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Cadena Productiva
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Lorena Alesina
COMERCIO, GNERO Y EQUIDAD EN AMRICA LATINA: GENERANDO CONOCIMIENTO PARA LA ACCIN POLTICA.
Mayo 2007
Comercio, gnero y equidad en Amrica Latina: Generando conocimiento para la accin poltica.
INDICE
Introduccin _______________________________________________________________ 3 1. Objetivos del proyecto______________________________________________________ 3
1.1 Bloque 1 ___________________________________________________________________ 3 1.2 Bloque 2 ___________________________________________________________________ 5 1.3 Cadenas de produccin con enfoque de gnero _____________________________________ 6
Bibliografa _______________________________________________________________ 38
Comercio, gnero y equidad en Amrica Latina: Generando conocimiento para la accin poltica.
Introduccin El presente documento pretende ser una gua terico-metodolgica para abordar el segundo bloque del Proyecto Comercio, gnero y equidad en Amrica Latina: generando conocimiento para la accin poltica. Los pases participantes de esta etapa sern: Argentina, Chile, Colombia y Uruguay. El documento se organiza en dos captulos, el primero retoma los objetivos y productos esperados de los dos bloques del proyecto; lo que contribuir a visualizar los requisitos y diferencias metodolgicas entre ambos. Asimismo, se sistematizan en este captulo algunos aspectos tericos importantes al momento de pensar el abordaje metodolgico del segundo bloque. El captulo dos refiere especficamente a la metodologa del segundo bloque. La propuesta metodolgica se plantea en 6 puntos: las preguntas de investigacin, la presentacin de la estrategia de estudio de casos, los pasos necesarios que implica la seleccin del caso a estudiar, las dimensiones de anlisis y triangulaciones de tcnicas y fuentes, las tcnicas cualitativas de recoleccin de informacin que se sugiere utilizar, el anlisis y presentacin de la informacin. 1. Objetivos del proyecto 1.1 Bloque 1 El primer bloque del proyecto tiene dos objetivos principales: A. Calcular la intensidad de empleo femenino en el comercio exterior con el fin de ordenar los sectores de acuerdo con la intensidad de trabajo femenino y el grado de calificacin de la mano de obra. B. Relevar si las polticas pblicas han acompaado la mayor insercin laboral de las mujeres en la dcada de los noventa, proporcionando servicios de cuidado u otras alternativas que permitan conciliar la vida laboral y familiar. Analizar tambin si el sector privado est desarrollando estos servicios de cuidado, sus caractersticas y condiciones de acceso. Estos objetivos fueron abordados a travs de la recoleccin, procesamiento y sistematizacin de informacin secundaria proveniente de diferentes fuentes (no requiri de la implementacin de un trabajo de campo especfico). El primer objetivo, permite a partir de los clculos realizados y la informacin obtenida, ordenar las ramas de actividad segn el empleo femenino que ocupan en el comercio exterior. Asimismo, y si bien con diferencias en los datos obtenidos por los diferentes pases, se presenta para las diferentes ramas vinculadas al comercio exterior informacin sobre la jerarqua o niveles de calificacin de los puestos de empleo segn sexo, evolucin del empleo femenino, brechas salariales, relaciones contractuales, etc. Estos datos sern insumos importantes al momento de seleccionar la cadena de produccin para el estudio de caso del segundo bloque.
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El segundo objetivo de este bloque pretende vincular aspectos de la macroeconoma con la economa de cuidado1. El estudio de la economa del cuidado, es relevante entre otras cosas porque es esencial para producir valor econmico para el funcionamiento de la economa de mercado. El sector econmico no remunerado provee servicios de cuidado directamente a los miembros del hogar as como a la comunidad, y ello es vital para la socializacin individual, para la produccin y mantenimiento de las capacidades humanas de las cuales depende la vida econmica. En otras palabras, es el trabajo de reproduccin social (entendida como el cuidado de las personas y su capacidad para trabajar) el que sostiene el funcionamiento del mercado de trabajo. A pesar de ello, se ha ignorado por mucho tiempo el papel que juega en el sistema econmico general. Picchio, A. (2001) considera que el conjunto de trabajo de reproduccin social, garantiza por su naturaleza, una gran elasticidad interna del sistema. Sin embargo, dicha elasticidad no es infinita y actualmente se estn produciendo fuertes tensiones entre las condiciones del proceso de produccin de mercancas y las condiciones del proceso de reproduccin social. Para el estudio de estas tensiones, es necesario incluir a los cuatro actores involucrados en la circulacin de flujo de la riqueza, con su participacin tanto en el mbito productivo como reproductivo: el estado, las empresas, las familias y la sociedad civil. El Estado como mediador entre las empresas y las familias a partir de la implementacin de polticas pblicas y mediante su rol en la economa de cuidado brindado servicios en el sector de la salud, la educacin, la seguridad social, etc.; las empresas con los cambios que vienen ocurriendo a partir de la liberalizacin del mercado, la innovacin tecnolgica, la reestructuracin en los modos de acceso al trabajo asalariado y las formas institucionales que lo regulan; las familias como encargadas principales de las tareas de cuidado y reproduccin social a travs del trabajo femenino no remunerado, con los cambios ocasionados a partir de nuevas pautas de convivencia, modificaciones en los arreglos familiares tradicionales, la incorporacin de la mujer al mercado de empleo y la necesidad creciente de redistribuir las tareas de cuidado; la comunidad a partir del trabajo voluntario y su participacin en redes de apoyo y sostn al mbito reproductivo. Incluir en el anlisis la participacin de estos cuatro actores contribuye a la visibilizacin de las desigualdades entre hombres y mujeres en la distribucin de tiempos, trabajo, renta y responsabilidades. Los datos recabados y analizados para abordar el segundo objetivo, aportan un panorama general sobre los servicios de cuidado brindados por el estado y algunas instituciones privadas, fundamentalmente en materia de salud y educacin. La informacin secundaria disponible en los diferentes pases sobre trabajo no remunerado y distribucin de tareas al interior del hogar es heterognea y da cuenta de la escasa incorporacin que ha habido hasta el momento de estas dimensiones en las estadsticas oficiales y en las investigaciones realizadas en el mbito acadmico, de ongs. y otras instituciones. En sntesis, el primer bloque permite estimar si las mujeres se han beneficiado con la liberalizacin del comercio no solo a partir de su insercin en el mercado de empleo sino a partir de polticas pblicas y privadas que hayan acompaado los requerimientos de cuidado de los hogares contrarrestando el menor tiempo disponible de las mujeres para las tareas de reproduccin social.
