: hacer que la gente naciera de modo que cada uno desempease una
tarea necesaria de la sociedad planificada. Hasta hace muy poco, esta idea
decoraba nicamente The Dream of d'Alembert, una stira escrita por el en-
ciclopedista francs Denis Diderot, y la visin utpica y satrica de Aldous
Huxley en The Brave New World. Sin embargo, los recientes descubrimien-
tos en biologa molecular han exacerbado la imaginacin tanto de
divulgadores y embaucadores periodsticos como la de unas pocas autori-
dades de la biologa. Segn se nos dice, las premoniciones de estos, descu-
brimientos son que el hombre ser pronto capaz de alterar directamente o
producir la cadena gentica humana
112
Y, como en que
estos no son problemas a largo plazo [sino] que estan ya encima de noso-
tros, durante la ltima dcada algunos de los ms grandes nombres de la
110 Platn, Republic, 11. 374 y V. 423.
111 Jbid., V. 459-460. Curiosamente, esas reglas contenan tambin algunas trampas con las que
engaar a las masas y que deban seguir siendo secreto de la oligarqua dominante. Los modernos ma-
nipuladores de la mente tienen efectivamente en Platn un precursor ilustre.
112 Joshua Lederberg, <<A Crisis in Evolution, The New Scientist, 23 de enero de 1964, p. 213. Las
cursivas son mas.
426
biologa se reunieron en diversos simposios para considerar la llegada del
milenio biolgico y para formular recomendaciones sobre cmo prepararse
para ello
113
Poco antes de su muerte, un bilogo de la talla de J. B. S. Hal-
dane dijo a sus pares en uno de esos simposios que el hombre del futuro
ver no slo prcticas tales como el uso de alguna talidomida para produ-
cir astronautas (cuyo trabajo se vera facilitado por unas piernas muy cor-
tas) sino tambin la produccin de quimeras que combinen los mejores
rasgos biolgicos del hombre y de otros animales114
Ahora bien, entre las autoridades consagradas ninguna ha superado el
entusiasmo y la seguridad con los que, en una serie de artculos, Joshua
Lederberg predic la inminencia de una larga lista de milagros biolgi-
cos115. As, afirma que sera increible que no tuvisemos pronto la base de
la tcnica de ingeniera del desarrollo para regular, por ejemplo, el tamao
del cerebro humano
116
a travs de algunas pldoras C.I., como indican los
titulares de los peridicos. Ahora bien, mucho ms importante para nues-
tro tema presente es el gran acento que puso Lederberg en la reproduccin
vegetativa de las personas, en la donacin de la gente (trmino preferido
por Lederberg), en Einsteins derivados de recortes (la expresin con la
que los periodistas han dramatizado la idea). Este milagro, insiste, es la
perturbacin evolutiva que el hombre est efectivamente a punto de
conseguir
117
A travs de una observacin accidental, Lederberg nos hace
saber que por donacin entiende la extensin al hombre de una ciruga ce-
lular iniciada unos veinte aos antes por R Briggs y T.]. King. El experi-
mento, proseguido tambin por otros, consisti en trasplantar nudeos so-
mticos en huevos enudeados de la misma especie (o incluso de una
relacionada) de anfibios. Varios de esos huevos hbridos se desarrollaron en
diversas fases, en alguna ocasin hasta la fase adulta118 Naturalmente, si el
u
3
No menos de cinco laureados con el premio Nobel asistieron al Simposio de la Fundacin Ciba
sobre Man and His Future, ed. G. Wolstenholme (Boston, 1963). Tres premios Nobel participaron en
el simposio celebrado en la Ohio Wesleyan University sobre The Control of Human Heredity and Evolu-
tion, ed. T. M. Sonneborn (Nueva York, 1965). La cita en el texto es de Man and His Future, p. 363.
114
J. B. S. Haldane, Biological Possibilities for the Human Species in the Next Ten Thousand
Years, en Man and His Future, ed. Wolstenholme, pp. 354 y s. La idea encontr eco en K Atwood,
quien en un simposio posterior previ la produccin de organismos con un gran cerebro, de forma
que puedan permitirse algo en filosofa, y tambin con una zona fotosinttica en su espalda, de modo
que no tengan necesidad de comer. Vase Discussion - Part I, en Control of Human Heredity, p. 37.
m Junto al artculo citado en la nota 112 anterior, vase Joshua Lederberg, Biological Future of
Man, en Man and His Future, ed. Wolstenholme, pp. 263-273, y Experimental Genetics and Hu-
man Evolution, American Naturalist, C (1966), pp. 519-531 (reproducido tambin en Bulletin of the
Atomic Scientists, octubre de 1966, pp. 4-11).
u Lederberg, Biological Future ofMan, p. 266, y <<A Crisis, p. 213. Para estas tcnicas, que en re-
alidad son lo que la medicina ha venido haciendo desde la antigedad, Lederberg acu un nuevo trmi-
no: eufenesia. Vase su Biological Future ofMan, pp. 265 y s., y Experimental Genetics, p. 524.
117
Lederberg, Experimental Genetics, p. 526; tambin su <<A Crisis, p. 213.
118
Para un resumen oportuno de los resultados ms significativos en este sentido, vase Morgan
Harris, Cell Culture and Somatic Variation (Nueva York, 1965), pp. 10-20.
427
mismo ardid funcionase en el caso del hombre y con un xito prctica-
mente completo, no habra lmite alguno al nmero de Einsteins que
podramos producir. La visin as abierta nos hace recordar a en
The Dream of d'Alembert. en una clida habitacin con el suelo cubierto
de pequeos botes y en cada uno de esos botes una etiqueta: guerreros,
magistrados, filsofos, poetas, cortesanos enlatados, rameras enlatadas, re-
yes enlatados
119
Sea como sea, las actuales dificultades proceden de dos fuentes (como
espero demostrar en este apndice). Por muy sorprendente que pueda pa-
recer, la primera fuente es la confusin creada por la introduccin solapada
de la idea de medicin en una fase prematura del anlisis aritmtico. La se-
gunda fuente (de carcter subjetivo) es la imposibilidad de construir una
escala satisfactoria para lo infinitamente grande o para lo infinitamente pe-
queo con la sola ayuda de los nmeros reales.
2. Dos cuestiones han de dejarse perfectamente en claro desde el co-
mienzo. En primer lugar, con el fin de sealar diferencias como las que
existen entre la probabilidad de que un hombre tenga menos de seis pies
de estatura y la probabilidad de que la estatura de un hombre sea exacta-
mente de seis pies, no es necesario que atribuyamos un nmero real a cada
elemento; sera totalmente suficiente ordenar todas las probabilidades en
un agregado de elementos no especificados. En segundo lugar, como lo
ponen de manifiesto las consideraciones de la seccin precedente, no hay
nada que nos impida (es decir, no surge ninguna inconsistencia con res-
pecto al orden) intercalar nuevos elementos en el vaco obtenido al cor-
tar en dos un agregado ordenado.
Actualmente es un lugar comn que la raz principal del concepto de
nmero es la operacin de ordenar elementos y no la de medir cuantas.
Un modo ms expresivo de decir lo mismo es que el papel bsico del con-
cepto de nmero es el de permitirnos hablar acerca de los elementos de un
agregado ordenado. Cuando se les despoja de su ropaje tcnico, los nme-
ros no son ms que nombres que pueden darse a los elementos de un agre-
gado ordenado de una manera consistente con la estructura de ese agrega-
do. As, por ejemplo, los nmeros reales son los nombres que pueden
darse a un agregado ordenado que tiene las propiedades caractersticas del
agregado conocido como el continuo aritmtico. Hay que subrayar que es
el agregado en cuestin el que determina la forma en que ha de denomi-
narse a sus elementos, y no al revs.
2 La definicin de un conjunto continuo como conjunto perfecto y relacionado pertenece a
G. Cantor, Contributions to the Founding of the Theory ofTransfinite Numbers (Nueva York, sin fe-
cha), p. 72. En lo que respecta a una definicin dedekindiana del continuo lineal, vase R. L. Wilder,
The Foundations of Mathematics (Nueva York, 1956), pp. 140 y s.
