Crimen Organizado - Falcone Check List

CALDH SEDEM
CIIDH
ICCPG
GAM
FMM
FRMT
ODHAG
COALICIN DE DERECHOS HUMANOS CONTRA LAS ESTRUCTURAS CLANDESTINAS
Una aproximacin
CRIMEN ORGANIZADO
Guatemala, noviembre
!!"
CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin
CRIMEN ORGANIZADO Una aproximacin

# Coali$i%n &e Dere$'o( Humano( $ontra la( E(tru$tura( Clan&e(tina( ) Guatemala, noviembre !!"*
Esta publicacin fue posible por el apo o !el Pro"ra#a Esta!o !e Derec$o% A"encia !e Desarrollo Internacional !e los EE&''& ba(o las con!iciones en la Concesin )*+,M,++,+-,++*./,++& Las opiniones e0presa!as a1u2 refle(an las opiniones !e los autor3es4 no necesaria#ente !e la A"encia !e Desarrollo Internacional !e los EE&''&
Dia+rama$i%n, Re+ina E* Ro-a(
.n&i$e Tem/ti$o
I& II& 5 0* * 5 1* Prlo"o555555555&&55&&5&& ) Intro!uccin55555555&&&55 / 6u7 es el Cri#en Or"ani8a!o5&&55& Ele#entos !el Cri#en Or"ani8a!o5 <. **
Relacin !e la !elincuencia or"ani8a!a con el la9a!o !e acti9os5 5555555555&&&55&& Relacin !e la Delincuencia Or"ani8a!a con la corrupcin% la 9iolencia la obstruccin !e :usticia5 For#as Mo!elos !e or"ani8acin cri#inal5555555555555&& Diferentes ;i9eles !e corrupcin utili8a!os por la !elincuencia or"ani8a!a55555555555&&&
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Me!i!as para pre9enir co#batir la infiltracin !e la !elincuencia or"ani8a!a555555555555& Factores 1ue fortalecen los 92nculos entre el Esta!o la !elincuencia or"ani8a!a5555&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& Aspectos a i!entificar sobre el cri#en or"ani8a!o& Caso en Guate#ala555&& @* Fortaleci#iento institucional55555&& /-
5*
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6*
0!*
=iblio"raf2a555555555555555&&& <+A Ane7o I Resu#en !el Falcone C$ec> List5&&& <<. Ane7o II Lista!o !e #ilitares presunta#ente i#plica!os en acciones !el cri#en or"ani8a!o% El Peri!ico <* !e no9ie#bre !e *++*555 5 <</
8RLOGO La luc$a contra la i#puni!a! por la (usticia en los casos !e 9iolaciones !e !erec$os $u#anos $a con!uci!o a las or"ani8aciones !e !erec$os $u#anos !e Guate#ala por un ca#ino inespera!o& Tal co#o $a pasa!o en otros pa2ses en transicin !e un r7"i#en autoritario a uno !e#ocrBtico con el paso !el tie#po% las estructuras contrainsur"entes% responsables !e "ra92si#as 9iolaciones a los !erec$os bBsicos !el ser $u#ano% se $an con9erti!o en C"ruposD !el cri#en or"ani8a!o& La persistencia !e la incrustacin !e !ic$as estructuras !entro !el aparato estatal% si bien con otros fines% $a con9erti!o a esta nue9a faceta !el cri#en or"ani8a!o en un fen#eno 1ue re1uiere la atencin !e la ciu!a!an2a en "eneral% !e las or"ani8aciones !e !erec$os $u#anos% en particular& Es por ello 1ue la !ecisin !e apo ar a la !esarticulacin !e los cuerpos ile"ales aparatos clan!estinos !e se"uri!a! crea!os por el Esta!o insur"ente% conlle9 al reconoci#iento 1ue este ob(eti9o pue!e ser lo"ra!o% entre otras for#as% a tra97s !el co#bate a una !e sus #Bs elocuentes e0presionesE el cri#en or"ani8a!o& Es por ello% 1ue $e#os !esarrolla!o este #aterial e0plicati9o co#o una apro0i#acin inicial a un fen#eno tan !if2cil co#ple(o !e abor!ar t7cnica#ente co#o es el !el cri#en or"ani8a!o& Sin !u!a al"una escribir acerca !el cri#en or"ani8a!o constitu e un reto especial% !a!o 1ue a ni9el cri#inal2stico si"ue sien!o una !isciplina
)
relati9a#ente (o9en % por en!e% no e0iste #uc$a biblio"raf2a sobre la #is#a& A!e#Bs en nuestro #e!io (ur2!ico no $a recibi!o la atencin necesaria& Des!e el punto !e 9ista pol2tico i!eol"ico e0iste% ta#bi7n% una fuerte !iscusin en torno a la te#Btica% a 1ue la persecucin !el cri#en or"ani8a!o $a si!o i!entifica!a co#o parte !e la a"en!a !e Esta!os 'ni!os en #ateria !e co#bate a la narcoacti9i!a!& Da!a la pol2tica e0terior nortea#ericana en el $e#isferio !urante el pasa!o si"lo% e0isten sospec$as 1ue la luc$a contra el narcotrBfico sea una fac$a!a 1ue escon!a otra a"en!a basa!a en intereses "eoestrat7"icos la luc$a por recursos% per#itien!o 1ue la concepcin !e !elincuencia or"ani8a!a pue!a ser utili8a!a para perse"uir opositores pol2ticos "rupos subalternos !istraer !e esta #anera la persecucin penal !e los !elitos "ra9es relaciona!os a este fen#eno& 'na re9isin a la !octrina !el !erec$o !a cuenta !e c#o este fen#eno $a si!o proble#ati8a!o perse"ui!o tanto !es!e el !erec$o an"losa(n a tra97s !e tipos penales co#o la conspiracin% co#o !el !erec$o continental a tra97s !e la fi"ura francesa !e la asociacin il2cita para !elin1uir& A pesar !e su reciente e9olucin% la fi"ura !e la !elincuencia or"ani8a!a $a si!o ob(eto !e la atencin internacional% entre otras ra8ones por el sur"i#iento Faun1ue !i9ersos autores $ablan !e su e0istencia incluso !urante la etapa !e la Guerra Fr2a, !e una !elincuencia transnacional en la Europa !el este 9incula!a al trBfico !e personas%
?
ar#as% contraban!o en #enor #e!i!a al narcotrBfico% as2 co#o al fen#eno !e la narcoacti9i!a! tanto !e A#7rica Latina co#o en el Su!este asiBtico& Es por ello que la Asamblea General de las Naciones Unidas, ante Las adversas repercusiones econmicas y sociales derivadas de las actividades de la delincuencia organizada y la conviccin!"de la necesidad urgente de #ortalecer la cooperacin para prevenir y combatir m$s e#icazmente esas actividades en los planos nacional, regional e internacional%< re"ul "ener un #arco co#Gn para el abor!a(e !el fen#eno& El <) !e no9ie#bre !el *+++ fir#an la Con9encin !e ;aciones 'ni!as contra la Delincuencia Or"ani8a!a Transnacional o Con9encin !e Paler#o <-A naciones% !e las cuBles /. a la $an ratifica!o& Guate#ala aprob ratific la Con9encin% entran!o esta en 9i"encia el <* !e septie#bre !el *++.& El presente !ocu#ento no representa la posicin pol2tica sobre el fen#eno !e las or"ani8aciones !e la Coalicin !e Derec$os Hu#anos contra las Estructuras Clan!estinas& MBs bien trata !e siste#ati8ar lo 1ue se $a escrito sobre el fen#eno% en su #a or parte !eri9a!o !e las !iscusiones en torno a la Con9encin !e Paler#o posteriores a la #is#a con ocasin !e las a!ecuaciones le"islati9as en los !i9ersos pa2ses !el #un!o& El !ocu#ento !esarrolla !istintas te#Bticas acerca !el cri#en or"ani8a!o sobre la base !e los aportes !a!os por escrito en se#inarios por parte
1
Cita !e los consi!eran!os !e la Con9encin !e ;aciones 'ni!as contra la Delincuencia Or"ani8a!a Transnacional% en el AHRESH))H*)&
!el Dr& Sa#uel Gon8Ble8 Rui8% Dr& I2ctor Cubas% Dr& Manuel Garri!o% Dra& Mar2a Sc$nebli% In"& SaGl HernBn!e8 el Dr& H7ctor Rosa!a& El !ocu#ento fue co#pila!o por el Lic& Otto ;a9arro% re9isa!os por el Lic& :uan Santia"o% Lic& Antonio Del"a!o Lic& :or"e Arria"aJ contiene las bases tericas !el fen#eno% su relacin con la corrupcin estatal% su infiltracin en el Brea pol2tica (ur2!ica% los !istintos #e!ios 1ue per#iten pre9enir co#batir la infiltracin !el cri#en or"ani8a!o las reco#en!aciones para el fortaleci#iento institucional% en su #a or parte !eri9a!as !e la Con9encin !e Paler#o& Se $a procura!o 1ue esta e0plicacin !el cri#en or"ani8a!o siste#atice la poca infor#acin e0istente tratan!o !e e9a!ir las percepciones sensacionalitas $oll Koo!escas 1ue $a en el #e!io& Asi#is#o% 1ue "enere una !iscusin #Bs profun!a 1ue per#ita !efinir una posicin pol2tica nacional ante este fen#eno 1ue e9ite la r7plica !e recetas a"en!as internacionales o nacionales 1ue pue!an ir en contra !el bien co#Gn& Guate#ala% no9ie#bre !e *++-
INTRODUCCIN EstB plena#ente !e#ostra!o 1ue el cri#en or"ani8a!o en Guate#ala $un!e sus ra2ces en la 7poca !el enfrenta#iento ar#a!o interno& Efecti9a#ente% !urante el enfrenta#iento ar#a!o interno% pro!ucto !e una estrate"ia pol2tico #ilitar !e confor#ar un po!er paralelo con el ob(eti9o !e la luc$a contrainsur"ente nacen lo 1ue se $a 9eni!o !eno#inan!o po!eres ocultos& En el #arco !e !ic$a estrate"ia si"uien!o las !irectrices !e la !octrina !e se"uri!a! nacional% en Guate#ala se confor#an aparatos !e inteli"encia 1ue ten2an un carBcter secreto Ho clan!estino& Con la transicin !e#ocrBtica el proceso !e pa8% los aparatos clan!estinos !e se"uri!a! fueron !epen!ien!o #Bs #Bs !el financia#iento pro9eniente !e los ne"ocios il2citos en los 1ue se e#barcaron los po!eres ocultos& Con el fin !e la "uerra% la ra8n contrainsur"ente !e su e0istencia sufre una transpolacin $acia el #anteni#iento !el po!er 1ue los crea !e los ne"ocios en los cuales estBn plena#ente co#pro#eti!os& Es !ecir% los aparatos clan!estinos !e se"uri!a! se 9an Lpri9ati8an!oM i!entificBn!ose sus !os "ran!es #oti9acionesE a) Procurarse in"resos 3autofinancia#iento4 !irecta#ente%
b) Mantenerse !entro !el Esta!o con control !el #is#o a tra97s !el sosteni#iento !e un aparato !e inteli"encia 1ue e9entual#ente pue!e funcionar fuera !el propio e(7rcito F!e ser necesario& En la actuali!a! esos aparatos clan!estinos !e se"uri!a! constitu en un instru#ento Gtil tanto para acti9i!a!es !e cri#en or"ani8a!o en s2% co#o para el po!er oculto 1ue en"en!r a a#bos& Estos fen#enos constitu en una a#ena8a a la se"uri!a! !e#ocrBtica% a 1ue sus tentBculos son !e#asia!o "ran!es por lo 1ue $an lo"ra!o infiltrarse en los !istintos r"anos !e la a!#inistracin pGblica% buscan!o la i#puni!a! para sus #ie#bros sus acti9i!a!es& In!epen!iente#ente !e su relacin con las estructuras clan!estinas 1ue en su accionar co#eten 9iolaciones a los !erec$os $u#anos% el cri#en or"ani8a!o pue!e constituirse en una proble#Btica !e !erec$os $u#anos& Aun1ue el cri#en or"ani8a!o es un fen#eno !elicti9o% cuan!o este estB infiltra!o !entro !el Esta!o lo utili8a para #antener sus ne"ocios% se con9ierte en una proble#Btica !e !erec$os $u#anos& Esto es no slo por la inaccin !el Esta!o para perse"uir los !elitos co#eti!os por estas re!es 1ue pro9oca !ene"acin al !erec$o !e la (usticia% sino ta#bi7n por la utili8acin !e a"entes !e Esta!o para co#eter !elitos& Asi#is#o% los !iferentes !elitos econ#icos cone0os a la e#presa cri#inal 3la9a!o !e !inero% e9asin fiscal e9asin !e !i9isas% entre otros4 i#plican una restriccin !e los in"resos 1ue el Esta!o necesita para cu#plir con sus obli"aciones
<+
!e "aranti8ar los !erec$os econ#icos% sociales culturales !e la ciu!a!an2a& Por su parte a ni9el local% las or"ani8aciones !e !erec$os $u#anos particular#ente las 1ue !efien!en los !erec$os al #e!io a#biente sano co#o los !erec$os !e los pueblos in!2"enas% frecuente#ente se enfrentan a la cara N#Bs oficialO !e este fen#enoE la participacin abierta !irecta !e funcionarios pGblicos en la co#isin encubri#iento !e los $ec$os !elicti9os relaciona!os con el cri#en or"ani8a!o& Esto es Alcal!es% Fiscales% oficiales !e la P;C el e(7rcito in9olucra!os con estas re!es !e una #anera abierta !esafiante 1ue pone en "ra9e ries"o a a1uellos !efensores 1ue se atre9en a !enunciar tales situaciones& Es por ello% 1ue se $ace necesario infor#arnos #Bs sobre lo 1ue es este fen#eno& 'na fuente !e infor#acin sobre el cri#en or"ani8a!o en Guate#ala lo constitu en una serie !e conoci#ientos acu#ula!os en la socie!a! ci9il a lo lar"o !e los aPos e in9esti"aciones sobre 9iolaciones !e !erec$os $u#anos !el pasa!o 1ue re9elan una i#a"en parcial !e los fen#enos& Las e9i!encias !e su e0istencia son notorias% pero la infor#acin espec2fica !e su constitucin fines es aGn !e#asia!o parcial se encuentra frecuente#ente basa!a en el criterio !e la presuncin no !e la certe8a& Por otro la!o% otra fuente !e sin"ular i#portancia 1ue $a (u"a!o un papel fun!a#ental en los estu!ios !el cri#en or"ani8a!o es la infor#acin publica!a en los #e!ios !e co#unicacin !e #asas&
<<
Sin e#bar"o% lo 1ue en principio pu!iera aparecer co#o un punto positi9o 1ue #uestra la pro0i#i!a! te#poral entre el anBlisis aca!7#ico el se"ui#iento #Bs cercano a los $ec$os sociales es% en su lu"ar% un #o!o !e encubrir carencias i#portantes& Las publicaciones en los #e!ios !e co#unicacin suelen !escansar !e #anera notable en infor#aciones proce!entes !e fuentes anni#as% las in9esti"aciones propias son #uc$as 9eces !iri"i!as por los intereses !e los propietarios !e !ic$os #e!ios !e co#unicacin& Sin e#bar"o% las !ificulta!es para una in9esti"acin seria !el cri#en or"ani8a!o partien!o !e estos !atos fra"#enta!os% 1ue en principio son Gtiles para !eter#inar la culpabili!a! o la inocencia !e los acusa!os por !elitos espec2ficos pero 1ue no suelen #ostrar una !i#ensin co#pleta !el funciona#iento !e la or"ani8acin cri#inal% se a#plifica !a!as las caracter2sticas !e los #e!ios !e co#unicacin& Esto !ebi!o a 1ue tien!en a aplicar sobre la infor#acin un trata#iento en #uc$os casos sensacionalista para $acer atracti9a su presentacin al pGblico& En "eneral% los ob(eti9os !e los #e!ios !e co#unicacin suelen% en consecuencia% ser #u !iferentes a los !e la e0plicacin aca!7#ica& Se utili8a as2 el cri#en or"ani8a!o co#o un ar#a !e !esle"iti#acin pol2tica !el a!9ersario #e!iante una presentacin acor!e con los ob(eti9os propios !e ciertos "rupos pol2ticos& Es relati9a#ente frecuente obser9ar una l2nea !e in9esti"acin 1ue parte !e la presentacin interesa!a !e los po!eres pGblicos% pasa por los #e!ios !e co#unicacin final#ente
<*
es reco"i!a por los in9esti"a!ores en la aca!e#ia& El e(e#plo #Bs clBsico es el !el Qnarcoterroris#oQ% un t7r#ino acuPa!o por el e#ba(a!or !e los Esta!os 'ni!os en Colo#bia al calor !e la to#a !el Palacio !e :usticia !e =o"otB por #ie#bros !el "rupo terrorista M,</ 1ue% sin pruebas contun!entes% $a si!o constante#ente repeti!o tanto en los #e!ios !e co#unicacin co#o en art2culos publica!os en re9istas especiali8a!as*& 0* 9u: e( el $rimen or+ani;a&o
Delito cri#en son !os conceptos tanto le"ales co#o #orales cu a relacin $a si!o profusa#ente estu!ia!a !es!e !i9ersos puntos !e 9ista.& Sal9o conta!2si#as e0cepciones% to!o cri#en in9olucra cierto "ra!o !e or"ani8acin % en consecuencia% es or"ani8a!o por naturale8a-& Deter#inar el l2#ite !e lo 1ue constitu e el cri#en or"ani8a!o no es una operacin tan sencilla& De la #is#a for#a% situar los l2#ites 1ue separan este subcon(unto !el cri#en con respecto a otras reali!a!es ile"ales circun!antes $a si!o una fuente continua !e contro9ersia !entro !e las ciencias sociales 1ue% en sus !istintas 9ertientes% se $an ocupa!o !el fen#eno& Co#o escribe Albanese% &el crimen organizado no existe como tipo ideal, sino como un 'grado' de actividad criminal o como un punto del 'espectro( de legitimidad&)) En el #arco !e la !iscusin terica sobre el cri#en or"ani8a!o e0iste una l2nea 1ue nie"a la
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Perl% Rap$ael& NEl cri#en or"ani8a!o en A#7rica Latina&O :i#7ne8 !e AsGa% Luis& Principios !el !elito& 4 I!e#& 5 Cita!o por Resa ;estares% Carlos& Op& Cit&
<.
e0istencia !e !ic$o fen#eno co#o un fen#eno social 1ue re1uiera re"ulacin& Eu"enio RaGl Raffaroni sePala 1ue% La expresin crimen organizado% es *ueca) +iene claro origen pol,tico partidista, es decir, #ue inventada por los pol,ticos norteamericanos de *ace d-cadas, y desde todo desde la .ltima posguerra, por razones clientelistas) /esponde al mito de la ma#ia u organizaciones secretas y 0erarquizadas, que eran las responsables de todos los males) 1omo toda teor,a conspirativa, sirvi para incentivar la curiosidad, pero tambi-n para ba0ar los niveles de angustia, ante males de origen desconocido) 2e la pol,tica clientelista pas al periodismo, de all, a la criminolog,a y de esta al derec*o penal, sin que en el camino *aya logrado per#eccionar su concepto)%? Las !u!as sobre el concepto si"uen en !ebate en la #e!i!a 1ue la cri#inolo"2a el !erec$o penal 9an e0ploran!o la persecucin !e este fen#eno se irB clarifican!o las !u!as co#o las 1ue presenta Raffaroni& El si"uiente cua!ro !e R& T$o#as ;a lor preten!e aclarar las !os !i#ensiones&
Raffaroni% Eu"enio RaGl& NEn torno al concepto !e cri#en or"ani8a!o&O
<-
C'ADRO <& Di<eren$ia( entre lo( &elito( &el $rimen or+ani;a&o = otro( ti>o( &e &elito( ?Se+@n R* T'oma( Na=lorAA
CRIMEN ORGANIZADO
OTROS TI8OS DE DELITO Re!istribucin !e la ri1ue8a e0istente
Transaccin
Pro!uccin !istribucin !e nue9os bienes ser9icios Interca#bio #ultilateral Consensual CSocie!a!D
Relaciones
Transferencia bilateral In9oluntario In!i9i!uos o e#presas ;o a#bi"ua
Interca#bio I2cti#as
Morali!a!
A#bi"ua
F'E;TEE R& T$o#as ;a lor% SMafias% # t$s% an! #ar>etsE on t$e t$eor of enterprise cri#eS% +ransnational 3rganized 1rime% 9ol& .% nG#ero& . 3OtoPo !e <//A4% PB"& -
<)
Pol2tica pGblica
CCri#inali8ar la asociacinD CInterceptar los acti9osD
Casti"ar al cri#inal Restaurar la propie!a!
En Guate#ala% la !iscusin sobre lo 1ue es cri#en or"ani8a!o estB !Bn!ose% la Coalicin para la CICIACS@ $a esta!o proponien!o co#o punto !e parti!a una concepcin #Bs sociol"ica 1ue (ur2!icaE Gru>o e(tru$tura&o &e tre( o m/( >er(ona( Bue e7i(te &urante $ierto tiem>o = a$t@a $on$erta&amente >ara +aranti;ar la $ontinui&a& &e la em>re(a $riminal = la $rea$i%n &e $a>ital Clim>ioD >ro&u$to &e la mi(ma a trav:( &el lava&o &e a$tivo(* 8ara +aranti;ar (u e7i(ten$ia, el +ru>o +enera &e <orma (i(tem/ti$a violen$ia, $orru>$i%n = ob(tru$$i%n &e la -u(ti$ia*
Al #o#ento !e publicarse este estu!io% el no#bre !e la Coalicin para la CICIACS fue ca#bia!o por el Coalicin !e Derec$os Hu#anos contra las Estructuras Clan!estinas&
<?
=uena parte !e las confi"uraciones tericas sobre el cri#en or"ani8a!o !ifieren precisa#ente co#o consecuencia !el punto a partir !el 1ue se reali8a esta !i9isin& Pero% a!e#Bs% la propia confi"uracin !el estu!io aca!7#ico !el cri#en or"ani8a!o $a i#plica!o una influencia i#portante !e las !efiniciones le"ales !el #is#o& Tstas suelen tener una #a or eficacia a la $ora !e inscribir el fen#eno en un #arco siste#Btico% !a!o 1ue al !efinir los tipos !e !elitos co#o nor#a le"al en cierta #anera confi"uran los resulta!os a o(os !e la opinin pGblica&/ Por lo "eneral% en los or!ena#ientos (ur2!icos !e to!o el #un!o e0isten !os #o!os !e re"ular el cri#en or"ani8a!o&<+ 4or un lado% estBn a1uellos en los 1ue para 1ue se cu#pla el tipo !e cri#en or"ani8a!o necesitan !e la co#isin !e un !elito in!i9i!uali8a!o con carBcter pre9io% a sea el trBfico !e !ro"as% la e0torsin o el la9a!o !e acti9os% tal co#o ocurre en el caso espaPol<<& 4or otro lado% e0isten otros c!i"os penales 1ue con!enan la co#isin !el !elito !e pertenencia a "rupos
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Resa ;estares% Carlos& Op& Cit& :i#7ne8 !e AsGa% Luis& Principios !el Delito& PB"ina -)@& 11 Art& )<)& son punibles las asociaciones il2citas% tenien!o en consi!eracinE <U4 Las 1ue ten"an por ob(eto co#eter al"Gn !elito o% !espu7s !e constitui!as% pro#ue9an su co#isin% as2 co#o las 1ue ten"an por ob(eto co#eter o pro#o9er la co#isin !e faltas !e for#a or"ani8a!a% coor!ina!a reitera!a& *U4 Las ban!as ar#a!as% or"ani8aciones o "rupos terroristas& .U4 Las 1ue% aGn tenien!o por ob(eto un fin l2cito% e#pleen #e!ios 9iolentos o !e alteracin o control !e la personali!a! para su consecucin& -U4 Las or"ani8aciones !e carBcter para#ilitar& )U4 Las 1ue pro#ue9an la !iscri#inacin% el o!io o la 9iolencia contra personas% "rupos o asociaciones por ra8n !e su i!eolo"2a% reli"in o creencias% la pertenencia !e sus #ie#bros o !e al"uno !e ellos a una etnia% ra8a o nacin% su se0o% orientacin se0ual% situacin fa#iliar% enfer#e!a! o #inus9al2a% o inciten a ello&
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<A
cri#inales ,o a"ra9an la pena i#puesta, in!epen!iente#ente !e los !elitos co#eti!os& Para 1ue e0ista el tipo penal es necesario 1ue el or!ena#iento le"al !efina 1u7 tipo !e relaciones entre las personas !eben e0istir para caer en esta fi"ura !elicti9a& Los c!i"os penales optan por !os for#as !e lle9ar a cabo esta !efinicin& Pue!en% en primer lugar% !escribir en !etalle las acti9i!a!es 1ue pue!en reali8ar los "rupos cri#inales para otor"arles carta !e naturale8a cri#inal& As2 ocurre% por e(e#plo% en el caso !e California% en los Esta!os 'ni!os% en el 1ue se !efine 7ste !e la si"uiente #aneraE N1rimen organizado consiste en dos o m$s personas que, con un propsito de continuidad, se involucran en una o m$s de las siguientes actividades5 a! la o#erta de bienes ilegales y servicios, por e0emplo, el vicio, la usura, etc-tera, y b! delitos de predacin, por e0emplo, el robo, el atraco, etc-tera) 2iversos tipos espec,#icos de actividad criminal se sit.an dentro de la de#inicin de crimen organizado) Estos tipos pueden ser agrupados en cinco categor,as generales5 6! 7a#ia5 actividades criminales organizadas) 8! 3peraciones viciosas5 negocio continuado de suministrar bienes y servicios ilegales, por e0emplo, drogas, prostitucin, usura, 0uego) 9! :andas de asaltantes;vendedores de art,culos robados5 grupos que se organizan y se involucran continuadamente en un tipo concreto de robo
<@
como proyectos de #raude, documentos #raudulentos, robos con allanamiento de morada, robo de coc*es y secuestros de camiones y adquisicin de bienes robados) <! 4andillas5 grupos que *acen causa com.n para involucrarse en actos ilegales) =! +erroristas5 grupos de individuos que se combinan para cometer actos criminales espectaculares como el asesinato o el secuestro de personas prominentes para erosionar la con#ianza del p.blico en el gobierno establecido por razones pol,ticas o para vengar por alg.n agravio)% <* En segundo lugar !e #anera #ini#alista lo $ace el C!i"o Penal !el Esta!o !e Mississippi% en los Esta!os 'ni!os% !eter#inan!o 1ue el cri#en or"ani8a!o consiste enE &dos o m$s personas que conspiran constante y con0untamente para cometer delitos para obtener bene#icios&) La le"islacin cana!iense e0plica 1u7 es cri#en or"ani8a!o por referencia a otros B#bitos !e su #is#a le"islacinE &>e re#iere a cualquier grupo, asociacin u organismo compuesto por cinco o m$s personas, ya est- #ormal o in#ormalmente integrado, a! que tenga como una de sus actividades primarias la comisin de un delito tipi#icado cuya pena m$xima sea la prisin por
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California Cri#inal Co!e& =iblioteca !el Con"reso !e los Esta!os 'ni!os&
</
cinco o m$s a?os, y b! cualquiera o todos sus miembros est-n o *ayan estado implicados en la comisin de una serie de estos delitos dentro de los cinco a?os precedentes)&<. MBs co#ple(a% !e #a or !ifusin% es la !efinicin !el c!i"o penal ale#Bn al respectoE 1rimen organizado es la violacin plani#icada de la ley al ob0eto de adquirir bene#icios econmicos o poder, cuyos delitos son independientemente o en su con0unto de especial gravedad y se llevan a cabo por m$s de dos participantes que cooperan en el marco de una divisin laboral por un periodo de tipo prolongado o indeterminado utilizando a! estructuras comerciales o para comerciales, o b! violencia o otros medios de intimidacin, o c! in#luencia en la pol,tica, en los medios de comunicacin, en la administracin p.blica, en el sistema de 0usticia y en la econom,a leg,tima)%<Por su parte la Con9encin !e las ;aciones 'ni!as contra la Delincuencia Or"ani8a!a Transnacional% en su art2culo *&a !efine al "rupo !elicti9o or"ani8a!o% !e la si"uiente #aneraE >e entender$ un grupo estructurado de tres o m$s personas que exista durante cierto tiempo y que act.e concertadamente con el propsito de cometer uno o m$s delitos
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Mississippi State Cri#inal Co!e& =iblioteca !el Con"reso !e los Esta!os 'ni!os& 14 C!i"o Penal Ale#Bn&
*+
graves o delitos tipi#icados con arreglo a la presente 1onvencin con miras a obtener, directa o indirectamente, un bene#icio econmico de orden material)%<) De lo anterior se coli"e entonces 1ue% para 1ue e0ista un caso !e cri#en or"ani8a!o !eben aunarse ciertos aspectos tanto !el "rupo in9olucra!o co#o !e las acti9i!a!es !elicti9as a las 1ue se !e!ican& Entre los pri#eros !estaca el $ec$o !e 1ue se reGna un "rupo !e personas con el ob(eto !e co#eter !e #anera constante per#anente actos 1ue son catalo"a!os co#o !elitos en la (uris!iccin en la 1ue actGan o all2 en !on!e ten"an su base& El ele#ento !e la continui!a! en el tie#po su 9ocacin !e per!urabili!a! son ele#entos !eter#inantes !e la or"ani8acin cri#inal& Por otro la!o% "al9ani8an!o a este con(unto !e in!i9i!uos !ebe e0istir una estructura (erBr1uica% una !i9isin !e tareas% "ra!os !e especiali8acin Fno sie#pre, ciertas re"las 3un siste#a !e pre#ios casti"os4 1ue ri"en el co#porta#iento !e la or"ani8acin 1ue son i#puestas !e #anera coacti9a& Pero si bien una #ultiplici!a! !e "rupos cu#plen estas caracter2sticas en ni9eles notables% lo 1ue es espec2fico !el cri#en or"ani8a!o es su capaci!a! para prote"erse !e #anera efica8 frente a 1uienes in9esti"uen sus acciones% a sea !es!e "rupos cri#inales ri9ales% !es!e el Esta!o o !es!e la socie!a! ci9il& Esta proteccin se obtiene% por una parte% a tra97s !e la utili8acin !e la 9iolencia o la a#ena8a cre2ble !e usarla% la inti#i!acin% % por
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Con9encin !e las ;aciones 'ni!as contra la Delincuencia Or"ani8a!a Transnacional& Or"ani8acin !e las ;aciones 'ni!as&
*<
otra% por la corrupcin !e funcionarios pGblicos& Aun1ue $a 1ue sePalar 1ue la 9iolencia asocia!a es una caracter2stica co#Gn a otros tipos !e !elitos&<? Lo 1ue !iferencia la 9iolencia asocia!a !el cri#en or"ani8a!o es 1ue este Glti#o es estructura!o !irectoJ su ob(eti9o no es facilitar la transferencia !e recursos en un !eter#ina!o #o#ento% sino a#pliar la posicin !el "rupo !e cri#en or"ani8a!o en un #erca!o concreto& Si la 9iolencia per#ite al cri#en or"ani8a!o eli#inar co#peti!ores% la corrupcin asi#is#o le conce!e la posibili!a! !e e9a!ir la reaccin !el siste#a (u!icial% co#pran!o in#uni!a!&
Elemento( &el Crimen Or+ani;a&o
Deben enten!erse co#o tales a los factores F $u#anos #aterialesF 1ue inter9ienen !entro !e la estructura !el cri#en or"ani8a!o% o #Bs bien !el "rupo !elicti9o or"ani8a!o% sin los cuales no ser2a posible la co#isin !e uno o #Bs $ec$os !elicti9os 1ue por su i#portancia se consi!eran fun!a#entales para la tipificacin co#o tal !el #is#o& A continuacin se sePalarBn los ele#entos !el cri#en or"ani8a!o utili8an!o la concepcin !e la Con9encin Internacional contra el Cri#en Or"ani8a!o Transnacional 3CCOT4 o Con9encin !e Paler#o&
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Resa ;estares% Carlos& Op& Cit&
**
aA
Elemento (ub-etivo,
El pri#er ele#ento 1ue se encuentra es la participacin !e al #enos tres o #Bs personas 1ue estBn or"ani8a!as en un #o#ento !eter#ina!o% es !ecir% 1ue $an rebasa!o la fase !el iter cr,minis<A !e las 9oliciones cri#inales para #ateriali8ar las acciones 1ue se $an propuesto& Por tanto actGan concerta!a#ente con un propsito !ebi!a#ente !efini!o con anteriori!a!% obser9an!o !entro !e ese actuar principios o re"las !e subor!inacin coor!inacin% por lo 1ue su actuar es estructura!o% !entro !e un B#bito te#poral !eter#ina!o& El ele#ento sub(eti9o% por en!e% estB confor#a!o por un grupo estructurado% el cual pue!e enten!erse !e la si"uiente #aneraE Es un grupo no #ormado al azar, sino #ormado con el propsito de cometer delitos, sin que necesariamente sus miembros tengan roles de#inidos, por lo que puede ser cualquier tipo de grupo desde uno 0er$rquico *asta uno con una estructura #lexible) Tiene un elemento num-rico #2ni#oE tres personas& Si bien el nG#ero e0acto !e personas no !ebe ser !eter#inante para la tipificacin% la i!ea bBsica tiene 1ue ser la interrelacin entre ellas con el propsito co#Gn !e !elin1uir 1ue ca!a una !e ellas ten"a una participacin en !ic$a accin&
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El ca#ino !el cri#en% las fases !el !elito& Cabanellas% Guiller#o& NRepertorio :ur2!icoO&
*.
bA
Elemento material u ob-etivo,
Los su(etos acti9os actGan con el propsito !e co#eter uno o #Bs !elitos "ra9es% los cuales serBn consi!era!os co#o tales% se"Gn la Con9encin !e Paler#o% cuan!o las nor#ati9as penales !e ca!a Esta!o tipifi1uen un !elito con una pena !e cuatro aPos o superior& Sin e#bar"o% la actuacin !e !ic$os su(etos no es casu2stica a 1ue reali8an las !iferentes acciones con el pre9io acuer!o !e co#eterE 'no o #Bs !elitos "ra9es<@% con la intencin !e obtener un beneficio econ#icoJ o Cual1uier otro beneficio #aterial&
Es !ecir% 1ue su finali!a! bBsica es 1ue el pro!ucto !el !elito</ sea !e pro9ec$o para to!os ca!a uno !e ellos& Dic$o !e otra #anera% la finali!a! 3intencin4 !el "rupo !e !elincuencia or"ani8a!a !ebe ser obtener !e #anera !irecta o in!irecta beneficios financieros u otros beneficios #ateriales !e resultas !e la co#isin !e !elitos "ra9es& Esta es la caracter2stica central !e la !elincuencia or"ani8a!aE el !esarrollo !e una e#presa cri#inal&
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De acuer!o al art2culo * !e la Con9encin !e las ;aciones 'ni!as contra la !elincuencia or"ani8a!a transnacional% por N!elito "ra9eO se enten!erB la con!ucta 1ue constitu a un !elito punible con una pri9acin !e liberta! #B0i#a !e al #enos cuatro aPos o con una pena #Bs "ra9e& 19 Con9encin !e Paler#o& Art2culo *&e Por Npro!ucto !el !elitoO se enten!erB los bienes !e cual1uier 2n!ole !eri9a!os u obteni!os !irecta e in!irecta#ente !e la co#isin !e un !elito&
*-
$*
El elemento tem>oral,
Este ele#ento estB representa!o por la continuidad en el tiempo5 es !ecir% 1ue e0ista una per!urabili!a! !e la e#presa cri#inal& Este ele#ento es connatural tanto al tipo penal !e cri#en or"ani8a!o co#o a la estructura #is#a !el "rupoE el propsito !el "rupo es actuar en concierto*+ !urante un perio!o !e tie#po& Sin ol9i!ar 1ue% el cri#en or"ani8a!o 3co#o fen#eno en "eneral4 tiene por si #is#o una naturale8a continua% 1ue por sus propias caracter2sticas se 9a transfor#an!o per!uran!o en el tie#po& Es un $ec$o co#Gn 1ue a1uel 1ue entra a la or"ani8acin cri#inal !if2cil#ente pue!e salir !e ella 9oluntaria#ente& &* El elemento e(>a$ial,
Ha !elitos 1ue no solo i#plican la e0istencia !e una or"ani8acin cri#inal% sino 1ue por su propia naturale8a el cri#en or"ani8a!o es uno !e los fen#enos 1ue #e(or $an utili8a!o los instru#entos !e la "lobali8acin para su 9enta(a& Aun1ue e0iste or"ani8acin cri#inal 1ue pue!e estar acti9an!o e0clusi9a#ente !entro !e la (uris!iccin !e un Esta!o% ca!a 9e8 #Bs su accionar es transnacional&
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El conciertoE si"nifica 1ue las personas !el "rupo tienen la intencin saben 3mens rea!% en consecuencia 1ue sus acciones 3actus reus! apo an a una or"ani8acin !elicti9a% si la acti9i!a! cri#inal no es concerta!a sino pro!ucto casual no e0iste "rupo !e !elincuencia or"ani8a!a&
*)
La transnacionali!a!*< !el !elito% 1ue es una con!icin !e aplicacin obli"atoria !e la Con9encin% pero 1ue no constitu e un ele#ento !e la !efinicin !e los tipos !elicti9os a re"ular& Este ele#ento estB 2nti#a#ente li"a!o con el patrn !e !elitos "ra9es% enten!i!o co#o cuatro aPos o #Bs en su pena #B0i#a !e pri9acin !e la liberta! co#o sancin& Esto no si"nifica 1ue un pa2s no pue!a !eter#inar co#o !elito "ra9e otro tipo !e con!uctas% si"nifica sola#ente 1ue para efectos !e la Con9encin !e Paler#o% en t7r#inos !e colaboracin internacional ellos estBn obli"a!os a colaborar cuan!o e0ista una or"ani8acin !e!ica!a a co#eter !elitos !e #Bs !e cuatro aPos& 1* Rela$i%n &e la Delin$uen$ia Or+ani;a&a $on el lava&o &e a$tivo( Se anali8arB en este aparta!o una !e las relaciones #Bs i#portantes 1ue se establecen en el #un!o !e la !elincuencia or"ani8a!a% pues a pri#era 9ista% se pue!e #encionar 1ue al co#eter !i9ersos il2citos la !elincuencia or"ani8a!a obtiene la pro!uccin !istribucin !e nue9os bienes ser9icios 3tal co#o a se puntuali8 anterior#ente4 sin e#bar"o% !ebe !e buscar la for#a a!ecua!a !e Nli#piarO el pro!ucto !e ese actuar& TratBn!ose !e una e#presa cri#inal% los socios o cabe8as !e la #is#a% buscan le"iti#ar su acti9i!a! !istanciarse !el lu#pen o #un!o
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Transnacionali!a!E Cooperacin o a u!a entre su(etos !e !istintos pa2ses para !elin1uir% sie#pre cuan!o no pertene8can a nin"uno !e los !os Esta!os ni utilicen los insu#os !e los #is#os&
*?
cri#inal& En otras palabras los beneficios !e la acti9i!a! il2cita se con9ierten en un #e!io !e #o9ili!a! social para la re! cri#inal& De esa cuenta% los cabecillas articula!ores !e la re! 9an le"iti#Bn!ose ante la socie!a! con9irti7n!ose as2 en 9er!a!eros !elincuentes !e cuello blanco& Por e(e#plo% el caso !e Pablo Escobar 1ue !e la!rn !e bicicletas se con9irti en !iputa!o al Con"reso !e Colo#bia& Su capital "enera!o a tra97s !el trBfico !e !ro"as% pri#ero le consi"ui un estatus co#o e#presario en Me!ell2n para lue"o !ar el salto al #un!o pol2tico& 'no po!r2a $acer el caso !e 1ue% final#ente% la cabecilla !e la ban!a !elincuencial busca el po!er le"2ti#o& Cabe $acer #encin acB% 1ue el la9a!o !e acti9os no es utili8a!o sola#ente por el cri#en or"ani8a!o% ta#bi7n es utili8a!o por el e9asor fiscal el corrupto 1ue #uc$as 9eces utili8an los ser9icio !e re!es cri#inales !isePa!as para el efecto& Es all2 entonces en !on!e se establece la puntual estrec$a relacin entre el cri#en or"ani8a!o el la9a!o !e acti9os% a 1ue el la9a!o !e acti9os $ace 1ue el cri#en rin!a !i9i!en!os% al per#itirles a los cri#inales escon!er le"iti#ar las "anancias proce!entes !e acti9i!a!es ile"ales& Se"Gn un esti#a!o reciente% la acti9i!a! #un!ial !el la9a!o !e !inero lle"a a apro0i#a!a#ente un billn !e !lares anuales&** Estos fon!os il2citos les per#iten a los cri#inales financiar una 9arie!a! !e otras acti9i!a!es !elicti9as l2citas& AGn #Bs% el la9a!o !e acti9os fa9orece la corrupcin% !istorsiona
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Estu!io reali8a!o por el GAFI% en !icie#bre !e *++.% e0puesto en el Se#inario !el CLADIT !e #ar8o !e *++- en Ciu!a! Guate#ala&
*A
la to#a !e !ecisiones econ#icas% a"ra9a los #ales sociales a#ena8a la inte"ri!a! !e las instituciones financieras& Los !elincuentes 1ue la9an !inero tienen a$ora acceso a la 9eloci!a! facili!a! !e las #o!ernas finan8as electrnicas& Es por ello to#an!o en cuenta el 9olu#en aso#broso !e este !elito% 1ue se $ace esencial la cooperacin internacional a#plia entre las a"encias re"ula!oras !e e(ecucin !e la le espec2fica !e ca!a pa2s% para i!entificar la fuente !e "anancias ile"ales% rastrear los fon!os $asta las acti9i!a!es cri#inales espec2ficas confiscar los bienes financieros !e los !elincuentes& El GAFI*.% $a !efini!o al la9a!o !e acti9os o !e !inero co#o Nel procesa#iento !e in"resos !elicti9os a fin !e encubrir su ori"en ile"alS% !e !ic$a !efinicin se !espren!e 1ue el la9a!o !e !inero i#plica el encubri#iento !e acti9os financieros !e #o!o 1ue ellos pue!an ser usa!os sin 1ue se !etecte la acti9i!a! ile"al 1ue los pro!uce& Por #e!io !el la9a!o !e !inero% la !elincuencia transfor#a los in"resos econ#icos !eri9a!os !e acti9i!a!es cri#inales en fon!os !e fuente aparente#ente le"al& Las acti9i!a!es cri#inales or"ani8a!as 1ue ten"an co#o ob(eto el la9a!o !e acti9os pue!en ser #uc$as% sin e#bar"o% se $a estableci!o 1ue pue!en ser el narcotrBfico% trBfico !e ar#as% actos
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Grupo !e Accin Financiera Internacional contra el La9a!o !e Dinero&
*@
!e corrupcin a!#inistrati9a los 1ue #Bs utili8an estos "rupos !elincuenciales& Por tanto% a4 El la9a!o !e !inero tiene un efecto corrosi9o en la econo#2a% el "obierno el bienestar social !e un pa2s% esta prBctica !istorsiona las !ecisiones co#erciales% au#enta el ries"o !e la 1uiebra bancaria% 1uita al Gobierno el control !e la pol2tica econ#ica% !aPa la reputacin !el pa2s e0pone a su "ente a acti9i!a!es il2citas co#o narcotrBfico% contraban!o% frau!es otras acti9i!a!es !elicti9as& b4 El la9a!o !e !inero es esencial para lo"rar el funciona#iento efecti9o !e prBctica#ente to!a for#a !e !elincuencia se !efine co#o el proceso #e!iante el cual se oculta la e0istencia !e una fuente ile"al o el uso !el in"reso !eri9a!o !e una acti9i!a! il2cita 1ue escon!e la proce!encia !e sus fon!os para le"iti#arlos&*Me&i&a( >ara $ombatirlo, Este proble#a socio,econ#ico !ebe ser resuelto con la participacin !e los !i9ersos sectores !e la econo#2a As2 co#o !e in9esti"acin !e aplicacin !e (usticia& Las autori!a!es !eben ase"urarse !e tener instala!as estructuras le"ales% financieras !e e(ecucin !e la le para co#batir este !elito tener la certe8a !e 1ue sus propias a"encias !e e(ecucin !e la le % re"ula!ores siste#as (u!iciales se co#uni1uen entre s2% interca#bian!o infor#acin colaboran!o& Es necesario instru#entar acuer!os !e cooperacin en el interca#bio !e infor#acin i#portante% !e #anera
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El Fon!o Monetario Internacional 3FMI4 esti#a 1ue el #onto 1ue se la9a en un aPo a ni9el #un!ial representa !el *V al )V !el P=I #un!ial 3'SW?++%+++ #illones a 'SW<Q)++%+++ #illones4&
*/
1ue la "lobali8acin actGe en contra !el la9a!o !e !inero% en lu"ar !e ser su alia!o& Los l2!eres e#presariales !el sector pri9a!o !eben in9olucrarse con #a or serie!a! especial#ente a1u7llos relaciona!os con los ser9icios financieros% i#pulsan!o controles #e!i!as anti,la9a!o en sus e#presas co#oE Pro"ra#as anti,la9a!o !e !inero Contar con un oficial !e cu#pli#iento Conoci#iento !el cliente C!i"o !e con!ucta Entrena#iento capacitacin a e#plea!os inusuales% los e#plea!os
Reportar transacciones preocupantes rele9antes%
E9aluacin e0terna !e la efecti9i!a! !e pro"ra#as ni9el !e cu#pli#iento&*)
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Estu!io reali8a!o por el GAFI% en !icie#bre !e *++.% e0puesto en el Se#inario !el CLADIT !e #ar8o !e *++- en Ciu!a! Guate#ala
.+
Aun1ue frecuente#ente se piensa 1ue el la9a!o !e !inero se lle9a a cabo slo a tra97s !el siste#a financiero% este !elito pue!e alcan8ar a to!os los sectores !e la econo#2a& E0isten casos en los 1ue se utili8a el sector econ#ico no financiero para infiltrar recursos ile"2ti#os al sector financiero& En este rubro se encuentran e0puestos los casinos centros !e (ue"o% e#presas 1ue reali8an co#ercio internacional% profesionistas% bienes ra2ces% as2 co#o ne"ocios le"2ti#os 1ue por una u otra ra8n #ane(an "ran!es canti!a!es !e !inero en efecti9o& "* Rela$i%n &e la Delin$uen$ia Or+ani;a&a $on la $orru>$i%n, la violen$ia = la ob(tru$$i%n &e -u(ti$ia Los "rupos !e 9iolencia or"ani8a!a e(ercen su po!er a tra97s !e la infiltracin en el Esta!o para procurar impunidad% su poder econmico 1ue corro#pe la violencia& Estas tres !i#ensiones !el cri#en or"ani8a!o $acen su persecucin !if2cil co#ple(aJ sobre to!o cuan!o e0iste actuacin transnacional& Los 92nculos entre corrupcin !elincuencia or"ani8a!a son estrec$os& En un reciente estu!io !e ;aciones 'ni!as*? se anali8an -+ "rupos !e !elincuencia or"ani8a!a se !e#uestra 1ue .+ "rupos utili8an la corrupcin co#o el #e!io para co#eter sus fines% .. "rupos recurren a la 9iolencia co#o parte central !e sus acti9i!a!es& Estos !atos confir#an la $iptesis !e 1ue la relacin
