SEGURIDAD INTEGRAL Y

GESTIÓN AMBIENTAL

CLASE 10: AUDITORIA DE GESTIÓN DE AMBIENTAL

Raymundo Carranza Noriega

2021-1
-
 TEMARIO

Definiciones
Tipos de Auditoría
Etapas de la Auditoría
El rol del auditor
RESUMEN DE LA CLASE
ANTERIOR

https://youtu.be/VVRDcUaGt1c
 AUDITORÍA: DEFINICIÓN SEGÚN LA ISO

“Proceso de verificación
sistemático, independiente y
documentado para obtener y
evaluar objetivamente las
evidencias de auditoría, con el
fin de determinar la extensión
con que se cumplen los criterios
de auditoría”
 CRITERIOS DE LA AUDITORIA

AUDITORES

Provee
evidencias
para determinar
la extensión en
que se cumplen
los criterios de
la auditoria.

AUDITADO
5
 OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

• Determinar Conformidad
• Determinar la eficacia del sistema
• Verificación del cumplimiento legal
• Proveer oportunidad para mejorar
• Provee retroalimentación para
acciones correctivas y preventivas
• Proveer información para la
Revisión por la Dirección

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 TIPOS DE AUDITORIA

• Auditoria de PRIMERA PARTE

Son las llamadas auditorias internas
(auditor y auditados son internos de
la propia organización)
• Auditoria de SEGUNDA PARTE
Es la auditoria por un ente interesado
(p.ej un cliente)
• Auditoria de TERCERA PARTE.
Es la auditoria por un ente
independiente (p ej. un organismo
de certificación )

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 TIPOS DE AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN

 Auditoria de certificación o de
conformidad
 Auditoria de seguimiento
 Auditoria de re-certificación
 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

• Auditado
• Organización objeto de una auditoría
• Auditor
• Persona con la competencia para realizar
una auditoria
• Equipo auditor
• Uno o más auditores que realizan una
auditoría ayudado por expertos técnicos
si es necesario
• Experto técnico
• Persona que aporta conocimientos
específicos o experiencia al equipo
auditor
 EVIDENCIAS DE AUDITORÍA:

Registro, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que, son
pertinentes para los criterios
de la auditorias y que son
verificables
Nota .
La evidencia de la auditoria puede ser
cualitativa y cuantitativa
 EVIDENCIAS DE AUDITORÍA:

Algo que afirmo Algo que usted Entrevista de

un Directivo de la vio Campo
Empresa

Procedimientos, registros,
documentos y datos
 HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

Resultados de la evaluación
de las evidencias de la
auditoría frente a los
criterios de auditoría

NOTA Los resultados de la auditoría

pueden indicar la conformidad o no
conformidad con los criterios de
auditoría u oportunidades para la
mejora.
 CRITERIOS DE AUDITORÍA:

Políticas, procedimientos,
estándares, buenas
prácticas o requisitos con
los que el auditor
compara la evidencia
reunida durante la
auditoría
 ALCANCE DE LA AUDITORÍA

• Extensión y limites de una

auditoria.

• Nota : El alcance de la auditoria incluye

generalmente una descripción de las
ubicaciones , las unidades de la organización,
las actividades y los procesos , asi como el
periodo cubierto,
 PROGRAMA DE AUDITORIA

• Detalles acordados para un

conjunto de una a mas auditorias
planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas
para un propósito especifico.

• Nota : Adaptado de la Norma ISO9000:2005

.Definicion 3.9.2
 PRINCIPIOS DE AUDITORIA

• Enfoque basado en la evidencia

El método racional para alcanzar
conclusiones de la auditoria fiables y
reproducibles en un proceso de
auditoria sistemático.
• La evidencia de la auditoria debe
ser verificable.
• Debida a muestra de información
en un tiempo delimitado y
recurso finito.
• Debería aplicarse un uso
apropiado del muestreo.
 GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

• Una organización que lleva a cabo auditorias

debe establecer un programa de auditoria
que contribuya a la determinación de la
eficacia del sistema de gestión de la
empresa.

