EL NEOINSTITUCIONALISMO COMO ESCUELA Salomn Kalmanovitz* El neoinstitucionalismo informa que las reglas de juego que guan el comportamiento de los

agentes en una sociedad son fundamentales para explicar su desempeo econmico. A la vez, se trata de un conjunto de teoras que combinan las vertientes de una nueva microeconoma basada en los costos de transaccin, una seccin de derecho y economa, otra de teora de la informacin, teora de la eleccin pblica, y una vertiente histrica, basada en el trabajo de Douglass North1. Cada una de ellas se acerca o se aleja en mayor o menor medida de los postulados bsicos de la teora neoclsica: maximizacin de una utilidad, racionalidad en la escogencia, escala de valores establecida, informacin perfecta, competencia adecuada y, por lo tanto, clarificacin de los mercados. Lo que har en este ensayo es preguntarme si el neoinstitucionalismo constituye un paradigma distinto al que impera, o a los que imperan, en la economa. Seguidamente traer a cuento algunas discusiones del viejo institucionalismo norteamericano en torno a la teora de la evolucin biolgica, contrastndola con la posicin de Marx sobre los fines de la historia, y su eventual abandono por la profesin econmica. Fueron especialmente importantes los intentos de Veblen, Clark y Wesley Mitchell de tornar la economa en una ciencia emprica, en lnea con los modelos de las ciencias naturales. El tema de los costos de transaccin que determinan las instituciones es una de las contribuciones importantes que ha hecho esta escuela al pensamiento contemporneo y le dedico algn espacio para explicarlo. Creo que la aportacin ms importante que ha hecho el neoinstitucionalismo es a la historia econmica, al plantear cmo las organizaciones sociales y los cambios histricos van construyendo una senda de desarrollo econmico que depende en gran medida del pasado. Finalizo con una seccin que resea algunos aportes de esta escuela a la historia econmica de Amrica Latina. ES EL NEOINSTITUCIONALISMO UN PARADIGMA? No creo que el neoinstitucionalismo clasifique como un paradigma en s mismo, si nos referimos a la nocin de Khun de que un paradigma es una teora completa que gua la labor de investigacin de una comunidad
Profesor de la Universidad Nacional de Colombia. Agradezco los comentarios de Jos Flix Catao, Fernando Tenjo, Andrs Hoyos y Jos Daro Uribe. Fecha de recepcin: 2 de junio de 2003, fecha de aceptacin: 20 de junio de 2003. 1 Vase en el sitio [www.isnie.org] los encuentros anuales de los muchos cientficos sociales que se congregan alrededor de la idea de que las instituciones son fundamentales para explicar el comportamiento social y econmico.
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cientfica. De hecho, Khun clasifica a la economa como una ciencia preparadigmtica porque a diferencia de las ciencias duras no cuenta con un cuerpo bsico orientador de la disciplina, como s sucede en la fsica o en la qumica. Eggertson trae a cuento que, segn Lakatos, Un programa de investigacin tiene dos componentes: un ncleo duro invariable y su cinturn protector variable. La modificacin de un programa de investigacin puede considerarse como un reajuste del cinturn protector, pero una alteracin de los elementos del ncleo representa un salto a un nuevo programa de investigacin (paradigma). La estabilidad de las preferencias, la eleccin racional y las estructuras de equilibrio... constituyen el ncleo duro del paradigma microeconmico que ha sido el programa de investigacin dominante en economa durante todo el siglo. (Eggertsson, 1995, 17) El cinturn protector estara constituido por las restricciones iniciales que enfrenta el agente, la informacin que poseen los agentes y el tipo de interaccin a que se ven sometidos. Es en este plano que el neoinstitucionalismo plantea divergencias con la microeconoma neoclsica porque incorpora costos de informacin, costos de transaccin y las restricciones de los derechos de propiedad. En la economa existe una especie de esquizofrenia entre un programa neoclsico de teora micro y macroeconmica, basado en unos supuestos simples pero heroicos sobre la racionalidad de los agentes econmicos y el equilibrio en todos los mercados que permiten una abundante formalizacin matemtica, y una oposicin minoritaria, proveniente de una tradicin keynesiana que no cree que los mercados se equilibren solos o que los agentes, sobre todo los financieros, sean racionales. Existe tambin un paradigma que agrupa investigadores del tercer mundo y latinoamericanos, derivado de la escuela histrica alemana y que informa que la divisin del trabajo internacional es perjudicial para los pases de desarrollo tardo y propugna, en consecuencia, por un desarrollo autrquico, impulsado por la accin reguladora del Estado. A lo anterior se agrega otro programa emprico, de anlisis estadstico y economtrico que se construye sobre la base de unos hechos caractersticos a cada situacin que enfrenta el economista de turno. Para Lucas se trata de construir una economa anloga a la real con la cual se puedan hacer experimentos de sus reacciones a diversos choques (Lucas, 1980). Podramos afirmar entonces que la profesin se encuentra en una situacin de combinacin eclctica de teoras. La mayor parte de los economistas disean historias coherentes sobre los fenmenos, guiadas por una teora parcial, y las contrastan y las van acercando a lo que informen los modelos economtricos y las estadsticas pertinentes o sea las prueban contra la realidad representada estadsticamente.

En este sentido, el viejo institucionalismo de Thorstein Veblen, J. M. Clark y Wesley Mitchell dio una batalla en la cual pusieron en duda los modelos racionalistas basados en la psicologa del hedonismo y en los ajustes flexibles de precios y cantidades, para proponer un programa de investigacin que, por el contrario, partiera de y modelara unos hechos econmicos seleccionados adecuadamente, para ofrecer buenas historias sobre la realidad econmica. Eventualmente, la profesin termin por aceptar esta visin y desarroll un programa de estadstica y de econometra que permiti construir las herramientas de modelacin de los hechos caractersticos elegidos por el analista (Rutherford, 2002). Lucas (1980, 699) le reconoce a Mitchell el haber descubierto el poder derivado de una abstraccin en la idea de un modelo de ciclo de los negocios tpico, en el que slo variaban la duracin y la intensidad de cimas y cadas, derivado de la cuidadosa observacin estadstica de los ciclos econmicos. Los neoinstitucionalistas han enfilado igualmente sus bateras contra la ortodoxia al enfatizar los costos de transaccin que son supuestos por ella como inexistentes y, en el caso de North, a buscar una teora dinmica que de cuenta del cambio institucional que est a la base del cambio histrico, alejndose de los modelos estticos que suponen la competencia como igualadora de las remuneraciones de los factores. Pero el mismo North considera que definir las instituciones como las limitaciones que los humanos se imponen a s mismos convierte esta definicin en complementaria a la eleccin del enfoque terico de la teora econmica neoclsica (North, 1993, 16). Para Olson y Khknen, los neo-clasicos suponen que los mercados son entidades naturales que surgen espontneamente y no invenciones artificiales o criaturas engendradas por los gobiernos y all est su falla ms protuberante. (Olson y Khknen, 2000, 2) Ellos dirn tambin, a tono con North, que el neoinstitucionalismo es llevar la teora econmica neoclsica del centro a los suburbios, entendiendo por ellos dos reas no reconocidas por la ortodoxia neoclsica: los bienes pblicos que son indivisibles y que se financian con impuestos y el problema del poder o sea que los bienes no slo son producidos sino que tambin puede ser tomados o usurpados por otros. A diferencia de los neoclsicos, la teora neoinstitucional utiliza una psicologa pragmtica y experimental en contraposicin al utilitarismo combinado con el conductismo en que se apoyan ellos. De estos postulados psicolgicos, los neoclsicos derivan un individuo que se comporta racionalmente frente a una amplia gama de opciones que puede valorar adecuadamente, porque cuenta adems con una informacin perfecta. Los viejos institucionalistas se alimentaron de la filosofa pragmatista de James Pierce y de los trabajos del psiclogo William James, entre otros. Estos definieron la nocin de hbitos por medio de los cuales las personas se protegen de imprevistos y evaden enfrentar situaciones nuevas y decisiones difciles. Los pragmatistas dedujeron la nocin de hbito de los instintos de

