Protección de los Activos de

Información

Miguel Ángel Barahona M.

Ingeniero Informático, UTFSM
Magíster en Tecnología y Gestión, UC
Introducción
 Para muchas empresas, la información y la tecnología que las
soportan representan sus más valiosos activos.
 Las empresas exitosas reconocen los beneficios de la tecnología
de información y la utilizan para impulsar el valor de sus
interesados (stakeholders).
 Estas empresas también entienden y administran los riesgos
asociados, tales como el aumento en requerimientos
regulatorios, así como la dependencia crítica de muchos
procesos de negocio en TI.
 La necesidad del aseguramiento del valor de TI, la
administración de los riesgos asociados a TI, así como el
incremento de requerimientos para controlar la información, se
entienden ahora como elementos clave del gobierno de la
empresa. El valor, el riesgo y el control constituyen la esencia del
gobierno de TI.
Introducción
 El gobierno de TI es responsabilidad de los ejecutivos, del
consejo de directores y consta de liderazgo, estructuras y
procesos organizacionales que garantizan que la TI de la
empresa sostiene y extiende las estrategias y objetivos
organizacionales.
 El gobierno de TI facilita que la empresa aproveche al máximo su
información, maximizando así los beneficios, capitalizando las
oportunidades y ganando ventajas competitivas.
 Las organizaciones deben satisfacer la calidad, los
requerimientos fiduciarios y de seguridad de su información, así
como de todos sus activos.
  Control Interno: busca asegurar eficiencia y eficacia de las operaciones,
cumplimiento de leyes, normas y regulaciones, y confiabilidad de la
información.
Introducción
 Seguridad: busca asegurar la disponibilidad, confidencialidad e integridad de
las operaciones.
 La Gestión de Calidad: busca asegurar la adecuada calidad, entrega y costo
de las operaciones.
 El adecuado uso de los objetivos anteriormente señalados permitirá
alcanzar una razonable seguridad en el cumplimiento de los objetivos
planteados para los diversos procedimientos de TI.
 A través de ISACA, el Instituto de Gobierno de TI (IGTI) publica un
marco de gobierno y control de TI que incorpora buenas prácticas de
administración de TI, el cual se denomina COBIT.
COBIT

 Existen marcos de referencia para una efectiva gestión de los

recursos de tecnología, los cuales establecen controles mínimos con
los cuales una organización debería contar para lograr sus objetivos.
 Entre los marcos existentes mencionaremos especialmente a COBIT
(Control Objetives for Information and Technology), el cual es un
marco de referencia integro que incluye distintos aspectos de la
gestión de TI.
 Los Objetivos de Control para la Información y la Tecnología
relacionada (COBIT®) brindan buenas prácticas a través de un
marco de trabajo de dominios y procesos, y presenta las actividades
en una estructura manejable y lógica.
 Las buenas prácticas de COBIT representan el consenso de los
expertos.
 Están enfocadas fuertemente en el control y menos en la ejecución.
 Estas prácticas ayudarán a optimizar las inversiones facilitadas por la
TI, asegurarán la entrega del servicio y brindarán una medida contra
la cual juzgar cuando las cosas no vayan bien.
COBIT

 Para que la TI tenga éxito en satisfacer los

requerimientos del negocio, la dirección debe
implantar un sistema de control interno o un marco de
trabajo. El marco de trabajo de control COBIT
contribuye a estas necesidades de la siguiente
manera:
 Estableciendo un vínculo con los requerimientos del negocio
 Organizando las actividades de TI en un modelo de procesos
generalmente aceptado
 Identificando los principales recursos de TI a ser utilizados
 Definiendo los objetivos de control gerenciales a ser
considerados
COBIT

 Primero, la dirección requiere objetivos de control que garanticen

que:
 Se alcancen los objetivos del negocio.
 Se prevengan o se detecten y corrijan los eventos no deseados.
 Segundo, la dirección busca continuamente información
oportuna y condensada, para tomar decisiones difíciles respecto
a riesgos y controles, de manera rápida y exitosa. ¿Qué se debe
medir y cómo? .
COBIT

 COBIT da soporte al gobierno de TI al brindar un

marco de trabajo que garantiza que:
 TI está alineada con el negocio
 TI capacita el negocio y maximiza los beneficios
 Los recursos de TI se usen de manera responsable
 Los riesgos de TI se administren apropiadamente
 La medición del desempeño es esencial para el
gobierno de TI. COBIT le da soporte e incluye el
establecimiento y el monitoreo de objetivos que se
puedan medir, referentes a lo que los procesos de TI
requieren generar (resultado del proceso) y cómo lo
generan (capacidad y desempeño del proceso)
COBIT

