Cooperacion Internacional

V REUNIN SOBRE INSPECCIN Y VIGILANCIA DE MERCADOS Y ENTIDADES
LA IMPORTANCIA DE LA COOPERACION INTERNACIONAL Y HERRAMIENTAS

Jos Sanz Subdirector del Departamento del Servicio Contencioso y del Rgimen Sancionador
Montevideo, del 3 a 6 de noviembre de 2009
Cooperacin Internacional
INDICE
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La importancia de la cooperacin Herramientas para la cooperacin Los Principios de IOSCO relativos a cooperacin Polticas para fomentar la cooperacin El Acuerdo Multilateral de Entendimiento sobre Consulta, Cooperacin e Intercambio de Informacin: Estructura y contenido
Importancia de la cooperacin
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Ningn pas es una isla Evitar arbitrajes regulatorios Ayuda en la lucha contra los abusos en nuestros mercados Ayuda para que desde nuestro pas no se abusen otros mercados Ayuda en la supervisin (entidades, mercados, ) Ayuda para mejorar la proteccin del inversor Ayuda en la deteccin y herramienta de disuasin del crimen financiero transfronterizo En definitiva, ayuda imprescindible para que el regulador cumpla las funciones que tiene establecidas por Ley.
Herramientas para la cooperacin

? Acuerdos de cooperacin e intercambio de informacin (MoUs) ?De carcter bilateral ?De carcter multilateral: - CESR - IOSCO ? Cooperacin sin soporte en un MoU
Los principios sobre cooperacin y su regulacin por IOSCO

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Por qu establecer estndares?
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Ninguna jurisdiccin es una isla El consenso y peer pressure incentivan el proceso de reforma Los estndares apoyan la convergencia Los estndares mejoran la eficacia y eficiencia regulatoria: el cumplimineto efectivo es el fundamento de la confianza en los mercados
Principios de cooperacin entre reguladores

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El regulador debe contar con poderes para compartir informacin, tanto pblica como reservada, con sus contrapartes domsticas y extranjeras
Los reguladores deben establecer mecanismos de intercambio de informacin que fijen cundo y cmo se compartir la informacin tanto pblica como reservada con las contrapartes nacionales y extranjeras
El sistema normativo debe permitir la colaboracin con reguladores extranjeros, cuando stos necesiten informacin en el desarrollo de sus funciones y ejercicio de sus poderes
Qu se necesita para poder cooperar

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Habilitacin legal para compartir informacin, tanto pblica y confidencial Habilitacin legal para obtener la informacin de las autoridades nacionales / compartir la informacin con las contrapartes extranjeras Capacidad para suministrar informacin de los registros y archivos
Qu se necesita para poder cooperar (cont.)

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Potestad para recabar informacin independientemente del inters particular en el asunto Potestad para intercambiar informacin con autoridades extranjeras-acceso a los registros y archivos de bancos e intermediarios ? para reconstruir los flujos de operaciones y de dinero ? para identificar a los clientes Capacidad jurdica para mantener la confidencialidad de la informacin de forma consistente con la utilizacin de la misma Permitir que la informacin que se pueda facilitar a otra contraparte se pueda utilizar en la persecucin de infracciones de los mercados de valores, independientemente del sistema legal de la jurisdiccin requirente y por cualquier va (administrativa, civil o penal)
Obstculos a la cooperacin
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Restricciones sobre secreto bancario, otra legislacin sobre confidencialidad de la informacin etc. Registros y archivos insuficientes o mal mantenidos Insuficiente habilitacin legal para obtener y suministrar informacin Asistencia pero no en tiempo deseado, debido a los procedimientos, falta de instrumentos de cooperacin internos, falta de recursos etc.
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Obstculos a la cooperacin (cont.)

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Requisitos nacionales relativos a la doble imputacin o que impidan compartir la informacin de manera efectiva, en base a intereses particulares de la autoridad requerida Utilizacin de restricciones, en particular en contra de su utilizacin en procedimientos penales Incapacidad para proteger la conficencialidad de la informacin de manera consistente con los usos permitidos
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La cooperacin en proceso de mejora

El MOU
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La Metodologa
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Sella compromisos Los signatarios tienen que aprobar un intenso proceso de verificacin realizado por terceros Control continuado de su operativa Procedimiento de consulta contino con vistas a la introduccin de mejoras Modelos de impresos consensuados para los requerimientos de informacin
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Benchmarks = estndares de referencia, componentes de la mxima importancia para cumplir con los Principios Permite la auto-evaluacin Explica y organiza un amplio espectro del trabajo de IOSCO sobre la materia Permite su comparacin con otros estndares
Cuantificacin del xito

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MOU y Metodologa reflejan la participacin, experiencia y consenso de un gran nmero de jurisdicciones con diferentes mercados y niveles de desarrollo Su naturaleza de docs. IOSCO y utilizacin por BM y FMI pueden facilitar el apoyo poltico para los cambios necesarios Facilitan un diagnstico consensuado y unas herramientas para identificar dnde la asistencia tcnica puede remover obstculos para la cooperacin y para reducir el fraude y crimen financiero
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Acuerdo Multilateral de Entendimiento relativo a consulta y cooperacin y al intercambio de informacin
Significado e Impacto del Acuerdo (1)

