OBJETIVO

Proporcionar
un
breve
resumen de la norma ISO
19011:2002.
Dar a conocer la manera en
que se puede participar en el
estudio y opinin de las
normas internacionales as
como en el de las normas
mexicanas (NMX-CC).

INTRODUCCIN
Todo sgc debe ser capaz de autoevaluarse
para determinar si est conforme con la
planificacin relativa a la realizacin del
producto, la eficacia de sus procesos, el
cumplimiento con todos los requisitos de la
norma ISO 9001:2000 y con los requisitos
establecidos por la organizacin para el sgc,
verificando si est implementado y si funciona
de manera eficaz, a fin de evitar disminucin en
el nivel de calidad de los productos que vende
la empresa y en la satisfaccin de sus clientes.

INTRODUCCIN
La familia ISO 9000:2000

ISO 9000:2000 Fundamentos y

Vocabulario.
ISO 9001: 2000 Requisitos.
ISO 9004:2000 Directrices para la
mejora del desempeo.
ISO 19011:2002 Directrices para la
auditora de los sistemas de gestin
de la calidad y/o ambiental.

19011
Introduccin.
1. Objeto y campo de aplicacin.
2. Referencias normativas.
3. Trminos y definiciones.
4. Principios de la auditora.
5. Gestin de un programa de
auditora.
6. Actividades de auditora.
7. Competencia de los auditores.

NORMAS QUE CANCEL

ISO 10011/3:1991;
ISO 14010:1996;
ISO 10011/1:1990;
ISO 14011:1996;
ISO 10011/2:1991;
ISO 14012:1996.

ISO 19011brinda
orientacin

Directrices.
Aplicacin interna y
externa.
Gestin de la calidad
y/o ambiental.

1 Objeto y campo de
aplicacin

orientacin sobre principios,

gestin de programas, realizacin
de auditoras y competencia de
auditores de sgc y/o sga;

aplicable a cualquier organizacin;

En principio puede aplicarse a

otros tipos de auditoras.

2 Referencias
normativas
ISO 9000: 2000, Sistemas de
gestin de la calidad
Fundamentos y vocabulario.
ISO 14050:1998, Sistemas de
gestin ambiental
Vocabulario.

3 Trminos y
definiciones
auditora
proceso sistemtico, independiente
y
documentado
para
obtener
evidencias de la auditora
y
evaluarlas de manera objetiva con el
fin de determinar la extensin en que
se cumplen los criterios de auditora.

3 Trminos y
definiciones

auditora de primera parte;

auditora de segunda parte;

auditora de tercera parte;

auditora combinada;

auditora conjunta.

3 Trminos y
definiciones
criterios de auditora
conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.

3 Trminos y
definiciones
evidencia de la auditora
registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes
para los criterios de auditora y
que son verificables.

3 Trminos y
definiciones
hallazgos de la auditora
resultados de la evaluacin
de la evidencia de la
auditora recopilada frente a
los criterios de auditora.

3 Trminos y
definiciones
programa de auditora
conjunto de una o ms
auditoras planificadas para
un intervalo de tiempo
determinado y dirigidas
hacia un propsito
especfico.

3 Trminos y
definiciones
plan de auditora
descripcin de las
actividades en sitio y de los
preparativos para una
auditora.

3 Trminos y
definiciones
competencia
aptitud demostrada para
aplicar conocimientos y
habilidades.

4 Principios de auditora
(auditor)
conducta tica - base del profesionalismo.
(confianza, integridad, discrecin y
confidencialidad).
presentacin imparcial - informe veraz,
exactitud de hallazgos, conclusiones
importantes, inclusin de opiniones divergentes
no resueltas.
debido cuidado profesional aplicacin de
diligencia y juicio (incluso slo auditar procesos
en los que se posea la competencia necesaria).

4 Principios de auditora
(proceso)
independencia - de actividad auditada,
de sesgo y de conflicto de intereses
(objetividad, hallazgos y conclusiones
basados en evidencias).
evidencia - conclusiones fiables y
reproducibles (evidencia verificable,
muestreo apropiado da confianza en
conclusiones).