• El programa de auditoria debe incluir

auditorias a una o mas normas de sistemas
de gestión, llevadas a cabo de manera
individual o combinada .
 ETAPAS DE UNA AUDITORÍA INTERNA

Planeación
Planeacióny yPreparación
Preparación(40%)
(40%)

Ejecución
Ejecución(40%)
(40%)

Informe
Informe(10%)
(10%)

Seguimiento
Seguimiento(10%)
(10%)
 PLANEACION DE LA AUDITORIA

RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
Antes de comenzar a recolectar
toda la informació n requerida para
una auditoría, el auditor líder debe
establecer la informació n
fundamental:
• Objetivo de la auditoría.
• El alcance de la auditoría,
• Las actividades y complejidad de
las á reas a auditar.
• Los criterios para la auditoría.
 PLANEACION DE LA AUDITORIA

• Planificar una auditoria implica

determinar sistemáticamente cuáles
áreas deben ser auditadas y con que
frecuencia.
• Algunos de los factores relevantes para
la auditoria son:
• Operación a ser auditada.
• Tipo y categoría de la auditoría.
• Localización, (en donde va a ser conducida)
• Frecuencia de las auditorías, (seguimiento, etc.)
• Fechas requeridas o tentativas de la auditoría
 PROGRAMA DE AUDITORIA

INFORMACIÓN PREVIA
• Informes de Auditorías anteriores
y Revisiones de la Dirección.
• Documentos del SIG:
Procedimientos, métodos,
manuales, etc.
• Legislación y otros requisitos
aplicables.
• Reclamos de partes interesadas,
Incidentes, emergencias
• Necesidades de la Gerencia
 PROGRAMA DE AUDITORIA PAUTAS

• Determinar volumen de trabajo

• Determinar horizonte de tiempo
• Preparar programa
• Preparar documentos de trabajo
• Definir Metodología
• Mantener informado al
auditado
 PLAN DE AUDITORIA

“Descripción de las
actividades y de los detalles
acordados de una auditoria:
Fechas, lugares, duración,
procesos, responsables,
objetivos, cláusulas,
auditores”.
 PREPARACION DE LA AUDITORIA-PAUTAS

1. Definición del Equipo Auditor/Auditor Líder.

2. Análisis preliminar de los documentos.
Adecuación a la norma
Comprensión del producto/proceso
Última revisión del procedimiento
3. Análisis del registro de auditorías anteriores.
4. Preparación del Plan de auditoría
5. Preparación de la Lista de Verificación
- Herramienta útil
- Documento de trabajo y registro de la
auditoría
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA
PREPARACIÓN DEL AUDITOR - ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...

Mapear el sistema
– Procesos
– Entradas & salidas
– Controles
– Secuencia de procesos
– Interacciones
Elaborar el Plan de Auditoría
 CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORIA

• Objetivo y alcance
• Documentos de referencia
• Equipo auditor
• Lugar y fecha
• Itinerario de la auditoría
• Programación de la reunión de
apertura y cierre
 PLAN DE AUDITORIA

Objetivo:
El objetivo de la Auditoría Interna de la Gestión Ambiental es evaluar el grado de cumplimiento
de los procedimientos existentes respecto a la Norma ISO 14001-2004
Alcance:
Abarca a todo los proceso que se desarrollan en las plantas de Lima y de Lurín.
Documentación de Referencia:
La documentación de referencia estará constituida por los requisitos de la Norma ISO 14001-
2015 y todos aquellos documentos del Sistema Ambiental y datos relacionados con las áreas a
auditar.
Miembros del Equipo Auditor:

Nombre del Auditor Interno Área de Trabajo

Rafael Marín Área Producción

Isabel Suarez Área de Logística

Plan Detallado de Auditoría:

 PLAN DE AUDITORIA

Fecha Hora Área Sección de la Auditor Auditado

Norma

Gerencia de 4.1,4.2 ,6.1, Rafael Marco

24.07.2020 09:00-10:30 operaciones y 6.1.2,6.1.3, Marín Gomero
producción 6.2,8.1,8.2
5.2, 6.1,
24.07.2020 10:30-13:00 Almacén materia 6.1.2,6.1.3, Isabel Dante
prima 6.2,8.1,8.2 Suarez Gonzales

REFRIGERIO
5.2, 6.1,
24.07.2020 14:00-15:00 Control de Calidad 6.1.2,6.1.3, Rafael Isidro
6.2,8.1,8.2 Marín Bonifaz

