Carta de tica, Cdigo de Conducta y Protocolo de Uso del Canal tico

as como en el esfuerzo profesional de servirlos ms all de nuestros compromisos contractuales considerndolos como Clientes-Socios y, particularmente, mediante nuestra poltica de cumplimiento Antes del Plazo.

Carta de tica

Al celebrar los 75 aos de la fundacin de Graa y Montero, queremos ratificar el compromiso de todas las empresas del Grupo expresado en nuestra Carta de tica de 1995. Estamos convencidos que hemos alcanzado los 75 aos, gracias al prestigio obtenido por el estricto respeto a nuestros valores de Calidad, Cumplimiento, Seriedad y Eficiencia que se resumen en las principales ideas de esta carta. Estos valores son el cimiento de la cultura de nuestras empresas y deben guiar el comportamiento de cada una de las personas que forman Graa y Montero, conscientes de que la mejor forma de transmitirlos es a travs del ejemplo personal y que en la actuacin de cada uno de nosotros se juega la imagen, el prestigio y la seriedad de nuestra organizacin. La posicin de liderazgo alcanzada por el Grupo en los ltimos aos nos hace ms visibles y nos obliga a esforzarnos en mantener inclume la imagen alcanzada con tanto esfuerzo y tener que asumir esa nueva responsabilidad de liderazgo empresarial para nuestro pas. Todo el personal del Grupo debe asumir la responsabilidad individual de cumplir los valores y preceptos definidos en este documento, comprometerse a dar a conocer y hacer cumplir estas reglas en todos los niveles de la organizacin y colaborar con el ejemplo de su actuacin tanto dentro como fuera de la empresa. Los clientes 2 La relacin de nuestros clientes, se basa en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia, Los accionistas

Estos principios deben reflejarse en la relacin de todos los miembros del Grupo con nuestros clientes demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores, Calidad del nivel Graa y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en todos nuestros ofrecimientos de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora continua de la productividad. Considerando que somos empresas de Servicios de Ingeniera, nuestra orientacin fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades de ingeniera de nuestros clientes. El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los accionistas una ptima rentabilidad, aumentando simultneamente el valor de su capital, protegiendo sus activos fijos y preservando su prestigio. Estamos convencidos que el personal es el principal activo del Grupo, especialmente por tratarse de empresas de Servicio. Es por ello que su relacin con la empresa se basa en: a. El respeto mutuo de las personas, lo que es la base del sentimiento de identidad con el Grupo;

El personal

b. El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la oportunidad de desarrollar una lnea de carrera en una empresa de prestigio; c. La responsabilidad de cada uno que nos permite un amplio nivel de autonoma en el trabajo; d. La confianza que conlleva compartir con apertura la informacin haciendo que de esta manera cada uno comprenda mejor la razn de su esfuerzo, y 3

e.

La motivacin a la persona como elemento fundamental para alcanzar los Objetivos del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo inclusive los resultados obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre remuneraciones y utilidades. Prcticas comerciales

intereran con su desempeo. Las empresas liales deben evitar situaciones que pudieran generar conictos entre ellas, por el desgaste que producen y el dao a la imagen exterior. El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las prcticas comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito y los documentos contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los servicios. El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para obtener contratos o para obtener beneficios que no le corresponden por el derecho moral. Igualmente, no es permitido que el personal acepte pagos en dinero o especies para otorgar contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de servicios. El Grupo se propone ser el lder de las empresas del sector en moralizacin de las actividades comerciales.

Es responsabilidad del personal fomentar entre las empresas del Grupo un clima de trabajo, de colaboracin y confraternidad y ayudar a transmitir estos valores a todos los miembros de la organizacin, especialmente a los nuevos. La comunidad y el medio ambiente Somos conscientes de nuestra Responsabilidad Social de mejorar la calidad de vida de la comunidad en que operamos en el desarrollo de la infraestructura del pas y en el cuidado del Medio Ambiente, de conformidad con los principios expresados en nuestra Poltica Ambiental. La empresa y su personal estn comprometidos a transmitir exacta y verazmente las informaciones de la empresa que sean de difusin pblica tanto interna como externamente y guardar la mayor discrecin con respecto a la informacin de carcter confidencial tanto de la empresa como de nuestros clientes, especialmente aquellos empleados que tengan acceso a informacin privilegiada. La poltica de Graa y Montero en cuanto a publicidad, es mantener un perfil pblico lo ms discreto y serio posible. Por ello toda publicacin, informacin pblica o auspicio, debe ser previamente coordinado con el Grupo. Conicto de intereses El personal debe evitar relaciones de negocios, nancieras o familiares que pudieran ponerlo en situacin de generar conictos entre sus intereses particulares y los de la empresa y en caso de que as suceda, debern informar inmediatamente a la empresa. Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario de terceros en las relaciones con nuestro Grupo, ni tener actividades profesionales fuera del Grupo que puedan signicar conicto de intereses o que 4