La economa del cuidado es un rea terica relativamente nueva y refiere a un rango algo difuso de bienes, servicios, actividades, relaciones y valores que apuntan al mantenimiento de largo plazo y el sustento indispensable para continuar la existencia humana y la reproduccin social (Proyecto: Comercio, gnero y equidad en Amrica Latina: generando conocimiento para la accin poltica, LA-IGTN 2006).
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1.2 Bloque 2 El objetivo principal de este segundo bloque de investigacin es: Encontrar evidencia emprica que aporte a la comprensin de cmo las polticas pblicas y los programas sociales (en caso de que existan) que han acompaado la liberalizacin comercial y de los mercados, han impactado en el acceso, el poder y los beneficios hacia relaciones de gnero ms igualitarias dentro de una cadena de produccin.
Este bloque combina tres niveles de anlisis: macro, meso y micro. El anlisis a nivel macro consiste en la seleccin de las cadenas de produccin en trminos de su exposicin al mercado internacional y en la participacin de mujeres trabajadoras a lo largo de la cadena. El nivel meso observa el acceso de la mano de obra a la provisin pblica de servicios de cuidado, el mercado e instituciones no gubernamentales, as como la legislacin laboral disponible para los trabajadores de las distintas etapas de la cadena de produccin. Finalmente, la dimensin micro examina en mayor detalle la divisin sexual del trabajo, los recursos y la toma de decisiones dentro del hogar.(Proyecto LA-IGTN, 2006) Como se plante en el punto anterior, un anlisis econmico que vincule la macroeconoma con la microeconoma, tomando como supuesto que el sistema de reproduccin social opera como sostn del sector productivo, y que las tensiones entre ambos sistemas pueden ocasionar perjuicios al sistema econmico general, requiere de una metodologa que logre incluir a todos los actores involucrados en el proceso general de circulacin del flujo de la riqueza. El bloque anterior introduce aspectos sobre la macroeconoma a partir del estudio del comportamiento de los sectores econmicos en cuanto a sus relaciones con el comercio y su estructura de empleo, y del nivel mesoeconmico a travs del anlisis del papel del estado y las empresas en la economa de cuidado. En este bloque se pretende llegar al nivel de anlisis micro (de los hogares) y a profundizar en las relaciones entre los tres niveles. El marco terico general del proyecto que vincula comercio y gnero, conlleva a un anlisis inevitable de los sistemas de gnero imperantes en cada uno de los niveles de la economa. Adherimos a la propuesta terica de Elson (1994), quien resalta la importancia de analizar las interrelaciones entre la micro y la macroeconoma para comprender el ciclo econmico desde una perspectiva de gnero. A nivel micro, son las mujeres quienes realizan la mayor parte del trabajo en la economa reproductiva y en la organizacin de la ayuda mutua a nivel de la comunidad. Pero esta fuerza laboral femenina sin remuneracin no es ilimitada. El sistema de gnero tradicional que asocia a la mujer con el mbito de la vida privada exclusivamente se est resquebrajando, y la creciente participacin de las mujeres a la vida pblica, principalmente su incorporacin al mercado de empleo, conlleva a una reduccin de su tiempo disponible para las tareas de reproduccin. La mercantilizacin del cuidado es una respuesta a estos cambios, pero no todas las familias pueden acceder a estos servicios; asimismo, la participacin del estado y las empresas en la economa de cuidado suele no ser suficiente. Con esto pretendemos demostrar la relevancia de estudiar los cambios en la estructura de cuidado al interior del hogar (lo que implica un anlisis de los roles de varones y mujeres, de las estructuras de poder imperantes, de la distribucin de tiempos, etc.), aspecto que se vuelve necesario en el momento que desechamos la postura terica que supone que la economa reproductiva se acomoda por s misma a cualquier cambio producido por las polticas macroeconmicas.