Hay que recordar que, en la jerga matemtica, un agregado ordenado es perfecto si toda secuen-
cia del agregado tiene un elemento restrictivo dentro del agregado y si todo elemento es un elemento
restrictivo de tal secuencia. Un agregado ordenado es relacionado si entre cualesquiera dos elemen-
tos hay otro elemento.
447
No constituye novedad alguna el hecho de que, dado cualquier agrega-
do ordenado de elementos discretamente diferenciados, podemos cons-
truir otro agregado intercalando algunos agregados ordenados entre los
elementos del primero. Incluso podemos usar la forma impresa en mays-
culas, Nmero, para indicar un miembro de un agregado ordenado deriva-
do de este modo a partir del continuo aritmtico. Sin embargo, el aspecto
que deseo resaltar es que, cualquiera que sea la frecuencia con la que repi-
tamos esta operacin, los elementos del nuevo agregado no pueden perder
su carcter de ser discretamente diferenciados. En otras palabras, no pode-
mos lograr una continuidad dialctica a partir de la base de agregados dis-
cretamente diferenciados, por muy densos que puedan ser stos.
En este momento, es oportuno mencionar tambin que Cero, en el
sentido de Nada, es totalmente ajeno al concepto de orden. En un agrega-
do ordenado, a cualquier elemento se le puede dar el nombre de Cero
igual que cualquier otro nombre que pudiramos inventar; pero si al ha-
cerlo as establecemos alguna relacin entre ese elemento y Nada, hemos
adulterado implcitamente el concepto de orden por una impureza de me-
dicin. Todo lo que podamos decir despus acerca de esta estructura no
pertenece ya al orden puro. Lo mismo es cierto de cualquier uso de infi-
nito en relacin con un agregado ordenado, si el trmino implica infini-
dad real. Difcilmente puedo exagerar mi opinin de que todas las bases
axiomticas propuestas para el sistema de los nmeros naturales, como la
famosa de G. Peano
3
, son impuras en este sentido, pues suponen un pri-
mer elemento antes del cual hay Nada.
3. Con el fin de actuar de forma sistemtica, indiquemos como es ha-
bitual el continuo aritmtico por R y dividmosle en dos subconjuntos, los
nmeros no positivos y los positivos. En el vaco as creado, coloquemos
un conjunto [a], consistente en el conjunto ordenado de todos los nme-
ros positivos. Naturalmente, esta operacin lleva al ordenamiento Cero -< a
-< r para todo a y para todo r positivos. Simtricamente, podemos interca-
lar el conjunto [-a] entre el subconjunto de nmeros negativos de Ry su
Cero con el ordenamiento -r < -a < Cero. En trminos ms generales, va-
mos a definir una agregado [p] de Nmeros escritos en la forma compleja
p = (r, ?, donde r y y son cualesquiera miembros de R, y ordenemos el
agregado de acuerdo con las reglas siguientes:
(1)
( r1' y;) -< ( r2, Yi)
(r, y;) -< (r, Yi) si y; < Yi
Es evidente que este ordenamiento, que representa el ordenamiento fa-
miliar de los puntos del plano Eucldeo (r, ? por medio de la regla lexico-
3 Vase Wilder, Foundations, p. 66.
448
es transitivo. Una operacin ampliada de suma en [p] lo sugiere in-
mediatamente:
(2) (r1, y;) + (r2, Yi) = (r1 + r
2
+ y; + J'i).
Con respecto a esta operacin, [p] es un grupo Abeliano, siendo su mdu-
lo (O,O).
l.ntentemos ahora introducir una medida en [p] que preserve el orde-
namiento Y la suma (2). No tenemos ms que considerar el subconjunto
de todos. los P tal que (O,O) -<pop= (O,O). La condicin preservadora del
orden exige que
(3)
Med (O,O) -< Med (O,y) -< Med (r,O)
para todo Y> O. A partir ?e (2), obtenemos n x (1,0) = (n,O), para cualquier
n.umero entero n, y, . parttr de aqu, a travs de un procedimiento muy cono-
ctdo, podemos deducu rx (1,0) = (r,O). Esta relacin nos induce a definir
(4)
y a sustituir la (3) por
(5)
Med (r,O) = r, O,
0<Med(O,J1<r
para todo r > O. En esta fase, se invoca un principio fundamental de la teo-
ra la medid;, que dice que una medida menor que cualquier nmero
posmvo es cero . Sobre esta base, a partir de (5) se concluye que para todo
Y> O .
(6)
Med (O, J1 = O,
conclusin a la que me volver a referir ms adelante (Seccin 10).
Observemos tambin que a partir de las ecuaciones (1) y (2) se sigue
que, para Y> O, r > O,
(7)
Si(0,1 = (O,n/1 = n(0,1-< (r,O), E [n]
donde la suma abarca tantos trminos como la potencia del conjunto [n] =
... ,n). Por consiguiente, frente a lo que sucede en el caso de R, el con-
junto [p] no satisface el axioma de Arqumedes; en otras palabras, no pue-
4
principio se ha usado implcitamente en el anlisis matemtico mucho antes de ue mil
la moderna teora de la medicin. El propio Borel lo us implcitamente su
sis de de.medida cero (mile Borel, Lerons sur la thorie des fanctions, Pars, 1898, p. 47),
pero fue mas explcito en su obra Les nombres inaccessibles (Pars 1952) p 128 Por re 1 1
b 1 .. 'l , . ' ' g a genera , no
0
stante, e so o esta imperfectamente expresado: por ejemplo, la medida lineal del conjun-
to de puntos en un mtervalo lineal (a,b) se supone que es b - a>>, sin tener en cuenta si se inclu en
o no los finales, o un intervalo lineal tiene la medida del plano cero. E. W. Hobson, jhe
Theory of Functzons of a Real Variable and the Theory of Fourier's Series (2 vols. Nueva York 1957) I
p. 165. ' ' ' '
449
de alcanzarse ningn Nmero (r,O) sumando repetidamente un (O,?. Po-
demos expresar este hecho diciendo ql!-e, con respecto a (O,?, todo (r,O) es
un Nmero infinitamente grande. Para ver la implicacin completa de esta
conclusin, observemos que para el subconjunto [(O,/?] podemos estable-
cer una escala gracias al mismo procedimiento utilizado para {r,O). En esta
segunda escala,
(8) med (O, J1 = y, med (r,O) = oo,
habindose obtenido la ltima relacin a partir de med {O,? < med (r,O)
invocando otro principio de medicin, en concreto, que un nmero ma-
yor que cualquier nmero positivo es infinito, oo.
Las relaciones (8) son los correlativos evidentes de (4) y (6). Y, dado
que queremos que la medicin sea compatible con la operacin de suma,
tenemos en general
(9)
y
(10)
segn sea r> O r= O.
Med (r,1 = r
med ( r, J1 = oo y,
4. No tenemos que aadir nada ms para conectar el conjunto [(O,?]
con el concepto de infinitsimo que surgi de las aproximaciones sucesivas
de Newton y que ha sido, a lo largo de los aos, objeto de controversias en
las que han participado algunos de los ms grandes matemticos
5
No ms
de diez aos tras la muerte de Newton, un famoso filsofo, Bishop Berke-
ley, denunci los infinitsimos como fantasmas de cantidades difuntas;
en nuestro siglo, otro famoso filsofo protest de que la filosofa del infi-
nitsimo ... es fundamentalmente negativa
6
A menudo hemos ledo tam-
bin que G. Cantor y G. Peana demostraron la no existencia de magnitu-
des en realidad infinitamente pequeas>/.
La verdad es que lo que nicamente demostraron fue que esos nme-
ros infrafinitos -como es preferible llamarlos a fin de evitar cualquier con-
fusin con los infinitsimos del clculo- no satisfacen todos los axiomas
del continuo aritmtico. A la vista de esta diferencia, puede estar justifica-
do considerar que en el andlisis aritmtico, no tiene cabida la nocin de lo
realmente infinitsimo. Evidentemente no tiene cabida, pero slo porque
{como veremos en la Seccin 10 posterior) se le desterr del anlisis mate-
5 Vase Cantor, Contributions, p. 81; Hobson, Theory of Functions, I, pp. 57 y s.
6 George Berkeley, The Analyst or, A Discourse Addressed to an Infidel Mathematician, The
Works of George Berkeley (4 vols., Oxford, 1901), III, p. 44; Bertrand Russell, Mysticism and Logic
(Nueva York, 1929), p. 84.
