DISCIPLINA

Disciplina Operativa OPERATIVA

ESTÁNDARES DE
DESEMPEÑO
ALTOS
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Introducción

Que es Disciplina Operativa ?

 Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los

Estándares, procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto
operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro
de trabajo, .
 Introducción

Objetivo de la Disciplina Operativa

Asegurar que todas las operaciones sean llevadas a cabo

en forma correcta, consistente y segura a través de la
disponibilidad, calidad, comunicación y
cumplimiento de los procedimientos.
 Etapas de Disciplina Operativa

Etapas de Disciplina Operativa

Disponibilidad
 Consiste en asegurar que todo lo
documentos requeridos para las
actividades, estén disponibles y
accesibles para los trabajadores
que los requieran en el lugar y
momento.

 Cuando un documento esta

incompleto, confuso o
desactualizado no se considera que
esta disponible para los trabajadores.
Propósito

 Asegurar que todos los:

• Reglamentos
• Estándares
• Procedimientos
• Instructivos
Requeridos para las operaciones y/o
actividades estén escritos,
disponibles y accesibles en las
áreas de trabajo donde se realizan..
 Disponibilidad

3. Clasificación de los riesgos

Una vez realizada la identificación y registro de las tareas, cada área deberá evaluar los
riesgos asociados a cada una de dichas tareas utilizando el cuestionario.
ANEXO III “Cuestionario de evaluación de actividades” nos ayudará a una mejor
administración de nuestros documentos, evitando tenerlos en exceso o bien dejar sin efecto
N° TAREAS SI NO
1 ¿La operación / Tarea se realiza con frecuencia?    
2 ¿La ejecución de la operación / Tarea de manera no-    
uniforme impacta en la calidad del objetivo de la
función?
NIVEL PRIORIDAD DESCRIPCIÓN
3 ¿Para su ejecución, se requiere de normas estrictas de    
observancia?
4 ¿La operación involucra riesgos/recomendaciones    
específicas que son necesarias que las conozca el Contestar “SI” a cualquiera de las
1 ALTA
personal que la ejecuta? preguntas 5 y 6.
5 ¿Existe algún riesgo potencial de lesión riesgos críticos,    
contaminación ambiental?
6 ¿Existe algún riesgo de que ocurra algún ilícito, conflicto     2 MEDIA Contestar 8 a 9 afirmaciones
de intereses y/o Impacto en los bienes y el control
interno de la empresa?
7 ¿Se tienen antecedentes de desviaciones que pudieran    
tener algún impacto en la empresa? 3 BAJA Contestar 6 a 7 afirmaciones
8 ¿Es necesario un conocimiento, habilidad o especial    
atención para ejecutarse en forma correcta y NO REQUIERE LA
consistentemente? ELABORACIÓN DE
4 Contestar 5 o menos afirmaciones
9 ¿Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para     UN
mantener la calidad y la productividad requerida? PROCEDIMIENTO
10
¿Se requiere para cumplimiento de alguna normatividad    
y/o controles específicos para cumplir con los parámetros
de Seguridad, Operación, Mantenimiento, Construcción,
Calidad, Servicios al Cliente Costos, Adquisiciones,
Contratos, Contraloría, Legal, etc.?
11 ¿Se requiere de la participación y la coordinación de    
diferentes personas y/o departamentos (incluyendo
contratistas) para lograr obtener el resultado deseado?
 Disponibilidad

4. Frecuencia.
Se considera que requiere un documento aquella actividad que se realiza de forma
periódica, para aquellas actividades que se realizan de manera esporádica (anual,
bianual o más) y que no son de un alto riesgo, no se deberá tener necesariamente un
documento.

5. Priorización.
El resultado de aplicar el cuestionario del.
ANEXO III “evaluación de actividades ” nos dará la pauta para asignar la prioridad en la
elaboración o actualización del Documento

NIVEL PRIORIDAD DESCRIPCIÓN

1 ALTA Cada año

2 MEDIA Cada 2 años

3 BAJA Cada 3 años

NO REQUIERE LA ELABORACIÓN DE
4 No aplica
UN PROCEDIMIENTO
 Disponibilidad

6. Registro y Control.
Cada Superintendente / Residentes tendrá la responsabilidad por la administración de los
Documento en el área bajo su responsabilidad.
El ANEXO IV “Registro y control de Documento”
 Disponibilidad

7. Indicador de desempeño de Disponibilidad.

La Etapa de Disponibilidad se refiere a los documentos que están vigentes y accesibles al
personal, de acuerdo con sus fechas de revisión y que cuenten con los parámetros
mínimos de calidad.