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Debido a la escasez de datos empricos sobre economa de cuidado y ms an sobre las relaciones existentes entre comercio y trabajo de reproduccin social, este bloque pretende mediante la seleccin de una cadena de produccin significativa por su participacin en el comercio exterior y por el empleo femenino que incorpora, realizar un anlisis que contribuya a visibilizar el impacto de los cambios acontecidos en la dinmica del mercado de trabajo (como consecuencia de las polticas y patrones de comercio) y en el mbito de reproduccin social de los hogares. La seleccin de una cadena de produccin especfica permitir realizar este anlisis piramidal, que incluye dimensiones micro, meso y macro as como sus interrelaciones. Profundizar en aspectos de la microeconoma (a nivel de los hogares) y la economa de cuidados, para comprender los procesos que aqu han ocurrido como consecuencia de los cambios comerciales, requiere de tcnicas de recoleccin y anlisis de informacin que no son factibles de aplicar en un universo amplio. Es por ello que el estudio de caso, tomando una cadena de produccin tericamente relevante resulta una estrategia adecuada. 1.3 Cadenas de produccin con enfoque de gnero Uno de los antecedentes metodolgicos del segundo bloque son los estudios de caso sobre cadenas de valor con perspectiva de gnero realizados en Nicaragua y publicados por UNIFEM en 20042. Al finalizarse estos estudios y comprobarse que los diseos metodolgicos y el abordaje de la perspectiva de gnero haban sido trabajados de forma diferente por cada equipo de investigacin se consider conveniente realizar un documento que estableciera pautas metodolgicas para futuros estudios de este tipo. Selmira Flores Cruz y Patricia Lindo (2005) realizaron un documento denominado Pautas conceptuales y metodolgicas. Anlisis de gnero en cadenas de valor, del que consideramos conveniente resaltar algunos puntos para tener presentes al momento de disear nuestra metodologa. Sin embargo, es importante destacar que el objeto de este proyecto no es una cadena de valor con todas las dimensiones que supondra su estudio, ya que los procesos de capitalizacin de valor agregado del producto no son relevantes a este estudio. Nos referiremos por lo tanto a cadena de produccin, lo que permite adems limitar el estudio a los eslabones centrales de la cadena, lo que no implica ignorar la existencia de los eslabones intermedios y de apoyo. a. Qu entendemos por cadena de produccin? Segn Flores y Lindo (2005), Una cadena de valor debe ser concebida como un proceso complejo de eslabonamiento de diferentes factores y actores que dan lugar a la creacin y capitalizacin del valor agregado (de un producto). No existe por lo general una sola cadena, sino varias que se van formando a partir de los intermediarios de un mismo producto (Flores y Lindo, 2005 :10). Si bien esta definicin refiere a una cadena de valor, resaltamos dos aspectos que consideramos importantes y aplicables al estudio de una cadena de produccin: a) la idea de eslabonamiento y b) de mltiples cadenas. Respecto al primer punto, cada eslabn estar
Los tres estudios de caso son: El proceso de encadenamiento global del Quequisque en Nueva Guinea, 19902003. Anlisis de gnero Juliana Francis Smith, Coordinadora; La cadena de valor forestal y productos de madera en Nueva Segovia. Estudio de caso con perspectiva de gnero Vernica Gutirrez; Cadena de lcteos en Nicaragua. Estudio de caso Selmira Flores y Ner Artola.
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compuesto por un grupo de actores (empresas, cooperativas, trabajadores independientes, etc.) que se relacionan de forma ms o menos articulada y con diversos grados de incidencia con otros eslabones de la cadena. Para identificar una cadena de produccin, habra por lo tanto que desentraar el proceso de eslabonamiento que ocurre entre las empresas en tanto actores que interactan tanto dentro como fuera del pas. Asimismo, la identificacin de las diferentes cadenas que se forman entorno a un producto (ej. cuero, lcteos, madera, etc.) ser un paso previo necesario para la seleccin de la cadena que cada equipo de investigacin realizar para su estudio de caso, debido a que una rama de actividad se corresponde generalmente con mltiples cadenas de produccin. Sugerimos ver el ejemplo que se presenta en la pgina 16, tomado del estudio de caso de la cadena de valor del sector lcteo en Nicaragua. b. Qu implica abordar una cadena de produccin centrndonos en la dimensin de gnero? Trabajar la centralidad del gnero en las cadenas de valor implica que el centro del anlisis lo constituyan las personas y sus interrelaciones en lugar de los productos. (Flores y Lindo, 2005) Incluir el gnero en el anlisis de una cadena de produccin implica profundizar en los roles que desempean varones y mujeres a lo largo de la cadena y en sus condiciones de trabajo, no solo con un fin descriptivo sino para comprender los factores y procesos socioculturales, econmicos e institucionales que llevan a la exclusin o inclusin de empleo femenino y masculino en los diferentes eslabones y a las diferentes oportunidades que se les generan. Estos aspectos van dando cuenta de la necesidad de construir un diseo que permita profundizar en el anlisis e ir ms all de lo que los datos cuantitativos muestran. Si bien estos ltimos sern necesarios para definir el entorno y la situacin de la cadena, resultan insuficientes para comprender los procesos de inclusin/exclusin, equidad/inequidad que ocurren al interior de la cadena de produccin. c. Qu dimensiones son importantes a tener en cuenta al estudiar una cadena de produccin? Flores y Lindo plantean una serie de dimensiones a incluir en los estudios de cadena de valor. Tomamos dos que resultan adaptables a los intereses de este proyecto. Las relaciones entre eslabones y al interior de los mismos: El enfoque de cadenas de valor se centra en el papel que juegan las relaciones verticales y horizontales que generan eficiencia colectiva con importantes implicancias para el desarrollo econmico. (Flores y Lindo, 2005 :8)
Buscar evidencia acerca de si factores como la colaboracin entre empresas y la visin comn repercuten en la eficiencia econmica y comercial de la cadena sera un objetivo de los estudios de cadenas de valor. Tal como se plante, el nfasis de este bloque del proyecto est puesto ms que en la eficiencia econmica, en conocer los impactos de estos aspectos en el logro de relaciones de gnero ms equitativas en el mbito laboral. En este sentido, algunas de las dimensiones que resultara interesante relevar son: factores de apertura o cierre de espacios para que las mujeres se integren a cargos de mayor responsabilidad y decisin dentro del