Reunión de Cierre:
Día: 25.07.2020
Hora: 8:30 pm a 9:00 am
Lugar: Sala de reunión de Gerencia
 PREPARACION DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO

Los miembros del equipo auditor deben

recopilar y revisar la información pertinente :
• Análisis preliminar de los documentos.
• Comprensión del producto/proceso
• Última revisión del procedimientos
• Análisis del registro de auditorías
anteriores.
 LISTA DE VERIFICACION

• Son listados de preguntas que debe

formular el auditor al auditado
• Preparadas para cada actividad del
Sistema de Calidad /Ambiental /Seguridad
• Registran el Cumplimiento o
Incumplimiento
• Oportunidad de resumir y sintetizar las
observaciones de la auditoria.
• Despersonaliza la Auditoría

Objetivo:
• Administrar el tiempo
• Uniformizar el proceso de auditoría
• Despersonalizar la auditoría
 LISTA DE VERIFICACION

• Servir como ayuda memoria.

• Asegurar que se cubren todos los
asuntos y puntos relevantes
• Asegurar profundidad y continuidad de
la auditoría
• Ayudar en la administración del tiempo
• Organizar la toma de notas
• Es parte del reporte de auditoría
 PREPARACION DE LISTA DE VERIFICACION
LISTAS DE VERIFICACIÓN
FORMATO:
• Deje espacio para notas
• Referencia a los criterios de la
auditoría
• Referencia a los documentos
del Sistema
• Referencia a los registros.
MAL USO DE LISTAS DE
VERIFICACIÓN
• Usada como cuestionario,
disminuye la visión, y entorpece
la comunicación
• Un seguimiento muy estricto de
la lista de verificación, puede
ocasionar la omisión de aspectos
importantes de la auditoría
 LISTA DE VERIFICACION
ABC
Industries LISTA DE VERIFICACIÓN

Nombre del Proceso :

Código del Documento:

ITEM
REQUISITOS PREGUNTAS/HALLAZGOS NC /OBS
1 ISO ISO OHSAS
9001 14001 18001
 ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

Planeación
Planeacióny yPreparación
Preparación

Ejecución
Ejecución

Informe
Informe

Seguimiento
Seguimiento
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA

Se divide en cuatro etapas

principales:
• Reunión de apertura
• Examen del Sistema-Entrevistas
• Revisión de Hallazgos
• Reunión de Cierre

35
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA

ENTREVISTAS

1.Reunion de apertura

2.Entrevistas

3. Revisión de Hallazgos

4.Reunion de Cierre
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA

REUNIÓN DE APERTURA

• Asistencia de:
• Equipo auditor
• Miembros del área auditada
• Representante de la Gerencia
• Conducida por el Auditor Líder
• Revisión del Plan de Auditoría
• Métodos de Auditoría
• Canales de Comunicación
• Programa final de auditoría

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 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS

Objetivo

• Establecer una buena comunicación

• Cooperación con el auditado
• Informal para auditorías internas pero
fundamental
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS
El Uso de la Lista de Verificación

Lista de Verificación:
 Continuidad de la auditoría
 Jamás debe limitar al auditor
 Ser sistemático en las
anotaciones

Evidencias Objetivas:
 Registros
 Informes
 Documentos
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS

• Hablar con las personas que ejecutan las

tareas

• Comunicar inmediatamente las

deficiencias/no conformidades encontradas

• Las seis palabras fundamentales del auditor

- Cómo - Qué
- Dónde - Por qué
- Cuándo - Quién

• Ser precisos con las anotaciones

 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS
NOTAS
Se debe tomar nota de al menos :
• Nombre y función del personal entrevistado
• Observaciones localizadas (con detalle)
• Cuestiones pendientes de aclarar
• Desviaciones encontradas
• Comentarios
• Llevar siempre hoja de notas, o cuaderno,
DESCONFIE DE SU MEMORIA. Tome notas.