 Áreas Focales del Gobierno de TI

CRITERIOS DE INFORMACIÓN DE COBIT

 Para satisfacer los objetivos del negocio, la información necesita

adaptarse a ciertos criterios de control, los cuales son referidos en
COBIT como requerimientos de información del negocio. Con base en
los requerimientos de calidad, fiduciarios y de seguridad, se definieron
los siguientes siete criterios de información:
 La efectividad tiene que ver con que la información sea relevante y pertinente a los
procesos del negocio, y se proporcione de una manera oportuna, correcta, consistente
y utilizable.
 La eficiencia consiste en que la información sea generada optimizando los recursos
(más productivo y económico).
 La confidencialidad se refiere a la protección de información sensitiva contra revelación
no autorizada.
 La integridad está relacionada con la precisión y completitud de la información, así
como con su validez de acuerdo a los valores y expectativas del negocio.
 La disponibilidad se refiere a que la información esté disponible cuando sea requerida
por los procesos del negocio en cualquier momento. También concierne con la
protección de los recursos y las capacidades necesarias asociadas.
 El cumplimiento tiene que ver con acatar aquellas leyes, reglamentos y acuerdos
contractuales a los cuales está sujeto el proceso de negocios, es decir, criterios de
negocios impuestos externamente, así como políticas internas.
 La confiabilidad significa proporcionar la información apropiada para que la gerencia
administre la entidad y ejercite sus responsabilidades fiduciarias y de gobierno.
RECURSOS DE TI

 Los recursos de TI identificados en COBIT se pueden definir

como sigue:
 Las aplicaciones incluyen tanto sistemas de usuario automatizados
como procedimientos manuales que procesan información.
 La información son los datos en todas sus formas de entrada,
procesados y generados por los sistemas de información, en
cualquier forma en que son utilizados por el negocio.
 La infraestructura es la tecnología y las instalaciones (hardware,
sistemas operativos, sistemas de administración de base de datos,
redes, multimedia, etc., así como el sitio donde se encuentran y el
ambiente que los soporta) que permiten el procesamiento de las
aplicaciones.
 Las personas son el personal requerido para planear, organizar,
adquirir, implementar, entregar, soportar, monitorear y evaluar los
sistemas y los servicios de información. Estas pueden ser internas,
por outsourcing o contratadas, de acuerdo a como se requieran.
Administración de los recursos de TI para garantizar las
metas de TI
Procesos orientados

 COBIT define las actividades de TI en un

modelo genérico de procesos en cuatro
dominios. Estos dominios son:
 Planear y Organizar
 Adquirir e Implementar
 Entregar y Dar Soporte
 Monitorear y Evaluar
 Los dominios se equiparan a las áreas
tradicionales de TI de planear, construir,
ejecutar y monitorear.
PLANEAR Y ORGANIZAR (PO)

 Este dominio cubre las estrategias y las tácticas, y

tiene que ver con identificar la manera en que TI
pueda contribuir de la mejor manera al logro de los
objetivos del negocio.
 Este dominio cubre los siguientes cuestionamientos
típicos de la gerencia:
 ¿Están alineadas las estrategias de TI y del negocio?
 ¿La empresa está alcanzando un uso óptimo de sus
recursos?
 ¿Entienden todas las personas dentro de la organización los
objetivos de TI?
 ¿Se entienden y administran los riesgos de TI?
 ¿Es apropiada la calidad de los sistemas de TI para las
necesidades del negocio?
ADQUIRIR E IMPLEMENTAR (AI)

 Para llevar a cabo la estrategia de TI, las soluciones

de TI necesitan ser identificadas, desarrolladas o
adquiridas así como la implementación e integración
en los procesos del negocio. Este dominio, cubre los
siguientes cuestionamientos de la gerencia:
 ¿Los nuevos proyectos generan soluciones que satisfagan
las necesidades del negocio?
 ¿Los nuevos proyectos son entregados a tiempo y dentro del
presupuesto?
 ¿Trabajarán adecuadamente los nuevos sistemas una vez
sean implementados?
 ¿Los cambios afectarán las operaciones actuales del
negocio?
ENTREGAR Y DAR SOPORTE (DS)

 Este dominio cubre la entrega en sí de los servicios

requeridos, lo que incluye la prestación del servicio, la
administración de la seguridad y de la continuidad, el
soporte del servicio a los usuarios, la administración
de los datos y de las instalaciones operacionales.
Aclara las siguientes preguntas de la gerencia:
 ¿Se están entregando los servicios de TI de acuerdo con las
prioridades del negocio?
 ¿Están optimizados los costos de TI?
 ¿Es capaz la fuerza de trabajo de utilizar los sistemas de TI
de manera productiva y segura?
 ¿Están implantadas de forma adecuada la confidencialidad,
la integridad y la disponibilidad?
MONITOREAR Y EVALUAR (ME)