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Diri"i!o por :an Ian Di(>% reali8a!o por Mar> S$aK con el soporte !e Aurelie Merle& Cita!o en el art2culo NI2nculos entre la Delincuencia Or"ani8a!a la CorrupcinO& Por Sa#uel Gon8Ble8 Rui8% E!"ar!o =usca"lia% :os7 Cru8 Garc2a Cesar Prieto Pal#aO
.<
entre 9iolencia% corrupcin or"ani8a!a es central&
!elincuencia
Asi#is#o% la 9iolencia la corrupcin co#o #ecanis#os para "enerar obstruccin !e (usticia co#ple(i8an su persecucin penal Es por ello 1ue $a una ten!encia a construir tipos penales especiales nue9os #e!ios !e prueba% as2 co#o nue9as for#as !e e9aluacin !e la prueba para $acer efecti9a su persecucin& La pie!ra an"ular !e la teor2a !e !elincuencia or"ani8a!a es la prueba&*A Las le es contra la !elincuencia or"ani8a!a representan un nue9o para!i"#a (ur2!ico !o"#Btico en la conceptuali8acin !e lo 1ue es la #ateria% es !ecir% en el concepto !e !elincuencia or"ani8a!a en las construcciones (ur2!icas !e los tipos penales% !e los instru#entos !e prueba !e las re"las !e interpretacin !e pruebas& La Eiolen$ia, la Corru>$i%n = la Ob(tru$$i%n a la Fu(ti$ia*@ El tr2po!e en el 1ue se sostienen las or"ani8aciones !elicti9as es la 9iolencia% la corrupcin la obstruccin a la (usticia& Las or"ani8aciones cri#inales recurren a la 9iolencia co#o #e!io para establecer su control sobre sus propios #ie#bros% sobre sus co#peti!ores los #erca!os il2citos in!epen!iente#ente !el pro!ucto 1ue 9en!aE !ro"as% proteccin% se0o% trBfico !e
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I2nculos entre la Delincuencia Or"ani8a!a la CorrupcinO& Por Sa#uel Gon8Ble8 Rui8% E!"ar!o =usca"lia% :os7 Cru8 Garc2a Cesar Prieto Pal#a& Ponencia conteni!a en el CD !el Se#inario contra la Delincuencia Or"ani8a!a la Corrupcin& 28 I!e#&
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personas o in#i"rantes% 9e$2culos roba!os% !ia#antes o es#eral!as% etc& Ta#bi7n atentan contra las autori!a!es !el Esta!o particular#ente las !e polic2a% !e persecucin penal a!#inistracin !e (usticia& Estas or"ani8aciones utili8an la corrupcin para !esarrollar su traba(o !elicti9o% lo"ran!o acceso a los #erca!os #e!iante pa"os a funcionarios encar"a!os !e 9i"ilarlos% lo"ran!o contratos !e obra pGblica o controlan!o los #erca!os !e pro!uctos& Por otra parte% corro#pen (ueces% fiscales o polic2as para obtener infor#acin pre9ia !e acciones !e polic2a o procuracin !e (usticia& A las autori!a!es !e las prisiones para se"uir reali8an!o su acti9i!a! !elicti9a !es!e la cBrcel% o para interpretar a su fa9or las re"las !e aplicacin !e las sentencias& Ta#bi7n buscan e9itar la aplicacin !e la (usticia a tra97s !e la a#ena8a el terror a la co#pra !e testi"os% peritos% 92cti#as autori!a!es& A tra97s !e la corrupcin lo"ran !es9irtuar las operaciones !e polic2a% !es9irtuar los procesos o corro#per a #ie#bros !el po!er (u!icial para obtener sentencias absolutorias o #Bs ba(as& A!e#Bs% "racias a las "ran!es canti!a!es !e !inero 1ue "eneran pue!en tener acceso a las #e(ores fir#as !e abo"a!os para !efen!erse& Co#o son transnacionales% frecuente#ente la e9i!encia en su contra se encuentra fra"#enta!a en !i9ersos pa2ses !el #un!o su(eta a !i9ersas (uris!icciones 1ue% a 9eces% i#pi!en interca#biar ele#entos !e con9iccin en el #o#ento oportuno& El resulta!o es 1ue en #uc$os casos% antes !e la elaboracin !e las le es contra la !elincuencia or"ani8a!a% los
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capos no eran acusa!os por los !elitos 1ue co#et2an con lo 1ue se fo#enta la i#a"en !e in9ulnerabili!a! !e la or"ani8acin&*/ Los ne"ocios ile"ales parecen funcionar con se"uri!a! pa"an!o a la polic2a% a pol2ticos a (ueces o per#itien!o 1ue estos co#partan los beneficios obteni!os& Pero estos ne"ocios ta#bi7n son especial#ente 9ulnerables a e0i"encias a e0torsin& Las autori!a!es 1ue $acen cu#plir la le F !es!e la polic2a a los fiscales los (ueces, pue!en e0i"ir pa"os para pasar por alto infracciones a la le o #ultas& Si la e9i!encia !e la con!ucta !elicti9a es clara% !ic$o ne"ocio serB capa8 !e a#ena8ar cre2ble#ente con sacar a la lu8 las e0i"encias corruptas& Por supuesto% los ne"ocios ile"ales son !if2cil#ente 92cti#as inocentes& A #enu!o intentan acti9a#ente corro#per a la polic2a& Intentan no solo obtener la in#uni!a! ante un proceso (u!icial para s2 #is#os% sino ta#bi7n ase"urarse el #onopolio !el po!er en el #erca!o ile"al& Tanto en Esta!os 'ni!os co#o en Latinoa#7rica% profesionales !el (ue"o traficantes !e !ro"as $an pa"a!o a funcionarios para !es$acerse !e sus co#peti!ores o para restrin"ir su entra!a& El peli"ro para el !esarrollo econ#ico sur"e cuan!o "rupos !elicti9os or"ani8a!os e#pie8an a !o#inar lo 1ue !e otro #o!o ser2a un si#ple ne"ocio le"al& Xa 1ue los "rupos !el cri#en
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Gon8Ble8 Rui8% Sa#uel& =usca"lia% E!"ar!o& Cru8 Garc2a% :os7 Prieto Pal#a% Cesar& Op& Cit&
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or"ani8a!o pue!en utili8ar los beneficios !e la e#presa ile"al% no solo para ase"urarse la co#plici!a! !e los funcionarios pGblicos% sino ta#bi7n para infiltrarse en ne"ocios le"ales& Los beneficios "enera!os por los ne"ocios ile"ales% obteni!os sin pa"ar i#puestos% pue!en entonces rein9ertirse en ne"ocios le"2ti#os en obtener contratos pGblicos&.+ 2* Gorma( = mo&elo( &e or+ani;a$i%n $riminal E0isten una serie !e #o!elos para establecer la estructura el funciona#iento !e la or"ani8acin cri#inal% las cuales pue!en reali8arse !es!e la perspecti9a !e la estructura !el funciona#iento% !es!e la perspecti9a !el funciona#iento e#presarial !es!e el tipo !e (erar1u2a 1ue se establece en sus #e!ios& 0* De(&e la <orma &e <un$ionamiento .< a* Or+ani;a$ione( $on E(tru$tura( RH+i&a( E(ercen la autori!a! !e arriba $acia aba(o% tienen re"las internas #u estrictas su ob(eti9o es establecer controles #onoplicos !e los #erca!os il2citos& Por otra parte% $acen uso !e la corrupcin utili8an la 9iolencia co#o #e!io para controlar sus ele#entos o para solucionar contro9ersias& Estas or"ani8aciones cri#inales son 9ulnerables por 1ue
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Rose F Ac>er#an% Susan& NLa corrupcin los "obiernos& Causas% consecuencias refor#aO& PB"& ..& 31 Prieto Pal#a% Cesar& Las estructuras !e las or"ani8aciones cri#inales&
.)
no tienen capaci!a! !e a!aptacin e0iste una alta inter!epen!encia entre sus #ie#bros& Sin e#bar"o% esta ri"i!e8 con el !e9enir !el tie#po se $a i!o #o!ifican!o con la aparicin !e nue9as estructuras cri#inales 1ue $an ca#bia!o sus for#as& A$ora las or"ani8aciones r2"i!as son #Bs fle0ibles% tanto en su estructura co#o en sus re!es& EstBn estructura!as libre#ente% tienen c7lulas pe1uePas especiali8a!as% son alta#ente a!aptables en cual1uier lu"arJ sus ries"os son #enores sus beneficios se $an #ultiplica!o& Son re!es #enos for#ales% sus enlaces tBcticos estrat7"icos se #e8clan con or"ani8aciones !e bienes ser9icios a clientes% buscan co#partir #erca!os en 9e8 !e tener el control #onoplico !e pro!uctos o !e ser9icios& Estas or"ani8aciones cri#inales pue!en ser co#para!as en su for#a !e a!#inistracin acti9i!a!% co#o punto !e referencia los #o!elos estructuras !el #un!o !e la in!ustria los ne"ociosE la racionali8acin !e los #e!ios personales #ateriales% la 9ocacin !e per#anencia para la obtencin !e un fin !e naturale8a pre!o#inante#ente econ#ica% la e0pansin !e la acti9i!a! econ#ica co#o "ran!es e#presas co#erciali8a!oras transnacionales& La re!% co#o su no#bre lo in!ica% es una serie !e nu!os 1ue estBn interconecta!os& Las re!es pue!en ser "ran!es o pe1uePasJ locales o "lobalesJ nacionales o transnacionalesJ enfoca!as a un ob(eti9o u orienta!as a otros #uc$os& Sus #ie#bros son e0clusi9os o #9iles&
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En la in9esti"acin policial cient2fica es #u i#portante tratar !e !escubrir pensar 1ue este tipo !e re!es son las 1ue actual#ente pre!o#inan en el #un!o presentan por sus caracter2sticas% un #a or peli"ro para la socie!a! en un esta!o !e#ocrBtico !e !erec$o& b* Or+ani;a$ione( $on e(tru$tura( <le7ible(
Las re!es fle0ibles 9an e9olucionan!o utili8an siste#as #Bs #o!ernos co#o en la libre e#presa& 'no !e estos recursos es el outsourcing o e0ternali8acinJ 1ue es un siste#a econ#ico "erencial 1ue per#ite tener #a or fle0ibili!a!% a 1ue contratan in!i9i!uos o "rupos e0ternos para 1ue les proporcionen bienes o ser9icios espec2ficos estos no inte"ran o for#an parte !el "rupo& =uscan personas especiali8a!as 1ue realicen una funcin !entro !el continuum !e la acti9i!a! cri#inal lo 1ue $ace #Bs !if2cil para las instituciones encar"a!as !e aplicar la le % conocerlas% pre9enirlas repri#irlas& Los errores 1ue se co#enten cuan!o esta#os tratan!o !e enten!er !es#antelar este tipo !e or"ani8aciones% es 1ue estas or"ani8aciones cri#inales% parecen !esor"ani8a!as pe1uePas% a 1ue !urante la in9esti"acin no se 9e clara#ente 1ue tipo !e re! o tipo !e estructura tiene la or"ani8acin cri#inal las trata#os co#o una re!es cri#inales !esor"ani8a!as o pri#iti9as& Por el contrario% se tiene 1ue tener una 9isin !e 1ue este tipo !e or"ani8aciones cri#inales son alta#ente sofistica!as% lo cual les per#ite tener esa #o9ili!a!& Esto les !a unas 9enta(as #u si"nificati9as% por1ue
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aparente#ente no $a un (efe sino 1ue son personas especiali8a!as 1ue reali8an una funcin #u espec2fica& Esto los $ace alta#ente resistentes a la !ecapitacin& Co#o e(e#plos !e enlaces cooperati9os entre or"ani8aciones cri#inales tene#osE los carteles colo#bianos 1ue establecieron una alian8a cooperati9a con la #afia siciliana para facilitar la entra!a !e !ro"as a los #erca!os europeos& Esto es un e(e#plo !e c#o los carteles colo#bianos la #afia italiana buscaron una !oble 92a establecieron nue9as alian8as para e0pan!ir nue9os #erca!os crean!o nue9as for#as !e traba(o ba(o un siste#a #Bs especiali8a!o& * De(&e el <un$ionamiento em>re(arial El concepto !e inte"racin econ#ica 9ertical $ori8ontal en las or"ani8aciones cri#inales intenta abarcar !i9ersos aspectos !e una acti9i!a! ile"al% !e tal #anera se !ice 1ue se estB ante la integracin econmica vertical cuan!o una or"ani8acin cri#inal busca controlar to!a la ca!ena !e pro!uccin !es!e la #ateria pri#a $asta la entre"a al consu#i!or !e un #is#o pro!ucto& Por otro la!o se estB ante la integracin econmica *orizontal cuan!o el abarca#iento !e se"#entos !e acti9i!a! il2cita estBn asocia!os unos con otros& As2 #is#o% se $a #enciona!o el proceso !e outsourcing.*% en el cual al"una !e las fases econ#icas se encar"a a "rupos #Bs
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E0ternali8acin&
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especiali8a!os 1ue lo pue!en $acer #Bs rentable econ#ica#ente con #enos ries"o& 1* Ti>olo+Ha( &e or+ani;a$ione( $riminale(.. a* FerarBuHa E(t/n&ar Se iniciarB enfocan!o la t2pica estructura NestBn!arO% a 1ue es la 1ue #Bs se $a utili8a!o por los "rupos !e 9iolencia or"ani8a!a alre!e!or !el #un!o% !eri9Bn!ose !e esta estructura al"unos otros&
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La (erar1u2a EstBn!ar es la for#a #Bs co#Gn !e los "rupos !e !elincuencia or"ani8a!a i!entifica!os en la #uestra& Se caracteri8a por tener un solo l2!er una (erar1u2a clara#ente !efini!a& Los siste#as !e !isciplina interna son estrictos& Pue!e $aber fuertes i!enti!a!es sociales o 7tnicas% a pesar !e 1ue esto no es sie#pre el caso& E0iste una asi"nacin relati9a#ente clara !e tareas frecuente#ente al"una for#a !e c!i"o interno !e con!ucta% a pesar !e 1ue esto !ebe estar i#pl2cito no re"istra!o oficial#ente&
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Prieto Pal#a% Cesar& Las estructuras !e las or"ani8aciones cri#inales& Op& Cit& 34 Las "rBficas 1ue es1ue#ati8an las !istintas tipolo"2as #enciona!as en el presente cap2tulo son !e autor2a !el Dr& Sa#uel Gon8Ble8 Ru28 !el Dr& C7sar Prieto Pal#a&
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En casi to!os los casos% los "rupos !elicti9os !e (erar1u2a estBn!ar ten!rBn un nombre con el cual se le conoce% tanto para sus #ie#bros co#o para el e0terior& El ta#aPo !e estos "rupos pue!e 9ariar !e ser relati9a#ente pe1uePo 3pocos in!i9i!uos4 a 9arios cientos& Sin e#bar"o en la #a or2a !e los casos su ta#aPo suele ser !e <+ a )+ #ie#bros& La ten!encia a utili8ar la corrupcin co#o instru#ento para sus acti9i!a!es pri#arias es #u alta& To!os los "rupos !e C$ina i!entifica!os en el estu!io !el CICP se encuentran en estB tipolo"2a& Estos "rupos "eneral#ente $an si!o crea!os alre!e!or !e un slo in!i9i!uo% 1uien frecuente#ente !a su no#bre al "rupo cri#inal& Los "rupos c$inos son !e ta#aPo #e!iano 3)+ a *++ personas4 tienen una estructura (erBr1uica estricta con un c!i"o !e $onor% re"las internas absoluta lealta! al (efe& Los #ie#bros son recluta!os en el ba(o #un!o cri#inal en el !e los e0 con9ictos% pero ta#bi7n entre los oficiales "uberna#entales ser9i!ores pGblicos& El uso !e la 9iolencia es una caracter2stica cla9e !e las acti9i!a!es !el cri#en or"ani8a!o& De $ec$o% #uc$os !e los "rupos co#ien8an sus operaciones con la e0torsin frecuente#ente $acen uso !e la 9iolencia 3o !e la a#ena8a4 para ase"urar una "anancia&
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Al acu#ular ri1ue8as% los "rupos cri#inales in9ierten en ne"ocios le"2ti#os co#o casinos% clubes nocturnos restaurantes& Ta#bi7n se e0pan!ieron en acti9i!a!es il2citas 3 a #enu!o lo reali8aban ba(o la pantalla !e ne"ocios le"2ti#os4 co#o casas !e apuesta% prostitucin% contraban!o !e ci"arros e0torsin& Los oficiales corruptos en al"unos casos los representantes pol2ticos a ni9el local $an si!o utili8a!os para ase"urar la influencia proteccin !e los "rupos& Los otros "rupos 1ue enca(an en esta tipolo"2a son en su #a or2a !e Europa !el Este F Rusia% =ul"aria% Lituania 'craniaF& Estos son relati9a#ente pe1uePos en ta#aPo& Poseen una clara estructura (erBr1uica se caracteri8an por altos ni9eles !e !isciplina interna roles clara#ente !efini!os para ca!a #ie#bro& El estilo !e #an!o es "eneral#ente autoritario la obe!iencia al (efe es la lla9e para la co$esin !el "rupo& El uso !e la 9iolencia% inclusi9e !entro !e los #is#os inte"rantes !el "rupo es una constante& Dentro !e sus caracter2sticas se encuentranE 'n solo l2!er :erar1u2a clara#ente !efini!a Fuertes siste#as !e !isciplina interna Conoci!a por un no#bre espec2fico Frecuente#ente e0iste una i!enti!a! 7tnica o social fuerte Iiolencia esencial a sus acti9i!a!es
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C#o a se estableci anterior#ente% !e este tipo or"ani8ati9o se $an !eri9a!o al"unos otros% !entro !e esas estructuras se encuentranE b. Estructuras Jerrquicas Regionales,
Aun1ue sean parte !e un "rupo !elicti9o (erBr1uico con ciertas l2neas estrictas !e #an!o !es!e el centro% $a un "ra!o !e autono#2a para las or"ani8aciones re"ionales ba(o el control !el "rupo& Las caracter2sticas !e estos "rupos sonE <& La estructura !e control central con roles clara#ente !efini!os es frecuente#ente repeti!a en el B#bito re"ional& *& Los ni9eles !e !isciplina interna son altos las instrucciones !el centro "eneral#ente !ero"an cual1uier tipo !e iniciati9as re"ionales& .& Da!o su esparci#iento re"ional se pue!en in9olucrar en una "ran 9arie!a! !e acti9i!a!es& -& Se encuentran presentes en 9arios pa2ses !esarrolla!os inclu en!o Australia% Cana!B% Esta!os 'ni!os% :apn Escan!ina9ia&
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)& Iarios "rupos asiBticos co#o Xa#a"uc$i, Gu##i en :apn la Xa>u8a :aponesa en Australia% entran en esta tipolo"2a& ?& Los "rupos italianos ta#bi7n si"uen estos patrones% al contar con fa#ilias 1ue controlan re"iones espec2ficas&, c. Agrupacin Jerrquica,
Es una asociacin !e "rupos !elicti9os or"ani8a!os con un r"ano o cuerpo "obernante& Sus caracter2sticas sonE <& Los "rupos 1ue los for#an pue!en tener !i9ersas estructuras (erBr1uicas% pero "eneral#ente son !e estructura (erBr1uica estBn!ar& *& El "ra!o !e autono#2a !e ca!a "rupo !elicti9o 1ue for#a la a"rupacin% es relati9a#ente alta& .& Las SA"rupaciones :erBr1uicasS pue!en sur"ir cuan!o 9arios "rupos !elicti9os se reGnen para co#partir o !i9i!irse #erca!os% as2 co#o para re"ular conflictos entre ellos& -& Con el tie#po la a"rupacin 9a asu#ien!o #Bs i!enti!a! propia& )& Dentro !e esta tipolo"2a pue!e ser encontra!a una a"rupacin !e ori"en
-.
italiano con acti9i!a!es en Ale#ania% ta#bi7n se pue!e sePalar la a"rupacin Riber#an con bases rusas los "rupos ori"ina!os en prisiones su!africanas&, &* Grupo Central,
El cual "eneral#ente consiste !e un nG#ero li#ita!o !e in!i9i!uos 1ue for#an un "rupo central relati9a#ente cerra!o para reali8ar ne"ocios il2citos& Sus caracter2sticas sonE <& Alre!e!or !e este "rupo central pue!e $aber un "ran nG#ero !e #ie#bros asocia!os o una re!% los cuales son usa!os !e 9e8 en cuan!o !epen!ien!o !e la acti9i!a! cri#inal en cuestin& *& Dic$os "rupos a #enu!o carecen !e no#bre a sea para los in9olucra!os o para el e0terior& .& Son to!as operaciones !e estructura cri#inal fle0ible controla!as por un pe1uePo nG#ero !e actores principales& -& Al"unos !e estos "rupos pue!en ser encontra!os en Ale#ania en Holan!a% en
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este Glti#o pa2s se $a !etecta!o entre sus acti9i!a!es la !e trBfico !e seres $u#anos& )& Ca!a #ie#bro !el "rupo tiene un rol !eter#ina!o en el proceso !e trBfico& ?& Estos "rupos son !e una estructura #Bs $ori8ontal 1ue 9ertical e inclu en 9arias nacionali!a!es% "eneral#ente !e los pa2ses !on!e traba(an& A& El uso !e la 9iolencia no es una caracter2stica principal !e estos "rupos& @& Interna#ente tienen una estructura or"ani8acin #u fle0ible&, e* Re& $riminal
6ue son !efini!as por las acti9i!a!es il2citas !e in!i9i!uos cla9es 1ue ca#bian frecuente#ente sus alian8as& Dic$os in!i9i!uos pue!en no consi!erarse a s2 #is#os co#o #ie#bros !e un "rupo !elicti9o en espec2fico% ta#poco son consi!era!os as2 por in!i9i!uos e0ternos& In!epen!iente#ente !e ello tienen li"as con una serie !e pro ectos !elicti9os& Sus caracter2sticas sonE
-)
<& Las re!es cri#inales usual#ente consisten !e un nG#ero #ane(able !e in!i9i!uos& *& Los la8os lealta!es personales son esenciales para el #anteni#iento !e la re! constitu en la cla9e !eter#inante !e las relaciones& .& Mientras 1ue las estructuras (erBr1uicas son #enos !if2ciles !e i!entificar por las autori!a!es su (erar1u2a se ro#pe cuan!o al"Gn in!i9i!uo cla9e es re#o9i!oJ en contraste% con las re!es cri#inales es #Bs probable 1ue las autori!a!es !etecten acti9i!a!es !e ciertos in!i9i!uos cla9es cuan!o estos son arresta!os o (u8"a!os% la re! si#ple#ente se refor#a a si #is#a al re!e!or !e nue9os in!i9i!uos acti9i!a!es& -& El ta#aPo la naturale8a !e las acti9i!a!es !e ca!a re! cri#inal 9ar2a frecuente#ente& )& El uso !e la 9iolencia no constitu e una caracter2stica estructural !e estos "rupos pero si instru#ental e inci!ental a 1ue su enfo1ue principal ra!ica en las altas $abili!a!es faculta!es !e sus #ie#bros& "* Otro( mo&elo( Otros estu!ios co#o el !e Carlos Resa ;estares% al anali8ar la tipolo"2a !el Cri#en Or"ani8a!o% la so#eten a l2#ites !e tal #anera 1ue se consi!era 1ue el pri#er l2#ite se encontrar2a el Mo!elo Pa!rino !e cri#en or"ani8a!o en el 1ue to!a la acti9i!a! !elicti9a !el "rupo estar2a controla!a por una estructura #u (erar1ui8a!a
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una Gnica !ireccin !e #an!o 1ue controla un #erca!o !eter#ina!o% a sea territorial o !e ser9icios& Ser2a la presentacin #Bs t2pica !e los !eno#ina!os testi"os prote"i!os 1ue $a aco"i!o la (usticia penal a ca#bio !e su testi#onio acusatorio frente a otros #ie#bros !e los "rupos cri#inales& La perspecti9a contraria 9en!r2a a9ala!a por anBlisis !e tipo econ#ico se"Gn la cual el cri#en or"ani8a!o% !efini!o a tra97s !e un Mo!elo E#presarial estar2a constitui!o por in!i9i!uos 1ue actGan co#o e#presarios racionales constru en asociaciones bastante la0as !e un sub #un!o cri#inal 1ue colabora !e #anera infor#al flui!a entre "rupos autno#os pero sin alian8as !ura!eras concretas& 3* Di<erente( Nivele( &e $orru>$i%n utili;a&o( >or la &elin$uen$ia or+ani;a&a En este conte0to% po!e#os !istin"uir cinco !iferentes ni9eles en la relacin !e la !elincuencia or"ani8a!a con la corrupcin en el sector pGblicoE 1. En el primer nivel encontra#os al soborno o co$ec$o inci!ental% que consiste en el o#recer u otorgar a un #uncionario en particular, cualquier tipo de bene#icio, a cambio de la realizacin de un actoJ la oferta o solicitu! !el soborno en este ni9el se !a por una sola ocasin& Por e(e#plo% obtencin !e un pasaporte% o infor#acin sobre re"istros policiales o futuros allana#ientos% !esaparicin !e e9i!encias !urante la in9esti"acin !e un
-A
!elito% i!enti!a! locali8acin !e testi"os% entre otros& *& En el segundo nivel% los actos !e soborno son continuos peri!icos% el a"ente pGblico a se encuentra en la n#ina !el "rupo !elicti9o& Esto ase"ura un flu(o continuo !e infor#acin confi!encial proteccin !e las acti9i!a!es policiales% per#itien!o a los "rupos #antener patrones !e acti9i!a! ile"al con esto per#anecer sie#pre Nun paso a!elanteO !e la polic2a o autori!a!es co#petentes !e in9esti"acin o persecucin penal& .& En el tercer nivel% son infiltra!as las a"encias "uberna#entales en for#a parcial !entro !e las posiciones oficiales !e ba(o ran"o& Los #ie#bros asocia!os !e los "rupos !elicti9os obtienen e#pleos en la Polic2a ;acional Ci9il% Ministerio PGblico Or"anis#o (u!icial entre otras instituciones% aplican!o en las 9acantes o co#pran!o los puestos por #e!io !el soborno el c$anta(e& -& El cuarto nivel se caracteri8a por una infiltracin "uberna#ental en los ni9eles #Bs altos% o lo 1ue al"unos autores !efinen co#o penetracin del Estado, pu!ien!o abarcar ra#as co#pletas !e la a!#inistracin o funcionarios !e alto ran"o en la Polic2a ;acional Ci9il% Ministerio PGblico% Or"anis#o :u!icial% as2 co#o otras oficinas "uberna#entales i#portantes para el "rupo !elicti9o& Con esto% los "rupos !elicti9os #a0i#i8an sus "anancias utili8an al soborno la e0torsin para influenciar a la polic2a% los (ueces otros funcionarios cla9es%
-@
"anan!o incluso el control absoluto sobre !iferentes sectores !e la econo#2a& )& En el quinto nivel se lle9a a cabo la infiltracin pol2tica& Los "rupos !e !elincuencia or"ani8a!a lo"ran participar en ca#paPas pol2ticas financian!o o apo an!o a tra97s !e los #e!ios !e co#unicacin o co#pran!o 9otos corro#pien!o los procesos electorales !e#ocrBticos& Ta#bi7n lo"ran influir coaccionan!o 3#e!iante sobornos% a#ena8as o c$anta(es4 a pol2ticos para obtener su apo o "racias a los la8os fa#iliares !e estos o a la e0istencia !e NDeu!asO con al"unos #ie#bros !e la !elincuencia or"ani8a!a& Por estos #e!ios% la acti9i!a! cri#inal pue!e ser en#ascara!a o i"nora!a por la percepcin pGblica fa9orable a 1ue las alian8as con fi"uras pol2ticas !e alto ni9el tien!en a le"iti#ar las acti9i!a!es !el "rupo !elicti9o& La infiltracin en este ni9el pue!e lle"ar a tal "ra!o 1ue la !elincuencia or"ani8a!a controle el esta!o en sus !ecisiones #Bs i#portantes& La infiltracin !el cri#en or"ani8a!o en la 9i!a pol2tica (u!icial !e un Esta!o% respon!e a la necesi!a! !e controlar los ele#entos 1ue ellos consi!eran prepon!erantes !entro !e su estructura 3las cuales a se $an anali8a!o anterior#ente4 para po!er actuar i#pune#ente& Son a estos !os "rupos a los 1ue el cri#en or"ani8a!o les conce!en #a or tie#po% esfuer8os% recursos tanto #ateriales co#o $u#anos% a 1ue por ellos es sabi!o 1ue al "aranti8arse el
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contubernio% co#plici!a! o a1uiescencia !e los inte"rantes !e los #is#os !es!e los #Bs altos ni9eles $asta los operati9os% se "aranti8an a s2 #is#os la continui!a! !e sus actuaciones ba(o un cli#a !e total i#puni!a!& La infiltracin en el Brea pol2tica 9iene a con9ertirse en un co#ple(o proceso en el cual inter9ienen 9arios factores actores% pero en el 1ue el cri#en or"ani8a!o 3por #e!io !e sus capos4 pre9alece en pri#er t7r#ino% #ientras 1ue los actores pol2ticos estBn en relacin !e !epen!encia con el #is#o& En este or!en !e i!eas% son cuatro los "ran!es "rupos !e la arena pol2tica en los 1ue el cri#en or"ani8a!o se enfoca% !ebi!o a su i#portancia en la 9i!a institucional !el pa2s% estos "rupos son a saberE Di>uta&o( En el caso !e los !iputa!os lo"ran 1ue ellos se con9iertan en entes opositores !e !escoor!inacin% con el ob(eto !e boicotear las inacti9as !e le 1ue pue!an atacar o afectar !e al"una for#a a sus acti9i!a!es% o en otros casos% proponien!o le es 1ue en el fon!o 9an a entorpecer las acciones !el Esta!o en contra !el cri#en or"ani8a!o& Ta#bi7n pue!en constituirse co#o #e!ios !e presin con sus co#paPeros !e banca!a a sea para e9itar su 9oto en !eter#ina!o pro ecto o bien para co#prar el #is#o&
)+
Mini(tro( &e E(ta&o Por la relacin !e cercan2a al Presi!ente !e la RepGblica por ser parte !el Or"anis#o E(ecuti9o !el Esta!o% se constitu en co#o las personas i!eales 1uienes en !eter#ina!o #o#ento pue!en fa9orecer con sus !eter#inaciones a uno o #Bs "rupos #ie#bros !el cri#en or"ani8a!o% o bien con su $acer o !e(ar !e $acer& 8olHti$o( ?latu sensu12A 4enetracin del sistema pol,tico& Especial#ente intentos !e financiar ca#paPas pol2ticas por parte !e or"ani8aciones !elincuenciales con buenos recursos econ#icos& Xa sePalaba RBpale Pearl >i la organizacin puede penetrar con dinero a altos niveles, la proteccin est$ pr$cticamente asegurada%.?& En este ca#po se !i9ersifica la acti9i!a! !e ca!a uno !e ellos% a 1ue su B#bito !e accin es #Bs li#ita!o% #Bs sin e#bar"o% les "aranti8a i#puni!a! en !eter#ina!as circunscripciones territoriales% esta i#puni!a! pue!e ser !es!e (u!icial $asta a!#inistrati9a& Cuer>o( &e Se+uri&a& 6ui8B el "rupo #Bs coti8a!o #Bs infiltra!o a 1ue les ase"ura el !es92o !e infor#acin% !e in9esti"acin 3en al"unos casos4 !e accin en su contra% pue!e ser ta#bi7n% 1ue sean los #is#os #ie#bros !e los cuerpos !e se"uri!a! !el Esta!o% los 1ue utili8an!o los recursos !el
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En senti!o a#plio& Ta#bi7n se le conoce co#o lato sensu) Cabanellas% Guiller#o& Op&Cit& PB"& **-& 36 Perl% Rap$ael& NEl cri#en or"ani8a!o en A#7rica Latina&O $ttpEHHbo"ota&use#bass &"o9HKKKscror&s$t#l
)<
#is#o% incursionen en el cri#en or"ani8a!o en cual1uiera !e sus for#as& En otros casos se !e#uestra la participacin !e personas pertenecientes a cuerpos !e se"uri!a! !e carBcter pri9a!o 3polic2as pri9a!as4% 1uienes tienen co#o co#Gn !eno#ina!or en la #a or2a !e los casos% a e0 ele#entos 1ue $an perteneci!o a las fuer8as !e se"uri!a! !el Esta!o% a sea !entro !e sus ele#entos operati9os o !irecti9os& O>era&ore( &e Fu(ti$ia La infiltracin en el siste#a !e (usticia se con9ierte en un te#a cla9e punto !e i#portancia toral para el cri#en or"ani8a!o% a 1ue al lo"rar infiltrarse en el sector (usticia por #e!io !e la co#pra !e (ueces% #a"istra!os personal a!#inistrati9o% consi"ue !os aspectos bBsicos 1ue sie#pre $a perse"ui!o& En pri#er t7r#ino fortalecer su or"ani8acin cri#inal% a 1ue en un porcenta(e #u alto estar2an "aranti8Bn!ose a s2 #is#os% a sus acti9i!a!es% la total i#puni!a! frente al siste#a (u!icial "uate#alteco% para lo"rarlo apro9ec$an al"unas !es9enta(as 31ue para ellos resultan ser $arto 9enta(osas4 !el siste#a (u!icial% tales co#o la poca capacitacin falta !e incenti9os !e los :ueces Ma"istra!os% el proble#a !e la poca re#uneracin por sus acti9i!a!es% la a#plia car"a !e traba(o en ca!a una !e las se!es (uris!iccionales !el pa2s% por en!e el poco control 1ue el Or"anis#o :u!icial e(erce sobre las #is#as% por ese #oti9o es 1ue el cri#en
)*
or"ani8a!o cuenta entre su Nn#inaO a al"unos (ueces #a"istra!os 1uienes a ca#bio !e al"Gn estipen!io resuel9en en un caso !eter#ina!o concreto se"Gn los intereses cri#inales& En se"un!o t7r#ino% co#o pro!ucto !e lo anterior#ente #enciona!o% el cri#en or"ani8a!o ta#bi7n persi"ue la a#pliacin !e su espectro !e accin !e influencia !entro !e este ca#po% con la finali!a! !e lo"rar tener a sus ser9icio to!a una re! !e secretarios% (ueces% #a"istra!os personal a!#inistrati9o !e los !istintos r"anos (uris!iccionales !el pa2s a su ser9icio% "aranti8an!o !e esa #anera 1ue sus acti9i!a!es !elicti9as se e0tien!an a la #a or parte !el territorio nacional% a 1ue actGan ba(o el cobi(o !e 9arios funcionarios !el Or"anis#os :u!icial& Otra !e las finali!a!es !el cri#en or"ani8a!o es por tanto% lo"rar 1ue en el seno !e los altos r"anos (uris!iccionales 3Corte Supre#a !e :usticia o !e Constitucionali!a!4 $a an personas afines a sus acti9i!a!es con lo 1ue estar2an buscan!o instituir to!a una cultura !e corrupcin (ur2!ica a to!o ni9el% crean!o !e esa #anera un cerco !e total i#puni!a! por en!e !ebilitar ca!a !2a #Bs la institucionali!a! !entro !e este or"anis#o% a tal "ra!o% 1ue su esfera !e influencia se $a $ec$o presente incluso en las co#isiones 1ue actual#ente $an selecciona!os a los !istintos can!i!atos a Ma"istra!os a las Cortes Supre#a !e :usticia% !e Apelaciones Tribunales !e i"ual cate"or2a&,
).
4* Me&i&a( >ara >revenir = $ombatir in<iltra$i%n &e la &elin$uen$ia or+ani;a&a
la
A continuacin se encuentran al"unas #e!i!as 1ue se suelen i#pulsar para e9itar la infiltracin !e la !elincuencia or"ani8a!a 1ue usual#ente se reali8a a tra97s !e la corrupcin& a* Me&i&a( >olHti$a(
Co#o a se $a #anifesta!a anterior#ente% los Nsu(etos pol2ticosO !e un Esta!o son los principales ob(eti9os !el cri#en or"ani8a!o por la i#portancia 1ue tienen& Dentro !e las #e!i!as para e9itar la infiltracin !e la !elincuencia or"ani8a!a !entro !e la 9i!a nacional% se encuentra en pri#er t7r#ino la i#ple#entacin !e #e!i!as pol2ticas% enten!ien!o co#o tales a to!as a1uellas enca#ina!as a la fiscali8acin% control fortaleci#iento !el siste#a pol2tico nacional& Su finali!a! bBsica ten!rB 1ue enca#inarse a puntos torales% tales co#o% el conoci#iento posterior in9esti"acin !e los persona(es 1ue en un #o#ento !a!o aspiran a !eter#ina!os car"os !e eleccin popular u otros 1ue aun1ue no sean !e eleccin popular ten"an ba(o su responsabili!a! el #ane(o !e fon!os pGblicos% !ecisin acerca !e contrataciones !e pro9ee!ores !e personal Fentre otrosF& A!e#Bs se $ace necesario 1ue se i#ple#enten 9arias refor#as en al B#bito pol2tico% tales co#o el conoci#iento !e la pro9eniencia !el !inero 1ue tiene por ob(eto el financiar las
)-
ca#paPas pol2ticas en nuestro pa2s% los #ontos !e las #is#as 1uienes son las personas naturales o (ur2!icas 1ue las ponen a !isposicin !e los "rupos pol2ticos& Lo anterior con el ob(eto !e !iluci!ar si e0iste al"Gn "ra!o !e co#pro#iso entre unos otros !e ser as2 en 1ue ra!ica bBsica#ente ese co#pro#iso& En cuanto a los parti!os pol2ticos se $ace necesario establecer un tec$o en cuanto a su financia#iento& Al tener to!os el #is#o #B0i#o autori8a!o !e "astos% se e9itar2a en "ran #e!i!a la utili8acin !el !inero pro9eniente !e las acti9i!a!es !e la !elincuencia or"ani8a!a& En cuanto a los pol2ticos se re1uiere la elaboracin !e una serie !e principios 7ticos 1ue !eben "uiarlos cuan!o est7n en ser9icio pGblico% !entro !e estos se encuentran los si"uientesE El ser9icio pGblico es un patri#onio pGblico 1ue e0i"e 1ue los e#plea!os le !eban lealta! a la constitucin% a las le es a los principios 7ticos por enci#a !e la "anancia personal& Los e#plea!os no !eben poseer intereses personales 1ue est7n en conflicto con el !ese#pePo concien8u!o !e sus !eberes& Los e#plea!os no !eben participar en transacciones financieras utili8an!o infor#acin !el Gobierno 1ue no es pGblica% ni per#itir el uso i#propio !e !ic$a !e infor#acin para beneficio !e nin"Gn inter7s particular& 'n e#plea!o no !ebe solicitar ni aceptar re"alo al"uno% ni nin"Gn otro art2culo !e 9alor
))
#onetario !e nin"una persona o enti!a! 1ue bus1ue una accin oficial !e% $acer ne"ocios o lle9ar a cabo acti9i!a!es re"ula!as por la a"encia !el e#plea!o% o cu os intereses pue!an ser afecta!os sustancial#ente por el !ese#pePo o no !ese#pePo !e los !eberes !el e#plea!o& Los e#plea!os !eben lle9ar a cabo sus !eberes e#pePBn!ose por $acer un esfuer8o $onesto& Sin autori8acin% los e#plea!os no !eben $acer co#pro#isos ni pro#esas !e nin"Gn tipo% !an!o a enten!er 1ue co#pro#eten al Gobierno& Los e#plea!os no !eben usar un car"o pGblico para "anancia particular& Los e#plea!os !eben actuar i#parcial#ente no !ar trata#iento preferencial a nin"una or"ani8acin pri9a!a ni a in!i9i!uo al"uno& Los e#plea!os !eben prote"er conser9ar la propie!a! estatal no !eben usarla para acti9i!a!es 1ue no sean las autori8a!as& Los e#plea!os no !eben lle9ar a cabo traba(o o acti9i!a!es fuera !e su e#pleo 1ue est7n en conflicto con sus !eberes responsabili!a!es "uberna#entales& Los e#plea!os !eben !enunciar a las autori!a!es correspon!ientes cual1uier !espilfarro% frau!e% abuso% corrupcin& Los e#plea!os !eben cu#plir !e buena fe sus obli"aciones co#o ciu!a!anos% incluso to!as sus obli"aciones financieras% tales co#o i#puestos& Los e#plea!os !eben esfor8arse por e9itar cuales1uiera acciones 1ue !en la apariencia
)?
!e 1ue estBn 9iolan!o las le es o las nor#as 7ticas estipula!as& E(ercer acti9i!a!es o $acer propa"an!a !e carBcter pol2tica en lu"ares $oras !e traba(o& To#ar en cuenta la filiacin pol2tica !e los ciu!a!anos% al aten!er sus "estiones& Coartar la liberta! !e sufra"io& Dese#pePar #Bs !e un e#pleo o car"o pGblico re#unera!o% con e0cepcin !e 1uienes presten ser9icios en centros !ocentes o asistenciales&
b* Me&i&a( e$on%mi$a( Este tipo !e #e!i!as 9an enca#ina!as a ase"urar una #a or transparencia en la a!#inistracin% #ane(o "asto !e la $acien!a pGblica% con el ob(eto !e e9itar 1ue los funcionarios o e#plea!os pGblicos encar"a!os !e su e(ecucin utilicen !e #anera errnea !ic$os fon!os bien 1ue los !es92en $acia !eter#ina!os pro ectos o personas% o en otro or!en !e i!eas% 1ue fa9ore8can a terceros con contrataciones an#alas o sobre 9alora!as tal co#o $a suce!i!o reciente#ente& Dentro !e las #e!i!as econ#icas #Bs ur"entes !e i#ple#entar% se encuentra% la re9isin posterior refor#a !e la le !e contrataciones !el Esta!o% con la finali!a! !e #o!erni8arla% 9ol9erla #Bs B"il e9itar 1ue las la"unas le"ales 1ue tiene si"an sien!o utili8a!as co#o a#paro para las operaciones an#alas&
)A
Lo anterior con el ob(eto !e transparentar los procesos !e licitacin% !e publicitarlos por la i#portancia 1ue re9isten los #is#os& Dentro !e este #arco se propone la notificacin o conoci#iento pGblico !e los can!i!atos potenciales a ser beneficia!os con !ic$os procesos para 1ue sean !e conoci#iento "eneral establecer 1ue% $asta antes !e otor"a!a la liti"acin a fa9or !e uno !e ellos% la poblacin se pue!e #anifestar en su contra Fsi fuere el caso,% sie#pre cuan!o lo $a"a !e #anera (ustifica!a& Por otro la!o% #o!erni8ar las le es relati9as a la banca al co#ercio% en 9irtu! !e $acerlas #Bs se"uras eficaces en su luc$a contra el la9a!o !e !inero pro9eniente !e las acti9i!a!es !el cri#en or"ani8a!o& Otro rubro !e i#portancia% es anali8ar lo relati9o a suel!os Ho $onorarios !e e#plea!os funcionarios pGblicos% con el ob(eto !e rea!ecuarlos !e acuer!o a la reali!a! nacional% i#portancia responsabili!a! !el car"o% para 1ue no sean presas fBciles !e la corrupcin% lo anterior aco#paPa!o !e una ca#paPa !e #onitoreo control !entro !e las !istintas instituciones estatales% as2 co#o !e ca#paPas !e concienti8acin a "ran escala& $* Me&i&a( a&mini(trativa( &e >atrimonial &e <un$ionario( >@bli$o( $ontrol
Se esti#a 1ue estas #e!i!as ten!rBn co#o finali!a! la reali8acin !e un estricto control !e los funcionarios e#plea!os !el sector pGblico% 1uienes en e(ercicio !e sus funciones% #ane(en o
)@
a!#inistren fon!os !e la $acien!a pGblica& Esto con el ob(eto !e e9itar 1ue !es92en !ic$os fon!os $acia su fa9or% !e sus fa#iliares o este tipo !e "rupos con el ob(eto !e enri1uecerse il2cita#ente& En pri#er t7r#ino% establecer la obli"atorie!a! !e presentar sus respecti9as !eclaraciones (ura!as patri#oniales% as2 co#o !e 9erificar las #is#as% !urante to!o el tie#po en 1ue !uren en el e(ercicio !e sus funciones& De la #is#a #anera% establecer 1ue !ic$as !eclaraciones sean pGblicas& Por otro la!o% fortalecer a la Contralor2a General !e Cuentas !e la ;acin% con el ob(eto !e 1ue cu#pla con las atribuciones 1ue en este te#a le establece su le or"Bnica as2 co#o la Constitucin Pol2tica !e la RepGblica& As2 #is#o% a la Superinten!encia !e A!#inistracin Tributaria% con la finali!a! !e 1ue su actuacin no sea #era#ente la !e recau!a!or !e i#puestos% sino !e 9elar por 1ue los funcionarios e#plea!os pGblicos 1ue tienen a su car"o el uso% #ane(o% a!#inistracin Ho !isposicin !e fon!os !el erario nacional% $a"an una correcta utili8acin !e los #is#os% para lo cual $abr2a 1ue reali8ar una re9isin e0e"7tica !e sus nor#ati9as para fortalecerlas% espec2fica#ente en el Brea !e au!itoria fiscali8acin& &* Me&i&a( a&mini(trativa( &e ti>o &i($i>linario Del #is#o #o!o con el ob(eto !e e9itar las acciones !elicti9as 1ue reali8an al"unos e#plea!os funcionarios pGblicos% !ebe !e traba(arse en to!a
)/
una pol2tica estatal 1ue ten"a por ob(eto en pri#er t7r#ino corre"ir% e9itar erra!icar al"unas con!uctas 1ue estBn plena#ente i!entifica!as% co#o las causantes !e la corrupcin a "ran escala por en!e facilita!oras !el in"reso !el cri#en or"ani8a!o a las !istintas or"ani8aciones estatales& Dic$as con!uctas son las 1ue se pue!en catalo"ar Fen senti!o a#plio, co#o las 1ue #Bs !aPo le $an causa!o a la buena #arc$a !e la #a1uinaria estatal% a 1ue aparte !e ser constituti9as !e !elito per#iten 1ue #ie#bros !e la cri#inali!a! or"ani8a!a corro#pan las instituciones nacionales% incre#entan!o !e esa #anera la corrupcin la NculturaO !el irrespeto a la le & Dentro !e esas con!uctas 3sobre las cuales se !eben !e to#ar #e!i!as a!#inistrati9as !e tipo !isciplinario4 se pue!e #encionar en senti!o a#plio% las si"uientesE Abu(o &e Gun$ione( En este rubro se esti#a 1ue las #e!i!as !e co#bate pre9encin contra el cri#en or"ani8a!o% !eben enfocarse para e9itar 1ue se continGe con co#porta#ientos a conoci!os% entre los 1ue se pue!en #encionar los si"uientesE

