Planeación Estratégica

“Decidir ahora nuestro futuro”.

 1975 crea la materia
“política de
empresa”

Pretendía resolver el
problema del gerente
general, enseñándolo a
establecer políticas,
integrarlas y determinar
objetivos.
Los cambios en el mundo
que generalmente
repercuten en las
empresas generaron la
necesidad de
complementar la carrera
de un modo que
permitiera a los directivos
elaborar estrategias a largo
plazo que por un lado
permitan preservar a la
empresa o institución, y
en consecuencia, a sus
trabajadores, y por otro, la
calidad; surgiendo así la
Planeación Estratégica.
George A Steiner sostiene que ningún director está cumpliendo por
completo con sus responsabilidades al descuidar la planeación
estratégica, ya que ésta es una función y responsabilidad de todo
directivo a todos los niveles dentro de una organización.

La planeación estratégica es el apoyo determinante para la dirección

estratégica.
Proceso de planeación
estratégica
Existen dos formas fundamentales diferentes con el objetivo
de formular planes estratégicos:

• La primera consiste en enfrentarse al día conforme llegue y tomar las

decisiones estratégicas de acuerdo con esta actitud.

• La segunda, es la de aquellos directivos que preocupados por el futuro,

idean estrategias para enfrentarse a éste en forma adecuada.
 Existen dos enfoques para la segunda forma fundamental:
Anticipación intuitiva y el sistema de planeación formal.

La anticipación intuitiva:
• Se desarrolla en la mente de una persona
• Serie de planes escritos (en ocasiones)
• Basada en la experiencia, en el instinto, el juicio y el pensamiento de
reflexión (directivo).
Sistema de planeación formal

• Organizado y desarrollado con base en una serie de

procedimientos
• Manuales de instrucciones explicando quién hará qué y cuándo
• Basados en la investigación
• Apoyo en la toma de decisiones
• Serie de planes escritos como resultado
 Planeación Estratégica

•la planeación estratégica

trata con el porvenir de
las decisiones actuales.
 Planeación Estratégica
• la planeación estratégica es un proceso
que se inicia con el establecimiento de
metas organizacionales, define
estrategias y políticas para lograr estas
metas, desarrolla planes detallados
para asegurar la implantación de las
estrategias y así obtener los fines
buscados.
Planeación Estratégica

•la planeación
estratégica, una
forma de vida
 Planeación Estratégica
• Un sistema de planeación
estratégica formal une tres
tipos de planes fundamentales,
que son:
• Planes estratégicos
• Programas a mediano plazo
• Planes operativos a corto plazo
Existen características comunes entre los
sistemas de planeación de empresas
diferentes.
La planeación estratégica formal se puede
definir en los siguientes puntos:
• Primero, la planeación trata con el porvenir de
las decisiones actuales.
• Segundo, la planeación estratégica es un
proceso que se inicia con el establecimiento de
metas organizacionales.
• Tercero, la planeación estratégica, una forma
de vida.
• Cuarto, un sistema de planeación estratégica
formal une tres tipos de planes fundamentales,
que son:
• Planes estratégicos
• Programas a mediano plazo
• Planes operativos a corto plazo
• Existen 4 enfoques fundamentales diferentes
para realizar la planeación formal:
• Enfoque descendente: consiste en que la planeación en una
compañía centralizada se lleva a cabo en el nivel más alto de
la organización.
• Enfoque es el ascendente, en el cual la alta dirección no da
lineamientos a las divisiones sino que les pide que presenten
planes.
• Un tercer enfoque es una combinación de los dos anteriores.
• Enfoque básico consiste en la planeación en equipo.
Planeación Estratégica Visión

Misión

Diagnostico Situacional

Entorno Interno
Oportunidades/Amenazas Fuerzas/Debilidades

Escenarios

Favorable Intermedio Desfavorable

Plazos Corto/Mediano Plazos Corto/Mediano Plazos Corto/Mediano

Estrategias Maestras
(objetivos)
(políticas)

Matriz
Posicionamiento/Vulnerabilidad

Planes Funcionales
Programas
Mediano Plazo
Corto Plazo

Estrategias

Implantación
del Plan
Retroinformación Capacitación/Campañas de
expectativas

Revisión y Evaluación
 ¿Dónde diablos estamos?
4. EJES OBJETIVOS ACCIONES INDICADOR ES...
3. FODA

¿Adónde vamos?

2. VISIÓN

¿De dónde venimos?