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eslabn o a eslabones de mayor valor agregado; caractersticas y naturaleza de las transacciones entre actores; tipo de negociaciones y resultados en cuanto a logros respecto a mayor equidad. Asimismo, el estudio de las relaciones inter e intra eslabones contribuye a la acumulacin de conocimiento acerca del supuesto de que relaciones ms equitativas contribuyen a la competitividad y al desarrollo de la industria. En esta lnea de pensamiento, un informe del Banco Mundial plantea que las desigualdades entre hombres y mujeres generan costos indirectos dificultando la productividad, la eficiencia y el progreso econmico. La discriminacin de gnero disminuye la capacidad de una economa para crecer y elevar los niveles de vida, reduciendo la acumulacin de capital humano a travs de los prejuicios en el hogar y el mercado laboral, y excluyendo sistemticamente a las mujeres u hombres del acceso a los recursos, servicios pblicos y ciertas actividades productivas (Banco Mundial, 2004 :42). Dnde ocurre la mayor renta y que actividades la producen: El estudio de una cadena de valor permite analizar las restricciones que enfrentan los distintos tipos de actores para competir (barreras de entrada) y los distintos factores de renta, lo cual puede hacerse a travs de: a) identificar donde ocurre la mayor renta, b) captar actividades que producen esa renta, sobre todo aquellas que son de naturaleza intangible (conocimientos, informacin, contactos, redes de colaboracin, etc.), c) discernir el valor agregado en vez del valor bruto. (Flores y Lindo, 2005 :15)
Segn el planteo de Flores y Lindo (2005), algunos aspectos que habra que indagar para realizar un anlisis de gnero en los distintos factores que producen renta seran: Renta tecnolgica: analizar en manos de quien est la tecnologa, cmo y en que condiciones acceden mujeres y hombres ya sea en su calidad de trabajadores o propietarios, y sus beneficios e impactos. Renta en recursos humanos: analizar cuales son los valores adicionales que generan mujeres y varones a las empresas (considerando trabajo reproductivo) segn el rol que asumen y como se retribuye estos esfuerzos que contribuyen a mejorar los niveles de eficiencia. Renta organizacional: estilos de gerencia diferenciados entre mujeres y hombres, formas de comunicacin, como hombre y mujeres ven de diferente manera el mundo de los negocios y como las empresas se benefician de las competencias de su personal. Si bien el proyecto que nos convoca no trabaja con el concepto especfico de renta, s incluye dimensiones sobre el desempeo econmico de la empresa, caractersticas de acceso a mercados, indicadores de competitividad y caractersticas industriales de la empresa. Analizar las relaciones entre estos aspectos y la estructura de la mano de obra desde una perspectiva de gnero es uno de los objetivos especficos. Teniendo en cuenta que lo primario es indagar en las relaciones de gnero que ocurren en los distintos eslabones de la cadena, en el acceso, el poder y los beneficios hacia relaciones ms igualitarias y en como las polticas de comercio inciden en ello, consideramos importante resaltar del planteo de Flores y Lindo (2005) los esfuerzos por identificar aspectos cualitativos, percepciones, posicionamientos empresariales, miradas institucionales, factores culturales que contribuyen a comprender el rol que desempean hombres y mujeres en la cadena de produccin y su participacin en el alcance de eficiencia econmica para la empresa.
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2. Metodologa para el 2 bloque Como primer punto y antes de comenzar a desarrollar la estrategia metodolgica que propondremos para este segundo bloque de investigacin, consideramos conveniente recordar las preguntas de investigacin. Para evitar desviarnos de los objetivos que queremos lograr con el estudio de la cadena de produccin seleccionada, son estas preguntas las que nos deben guiar en cada decisin metodolgica. 2.1 Preguntas de Investigacin Nivel macro Las polticas comerciales, han promovido cambios en la participacin laboral de las mujeres en las industrias consideradas a lo largo de la cadena de produccin? En caso de respuesta afirmativa, Cmo han incidido, qu tipo de cambios han generado? La competitividad internacional de la cadena de produccin ha estado vinculada a desigualdades de gnero en la insercin laboral? A lo largo de la cadena de produccin: las mujeres han sido empleadas en trabajos tpicamente femeninos o hay algn cambio en su participacin laboral? Nivel meso Cules son los factores que inciden en la asuncin/adjudicacin diferencial de roles entre varones y mujeres en el mercado de trabajo? Existen polticas institucionales orientadas a facilitar la reconciliacin entre los roles de mujeres y hombres en las esferas productivas y reproductivas? Cules son los mecanismos implementados con este fin? Asumimos que hay una mejora real en la libertad de las personas para elegir cuando las instituciones pblicas y privadas proporcionan los servicios del cuidado que podran promover una mejor distribucin de tareas entre gneros. Nivel Micro Ha habido un cambio de responsabilidades en las tareas de reproduccin que tradicionalmente realizaban las mujeres del hogar? Qu movimientos ocurrieron en los roles de varones y mujeres del hogar a partir de la incorporacin de la mujer al mercado de empleo? Qu visiones tienen las y los trabajadores sobre la participacin del sector pblico y privado en las responsabilidades de cuidado? Para dar respuesta a estas preguntas proponemos la estrategia de estudio de caso de una cadena de produccin. Si bien existen algunos antecedentes de investigacin sobre cadena de valor con perspectiva de gnero (Francis Smith, Rodrguez, Flores y Artola en Nicaragua, Dolan y Sutherland en Kenya, etc.), consideramos que el desafo terico-metodolgico principal de este bloque radica en lograr abordar a travs de la estrategia de estudio de caso de una cadena de produccin no solo dimensiones vinculadas directamente a los eslabones de la cadena, sino tambin el estudio de relaciones que se dan por fuera de los mismos (relaciones de gnero al interior del hogar). Basndonos en la perspectiva terica de Elson (1994), donde el trabajo reproductivo se ubica en la base de la pirmide del flujo de la riqueza, nos 9
