UNIDAD I:

LA PLANIFICACION Y LA
IDENTIFICACION DE PROYECTOS
DE INVERSION
 CONCEPTO

“La planificación [estratégica] es un

proceso que se dirige hacia la
producción de uno o más estados
deseados, situados en el futuro, que no
es probable que ocurran si no hacemos
algo al respecto.” ACKOFF (1970, pág.
32).
Niveles de planificación

NACIONAL

DEPARTAMENTAL

REGIONAL

MUNICIPAL
 PLAN

Programa 1 Programa 2 Programa 3 Programa n

PROGRAMA

Proyecto 1 Proyecto 2 Proyecto 3 Proyecto n

PROYECTOS

Actividad 1 Actividad 2 Actividad 3 Actividad n

Algunos conceptos de proyecto

 Baca Urbina, Gabriel (2006):

Es la búsqueda de una solución

inteligente al planteamiento de un
problema tendente a resolver, entre
muchas una necesidad humana (p. 2)
Cortaza (1993), refiriéndose a
la ONU

En su etapa de estudio, el proyecto es

un conjunto de antecedentes que
permiten juzgar las ventajas y
desventajas que presenta la
asignación de recursos a un centro o
unidad productora donde serán
transformados en bienes y o servicios
Concepto …

 ILPES: Unidad de actividad de cualquier

naturaleza, que requiere para su
realización el uso o consumo inmediato o
a corto plazo de recursos limitados, aun
sacrificando beneficios actuales
asegurados, en la esperanza de obtener
en el futuro beneficios superiores a los que
se obtienen con el empleo actual de esos
recursos.
Concepto de proyecto

 Najul, Miguel (2006 )

El plan de una empresa o persona
para invertir sus recursos en una
actividad u operación, con el propósito
de hacer real una expectativa de
beneficio al cabo de un lapso
determinado (p.22)
Concepto de proyecto

Un conjunto de actividades tenientes a

alcanzar un objetivo para satisfacer
necesidades de una población en un
determinado periodo de tiempo y
espacio geográfico y que requiere de un
presupuesto.
CONCEPTO CONCEPTO
DE DE
ECONOMÍA PROYECTO
 Proyecto de
Economía Proyecto inversión
Administrar recursos Solucionar un privado
para satisfacer las problema, cubrir
múltiples necesidades necesidades humanas,
humanas (asignación optimizar la Solucionar un
eficiente de recursos asignación de problema, cubrir
escasos). necesidades humanas,
recursos, busca
optimizar la
producir un beneficio asignación de
recursos, busca
producir un beneficio
Beneficio Financiero

Relación planificación - proyecto

 ADVERTENCIA!!!!

 Un proyecto es una herramienta para la

toma de decisiones de inversión, pero
no puede garantizar que en el futuro
efectivamente todo lo que se visualizó en
el momento de su formulación y
evaluación se replique. Hay que recordar
que el contexto es cambiante y en general
la visualización de los evaluadores es
limitada.
¿Cómo surge un proyecto?

 Idea asociada a una solución de

PROBLEMA

 Aprovechamiento de una
OPORTUNIDAD

 Cubrir una NECESIDAD humana

 De dónde nacen las ideas de
proyectos?
Problema: Elevado índice de
delitos en los barrios de la Ciudad SOLUCIONES????
de Santa Cruz de la Sierra.

Oportunidad: El Gobierno
nacional ha aprobado una DEJAR PASAR LA
norma de apoyo a la OPORTUNIDAD???
producción a partir de tasas de
interés preferenciales.

Necesidad: Transporte Si la necesidad es

común..cómo cubrir esa
urbano ágil y seguro. necesidad??
 Dado que los proyectos surgen como una
respuesta a un problema, necesidad u
oportunidad éstos deben ser
IDENTIFICADOS claramente.

Éstos permiten identificar el Objetivo del

Proyecto el cual se convertirá en la
referencia a evaluar (Evaluación del
proyecto).
 Ejemplo:

Los problemas no pueden definirse

como la carencia de algo.

