PLAN DE AUDITORIA

INTERNA
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 PLAN DE AUDITORÍA
• Objetivo y alcance de la auditoría.
• Personas (o funciones) a ser
auditadas.
• Elementos del sistema de calidad
aplicables. Plan de
• Documentos de referencia aplicables.
• Miembros del equipo auditor. Auditoría
• Idioma (si es aplicable).
• Lugar y fecha de la auditoría.
• Tiempo de reunión de apertura y
cierre
• Requisitos de confidencialidad.
• Distribución del informe y fecha
esperada de publicación.

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3
 RECOMENDACIONES PARA LA
INVESTIGACION

Identificar INTERPRETAR LA NORMA ISO9001

cargos
Identificar
relacionados
registros
relacionados

Estudio detenido
de documentos
Centrado en
alcance

Identificar
documentos
relacionados

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
Derrotero con los
aspectos a ser auditados
y que permite ir
registrando durante su
ejecución, las diversas
observaciones y
hallazgos encontrados.

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 LISTA DE CHEQUEO - AUDITORÍA Página ___ de ___

Auditoría No.: ____________ Fecha: _________________________________________________________

Actividad/Proceso: __________________________________________________________________________

Auditor Líder: _______________________________________________________________________________

Auditor(es): ________________________________________________________________________________

ASPECTO A AUDITAR CONFORME HALLAZAGO

(Producto, Proceso o Sistema) SI NO

Planificación Ejecución
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 RECOMENDACIONES
Lista de CHEQUEO

Verificación
Verificación en cumplimiento
campo de registros de norma

Observar
auditorías
Evaluación de Lista anteriores
su conocimiento del de
auditado chequeo

Solo para
Disponibilidad referencia del
del procedimiento auditor

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 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

SUB-ETAPAS

• Reunión de apertura
• Recolección de
evidencias
• Revisión de los
hallazgos
• Reunión de cierre
 REUNIÓN DE APERTURA
• Presentación
• Revisión de alcance y objetivos.
• Metodología y procedimientos de
auditoría.
• Conductos oficiales de comunicación.
• Disponibilidad de los recursos y
facilidades para el equipo de
auditoría.
• Confirmar hora y fecha de reunión
de cierre.
• Revisar el plan de auditoría, (realizar
ajustes).

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RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
Esta recolección se hace por medio de:

Análisis de Observación
Entrevistas.
Registros. del proceso.

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 RECOMENDACIONES
Ejecución

Evitar dar Estar preparado

sugerencias adecuadamente.

Consignar por Registrar todo lo

escrito indicios que sea posible

Examinar suficiente Registro en el

evidencia objetiva mismo momento

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 RECOMENDACIONES
Otros aspectos
Estar bien
OJO CON LA
vestido.
COMUNICACION

Ser puntual.
Ser cortés
y amable

seguimiento: cumplimiento
y efectividad de acción Reportes siempre
sustentados con
correctiva.
evidencia objetiva.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS

Permiso: reafirman
las intenciones
Mami,
positivas del auditor.
Están antecedidas de Puedo?
frases de solicitud o
consentimiento, que
usan los verbos
importar, permitir,
poder.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
quién, qué,
Hechos: información cuándo,
objetiva y verificable. dónde y
Las respuestas son un cómo?
“si”, un “no”, un
número, una fecha
correcta, una persona
o cargo específico,
etc. Están antecedidas
de frases que indagan
sobre quién, qué,
cuándo, dónde y cómo.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
que cómo
me siento? Sentimientos: son
preguntas que buscan
información apoyada en
las opiniones,
sentimientos, valores y
creencias del auditado.
Utilizan frases como qué
opina, cómo se siente,
qué piensa, qué prefiere,
qué le preocupa, qué le
gustaría.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Mayor / Menor: ayudan a
definir las posibilidades o creo que
preferencias del auditado necesito un
respecto a una situación ayudante
particular. Están
acompañadas por las
palabras más o menos, en
conjunto con los verbos del
caso anterior. P.E.
ampliemos, especifique un
poco más, proporcione
mayor información.

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REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Tercera Persona:
Indagan en forma
supongamos similar a las anteriores
que... pero utilizando terceras
personas para
confrontar su opinión.
Son preguntas del tipo:
- Qué pasa si/
cuando...?
- Asumamos que...

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Comprobación, si he comprendido
Verificación: Permiten bien, significa
aclarar y confirmar su que...
entendimiento de la
situación. Palabras que
expresen síntesis y
comprensión como:
resumiendo, en otras
palabras, dicho de otra
forma, significa que, es
verdad que, tengo razón
en, si he entendido.

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REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Usar preguntas
silenciosas.: es muy
apropiado usar el
silencio para obtener
respuestas adicionales
durante una entrevista.
Cuando un auditor no
dice nada pero mira al
auditado, este último
frecuentemente siente
que debe alguna
respuesta.

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
O.K. usted hizo
Sea sistemático al esto, entonces
preguntar: que…?
escuchando la
respuesta a la
pregunta inicial se
puede proyectar
una respuesta
completa para una
actividad.

20
REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Y usted aplica
el Utilizar preguntas
procedimiento? abiertas: estas tienen
la intención de
extenderse en una
materia y suministrar
más que una respuesta
de “si” o “no”. Recuerde
incluir: Quién?, Qué?,
Dónde?, Cuándo?,
Cuál?, Cómo? Y
Porqué?.

21
 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Bla, bla, bla,
Permitir al auditado bla,...
hablar y llevar la
conversación.
Escuche la respuesta

Mantenga
contacto cara a
cara.

22
 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS

Acepte la información
con una inclinación de
cabeza ocasional Tome notas en un
tiempo mínimo
durante la
conversación

Muestrese interesado

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 REDACCIÓN Y FORMULACIÓN DE
PREGUNTAS
Exprese en otra forma
la pregunta si no se
Hable claro y
entiende.
cuidadosamente.

Conozca sus
preguntas. Observe el
lenguaje del
cuerpo.

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 LO QUE SE DEBE EVITAR

• Ser controvertido.
• Ser negativo.
• Ser criticón.
• Discutir tópicos que
puedan causar
disputas.
• Discutir
personalidades.
• Comparar al auditado.
• Ser sarcástico.
• Blasfemar.

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