Ministerio de Economa y Finanzas Presupuesto por Resultados (PpR)

PRESUPUESTO POR RESULTADOS EN EL PER

Conceptos, enfoques y avances

CONTENIDO
I. Qu es PpR?

II. Antecedentes III. Los Cambios que promueve el PpR

- De las instituciones a los resultados que requiere y valora el ciudadano - De los insumos a los productos - Del incrementalismo presupuestal a la cobertura de productos - Del control financiero a la gestin efectiva del Estado

IV. Qu no es PpR? V. Programacin Presupuestaria Estratgica VI. Seguimiento VII. Evaluaciones Independientes

I. Qu es Presupuesto por Resultados (PpR)

PpR es un nuevo enfoque para el diseo, ejecucin, seguimiento y evaluacin del Presupuesto. Articula los bienes y servicios (productos) a ser provistos con los cambios generados en el bienestar del ciudadano (resultados), a ser logrados bajo criterios de eficiencia, eficacia y equidad. Implica virar la forma tradicional de tomar decisiones de gestin, centrada en las instituciones, hacia otra que privilegia al ciudadano como el eje principal.

Insumos

Actividades

Instrumentos PpR

Cambio en prcticas / Gestin Presup.

a) Intervenciones basadas en Eficacia y Costo Efectividad

(Instituciones)

Mejora de calidad del Gasto (logro de resultados)

b) Se asignan recursos pblicos usando Informacin sobre resultados

Presupuesto por Resultados

Implica virar la forma tradicional de tomar decisiones de gestin, centrada en las instituciones, hacia otra que privilegia al ciudadano como el eje principal.

Insumos

Actividades

Producto

Resultado inmediato
Mayor cantidad de docentes con competencias para la enseanza en inicial

Resultado intermedio
Incremento del nmero de nios con competencias al finalizar inicial

Resultado final

Materiales de capacitacin Profesores

Preparacin y organizacin de charlas de capacitacin

Programa Nacional de Capacitacin Docente Inicial

Mejora en el desempeo escolar al finalizar el III Ciclo EBR

Presupuesto por Resultados

Ciclo Presupuestal
Consiste en la aplicacin de principios y tcnicas para el diseo, ejecucin, seguimiento y evaluacin del presupuesto con una articulacin sustentada entre bienes y servicios (productos) a ser provistos y cambios generados en el bienestar ciudadano (resultados). Decisiones tomadas con informacin de desempeo. Ejecucin Programacin y Formulacin

Monitoreo y Evaluacin

Resultados y Productos (Decisiones)

Aprobacin

II. Antecedentes Calidad del Gasto Pblico

Presupuestar es asignar recursos escasos entre fines alternativos con el propsito de lograr objetivos determinados, con criterios de eficiencia, eficacia y equidad. Cmo es en la prctica: No se aplican metodologas para la decisin bsica de la presupuestacin: por qu asignar ms fondos a A a B Se asignan los recursos de manera inercial, financiando lo que las instituciones hacen. Tambin hay un componente de asignacin incremental, que se decide muchas veces sin criterios adecuados para asignar mayores recursos para pliegos, actividades, proyectos o Programas.

II. Antecedentes Calidad del Gasto Pblico

3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1,000 500 0 2004
Fuente: SIAF, INEI

Salud y Saneamiento

2005

2006 Salud

2007

2008

Saneamiento

PROPORCIN DE MENORES DE 5 AOS CON DESNUTRICIN CRNICA

30.0 25.0 22.9 20.0 15.0 10.0 5.0 0.0 2003 2005 2007 2008
Fuente: INEI - Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar

% HOGARES RURALES QUE DISPONEN DE UN SERVICIO DE SANEAMIENTO BASICO 45.0 40.0 35.0 30.0 25.0 20.0 15.0 10.0 5.0 0.0 2005 2006 2007 2008 29.9 34.6 36.7 32.5

22.6

21.5

Fuente: INEI - Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO)

