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03 Sistema Cumplimiento Ceg. Sgs
03 Sistema Cumplimiento Ceg. Sgs
3 DESARROLLO DE UN SISTEMA DE
CUMPLIMIENTO
ÍNDICE
2
OBJETIVOS
3
1
CAMBIOS EN EL CONTEXTO
EXTERNO E INTERNO
1. Cambios en el Entorno
de las organizaciones
REFLEXIÓN
…
PODEMOS
CONTROL
MEJORA
CAMBIO
2
El sistema de gestión del Cumplimiento
ISO 190600:2015
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
ACLAREMOS, … UN SISTEMA DE GESTIÓN ES…?
Sí es… NO es …
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Procesos interrelacionados
PDCA
Proceso E
Proceso A PDCA
Clientes y Partes
Clientes y Partes
interesadas
PDCA
Proceso C Proceso D
interesadas
PDCA PDCA
Proceso B
PDCA
Cliente Cliente
Proceso F
Interno Interno
PDCA
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
INTEGRACIÓN EN LA
cultura de l CULTURA
la a
en
r El desarrollo de una cultura
or
rta Comprender la
ga
e de compliance exige que el
ni
s organización
In
za
órgano de gobierno, la alta
ció
n
dirección y la dirección
Sistema tengan un compromiso
Mejorar y Implantar
Gestión visible, consistente y
revisar controles
Cumpli sostenido con un estándar
miento común de comportamiento
que se requiere en todas y
Seguimiento y cada una de las áreas de la
medición desempeño organización (ISO 19600,
7.3.2.3)
12
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
ISO 19600
CICLO P-H-V-A
?
• Alcanzar el cumplimiento
contexto puedan darse incumplimientos en a través de la
función de los riesgos penales deban ser comunicación, designación
CERTIFICABLE….
prevenidos. PLANIFICA HACER
R de responsables, formación y
desarrollo de las
competencias vinculadas a la
compañía.
ACTUAR VERIFICA
R • colaborar en la puesta en
práctica de los planes y
• Apoyar en la definición de acciones para las actividades que
la mejora del sistema y en las actuaciones determinan el desempeño
disciplinarias en caso de incumplimiento. de la organización en el
SGC
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
ISO 19600
Ciclo PHVA (PDCA)
Sistema de gestión de la calidad (4)
Organización y Soporte y
su contexto (4) operación
(7, 8)
Necesidades y
expectativas de las Mejora
partes interesadas (10)
(4)
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Establecer
(4.1) establecimiento del sistema de Principios del buen
gestión de compliance gobierno
Identificación de las los (4.3 /4.4) (4.4)
requisitos de las partes
interesadas.
(4.2) Establecer la Política de
compliance
(5.2)
Identificación de las
obligaciones de compliance y
evaluación de los riesgos de
compliance
(4.5 /4.6)
Mantener Compromiso de la Dirección.
Desarrollar
Función de compliance Planificación para abordar
Gestión de los riesgos de compliance
incumplimientos y mejora independiente (5.1,
Responsabilidades a todos los y para alcanzar los
continua objetivos
niveles(5.3), funciones de
(10) (6)
apoyo
(7)
Mejorar
Evaluar Implementar
5.2
Política * P D
CONTROL OPERACIONAL
Oportunidades
9.3 8.2
Revisión Interno Procesos
Objetivos de la calidad *
riesgos* /oportunidades
4.1 CONTEXTO
4.2
Planificación y control
por la 4.4 4.6
externalizados
Planificación de los
Dirección * Requisitos Procesos Identificación,
5.2-9.1.6- de las necesarios
operacional
análisis y
objetivos
7.1-4.2- partes y principios
6.2.2 *
evaluación de
6.2.1
8.1
interesada
6.1
4.2-9.1.2- de buen los riesgos* 4-5 Obligaciones
s gobierno 4.6 Riesgos
10.2
Externo
8.2
Procesos,controles y
procedimientos
diarios
Riesgos
Obligaciones de Compliance
4.5.
