Etica Rev.4

Universidad de Chile
Facultad de Derecho
Facultad de Derecho
Litigación en el proceso
civil y estrategia judicial
Ruth Israel L.
Ética
Facultad de Derecho Definición:
 «Recto, conforme a la moral»
 «Conjunto de normas morales que rigen la conducta de la

persona en cualquier ámbito de la vida»
 «Parte de la filosofía que trata del bien y del fundamento en

sus valores»
Ética
Facultad de Derecho Descripción basada en conceptos subjetivos, como «recto»,
«moral» y «valores».
¿Ética profesional?  En Chile, los abogados se deben ajustar

en su actuar al Código de Ética Profesional (“CEP”), del
Colegio de Abogados.
Colegio de Abogados: Asociación gremial que se rige por las

disposiciones del DL Nº2757 de 1979.
Ética
Facultad de Derecho ¿Abogados no colegiados?  La Corte Suprema ha fallado
que si bien el CEP “no puede estimarse una ley en sentido
formal”, constituiría una ley "en un sentido material en cuanto
sustantivamente impone normas de conductas generales,
permanentes, abstractas y ciertamente obligatorias para todos
los letrados del país, estén o no afiliados a la entidad gremial
respectiva (...)" (Considerando 14, Ingreso N°2788-2012,
Excma. Corte Suprema).
Estructura del Código de Ética Profesional
Título Preliminar: Principios y Reglas Generales
Facultad de Derecho
Sección Primera: Relaciones del abogado con el cliente

– Título I: Formación de clientela
– Título II: Constitución y término de la relación profesional
– Título III: Deberes del abogado en la relación profesional
– Título IV: Deber de confidencialidad
Sección Segunda: Conflictos de funciones y de intereses

– Título I: Conflictos de funciones
– Título II: Conflictos de intereses
– Título III: Conflictos con el interés o convicciones personales del
abogado
– Título IV: Consideración debida al secreto profesional
Estructura del Código de Ética Profesional
Sección Tercera: Conducta debida del abogado en sus

Facultad de Derecho
actuaciones procesales
– Título I: Deberes de cooperación con la administración de justicia
– Título II: Deberes del abogado litigante para con el cliente
– Título III: Declaraciones extrajudiciales y relaciones con los medios de
comunicación
Sección Cuarta: Deberes en la relación profesional entre

abogados y terceros
– Título I: Relación entre abogados cuyos deberes fiduciarios se vinculan
con clientes distintos.
– Título II: Relaciones entre abogados y terceros que colaboran en la
prestación de servicios de forma mancomunada.
Sección Quinta: Reglas relativas a cargos especiales

CEP – Título Preliminar
Facultad de Derecho Contiene los siguientes principios y reglas generales:
 Honor y dignidad de la profesión
 Cuidado de las instituciones
 Lealtad con el cliente y respeto por su autonomía.
 Empeño y calificación profesional.
 Honradez
 Independencia
 Confidencialidad y secreto profesional
 Actuaciones que encubren a quienes no están autorizados para ejercer la
abogacía.
 Responsabilidad por terceros
 Derecho a denunciar actuaciones contrarias a la ética profesional
 Alcance y cumplimiento del Código.
CEP – Sección Primera
Facultad de Derecho En su sección primera, se refiere a las relaciones del abogado con el
cliente.
¿Quién es el cliente? Artículo 15 del CEP: “Persona natural o

jurídica que ha establecido una relación profesional con un abogado
para la prestación de servicios profesionales”.
Por ejemplo: el consejo y asesoría jurídica, la representación y

patrocinio y en general, el resguardo de los intereses del cliente.
Facultad de Derecho El Título I se refiere a la formación de la cartera de clientes,
especificando qué información no puede utilizar un abogado al informar
sobre sus servicios profesionales:
– Prometer resultados que no dependan de su desempeño
– Ofrecer emplear medios contrarios al derecho
– Dar a entender que se posee la capacidad de influir en la autoridad
– Revelar información confidencial
– Informar la identidad de los clientes sin autorización
– Valerse de comparación con otros abogados o estudios sobre bases
indemostrables.
Prohibición de la solicitación: Comunicaciones de un abogado, relativa

