UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

(Universidad del Perú, DECANA DE AMÉRICA)

Facultad de Educación – Vicedecanato de Investigación y Posgrado
Unidad de Posgrado

PLANIFICACION
ESTRATEGICA

JUAN ALFREDO VELASQUEZ VASQUEZ

ING. INDUSTRIAL
LIC. EN ADMINISTRACION DE EMPRESAS
MG. EN ADMINISTRACION DE EMPRESAS
DR. EN ADMINISTRACION DE EMPRESAS
CARACTERISTICAS DE LA PLANIFICACION
ESTRATEGICA
INTRODUCCION
. Todas las organizaciones poseen una estrategia, incluso
si es informal. Estas últimas se orientan a algún lugar,
pero en realidad no saben a donde se dirigen; siendo
pequeña, mediana o gran empresa, de la industria, del
comercio y/o del servicio.

. Las Organizaciones deberán ser dinámicas,

emprendedoras, e innovadoras y responder a los
diversos acontecimientos del entorno.

. El proceso de Planificación estratégica considera para

la toma de decisiones, una herramienta de gestión para
lograr la rentabilidad y el crecimiento económico.
 OBJETIVO GENERAL

• La Planificación Estratégica tiene como objetivo

general, el concebir la necesidad actual de Identificar
Objetivos apropiados y desarrollar una estrategia
organizacional óptima, tendiente hacia el logro de la
mayor efectividad en el cumplimiento de los objetivos
organizacionales y con el apoyo de las áreas
funcionales

• Proceso de asegurarse que una empresa u

Institución, tenga una estrategia organizacional
adecuada y se beneficie de su uso.
• Existen demasiados riesgos para que el ejecutivo
Responsable de la marcha de la Organización) trabaje en
base a su intuición para determinar cursos de acción, Los
estrategas exitosos se organizan en identificar el lugar donde
se encuentre y hacia donde desean llegar en un tiempo
determinado.

• Las empresas planifican por anticipado para facilitar y lograr

objetivos. Un buen estratega formula y evalúa planes
constantemente.

• El éxito de los negocios hoy en día, es por la variedad de la

oferta de productos y servicios al ofrecer, el ser cada vez
más competitivos no solo local, también a nivel mundial. Por
ejemplo si el precio y la calidad de los productos y servicios
no son competitivos fracasarán en el mercado en donde se
encuentren.
 MARCO CONCEPTUAL
La Planificación Estratégica tiene diversas definiciones, una de
ellas se refiere al arte, la técnica y la ciencia de formular,
implementar y evaluar las decisiones, a través de las actividades
que realizan las empresas para alcanzar sus objetivos.

La Planificación Estratégica busca la integración de la Alta

Dirección, de las unidades de línea como: Finanzas, del
Marketing, de la Producción, de la Administración y de otras
áreas. Las actividades de la Planificación Estratégica se realizan
con la participación de todos los integrantes de la Organización y
de sus niveles jerárquicos.

La Planificación Estratégica en la práctica requiere el soporte de

la Dirección Estratégica. Se refiere a la Formulación,
Implementación y Evaluación de la Estratégica; en tanto el
Planeamiento Estratégico, se refiere solo a la Formulación
Estratégica .
 DESARROLLO DE LA ESTRATEGIA

• La estrategia en una organización es parte del

plan de acción que los administradores
(Dirección y ejecutivos), deben desarrollar para
posicionarse estratégicamente en el mercado,
satisfacer a los clientes competir con éxito y
lograr la rentabilidad económica y financiera.
• La estrategia es la manera, la forma, y el estilo
que a través de diversos mecanismos
competitivos y enfoque de negocios, utiliza el
administrador de empresas. La estrategia es
fundamental y esencial que contribuye a orientar
las decisiones en el proceso de gestión.
 DEFINICION DE ESTRATEGIA

Ø Es el Plan de acción que integra las principales

metas y políticas de una organización, a la vez
establece secuencias coherentes de las
actividades a realizar. Nos dice cómo se lograrán
los objetivos planteados por la organización.

Ø Las Estrategias técnica y adecuadamente

diseñadas, nos ayudan a maximizar
competitivamente las condiciones internas y
externas
• El desarrollo de la estrategia no surgió de la noche a
la mañana. Como lo demuestran Dan Schendel y
Charles Hofer, apareció de los antiguos enfoques
para la Formulación de Políticas y de la Estrategia
Inicial.

• El enfoque de la Formulación de políticas, se refiere

al concepto de implantar reglas que establecen
límites y alcances sobre la unidad funcional que
podría o no trabajar. El enfoque de estrategia inicial
abarca la determinación de objetivos y metas de la
empresa, las acciones a emprender y la asignación
de recursos necesario para alcanzar tales objetivos.
 Se recomienda al formular las estrategias,
considerar determinados aspectos del
entorno. Tales aspectos comprende:
• ¿Cuales son los propósitos y objetivos de la
organización ? Una estrategia apropiada refleja el
correcto propósito de la empresa y de sus objetivos.
• Saber a donde se dirige actualmente la organización.
• Conocer el escenario y el entorno donde se
desenvuelve y/o desenvolvería la organización.
• ¿Que podría hacerse para alcanzar en forma óptima
los objetivos organizacionales a futuro? Previos
estudios, la respuesta a esta pregunta se da a través
de los resultados de Aplicación de la Estrategia.
• Peter Drucker afirmaba que al
desarrollar los objetivos a nivel
corporativo, las empresas deben decidir
donde desean ubicarse. En situaciones
turbulentas la Corporación utiliza todos
sus recursos para lograr estabilidad o
sobrevivir; la Corporación tendría que
replegarse o efectuar una estrategia de
retirada de sus planes de crecimiento.
• El éxito de los negocios depende cada vez más, en la variedad
de OFERTA de productos (Bienes y servicios), que sean cada
vez más competitivos a nivel mundial y no solo local. Si el
precio y la calidad de los productos y servicios no son
competitivos, fracasarán en el mercado en donde se
encuentren.
• Un concepto más avanzado, es el propósito de la
Dirección Estratégica de: Identificar, evaluar, crear nuevas y
mejores oportunidades al futuro, considerando: El Liderazgo,
Optimizando los procesos de Gestión, mejorando el producto,
el lograr mayor conocimiento y satisfacción del cliente, contar
con buen clima organizacional, mejor uso de los recursos y de
la tecnología.
La Dirección de Organizaciones actualmente son,
imaginativas en su concepción de ideas: De
generar confianza en los clientes, el superar a la
competencia y obtener ventajas del mercado. Las
iniciativas estratégicas que utilizan las empresas
son diversas; hay tantas estrategias competitivas
como competidores existentes.