¿Quiénes somos? 1. MISIÓN

 Plan estratégico
• La palabra plan hace referencia
al detalle de cosas que hay que
hacer para la ejecución de un
proyecto o una acción y
estrategia significa dirigir o
coordinar acciones para alcanzar
un objetivo.
 Plan estratégico
• En administración consiste en elaborar un
documento que considerando los factores
internos y del entorno lleve al directivo a
alcanzar los objetivos de productividad,
eficiencia y calidad de la empresa o
institución que a la larga conlleva a
preservarla y a mantener la fuente de empleo
de los trabajadores. George J. Steiner la
define como “decidir ahora el futuro”.
 ELABORACIÓN DE UN PLAN ESTRATÉGICO

Análisis Análisis
Foto
histórico DAFO

MISIÓN
P R O C E S O

Problemas Estrategia Soluciones

estratégicos general estratégicas

VISIÓN
compartida
Factores clave Grupos Áreas clave
externos implicados internas

Matriz
FODA
Decisiones Acciones Líneas
estratégicas estratégicas estratégicas

PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando
 Plan estratégico

Misión
Es la razón de ser de la
empresa; el enunciado
tangible que abandera
todas las acciones.
 MISIÓN
La razón de ser de la organización

Respuesta a las preguntas:

¿Quiénes somos?
¿A qué nos dedicamos?
¿En qué nos diferenciamos?
¿Por qué y para qué hacemos lo que hacemos?
¿Para quién lo hacemos?
¿Cómo lo hacemos?
¿Qué valores respetamos?
 MISIÓN
La razón de ser de la organización

Debe ser una fórmula:

 Ambiciosa: Un reto
 Clara: De fácil interpretación
 Sencilla: para que todos la comprendan
 Corta, para que se pueda recordar fácilmente
 Compartida: Consensuada por las personas
de la organización
 ELABORACIÓN DE UN PLAN ESTRATÉGICO

Análisis Análisis
Foto
histórico DAFO

MISIÓN
P R O C E S O

Problemas Estrategia Soluciones

estratégicos general estratégicas

VISIÓN
compartida
Factores clave Grupos Áreas clave
externos implicados internas

Matriz
FODA
Decisiones Acciones Líneas
estratégicas estratégicas estratégicas

PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando
 Plan estratégico
Visión
• En administración estratégica el
término hace referencia a la
percepción del directivo acerca de su
entorno para hacer los cambios
gerenciales necesarios que lleven a su
empresa o institución al lugar que
desea.
 VISIÓN
compartida
Es el futuro de la organización dentro de
X años (concretos)

Respuesta a las preguntas:

 ¿Qué y cómo queremos ser dentro de x años?
 ¿En qué nos queremos convertir?
 ¿Para quién trabajaremos?
 ¿En qué nos diferenciaremos?
 ¿Qué valores respetaremos?
 VISIÓN
compartida
Es el futuro de la organización dentro de
X años (concretos)
Debe ser una fórmula:
Con visión de futuro, no de mejorar el pasado
Coherente con la MISIÓN
Ambiciosa: Un reto, pero realista, viable
Clara: De fácil interpretación
Sencilla: para que todos la comprendan
Atractiva: para provocar ilusión
Compartida: Consensuada por las personas
de la organización
Visión de futuro = siempre mirando hacia adelante...!
¿Se puede planificar para el año 20xx?

Sólo puedes navegar seguro

• si dispones de una buena brújula (VISIÓN)

• si consultas a menudo el GPS para saber

donde te encuentras (INDICADORES)