De la informacin

Jos Graa Mir Quesada Presidente del Directorio

Carlos Montero Graa Vicepresidente

Mario Alvarado Pflucker Gerente General Corporativo

Juan Manuel Lambarri Hierro Gerente General GyM

Luis Diaz Olivero Gerente General GMP

Walter Silva Santisteban Gerente General GMI

Rolando Ponce Vergara Gerente General Viva GyM

Jaime Dasso Botto Gerente General GMD

Jaime Targarona Arata Gerente General CONCAR

Klaus Winkler Speringer Gerente General CAM GyM

Gonzalo Ferraro Rey Gerente General Infraestructura

Cdigo de Conducta

fundamental se debe basar en una actitud de servicio para resolver las necesidades de ingeniera de nuestros clientes. La relacin con nuestros Clientes se basa en los acuerdos contractuales y formales y se complementa con la Carta de Etica y el Cdigo de Conducta que se enmarca en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia, as como en el esfuerzo de servirlos ms all de nuestros compromisos contractuales, en una relacin que llamamos Cliente-Socio. Como norma general, los acuerdos y ofrecimientos a nuestros Clientes deben ser tales que puedan ser susceptibles de reflejarse en un documento escrito. En tal sentido en nuestra relacin con los Clientes, debemos tener en cuenta lo siguiente: 1. Bienes del Cliente: La administracin de los contratos, en especial cuando el Cliente ha delegado la contratacin de servicios o bienes, as como el manejo de los bienes de propiedad del cliente, deben administrarse con el mismo nivel de profesionalismo y rigurosidad como si fueran propiedad del Grupo, reforzando nuestra relacin cliente socio. 2. Regalos, atenciones y/o ddivas: Todo colaborador deber tener el cuidado debido de no aceptar ni otorgar regalos, atenciones, ddivas, entretenimientos, entre otros, que pudieran interpretarse como una forma de influencia en una relacin o decisin de negocios. Otorgar o recibir regalos o atenciones de parte de alguno de nuestros Clientes es aceptable cuando se basa en un propsito de buenas relaciones personales, y que no sea de valor y frecuencia excesivos. Todo colaborador deber respetar las polticas relacionadas con regalos, atenciones y/o ddivas que mantengan nuestros Clientes. 3. Informacin Condencial: Toda aquella informacin que sea de propiedad de Los Clientes o se derive de la misma y que no sea de conocimiento pblico, deber ser tratada como Informacin Confidencial. En ese sentido, dicha informacin no podr ser divulgada ni revelada a persona natural y/o jurdica distinta, salvo que se cuente con la previa autorizacin escrita de los Clientes y slo podr ser utilizada para los fines propios del negocio con tales Clientes. LOS ACCIONISTAS: El Grupo se compromete a realizar todos los esfuerzos para asegurar a los accionistas una 7

INTRODUCCIN: En el ao 1995, el Grupo Graa y Montero emiti una Carta de tica, que establece los lineamientos de actuacin de nuestras empresas y colaboradores enmarcado en los valores del Grupo. Con el presente Cdigo de Conducta pretendemos buscar la mejor actuacin de nuestros colaboradores en su vida profesional. Para ello hemos aprobado polticas, a lo largo de los aos, que regulan diferentes aspectos de nuestra actuacin como son, adems de la Carta de Etica, la Poltica Ambiental, la Poltica de Prevencin de Riesgos, la Poltica de Responsabilidad Social Empresarial, las Normas Internas de Conducta y la Poltica contra el Acoso Sexual. Este Cdigo de Conducta complementa y desarrolla la Carta de Etica, de modo que sus lineamientos y los valores del Grupo permanezcan en el tiempo. LOS CLIENTES: La relacin de nuestros clientes se basa en nuestros valores de Cumplimiento, Seriedad, Calidad y Eficiencia, as como en el esfuerzo profesional de servirlos mas all de nuestros compromisos contractuales considerndolos como Clientes-Socios y, particularmente, mediante nuestra poltica de cumplimiento Antes del Plazo. Estos principios deben reflejarse en la relacin de todos los miembros del grupo con nuestros clientes demostrando Seriedad profesional en todas nuestras labores, Calidad del nivel Graa y Montero en todos nuestros trabajos, Cumplimiento en todos nuestros ofrecimientos de fechas y plazos y Eficiencia basada en la mejora continua de la productividad. Considerando que somos empresas de Servicios de Ingeniera, nuestra orientacin 6

ptima rentabilidad, aumentando simultneamente el valor de su capital, protegiendo sus activos fijos y preservando su prestigio En relacin a los Accionistas, es nuestro deber proteger sus intereses, en especial los de los Accionistas Minoritarios. Por ello, en nuestra relacin con los Accionistas debemos tener en cuenta lo siguiente: 1. Gobierno Corporativo: El Grupo Graa y Montero se ratifica en su compromiso de seguir las mejores prcticas de gobierno corporativo. Por esta razn, todos los colaboradores deben estar comprometidos en el cumplimiento de las prcticas de gobierno corporativo que la empresa en la que laboran haya incorporado como suyas, especialmente en la relacin con los socios y accionistas, conforme con el Reglamento del Directorio y Reglamento de la Junta de Accionistas, los mismos que se encuentran publicados en www.granaymontero.com.pe Cada empresa del Grupo ser responsable de comunicar al rea de Atencin al Inversionista los hechos de importancia ocurridos en la empresa, para su correcta divulgacin al mercado, conforme con las Normas Internas de Conducta que se encuentran publicadas en www.granaymontero.com.pe

Es responsabilidad del personal fomentar entre las empresas del Grupo un clima de trabajo, de colaboracin y confraternidad y ayudar a transmitir estos valores a todos los miembros de la organizacin, especialmente a los nuevos. Con el fin de mantener con firmeza cualidades que caracterizan a los colaboradores de Graa y Montero, cada uno deber incluir entre sus normas de comportamiento las siguientes: 1. Autonoma Responsable en el desarrollo de sus funciones La Cultura Graa y Montero se fundamenta en el comportamiento responsable, tico y autnomo de cada uno de sus colaboradores. En ese sentido se espera que cada colaborador del Grupo realice sus funciones de manera autorregulada. La puntualidad es un atributo de nuestro valor de Cumplimiento, por tal razn las reuniones de trabajo programadas debern iniciarse a la hora citada, por lo que todos los colaboradores debern tomar las medidas necesarias para acudir con puntualidad a las mismas. Se busca el autocontrol y moderacin en el uso del internet, el telfono, los espacios de esparcimiento, los momentos de descanso, y el uso de las instalaciones de la empresa a la que pertenezcan para la realizacin de las tareas que ejecute cada colaborador. El colaborador deber tener en cuenta que el Grupo Graa y Montero considera que no debe usarse el correo electrnico de la empresa para emitir opiniones personales que pudiesen tener corte poltico, religioso, o ser de alguna manera ofensivas, discriminatorio o en contra de la moral y las buenas costumbres. Los colaboradores que representen a cualquiera de las empresas del Grupo deben conocer profundamente los alcances de las facultades que el Directorio o el rgano encargado les haya otorgado, cuidando de no excederse en las mismas. Los ofrecimientos que efecten nuestros colaboradores a sus clientes, compaeros de trabajo, proveedores, autoridades y en general cualquier persona de la comunidad, deben ser concretos y susceptibles de ser cumplidos, evitando dar informacin y datos imprecisos. Los criterios de la autonoma responsable se basan en el Espritu de la Cultura Graa y Montero y se enmarcan en la tica y honorabilidad de las personas, ms all de lo escrito en este documento. Los lderes de equipo son responsables de transmitir la cultura de autonoma responsable a travs del ejemplo, de la enseanza y de la supervisin a los colaboradores a su cargo.