autoproteccin de la especie. La rutina protege al individuo de situaciones impredecibles y de riesgos sin calcular. Williamson considera que el neoinstitucionalismo trabaja a dos niveles: uno macro, constituido por el medio institucional o las reglas de juego que constrien las acciones de los agentes y las encausa, y un nivel micro, en el que se dan las instituciones de gobierno sobre los agentes econmicos, como son los mercados, los cuasi-mercados y las estructuras jerrquicas de contratacin (empresas y burocracias pblicas). (Williamson, 2000, 93) Vale la pena preguntarse si el neoinstitucionalismo es una teora econmica general. Keynes acus a la teora neoclsica de ser una teora parcial, que slo aplicaba a las situaciones micro-econmicas. Por eso llam su libro Teora general del empleo, el inters y el dinero en la que dise unas relaciones bsicas entre los agregados del consumo, la inversin, el ahorro y el balance del gobierno2. Algunos de los supuestos keynesianos sobre un agente escasamente racional pueden ser compartidos por el neo-institucionalismo, pero no parece que de ste pueda derivarse tambin una nueva macroeconoma o una teora monetaria distinta, aunque no dejan de ser interesantes sus aportes a lo que son los costos de transaccin del dinero o los problemas polticos que acompaan el tema fiscal. Quizs se pueda complementar la macroeconoma con consideraciones sobre las instituciones fiscales y como las legislaturas, los grupos de inters y los votantes logran influenciarla. Creo entonces que se podra afirmar que el neoinstitucionalismo es una profundizacin de la micro-economa, al entrar en el detalle de los costos de transaccin y analizar su origen, por lo cual ha influido tambin con fuerza sobre la economa de la empresa y la economa del desarrollo. VEBLEN, MARX Y LA TEORA DE LA EVOLUCIN Los primeros brotes del institucionalismo que se encuentran en el trabajo de Thorstein Veblen cuestionan la psicologa utilitarista y las nociones de racionalidad puesto que el consumo conspicuo es visto por l como fruto de la costumbre y el cambio en la organizacin social producido por la industrializacin3 no como optimizacin de la utilidad. La bsqueda de
En la Teora general...Keynes no expuso sus ideas con frmulas matemticas. Fueron Hicks, Hansen y Kline (con el llamado modelo HHK o de IS-LM) quienes formalizaron las ideas primigenias de Keynes en un aparato simplificado, lo que se llam la sntesis neo-clsica keynesiana. Los fundamentalistas keynesianos se quejaron del modelo por despojar a Keynes de sus significados ms complejos y sutiles, (Chick, 1990, 23) mientras que los economistas ortodoxos lo acusaron de haber expuesto sus ideas de manera tan extensa y desordenada que se prestaba a las ms confusas y contradictorias interpretaciones.
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El consumo conspicuo de bienes valiosos es un medio de ganar reputacin para los caballeros del ocio (Veblen, 1965, 117). En la sociedad industrial, el consumo conspicuo va a la esposa del hombre de negocios que no debe trabajar y concentrarse en organizar la vida social (para los

ganancias es entendida de manera similar como una conducta histrica, que pasa del capitn de industria del siglo XIX que ejerce una conduccin personal de la empresa, a los propietarios ausentistas de las corporaciones, y su seguida estructuracin como carteles y trusts; la estructura monopolista es incluso disfuncional en relacin con los principios democrticos de la sociedad estadounidense, entendida como una desviacin de un comportamiento de fijacin de mrgenes por el mercado, lo que haba sido garantizado por la existencia de intensa competencia hasta entonces. Los primeros institucionalistas fueron influidos por la teora de la evolucin de Darwin, en el sentido de que el medio ambiente social moldeaba el comportamiento de la especie humana. Veblen pens la metfora evolucionista como crucial para entender el proceso de desarrollo tecnolgico en una economa capitalista por medio de una caracterstica humana que llam curiosidad ociosa (Hogdson, 1966, 127). Esta conduca al hombre a investigar detenidamente su entorno y a encontrar la forma de explotarlo intensivamente. Al mismo tiempo, el hombre tiene una propensin al trabajo constructivo, a adquirir destrezas y siente horror frente al desperdicio y la futilidad. Veblen pens que la economa se deba apartar de los conceptos de equilibrio esttico e involucrarse con aquellos que tenan que ver con la evolucin y el cambio. Buscaba una teora del proceso del cambio acumulativo, que se tornaba continuo o autopropulsado sin alcanzar ningn estado final. Defini entonces una institucin como hbitos de pensamiento decantados que son comunes a la generalidad de los hombres, o el surgimiento de procesos de pensamiento rutinizados que son compartidos por un nmero de personas en una sociedad dada (Veblen, 1965, 125). Para Max Lerner, el editor de The Portable Veblen, las instituciones son definidas vagamente por este autor, como un conjunto de hbitos y costumbres, maneras de hacer las cosas y formas de pensar acerca de las cosas, ambas aprobadas por prcticas repetidas en el tiempo y por la aceptacin de la comunidad [...] La persistencia de las instituciones se derivaba principalmente de la incrustacin de los hbitos de pensamiento y accin en la estructura social (Veblen, 1965, 23). La posicin evolutiva de Veblen fue criticada por John Commons, otro de los viejos institucionalistas, quien rechaz el nfasis de Veblen en las causas eficientes y cuestion lo adecuadas que podan ser las analogas de la economa con las ciencias naturales [...] sobre la base del papel que juega la voluntad humana en darle forma a la evolucin institucional (Rutherford, 2002). Elster dir que los procesos evolutivos son estocsticos y desprovistos de direccin, por lo cual no deben ser replicados por las ciencias sociales, en cuanto el hombre es una mquina que tiene la capacidad de esperar y de
negocios) del mismo que ya pierde el carcter de ocioso, lo que se complementa o substituye con el consumo de bienes. En todos los casos, aunque Veblen no lo trata como un valor negativo, hay un desperdicio de tiempo y de bienes (ibd., 125).