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proponemos hacer visibles las relaciones entre el nivel micro de los hogares y los eslabones propiamente dichos de la cadena. 2.2 Estrategia de estudio de casos La estrategia de una investigacin es la lgica general que organiza el diseo y relevamiento de la informacin para cumplir eficazmente con los propsitos del estudio. La eleccin de una estrategia de investigacin viene determinada por los objetivos del estudio, el control que el investigador desee ejercer en el desarrollo de la investigacin y la orientacin de la indagacin por fenmenos actuales o hechos del pasado, as como no puede dejarse de tener en cuenta el tiempo y los recursos disponibles (Cea Dancona, 1996). a. Cundo utilizar el estudio de caso? Los estudios de caso se adecuan principalmente a investigaciones cuyas preguntas de investigacin estn guiadas por cuestiones del cmo y el por qu (Yin, 1989). Esto los vinculara principalmente a estudios de tipo descriptivo y explicativo, sin embargo se ajustan tambin a objetivos de carcter exploratorio, predictivo y evaluativo. Por otra parte, si bien muchas veces se los asocia con la metodologa cualitativa, los estudios de caso pueden basarse en evidencia cuantitativa o en la combinacin de ambas. El tipo de caso vara segn los objetivos de cada investigacin, se puede tratar de una persona, una organizacin, un acontecimiento, una rama de produccin, una localidad, un pas, o como en este proyecto: una cadena de produccin. La aparente flexibilidad de los estudios de caso no significa sin embargo que llevarlos a la prctica requiera menos rigurosidad que un estudio mediante otro tipo de estrategia (encuesta, uso de fuentes documentales y estadsticas, experimento, etnografa, etc.)3. La multiplicidad de escenarios posibles y la complejidad de su estructura con la incorporacin de diversas tcnicas y fuentes de informacin, requiere (al igual que en otro tipo de estrategias) de un minucioso trabajo en cada etapa del diseo. Una particularidad de los estudios de caso es el papel central que juega en el anlisis el contexto propio del caso, el que se vuelve un elemento clave para la comprensin del fenmeno. Generalmente los casos que se estudian son contemporneos y las fronteras entre fenmeno y contexto no siempre son claras. Gundermann, H. (2001) distingue dos concepciones principales de los estudios de caso en las ciencias sociales. La primera plantea que lo definitorio en un estudio de caso es la especificidad de un objeto de estudio, o sea, no se trata de la eleccin metodolgica de una estrategia de investigacin sino de la eleccin de un objeto por ser estudiado. La finalidad de investigar el caso sera intrnseca al mismo. La otra postura es la que considera al estudio de caso como un medio para alcanzar una comprensin desarrollada de un problema ms general que el caso mismo. A esta postura la denomina instrumental, ya que el caso representa otros casos, ilustra o ejemplifica un hecho que no es exclusivo del caso, por lo que el caso no se transforma en el foco final de inters. Este proyecto se enmarca en la segunda postura, puesto que los hallazgos del estudio de caso de una cadena de produccin especfica contribuirn a echar luz sobre una serie de hiptesis y proposiciones tericas de carcter ms general acerca del impacto en la economa de cuidado,
Las clasificaciones de estrategias de investigacin varan segn los autores, distintas tipologas se pueden ver en Cea D`Ancona, 1996.
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de las polticas comerciales y los programas sociales que han acompaado la liberalizacin comercial, vinculando aspectos de la macroeconoma con los niveles meso y micro. Asimismo, y tal como plantea Gundermann, la dicotoma intrnseco-instrumental en la prctica se maneja de forma ms laxa, pues una investigacin mediante estudio de caso puede presentar intereses matizados. Este proyecto es un ejemplo de ello, debido a que existirn un conjunto de factores que harn que la cadena elegida se vuelva un caso relevante en s mismo por determinadas caractersticas que sern tomas en cuenta a la hora de su seleccin, al mismo tiempo que los hallazgos servirn para comprender un fenmeno de carcter ms general que el propio caso: la relacin entre comercio y economa de cuidado. Haciendo referencia a la postura de Becker (1975) sobre los estudios de caso, Gundermann seala que, el sentido de los estudios de caso se encuentra en el conocimiento profundo de un fenmeno logrado mediante la exploracin intensiva de un caso, pero desde el cual se aspira a desarrollar teoras generales sobre la estructura y procesos sociales mediante procedimientos comparativos (Becker 1975, en Gundermann, 2001 :260). b. El estudio de casos mltiples El segundo bloque de este proyecto, si bien propone que cada pas participante del estudio aplique la estrategia de estudio de caso simple (un solo caso) mediante la elaboracin de un diseo especfico por pas, un segundo paso tiene que ver con la comparacin entre los hallazgos de cada estudio particular. Posibilitar la comparacin de los casos en pos de contar con mayores evidencias para abordar el problema de investigacin, es uno de los motivos principales por los que se elabora este documento con pautas generales sobre como implementar los diseos especficos. Podramos plantear entonces que estaramos frente a una estrategia de casos mltiples, para lo cual es necesario: que los equipos de los diferentes pases realicen un manejo comn del marco terico, un diseo metodolgico general, pautas especficas para la seleccin de cada caso, acuerdo en las dimensiones de estudio, y una implementacin de tcnicas de relevamiento, procesamiento y anlisis lo ms similares posibles. c. Generalizacin vs. profundizacin? Como es sabido, un estudio de caso no busca resultados estadsticamente generalizables al universo de referencia. El o los casos seleccionados no son unidades de una muestra estadstica representativa, sino casos seleccionados por su relevancia terica. Sin embargo, para quienes conciben los estudios de caso en trminos instrumentales, el tema de la generalizacin no deja de estar presente, sustituyndose el concepto de inferencia estadstica por el de inferencia lgica o terica. Esto significa que la inferencia se fundamenta en la plausibilidad o carcter lgico de los nexos entre los elementos del caso estudiado respecto a una matriz conceptual de referencia. (Gundermann, 2001 :270) En otros trminos, podemos plantear que una estrategia como el estudio de caso, que prioriza la profundizacin terica ante la generalizacin estadstica es aconsejable cuando el propsito es la comprensin de un fenmeno complejo, incluyendo multiplicidad de dimensiones donde sus relaciones no son factibles de ser medidas de forma cuantitativa exclusivamente sino que requieren de tcnicas que permitan analizarlas en su dinmica e interaccin. Esto no implica que un estudio de caso no requiera de informacin secundaria de tipo cuantitativo, o incluso de la aplicacin de una encuesta para complementar y contextualizar la informacin cualitativa.