2. Hechos de importancia:

LOS COLABORADORES Estamos convencidos que el personal es el principal activo del Grupo, especialmente por tratarse de empresas de Servicio. Es por ello que su relacin con la empresa se basa en: a. El respeto mutuo de las personas, lo que es la base del sentimiento de identidad con el Grupo; b. El desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno para darle la oportunidad de desarrollar una lnea de carrera en una empresa de prestigio; c. La responsabilidad de cada uno que nos permite un amplio nivel de autonoma en el trabajo; d. La confianza que conlleva compartir con apertura la informacin haciendo que de esta manera cada uno comprenda mejor la razn de su esfuerzo, y e. La motivacin a la persona como elemento fundamental para alcanzar los Objetivos del Grupo y mejorar los ingresos de cada uno, compartiendo inclusive los resultados obtenidos, buscando el concepto de equilibrio entre remuneraciones y utilidades. 8

2. Clima Laboral En Graa y Montero fomentamos e incentivamos el buen clima laboral. Para ello todos tenemos la responsabilidad, en los diversos roles que nos toca asumir, de ejercer un correcto liderazgo, de generar, mantener y desarrollar un buen clima laboral en los equipos que tenemos a cargo y de los que formamos parte, de fomentar y generar compromiso y sentido de pertenencia con la organizacin y de crear un ambiente de camadera. 3. Aprender a Crecer El Grupo Graa y Montero fomenta el desarrollo de las capacidades de sus colaboradores. Por eso, es responsabilidad de cada colaborador participar de manera activa en todos los programas que el Grupo ha creado con el fin de incentivar y desarrollar el crecimiento de sus colaboradores. La participacin en los talleres o cursos preparados por el Grupo forman parte de las labores del personal y como tal, se debe participar en ellos con los mismos estndares con los que se realiza el trabajo diario. Considerando que la empresa invierte recursos en la capacitacin de sus colaboradores, stos no deben ser malgastados, por los que se espera que los colaboradores acudan a los mismos, participen y obtengan notas aprobatorias, cuando corresponda. En igual forma, el Grupo espera que los colaboradores compartan su conocimiento sea a travs del dictado de cursos internos, participacin en foros, preparacin de papers, responder ante las inquietudes de sus dems compaeros, compartir experiencias y otras actividades similares. Los colaboradores debern estar siempre dispuestos a ayudar a las personas que tengan a su cargo a integrarse a sus equipos de trabajo y acceder a la informacin necesaria para el ejercicio de sus funciones. Ser responsabilidad de los jefes ayudar a los colaboradores a su cargo a incrementar y mejorar su conocimiento. 4. Acoso u Hostilizacin Se entiende como acoso u hostilizacin, el trato ofensivo u hostil hacia otra persona, ya sea de manera escrita, verbal o mediante actos o gestos inapropiados. Todo colaborador que forme parte del Grupo Graa y Montero debe respetar a los dems colaboradores sin importar su rango. Del mismo modo, todo colaborador est en la obligacin de respetar a todas las personas con las que interacte, personal de servicios complementarios (tales como vigilantes y personal de limpieza), clientes, proveedores y en general cualquier tercero. 10

El Grupo Graa y Montero es respetuoso de la privacidad de cada uno de sus colaboradores. En ese sentido, toda informacin que constituya parte de la privacidad de los colaboradores se manejar de manera confidencial y con el respeto que cada individuo merece. 5. Discriminacin Se espera que los colaboradores del Grupo Graa y Montero traten con respeto a las personas, sin realizar ningn tipo de acto discriminatorio en razn de la condicin social, creencia, nacionalidad, raza, sexo, opcin sexual, religin, discapacidad, enfermedad, apariencia o en general cualquier caracterstica que pudiera generar algn tipo de diferencia entre las personas. 6. Acoso Sexual El Grupo Graa y Montero no tolerar conductas que constituyan Acoso Sexual entre sus colaboradores. Aquellos casos de Acoso Sexual sern tratados de conformidad con la Poltica contra el Acoso Sexual de la empresa en la que labora. 7. Consumo de Alcohol y/o estupefacientes El consumo de alcohol y/o estupefacientes en las oficinas durante el horario de trabajo no est permitido, salvo se trate de eventos organizados por la propia empresa. Aquel colaborador que parezca estar ebrio o bajo la influencia de drogas y/o estupefacientes no podr ingresar a las oficinas o a las reas designadas para las labores, ni se permitir su permanencia en el puesto de trabajo. 8. Comportamiento Respetuoso Todos los colaboradores del Grupo, en concordancia con el Estilo Graa y Montero y sus Valores, debern seguir un comportamiento respetuoso en todas sus interacciones con los dems. En ese sentido debern: Utilizar un lenguaje verbal y corporal adecuado. Mostrar siempre una imagen profesional y apropiada. Consecuentemente la vestimenta y arreglo personal ser coherente con la funcin que desempea cada colaborador, el entorno en el que se desenvuelven, los usos y costumbres de Graa y Montero, y no debern incomodar a ninguna persona con la que interacten. En caso de duda referente a este tema, el colaborador deber consultar con sus jefes y/o reas de Gestin Humana. Se espera que el colaborador de Graa y Montero muestre un comportamiento coherente dentro del entorno donde desarrolle sus funciones y en el rea de influencia. 11

