Hacia la Integración de los Sistemas de Gestión…

Ing. Ricardo Pérez

PERFIL Nombre:
Ricardo Pérez Silva

Educación:
Ingeniero Industrial - 1997
Especialista en Salud Ocupacional

DATOS PERSONALES:
Formación en S & SO:
CORREO ELECTRONICO:
ricardoperez1a@yahoo.com Diplomados, cursos y congresos en: Sistemas de gestión integrados y Auditor Interno en HSEQ.
TELEFONOS:
318 2403615 - 316 4537951 Experiencia en S & SO en los sectores de:
Alimentos
Educación
Aserraderos
Químico
Aseo
Temporales
Consultorías

Años de experiencia laboral en S & SO:

12

Otros datos de interés:

Formación y experiencia en:
Sistema de gestión de la calidad (ISO 9001 - ISO 19011 - ISO 17025)
Sistema de gestión en seguridad alimentaría (Decreto 3075 - BPM - HACCP - ISO 22000 - BRC - IFS)
Sistema de gestión en medio ambiente (ISO 14000)
Sistema de gestión en control y seguridad de las exportaciones (BASC)
Sistema de gestión en responsabilidad social (SA 8000)
 Objetivos:
 Conocer los diferentes sistemas de
gestión y las normativas mas
reconocidas a nivel mundial.
 Identificar la compatibilidad entre los
diferentes requisitos de las normas y
su integración.
 TIPOS DE SISTEMAS DE GESTION

 Sistema de Gestión en Seguridad Alimentaría.

 Sistema de Gestión de la Calidad.
 Sistema de Gestión en Control y Seguridad.
 Sistema de Gestión en Responsabilidad Social.
 Sistema de Gestión en Prevención de Riesgos
Laborales.
 Sistema de Gestión Medioambiental.
Enfoque Sistemas Gestión

Mejora Continua

CICLO DE DEMING
A P •Planear
•Hacer
V H
•Verificar
•Actuar
FUNCION BASICA DEL SISTEMA DE GESTION
EN SEGURIDAD ALIMENTARIA

Asegurar que el alimento

producido no causara daño
a la salud del consumidor
cuando se prepara y/o
consume de acuerdo con su
uso previsto. Ello a través del
control de los peligros
biológicos, químicos y físicos
existentes en la cadena
alimentaría.

ISO 22000
DECRETO 3075
(BPM - HACCP)
BRC - IFS
FUNCION BASICA DEL SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD
Asegurar y mejorar la calidad
de los procesos, productos y
servicios, dándole a la
organización: ventajas
competitivas y comerciales;
incrementando la
productividad de los procesos
del día a día; creando una
ISO 9001: 2008 cultura de la calidad donde
sus valores apoyen y sean
parte de su rutina laboral; y
logrando satisfacer las
necesidades y expectativas
de sus clientes.
ISO 9001
Veamos el DVD…
FUNCION BASICA DEL SISTEMA DE GESTION
EN CONTROL Y SEGURIDAD
Promover y apoyar el
fortalecimiento de los
estándares de seguridad y
protección del comercio
internacional, en aras de
prevenir una contaminación con
sustancias ilícitas en los
cargamentos despachados.
Su campo de aplicación Norma y Estándares
trasciende a el control de BASC
sabotajes, fraudes, hurto y
manejo de información
confidencial.
FUNCION BASICA DEL SISTEMA DE GESTION
EN RESPONSABILIDAD SOCIAL

Garantizar que las condiciones

laborales de la empresa
respeten principios
relacionados con: Derechos
humanos, Derechos del niño,
Discriminación de la mujer,
Trabajos forzados y esclavitud,
Derecho de negociación
SA 8000 colectiva, Remuneración,
Salud y seguridad laboral.
FUNCION BASICA DEL SISTEMA DE GESTION
EN PREVENCION DE RIESGOS LABORALES
Orientar, mantener y mejorar
un estilo de vida laboral,
acorde con el marco legal y
lo convenido en la
organización.
Que considere, además de los
riesgos que ponen en peligro
la integralidad de la
organización y de cada uno
de los trabajadores, los
factores que la protegen y los OHSAS 18001
que permiten un desarrollo
humano, sano y seguro a sus
colaboradores.
OHSAS 18001
Veamos el DVD…
FUNCION BASICA DEL SISTEMA DE GESTION
MEDIOAMBIENTAL