7 Phipip E. B. Jourdain en el Prefacio a Cantor, Contributions, p. 81.
450
mtico a travs de un postulado oculto. Afirmar entonces -como lo hizo
Hobson a continuacin- que el nmero infrafinito es una variable en un
estado de flujos, nunca un nmero, ... una forma de expresin, atractiva
como es para un modo de pensar que es esencialmente no aritmtico es
tratar serio problema de acuerdo con la idea Berkeley-Russell.
. Es que la sustitucin de cualquier nmero real por un campo
mf;afimto, en la de [p], suprime la propiedad de Ar-
sistema de numeras reales
9
, pero as lo hace tambin el per-
de R por los nmeros cardinales transfinitos, los nmeros
Alfa (Aleph) de Cantor. Estos satisfacen
c11) sx.k < xk.1> i E 1,
aunque I la potencia de Xk. En realidad, en apoyo de lo in-
frafimto podemos mvocar la propia defensa de Cantor de lo transfinito:
Todas las pretendidas demostraciones de la imposibilidad de los nmeros
realmente infinitos son ... falsas en cuanto comienzan atribuyendo a los
nmeros en cuestin todas las propiedades de los nmeros finitos, mien-
tras que los nmeros infinitos ... deben constituir por el contrario una nue-
va clase de nmeros10
En t_endramos que esperar que algunas proposiciones
sobre lo mfrafimto irritasen nuestro normal sentido comn del mismo
modo que hicieron otras, referentes a lo transfinito. As, por ejem-
plo, las relaciones establecidas en la seccin anterior llevan a
(12)
Med (r,O) + Med (O, J1 = Med (r,O).
lo que Johann Bernoulli, S. D. Poisson y muchos
otros matematICos clasicos pensaban al decir que una cantidad que est au-
mentada o reducida en una cantidad infinitamente pequea ni aumenta ni se
reduce. Esta forma de expresar sus ideas puede no ser precisamente afortu-
nada, pero denunciar la propia idea por rayar con la mstica y el absurdo11
es sntoma de una desafortunada parcialidad, porque actualmente no obser-
vamos ya nada mstico o absurdo en la relacin correlativa de la (12),
(13) med (r,O) + med (O, J1 = med (r,O).
Sobre esta misma idea -que con respecto a una escala infrafinita todos
los nmeros finitos tienen una medida infinita de la misma manera que
8
Hobson, Theory of Functions, I, p. 43.
'.A efectos de completar lo anterior, podemos aadir que tambin se echa por la borda otra de las
propiedades de R-la separabilidad-. Vase Wilder, Foundations, pp. 140 y s.
10
Cantor, Contributions, p. 74. Las cursivas son mas.
11
H. y C. V. Newsom, An lntroduction to the Foundations and Fundamental Concepts of
Mathematzcs (Nueva York, 1958), p. 186. Tambin E. T. Bel!, The Development of Mathematcs
(Nueva York, 1940), p. 263.
451
todos los nmeros transfinitos tienen una medida infinita en una escala fi-
nita- erigi G. Veronese su geometra de lo infrafinito y lo transfinito
12
5. Est fuera de duda que existen innumerables casos en los que sin el
infrafinito sera imposible expresar las diferencias que las sutilezas analti-
cas han creado y crean continuamente en su marcha aparentemente irre-
versible. El conjunto [p], aun cuando es solamente un primer e imperfecto
paso en el mundo de lo infrafinito, proporciona algunas ilustraciones sen-
cillas. As, si la gama de posibles valores de una variable estocstica absolu-
tamente continua, X es (A,B), la probabilidad de X= x, x B, viene
representada por algn (O,?, en tanto que las probabilidades de A< x1 <X
Xz < B, A< x1 Xz < B estn representadas por dos diferentes p, (r, y)
y (r,Yz). Para una ilustracin todava ms instructiva, consideremos el caso
sencillo e'n el que Prob [X= x] = (O,? para cualquier x B. En este ca-
so, gracias a una fructfera analoga con la integral de Lebesgue, podemos
escribir
(14) S;(O, J1 = [)'(B-A),O], i E (A,B),
donde S; es una suma en la que existe un trmino para cada elemento del
intervalo (A,B). No tenemos ms que sustituir cada uno de los lados de la
relacin (14) por las medidas correspondientes para transformarla en el ca-
so ms sencillo de la integral de Lebesgue. Lo que la relacin (14) dice es,
por otra parte, que, a pesar de que el axioma de Arqumedes no acta en el
caso de una suma numerable de nmeros infrafinitos, podra hacerlo si la
potencia de la suma es la del continuo aritmtico. Que esto no es siempre
cierto, se demuestra por el hecho de que, de acuerdo con la misma idea
Lebesgue,
12 Giuseppe Veronese, Fondamenti di Geometra (Padua, 1891), obra de la que existe tambin una
traduccin alemana, Grundzge der Geometrie (Leipzig, 1894).
13 Sobre esta misma base (la homogeneidad de la lnea recta), Veronese (Fondamenti, pp. 101-
103) afirm que, en contraposicin a la secuencia ordinal transfinita de Cantor ro, ro + 1, ro + 2, ro +
3, ... , deberamos concebir el infinito =1 no slo seguido por =1 + l, =1 + 2, =1 + 3, ... , sino tambin
precedido por ... , =1 - 3, =1 - 2, =1 - l. No existe ningn primer nmero infinito, porque en la
infinidad homognea hay muchos nmeros =1 - n, distintos de =u entre los nmeros finitos y el
nmero = 1. Es instructivo relacionar esta postura con el hecho de que en el sistema cantoriano la
proposicin de que X', es el primer nmero transfinito se ha demostrado nicamente con ayuda del
controvertido Axioma de la Eleccin, de Zermelo (mencionado en la nota 24 del Captulo 111). Vase
Hobson, Theory of Functions, I, p. 208.
452
(15) Med [S; (0,1] =O, tE r,
donde denota el famoso conjunto ternario de Cantor
14
con el _problema de la escala, vase Borel, Lefons sur la thorie des fonctions, pp. 111-119.
La cuestin obvia de que ninguna lmpara real podra verdaderamente parpa-
dear de la forma descnta, cuest10n que en su esencia se remonta a Aristteles, Physics, 263b 15-35,
n.o se ha dado _por sentada por todos los filsofos. Fue Bertrand Russell, en The Limits of Empiri-
o(the Society, XXXVI pp. 143 y s., quien lanz la idea de que
un numero mfimto de diferentes tareas en un mtervalo de tiempo finito no es un absurdo l-
gico. embargo, la lmpara maravillosa permiti a J. F. Thomson, en Tasks and Super-Tasks,
XV (1954), pp. 1-13, refutar la idea. Recientemente, empero, parece existir un creciente
entusiasmo P?r proyectos de mquinas que, supuestamente, realizan supertareas del tipo de imprimir
los, decimales 1C o de _todos los. enteros dentro de un intervalo tempotal
fimto. Vease A. Grunbaum, Are lnfimty Machmes Paradoxical?, Science, 26 de enero de 1968
pp. 396-406. ,
459
En primer lugar, dado que tn es un nmero racional ms pequeo que
t* = 2, ningn tipo de lgica puede hacer que consideremos que es
miembro del agregado (tp 17., t
3
, ).En segundo lugar, el estado d_e la lam-
para -hay cuatro estados en total- est completamente determmado e?
cada instante t si tes un nmero real tal que O < t < t*. En tercer lugar, szn
informacin adicional es imposible determinar el estado de la lmpara en t
= 100 o ni siquiera en t*: la fbula no dice una sola palabra sobre esos es-
tados26; as, por ejemplo, la lmpara podra en t*
decir la fbula. En cuarto lugar -lo que constituye el aspecto mas impor-
tante-, la lmpara podra desaparecer tambin incluso en un instante t'
anterior a t*.
