CURSO DERECHO PROCESAL PENAL

DR YONE PEDRO LI CORDOVA DOCENTE UNP-PIURA Email yoneli65@hotmail.com

MODULO I PARTE GENERAL TEMA I NECESIDAD DE UNA REFORMA PROCESAL EN EL PERU La CPE se ha adscrito a un modelo poltico de estado de derecho con plena supremaca normativa de su contenido, y con amplio desarrollo de la consagracin de derechos y garantas fundamentales, lo que se ve corroborado con el conjunto de instrumentos internacionales sobre derechos humanaos suscritos por nuestro pas

La nueva tendencia denominada constitucionalizacin del proceso, significa entre otros aspectos elevar al mximo nivel normativo, principios y garantas de contenido procesal, definiendo de esta manera los modelos procesales desarrollados legislativamente en modelos garantistas.

Reforma Procesal en el Per.- La reforma tiene uno de sus hitos ms importantes, en el CPP de 1991, se enmarc en la ruta de disear un modelo procesal humanista y garantista acorde con las exigencias normativas, tanto constitucionales como supranacionales, proceso que se ha visto plasmado con la entrada en vigencia progresiva del NCPP del 2004

Csar San Martn Castro, al referirse al modelo procesal, seala que: el programa de la Constitucin inmpone un sistenma acusatorio o contradictorio, aunque con las pautas propias de un modelo eurocontinental.Se exige una configuracin del procedimiento respetuosa del derecho de defensa, de la presuncin de inocencia y del conjunto de derechos individuales reconocidos en la ley fundamental y el Derecho Internacional de los Derechos Humanos. La Reforma del Derecho Procesal Peruano- Anuario de Derecho Penal- 2004- Fondo Editorial de la PUCP-Lima Pg. 62.

ESTRUCTURA DEL NCPP

PRINCIPIO ACUSATORIO FORMAL
IMPARCIALIDAD JUDICIAL PRESUNCIN JUEZ NO DE INOCENCIA ACTA DE OFICIO

PRINCIPIO DISPOSITIVO

MECANISMOS DE SIMPLIFICACIN PROCESAL

RASGOS ADVERSARIALES

TERMINACIN ANTICIPADA

CONTRADICCIN IGUALDAD DE ARMAS

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
PERSECUTORIO (Ministerio Pblico) DECISORIO (Poder Judicial)

El principio Acusatorio determina una divisin de Roles: FISCAL: Funcin Persecutoria Director de la investigacin Titular de la accin penal y Tiene la carga de la prueba

DEFENSOR: Funcin de oposicin de la pretensin Fiscal Parte del Principio de presuncin de inocencia JUEZ: Funcin de decisin (juzgamiento) Funcin de control (investigacin Preparatoria y Fase Intermedia)

El principio acusatorio se manifiesta de dos formas; Acusatorio Material.- donde la divisin de funciones (persecutoria y de juzgamiento) implica que el Estado no puede asumir ambas, reservndose nicamente la potestad decisoria, dejando la funcin persecutoria a un ente privado.

Acusatorio Formal.- La divisin de funciones se da entre entidades autnomas entre s, pero que forman parte de la misma estructura del Estado, as la funcin persecutoria est a cargo del Ministerio Pblico, que es un organismo estatal y la funcin decisoria est a cargo del Poder Judicial que es otro organismo estatal NUESTRO SISTEMA ES ACUSATORIO MATERIAL O FORMAL?

CARACTERISTICAS PRINCIPALES

Responde al mandato constitucional de respeto y garanta de los derechos fundamentales de la persona Busca un equilibrio razonable entre estos derechos y las atribuciones de persecucin, coercin y sancin penal del Estado a travs de sus rganos competentes Proceso comn para todos los delitos y se elimina el inconstitucional proceso sumario Separa las funciones de persecucin (MP y apoyo de la PNP) y decisin (PJ)

Los actos de investigacin que realiza el MP tiene una finalidad preparatoria del Juicio. Las evidencias adquieren el carcter de prueba, luego de ser admitidas en la Fase Intermedia por el Juez de Investigacin Preparatoria, las mismas que actuaran ante el Juez Penal encargado del Juicio

La polica cumple una funcin tcnica y cientfica de investigacin criminal, no est autorizada a calificar jurdicamente los hechos ni ha establecer responsabilidades, no tiene capacidad de calificacin jurdica Revaloriza y fortalece el papel del defensor legal Juicio es la fase estelar del proceso. Tesis del fiscal vs Tesis de la defensa

IMPORTANTE: El juicio es, en esencia un debate entre la tesis del Fiscal y la Tesis de la defensa. Es una lucha entre dos adversarios La Oralidad est en el centro de todo el proceso Introduce mecanismos de simplificacin procesal, para resolver el conflicto sin necesidad de juicio tales como TA. PO y Acuerdos. Rep. Garantiza dos garantas procesales Juez imparcial y presuncin de inocencia

Anlisis Comparativo
C de PP de 1940 Modelo mixto con predominio del inquisitivo. CPP de 2004 Modelo acusatorio

Acumulacin de funciones en el rgano jurisdiccional.

Escritural.

Separacin de funciones entre distintos organismos del Estado.

Oral y la prueba se produce en juicio

Anlisis Comparativo

C de PP de 1940 La actividad probatoria es restringida, sin inmediacin.

CPP de 2004 Actividad probatoria se basa en principios de inmediacin, Oralidad y posibilidad de contradiccin. Sistema de audiencias durante todo el proceso incluso en las impugnaciones Diligencias irrepetibles.