La aprobacin del Acuerdo representa un paso importante para responder a los retos de las crecientes actividades burstiles transfronterizas Se basa en la larga historia de cooperacin entre los miembros de IOSCO y establece un punto de referencia internacional para intercambiar informacin Con esta iniciativa sin precedentes, IOSCO es la primera organizacin internacional que ha establecido un acuerdo de gran alcance para asistir a combatir el fraude burstil en todo el mundo
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Significado e Impacto del Acuerdo (2)
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Establece normas claras de intercambio de informacin Facilita la investigacin y persecucin de infracciones transfronterizas Aspira a potenciar el cumplimiento de la legislacin de valores en todo el mundo
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Objetivo
El Acuerdo establece la intencin de las Autoridades en materia de asistencia mutua e intercambio de informacin, con el propsito de asegurar el cumplimiento de la legislacin sobre valores y derivados en las respectivas jurisdicciones de las autoridades signatarias y, en su caso, facilitar el proceso sancionador de los incumplimientos.
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Compromiso
Mediante la firma, las Autoridades manifiestan que ninguna ley nacional sobre secreto o bloqueo de informacin impedir la obtencin y suministro a la Autoridad Requirente de la informacin descrita en el Acuerdo
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El Compromiso en la prctica
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Potestad para recabar informacin Potestad para intercambiar informacin con autoridades extranjeras, en el marco y para los usos definidos en el Acuerdo Capacidad jurdica para mantener la confidencialidad de la informacin
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Consecuencias jurdicas
Las disposiciones del Acuerdo no pretenden crear obligaciones legalmente vinculantes ni reemplazar las legislaciones nacionales
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Estructura
Prembulo-finalidad Definiciones Parte sustantiva sobre asistencia mutua e intercambio de informacin (nmeros 6 a 13) Disposiciones finales Apndice A- Lista de signatarios Apndice B y anexo-Procedimiento para ser signatario y cuestionario a rellenar - listado de miembros comprometidos Apndice C - Modelo para elaborar los requerimientos de asistencia
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Apndice B - Procedimiento para ser signatario y cuestionario a rellenar
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Quin puede ser signatario: organismo regulador, miembro de IOSCO Cundo: en cualquier momento antes de enero 2010 Cmo: solicitud al Secretario General. Posibilidad de solicitar asistencia tcnica Contenido de la solicitud: contestacin completa al cuestionario-Parte IV del Apndice B
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Procedimiento de aprobacin
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Justo Transparente Objetivo Posibilidad de ser odos Posibilidad de apelacin Modificaciones en la medida que se adquiere ms prctica
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rganos involucrados en el procedimiento de aprobacin
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Secretario General Equipos de verificacin (7) Grupo de valoracin (TC SC4 + EMC WG4) Grupo de toma de decisiones
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Listado de miembros comprometidos

Aquellos miembros que no tengan la capacidad jurdica suficiente para cumplir con todas las disposiciones del MOU referidas en el cuestionario, podrn no obstante completar el cuestionario, y expresar voluntariamente en sus respuestas, cuando proceda, que se comprometen a obtener la habilitacin legal necesaria que les permita cumplirlas
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Seguimiento de la puesta en prctica

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Los signatarios actualizarn las respuestas incluidas en la pgina web de IOSCO de acceso exclusivo para miembros El Acuerdo establece la consulta peridica en relacin con determinados aspectos relevantes y tasados que se consideran de inters comn para los signatarios, con vistas a mejorar su puesta en prctica Grupo de seguimiento (todos los signatarios): contar con facultades discrecionales para analizar y recomendar una variedad de acciones, en el supuesto de que un signatario demuestre un cambio en su disponibilidad o habilitacin legal para cumplir con los compromisos del Acuerdo
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Apoyo al proceso
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Compromiso pleno y apoyo prctico de la Secretara General Ejemplo: Proyectos con FIRST iosco.mou@oicv.iosco.org iosco.mou@iosco.org
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Documentos de Consulta
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IOSCO Objectives and Principles of Securities Regulation, IOSCO Report, (Up-dated with references to work done by IOSCO since September 1998), February 2002 IOSCO Multilateral MOU, IOSCO Report, May 2002 ACUERDO MULTILATERAL DE ENTENDIMIENTO SOBRE CONSULTA, COOPERACIN E INTERCAMBIO DE INFORMACINEn espaol IOSCO MOU PROTOCOL (IOSCO members only) IOSCO MULTILATERAL MOU SCREENING GROUP PROCEDURE (IOSCO members only) IOSCO MMoU Frequently Asked Questions
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Significado e Impacto del Acuerdo (1)

Significado e Impacto del Acuerdo (2)

Apndice B - Procedimiento para ser signatario y cuestionario a rellenar

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Listado de miembros comprometidos

Seguimiento de la puesta en prctica

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