Definir, identificar, hacer

seguimiento y controlar los
aspectos e impactos
ambientales, producto de las
actividades industriales de la
organización.
Para mantenerlos dentro de
niveles aceptables, a partir de
estándares propios, de la
industria y de las regulaciones
gubernamentales, todo dentro ISO 14001
del marco de desarrollo
sostenible.
ISO 14001
Veamos el DVD…
 INTEGRACION DE SISTEMAS DE GESTION

Sistema Gestión Calidad y Sistema Gestión Control

Seguridad alimentaría y Seguridad
ISO 9000 - ISO 22000 - BPM Norma y Estándares
HACCP - BRC - IFS BASC

POLITICAS Y
OBJETIVOS

Sistema Gestión Prevención

Sistema Gestión Ambiental Sistema Gestión Riesgos Ocupacionales
Resp. Social
ISO 14000 OHSAS 18000
SA 8000
 INTEGRACION DE ELEMENTOS COMUNES
ENTRE LOS SISTEMAS DE GESTION
Política
Planificación
Responsabilidad y Autoridad
Competencia del personal
Representante de la dirección
Revisión por la dirección
Comunicación
Control de documentos
Control de registros
Compras y Evaluación de proveedores
Control de equipos de medición y
seguimiento
Acciones correctivas y preventivas
Auditorias internas

VER EJEMPLOS A CONTINUACION

 Ejemplo N°1. Elemento común entre sistemas: AUDITORIAS INTERNAS

 Sistema de Calidad y Seguridad Alimentaría

ISO 9001. Req. 8.2.2. “La organización debe llevar a cabo auditorias
internas a intervalos planificados ” …
BRC Req. 2.9. “La empresa debe auditar los sistemas y procedimientos”
…
HACCP - INVIMA. Req. 13.8. “Se deben realizar auditorias internas como
procedimiento de validación”.
ISO 22000. Req. 8.4.1. “La organización debe llevar a cabo auditorias
internas a intervalos planificados”…
 Sistema Medioambiental
ISO 14001. Req. 4.5.4. “La organización debe establecer y mantener un
programa(s) y procedimientos para realizar auditorias periódicas al
sistema”…
 Sistema en Prevención de Riesgos Ocupacionales
OHSAS 18001. Req. 4.5.5. “La organización debe asegurar que las
auditorias internas del sistema de gestión S y SO se lleven a cabo a
intervalos planificados” …
 Sistema en Control y Seguridad
Norma BASC. Req. 4.4.4.”… es necesario programar y realizar auditorias
periódicas …”
Estándar BASC. Req. 2.7. “Deben realizarse auditorias internas” …
Ejemplo N°2. Elemento común entre sistemas: POLITICA
 Sistema de Calidad
ISO 9001. Req. 5.3. “La alta dirección debe asegurarse de que la politica
de calidad” …
BRC. Req. . “” …
 Sistema Medioambiental
ISO 14001. Req. 4.2. “La alta gerencia debe definir la política ambiental
de la organización”…
 Sistema en Prevención de Riesgos Ocupacionales
OHSAS 18001. Req. 4.2. “La alta gerencia debe definir y autorizar la
política de S y SO de la organización ” …
 Sistema en Control y Seguridad
Norma BASC. Req. 4.1.”La alta gerencia de la organización debe definir,
documentar y respaldar su política de seguridad” …
Estándar BASC. Req. 2.1. “La empresa debe elaborar, publicar y difundir
la política de seguridad” …
 Sistema de Responsabilidad Social
SA 8000. Req. 9.1. “La alta administración de la compañía definirá su
política respecto a la responsabilidad social y a las condiciones
laborales” …
Lectura e Interpretación de las normas

Al leer las normas:

 Deber: significa que debe cumplirse un requisito
donde quiera que aparezca en la norma.
 Debería / permitir / poder: generalmente, estos

términos se usan para sugerir o recomendar una

acción por seguir. Nunca se emplean para indicar
que se debe cumplir un requisito.
 Adecuado: cuando aparece este termino o uno

similar, la empresa ha decidido como aplicar el

requisito, y en algunos casos puede que no aplique.
Lectura e Interpretación de la normas
Requisito 4.6 de OHSAS 18001: 2007
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de S y
SO a intervalos definidos para asegurar su conveniencia,
adecuación y eficacia continua. Las revisiones deben
incluir la evaluación de las oportunidades de mejora, y la
necesidad de efectuar cambios en el SG S y SO,
incluyendo la política de S y SO y los objetivos de S y SO.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la
dirección

1er debe: Revisión del SG

Intervalo planificado - Frecuencia de revisión definida
Revisión que asegure conveniencia, adecuación y eficacia

2do debe: La revisión debe incluir evaluación de oportunidades de

mejora, la necesidad de efectuar cambios SG, incluyendo la política
y objetivos de calidad

3er debe: Mantenimiento y control de registros de la revisión por la dirección

 Fecha emisión: 22/10/07 Nº Actualización: 3 Pagina 21 de 39

Nombre del proceso: Recepción de materia prima FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO

Responsable: Director de producción - Seguimiento:

Coordinador de almacenes Proceso:
Monitoreos de patógenos / Control plagas / Saldos existencia /
Revisión registros / Revisión gerencial. / Auditorias
Objetivo del proceso: Asegurar y conservar Producto:
las características de calidad y la trazabilidad Inspección de atributos / Verificación de temperatura / Análisis de
de la Materia Prima. histamina y sal / Lista chequeo de BPM / Metales pesados

Salidas:
Autorizaciones de entidades.
Proceso: Trazabilidad del atún descargado.
Planear operación y recursos de descarga en muelle y Conservación de las características del
Entradas: planta. atún.
Confirmación de compra de atún Liberar carga. Información de resultados analíticos del
Plano de carga Tramitar permisos ante entidades. atún descargado.
Requisitos aplicables. Descargar atún (PCC). Información precisa y contable de las tallas
Capacidad de Almacenamiento. Recepción atún en planta. y cantidades descargadas a nivel interno y
Almacenamiento de atún. externo.
Reportar los resultados a nivel interno y externo Control peligros seguridad alimentaría
y ocupacionales
Documentos Relacionados: Desarrollo de correcciones, acciones
Procedimientos: correctivas, preventivas y de mejora.
P 14.Procesos / P 22. Inspección y ensayo. / P 23. Control
del producto no conforme./ P 24. Verificación y calibración
de los equipos / P 20. Trazabilidad / P 37. Monitoreo
patógenos / P 34. Control Plagas / P 10. Acción correctiva y Medición:
preventiva / PPR´s Indicadores Recursos del proceso:
Registros: Índice de higiene y calidad Humanos:
Informe general consolidado de descarga / Certificado de Rotación de inventario MP Director producción / Director calidad / Coordinador
inspección sanitaria / Patente de pesca / Forma 370. / almacenes / Supervisor descarga / Digitador / Planillero /
Lista de tripulantes / Acta de visita de autoridades / Montacarguista / Inspector descarga / Inspector higiene /
Liberación de la carga / Certificado Dolphin Safe / Analista fisicoquímico / Líder S & SO / Brigadista
Liquidación de descarga / Formulario de movimiento Herramientas y equipos:
ingreso Z. Franca / Declaración de exportación / Reporte Tinas / Basculas / Termómetros / Florómetro / Computador
de inspección en la motonave / Reporte de producto bajo Tecnología información:
observación / Reporte de análisis de sal e histamina en Finansoft / SIMECO / Windows
descarga / Reporte de temperatura / Saldo de Transporte:
inventario
Camiones / Montacargas / Grúa
MP / Check list Higiene/ Control fumigación / Investigación Procesos Relacionados:
de accidentes / Ver listado de control de registros. Espacio de trabajo:
Planificación estratégica comercial Muelle / Laboratorio FQ / Cámaras de frío / Oficina pesaje
Otros: Administración del SGI
Tablero ubicación / Plan HACCP / Plan de control Comunicación:
Gestión de productos y servicios
metrologico / Matriz de seguridad en áreas involucradas / Teléfono / Radio / Correo electrónico / Documentación
Mantenimiento
Caracterización de la accidentalidad escrita / Sistema de información.
Recurso humano
 Fecha emisión: 5/06/06 Nº Actualización: 1 Pagina 22 de 39