Predominio de un Sistema de actas.

Repeticin de diligencias

Anlisis Comparativo
C de PP de 1940 CPP de 2004 Libertad es regla general. Papel ms activo de la vctima. Se reconoce el derecho a la verdad de la vctima

Detencin es regla general.

Papel restringido de la vctima.

Anlisis Comparativo
CPP de 1940 Instruccin es reservada. El Juez es director de la investigacin judicial. No existe plazo de investigacin preliminar (STC. N 5228-PHC). La sentencia se adopta con base en lo que informe el Expediente. CPP de 2004 El proceso es pblico. El Fiscal es director de la investigacin preparatoria. Existe un plazo (Art. 342).

La sentencia se adopta en base a lo realizado en juicio.

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES ORDINARIZADOS EN EL TP DEL NCPP

Los principios son juicios de valor que inspiran o informan una normativa o la disciplina de una institucin. Principios procesales, se entiende a aquellas mximas que configuran las caractersticas esenciales de un modelo procesal, sirven de gua para la interpretacin de las dems normas procesales y para direccionar el desarrollo concreto de cada proceso

En el nuevo modelo de Estado Constitucional y Democrtico de Derecho, priman las garantas de carcter constitucional, siendo obligatoria la aplicacin de los principios constitucionales (presuncin de inocencia, derecho a la prueba, derecho de defensa, etc.) La vigencia y defensa de estas garantas constitucionales dan eficacia a los derechos fundamentales, que tienen como consecuencia un debido proceso penal en un Estado de Derecho

TEMA II PRINCIPIOS PROCESALES

PRINCIPIO ACUSATORIO Y PRINCIPIO ADVERSARIAL

PRESUNCION DE INOCENCIA NE BIS IN IDEM

VIGENCIA E INTERPRETACION DE LA LEY PROCESAL

PRINCIPIO ACUSATORIO

Significa separacin de funciones. El modelo procesal acusatorio (formal) asegura un adecuado respeto de los principios de imparcialidad y presuncin de inocencia La distribucin de roles, desvincula al rgano jurisdiccional de la realizacin de actos de investigacin

EXCEPCIONES

CRITICA: Inc. 1 Art.346 CPP discrepancia del Juez de IP frente a la solicitud del fiscal por sobreseimiento. Inc.5 Art. 346 CPP investigacin suplementaria Inc 2 del Art.385 CPP otorga al Juez de Juzgamiento la facultad de disponer la actuacin de prueba de oficio una vez culminada la etapa probatoria del Juicio Oral

PRINCIPIO ADVERSARIAL

Tiene sus bases en el sistema procesal anglosajn, reconoce al procesado un conjunto de derechos que le permita equipararse con el poder persecutorio del ministerio pblico, contendientes en igualdad de condiciones se enfrentan bajo la inmediacin del juez que es un tercero imparcial. Dos manifestaciones notorias: LA CONTRADICCION (atributo del derecho de defensa) y La IGUALDAD DE ARMAS

PRINCIPIO DE PRESUNCION DE INOCENCIA

Su fundamento normativo es el artculo 2 numeral 24 e) de la C.P.E., Art.11 de la DUDH, artculo 14 numeral 2 del Pacto Internacional de Ds C. y P. y artculo 8 numeral 2 del Pacto de San Jos de Costa Rica. Para poder dictar una sentencia condenatoria es necesaria una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida, incorporada y actuada con respeto a la ley NCPP Art II TP.

EFECTOS DEL PRINCIPIO DE PRESUNCION DE INOCENCIA

La doctora Fanny Quispe Farfn en su libro: El derecho a La presuncin de Inocencia los clasifica: A NIVEL PROCESAL. In dubio pro reo Carga de la prueba Necesidad de una mnima actividad probatoria Excepcionalidad de las medidas coercitivas

A NIVEL EXTRA PROCESAL Persona es inocente hasta que no recaiga sobre ella una sentencia judicial firme Honor, trabajo, familia, dignidad de la persona Todo proceso en trmite no puede ser utilizado en su contra Presuncin de inocencia o presuncin de no culpabilidad? El TC se ha pronunciado al respecto en los Expts. Nos 10107-2005-PHC, 0618-2005-PHC/TC, 29152004PHC/TC

PRINCIPIO NE BIS IN IDEM

MATERIAL O SUSTANTIVO (evitar la multiplicidad de sanciones)
IDENTIDAD DE SUJETO IDENTIDAD DE HECHO

PROCESAL O ADJETIVO( evitar la multiplicidad persecutoria)

IDENTIDAD DE FUNDAMENTO

PRIMACIA DE LA JURISDICCION (cuando se produce la persecucin simultanea de un proceso administrativo y otro penal , se suspende el administrativo)

NE BIS IN IDEM ART. III TP CPP INTERDICCION DE LA PERSECUSION PENAL MULTIPLE Atribucin sancionadora del Estado a travs de tres mecanismos: El Derecho Penal El Derecho Administrativo Sancionador Funcin disciplinaria La diferencia entre el derecho administrativo sancionador y la funcin disciplinaria est relacionada con el nivel de sujecin que existe entre la administracin y el administrado

La diferencia entre el derecho penal y el derecho administrativo sancionador est vinculada a la oportunidad y forma de proteccin de los bienes jurdicos. El derecho penal debe intervenir cuando existe una lesin al bien jurdico o por lo menos una puesta en peligro concreto del mismo, debiendo reservarse las infracciones que generan un peligro abstracto al D. A. Sancionador