emplear estrategias indirectas hacia el logro de ciertos fines, para defender o avanzar sus intereses (Elster, 1997, 23). Para Rutherford, sin embargo, la idea de Veblen de que la economa aprendiera de las ciencias naturales tena que ver con la observacin de los hechos, la conformacin de hiptesis de trabajo y su comprobacin por medio del procesamiento de los datos en perodos largos de tiempo que permitiera validar o rechazar las hiptesis. Esta idea termin calando fuerte en la profesin de los economistas. Veblen haba rechazado la idea de que la sociedad pudiera ser perfeccionada y el hombre pudiera llegar a ser un modelo o la naturaleza humana ser optimizada por los ingenieros sociales. Esto se derivaba tambin de la teora de la evolucin que descartaba que las especies tuvieran algn fin u objetivo final pues los fenmenos ocurran de manera estocstica, casual y acumulativa (Veblen, 1965, 281 y 282). North ha recogido algo del modo de pensar que surge de Veblen y la manera como absorbi la teora de la evolucin para argumentar en contra de las teoras de la historia teleolgicas o finalistas. Marx, por el contrario, supuso que la naturaleza humana era maleable y que poda superar sus determinaciones biolgicas por un creciente autoconocimiento, tal como suceda en la dialctica hegeliana con el desarrollo humano que progresara hasta alcanzar todo su potencial4. En Marx, la conciencia de clase lleva a la accin que termina por derrocar al capitalismo lo que permitira la creacin de un nuevo hombre solidario, trabajador, sacrificado y creativo. Pero el hombre es una especie que defiende su espacio vital y de reproduccin, lo que lo impulsa a actuar de manera egosta, como lo seal Darwin en su momento para todas las especies. Marx crey que l haba logrado en economa lo que Darwin haba hecho en biologa y se cuenta que le envi El capital al bilogo con ese mensaje, que se qued sin respuesta. La razn es que Darwin no aceptaba que ninguna especie, incluyendo a la humana, tuviera algn fin y que, por el contrario, los cambios y mutaciones en las especies surgan de procesos iterativos, gobernados por la casualidad5.
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Es notable cmo Marx pens que el hombre superara eventualmente el reino biolgico en el comunismo: Darwin no supo que amarga stira acerca de la humanidad [...] estaba elaborando cuando mostr que la libre competencia, la lucha por la existencia que los economistas consideran como el logro mayor de la historia, era la condicin normal del reino animal. Slo una organizacin consciente de la produccin social, en la cual la produccin y la distribucin estn planificadas, puede levantar a la sociedad humana por encima del reino animal (citado por Isaiah Berlin, en su Karl Marx). 5 En el fascinante libro El club de los metafsicos sobre la historia intelectual de Estados Unidos en el siglo XIX, Louis Menand establece lo importante que fue el darwinismo para restarle estatus cientfico a las teoras creacionistas y racistas que planteaban que el hombre negro haba sido creado por Dios como una subespecie que deba estar sometida a la voluntad del hombre blanco. La teora de la evolucin planteaba, por el contrario, que el hombre y todas sus razas surgan de un mismo tronco y que tenan las mismas capacidades. La nueva teora con su idea de procesos casusticos impuls tambin el desarrollo de las matemticas de la probabilidad y los mtodos estadsticos estocsticos.

Lo cierto es que no hay una buena razn para que los hombres acten de manera cooperativa para liberarse de sus amarras o persiguiendo su inters de clase. Si lo hacen, es por razones ideolgicas, imperativos religiosos o por normas sociales que as lo dictan. Es el problema del oportunista, que Mancur Olson destac en su Lgica de la accin colectiva, quien impide que las organizaciones logren el apoyo explcito y el financiamiento de sus beneficiados, a menos que cuenten con medios coercitivos como el piquete y/o legales (retencin en la fuente) para obtener las cuotas que garanticen su cabildeo. North destaca que Marx no pudo pensar adecuadamente este problema y lo resuelve de manera idealista. Es posible que la humanidad camine en alguna direccin, pero eso no lo sabemos y no ayuda a la comprensin de la historia suponer que va hacia el reino del comunismo. North hace un esfuerzo por abstraer la moral del anlisis no tiene que identificar quienes son los agentes buenos y cules los malos para entender los incentivos y motivaciones que tienen los grupos de inters para actuar de la manera como lo hacen. Los neoinstitucionalistas, Mancur Olson en particular, encuentran que los trabajadores se sindicalizan mientras que los capitalistas, las profesiones y las clases medias se agremian para poder influir sobre las decisiones de gobierno y extender su poder, pero cada uno de ellos tiene problemas de organizacin y cada uno influye de alguna manera sobre las decisiones pblicas. En la historia del siglo XX, las revoluciones fueron propiciadas por crisis sociales o guerras en las que pequeas organizaciones disciplinadas, formadas por militantes fanticos y tambin altruistas, capturaban el poder de manera estratgica y erigan Estados sobre la base de partidos nicos. Aunque estas corrientes pragmticas y realistas como las que integraban Olson y North eran bastante conocidas en los pases anglosajones, en Colombia se conocen poco y son todava consideradas anatemas, en parte por la gran influencia que ha mostrado el marxismo en el desarrollo de las ciencias sociales en el pas. Hay una defensa explcita del holismo o del colectivismo metodolgico en contra del individualismo que est a la base de la filosofa y las ciencias sociales anglosajonas y en partes de la Europa continental. North ha planteado que tom del marxismo las nociones de cambio histrico, encontrando que la relacin entre fuerzas productivas y relaciones sociales es una herramienta valiosa para entenderlo, y que las relaciones sociales contienen los derechos de propiedad, que es otra nocin fundamental para entender el desarrollo capitalista o su carencia. Aunque North no acepta la nocin de modo de produccin marxista, si tiene en cuenta las caractersticas y reglas de juego de los regmenes que precedieron al pleno triunfo del capitalismo en Europa y que, en lugares como Espaa y Francia, retrasaron su llegada. Sin embargo, para Marx en algunos lugares de su obra, la superestructura, que equivaldra en este caso a las instituciones jurdicas e ideolgicas, seran una simple reflexin de la estructura econmica