Entre el 2004 y 2008 el gasto real asociado a Salud Individual, creci en un promedio de 13% anual. Sin embargo, entre dichos aos, la desnutricin crnica infantil se mantuvo sin mayores cambios. Para el mismo perodo el gasto real asociado a Saneamiento, creci en un promedio de 70% anual. Sin embargo, el acceso a hogares rurales que disponen de un servicio de saneamiento bsico no ha tenido mayores cambios

II. Antecedentes Calidad del Gasto Pblico

3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1,000 500 0 2003

Fuente: SIAF, INEI

Educacin
20.0 18.0 16.0 14.0 12.0 10.0 8.0 6.0 4.0 2.0 0.0

% ALUMNOS CON DESEMPEO SUFICIENTE EN COMPRENSIN LECTORA AL FINALIZAR EL III CICLO DE LA EBR

15.1

15.9

16.9

2004

2005 Educacin

2006

2007

2008

2004

2007

2008

Entre el 2003 y 2008 el gasto real asociado a Educacin Primaria creci en 42% en trminos reales. Sin embargo, los niveles de comprensin lectora se mantuvieron casi constantes.

Es necesario mejorar la efectividad del Estado

Por qu un mayor presupuesto asignado no se vincula con mayores servicios .y logro de Resultados a favor del ciudadano?
Flujo y circuito bsico de la gestin del presupuesto
MEF UEs Estab.

Pliego

Poblacin no recibe los servicios pblicos en forma adecuada Unidades operativas no cuentan con insumos necesarios para brindar servicios en calidad y cantidad. Requerimientos de UEs no vinculados a servicios requeridos por el ciudadano / adquisiciones de insumos no requeridos por Unidades Operativas Pliegos financian acciones sin sustento claro de evidencias, financia lo histrico Asignacin inercial institucional, por genrica, sin clara articulacin con prioridades ciudadanas

III. Los Cambios que promueve el PpR

De las instituciones a los resultados que requiere y valora el ciudadano : - Eje Ciudadano/Cliente - Enfoques Causales y Uso de Evidencias De los insumos a los productos: - Funciones de produccin y estructuras de costos Del incrementalismo a la cobertura de productos: - Informacin de indicadores de producto. Del control financiero a la gestin efectiva del Estado. - Planificacin operativa - Sistemas de Soporte: Logstica, personal patrimonio

Fases de Programacin y Ejecucin del Presupuesto

Fase de Ejecucin del Presupuesto (Gestin)

De las instituciones a los resultados que requiere y valora el ciudadano

Los techos se asignan inercialmente por pliego/UE y genrica CUNTO ES EL PRESUPUESTO que requiere MI INSTITUCIN [UE]? MEF [DNPP]

Cunto fue el ppto el ao anterior? Cunto es EL RIGIDO? Cunto se requiere para los nuevos UE pedidos? [Cuadro necesidades] Rgido

Pliego

UE

UE

Flexible (adicional)

De las instituciones a los resultados que requiere el ciudadano

En la lgica tradicional el presupuesto se debate en funcin de las instituciones
En la lgica actual, el Congreso y el Ejecutivo, debaten mayor o menor presupuesto en funcin de las instituciones (PIA 2009)
MINSA 307,826,478 INS 9,308,726 SIS 167,813,802 MINEDU 353,494,986 PCM 433,027,586 RENIEC 28,000,000 MIMDES 213,195,235 MTC 292,736,31 Gob Reg 1,511,920,393

En la lgica del Presupuesto por Resultados, el debate de mayor o menor presupuesto es en funcin de los resultados
Objetivos Estratgicos [Resultados a observar en la poblacin] Reducir la prevalencia de desnutricin crnica en nios menores de 5 aos de 25% en el 2005 a 16% en el 2011 Reducir la Mortalidad Materna de 185 por cien mil nacidos vivos en el 2000 a 120 en el 2011 y la Mortalidad Neonatal de 17 a 15 por mil nacidos vivos Incrementar la proporcin de nios del tercer ciclo de educacin bsica regular que aprueban la prueba de comprensin lectora de 15.9% a 35% y la prueba de matemticas de 7.2% el 2007 a 30% en el 2011 Incrementar la cobertura de peruanos con DNI de 66% en el 2007 a 72% en el 2011 Reducir el tiempo de acceso a centros de salud de 46 a 35, a centros educativos de 24 a 18 y a centros de comercio de 61 a 49. Incrementar el acceso de la poblacin a telefona pblica en zonas rurales de 69% a 80%. Incrementar el acceso de los hogares a energa elctrica, de uso exlusivo o uso exclusivo de medidor en zonas rurales. Incrementar el acceso de los hogares a agua potable y disposicin sanitaria de excretas en zonas rurales de 34% a 73%. Total Ppto 2009 1,052,954,121 359,045,978 928,196,898 28,000,000 693,302,144 53,144,057 375,738,758 97,531,705