DEFINICION.- Segn Alberto Binder, lo define como un conjunto de las garantas bsicas que rodean a la persona a lo largo del proceso penal. Se completa con el principio llamado Ne bis in idem o nom bis in idem, segn el cual, el Estado no puede someter a proceso a un imputado dos veces por el mismo hecho, sea en forma simultnea o sucesiva

Tiene rango constitucional conforme a la jurisprudencia del TC atendiendo a que es una expresin de los principio de legalidad (literal d) del numeral 24 del Art. 2 de la CPE) y proporcionalidad (prohibicin de exceso) en su vertiente material; y del principio del debido proceso (inc. 3) del Art.139 de la CPE), en su vertiente procesal.

VIGENCIA E INTERPRETACION DE LA LEY PROCESAL ART. VII TPCPP

En materia de aplicacin de las normas procesales penales, como regla general nuestro sistema se adscribe al principio de aplicacin inmediata, deber aplicarse la ley procesal vigente al momento del acto procesal 1 Excepcin Aplicacin Ultractiva de la norma procesal para el caso de los medios impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y los plazos que ya hubieran empezado, se seguir aplicando la anterior ley procesal (STC EXP.N0969-2007-PHC/TC Y 2196-2002-HC/TC)

2.- Segunda Excepcin al principio de aplicacin inmediata, la aplicacin Retroactiva benigna para el caso de que las normas procesales referidas exclusivamente a derechos fundamentales, entren en vigencia con posterioridad al acto procesal, lo que tiene validez incluso para el caso de los actos ya concluidos

MODULO 2 SUJETOS PROCESALES

TEMA 1.- EL ORGANO JURISDICCIONAL. El juez en el nuevo modelo cumple dos roles esenciales dependiendo de la fase procesal de la que se trate: Una la de juez de garanta y; la otra la de juez de juzgamiento.

JUEZ DE GARANTIA

Cumple sus funciones dentro de la fase de investigacin preparatoria como en la fase intermedia. Se rige por el principio dispositivo El juez decide, mientras las partes solicitan, requieren o se defienden.

FUNCIONES PRINCIPALES

En la investigacin preparatoria: Vigila el irrestricto respeto de los Derechos fundamentales de los imputados. Controla los plazos previstos para los actos de investigacin Administra las medidas coercitivas a fin de dar respuesta a los pedidos cautelares.

2.- En la Etapa Intermedia.Saneamiento procesal. Pronunciarse sobre los pedidos del Ministerio Pblico, ejerciendo el control al pedido de sobreseimiento o respecto a la acusacin. Su funcin concluye cuando dicta el auto de sobreseimiento o el auto de enjuiciamiento

JUEZ DE GARANTIA
INVESTIGACION PREPARATORIA

FASE INTERMEDIA

GARANTIAS DEL IMPUTADO

ADMINISTRACION MEDIDAS COERCITIVAS

CONTROL DE PLAZOS

CONTROL DE LEGALIDAD DE INCORPORACION DE MEDIOS DE PRUEBACONTROL DE ACUSACIONCONTROL DE PEDIDO DE SOBRESEIMEINT O

JUEZ DE JUZGAMIENTO

Encargado de juzgar y sentenciar Juez no contaminado que fundamenta su decisin final en los medios probatorios que sern actuados por las partes (contradictorio) en su presencia (inmediacin).

JUEZ DE JUZGAMIENTO

JUZGAR

SENTENCIAR

TEMA 2 EL MINISTERIO PUBLICO

MINISTERIO PUBLICO
SER TITULAR DE LA ACCION TENER LA CARGA DE LA PRUEBA

SER DIRECTOR FUNCIONAL Y JURIDICO DE LA INVESTIGACIONELABORA TEORIA DEL CASO DISEA ESTRATEGIA DE INVESTIGACION

IMPORTANCIA DE LA FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA Al formalizarse la continuacin de la Investigacin Preparatoria: Se interrumpe el plazo prescriptorio de la accin penal. El fiscal pierde la posibilidad de archivar directamente la denuncia

LABOR DEL MINISTERIO PUBLICO-PRINCIPIOS

Sen encuentra enmarcada en el cumplimiento de una serie de principios: LEGALIDAD.- investiga a toda persona que realiza una conducta que se adecua a un tipo penal, desde la perspectiva material (Art.159-3 de la CPE). Excepcin: Principio de Oportunidad, fiscal decide no ejercitar la accin penal. El sustento est en que el fiscal no podr perseguir a una persona que con su conducta no haya generado una lesin a los intereses de la sociedad.

