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Dic.2008 Formación de Auditores Internos en un Sistema de Gestión Integrado ISO 9001:2008 - ISO 14001:2004 - OHSAS 18001:2007 2
Objetivos del Curso
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Contenido
2. Conceptos de Auditoría
4. Planificación de Auditorías
5. Técnicas de Auditorías
6. Ejecución de Auditorías
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MÓDULO 1: NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
SISTEMA
SISTEMA DE
DE GESTIÓN
GESTIÓN AMBIENTAL
AMBIENTAL ISO 14000
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Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
Requisitos NECESIDADES
legales DE LOS
CLIENTES
OBJETIVOS DE Plazos de entrega
CALIDAD Especificaciones
No-conformidades
Reclamos por el uso del
producto
Procedimientos
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Normas de Sistemas de Gestión
NECESIDADES
NECESIDADES
Requisitos DE LA
legales DE LA
SOCIEDAD
SOCIEDAD
Contaminación Atmosférica
Contaminación Atmosférica
Gestión de residuos
OBJETIVOS Gestión de residuos
Contaminación de los suelos
MEDIO AMBIENTALES Contaminación de los suelos
Programa de
gestión Auditorías internas
Medioambiental medioambientales
Procedimientos
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Normas de Sistemas de Gestión
Requisitos NECESIDADES
legales DE LOS
OBJETIVOS EMPLEADOS
Impactos y caídas
SEGURIDAD Fuego, explosiones
Exposición atmósferas
Procedimientos
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Normas de Sistemas de Gestión
NECESIDADES
Clientes
Obj. CALIDAD Empleados
Obj. SEGURIDAD Sociedad
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Normas de Sistemas de Gestión
MEJORAMIENTO
CONTÍNUO
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Normas de Sistemas de Gestión ISO 9001:2008
Compromiso Planificación de
Requisitos de Provisión de Planificación de
Generales Recursos realización del mediciones
la Dirección
producto
Enfoque al cliente Competencia, Satisfacción del
Documentación Formación y Procesos Cliente
toma de conciencia relacionados con el
Política de
Manual de Calidad cliente Auditoría Interna
Calidad
Planificación Infraestructura Diseño y
Medición de los
Desarrollo
Control Procesos
Documentos Objetivos y Ambiente de Compras Medición de
programas Trabajo
Producto
Control de Responsabilidad, Producción y
Registros Prestación del Control de PNC
autoridad y
comunicación Servicio Análisis de
datos
Revisión por Control de los
la Dirección equipos de Mejora continua
seguimiento y
medición AC y AP
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Normas de Sistemas de Gestión ISO ISO 14001 - OHSAS 18001
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Normas de Sistemas de Gestión
CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
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Normas de Sistemas de Gestión
CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
5.2 Enfoque al cliente
Identificación de peligros,
7.2.1 Determinación Requisitos
4.3.1 evaluación y determinación 4.3.1 Aspectos Ambientales
Producto
de controles
7.1 Revisión Requisitos del producto
5.2 Enfoque al cliente
4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.2 Requisitos legales y otros
7.2.1 Identif. Requisitos del Producto
5.4.1 Objetivos de Calidad
Objetivos, metas y
4.3.3 Objetivos y programas 4.3.3 5.4.2 Planificación del SGC
Programa
8.5.1 Mejora Continua
Implementación y
4.4 Implementación y Operación 4.4 7.0 Realización del Producto
Operación
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Normas de Sistemas de Gestión
CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
Documentación del Sistema 4.2.1 Documentación – General
4.4.4 Documentación 4.4.4
de Gestión Ambiental 4.2.2 Manual de Calidad
4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de documentos 4.2.3 Control de documentos
7.1 Planif. Realizac. del Producto
7.2 Procesos relac. con el Cliente
7.2.1 Det. requisitos relac. con Producto
7.2.2 Revisión req. relac. Con Producto
7.3 Diseño y Desarrollo
4.4.6 Control Operacional 4.4.6 Control Operacional 7.4.1 Proceso de Compras
7.5.1 Control de la producción
7.5.2 Validación de Procesos
7.5.3 Identificación y Trazabilidad
7.5.4 Propiedad del Cliente
7.5.5 Preservación del Producto
Preparación y respuesta Preparación y respuesta
4.4.7 4.4.7 8.3 Control de Producto No Conforme
ante emergencias ante emergencias
4.5 Verificación 4.5 Verificación 8.0 Medición, Análisis y Mejora
7.6 Control equipos de medición
8.1 Generalidades
Seguimiento y Medición
4.5.1 4.5.1 Seguimiento y Medición 8.2.3 Seguimiento y medición procesos
del Desempeño
8.2.4 Seguimiento y medición producto
8.4 Análisis de Datos
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Normas de Sistemas de Gestión
CORRESPONDENCIA ENTRE REQUISITOS
OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 E ISO 9001:2008
Investigación de 8.3
Control de Producto No Conforme
4.5.3 Incidentes No conformidad, Acción 8.4
Análisis de datos
4.5.3.1 No conformidad, 4.5.3 Correctiva y Acción 8.5.2
Acción Correctiva
4.5.3.2 acción correctiva y Preventiva
Acción Preventiva
acción preventiva 8.5.3
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Normas de Sistemas de Gestión
ISO 19011:
Guías para auditorías en
Calidad y Medio Ambiente
ISO 14010:
Principios Generales
ISO 14011:
Procedimientos de ISO 10011 (1,2,3):
Auditoría: Guías para auditar Sistemas
Auditoría de SGA de Calidad
ISO 14012:
Criterios de Calificación
de Auditores Ambientales
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Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
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Normas de Sistemas de Gestión
Actividades de auditoría
Cómo se planifica y lleva a cabo un plan de auditoría.