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d. El lugar de la informacin cualitativa y cuantitativa en un estudio de caso Las diferencias principales entre la metodologa cuantitativa y la cualitativa se observan en los diferentes pasos que implica la recogida de datos y el anlisis. El diseo de una investigacin cuanti tiende a ser ms estructurado y cerrado que el de una investigacin cualitativa, donde ciertas decisiones de diseo se pueden llegar a tomar en el curso de la investigacin. Mientras que los estudios cuanti se basan en muestras estadsticamente representativas, los cuali se centran en casos individuales no representativos estadsticamente. Respecto a los instrumentos de recoleccin de datos, la investigacin cuantitativa requiere que sean estandarizados mientras que en la cualitativa pueden variar segn el inters de cada sujeto. Respecto al anlisis, las diferencias principales se encuentran en el uso de tcnicas matemticas y estadsticas (mientras el anlisis cuanti realiza un uso intenso de las mismas, el cuali no las requiere), los objetivos del anlisis (explicar la variacin entre variables vs. comprender a los sujetos y sus relaciones), la presentacin de los datos (uso de tablas relacionales en la metodologa cuantitativa y una perspectiva narrativa con fragmentos de discursos y textos en la cualitativa). (Corbetta, 2003) Si centramos la mirada en el diseo metodolgico general del proyecto Comercio, gnero y equidad en Amrica Latina: generando conocimiento para la accin poltica, estamos ante el caso de una investigacin que conjuga la metodologa cuantitativa con la cualitativa, primando la de tipo cuantitativo en el bloque uno y la cualitativa en el bloque dos. Ambos mtodos se aplican de forma articulada, ya que mientras la informacin obtenida en el primer bloque servir como un insumo para la seleccin de los casos del segundo bloque, en este ltimo los hallazgos contribuirn no solo a la comprensin de las relaciones de gnero y comercio al interior de la cadena sino echando luz sobre el problema en general. Asimismo, el diseo especfico para abordar los objetivos del segundo bloque requerir de informacin cualitativa (en su mayora) que se complementar con datos cuantitativos no solo de carcter secundario sino que es probable que se requiera de la aplicacin de encuestas para el relevamiento de algunos datos. En los siguientes puntos, al desarrollar las dimensiones de estudio y tcnicas necesarias para la recoleccin de informacin se visualizar con mayor claridad. En la propuesta metodolgica que realizan Flores y Lindo (2005) para el anlisis de gnero en cadenas de produccin, si bien predomina la informacin y el anlisis de naturaleza cualitativo, plantean tambin la necesidad de complementarla con informacin cuantitativa y datos estadsticos. e. Como evaluar la calidad de los estudios de caso Segn algunos autores los criterios de confiabilidad y validez utilizados para evaluar los diseos cuantitativos son aplicables a los de tipo cualitativo. Autores como Yin (1989) adhieren a esta postura y plantean que si bien con algunos ajustes, la estrategia de estudio de caso (aunque utilice principalmente tcnicas cualitativas) requiere para evaluar las condiciones de calidad de la investigacin, utilizar los criterios de validez interna (capacidad de discriminar las relaciones causales genuinas de las espurias), validez externa (capacidad de los resultados de ser generalizables), validez de constructo (fortaleza operacional de los conceptos) y confiabilidad (capacidad de replicar las operaciones de recoleccin y anlisis de informacin).