OBJETIVIDAD.-plasmada en sus propias decisiones, debe ser principio rector para decidir el inicio de una investigacin preliminar o preparatoria, o de decidir las diligencias necesarias o recopilacin de elementos para formular acusacin escrita (Art.61-1 y IV del TP, CPP)

INDEPENDENCIA.- Se tiene que regir por la constitucin y la ley. Sus investigaciones las realiza de forma independiente sin estar subordinado a las decisiones de los dems, no acta en defensa de intereses de terceros sino de la sociedad. (Art. 61- 1 del CPP) El MP es un rgano constitucionalmente autnomo

IMPARCIALIDAD.- Tiene que actuar en relacin con el principio de objetividad de manera neutral, debe escuchar a ambas partes para determinar si formaliza o no la investigacin preparatoria. La novedad es la recusacin regulado en el Art.62 del CPP por medio del cual el Superior puede disponer el reemplazo del fiscal si su conducta se encuentra incursa dentro de las causales establecidas para los jueces

UNIDAD.- El MP se entiende como uniforme en su actuacin fiscal. Desde el punto de vista externo es visto como una unidad, razn por la cual sus criterios tienen que ser congruentes. Desde el punto de vista interno se encuentra regido por el principio de jerarqua, permitiendo que el superior instruya Ejm. La queja de derecho, que se instruya al inferior a formalizar o archivar la investigacin

En la etapa intermedia el fiscal culmina su papel de director de la investigacin y asume la posicin de titular de la accin penal ya sea para solicitar el sobreseimiento de la denuncia o formalizar su acusacin (plantea claramente su pretensin procesal acompaada de medios de prueba cuya admisin o incorporacin al proceso solicita al juez de garanta

En la etapa de Juzgamiento, asume el rol de un abogado que tiene la obligacin de tratar de demostrar frente al juez, la teora del caso que fue construyendo a travs del proceso y cuyo contenido concretiz en su acusacin formal

MINISTERIO PUBLICO

DIRECTOR FUNCIONAL DE LA INVESTIGACION

TITULAR DE LA ACCION PENAL

CARGA DE LA PRUEBA

CONTINUACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

ACUSACION PEDIDO DE SOBRESEIMIEN TO

RESTRICCION DE DERECHOS

COLABORACION DE LA PNP

TEMA 3 EL PROCESADO Y EL ABOGADO DEFENSOR

Desde cundo nace el derecho a defenderse? Desde el momento en que a una persona se le atribuye la comisin de un hecho delictivo. El derecho a defenderse es inherente a la condicin de imputado desde que es sometido a investigacin y hasta la culminacin del proceso, (inciso 14 del Art. 139 de la Constitucin Poltica del Estado)

OBLIGACION DEL MINISTERIO PUBLICO Y PNP

Su obligacin es hacer saber al imputado de manera inmediata los cargos formulados en su contra, siendo su derecho el de ser asistido por un abogado defensor, el de abstenerse a declarar, el oponerse a mecanismos coactivos que alteren su voluntad (Art.71 del CPP) Una vez que el imputado conozca de todos los cargos que se le atribuyen pueda utilizar los medios legales para defenderse.

Qu puede hacer el imputado? Aportar medios de probatorios, solicitar pericias, plantear excepciones entre otros. Conocido el contenido de la imputacin y los medios de prueba que la sustentan, tiene derecho a un plazo razonable para elaborar su defensa y construir una hiptesis inicial de lo que va a ser su teora del caso. El derecho de defensa constituye una manifestacin integrante del flexo garantista de la tutela jurisdiccional efectiva y que comprende, el derecho a contradecir, a probar y a impugnar.

DERECHO DE DEFENSA
CONTRADECIR PROBAR

PLAZO RAZONABLE PARA ELABORAR DEFENSA

DERECHO DE DEFENSA

IMPUGNAR

CONOCER LA IMPUTACION SU CONTENIDO Y SUSTENTO PROBATORIO

ABOGADO DEFENSOR O ABOGADO DE OFICIO

El imputado tiene que ser asistido de forma obligatoria por un abogado defensor, el cual puede ser elegido libremente y en caso de no contar con recursos econmicos acceder a un abogado de oficio (Art.80 del CPP). Abogado debe brindar una eficaz y eficiente defensa y cumplir las obligaciones y derechos establecidos en los Arts.288 y 289 del TUO de la LOPJ El defensor de oficio, no acta como funcionario de la administracin de justicia sino como abogado de su patrocinado que tendr que hacer frente a la tesis y fundamentacin del Ministerio Pblico.

TERCER MODULO EL PROCESO COMUN

Este mdulo abarca tres temas: 1.- Investigacin Preparatoria 2.- Etapa Intermedia, y 3.- Etapa de Juzgamiento

PROCESO COMUN

INVESTIGACION PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

INCORPORACION PROBATORIA CONTROL DEL PEDIDO DE SOBRESEIMIENTO

DILIGENCIAS PRELIMINARES
INVESTIGACION PREPARATORIA

PREPARACION DEL DEBATE

DEBATE SENTENCIA

CONTROL DE LA ACUSACION

INVESTIGACION PREPARATORIA ART. 321 DEL CPP

EN UN PRIMER NIVEL : Bsqueda de informacin y concretizacin de actos de investigacin Valoracin objetiva e imparcial Suficientes elementos que justifiquen la formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria o el archivo definitivo Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento, su delictuosidad, asegurar los hechos materiales de su comisin e individualizar a las personas involucradas

INVESTIGACION PREPARATORIA ART. 321 DEL CPP

EN UN SEGUNDO NIVEL Bsqueda de la informacin se encuentra perfilada a determinar si existe o no suficientes elementos que justifique una acusacin o una solicitud de sobreseimiento

INVESTIGACION PREPARATORIA ART. 321 DEL CPP

En esta etapa se determina: si efectivamente los hechos ocurrieron en la realidad. Si tienen relevancia penal Si son validamente imputables a determinadas personas Se realiza el filtro mediante el cual se selecciona los casos que merecen ser materia de juzgamiento

ETAPAS DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

ETAPA 1: ACTOS O DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACION ETAPA 2: CONTINUACION DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

ETAPA 1 ACTOS O DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACION

Es la etapa inicial del proceso penal, se inicia inmediatamente despus de conocer la noticia criminal ya sea de oficio o a peticin de partes. Finalidad.- realizar las diligencias preliminares, los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, asegurar los hechos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas.