Los funcionarios 9en!en sus po!eres !iscrecionales al #e(or postor& Los funcionarios asi"nan los recursos ser9icios !e acuer!o a las ofertas recibi!as& Los funcionarios 9ia(an fuera o !entro !el pa2s recla#an 9iBticos in(ustifica!os&
?+
Comi(ione( = ob(eBuio( ile+ale(
Los funcionarios cobran un porcenta(e sobre los contratos !el "obierno para a!(u!icarlos al #e(or postor& Los funcionarios reciben atenciones especiales por parte !e las personas interesa!as en ser las a!(u!icatarias !e contratos "uberna#entales&
Contribu$ione( Ile+ale(
Los parti!os pol2ticos utili8an la perspecti9a !e alcan8ar perpetuarse en el po!er% para recau!ar parti!as i#portantes !e e#presas% a ca#bio !e la no obstaculi8acin !e sus acti9i!a!es o la asi"nacin !e contratos "uberna#entales& Los funcionarios e0i"en contribuciones para facilitar la #arc$a !e los trB#ites
Eva(i%n = Grau&e.A
E9asin total o parcial !e los i#puestosE los particulares pa"an a los funcionarios para 1ue alteren las !eclaraciones !e i#puestos& Los particulares pa"an a los funcionarios !e a!uanas para 1ue no re9isen las e0portaciones e i#portaciones efectua!as&
37
C!i"o Penal& Art2culo .)@ NAO& Co#ete !elito !e !efrau!acin tributaria 1uien% #e!iante si#ulacin% ocultacin% #aniobra% ar!i! o cual1uier otra for#a !e en"aPo% in!u8ca a error a la a!#inistracin tributaria en la !eter#inacin o el pa"o !e la obli"acin tributaria% !e #anera 1ue pro!u8ca !etri#ento o #enoscabo en la recau!acin i#positi9a&
?<
Los funcionarios !e las oficinas !e i#puestos practican e0torsin al a#ena8ar a los contribu entes con i#puestos a!icionales% a #enos 1ue les pa"uen sobornos&
Co'e$'o.@