• y si cuentas con un buen sistema de

comunicaciones (INFORMACIÓN, RED,
INTRANETS, etc.)
 Plan estratégico
Diagnóstico situacional
• El diagnóstico situacional constituye el
acervo de datos y experiencias en los que
el directivo fundará su Plan estratégico
para lograr la misión. Para facilitar su
comprensión lo dividiremos en:
• Diagnostico del Entorno
• Diagnostico Interno
 Plan estratégico
Diagnóstico del Entorno
• Etimológicamente
diagnóstico quiere decir “a
través del conocimiento” y
entorno “alrededor”
 Plan estratégico
Diagnóstico del Entorno
• Juran comenta que la planeación
estratégica es un arte, en el sentido de
que el directivo debe tener visión para
identificar del entorno aquellos factores
que favorecerán (oportunidades) o
entorpecen (amenazas) la misión de una
institución.
Plan estratégico
 Plan estratégico
• Personal: Suficiencia de plazas y grado de capacitación
• Materiales: Presupuesto disponible, cuadros básicos de
medicamentos, material de curación y de auxiliares de
diagnóstico.
• Maquinas: Estado de conservación de la unidad y del equipo,
construcciones, equipamiento.
• Método: Tipo de administración (tradicional/Planeación
estratégica)
• Mediciones: Indicadores de productividad, eficiencia, eficacia y
de calidad en programas médicos o administrativos.
• Medio Ambiente: Políticas de salud, expectativas de vida,
asignación de recursos para la salud, tratado de libre comercio,
esquemas de modernización y tendencias de calidad.
 Plan estratégico
• Con el Equipo Natural de Administración
mediante lluvia de ideas enlistar todos
aquellos factores del entorno (internacional,
nacional, estatal, local) que favorecen y / o
entorpecen el logro de la misión. A
continuación indagar en las fuentes
pertinentes cuál ha sido, es y será el
comportamiento de ese factor durante la
vida de la institución y escribirlo en un
documento
Plan estratégico
 Plan estratégico
Expectativas de los usuarios externos.
• No se pueden satisfacer las expectativas de los
usuarios si éstas no se conocen. Para hacerlo,
primero hay que identificar quienes son los
usuarios externos e internos. En el caso del
Instituto Mexicano del Seguro Social los
usuarios externos son:
• Los derechohabientes
• Los patrones y/o cámaras patronales
• Sindicatos y/o centrales obreras.
 Plan estratégico
Una herramienta de utilidad que
ayuda a identificar a los usuarios
es el diagrama de flujo pues al
trazar los diversos pasos de un
proceso y sus relaciones, permite
identificar en las salidas, quienes
son los afectados (usuarios).
Plan estratégico
 Plan estratégico
• Es conveniente enunciar las
expectativas en orden decreciente, de
acuerdo a la frecuencia con que se
presentaron. Una vez redactado haga
una lista de la AMENAZAS, (lo que
entorpece el logro de la misión) y
OPORTUNIDADES (lo que facilita
el logro de la misión).
 Plan estratégico
Diagnostico situacional interno
• Aquí cabe el mismo comentario hecho en
su momento para el diagnóstico del
entorno, en el sentido de que constituyen
el cúmulo de conocimientos acerca de lo
interno de la institución, empresa u
hospital.
 Plan estratégico
También el directivo debe identificar los factores que
están dentro de la institución y que intervienen o
pueden intervenir favorablemente o negativamente
para el logro de la misión. Las fuentes de datos para
indagar el pasado, presente y futuro, están
constituidas por los documentos oficiales de la
institución, como son los resultados de
supervisiones operativas o los indicadores de los
diferentes procesos de la atención médica (urgencias,
consulta externa, quirófano, hospitalización y
auxiliares de diagnóstico) que hayan sido aplicados
por los propios directivos del área.
 Plan estratégico
En la redacción es muy importante considerar
los lineamientos emitidos por el Comité
Internacional de Editores en el sentido de
que se elaboren gráficas o tablas para
sustentar la FUERZA o DEBILIDAD
(pasado y presente) y solo redactar en prosa
lo más relevante de cada gráfica o tabla y lo
que se refiere al futuro. Lo anterior
permitirá comprender porqué sí es una
fuerza o una debilidad.
 Plan estratégico
Vale la pena destacar, que de acuerdo al
mencionado Comité, toda aquella
información que contenga más de seis
variables (conceptos) es mejor
presentarla en tablas, y si tiene seis o
menos es mejor hacer una gráfica. Hay
que recordar que el objetivo es convencer
acerca de lo que se está diciendo.
 Plan estratégico
• Expectativas de los usuarios internos
En la sección de usuarios externos se
identificaron aquellas personas que no
forman parte de la estructura
organizacional, pero que sin embargo son
afectados por las salidas del proceso
denominándosele por ello usuarios
externos (clientes).
 Plan estratégico
• En la presente sección se identificarán
precisamente a las personas que sí
forman parte de la institución u hospital.
Así, para el caso del HE del IMSS son los
siguientes:
• Los empleados del hospital
• Las secciones dentro del hospital del
Sindicato Nacional de Trabajadores del
Seguro Social.
 Plan estratégico
• Una vez anotado en el
diagnóstico interno y las
expectativas de los usuarios
internos, se realiza la lista de
FUERZAS y DEBILIDADES.
 ELABORACIÓN DE UN PLAN ESTRATÉGICO

Análisis Análisis
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histórico DAFO

MISIÓN
P R O C E S O

Problemas Estrategia Soluciones

estratégicos general estratégicas

VISIÓN
compartida
Factores clave Grupos Áreas clave
externos implicados internas

Matriz
FODA
Decisiones Acciones Líneas
estratégicas estratégicas estratégicas

PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando
 FODA

“Si conoces el entorno y te conoces a ti mismo no has de

temer el resultado de cien batallas.