a uno o más asuntos específicos, dirigida a destinatarios determinados,
por sí o terceros, y cuyo sentido sea procurar la contratación.
Facultad de Derecho El Título II se refiere a la constitución y término de la relación
profesional, proporcionando criterios para establecer cuándo inicia y
termina la misma.
En el artículo 17 se establece que la relaciona profesional comienza

cuando una persona manifiesta a un abogado su intención seria de que
le proporcione servicios profesionales y el abogado consciente en ello.
El artículo 18 establece que dicha relación termina cuando finalizan los

servicios, su prestación se hace imposible, el abogado renuncia al
encargo o el cliente le pone término.
Facultad de Derecho El título III se refiere a los deberes del abogado en la relación
profesional.
El artículo 21 y siguientes enuncia los deberes fiduciarios generales

como por ejemplo:
 Correcto servicio profesional
 Compromiso con la defensa de derechos del cliente
 Deber de información
 No realizar aseveraciones garantizando el éxito de la gestión
 Deber de observar las instrucciones del cliente
 Deber de confidencialidad: No revelar información (no se termina
por la muerte, ni transcurso de tiempo)
Facultad de Derecho El artículo 33 y siguientes enuncia los deberes de contenido
patrimonial, como por ejemplo:
 Honorarios profesionales
 Forma y oportunidad para convenir los honorarios
 Estimación de gastos
 Pacto de cuota litis (premio por éxito)
 Distribución de honorarios
 Controversias con los clientes acerca de los honorarios
 Administración de bienes recibidos
 Uso de fondos
 Rendición de cuentas
Facultad de Derecho El artículo 46 y siguientes se refiere al Deber de Confidencialidad,
especificando que éste comprende
- Prohibición de revelar
- Deberes de cuidado: Obligación de adoptar medidas razonables

para cautelar el carácter de confidencial de esa información.
- Deber de cuidado respecto de colaboradores: Quienes trabajan

con el abogado deben la misma confidencialidad al cliente.
El deber de confidencialidad no se extingue con el paso del tiempo.

CEP - Sección Segunda
Conflictos de Funciones e Intereses
Facultad de Derecho Sección Segunda: Conflictos de Funciones e Intereses
1) Conflictos de funciones:
 Función parlamentaria (artículo 66)
 Función jurisdiccional o de mediador (artículo 67)
 Relaciones de parentesco con el juez (artículo 68)
 Abogado que trabaja en un servicio público. Que se retira o

integra a él (artículos 69 a 71)
Ética - Conflictos de interés
Facultad de Derecho 2) Conflicto de intereses
- Artículo 72:
«El abogado no puede intervenir en un asunto en que su

independencia o su juicio profesional pudieran verse
menoscabados, por su propio interés o motivos de
amistad, parentesco, ideológicos, culturales y otros
análogos»
Facultad de Derecho Elementos:
- Menoscabo de independencia o juicio profesional
- Por:
- Propio interés
- Amistad
- Parentesco
- Ideológico
- Cultural
- «u otro análogo»  dependerá de cada caso determinar

Facultad de Derecho Artículo 73: Criterios para definir el conflicto de intereses.
«Existe un conflicto de intereses toda vez que la intervención
profesional en un asunto resulta directamente adversa a la de otro
cliente; o cuando existe un riesgo sustancial de que el cumplimiento
de los deberes de lealtad o independencia del abogado se vean
afectados por su interés personal, o por sus deberes hacia otro
cliente actual o anterior, o hacia terceros.
Si concurren las circunstancias previstas en el inciso anterior, puede

darse por establecido un conflicto de interés aunque las disposiciones
de los artículos siguientes no contengan una regla específica que
resuelva el caso»
Facultad de Derecho Título III: Conflictos con el interés o convicciones personales del
abogado
 Adquisición interés pecuniario en el litigio (artículo 74)
 Adquisición de bienes en litigio (artículo 75)
 Prohibición de asistir económicamente al cliente (artículo 76)
 Adquisición de interés pecuniario adverso en materia no litigiosa