N° Procedimientos disponibles
Índice de Disponibilidad
(IDi) = X 100
N° Total de procedimientos

Se entiende por procedimientos disponibles, aquellos que están vigentes,

de calidad técnica, accesibles y disponibles en el campo de acuerdo a sus
fechas de revisión.

Se entiende por total de procedimientos. Son los documentos que se

definieron según la Clasificación de actividades y tareas por puesto de
trabajo y de acuerdo con la Priorización de Documento a elaborar o actualizar
realizado
 Etapas de Disciplina Operativa

Etapas de Disciplina Operativa

Calidad

 Asegurarse la calidad del

contenido de los documentos
así como vigencia, para que
puedan conocer, entender y
de esta manera asegurar un
buen desempeño desde el
punto de vista operativo y de
seguridad.
Propósito
 Asegurar la calidad de los:
• Reglamentos
• Estándares
• Procedimientos
• Instructivos
un buen desempeño desde el punto de vista
operativo y de seguridad. Los documentos
deben ser Claros, Congruentes,
Específicos y Actualizados.
 Calidad

1. Actividades Clave
A) Evaluación
Para calificar la calidad del contenido de los documentos, se deben considerar los
siguientes aspectos:
B) Revisión
Se refiere a la verificación en la cual se revisan aspectos de forma.

C) Revisión técnica y de legislación

Considerando aspectos como la secuencia lógica de pasos a seguir en el desarrollo de
las actividades, congruencia con el estado actual de los procesos y operaciones; peligros
y riesgos existentes, así como sus controles respectivos desde el punto de vista de
seguridad; controles operacionales y aplicación de requisitos legales y estándares.

D)Control operacional (límites seguros).

Para aquellos documentos que cubran actividades críticas, se debe
establecer el control operacional con límites seguros de las operaciones, como
velocidad del aire en labores mineras, temperatura, flujo, presión, iluminación,
niveles de ruido y otros, debe estar resaltado en negrito, cursiva y subrayado.
 Calidad

2. Aprobación de Documentos.
Para llevarla a cabo deberá utilizarse el formato del ANEXO V. "Guía y Parámetros para
verificar la Calidad de los documentos” y deberá ser realizada por un equipo compuesto
por el personal que aplica el documentos y que cuenta con la experiencia necesaria,
además el personal de operaciones que lidere el proceso, este método de evaluación
arrojará una puntuación para cada procedimiento evaluado.
Siendo necesario realizar por muestreo.
OPT para los Procedimientos, PETS.
IP para los Estándares.

Puntaje Calificación
95-100 Excelente
85-94 Bueno
< 85 Requiere atención inmediata
 Calidad

Guía y Parámetros para verificar la Calidad de los documentos

Procedimientos
 Calidad

3. Indicador de desempeño de Calidad.

El propósito de la Etapa de Calidad es asegurar el contenido de los documentos , así
como su vigencia, en términos de los resultados de la revisión efectuada en el área:

ÍNDICE DE CALIDAD

Suma de calificaciones individuales (0-1-2)

Para los 10 concepto auditados
=
Máximo total de puntos posibles (20)
Índice de Calidad
(ICa)

La suma de calificaciones individuales (0,1 o 2) en los conceptos de

Vigencia, Estructura, Autorización, Claridad, Puntos críticos y límites de
proceso, Anexos y dibujos, Ejecución, Calidad de revisión, Cambios,
Soporte técnico.
El índice se puede calcular por procedimiento o por grupo de
procedimientos incluidos en la auditoría.
 Etapas de Disciplina Operativa

Etapas de Disciplina Operativa

 Para garantiza la Comunicación. Es
Comunicación necesario capacitar en los documentos de
trabajo a todo el personal de acuerdo a sus
funciones.

A. Se tengan mecanismos de evaluación

para asegurar las competencias del
personal, a través del conocimiento y
aplicación de los documentos requeridos
en su área.

B. Se promueva la importancia del

cumplimiento de los documentos y las
consecuencias que implica las
desviaciones a los mismos.
 Comunicación
1. Matriz de procedimientos por puestos de Trabajo Revisión.
Cada Superintendente/ Residente es responsable por que en el área de su responsabilidad
se elaborar matrices que relacionen aquellos documentos que el trabajador debe
conocer y aplicar en su puesto de trabajo.
ANEXO VI “Matriz de procedimientos por puesto de trabajo”.