Los Emprendedores, son personas que identifican

oportunidades de mercado, se esfuerzan por lograr
sus objetivos e inician nuevos negocios para
satisfacer necesidades. Asumen riesgos, el ímpetu
para realizar cambios, innovación y propiciar el
desarrollo de sus organizaciones.
LOS LIDERES DE LAS ORGANIZACIONES, DEBEN TENER:
•Capacidad para establecer metas y objetivos.
•Capacidad para formular políticas y lineamientos.
•Capacidad para diseñar y desarrollar estrategias.
•Capacidad para organizar recursos y demás materiales.
•Capacidad para dirigir, controlar y evaluar.
•Capacidad para tomar decisiones adecuadas.
•Capacidad para atender y resolver problemas.
•Capacidad para establecer negociaciones efectivas.
•Capacidad de análisis y síntesis.
•Tener conocimiento y experiencia necesaria.
•Grado de eficacia y eficiencia.
•Grado de responsabilidad e iniciativa.
•Ser proactivo, tolerante, creativo e ingenioso.
•Habilidad para establecer buenas relaciones sociales.
•Tener carácter y personalidad definida, sin ser autoritario y/o
paternalista.
 ESTRATEGIA EMPRESARIAL

• Es el resultado y producto de la Planeación Estratégica

(Llamada también Planificación Estratégica).
• Es el conjunto integrado por: La Misión, visión, valores,
objetivos y metas corporativas, planes de acción y controles
para lograr resultados.
• La formulación de la estrategia empresarial, es la tarea que se
define al más alto nivel jerárquico y es aconsejable realizarlo
en SENTIDO CORPORATIVO (Equipos de ejecutivos y
trabajadores).
• La formulación de la estrategia empresarial, demanda la
posición de una perspectiva amplia, no solo de la economía
donde se desenvuelven, sino estar en condiciones de imaginar
inteligentemente escenarios futuros en los aspectos políticos,
económicos, sociales y tecnológicos.
La estrategia empresarial brinda a la Institución
un SENTIDO DE IDENTIDAD, de Dirección y cultura
organizacional, clara personalidad y modo de
actuar.
IDENTIDAD EMPRESARIAL (Sentido de Identidad).
Es tener apego y aprecio a la Organización en que
labora. Es la actitud del personal que se siente
totalmente identificado con la filosofía y futuro de
la empresa
SENTIDO DE DIRECCION. Es la capacidad para
conducir con Liderazgo y responsabilidad al
personal de la Organización en la consecución de
los objetivos corporativos. Propiciando el, logro de
los resultados y el desarrollo de la empresa.
 PLANES DE ACCION

Son el conjunto de actividades y programas, que

permite en poner en marcha las decisiones del
Planeamiento Estratégico en el contexto de la estrategia
empresarial. Se trata de responder principalmente a las
preguntas:

¿ Qué hay que hacer ?