DIRECTOR DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR.- Es el fiscal, el que puede realizar por s mismo la investigacin o delegar a la polica diligencias de investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los hechos (Arts 322 y 330 CPP), ya sea por iniciativa o a pedido de parte. Importante.- las diligencias que requieran autorizacin judicial o que tengan contenido jurisdiccional, pueden ser realizadas nicamente por la polica?

MEDIDAS QUE PUEDE ADOPTAR EL FISCAL puede disponer de medidas razonables y necesarias para proteger y aislar indicios materiales en los lugares en donde se investigue un delito a fin de evitar la desaparicin o destruccin de los mismos. PLAZO.- Para estas diligencias es de 20 das (Art.334.2CPP) salvo que se haya producido la detencin de una persona, o el fiscal, razonablemente fije otro plazo mayor en razn de la complejidad y caractersticas del hecho pesquisado. VENCIDO EL PAZO , el fiscal decidir si formaliza la continuacin de la investigacin preparatoria o dispone el archivo de la causa.

CONCLUIDAS LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES DE INVESTIGACION O VENCIDO EL PLAZO, para su realizacin el fiscal deber decidir alternativamente: A) Dispone el archivo de la denuncia: hecho no constituye delito, accin no es tpica, concurre causa de justificacin, imputado no es culpable, hecho no es punible. Contra sta decisin el sujeto legitimado puede interponer recurso, si es confirmado por el superior adquiere la calidad de cosa decidida

B) Dispone el archivo provisional de la denuncia y requiere la participacin de la polica por cuanto el hecho materia de imputacin si es perseguible penalmente y la accin penal est vigente, pero no se ha logrado identificar al presunto autor.

C) Formaliza acusacin directa, por considerar que existen suficientes medios probatorios que lo llevan a la conviccin de que es un caso que debe ser judicializado D) Formaliza la continuacin de la investigacin preparatoria.

SEGUNDA ETAPA CONTINUACION DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

Se inicia cuando el fiscal dicta la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria. Tiene lugar cuando se ha determinado que el ejercicio de la accin penal est vigente, se ha individualizado a los presuntos autores o partcipes, existe prueba indiciaria que amerita profundizar los actos de investigacin. La disposicin se notifica a las partes y se pone de conocimiento al Juez de IP.

No est sujeta a ningn control jurisdiccional, no es materia de queja. cules son los efectos que produce la formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria? Las diligencias que se realizan en la investigacin preliminar forman parte de este segundo nivel y no pueden repetirse, pero si procede las ampliaciones cuando resulten indispensables

ATRIBUCIONES DEL FISCAL ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA ART. 337 CPP

Disponer la concurrencia del imputado, agraviado, testigos y de peritos, en caso de inasistencia disponer su conduccin compulsiva Solicitar informacin a cualquier particular o funcionario pblico Diligencias necesarias para el esclarecimiento de los hechos Ordenar las diligencias solicitas por las partes las que estime conducentes. Rechazar solicitud de partes las que pueden acudir al JIP Requerir intervencin judicial para la realizacin de prueba anticipada o imposicin de medidas coercitivas.

Fiscal autoriza Actos especiales de investigacin por complejidad o gravedad del caso

A) Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos, que consiste en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio nacional o salgan o entren sin interferencia de la autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la comisin de algn delito, as como prestar auxilio a autoridades extranjeras con esos fines.

b) Interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener bienes delictivos objeto de esta tcnica, los bienes estn previstos en el inc. 4 del Art. 340 del CPP: a) drogas toxicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, y otras sustancias prohibidas; b) materia primas e insumos destinadas a la elaboracin de aquellas, c) bienes y ganancias a que hace referencia la ley 27765( Ley penal contra el lavado de Activos); d) bienes relativos a delitos aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y especies a los que se refieren los Arts: 228, 230 (delitos contra el patrimonio cultural), 308, 309 (delitos contra los recursos naturales), 252 a 255, 257(delitos monetarios), 279, 279 A Del Cdigo penal (delitos de peligro comn tenencia; produccin, trfico ilegal de armas, municiones y explosivos)

C) Agente encubierto, autorizar a miembros especializados de la PNP actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y a transportar los efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos. PLAZO.-(Art. 342) a) Delitos comunes el plazo es de 120 das prorrogables por 60 das ms a decisin del Fiscal. b) En el caso de delitos complejos es de 8 meses prorrogables por 8 meses ms, pero la prrroga debe ser autorizada por el JIP.

PROCESO COMPLEJO

A) Requiere la actuacin de una cantidad significativa de actos de investigacin. B) comprenda la investigacin de numerosos delitos. C) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados. D) investiga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones delictivas. E) demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos F) necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas G) deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del Estado

Concluidos los fines de la investigacin preparatoria o en todo caso el plazo previsto el fiscal dar por concluida la investigacin y dentro de los 15 das siguientes deber pronunciarse formulando acusacin o solicitando sobreseimiento. (Art.342, 1, 3441 CPP)

Importante: El plazo de Investigacin preliminar y el plazo de Investigacin Preparatoria est sujeto a control de plazo. A) INVESTIGACIN PRELIMINAR : La parte agraviada puede solicitar al fiscal se de trmino a las investigaciones preliminares y en caso de denegatoria acudir al juez de investigacin preparatoria para la realizacin de una audiencia de Control de plazo.(334.2CPP).