(artículo 77): Abogado no puede realizar negocio alguno que
suponga un interés pecuniario adverso al de su cliente en un
asunto en el cual le presta asesoría
 :
Facultad de Derecho  Adquisición interés pecuniario coincidente en materia no
litigiosa (artículo 78): Abogado no puede intervenir en
negocios en que participe como contraparte de su cliente,
salvo que éste consienta en forma expresa e informada,
sus términos correspondan a condiciones normales de
mercado y el cliente cuente al efecto con asesoría letrada
independiente.
 Extensión reglas pecuniarias (artículo 79): reglas anteriores

se extienden a familiares del cliente.
Facultad de Derecho  Conflicto por convicción personal (artículo 80)
 Conflicto en razón de posiciones u opiniones sostenidas por

el abogado (artículo 81)
 Conflicto sobre métodos (artículo 82): Abstenerse de

intervenir cuando no se esté de acuerdo con la forma de
plantar un asunto por parte del cliente
 Conflicto con el interés de otro cliente actual (artículo 83): El

abogado no puede intervenir en un asunto en que deba
representar intereses incompatibles con los de otro cliente
actual del mismo abogado o del estudio profesional
Representación conjunta de intereses comunes o diversos

Facultad de Derecho
(artículo 84): representar a más de un cliente conjuntamente,

requiere autorización expresa por escrito.
Conflicto de interés con un cliente anterior (artículo 85). Esto

se debe al acceso de información previo y la ventaja indebida
que ello podría generar.
Conflicto de intereses sobreviniente (artículo 86)

Disposiciones comunes a los conflictos de
funciones y de interés
Efectos (artículo 87): Abogado debe abstenerse de intervenir

Facultad de Derecho
en el asunto. Si el conflicto es sobreviniente, el abogado

deberá cesar inmediatamente sus servicios.
Inhabilidad del Estudio Profesional (artículo 88): Cuando se

inhabilita a un abogado por razones de conflicto de funciones o
de intereses, el resto de los abogados de su estudio también
serán inhabilitados. Excepción: inhabilidad tenga relación con
circunstancias personales (por ejemplo parentesco) o
temporales (ejercicio de una función pública).
Inhabilidad del familiar abogado (artículo 89): Cuando un

Facultad de Derecho
abogado está vinculado a otro (matrimonio, filiación, etc.)

estará inhabilitado para representar en una negociación o
litigio a un cliente cuya contraparte sea representada por el
abogado con quien tenga dicha relación.
Dispensa del conflicto de intereses (artículo 90): No obstante

la existencia de un conflicto el abogado puede intervenir si es
posible hacerlo sin infringir los «deberes de lealtad y
confidencialidad hacia los clientes involucrados», y todos ellos
otorgan consentimiento
Facultad de Derecho  Conflictos no dispensables (artículos 90): Los conflictos de
funciones no son dispensables conforme al artículo anterior,
salvo que se señale expresamente lo contrario.
 Declaración de inhabilidad (artículo 92): El colegio de

abogados contará con un procedimiento expedito para
pronunciarse sobre la habilidad de un abogado para actuar
en un asunto en que cualquier interesado afirme la
existencia de un conflicto de intereses.
Casos prácticos
Caso Nº1:
Facultad de Derecho  Don Jaime Arriagada es abogado, y representa a don Javier
Chacón en un juicio ordinario de mayor cuantía de
responsabilidad extracontractual derivada de la negligencia
del actuar médico del Dr. Ignacio Pérez. El Dr. Pérez al
recibir la demanda se contacta con un amigo y le
recomienda a una abogada, al concurrir a la primera
entrevista con ella, la abogada se da cuenta que tiene una
hija en común con don Jaime Arriagada.
 ¿Existe un conflicto de interés?

Casos prácticos
Caso Nº2:
Facultad de Derecho
 La empresa Sol le inicia un juicio en contra de la compañía Damasco por
la copia de un producto, iniciando acciones por competencia desleal, los
abogados de Sol son un gran estudio jurídico, que tiene como clientes a
ambas empresas, ellos comienzan a trabajar en la demanda de Sol.
 Al notificar la demanda Damasco acude al mismo estudio jurídico en
busca de representación para el juicio, sus abogados le comunican que
representan a Sol, pero que se le puede asignar a otra área del estudio
el caso, la que tomará su representación y se prohibirán las
informaciones entre ambos equipos del estudio.
 ¿Es correcto el actuar del estudio jurídico? ¿si ambas empresas autorizan
la situación habría un conflicto de intereses?
Casos prácticos
Caso Nº3:
Facultad de Derecho  Don Roberto García es abogado de una empresa de construcción,
y los asesora en todos los contratos que debe celebrar la
empresa con sus clientes y proveedores, el encargo en que se
encuentra trabajando en la actualidad, consiste en la negociación
anual con los diversos proveedores de cementos, para llegar a un
acuerdo para proveer a la empresa por todo el año 2018 de
cemento. Además tiene otro cliente que se dedica a la licitación
de carreteras, y está trabajando en una que requiere una gran
compra de cemento, por lo que negocia con varias empresas en
representación de sus 2 clientes.
 ¿Existe conflicto de interés?