9. Robo o Fraude El Grupo Graa y Montero no tolera el comportamiento deshonesto, por ello cualquier colaborador que conozca de algn robo, fraude u otra accin deshonesta deber comunicarlo de manera inmediata a su Jefe o al Gerente de Gestin Humana de su empresa. 10. La Seguridad La seguridad es un tema primordial para Graa y Montero. En ese sentido, el Grupo exige que sus colaboradores den prioridad a su propia seguridad y la de su equipo a cargo ante cualquier situacin de riesgo, entendiendo que dicha conducta es parte de una eficiente prestacin de servicios. Para ello los colaboradores debern cumplir estrictamente con las medidas de seguridad que en cada oportunidad le requiera la empresa en funcin de las labores que tenga a su cargo, conforme con la Poltica de Prevencin de Riesgos. LA COMUNIDAD Y EL MEDIO AMBIENTE Somos conscientes de nuestra Responsabilidad Social de mejorar la calidad de vida de la comunidad en que operamos en el desarrollo de la infraestructura del pas y en el cuidado del Medio Ambiente, de conformidad con los principios expresados en nuestra Poltica Ambiental. Es inters de la empresa que sus colaboradores busquen trascender en la sociedad a travs su trabajo procurando en todo momento transmitir la cultura Graa y Montero, con el debido respeto a las costumbres locales del entorno procurando influenciar de manera positiva. Todos los colaboradores debern mostrar una actitud de respeto por las autoridades y por las normas en general, mostrando una conducta cvica adecuada de respeto al entorno y a la comunidad. Dentro de esa lnea, buscamos que en el desarrollo de nuestras labores se procure el cuidado del medio ambiente, conforme con la Poltica Ambiental. DE LA INFORMACIN La empresa y su personal estn comprometidos a transmitir exacta y verazmente las informaciones de la empresa que sean de difusin pblica tanto interna como externamente y guardar la mayor discrecin con respecto a la informacin de carcter confidencial tanto de la empresa como de nuestros clientes, especialmente aquellos empleados que tengan acceso a la informacin privilegiada. 12

La poltica de Graa y Montero en cuanto a publicidad, es mantener un perfil pblico lo mas discreto y serio posible. Por ello toda publicacin, informacin pblica o auspicio, debe ser previamente coordinado con el Grupo. El Grupo Graa y Montero mantiene un perfil pblico lo ms serio y discreto posible. De esta manera, todo colaborador debe tener en cuenta lo siguiente: 1. Cualquier declaracin o informe que se brinde a la prensa debe ser necesariamente coordinado con la Gerencia de Responsabilidad Corporativa. 2. Todo tipo de publicidad, auspicio o publicacin deber ser tambin coordinado con la Gerencia de Responsabilidad Corporativa y deber respetar las polticas del Grupo, as como las marcas y signos distintivos de la empresa a la que corresponda dicha publicidad. 3. La Informacin Confidencial deber tratarse de acuerdo los trminos establecidos en este mismo documento, mientras que la Informacin Privilegiada deber manejarse de conformidad con las Normas de Conducta de Graa y Montero 4. Cabe sealar que aquella informacin que sea independientemente desarrollada por algn colaborador o empresa del Grupo Graa y Montero es de propiedad de la empresa para la cual dicho colaborador labora. CONFLICTO DE INTERESES El personal debe evitar relaciones de negocios, financieras o familiares que pudieran ponerlo en situacin de generar conflictos entre sus intereses particulares y los de la empresa y en caso de que as suceda, debern informar inmediatamente a la empresa. Ninguno de los trabajadores del Grupo debe actuar de intermediario o mandatario de terceros en las relaciones con nuestro Grupo, ni tener actividades profesionales fuera del Grupo que puedan significar conflicto de intereses o que interfieran con su desempeo. Las empresas filiales deben evitar situaciones que pudieran generar conflictos entre ellas, por el desgaste que producen y el dao a la imagen exterior Se entiende por Conflicto de Intereses aquellos casos en el cual el colaborador tiene un inters particular de manera directa o a travs de algn familiar que pueda impedir un objetivo desarrollo de sus labores. Son ejemplos de casos que podran generar Conflictos de Inters: Involucrarse personal o financieramente con un colaborador de un cliente, competidor o proveedor. Que labore dentro de las empresas del Grupo Graa y Montero algn familiar directo. Tener relaciones comerciales directamente o a travs de un familiar directo con 13

alguna de las empresas del Grupo Graa y Montero. Que un familiar directo labore para la competencia, o para un cliente o proveedor de las empresas del Grupo Graa y Montero Tener una participacin accionarial significativa o valores en una empresa que sea proveedor, cliente o competencia de las empresas del Grupo Graa y Montero. Es obligacin del colaborador que se encuentre en una situacin de posible conflicto de inters, declarar a su jefe o a la Gerencia de Gestin Humana la existencia de dicha situacin en el momento en el que ste se presente. Las empresas del Grupo podrn solicitar a sus colaboradores declaren por escrito si se encuentran en alguna situacin que eventualmente podra generar un conflicto de inters con la empresa para la cual laboran o cualquier otra del Grupo. PRCTICAS COMERCIALES El Grupo vela por el respeto a las leyes y la transparencia y la honestidad de las prcticas comerciales. Todo contrato debe formalizarse en un documento escrito y los documentos contables deben corresponder estrictamente a la realidad de los servicios. El Grupo niega toda posibilidad de efectuar pagos en dinero o especies para obtener contratos o para obtener beneficios que no le corresponden el derecho moral. Igualmente, no es permitido que el personal acepte pagos en dinero o especies para otorgar contratos o pedidos a proveedores, subcontratistas o empresas de servicios. El Grupo se propone ser el lder de las empresas del sector en moralizacin de las actividades comerciales. Graa y Montero cumple con la Constitucin y las leyes aplicables en los pases en los que opera. Del mismo modo, busca hacer negocios dentro de la buena fe, la moral y las buenas costumbres. En tal virtud, los colaboradores del Grupo Graa y Montero deben tener en cuenta lo siguiente: 1. Relacin con Proveedores Se deber contratar a aquellos proveedores que cumplan los estndares de seguridad, calidad, servicio y buen precio que nos permitan cumplir y mantener los valores del Grupo Graa y Montero y las buenas relaciones con nuestros Clientes. Asimismo se debe evitar comentarios innecesarios sobre las propuestas presentadas por nuestros proveedores.