Debemos esperar que casi todo el mundo denuncie al momento la
cuarta afirmacin como totalmente absurda. Si t' es un instante ante-
rior a t*, entonces -se replicar- hay un k tal que tk es un instante
terior a t'; y, dado que de acuerdo con la fbula la lmpara debe conti-
nuar parpadeando despus de tk, es absurdo suponer que puede
desaparecer antes. .
Ahora bien, al replicar de este modo se ignora un aspecto esencial: a
partir del hecho de que t' es anterior a t*, es decir, t' < t*, no se que
t' < tk para cualquier k. El modelo analtico mencionado en la seccin pre-
cedente en relacin con el teorema de Bois-Reymond demuestra que la or-
denacin t
1
-< 17. -< -< ... -< t* es totalmente compatible con la existencia de
un t' tal que tk-< t'-< t* para cualquier k. Para evitar la posibilidad de que
la importancia de esta observacin se pon_ga en duda para el
co en discusin, podemos subrayar, en pnmer lugar, que la fabula no dice
nada acerca de la textura del continuo temporal y, en segundo lugar, que
si este continuo es similar al de [p] de la Seccin 2 anterior, hay instantes
t' = (t*,?, Y< O. Para cualquiera de esos instantes, tk < t' < t*, para cual-
k . .
Lo que elimina esta ltima alternativa es una sene de postulados. El
primero proclama la geometrizacin del tiempo:
El continuo del tiempo y el de la lnea son idnticos.
La lgica de medir el tiempo por la posicin de la punta de una de
reloj se basa en este postulado. El segundo postulado es el de Dedekmd:
El continuo de la lnea y el continuo de los Nmeros son idnticos.
Queda por demostrar por qu Nmeros como ( r, ? no se incluyen en
la categora admitida por el anlisis aritmtico. La exclusin es el resultado
de un postulado que, si bien usado implcitamente una y otra vez en el
26 Vase Thomson, obra recin citada, pp. 5 y s.
460
anlisis aritmtico, no se encuentra, se busque como se busque, explcita-
mente establecido en la literatura. Podemos llamarle el Postulado de la Ne-
gacin de lo Infrafinito:
Si un Nmero (considerado sin su sign,o) es menor que cualquier nmero
real positivo, ese Nmero es cero.
A la luz de la Seccin 3 anterior, podemos ver que este postulado tiene
sus races en el concepto de medida, no en el de orden puro. Lo que dice
en esencia es que, dado que Cero es el nico Nmero (ntese la mayscula
N) con una medida cero, la relacin (6) significa que (O,? no puede ser
ms que cero. Por consiguiente, lo infrafinito no existe. La afirmacin ge-
neral de que la medida es un proceso extrao a la ordenacin es ciertamen-
te vlida, pero, como resultado de la infiltracin del ltimo postulado en
los desarrollos preliminares del anlisis aritmtico, precisa cierta revisin la
afirmacin igualmente general de que el anlisis aritmtico es completa-
mente independiente del concepto de medida.
11. El aspecto que ha de subrayarse ahora es que los postulados recin
explicados siguen sin permitirnos determinar el estado de nuestra lmpara
maravillosa en t*. El reconocimiento de este hecho tiene su lugar preciso
en el anlisis matemtico, a saber, en el concepto de discontinuidad sim-
ple; y, como lo puso de manifiesto J. F. Thomson, representa tambin el
golpe mortal a la afirmacin de que puede realizarse una infinidad de ta-
reas dentro de un intervalo temporal finito.
Sobre esta base -y teniendo en cuenta el paralelismo entre la forma en
que se lleva a cabo la conexin de la lmpara y aquella en la que Zenn
describe la carrera de Aquiles tras la tortuga-, podemos vernos tentados a
afirmar que hasta el anlisis matemtico confirma a Zenn. Sin embargo,
entre las dos fbulas existe una diferencia fundamental que fue claramente
sealada por Aristteles. La locomocin es el Cambio continuo por exce-
lencia; en la jerga de la cinemtica, el movimiento es una funcin continua
entre dos variables continuas, tiempo y distancia. Por consiguiente, si t* -
t = O, la distancia entre Aquiles y la tortuga debe ser tambin cero, no un
nmero indeterminado. Todas las otras formas de Cambio, como la de co-
nectar la lmpara o la de imprimir otro decimal de 'Ir, consisten en <<tareas
precisas (en la jerga de Thomson) o en unidades reales (en la de Aristte-
les)27. Como lo resalt Aristteles, la ingeniosidad de Zenn consisti en
describir la locomocin de Aquiles como si consistiese en un nmero infi-
nito de tareas o de unidades, en una sper-tarea, y en exclamar despus
paradoja
28
Sin embargo, ir de A a B no es una tarea diferente de conti-
27 Aristteles, Physics, 260b-261' y 263b 4-5.
28 !bid., 263' 22-23.
461
nuar desde B hasta C, a no ser que uno se pare realmente en B, hecho que
introducira la necesaria discontinuidad.
12. La popular refutacin de la paradoja de Zenn se basa en la idea
de que la suma de la serie infinita {obtenida a partir de tn
00
)
1 1 1
1 +-+- + ... +- ...
2 4 2n
es t* = 2, entendindose la suma en el sentido ordinario en el que se aplica
a un nmero finito de trminos
29
Algunos llegan a afirmar que lgicamen-
te no hay absolutamente nada errneo en la sper-tarea de muchas e infi-
nitamente distintas operaciones de adicin
30
Creo que tales ideas nacen de
ciertas expresiones poco precisas que desdibujan el carcter esencial del
concepto de lmite y que dejamos deslizar con frecuencia en los textos ma-
temticos. Incluso aunque esas expresiones casi no causasen per se dao al-
guno al anlisis aritmtico, habra que evitarlas debido a que pueden gene-
rar ideas confusas en algunas cuestiones relacionadas, en especial en la de
la existencia y la esencia de los nmeros infrafinitos.
El concepto de lmite es una asociacin legtima (e igualmente fecun-
da) entre una secuencia infinita y un nmero. Cualquier cosa que pueda
sugerir una relacin ms ntima entre los dos trminos -especialmente,
una relacin de identidad- fomenta la confusin analtica. A fin de poner
un ejemplo concreto y destacado, consideremos la asociacin del nmero
cero con una secuencia de nmeros positivos
{23) (11, '1_, tl;,, > an, ... ),
tal que, para cualquier e> O, tenemos an <e para todo n > N(e). Es perfec-
tamente legtimo expresar esta asociacin a travs de algn simbolismo,
como lim an = O para n oo, o a travs de alguna otra forma, como an
es una aproximacin de cero; pero hay que tener en cuenta que se intro-
duce cierta confusin si no se hace claramente hincapi en que 0,999 ... ,
por ejemplo, es solamente una notacin oportuna en lugar de lim (bn =' 9
oo. Por desgracia, hasta las obras de muchas autoridades
matemticas no se pronuncian sobre la diferencia esencial que existe entre
las representaciones decimales de 1/4 a travs de 0,25 y de 0,24999; ..
31
Hay que resaltar bien ahora varios aspectos que son cruciales para la
argUmentacin que sigUe.
El primero es que el anlisis precedente no implica en modo alguno
que exista un ndice del grado de ignorancia en cualquier otra situacin,
por ejemplo, si nos pregUntamos si hay vida en Marte o si un producto
qumico recin sintetizado puede curar la fiebre del heno. Lo mximo que
podemos deducir de ello es que un ndice semejante puede construirse
tambin para aquellos casos en los que podemos establecer cierto tipo de
medida para cada alternativa posible.