Si no conoces el entorno pero te conoces a ti mismo, tienes las

mismas posibilidades de ganar que de perder.

Si no conoces el entorno ni te conoces a ti mismo, todos tus

combates se convertirán en derrotas”.
Sun Tzu, “El arte de la guerra”
(en versión libre)
 FODA
Es un análisis de los puntos FUERTES y
DÉBILES de la organización, en relación a las
OPORTUNIDADES y AMENAZAS del entorno
Recoge:
• los puntos Fuertes en que nos debemos apoyar
• los puntos Débiles que debemos superar
• las Oportunidades que tenemos que aprovechar
• las Amenazas de las que nos tenemos que defender

Debe ser:
• Más que una simple identificación: los puntos más Fuertes y más
Débiles, en relación a las Oportunidades y Amenazas
 MATRIZ FODA

FUERZAS (F) DEBILIDADES (D)

OPORTUNIDADES (O)

AMENAZAS (A)
 O1 O2 O3 O4 O5 Σ A1 A2 A3 A4 A5 Σ Σ+ Σ

F1

F2
Matriz DAFO
1. MAXI-MAXI. Estrategia ofensiva. 2. MAXI-MINI. Estrategia defensiva.
F3
Potenciar las Fortalezas, para Potenciar las Fortalezas, para
aprovechar las Oportunidades.
1 defendernos 2 de los efectos de las
F4
Pregunta clave: ¿Si potenciamos esta Amenazas.
Fortaleza podremos aprovechar mejor Pregunta clave: ¿Si potenciamos esta
F5
esta Oportunidad? Fortaleza podremos defendernos mejor
Σ 1 de los efectos de esta Amenaza?
2 1+2

D1

D2
3. MINI-MAXI. Estrategia adaptativa.
D3 las Debilidades, para
Superar
aprovechar las Oportunidades.
D4 3 4
Pregunta clave: ¿Si superamos esta
Debilidad podremos aprovechar mejor
D5
esta Oportunidad?
Σ 3
1. MINI-MINI. Estrategia de
supervivencia. Superar las
Debilidades, para defendernos de los
efectos de las Amenazas.
Pregunta clave: ¿Si superamos esta
Debilidad podremos defendernos mejor
de los efectos de esta Amenaza?
4 3+4

Σ+ Σ 1+3 2+4
Hay que empezar siempre
por los puntos fuertes y las
oportunidades, si no...!
 Plan estratégico

Escenarios
• Este paso se refiere a la
asignación de probabilidades de
las diversas tendencias, eventos,
interacciones o circunstancias
previstas del ámbito para el que
se programa.
 Plan estratégico
• Es necesario construir tantos los escenarios de
mediano plazo (tres años), como los de corto
plazo (un año). Se debe establecer el escenario
que implica las peores condiciones en que
podría estar la organización o institución en el
futuro (escenario desfavorable), el de las
condiciones intermedias (escenario intermedio)
y el de las mejores condiciones (escenario
favorable). La construcción de escenarios
concluye con la selección del mejor de ellos
considerando la factibilidad de alcanzarlo.
 ELABORACIÓN DE UN PLAN ESTRATÉGICO

Análisis Análisis
Foto
histórico DAFO

MISIÓN
P R O C E S O

Problemas Estrategia Soluciones

estratégicos general estratégicas

VISIÓN
compartida
Factores clave Grupos Áreas clave
externos implicados internas

Matriz
DAFO
Decisiones Acciones Líneas
estratégicas estratégicas estratégicas

PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando
 MISIÓN

VISIÓN

FODA
PLAN

EJES
 PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando

El PLAN ESTRATÉGICO puede tener los siguientes

elementos:

• Una INTRODUCCIÓN, con la presentación de la

institución, el objetivo del Plan, los antecedentes,
la metodología utilizada, los participantes, los
principales pasos del proceso, el tiempo de vigencia
y el sistema de seguimiento y de evaluación
• La MISIÓN
• La VISIÓN
• Los principales elementos del FODA
• Los EJES ESTRATÉGICOS
• Los CUADROS DE MANDO
 PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando

EJES ESTRATÉGICOS

• Líneas básicas de desarrollo de la institución

• Agrupan un objetivo o varios que tienen un ámbito común
• Coherentes con la Misión, la Visión y el FODA
• No tienen por qué abarcar todos los aspectos importantes
de la institución. Es necesario priorizar
• Homogéneos
• Muy pocos (5-10?)
• Son como un armario
con su distribución