3,587,913,661

De las instituciones a los resultados que requiere el ciudadano

En la lgica tradicional el presupuesto se debate en funcin de las instituciones

MINSA 280,870,915

INS 11,879,596

SIS 130,763,436

MINEDU 590,749,951

PCM 633,752,752

RENIEC 25,186,000

MIMDES 205,017,187

MTC 48,250,548

Gob Reg 870,784,963

En la lgica del Presupuesto por Resultados, el debate de mayor o menor presupuesto es en funcin de los resultados
Objetivos Estratgicos [Resultados a observar en la poblacin] Reducir la Mortalidad Materna de 185 por mil nacidos vivos en el 2000 a 120 en el 2011 y la Mortalidad Neonatal de 17.4 a 14.6 Reducir la prevalencia de desnutricin crnica en nios menores de 5 aos de 25% en el 2005 a 16% en el 2011 Incrementar la proporcin de nios del tercer ciclo de educacin bsica regular que aprueban la prueba de comprensin lectora de 15.9% a 35% y la prueba de matemticas de 7.2% el 2007 a 30% en el 2011 Incrementar la cobertura de peruanos con DNI de 66% en el 2007 a 72% en el 2011 Reducir el tiempo de acceso a centros de salud de 46 a 35, a centros educativos de 24 a 18 y a centros de comercio de 61 a 49. Total Ppto 2008 340,221,492 972,072,444 1,225,886,101 25,186,000 248,943,534 2,812,309,571

De las instituciones a los resultados: Enfoques causales y uso de evidencias

INTERVENCIONES EFICACES Productos [Servicios] RESULTADOS

Ruta Causal
Resultados Inmediatos Resultados Intermedios Resultados Finales

e+

e+

Bsqueda sistemtica de evidencias que comprueban una relacin causal

Bsqueda sistemtica de las evidencias para identificar intervenciones eficaces

De las instituciones a los resultados: Enfoques causales y uso de evidencias

INTERVENCIONES EFICACES Productos [Servicios] Vacuna 1 Anti Rotavirus Anti Neumococo

RESULTADOS inmediatos

RESULTADOS intermedios

finales

Tres prcticas claves

CRED
[control de crecimiento y desarrollo]

Lavado de manos Higiene

Madres de nios menores de 24 meses

Respiratorias Agudas
Nios menores de 24 meses

Infecciones

Diarrea

Consejeria Sesin educativa Sesin demostrativa

Desnutricin
Nios menores de 60 meses

Crnica

Lactancia Materna Exclusiva

Madres de nios menores de 6 meses

Calidad de la la dieta
Nios de 6 a 24 meses

Adecuada preparacin de alimentos

Nios de de 6 a 24 meses

De los insumos a los productos

En el 2007, al formular el presupuesto asociado con desnutricin crnica, las instituciones presentaron aproximadamente alrededor de 420 lneas presupuestales, cuyas denominaciones hacan referencias a insumos o procesos.
Finalidades/metas
San Ignacio San Ignacio Apoyo logstico Servicios complementarios
[ 417 lneas mas]

Unidad Accin Accin Informe

Cantidad 15,148 5,209 395

Soles 50,298 602 120,400

En el 2008, en la lgica de Presupuesto por Resultados se determino que el Estado debera entregar 25 productos a los ciudadanos para reducir la desnutricin crnica.
Productos
Afiliacin de hogares pobres al Programa Juntos Aplicacin de vacunas Control del crecimiento y desarrollo del nio
[ 22 lineas mas]