En lugar, no debemos ignorar el hecho de que, incluso si se
cumple esta ltima condicin, el grado de ignorancia no es una variable
mensurable. El grado de ignorancia comparte las mismas dificultades anal-
ticas de las nociones de orden (o desorden) en la termodinmica estadstica
o del nivel de precios y del producto nacional en economa. Todas esas va-
riables no son mensurables ni siquiera en sentido ordinal; aceptan la rela-
ciones ms o menos, pero nicamente si esas relaciones se toman dia-
lcticamente. Como resultado de todo ello, lo ms que podemos hacer es
establecer pseudo medidas para cada una de ellas. Adems, la gama de esas
pseudo medidas es tan ilimitada como la de las medias, ya que la eleccin
de una pseudo medida se encuentra igUalmente limitada slo por unas po-
cas condiciones. Y, debido precisamente a la esencia dialctica de las pseudo
medidas, no hay forma alguna de eliminar los casos en los que dos pseudo
medidas de la misma variable arrojan clasificaciones totalmente distintas.
Una ilustracin instructiva de las ltimas observaciones es la sugeren-
cia de O. Onicescu
4
de que se mida el orden (o la informacin) por lo que
califica de energa informativa:
2 En este punto, es imponante recordar que slo deben tenerse en cuenta los microestados que tie-
nen la misma energa total (vase la nota 5, Captulo VI). La cuestin es que, aunque la frmula de
Boltzmann da tambin el mismo S, S = k In 4, para cualquiera de los cuatro microestados en los que
una pancula est en A y tres panculas eri B, han de ignorarse esos microestados si el otro macroesta-
do (consistente en tres panculas en A y una en BJ representa la energa total dada.
3 G. N. Lewis, The Symmetry ofTime in Physics, Science, 6 de junio de 1930, p. 573.
4 Octav Onicescu, nergie informationnelie, Comptes Rendus de l'Acadmie des Sciences, Series A,
CCLXIII (1966), pp. 841 y s. Vase la frmula (8), Captulo VI.
468
(1) e;= .(NJN)
2
= ;2
1 1 t '
donde J: = N; IN Evidentemente, esta es una pseudo medida de orden tan
buena que la podemos denominar ahora negentropfa por partculas:
(2) * (NJN) In (NIN) = * J: In J:.
Al igual que H, $'alcanza su mnimo para el microestado de menor orden,
fi = f;. = ... = f, (y slo para ste), y su mximo para el microestado de ma-
yor fi = 1 (y slo para ste). Pero, como ya se ha dicho, no ordena
en la misma forma en que lo hace H
6
Sin embargo, como demostr Oni-
cescu, $'tiene unas propiedades tan interesantes como las de H7 Por
ejemr,lo, si f;k =. f; '(/' es una compuesta, $' (f) = $' (f ')
$' (f ). Por consigmente, log $'tiene la misma propiedad aditiva que H
Una sugerencia interesante se deriva de la sencilla relacin existente
entre energa informativa y la desviacin estndar de (ji, f;., ... , /,):
(3)
' 1 1
e;= 'L(t--}2 +-.
1 s s
Esta relacin nos lleva a recordar que el proceso a travs del cual se alcanza
termodinmico consiste en una progresiva difusin del calor
dispomble y, por tanto, de una progresiva reduccin de las diferencias exis-
tentes entre los niveles de energa. As pues, casi toda pseudo medida de
disp:rsin puede servir de pseudo medida de orden. De hecho, la propia
de es una pseudo medida de dispersin. Un lgebra
relativamente sencilla demostrar estos puntos.
Sea gf....x) una funcin estrictamente convexa a lo largo del intervalo ce-
rrado [a, b], a < b, es decir, una funcin definida para cada x e [a, b] y tal
que para todo x,ye [a,b] y ae [O,l] tenemos
(4) g{ax + (1- a)y] $;a g(x) + (1 - a) g(y),
donde la igualdad prevalece si, y slo si, x =y o si a= O. Sea x
1
. .. x, b, y hagamos que G = 'Lg(x;), = 'Ltx; y Mk = X/k. A partir de
(4), se deduce que
5 Vase la frmula (6), Captulo VI.
6
'.lue este es importante para comprender las peculiaridades de las pseudo medidas,
puede ser un! proporcionar una demostracin del mismo. Dado que ":.p = 1, tenemos:
d'i! = I.(p,- p) dp;, dH = I.(ln p,- ln p). dp.
Para que y dH tengan el mismo signo para cualquier dp, es necesario que los coeficientes de dp en
esas sumas sean siempre proporcionales. Evidentemente, salvo en el caso de s = 2, esto no .puede' ser
cieno para todos los valores p,.
7
Para las propiedades analticas de H, vase C. E. Shannon y W. Weaver, The Mathematical Theo-
ry ofCommunication (Urbana, Ill., 1949), pp. 19-22.
8
Digo casi porque s > 3 y el mayor orden que alcanzan los intercuaniles es cero.
469
(5)
ni ,\ < b- X; ni ) X;- a nlb:'I
o\XJ - b o\a + b o\ h
-a -a
y, por adicin,
(6)
donde la igualdad es vlida si, y slo si, es vlida en (5) para todo i. A su
vez, esta ltima condicin es equivalente a
(7) a = X1 = Xi = ... = X:' X_. 1 = JS.2 = ... X, = b,
para cualquier j. Tambin a partir de (4) y de
k-l 1
(8) M,...1 :::;;; A{, =-k-M,...1 +; xk:::;;; xk, 1 < k::s;; s,
obtenemos
(9)
donde la igualdad prevalece si, y slo si, M,... 1 = xk, en consecuencia, si, y
slo si,
(10) X = Xi = .. = Xk.
Por simple induccin, la (9) da como resultado
(11) g(_M):::;;; Gis,
donde la igualdad es vlida si, y slo si,
(12) X1=Xi= =X,.
A partir de (6) y (11), obtenemos inmediatamente el siguiente resultado.
LEMA A: Si los X; estdn sujetos a la restriccin .x; = ta + (s - t)b para nmeros
enteros positivos dados s y t, t < s, G alcanza su mdximo para (7) y su mnimo
para (12).
Consideremos el caso de O ::; x::; 1 y X= l. Para g(x) = x log x (con
g(O) = O), obtenemos la propiedad de los extremos de H, y para g(x) = x
2
,
la de 'it'. Una extensa clase de funciones que tiene la misma propiedad co-
rresponde a g(x) = XX, a > l. El caso de g(x) = lx - (1 / sW, para a ;;::: 1, da
como resultado la clase familiar de momentos en torno a la media
9
32
Brill.ouin, Science and lnformation, cap. 12; Physical Entropy and Information, journal o/ Ap-
plzed Physzcs, XXII (1951), pp. 338-343; The Negentropy Principie of Information, ibid., XXIV
(1953), pp. 1.152-1.163.
33
Para esta constante, vase el Captulo VI, Seccin l.
481
Una contrastacin detallada de este principio ofrecido por Brillouin se
, '
reduce a nuestra identidad (41). Unicamente l sostiene que k log Pes la
entropa fsica del sistema y k log p la entropa del mensaje dado, y define
su diferencia, -k log W, como la cantidad de informacin contenida en el
mensaje, que, para un N grande, se reduce a la (44)
34
Sin embargo, es evi-
dente que la relacin as establecida no coincide con la (43). Una contras-
tacin ms sencilla, ofrecida igualmente por Brillouin, se basa de modo se-
mejante en la identidad algebraica y no es mucho ms esclarecedora
35
.
Traducir los trminos de una identidad formal en trminos concretos no
es precisamente el modo ms adecuado de establecer una verdad objetiva.
El peligro se ve todava con mayor claridad en el caso del Principio de Ne-'
gentropa de la Informacin, puesto que, como ya hemos visto, Hes sus-
ceptible de diferentes interpretaciones concretas. Ahora bien, la razn de
por qu la idea de que este principio puede ser cierto despus de todo y de
que la (43) y la (44) no hacen ms que confirmar que debe abandonarse
ha sido subrayada por ms de un especialista en comunicacin. La frmula
(39) de Shannon proporciona nicamente el nmero de bits por seal en
una codificacin ptima; por lo dems, es una apreciable desviacin de la
entropa fsica>>
36
Una primera dificultad que se presenta con este ciclo tendra que ser
evidente. La negentropa se gasta no slo en obtener informacin sino
tambin al utilizarla (de hecho, incluso en mantenerla almacenada intac-
ta). As, al accionar la trampilla, el demonio debe utilizar alguna negentro-
pa adicional y, a no ser que aceptemos la paradoja de Maxwell como anti-
demostracin de la Ley de la Entropa, esa negentropa adicional no
podra recuperarse por las actuaciones del demonio. Mucho menos pode-
mos decir entonces que esas manipulaciones van a recuperar en parte la
negentropa gastada en obtener la informacin.