Apellidos y Nombres Area Puesto de trabajo Documento

Pets de transito en interior mina, Pets de

CHINGAY BALUARTE MARCIAL Mina Ayudante de Mina perforación con maquina Jack leg, Pets de
sostenimiento con PH y Malla, etc

Pets armado de tolvas de madera, Pets instalación

BARBOZA CABRERA ELI Mina Maestro Mina B
de tolvas metálicas

MONJE DELGADO ITALO WILFREDO Mina Ayudante de Mina Pets "Operación de bombas"
 Comunicación
2. Prioridad de procedimientos a capacitar.
Se debe dar prioridad en la capacitación a los procedimientos que conlleven un alto
riesgo en las actividades.

ANEXO VII. “Programa de capacitación de Documentos por área”

EMPRESA: ELABORADO POR: FECHA:
UNIDAD PRODUCCION: REVISADO POR: FECHA:

APROBADO POR: FECHA:

Año
PROGRAMACION ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
PETS SUPERVISOR TRABAJADOR PUESTO DE TRABAJO PRG PRG PRG PRG PRG PRG PRG PRG PRG PRG PRG PRG

TOTAL
 Comunicación
4. Capacitación de Documentos.

Es de responsabilidad de la Superintendencia que se elabore y se cumpla el programa de

capacitación en procedimientos para todo el personal, así como de Fortalecer y respetar
los canales formales de comunicación interna y externa ya establecidos.

5. Evaluación de entendimiento.
Cada superintendente a través de su línea de mando es responsable de asegurarse que se
evalúe el conocimiento, entendimiento del personal y el desarrollo de competencias
cerca de los estándares y procedimientos, dicha evaluación puede ser realizada a través de
evaluaciones exámenes escritos u otro medio eficaz al personal. Así como de llevar
registros para comprobar que fueron realizadas y para los casos en que se requiera,
certificar si una persona fue entrenada en determinados procedimientos.
 Comunicación

6. Indicador de desempeño de Comunicación.

ÍNDICE DE COMUNICACIÓN

N° personas aprobadas
(I Co.) = X 100
Índice de N° de personas programadas
Comunicación para capacitación

No. Personas Aprobadas: Se consideran solamente los exámenes aprobados con una
calificación igual o mayor al 80% o una calificación mayor a 14
No. Total de Personas a Programadas: Son el numero de personas a quienes se les aplico el
examen según programa.
 Etapas de Disciplina Operativa

Etapas de Disciplina Operativa

Cumplimiento
Verifica la aplicación del conocimiento
las habilidades relacionados con los
documentos por parte de los
trabajadores, verificando en campo su
ejecución rigurosa.
O.P.T = >> PROCEDIMIENTOS
IP =>> ESTÁNDARES
Con el Objetivo de:
Garantizar que se cuente con medios y sistemas para detectar
desviaciones en el cumplimiento de procedimientos.

Determinación de causas de desviaciones para mejora continua

de los procedimientos y métodos.

Que toda actividad se realice en forma correcta, consistente y

segura.

Se identifiquen oportunidades de capacitación en los procedimientos.

 Cumplimiento

 Garantiza el Cumplimiento los:

Asegurando el riguroso y continuo
seguimiento y apego a los Documentos.

Actividades Clave
1. Programación. (La superintendencia debe implementar un programa de
OPT e IP a través de la línea de mando)
2. Ejecución.(Para determinar la frecuencia de las OPT e IP hay que
tomar en cuenta el grado de riesgo de los documentos)
3. Evaluación.(de sebe realizar considerando los cambios de los procesos,
naturaleza de las actividades, sus riesgos)
 Cumplimiento

4. Indicador de desempeño de Cumplimiento.

Índice de Cumplimiento

N° de OPT´s o IP aprobados
(I Cu.)
Índice de
= X 100
N° de OPT´s o IP requeridas
Cumplimiento

No. de OPT e IP aprobados: : Son aquellas a los que se les realiza un ciclo de trabajo y que
cumplen plenamente con lo señalado en el procedimiento evaluado..
No. de OPT e IP requeridos: Es el número significativa del total de trabajadores a través de
muestreo y de frecuencia periódica, de a quienes se les evaluará su desempeño en la aplicación
de los procedimientos que necesita conocer. Este número se determinará sobre la base del
programa de OPT e IP.
 Disciplina Operativa

Índice de Disciplina Operativa

IDi + ICa + ICo + ICu.

= 4 X 100
Índice de D.O.

Interpretación:
Determinada, de acuerdo a la siguiente escala:
Excelente 98 - 100 %
Muy Bueno 95 - 97 %
Bueno 92 - 94 %
Regular 88 - 91 %
Requiere atención inmediata Menor a 88 %
¡ GRACIAS !