ESTUDIOS DE CASO: ELEMENTOS PARA DEBATIR SU STATUS CIENTFICO Y SU UBICACIN EPISTEMOLGICA COMO UNA MODALIDAD DE TRABAJO DE INVESTIGACIN OSCAR

JESS SAN MARTN SICRE

Resumen: En este trabajo se presentan y discuten categoras analticas que concurren al debate sobre la calidad cientfica; la metodologa y la contextualizacin epistemolgica de los estudios de caso. Estas reflexiones se originaron de las necesidades asociadas a la fundamentacin epistemolgica del diseo de un curso de postgrado que se titul Estudios de caso: fundamentos conceptuales y tericos que se imparti en la Unidad UPN 26 A en el otoo de 2006. Las categoras analticas que se utilizaron para la estructuracin del citado curso y que aqu se presentan esencialmente son las siguientes: Epistemologa, Teora del conocimiento, conocimiento, sujeto, objeto, psicologa, ontologa, lgica, lgica de construccin, y lgica de validacin. Palabras clave: cientfico, epistemolgico, estudios, caso, lgica

Diversas aproximaciones al concepto de estudio de caso Una inspeccin y lectura de diversos artculos y textos referentes a los estudios de caso muestra que no hay un acercamiento nico, uniforme ni unnime con respecto al concepto, la naturaleza cientfica, los elementos constitutivos, metodologas, tcnicas, instrumentacin y fundamentos epistemolgicos de este tipo de investigacin social. En este variado contexto se presenta al estudio de caso como: Una muestra en una investigacin; un diseo de investigacin; una forma de anlisis cualitativo; una investigacin cuantitativa; una metodologa de investigacin autnoma; una tcnica de 1

procesamiento de datos sociales que preserva el carcter social nico de un objeto de estudio; un estudio exploratorio; un estudio descriptivo; etc. En general las diversas caracterizaciones revisadas de los estudios de caso revisten un carcter cannico: establecen reglas relativamente arbitrarias (sin explicitacin de su fundamentacin) para delimitar el concepto y plausible estructura de un estudio de caso. Si se elige al estudio de caso como alternativa para realizar una investigacin social, el panorama antes descrito plantea de entrada una eleccin problemtica: elegir en base a una prescripcin, esto es, realizar una eleccin cannica y arbitraria que rpidamente provee una direccin cuando an no se conoce el sentido o significado de lo que se est intentando investigar o elegir en base a la adquisicin de cierta visin crtica de tipo epistemolgico de la estructura, funcin y naturaleza de tales tipos de trabajo, esto es, realizarla en base a conocimientos y criterios de tipo general. A continuacin se propone un conjunto de categoras analticas que tienen el propsito de caracterizar desde un punto de vista epistemolgico al estudio de caso.

Qu es un estudio de caso (abreviaremos EC)? Una primera respuesta aproximativa puede ser la siguiente: Desde un punto de vista general un EC es el resultado de un proceso de construccin de conocimiento cientfico. Debe ser obvio que una respuesta tan general no basta, se debe ser ms especfico, sin embargo, si esta respuesta se asume como la primera en un proceso aproximativo de dilucidacin, se tendr que esta primera respuesta para ser cabalmente comprendida (y

con ella los EC) requiere a su vez de que inicialmente se comprendan las categoras: conocimiento y cientfico. La comprensin de la primera de estas categoras nos remite a la teora del conocimiento (que se aborda en este trabajo) y la comprensin de la segunda (en un sentido amplio para el trmino cientfico) nos remite a los debates entre paradigmas positivistas, fenomenolgicos y dialcticos cuya extensin hace prohibitivo su abordaje. J. Hessen, en su Teora del conocimiento nos provee una descripcin del fenmeno del conocimiento y las categoras que con el se relacionan, mismas que servirn en nuestro caso para ir caracterizando paulatinamente a los EC. En la citada descripcin, (de la que hacemos una simplificacin), el conocimiento es el resultado de una relacin entre un sujeto (el observador, el investigador) y un objeto (la realidad exterior, o un objeto de la realidad exterior). Hessen desprende de lo anterior que en el estudio del proceso de construccin de conocimiento por un sujeto, deben concurrir la psicologa porque se ocupa del sujeto, la ontologa porque se ocupa del objeto en general y la lgica porque se ocupa de la estructuracin del conocimiento (que se da en la mente del sujeto). El intento de explicacin del proceso total recurriendo a cualquiera de estas disciplinas de manera aislada constituye para Hessen un reduccionismo (abuso o simplificacin)

cientficamente inaceptable. Se desprende de lo anterior algunas justificaciones de tipo gnoseolgico para los E.C. y que sirven tambin para caracterizarlos, a saber:

La categora ontolgica: La eleccin del objeto de estudio en un EC: Aqu se manifiesta la importancia del sujeto de conocimiento (el investigador) en la construccin del objeto de estudio. Como la concibe y lo expresa Weber la realidad es infinita e inagotable y es el sujeto quin selecciona la parcela de realidad por estudiar. Entonces al tratarse de objetos de estudio particulares y complejos suele suceder que no existan macro-teoras que los contengan integralmente. De lo anterior puede inferirse que es legtimo, desde el punto de vista gnoseolgico que un EC que pretenda ser no reduccionista (como frecuentemente suele suceder), haga concurrir en su proceso de construccin de conocimiento, saberes provenientes de la lgica, la psicologa y la ontologa. En particular, y con respecto al dominio ontolgico, se tiene que como el objeto de estudio suele ser complejo, entonces un tratamiento ontolgico pertinente del objeto pueda requerir que en el EC concurran saberes provenientes de la economa, de la pedagoga, la sociologa, etc, o de combinaciones diversas de estas ciencias u otras. Los conceptos y la teora en un EC Se infiere tambin de las consideraciones anteriores respecto al objeto de estudio, que puede considerarse cientficamente legtimo que en los EC algunos de los referentes conceptuales y tericos provengan de las teoras aplicables al especial objeto de estudio construido por el sujeto. Aqu se piensa que estas reflexiones particulares son aplicables al problema del papel de la teora en un EC. La categora lgica: Esta categora constituye en nuestra opinin la principal fuente de debates con respecto a los procesos de construccin y de validacin no slo de

los EC, sino de todas las modalidades de investigacin en ciencias sociales, ya que esta categora est directamente relacionada con la metodologa y los procesos de validacin. La principal reflexin que aqu se aporta y que se piensa puede contribuir a clarificar los debates consiste en lo siguiente: En todo proceso de construccin de conocimiento interviene la categora lgica, lo que no se advierte, porque suele estar implcito, es que la lgica que interviene no es nica. En el proceso de investigacin se dan dos tipos de lgica: la lgica de la construccin de conocimiento que est ligada a la metodologa y la lgica de validacin de conocimiento que est ligada a la justificacin cientfica del conocimiento construido. Se ejemplifica la idea anterior con varios ejemplos: El mtodo de la induccin emprica (o generalizacin) sirve para construir conocimiento de tipo general en base a experiencias o experimentos particulares. Este mtodo puede ser utilizado tanto en las ciencias formales como en las naturales o en las sociales. El mtodo construye conocimiento pero no asegura que el conocimiento obtenido sea vlido. Validar cientficamente un conocimiento as construido est en funcin del campo cientfico donde fue elaborado. Si la construccin se dio al interior de una ciencia formal como las matemticas se utiliza un proceso especial llamado induccin completa o matemtica. Si la construccin se realiz en alguna ciencia natural como la fsica el proceso de validacin es la llamada falsacin de Popper y que esencialmente consiste en que la proposicin que expresa el conocimiento construido ser valida mientras la realidad la siga verificando. Si la construccin se realiz al interior de una ciencia social, en particular en un EC se tienen varias opciones:

Opciones de carcter lgico: a) Se renuncia a generalizar y slo se habla de validez interna del caso, b) se guarda provisionalmente el caso para que la repeticin de la experiencia con otros casos similares permita ir construyendo una especie de induccin emprica de casos, c) se analizan varios casos similares y se advierten y aislan las propiedades comunes a todas ellas que se convierten en un invariante que puede ser utilizado para definir conceptos por ejemplo como lo hizo Durkheim para definir su concepto de educacin o para establecer una plausible ley general. Opciones de carcter no lgico: Se apela a criterios de carcter no lgico para validar el conocimiento por ejemplo: la praxeologa de Habermas, la constatacin de que la teora ha sido transformadora de la realidad de Marx, la utilidad o la felicidad de James. Etc. El mtodo de la deduccin. Este mtodo es asimilable a la teora. La lgica de construccin consiste en que el conocimiento se construye a partir de la aceptacin arbitraria de principios, postulados o axiomas y de los objetos (conceptos y definiciones) que en ellos se mencionan. El mtodo construye, deduciendo por lgica Aristotlica, las consecuencias de los principios aceptados. Al igual que en el caso anterior puede ser utilizado tanto en las ciencias formales, como en las naturales y sociales. Para el primer caso basta mencionar que este mtodo es el que ha permitido construir todas las ramas de la matemtica. En el caso de las ciencias naturales constituye la parte terica de las mismas, puede hablarse as por ejemplo de fsica terica, qumica terica, biologa terica, etc. En el caso de las ciencias sociales y en particular de los EC tambin puede estar presente, la generacin de los principios y conceptos que generarn la teora puede )surgir del caso particular que se

est estudiando, esto puede asimilarse a lo que en tales estudios suele denominarse grounded theory que podra traducirse como teora aterrizada al caso en cuestin. Todo lo antes dicho se refiere solo a la lgica de construccin, no debe olvidarse que tambin debe considerarse la lgica de validacin. Para el caso de las matemticas cuyos objetos no tienen una existencia fsica perceptible la lgica de validacin coincide con la lgica de la validacin, construir un teorema es equivalente a validar (demostrar) un teorema. Para las ciencias naturales se tienen dos instancias de validacin: los elementos iniciales aceptados son vlidos por convencin, por aceptacin convenida o bien son leyes parciales que han sido obtenidas por induccin emprica y que hasta el momento son vlidas (segn el criterio de falsacin de Popper) porque han resistido la prueba Las proposiciones construidas por deduccin a partir de las iniciales sern vlidas si tambin satisfacen el criterio de falsacin de Popper. La lgica de validacin para las ciencias sociales correspondiente a la lgica de construccin deductiva en los estudios de caso tambin remite a varias posibilidades. Es la particular de las matemticas, cuando en el estudio de caso se recurre a un diseo de investigacin de carcter estadstico, Es la misma de las ciencias naturales (teora contra realidad) cuando el diseo de investigacin del estudio de caso es de tipo experimental estadstico, y es la misma de las ciencias sociales cuando el estudio de caso da mayor nfasis a lo cualitativo o al empleo mixto de varias aproximaciones. El mtodo cientfico La lgica de construccin de conocimiento del llamado mtodo cientfico contiene tanto a la induccin emprica (el experimento y la observacin de casos particulares) como al mtodo deductivo (la construccin de la parte terica). Es el mtodo enfatizado y privilegiado por el llamado paradigma positivista y es el

empleado por las ciencias naturales o por las ciencias sociales que a la manera de Durkheim, enfatizan el papel del objeto en el proceso de construccin de conocimiento. Su lgica de validacin es la que antes se ha mencionado para sus dos partes constitutivas y que esencialmente consiste en la contrastacin de la realidad contra la teora donde tambin puede ser utilizado el experimento. El mtodo en los estudios de caso. En consecuencia con lo antes dicho aqu se piensa que los EC pueden recurrir a mtodos de construccin de conocimiento tanto inductivos como deductivos y no solo eso, pueden recurrir no a mtodos sino slo a tcnicas de recopilacin de informacin, siempre y cuando estas esten enmarcadas en procesos crticos y tericos adecuados y tengan asociadas tambin lgicas pertinentes de validacin. Bibliografa Goode, W y Hatt P.(1952). Methods in social research. New York. Mc. Graw Hill. Hernndez Sampieri et al (2003). Metodologa de la investigacin. Mxico, Mc Graw Hill. Yin, R. (2001). Case Study Research. Design and methods. London. Sage Publications. Rodrguez, et al (1999). Metodologa de la investigacin cualitativa. Granada, Aljibe. Hessen, J. (2005). Teora del conocimiento. Mxico. Editores Mexicanos Unidos. Mendoza, A (2003). El estudio de casos. Un enfoque cognitivo. Mxico. Editorial trillas. Stake, R. (1999). Investigacin con estudios de casos. Madrid Ediciones Morata. Denman, C. y Haro, J. (comps.) (2000). Por los rincones. Una antologa de mtodos cualitativos en la investigacin social. Mxico, El Colegio de Sonora.