¿ Cómo se va hacer ?
¿ Quién es el responsable principal ?
¿ Cuánto va a costar?
¿ Dónde se va hacer?
¿ En que plazo se va hacer ?
¿ Cómo se va a controlar el avance ?
EL PLAN ESTRATEGICO.-
Es un proceso estructurado de análisis sobre el Entorno
de las empresas (Análisis externo), con el fin de
identificar y evaluar el impacto de los factores de
oportunidades y amenazas. En igual forma la
introspección organizacional (Análisis interno) para
conocer las fortalezas y debilidades.
Este proceso nos permite definir o redefinir la Misión, la
visión, las
políticas, los objetivos, y estrategias; también el
optimizar las
oportunidades y fortalezas, minimizar las debilidades y
riesgos.
Nos permite identificar los aspectos centrales de: Los
mercados, el entorno, de productos, cambios
tecnológicos y otros.
• El Planeamiento Estratégico es un proceso decisorio
permanente de hoy que tiene impacto significativo sobre
el futuro de la empresa. Significa: Decisiones, riesgos
empresariales y la organización de los esfuerzos para
ejecutar las decisiones.
• El planeamiento debe realizarse mediante la integración
de equipos humanos multidisciplinarios y el proceso de
evaluación constante y sistemático de resultados y su
retroalimentación al proceso original de formulación de
objetivos y planes de acción.
• El Planeamiento Estratégico busca la integración de la
Gerencia, de las Finanzas, del Marketing, de la
Producción, de la Administración y de otras áreas. Las
actividades se realizan con la participación de todos los
integrantes de la Organización y de sus niveles
jerárquicos.
La Dirección Estratégica (DE) se refiere a la
Formulación, Implementación y Evaluación de la
Estratégica. En tanto que el Planeamiento
Estratégico, se refiere solo a la Formulación
Estratégica .
(DE). Es una herramienta de gestión para la
Toma de Decisiones, que permite orientar los
recursos tangibles e intangibles para el
cumplimiento de los objetivos estratégicos, que
corresponden a la Misión y Visión, Valores,
Diagnóstico Estratégico, Objetivos Estratégicos
Estrategias e Indicadores de la Organización.
ADAPTACION AL CAMBIO Y
CONTINGENCIAS.-
El proceso del Plan estratégico se basa en las
empresas que observan constantemente los
diversos acontecimientos internos y externos, a fin
de realizar los cambios de manera oportuna. La
velocidad y magnitud de los cambios afectan a las
empresas, aumentan en forma rápida sea por: El
comercio electrónico, fusiones, nuevos productos
etc. Para sobrevivir en el mercado competitivo las
empresas deben tener la capacidad de identificar y
adaptarse al cambio.
Robert Watterman autor de “En Busca de la
Excelencia señala….En el ambiente de los
negocios actual, más que en cualquier otra era
precedente, lo único que permanece constante
es el cambio; cambian y adaptan continuamente
su trabajo administrativo, sistemas, estrategias,
productos y culturas para sobrevivir a los
golpes y utilizar las fuerzas que destruyan a la
competencia.”
La necesidad de adaptarse al cambio conduce a
las empresas a plantearse preguntas de
Dirección Estratégica como: ¿Que tipo de
empresa debemos convertirnos?, ¿Estamos en
los escenarios de mercados adecuados?
¿Debemos reestructurar nuestras empresas?,
¿Qué nuevos competidores existen?, ¿Qué
estrategias seguir?, ¿Cómo están cambiando
nuestros clientes?
• Cada cierto tiempo, pudiendo ser semanas, meses o
algunos años, la administración empresarial planea en
renovar o cambiar, sus objetivos, estrategias, tácticas y
recursos materiales. Muchos de los conceptos de
dirección, métodos y procedimientos han comenzado ha
desactualizarse; el mercado globalizado exige a las
empresas a estar mas atentos a las diversas situaciones
coyunturales del entorno, a una demanda exigente en
cuanto a calidad, precios y entrega oportuna.

• Los problemas y aspectos favorables del mercados son

oportunidades para las empresas, como posibilidad de
inversión debidamente encaminadas. Nuestro mercado
local, la economía mundial continúan sufriendo
transformaciones. Las distancias geográficas, culturales y
diferencias de idiosincrasia se han reducido en grado
significativo.
 Para tener éxito en la creación de una ventaja
competitiva, la estrategia de una empresa
debe estar orientada a proporcionar a los
compradores lo que perciben como un valor
superior; es decir, un buen producto a precio
mas bajo, o un producto mejor por el cual vale
la pena pagar mas. Esto conlleva a
desempeñar las actividades de la cadena de
valor, de una manera diferente que la
competencia.

La esencia de la estrategia radica en crear las ventajas competitivas del

mañana con mayor rapidez, que los competidores que imitan las que
usted posee el día de hoy. GARRI AMER y C.K. PRAHALAD.
 Las cinco
ESTRATEGIAS COMPETITIVAS
Tres enfoques Definidos y dos Complementarios

1. Liderazgo de Bajo Costo. Atraer un amplio espectro de

clientes, buscando ser el proveedor de bajo costo de un
producto (Bien o un servicio).
2. Amplia Diferenciación. Trata de diferenciar la oferta del
producto de la empresa en relación al competidor, a fin de
atraigan a un amplio segmento de compradores.
3. Proveedor del Mejor Costo. Ofrecer a los clientes mas valor
por su dinero con énfasis en el bajo costo; el objetivo es tener
costos y precios mejores (Más bajos) en relación al competidor,
de productos con calidad y características similares.
4. Nicho del mercado basada en el más Bajo Costo. Concentrarse
en un segmento más limitado de clientes y superar la
competencia, sirviendo a los miembros del nicho a un costo
mas bajo que otras empresas.
5. Nicho de mercado basada en la Diferenciación.
Concentrarse en un segmento más limitado de clientes,
ofreciendo a los miembros del nicho un producto o
servicio adecuados a sus necesidades, gustos y
requerimientos mejor que las ofertas de la competencia.

Existen diversas formas de obtener una VENTAJA

COMPETITIVA:
- Fabricación del producto mejor logrado en el mercado
- Proporcionar un servicio superior y de plena
satisfacción al cliente.
- Costos mas bajos que los competidores.
- Ubicación geográfica de producción y comercialización
técnicamente adecuada.
- Experiencia tecnológica y uso apropiado.
- Incorporación de características y estilos con mayor
atractivo para el consumidor.
 Modelo de las FUERZAS COMPETITIVAS
Empresas que ofrecen
Productos Sustitutos
y/o Complementarios
Empresas para
atraer clientes

Habilidad Rivalidad entre Habilidad

Poder de Poder de
del Proveedor EMPRESAS del CompradorNEGOCIACION
NEGOCIACION COMPETITIVAS
Del La empresa Del
PROVEEDOR Competidora usa la mejor COMPRADOR
posición del mercado y de
ventaja Competitiva.