Requisitos:
Clientes:
•BRC:
2.10. Compras / 2.10.1. Aprobación de proveedores y monitoreo de su rendimiento / 2.11.1. Control de la documentación / 2.11.2. Especificaciones / 2.11.3. Procedimientos /
2.11.4. Conservación de documentos / 2.12. Acción correctiva / 2.13. Trazabilidad / 3.1.2. Perímetro y suelos / 3.2.1. Layout, flujo de producto y segregación / 3.2.2.1. Paredes /
3.2.2.2. Pisos / 3.2.2.3. Techos - Elementos suspendidos / 3.2.2.4. Ventanas / 3.2.2.5. Puertas / 3.2..2.6. Iluminación / 3.2.2.7. Aire acondicionado - Ventilación / 3.3. Servicios /
3.4. Equipos / 3.5. Mantenimiento / 3.6. Instalación para el personal / 3.7. Riesgo de contaminación física y química del producto / 3.8. Higiene y orden de la planta / 3.9. Residuos
y eliminación de residuos / 3.10. Control de plagas / 3.11. Transporte / 4.5. Inspección y análisis del producto / 4.7. Liberación de producto / 4.8. Control del producto no conforme /
5.3. Calibración y control de los equipos de medición y monitoreo / 6.2. Higiene personal.
•IFS:
1.4. Procedimientos / 1.5. Requisitos de la documentación / 1.6. Conservación de registros / 3.2. Personal / 3.3. Instalaciones para el personal / 4.2. Especificaciones de productos
/ 4.13. Transporte / 4.17. Calibración control de equipos de medición y monitoreo / 4.18. trazabilidad general/ 5.2. Control de proceso, temperatura y tiempo / 5.4. Riesgo físico y
químico de contaminación de productos / 5.6. Liberación de producto / 5.7. Análisis de productos / 5.10. Control del producto no conforme / 5.11. Acción correctiva.
Legislación:.
•Decreto 2685. Estatuto aduanero.
•Régimen cambiario.
•Reg. N°178 - 2002 CE. Art. 18. Trazabilidad / Reg. N°852 - 2004 CE Cap. IV. Transporte / Reg. N°853 / 2004 CE Sec. VIII. Productos de la pesca / Ver listado de requisitos
legales
Organización:
•ISO 9001:
4.2.4. Control de los registros / 5.5.3. Comunicación interna / 6.3. Infraestructura / 6.4. Ambiente de trabajo / 7.5.3. Identificación y trazabilidad / 7.5.5. Preservación
del
producto / 8.2.3. Seguimiento y medición de los procesos / 7 8.3. control del producto no conforme / 8.4. Análisis de datos / 7 8.5.1. Mejora continua / 8.5.2.
Acción
correctiva / 8.5.3. Acción preventiva.
ISO 22000:
4.2.2. Control de registros / 5.4. Responsabilidad y autoridad / 5.6.1. Comunicación externa / 5.6.2. Comunicación interna / 5.7. Preparación y respuesta ante emergencias / 6.3.
Infraestructura / 6.4. Ambiente de trabajo / 7.3.3.1. Materias primas / 7.3.5. Diagramas de flujo, etapas del proceso y medidas de control / 7.4. Análisis de peligros / 7.5.
Establecimiento de los PPRs operacionales / 7.6. Establecimiento del plan APPCC / 7.8. Planificación de la verificación / 7.9. Sistema de trazabilidad / 7.10. Control de no
conformidad / 8.2. Validación de las combinaciones de las medidas de control / 8.3. Control de monitoreo y medición / 8.5. Mejora continua.
•BASC:
No aplica
•OHSAS 18001:
4.4.3. Consulta y comunicación / 4.4.6. Control operativo / 4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño / 4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y
preventivas / 4.5.3. Registros y administración de registros.
 Gracias!

Ing. Ricardo Pérez - ricardoperez1a@yahoo.com - 318 2403615

Asesorias, Auditorias y Capacitaciones en Sistemas de Gestión