Casos prácticos
Caso Nº4:
Facultad de Derecho
 Doña María Ferrada, es abogada y representa a don Patricio
Gutiérrez, en una acción de nulidad del contrato de
compraventa celebrado sobre la casa ubicada en Pío nono 80,
donde su hermano Pablo Gutiérrez vende la casa a doña Marcia
Herrera.
 Además doña María Ferrada asesora a don Javier Valdés en la

compra de la casa ubicada en Pío nono 80 a doña Marcia
Herrera.
 ¿Existe conflicto de interés?

CEP - Sección Tercera
Conducta debida del abogado en sus actuaciones
procesales
Facultad de Derecho  Título I: Deberes de cooperación con la administración de la
Justicia
1) Se incluyen los deberes de apoyo a la Magistratura,

incentivar la resolución alternativa de los conflictos,
respeto a las reglas del Procedimiento y lealtad en la
litigación entre otros.
procesales
Facultad de Derecho  Título I: Deberes de cooperación con la administración de la
Justicia
2) “Lealtad en la litigación” conlleva las siguientes

prohibiciones: intentar obtener trato preferencial por los jueces,
influir en ellos en función de razones de amistad u otros
similares, ofrecer beneficios a funcionarios, presentar pruebas
falsas, instruir testigos o peritos, destruir información, ofrecer
compensación económicas a testigos, pagarle a peritos contra
resultado y violar acuerdos adoptados con la contraparte.
procesales
Facultad de Derecho  Título II: Deberes del abogado con el cliente
– Empeño y eficacia en la litigación
– Límites a la disponibilidad de los derechos del cliente (abogado

requiere consentimiento expreso y previo para allanarse, admitir
responsabilidad, renunciar a derechos.
procesales
Facultad de Derecho  Título III: Declaraciones extrajudiciales y relaciones con los
medios de comunicación
– Ante los medios de comunicación el abogado debe realizar
declaraciones veraces, moderar sus juicios y contar con
consentimiento de su cliente.
– El abogado no puede formular declaraciones o entregar información

que pueda afectar la imparcialidad de la conducción de la
investigación o decisión del asunto. Esta obligación se expande a
todos los abogados del mismo estudio o repartición, por mandato
expreso del artículo 104 del Código de Ética.
CEP - Sección Cuarta
Deberes en la relación profesional entre abogados
y con terceros
Facultad de Derecho  Título I: Relación entre abogados
– El abogado debe facilitar la solución de inconvenientes a sus colegas
cuando por razones no imputables a ellos (ej. duelo o enfermedad)
estén imposibilitados para servir a su cliente.
– El abogado no puede negociar con la contraparte si ésta no cuenta

con la presencia o al menos la autorización de su abogado.
– Si un abogado substituye a otro, debe cerciorarse que al primero no

se le deben honorarios.
– Los acuerdos entre abogados deben ser estrictamente cumplidos

aunque no se hayan ajustado a las formas legales.
– Respeto a la confidencialidad prometida.

CEP - Sección Cuarta
Deberes en la relación profesional entre abogados
y con terceros
Facultad de Derecho  Título II: Relación entre abogados y terceros
– Si dos asesores no logran ponerse de acuerdo, deben manifestar al
cliente la divergencia en la asesoría prestada.
– Los abogados que ejerzan roles de dirección deben instar para que
todos quienes trabajen con ello sigan las reglas impuestas por el
Código. A su turno, quienes no ejercen cargos directivos tienen la
obligación de manifestar su rechazo con encargos que infrinjan las
reglas del Código.
CEP - Sección Quinta
Reglas relativas a cargos especiales
Facultad de Derecho  Abogados auditores: No puede participar en la auditoria de
sus propios servicios profesionales
 Abogadores directores de una sociedad: El abogado debe