Nuevas EMPRESAS
COMPETIDORAS
 LAVENTAJA
LA VENTAJACOMPETITIVA
COMPETITIVA
BUSCA

MERCADO COSTO MAS BAJO DIFERENCIACION

OBJETIVO

ESTRATEGIA
ESTRATEGIADE
DE ESTRATEGIA
ESTRATEGIA
SEGMENTO LIDERAZGO
LIDERAZGODE
DE DE
DE
AMPLIO DE
CLIENTES
BAJO
BAJOCOSTO
COSTO ESTRATEGIA DIFERENCIACIÓN
DIFERENCIACIÓN
SER
LA EMPRESA
DEL MEJOR
ESTRATEGIA
ESTRATEGIA COSTO ESTRATEGIA
ESTRATEGIA
SEGMENTO
LIMITADO DE
DE DE
DE
DE CLIENTES BAJO
BAJOCOSTO
COSTO DIFERENCIACIÓN
DIFERENCIACIÓN
 LA PLANEACION.-
Parte del Proceso de Administración (Dirección)
Estratégica, la etapa de la Formulación, se desarrolla
en base a conceptos doctrinarios y prácticos de:
Cambios, innovaciones, competitividad,
globalización, y ventaja competitiva, orientado
todos ellos al Plan Estratégico Institucional.
CONCEPTUALIZACION:
El Plan Estratégico es una herramienta de gestión
para la toma de decisiones, que permite orientar los
recursos tangibles e intangibles para el cumplimiento
de los objetivos estratégicos, que corresponden a la
Misión y Visión, Valores, Diagnóstico Estratégico,
Objetivos Estratégicos Estrategias e Indicadores de
la Organización.
 PROCESO DE LA DIRECCION ESTRATEGICA
Comprende tres etapas:

a. Formulación de la Estrategia.
b. Implementación de la Estrategia.
c. Evaluación de la Estrategia.

El propósito de la Administración Estratégica es identificar,

evaluar, crear nuevas y mejores oportunidades al futuro.
Optimizando los procesos de Gestión, mejorar el producto,
mayor conocimiento y satisfacción del cliente, contar con
buen clima organizacional, mejores usos de los recursos y
de la tecnología.

Existen autores y estudiosos que se refieren de manera

similar al concepto de Administración Estratégica.
a. FORMULACION DE LA ESTRATEGIA.-

Comprende: El Diagnóstico Estratégico (Fortalezas,

Oportunidades, Debilidades y Amenazas), la
identificación de la Misión, de la Visión, los Valores,
Objetivos Estratégicos (Mediano y largo plazo),
Estrategias (Generales, específicas y alternativas), e
Indicadores de gestión.
También incluye la distribución de los recursos, el
diversificar las operaciones, el ingresar a nuevos
mercados locales e internacionales, probablemente el
fusionarse con otras empresas.
b. IMPLEMENTACION DE LA ESTRATEGIA.-

La empresa llevará a la práctica y adecuar los

objetivos, políticas y estrategias diseñadas en la
etapa de la Formulación. El saber valorar y
motivar a sus colaboradores, alcanzar la justa
compensación económica de sueldos, la
distribución adecuada de los recursos, el
desarrollo de una cultura apropiada, el diseño
de una estructura orgánica y funcional, el
disponer de programas y presupuestos, efectiva
coordinación de los esfuerzos del personal.
Su implementación requiere por parte de lo Gerentes
/estrategas , tino, buen criterio técnico experiencia,
habilidad en relaciones Interpersonales y Grupales.
Cada división u área de la empresa debe preguntarse
¿Que debemos hacer al implementar la parte de la
estrategia que nos corresponde?, ¿Que tan bien
podremos realizar el trabajo?.

c. EVALUACION DE ESTRATEGIA.-
Todas las estrategias serán evaluadas a futuro, debido
a las variaciones coyunturales del entorno (Factores
externos ) y situaciones internas, que cambian
constantemente. Se recomienda determinadas acciones
en la Evaluación: verificación constante de los factores
internos y externos. Medición del rendimiento y
productividad (indicadores). Efectuar acciones
correctivas de ser necesario.
 FASES DE ELABORACIÓN DEL PLAN
ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL (PEI)

1.- Fase de Formulación

Está conformada por las diferentes acciones
que permiten la definición de la misión, visión,
valores, diagnóstico estratégico, objetivos
estratégicos, estrategias e indicadores de
gestión. Es recomendable que en esta etapa
participen todos los miembros de
Organización.
2.- Fase de Consolidación
Permite unificar las propuestas y opiniones de los
miembros de la Organización, su realización
corresponde a los Equipos de Trabajo
Especializados en coordinación con la Unidad
(Comisión nombrada por la Alta Dirección)
responsable del proceso de Planificación.

3.- Fase de Aprobación.

La Comisión responsable (Unidad) previa
sustentación técnica, expone ante el Directorio o
la Alta Dirección de la empresa, quienes
aprueban el PEI, para su cumplimiento.
4.- Fase de Ejecución.
Etapa que permite la implementación del PEI. En
esta etapa participan todos los miembros de la
Organización de acuerdo a las competencias
correspondientes.
5.- Fase de Reformulación.
En esta etapa se podrán realizar ajustes al Plan
Estratégico Institucional formulado, de acuerdo a los
cambios en el entorno ( Interno y externo )de la
empresa, previa coordinación con la Unidad
responsable.
6.- Fase de Seguimiento.
Es de carácter permanente, consiste en
la apreciación de los logros cualitativos y
cuantitativos que resultan de la
aplicación de los Programas de acción y
Planes, que posibilitan la identificación
de mecanismos de retroalimentación.
7.- Fase de Evaluación.
Se refiere al análisis de diversas variables como: las
limitaciones y dificultades encontradas en los
procesos y procedimientos durante la
implementación del Plan, la revisión de la estructura
de costos, los niveles de eficacia, eficiencia,
economía y calidad en el uso de los recursos; así
como, la sistematización de las mejores prácticas de
gestión y las propuestas de solución por parte de las
Unidades de toda la Organización.
De esta manera, se introducirá y aplicará
mecanismos de retroalimentación y de mejora
continua del Plan Estratégico.
 DE LA FORMULACIÓN DEL PEI.-
A. DEFINICIÓN DE LA MISIÓN.
La Misión es la declaración constructiva filosófica
y fundamental del quehacer de la Organización, es
decir la razón de ser, de definir nuestro negocio.
Los argumentos de la Misión deben ser expresados
más en función del servicio que prestará que del
bien tangible en si mismo.
Su definición debe responder básicamente a las
siguientes preguntas:
1.- ¿Quiénes somos?
Identidad y reconocimiento social, lo que una
empresa desea ser y a quién quiere servir.
• La Misión no debe ser específica, porque limitaría la
creatividad y espontaneidad.
• La Misión es el inicio y base para la formulación de los
objetivos y estrategias.
• Es la expresión filosófica del propósito de la empresa
en el mercado, que refleja rendimiento, costo, tiempo,
inquietudes sociales, comunitarios y ambientales.
• Debe ser verdaderamente motivadora.
• Altamente diferenciada de la competencia.

