U4A3.

Conflictos de interés

PROBLEMAS Y PREVENCIÓN DEL FRAUDE

Maestro: Luquin Curiel Héctor Daniel

Alumnas:
Álvarez Juárez Blanca Estela
Roa López Martha Magdalena

Zapopan, Jalisco; a 22 de noviembre del 2017

 ¿Qué son los conflictos de interés?

Un conflicto de intereses es cuando un interés laboral,

personal, profesional, familiar o de negocios de la persona
servidora publica pueda afectar el desempeño imparcial,
objetivo de sus funciones.
 Como detectar conflictos

El primer paso consiste en detectar los conflictos a través de las

siguientes claves:

* Ser visionario: Visualizar acciones que vayan a causar o estén

causando alguna clase de conflicto. Hacer preguntas como: Quién, qué,
cuando, donde, como, poque.

• Proporcionar retroalimentación: La cantidad, precisión y oportunidad

de la información que puede proporcionar a un individuo le ayudará a
comprender al otro.
 Obtener retroalimentación: Tomarse el tiempo necesario para
averiguar lo que piensan y sienten sus compañeros de
trabajo.

 Definir expectativas: En el curso de las reuniones de trabajo

determinar las prioridades, metas, tareas, etc.

 Revisar el nivel de rendimiento: Comunicarse abiertamente

acerca de cómo (o cómo no) se está trabajando en conjunto.
 ¿Qué es un esquema de fraude?

Esquema Ponzi

Es una operación fraudulenta de inversión que

implica el pago de intereses a los inversores de su
propio dinero invertido o del dinero de nuevos
inversores.
 Un conflicto de Interés de la empresa se
refiere a cualquier caso en que el interés
personal de un empleado pueda contradecir
el interés de la empresa para la que trabaja.

Esta es una circunstancia no deseada, ya

que puede tener grandes implicaciones en el
juicio del empleado y el compromiso con la
empresa, y por extensión a la realización de
sus objetivos.
 Es importante recordar que la existencia de un
conflicto de intereses no es ilegal en si misma. Lo
que haga la respecto o deje de hacer es lo que puede
derivar en algo ilegal o responsabilidad
administrativa.
Se deben tomar medidas necesarias para
gestionar un conflicto de interés real, por ejemplo:
o Analizar los hechos para aclarar la situación.
o Excluir o separar a la persona en cuestión del
procedimiento.
o Cambiar el reparto de funciones y
responsabilidad del personal.
o Cancelar, en última instancia el procedimiento.
 Secretaría de la Función Pública (2016). Guía para identificar y
prevenir conductas que puedan constituir conflicto de interés de los
servidores públicos.Recuperado
de http://www.geriatria.salud.gob.mx/descargas/transparencia/Gui
a-Identificacion-Conflicto-Interes.pdf

 Lazen, B., Eguiluz, C. (2006). Conflicto de intereses en servicios

financieros: Taxonomía y mecanismos de control regulatorio.
Superintendencia, Valores y Seguros, no. 6. Recuperado
de https://www.svs.cl/portal/publicaciones/610/articles-
15018_doc_pdf

 Contraloría general. (s.f.). Conflicto de intereses. Recuperado de

http://www.contraloria.cdmx.gob.mx/conflicto/