Soborno% se!uccin o corrupcin !e un (ue8 o funcionario pGblico& Los pro9ee!ores !e ser9icios pGblicos e0i"en el pa"o !e una canti!a! !eter#ina!a por acelerar los ser9icios o para pre9enir !e#oras& Los funcionarios pGblicos cobran SrentasS a sus subor!ina!os& Las autori!a!es !e trBnsito encar"a!as !e $acer cu#plir la le % i#ponen #ultas a #enos 1ue les pa"uen sobornos&
Ne>oti(mo
Los funcionarios reparten car"os% preben!as co#isiones% entre sus parientes a#i"os cercanos&
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C!i"o Penal& Art2culo -./& El funcionario o e#plea!o pGblico 1ue solicitare o recibiere% por si o por persona inter#e!ia% !B!i9a o presente% o aceptare ofreci#iento o pro#esa% por reali8ar un acto relati9o al e(ercicio !e su car"o o e#pleo% o por abstenerse !e un acto 1ue !ebiera practicar% serB sanciona!o con prisin !e !os a oc$o aPos #ulta !e !ie8 #il a cincuenta #il 1uet8ales 354 Art2culo --*& 6uienes% con !B!i9as% presentes% ofreci#ientos o pro#esas intentaren co$ec$ar o co$ec$acen a los funcionarios e#plea!os pGblicos% serBn sanciona!os con las #is#as penas 1ue correspon!ieren a los soborna!os& Osorio% Manuel& SAccin efecto !e co$ec$ar o sobornar a un funcionario pGblico& Constitu e un !elito contra la a!#inistracin pGblicaS&
?*
Los funcionarios contratan con ellos #is#os o sus alle"a!os% a tra97s !e e#presas ficticias% SsociosS o SasesoresS&
e* Me&i&a( &e $ontrol (o$ial* La !elincuencia or"ani8a!a internacional tiene un papel ca!a 9e8 #Bs !estaca!o !e9asta!or en A#7rica Latina& Afecta a to!os los estratos sociales% #inan!o el proceso !e !e#ocrati8acin% el respeto $acia el Esta!o !e Derec$o los !erec$os $u#anos% as2 co#o la se"uri!a! tanto colecti9a co#o in!i9i!ual& El !esarrollo econ#ico social ta#bi7n se 9e afecta!o !e for#a ne"ati9a% puesto 1ue los in9ersores potenciales se #uestran reacios a !esarrollar su acti9i!a! en una re"in en la 1ue no se $ace frente !ebi!a#ente a la !elincuencia or"ani8a!a& Para abor!ar este co#plica!o proble#a $a $abi!o una serie !e consensos a ni9el internacional% entre ellos la 'nin Europea $a estableci!o 1ue la comunidad internacional se *ab,a impuesto el ob0etivo de aumentar, a escala regional, las capacidades para luc*ar contra la delincuencia organizada de con#ormidad con las normas internacionales%./& Dentro !e las acciones a e#pren!er con el ob(eto !e pre9enir co#batir la infiltracin !el cri#en or"ani8a!o% en el ca#po !e la accin social%
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'nin Europea& Pa2ses !el Pacto !e Estabili!a!& NLa luc$a contra la !elincuencia or"ani8a!a& La luc$a contra el trBfico&
?.
se esti#a 1ue% las #is#as !eben enfocarse en las Breas si"uientesE