cuidar de diferenciar ante el directorio y los ejecutivos de la
sociedad su actividad profesional con la función de director.
 Abogados fiscalizadores: Debe tener especial deber de

cuidado de las garantías constitucionales, debe actuar con
objetividad e imparcialidad y evitar animadversión de
cualquier tipo.
Responsabilidad Civil
por actuación profesional negligente o dolosa
Facultad de Derecho
 Responsabilidad Contractual: Incumplimiento de obligaciones
estipuladas contractualmente entre el abogado y su cliente.
 Naturaleza del vínculo: Jurisprudencia y doctrina mayoritaria

estiman que corresponde a un contrato de Mandato.
Facultad de Derecho  Art. 2118 Código Civil: «Los servicios de las profesiones y carreras
que suponen largos estudios, o a que está unida la facultad de
representar y obligar a otra respecto de terceros, se sujetan a las
reglas del mandato».
 Art. 2129 Código Civil: «El mandatorio responde hasta de la culpa leve
en el cumplimiento de su cargo. Esta responsabilidad recae más
estrictamente sobre el mandatario remunerado. Por el contrario, si el
mandatario ha manifestado repugnancia al encargo, y se ha visto en
cierto modo forzado a aceptarlo, cediendo a las instancias del
mandante, será menos estricta la responsabilidad que sobre él
recaiga».
 Responsabilidad Extracontractual: Se origina en un delito o

Facultad de Derecho cuasidelito que ha inferido daño a otra persona. Ejemplo:
Infracción a normas que establecen la buena práctica,
especialmente las normas ético profesionales.
 Artículo 2314 del Código Civil: «El que ha cometido un delito o

cuasidelito que ha inferido daño a otro, es obligado a la
indemnización, sin perjuicio de la pena que le impongan las
leyes por el delito o cuasidelito».
Delito de prevaricación
Facultad de Derecho  Artículo 232 del Código Penal: El abogado que, teniendo la
defensa actual de un pleito, patrocinare a la vez a la parte
contraria en el mismo negocio, sufrirá las penas de
inhabilitación especial perpetua para el ejercicio de la profesión
y multa de once a veinte unidades tributarias mensuales.
Delito de prevaricación
Facultad de Derecho Prevaricación del abogado: Delitos que cometen los abogados y en
ocasiones el procurador que perjudica a su cliente, revela sus secretos o
patrocina a la parte contraria.
 Artículo 231 Código Penal: El abogado o procurador que con abuso

malicioso de su oficio, perjudicare a su cliente o descubriere sus
secretos, será castigado según la gravedad del perjuicio que causare,
con la pena de suspensión en su grado mínimo a inhabilitación especial
perpetua para el cargo o profesión y multa de once a veinte unidades
tributarias mensuales.
 Artículo 232 del Código Penal

Normas de dirección de audiencias
y sanciones probables
Facultad de Derecho
Título XVI del COT, sobre la jurisdicción disciplinaria y de la inspección y
vigilancia de los servicios judiciales.
Art. 530: Los jueces de letras están autorizados para reprimir o castigar los
abusos que se cometieren dentro de la sala de su despacho y mientras
ejercen sus funciones de tales, con alguno de los medios siguientes:
1.- Amonestación verbal e inmediata
2.- Multa que no exceda de 4 UTM
3.- Arresto que no exceda de 4 días
Deberán emplear estos medios en el orden expresado y sólo podrán hacer

uso del último en caso de ineficiencia o insuficiencia de los primeros.
Tacha de escritos por injuria o calumnia
Facultad de Derecho Podrán también los jueces de letras, para la represión o castigo de las
faltas de respeto que se cometieren en los escritos que se les
presentaren:
1) Mandar devolver el escrito con orden de que no se admita mientras

no se supriman las palabras o pasajes abusivos;
2) Hacer tarjar por el secretario esas mismas palabras o pasajes

abusivos; y dejar copia de ellos en un registro electrónico privado que al
efecto habrá en el juzgado;
3) Exigir firma de abogado para ese escrito y los demás que en adelante
presente la misma parte, cuando ésta no esté patrocinada por un abogado
en conformidad a la ley;
4) Apercibir a la parte o al abogado que hubiere redactado o firmado el
escrito, o a uno y otro a la vez, con una multa que no exceda de cinco
unidades tributarias mensuales, o con una suspensión del ejercicio de su
profesión al abogado por un término que no exceda de un mes y extensiva
a todo el territorio de la República;
5) Imponer efectivamente al abogado, o a la parte, o a ambos, las penas

expresadas en el número anterior.
Podrán los jueces de letras hacer uso de cualquiera de estos medios, o
de dos o más de ellos simultáneamente, según lo estimaren necesario.