Unidad Hogar Nio Nio

Cantidad 263,280 2,361,994 958,566

Soles 633,752,752 101,982,503 13,239,213

De los insumos a los productos

En el 2007, al formular el presupuesto asociado con educacin inicial, las instituciones presentaron ms de 1000 finalidades presupuestales, cuyas denominaciones hacan referencias a insumos, acciones, actividades y otros, la cual no facilita la toma de decisiones.
Finalidad Presupuestaria
02059. SAMAN 19602. UNIDAD DE COSTEO SAN JACINTO 01784. CHIRINOS - SAN IGNACIO 27639. DIRECCION, ADMINISTRACION, SUPERVISION, CONTROL Y MONITOREO DEL PROGRAMA
Ms de 1000 finalidades

Unidad de medida
140. HORAS LECTIVAS 087. PERSONA ATENDIDA 006. ATENCION 022. CONTROL REALIZADO

Cantidad
6300 505 498 12

Soles
157,230 1,076,186 137,614 514,600

En la lgica de Presupuesto por Resultados se determin que el Estado debera entregar productos asociados a educacin inicial (Productos Resultados) Actualmente existen 11 finalidades.
PRODUCTO UNIDAD DE MEDIDA CANTIDAD SOLES

33376. MATERIALES Y RECURSOS EDUCATIVOS EN LA IE O PROGRAMAS DE EDUCACION INICIAL 33366. PROGRAMA NACIONAL DE CAPACITACION DOCENTE

236. INSTITUCION EDUCATIVA 035. DOCENTE CAPACITADO

188,320 3,471 12,724 800,205

119,272,599 9,348,487 12,788,911 25,104,089

33382. ACOMPAAMIENTO PEDAGOGICO EN SERVICIO A LAS 086. PERSONA DOCENTES Y PROMOTORAS EDUCATIVAS COMUNITARIAS 39063. DOCENTES QUE PARTICIPAN EN EL PROGRAMA NACIONAL 291. DOCENTE ESPECIALIZADO ESPECIALIZACION DOCENTE

Ms 7 finalidades adicionales

De los insumos a los productos: Funcin de produccin

Presupuesto Costo Unitario Beneficiario

Nmero de Beneficiarios [Meta Fsica]

Recurrente Indirecto

[Rec Humano Clinico]

Enfermera 45 + Directo

[Materiales/Insumos]

Capital

x #CREDs

Del incrementalismo presupuestal, agregado a partir de los insumos, a la determinacin del presupuesto en funcin a cobertura de productos
Bajo el modelo de Presupuesto por Resultados, primero se aprueba el presupuesto por productos y luego se distribuye por instituciones segn el rol que desempean.
Servicios a entregar al ciudadano Cantidad (meta fsica) MINSA Afiliacin de hogares pobres al Programa Juntos Aplicacin de vacunas Control del crecimiento y desarrollo del nio 263,280 hogares 2,361,994 nios 958,566 nios 92,160,702 3,594,718 Instituciones que participan SIS PCM 633,752,752 9,821,801 9,644,495 Gob Reg 633,752,752 101,982,503 13,239,213 Total (soles)

La aplicacin de esta metodologa nos obliga a desarrollar estructuras de costos y costo unitarios de los productos que entregamos al ciudadano. Esta informacin es esencial para distribucin del presupuesto por instituciones. Cada institucin debe recibir de acuerdo a su rol en la estructura de costos del producto.

Del incrementalismo presupuestal por insumos a la cobertura de productos

Bajo el modelo de Presupuesto por Resultados, primero se aprueba el presupuesto por productos y luego se distribuye por instituciones segn el rol que desempean.
Instituciones que participan
Servicios a entregar al ciudadano Cantidad (meta fsica)

MINEDU S/.
PROGRAMA NACIONAL DE CAPACITACION DOCENTE
MATERIAL EDUCATIVO DISTRIBUIDO PARA ESTUDIANTES DE PRIMER Y SEGUNDO GRADOS (ALUMNOS)

Gob Reg S/.

Total S/.
8,036,314

2011 docentes

8,036,314

209,721 alumnos

31,830,311

2,113,082

33,943,393

La aplicacin de esta metodologa nos obliga a desarrollar estructuras de costos y costo unitarios de los productos que entregamos al ciudadano. Esta informacin es esencial para distribucin del presupuesto por instituciones. Cada institucin debe recibir de acuerdo a su rol en la estructura de costos del producto.