Ser9icios PGblicos& Licitaciones a!1uisiciones pGblicas& Recau!acin !e in"resos pGblicos 3i#puestos% a!uanas4& ;o#bra#ientos !e #uncionarios p.blicos-+& A!#inistracin !e "obiernos locales&
A lo interno !el Esta!o es #u i#portante el !esarrollo !e #ecanis#os claros 9inculantes para 1ue la socie!a! ci9il pue!a !esarrollar acti9i!a!es !e #onitoreo% se"ui#iento aco#paPa#iento en estos ni9eles& Esta !inB#ica !ebe ir !e lo local a lo nacional& Reconocien!o la transnacionali!a! !el fen#eno es ta#bi7n i#portante 1ue el esta!o
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C!i"o Penal& Decreto <A,A.& Art2culo I& * Disposiciones Generales& Funcionario pGblicoE 6uien por !isposicin !e la le % por eleccin popular o le"2ti#o no#bra#iento% e(erce car"o o #an!ato% (uris!iccin o representacin% !e carBcter oficial& Ra#2re8% Marina& SSon a1uellos 1ue ocupan las (erar1u2as !e las instituciones pGblicas 1ue se encar"an !e e(ecutar las pol2ticas sePala!as&S Para lo cual !e acuer!o con la Con9encin Intera#ericana contra la Corrupcin% se !efine la Funcin PGblica% co#oE STo!a acti9i!a! te#poral o per#anente% re#unera!a u $onoraria relaciona!a por una persona natural en no#bre !el Esta!o o al ser9icio !el Esta!o o !e sus enti!a!es% en cual1uiera !e sus ni9eles (erBr1uicos&S En el #is#o senti!o% e#plea!o pGblicoE Son la "ran #a or2a% e(ecutan en los ni9eles (erBr1uicos inter#e!ios ba(os% las tareas coti!ianas para el e(ercicio !e las co#petencias pGblicas&S X% por Ser9i!ores PGblicosE Cual1uier funcionario o e#plea!o !el Esta!o o !e sus enti!a!es% inclui!os los 1ue $an si!o selecciona!os% !esi"na!os o electos para !ese#pePar acti9i!a!es o funciones en no#bre !el Esta!o o al ser9icio !el Esta!o% en to!os sus ni9eles (erBr1uicos&S
?-
inicie !i9ersas #e!i!as !e carBcter ur"ente% con el ob(eto !e crear las con!iciones #Bs a#plias fa9orables para la aplicacin !e una SDiplo#acia SocialS en beneficio !e las poblaciones !e las 8onas fronteri8as% especial#ente en las Breas !e salu!% e!ucacin ali#entacin bBsica& Estas acciones !eben reali8arse en concor!ancia con los co#pro#isos asu#i!os por el Gobiernos a ni9el bilateral re"ional% con el ob(eto !e 1ue los #ie#bros !e la !elincuencia or"ani8a!a% no pue!an penetrar con tanta facili!a! al seno !e la poblacin conta#inarla con sus acti9i!a!es% para ello se $ace necesario% 1ue el Esta!o e(ecute pro"ra#as inte"rales !e carBcter "eneral social& <* Me&i&a( le+ale( Dentro !e las #e!i!as !e pre9encin co#bate contra la infiltracin !e la !elincuencia or"ani8a!a en el aparato estatal% 1ui8B este aparta!o es uno !e los #Bs i#portantes% a 1ue son las #e!i!as le"ales su aplicacin las 1ue tienen la funcin !e i#pe!ir el a9ance !el cri#en or"ani8a!o en Guate#ala% por tanto 9an 2nti#a#ente li"a!as con las anteriores& En ese or!en !e i!eas se $ace i#perati9o re9isar refor#ar las le es penales tanto !e carBcter sustanti9o co#o a!(eti9o% a 1ue por #e!io !e ellas se $arB posible la aplicacin !e la (usticia% 3as2 co#o la #e(ora !e las t7cnicas #7to!os !e in9esti"acin4% !entro !e las refor#as #Bs i#portantes se encuentran las si"uientesE Tipificar co#o !elitosE
?)
a4 b4
La conspiracin o la participacin en !elincuencia or"ani8a!a& La or"ani8acin% !ireccin% a u!a% incitacin% facilitacin o asesora#iento en !elitos "ra9es !el "rupo cri#inal or"ani8a!o& c4 La9a!o !e !inero !e cual1uier fuente& !4 Corrupcin e4 Obstruccin a la (usticia f4 E9asin fiscal& Reali8ar ta#bi7n otro tipo !e #e!i!as le"ales% tal c#oE Establecer #e!i!as para un r7"i#en interno !e re"la#entacin super9isin en los bancos e instituciones financieras& Establecer #ecanis#os para !etectar 9i"ilar el #o9i#iento trans fronteri8o& A!optar #e!i!as le"islati9as a!#inistrati9as para pro#o9er la inte"ri!a! pre9enir% !etectar casti"ar la corrupcin& A!optar #e!i!as para "aranti8ar la inter9encin efica8 !e las autori!a!es encar"a!as !e su persecucin& NInstituir #e!i!as necesarias a fin !e establecer la responsabili!a! !e las personas (ur2!icas& Mecanis#os para un 9er!a!ero !eco#iso !e pro!uctos% o instru#entos !el !elito& Pro9eer la efecti9a proteccin !e 92cti#as testi"os
a4 b4 c4 !4 e4 f4 "4
??
$4 i4
(4 >4 l4 #4
Establecer los proce!i#ientos a!ecua!os para obtener la in!e#ni8acin la restitucin a las 92cti#as&-<O A!optar las #e!i!as apropia!as para alentar la colaboracin !e las personas 1ue participen o $a an participa!o en "rupos !elicti9os or"ani8a!os& Le"islar para el control !e la fabricacin% tenencia% co#erciali8acin trBfico !e ar#as #uniciones& A!optar las #e!i!as apropia!as para controlar la trata !e personas el trBfico !e #i"rantes& Ratificar !epositar los Con9enios internacionales 1ue sobre esta te#Btica fortale8can el !erec$o interno& Capaci!a! !e i#ple#entacin por parte !el siste#a !e A!#inistracin !e :usticia&
En concor!ancia con lo anterior se $ace necesario 1ue el or"anis#o (u!icial realice las acciones necesarias ten!ientes a la aplicacin !e las !istintas #e!i!as le"ales en contra !el cri#en or"ani8a!o% as2 co#o ta#bi7n capacitar a los opera!ores !e (usticia 1uienes ten!rBn ba(o su responsabili!a! conocer resol9er los casos 1ue sobre esta te#Btica se les presenten& A!e#Bs !e rea!ecuar sus nor#ati9as internas e i#pulsar las refor#as necesarias con el ob(eto !e 1ue sus preceptos no sean califica!os !e ca!ucos u obsoletos frente a las nue9as !isposiciones en contra !el cri#en or"ani8a!o&
41
Mace!o !e la Conc$a% Rafael& Delincuencia or"ani8a!a& PB"& /< ss&
?A
Por otro la!o nue9a#ente se afir#a la necesi!a! !el fortaleci#iento institucional !el or"anis#o (u!icial% as2 co#o !e la ur"encia !e la F a#pliacin !e su presupuesto% contratacin !e personal califica!o% estableci#iento !e la carrera (u!icial fiscal el estableci#iento !e los !istintos #e!ios !e control o fiscali8acin !e su acti9i!a!& 5* Ga$tore( Bue <ortale$en lo( vHn$ulo( entre el E(ta&o = la &elin$uen$ia or+ani;a&a 5*0 Au(en$ia &el E(ta&o en varia( /rea( &e la vi&a (o$ial El Esta!o-*% es el #B0i#o ente 1ue ri"e Fen la #a or2a !e casosF las relaciones entre to!os ca!a uno !e los a!#inistra!os% cu a or"ani8acin bBsica tiene co#o ob(eti9o Nprote"er a la persona a la fa#iliaJ sien!o su fin supre#o la reali8acin !el bien co#Gn&O-. X !entro !e sus !eberes pri#or!iales se encuentra el N"aranti8arle a los $abitantes !e la RepGblica la 9i!a% la liberta!% la (usticia% la se"uri!a!% la pa8 el !esarrollo inte"ral !e la persona&O-42
Guate#ala es un Esta!o libre% in!epen!iente soberano% or"ani8a!o para "aranti8ar a sus $abitantes el "oce !e sus !erec$os !e sus liberta!es& Su siste#a !e "obierno es republicano% !e#ocrBtico representati9o& Constitucin Pol2tica !e la RepGblica& Art2culo <-+& 43 Constitucin Pol2tica !e la RepGblica& Art2culo <& 44 Constitucin Pol2tica !e la RepGblica& Art2culo *& 354 NAl referirse a los !eberes !el Esta!o respecto a los $abitantes !e la RepGblica% le i#pone la obli"acin !e "aranti8ar no solo la liberta!% sino ta#bi7n otros 9alores% co#o son los !e la (usticia el !esarrollo inte"ral !e la persona% para lo cual !ebe a!optar las #e!i!as 1ue a su (uicio sean con9enientes se"Gn lo !e#an!en las necesi!a!es con!iciones !el #o#ento% 1ue pue!en ser no solo in!i9i!uales sino ta#bi7n sociales 354O Gaceta ;o&<% e0pe!iente ;o& <*,@?% pB"ina ;o&.% SentenciaE <A !e (ulio !e </@? !e la Corte !e Constitucionali!a!&
?@
A pri#era 9ista !e acuer!o a las nor#ati9as Constitucionales% se estB ante una enti!a! 1ue se ocupa !e "aranti8ar los !erec$os !e sus a!#inistra!os as2 co#o sus "arant2as bBsicas% sin e#bar"o% la reali!a! socio (ur2!ica "uate#alteca% !e#uestra !e nue9a cuenta 1ue se estB ante nor#ati9as !e carBcter supre#o 3!es!e el punto !e 9ista Yelseniano4 1ue se encuentran 9i"entes% pero no son positi9as% lo cual re!un!a en el !ebilita#iento !e las instituciones estatales en la p7r!i!a !e cre!ibili!a! confian8a ante sus a!#inistra!os 3en 1uienes resi!e la soberan2a4& La ausencia !el Esta!o en las !istintas Breas !e la 9i!a social es tan a#plia% 1ue se tra!uce en la poca cre!ibili!a! !e la poblacin $acia las acciones e instituciones "uberna#entales% a 1ue no e0isten 9er!a!eras pol2ticas nacionales 1ue ten"an co#o ob(eto principal i#ple#entar lo 1ue estB conteni!o en las !istintas le es cu o ob(eti9o final es el bien co#Gn& Por otro la!o la ausencia !el Esta!o se $ace sentir no sola#ente en la falta !e i#ple#entacin !e pro"ra#as !e beneficio social% sino 1ue ta#bi7n en el incu#pli#iento !e las funciones #2ni#as obli"atorias $acia la poblacin% tal el caso !el
354 NEl principio !e se"uri!a! (ur2!ica 1ue consa"ra el art2culo *U& !e la Constitucin% consiste en la confian8a 1ue tiene el ciu!a!ano% !entro !e un Esta!o !e Derec$o% $acia el or!ena#iento (ur2!icoJ es !ecir% $acia el con(unto !e le es 1ue "aranti8an su se"uri!a!% !e#an!a 1ue !ic$a le"islacin sea co$erente e inteli"ibleJ en tal 9irtu!% las autori!a!es en el e(ercicio !e sus faculta!es le"ales% !eben actuar obser9an!o !ic$o principio% respetan!o las le es 9i"entes% principal#ente la le fun!a#ental 354O Gaceta ;o& ?<% e0pe!iente ;o& <*)@,++% SentenciaE <+ !e (ulio !e *++<& Corte !e Constitucionali!a!&
?/
escaso o #2ni#o acceso a la e!ucacin% salu!% se"uri!a! (usticia por parte !e los a!#inistra!os% cuan!o estos Glti#os lo"ran in"resar a cuales1uiera !e estos rubros% el ser9icio 1ue reciben en !ic$as instituciones pue!e ser catalo"a!o co#o #u #alo o incluso p7si#o& Se pue!e #encionar a #anera !e e(e#plo 1ue en cuanto a la accin !el siste#a !e (usticia en Guate#ala% la #is#a no $a llena!o las e0pectati9as 1ue se ten2an& Auna!o a ello los !istintos conflictos sociales $an !esenca!ena!o un 9er!a!ero caos% 1ue se $a !ese#boca!o en fen#enos co#o los linc$a#ientos% a 1ue !e <//? al *+++ $ubo <A? casos% con ?.) 92cti#as% <@) !e las cuales fueron #ortales-)& Asi#is#o% los !elitos contra la 9i!a presentan ni9eles alar#antesE !urante *++* $ubo )%+A- $o#ici!ios% es !ecir% apro0i#a!a#ente <!iarios& La respuesta !el Esta!o no se ale(a !e esta ten!encia% en este per2o!o se $a con!ena!o a #uerte a .- personas% !e las cuales - $an si!o e(ecuta!as&-? Es !ecir% la ausencia !el Esta!o en la a!#inistracin aplicacin !e (usticia $a si!o tan "ran!e 1ue los ni9eles !e cre!ibili!a! 1ue la poblacin tiene $acia ese sector !el Esta!o son ba(os& Las ra8ones por las 1ue la ciu!a!an2a no conf2a en el siste#a !e (usticia pue!en resu#irse !e la si"uiente #aneraE a4 la impunidad reinante !e los "ra9es conflictos socialesE 9iolaciones a los !erec$os $u#anos% cri#en or"ani8a!o corrupcinJ
45
MI;'G'A& Los linc*amientos5 un #lagelo contra la dignidad *umana& Guate#ala% *+++& PB"& ?& 46 Se"Gn !atos !el Instituto !e Estu!ios Co#para!os en Ciencias Penales !e Guate#ala&
A+
b4 la arbitrariedad !e la respuesta !el sector (usticia frente a los "rupos 9ulnerables% 1ue #antiene !eteni!as a personas !e escasos recursos en con!iciones 1ue afectan seria#ente la !i"ni!a! $u#ana% c4 la #alta de accesoE el siste#a no respon!e a las necesi!a!es !e los "rupos #Bs 9ulnerables% especial#ente frente a las necesi!a!es !e los pueblos in!2"enas&-A Por tanto% parte !e la a!#inistracin pGblica al estar in9a!i!a por la !elincuencia or"ani8a!a% no "enera la acti9i!a! espera!a por en!e% su actuacin es total#ente !eficiente as2 co#o ale(a!a !e los fines para la cual $a si!o concebi!a& Esto en "ran parte se !ebe Fentre otros factores, a la poca estabili!a! institucional 1ue tiene el Esta!o "uate#alteco% lo cual no es #Bs 1ue el resulta!o !e 9arios aPos !e incerti!u#bre pro9oca!os por los "olpes !e esta!o% "obiernos !ictatoriales% una casi nula estabili!a! #acroecon#ica 3 a 1ue no se $a lo"ra!o #antener tasas !e creci#iento econ#ico sosteni!o en los Glti#os aPos-@4% as2 co#o los altos 2n!ices !e 9iolencia !e represin% sin ol9i!ar la crisis pol2tica !e la actuali!a!& En este or!en !e i!eas% se estB ante la perspecti9a en 1ue !ebi!o a la superposicin !e 9iolencias !e #Gltiple rostro tanto or"ani8a!as co#o !ifusas% los ries"os !e Guate#ala son los !e una creciente erosin tanto institucional co#o !el te(i!o social% 1ue po!rBn a$on!ar aGn #Bs en los pr0i#os aPos el a !elica!o colapso parcial 1ue
47 48
I!e#& P;'D& Infor#e !e Desarrollo Hu#ano& *++*&
A<
sufre el esta!o "uate#alteco% afectan!o a su paso tanto la estabili!a! institucional co#o la a !elica!a estabili!a! econ#ica& Es !ecir% nos encontra#os ante un escenario !on!e sobresale el Ncolapso parcial !el esta!oO el cual es !efini!o co#oE SDerru#ba#iento 1ue se #anifestaba concreta#ente enE la 1uiebra !e las instituciones parla#entarias% policiales% (u!iciales electoralesJ la p7r!i!a !e le"iti#i!a! !el esta!o entre "ran!es sectores !e la poblacin la utili8acin conco#itante !e altos "ra!os !e represin para lo"rar la obe!iencia a las r!enes !el esta!oJ contra!icciones !entro !el aparato ar#a!o !el esta!o 1ue re!u(eron la efecti9i!a! !e los ni9eles altos !e represinJ la ausencia f2sica !e la a!#inistracin pGblica en Breas "ran!es e i#portantes !el territorio nacional&S-/ Es !ecir 1ue el Esta!o ante !esaf2os !e#an!as 1ue !esbor!aron su capaci!a! !e control #ane(o% 9i9e el !erru#be parcial !e al"unas !e sus instituciones cla9es% tales co#o la (usticia la se"uri!a!& Los principales in!ica!ores !e este colapso parcial son la p7r!i!a !el #onopolio !e las ar#as% los altos 2n!ices !e cri#inali!a!% los ni9eles !e i#puni!a! el 9ac2o !e la presencia estatal en #Gltiples re"iones !el pa2s& En #uc$as !e estas re"iones se $a confi"ura!o un Ssiste#a pretoriano%S en el senti!o en 1ue Sa#uel Huntin"ton !efini esta nocin)+&
49 50
O1uist% Paul& NIiolencia% conflicto pol2tica&O SSe entien!e por Ssiste#a pretorianoS 3&&&4 a1uel en el cual los !istintos se"#entos sociales se enfrentan !irecta#ente para resol9er los conflictos por la !istribucin !el po!er los recursos% en la ausencia !e instituciones o cuerpos acepta!os le"2ti#a#ente para
A*
E0isten en la actuali!a! 9arios in!ica!ores 1ue orientan este colapso parcial a un colapso en el or!en "enerali8a!o !el Esta!o% entre ellos se pue!en #encionarE
'na fuerte presin !e#o"rBfica& 'n creci#iento econ#ico se"#entaciones 7tnicas)<& li"a!o a
'na $on!a !esle"iti#acin !el Esta!o& 'na se9era crisis econ#ica& 'n pro"resi9o !eterioro o eli#inacin !e los ser9icios pGblicos& 'na incapaci!a! #anifiesta para i#ple#entar las nor#as le"ales& 'nos aparatos !e se"uri!a! operan!o co#o Nun esta!o !entro !el esta!oO
reali8ar funciones !e inter#e!iacin !e re"las !e (ue"o para resol9er el conflicto&S 51 Esto se !e#uestra en los ni9eles !e e0clusin e0istente en las !inB#icas !e !esarrollo !e los pueblos in!2"enas&
A.
5* Au(en$ia &el eBuilibrio in(titu$ional = <ra$a(o &e lo( (i(tema( &e ren&i$i%n &e $uenta( Ante la ausencia !e e1uilibrio institucional !el Esta!o !escrito en el aparta!o anterior% se !a el fracaso !e los siste#as !e ren!iciones !e cuentas& Esto !ebi!o a 1ue la corrupcin se encuentra instala!a al #Bs alto ni9el !entro !el Esta!o% aun1ue este Glti#o cuente con las instituciones 1ue por le son las encar"a!as !e 9elar por la recau!acin fiscali8acin !e la $acien!a pGblica% las cuales en la actuali!a! no efectGan !ic$as funciones con la !ili"encia necesarias% a 1ue al"unos !e sus personeros solo 9en en el Esta!o "uate#alteco una fuente ina"otable !e recursos !e #e!ios para se"uir fa9oreci7n!ose a s2 #is#os& =a(o este conte0to no $a ol9i!ar 1ue Guate#ala% co#o los pa2ses latinoa#ericanos in9olucra!os en la construccin !e siste#as !e#ocrBticos% tienen co#o "ran!es obstBculos los crecientes ni9eles !e pobre8a% !esi"ual!a! la !ebili!a! !el Esta!o !e Derec$o% para "aranti8ar a to!os los ciu!a!anos un trato (usto% e1uitati9o% pre!ecible e i#parcial por parte !e las instituciones "uberna#entales& En t7r#inos co#parati9os% Latinoa#7rica es sola#ente supera!a por los pa2ses africanos en lo 1ue se refiere a la !ebili!a! !el Esta!o !e Derec$o% en la pobre efecti9i!a! !e la a!#inistracin pGblica en los altos ni9eles !e corrupcin en las instituciones% inclu en!o la !eno#ina!a corrupcin
A-
oficial& Se consi!era la corrupcin co#o la !isposicin el uso patri#onialista !e los bienes propie!a! !el Esta!o para ser apro9ec$a!o por funcionarios pol2ticos a fa9or !e la utili!a! pri9a!a& Con la !eclinacin !e la i!eolo"2a% los intereses pra"#Bticos se $an #o9i!o al centro !e la !iscusin 3MacLeanE Z<///[4% sobresalien!o la corrupcin co#o el principal proble#a !e las refor#as !e los esta!os& Sin e#bar"o% la corrupcin no estB confina!a a los pa2ses en !esarrollo% pero s2 es #Bs pre!o#inante per9ersa 1ue en los pa2ses #Bs a9an8a!os& Los oficiales rusos% africanos% asiBticos% africanos latinoa#ericanos estBn consi!era!os co#o los #enos confiables los #Bs susceptibles a la corrupcin&)* Ha 1ue resaltar 1ue en el caso !e Guate#ala se estB tratan!o !e !esrai8ar la corrupcin% con !iferentes pro"ra#as% #uc$os !e los cuales ter#inan sien!o un fracaso #Bs& Ha 1uienes consi!eran 1ue la corrupcin es un fen#eno per9erso arrai"a!o en la cultura social% a tal "ra!o 1ue consi!eran inGtil o !u!an !e la efecti9i!a! !e #ecanis#os le"ales !e un Esta!o re"ula!or& La refor#a !el Esta!o se $a orienta!o a luc$ar en contra !e la corrupcin a tra97s !e ca#bios institucionales% tales co#o la !escentrali8acin !e las funciones !el sector pGblico
52
Iar"as HernBn!e8% :os7 Gua!alupe& NEl fen#eno !e la corrupcin ator#enta el !isePo !el nue9o esta!o re"ula!or latinoa#ericano&O Centro 'ni9ersitario !el Sur& 'ni9ersi!a! !e Gua!ala(ara% M70ico&
A)
1ue tiene entre uno !e sus ob(eti9os la re!uccin !e la corrupcin% la persecucin cri#inal !el soborno% creacin !e siste#as !e transparencia ren!icin !e cuentas en la procuracin pGblica% el fortaleci#iento !e una socie!a! ci9il #Bs 9i"ilante !e la aplicacin estricta !el Esta!o !el Derec$o 1ue per#ita una #a or "obernabili!a!& 5*1 Au(en$ia &e (i(tema &e $ontrol (o$ial &e la( $an&i&atura( &e lo( nombramiento( >olHti$o(, &e lo( voto( >arlamentario(, a(H $omo &el <inan$iamiento &e $am>aIa( >olHti$a( De acuer!o al siste#a !e "obernabili!a! o !e $acer "obierno 1ue en los Glti#os aPos $e#os e0peri#enta!o% resulta ser un secreto a 9oces 1ue la for#a !e reali8ar los no#bra#ientos pol2ticos en Guate#ala% obe!ece #Bs a criterios co unturales% casu2sticos o !e a#ista!% #Bs 1ue a criterios !e capaci!a! personal !e probi!a!& Por otro la!o% no e0iste nin"Gn tipo !e control o !e fiscali8acin social sobre los can!i!atos o aspirantes a ese tipo !e no#bra#ientos pol2ticos% !e esa cuenta% se $a 9isto !esfilar a Fiscales Generales li"a!os al cri#en or"ani8a!o% Procura!ores Generales !e las ;acin 1ue obe!ecen #Bs a criterios pol2ticos parti!istas no a una 9er!a!era pol2tica !e pa2s% solo por citar al"unos e(e#plos& Actual#ente se $a i#ple#enta!o el siste#a !e
A?
bu8ones). para la eleccin !e nue9os inte"rantes !e la Corte Supre#a !e :usticia !e Constitucionali!a!% lo cual en pri#er t7r#ino fue consi!era!o co#o una i!ea no9e!osa bastante buena% 1ue sin e#bar"o% al ponerse en prBctica no $a !a!o los frutos 1ue se esperaban por1ue la !ecisin final se ri"e por !ecisiones pol2ticas no t7cnicas& Auna!o a ello la a co#Gn practica !e co#pra !e 9otos !entro !el $e#iciclo parla#entario% !on!e los representantes N9en!en al #e(or postorO su apo o para !eter#ina!a iniciati9a !e le a ca#bio !e una cierta re#uneracin& To!o esto tiene en la #a or2a !e los casos un antece!ente co#Gn% el cual se re#onta al financia#iento !e las ca#paPas pol2ticas 3lo cual se $a anali8a!o en este !ocu#ento en el aparta!o )&<4% a 1ue al "anar la contien!a electoral !eter#ina!a a"rupacin o coalicin pol2tica lle9 consi"o el lastre !e los Nco#pro#isos !e ca#paPaO% los cuales no son precisa#ente las pro#esas 1ue le $an $ec$o al electora!o% sino los ofreci#ientos ,1ue !eben cu#plir, $ec$os en la #a or2a !e casos a los financistas !e sus ca#paPas pol2ticas o en to!o caso a las personas o "rupos 1ue en !eter#ina!a #e!i!a $an contribui!o !e #anera #aterial al pa"o !e los "astos !eri9a!os !e la #is#a&
53
Siste#a por #e!io !el cual la poblacin en "eneral po!2a acusar !irecta#ente ante la Co#isin !e Postulacin respecti9a% la falta !e i!onei!a! !e uno !e los can!i!atos as2 co#o aportar las pruebas pertinentes&
AA
To!o ello lle9a apare(a!o el "er#en !e la corrupcin% el cual se encuentra alo(a!o tanto en el sector estatal co#o en el pri9a!o% 3a 9eces% los funcionarios son los actores !o#inantesJ en otros casos% los actores pri9a!os son las fuer8as #Bs po!erosas4 sin ol9i!ar 1ue el po!er !e ne"ociacin !e estos "rupos !eter#ina el i#pacto "eneral !e la corrupcin en la socie!a!% as2 co#o la !istribucin !e los beneficios entre sobornantes soborna!os& Debi!o a este tipo !e refle0iones $a corrientes 1ue cuestionan si la !e#ocracia se constitu e co#o una 9er!a!era estrate"ia anticorrupcin& En t7r#inos "enerales se esti#a 1ue s2 lo es% a 1ue el !eseo !e reeleccin li#ita la co!icia !e los pol2ticos& La proteccin !e las liberta!es ci9iles la liberta! !e e0presin% 1ue "eneral#ente aco#paPa a los procesos electorales !e#ocrBticos% $acen posibles "obiernos !e#ocrBticos transparentes& Por el contrario% los Esta!os no !e#ocrBticos son especial#ente susceptibles !e alicientes a la corrupcin% por1ue sus "obernantes tienen la posibili!a! !e or"ani8ar el "obierno con pocos controles e1uilibrios&)Des!e esta 9isin es con9eniente !istin"uir entre cleptocracias))% en las 1ue la corrupcin se $alla or"ani8a!a en la cGpula !e "obierno otros
54
Rose,Ac>er#an% Susan& NLa corrupcin los "obiernos& Causas% consecuencias refor#aO PB"ina <)?& 55 NEl t7r#ino NcleptocraciaO parece $aberse ori"ina!o con An!res>i 3</?@4& Se refiere a un "obernante o funcionario !e alto ni9el cu o ob(eto principal es el enri1ueci#iento personal 1ue !etenta el po!er !e reali8ar este ob(eti9o #ientras estB en el car"o pGblico&O
A@
Esta!os en los 1ue el soborno es el coto !e un "ran nG#ero !e funcionarios en los escalones inferiores& Sin e#bar"o% no $a 1ue ol9i!ar 1ue los alicientes concretos a la corrupcin en las !e#ocracias !epen!en !e la or"ani8acin !e los procesos electorales le"islati9os !e los #7to!os !e financiacin !e las ca#paPas pol2ticas& Estos factores pue!en estar entrete(i!os& Al"unos siste#as electorales alientan el !esarrollo !e fuertes parti!os pol2ticos% #ientras 1ue otros alientan a los pol2ticos a au#entar sus se"ui!ores personalesJ las posibili!a!es !e corrupcin estBn en relacin con el 92nculo e0istente entre la estructura pol2tica la ri1ue8a pri9a!a& EnfocBn!olo !es!e el punto !e 9ista !e los siste#as electorales espec2fica#ente en una !e#ocracia% las nor#as electorales !e 9otacin los procesos le"islati9os interactGan con las "rietas pol2ticas sub acentes para aceptar las oportuni!a!es !e corrupcin& Los siste#as pol2ticos proporcionan !i9ersas #e8clas !e pol2ticas "enerales !e pol2ticas centra!as en al"unos particulares o en "anancias !e ciertos "rupos& Al"unos bienes pGblicos co#o la !efensa nacional ta#bi7n proporcionan beneficios a e#presas re"iones 1ue obtienen contratos !e !efensa bases #ilitares& Los alicientes para la corrupcin son superiores si el Esta!o proporciona beneficios in!i9i!uali8a!os% pero la cone0in entre la
A/
corrupcin la estructura pol2tica es co#ple(a& Dic$a co#ple(i!a! se pue!e e(e#plificar en !os interro"antes fun!a#entales 1ue no $an encontra!o respuestas satisfactoriasE C1ui7n financia las ca#paPas electoralesD% CcuBnto cuesta $acer ca#paPaD 6ui8B lo #Bs i#portante para e(ercer un control efecti9o !es!e las instituciones la opinin pGblica sobre los funcionarios ele"i!os% es necesario 1ue se instale una cultura !e accountability 3concepto an"losa(n 1ue se acerca a la i!ea !e Nren!icin !e cuentasO4& Xa 1ue en las !e#ocracias% los escBn!alos !e corrupcin se $allan frecuente#ente asocia!os a la financiacin !e las ca#paPas pol2ticas& A!e#Bs !e la falta !e infor#acin a pesar !e la re"ulacin e0istente% ni los parti!os ni los or"anis#os oficiales !e control super9isin tienen la e0periencia suficiente co#o para "aranti8ar la confiabili!a! !e la infor#acin& Esto $ace 1ue los parti!os pol2ticos ten"an pocos incenti9os para respetar la re"ulacin e0istente% puesto 1ue las probabili!a!es !e sancin son #u re!uci!as& A esto se a"re"a 1ue la infor#acin "enera!a por las autori!a!es no es presenta!a !e una #anera si#ple% enten!ible accesible a las personas 1ue no sean e0pertas& Por lo "eneral slo es publica!o en boletines oficiales !estina!a a un pGblico #u re!uci!o% o lo 1ue es peor% la infor#acin con frecuencia se publica #eses !espu7s !e ca!a
@+
eleccin i#pi!ien!o as2 1ue los ciu!a!anos e(er8an su !erec$o al 9oto con la infor#acin necesaria&, 5*" Abu(o &e &i($re$ionali&a& e(trat:+i$a, t/$ti$a = o>erativa >or >arte &e lo( <un$ionario( >@bli$o( La acti9i!a! !iscrecional es a1uella 1ue se basa en una nor#a (ur2!ica 1ue no precisa el #o#ento% el conteni!o% la for#a !e un acto o to!os estos ele#entos&)? Esta ine0istencia !e ele#entos tiene co#o l2#ite natural ob9io para la acti9i!a! a!#inistrati9a el bien co#Gn% por lo 1ue la acti9i!a! !iscrecional le"2ti#a no se !escarta en la !octrina a!#inistrati9a& Pero C1u7 se entien!e por acti9i!a! !iscrecional le"2ti#aD Para Castillo% es a1uella 1ue conlle9a un traba(o intelectual% el cual supone cuatro fasesE la interpretacin !e la le J el conoci#iento !e la peticin% caso% asunto% ne"ocio o proble#aJ el so#eti#iento o enca(e !e la le con la peticin% caso% ne"ocio o proble#aJ por Glti#o% la !eclaracin !e la 9olunta! !e la or"ani8acin& Sin e#bar"o en la actuali!a! los funcionarios pGblicos abusan!o !e la !iscrecionali!a! en sus funciones% no reali8an a satisfaccin las cuatro fases #enciona!as anterior#ente% aGn peor% nin"una !e ellas a 1ue sus !ecisiones son en la #a or2a !e casos total#ente arbitrarias% influenciables e irresponsables% 1ue en al"unas situaciones
56
Castillo Gon8Ble8% :or"e Mario& Derec$o A!#inistrati9o Guate#alteco& PB"ina -? ss&,
@<
respon!en a intereses personales o !e al"Gn "rupo !on!e se pue!en ubicar #ie#bros !el cri#en or"ani8a!o& Por otro la!o% se !a el caso !e funcionarios pGblicos 1ue no estBn capacita!os para el car"o 1ue !ese#pePan% por lo 1ue sus !ecisiones son total#ente incon"ruentes% en la #a or2a !e casos !escansan en su cuerpo !e asesores 3cu a capaci!a! se $a puesto en !u!a #uc$as 9eces4% o bien las reali8an !e for#a #ecanicista% es !ecir% resol9ien!o con base en lo a resuelto% Gnica#ente buscan!o si#ilitu!es entre el nue9o caso uno anterior% por lo 1ue no e0iste una 9er!a!era interpretacin !e la le o !e so#eti#iento le"al !el caso concreto a las le es atinentes% por lo 1ue su actuacin es #era#ente N#ac$otera&O 5*2 Galla( = <alta &e tran(>aren$ia en lo( (i(tema( &e a&Bui(i$i%n &e lo( re$ur(o( >@bli$o( Por lo re"ular esta proble#Btica estB estrec$a#ente asocia!a con funcionarios e#plea!os pGblicos !e Nalto ni9elO% a 1ue son ellos son los 1ue en un !eter#ina!o #o#ento tiene in"erencia en la !ecisin final sobre la a!1uisicin !e los recursos pGblicos& Dic$as fallas falta !e transparencia se pro!ucen en los ni9eles superiores !el "obierno e