Ejemplos :
. Ropa - Ofrecer una mayor expresión atractiva.
. Calzado – Ofrecer comodidad para los pies y placer en el caminar.
• Herramientas de ferretería – Ofrecer beneficios y
facilidad para obtener casas.
• Muebles – Ofrecer comodidad y quietud de un sitio
acogedor.
• CDs – Ofrecer entretenimiento y agradable melodía
musical
• Libros – Ofrecer horas de placer en la lectura y
beneficios en el conocimiento.
• Grifos - Servicio de control de fluidos.
• Pisos - Arquitecto que define el hábitat.
• Casa – Ofrece seguridad, comodidad, un lugar limpio y
en armonía.
2.- ¿Qué hacemos?
Se refiere al esfuerzo integral con convicción de
producir y comercializar un bien o servicio , que
realiza la empresa para lograr sus fines.
3.- ¿Qué buscamos?
Grandes objetivos empresariales que orienten
nuestro trabajo, no son medios sino cambios de
mejora de lograr en la realidad en la cual trabajamos.
4.- ¿Por qué lo hacemos?
Valores, principios y motivaciones ( Rentabilidad,
clima organizacional, atención de primera al
cliente, uso de los mejores recursos, dirección
eficaz y eficiente u otros) que tiene la empresa
y el personal en función de los fines y
objetivos institucionales.
5.-¿Para quiénes trabajamos?
Sectores del mercado que utilizan satisfactoriamente
nuestro productos, hacia los cuales se orientan
principalmente nuestros esfuerzos, si descuidar la
organización interna.

Luego de estas orientaciones, en coordinación y

concertación con todos los miembros de su unidad u
área, defina la Misión de la empresa y anótela en el
Punto 1 del Anexo 1.

Usar Formato A del anexo 1.

B. DEFINICIÓN DE LA VISIÓN.-
La Visión es la dirección en la que se
orienta la empresa hacia el futuro, en un
contexto interno y externo cambiante
(Imagen que proyectará la Organización al
futuro).
¿Que queremos llegar a ser?
Su definición debe responder
fundamentalmente a:
o ¿Qué esperamos lograr de nuestra empresa en el
futuro?

o ¿En qué sectores del mercado debe ubicarse las

contribuciones más importantes de la empresa
de obtener el bienestar y satisfacción de
nuestros clientes, al desarrollo sostenible del
país, al crecimiento de nuestro mercado
competitivo y la maximización económica y
financiera ?, ¿Que deberá hacer nuestra
empresa en el futuro?
• Refleja el interior espiritual de las personas y lo que la
empresa espera ser en el futuro
• Es una expresión sencilla de lograr a nivel mundial por
encima de todos sus competidores.
• ¿Cuales deberían ser nuestras posiciones en cuestiones
como : Valor agregado al cliente, diferenciación de los
competidores, globalización, productividad, empleo
tecnología, medio ambiente, justo trato al personal,
innovación, calidad de vida y otros.

Ejemplo:
“Ser una empresa que proporcione productos de alta
calidad a todos los consumidores y usuarios; ello
contribuirá a lograr rendimiento económico, crecimiento
y rentabilidad”.
o ¿Cuál es la mayor oportunidad de
desarrollo al futuro para la empresa ?

Luego de estas orientaciones, en

coordinación y concertación con todos los
miembros de su unidad u órgano, defina la
Visión de la empresa y anótela en el Punto 2
del Anexo 1.

Usar Formato B del Anexo 1.

C. DEFINICIÓN DE VALORES.-
Como parte de la cultura organizacional, los
Valores son principios fundamentales que forman
el código de ética y que convocan a todos los
miembros de una Organización para una
actuación corporativa.
Los valores representan convicciones básicas,
respecto a la forma de conducta específica que
adoptará la organización.
Hay diferentes forma de redactarlos. Es preferible
el sistema del CREDO, que implica exponer cada
Valor en forma de una Creencia.
¿Cuales deben ser nuestros Valores y Principios
Organizacionales?.
Ejemplos:

. Creemos que nuestra responsabilidad son las madres, los

médicos, enfermeras, pacientes y todos aquellos que
utilicen nuestros productos y servicios
. Creemos la lealtad de nuestros clientes a quienes los
escuchamos, nos anticipamos a sus necesidades.
. Creemos que nuestra responsabilidad y atención, es hacia
nuestros trabajadores por encima de nuestras utilidades,
porque son los impulsan e, desarrollo de nuestra
organización.
. Creemos que la calidad, ha de estar presente en todas las
acciones y trabajos de la empresa. Nuestro lema será :
Hacer hoy mejor que ayer, mañana mejor que hoy.
 DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO.

Ø El diagnóstico estratégico es la
identificación, análisis y monitoreo de los
factores internos y externos de la
empresa, cuyos cambios a través del
tiempo condicionan o afectan su
comportamiento, esperándose como
conclusión de este análisis la identificación
de Fortalezas y Debilidades al interior y de
Oportunidades y Amenazas en el entorno.