Del control financiero a la gestin efectiva del Estado

IV. QU NO ES PpR?

No es un nuevo Programa de gasto No es una iniciativa para aumentar el presupuesto: un cambio en el enfoque presupuestario no genera ms recursos. No es una fuente de financiamiento No es la panacea para todos los problemas de gestin, pero ayuda. No es una iniciativa para castigar

V. Programacin Presupuestaria Estratgica (PPE)

Definicin: La PPE es el proceso de aplicacin del enfoque PpR (determinacin de resultados, metas a alcanzar, productos y recursos necesarios) en torno a una condicin de inters. Al producto de este proceso se le llama Programa Presupuestario Estratgico Los Programas Estratgicos responden a una problemtica identificada sobre la poblacin y generalmente requieren la intervencin articulada de los diferentes niveles de Gobierno. Objetivos: Establecer relaciones claras y verificables entre resultados a alcanzar y los medios para ello Incentivar diseos integrados de las intervenciones del Estado Establecer criterios de eficacia y eficiencia para asignar recursos en base a prioridades nacionales Sentar las bases para articular los procesos de planificacin y los procesos presupuestales

MODELO LOGICO: SEGURIDAD CIUDADANA

Mejora en la prevencin de la ocurrencia de eventos que atentan contra la Seguridad Ciudadana

Patrullaje inte grado

Sistemas de detecc in de l delito (Cmaras video) Ciudadana organizada en la lucha contra la delincuencia

Incremento de la vigilancia en la prevencin de delitos y faltas

Sistema integrado para el Observatorio del Crimen y la Violencia

Mejora de los Sistemas de Informacin y Comunicacin

Mejora de la investigacin y control de los delitos y faltas

(In) Seguridad Ciudadana

Operaciones contra la microcomercializacin

Educac in en valores para la prevencin del uso de drogas

Mejora en la fiscalizacin para combatir la microcomercializacin y uso de estupefacientes

Mejora del control de sustancias psicoactivas

Conduccin y gestin del Programa Estratgico

[Seguimiento/Evaluacin, Supervisin, Regulacin ]

Presupuestalmente se materializa en las cadenas de gasto, que reflejan los productos y los resultados.
Resultado Final
Programa Funcin Estratgico
18. SANEAMIENTO

Resultados Intermedios
Programa Sub-Programa Actividad / Proyecto

Resultados Inmediatos
Componente

Productos

Finalidad / Producto

0028 OPERACIONES POLICIALES

Seguridad Ciudadana

05. Orden 014. ORDEN Pblico y INTERNO Seguridad

92042 Mejora en la prevencin de la ocurrencia de eventos que 204800 Incremento de la vigilancia en la prevencin de atentan contra la Seguridad delitos y faltas 40211 Sistemas de deteccin del delito Ciudadana 40212 Ciudadana organizada en la lucha 0031 SEGURIDAD VECINAL Y contra la delincuencia COMUNAL 0028 OPERACIONES POLICIALES 0028 OPERACIONES POLICIALES 0028 OPERACIONES POLICIALES 204801 Mejora de los Sistemas de Informacin y 40213 Sistema integrado para el 92043 Mejora de la investigacin Comunicacin Observatorio del Crimen y la Violencia y control de los delitos y faltas 92044 Mejora del control de sustancias psicoactivas 204802 Mejora en la fiscalizacin para combatir la 40214 Operaciones contra la microcomercializacin y uso de estupefacientes micromercializacin 204803 Incremento de la prevencin para combatir la 40215 Educacin en valores para la microcomercializacin y uso de estupefacientes prevencin del uso de drogas

40210 Patrullaje integrado

Avances: Programacin Presupuestaria Estratgica

2008 Nmero de Programas Estratgicos Presupuesto Institucional de Apertura - (PIA) de los Programas Estratgicos (En millones de soles) % del Presupuesto en Programas Estratgicos* *Excluye gasto financiero y previsional 5 2 812 4,3% 2009 9 3 666 8,3% 2010 15 6 798 13,2%