(Acemoglu, et l., 2003, 3) El nfasis de la obra de Marx est en las relaciones duras de produccin; l considera que la esfera del intercambio, donde aparecen precisamente los costos de operarla o de transaccin, no guarda mucha importancia. Pero North tambin se separa de Olson pues lo encuentra pesimista frente a las posibilidades de cooperacin humana; anota que en la teora de juegos hay cooperacin bajo ciertas condiciones y que existen tambin en las personas impulsos altruistas y de solidaridad, por fuera de motivos de reputacin que inciden en comportamientos constructivos (North, 1993, 25). Al desarrollar la nocin de costos de transaccin y aplicarla al anlisis histrico, North est observando con un microscopio la superestructura social, y calculando los costos ocultos de transar: informacin, seguridad, legalidad, confianza y garantas. El mercado es considerado como una elaborada construccin regulada por el Estado y en particular por el parlamento. Un estado depredador, como el del absolutismo europeo, frenaba el desarrollo de la acumulacin privada de capital cuando aplicaba impuestos arbitrarios y excesivos, incluyendo la falsificacin de la moneda o el impuesto que acompaa a la inflacin. Eso significa que los derechos de propiedad no estaban asegurados ni defendidos por el Estado, por lo cual era difcil que se profundizaran los mercados, avanzaran las fuerzas productivas y se diera un crecimiento econmico constante y sostenido en el tiempo. Lo crucial para el crecimiento de largo plazo, en un enfoque que North comparte con Olson, es la creacin del excedente social y de que la mayor parte del mismo sea canalizado hacia la inversin. Las condiciones polticas que permiten este proceso de acumulacin explican que el sistema, ya sea socialista o capitalista, conduzca o no al desarrollo econmico profundo. Marx vera las revoluciones burguesas como el producto de unas formas nuevas de producir mucho ms eficientes que las del feudalismo, que fueron fortaleciendo a la burguesa sistemticamente, hasta prestarle la fuerza con qu derribar el viejo rgimen. Los institucionalistas entendern el proceso como ms gradual y el Estado absolutista como la gran innovacin poltica que permiti monopolizar los medios de violencia y limitar la justicia privada, mediante el desarrollo de un sistema judicial pblico (Bates, 2001). Ms adelante, bajo la democracia liberal, el Estado de derecho proscribi la venganza y se entr en una etapa de civilizacin, en el sentido de reducir drsticamente la violencia para resolver conflictos interpersonales o grupales6. Bates destaca la importancia de las guerras que propiciaron que los gobiernos tuvieran que recurrir a sus ciudadanos ms ricos para que tributaran, lo que eventualmente empoder a parlamentos y condujo a formas ms
En Tiempo de morir, de Gabriel Garca Mrquez, el personaje principal ha matado en duelo a su oponente, paga 18 aos de crcel y, cuando sale de prisin el hijo de este ltimo pretende ultimarlo para saciar su venganza, ejercer su justicia privada, sin importar que ha cumplido con la pblica. Se aproximara al lema siciliano que describe Jon Elster: dos ojos por un ojo.
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democrticas de gobierno. Para el caso de Japn, Corea del Sur, Taiwn o Malasia, las situaciones de guerra indujeron a que los gobiernos asumieran el inters nacional y enfatizaran el desarrollo econmico como parte de una estrategia de defensa nacional. Dejaron entonces de defender intereses particulares o buscaron el desarrollo mximo del excedente econmico, en vez de depredarlo. Para Amrica Latina y para frica, Bates encuentra que se dio con frecuencia una coalicin de intereses que, arropados en interpelaciones populistas, depredaron los sectores exitosos econmicamente, generalmente exportadores, y lo hicieron, por lo general, perdiendo los equilibrios macroeconmicos de sus pases. Segn Bates, la ayuda internacional en un mundo bipolar y el financiamiento del dficit de los pases por las agencias multilaterales fren el proceso de recurrir en forma seria a la tributacin local, alejndolos de las formas polticas democrticas y llevndolos a la inestabilidad macroeconmica. As mismo, las ayudas militares a los pases en conflicto frenan el proceso de interaccin entre el gobierno y los contribuyentes y, por lo tanto, se erige tambin en impedimento a la construccin de instituciones ms democrticas. LOS COSTOS DE TRANSACCIN Y LAS INSTITUCIONES Los neoinstitucionalistas son crticos de la ortodoxia econmica en varios sentidos. Como se mostr, han introducido una psicologa experimental para sustituir el utilitarismo y el propio proceso de optimizacin, lo que hace al individuo un agente menos racional y soberano que el supuesto por la teora neoclsica. Herbert Simon (1986) defini a los agentes ejerciendo una racionalidad acotada o limitada por las carencias de informacin aludidas y por los propios procesos cognitivos de los agentes. Eso significa que los agentes disponen de informacin incompleta, que es costoso conseguir informacin adicional y que incluso con buena informacin los modelos mentales de los agentes que la interpretan pueden estar operando de manera equivocada frente a la realidad. Ms importante an es que las instituciones guan su comportamiento, las normas sociales castigan o aprueban sus acciones, de tal modo que las decisiones econmicas ptimas slo se pueden tomar en ambientes institucionales propicios a la creacin de riqueza. Es posible entonces que no se puedan tomar buenas decisiones cuando las instituciones estn montadas sobre sistemas polticos que favorecen a muy pocos, o que no tienen manera de orientar de manera cooperativa los intereses sociales; lo que hacen entonces es propiciar la captura de rentas e incentivar la redistribucin de la riqueza y no la generacin de la misma. Los neoinstitucionalistas introducen un concepto que es muy importante para establecer el nivel de friccin en un sistema econmico y que est constituido por los costos de transaccin. Esta fue un rea iniciada desde 1937 por Ronald Coase, en la que observ que las empresas tenan la opcin

de transar a travs del mercado o dentro de sus premisas, donde las operaciones se contabilizaban pero no tenan que ser transadas una a una. Esto lo llev a sealar que la empresa se organizaba como una jerarqua para ahorrar costos de transaccin: en ausencia de costes de transaccin, no existe fundamento econmico para la existencia de la empresa (Coase, 1991, 19). Los costos de transar los denomin como el coste por utilizar el mecanismo de precios (ibd, 13), para afirmar que al hacerlo de esa manera, la empresa contrataba a largo plazo a trabajadores probados, sus administradores tambin y sus proveedores y compradores estaban envueltos en procesos de contratacin flexible y de largo plazo. Sera costossimo contratar diariamente por una jornada a todos los trabajadores de una empresa industrial, aunque ese mtodo puede resultar adecuado para cosechar tomates. Unos servicios no tenan por qu estar dentro de la empresa y sala ms barato subcontratarlos por fuera, como son la vigilancia y el aseo. La empresa entonces saca del mercado muchos de sus procesos, porque sera contraproducente e introducira mucha inestabilidad estar contratando diariamente trabajadores o administradores. Coase tambin relacion los costos de transar con el intercambio de derechos de propiedad y cmo se podan negociar los costos asociados a estos intercambios entre los agentes. Oliver Williamson ha trabajado extensamente los temas enunciados por Coase en el anlisis de la empresa jerrquica, (Williamson, 1989, 19) en cuanto los agentes econmicos se adaptan a los cambios ocurridos en su entorno y esto no poda ser capturado por el supuesto de la competencia que era externo a los procesos productivos y de intercambio. Los costos de transar son considerados nulos por los economistas neoclsicos y, sin embargo, al desmenuzarlos aparecen en forma protuberante costos legales, de ejecucin, de vigilancia y los costos de informacin, de cuya observacin ha surgido una teora que constituye el aporte de George Akerloff y de Joseph Stiglitz a la ciencia econmica. Los gobiernos que impiden la profundizacin de los mercados por favorecer intereses particulares o que permiten una alta inflacin estn generando mala informacin que conduce a que muchos agentes tomen decisiones equivocadas sobre su produccin y ventas que los empobrecen. En el caso de la inflacin, la seal de precios viene falseada por el exceso de demanda monetaria y da lugar a reacciones inapropiadas de los productores. Hay negocios en los que uno de los agentes tiene una informacin de la que carece el otro y lleva a que este salga perjudicado, lo que se entiende como informacin asimtrica. En un medio racionado por el gobierno, los accesos a ese tipo de bienes proveen una renta que es compartida a veces con el funcionario que rubrica el privilegio. La informacin misma es costosa y el agente nunca sabe cundo ha recopilado suficiente de ella para tomar buenas decisiones. Existen tambin los costos de emprender negocios, de lo que ha surgido una teora econmico-legal sobre los contratos y qu pasa cuando