B) INVESTIGACION PREPARATORIA Vencido el plazo de la investigacin preparatoria, el fiscal no da por concluida la investigacin las partes pueden solicitar su conclusin al JIP, si se ordena la conclusin de la IP el fiscal en el plazo de 10 das debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin (Art.343 2,3CPP)

TEMA 2 ETAPA INTERMEDIA

Es una etapa de revisin y saneamiento procesal, a travs del cual se realiza el control que requiere la decisin del fiscal luego de concluida la investigacin preparatoria, para formular acusacin o el sobreseimiento de la causa. Concluye hasta que se dicte el auto de enjuiciamiento o el de sobreseimiento

ETAPA INTERMEDIA DOS FUNCIONES

1.- Garantizar al ciudadano que antes de someterlo a juicio con toda la estigmatizacin que todo ello acarrea, se han evaluado razonada, proporcional y objetivamente las actuaciones realizadas en la IP y que a partir de dicha evaluacin se ha determinado que existen razones bastantes para justificar que una causa sea o no llevada a juicio

2.- Representa un filtro para la viabilidad y eficacia del sistema penal, dado que resulta demasiado costoso y casi imposible que todas las causas que tengan algn tipo de relevancia penal sean llevadas directamente a juicio, con lo costoso, doloroso e ineficaz que resultara el sistema en darse que no se tiene verdaderamente un caso cuando ya se ha puesto en funcionamiento todo el aparato del Estado

REQUERIMIENTO FISCAL SUJETO A DOS TIPOS DE CONTROL

CONTROL FORMAL.Referido al control de cumplimiento de las formalidades, requisitos y procedimientos, esto es a la correccin o saneamiento formal de los requerimientos del Ministerio Pblico. (formalidades como identificacin, hechos, etc)

2.- CONTROL MATERIAL. Referido a lo que se desarrollar en la audiencia preliminar, que consiste en el debate preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los actos o requerimientos del Ministerio Pblico (Ejem: verificacin que la acusacin tiene sustento probatorio insuficiente o impertinente o ilcito, o que el pedido de sobreseimiento est acompaado de suficientes indicios para acusar, o el tema de las excepciones)

Complementariamente se resuelven las cuestiones y excepciones planteadas, admisin de prueba ofrecida, integracin complementacin del material instructorio, as como todo otro incidente que se produzca

SOBRESEIMIENTO

Conforme al Art. 344 - 2 el sobreseimiento procede cuando: A) el hecho investigado nunca se realiz o no es atribuible al imputado B) el hecho no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad C) la accin penal se ha extinguido D) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado Existen presupuestos formales y materiales que deben cumplirse para dictar auto de sobreseimiento.

SOBRESEIMIENTO SEGN LA DOCTRINA

El maestro Csar San Martn seala que cuatro son los presupuestos materiales: 1.- Insubsistencia Objetiva del hecho.- cuando hay una absoluta conviccin de que el hecho que dio origen al proceso nunca ha existido en realidad. 2.- Inexistencia del hecho punible, cuando el hecho investigado es atpico 3.- Falta de indicios de responsabilidad penal.- faltan indicios racionales de delictuosidad en el imputado, causa de justificacin, legtima defensa, error invencible y, 4.- prueba notoriamente insuficiente para fundamentar la pretensin punitiva

Presupuestos Formales: Que, la accin se haya extinguido, esto es, que el hecho objeto de la causa no pueda atribursele al imputado por faltar un presupuesto que condiciona la valida iniciacin del proceso penal

CLASES DE SOBRESEIMIENTO

Son cuatro: Libre, provisional, total y parcial 1.- LIBRE.- Cuando de la investigacin se deduce la imposibilidad de imponer la pretensin o formular una acusacin, esto es, cuando no existen indicios razonables de la comisin del hecho delictivo, cuando el hecho no sea constitutivo de delito, cuando aparezcan exenciones de responsabilidad criminal los procesados como autores o cmplices, en buena cuenta constituye una absolucin previa sin juicio

2.- PROVISIONAL.- Cuando de la investigacin resulta la insuficiencia de elementos fcticos y probatorios para formular acusacin contra una determinada persona, provocando la suspensin del proceso a pesar de la existencia del delito, puede dar lugar a la apertura de proceso

3.- TOTAL.- Cuando si bien existe una pluralidad de imputados no se ha acreditado participacin alguna en el hecho punible por lo que la solucin es el auto de sobreseimiento para todos 4.- PARCIAL.- Ante la existencia de una pluralidad de imputados y subsisten indicios de criminalidad contra alguno de ellos por lo que el juzgamiento se realizar contra quines no favorezca el sobreseimiento

AUDIENCIA DE CONTROL DE SOBRESEIMIENTO

El Juez de la IP correr traslado a las partes a fin de que stos en el plazo de diez das formulen sus oposiciones o realicen su solicitud de realizacin de actos de investigacin adicionales Vencido el plazo el Juez de IP instalar la audiencia de control de sobreseimiento en la que escuchar los argumentos por los cuales el Fiscal solicita el sobreseimiento y los argumentos con las cuales las partes se oponen

COMO RESUELVE EL JUEZ

El JIP puede decidir entre estas tres opciones: 1.- Dictar una resolucin autorizando la realizacin de una investigacin complementaria, indicando el plazo y las diligencias que debe realizar el fiscal 2.- Discrepar fundadamente la solicitud de sobreseimiento del Fiscal provincial y elevar al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la decisin del Fiscal Provincial. 3.- Dictar auto de sobreseimiento, que tiene la calidad de cosa juzgada cuando no ha sido impugnada

ACUSACION

Es un acto procesal cuya realizacin exclusiva le corresponde al Ministerio Pblico, en virtud del principio acusatorio, dicho acto se realiza cuando concluida la investigacin preparatoria se tiene los suficientes elementos probatorios que justifican realizar una imputacin que debe ser dilucidada en juicio.