5.1
Liderazgo
5.3
Responsabilidad
Órgano Gobierno
Funcion
Compliance
Dirección
9.3 Revisión Dirección Informar incumplimientos 9.1.2 Plan de seguimiento para
Posibles cambios al Sistema 7.3 Toma de conciencia evaluar eficacia y desempeño *
- Política - Objetivos
9.2 -sistemas - estructura
Auditoría - personal
9.1.6
Interna * 9.1.3
Indicadores
para medir Fuentes de opinión sobre
9.1.7 9.1.5 logro desempeño compliance
10
Análisis y
MEJORA Informes Compliance objetivos y
clasificación desempeño
(No Conformidad*- Incumplimientos y Desempeño-Obligaciones- de la
Acción Correctiva*) del 9.1.4
Incumplimientos información compliance Métodos de recogida de la
información
* Información documentada A C
17
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Contexto y planificación (4 y 6)
5.2
Política * P
Oportunidades
Interno
Objetivos de la calidad *
riesgos* /oportunidades
4.1 CONTEXTO
Planificación de los
Requisitos Procesos Identificación,
de las necesarios análisis y
objetivos
partes y principios
6.2.2 *
evaluación de
6.2.1
interesada
6.1
de buen los riesgos*
s gobierno
Externo
Riesgos
Obligaciones de Compliance
4.5.
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2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Ejemplo
Establecimiento Contexto Identificación del riesgo
Contexto
Código Interno Externo Grupo de Interés Empresa / Área Departamento Suceso/hecho Riesgo
Delitos de
Acceder a la información
Capacidad descubrimiento
Factores sociales Empleados XYZ Todos personal de los
Directiva y revelacion de
trabajadores
secretos
Nos comprometemos a asegurar la Proteger la información 1. categorizar la información. 2 eliminar Decumentación imprescindible PUR.03.Rv1 Procedimiento de
Impresora para Tres meses
confidencialidad de la información de clasificada como cofindencial del documentación impresa innecesaria 3 Dtor. RRHH en papel bajo llave. Dicheros uso raznoablede las nuevas
escaneo (23.02.2017)
nuestros empleados acceso por terceros establcer claves de acceso a los ficheros informáticos protegidos tecnología.
20
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Control Operacional (8)
LÍMITES Y ALCANCE *
CONTROL OPERACIONAL
8.2
Procesos
Planificación y control
externalizados
operacional
8.1
4-5 Obligaciones
4.6 Riesgos
8.2
Procesos,controles y
procedimientos
diarios
21
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
9.1.6
Indicadores 9.1.3
para medir Fuentes de opinión sobre
9.1.7 9.1.5 logro desempeño compliance
Análisis y
Informes Compliance objetivos y
clasificación desempeño
Desempeño-Obligaciones- de la del 9.1.4
Incumplimientos información compliance Métodos de recogida de la
información
A C
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2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Mejora (10
10
MEJORA
(No Conformidad*- Incumplimientos y
Acción Correctiva*)
* Información documentada A
23
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
Liderazgo (10)
5.1
Liderazgo
5.3
Responsabilidad
Órgano Gobierno
Funcion
Compliance
Dirección
A C
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2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento
GC ISO 19600
un S
s de
ilare Compromisos con los GI
es P
Tr
Lo s
Cumplimiento de
Mejora continua
Prevención del riesgo
requisitos
y procesos
Si se elimina un pilar, el
SGC se vuelve inestable
2. Sistema de Gestión de
Cumplimiento Penal
El pilar… “Riesgos”-1
Riesgo:
Efecto de la incertidumbre en los objetivos
El pilar… “Riesgos”-2
Procedimiento
Entradas PARTE
Salidas
S
(personas, (Productos, INTER
medios, servicios, ESADA
recursos) documentos, …) S
Recursos Objetivo
mejora
3
METODOLOGIA PARA
LA PUESTA EN PRÁCTICA
3. Metodología para
la puesta en práctica
Fase 2. Potenciación
(10)
(5) Liderazgo Mejora
(5) Liderazgo
Funciones y
Estructura
(7)
Formación
(4)
Análisis del
contexto
(8)
Operación (4.4)
(6) Planificación (9)
Empuja Evaluación de Resultados del
Objetivos Procedimientos
desempeño Sistema
Planes de Acción Tira
(7)
Comunicación
Fase 1. Orientación Fase 3. Alineación
3. Metodología para
la puesta en práctica
Definición de responsabilidades
Sistema de Comunicación
3. Metodología para
la puesta en práctica
Fase 3 Alineación
39