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estos son cumplidos a medias o incumplidos, los costos de vigilarlos y hacerlos cumplir, donde se vuelve a unir la economa y las instituciones legales de la sociedad. Todos sabemos que las empresas cuentan con oficinas jurdicas o contratan continuamente a los bufetes de abogados. Ms importante para el funcionamiento adecuado del sistema capitalista es contar con un sistema de justicia imparcial y eficiente que garantice que los conflictos son resueltos rpidamente y en funcin de sus mritos. Que todo conflicto sea mediado por una tercera parte, en palabras de North, que deje a todos los litigantes relativamente satisfechos. Si la justicia es de mala calidad y plagada de ineficiencia, habr miles de negocios que nunca se llevan a cabo, los seguros sern prohibitivos y proliferarn los litigios que se resuelven de manera privada o recurriendo a parajusticias y, de nuevo, a la venganza que no a la justicia. LAS INSTITUCIONES Y LA HISTORIA Para North el pecado mortal de la ortodoxia es su ahistoricismo, y declara que la historia es importante para examinar las instituciones que le dan forma al intercambio y que revelan cules instituciones contribuyeron al desarrollo econmico profundo de Occidente, tomando los casos de Inglaterra y Holanda en Europa o Estados Unidos y cules otras frenaron al capitalismo en pases como Espaa y Portugal o en Amrica Latina. Los pases que alcanzaron primero su desarrollo capitalista compartieron el haber tenido revoluciones democrticas que establecieron la divisin de poderes y prescribieron el despotismo. Esto fue fundamental con relacin a los impuestos y a la inflacin. Los ciudadanos y los empresarios no pudieron ser abusados por los gobiernos porque todo impuesto deba ser aprobado y negociado por el parlamento. Este a su vez le estableci controles al gasto pblico y a que el gobierno gastara de acuerdo con sus medios. Si se extralimitaba deba hacerlo recurriendo a la deuda pblica voluntaria y no a los prstamos forzosos ni a la inflacin.7 (North, Thomas, 1978) Al tiempo que el parlamento elegido por el pueblo e independiente del soberano garantizaba impuestos justos, un banco central independiente (privado en los casos de Inglaterra y Holanda) garantizaba que el soberano no abusara de la emisin. Elster hace el paralelo entre la independencia de la justicia del gobierno, para que este no persiga a la oposicin y le ofrezca
Como se vio atrs, hubo tambin modelos de desarrollo exitosos basados en el corporativismo como fuera la Alemania de Bismark, Japn despus de la restauracin Meiji y Corea del Sur ms recientemente, todos los cuales se vieron envueltos en fuerte competencia militar y econmica con sus rivales que actu como mecanismo de compromiso sobre sus regimenes polticos para imponer disciplina en los incentivos otorgados, mantener los equilibrios macroeconmicos y, en general, privilegiar polticas desarrollistas.
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impunidad a los crmenes de sus funcionarios, con la del banco central, para que el soberano no pueda abusar de la emisin y financiar sus gastos o garantizar su reeleccin. Hoy en da tenemos el apoyo de ciertos economistas de orientacin keynesiana a que el banco central sea dependiente del gobierno y este pueda en efecto abusar de la emisin monetaria o a que sea mala paga: el garante de que todos cumplan sus contratos se vuelve el ms vulnerador de ellos, sin importar los riesgos que conlleva. Keynes, sin embargo, consideraba la emisin sin cortapisas como ruinosa para el capitalismo. 8 Existe una abundante evidencia latinoamericana y de los pases del frica de que tales abusos conducen a resultados catastrficos para toda la poblacin de cada pas que ha emprendido ese curso. Otros elementos histricos importantes de las instituciones democrticas fueron una revolucin fiscal y otra financiera. La primera oblig al gobierno a ser eficiente y a invertir los recursos pblicos de manera racional, replicando la organizacin empresarial pero sobreimponindole una burocracia escogida meritocrticamente y bien paga, cuya funcin era optimizar los intereses colectivos. La revolucin financiera tuvo que ver con el cumplimiento impecable que tuvo el Estado para sus compromisos de deuda. (North, Weingast, 1996) Una condicin previa para ello fue la derogacin de las leyes contra la usura impuestas por la Iglesia catlica, que enredaban los contratos de deuda para evadir las regulaciones y que le permitan a veces al deudor zafarse de sus compromisos si renegaba pblicamente de la deuda y denunciaba al acreedor ante la justicia eclesial. El nuevo Estado permiti el surgimiento del mercado de deuda pblica que estableci la curva de rendimientos de todos los plazos, convirtindose en el papel ms seguro y el de menor tasa de inters, sirviendo de gua a la conformacin de un gran mercado de capital privado que surgi precisamente en Londres y Amsterdam, y ya en el siglo XIX en Nueva York. All acudan los mandatarios y empresarios de los pases del continente europeo que repriman sus propios sistemas econmicos y financieros a conseguir prstamos mucho ms baratos que los que se podan lograr en sus pases. Un Estado grande que recoga impuestos altos para la poca pero a la vez justos, que era eficiente y que contaba con un enorme apalancamiento financiero fue lo que permiti que tanto Inglaterra como Holanda, aunque este eventualmente se estanc por el

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su ensayoInflation de 1919, Keynes escriba: No hay ningn medio de destruccin ms stil, ms seguro de remover las bases existentes de la sociedad que corromper su moneda. El proceso compromete a todas las fuerzas escondidas de las leyes econmicas del lado de la destruccin y lo hace de tal manera que ni un hombre en un milln puede entender lo que est sucediendo. (Keynes, 1963, p. 77-79)

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alto nivel de tributacin requerido para sus gastos militares, (Delong, 2000) y eventualmente Estados Unidos se convirtieran en imperios que pudieron ampliar sus fronteras comerciales y de inversin9. Quiero destacar que los pases donde se origin y consolid primero el capitalismo fueron todos centros de la reforma protestante y que ella condujo a una separacin de la religin del Estado. Aunque North argumenta que la religin no es fundamental para explicar el desarrollo econmico, a m me parece que tiene importancia en el diseo inicial de las instituciones: en el caso latinoamericano, la ideologa de la contrarreforma impidi desarrollar las instituciones polticas liberales que son las que regularon y profundizaron los mercados. Fueron estas instituciones las que garantizaron el crecimiento econmico y un reparto relativamente equitativo de sus frutos, especialmente cuando la tributacin se utiliz para financiar los servicios sociales bsicos y para aumentar la igualdad de oportunidades de la poblacin, por medio de la educacin universal y gratuita. Un proceso muy importante que se desarroll en todos estos pases fue un mayor acceso a la educacin, y en Estados Unidos a la propiedad de la tierra. Esto dio lugar a una clase media al lado de una clase trabajadora que fue incidiendo para que el poder fuera fraccionado y se impusieran los intereses generales de muchas ms personas. El peso de la clase media en una sociedad es importante para que la poltica tienda a beneficiar a ms individuos. Mariscal y Sokoloff han examinado el papel jugado por el sufragio electoral y la educacin en Amrica del Norte y del Sur y encuentran que las estructuras de propiedad ms democrticas y el disfrute de derechos de votacin ms amplios en Canad y el norte de Estados Unidos dio lugar a un proceso intensivo de educacin de sus poblaciones, mientras que en el sur esclavista de Estados Unidos y en Amrica Latina, con estructuras latifundistas de propiedad del suelo y escasa diseminacin de los derechos al voto, la educacin obtuvo una cobertura muy inferior y sus deficiencias persisten en el siglo XXI. Mientras que en el norte de Estados Unidos haban eliminado el analfabetismo en 1830 con un sistema gratuito educativo basado en impuestos prediales, en Colombia en el ao 2002 todava quedaba un 10% de la poblacin que no sabe leer ni escribir y 50% de la poblacin no termina la secundaria, mientras que el impuesto predial no alcanza a ser 1% del PIB. La educacin ac depende de un imbricado proceso centralista que ha generado su contraparte, un poderoso sindicato que est en posicin de capturar parte del presupuesto educativo.