Ø El diagnóstico estratégico se formulará

considerando los siguientes aspectos:
 ANÁLISIS EXTERNO

Ø Se refiere a la determinación de factores

exógenos o externos que condicionan su
comportamiento, tanto en los aspectos positivos
denominados Oportunidades, como negativos
llamados Amenazas.

Ø Establece cuáles son los factores externos que

afectan a la empresa, los cuales no podemos
controlar, pero sí son previsibles. Se
encuentran interrelacionados con los factores
internos, porque un cambio en uno de ellos
puede ejercer influencia en nuestro ambiente
interno.
b.- Económicos:
Se refiere al análisis de los diversos
aspectos económicos y financieros del país
y del entorno mundial, su relación con las
variaciones de la demanda, la oferta y las
expectativas de los clientes.
c.- Sociales:
Están relacionados con el análisis de los
aspectos sociales como: Generación de
empleo, acceso a la capacitación, calidad de
vida, pobreza y las expectativas de la
sociedad respecto al rol de la empresa
A continuación se detalla algunos factores
exógenos a ser analizados, sin perjuicio de
considerar otros que se estime pertinente:

a.- Tecnológicos :
Están relacionados con el análisis de los
efectos que produce la tecnología en los
diversos campos como: La informática, los
procesos de gestión multidisciplinario, la
información, equipos y máquinas de mayor
productividad, nuevas investigaciones y
modelos de trabajo y otros.
b.- Económicos:
Se refiere al análisis de los diversos
aspectos económicos y financieros del país
y del entorno mundial, su relación con las
variaciones de la demanda, la oferta y las
expectativas de los clientes.
c.- Sociales:
Están relacionados con el análisis de los
aspectos sociales como: Generación de
empleo, acceso a la capacitación, calidad de
vida, pobreza y las expectativas de la
sociedad respecto al rol de la empresa
d.- Culturales:
Corresponde analizar las costumbres, arte,
tradiciones, historia, valores, hábitos, pensamientos,
opiniones, actitudes, creencias de los grupos sociales
de los cuales provienen nuestros clientes y su
incidencia en el quehacer de la empresa.
e.- Legales:
Están referidos al análisis del marco legal tributario,
arancelario, fiscal, tasas, leyes, acuerdos y tratados
internacionales gubernamentales ), de referencia en el
que se desenvuelve la empresa , para definir como éste
le favorece o le es adverso para su desarrollo.
f.- Proveedores:
Están referidos a aquéllos que proveen los insumos, equipos,
recursos tecnológicos y del potencial humano necesarios
para la ejecución. Es necesario tener información respecto a
las capacidades y habilidades de los proveedores de
empresas que colaborarían con nuestro trabajo.
g.- Mercado:
Está referido al análisis de los clientes,
beneficiarios (demanda) actuales y futuros , del
mejoramiento e innovación de nuestros potenciales
productos (bienes y servicios); de manera similar
efectuar análisis continuos de la competencia
(oferta), del entorno y escenario donde se
desenvuelve la empresa.
Usar Formato A del Anexo 2
f.- Proveedores:
Están referidos a aquéllos que proveen los insumos, equipos,
recursos tecnológicos y del potencial humano necesarios
para la ejecución. Es necesario tener información respecto a
las capacidades y habilidades de los proveedores de
empresas que colaborarían con nuestro trabajo.
g.- Mercado:
Está referido al análisis de los clientes,
beneficiarios (demanda) actuales y futuros , del
mejoramiento e innovación de nuestros potenciales
productos (bienes y servicios); de manera similar
efectuar análisis continuos de la competencia
(oferta), del entorno y escenario donde se
desenvuelve la empresa.
Usar Formato A del Anexo 2
 ANÁLISIS INTERNO

§ Permite determinar los aspectos positivos

(Fortalezas) y las deficiencias (Debilidades) al
interior de la organización.

§Se detalla algunos aspectos a analizar, sin

perjuicio de considerar otros que se estime
pertinente:
a.- Potencial Humano:
Liderazgo, conocimientos, formación profesional,
experiencia, productividad, motivación, actitudes,
aptitudes, clima y cultura organizacional, empatía,
pro activo, comunicación, relación personal e
intergrupal otros.

b.- Recursos Tecnológicos:

Respecto a equipos, máquinas y similares, medios
de información, canales de distribución de bienes y
servicios; en relación al nivel de innovación y nivel
de obsolescencia.

c.- Recursos Económicos:

Déficit o superávit de recursos financieros, de las fuentes
de financiamiento, endeudamiento, otros.
 d.- Infraestructura:
Edificación, instalaciones, ambiente físico de
trabajo, otros.
e.- Productos:
Investigaciones, estudios de mejoramiento del
producto y servicio, valor agregado del
producto y su diferenciación, costos, precio,
otros.
f.- Gestión:
Evaluación del proceso de gestión
administrativa:
Planeamiento, organización, dirección, control,
monitoreo de procesos, métodos y
procedimientos, eficacia y eficiencia, otros.
g.- Cultura Organizacional:
- Valores y Actitudes .
Identidad, ética, responsabilidad, tolerancia, honestidad,
compromiso con empresa y el cliente, integración, flexibilidad,
democracia, actualización permanente, respeto a la persona :
Personal administrativo, técnico y ejecutivo; amplitud de
criterio, creatividad, innovación, calidad y competitividad,
otros.
- Aspectos Visibles de la Cultura Organizacional .
Círculos de calidad, armonía laboral, agradable ambiente
de trabajo, centros de esparcimiento, participación del
trabajador en propuestas mejoras de trabajo, valorar el
esfuerzo.

- Supuestos inconscientes .
Creencias, mitos, historia, relaciones interpersonales y clima
laboral, comunicación e imagen corporativa, relación con el
medio externo, otros.

Usar formato B del Anexo 2.

 ANÁLISIS FODA

Ø Con la Información obtenida en los Análisis

Interno y Externo se desarrolla el Análisis
FODA.