Haga sus notas:

• Comprensivas
• Acertadas
• Precisas
• Legibles
41
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS
Las Preguntas
 Preguntas efectivas: preguntas
abiertas
 Estimular al auditado a conversar
 Muéstreme los tipos de informe que
tiene
¿ Cómo se hace?
¿ Dónde archiva sus registros?
 Evitar preguntas las no preguntas

“Veo que hacen un entrenamiento para todos

los operadores de las máquinas de soldar,
¿no es verdad?”.
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS
Aspectos Clave
El auditor debe:
• Permanecer seguro
• Administrar el equipo adecuado
• No dejarse conducir o engañar
• Ser detallista y eficiente
• Evitar apartarse del tema
• Evitar saturarse
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS

Actitudes que debe evitar el auditor:

• Ser controvertido
• Ser negativo, indisciplinado
• Ser crítico
• Caer en disputas
• Discutir personalidades
• Comparar al auditado
• Ser sarcástico
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS

Recopilación de Evidencias
• Verificar lo expuesto durante las
entrevistas
• Comunicar al auditado las No
Conformidades
• Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
generalizadas
• Registrar las No Conformidades
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS

Muestreo de Registros
• No hay tiempo de chequear todo
• Escoja ejemplos representativos
• No hay un porcentaje establecido
• Representación de acciones
• Cubrir período relevante
• Mirada al control
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS
Observaciones – Qué observar?
Observe siempre la evidencia física:
• aspectos
• equipos, instrumentos
• condiciones, control operacional
Observaciones – Qué buscar?
• Procedimientos disponibles • Limpieza y Organizació n
• Operaciones en curso • Carteles de comunicació n
• Puntos de emisión • Recordatorios de toma de
• Registros Operacionales conciencia
• • Etiquetas de Calibració n
Instrumentos con mediciones de
procesos • Letreros de peligro
• Alarmas
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
ENTREVISTAS

Administrando el Tiempo
• El tiempo es siempre corto
• Planifique bien
• No permita que su auditoría se desvíe
• No cave demasiado profundo
• No se enfoque en trivialidades
• Decida el tamaño de la muestra y
apéguese a el
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
HALLAZGOS

¿Qué es una No Conformidad?...

• No cumplimiento de un requisito
de las partes interesadas
• Requisito: necesidad o expectativa
establecida o implícita
• Requisito legal o regulatorio
• Una Oportunidad para mejorar el
desempeñ o, los resultados y la
satisfacció n de partes interesadas
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA

HALLAZGO

CONFORME NO CONFORMIDAD OBSERVACION

Situación que no implica

Cumple con el Incumplimiento de un incumplimiento de un
requisito evaluado requisito requisito, pero que si es
tomada en cuenta
puede llevar a mejoras
en el sistema de gestión,
el desempeño o eliminar
o mitigar el impacto
ambiental
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
HALLAZGOS

OBS HALLAZGO DE NC
LA AUDITORÍA

Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 3 condiciones

mínimas:
 Debe describir el problema
 Debe estar basado en evidencias objetivas
 Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
• De normas (ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001) y otros
está ndares aplicables
• Procedimientos, planes u objetivos/metas
• Requisitos legales o regulatorios
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
HALLAZGOS

Reporte de no conformidad
• Claro y preciso
• Comprensible
• Describe el problema
• Explica el requisito
• Referencia la evidencia
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
Redacción de hallazgos

Evidencia objetiva
• “Datos que respaldan la
existencia o veracidad de algo”
• Nota.- La evidencia objetiva
puede obtenerse por medio de
la observación, medición,
ensayo/ prueba u otros medios.
 EJECUCION DE LA AUDITORÍA
Redacción de hallazgos

Atención
• Sea cauteloso, no saque
conclusiones apresuradas!
• Asegúrese de tener evidencia
completa!
• Asegúrese de que su
evidencia es acertada!
• Cuando dude, investigue!
• Identifique los puntos clave
para siguientes
investigaciones
 REUNION DE CIERRE

• Agradecimientos
• Objetivos y alcance de la Auditoría
• Aclarar que la Auditoría fue un
muestreo

Conclusiones:
• Existe un Sistema de Gestión
Ambiental?
• Está implementado?
• Es eficaz?
• En relación al objetivo de la
auditoría, cuál es la conclusión?
 ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