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Otra postura asumen los investigadores que consideran que los estudios cualitativos requieren para evaluar su calidad de criterios propios de validez. Tomamos como ejemplo y propuesta para la evaluacin del diseo de este estudio de caso, la categorizacin que cita Valles (1999) tomando el trabajo de Erlandson y otros (1993) de tres grupos de criterios de calidad a considerar en un estudio cualitativo: a) criterios de confiabilidad, b) criterios de autenticidad, c) criterios ticos. Los criterios de confiabilidad (a) tienen cierto paralelismo con los criterios de validez y confiabilidad de la metodologa cuantitativa. Como alternativa de la validez interna se propone la credibilidad, de la validez externa la transferibilidad y de la fiabilidad la dependencia. La credibilidad (o valor de verdad de la investigacin) se logra a partir del uso de un conjunto de recursos tcnicos (duracin e intensidad de la observacin-participacin en el contexto estudiado, triangulacin de datos, mtodos e investigadores, discusiones con colegas, revisin de informacin e interpretacin con las personas estudiadas, etc.). La transferibilidad se logra a partir de los diversos procedimientos de muestreo tericointencional (esto maximiza el abordaje del objeto y la amplitud de informacin recogida). Por ltimo, la dependencia se alcanzara mediante una auditora externa, para lo cual el investigador debe facilitar la documentacin necesaria para examinar el proceso de control que sigui en el curso de la investigacin (guiones de entrevista, transcripciones, etc.). (Valles, 1999) El primer criterio de calidad sera el que ms tiene que ver con la adecuacin metodolgica del estudio, mientras que el segundo y el tercero (criterios de autenticidad y criterios ticos) se vinculan con los esfuerzos del investigador por conseguir y mantener unas relaciones negociadas y renegociables a lo largo del proceso de investigacin, favorables a los contextos y personas estudiadas. Sobre esta base, el investigador est en mejor disposicin de acceder (autentificar) a la pluralidad de realidades sociales que conviven en un contexto. Asimismo el cumplimiento de los cdigos ticos establecidos asegura la proteccin de las personas respecto a los estndares habituales de privacidad, confidencialidad y consentimiento. Algunos investigadores consideran que los criterios ticos en los estudios cualitativos adquieren adems otras connotaciones, ya que la participacin de los informantes no solo no debera ser humillante sino tampoco neutral (). La participacin en un estudio naturalista debera ser tambin educativa. Las oportunidades de compartir, confrontar, criticar y aprender de las construcciones de unos y otros son un rasgo central de la indagacin naturalista. Cada participante emerge con ms informacin y un mejor entendimiento del que tena inicialmente. (Erlandson y otros 1993, en Valles, 1999 :104). A continuacin se desarrollarn los puntos que debern ser tenidos en cuenta en la elaboracin del diseo metodolgico del estudio de caso de cadena de produccin de cada pas. Se plantearn aspectos de carcter general, presentando siempre que sea posible, ejemplos para su aplicacin. 2.3 Seleccin del caso La seleccin del caso de estudio, en este proyecto de la cadena de produccin, se configura segn Gundermann en un momento crtico del diseo de la investigacin, pues se trata de que, a partir del o los casos, sea posible la explicacin de fenmenos generales, no de un caso particular (Gundermann, 2001 :268). Recordemos que esto es vlido para la perspectiva instrumental de los estudios de caso, donde se concibe al caso como una oportunidad para
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estudiar un fenmeno general poco explorado hasta el momento. Sin embargo, si bien el inters est puesto en el desarrollo terico, no se deben dejar de lado las particularidades del caso, las circunstancias contextuales que con mayor o menor incidencia, contribuyen a la comprensin del fenmeno en cuestin. La informacin contextual es necesaria tambin para evaluar la validez del anlisis realizado. Diversas decisiones de muestreo se debern ir tomando para la construccin del diseo. Cabe aclarar que siempre que hablemos de muestreo en este segundo bloque, nos referiremos a muestreo terico y no estadstico, ya que no es la representatividad basada en la aleatoriedad de la seleccin de los casos la que nos interesa, sino y como planteamos ms arriba, la representatividad terica. La seleccin de la rama de actividad, de la cadena de produccin, de las empresas, de las personas, debern considerar diversos aspectos que desarrollaremos a continuacin. a. Seleccin de la rama de actividad Previamente a la seleccin de la cadena de produccin, es necesario seleccionar la o las ramas de actividad relevantes al problema de investigacin. Recordemos que esta seccin apunta a encontrar evidencia emprica en la reasignacin de responsabilidades de la provisin del cuidado dentro de los hogares y su demanda de servicios de cuidado conducida por las polticas comerciales. (Y que) la exploracin se centrar en la deteccin de cambios que puedan estar relacionados con la creacin de nuevas oportunidades de trabajo para hombres y mujeres. (Proyecto LA-IGTN, 2006) El anlisis realizado en el primer bloque del proyecto arroja resultados tiles para la seleccin de la o las ramas de actividad a ser tenidas en cuenta para la seleccin de la cadena de produccin especfica. Planteamos esto, porque la informacin ya obtenida, si bien nos permite una primera aproximacin a las cadenas relevantes, no es suficiente para la eleccin del caso particular. A partir de los datos que surgen de los mdulos anteriores se debern seleccionar las ramas de actividad que presenten las siguientes caractersticas: Altos coeficientes en contenido de trabajo femenino y una participacin significativa de mujeres trabajadoras en cualquier orden jerrquico de los puestos de trabajo del sector. Un comportamiento exitoso de las exportaciones durante los aos noventa o su relevancia para la estrategia comercial internacional promovida por el pas.
Otros datos que pueden resultar interesantes para la seleccin de la rama de actividad son: la evolucin del empleo femenino las brechas salariales el nivel educativo de varones y mujeres La relevancia de estas variables puede radicar tanto en la similitud de los valores para hombres y mujeres (equidad) como en las diferencias encontradas (inequidad). Una de las hiptesis del proyecto plantea que aunque las polticas de liberalizacin comercial han creado nuevas oportunidades laborales para las mujeres, este hecho no garantiza automticamente una mejora en las inequidades de gnero en el mercado de trabajo (Proyecto LA-IGTN, 2006), sin embargo los estudios de caso de tipo instrumental pueden adquirir relevancia tanto por ser un caso tpico como atpico, ya que uno y otro contribuiran a la profundizacin terica y al estmulo para realizar nuevas investigaciones. 14
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Un aspecto importante a tener en cuenta es que la informacin del primer bloque refiere principalmente a ramas de actividad, las que generalmente se vinculan a diversas cadenas de produccin. Tambin hay que tener en cuenta que una cadena de produccin puede tener eslabones pertenecientes a diferentes ramas de actividad, como por ejemplo la de los lcteos, con indiscutible participacin en la rama fabricacin de productos lcteos, pero con posible participacin en agricultura, ganadera, caza y servicios conexos, transporte, comercio. Conocer las ramas con mayor participacin en el comercio y altos coeficientes de empleo femenino es el primer insumo para seleccionar el sector o producto, sobre el que se deber luego recabar otro conjunto de informacin que permita seleccionar una cadena. b. Seleccin de la cadena de produccin Una vez seleccionada la rama de actividad y su relevancia en relacin a los objetivos del proyecto, ser necesario realizar lo que Flores y Lindo denominan mapeo de las cadenas del sector, que consiste en graficar ilustrando qu actores toman parte en cada eslabn de la cadena y las interacciones que ocurren entre un eslabn y otro (...). Este primer ejercicio ayuda a tener una visin general de quines y cuntas son las empresas, grupos o personas individuales que se encuentran relacionados en las diferentes actividades de diseo, produccin y comercializacin del producto hacia los consumidores. Incluye los diferentes espacios geogrficos hacia los cuales se mueve el producto inclusive ms all de las fronteras del pas (Flores y Lindo, 2005 :30 y 31). El ejemplo que proponen Flores y Lindo es el mapa general de las cadenas en el sector lcteo en Boaco y Chontales, Nicaragua; tomado del estudio de caso realizado por Selmira Flores y Ner Artola (2004).