 Todos los procesos de TI deben evaluarse de forma

regular en el tiempo en cuanto a su calidad y
cumplimiento de los requerimientos de control. Este
dominio abarca la administración del desempeño, el
monitoreo del control interno, el cumplimiento
regulatorio y la aplicación del gobierno. Abarca las
siguientes preguntas de la gerencia:
 ¿Se mide el desempeño de TI para detectar los problemas
antes de que sea demasiado tarde?
 ¿La Gerencia garantiza que los controles internos son
efectivos y eficientes?
 ¿Puede vincularse el desempeño de lo que TI ha realizado
con las metas del negocio?
 ¿Se miden y reportan los riesgos, el control, el cumplimiento
y el desempeño?
LOS PROCESOS REQUIEREN CONTROLES

 Control se define como las políticas, procedimientos, prácticas y

estructuras organizacionales diseñadas para brindar una
seguridad razonable que los objetivos de negocio se alcanzarán,
y los eventos no deseados serán prevenidos o detectados y
corregidos.
 Los objetivos de control de COBIT son los requerimientos
mínimos para un control efectivo de cada proceso de TI.

Modelo de Control
MODELOS DE MADUREZ

 Cada vez con más frecuencia, se les pide a los directivos de

empresas corporativas y públicas que se considere qué tan bien
se está administrando TI.
 Como respuesta a esto, se debe desarrollar un plan de negocio
para mejorar y alcanzar el nivel apropiado de administración y
control sobre la infraestructura de información.
 ¿Qué están haciendo nuestra competencia en la industria, y cómo
estamos posicionados en relación a ellos?
 ¿Cuáles son las mejores prácticas aceptables en la industria, y
cómo estamos posicionados con respecto a estas prácticas?
 Con base en estas comparaciones:
 ¿se puede decir que estamos haciendo lo suficiente?
 ¿Cómo identificamos lo que se requiere hacer para alcanzar un nivel
adecuado de administración y control sobre nuestros procesos de
TI?
MODELOS DE MADUREZ

 La gerencia de TI debe buscar constantemente

herramientas de evaluación por benchmarking y
herramientas de auto-evaluación como respuesta a la
necesidad de saber qué hacer de manera eficiente.
 Comenzando con los procesos y los objetivos de
control de alto nivel de COBIT, el propietario del
proceso se debe poder evaluar de forma progresiva,
contra los objetivos de control. Esto responde a tres
necesidades:
 Una medición relativa de dónde se encuentra la empresa
 Una manera de decidir hacia dónde ir de forma eficiente
 Una herramienta para medir el avance contra la meta
 La capacidad, el desempeño y el control son
dimensiones de la madurez de un proceso.
MODELOS DE MADUREZ

 El modelado de la madurez para la administración y el control de

los procesos de TI se basa en un método de evaluación de la
organización, de tal forma que se pueda evaluar a sí misma
desde un nivel de no-existente (0) hasta un nivel de optimizado
(5).
 Los niveles de madurez están diseñados como perfiles de
procesos de TI que una empresa reconocería como
descripciones de estados posibles actuales y futuros.
 Si se usan los procesos de madurez desarrollados para cada
uno de los 34 procesos TI de COBIT, la administración podrá
identificar:
 El desempeño real de la empresa. Dónde se encuentra la empresa
hoy
 El estatus actual de la industria. La comparación
 El objetivo de mejora de la empresa. Dónde desea estar la empresa
Representación gráfica de los modelos de
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MODELOS DE MADUREZ

 En resumen, los modelos de madurez brindan un

perfil genérico de las etapas a través de las cuales
evolucionan las empresas para la administración y el
control de los procesos de TI, estos son:
 Un conjunto de requerimientos y los aspectos que los hacen
posibles en los distintos niveles de madurez
 Una escala donde la diferencia se puede medir de forma
sencilla
 Una escala que se presta a sí misma para una comparación
práctica
 La base para establecer el estado actual y el estado deseado
• Soporte para un análisis de brechas para determinar qué se
requiere hacer para alcanzar el nivel seleccionado
 Tomado en conjunto, una vista de cómo se administra la TI en
la empresa
El Cubo COBIT
 Los recursos de TI son manejados por procesos de TI para lograr
metas de TI que respondan a los requerimientos del negocio.
Este es el principio básico del marco de trabajo COBIT