Planeación
Planeacióny yPreparación
Preparación

Ejecución
Ejecución

Informe
Informe

Seguimiento
Seguimiento
 INFORME DE LA AUDITORÍA

INFORME DE AUDITORÍA
• Área auditada
• Lugar y Fecha
• Equipo de Auditoría
• Participantes
• Documentación aplicable
• Objetivo , Alcance y Conclusiones
• Resumen de los resultados,
fortalezas y debilidades del SIG
• No conformidades y
observaciones
 INFORME DE LA AUDITORÍA
CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD DEL INFORME
Contenido
• Informativo
• Basado en hechos
• Completo
• Exacto y preciso

Forma
• Conciso
• Legible
• Claro y entendible
• Presentación adecuada
 INFORME DE LA AUDITORÍA

REPORTE FINAL

• Reporte completo
• Listas de verificación completas
• Reportes de No Conformidad
• Matriz de análisis (opcional)
 ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

Planeación
Planeacióny yPreparación
Preparación

Ejecución
Ejecución

Informe
Informe

Seguimiento
Seguimiento
 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA

La Gerencia responsable el área auditada

debe:
• Investigar causas
• Determinar acciones correctivas
• Implementar las acciones correctivas

La Acción Correctiva debe:

• Corregir el problema
• Determinar la magnitud del problema:
causa raiz
• Prevenir la repetición de la NC
 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
NO
CONFORMIDAD

DETERMINAR
TOMAR INVESTIGAR
ACCIÓN
DISPOSICIÓN CAUSA CORRECTIVA

VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN

Auditor Auditado

VERIFICACIÓN EFICACIA
 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

Acción Correctiva

“Acción tomada para eliminar la

causa de una no conformidad
detectada u otra situación no
deseable”
¡ No cure solo los síntomas!

¡Llegue a la causa raíz!

 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA :

SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

 SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
 EVIDENCIAS DE:
• Capacitación
• Nuevos procedimientos
• Cambios en la infraestructura
• Nuevos registros
 SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
• “NO HAY RECURRENCIA DE LA NC, ACCIDENTE O
INCIDENTE”
 COMPETENCIA Y ROL DEL AUDITOR

La confianza y fiabilidad del proceso de

auditoria depende de la competencia de
aquellos que llevan a cabo las auditoria. Esta
competencia se basa:
• Las cualidades y atributos en base a los
principios de la auditoria.
• La aptitud para aplicar los conocimientos y
habilidades adquiridos mediante la
educación, la experiencia laboral la
formación como auditor
 CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

El auditor debe tener conocimientos y

habilidades genéricas
• Sistemas de Gestión Ambiental y
documentos
• Normas de sistemas de gestión y su
aplicación
• Jerarquía Documentaria.
• Contexto de la organización
• Conceptos generales del negocio ,los
procesos, planificación, presupuestos
• Requisitos legales y contractuales aplicables
 HABILIDADES DEL AUDITOR

Habilidades sociales: Habilidad para

comunicarse y trabajar con gente de
distintos niveles y de diversos transfondos.

Habilidades de presentación: Habilidad de

expresar pensamientos, ideas y propuestas
claramente, tanto oralmente como por
escrito.

Habilidades técnicas: Habilidad para

investigar y buscar el cumplimiento
acertado en diversas áreas.
 ATRIBUTOS DEL AUDITOR