@*
i#plica sus principales pro ectos pro"ra#as&)A Xa 1ue los "obiernos transfieren con frecuencia "ran!es beneficios econ#icos a tra97s !e la cesin !e contratos !e la asi"nacin !e )@ concesiones& Los pa"os corruptos para obtener "ran!es contratos concesiones constitu en "eneral#ente el coto !e los "ran!es ne"ocios funcionarios !e alto ni9el& Los casos i#portantes representan un "asto sustancial !e fon!os e(ercen un i#pacto fun!a#ental en el presupuesto "uberna#ental en las perspecti9as !e creci#iento en le pa2s& Estos ne"ocios son por !efinicin el ne"ocio pri9a!o !e altos funcionarios frecuente#ente i#plican a e#presas #ultinacionales 1ue operan solas o con socios locales% o bien a "ran!es o #e!ianos e#presarios nacionales& Si el "obierno es co#pra!or o contratista e0isten !i9ersas ra8ones para $acer pa"os a los funcionarios& En pri#er t7r#ino% una e#presa pue!e pa"ar para ser inclui!a en la lista !e ofertantes califica!os Ho para restrin"ir la e0tensin !e !ic$a lista&
57 58
Moo! , SteKart& Corruption& Rose,Ac>er#an% Susan& Op Cit& PB"& .?& A este respeto se consi!era 1ue Nlos sobornos transfieren in"resos #onopolistas a in9ersores pri9a!os en los 1ue tienen una participacin los funcionarios corruptosO
@.
En se"un!o t7r#ino% pue!e pa"ar por infor#acin confi!encial& Es !ecir% el contratista o interesa!o pue!e pa"arles a e#plea!os o funcionarios pGblicos para 1ue le proporcionen infor#acin !e co#paP2as Nri9alesO 1ue prestan i!7nticos ser9icios o 1ue en un !eter#ina!o #o#ento co#piten con el por la prestacin !e un ser9icio a ni9el "uberna#ental& Dic$a infor#acin confi!encial% 9a enca#ina!a a conocer precios !e facturacin o !e coti8acin% tie#po esti#a!o !e entre"a !el pro!ucto as2 co#o los estBn!ares !e cali!a! !e los #is#os% con el ob(eto !e N#e(orarlosO as2 ser esa persona 1uien en !efiniti9a preste !eter#ina!o ser9icio&)/ En tercer lu"ar% los sobornos pue!en in!ucir a los funcionarios a estructurar las especificaciones !e licitacin !e for#a 1ue la e#presa 1ue pa"a sobornos sea la Gnica pro9ee!ora califica!a?+& En cuarto lu"ar% una e#presa pue!e pa"ar para ser selecciona!a co#o contratista "ana!ora !e ante#ano& Por Glti#o% una 9e8 1ue una e#presa "ana el contrato% pue!e pa"ar para obtener precios infla!os o para escati#ar en la cali!a!&?<
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A ese respecto% una !e las instituciones sobre las 1ue se $an reali8a!o repeti!as acusaciones !e proporcionar infor#aciones !e esta naturale8a% se pue!e #encionar al Re"istro !e Precalifica!os !el Ministerio !e Co#unicaciones% Infraestructura Ii9ien!a& 60 Casos !e esta naturale8a $an si!o !enuncia!os al Ministerio PGblico% ocurri!os en el Ministerio !e Co#unicaciones Infraestructura Ii9ien!a% !urante la a!#inistracin !e Luis Rabb7& 61 Rose,Ac>er#an% Susan& Op& Cit& PB"& .A&
@-
Sin e#bar"o% no to!os los escBn!alos !e a!(u!icacin contratacin i#plican "ran!es pro ectos !e construccin o bienes !e e1uipo& Los bienes !e consu#o son los principales can!i!atos !e los sobornos% por1ue pue!e ser !if2cil a posteriori !escubrir si se entre"an real#ente o no& 5*3 Galta &e $o'eren$ia, $on(i(ten$ia = >re&i$tibili&a& en la >romul+a$i%n, inter>reta$i%n = e-e$u$i%n &e le=e( Co#o a se $a #enciona!o con anteriori!a! en este #is#o !ocu#ento% la pro#ul"acin !e le es por parte !el Or"anis#o Le"islati9o% las iniciati9as 1ue le !an 9i!a a las #is#as respon!en en la #a or2a !e casos% a paliati9os a proble#as concretos e0istentes actual#ente en la 9i!a nacional% o en otros casos% se constitu en en le es casu2sticas cu a B#bito !e aplicacin !e 9i"encia es nor#al#ente un #isterio% por lo 1ue se estB ante un repertorio (ur2!ico 1ue es 9i"ente #Bs no positi9o& Este tipo !e le es resultan ser poco co$erentes con la proble#Btica nacional% a 1ue por ser casu2sticas% se centrali8an en un te#a o conte0to !eter#ina!o% 1ue las $ace poco consistentes 3en la #a or2a !e casos suce!e 1ue $a 1ue reali8ar refor#as al poco tie#po !e su publicacin4% por en!e poco pre!ecibles% a 1ue #uc$os !e los cuerpos nor#ati9os e0istentes en la actuali!a! son total#ente obsoletos% pro!ucto !e la poca 9isin !e futuro !e los le"isla!ores% por lo 1ue no se lo"ra tener una nor#ati9a 3en senti!o a#plio4
@)
1ue cu#pla con la funcin !e pro eccin al futuro% lo cual re!un!arB en la se"uri!a! (ur2!ica 1ue !ebe !e tener la poblacin en "eneral&
6* A(>e$to( a i&enti<i$ar (obre or+ani;a&o* Ca(o en Guatemala
el
$rimen
A continuacin se reali8arB un e(ercicio !e i!entificacin !el !esarrollo !el cri#en or"ani8a!o Guate#ala con infor#acin 1ue pro9iene !e reporta(es in9esti"ati9os apareci!os en el !iario El Peri!ico en otras fuentes abiertas a lo lar"o !e los Glti#os aPos& 6*0 I&enti<i$a$i%n &e la e(tru$tura or+ani;a$ional = $om>o(i$i%n &e la em>re(a Lo 1ue se preten!e es conocer la for#a en 1ue estBn confor#a!os los "rupos !e !elincuencia or"ani8a!a% para ello se !ebe reali8ar un anBlisis los #is#os utili8an!o las !iferentes for#as #o!elos !e or"ani8acin cri#inal& A!e#Bs !ebe establecerse co#o pue!e estar co#puesta la Ne#presa !elicti9aO% es !ecir% conocer c#o opera% en !n!e lo $ace% cuBntos ele#entos pue!e tener% cuBl es su B#bito te#poral #aterial !e accin&
@?
En Guate#ala los inicios !e este fla"elo se pue!en ubicar a finales !e los sesentas #e!ia!os !e los setentas% a 1ue en esa 7poca el E(7rcito con propsitos contrainsur"entes% i#plant un or"ani8acin paralela a finan8as pGblicas% cu o fin era !etectar i#portaciones !e pertrec$os !e "uerra 3trafico !e ar#as #uniciones4 !estina!os a la "uerrilla "uate#alteca& Con el paso !el tie#po% esta or"ani8acin paralela al Ministerio !e Finan8as PGblicas a#pli sus tentBculos penetr en otras instituciones cla9e !el Esta!o% 1ue le sir9ieron !e platafor#a para reali8ar con 70ito operaciones !e contraban!o% robo !e fur"ones !e caf7% narcotrBfico% trBfico !e ile"ales% robo !e 9e$2culos% secuestros asaltos a bancos% entre otras acti9i!a!es poco orto!o0as& Esta or"ani8acin cri#inal se $a #anteni!o intacta por #Bs !e !os !7ca!as& Ieinte aPos #Bs tar!e !e su sur"i#iento se $a transfor#a!o en una institucin sli!a 9i"orosa% 1ue $a sobre9i9i!o supera!o con 70ito !os "olpes !e Esta!o% tres intentos falli!os !e "olpes !e Esta!o% una Asa#blea ;acional Constitu ente% cinco elecciones "enerales% !os consultas populares% la !epuracin !el Con"reso !e la RepGblica !e la Corte Supre#a !e :usticia % en las penGlti#as elecciones "enerales% reto# el Po!er E(ecuti9o por la 92a !e#ocrBtica% !es!e !on!e e(ercieron to!os los $ilos% 9al"a la re!un!ancia% !el po!er real% actual#ente estBn buscan!o la #anera !e 9ol9er a 7l% por #e!io !e las alian8as reali8a!as con "rupos pol2ticos en !on!e
@A
e0iste un alto "ra!o !e afini!a! personal entre sus inte"rantes&
conoci#iento
Los fun!a!ores ar1uitectos !el sofistica!o NEsta!o !elincuenteO% 1ue !urante #uc$o tie#po !iri"i a!#inistr las 9i!as los bienes !e los "uate#altecos% fueron presunta#ente los "enerales Carlos Arana Osorio% Manuel Antonio Calle(as Calle(as Francisco Orte"a Menal!o% los coroneles H7ctor MontalbBn% Carlos Pine!a Carran8a Hu"o Tulio =Gcaro% a 1uienes #Bs tar!e se su#aron los oficiales Francisco Mar2n Golib% Roberto Letona Hora :os7 Ro!r2"ue8 SBnc$e8&?* Para lo"rar sus ob(eti9os utili8aron el soporte% el po!er la infraestructura 1ue proporcionan la :efatura !el Esta!o Ma or !el E(7rcito% la Direccin !e Inteli"encia% la Direccin !e Contrainteli"encia el Esta!o Ma or Presi!encial& Este "rupo !e oficiales seleccion% entre sus subalternos co#paPeros !e pro#ocin% a oficiales per#isi9os susceptibles a la corrupcin para ocupar las posiciones cla9e !entro !el E(7rcito !entro !e la a!#inistracin pGblica% 1ue les per#iti te(er una re! paralela a to!a la estructura !el Esta!o % fun!a#ental#ente% !iri"ir sus acciones !elincuenciales con absoluta i#puni!a!&
62
Peacoc>% Susan& =eltrBn% A!riana& NPo!eres ocultos en la Guate#ala post conflicto&O \OLA& PB"& *+&
@@
Los "obiernos !e facto !e los "enerales R2os Montt Me(2a I2ctores as2 co#o los "obiernos electos !e#ocrBtica#ente !e Iinicio Cere8o% :or"e Serrano El2as Alfonso Portillo representaron el co#ple#ento i!eal para 1ue estos persona(es siniestros a#pliaran% a(ustaran #e(oraran su or"ani8acin cri#inal !entro !el Esta!o& 6* I&enti<i$a$i%n &e, 8ro&u$toJ (ervi$io o<re$i&o* De >ro&u$$i%n &e marKetin+ = $anale( <inan$iero( &e lava&o Co#o se $a #enciona!o 9arios $an si!o los B#bitos !e la 9i!a nacional en los 1ue estos "rupos se $an ubica!o% sola#ente se enu#erarBn acB al"unos !e sus actos a #anera !e e(e#plo& Sin e#bar"o% no $a 1ue ol9i!ar 1ue la actuacin !e los #is#os se encuentra bastante li"a!a con un sin nG#ero !e cr2#enes acaeci!os !urante los Glti#os aPos& Dic$os "rupos% se"Gn infor#es !e prensa% ta#bi7n $an puesto sus N$abili!a!esO al ser9icio !e particulares 3en al"unos casos e#presarios o #ie#bros !e la a"roin!ustria4 o !e a"rupaciones cri#inales a ca#bio 9enta(as o (u"osas canti!a!es 1ue !espu7s $an recicla!o por #e!io !e la acti9i!a! e#presarial en Guate#ala& En ese or!en !e i!eas se recuer!a entonces 1ue en el "obierno !e Efra2n R2os Montt% el "eneral Manuel Antonio Calle(as es no#bra!o Director !e
@/
Mi"racin% puesto 1ue al parecer apro9ec$ para infiltrar a personal !e su confian8a !entro !el siste#a #i"ratorio !el pa2s% lo 1ue les $a facilita!o $asta la fec$a el trBfico !e ile"ales& El "eneral Francisco Orte"a Menal!o% 1uien !es!e la 7poca !el "eneral Lucas Garc2a estaba en el Ministerio !e Finan8as PGblicas% fue en9ia!o a Italia a reali8ar estu!ios a!icionales fue sustitui!o por el coronel Gio9anni Ialerio CBr!enas% 1uien presunta#ente profun!i8 la or"ani8acin los contactos in!ispensables para #antener ba(o control el contraban!o % por lo tanto% la e9asin fiscal% as2 co#o operaciones !e narcotrBfico& El "eneral Francisco Mar2n Golib fue no#bra!o en la Escuela !e YaibilFPl9oraF% !on!e se"Gn in9esti"aciones !e prensa asienta Breas !e operaciones para narcotrBfico en Pet7n&?. En el Gobierno !e Oscar Me(2a I2ctores% el coronel Gio9anni Ialerio es sustitui!o por el "eneral Roberto Letona Hora% 1uien al parecer e0pan!e la or"ani8acin su#a a la re! a otros oficiales !e su pro#ocin% entre ellos el "eneral E!uar!o Ar79alo Lacs% el teniente coronel Oc$oa Rui8 F1uien pur"a con!ena por narcotrBfico,% el 9iceal#irante Mi"uel Posa!as P7re8% el teniente Hu"o MorBn el teniente coronel :os7 Luis FernBn!e8&?-
63 64
Peacoc>% Susan& =eltrBn% A!riana& Op& Cit& Peacoc>% Susan& =eltrBn% A!riana& Po!eres Ocultos en la Guate#ala post conflicto& \OLA& PB"& **
/+
El "eneral Carlos Pine!a Carran8a es no#bra!o co#o responsable !e la Direccin !e Inteli"encia% !es!e !on!e se presu#e pro9e2a el recurso $u#ano necesario para reali8ar operati9os #ilitares !e fac$a!a% !estina!os a encubrir las acti9i!a!es !elicti9as !el "rupo& Durante el "obierno !e Iinicio Cere8o% El "eneral Manuel Antonio Calle(as es no#bra!o :efe !el Esta!o Ma or !el E(7rcito% posicin 1ue le per#ite no#brar a la "ente #Bs i#portante !e su or"ani8acin en puestos cla9e !e la estructura !e las Fuer8as Ar#a!as& El "eneral Orte"a Menal!o es no#bra!o Director !e Inteli"encia Militar% 1uien recluta !entro !e sus subalternos a persona(es presunta#ente caracteri8a!os por su falta !e escrGpulos su 9ocacin !elicti9a% entre 1uienes !estaca !e #anera sin"ular el coronel :acobo Es!ras Salan SBnc$e8% el "eneral Morris !e Len Gil% el "eneral ]l9aro Leonel M7n!e8 Estra!a% el "eneral Robin Macloni MorBn MuPo8% 1ui7n fue #inistro !e la Defensa% el #a or ;apolen Ro(as M7n!e8% :uan Guiller#o Oli9a Carrera% Leonel Iai!e8 el teniente coronel ?) Rolan!o D2a8 =arrios& Muc$os !e los antece!entes en 9iolaciones !e los !erec$os $u#anos !e estos #ilitares, !elincuentes fueron a#plia#ente !ocu#enta!os re"istra!os en el Re#$i en los infor#es !e la
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I!e#&
/<
Co#isin para el Esclareci#iento Histrico& =a(o la !ireccin !el "eneral Orte"a Menal!o con recursos !e la CIA se constru la Escuela !e Inteli"encia% situa!a frente a las instalaciones !el ra!ar !e AeronButica Ci9il% en la 8ona <.% el e!ificio !e Inteli"encia !e la base a7rea !el norte&?? En esos tie#pos% la DEA coor!inaba operaciones con la Direccin !e Inteli"encia% lo 1ue le per#iti al po!er paralelo obtener infor#acin cla9e para e0pan!ir el trBfico !e !ro"as en to!o el territorio nacional& Asi#is#o% con recursos !e la DEA la CIA% el "eneral Orte"a #e(or con tecnolo"2a !e punta los siste#as para 9i"ilar e interceptar co#unicaciones telefnicas& Estos e1uipos se instalaron en la =ri"a!a Mariscal Ra9ala estBn en los e!ificios ubica!os al final !e la colonia Sabana Arriba% a la i81uier!a !e la entra!a !e la #is#a bri"a!a& Los otros e1uipos !e escuc$as telefnicas estBn situa!os en el lu"ar 1ue se conoce co#o Aceituno% en la parte norte frente a las $ortali8as !e la =ri"a!a Mariscal Ra9ala& Estos e1uipos $an si!o opera!os por el Esta!o Ma or Presi!encial% con el propsito !e reali8ar espiona(e ile"al sobre los opositores !isi!entes pol2ticos% los #ie#bros !e la co#uni!a! internacional% la prensa in!epen!iente% los sin!icatos in!epen!ientes% los l2!eres !el sector pri9a!o% los "rupos !e !erec$os $u#anos% entre otros #ie#bros !estaca!os !e la
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Do le% Yate& NGuate#ala Docu#entation Pro(ectO N'S Polic in Guate#ala% </?.,<//.&O
/*
socie!a! "uate#alteca "obiernos !e turno&?A
en
beneficio
!e
los
Este per2o!o fue el #Bs fruct2fero en t7r#inos !e recluta#iento% pues el control !e la :efatura !el Esta!o Ma or !e la Defensa !e la Direccin !e Inteli"encia fue propicio para afiliar cua!ros en to!a la escala (erBr1uica !e la institucin ar#a!a& Al finali8ar el "obierno !e Iinicio Cere8o% el "eneral Calle(as Calle(as influ e en el no#bra#iento !el "eneral Orte"a Menal!o co#o :efe !el Esta!o Ma or presi!encial !el reci7n electo presi!ente Serrano El2as& Mientras tanto !entro !el "obierno !e :or"e Serrano El2as% El "eneral Orte"a Menal!o lo"ra 1ue el no#bra#iento !el "eneral Calle(as Calle(as% a en retiro% sea ratifica!o co#o !irector General !e A!uanas& Calle(as Calle(as 9irtual#ente in9a!e la Direccin General !e A!uanas con a#i"os fa#iliares 3sobre to!o $er#anos4 !e oficiales 9incula!os a la re!& Por e(e#plo% $er#anos !e los CBr!enas Sa"astu#e% !e SalBn SBnc$e8% !e =usta#ante Fi"ueroa% !e Estra!a IelBs1ue8% !e Mar2n Golib% to#an la institucin por asalto& Esto le per#ite a la re! afinar lubricar los #ecanis#os !e sus acti9i!a!es poco orto!o0as&
67
El Peri!ico& Op Cit&
/.
Los ar"u#entos con 1ue con9enc2an a los Presi!entes ci9iles para 1ue les ce!ieran puestos posiciones cla9es en Finan8as PGblicas% A!uanas Mi"racin% era 1ue representaban instituciones fun!a#entales para 1ue el E(7rcito pu!iese !etectar% controlar !estruir los siste#as lo"2sticos 3!inero% e1uipo% ar#as% #uniciones% ree#pla8os4 !e los "rupos "uerrilleros 1ue operaban en el pa2s& En este per2o!o% los #ie#bros !e la re! leales a Orte"a Menal!o% 1ue for#aban parte !e la Direccin !e Inteli"encia% i!entifican en las #aras?@ un recurso Gtil% fBcil !e contactar con9encer% para encar"arles traba(os con fac$a!a !elincuencial% e9itan!o !e esta for#a e0poner arries"ar a la propia "ente !e la re!& En la e0 Polic2a Militar A#bulante se co#isiona al a$ora "eneral :ulio Soto =ilbao a or"ani8ar !iri"ir el robo !e 9e$2culos !e lu(o !e to!o terreno& Para el control !e los puertos se no#bra co#an!ante !e la Marina !e Guerra al 9iceal#irante Mi"uel Posa!as P7re8% con la responsabili!a! !e facilitar el trasie"o !e estupefacientes e ile"ales& En este per2o!o% Posa!as establece 92nculos con :ulio Girn% con 1uien #antu9o relaciones e#presariales% al e0tre#o 1ue a!#inistr e#presas !e Girn en Puerto 6uet8al& Con esta (u"a!a F Posa!as al frente !e la Marina !e Guerra, la re! cierra el c2rculo !el control en aire% #ar tierra& Con la ca2!a !e Serrano El2as% la Re! cri#inal
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Pan!illas (u9eniles&
/-
9irtual#ente colapsa& Sin e#bar"o% es rescata!a por Enr21ue8% Pine!a Carran8a el coronel FernBn!e8 Li"orr2a&?/ El Gobierno !e ]l9aro Ar8G represent tie#pos !if2ciles ries"osos para la re! cri#inal en1uista!a en las instituciones !el Esta!o% esencial#ente en el E(7rcito& 'no !e los principales testaferros FAlfre!o Moreno^ !e la or"ani8acin !elincuencial fue captura!o apresa!o& Al allanar su resi!encia% en sus co#puta!oras fueron encontra!os arc$i9os con9encionales% !i"itales foto"rBficos% relati9os a to!a la or"ani8acin sus respecti9os (efes& Sin e#bar"o% no $ubo in9esti"aciones necesarias para 1ue los cabecillas ca eran co#o era !ebi!o& Tan slo to# #e!i!as !isciplinarias con cua!ros #e!ios #ilitares% 1ue se tra!u(eron en la ba(a !el E(7rcito !e los tenientes coroneles :acobo Es!ras SalBn SBnc$e8% Rolan!o Au"usto D2a8 =arrios% :uan Oli9a Carrera% Luis Al9ara!o =Btres el #a or ;apolen Ro(as M7n!e8& Los Gnicos peces gordos 1ue pi!ieron !e #utuo propio su retiro fueron los "enerales Roberto Letona Hora el "eneral Orte"a Menal!o% lue"o !e 1ue circularan foto"raf2as co#pro#ete!oras entre a#bos Moreno otros !elincuentes% inclui!o Alfonso Portillo% !e 1uien se $a sabi!o recib2a !ineros !e la re! cri#inal por sus ser9icios co#o
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Ra#ora% :os7 R& Op& Cit&
/)
analista pol2tico !e la or"ani8acinA+& A pesar !e 1ue Ar8G conoc2a !e las an!an8as !e estas personas% al retirarse !el E(7rcito a #Bs !e al"uno !e ellos% !e #anera inau!ita% se les con!ecor& Al reali8arse elecciones "enerales% resultan!o "ana!or el Frente Republicano Guate#alteco% 1uien i#puls la can!i!atura !e Alfonso Portillo su posterior to#a !e posesin !el "obierno% si"nific el re"reso al escenario !el "eneral Francisco Orte"a Menal!o% !el teniente coronel :acobo Es!ras SalBn SBnc$e8 !el #a or ;apolen Ro(as M7n!e8&A< Ellos fueron el po!er real en Guate#ala% cosa 1ue se facilit !ebi!o a la ausencia !e responsabili!a! escrGpulos !el "obernante !e turno& Asi#is#o% por su acentua!a propensin al !inero fBcil a la fiesta& Por estas ra8ones% sin !ificulta!es ni obstBculos% estas personas FOrte"a% SalBn Ro(asF no#braron al alto #an!o #ilitar a to!os los cua!ros cla9es !el E(7rcito& ;eutrali8aron% retiraron o #ar"inaron a los oficiales 1ue no pertenec2an ni participaban !e la re! cri#inal& De(aron !e la!o !espla8aron a to!os a1uellos oficiales #ilitares 1ue no eran !elincuentes ni la!rones 1ue% por lo tanto% no se $an ple"aron a sus intereses& Paulatina#ente fueron copan!o to!as las posiciones i#portantes !entro !el "obierno&
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Se"Gn in9esti"acin perio!2stica !e :os7 Rub7n Ra#ora% en el !iario el Peri!ico% !e fec$a <* !e ;o9ie#bre !e *++*& 71 Peacoc>% Susan& =eltrBn% A!riana& Op& Cit&
/?
En t7r#inos prBcticos% no#braron a to!os los co#an!antes% se"un!os terceros co#an!antes% !e suerte 1ue las fuer8as ar#a!as respon!ieron a sus espurios interesesE contraban!o% trBfico !e !ro"as% robo !e 9e$2culos% asaltos a bancos% secuestros trBfico !e ile"ales& E(ercieron control sobre to!as las r!enes "enerales& Deter#inaron no#bra#ientos% ascensos% ba(as con!ecoraciones& A!#inistraron el presupuesto !e la institucin ar#a!a% i"noran!o con cinis#o las cr2ticas "enerali8a!as% sin rubori8arse% fa9orecieron% i#pulsaron potenciali8aron las transferencias al E(7rcito% !e #anera sin"ular al Esta!o Ma or Presi!encial% 1ue por le no eran au!itables% co#o #ecanis#o para canali8ar #iles !e #illones !e 1uet8ales !el erario nacional a los bolsillos !e los funcionarios ci9iles 1ue les sir9en !e fac$a!a en sus ne"ocios cri#inales& El !inero obteni!o co#o pro!ucto !e esos $ec$os !elincuenciales $a en"rosa!o las cuentas no solo !e los autores tanto intelectuales co#o #ateriales !e los $ec$os% sino 1ue ta#bi7n !e al"unos representantes !e lo sectores pol2ticos% financieros econ#icos !el pa2s% 1uienes coinci!ente#ente se 9en li"a!os a los #Bs recientes casos !e corrupcin% !epsitos #onetarios en el e0tran(ero as2 co#o la9a!o !e !inero&A*
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I!e#&
/A
9.3 I&enti<i$a$i%n = bloBueo &el modus operandi De lo anterior#ente #enciona!o se $a i!entifica!o plena#ente la for#a !e operar !e estos "rupos pertenecientes al cri#en or"ani8a!o% 1uienes por #e!io !e sus incursiones prBctica#ente coparon las instituciones nacionales& El blo1ueo !e sus operaciones por lo tanto% se constitu e co#o una tarea seria profun!a en la 1ue tienen 1ue to#ar parte personeros !el "obierno% socie!a! ci9il co#uni!a! internacional& La pri#era opcin es re!ucir% racionali8ar% !epurar reestructurar !e #anera ra!ical a las Fuer8as Ar#a!as& Sin e#bar"o% $abr2a 1ue ser cui!a!osos acerca !e las personas encar"a!as !e !ic$a re estructuracin a 1ue si se $ace a tra97s !e #ie#bros !e la cGpula #ilitar li"a!a al cri#en or"ani8a!o si#ple#ente se estar2a !an!o una 9uelta !e .?+ "ra!os se re"resar2a al #is#o punto !e parti!a& Por otro la!o% $a 1ue e9itar a to!a costa la #ilitari8acin !e las instituciones !e se"uri!a! ci9il% sobre to!o e9itar la concentracin !e po!eres 3en el te#a se"uri!a!4 sobre una sola persona&
/@
0!* 0!*0
Gortale$imiento in(titu$ional 8reven$i%n
El cri#en or"ani8a!o Fco#o fuente !e la corrupcin, pue!e ser controla!o !irecta#ente #e!iante l2#ites i#puestos al po!er pol2tico& =a(o esta ptica se consi!eran !os a#plios tipos !e l2#ites& El pri#ero lo constitu en las estructuras !e "obierno 1ue crean #ecanis#os !e 9eto fuentes in!epen!ientes !e po!er pol2tico% a!#inistrati9o (u!icial& Estos li#itan la corrupcin $acien!o 1ue sea #enos pro9ec$oso el pa"ar sobornos tanto para los funcionarios co#o para los soborna!ores% atacan!o !e esa #anera a las or"ani8aciones cri#inales !entro !e los aparatos estatales& El se"un!o tipo !e l2#ites proporciona a las personas a los "rupos una 92a para $acer recla#aciones sobre el "obierno las !eficiencias !e los ser9icios 1ue pue!a proporcionar& NEl "obierno proporcionarB infor#acin sobre sus acciones% los #e!ios !e co#unicacin el pGblico pue!en $acer pGblicas sus recla#aciones 1ue(as las or"ani8aciones pri9a!as los in!i9i!uos pue!en presionar en pro !e una responsabili!a! pGblica&OA. El pri#er tipo !e l2#ites es #Bs co#patible con las estructuras !el "obierno !e#ocrBtico% pero inclusos a 9eces los autcratas fa9orecerBn !ic$os
73
Rose,Ac>er#an% Susan& Op Cit& PB"ina *-+&
//
controles sobre su propio po!er co#o una for#a !e crearse una le"iti#i!a! popular& El se"un!o tipo !e l2#ites% 1ue au#enta la apertura% !e(a al "obierno 9ulnerable al !escontento popularJ en consecuencia% #uc$os re"2#enes% incluso los no#inal#ente !e#cratas% pue!en #irar estas pol2ticas con sospec$a& Sin e#bar"o% constitu en un control esencial !e la corrupcin otras for#as !e enri1ueci#iento ile"2ti#o 1ue pue!en sur"ir si se a2sla a los funcionarios !el control popular por en!e% constitu e un #e!io !e pre9encin 9alios2si#o contra el fen#eno !el cri#en or"ani8a!o& En t7r#inos !e co#bate al cri#en or"ani8a!o% la pre9encin se constitu e co#o el pri#er pas a !arse% es !ecir% uno !e los te#as centrales sobre los cuales !ebe enfocarse el Esta!o% !ic$a pre9encin !ebe reali8arse fortalecien!o el siste#a !e (usticia% los siste#as !e control interno% los !e ren!iciones !e cuentas% entre otros& 0!* Con$ienti;a$i%n = e&u$a$i%n
Este aparta!o 9a li"a!o al te#a anterior% a 1ue se $ace necesario 1ue a los funcionarios% e#plea!os ser9i!ores pGblicos al #o#ento !e iniciar sus funciones se les $a"a conciencia !e la
<++
i#portancia !e la acti9i!a! 1ue !esarrollan as2 co#o !e la responsabili!a! !e la #is#a& Sin e#bar"o% este rubro !ebe !e to#arse co#o una acti9i!a! o pol2tica !e Esta!o% no solo !e!ica!a a los funcionarios% e#plea!os ser9i!ores pGblicos% sino ta#bi7n !e!ica!a a la poblacin en "eneral% especial#ente a las nue9as "eneraciones !e profesionales 1ue en un futuro bastante pr0i#o serBn los encar"a!os !el #ane(o !e la acti9i!a! estatal a!#inistrati9a& De la #is#a #anera se !ebe e0ten!er el espectro !e esta acti9i!a!% a los centros !e ensePan8a ele#ental secun!aria% tanto estatales co#o !e ensePan8a pri9a!a en to!o el pa2s% en coor!inacin con el Ministerio encar"a!o !el tales acti9i!a!es% contan!o para ello con el apo o !e !istintos sectores !e la socie!a! ci9il& 0!*1 8er(e$u$i%n >enal Co#o a se $a #enciona!o% se $ace i#prescin!ible !entro !el #arco !el fortaleci#iento institucional la persecucin penal !el cri#en or"ani8a!o en sus !iferentes for#as% sin e#bar"o% se $ace necesario recor!ar 1ue en Guate#ala no e0iste un tipo penal plena#ente !efini!o co#o !elincuencia or"ani8a!a% o "rupo !elicti9o or"ani8a!o% Gnica#ente se cuenta con el tipo !eno#ina!o Asociacin il,cita para delinquir% el cual
<+<
no se encua!ra a la fi"ura ob(eto !e esta proble#Btica% por si fuera poco% su concepcin es #Bs 1ue to!o e1uiparable con los !elitos contra se"uri!a! !e la nacin po!r2a es inconstitucional por ello& En este or!en !e i!eas Ftal co#o se $a #enciona!o, para "aranti8ar una 9er!a!era fruct2fera persecucin penal contra la !elincuencia or"ani8a!a% se $ace necesario en pri#er t7r#ino la intro!uccin refor#a !e 9arios tipos penales los cuales tienen el ob(eti9o !e tutelar el bien social ante este fla"elo& Dic$os tipos penales ten!rBn co#o ob(eto principal el !efinir Fen pri#er t7r#ino, lo 1ue (ur2!ica#ente se !ebe enten!er co#o Cri#en Or"ani8a!o en Guate#ala% !e la #is#a for#a con el t7r#ino !elincuencia or"ani8a!aA-% es !ecir% e0plicar lo 1ue se !ebe co#pren!er por estos t7r#inos% e9itar la sola !escripcin tBcita !e cuales son los actos il2citos en los 1ue se !ebe ubicar% !entro !e un #arco espec2fico% la actuacin B#bito !e los 1ue for#an parte !e la !elincuencia or"ani8a!a&
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A #anera !e e(e#plo se $an cita!o estos !os t7r#inos% sin e#bar"o% se consi!era necesario !efinir !e for#a ta0ati9a otros #uc$os t7r#inos% tal co#o la !efinicin 1ue e0plica !e #anera clara lo 1ue se !ebe co#pren!er por #ie#bro !e la !elincuencia or"ani8a!a% as2 co#o otros 1ue ten"an relacin con el cri#en or"ani8a!o con el ob(eto !e 1ue su interpretacin sea #uc$o #Bs clara&
<+*