Ø Se indica a continuación el
procedimiento y la Matriz
correspondiente:
PROCEDIMIENTO GENERAL PARA DESARROLLAR EL
ANÁLISIS FODA

PASO 1. Formulación de planteamientos: Oportunidades,

Amenazas, Fortalezas y Debilidades.
PASO 2. Ordenamiento de la información de acuerdo a ideas
fuerza. Agrupación de ideas en grandes bloques.
PASO 3. Priorización, jerarquización y codificación. Llenado
de la matriz FODA.
PASO 4. Selección de objetivos. Relación de la información,
desde el sector externo hacia el interno.
PASO 5. Desarrollo de los objetivos. Establecimiento de
estrategias, metas e indicadores.

Con los Formatos A y B del Anexo 2, desarrollar los

pasos 1 al 4 y transferirlos al Formato C del Anexo 2.
 MATRIZ
FORTALEZAS:
Determinar los aspectos
internos, las capacidades
distintivas, ventajas
faborables y recursos
disponibles en las diversas
funciones de la Empresa:
Ø Innovación y cambio.
Ø Valor agregado- Producto
Ø Proceso de Gestión
Ø Tecnología
Ø Recursos necesarios
FODA
OPORTUNIDADES:
Determinar las situaciones
externas favorables en:
Ø Entorno social, económico,
legal, político, tecnológico.
Ø Desarrollo de nuevos
productos y servicios.
. Debilitamiento de los
competidores.
Ø Necesidades insatisfechas
de los usuarios .
Ø Globalización
Ø Nuevos procesos productivos
Ø Otros.
 MATRIZ FODA

DEBILIDADES: AMENAZAS:

Determinar deficiencias, Determinar los factores

desventajas, recursos y externos que afectan a la
capacidades escasas en universidad desde el:
las siguientes áreas: Ø Entorno social,
Ø Investigación económico, legal,
Ø Formación académica político
Ø Extensión universitaria y tecnológico.
Ø Gestión Ø Desarrollo de los
Ø Centros de producción competidores.
Ø Globalización
Ø Otros
Ejemplos de Debilidades:
. Resistencia al cambio.
. Falta de políticas de
capacitación.
. No contar con el Plan de
Gestión y presupuestal.
. Falta de recursos materiales
. Malestar y descontento del
personal.
. Autoritarismo y falta de
liderazgo.
Ejemplos de Fortalezas:
. Alta calidad profesional del
personal.
. Equipos y laboratorios con
tecnología moderna.
. Calidad del producto y del
servicio.
. Adecuada estructura
orgánica funcional y del plan
de gestión.

Ejemplos Oportunidades:
. Alta demanda de los
productos.
. Nuevas necesidades y
preferencias en el mercado
. Imagen y prestigio en el
mercado competitivo.
. Perdida en su mercado de
los competidores.
Ejemplos de Amenazas:
. Cambios en el entorno
legal, político y social.
. Nuevos productos de
mejor calidad.
. Nuevas tecnologías
competitivas de alto costo.
. Subida de precios de la
materia prima e insumos.
NOTA: Los resultados del
Análisis FODA se
consignan en el
Anexo 2.
6.5. DETERMINACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

Representan los resultados a ser obtenidos por la

Empresa, que a su vez involucran compromisos
corporativos por parte de todos los miembros de la
organización.

Utilizar los Formatos E y F del Anexo 2 para

definir los Indicadores de Resultado e Impacto y
los Indicadores de Producto y Resultado.

A los efectos de determinar los Objetivos

Estratégicos considerar lo siguiente:
PRIORIZACIÓN DE LAS IDEAS - FUERZA

§ Priorización.
Elección de las ideas - fuerza más importantes de cada
área a nivel del aspecto externo e interno, que servirán
de base para la formulación de los objetivos estratégicos.

§ Jerarquización.
Ordenamiento en un rango de mayor a menor importancia
de las ideas – fuerza, priorizadas en la Matriz FODA.

§ Codificación.
Identificar las ideas-fuerza de cada cuadrante de la Matriz
FODA. Así, para el cuadrante Fortalezas se asignará la
letra
(F) a cada idea-fuerza y se le otorgará el número
correspondiente de acuerdo a su ubicación en la
jerarquía.
MATRIZ FODA PARA LA DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS
Dejar siempre en FORTALEZAS (F)
1.
DEBILIDADES (D)
1.
blanco 2. 2.
3. 3.
4. 4.

OPORTUNIDADES (O) OBJETIVOS OBJETIVOS

1. ESTRATEGICOS ESTRATEGICOS (DO)
2. (FO) Superar las
3. Usar las Fortalezas Debilidades
4. para aprovechar las aprovechando las
Oportunidades Oportunidades

AMENAZAS (A) OBJETIVOS OBJETIVOS

1. ESTRATEGICOS (FA) ESTRATEGICOS (DA)
2. Usar las Fortalezas Reducir las
3. Para evitar las Debilidades y evitar
4. Amenazas las Amenazas
Ø Las Estrategias nos permiten lograr
los objetivos. En tal sentido, están
orientadas al logro de los objetivos
estratégicos trazados.

Utilizar el Formato D del Anexo 2

para formular las estrategias.
INDICADORES DEL DESEMPEÑO ESTRATEGICO

Ø Es toda magnitud estadística, expresada en cifras

absolutas o relativas, obtenida mediante la agregación
de datos primarios o mediante operaciones
matemáticas, sobre las observaciones primarias que
permite conocer, describir o evaluar las características
de una situación dada.