• Ético
• De Mentalidad abierta
• Diplomático
• Observador
• Perceptivo
• Versátil
• Tenaz
• Decidido
• Seguro de si mismo
• Versátil
• Tenaz
• Decidido
• Seguro de si mismo.
 TALLER
ESCENARIO 1
La empresa METALEZ, fundición de aleaciones de Zinc se encuentra ubicada en Puente
Piedra. En estos precisos momentos se encuentra en la Auditoria de 3era parte cuyo
auditor pudo evidenciar que la empresa ha identificado todos los aspectos e impactos
asociados a sus actividades, sin embargo pudo observar que el último reporte del
Monitoreo Ambiental arrojaron 520 ug/m3 de SO2 y 301 ug/m3 de NOx. Al preguntarle al
Jefe de planta que estaban haciendo por esto dijo que la empresa tenía como objetivo
ambiental reducir estos problemas y para ello estaban trabajando en implementar el uso
de Gas Natural en reemplazo de petróleo diesel 2 que usaban en la combustión de sus
hornos.
El auditor después del recorrido en la planta estuvo en los hornos y preguntó al supervisor:
como controlaban la temperatura del horno, este le indico que antes lo hacían con un
pirometro óptico pero que ya no era necesario y por la experiencia lo hacían al ojo con el
color de la llama de combustión, pero que la temperatura debía ser 850ºC aprox.
El auditor en las oficinas del Jefe de planta solicitó el Programa de Gestión Ambiental y al
revisar los objetivos no pudo evidenciar el Objetivo que contemplaba la implementación
del uso de Gas Natural.
ESCENARIO 2
La empresa COPPER, ha planificado su proceso de auditorías en forma anual, se pudo
observar en sus registros la ejecución de la auditorias interna se ejecutaron en forma
programadas desde el 2012 y 2013 sin embargo la auditoria interna realizada el 2014 fue
ejecutada el mes Septiembre habiéndose planificado para el mes de Junio y la auditoria de
marzo 2015 no se ha ejecutado a la fecha según comento el RED por encontrarse de
vacaciones varios de los auditores internos.
También llego a comentar que habiendo entrenando a 10 auditores internos le quedaban
solo 5 de ellos pues el resto habían sido trasladados al sucursal en Tingo María.

ESCENARIO 3
En la visita a la planta se pudo observar orden y limpieza muy bien gestionada, el piso y
paredes muy limpios… para nuestro asombro.
En precisos momentos en que nos trasladábamos al Almacén, nos encontramos con el Sr.
Melquiades Guerra, cuyo puesto es de pintor, el mismo que se encontraba preparándose
para pintar una pared al lado del almacén.
Al preguntarle que hacia con los residuos del thinner y demás desechos de su pintura nos
comento que los eliminaba en un a cañería al lado del almacén.
Asimismo al ser preguntado si conocía los aspectos ambientales de sus actividades dijo que
no sabía que era eso y que nadie le había informado. Asimismo comento que el pintor del
otro turno hacia lo mismo que el. Al revisar el RRHH su formación el Sr. Guerra se pudo
evidenciar que solo tenia primaria de igual manera el otro pintor, además que no habían
sido capacitados por ser considerados personal no critico. Lo mismo se pudo evidenciar
con el personal de limpieza.
ESCENARIO 4
La planta FLAT COPPER utiliza en su línea de producción diferentes insumos declarados peligrosos
.Se pudo observar el uso de solvente dieléctrico para la limpieza de las piezas metálicas que salen
del proceso. Pasando dicho solvente con la ayuda de un trapo industrial.
Este trapo impregnado de solvente se segrega en un recipiente que luego es recogido por un
reciclador del medio. Al solicitarle el permiso de dicho reciclador .este comentó que era un Señor
que buenamente se llevaba los residuos liberándolos de los residuos, y que muy probable que no
tuviera licencia ..Pero que si trabajaba con mucha consciencia en el Manejo de dichos RRSS
peligrosos.
ESCENARIO 5
LA Empresa PROGRESA nos mostró su política ambiental la cual textualmente dice lo siguiente:
“Conscientes de la importancia que tiene nuestro medio ambiente para el desarrollo integral del
país. Nuestra Empresa PROGRESA contamos con una Política Ambiental Institucional que establece
el compromiso de Respetar a la naturaleza en todo lo que hacemos. Para poder cumplir con esta
política necesitamos:
Establecer programas de educación ambiental dirigidos a nuestros trabajadores para crear
conciencia sobre la importancia de conservar los recursos y reducir la contaminación ambiental.
Usar, de manera racional, los recursos naturales como lo son el agua, la energía y otros recursos,
utilizándolos con moderación y Eficiencia.
Asegurar que nuestros procesos de operación sean inocuos para nuestros empleados, la comunidad
y el medio ambiente.”
El representante de la Dirección comento que esta política ha sido difundida a todos sus
trabajadores, habiendo quedado registros de asistencia.
Al llegar a la puerta de entrada, el Auditor preguntó si alguien que viniera de visita o algún miembro
de la comunidad y solicitara un copia de la Política...se la entregarian.el representante contestó que
no podrían entregarla pues es un documento de la empresa.
Reflexionar:
Cuida el medio ambiente como si fuera tu vida

Muchas Gracias…