Programas Estratgicos diseados segn ao fiscal de implementacin

2008
1. Programa articulado nutricional

2009
6. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas para poblaciones rurales

2010
10. Seguridad ciudadana

2011
16. Enfermedades no transmisibles

2. Salud materno neonatal

7. Acceso y uso de servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en 11. Accidentes de trnsito poblaciones rurales. 12. Vigencia de los Derechos Humanos y Fundamentales 13. Mejora de la sanidad agraria 14. Incremento de la productividad rural de los pequeos productores agrarios 15. Incremento de la productividad de las MYPES

17. Tuberculosis y VIH

3. Logros de aprendizaje al finalizar 8. Acceso a energa en localidades el III ciclo de la Educacin Bsica rurales. Regular 4. Acceso de la poblacin a la identidad 5. Acceso a servicios sociales bsicos y a oportunidades de mercado 9.Gestin ambiental prioritaria

18. Enfermedades Metaxnicas y Zoonosis 19. Logros de Aprendizaje en Educacin Primaria 20. Educacin Bsica Alternativa

21. Trabajo infantil 22. Violencia familiar y sexual 23. Seguridad alimentara 24. Sostenibilidad del medio ambiente 25. Ampliacin de la base tributaria 26.Mejora en el clima de negocios Competitividad

Progreso de los Indicadores de Resultado en 9 Programas Estratgicos

PROGRESO DE LOS INDICADORES DE SEGUIMIENTO DE RESULTADOS DE LOS PROGRAMAS ESTRATEGICO 2/ Lnea de Base 2007 1. Programa Articulado Nutricional Proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica 5/ 2. Salud Materno Neonatal Nmero de muertes maternas por 100 mil nacidos vivos 5/ Nmero de nios nacidos vivos que mueren antes de cumplir un mes por mil nacidos vivos 5/ Porcentaje de ltimos nacimientos vivos en los cinco aos anteriores a la encuesta en reas rurales atendidos por personal de salud capacitado y se llev a cabo en un establecimiento de salud 6/ 7/ 3. Logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de la EBR Desempeo suficiente en comprensin lectora de los alumnos que concluyen el III ciclo de la EBR 8/ Desempeo suficiente en matemticas de los alumnos que concluyen el III ciclo de la EBR 8/ Porcentaje de ingresantes a primaria con la edad oficial 4. Acceso a servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado 9/ Reduccin del tiempo promedio de acceso a centro de salud (a pie) - minutos Reduccin del tiempo promedio de acceso a centro de educacin (a pie) - minutos Reduccin del tiempo promedio de acceso a centro de comercio (a pie) - minutos 5. Acceso de la poblacin a la identidad Porcentaje de personas de 18 aos a ms que cuentan con DNI 10/ 15.9% 7.2% 96.6% 16.9% 9.4% 97.1% n.d. n.d. n.d. 1.0% 2.2% 0.5% 35% 30% n.d. 164 15 n.d. 13 n.d. 13 n.d. -2 120 15 22.6% 21.5% 19.0% -3.6% 16% Diferencia 2009-2007 Meta 2011

2008

2009 3/

49.4%

56.2%

55.4%

6.0%

70%

46 24 61

n.d. n.d. n.d.

n.d. n.d. n.d.

n.d. n.d. n.d.

35 18 49

n.d.

94.5%

95.2%

0.6%

n.d.