2. Sobornos Todos los colaboradores de Graa y Montero estn prohibidos de ofrecer sobornos, compensaciones y en general cualquier tipo de ddivas a funcionarios pblicos, sus familiares o representantes, Clientes y/o proveedores para obtener beneficios que no le corresponden por el derecho moral. Todo colaborador de Graa y Montero deber evitar verse involucrado de manera alguna en cualquier acto de corrupcin a cualquier nivel. Cualquier colaborador del Grupo que conociere o sospechare de alguna conducta inapropiada deber reportarla a su Jefe o la Gerencia de Gestin Humana de la empresa para la cual labora. 3. Competencia El Grupo Graa y Montero evita en todo momento las prcticas relacionadas con la competencia desleal, por lo que sus relaciones contractuales se basan siempre en la buena fe y en la seriedad. 4. Transparencia en la operacin comercial El Grupo Graa y Montero promueve la transparencia y el cumplimiento de las normas contables, financieras y legales, por lo que exigir fidelidad en el registro de sus operaciones comerciales, de manera que todo registro sea hecho de acuerdo con la realidad de la operacin. En igual forma, toda actividad comercial de las empresas del Grupo Graa y Montero ser reflejada en los Estados Financieros, en la Memoria Anual, en los Informes al mercado y en general en cualquier informacin que brinde cualquiera de las empresas del Grupo a terceros externos. Todo colaborador est en la obligacin de ser transparentes en sus actos y en sus labores, evitando el engao y el ocultamiento de informacin.

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1. INTRODUCCIN Como t, queremos que nuestros valores y la meritocracia sean la base del desarrollo de las personas en nuestras organizaciones. Queremos xitos reales, basados en honrar nuestros compromisos haciendo siempre lo correcto, tal como lo establece nuestra Carta de tica vigente desde el ao 1985. Somos contigo parte de un equipo y necesitamos tu participacin para institucionalizar la aplicacin de nuestro Cdigo de Conducta lanzado en el 2012, lo cual nos permitir ser consistentes con nuestras creencias y valores compartidos. Alineados con este propsito, el Grupo Graa y Montero ya contaba con el compromiso de las gerencias de mantener su poltica de puertas abiertas para recoger nuestras preocupaciones. Sin embargo, ahora pone adicionalmente a nuestra disposicin un Canal tico operado por una compaa profesional independiente especializada en la materia, para as ofrecer mayores herramientas para mantener los altos estndares de nuestra cultura. El Canal tico es una herramienta que sirve para comunicar a travs de diversos mecanismos (email, pgina web, atencin telefnica, entre otros) cualquier preocupacin seria y sensible relacionada con potenciales irregularidades e incumplimientos con la Carta de tica y Cdigo de Conducta del Grupo; para lo cual una compaa profesional independiente, operadora del Canal tico (El Operador), recibe metodolgicamente estas comunicaciones y luego transmite la informacin a la Comisin de tica del Grupo formada por ejecutivos de alto nivel. Esta Comisin valida cada uno de los casos recibidos a travs de indagaciones en las instancias apropiadas. Aquellos casos que El Operador clasifique como alteracin de registros contables, fraude, prcticas cuestionables de registro contable y de auditora, declaraciones falsas o engaosas a los supervisores de mercados de valores, deficiencias en el proceso de control interno, situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores externos, represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones, o cualquier otra preocupacin que involucre a algn miembro de la Comisin de tica, sern comunicados directamente al Comit de Auditora y Procesos, conformado por Directores Independientes, para su evaluacin. El Comit de Auditora y Procesos podr conocer de los casos que considere formen parte de su mbito de funciones. Para tal fin, podr solicitar informacin de cada caso a El Operador o a la Comisin de tica del Grupo. 17

Protocolo de Uso del Canal tico

CONTENIDO Introduccin 17 Lo que debo saber sobre el Canal tico 2.1. Quin puede usar el Canal tico? 2.2. Por qu debo usarlo? 2.3. Cundo debo usarlo? 2.4. Qu debo reportar? 2.5. Qu informacin debo proporcionar? 2.6. Qu canales tengo disponibles? 2.7. Qu pasa si alguien proporciona informacin falsa? 2.8. Cmo se va a utilizar la informacin? El compromiso del Grupo Graa y Montero Anexo 1: Definicin de trminos Anexo 2: Tipos de preocupaciones Anexo 3: Intervinientes 16 19 19 19 19 20 21 23 24 24 25 26 27 27

En el caso en que la Comisin de tica del Grupo reciba casos de parte de El Operador, que considere formen parte del mbito de funciones del Comit de Auditora y Procesos, sta deber retransmitir tales casos a dicho Comit. La informacin recibida es administrada de manera responsable, profesional y confidencial. Las comunicaciones annimas tambin son aceptadas. La Comisin de tica tiene el encargo de velar por mantener los ms altos estndares ticos en el Grupo, por lo que tomar las acciones pertinentes respecto a cada caso, en base a la informacin disponible. El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran y aprecian positivamente tu compromiso individual en el cumplimiento de esta obligacin, y tienen la firme responsabilidad de evitar cualquier tipo de perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe. El presente protocolo est dirigido a todos los colaboradores del Grupo Graa y Montero, as como terceros que, sin ocupar un cargo en el Grupo, tengan inters en hacer uso del canal, y establece los mecanismos y criterios que deben considerarse para utilizar el Canal tico. El siguiente grfico resume el proceso seguido por el Canal tico:

2. LO QUE DEBO SABER SOBRE EL CANAL TICO Para aquellas situaciones en las cuales no fuera posible o no resultara cmodo reportar una preocupacin a tu supervisor inmediato o gerente del rea, el Grupo Graa y Montero pone a tu disposicin el Canal tico, el cual opera de manera independiente garantizando la confidencialidad y el anonimato de quien reporta una preocupacin. 2.1. Quin puede usar el Canal tico? Todos los colaboradores que formamos parte del Grupo Graa y Montero, sin importar el cargo que ocupemos, as como terceros que, sin ocupar un cargo en el Grupo, tengan inters en hacer uso del canal. 2.2. Por qu debo usarlo? El Canal tico nos ayuda a institucionalizar y fortalecer la cultura tica del Grupo Graa y Montero, permitindonos tomar accin oportuna ante posibles irregularidades que afecten la reputacin del Grupo. No asumas que la gerencia ya sabe del tema Mantente atento a seales de situaciones inusuales Evala los casos con escepticismo profesional

Todos los colaboradores somos responsables de actuar de acuerdo con la Carta de tica y Cdigo de Conducta. Esto implica tambin la obligacin de reportar nuestras preocupaciones acerca de incumplimientos potenciales y reales al supervisor o gerente inmediato, incluyendo temas acerca de robos, fraude, actividades comerciales deshonestas, mal uso de los recursos del Grupo, soborno, u otro comportamiento poco tico en el lugar de trabajo. 2.3. Cundo debo usarlo? Si tienes una pregunta o preocupacin, o consideras que la conducta de algn colaborador se est desviando de lo establecido en la Carta de tica y Cdigo de Conducta, es tu obligacin reportar esta informacin inmediatamente para no esperar a que el tema se convierta en un problema ms serio. La Compaa requiere de tu ayuda para tomar conocimiento y as poder evaluar el caso y adoptar medidas apropiadas. 18 19

Las gerencias del Grupo Graa y Montero vivimos la poltica de puertas abiertas ofreciendo a nuestros colaboradores apertura para recibir informacin relevante que de buena fe deseen comunicar, para lo cual ofrecemos varias alternativas:

Hblalo con tu jefe inmediato o gerente

Busca a alguien del rea de Gestin Humana para realizar tu consulta

Comuncalo a la Comisin de tica, a travs del Canal tico

Practicas cuestionables de registro contable y de auditora (p.e. alteracin de registros contables) Facturacin inapropiada Fraude Deficiencias en el proceso de control interno Declaraciones falsas o engaosas a los supervisores de mercados de valores Situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores externos Represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones Incumplimiento a la normativa vigente Incumplimiento a la Carta de tica y al Cdigo de Conducta

El Grupo, el Directorio y sus ejecutivos valoran, aprecian positivamente y agradecen tu compromiso individual y el de tus colaboradores en el cumplimiento de esta obligacin, y tienen el firme compromiso de evitar cualquier tipo de perjuicio hacia las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe. 2.4. Qu debo reportar? Se debe reportar cualquier sospecha de conductas no ticas o ilegales relevantes, violaciones a la legislacin, regulaciones, polticas, protocolos y procedimientos corporativos y a la Carta de tica y Cdigo de Conducta. A manera de ejemplo, estas conductas incluyen, pero no se limitan a1:
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El Canal tico est pensado para preocupaciones serias y sensibles que pudieran afectar de forma adversa a los colaboradores, las operaciones y el negocio del Grupo, y que por su naturaleza no puedan transmitirse por la va normal. En este sentido, por ejemplo, el Canal no est pensado para cubrir las situaciones que surjan en relacin con temas laborales como sueldos y condiciones de trabajo, igualdad de oportunidades de empleo, prestaciones laborales y otros que manejan generalmente las personas responsables de las prcticas y procedimientos de recursos humanos. El mecanismo ms directo para resolver dichas situaciones es buscar a alguna persona de dicha rea; aunque, si le genera incomodidad hacerlo, el Canal tico puede tambin ser utilizado excepcionalmente para hacer llegar esta informacin al rea de recursos humanos de manera annima y confidencial. Si tienes dudas, consulta con una persona de confianza no relacionada con los hechos (p.e. la gerencia del rea, el Auditor Interno, algn miembro de la Comisin de tica, o a travs del Canal tico). 2.5. Qu informacin debo proporcionar? La preocupacin que se reporta a travs del Canal tico, en lo posible, debe tener la mayor cantidad de informacin, de tal manera que facilite el anlisis y la revisin de la situacin reportada. El detalle de la situacin a reportar podr responder a las siguientes preguntas:

Actividades ilcitas Robo de inventarios o activos del Grupo Uso inapropiado de los activos del Grupo Inapropiado reporte de tiempo y gastos Conflicto de intereses Acoso y hostigamiento Pago o solicitud de sobornos Regalos y entretenimiento inapropiados Violaciones de confidencialidad Falsificacin de documentos Uso inapropiado o destruccin de registros del Grupo

Para mayor informacin sobre la clasificacin de los tipos de preocupaciones y sus definiciones, ver el Anexo 2: Tipos de preocupaciones

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Quin es(son) el(los) responsable(s) / involucrado(s)? Cul(es) es(son) su(s) cargo(s) o posicin(es)? Qu hizo(hicieron)? Qu sucedi? Cundo ocurri? Dnde ocurri? Por cunto tiempo sucedi? Todava est ocurriendo? Dnde existen evidencias o sustentos que puedan ser validados por el Grupo? Quin ms conoce de esta situacin? Este hecho ha sido comunicado con anterioridad? Cmo? Qu pas? Explica con claridad y en orden cronolgico los hechos (no asumas que quien escucha o leer tu declaracin entiende del tema). Incluye todos los detalles y datos concretos que puedas (montos, fechas, personas, proveedores, caractersticas, productos). Si cuentas con informacin que respalde tu versin, hazla llegar electrnicamente, por fax o fsicamente a travs de los canales disponibles descritos a continuacin. Mientras ms informacin vlida y verificable proporciones, mayor es la probabilidad de que el caso sea exitosamente validado por la Comisin de tica. Te recomendamos proporcionar a la compaa profesional independiente algn mecanismo para contactarte posteriormente para hacerte cualquier consulta respecto a la preocupacin planteada o coordinar la obtencin de evidencias adicionales (p.e.: puedes brindar un correo electrnico a nombre de un pseudnimo creado para este fin). Mantendremos confidencialidad sobre tu identidad pero t tambin ests obligado a mantener confidencialidad sobre las preocupaciones que has reportado.
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2.6. Qu canales tengo disponibles? Los medios utilizados por El Operador como parte del Canal tico, que puedes utilizar son los siguientes:

Pgina Web

Si deseas ingresar la preocupacin directamente en una pgina web manejada por El Operador independiente a travs de Internet, ingresar a: http://www.canaletico.net Esta pgina contiene preguntas y guas para ingresar tu preocupacin de manera sencilla. Disponible en cualquier momento que lo desees. No se requiere de un usuario o contrasea para ingresar. Si deseas comunicar tu preocupacin mediante un correo electrnico, envelo a: contacto@canaletico.net Disponible en cualquier momento que lo desees. El mensaje ser ledo por El Operador independiente. Si deseas comunicarte gratuitamente (a nivel nacional) con una casilla para dejar un mensaje de voz, marca el: 0 800 1 8 113 (opcin 2)1 Disponible en cualquier momento que lo desees. Esta opcin te permite grabar un mensaje expresando tu preocupacin o dejar un nmero telefnico para que un profesional de El Operador independiente te devuelva la llamada. Si deseas comunicarte gratuitamente (a nivel nacional) con un profesional de El Operador independiente para guiarte durante el proceso, marca el: 0 800 1 8 1132 Disponible en horario de oficina, das laborables, de lunes a viernes de 8:30am a 6:30pm. Si deseas proporcionar copia de alguna informacin fsicamente, envala a la siguiente direccin de El Operador independiente: Av. Vctor Andrs Belande 171, Piso 6, San Isidro, Lima 27, Lima Per Atencin: Sr. Rafael Huamn Referencia: Canal tico <Nombre de la empresa> Disponible en cualquier momento que lo desee. Si deseas ser atendido personalmente por profesionales de El Operador independiente, puedes dirigirte a: Av. Vctor Andrs Belande 171, Piso 6, San Isidro, Lima 27, Lima Per Preguntar por: Sr. Rafael Huamn Disponible en el horario de Lunes a Viernes de 8:30am a 6:30pm o, fuera de este horario, previa cita.

Buzn de correo electrnico

Buzn de voz o fax

Central Telefnica

Direccin postal

Entrevista personal

Como alternativa, puedes tambin llamar (con costo) al 219-7103 (opcin 2). Como alternativa, puedes tambin llamar (con costo) al 219-7103.

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2.7. Qu pasa si alguien proporciona informacin falsa? Todo caso recibido ser revisado y validado por la Comisin de tica (o Comit de Auditora y Procesos, segn el caso) buscando guardar la confidencialidad de la informacin recibida, la identidad de la persona aludida y la identidad de la persona que manifest la preocupacin. Siendo consecuente con su responsabilidad de responder a los casos recibidos con seriedad y profesionalismo, una vez realizadas las indagaciones respectivas, el Grupo se reserva el derecho de adoptar medidas disciplinarias contra las personas encontradas responsables de haber brindado en forma deliberada o dolosa informacin falsa a travs del Canal tico. Sin embargo, si tras las debidas investigaciones se encuentra que los indicios reportados por el colaborador son razonables, pero an as no se determina una conducta indebida, el colaborador informante estar libre de represalia. 2.8. Cmo se va a utilizar la informacin? Todas las preocupaciones comunicadas a travs del Canal tico, sern recibidas, registradas y analizadas por la compaa profesional independiente operadora del Canal tico (El Operador). Luego sta remitir los casos a la Comisin de tica o al Comit de Auditora y Procesos, segn el supuesto de anlisis, para evaluar si cuentan con elementos suficientes para ser consideradas. Algunas, segn la evidencia recibida, el tipo de preocupacin y los niveles de involucrados, podrn resolverse sin que se requiera una validacin mayor. Sin embargo, otras requerirn ser investigadas bajo supervisin de la Comisin de tica. El mismo, podr, a su discrecin, consultar a cualquier Comisin o ejecutivo que estime conveniente, o contratar a auditores e investigadores para asistir en la investigacin y anlisis de sus resultados. Aquellos casos que El Operador del Canal tico clasifique como alteracin de registros contables, prcticas cuestionables de registro contable y de auditora, declaraciones falsas o engaosas a los supervisores de mercados de valores, deficiencias en el proceso de control interno, situaciones que permitan cuestionar la independencia de los auditores externos, represalias contra personas que hayan reportado preocupaciones, fraude o cualquier otra preocupacin que involucre a algn miembro de la Comisin de tica, sern comunicados directamente al Comit de Auditora y Procesos. 24

El Comit de Auditora y Procesos tomar conocimiento en cada sesin de los casos que le hayan sido transmitidos por la compaa independiente desde la sesin anterior. Al realizar las investigaciones, el Grupo respetar la confidencialidad del caso y la solicitud de anonimato del colaborador que proporcion la informacin, y har mximos esfuerzos por mantener las identidades dentro de la mayor reserva posible, de forma congruente con la necesidad de llevar a cabo una revisin minuciosa. Te recordamos que tu tambin debers tratar como confidencial la preocupacin reportada. Al evaluar el inicio de una investigacin, la Comisin de tica o Comit de Auditora y Procesos, segn sea el caso, tomar en consideracin el cargo del supuesto perpetrador as como la materialidad, seriedad y credibilidad de los hechos denunciados. Si luego del debido proceso de investigacin se comprobara que se ha producido una desviacin de la Carta de tica y Cdigo de Conducta, se adoptarn las medidas pertinentes de acuerdo a lo estipulado en la normativa laboral vigente y las polticas internas del Grupo, todo ello sin perjuicio de las sanciones, multas o penas que impongan los organismos gubernamentales competentes. Para fines internos y regulatorios segn apliquen, la Comisin de tica o el Comit de Auditora y Procesos, segn sea el caso, mantendr un registro para almacenar y proteger la informacin histrica de los casos recibidos incluyendo los reportes y otros documentos que se hayan generado durante la investigacin, as como las comunicaciones con el denunciante. La Comisin de tica o el Comit de Auditora y Procesos acordar el perodo de archivo de estos registros, sin perjuicio de las limitaciones impuestas por la legislacin aplicable. 3. EL COMPROMISO DEL GRUPO GRAA Y MONTERO El Grupo Graa y Montero valora y aprecia positivamente el esfuerzo individual de sus colaboradores en el cumplimiento de este protocolo, y tiene el firme compromiso de evitar cualquier tipo de represalias hacia las personas o colaboradores que reporten sus preocupaciones. La compaa no tomar ningn tipo de represalias contra las personas que reporten sus preocupaciones de buena fe. Toda comunicacin se entender annima y confidencial a menos que el colaborador que la plantea indique expresamente lo contrario.