Una segunda dificultad hace referencia a la cuestin anterior de qu es
lo que se mide por la (44) y, por tanto, de cul es el significado operativo
exacto de la (43). Como se admite explcitamente por Brillouin y por la
mayora de los autores de la teora de la informacin, la cantidad de infor-
macin definida por la ( 44) hace abstraccin por completo del elemento
pensamiento
43
Dicho de otra forma, las notas de una sinfona de Beetho-
ven mezcladas a discrecin seguiran siendo una sinfona. Supongamos
que grabamos en una cinta la informacin que necesita el demonio, pero
que mezclamos los sonidos de forma que el mensaje se haga totalmente
ininteligible. Dado que la mezcla no reduce la cantidad de informacin tal
como se define en la (44), afirmaramos que el demonio puede seguir utili-
zando esa informacin para accionar eficientemente la trampilla?
Otro mrito reclamado por la teora de la inform4cin es una presunta
generalizacin de la Ley de la Entropa
44
Se obtiene cambiando en la rela-
cin (43) el signo de los trminos de la entropa, de forma que S = -S sea
la negentropa. Se supone as que la nueva relacin, S
1
= S + l significa
que la negentropa total de un sistema se compone de negentropa e infor-
41 Brillouin, The Negentropy Principie, p. 1.153. Las cursivas son mas.
42
Brillouin, Science and lnformation, p. 164. La idea de que la informacin puede utilizarse para
reducir la entropa del sistema en el que actuamos y, de este modo, recuperar parte de la negentropa
previamente usada al obtener la informacin (Brillouin, The Negentropy Principie, p. 1.153) pare-
ce ser una afirmacin categrica de la teora de la informacin.
43 Brillouin, Science and Information, pp. x-xi y 155; Negentropy and Information in Telecom-
munications, Writing, and Reading, Journal of Applied Physics, XXV (1954), p. 599. Tambin Shan-
non, citado en la nota 23 anterior.
44 Brillouin, Science and Information, pp. 153-156.
484
macin. El hecho de que la entropa total no pueda reducirse se expresa as
por la desigualdad
(46) ~ ( S + 1) ~ o
que se presenta como una generalizacin de !::..S;;:::: O. Pero, de nuevo, no
encontramos comentario alguno sobre el significado objetivo de esta nueva
ley establecida por medio de una mera manipulacin de palabras y smbo-
los, y yo mismo me pregunto qu es lo que dentro de la teora de la infor-
macin podra impedirnos sustituir la ( 46) por
(47) ~ ~ O ,
como, recordemos, propuso G. N. Lewis para expresar la Ley de la Entro-
pa. Al menos, la ltima relacin no plantea el problema de la conversin
de S en l y viceversa.
8. Est fuera de toda duda que existen ciertas conexiones y similitudes
entre la negentropa y la informacin, entendida sta como figura de co-
nocimiento provechoso. En primer lugar, est el hecho, expresado por
nuestra relacin (15), de que no puede obtenerse, transmitirse o recibirse
ninguna informacin sin gasto de cierta energa libre. En segundo lugar, al
igual que la energa libre (negentropa), la informacin est sujeta a degra-
dacin: si se transmite, puede hacerse parcialmente incomprensible; si se
recibe, puede estropearse por los errores de la grabacin; si se almacena, se
ve gradualmente erosionada por la inevitable degradacin entrpica de es-
tructuras ordenadas
45
4 Evidentemente, no puede decirse nada sobre el sistema obtenido invirtiendo todas las velocida-
des en fo.
490
APNDICED
ANALOGAS DE LA CURVA-H DE BOLTZMANN
concibi varias analogas elocuentes para explicar cmo se
refleja la Ley de la Entropa en su curva-H
1
Con el fin de examinar de
nuevo una de esas analogas, consideremos una serie de lanzamientos de
una moneda perfecta y hagamos ek = 1 O, segn que el lanzamiento k-si-
mo muestre o no colas. Sea n un nmero entero dado y sea a.= e.+ e. +
t 1 z+l
+ e;+2n-1 una suma 2n-mvil de la serie (e;). Trazando los puntos
(1)
l
X;=-,
n
a
J;= l 1--' 1,
n
obtenemos lo que Boltzmann denomina la curva-H d esta lotera.
Constituye una cuestin elemental de la estadstica que muchos de esos
puntos se encuentran cerca del eje de abscisas, mientras que aquellos para
los que J; est prxima a la unidad son acontecimientos sumamente raros.
Boltzmann tiene razn al concluir que es ms probable que estos ltimos
sean mximos de la curva-H antes que encontrarse en una pen-
ascendente .J-'>-i <y;, )i+I <y; ms p
1
robable Y>-i.
J; <:: );+1 La puede verificarse por med10 del algebra ordmana,
pero es demasiado complicado incluirlo aqu. Sin embargo, la misma lge-
bra muestra un .no por si y; se encuentra muy
cerca de ce.ro, existe casi la misma probabilidad para y; < J;+i que para y;
);+1 Es a travs de la analoga propuesta, las posibilidades de que un
caonco, una vez alcanzado, se perpete por s mismo durante largo
tiempo no son mayores de lo que Boltzmann pretende en trminos gene-
rales al defender su formulacin de la Ley de la Entropa.
. Una de
4 Albert Szent-Gyiirgyi, The Promise of Medical Science, en Man and His Future, ed. G. Wols-
tenholme (Bosron, 1963), p. 192; James D. Watson, Molecular Biology of the Gene (Nueva York,
1965), pp. 111-115.
5 En lo que se refiere a la estructura de la clula y de las macromolculas, vase Watson, Molecular
Biology, pp. 2-10, 69,. 80-93 y passim. Para una descripcin tcnica del complejo de ADN, vase Wat-
son, pp. 261-296, y especialmente Chargaff (antes citado). Presentaciones ms breves y simplificadas
se encuentran en C. H. Waddington, The Nature ofLife (Nueva York, 1962), pp. 36-52; S. E. Luria,
Directed Genetic Change: Perspectives from Molecular Genetics, en The Control of Human Here-
dity and Evolution, ed. T. M. Sonneborn (Nueva York, 1965), pp. 4-9; C. D. Darlington, Genetics
andMan (Nueva York, 1969), pp. 119-123.
6 En el Captulo X (vase la nota 50) se mencion ya el descubrimiento de V. M. Ingram consis-
tente en que nicamente un aminocido diferencia la clula hemoglobnica normal de la drepanodti-:;
ca. Por otra parte, en el caso de una protena muy grande puede que no aparezca una diferencia palpa-
ble hasta que no haya cambiado un nmero sustancial de tales cidos.
504
La segunda diferencia consiste en que las macromolculas son polme-
ros, es decir, estn compuestas de bloques estndar -veinte aminocidos en
el caso de las protenas y cinco bases orgnicas en el de los cidos nuclei-
cos-. Ahora bien, si existen compuestos en los que, pongamos por caso, el
sodio y el cloro entran en diversas proporciones, a partir de un anlisis que
muestre exclusivamente que el nmero de tomos de sodio y cloro son
iguales no puede deducirse que la sustanci;i analizada sea sal comn. El
problema es que la expresin sustancia pura pierde su significado opera-
tivo con respecto a sustancias que pueden existir en numerosas formas po-
limricas e isomricas. En muchas partes de este campo no hay ms que
sombras. En efecto, un qumico que trabaje con una sustancia compuesta
por molculas gigantes nunca puede verla en el sentido en que se puede
mirar la sal o la aspirina. Debido a todo ello, algunas autoridades bioqu-
micas dudan de que podamos hablar de una molcula de ADN, por ejem-
plo, en el sentido clsico de esta expresin
7
Para justificar esta prediccin se necesita mucho ms, muchsimo ms, que
la mera observacin de que la bioqumica de la clula debe estar sujeta en
ambos casos a las mismas leyes. Si las estructuras implicadas son tan nota-
blemente diferentes como una bacteria y un hombre, la identidad de prin-
cipios no asegura necesariamente la igualdad de resultados. Las clulas de
los organismos superiores son ms complicadas que las de las bacterias: en
"El enfoque se usa, por ejemplo, por Tatum en Perspectives, p. 34, y por Robert DeMars en
lnvestigations in Human Genetics witb Cultivated Human Cells: A Summary of Present Knowled-
ge, en Control o/Human Heredity, p. 77.