INICIO DE AUDITORÍA
(designación del líder del equipo de auditoría, definición de objetivos,
alcance y criterios, selección del equipo auditor, determinar viabilidad
de la auditoría, establecer contacto inicial con cuidado)
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
(Revisión de documentos del SG, incluyendo registros
y grado de adecuación con respecto a los criterios de auditoría).
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Normas de Sistemas de Gestión
Actividades de auditoría
FINALIZACIÓN DE AUDITORÍA
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MÓDULO 2: CONCEPTOS DE AUDITORíA
Conceptos AUDITORÍA
(ISO 9000/2005)
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Conceptos TERMINOLOGÍA
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Conceptos TERMINOLOGÍA
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Conceptos PROPÓSITOS DE UNA
AUDITORÍA
Determinar si el Sistema de Gestión
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Conceptos BENEFICIOS
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Conceptos ¿CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?
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Conceptos TIPOS DE AUDITORÍA
PRIMERA
PARTE
SEGUNDA TERCERA
PARTE PARTE
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Conceptos AUDITORIAS DE PRIMERA PARTE
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Conceptos AUDITORIAS DE TERCERA PARTE
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MÓDULO 3: CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
PRINCIPIOS GENERALES
Auditor DE COMPORTAMIENTO
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Auditor AUDITOR INTERNO
Nota:
Para efectuar una auditoría, el auditor necesita estar
calificado por los procedimientos de la empresa.
El auditor que coordina las reuniones de inicio y término y
decide en caso de duda, es llamado Auditor Líder.
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RESPONSABILIDADES
Auditor DEL AUDITOR LÍDER
También le compete:
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RESPONSABILIDAD DEL
AUDITOR DE EQUIPO
Auditor
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ENTRENAMIENTO Y
Auditor
CALIFICACIÓN DE AUDITORES
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ENTRENAMIENTO
Auditor
Aprobación de un entrenamiento para desarrollar
conocimientos y habilidades necesarias para conducir
auditorías (cursos formales de auditorias internas o de
acuerdo a procedimientos internos).
Entrenamiento:
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COMPETENCIAS
Auditor ENTRENAMIENTO
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CARACTERÍSTICAS DEL BUEN AUDITOR
Auditor
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DESARROLLO PROFESIONAL CONTINUO
Auditor
Alcanzado a través de varios medios tales como:
Experiencia laboral adicional, entrenamiento, estudios
personales, supervisión, asesoramiento, asistencia a
charlas o seminarios profesionales.
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MÓDULO 4: PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS
ETAPAS DE UNA AUDITORÍA
Planificación
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Planificación
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Planificación
Las auditorías deben ser planificadas en cuanto a frecuencia
y áreas a auditar asegurándose que se abarquen todos los
elementos de las directrices del sistema fijadas y que las
áreas más relevantes son auditadas con mayor frecuencia
a fin de:
Determinar si el sistema fue documentado y desarrollado en
conformidad con los requisitos especificados.
Verificar si el sistema está implementado.
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INFORMACIÓN DEL ÁREA A
Planificación AUDITAR
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Planificación INFORMACIÓN PREVIA
• Mapear el sistema
– Identificar Procesos
– Visualizar las Entradas y Salidas
– Informarse sobre los Controles
– Conformación organizativa de las
áreas, numero de personas y
cargos.