Progreso de los Indicadores de Resultado en 9 Programas Estratgicos

PROGRESO DE LOS INDICADORES DE SEGUIMIENTO DE RESULTADOS DE LOS PROGRAMAS ESTRATEGICO Lnea de Base 2008 Diferencia 2009-2007 Meta 2011 2007 1. Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en zonas rurales 4/ Porcentaje de la poblacin con acceso a telefonia pblica en zonas rurales 5/ Porcentaje de la poblacin rural de 14 aos a ms aos de edad que hacen uso de telefona pblica usando monedas y tarjetas Porcentaje de la poblacin con acceso a servicios de internet en zonas rurales 5/ Porcentaje de la poblacin rural de 6 a ms aos edad que hacen uso del servicio de internet en cabinas pblicas 2. Acceso a energa en localidades rurales 6/ Porcentaje de hogares con acceso a energa elctrica en el ambito rural, de uso exclusivo o uso colectivo de medidor 3. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas en poblaciones rurales 7/ Porcentaje de hogares que se abastecen con red pblica dentro y fuera de la vivienda o piln de uso pblico en reas rurales (poblaciones menores de 2,000 habitantes) Porcentaje de hogares con acceso a disposicin sanitaria de excretas en reas rurales (poblaciones menores de 2,000 habitantes) 4. Gestin Ambiental Prioritaria 8/ Media anual de contenido de material particulado con dimetro menor a 2.5 micras (PM2.5) 9/ Contenido de arsnico en aguas que pueden ser potabilizadas con tratamiento convencional 10/ 2009 2/

n.d. 20.8% n.d. 6.5%

68.7% 19.1% 18.8% 7.3%

n.d. 19.4% n.d. 7.0%

n.d. 0.3% n.d. -0.3%

80% n.d. 35% n.d.

46.4%

51.2%

53.4%

2.2%

50%

35.2%

34.0%

36.4%

2.4%

73%

32.5%

36.7%

37.7%

1.0%

65%

92.43 g/m3 0.038 mg/L

n.d. n.d.

n.d. n.d.

n.d. n.d.

32,000 Contenido de coliformes termotolerantes en aguas que NMP/100 pueden ser potabilizadas con tratamiento convencional 10/ mL

n.d.

n.d.

n.d.

< a 50 g/m3 <= 0.01 mg/L <= a 2,000 NMP/10 0mL

VI. Seguimiento
DEFINICIN: Promover la generacin de valores de los indicadores para medir el cumplimiento de metas de resultados y productos de los Programas Estratgicos.

OBJETIVO: Disponer de informacin oportuna sobre el cumplimiento de las metas de resultados y productos de la PPE para apoyar la gestin de presupuesto LINEAS DE ACCIN Generacin de valores de los indicadores y reporte Seguimiento de los indicadores de resultados anuales Seguimiento de indicadores de productos anuales Seguimiento de avance fsico de productos (finalidad o meta presupuestaria) trimestral Accesibilidad y uso de los reportes de seguimiento Acceso y uso de reportes de seguimiento

SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE METAS

PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL: PROPORCIN DE MENORES DE 5 AOS CON DESNUTRICIN CRNICA

40 35 30 25 20 15 10 5 0

36.5 25.8 25.4

22.9

22.6 21.5 19.0 18.1 16.0

Meta

SIGUIENDO LA TENDENCIA DE LOS LTIMOS 17 AOS NO SE ALCANZARA LA META TRAZADA AL 2011. NO OBSTANTE, SI LA TENDENCIA DE LOS LTIMOS 3 AOS SE MANTIENE, SI SE LOGRARA ALCANZAR LA META

1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010
Fuente: INEI - Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar

31

SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE METAS

PROGRAMA SALUD MATERNO NEONATAL: NMERO DE NIOS NACIDOS VIVOS QUE MUEREN ANTES DE CUMPLIR UN MES POR MIL NACIDO VIVOS

30 25 20 15 10 5 0
LA META AL 2011 YA HA SIDO ALCANZADA. SE REQUIERE UNA REDEFINICIN DE LA MISMA POR PARTE DEL SECTOR.

26 23 15 13 13

Meta

15 11

Fuente: INEI - Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar

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VII. Evaluaciones Independientes

Objetivo Disponer de informacin sobre el desempeo para ser usada dentro del sistema presupuestario, permitiendo con ello justificar la toma de decisiones en materia presupuestal. Instrumentos: Evaluaciones de Diseo y Ejecucin Presupuestal Evaluaciones de Impacto Lineamientos: Independencia en la ejecucin y supervisin de las evaluaciones Carcter tcnico de las evaluaciones Participacin activa de las autoridades de los programas evaluados Los resultados de las evaluaciones http://www.mef.gob.pe/DNPP/PpR/evaluacion.php son pblicos:

Avances Evaluaciones independientes:

Evaluacin de Diseo y Ejecucin Presupuestal
2008 2009 2010

Evaluacin de Impacto
2010

1) PIN 2) Capacitacin Docente 3) Conservacin carreteras 4) Juntos

5) Construyendo Peru 6) SIS 7) RENIEC 8) PRONAMA 9) Electrificacin Rural 10) Tolerancia cero 11) Agua para todos 12) INDECI 13) Mantenimiento IIEE 14) Materiales educativos

15) Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural - Agrorural 16) Vacunas 17) Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos 18) Instituto Nacional de Cultura 19) Sistema de Formalizacin de la Propiedad Informal (Cofopri-Sbn) 20) Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (Osce) 21) Programa Integral Nacional Para El Bienestar Familiar - Inabif 22) Fondo de Inversin en Telecomunicaciones - Fitel 23) Comisin de Promocin del Per Para La Exportacin y El Turismo - Promperu 24) Programa Integral de Mejoramiento de Barrios y Pueblos

25) Construyendo Per 26) Wawa Wasi

PpR: permite mejores decisiones, enfatizando las zonas de mayor prioridad

Prevalencia Desnutricin Crnica (%)
PIA 2009: 1,052 M PIA 2010: 1,535 M Incremento 50%

Presupuesto por nio desnutrido menor de 36 meses

Hay un Incremento Focalizado del presupuesto

. y orientarlo hacia las intervenciones que rigurosamente han sido probadas que son eficaces .
Caso: en el Programa estratgico Articulado Nutricional el incremento ms significativo se ha orientado a las dos intervenciones ms eficaces:

Intervencin [Producto] 33254 Nios con vacuna completa para su edad

Introduccin de nuevas vacunas para prevenir las infecciones respiratorias agudas y las diarreas en menores de 24 meses

2009 165 M

2010 420 M

Variacin +254%

33255 Nios con CRED completo segn edad

Incrementar sustancialmente la cobertura del control del crecimiento y desarrollo de los nios para promover en el hogar las tres prcticas claves de cuidado y alimentacin del menor de 36 meses: lavado de manos, lactancia materna exclusiva y la adecuado alimentacin del menor .

20 M

86 M

+432%

Luego de dos de aos de desarrollo de PpR no solo es posible identificar cuales son las intervenciones eficaces, sino tambin mejorar la asignacin y estimacin del presupuesto por aplicar estructuras de costos cada vez mas precisa. El reto es mejorar la efectividad en la ejecucin.

Agenda 2010
Se disearn 7 nuevos programas estratgicos Se formular el Presupuesto 2011 en 22 programas estratgicos Se medir indicadores de resultados y productos a travs de la ENAHO y la ENDEPROM, ambos con financiamientos adicionales en el marco de PpR. Se contar con el primer informe de avances de resultados a nivel regional (marzo) Se realizarn 10 evaluaciones independientes y 2 de impacto Se instalar el SIGA en unidades ejecutoras del sector Educacin Se ejecutar piloto de incentivos al desempeo en regiones EUROPAN, incluyendo asistencia tcnica para mejora de procesos de gestin operativa.

Est pendiente:
Mayor uso de informacin PpR en toma de decisiones: Ejemplo: asignacin de crditos suplementarios, asignacin de incrementales en formulacin, decisiones sectoriales de gasto. Mayor compromiso sectorial en liderazgo para implementacin de PpR (excelente: Salud; bueno: Justicia, Educacin, Reniec, Interior y GRs; regular: Transportes, Vivienda y Saneamiento; deficiente: Ambiente, Produccin). Articular la administracin de proyectos de inversin pblica en torno a los resultados priorizados y los productos a los que contribuyen. Otros sistemas administrativos en lgica de Resultados: Contralora General de la Repblica; Adquisiciones y Contrataciones; SNIP, etc. Introducir uso de instrumento de incentivos en recursos incrementales del presupuesto (RROO, otras fuentes). Adicionales contra resultados (modelo: EUROPAN). Involucramiento de Gobiernos Locales en PEs

Informacin: http://www.mef.gob.pe/DNPP/ppto_por_resultados.php

Pgina Web MEF: www.mef.gob.pe

Seccin PpR:

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