5 Gestin de un programa de
establecer elauditora
programa
(objetivos y alcance, responsabilidades,
procedimientos y recursos).
(PLANIFICAR)
implementar el programa
(evaluar auditores, asignar al equipo auditor,
realizar auditora, registros).
(HACER)
dar seguimiento y revisar el programa
(identificar oportunidades de mejora).
(VERIFICAR)
mejorar el programa.
(ACTUAR)

6 Actividades de auditora
inicio (designacin del lder, definicin de
objetivos, alcance y criterios, determinar
viabilidad, contacto inicial auditado).
revisin documental (incluyendo registros
para determinar adecuacin con criterios).
preparacin de la auditora en sitio (elaborar plan,
asignar tareas, preparacin de documentos de
trabajo incluidas listas de verificacin y planes de
muestreo).
realizacin de la auditora (apertura, recoleccin y
verificacin de informacin, generacin de
hallazgos, preparacin de conclusiones y cierre);
preparacin, aprobacin y distribucin de informe.
Seguimiento

Finalizacin de la auditora

7 Competencia y evaluacin de los auditores

CALIDAD
Conocimientos
y habilidades
especficos

EDUCACIN

Conocimientos
y habilidades
genricos

EXPERIENCIA
LABORAL

MEDIO
AMBIENTE
Conocimientos
y habilidades
especficos

FORMACIN
COMO
AUDITOR

ATRIBUTOS PERSONALES

EXPERIENCIA
EN
AUDITORAS

ATRIBUTOS PERSONALES
- tico (imparcial, sincero, honesto y discreto);
- de mentalidad abierta;
- diplomtico;
- observador;
- perceptivo;
- verstil;
- tenaz;
- decidido;
- seguro de s mismo.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENRICOS (sgc y sga)
principios, procedimientos y tcnicas
de auditora;
documentos del sistema de gestin
y de referencia;
situaciones de la organizacin;
leyes, reglamentos y otros requisitos
aplicables pertinentes a la disciplina.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENRICOS de lderes (sgc y sga)

Adicionalmente los lderes deben

poder planificar, usar eficazmente
los recursos, representar al equipo
auditor, organizar y dirigir al equipo
auditor, prevenir y resolver conflictos
y preparar el informe de la auditora.

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
ESPECFICOS PARA AUDITORES DE sgc.

mtodos y tcnicas relativas a la

calidad (terminologa, principios,
herramientas y su aplicacin).
procesos y productos (terminologa
especfica, caractersticas tcnicas
y prcticas especficas del sector).

CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y
HABILIDADES PARA AUDITORES DE sga.
mtodos y tcnicas de gestin ambiental
(terminologa, principios, herramientas y su
aplicacin);
ciencia y tecnologa ambiental (impacto de
actividades humanas, gestin de recursos
naturales, interaccin de ecosistemas y
mtodos de proteccin entre otros);
aspectos tcnicos y ambientales de las
operaciones (terminologa especfica del
sector, impactos por actividades y productos
y tecnologas para la prevencin de la
contaminacin entre otros).

Ejemplo de niveles de educacin, experiencia

laboral, formacin como auditor y experiencia en
auditoras.
Niveles de

Auditor

Auditor en ambas
disciplinas.

Lder del equipo

auditor.

Educacin

Preparatoria.

Idem.

Idem.

Experiencia
laboral total

5 aos (1 ao menos
con ms educacin).

Idem.

Idem.

Experiencia
laboral en gc
o ga

2 aos de los 5 de
experiencia mnimo.

2 aos en la 2
disciplina (pueden ser
simultneos).

Idem.

Formacin
40 h en auditora
como auditor

24 h en la 2 disciplina Idem.
(lo pertinente a ella).

Experiencia
en auditoras

3 auditoras completas
y no menos de 15 das
en la 2 disciplina bajo
supervisin en 2 aos
consecutivos.

4 auditoras
completas y no
menos de 20 das
bajo supervisin en 3
aos consecutivos.

3 auditoras completas
y no menos de 15 das
actuando como lder
bajo supervisin en 2
aos consecutivos.

DESARROLLO PROFESIONAL
CONTINUO
El mantenimiento y la mejora de conocimientos,
habilidades y atributos personales puede
lograrse a travs de: experiencia laboral
adicional, formacin, estudios particulares,
entrenamiento asistido, asistencia a reuniones,
seminarios y conferencias u otras actividades
pertinentes, considerando desde luego los
cambios en las necesidades de las personas y
de las organizaciones, la prctica de la
auditora, las normas y otros requisitos.

Mantenimiento de la aptitud
para auditar.
Es conveniente mantener y
demostrar la aptitud para auditar
a travs de la participacin
regular en auditoras de sistemas
de gestin de la calidad y/o
ambiental.

Evaluacin del auditor

Obtencin de la
competencia

SI

NO
Evaluacin
inicial
SI

Seleccin del
equipo auditor

Grupo de
auditores
calificados

Auditora

Evaluacin
continua del
desempeo
NO
Mantenimiento
y mejora de la
competencia

Proceso de evaluacin
Identificar tipos y niveles de conocimientos y
habilidades para satisfacer las necesidades
del programa de auditora
Establecer los niveles de educacin,
experiencia laboral, formacin como auditor y
experiencia en auditora
Seleccionar el mtodo de evaluacin
adecuado
Realizar la evaluacin

MAS INFORMACIN Y ARTCULOS EN

www.calidad.com.mx