Docencia, Investigación,
Personas, Recursos,
Relaciones Externas, Gestión
Esquema de un CUADRO DE MANDO

Objetivos Estratégicos
Objetivos Operativos
Acciones
Responsables
Indicadores
Estándar-Objetivo Calendario
Recursos
Valoración
 PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando

OBJETIVOS

Objetivos Estratégicos
• Finalidades a conseguir para poder alcanzar la visión de
futuro de la institución.
• Declaraciones amplias, no específicas, sin fecha
• Ámbitos distintos, aunque todos relacionados con el EJE
correspondiente
Mejorar la calidad de la docencia
• Homogéneos para conseguir resultados adecuados
• Pocos (1-3 por cada EJE) a los requerimientos del entorno
• Viables, de acuerdo con el FODA
Objetivos Operativos
• Actuaciones generales orientadas a conseguir cada uno de
los objetivos estratégicos
. Planificación de la docencia
• Diferenciables, distinguibles . Implantación de metodologías activas
• Pocos (4-5 por cada Objetivo
Estratégico)
 PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando

ACCIONES

• Pasos individuales o de grupo, necesarios para llegar a

conseguir los objetivos operativos
• Permiten distribuir tareas y responsabilidades, calendario,
recursos, indicadores, seguimiento y evaluación
• Realistas (consultar DAFO)
• Pueden estar encadenadas y depender unas de los resultados
de la anterior (formar-proyectar-implementar...)
• Muy pocas (1-3). Las estrictamente necesarias
Responsables
• Tiene que sentirse “propietario” del proceso y participar
en él desde el punto 0. Deberá rendir cuentas
• Con nombres y apellidos
• No es necesario que sean siempre los jefes
 PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando

Indicadores
• Instrumentos de medida

• Pocos, pero significativos (especialmente pensando en

los clientes)
• Pueden ser de tiempo, de coste, de actividad, pero
mejor, de resultados.
• Cuantitativos o cualitativos
• Preferible un pequeño “sistema” de indicadores que no
uno solo
• Fáciles de obtener
• Permiten introducir medidas correctoras
 PLAN ESTRATÉGICO
+ cuadros de mando

Estándar-Objetivo
• Resultados deseados o previstos o nivel que se pretende
alcanzar. Lo más concreto posible
Calendario
• Una fecha concreta (no un período).
• Permite realizar un seguimiento lo más preciso posible y
reaccionar a tiempo
• Viable
• Si se planifica por 4 años, distribuir las acciones

Recursos
• Los costes totales de cada acción, o por lo menos los
costes añadidos, si los hay
• Si la suma de los recursos necesarios no es viable, es
necesario rehacer el cuadro: Calendario, Estándar,
Acciones e incluso objetivos
 Plan estratégico

Estrategias Maestras
• Los objetivos y políticas
constituyen las estrategias
normativas y de observancia
general que guiarán las acciones
del Plan estratégico.
 Plan estratégico
Los objetivos constituyen la meta a
alcanzar y delimita las conductas y
contenidos que se alcanzarán como
consecuencia de un trabajo. De
manera general, podemos decir que
al redactar un objetivo debe cubrir
con tres criterios: sujeto, conducta y
contenido.
 Plan estratégico
El sujeto es la persona que
ejecutará la actividad con el
contenido que se proporciona.
Sin embargo, en ocasiones es
válido omitir la palabra que
hace referencia al sujeto.
 Plan estratégico

La conducta, es la actividad
que se ejecutará,
habitualmente es el verbo.
 Plan estratégico

Contenido, se refiere a los

conceptos, principios, datos,
hechos que forman el
trabajo.
 Plan estratégico
La políticas son las líneas de
acción que se deben seguir para
lograr los objetivos y por lo
tanto la misión institucional o
del hospital. Al redactarlas, se
sugiere iniciar con un verbo en
infinitivo.
 Plan estratégico
• Las estrategias derivadas de la matriz de posicionamiento
pueden ser las siguientes:
• De crecimiento La estrategia de crecimiento se refiere a que la
institución u hospital debe incrementar los recursos y el
personal.
• De mejora La de mejora se utiliza en el caso de que los
servicios que presta la institución u hospital sean deficientes.
• De mantenimiento, en el caso de que los servicios que presta
la institución u hospital sean óptimos o buenos.
• De diversificación, cuando hay que implementar alguna otra
actividad tendiente a mejorar la atractividad, la cual se refiere
a la preferencia por la institución u hospital que tienen los
usuarios, en relación a otras de la misma rama de servicios.