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Planificación INFORMACIÓN PREVIA
SEGURIDAD
OHSAS 18001 MEDIO AMBIENTE
- Evaluación de
riesgos ISO 14000
- Reglamentos - Aspectos
PROCESO Ambientales
- Reglamentos
CALIDAD
ISO 9000
- Requisitos
de clientes
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Planificación INFORMACIÓN PREVIA
PELIGRO
ASPECTO SEG.Y SALUD VARIABLE CRÍTICA
AMBIENTA OCUPACIONAL DE CALIDAD
L
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Planificación INFORMACIÓN PREVIA
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Planificación INFORMACIÓN PREVIA
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Planificación
La planificación de la auditoría también involucra:
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Planificación PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
Una vez informado de la fecha y áreas a auditar, el auditor debe preparar la
auditoría:
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Planificación PLAN DE AUDITORÍA
Los requisitos
La composición del equipo
El auditor líder
Las actividades a auditar
Las áreas a auditar
Los documentos aplicables
La fecha
La duración
Otras informaciones relevantes
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Planificación PLAN DE AUDITORÍA
Almacenamiento (Bodegas)
Mantención
Prevencionista de riesgos
Portería
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Planificación PLAN - EJEMPLO
Reparaciones de poductos /
Preparación de preentrega / 4.3.1, 4.4.6
Servicios Pedro / María 10:00 – 11:30 7.5.1, 6.3, 7.6 4.3.1, 4.4.6
12 de Mayo ‘01 Gestión garantías / y 4.5.1 y 4.5.1
Mantenimiento y calibraciones y 8.2.3
Control documentos /
Acciones de mejora / Capacitación / 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4,
satisfacción del Cliente / 5.1, 5.2, 5.3, 5.4,
4.3.1, 4.3.2, 4.3.1, 4.3.2,
12 de Mayo ‘01 15:30 – 17:30 Revisiones por la Dirección / 5.6, 8.2.1, 8.2.2,
Rep. Drección /Dirección Pedro / José 4.3.4 4.5.2, 4.3.4 4.5.2,
Indicadores de Gestión/ Mejora 8.2.3. 8.4, 4.6, 4.6,
Continua de Eficacia del SGC
8.5.2 y 8.5.3
Auditorias internas /Acciones
Correctivas y Preventivas
Nota 2 La fecha de auditoría debe ser coordinada entre el Equipo Auditor y el responsable del
área auditada. La duración de las Auditorias no deberá exceder las 2 horas
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MÓDULO 5: TÉCNICAS DE AUDITORÍA
Técnicas
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Técnicas 1. LISTAS DE VERIFICACIÓN
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Técnicas 1. LISTAS DE VERIFICACIÓN
SEGURIDAD:
Verificar Ventilación del espacio
Instrucciones de Máquinas utilizadas
MEDIO AMBIENTE:
Qué se hace con los Disolventes
Cómo se manejan los Residuos
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Técnicas 1. LISTAS DE VERIFICACIÓN
AUDITORIA NO
AUDITOR: FECHA:
AREA AUDITADA
DOCUMENTOS DE REF:
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Técnicas 1. LISTAS DE VERIFICACIÓN
INCONVENIENTES:
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Técnicas 2. ENTREVISTAS
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Técnicas 2. ENTREVISTAS
Las preguntas...
emocionales
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Técnicas 2. ENTREVISTAS
Tipos de Preguntas:
Abiertas:
¿podría describir los aspectos ambientales relacionados con su
trabajo?
Cerradas:
¿tiene un procedimiento de producto no conforme?
“Guiadas”:
Esta área tiene muchos impactos ambientales negativos ¿no es
cierto?
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Técnicas LAS SIETE AMIGAS DEL AUDITOR
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Técnicas CÓMO FORMULAR PREGUNTAS
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Técnicas 3. EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
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Técnicas 3. EVIDENCIAS DOCUMENTADAS
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Técnicas 4. OBSERVACIÓN DIRECTA
Es de gran importancia observar la actuación de la gente ya que le
mostrará el funcionamiento del personal y no la descrita en la
documentación.
Preste especial atención a aquellas actividades que se están
desarrollando sin saber que el auditor está mirando. Por ejemplo:
cuando le muestren un área, trate de observar la de al lado al
mismo tiempo, ya que se encontrará trabajando en condiciones
cotidianas.
El auditor debe ser curioso sin llegar a ser indiscreto.
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Técnicas 5. NOTAS
Desconfíe de su
Llevar siempre un cuaderno memoria
¡Tome notas!
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MÓDULO 6: EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
Ejecución AUDITORÍA INTEGRADA
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Ejecución EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
Es conveniente, que el plan de auditoría considere la revisión
de los temas que soportan la gestión del sistema en una
primera instancia, (objetivos, revisión gerencia, auditorías
internas, acciones correctivas, análisis de datos,
identificación de nuevos aspectos y peligros, planes de
monitoreo) y posteriormente ejecutar la auditoría en los
distintos procesos y actividades operativas.