El dependentismo explicaba la riqueza de los pases imperialistas por el excedente que le extraan a los pases pobres. Sin embargo, el surgimiento de los imperios modernos como tales requiri de un excedente grande, a su vez hecho posible por una elevacin de la productividad del trabajo, con que financiar la avanzada militar que garantiz un control territorial extenso. Una vez lograda esta avanzada, los excedentes locales ampliaban an ms los del imperio.

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James Robinson argumenta en una entrevista [wepmondo.com] que North ha hecho un trabajo muy importante para determinar las instituciones que favorecieron el desarrollo continuo de los pases ejes de Occidente pero que plante el atraso de Amrica Latina como el lado negativo de este proceso al ser colonizados por los pases que fracasaron en su desarrollo econmico hasta casi finales del siglo XX, Espaa y Portugal. Robinson, quien tiene logros en la teora de juegos aplicada a situaciones polticas y de desarrollo econmico, comenta que los postulados de North son muy difciles de formalizar matemticamente. La contribucin de North es muy interesante y propone ideas muy agudas, pero nunca aterriza en una explicacin coherente del desarrollo comparativo. Agrega que le queda un amplio campo de anlisis de las instituciones y de la poltica en Amrica Latina para especificar la manera como se ha bloqueado el desarrollo econmico y que es fundamental estudiar y entender los nuevos pases africanos. Ah tenemos el dilema entre supuestos simplificadores que permiten avanzar la formalizacin matemtica de una teora y la observacin de la realidad de la cual se extraen algunos hechos sobresalientes con que ofrecer explicaciones del comportamiento y que no cuenta con la elegancia de los modelos formales ni provee derivaciones interesantes a partir de unos cambios de supuestos.. Junto con Acemoglu y otros economistas y cientistas polticos, Robinson ha planteado que los pases excoloniales que tienen un pobre comportamiento econmico hoy en da fueron organizados como sistemas extractivos con base en plantaciones y minas, lo que determin una estructura social sesgada por este hecho primigenio (Acemoglu, et l, 2003). El excedente generado es entonces capturado por regmenes poco democrticos que entran frecuentemente en fases de altas devaluaciones, cesacin de pagos, hiperinflaciones o sea pierden con frecuencia sus equilibrios macroeconmicos. En cambio, los pases colonizados por poblaciones europeas, lo que Arrighi llamara colonias de poblamiento (Estados Unidos, Australia, Nueva Zelandia y podramos aadir nosotros que regiones como Antioqua y Santander en Colombia o Costa Rica) generaron sistemas ms igualitarios, mltiples fuentes de excedentes y con ello una mayor base democrtica de sus gobiernos. Esa estructura poltica repercuti tambin para que tales pases o regiones progresaran y mantuvieran sus equilibrios macroeconmicos. Comienzan a proliferar las aplicaciones economtricas al estudio de las instituciones en la forma de hacer paneles con cientos de pases con los que se pueden hacer comparaciones interesantes. Uno comienza a ver propuestas en las que se plantean variables geogrficas, institucionales y econmicas para establecer relaciones estadsticas entre ellas. El problema, en mi modo de ver, es que replican la lgica de que primero est el modelo que se verifica mediante correlaciones de las variables, desapareciendo los mecanismos de transmisin y las razones de causalidad que tanto han enfatizado los viejos institucionalistas y neoinstitucionalistas como North.

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APLICACIONES A AMRICA LATINA Existen dos trabajos de North en combinacin con Barry Weingast que creo que se convertirn en clsicos de las ciencias sociales. El primero, citado atrs, muestra el surgimiento de las instituciones democrticas liberales, despus de la revolucin burguesa en Inglaterra, lo que hace inteligible el rol jugado por el parlamento, la justicia del comn y el banco central en la conformacin de frenos y balances que dieron lugar a compromisos crebles por parte del Estado a largo plazo, en el sentido que respetara los derechos de propiedad y no abusara ni de los impuestos ni de la inflacin10. El segundo trabajo, apoyado por el historiador latinoamericanista William Summerhill, es una comparacin entre la regin de Amrica colonizada por Inglaterra, que implant sus instituciones democrtico-liberales en el norte del continente, y la llevada a cabo por Espaa con sus correspondientes instituciones monrquicas y corporativas. El tema de base es cmo los dos sistemas reaccionan frente a un cambio violento de rgimen, el proceso de independencia, del cual surge una fase de desorden poltico. El desorden es caracterizado por una anulacin de los derechos de propiedad existentes, el desplazamiento de una autoridad poltica por una o unas nuevas, donde los ciudadanos temen por sus vidas, sus familias, y por sus fuentes de supervivencia (North et al, 2002, 10). El orden poltico es entendido como un conjunto de instituciones que aseguran una autoridad, cierto nivel de obediencia de la poblacin a ella, unas bases polticas de apoyo y un respeto relativo a los derechos de propiedad existentes. En ambas regiones el proceso de independencia indujo una fase de desorden que fue corta en el caso anglosajn pues las 13 colonias acordaron una constitucin muy eficiente que permita negociar constantemente los posibles conflictos de inters entre los ciudadanos, las regiones y entre los capitalistas del norte y los esclavistas del sur. En el caso de la colonizacin ibrica el desorden se prolong prcticamente durante todo el siglo XIX. Mientras la primera asegur un orden poltico basado en el consenso social, en la cooperacin en el terreno econmico, derechos de propiedad eficientes y protegidos y estabilidad macroeconmica, desatando un proceso de continuo y
En los aos 70 la discusin dentro de la izquierda colombiana estuvo dominada por la vigencia de la revolucin democrtica, entre los que defendan la estrategia de la revolucin por etapas, que deba ser llevada a cabo antes de adelantar la revolucin socialista, y los que defendan la simultaneidad de ambas revoluciones, a la manera leninista o trotskista. Nadie discuti que la revolucin democrtica levantaba protecciones permanentes contra el despotismo, mientras que el esquema de partido nico de la clase explotada deba llevar necesariamente a que ejerciera la tirana. Tanto la revolucin por etapas como la revolucin permanente conduciran inexorablemente al totalitarismo.
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profundo desarrollo econmico, la segunda vivi una cuasi perpetua guerra civil en donde fue imposible que cuajaran slidas instituciones democrtico liberales, los derechos de propiedad fueron violados por uno u otro bando, las constituciones liberales eran impuestas forzosamente al igual que las conservadoras, y el continente se mantuvo estancado econmicamente durante la mayor parte del siglo XIX. Recurriendo a un mecanismo de exposicin que simplifica y abstrae el proceso de construccin del estado moderno en Amrica Latina, en trminos de tres dadas podremos quizs entender sus fallas y progresos. Estas son: 1) parlamentarismo contra corporativismo, 2) federalismo contra centralismo y 3) libertad religiosa versus estado religioso. El corporativismo se define como el intercambio poltico entre un poder dotado de mucha autoridad con organizaciones estamentales o corporaciones (iglesia, ejrcito, terratenientes, gremios y sindicatos). Lo que se intercambia son privilegios contra lealtad. Implica fueros especiales, tratamiento discriminatorio, la negacin de la igualdad. Se trata de rganos o cmaras gremiales de representacin, dejando de lado la representacin basada en el sufragio universal. Es un sistema poco flexible que deja por fuera mltiples o nuevos intereses. El parlamentarismo, por el contrario, es un sistema de intercambio poltico donde los individuos son iguales y los derechos son universales. Se intercambian impuestos contra representacin permanente y control de su gasto. Se representan regiones, etnias, clases sociales, grupos de inters o de gnero que configuran unos canales de resolucin de los conflictos de manera institucional y razonada. La divisin de poder a que da lugar exige un tercer poder independiente judicial que resuelve los conflictos de negocios, interpersonales y entre el Estado y los particulares. Corporativismo y parlamentarismo se apoyan en algn tipo de poder consensuado, pero el primero es ms limitado que el segundo y tender a ejercerlo de manera autoritaria. Mientras en Europa se consolid un modelo parlamentario de gobierno, en Estados Unidos lo hizo uno de corte presidencialista. El corporativismo ms moderno que encarn la formacin de monopolios industriales y sus correspondientes sindicatos que comenzara a implementar Bismark en la Alemania de fines del siglo XIX, mediante la proteccin y la fusin de bancos en grupos industriales, defendidos en los escritos de Friedrich List, tuvo un amplio seguimiento en Amrica Latina, en la forma de gobiernos populistas que impusieron la captura de las rentas sobre los sectores de exportacin por parte de las industrias que iba a sustituir importaciones, emitiendo a favor de ellas y perdiendo rpida y recurrentemente el equilibrio macroeconmico.11. Al intentar transitar por
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La Alemania corporativa mantuvo sus equilibrios macroeconmicos hasta 1914 pero los perdi para financiar la primera guerra mundial y por las reparaciones a que fue sometida en Versalles que desat la hiper-inflacin en 1921.