Etica Rev.4

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 «Recto, conforme a la moral»

 «Conjunto de normas morales que rigen la conducta de la

 «Parte de la filosofía que trata del bien y del fundamento en

¿Ética profesional?  En Chile, los abogados se deben ajustar

Colegio de Abogados: Asociación gremial que se rige por las

Sección Primera: Relaciones del abogado con el cliente

Sección Segunda: Conflictos de funciones y de intereses

Sección Tercera: Conducta debida del abogado en sus

Sección Cuarta: Deberes en la relación profesional entre

Sección Quinta: Reglas relativas a cargos especiales

¿Quién es el cliente? Artículo 15 del CEP: “Persona natural o

Por ejemplo: el consejo y asesoría jurídica, la representación y

Prohibición de la solicitación: Comunicaciones de un abogado, relativa

En el artículo 17 se establece que la relaciona profesional comienza

El artículo 18 establece que dicha relación termina cuando finalizan los

El artículo 21 y siguientes enuncia los deberes fiduciarios generales

- Deberes de cuidado: Obligación de adoptar medidas razonables

- Deber de cuidado respecto de colaboradores: Quienes trabajan

El deber de confidencialidad no se extingue con el paso del tiempo.

 Función parlamentaria (artículo 66)

 Función jurisdiccional o de mediador (artículo 67)

 Relaciones de parentesco con el juez (artículo 68)

 Abogado que trabaja en un servicio público. Que se retira o

«El abogado no puede intervenir en un asunto en que su

- Menoscabo de independencia o juicio profesional

- «u otro análogo»  dependerá de cada caso determinar

Si concurren las circunstancias previstas en el inciso anterior, puede

 Adquisición interés pecuniario en el litigio (artículo 74)

 Adquisición de bienes en litigio (artículo 75)

 Prohibición de asistir económicamente al cliente (artículo 76)

 Adquisición de interés pecuniario adverso en materia no litigiosa

 Extensión reglas pecuniarias (artículo 79): reglas anteriores

 Conflicto en razón de posiciones u opiniones sostenidas por

 Conflicto sobre métodos (artículo 82): Abstenerse de

 Conflicto con el interés de otro cliente actual (artículo 83): El

Representación conjunta de intereses comunes o diversos

(artículo 84): representar a más de un cliente conjuntamente,

Conflicto de interés con un cliente anterior (artículo 85). Esto

Conflicto de intereses sobreviniente (artículo 86)

Efectos (artículo 87): Abogado debe abstenerse de intervenir

en el asunto. Si el conflicto es sobreviniente, el abogado

Inhabilidad del Estudio Profesional (artículo 88): Cuando se

Inhabilidad del familiar abogado (artículo 89): Cuando un

abogado está vinculado a otro (matrimonio, filiación, etc.)

Dispensa del conflicto de intereses (artículo 90): No obstante

 Declaración de inhabilidad (artículo 92): El colegio de

 ¿Existe un conflicto de interés?

 ¿Existe conflicto de interés?

 Además doña María Ferrada asesora a don Javier Valdés en la

 ¿Existe conflicto de interés?

1) Se incluyen los deberes de apoyo a la Magistratura,

2) “Lealtad en la litigación” conlleva las siguientes

– Límites a la disponibilidad de los derechos del cliente (abogado

– El abogado no puede formular declaraciones o entregar información

– El abogado no puede negociar con la contraparte si ésta no cuenta

– Si un abogado substituye a otro, debe cerciorarse que al primero no

– Los acuerdos entre abogados deben ser estrictamente cumplidos

– Respeto a la confidencialidad prometida.

 Abogadores directores de una sociedad: El abogado debe

 Abogados fiscalizadores: Debe tener especial deber de

 Naturaleza del vínculo: Jurisprudencia y doctrina mayoritaria

 Responsabilidad Extracontractual: Se origina en un delito o