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Ejecución EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
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Técnicas EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
En todos los procesos se debe revisar
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Ejecución EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
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Ejecución EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS
Reunión inicial
Desarrollo
Reunión de Cierre
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Ejecución REUNIÓN INICIAL
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Ejecución DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
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Ejecución DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
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Ejecución HALLAZGOS
Buenas prácticas
Mejoras
Conformidades (Cumplimientos)
No-conformidades (Incumplimientos)
Observaciones
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RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
Ejecución
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Ejecución EVIDENCIA OBJETIVA
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Ejecución
HALLAZGO DE
OBS NC
LA AUDITORÍA
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¿QUÉ ES UNA OBSERVACIÓN?
Ejecución
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EL REGISTRO DE LA NO CONFORMIDAD
Ejecución
Debe ser:
Conciso y objetivo;
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Ejecución CÓMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
Debe redactarse describiendo con precisión la evidencia.
Concretamente deben constar 2 aspectos:
1. Aspecto de la norma o documento de referencia que no se cumple:
conviene repetir escuetamente la frase textual donde se menciona el
requisito con referencia en la norma o en la documentación del SGI.
Ejemplo: “El ítem 4.2 Política de la ISO 14001 letra b). establece que la política debe
incluir un compromiso de prevenir la contaminación, sin embargo la política de la
empresa (ref. manual SGI pág. 5/28) no incluye dicho compromiso de prevenir la
contaminación”
Ejemplo: “El procedimiento P-GC-02 rev. 02, define que el control de temperatura
de la torre 1, debe ser realizado cada 2 horas. Se evidenció en los registros REG 4 y
REG 5 Control de Temperatura Semanal en sala de operaciones, que este es
realizado solo una vez por turno”
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Ejecución EJEMPLO 1
Turno de la Mañana
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Ejecución REDACCIÓN EJEMPLO 1
AUDITORIA INTERNA
23/12/2008
Fecha:.....................
MUNDIAL S.A. INFORME DE NO CONFORMIDAD
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Ejecución EJEMPLO 2
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Ejecución REDACCIÓN EJEMPLO 2
AUDITORIA INTERNA
MUNDIAL S.A. 23/12/2008
Fecha:.....................
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Area/Proceso 7.3.3 c
ISO 9001:2008; Requisito ..............
Evidencia Descripción
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Ejecución CÓMO REDACTAR UNA NO CONFORMIDAD
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6Ejecución FORMATO DE NO CONFORMIDAD (1)
REGISTRO “ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS”
AREA:
II. ACCIONES PROPUESTAS
SOLUCIONES INMEDIATAS:
ANALISIS DE CAUSAS
Entrenamiento insuficiente Equipos Procedimiento incorrecto/inefectivo
Errores personales Materiales Otros:
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Ejecución FORMATO DE NO CONFORMIDAD (2)
DOCUMENTOS ASOCIADOS:
ACCIONES CORRECTIVAS/PREVENTIVAS
FECHA DE IMPLEMENTACION:
FIRMA GERENTE GENERAL
RESPONSABLE:
FECHA: SI NO
FECHA:
RESPONSABLE: RESPONSABLE:
OBSERVACIONES:
CIERRE DE LA ACCION:
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REUNIÓN DE CIERRE
Ejecución
Agradecer la cooperación;
Presentar nuevamente a los auditores;
Recordar que las preguntas deben ser hechas al final;
Resumir la amplitud y propósito de la auditoría;
Reportar la NC´s si fueron detectadas, destacar las buenas
prácticas observadas, y el carácter muestreal de la auditoría;
Invitar a la aclaración de puntos específicos;
Explicar la metodología para el seguimiento de acciones
correctivas;
Entregar los registros de no conformidades
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ELABORACIÓN DEL
Ejecución INFORME DE AUDITORÍA (1)
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ELABORACIÓN DEL
Ejecución INFORME DE AUDITORÍA (2)
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Ejecución INFORME DE AUDITORÍA
Área auditada
Lugar y Fecha
Equipo de Auditoría
Participantes
Documentación aplicable
Objetivo y alcance
Resumen de los resultados
Comentarios sobre las No conformidades
Conclusiones y recomendaciones
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ANÁLISIS DEL INFORME DE AUDITORÍA
Ejecución
Acusar el recibo de la NC
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ANÁLISIS DEL INFORME DE AUDITORÍA
Ejecución
Evidencias objetivas
del problema
NC
Síntomas
La ACCIÓN INMEDIATA
ataca al problema Causas
aparentes
Causa Raíz
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EL SEGUIMIENTO DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
Ejecución
El sector auditado debe hacer un seguimiento para:
Nueva auditoría
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