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atajos intervencionistas, que aparecan como aceleradores del desarrollo econmico, se precipitaron en espirales hiperinflacionarias y empobrecieron a sus sociedades. Getulio Vargas en Brasil y Pern en la Argentina son los ejemplos tpicos de esta tradicin radical latinoamericana que est detrs de la resistencia a mantener la estabilidad de precios, la disciplina fiscal y la tasa de cambio reflejando los equilibrios de la economa. Lo que hicieron y hacen los populistas es llevar el corporativismo a un punto alto en que se niegan los fundamentos del parlamentarismo. Ganan fuerza los sindicatos adictos al caudillo que es otra tradicin carismtica legada por el pasado colonial, se afirman los gremios con acceso a las divisas o al crdito subsidiado, y se dejan de construir avenidas permanentes y universales de representacin. El populismo atenta contra los derechos de propiedad, expropia a los depositantes del sistema financiero y a los acreedores trasladando su propiedad a los deudores y al gobierno, rompe los contratos, favorece a sus huestes, liquida la meritocracia y pierde la estabilidad macroeconmica. El populismo es entonces un retroceso al pasado colonial, pero con un discurso democrtico irresponsable; logra un apoyo poltico que viene de abajo, pero no ayuda a construir un sistema poltico consensuado, justo y estable que sirva de base a un desarrollo econmico ms profundo 12. La segunda dada es la del Estado centralista que implica una concentracin adicional del poder sin freno geogrfico. No hay instancias de poder regional y local o estas son raquticas, dependientes de los intercambios con el centro. El poder central reparte recursos a regiones y localidades que piden, se desgaitan y se lamentan de su impotencia. El sistema federal, por el contrario, implica fuertes poderes locales y regionales que balancean y frenan el poder central. Tiene bases tributarias propias y resuelve sus problemas ms apremiantes con el concurso comunitario. Las regiones compiten por inversiones e inmigrantes que aumenten la riqueza y con ello sus bases tributarias. El poder central acta como rbitro para que exista libre comercio entre las regiones y da seales de fuertes restricciones presupuestales: no salva las malas finanzas de ningn nivel de gobierno ni de ninguna empresa pblica y menos privada (Weingast, 2000). En Amrica Latina, an en los pases que se autodefinen como repblicas federales, el estado central recoge todos los impuestos y los transfiere a las regiones que se caracterizan entonces por la pereza fiscal: es ms rentable polticamente para ellas luchar por transferencias que tomar el destino en sus manos con impuestos locales ms altos. Los estados federales cuentan tambin con bancos pblicos que son alimentados con la emisin del
12 Tampoco los intentos de liberacin econmica, privatizaciones y ajustes fiscales han sido exitosos en algunos de los pases latinoamericanos porque sus instituciones polticas desprovistas de autocontroles son reacias a vivir de acuerdo con sus medios. Sin embargo, los pases serios de la regin, Chile, Mxico, Brasil y Per tienden a combinar estabilidad econmica con progreso econmico, an despus de la crisis de 1998-1999.