CONTENIDO DE LA ACUSACIN ART. 349 CPP

A) Los datos que sirvan para identificar al imputado B) La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el debate de cada una de ellos. C) Los elementos de conviccin que fundamentan el requerimiento acusatorio. D) la participacin que se atribuye al imputado E) La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurran.

CONTENIDO DE LA ACUSACION ART.349 CPP

F) El artculo de la ley penal que tipifica el hecho, as como la cuanta de la pena que se solicite. G) El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo H) Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia. En este caso se presentara la lista de testigos y peritos, con indicacin del nombre y domicilio, y los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones o exposiciones. As mismo har una resea de los dems medios de prueba que ofrezca

TIPOS DE ACUSACION

1.- Acusacin Determinada 2.- Acusacin Alternativa. 3.- Acusacin Subsidiaria.

TIPOS DE ACUSACION

1.- Acusacin Determinada.A travs de la cual el fiscal realiza su pretensin sealando concretamente los hechos que motivan la imputacin penal as como la norma jurdica en la que se encuadra dicha imputacin

TIPOS DE ACUSACION

2.- ACUSACION ALTERNATIVA A travs de la cual el fiscal seala alternativamente las calificaciones jurdicas en las que puede encuadrar un hecho determinado, para el caso que se determine en el debate cual es la calificacin jurdica que encuadra perfectamente demostrada en el debate

TIPOS DE ACUSACION

3.- ACUSACION SUBSIDIARIA A travs de la cual el fiscal seala una calificacin jurdica adicional, la cual slo podr ser considerada cuando la principal no resulte demostrada en el debate

INTERVENCION DE LOS SUJETOS PROCESALES ART. 350 CPP

Notificados los sujetos procesales en el plazo de 10 das podrn: A) Observar la acusacin por defectos formales, requiriendo su correccin. B) deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos. C) solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin o actuacin de prueba anticipada. D) Pedir el sobreseimiento

INTERVENCIO DE LOS SUJETOS PROCESALES ART. 350 CPP

E) Instar si fuere el caso, la aplicacin de un criterio de oportunidad. F) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados en el debate. F) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para lo cual se ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin en juicio oral

G) Plantear otra cuestin encaminada para preparar mejor el juicio H) Proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que sern necesarios para que determinados hechos se estimen probados. El juez podr fundamentadamente desvincularse de esos acuerdos.

AUDIENCIA PRELIMINAR

Una vez vencido el plazo de 10 das que tiene las partes para formular sus requerimiento u oposiciones, el JIP sealar da y hora para la realizacin de la audiencia preliminar la que deber fijarse en un plazo no menor de cinco das ni mayor de veinte das. La direccin est a cargo del JIP, se requiere la presencia obligatoria del Fiscal y abogado defensor del acusado cmo es el Desarrollo de la audiencia? Auto de enjuiciamiento

CONTENIDO DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO ART. 353 CPP

El nombre de los imputados y de los agraviados siempre que en ste ltimo supuesto hayan sido identificados El delito o delitos materia de la acusacin fiscal con indicacin del texto legal y si se hubiere planteado las tipificaciones alternativas o subsidiarias Los medios de prueba admitidos y de ser el caso en el mbito de las convenciones probatorias La identificacin de las partes constituidas en la causa La orden de remisin de los actuados al juez encargado del juicio oral

TEMA 3 ETAPA DE JUZGAMIENTO

Constituye la etapa en la cual se realiza el debate final de la causa penal. Es la etapa en donde se debatir y actuar de manera definitiva todos los medios de prueba admitidos, bajo el estricto respeto de los principios de inmediacin, contradiccin, Oralidad, publicidad y concentracin

PRINCIPIOS DEL JUICIO ORAL

ORALIDAD PUBLICIDAD

INMEDIACION

CONTRADICCION

CONCENTRACION

JUZGADOS PENALES
Juzgados Penales Colegiados 28.1 C. Proc. P.
Tres Jueces Procesos por Delitos que tengan en extremo mnimo pena mayor 6 aos P.P.L.

Juzgados Penales Unipersonales 28.2 C. Proc. P.