36 Tatum, Perspectives, p. 22. Sin embargo, al igual que muchos de sus tambin distinguidos
colegas, Tatum vuelve pronto a dudar de que ninguna de las tcnicas de ingeniera gentica micro-
biana tenga suficiente eficiencia o especificidad para garantizar la esperanza de su aplicabilidad a ms
de una situacin excepcional [en) organismos superiores, como el hombre. !bid., p. 28.
514
lugar de uno simple, tienen un conjunto cromosomtico doble. Entre
otras muchas cosas, podemos citar la diferencia entre las membranas celu-
lares y nucleares de los dos tipos de clulas.
Pero las diferencias ms importantes tienen sus races en el hecho de
que, a diferencia de todas las clulas somticas de un organismo, una colo-
nia de una bacteria o de un bacterifago representa una masa homognea.
Las bacterias y los bacterifagos no hacen ms que reproducirse sin cesar y,
la mayora de las veces, de forma idntica. Frente a ello, el huevo fertiliza-
do de un organismo superior da lugar a un inmenso nmero de nuevas c-
lulas que manifiestan diferencias cualitativas categricas. Ninguna de esas
clulas es idntica, ni siquiera de forma aproximada, al propio huevo.
Indudablemente, las clulas somticas se dividen y forman colonias si
se las separa del organismo y se las proporciona condiciones adecuadas pa-
ra desarrollarse; pero, incluso en este caso, el proceso no es el mismo que
en el de las bacterias. Como subrayan muchos especialistas, todo cultivo
celular acaba por ser una colonia de clulas degeneradas, ms cercanas a las
clulas cancergenas que a las normales
37
09 51
Frank, Philipp, 193, 222, 226, 254, 499
ar ington, ' ' ' 7, F G tl b 116
519 520 rege, ot o ,
Charles 86 96 112 132 Milton, 408
. ' ' ' ' ' Fnsch, Ragnar, 409
Dav1s, Harold T., 62 y s. p d c l 385
D
. R th
77
urta o, e so,
avis, u ,
Dedekind, R, 113, 456
Delage, Yves, 125 Gabor, D., 482
D lb k M 173 179 245
Galbraith,J. K., 417
e rc ' ax, ' ' Galileo Galilei, 60, 149, 158
Demaria, G.,
41
Galois, variste, 163
DeMars, Robert, 514
Descartes, Ren, 134 Galton, Francis, 392 y s.
Gambs, John G., 396, 407
426, 428, 431 Gamow, G., l l l,
215
,
263
DJilas, Milovan, 386 G lb B R
453
Dobzhansky, Theodosius, 127, 182, Gel aum, H.
1
44
433, 435, 519 e ernter, .,
D b L d 440
Ge:tschenkron, A., 389
D
oofj' eoRnar
3
,
27
Gibbs, J. Will'ard, 62, 203, 217, 219,
or man, ,
221
Driesch, Hans, 174, 403, 516
518
Duesenberry, James, 181 Gl B
428
Durant, Will, 98 Glass, ., J K. 436 5 3
assman, ames , , 1
Eckert, J. P., 143 Gold, T., 263
Eckstein, O., 323 Graves, L. M., 94
Eddington, A. S., 171, 182, 185, 188, Green, P., 402
192, 223, 236 y s., 242, 245, 249-Grond, L., 369
252, 260, 269, 403 Grnbaum, A., 121, 459
522
Jeans, James H., 56, 218
Jeffrey, Harold, 128
Jencrates, 97
Jenofonte, 364, 387
Guardia, J. M., 134
Guilford, J. P., 133, 137
Gunton, G., 314
Gurney, R. W., 203
Guye, Charles E., 179 Jevons, W. Stanley, 45, 47, 51, 88 y s.,
368-370, 378, 398, 409 y s., 412
Haar, D. ter, 161 y s., 188, 204, 212,John, E. Roy, 139
218 y s., 487, 500 Jourdain, Philip E. B., 92, 450
Hadamard, Jacques, 84, 86, 92, 198,Jruschev, Nikita, 425
218 Juglar, Clment, 194
Haldane, J. B. S., 90, 158, 182 y s.,
371, 393, 427, 431ys.,434 Kaldor, Nicholas, 176
Halvy, lie, 150 Kant, lmmanuel, 83, 234, 238, 240-
Halmos, P. R, 213, 215 242, 464
Halstead, W. C., 137, 139 Kapp, Reginald O., 263
Hardy, G. H., 459 Kautsky, Karl, 382
Harris, Morgan, 427-429, 509, 515 y s., Kaysen, Carl, 166
519 Kelvin, William Thomson, Lord, 197,
Hartley, R V. L., 472, 478 367
Hausdorff, F., 454 Kendrew, J. C., 507
Hayek, F. A., 411, 442 Kepler, Johannes, 110
Hegel, G. W. F., 79, 92, 98, 112, 122, Keynes, John Maynard, 417
130, 132, 156, 189, 238, 241, 275, Khinchin, A. l., 202 y s., 215 y s., 218-
404, 410, 413 220
, Heisenberg, Werner, 82, 130, 156, 167, King, T. J., 427 y s., 516 y s.
178, 242, 250, 417-419 Kipling, Rudyard, 405
Helm, G., 354 Klein, Felix, 458
Helmholtz, Hermann, 250 Klein, G., 429, 515 y s., 518
Herclito, 109 Knight, Frank H., 47, 85, 89, 99, 111,
Hicks, J. R., 284, 287, 317, 338 395, 398 y s., 414, 418
Hilbert; David, 456 Koestler, A., 134, 246
Hinshelwood, C. N., 173 Koflka, K., 403
Hirth, Geoi:g, 250 Kohler, Wolfgang, 403
Hobson, E. W., 116, 449-452, 463 y s. Konenkov, S. T., 440 y s.
Hocking, William Ernest, 80 Koopman, B. O., 218
Homan, Paul T., 396, 409 Koopmans, T. C., 284, 298, 394, 417
Hotchkiss, R. D., 516 Koprowski, Hilary, 435
Houtart, F., 369 Korsch, Karl, 396
Hoyle, Fred, 263, 273 Kronig, A., 219
Hume, David, 95 Kuznets, Simon, 363, 417
Husserl, Edmund, 70, 127
Huxley, Aldous, 426
Huxley, Julian S., 86, 182, 431, 434
Laing, Richard, 144
Laplace, P. S. de, 87, 108, 147, 229
Lashley, K. S., 139 y s.
Lawrence, W., 392 y s. Infeld, L., 88
lngram, V. M., 504 Lederberg, Joshua, 371, 426-430,434,
438,509,515
523
Leibnitz, G. W. von, 141 McCrea, W. H., 263
Lenin, V. I, 384, 425 McCullock, W. S., 137, 140
Leonardo da Vinci, 134 McTaggart, J. M. E., 122, 185-188
Leontief, Wassily, 162, 284, 287, 294, Medawar, P. B., 74, 127, 133, 266 y s.,
321-323, 326-329, 339-343, 414 373, 402, 428 y s., 433 y s., 436,
Leucipo, 78, 110 519
Levan, A., 512 .. Mendelssohn, K., 204, 499 y s.