To#an!o co#o antece!ente F#Bs no co#o #o!elo, la nor#ati9a internacional sobre esta te#Btica% tenien!o cui!a!o en consi!erar el tipo penal !e !elincuencia or"ani8a!a co#o tipo autno#o% es !ecir% en !on!e el !elito se consu#e aun1ue la con!ucta !e los su(etos no pro!u8ca la co#isin !e al"Gn otro !elito& Sin ol9i!ar 1ue la co#isin !elicti9a !el !elito !e !elincuencia or"ani8a!a es in!efini!a% por lo 1ue se prolon"a en el tie#po% a la 9e8 1ue pue!e ser ta#bi7n reiterati9a& Por lo tanto este il2cito no !ebe a!#itir co#isin culposa% sino 1ue !ebe tener un carBcter total#ente !oloso% en 9irtu! !e 1ue% los su(etos acti9os !e la !elincuencia or"ani8a!a% o su(etos !el !elito% conocen o conocerBn los alcances percances% !el tipo !e !elincuencia or"ani8a!a% al lle9ar a cabo sus acciones il2citas% al e(ecutar sus acciones% !e for#a 9oluntaria saben 1uieren la reali8acin !el $ec$o !escrito por la le & Es por ello 1ue !ebe co#pren!erse si#ple#ente al !elito !e !elincuencia or"ani8a!a co#o la co#unin per#anente o participacin reiterati9a !e un "rupo !e in!i9i!uos para !elin1uir&A)
75
En este punto es i#portante refle0ionar acerca !el =ien :ur2!ico Tutela!o% es !ecir% C6u7 9iene a sal9a"uar!ar el co#bate a la !elincuencia or"ani8a!aD En pri#er t7r#ino% se pue!e !ecir 1ue% una plena certi!u#bre !e se"uri!a! a la socie!a!& Por lo 1ue $a 1ue recor!ar 1ue un bien (ur2!ico es a1uel principio o 9alor 1ue estB tutela!o o sal9a"uar!a!o por el Derec$o% en este senti!o% !entro !e los =ienes :ur2!icos a prote"erse% pue!en ubicarse "en7rica#ente a la se"uri!a! pGblica% en lo particular a la 9i!aJ a la liberta!J la salu! pGblicaJ la inte"ri!a! f2sicaJ el or!en estabili!a! socialJ el sano
<+.
0!* " 8er(e$u$i%n >enal en materia Interna$ional Actual#ente se $a crea!o to!a una le"islacin internacional ten!iente a "aranti8ar la persecucin penal !el cri#en or"ani8a!o% !entro !e las cuales se pue!en #encionar tres #o!elos !e Cri#inali8acin contra la !elincuencia or"ani8a!aE a4 la 1onspiracy La@ !el 1ommon La@% b4 la le RICO racAeteering in#luenced and corrupted organization !e </A+ !e los Esta!os 'ni!osJ por la otra% c4 el #o!elo !e la Le /ognoni;La +orre !e </@* en Italia& Otros #o#entos i#portantes !e le"islaciones contra la !elincuencia or"ani8a!a los son la le"islacin colo#biana en su articulo <@? !el C!i"o Penal% o la Le Fe!eral contra la Delincuencia Or"ani8a!a !e M70ico !e <//?& Las le es contra la !elincuencia or"ani8a!a tienen por ob(eto sancionar a la !elincuencia or"ani8a!a para ello constru en tipos penales especial nue9os #e!ios !e prueba% as2 co#o nue9as for#as !e e9aluacin !e la prueba& Es tesis central 1ue la pie!ra an"ular !e la teor2a !e !elincuencia or"ani8a!a es la prueba& Las le es contra la !elincuencia or"ani8a!a representan un nue9o para!i"#a (ur2!ico !o"#Btico en la conceptuali8acin !e lo 1ue es la #ateria% es !ecir% en el concepto !e !elincuencia or"ani8a!a en las construcciones (ur2!icas !e los tipos penales%
!esarrollo !e la econo#2a nacionalJ el patri#onioJ la preser9acin !e los Derec$os Hu#anosJ #Bs particular#ente a la se"uri!a! nacional&
<+-
!e los instru#entos !e prueba interpretacin !e pruebas&
!e las re"las !e
E0iste una ra8n fBcticaE nunca antes or"ani8aciones transnacionales !elicti9as $an si!o capaces !e atentar contra las socie!a!es% su !e#ocracia% su for#a !e "obierno la se"uri!a! !e sus ciu!a!anos co#o a$ora& Su fuer8a !eri9a !el #is#o proceso !e "lobali8acin% !e las nue9as tecnolo"2as% !e la capaci!a! !e a!1uirir !esarrollar ar#as !e !estruccin #asi9a& Po!e#os afir#ar 1ue !elincuencia or"ani8a!a terroris#o representan las !os #Bs "ra9es a#ena8as contra las socie!a!es a escala internacional nacional& 0!*2 Dere$'o 8enal $ontra la Delin$uen$ia Or+ani;a&a El !erec$o penal tra!icional no era capa8 !e sancionar a los !elincuentes or"ani8a!os ta#poco sus ne0os !e relacin con funcionarios corruptos& El !erec$o penal tra!icional $ab2a fracasa!o en la luc$a contra la !elincuencia or"ani8a!a% por1ue conse"uir pruebas !e la e(ecucin !e sus actos !elicti9os bBsicos es e0traor!inaria#ente !if2cil a 1ue usan el tr2po!eE 9iolencia% corrupcin% obstruccin a la (usticia&A?
76
Los capos% a!e#Bs% nor#al#ente nunca estBn cerca !el $ec$o !elicti9o ni co#etien!o por ellos #is#os las acti9i!a!es !elicti9as& Por otra parte% las or"ani8aciones utili8an c!i"os !e co#porta#iento co#o la le !el silencio u omert$, por e(e#plo% la 1osa Nostra en Sicilia& A tra97s !e la corrupcin lo"ran !es9irtuar las operaciones !e polic2a% !es9irtuar los procesos o corro#per a #ie#bros !el po!er
<+)
Da!as estas !ificulta!es para encontrar ele#entos !e prueba contra los #ie#bros !e la !elincuencia or"ani8a!a% se establece un tipo penal% en el 1ue se facilita la sancin !e los !irecti9os a 1ue se sanciona el #ero acto !e pertenecer a una or"ani8acin 1ue co#ete !elitos& En consecuencia% el tipo penal !e !elincuencia or"ani8a!a no preten!e pro$ibir nue9as con!uctas sino $acer una siste#Btica a tra97s !e la cual sea #Bs fBcil sancionar a los inte"rantes !e la !elincuencia or"ani8a!a& El tipo penal !e participacin !elicti9a or"ani8a!a tiene una estructura l"ica !e !oble pisoE Es un !elito pertenecer a una or"ani8acin 1ue co#ete !elitos& El pri#er ele#ento $ace referencia a la participacin en una or"ani8acin& El se"un!o es 1ue esta or"ani8acin co#ete !elitos 3!elitos, pre!ica!o4 tales co#oE trafico !e !ro"as% trafico !e seres $u#anos% trBfico !e ar#as% e0torsin o secuestro con el ob(eto !e obtener !irecta o in!irecta#ente un beneficio econ#ico u otro !e or!en #aterial& Estos !elitos tienen por ob(eto controlar los #erca!os il2citos& Ta#bi7n co#eten !elitos cone0os tales co#o $o#ici!ios% secuestros% lesiones% a#ena8as% corrupcin% obstruccin a la
(u!icial para obtener sentencias absolutorias o #Bs ba(as& A!e#Bs% "racias a las "ran!es canti!a!es !e !inero 1ue "eneran pue!en tener acceso a las #e(ores or"ani8aciones !e abo"a!os para !efen!erse& Co#o son transnacionales% frecuente#ente la e9i!encia en su contra se encuentra fra"#enta!a en !i9ersos pa2ses !el #un!o su(eta a !i9ersas (uris!icciones 1ue% a 9eces% i#pi!en interca#biar pruebas en el #o#ento oportuno& El resulta!o es 1ue por e(e#plo% en #uc$os casos antes !e la elaboracin !e las le es contra la !elincuencia or"ani8a!a los capos no eran acusa!os por los !elitos 1ue co#et2an con lo 1ue se fo#enta la i#a"en !e in9ulnerabili!a! !e la or"ani8acin&
<+?
(usticia% trBfico !e ar#as con el ob(eto !e obtener el control #onoplico !e los #erca!os prote"erse !e la accin !e la (usticia& Los !elitos !e !elincuencia or"ani8a!a no inclu en nue9as pro$ibiciones a los ciu!a!anos a 1ue no a#pl2an la esfera !e las con!uctas pro$ibi!as& Por e(e#plo% antes !e la re!accin !e le es contra la !elincuencia or"ani8a!a% a esta pro$ibi!o pro!ucir% 9en!er o co#prar !ro"as il2citas% as2 co#o financiarlas !iri"ir las anteriores acti9i!a!es& El !elito !e !elincuencia or"ani8a!a pro$2be la participacin en una e#presa cri#inal !e!ica!a al narcotrBfico& En reali!a!% to!o lo 1ue pro$2be el nue9o !elito esta a inclui!o en el tipo penal !el pri#ero& El nue9o tipo no tiene 1ue 9er con la pro$ibicin !e con!uctas nue9as% sino con una siste#Btica 1ue per#ite probar sancionar las con!uctas cri#inales !e !elincuencia or"ani8a!a& Para ello !istin"ue en la sancin entre los !elitos, pre!ica!o 3!e pri#er piso4 !e la sancin !el !elito !e pertenencia !e se"un!o piso& As2% !a!as las re"las !el !erec$o penal ilu#inista las re"las !e e9aluacin !e la prueba !el !erec$o #o!erno la siste#ati8acin se tra!uce enE Co#o no se pue!e probar 1ue B or!en el transporte !e !ro"a C% se sanciona a B por !iri"ir una or"ani8acin 1ue se !e!ica a transportar !ro"as en C, C6, C8, CN5 55ocasiones& ;o se sancionan a B por or!enar el $o#ici!io !e D& Se sanciona a B por !iri"ir una
<+A
or"ani8acin !e !ro"as 1ue entre otras acti9i!a!es il2citas co#ete el $o#ici!io !e D, D6, D8 DN""""& Slo e0isten tres tipos penales con !oble estructuraE participacin en !elincuencia or"ani8a!a% la9a!o !e !inero la anti"ua asociacin para !elin1uirAA !e ori"en franc7s& Los !os pri#ero nor#al#ente se constitu en co#o !elitos autno#os tienen la intencin pri#aria !e luc$ar contra las or"ani8aciones !elicti9as& El #oti9o para sancionar no esta pues en el acuer!o pre9io #ane(a!o por las teor2as !el concepto e0tensi9o !e autor% al #o#ento !e su pri#er plantea#iento fueron fuerte#ente critica!as% sin e#bar"o% en los Glti#os tie#pos% pre9ia #ati8acin !e ella% se 9e a!opta!a por la teor2a !e co,autor2a para resol9er los proble#as !e los !elitos por asociacin% ni en la teor2a !e la autor2a #e!iata% en !on!e el !o#inio funcional !el $ec$o% es el ele#ento necesario para !esenca!enar las acciones puniti9as !el esta!o en contra !e las or"ani8aciones cri#inales& Sino en una estructuracin !e una estructura t2pica 1ue facilita la presentacin !e la prueba en los tribunales& Para po!er reali8ar una correcta in9esti"acin persecucin penal en contra !e estos "rupos% se $ace i#perati9o utili8ar los #7to!os aproba!os por Trata!os Con9enciones internacionales sobre este te#a% los cuales $an !e#ostra!o su efecti9i!a! en in9esti"aciones sobre esta #ateria% son
77
Dentro !e la le"islacin "uate#alteca% el tipo !e Asociacin il2cita para !elin1uir no se e1uipara a lo estableci!o por la nor#ati9a internacional% por lo 1ue $abr2a !e refor#arlo&,
<+@
necesarios a 1ue las or"ani8aciones !e !elincuencia or"ani8a!a tienen un $alo !e proteccin interno fun!a!o en las re"las !e secres2a !e la or"ani8acinE La le !e silencio u omert$& X un $alo !e proteccin e0terna fun!a!o en el tr2po!eE 9iolencia corrupcin obstruccin a la (usticia& Para lo"rar la in9esti"acin !e la !elincuencia or"ani8a!a fen#enos !e corrupcin 1ue le ro!ean es necesario e0traer o insertar un ele#entoE al"o o al"uien 1ue se encuentra !entro !el c2rculo !e proteccin& Slo !e esta #anera se pue!e !esarrollar una in9esti"acin contra estos fen#enos !elicti9os& Los #e!ios !e prueba 1ue% a!e#Bs !e los tra!icionales o clBsicos% pue!en ser usa!os por la Autori!a! estBn co#pren!i!os en la Con9encin !e Paler#o sonE interceptacin !e co#unicaciones telefnicas a#bientalesA@% operaciones encubiertas% entre"as controla!as 9i"ilancias electrnicas 31ue intro!ucen ele#entos en la or"ani8acin4 testi#onios !e testi"os e infor#antes con beneficios o in#uni!a!% as2 co#o proteccin !e testi"os% 1ue e0traen ele#entos !e la or"ani8acin& Las t7cnicas anteriores pue!en ser a"rupa!as en estrate"ias !e in9esti"acin orienta!as $acia a!elante 3#or@ard looAing4 o $acia atrBs 3bacA@ard looAing4% !epen!ien!o !e si a se $a co#eti!o o no la acti9i!a! !elicti9a& Las t7cnicas 1ue intro!ucen ele#entos son% nor#al#ente $acia
78
Sobre este te#a% $a 1ue recor!ar 1ue al tenor !e las le es "uate#altecas% se $an !eclara!o ile"ales las inter9enciones telefnicas
<+/
!elante% por 1ue al"unos !e los !elitos pre!ica!os no $an si!o co#eti!os% #ientras 1ue en las t7cnicas $acia atrBs nor#al#ente a fueron co#eti!os los !elitos,pre!ica!o el !e se"un!o piso& La in9esti"acin $acia a!elante re1uiere nor#al#ente #Bs recursos econ#icos 1ue las in9esti"aciones $acia atrBs& Las t7cnicas !e in9esti"acin !e !elincuencia or"ani8a!a corrupcin anteriores i#plican otor"arle #Bs po!eres a polic2as% (ueces fiscales& Debe e0istir un e1uilibrio !e estos po!eres el respeto !e los !erec$os !e los in!i9i!uos& La construccin !e estos e1uilibrios !ebe estar basa!a en !os ele#entosE un ele#ento internoE !eter#inar cuales son las con!iciones #ateriales 1ue per#iten utili8ar estos #e!ios !e prueba uno e0ternoE los e1uilibrios entre r"anos in!epen!ientes para controlar sus uso& Las re"las !e 9aloracin !e la prueba en !elincuencia or"ani8a!a $an !e ser !istintas !e las re"las !e 9aloracin !e la prueba en el !erec$o penal tra!icional& Mientras 1ue un !elito% por e(e#plo un $o#ici!io es un !elito instantBneo en el 1ue el fiscal !ebe probar los ele#entos ob(eti9os sub(eti9os !el tipo penal& X el !erec$o penal $a estableci!o re"las #u estrictas para su 9aloracin& En !elincuencia or"ani8a!a esta#os en presencia !e una acti9i!a! cri#inal 1ue se e0tien!e en el tie#po 1ue es a la 9e8 un !elito continuo respecto !e los !elitos,pre!ica!o un !elito continua!o respecto !el !elito !e !elincuencia or"ani8a!a& En consecuencia el #aterial probatoria $a !e ser anali8a!o 9alora!o en su con(unto&
<<+
0!*3 Monitoreo = evalua$i%n _lti#o paso !el fortaleci#iento institucional% 1ue se co#ple#enta con los tres anteriores% su funcin serB la !e reali8ar un se"ui#iento o e9aluacin !e to!as ca!a una !e las acciones 1ue se e#pren!an con la finali!a! !e co#batir al cri#en or"ani8a!o& Este paso !ebe !e reali8arse con(unta#ente con al"unas a"encias "uberna#entales or"ani8aciones !e la socie!a! ci9il% crean!o para ello to!a una estrate"ia% cu o B#bito !e aplicacin sea to!o el Esta!o !e Guate#ala !e B#bito te#poral li#ita!o& Por supuesto 1ue en la fase !e #onitoreo $a 1ue reali8ar un !ia"nstico acerca !e las instituciones o instancias "uberna#entales o #i0tas% en !on!e el fen#eno !el cri#en or"ani8a!o sea #Bs e9i!ente #Bs ur"ente !e co#batir% con el ob(eto !e centrali8ar esfuer8os en esas instituciones para acto se"ui!o% continuar con las !e#Bs& La te#porali!a! !ebe ser li#ita!a% a 1ue se cree es pertinente para po!er sanear una institucin% i!entificar a los ele#entos li"a!os al cri#en or"ani8a!o !isponer !e ellos se"Gn los re"la#entos le es !e la #ateria% as2 co#o po!er ree!ucar a a1uellos ele#entos cu o co#porta#iento recor! institucional !e#uestre
<<<
fe$aciente#ente su nula participacin en actos li"a!os al cri#en or"ani8a!o& A la #ita! !el pla8o anterior#ente sePala!o% es con9eniente reali8ar un #onitoreo "eneral !e las instituciones pGblicas ob(eto !el #onitoreo as2 co#o !e las pol2ticas enca#ina!as al co#bate !el cri#en or"ani8a!o% con el ob(eto !e tener una i!ea "eneral !el a9ance 1ue se 9a a tenien!o% for#ulan!o las reco#en!aciones pertinentes Fsi las $ubiere,& Posterior#ente al t7r#ino !e la te#porali!a! in!ica!a se !ebe $acer un !ia"nstico final en !on!e se e9aluarB el resulta!o alcan8a!o con este tipo !e acciones% for#ulan!o para ello el o los infor#es pertinentes&
<<*
LILLIOGRAG.A
Cabanellas% Guiller#o& NRepertorio :ur2!icoO E!itorial Heliasta S&R&L& Ar"entina& <//* California% Cri#inal Co!e& KKK&fin!laK&co# CD Se#inario CLADIT% #ar8o !e *++Ciu!a! !e Guate#ala& CD& 'nite! ;ations& Office on Dru"s an! Cri#e& Castillo Gon8Bles% :or"e Mario& Derec$o A!#inistrati9o Guate#alteco& E!itorial 'ni9ersitario& Guate#ala& *++-& C!i"o Penal Decreto ;G#ero <A,A. !el con"reso !e la RepGblica RaGl Fi"ueroa S& E!itor& Guate#ala& *++* C!i"o Penal Ale#Bn& KKK&fin!laK&co#H Con9encin !e las ;aciones 'ni!as contra la Delincuencia Or"ani8a!a Transnacional& Or"ani8acin !e las ;aciones 'ni!as& Cri#en Or"ani8a!o TransnacionalE Definicin% causas consecuencias& KKK&uan&e!u&es&
<<.
Do le% Yate& NGuate#ala Docu#entation Pro(ect% 'S Polic Guate#alaO KKK&"Ku&e!u& Gon8Ble8 Ru28% Sa#uel& NDelincuencia Or"ani8a!aO Se#inario contra la Delincuencia Or"ani8a!a Corrupcin La Pa8% << al <. !e A"osto !e *++.&
in
Gon8Ble8 Ru28% Sa#uel& =usca"lia% E!"ar!o& Prieto Pal#a% C7sar& Et al& Se#inario contra la Delincuencia Or"ani8a!a Corrupcin La Pa8% << al <. !e A"osto !e *++.& :i#7ne8 !e AsGa% Luis& Principios !el !elito Derec$o penal& Parte General& E!itorial Heliasta& Ar"entina& <//.& Mace!o !e la Conc$a% Rafael& Delincuencia Or"ani8a!a& Instituto ;acional !e Ciencias Penales& M70ico& *++. Minu"ua& Infor#e !e acti9i!a!es !el aPo *+++& O1uist% Paul& NIiolencia% conflicto pol2ticaO E!itorial Pra0is& 'ru"ua & *++<& Osorio% Manuel&
<<-
NDiccionario !e Ciencias :ur2!icas pol2ticas&O E!itorial Heliasta& Ar"entina& <//A Peacoc> C% Susan& =eltrBn% A!riana Po!eres ocultos en la Guate#ala post conflicto& \OLA& *++Perl% Rap$ael& NEl cri#en or"ani8a!o en A#7rica Latina&O Publicaciones !e la E#ba(a!a !e Esta!os 'ni!os en Colo#bia& $ttpEHHKKK&bo"ota&use#bass &"o9Hscror&$t#l Rose F Ac>er#an% Susan& NLa Corrupcin los "obiernos& Causas% consecuencias refor#aO Si"lo Ieintiuno !e EspaPa% E!itores& EspaPa& *++< Resa ;estares% Carlos& Raffaroni% Eu"enio RaGl& N;a!a personal% apuntes !e cri#en or"ani8a!oO& E!itorial Pra0is& Ar"entina& *++*& Iar"as HernBn!e8% :os7 Gua!alupe& NEl fen#eno !e la corrupcin ator#enta el !isePo !el nue9o Esta!o re"ula!or Latinoa#ericanoO Centro 'ni9ersitario !el Sur% Gua!ala(ara& M70ico& *++< Ra#ora% :os7 Rub7n Diario El Peri!ico Guate#ala& ;o9ie#bre !e *++*&
<<)
ANEMOS
<<?
ANEMO I Re(umen &el Gal$one $'e$K li(t Este instru#ento fue crea!o ba(o auspicio !el Conse(o !e Europa% ofrece una $erra#ienta #u i#portante !e apo o a polic2as% fiscales (ueces en la in9esti"acin !e casos sobre !elincuencia or"ani8a!a% su procesa#iento en lo "eneral ser9irB para tra8ar los ele#entos necesarios !e la in9esti"acin% en lo particular para 1ue los in9esti"a!ores ten"an sie#pre presente en los interro"atorios a in!icia!os% testi"os puntos referentes a la bGs1ue!a !e e9i!encia relaciona!a a la !elincuencia or"ani8a!a& En su estructura principal% la C$ec> List conte#plaE la Re! Cri#inal% el 7odus operandi% el a#biente Il2cito% el a#biente le"2ti#o las oportuni!a!es para la pre9encin& Se $a utili8a!o con 70ito en al"unas in9esti"aciones contra el cri#en or"ani8a!o a 1ue en la actuali!a! los casos sobre !elincuencia or"ani8a!a por su naturale8a presentan #uc$as ra#ificaciones !e in9esti"acin% aceptan!o 1ue las or"ani8aciones cri#inales operan ba(o el tr2po!e !e 9iolencia corrupcin,la9a!o !e !inero, los proble#as #Bs "ra9es con los 1ue se encuentran los polic2as fiscales son 1ue en estos casos% no e0iste un #7to!o !e anBlisis !e los casos !e !elincuencia or"ani8a!a% esto tiene co#o consecuencia 1ue el peso !e una in9esti"acin recai"a en "ran #e!i!a sobre el senti!o la e0periencia !el in9esti"a!or& Esto no es un proble#a cuan!o la in9esti"acin
<<A
e#pie8aJ sin e#bar"o% al"unas in9esti"aciones !e !elincuencia or"ani8a!a se pue!en 9ol9er abru#a!oras en la recoleccin !e !atos !e in9esti"acin% !eclaraciones !e testi"os% pruebas periciales otras pruebas !ocu#entales& Para obtener un resulta!o e0itoso un factor es el !e contar con un "ran nG#ero !e in9esti"a!ores e0pertos en la #ateria% pero co#o consecuencia !e 1ue en #uc$os pa2ses no contaban $asta $ace unos aPos con Breas especiali8a!as en la in9esti"acin !e !elincuencia or"ani8a!a% este recurso es #u li#ita!o a 1ue no e0iste la especiali8acin !el personal ni un #7to!o 1ue pue!a ser9ir co#o instru#ento para acortar la !istancia 1ue e0iste entre los in9esti"a!ores e0peri#enta!os los nue9os in9esti"a!ores 1ue son necesarios para $acer frente a la "ran canti!a! !e !atos 1ue arro(an este tipo !e in9esti"aciones% auna!o a 1ue #uc$as 9eces no se pue!e contratar a personal e0terno en casos !elica!os% sien!o en ocasiones necesario recurrir a in9esti"a!ores !e la #is#a Institucin !e un Brea !istinta !e especiali8acin& Otro proble#a 1ue encuentran los in9esti"a!ores en !elincuencia or"ani8a!a es el aspecto in!i9i!uali8a!o 1ue le !an% a 1ue ca!a uno 1uiere a$on!ar buscar $asta en los #Bs #2ni#os !etalles sobre el te#a 1ue estB in9esti"an!oJ por e(e#plo% los e0pertos 1ue estBn in9esti"an!o los !elitos 9iolentos o !e proteccin co#o la corrupcin o infiltracin o#iten reali8ar en los interro"atorios a i#puta!os o testi"os cuestiona#ientos sobre los aspectos !e lo"2stica !e #erca!eo lo"2stica
<<@
financiera !e la or"ani8acin cri#inal% enfocBn!ose solo en obtener infor#acin e9i!encia 1ue sir9a para co#probar los !elitos pre!ica!os el !elito !e !elincuencia or"ani8a!a.J a no ser 1ue la in9esti"acin este !iri"i!a a !elitos !e la9a!o !e !inero o financieros en !on!e los in9esti"a!ores especiali8a!os en estos te#as se enfocan en to!o lo relaciona!o a aspectos co#o anBlisis !e flu(os financieros% transacciones #onetarias% esta!os financieros% etc& o#iten reali8ar en los interro"atorios pre"untas sobre los !elitos pre!ica!os% 9iolentos% !e proteccin o infiltracin& Esto es consecuencia !e 1ue no e0iste una estrec$a relacin entre los in9esti"a!ores !e !elitos pre!ica!os los in9esti"a!ores !e !elitos financieros o econ#icos !entro !e las in9esti"aciones en !elincuencia or"ani8a!a al no contar con una $erra#ienta 1ue in9olucre a los e0pertos en to!a la "a#a !e te#as !e los e0istentes !entro !e una in9esti"acin !e este fen#eno& El Gal$one C'e$K li(t El Falcone C$ec> List es un instru#ento !e !os 92as& Por un la!o en los pa2ses 1ue apenas co#ien8an a establecer los #ecanis#os% ele#entos le"islaciones #o!ernas opti#i8a los tie#pos en la capacitacin el conoci#iento !e los puntos necesarios para in9esti"ar la !elincuencia or"ani8a!a& A!e#Bs !e acortar la !istancia con los otros pa2ses 1ue estBn #Bs a9an8a!os en este conte0to para el efecto !e la cooperacin internacional& X por otro en a1uellos pa2ses 1ue cuentan a con aPos !e
<</
e0periencia sir9e co#o un #7to!o !e perfecciona#iento en el co#bate a la !elincuencia or"ani8a!a% a 1ue a u!a a recor!ar los puntos #Bs i#portantes para una inte"racin #Bs co#pleta !e la in9esti"acin& Este instru#ento por su sencille8 la con9ierte en una $erra#ienta i#prescin!ible 1ue au0iliarB a los polic2as% fiscales (ueces en la in9esti"acin !e casos su procesa#iento en lo "eneral ser9irB para tra8ar los ele#entos necesarios !e la in9esti"acin% en lo particular para 1ue los in9esti"a!ores ten"an sie#pre presente en los interro"atorios a in!icia!os% testi"os puntos referentes a la bGs1ue!a !e e9i!encia relaciona!a a la !elincuencia or"ani8a!a& De la #is#a #anera 1ue cuan!o el piloto !e un a9in !ebe pasar por un pro"ra#a !e control para el aparato los e1uipos electrnicos cr2ticos% sin i#portar 1ue tanta e0periencia el piloto tiene% !e esta #anera no se !e(a na!a a la suerte& La utili;a$i%n &el Gal$one C'e$K Li(t Esta lista es en reali!a! un cuestionario te#Btico sobre los puntos i#prescin!ibles 1ue !eben ser e0plora!os en una in9esti"acin sobre !elincuencia or"ani8a!a% se !ebe recalcar 1ue este instru#ento no es li#itati9o% es reco#en!able 1ue se a(uste !e acuer!o al tipo !e !elitos co#eti!os por la !elincuencia or"ani8a!a !e ca!a pa2s&
<*+
E(tru$tura &el Gal$one C'e$K Li(tA/ 0* Re&e( Criminale( <&< Estructura !e las re!es cri#inales 6)6)6 Estructuras Eer$rquicas o Flexibles * Modus Operandi *&< Roles !e los #ie#bros !e la re! cri#inal 8)6)6 2istribucin de +areas 8)6)8 1aracter,sticas de Liderazgo *&* Lo"2sticas !e Procuracin 8)8)6 1ontactando proveedores 8)8)8 +ransportacin y rutas de contrabando *&. Lo"2sticas !e pro!uccin 8)9)6 4rocesos de produccin 8)9)8 1ontrol *&Lo"2sticas !e Merca!eo 8)<)6 1ontactando compradores 8)<)8 4recios *&) Lo"2sticas financieras 8)=)6 1$lculo de ganancias 8)=)8 4atrones de Gasto 8)=)9 Gnversiones 8)=)< Lavado de 2inero 8)=)= :anca 1landestina 1* El ambiente ilH$ito .&< Contactos con otros "rupos .&* Interacciones con co#paPeros cri#inales 9)8)6 1ooperacin o 1ompeticin 9)8)8 Facilitadores 9)8)9 3cultacin
79
'nite! ;ations& Office on Dru"s an! Cri#e& CD&
<*<
9)8)< Acuerdos territoriales o disputas 9)8)= Hiolencia *&. Interacciones con terroristas "* El ambiente le+Htimo -&< Proteccin contra la in9esti"acin en(uicia#iento -&* Corrupcin -&. Facilita!ores -&;e"ocios Le"2ti#os -&) Apo o !el entorno social el
2* O>ortuni&a&e( >ara la >reven$i%n )&< Oportuni!a!es para la pre9encin en relacin con el a#biente il2cito )&* Oportuni!a!es para la pre9encin en relacin con el a#biente le"2ti#o&
<**
Ane7o II
Lista!o !e #ilitares presunta#ente responsables e i#plica!os en acciones !el cri#en or"ani8a!o a no9ie#bre !e *++*% se"Gn infor#acin perio!2stica !e :os7 Rub7n Ra#ora% publica!a en el !iario Nel peri!icoO el <* !e no9ie#bre !e *++*&
PRESUNTOS IMPLICADOS
ste es el largo listado de oficiales en activo y en situacin de retiro que se hacen merecedores de sospecha. La investigacin de sus actividades y sus antecedentes resulta fundamental antes de iniciar la depuracin del Ejrcito. Gral. Robin or!n u"o# Gral. Ren &ili#ar Girn Gral. Ricardo (ustamante ). Gral. Enrique R+os &osa Gral. ,ulio &oto (ilbao Gral. -lfredo .rujillo &alguero Gral. orris E de Len Gil /nel. ario E. Gme# -yala /nel. Eduardo 'aides 0a# /nel. &ergio 1. /!rdenas &agastume /nel. Luis -. Gme# Guillermo inistro de la $efensa %acional 'iceministro de la $efensa %acional *nspector General del Ejrcito ,efe del Estado ayor de la $efensa $isp. /omandante de 0etn -gregado militar en 1onduras $isp. $isp. ,efe de )inan#as del Ejrcito &egundo jefe de )inan#as del Ejrcito Estado ayor 0residencial2 asesor fertili#antes2 e3 0-/2 bibliotecas2 fraude electoral -sesor del Estado ayor 0residencial2 fertili#antes2 e3 0-/2 bibliotecas fraude electoral 4enlace con -rvalo Lacs5 ,efe del Estado Rojas nde# ayor del inisterio de la $efensa y enlace %apolen
/nel. Edy (ayron ,u!re# 0rera
/nel. -lvaro R. edina )ern!nde#
/nel. ,uventino &aavedra /arrascosa
<*.
/nel. Roy $edet /aspro6it#
/omandante de la (ase -rea del &ur2 Retalhuleu 4enlace con 7rtega enaldo5 8do. comandante de paracaidistas2 jefe de Escuela 9aibil /omandante de ,utiapa ,efe de aterial de Guerra &egundo comandante2 /uartel General &egundo /omandante2 /himaltenango 7ficial administrativo del Estado ayor 0residencial 4asesor2 fertili#antes2 e3 0-/2 bibliotecas2 posible fraude electoral5 ,efe de 7peraciones del *0 4enlace con %apolen Rojas5 8do. ,efe del Estado ayor 0residencial <er. ,efe del Estado ayor 0residencial /omandante de la (ase %aval del -tl!ntico ,efe de 0resupuesto de )inan#as del Ejrcito 4hermano de %apolen Rojas nde#5
/nel. 1ugo &. orales Garc+a /nel. Rolando &olares Garc+a /nel. ario E. &osa 7rellana /ne. ,orge -. ,ere# :uevedo /nel. -lvaro Reyes Garc+a
/nel. ,os R. /erna Ram+re#
/nel. Luis /atarino Estrada 'alen#uela /nel. Ra;l Emilio /astillo 7vando arco -. 0ascual Luna /ap. de %av+o Randolfo /hacn =lvare#
.te. /nel. &a;l nde# on#n
OFICIALES RETIRADOS Gral. ,os . Rodr+gue# &!nche# Gral. )rancisco ar+n Golib -sesor del 0residente 0ortillo -sesor del *nstituto de 0revisin ilitar -dministrando empresas de ,ulio Girn en puerto :uet#al y otros. -sesor de la /asa 0residencial -sesor del 0resiente 0ortillo. -dministrando negocios de ambos
'icealmirante iguel 0osadas 0re#
Gral. Eduardo -rvalo Lacs PODER PARALELO
/nel. ,acobo Esdras &al!n &!nche#
-sesor del 0residente 0ortillo2 responsable de la log+stica del 0lan 0uebla 0anam! por orden presidencial y responsable de los nombramientos de oficiales a diferentes puestos ,efe del Estado ayor 0residencial2 responsable del chequeo y nombramientos de oficiales en rdenes generales
yr. %apolen Rojas nde#
<*-
Gral. )rancisco 7rtega enaldo
-sesor del 0residente 0ortillo /abrera. Responsable de los nombramientos de oficiales a diferentes puestos y asesor militar.
<*)