Conocen lo que no se atribuye Un Juez a Juzgados Colegiados

ETAPAS DEL JUICIO

PREPARACION DEL DEBATE-

DEBATE

DELIBERACION

SENTENCIA

3. Juzgamiento

Etapa dirigida por el Juez Unipersonal o Colegiado (356-403)

DESARRROLLO DEL DEBATE-PERIODO PROBATORIO ALEGATOS FINALES (386) ACTUACIN PROBATORIA Secuencia del debate (375.1) Orden convencional (375.2) Oralidad (361) Intervencin del Juez (375.4) Prueba de oficio o a peticin de parte (385)

DELIBERACION-PERIODO DECISO

PERIODO INICIAL-PREPACIION DEL DEBATE

INSTALACIN DE LA AUDIENCIA (360) Concurrencia imprescindible: Imputado y su defensor, Juez y Fiscal Ubicacin de las partes (370) Frente al Juez se ubica el acusado, a su derecha el Fiscal y el abogado del actor civil, y a su izquierda el defensor del acusado Testigos y peritos, en un ambiente contiguo

OFRECIMIENTO DE NUEVOS MEDIOS DE PRUEBA (373) Conocidos luego de la fase intermedia Reiterar la oferta de los no admitidos en esta etapa

ALEGATOS DEL FISCAL (387)

ALEGATOS DEL DEFENSOR DEL ACTOR CIVIL (388) ALEGATOS DEL DEFENSOR DEL TERCERO CIVIL (389) ALEGATOS DEL DEFENSOR DEL ACUSADO (390) AUTODEFENSA DEL ACUSADO (391)

DELIBERACIN (392, 393) Se produce en sesin secreta No procede utilizar pruebas distintas a las legtimamente incorporadas en juicio Valoracin probatoria segn la sana crtica, la lgica, las mximas de experiencia y los conocimientos cientficos Plazo: Casos simples: 2 das. Posible suspensin hasta por 3 das por enfermedad del juez Casos complejos: 4 das. Posible suspensin hasta por 6 das

DEBATE CENTRAL ALEGATOS PRELIMINARES (371.2) DECLARACIN DEL ACUSADO (376) Del Fiscal, los abogados del actor Civil, Reglas del interrogatorio: del tercero civilmente y del acusado Libertad y oralidad en el relato Preguntas directas, claras y tiles Examen individual y/o por separado de coacusados (377)

SENTENCIA Contenido (394) Correlacin con la acusacin (397) LECTURA DE LA SENTENCIA (396) En la Sala de Audiencias Si no asiste al acusado renuente o ha sido desalojado se lee con la presencia de su defensor

INSTRUCCIONES DEL JUEZ AL ACUSADO SOBRE SUS DERECHOS (371.3) ADMISION O NO DE RESPONSABILIDAD POR EL ACUSADO (372.1)

EXAMEN DE TESTIGOS (378) Moderacin del interrogatorio por el Juez, para evitar preguntas capciosas, sugestivas e impertinentes Objecin de las partes a preguntas que se formulen El contrainterrogatorio de las partes permite confrontar al declarante con sus propios dichos u otras versiones de los hechos Se siguen las reglas del interrogatorio del acusado

CONFORMIDAD (372.2) CONFORMIDAD Si el acusado acepta su PARCIAL responsabilidad, el juez (372.3) declara concluido el juicio La sentencia de conformidad (372.5) recoge el acuerdo celebrado La conformidad sobre la reparacin civil no vincula al Juez

EXAMEN DE PERITOS (378.5,7) Exposicin sobre el dictamen pericial Exhibicin y preguntas sobre autenticidad del dictamen Explicaciones sobre las operaciones realizadas.

PRUEBA MATERIAL (382)

ORALIZACIN DE PRUEBA DOCUMENTAL (383)

SENTENCIA CONDENATORIA (399) Fija las penas o medidas de seguridad Indica la pena alternativa a la privacin de libertad y las obligaciones del condenado No puede modificar la calificacin jurdica del hecho objeto de acusacin o de su ampliatoria, salvo que el Juez haya cumplido con advertir dicha posibilidad durante el juicio (397.2)

SENTENCIA ABSOLUTORIA (398) Dispone la libertad del acusado, el cese de las medidas de coercin, la restitucin de objetos no sujetos a comiso, la anulacin de antecedentes policiales y judiciales La libertad y levantamiento de medidas de coercin proceden aunque la sentencia no est firme

CUARTO MODULO MEDIDAS COERCITIVAS

Las medidas cautelares o coercitivas penales son mecanismos procesales de aseguramiento o de proteccin, slo pueden aplicarse mientras est pendiente la solucin del conflicto. Aseguran: La presencia del imputado La no perturbacin de la actividad probatoria La ejecucin efectiva de la sentencia

Principios medidas coercitivas

PRINCIPIO DE LEGALIDAD DENTRO DEL MARCO DEL PROCESO PENAL

PRINCIPIO DE EXCEPCIONALIDAD
SOLO SI ES INDISPENSABLE PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EQUILIBRIO ENTRE MEDIOS

PRINCIPIO DE NECESIDAD NO QUEPA LA ADOPCION DE MEDIDA MENOS GRAVOSA PRINCIPIO DE PROVISIONALIDAD

PRINCIPIO DE VARIABILIDAD

POR TIEMPO DETERMINADO

REBUS SIC STANTIBUS

TES DE PROPORCIONALIDAD (EQUILIBRIO ENTRE LOS MEDIOS)

NECESIDADLA MEDIDA DEBE SER LA UNICA POSIBLE DE OBTENER LA FINALIDAD PERSEGUIDA IDONEIDADEQUIDAD ENTRE EL FIN BUSCADO CON LA MEDIDA Y LA MEDIDA EMPLEADA CON TAL EFECTO PROPORCIONALIDADPROPIAMENTE DICHA DEBE VERIFICARSE QUE LA MEDIDA EMPLEADA CONLLEVA A MAS BENEFICIOS PARA EL INTERES SOCIAL QUE PERJUICIOS SOBRE LOS BIENES DEL INVESTIGADO