Lvy, Paul, 454 Menger, Carl, 89
Lewis, G. N., 222, 225 y s., 250, 260, Mettrie, Julien de La, 134
467 y s., 472, 485 Michurin, l. V., 430
Liebig, Justus von, 378 Mill, John Stuart, 79, 398
Lindsay, R. B., 178, 501 Miller, S. L., 508
Linneo, Carolus, 126 y s. Milne, E. A., 157, 185, 187
Lisman, J. H. C., 62 y s. Mises, Richard von, 221, 230 y s., 463
Loeb, Jacques, 516 , Mitchell, Wesley C., 394
Loewenstein, W. R.; )[9 Modigliani, Franco, 181
Lorentz, H. A., 156 Moore, W. J., 193
Loschmidt, J., 206, 248 Morgan, Lewis H., 374
Lotka, Alfred J., 56, 85, 94, 254, 259, Moro, Toms, 376
355, 380 y s. Muller, Cornelius, 131
Lovelace, Augusta Ada King, Lady, 143 Muller, H. J., 431, 513
Lowe, Adolph, 424 y s. Mller-Hill, B., 518
Lucrecio, 226
Luria, S. E., 428, 504, 516
Luxemburg, Rosa, 420
Lysenko, T. D., 430
Mach, Ernst, 75, 79, 85, 109
Magendie, Frans;ois, 87
Malthus, Thomas, 369, 392
Mandeville, Bernard, 389
Mangelsdorf, Paul C., 509
Mannheim, K., 440
Nagel Ernest, 104, 229, 496
Needham, Joseph, 253, 258
Neumann, John von, 82, 103, 137-140,
142, 144,222,230,284
Newcomb, S., 285
Newell, A., 138, 144
Newsom, C. V., 451
Noy, P. Lecomte du, 179, 194, 243,
501
Marbe, Karl, 464, 498, 502 lplsted, J. M. D. y E.M., 87
Marett, R. R., 183, 433 Olmsted, J. M. H:, 453
Margenau, H., 103, 178, 185, 193, Onicescu, Octav, 468
198, 236, 263, 442, 501 Oparin, A. l., 179
Marshall, Alfred, 56, 351,353, 396 y s., Orcutt, G. H., 416
399 y s., 4Q6 y s., 411, 413, 417 Ostwald, Wtlhelm, 255
Marx, Karl, 46, 85, 238, 276, 281, 294 Oxtoby, J. C., 215
y s., 299, 310-312, 314, 321, 330-
336, 360-362, 380 y s., 385, 387, Painlev, Paul, 242
391, 394, 396, 399 y s., 406 y s., Pareto, Vilfredo, 92, 384, 386, 393-
413 y s. 395, 398, 408-411, 420, 442
Maxwell, J. Clerk, 194, 205, 209, 248, Parmnides, 82, 112
251 Pascal, Blaise, 100, 130, 499
Mayer, Robert, 132 Pauling, Linus, 77, 169
524
Peano, G., 448, 450
Pearson, Karl, 75, 192, 259
Ryle, G., 134, 171
Peierls, R. E., 82, 90 Samuel, A. L., 141, 143
Peirce, C. S., 179 Samuelson, Paul A., 160, 284, 301,
Penfield, W., 246 317, 327, 407
Pereira, Gmez, 134 San Agustn, 98, 187
Perrin, Jean, 499 y s. Sanger, F., 506
Perutz, Max,. 507 Sargan, J. D., 343
Petty, William, 334, 352, 37 4, 413 Say, Jean Baptiste, 396
Pierce, J. R., 76 Schaff, Adam, 361
Pierson, N. G., 414 Schlick, Moritz, 99
Pigou, A. C., 293 y s., 317, 393, 430 Schrodinger, Erwin, 55, 90, 119, 125,
Pincus, G., 435 130, 161 y s., 192, 198, 203, 252 y
Pirenne, M. H., 172 s., 353, 417-419
Pirie, N. W., 432, 505 Schultz, Theodore W., 314
Pitts, W., 137, 140 Schumpeter, Joseph A., 89, 95, 191,
Planck, Max, 82, 88, 133 y s., 184, 200, 285, 362, 389, 394-397, 407, 410,
202, 217, 231-240, 242-244, 246 y 422
s., 403, 410, 419, 442 Schtzer, W., 107 y s.
Platn, 71 y s.; 79, 86, 93, 96 y s., 100, Schwartz, H. A., 142
110, 112, 115, 129, 402, 410, 413, Scitovsky, T., 357
,426, 432-434 Selfridge, Oliver, 142
Poincar, Henri, 72, 86, 94, 103, 106, Shackle, G. L. S., 177, 231, 473
108, 111, 113 y s., 117, 172, 192, Shannon, C. E., 469, 478-480, 484
208, 227, 250, 263, 273, 393, 402, Shapiro, James, 436
4p, 419, 446,}95 Shaw, Bernard, 240
Poisson, S. D., 451 Sherrington, Charles, 174
Polya, G., 142 Simon, H. A., 138, 144
Pontecorvo, G., 428, 512, 515 y s. Simpson, G. G., 170, 173, 266, 272 y s.
Popper, Karl R., 89, 124, 265, 272, 406 Sismondi, J. C. L. Simonde de, 387
Postnikov, A. G., 220 Slater, John C., 232
Quesnay, Frans;ois, 332, 334
Smitp, Adam, 285, 316, 319, 383, 385
Solow, Robert M., 327
Rademacher, H., 142 Sombart, Werner, 407
Ramsey, F. P., 153 y s. Sonneborn, T. M., 428, 509
Ra d R. e 481 Sorel, Georges, 386, 440 ymon, .,
Reichenbach, H., 226, 496 Spencer, Herbert, 158
Rheinstein, Max, 98 Spengler, J. J., 440
Ricardo, David, 360-362 Spengler, Oswald, 75
Robbins, Lionel, 189, 393, 397, 410, 414 Stace, W. T., 86
Robinson, Joan, 155 Stebbing, L. Susan, 189
Rosenstein-Rodan, P. N., 440 Stent, G. S., 173
Ross, W. D., 73, 86 Stevens, S. S., 412
Ruskin, John, 387 Stigler, George J., 89, 284, 317
Russell, Bertrand, 100, 113 y s., 122 y Sssmilch, Johann, 354
s., 130, 152, 403, 446, 450, 459, Swann, W. E G., 190
462, 465 Sweezy, Paul, 331-333
525
Swift, Jonathan, 172, 375
Szent-Gyrgyi, Albert, 504-506
Szilard, L., 249, 471 y s.
Takakusu, Junjiro, 79
Tatum, E. L., 509, 514
Tales, 78
Theil, H., 49
Thoday, J. M., 434
Thompson, D'Arcy W, 158
Thomson, G. P., 90
Thomson, J. F., 459 y s.
Thurnwald, Richard, 440
Tjio, J. H., 512
Tobin,James, 417
Toeplitz, O., 142
Turing, A.M., 135-138, 140, 144
Ulam, S.M., 215
Urey, Harold C., 506, 508
Vaucouleurs, G. de, 273
Veblen, Thorstein, 362, 396, 440
Veronese, G., 452, 456
Vigneaud, Vincent du, 507
Vorontzov-Velyaminov, A., 263
Waddington, C. H., 372 y s., 504, 519
Waismann, F., 103, 226
Wald, A., 495 y s.
Wald, George, 58
526
Walras, Lon, 45, 47, 88, 285, 290,
362,410,414
Watling, J., 462
Watson, James D., 429, 504-509, 511,
516-518
Weaver, W, 469, 478-480
Weber, Max, 387, 406
Weierstrass, Karl, 113
Weiss, Paul A., 174
Wertheimer, Max, 403
West, Q. M., 369
Weyl, Hermann, 113 y s., 187, 192,
236,247,403
Whitehead, Alfred North, 61, 86, 89 y
s., 92, 118-122, 125, 132, 141, 181,
274,396,462
Wicksell, Knut, 89, 417
Wicksteed, P. H., 300
Wiener, Norbert, 135, 138, 142 y s.,
249-252, 437, 472-474, 478, 481,
486
Wilder, R. L., 92, 163, 447 y s., 451,
455
Wing-tsit, Chan, 78
Winiarski, L., 3 5 5
Wittgenstein, Ludwig, 130, 141
Woodbury, M. A., 323
Woytinsky, W S., 314
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