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ANEXO 1: DEFINICIN DE TRMINOS Annimo: Condicin de un documento o informacin del que no se conoce quin es el autor. Confidencial: Condicin de un documento o informacin que se hace o se dice en confianza entre dos o ms personas, con la seguridad de que ser mantenida en reserva en ese grupo. Carta de tica: Documento que define nuestra relacin con los clientes, el personal, la comunidad y el principio de honestidad en las prcticas comerciales. Cdigo de Conducta: Norma interna que complementa y desarrolla la Carta de tica, de modo que sus lineamientos y valores del Grupo permanezcan en el tiempo. Contiene los comportamientos que el Grupo espera de sus colaboradores, ejecutivos y directores, los que se basan en los valores del Grupo y en su compromiso de mantener prcticas de negocios ticas y respetuosas de la legislacin vigente. Canal tico: Herramienta que sirve para comunicar a travs de diversos mecanismos (email, pgina web, atencin telefnica, entre otros) preocupaciones serias y sensibles relacionadas con potenciales irregularidades o incumplimientos con la Carta de tica y Cdigo de Conducta. Es operada por una compaa profesional independiente especializada en la materia. El Canal tico est a disposicin de todos los colaboradores a travs de sus diferentes mecanismos las 24 horas al da, 7 das de la semana, 365 das al ao. Caso: Preocupacin comunicada a la Comisin de tica. Comisin de tica: Consejo encargado de promover el comportamiento tico en el Grupo; as como, de evaluar y tomar decisiones frente a incumplimientos de la Carta de tica y Cdigo de Conducta. Comit de Auditora y Procesos: rgano del Directorio conformado por Directores Independientes encargado de velar por la idoneidad y transparencia en los procedimientos internos y todas las actuaciones del Grupo en el mbito econmico, financiero, de auditora externa e interna y cumplimiento. De esta manera se gestionan los riesgos de corrupcin y el cumplimiento de las normas de actuacin tica. No-represalias: Los colaboradores que deseen manifestar una preocupacin cuentan con la garanta de que no sern objeto de ningn tipo de hostigamiento o medidas en su contra por el hecho de haber reportado de buena fe una mala conducta identificada en su entorno. En este sentido, la compaa valora y agradece el compromiso de sus colaboradores en el reporte de sus preocupaciones y tiene el compromiso de evitar cualquier tipo de represalias. Preocupacin: Situacin que implica una posible infraccin a las normas internas, faltas a la tica, conductas ilegales, incumplimientos a las leyes vigentes y cualquier otra clase de irregularidades cometidas por colaboradores o ejecutivos del Grupo. 26

ANEXO 2: TIPOS DE PREOCUPACIONES

Tipo Descripcin Situacin en la que un colaborador obtiene un beneficio personal producto de su posicin o funciones en el Grupo (p.e. contratacin de familiares, contratacin de empresas relacionadas con el empleado). Prometer, pagar, aceptar o recibir dinero o cualquier cosa de valor, directa o indirectamente, para influir indebidamente en la toma de decisiones u obtener un beneficio personal indebido (p.e. coimas para obtener algn permiso o beneficio, regalos inapropiados, entretenimiento a cambio de favores). Robo de activos del Grupo o uso de los mismos para fines personales, incluyendo bienes muebles o inmuebles (p.e. uso de equipos o vehculos para fines familiares o de otro trabajo). Uso inapropiado de informacin confidencial del Grupo o incumplimiento de las obligaciones de confidencialidad (p.e. venta de informacin confidencial). Preparacin de registros contables o no, documentos o reportes que no reflejan la realidad del Grupo. Destruccin o manipulacin indebida de registros o documentos del Grupo (p.e. manipulacin de horas extras, falsificacin de documentos, adulteracin de reportes). Incumplimientos de las leyes o regulaciones aplicables al Grupo para beneficio personal o del Grupo. Discriminacin, intimidacin, acoso, hostigamiento u otras modalidades. Incumplimiento de normas laborales. Incumplimiento de polticas, protocolos o procedimientos operativos o administrativos que no impliquen otros tipos de preocupacin antes mencionados. Registros contables no acordes a las normas contables vigentes, con el objeto de ocultar o tergiversar la realidad de la informacin. Adems, una prctica cuestionable de auditora puede resultar de una condescendencia en la revisin de la informacin, permitiendo registros contables cuestionables, de acuerdo o no con la administracin. Es tambin una prctica contable cuestionable de auditora el ocultamiento de un tema relevante descubierto en el ejercicio de sus funciones. Otras preocupaciones no mencionadas anteriormente.

Conflicto de Intereses

Soborno

Apropiacin o abuso de los recursos del Grupo Informacin confidencial Alteracin de registros, reportes o documentos del Grupo Incumplimiento legal Recursos humanos Incumplimiento de polticas, protocolos o procedimientos

Practicas cuestionables de registro contable o de auditoria

Otras actividades no ticas

ANEXO 3: INTERVINIENTES
Operador Comisin de tica Sr. Juan Jos Arrieta Sra. Mnica Miloslavich Sra. Claudia Drago Secretario: Sr. Csar Neyra Comit de Auditora y Procesos Sr. Roberto Abusada - Presidente Sr. Jos Chlimper Sr. Jos Antonio Colomer

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