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CALDH SEDEM

COALICIN DE DERECHOS HUMANOS CONTRA LAS ESTRUCTURAS CLANDESTINAS

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO Una aproximacin

Dia+rama$i%n, Re+ina E* Ro-a(

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

Raffaroni% Eu"enio RaGl& NEn torno al concepto !e cri#en or"ani8a!o&O

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

OTROS TI8OS DE DELITO Re!istribucin !e la ri1ue8a e0istente

Pro!uccin !istribucin !e nue9os bienes ser9icios Interca#bio #ultilateral Consensual CSocie!a!D

Transferencia bilateral In9oluntario In!i9i!uos o e#presas ;o a#bi"ua

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CCri#inali8ar la asociacinD CInterceptar los acti9osD

Casti"ar al cri#inal Restaurar la propie!a!

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

California Cri#inal Co!e& =iblioteca !el Con"reso !e los Esta!os 'ni!os&

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

Elemento( &el Crimen Or+ani;a&o

Resa ;estares% Carlos& Op& Cit&

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

Elemento material u ob-etivo,

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

Grupo !e Accin Financiera Internacional contra el La9a!o !e Dinero&

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

Reportar transacciones preocupantes rele9antes%

E9aluacin e0terna !e la efecti9i!a! !e pro"ra#as ni9el !e cu#pli#iento&*)

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

entre 9iolencia% corrupcin or"ani8a!a es central&

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

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CRIMEN ORGANIZADO. Una aproximacin

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