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Cadena 1
Negocios Domiciliares
Cadena 2
Empresas asociativas Cooperativas
Nacional y externo
Cadena 3
Transnacional Parmalat
Nacional y externo
Cadena 4
Exportador Salvadoreo Externo
Consumo
Nacional
Comercializacin
Procesamiento
Comerciantes salvadoreos
(8)
Acopio
Transportistas
(4)
Productores organizados
(200)
Productores individuales
Productores individuales
Leyenda: Flujo de producto Limite de la empresa separacin de funciones entre una misma empresa misma tecnologa
La visualizacin de las diferentes cadenas del sector permitir seleccionar la ms apropiada para realizar el estudio de caso, o si los recursos y el tiempo disponible lo permiten la seleccin de ms de una cadena. Esta ltima opcin permitira profundizar el anlisis del sector y realizar un anlisis comparativo entre actores de un mismo eslabn pero pertenecientes a diferentes cadenas. Para la seleccin de la o las cadenas se debe tener en cuenta: Su participacin en el comercio externo. La dispersin geogrfica y su tamao econmico (con un posible trade-off entre su insignificancia econmica y la facilidad de recoleccin de los datos). Contactos con asociaciones de empleadores, exportadores o trabajadores para facilitar su acceso a la investigacin. Informacin previa de dominio pblico (incluyendo los resultados de investigaciones ya realizadas). La distribucin del empleo femenino (contribuye a visualizar donde se concentra la participacin femenina).
Para realizar este mapeo general, previo a la seleccin de la cadena especfica, es probable que sea necesario realizar algunas entrevistas con informantes claves que aporten a la identificacin de los diferentes eslabones y actores y a las relaciones que se establecen entre
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ellos. En estas entrevistas ya se puede indagar sobre la distribucin de varones y mujeres al interior de las cadenas. Una vez seleccionada la o las cadenas, Flores y Lindo plantean la conveniencia de realizar un mapa especfico sobre esta que incluya la perspectiva de gnero. A nuestro juicio, esto ya formara parte del trabajo de campo del estudio de caso, por lo que las dimensiones necesarias para este mapa se plantean en el listado general de dimensiones de anlisis. De todos modo, presentamos a continuacin dos ejemplos que estas autoras proponen para graficar cadenas desde la perspectiva de gnero. Ambos ejemplos se sustentan en la investigacin de Flores y Artola (2004): Cadena de lcteos en Nicaragua. Estudio de caso Ejemplo 1
Funciones
Cadena 1
Negocios Domiciliares
Nacional Principales compradores para el hogar son mujeres Puestos en Mercado Huembes (20)
Cadena 2
Empresas Asociativas Cooperativas
Nacional y externo Principales compradores para exportar son hombres Super Mercado (2), gerentes son hombres e igual los que negocian con ellos desde las cooperativas. Plantas Semi Industrial (3) 34 H
Consumo
14 M y 6 H
10 M y 5 H
Acopio
6H
Produccin de leche
6 M y 44 H
Leyenda:
Comercializacin
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Ejemplo. 2
Mapa de la cadena lctea de las empresas cooperativas
Consumo Comercializacin Procesamiento Acopio Produccin de leche compradores Empresa Coop/Supermercados Empresa cooperativa Transportistas/productores productores individuales
Funciones Simbologa:
c. Seleccin de las unidades de relevamiento al interior del caso: empresas e individuos Una vez seleccionada la cadena, identificados sus eslabones y los actores que los conforman, es necesario seleccionar las unidades de relevamiento y anlisis. Varias son las decisiones muestrales que se deben tomar en este punto del diseo, no olvidando que cada una de ellas debe estar justificada ya sea por su relevancia terica, por dar cuenta de la heterogeneidad del eslabn o la empresa, por ser representativa (tericamente), por ser un actor especial, por ser accesible en funcin del tiempo y los recursos disponibles, etc. Cada equipo de investigacin deber tomar estas decisiones tratando de contemplar los siguientes aspectos: Dejar de lado los eslabones de la cadena que estn por fuera de las fronteras nacionales. Si no se puede llegar al conjunto de actores de cada eslabn (aspecto altamente probable) la seleccin de la o las empresas donde realizar el relevamiento se debe realizar en funcin de criterios predefinidos (por ejemplo: porque es la empresa con mayor cantidad de empleo femenino, porque es la que tiene mayor participacin en el mercado, porque en los ltimos aos a presentado cambios relevantes vinculados al comercio exterior, porque representan casos dismiles al interior del eslabn dando cuenta de su heterogeneidad, etc.) Contactar informantes claves y entrevistados especiales4 (empleadores, personal directivo, lderes sindicales, etc.) en cada uno de los eslabones y empresas seleccionadas. La factibilidad de desplegar las diferentes tcnicas de recoleccin de informacin (recoleccin de informacin secundaria, entrevistas, grupos de discusin).