Ø La clave de los Indicadores es permitir

comparar lo obtenido con lo planificado.
 TIPOS DE INDICADORES

Simples:

o Cifras absolutas o relativas, con carácter

de estadística primaria o básica, en cuyo
proceso de construcción se han realizado
fundamentalmente operaciones de
adición y/o sustracción.

o Sirven como base para elaborar

Indicadores compuestos.
 Múltilples:

o Cifras absolutas o relativas, en cuya construcción se

han realizado fundamentalmente operaciones de
multiplicación o división, estableciéndose relaciones
entre variables.

Luego de estas orientaciones, en coordinación y

concertación con todos los miembros de su unidad u
órgano, defina los Indicadores que permitirán evaluar el
avance de la gestión de acuerdo a lo establecido en el
Plan Estratégico y anotar en los en el puntos C Y D
del Anexo 2 .

Emplear el Formato 7 para formular los Indicadores

Insumo Producto de cada estrategia.
 ANEXO 1
ESQUEMAS DE LA FORMULACION DE LA MISION, VISION Y
VALORES PARA EL PLAN ESTRATEGICO DEL PERIODO 2015-2020

1. FORMULAR LA MISION

Anexo 1 - Formato A

PREGUNTAS RESPUESTAS
¿Quiénes somos?
¿Qué hacemos?
¿Qué buscamos?
¿Por qué lo hacemos?
¿Para quiénes trabajamos?
 2.- FORMULAR LA VISION
Anexo 1 - Formato B (Ejemplo: La Universidad)

PREGUNTAS RESPUESTAS

¿Qué queremos de nuestra

Universidad en el futuro?
¿Qué contribuciones mas importantes al desarrollo
sostenible del país, y al beneficio de la humanidad, deberá
hacer nuestra Universidad e n el futuro?

¿Cuáles deberían ser nuestras posiciones en cuestiones

como: docentes, alumnos, mercados de ejercicio
profesional, investigación, formación profesional,
extensión universitaria, vinculación universidad-sociedad-
empresa-estado, globalización, productividad, crecimiento
económico, empleo, tecnología, medio ambiente, calidad
del servicio educacional, personal administrativo y otros ?

¿Cuál es la mayor oportunidad de desarrollo para la

Universidad?
 DEFINIR LOS VALORES
Anexo 1 - Formato C
Verdad
Generación Justicia
Transmisión Conocimiento
Solidaridad
Intercambio Responsabilidad
Social
Honestidad
Objetividad
PREGUNTA RESPUESTAS
¿Cuáles creemos que 1.
deben ser nuestros
valores y principios 2.
institucionales? 3.
4.
 REALIZAR EL DIAGNOSTICO ESTRATEGICO
ANALISIS EXTERNO
1. Análisis de factores: Institucionales, tecnológicos, económicos,
sociales, culturales, legales, mercado, proveedores,
competencia, otros.
Anexo 2 - Formato A
IDENTIFICAR IMPACTO IDENTIFICAR IMPACTO
OPORTUNIDADES AMENAZAS

1. 1.
2. 2.
3. 3.
4. 4.
AI = Alto impacto
MI = Medio impacto
BI = Bajo impacto
 ANALISIS INTERNO
1. Análisis de factores: Potencial humano, recursos tecnológicos,
recursos económicos, infraestructura, producto, procesos,
cultura organizacional, otros.
Anexo 2 - Formato B

IDENTIFICAR IMPACTO IDENTIFICAR IMPACTO

FORTALEZAS DEBILIDADES
1. 1.

2. 2.

3. 3.

4. 4.

AI = Alto impacto
MI = Medio impacto
BI = Bajo impacto
 MATRIZ FODA - DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
ESTRATÉGICOS (GENERALES)

Dejar siempre en blanco FORTALEZAS (F) DEBILIDADES (D)

1. 1.
2. 2.
3. 3.
4. 4.

OPORTUNIDADES (O) OBJETIVOS OBJETIVOS

1. ESTRATEGICOS (FO) ESTRATEGICOS (DO)
2.
3.
4.

AMENAZAS (A) OBJETIVOS OBJETIVOS

1. ESTRATEGICOS (FA) ESTRATEGICOS (DA)
2.
3.
4.
DEFINIR LOS INDICADORES RESULTADO E IMPACTO
DE CADA UNO DE LOS OBJETIVOS.
Anexo 2 - Formato E

OBJETIVOS INDICADORES DE INDICADORES

ESTRATEGICOS RESULTADO DE IMPACTO
Objetivo 1

Objetivo 2

Objetivo 3

Objetivo 4

Objetivo « n »
 DEFINIR LOS INDICADORES DE PRODUCTO Y
RESULTADO

Anexo 2 - Formato F

OBJETIVOS INDICADORES DE INDICADORES DE

ESTRATEGICOS PRODUCTOS RESULTADOS

Objetivo 1

Objetivo 2

Objetivo 3

Objetivo 4

Objetivo « n »
 OBJETIVOS ESTRATEGIAS
ESTRATÉGICOS
Objetivo - 1 Estrategia - 1
Objetivo - 2 Estrategia - 2
Objetivo - 3 Estrategia - 3
Objetivo - 4 Estrategia - 4
Objetivo - n Estrategia - n
 FORMULAR LOS INDICADORES DE INSUMO Y
PRODUCTO CORRESPONDIENTES A CADA
ESTRATEGIA
Anexo 2 - Formato G

ESTRATEGIAS INDICADORES DE INDICADORES DE

INSUMO PRODUCTO

Estrategia 1 Indicador de insumo 1 Indicador de producto 1

Estrategia 2 Indicador de insumo 2 Indicador de producto 2

Estrategia 3 Indicador de insumo 3 Indicador de producto 3

Estrategia 4 Indicador de insumo 4 Indicador de producto 4

Estrategia Indicador de insumo Indicador de producto n

n….... …. «n»
MUCHAS GRACIAS
POR SU AMABLE
ATENCION