Ejemplo:
Problema: Falta de agentes policiales
en la calle.
Evaluación de proyectos:

 Como pueden existir diferentes

soluciones a un problema,
diferentes maneras de aprovechar una
oportunidad o cubrir necesidades es
necesario hacer una evaluación que
permita determinan cuál es la mejor
opción de asignación de recursos
(INVERSION).
ETAPAS Y FASES DEL CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS
ETAPAS FASES EVALUACIÓN
IDEA
Espera Rechazo
PERFIL
Espera Rechazo
PRE Ejecución EVALUACIÓN
INVERSIÓN PREFACTIBILIDAD EX ANTE
Espera Rechazo
Ejecución
FACTIBILIDAD
Espera Rechazo

DISEÑO
INVERSIÓN O
EJECUCION SEGUIMIENTO
EJECUCIÓN
FISICO

OPERACIÓN OPERACIÓN
EVALUACIÓN
EXPOST
03/04/20
CIERRE
 Las etapas del ciclo de proyecto como una
disminución de la incertidumbre

Costo
Incertidumbre

Factibilidad
Idea

Perfil

Prefactibilidad
 Etapa 1. Preinversión
 Se inicia en el momento en que surge la idea de
hacer el proyecto

 Termina en la toma de decisión de iniciar o no el

proyecto.

 Se efectúan los estudios de Identificación,

Preparación y Evaluación del Proyecto, que
pueden realizarse a diferentes niveles de
profundidad.
 Etapa 2. Ejecución

Se llevarán a cabo las obras, montaje de

maquinarias, instalaciones, etc. descritas
en el documento del proyecto las cuales
son requeridas para que comience a
operar el proyecto.
 Etapa 3. Operación
 Producción de los bienes y servicios
para los que fue diseñado el proyecto.

 Cuando ya el proyecto empieza a

generar beneficios.
 Etapa 4. Cierre
 Conclusión del proyecto. Es la etapa en
la que se pretende medir los efectos
del proyecto vs la planificación que se
realizó en la etapa de pre inversión.
 Fases de la etapa de preinversión:
a) Idea
¿A dónde nos conduce el documento a nivel de idea?
 La idea debe identificar de forma muy preliminar el
problema o la necesidad:
-Sus características
-Causas
-Efectos
-Magnitud
-Población afectada

 Y entrever las acciones mediante las cuales se podría

atender.
continuación …….
 Fases de la etapa de pre inversión:
b) Perfil
 Es un bosquejo de los elementos importantes que
debe tener como mínimo un proyecto (objetivo,
población, espacio, tiempo, actividades y
presupuesto).
 El perfil estudia aspectos y antecedentes que
permiten formar un juicio respecto a la conveniencia:
-Técnica
-Económica
-Social
-Financiera.
Fases de la etapa de pre inversión:
c) Prefactibilidad

 Es el análisis de las alternativas de

solución al problema planteado en el
perfil de proyecto. La información en
la cual se basa el análisis implica una
investigación más profunda (fuentes
secundarias), se detalla la tecnología,
se analizan los costos y rentabilidad de
cada alternativa del proyecto.
Fases de la etapa de pre inversión:
d) Factibilidad

Los estudios de factibilidad perfeccionan

la alternativa recomendada por los de
prefactibilidad. Miden en forma
precisa.
 Los costos y beneficios
 La programación de la obra
 Los diseños definitivos
 Estructura de un proyecto privado

I. Alcance del proyecto

II. Estudio de Mercado
III. Estudio Técnico
IV. Estudio financiero
V. Evaluación financiera
Tipos de proyectos

 Según el ente promotor o patrocinante

– Públicos
– Privados
– Mixtos

Según la característica principal:

- Nuevos
- De ampliación
- De mejoramiento
 Continuación …….

 Según el producto a obtener:

- De producción de bienes
- De producción de servicios

- Según los sectores de la economía:

- Proyectos del sector primario
- Proyectos del sector secundario
- Proyectos del sector terciario