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banco central pues tienden a estar quebrados por financiar la poltica que no los negocios. La Comunidad Europea est implementando la idea federal a un grupo importante de pases con su mercado comn, con su moneda nica y con su parlamento europeo, por primera vez en la historia. La tercera dada es la del estado laico contra el estado religioso. Los pases anglosajones y los nrdicos pasaron por prolongadas guerras religiosas que culminaron con el triunfo de los protestantes, quienes acordaron prohibir que el Estado agenciara dogmas religiosos y se dedicara a defenderlos celosamente, en vez de procurar el bien comn y el progreso econmico. Esto tambin fue logrado por la revolucin francesa y llevada por Napolen al resto de la Europa que conquist. La vida civil de la poblacin fue organizada as en forma laica, de manera ms razonable que bajo orientaciones religiosas. La educacin y las ciencias se libraron de la interpretacin religiosa y pudieron desarrollar a fondo las capacidades de los individuos en un ambiente de libertad personal y sexual. La herencia hispnica fue distinta: un Estado unido umbilicalmente a la Iglesia que poda abrogarse la censura sobre las creencias y los valores y la de partidos conservadores o catlicos que defendieron sus privilegios. Frenaron, de esta manera, la libre expresin de las ideas e impidieron el desarrollo de universidades y colegios laicos que tuvieran la libertad para investigar y para absorber las ciencias y de all multiplicar las tecnologas. Indujeron tambin las ideologas de desigualdad de gneros, basadas en el machismo y en el marianismo. Uno puede explicar que el siglo XIX latinoamericano tuvo tantas guerras civiles en la defensa de esta tradicin antiliberal que adquiri visos modernos con las influencias del fascismo y del comunismo. Hubo pues un largo estancamiento econmico en el siglo XIX, al que sigui un desarrollo econmico aceptable durante el siglo XX, al tiempo que los conflictos del presente sostienen alguna raz dogmtica. As mismo, perduran problemas en sistemas educativos sesgados por el legado confesional: el formalismo, la conformidad y la memorizacin de muy escasos textos, las carencias de interpretacin y el encerramiento doctrinario, el distanciamiento entre la educacin y el sistema productivo y la debilidad de las ciencias bsicas y de las matemticas. Las tres dadas confluyen en cierta combinacin de libertad poltica y de libertad econmica, en la implementacin de la igualdad frente a la ley y en la facilidad para adquirir propiedad o sea la legitimidad misma de la propiedad y del rgimen poltico. En Amrica Latina han avanzado formas de gobierno ms parlamentarias, ms descentralizadas y se ha logrado, con pocas excepciones, la separacin de la Iglesia y del Estado. Pero como lo dice North la historia presente depende de la senda que viene del pasado y muchas de las instituciones informales y de las creencias, que incluyen, entre otras, la profesin de economista, siguen marcadas por el legado colonial.

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A MANERA DE CONCLUSIN La economa neoinstitucional guarda algunos supuestos del paradigma neoclsico de la economa contempornea, como los procesos de maximizacin que gobiernan el comportamiento de empresas y agentes, cierto nivel de racionalidad mnimo del agente individual y el punto de partida es igualmente el individualismo metodolgico, aunque se le preste ms importancia a las normas que emiten las instituciones que son, en fin de cuentas, construcciones sociales. Se separan en los supuestos psicolgicos, en el peso otorgado a los costos de transar que estn, a su vez, asociados a las instituciones que facilitan los intercambios y aseguran o no los derechos de propiedad de los agentes. Por otra parte, se podra hablar de un programa de investigacin emprica en el que insistieron mucho los primeros institucionalistas norteamericanos, Veblen, Clark y Mitchell, y que fuera eventualmente aceptado por toda la profesin, sin importar mucho cul era el carcter de las hiptesis que se ponan a prueba. Ms particularmente, Haber habla de que la historia econmica contempornea ha sido el resultado de tres programas de investigacin: el primero fue la cuidadosa medicin de los factores en el crecimiento econmico, asociados al desarrollo de las cuentas nacionales y que incluy la medicin del acervo de capital, la fuerza de trabajo, los salarios, los patrones de nutricin, los niveles educativos y las tasas de mortalidad y fertilidad. El segundo programa fue el estudio de las fuentes tecnolgicas e institucionales del crecimiento econmico, pues debajo de los cambios en las tasas de ahorro, la asignacin de la fuerza de trabajo y la formacin de capital subyacan importantes innovaciones organizativas y tcnicas. El tercer programa de investigacin, asociado al trabajo de North, fue el de la aplicacin formal de la teora econmica (neoclsica) al entendimiento del cambio institucional, en ver cmo el cambio institucional haca posible la actividad econmica por la reduccin de los costos de transaccin y por aumentar la certidumbre (Haber, 1997, 4) conque actuaban los agentes econmicos. North ha ido ms all, al plantear que hay que entender la historia en forma dinmica, como procesos causales acumulativos y alli rompe con los neoclsicos. Desafortunadamente, en Amrica Latina estos programas de investigacin fueron rechazados, en parte porque haba un paradigma opuesto derivado de los planteamientos de Prebisch y la Cepal13, en el sentido de que en la periferia no operaban las mismas leyes del crecimiento econmico que en el centro, la idea de que la qumica no funciona en el trpico. Se podra
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En Colombia el programa de la historia econmica utilizando modelos economtricos fue rechazado por una coalicin de historiadores tradicionales, dependentistas y marxistas en torno al trabajo de William P. McGreevey, Historia econmica de Colombia 1840-1930. Ver Meisel (1990).

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afirmar que lo que perciban los investigadores era unas fuertes fricciones institucionales que frenaban el desarrollo econmico, ausente en las economas desarrolladas, las cuales, segn ellos, podra ser removida con una mayor autarqua y una ms fuerte accin del Estado. Se pensaba adems que el comercio internacional era perjudicial para los pases subdesarrollados en general. Influidos por la escuela histrica alemana de Friedrich List, Prebisch y sus seguidores se plantearon programas econmicos proteccionistas, frecuentemente ejecutados por visiones e intereses corporativos; con ellos se justificaron medidas que Bates identifica como surgidas de las coaliciones que tratan de apropiarse del excedente exportador y persiguen polticas mercantilistas para acelerar su desarrollo econmico. Esta teora fue radicalizada por lo que se llam la escuela de la dependencia, que acus a la dominacin externa del subdesarrollo en todo el mundo, sin consultar la trama institucional de cada pas. Ahora las trabas al desarrollo slo podran ser resanadas por una revolucin poltica. La teora de la dependencia acudi al colectivismo metodolgico para deducir que la totalidad sobredetermina las partes. Tanto sus hiptesis de la dependencia econmica y poltica como causantes del subdesarrollo como los resultados perversos del comercio internacional nunca fueron validadas empricamente, y la segunda es contraevidente. Haber menciona que Aldo Ferrer en su historia de Argentina no ofrece ninguna estadstica y hasta se ufana de ello. El sesgo antiemprico de la teora de la dependencia fue su flanco ms dbil y lo que eventualmente llev a su decadencia. Significa lo anterior que los pases pobres son independientes de los grandes imperios? De ninguna manera. Ese grado de dependencia puede ser analizado rigurosamente por la teora neoinstitucional: las relaciones polticas desiguales entre los pases, de cmo operan las agencias multilaterales en trminos de votacin y representacin, de cmo sus tcnicos tratan de impulsar ciertas reformas en los pases socios que terminan distinto a como fueron envisionadas porque las instituciones locales las absorben a su manera, de cmo se entrelaza una empresa multinacional con las estructuras polticas locales y cmo influye sobre los procesos legislativos, de cmo se reparte el excedente petrolero en los contratos de asociacin entre gobierno y empresa, de qu manera se hacen las privatizaciones, cmo son reguladas tales inversiones y a quien benefician, etc. Se tratar de probar rigurosamente cada una de sus hiptesis recurriendo a las estructuras legales y polticas, a los datos y a las estadsticas disponibles. Quizs sea el momento de hacer lo que hicieron los acadmicos de los pases emergentes en Asia, Espaa y Portugal de los aos setenta del siglo XX y, en Amrica Latina, Chile y Brasil, que lograron crecimientos econmicos intensos durante el siglo XX, que fue absorber creativamente las ciencias y las tecnologas de Occidente para poder ser ms fuertes y soberanos. Esas ciencias incluyen la economa, su paradigma dominante, sus programas de

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investigacin y los aportes de sus hijuelas crticas, entre las que ocupa un importante lugar el neoinstitucionalismo. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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